INSTRUCTIVO PARA EL CORRECTO DILIGENCIAMIENTO DEL FORMULARIO DE CONOCIMIENTO DEL CLIENTE PERSONA JURÍDICA

Generalidades:
1. Todas las casillas del formulario deben estar diligenciadas, no pueden existir espacios en blanco. En caso que la información no aplique, el cliente deberá colocar un N/A (No Aplica) en los campos de
texto y 0 (Cero) en campos numéricos. Si el campo es alfanumérico se debe colocar N/A (No Aplica).
2. Diligenciar la hoja denominada “2. DILIGENCIAR” del archivo. Cuando el cuadro de control indique "FORMULARIO COMPLETO", proceder a imprimir la hoja denominada "3.IMPRIMIR".
3. Remitir el formulario en original con firma y huella del Representante Legal, sin ningún tachón ni enmendadura en las instalaciones de la Bolsa.

Certificado de Cámara de Comercio con fecha de expedición no mayor a 3 meses.

ANEXOS OBLIGATORIOS
Copia del RUT.
Copia de poder (si aplica).
Copia ampliada del documento de identidad del representante legal o apoderado, quien firma con huella el formato SARLAFT.
Estados Financieros con las respectivas notas (disponibles a la última fecha de corte, debidamente certificados y/o dictaminados, según corresponda), si
el monto a contratar es superior a 10 SMLMV.
Copia de la Declaración de Renta del último año gravable.
Carta Declaración sobre Conflicto de Intereses.
Copia de la planilla del último pago realizado al Sistema de Seguridad Social Integral (Salud, Pensión, Riesgos Profesionales y Aportes Parafiscales) o
certificado expedido por el Revisor Fiscal o el Representante Legal de la empresa, en el sentido de encontrarse al día en los pagos.

FORMULARIO SARLAFT

INFORMACIÓN DE LA CONTRATACIÓN

Marcar la casilla Vinculación, cuando no se tiene relación previa de carácter contractual con la Bolsa.
Vinculación o Actualización
Marcar la casilla Actualización, cuando previamente existe una relación contractual con la Bolsa.
Objeto de la vinculación Señalar brevemente el producto o servicio, objeto del contrato a suscribir con la Bolsa.

Monto Contratación Valor del Contrato. Nota: En los casos en que el valor sea indeterminado, consultar con el funcionario de la Bolsa dicho monto, el cual depende de la
disponibilidad presupuestal.

INFORMACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA

Nacional/Extranjera Indicar si la empresa es Nacional o Extranjera, de acuerdo al lugar de constitución.

NIT de la empresa nacional o sucursal de sociedad Diligenciar los (9) nueve números de la identificación tributaria. Nota:Recuerde, una Sucursal de Sociedad Extranjera, es un establecimiento de comercio
extranjera abierto en Colombia por una sociedad con domicilio en el exterior, por medio del cual emprenden negocios en el territorio nacional.
Digito de Verificación (DV) Diligenciar el número que se encuentra en el RUT después del guión.
Número de identificación de la empresa Extranjera Número de identificación de la empresa.

Diligenciar la fecha de constitución, de acuerdo a lo señalado en el Certificado de Existencia y Representación Legal o el documento que haga sus veces.
Fecha de Constitución Esta fecha no hace referencia a la fecha de inscripción ante la Cámara de Comercio, sino a la fecha del documento mediante el cual se
constituyó la sociedad.
Clase de Entidad o Tipo de Empresa Señalar si es empresa PRIVADA, MIXTA o PÚBLICA.
¿Con ánimo de lucro? Indicar SI, cuando la actividad que realiza se hace con el fin de obtener un ingreso pecuniario como beneficio, de lo contrario marque NO.
Identificar el tipo de responsabilidad de la sociedad de acuerdo al derecho de sociedades que rige en Colombia (Limitada, Anónima, Colectiva, S.A.S.,
Tipo de Sociedad Comandita Simple, Comandita por Acciones, Corporación, Fundación, Asociación, Cooperativa, Otra). En caso de señalar OTRA, indicar cuál en el campo
siguiente, (ejemplo: Federación, Sucursal de Sociedad Extranjera, etc).
Razón Social Diligenciar la razón social tal como aparece en el Certificado de Existencia y Representación Legal.
Actividad Económica principal Indicar el código de la actividad principal que aparece en el RUT.
Descripción (Actividad Económica Principal) Diligenciar una breve descripción de la actividad económica principal.
Dirección del Domicilio Principal
Municipio / Departamento
Diligenciar los datos de la oficina principal de la empresa, de acuerdo con el Certificado de Existencia y Representación Legal o el RUT.
Teléfono Empresa
Extensión o Celular
E-mail Indicar el correo electrónico de la persona a quien deberá dirigirse cualquier inquietud alusiva al Sarlaft o el correo corporativo.
Página web Registrar la página de la empresa, en caso de no tener indicar (N/A).

INFORMACIÓN DEL REPRESENTANTE LEGAL O APODERADO

Tipo de documento Elegir el tipo de documento según corresponda, (CC) Cédula de Ciudadanía, (CE) Cédula de Extranjería, (PP) Pasaporte, Otro.
Otro? Cuál? Diligenciar este campo únicamente si eligió la opción "Otro" e indicar el tipo de documento.
Número Documento
Lugar de expedición documento Diligenciar los datos del Representante Legal debidamente nombrado en el certificado de Existencia y Representación Legal, que será quien firme con
Primer apellido huella el formulario. Diligenciar los demás datos de número de identificación, lugar de expedición (Ciudad), nombre completo, conforme con el documento
Segundo apellido que identifique al Representante Legal.
Nombres
Cargo que ocupa
Dirección
Municipio / Departamento
Diligenciar la información del Representante Legal o apoderado.
Teléfono
Celular
Correo Electrónico
¿Es socio? Indicar SI, cuando el Representante Legal sea socio de la empresa, de lo contrario marque NO.

INFORMACIÓN DE ACCIONISTAS

Razón Social o Nombre completo de la persona
Tipo de Identificación
Número de Identificación
Capital social o participación (%)
Diligenciar el nombre completo de la empresa o persona natural como aparece en el documento que lo identifica.
Elegir el tipo de documento según corresponda, (CC) Cédula de Ciudadanía, (CE) Cédula de Extranjería, (NUIP) Número Único de Identificación
Personal, (NIT) Número de Identificación Tributaria, u Otro, como por ejemplo: Pasaporte.
Diligenciar el número de identificación según el tipo de documento.
Indicar el porcentaje de participacion en la empresa.

INFORMACIÓN FINANCIERA (Estados Financieros disponibles a la última fecha de corte, debidamente Certificados y/o Dictaminados, según corresponda)

Revisar los estados financieros aportados y verificar el concepto TOTAL ACTIVO. Nota: El Activo agrupa el conjunto de las cuentas que representan los
Activos
bienes y derechos tangibles e intangibles de propiedad de la empresa.
Revisar los estados financieros aportados y verificar el concepto TOTAL PASIVO. Nota: El Pasivo agrupa el conjunto de las cuentas que representan las
Pasivos
obligaciones contraídas por la empresa en desarrollo del giro ordinario de su actividad.

Revisar los estados financieros aportados y verificar el concepto TOTAL PATRIMONIO. Nota: Comprende los aportes de los accionistas, socios o
Patrimonio propietarios, el superávit de capital, reservas, la revalorización de patrimonio, los dividendos o participaciones decretados en acciones, cuotas o partes de
interés social, los resultados del ejercicio, resultados de ejercicios anteriores y el superávit por valorizaciones.
Comprende los valores recibidos y/o causados como resultado de las actividades desarrolladas en cumplimiento de su objeto social mediante la entrega
Ingresos Operacionales
de bienes o servicios.
Ingresos No Operacionales Comprende los ingresos provenientes de transacciones diferentes a los del objeto social o giro normal de los negocios del ente económico.
 Agrupa las cuentas de costos y gastos, es decir las cuentas que representan los cargos operativos, administrativos y financieros en que incurre el ente
Egresos (Sumatoria de Costos y Gastos) económico en el desarrollo del giro normal de su actividad.

PRINCIPALES CLIENTES

Nombre / Razón Social

Número de Identificación
Diligenciar los datos de los principales clientes de la empresa.
Teléfono
Ciudad

INFORMACIÓN SOBRE TRANSACCIONES EN MONEDA EXTRANJERA (M/E)

¿Tiene operaciones internacionales? Indicar SI o NO, según corresponda.

Monto estimado mensual US $ En caso de señalar SI, indicar el valor correspondiente.
¿Posee cuentas en moneda extranjera? Indicar SI o NO, según corresponda.
País Si se indica SI, deberá nombrar el País donde tiene la cuenta en moneda extranjera.
Entidad Si se indica SI, deberá nombrar la Entidad Bancaria con la que tiene la cuenta en moneda extranjera.
Tipo de operaciones en moneda extranjera En caso de señalar SI, identificar el tipo de operaciones en moneda extranjera que realiza (Exportaciones, Importaciones, Préstamos, Giros, Inversiones,
Otras).
Otras? Cuáles? En caso de señalar OTRA, indicar que tipo de operación en el campo siguiente.

AUTORIZACIÓN Y DECLARACIÓN DE ORIGEN Y DESTINO DE FONDOS

Los recursos provienen de las siguientes fuentes: Describir brevemente la actividad que genera los ingresos de la empresa.
Fecha de suscripción Indicar la fecha de suscripción del formato, permite diligenciar día, mes, año.

FIN
 1. ES OBLIGATORIO DILIGENCIAR TODOS LOS CA
2. EN CASO QUE LA INFORMACIÓN NO APLIQUE
(CERO) EN CAMPOS NUMÉRICOS. SI EL CAMPO ES
3. EL FORMATO SE ENCONTRARÁ DEBIDAME
FORMULARIO INCOMPLETO ENCUENTRAN CON LA PALABRA "LISTO" (COLOR
4. PARA PROCEDER A LA IMPRESIÓN, EL FORMA
COMPLETO", QUE SE MUESTRA EN LA PARTE SU
5. EN CASO DE SURGIR DUDAS REMITIRSE A LA H
6. PRESIONAR LA TECLA TAB PARA DESPLAZARS

INFORMACIÓN DE LA CON
VINCULACIÓN O ACTUALIZACIÓN

OBJETO DE LA VINCULACIÓN

MONTO DEL CONTRATO

INFORMACIÓN BÁSICA DE
EMPRESA NACIONAL O EXTRANJERA

NIT DE LA EMPRESA NACIONAL O SUCURSAL DE SOCIEDAD

EXTRANJERA
DÍGITO DE VERIFICACIÓN
NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN DE LA EMPRESA EXTRANJERA
FECHA DE CONSTITUCIÓN
CLASE DE ENTIDAD O TIPO DE EMPRESA
¿CON ÁNIMO DE LUCRO?
TIPO DE SOCIEDAD
OTRA? CUÁL?
RAZÓN SOCIAL
CÓDIGO CIIU (Actividad Económica Principal)
DESCRIPCIÓN (Actividad Económica Principal)
DIRECCIÓN DEL DOMICILIO PRINCIPAL
MUNICIPIO / DEPARTAMENTO
TELÉFONO EMPRESA
EXTENSIÓN O CELULAR
E-MAIL
PÁGINA WEB

INFORMACIÓN DEL REPRESE

TIPO DE DOCUMENTO
OTRO? CUÁL?
NÚMERO DOCUMENTO
LUGAR DE EXPEDICIÓN DOCUMENTO
PRIMER APELLIDO
SEGUNDO APELLIDO
NOMBRES
CARGO QUE OCUPA
DIRECCIÓN
MUNICIPIO / DEPARTAMENTO
TELÉFONO
CELULAR
CORREO ELECTRÓNICO
¿ES SOCIO?

ACCIONISTAS O ASOCIADOS QUE TENGAN DIRECTA O INDIRECTAMENTE MÁS D

(EN CASO DE REQUERIR MÁS ESPACIO DEBE A

RAZÓN SOCIAL O NOMBRE COMPLETO DE LA PERSONA

INFORMACIÓN FINANCIERA (Estados Financieros disponibles a

y/o Dictaminados, según c
ACTIVOS
PASIVOS
PATRIMONIO

INGRESOS OPERACIONALES
INGRESOS NO OPERACIONALES
EGRESOS (Sumatoria de Costos y Gastos)

PRINCIPALES CLIE
NOMBRE / RAZÓN SOCIAL

INFORMACIÓN SOBRE TRANSACCIONES EN

¿TIENE OPERACIONES INTERNACIONALES?
MONTO ESTIMADO MENSUAL US $
¿POSEE CUENTAS EN MONEDA EXTRANJERA?
PAÍS
ENTIDAD

TIPO DE OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA

OTRAS? CUÁLES?

AUTORIZACIÓN Y DECLARACIÓN DE ORIG

LOS RECURSOS PROVIENEN DE LAS SIGUIENTES FUENTES:

FECHA DE SUSCRIPCIÓN
 ILIGENCIAR TODOS LOS CAMPOS Y/O ESCOGER UNA OPCIÓN.
INFORMACIÓN NO APLIQUE, EL CLIENTE DEBERÁ COLOCAR UN N/A (NO APLICA) EN LOS CAMPOS DE TEXTO Y 0
UMÉRICOS. SI EL CAMPO ES ALFANUMÉRICO SE DEBE COLOCAR N/A (NO APLICA).
ENCONTRARÁ DEBIDAMENTE DILIGENCIADO SI TODAS LAS CASILLAS DE LA COLUMNA "VALIDACIÓN" SE
A PALABRA "LISTO" (COLOR VERDE).
A LA IMPRESIÓN, EL FORMATO DEBE ESTAR COMPLETO, LO CUAL SE CORROBORA CON LA FRASE "FORMULARIO
MUESTRA EN LA PARTE SUPERIOR IZQUIERDA.
R DUDAS REMITIRSE A LA HOJA DENOMINADA "1. INSTRUCTIVO".
CLA TAB PARA DESPLAZARSE POR LAS CELDAS A DILIGENCIAR.

CIÓN DE LA CONTRATACIÓN

IÓN BÁSICA DE LA EMPRESA

Formato dd/mm/aaa

N DEL REPRESENTANTE LEGAL

A O INDIRECTAMENTE MÁS DEL 5% DEL CAPITAL SOCIAL, APORTE O PARTICIPACIÓN
ERIR MÁS ESPACIO DEBE ANEXARSE LA RELACIÓN)

NÚMERO DE CAPITAL SOCIAL O

TIPO DE DOCUMENTO
IDENTIFICACIÓN PARTICIPACIÓN (%)

os disponibles a la última fecha de corte, debidamente Certificados

minados, según corresponda)
VALIDACIÓN Activo = Pasivo + Patrimonio
ECUACIÓN Fórmula contable coincide
PATRIMONIAL

INCIPALES CLIENTES
NÚMERO
TELÉFONO CIUDAD
IDENTIFICACIÓN

NSACCIONES EN MONEDA EXTRANJERA (M/E)

RACIÓN DE ORIGEN Y DESTINO DE FONDOS

Formato dd/mm/aaa
N LOS CAMPOS DE TEXTO Y 0

COLUMNA "VALIDACIÓN" SE

CON LA FRASE "FORMULARIO

Validación
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ente Certificados

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 CÓDIGO: GR-FT-2
FORMULARIO SARLAFT VIGENCIA DESDE:
22/09/2017
PERSONA JURÍDICA
VERSIÓN: 2

INFORMACIÓN DE LA CONTRATACIÓN

Objeto de la Monto
Vinculación Actualización 0 -
vinculación: Contratación $

INFORMACIÓN BÁSICA DE LA PERSONA JURÍDICA

NIT (Número de Identificación Tributaria) D.V Identificación Sociedad Extranjera
NACIONAL EXTRANJERA - 0 ¿CON ÁNIMO DE LUCRO?

CLASE DE ENTIDAD O TIPO DE EMPRESA: PRIVADA MIXTA PÚBLICA SI NO

Limitada Colectiva Comanditaria Simple Corp. Asociación

Anónima SAS Comandita por Acciones Fund. Cooperativa OTRA

RAZÓN SOCIAL 0

FECHA DE CONSTITUCIÓN
ACTIVIDAD ECONÓMICA PRINCIPAL 0 0
0 0 0
DD MM AÑO

DIRECCIÓN DEL DOMICILIO PRINCIPAL MUNICIPIO/DEPARTAMENTO

0 0
TELÉFONO EMPRESA EXTENSIÓN O CELULAR E-MAIL PÁGINA WEB
0 0 0 0

INFORMACIÓN REPRESENTANTE LEGAL O APODERADO

TIPO DOCUMENTO NÚMERO DOCUMENTO LUGAR EXPEDICIÓN DOCUMENTO
CC PP 0 0
PRIMER APELLIDO SEGUNDO APELLIDO
CE OTRO 0 0
CARGO QUE OCUPA NOMBRES
0 0
DIRECCIÓN MUNICIPIO/ DEPARTAMENTO
0 0
TELÉFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO
0 0 0 ¿ES SOCIO?: SI NO

ACCIONISTAS O ASOCIADOS QUE TENGAN DIRECTA O INDIRECTAMENTE MÁS DEL 5% DEL CAPITAL SOCIAL, APORTE O PARTICIPACIÓN
(EN CASO DE REQUERIR MÁS ESPACIO DEBE ANEXARSE LA RELACIÓN)
TIPO DE IDENTIFICACIÓN
NÚMERO CAPITAL SOCIAL O
RAZÓN SOCIAL O NOMBRE COMPLETO DE LA PERSONA
C.C C.E NUIP/TI NIT PP IDENTIFICACIÓN PARTICIPACIÓN

INFORMACIÓN FINANCIERA (Estados Financieros disponibles a la última fecha de corte, debidamente Certificados y/o Dictaminados, según corresponda)
ACTIVOS PASIVOS PATRIMONIO
$ - $ - $ -
INGRESOS OPERACIONALES OTROS INGRESOS (No Operacionales) EGRESOS (Sumatoria de Costos y Gastos)
$ - $ - $ -

PRINCIPALES CLIENTES
NOMBRE / RAZÓN SOCIAL NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN TELÉFONO CIUDAD
0 0 0 0

0 0 0 0

INFORMACIÓN SOBRE TRANSACCIONES EN MONEDA EXTRANJERA (M/E)

¿TIENE OPERACIONES ¿POSEE CUENTAS EN

INTERNACIONALES? MONEDA EXTRANJERA?
PAÍS / ENTIDAD
SI NO Monto Estimado Mensual US $ - SI NO 0

TIPO DE OPERACIONES: 0
Exportaciones Importaciones Préstamos en M/E Giros Inversiones Otras, Cuáles?
 CÓDIGO: GR-FT-2
FORMULARIO SARLAFT VIGENCIA DESDE:
22/09/2017
PERSONA JURÍDICA
VERSIÓN: 2
AUTORIZACIÓN Y DECLARACIÓN DE ORIGEN Y DESTINO DE FONDOS
1. DECLARACIONES DE ORIGEN Y DESTINO DE FONDOS: Declaro (amos) expresamente bajo gravedad de juramento que:
a) Los recursos NO provienen ni serán destinados para actividades ilícitas, ni vinculadas con el cultivo, producción o tráfico de estupefacientes, ni actividades tipificadas por el código Penal
Colombiano o en cualquier norma que lo modifique o adicione, dando cumplimiento a las normas que regulan el tema. b) En caso de requerimiento por parte de la BOLSA o de algún
organismo de investigación, vigilancia y control del estado, estoy dispuesto a suministrar los soportes requeridos que evidencian el origen o destino de los recursos. c) Eximo a la BMC Bolsa
Mercantil de Colombia S.A., de toda responsabilidad que se derive por información errónea, falsa o inexacta que yo hubiere suministrado en este documento o de la violación del mismo.

Los recursos provienen de las siguientes fuentes: 0

2. SUMINISTRO Y ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN: CERTIFICO que la información suministrada es veraz y verificable y me obligo a actualizarla por lo menos una (1) vez al año, o
cada vez que así lo solicite la BOLSA, suministrando la totalidad de los soportes documentales exigidos. ACEPTO que el incumplimiento de esta obligación faculte a la BOLSA para terminar
de manera inmediata y unilateral cualquier tipo de relación existente.

3. REPORTE CENTRALES DE RIESGO. EL SUSCRITO autoriza irrevocablemente a la BOLSA para que consulte y reporte la información financiera en las centrales de riesgo del sector
financiero y reportar el comportamiento comercial ante cualquier entidad que consolide y administre estas bases de datos.
FIRMA Y HUELLA
Como constancia de haber leído, entendido y aceptado lo anterior, declaro que la información que he suministrado es exacta en todas sus partes, firmo el presente documento.

HUELLA INDICE
FIRMA DERECHO
NOMBRE REPRESENTANTE LEGAL O APODERADO

NÚMERO IDENTIFICACIÓN REPRESENTANTE LEGAL O APODERADO

0
FECHA SUSCRIPCIÓN
0 0 0

PARA USO EXCLUSIVO DE LA BOLSA (SOLICITANTE)

Con la suscripción del presente documento certifico que se realizó el debido conocimiento del cliente aplicando la respectiva entrevista o visita de acuerdo con lo establecido en el MANUAL
SAR de la Bolsa.
VICEPRESIDENCIA / DIRECCIÓN / UNIDAD FIRMA DEL DIRECTOR

NOMBRE DIRECTOR

FECHA SUSCRIPCIÓN
0 0 0

DD MM AÑO

OBSERVACIONES DEL SOLICITANTE:

PARA USO EXCLUSIVO DE LA BOLSA (DIRECCIÓN DE RIESGOS)

CONSULTA EN LISTAS VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN DOCUMENTACIÓN ADJUNTA

USUARIO CONSULTÓ CERTIFICO QUE LOS DOCUMENTOS

CERTIFICO QUE HE REALIZADO LA VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y ADJUNTOS AL PRESENTE FORMATO SE
FECHA CONSULTA QUE EL RESULTADO ES EL SIGUIENTE: ENCUENTRAN COMPLETOS:

RESULTADO: FIGURA Cuál ? BUENO REGULAR MALO SI NO

NO FIGURA

OBSERVACIONES:

NOMBRE PROFESIONAL DIRECCIÓN DE RIESGOS FIRMA

APROBACIÓN FUNCIONARIO RESPONSABLE CONTROL LA/FT

FIRMA
NOMBRE

PRINCIPAL SUPLENTE