MATRIZ DE RIESGOS - CONCURSO DE MÉRITOS ABIERTO No.

XXXXXX

INTERVENTORÍA INTEGRAL A LA CONSTRUCCIÓN DE LA IPS CENTRO DE SALUD DON BOSCO, EN EL CORREGIMIENTO DE CURRULAO, MUNICIPIO DE TURBO, DEPARTAMENTO DE ANTIOQUIA, INCLUYENDO LA ACTUALIZACIÓN Y AJUSTE A LOS DISEÑOS DETALLADOS DEFINITIVOS DE ARQUITECTURA E INGENIERÍAS

A QUIEN SE ASIGNA IMPACTO DESPUÉS DEL TRATAMIENTO MONITOREO Y REVISIÓN

Tipo de Riesgo

Probabilidad
FECHA EN QUE

Valoración

Categoria
AFECTA LA RESPONSABLE POR FECHA EN QUE

Impacto
Fuente

Etapa
Clase
Consecuencia de ocurrencia del SE COMPLETA

No.
Descripcion (Que puede pasar y como puede ocurrir) TRATAMIENTO/CONTROL A SER IMPLEMENTADO EJECUCION DEL IMPLEMENTAR EL SE INICIA EL

PROBABILIDA

VALORACION
evento EL

CATEGORIA
FONDO CONTRATISTA

IMPACTO
CONTRATO TRATAMIENTO TRATAMIENTO
ADAPTACIÓN INTERVENTOR TRATAMIENTO
¿CÓMO SE REALIZA EL MONITOREO? PERIODICIDAD

Etapa de precontractual que

comprende planeación del
contratoto y el proceso de
*(Reducir consecuencias y probabilidades. La entidad cumplirá

PRECONTRACTUAL
oportunamente con el trámite del proceso que dará como

ADJUDICACIÓN
Operacional
resultado el contrato objeto de vigilancia.

selcción.
atender oportunamente las solicitudesy
General

Externo

FONDO
Imposibilidad de adjudicar el presente proceso, por la no Retraso en el inicio de la ejecución del *Estudio del Sector que permita determinar exigenciasa los Cuando se requiera el

ALTO

BAJO
X observaciones de los interesados en el

SI
1

adjudicación del contrato objeto de vigilancia.
4
contrato objeto de vigilancia. proponente que sean acordes con la realidad del sector. trámite.
proceso de selección
* Estudio de mercado que permita que el presupuesto oficial
sea acorde con la complejiad de los servicios contratados.

PRECONTRAC

PRECONTRAC

SUSCRIPCIÓN
Operacional

CONTRATO
HASTA LA
General

Externo

FONDO

ETAPA
TUAL

Retraso en el Inicio de la ejecución del Hacer efectiva la póliza de seriedad de la oferta y adjudicar al

TUAL
requeriri al contratista una vez resulte una vez al momento de la

BAJO

BAJO

DEL
Riesgo de que no se firme el contrato X

SI
2

4
contrato de obra objeto de vigilancia segundo en orden de elegibilidad adjudicatario del proceso de selección. adjudicación

HASTA LA SUSCRIPCIÓN DEL

ETAPA PRECONTRACTUAL
PRECONTRACTUAL

Operacional

CONTRATO
General

Externo

FONDO
Retraso en el Inicio de la ejecución del Hacer efectiva la póliza de seriedad de la oferta y adjudicar al requeriri al contratista una vez esulte una vez al momento de la

BAJO

BAJO
Riesgo que no se presenten las garantías requeridas X

SI
3

4
contrato de obra objeto de vigilancia segundo en orden de elegibilidad suscriba el contrato, suscripción
Riesgo Operacional

Disposición de Personal no idoneo. Consiste en la presentación por

INTERVENTOR
El contratista Interventor deberá realizar y garantizar la
Especifico

Ejecucion

parte de la Interventoría de personal sin las formación y experiencia -Retrasos en la suscripción de las actas Desde la A la terminación
Externo

selección idonea de personal de acuerdo con lo requerido porla

BAJO

BAJO
4 requirida en el pliego de condiciones, para la realización de las de inicio de cada etapa. X Suscripción del de la ejecución

SI
2

3
entidad en el Pliego de Condiciones.
labores de Interventoría en cualquiera de sus áreas a las obras a Contrato, del contrato
Se hará efectiva la póliza de cumplimiento.
ejecutar. -Incumplimiento del Contrato
Ejecución / Estudios y Diseños

(d) Reducir la probabilidad de la ocurrencia del evento.

*Eventuales retrasos en el

/INTERVENTOR 50%
Establecer entre Interventor y contratista de obra un
cronograma de ejecución de la etapa

FONDO 50%
Operacional

cronograma de tiempos y resultados aplicables a esta gestión,

Demora en el trámite de avales o no objeciones, permisos, licencias y de Estudios y Diseños y programa de Hasta la Verificar la realización de los trámites
General

Externo

Medio
teniendo en cuenta los protocolos y procedimientos Desde el inicio Cuando se requiera el

ALTO
5 autorizaciones por parte de las ESP y Entidades municipales, pagos al contratista X X terminación del requeridos, según los protocolos y

SI
3

5
establecidos por las ESP y Entidades. del contrato trámite.
departamentales y nacionales involucradas en el proyecto. *Eventuales modificaciones contrato procedimientos establecidos.
contractuales o suspensión del
De parte del Fondo Adaptación se prestará el apoyo para una
contrato de obra o interventoría
adecuada y oportuna gestión interinstitucional.
Ejecución / Estudios y Diseños

/INTERVENTOR 50%
(c) Aceptar el Riesgo. Aplicación inmediata de las disposiciones

FONDO 50%
Cambio en Normatividad: Los efectos favorables o desfavorables *Modificación de las condiciones Permanente consulta
Regulatorio

estipuladas Hasta la
General

Externo

derivados de cualquier decisión soberana del Congreso de la técnicas Desde el inicio

BAJO

BAJO
5 X X terminación del Permanente

SI
2

4
República, de las autoridades de la Rama Ejecutiva del Poder Público del contrato
ajustes de los procesos internos de la Entidad, contratistas de contrato
o de las autoridades jurisdiccionales. *Retrasos en el cronograma actualización en normatividad técnica
obra e interventoría
Ejecución / Estudios y Diseños

(f) Reducir consecuencias y probabilidades. Comités sociales de

*Retraso en la iniciación del contrato

/INTERVENTOR 50%
seguimiento
de obra

FONDO 50%
*Incremento en el valor del proyecto Hasta la
General

Externo

Social

Oposición o condicionamiento de la comunidad a la ejecución del Reuniones Extraordinarias con la comunidad. Desde el inicio
ALTO

BAJO
6 *Eventuales modificaciones X X terminación del Seguimiento de comités Permanente

SI
2

4
proyecto. del contrato
contractuales al contrato de obra e contrato
Acompañamiento conjunto entre contratista de obra,
interventoría Suspensión del contrato
interventor, autoridades departamentales y el Fondo
de obra o interventoría
Adaptación

/INTERVENTOR 50%
FONDO 50%
(c) Aceptar el Riesgo. Aplicación inmediata de las disposiciones
Regulatorio
Ejecución

Carga adicional a las previstas que Hasta la Permanente consulta

General

Externo

Variaciones de impuestos, cargas parafiscales, tributos, timbres, legales Desde el inicio

BAJO

BAJO
7 puede afectar los extremos X X terminación del Permanente

SI
2

4
estampillas, o cargos de origen impositivo. del contrato
contractuales contrato actualización normativa
ajustes de los procesos internos de la Entidad
Riesgo Sociales o Politicos

Orden público: Posible alteración social o ambiental u ocurrencia de

A partir de la información oficial,

INTERVENTOR
actos terroristas, paros, huelgas, emergencia social, ecologíca o Solicitar y disponer de Información confiable sobre aspectos de
Ejecución

Al inicio de la A la terminación información del Interventor, del

General

Externo

ambiental y demás que afecten el orden público y se situen en la zona Imposibilidad de realizar las labores orden público en la zonas y vías de influencia de las obras.
ALTO

BAJO
8 X X manifestación de la ocurrencia Contratista, de los entes oficiales se Cuando se presente el evento

SI
4

2
de influencia de las obras, no obstante el contratista Interventor de Interventoria Trabajo a cargo del Contratista, solicitud de Gestión con las
del riesgo del evento determinan acciones a seguir, para
conoce que las obras objeto de interventoria se realizarán en zonas autoridades competentes. Establecer planes de contingencia.
Riesgo de la naturaleza

procurar la menor afectación al proyecto.

de mayor conflicto. (Zonas ZOMAC).

INTERVENTOR
Ejecucion

Climáticos: Se refiere a los perjuicios ocasionados por cambios en la El contratista de Interventoría, deberá garantizar la presencia Al inicio de la A la terminación
General

Externo

MEDIO

Posible ausentismo del personal de Mantener al día los reportes asociados al

BAJO
9 naturaleza, lluvias intensas, desbordamientos, derrumbes en los sitios X de sus colaboradores en las obras y zonas de influencia de las manifestación de la ocurrencia Diario

SI
3

4
interventoría a las obras clima y el estado de las vías.
o zonas de afectación de las obras. mismas del riesgo del evento

Ajustes ocasionados durante la ejecución del contrato. Consiste en la

Riesgo Economico

posibilidad que el contratista de Interventoría, solicite al FONDO el El contratista interventor, deberá realizar cuidadosamente el

INTERVENTOR
Ejecucion

reconocimiento y pago de mayores gastos por cambio de vigencia cálculo de sus gastos y costos y proyectarlos hasta para tres Al inicio de la A la terminación
General

Externo

reducción de la espectativa financiera Seguimiento permanente al control de

ALTO

BAJO
10 durante el tiempo de ejecución del contrato. Los gastos están X vigencias conservando las mismas tarifas, esto en razón a que el ejecución del de la ejecución semanal

SI
4

4
del Interventor. gastos
representados en costo de insumos, tarifas, equipos, asesorías, FONDO no reconocerá incremento alguno diferente a los contrato del contrato
sueldos (A excepción los de salario mínimo), honorarios, etc, establecidos en el contrato.
regulados y no regulados por el Gobierno.
Riesgo Operacional

El contratista interventor deberá establecer acciones

INTERVENTOR
Ejecución Parcial y/o no Ejecución del Contrato objeto de
Especifico

Ejecucion

preventivas a la manifestación del Riesgo a fin de mantener Al inicio de la A la terminación seguimiento y monitoreo porparte del
Externo

Interventoría. Riesgo presentado por la terminación anticipada de la Modificación en el alcance de las

BAJO

BAJO
11 X informado al FONDO. El contrato de Interventoría, será manifestación de la ocurrencia supervisor y del Interventor a toda la Cuando se presente el evento

SI
2

Obra o ejecucion parcial de la misma, o la no ejecución total de una o actividades de interventoria

liquidado conforme a los recursos realmente ejecutados en su del riesgo del evento ejecución del proyecto.
más obras .
desarrollo y no dará lugar a indemnización alguna.
Riesgo Operacional

INTERVENTOR
Actitud permisiva del personal. Se refiere al comportamiento
Especifico

Ejecucion

El interventor, deberá velar por el cumplimiento de la labor de A la terminación

Externo

complaciente que podría asumir algun colaborador del Interventor Demoras, reprocesos, insatisfacción Con el Acta de Verificación de la calidad de los informes cada vez que se realicen los
BAJO

BAJO

12 X la Interventoria de conformidad con el Manual de Interventoría de la ejecución

SI
2

frente a sucesos desfavorables de la ejecución de las obras y sus frente a la calidad de los trabajos Inicio de Interventoria. reportes-
del FONDO del contrato
señalizaciones.
Riesgo Financiero Riesgo Operacional

INTERVENTOR Verificación del pago de salarios y aportes

Salarios, Parafiscales, Honorarios. Se refiere a la posibilidad que el El interventor, deberá cumplir con sus obligaciones laborales y
Especifico

Ejecucion

Quejas y posibles denuncias laborales A la terminación parafiscales y honorarios para el caso de

Externo

MEDIO

Interventor no reconozca o demore los pagos (salarios, honorarios, contractuales de sus colaboradores al servicio del contrato Con el Acta de
BAJO

13 y abandono de los puestos o sitios de X de la ejecución contratos por prestación de servicios de Con cada Acta de Pago
SI
2

salud, pensión, ARL, Caja de Compensación y demás obligaciones a suscrito con el FONDO so pena de ser sancionado por Inicio
trabajo. del contrato apoyo a la gestión. Para cada trámite de
sus colaboradores que están al servicio del contrato. incumplimiento del Contrato.
factura.
INTERVENTOR

Control de la gestión Financiera y Contable. Se refiere a la no

Específico

Ejecución

Fallas en la ejecución presupuestal del Las veces requeridas hasta la

Externo

aplicación de acciones para el manejo de los anticipos entregados al El contratista Interventor, deberá establecer los controles Con el Acta de A la Liquidación
BAJO

BAJO

NO

14 Contrato en razón a la falta de X Generación de Estado de Cuenta. amortización total del

1

contratista de la obra por parte de la Entidad Contratante de la pertinentes para el manejo de los anticipos. Inicio del Contrato
Controles Financieros anticipo.
misma.