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ISO 14001:2015 9.2

INFORME DE AUDITORÍA
INSTITUTOCIÓN: (1) NO. DE AUDITORÍA: (2)
ESPOCH 0019
PROCESO (3) Ensambladora FECHA: (4) 21/06/2020
AUDITOR LÍDER (5) LESANO PÉREZ STALIN RICARDO
GRUPO AUDITOR (6) Control Total

AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTIÓN: DE CALIDAD X AMBIENTAL

DOCUMENTO DE REFERENCIA Norma ISO 9001_2015

OBJETIVO (7)

Encontrar las no conformidades u observaciones e irlas cerrando con el fin de tener un mejoramiento
continuo con respecto al proceso de soldadura por extracción en función a la norma ISO 9001 del año 2015

ALCANCE (8)

Se partirá desde el tipo de soldadura a emplearse en el material en si hasta el proceso de extrusión

PERSONAL CONTACTADO (9)

NOMBRE PUESTO

Dario Domínguez Gerente de producción

Emilio Benalcázar Técnico en producción

Nota: El personal contactado solo es representativo de los cargos más relevantes en cada proceso.

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NO CONFORMIDADES

Se realizó un hallazgo en el cual se encontró varias no conformidades mayores en los puntos: 8.1, 8.2.3 1,
4.1.1, 5.1.1 literal d.
Se halló varias conformidades menores: 5.1.2 literal b, 5.3 literal d, 6.1.2 literal b apartado #2

DOCUMENTO DE
Núm. Requisitito de la Norma (10) REFERENCIA
REVISION RESULTADO
4 Contexto de la organización A (ok)

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto NC

5 Liderazgo A

5.1.1 Generalidades NC

5.1.2 Enfoque al cliente NC

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización NC

6 Planificación A

6.1.2 La organización debe planificar NC

7 Apoyo A
8 Operación A

8.1 Planificación y control operacional NC

8.2.3.1 Revisión para los requisitos para los productos y servicios NC
9 Evaluación de desempeño A(OK)
10 Mejora A(OK)

Columna de Revisión elementos que aplican del documento de referencia.

Calificación: (A=aplica, NA=No aplica)
Columna de Resultado Elementos que son adecuados documentados e implementados.
Calificación: (AD= Adecuado, NC=No conforme, NR=No revisado, NA=No aplica)

OPORTUNIDADES DE MEJORA (11)

1.
2.
3.

Cod: Rev. O
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COMENTARIOS (12)

NO CONFORMIDADES (13)
No. Descripción del Hallazgo Requisito
1. NO CUMPLE con los requisitos para implementar las acciones 8.1
determinadas mediante la determinació n de los requisitos para los productos y
servicios;
2. La organizació n no cumple con los requisitos para los 8.2.3.1
productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes. La organizació n debe llevar
a cabo una revisió n
antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a un cliente
3. La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son 4.1
pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su
capacidad para lograr los resultados previstos para su sistema de gestión de
calidad
4. La alta direcció n debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de 5.1.1
gestió n de calidad promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento
basado en riesgos
5. Con respecto al enfoque al cliente se determinan y se consideran los riesgos y 5.1.2
oportunidades que pueden afectar a la conformidad los productos y servicios y a
la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente
6. No se aseguran de que la organización promueva el enfoque directamente en el 5.3
cliente
7. No evalúan la eficacia de sus acciones 6.1.2

CONCLUSIONES DE AUDITORÍA (14)

Al parecer la información emita no fue tomada como prioridad, pero aquello puede generar problemas en el futuro,
por lo tanto es necesario tomar las correcciones correspondientes en base a la NORMA de referencia

AUDITOR LÍDER (15) RECIBÍ DE CONFORMIDAD (16) FECHAS DE AUDITORÍA (17)

21/06/2020
Stalin Lesano

FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME (18) 21/06/2020

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INSTRUCTIVO DE LLENADO

Número Descripción

1 Anotar el nombre de la Institución. (a elección)

2 Anotar el número consecutivo de la auditoria de acuerdo al historial de las mismas.
3 Anotar el proceso a auditar considerado en el, él alcance de la misma.
4 Anotar la fecha de elaboración del Informe de la auditoria.
5 Anotar el nombre del líder del equipo auditor.
6 Anotar los nombres de todos los integrantes que conforman el equipo auditor.
7 Anotar el Objetivo de realizar la auditoria.
Anotar a que partes del proceso se auditara ej. A todo el Proceso educativo, al proceso
8
estratégico de vinculación del Proceso Educativo.
Anotar al personal contactado responsable del proceso de acuerdo a la estructura orgánica
9
del Instituto Tecnológico, ej.: Director, Subdirector y Jefe de Departamento.
Anotar por cada punto de norma, dependiendo del Sistema de Gestión Auditado, los
requisitos a evaluar y definir si: A=aplica, NA=No aplica, de acuerdo al Plan de Auditoria y
10
declarado en el SGC, conforme a la revisión hecha si anotar si es AD= Adecuado, NC=No
conforme, NR=No revisado, EP=Exclusión permitida, NA=No aplica.
11 Anotar las oportunidades de mejora detectadas durante la auditoria.
Anotar los comentarios sobre la apertura y disposición de las personas responsables de los
12
procesos durante la auditoria.
Anotar las conclusiones a las que se llego en la auditoria punto 5 de la descripción del
13
procedimiento.
Anotar las conclusiones de la auditoria conforme al resultado obtenido declarando el nivel de
14
madurez del SGC.
15 Anotar nombre y firma del Auditor Líder.
Anotar nombre y firma del Director de la institución o de la persona designada para recibir el
16
Informe de la auditoria.
17 Anotar las fechas en que se desarrollo la auditoria.
18 Anotar la fecha de cierre de la auditoria.

Cod: Rev. O