SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD.

Víctor Ortega Cabezas

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION EN CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD
Instituto IACC
29/06/2020
 DESARROLLO

1. De acuerdo con lo revisado en la semana, ¿cuáles serían las debilidades de una auditoría
interna, si el grupo auditor no tiene ni las competencias ni habilidades, como por ejemplo
no tiene los fundamentos para describir una no conformidad? Fundamente su respuesta.

Las debilidades de una auditoria interna en primer lugar sería que no se planifique bien la
auditoria, en cuanto al lugar donde se desarrollará, horario y participantes, ya que el lugar físico
también cuenta al momento de establecer una evaluación o un espacio de tranquilidad para poder
evaluar los diferentes ámbitos de la auditoria que involucra. Por otro lado, es fundamental las
competencias de los auditores l ser una auditoria interna es de alguna manera para asegurar que
el sistema de gestión sea eficaz y se esté desarrollando a cabalidades y establecer los requisitos
que necesitan de acuerdo a cada punto a auditar.
Cabe destacar que los auditores deben tener ciertas competencias personales como lo son la
honestidad, imparcialidad, confiabilidad para ir enunciando temáticas que la organización
pudiese estar más débil para poder reforzar esas áreas para una futura auditoria de certificación,
lo ideal es que la gestión de las auditorias internas orienten su gestión para la mejora de su
desempeño y para conseguir mejores resultados y así asegurar la mejora continua.
Cuando el auditor no tiene los fundamentos para describir una no conformidad, es decir, una no
conformidad es un hallazgo de evidencia que la organización no está cumpliendo con los
requisitos exigidos de acuerdo al estándar de trabajo o lo requerido por el mandante, sea cual
fuese la situación. Si el auditor no puede describir una no conformidad o no pude fundamentar
entre lo comparado de lo planificado en la organización con la práctica en si para verificar esa
desviación debe saber tomar las medidas para corregir la falla y así eliminar la causa y debe
describir el problema con detalles, para que el auditado pueda poder realizar un plan de acción o
investigaciones para entregar todos los detalles para afrontar el problema.
Así mismo, al no poder dar un fundamento de una no conformidad la organización auditada no
podrá comprender el problema o cual es el requisito que esta en incumplimiento de acuerdo a la
normativa legal.
2. A partir del siguiente caso responda:
a. Usted es contratado como auditor líder para identificar y describir cuáles serían las
actividades antes, durante y después de una auditoría del sistema de gestión integrado.

Una vez contratado como auditor líder en primer lugar es verificar la empresa a auditar o la
organización sus estadísticas en cuanto a la seguridad y ver cuanta accidentabilidad tiene la
organización o la empresa. Verificar de igual modo, el ausentismo laboral, personal con licencias
médicas y si reportan personal con enfermedades profesionales.
Posteriormente se debe realizar el programa de auditoria, cuáles serán los criterios para evaluar
en la auditoria, la duración de esta y donde se llevará acabo, si será en la misma empresa, lugar,
sala o si es otra dependencia saber bien su espacio, comodidad localidad, cual será el método de
la auditoria y el quipo auditor que lo conformará, de igual manera conocer sus recursos y por
sobre todo manejar la confidencialidad de la información de la empresa a auditar.
Una vez que se realiza la auditoria se da inicio se presenta el equipo auditor y quienes estarán a
cargo, solo con personal indicado que participara en auditoria, quienes serán responsables de
cada área a auditar, se da a conocer el programa de la auditoría y el plan, en que consiste y los
tópicos de evaluación, los puntos que serán auditados y las acciones a desarrollar, de acuerdo al
programa. Confirmar los objetivos y los criterios de la auditoria.
Cada auditoria es llevada según una secuencia, la cual puede variar y adaptarse a la contingencia,
sin embargo, deben estar según la norma ISO 19011 Se da a conocer a demás si hay no
conformidades, establecer un plan de acción para el levantamiento de los hallazgos encontrados,
ya sea documental o de terreno y el seguimiento correspondiente para el levantamiento de los
planes de acción.
Ya terminando la auditoria se realiza el informe de cierre, se le pide a personal de la
organización que deje un tiempo solo para poder establecer un informe de la evaluación de la
auditoría, establecer los hallazgos encontrados y que estos cumplan con los 7 principios de la
norma ISO 19011:2018, se adjuntan las evidencias recopiladas durante la auditoría, se
comunican y se registran y notifican.

b. Genere el plan de auditoría como auditor líder detallando cuáles son los procesos que se
someterán a esta revisión.
PLAN DE AUDITORIA

Empresa: XXXXXX Locación:

Alcance auditoría: Actividades Fecha emisión:
desarrolladas en Primer Semestre 2020

Exclusiones: Fecha auditoría:

Objetivo: Verificar el cumplimineto de los Criterios: Normas ISO 9001:2015; ISO

procedimientos de trabajo estandarizados 14001:2015; ISO 45001:2018.
de acuerdo a las normas ISO

Contraparte: Sr. XXX Auditor Líder: Sr. Víctor Ortega Cabezas

Desarrollo.

Hora Hora Apartado

Descripción Auditor Auditado
inicio término normativo
Día 1:
09:00 09:30 Reunión de N/A
N/A V.O.
Inicio
Planeación Oficina Control
09:30 11:00 V.O. Jefe Sala Control
Estratégica
Gestión de Calidad
11:00 13:00 Oficina Calidad V.O. Jefe Calidad
13:00 14:00 Almuerzo
14:15 15:15 Gestión de
Departamento
Seguridad V.O. Jefe SSOMA
SSOMA
15:15 17:15 Evaluación en
Terreno / Jefe
Terreno V.O.
Operaciones Terreno/Operaciones
17:15 18:00 Cierre Oficina V.O.

Nota: De existir alguna modificación al plan conforme a lo ratificado en la reunión de inicio,

será informado a la contraparte de la auditoría para toma de acción.
3. Según su opinión, ¿qué importancia tiene la causa raíz en el tratamiento de un hallazgo?
Fundamente su respuesta.

La Importancia de la causa de raíz de un problema es buscar el origen del accidente o de un

hallazgo, con el fin que la no conformidad no ocurra nuevamente en una organización o no exista
una reincidencia en la aparición de los efectos no deseados.
La Metodología o análisis o la solución de un Problema es formular la pregunta de que fue lo que
causo el hallazgo o el accidente, y de igual manera preguntarse cuál fue la causa del origen que
provoco el problema, con el fin que los efectos no vuelvan a aparecer.
Para tales efectos con un análisis de la causa de raíz se pueden identificar que fue lo que pudo
haber originado el problema. Con este análisis se pueden identificar las causas inmediatas, y
además los factores como las condiciones y acciones que están o pueden estar directamente
relacionados con la causa que explique la aparición de un problema que conlleve al análisis de
causa raíz.
La metodología de los 5 porque nos encierra el objetivo de encontrar la causa raíz, consiste en
preguntar a lo menos 5 veces por qué, lo que permite identificar la causa raíz de un problema, en
este caso identificar la causa raíz de una no conformidad.
De igual manera el análisis de causa de Raíz ofrece soluciones para por:
- Eliminar el problema de manera permanente
- Evitar la aparición del problema
- Generar Acciones de prevención para evitar la posibilidad de reincidencias de la causa
del problema.

El Proceso de Análisis de Causa Raíz de un Problema es un Proceso de Análisis y Solución de

Problemas.

Bibliografía

- Apuntes Asignatura Semana 8