Check List para Evaluar la Integridad de la

El siguiente Check List muestra las preguntas que deben ser consideradas para evaluar la integridad de la información, dentro
situaciones, por lo cual se debe revisar y ajustar a las necesidades de cada organización.

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 Check List para Evaluar la Integridad de la Inform

El siguiente Check List muestra las preguntas que deben ser consideradas para evaluar la integridad de la información, dentro del mar
situaciones, por lo cual se debe revisar y ajustar a las necesidades de cada organización.

Pregunta

¿Se tienen definidos, documentados y divulgados los procedimientos relacionados con la administración de la información?

¿En cada proceso se tiene documentado cuál es la información que se necesita y cuál es el objetivo para el que se necesita?
¿Cuáles son los datos con los que actualmente se trabaja en el proceso?
¿Cuáles son los datos que no han sido actualizados?
¿Cuál es el formato que tienen los datos?
¿Se hace un seguimiento al proceso de recopilación de datos, identificando oportunamente desviaciones en el mismo?

¿Cada proceso ha identificado las fuentes de información de donde provienen los datos, es decir si son propias o de otras área
¿Se tiene un proceso de validación, para confirmar que los datos ingresados en el sistema son correctos?
¿Quién es el responsable de revisar por proceso la exactitud e integridad de los datos?
¿Cómo y cada cuánto se revisa la exactitud e integridad de los datos?
¿ El sistema mantiene registros de los usuarios que ingresan los datos (usuario, día, hora, terminal)?
¿Se realizan conciliaciones entre la información registrada y la reportada?
¿Se concilian los totales de salida ?
¿Se generan reportes sobre la información utilizada?
¿Se realiza un análisis comparativo entre la información actual y la correspondiente al periodo anterior, para identificar cambi
variaciones en la misma?
¿Las operaciones registradas tiene un consecutivos numérico?

¿Para el registro numérico de datos y/o dinero, se tiene parametrizado el sistema para no permitir el ingreso de números o va
no correspondan según el tipo de información registrada (espacios en blanco, caracteres no validos, registros duplicados, fech
erradas)?
¿El sistema genera alertas cuándo la información registrada no corresponde con los parámetros establecidos?
¿Se tiene establecido desarrollar pruebas de integridad de los datos, así como su periodicidad y responsable?
¿Se tienen definidos, documentados y divulgados los procedimientos a seguir para realizar correcciones en los archivos y/o ap
de datos?
¿Se generan reportes periódicos sobre los errores y/o correcciones realizadas a la información?
¿Quién le hace seguimiento a los errores y/o correcciones realizadas a la información y cada cuánto?
¿Las acciones implementadas frente al seguimiento a las excepciones, han sido efectivas?
¿Se han identificado datos que se registran y no le aportan a la información que se trabaja?
¿Se han identificado datos que se tienen en el proceso pero que no son registrados y pueden ser útiles?
¿Se cuenta con un plan de formación para los responsables de administrar la información?
¿Para la información que proviene terceros, se cuenta con Acuerdos de Nivel de Servicio para la administración y entrega de la
información?
ación

co de Información y Comunicación. . La lista no pretende abarcar todas las

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