Calificación

2.3 2.3 DERECHO DEL MEDIO AMBIENTE

Puntaje Obtenido del Módulo MA 0

el % del cumplimiento #DIV/0!
No. REQUISITO

La empresa debe contar con una Política de Medio Ambiente. N.A.

La empresa cuenta con un PACA (ASPECTOS E IMAPCTOS

AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS Y SUS CONTROLES)
desarrollado de acuerdo al cuadro suministrado por Pacific
Stratus Energy Colombia Corp. y este corresponde a las N.A.
actividades desarrolladas.

AUDITORIA INTERNA AMBIENTAL

30 Documentación ambiental

La empresa debe tener y diligenciar el formato de reporte

ambiental (LOS RESULTADOS DE MEDICION DE INDICADORES N.A.
DE AMBIENTALES)
La empresa debe llevar un registro del consumo del agua de la
siguiente manera: volumen consumido por día, tanto para el Correcto
agua de consumo doméstico como industrial (uso eficiente de
agua Ley 373/97).

La empresa debe suministrar agua para consumo humano y

doméstica que cumpla con los parámetros de calidad No Conformidad
establecidos en la Resolución 2115 de 2007 o Resolución
- Medio
12186 de 1991 para agua potable envasada. Deberá verificar la
calidad de la misma, cumpliendo con el Decreto 1575 de 2007.

La empresa debe contar con un programa de uso y ahorro No Conformidad

eficiente del agua. - Bajo
 La empresa debe hacer un tratamiento de sus aguas residuales
industriales y domésticas que cumplan con la establecido en la Correcto
licencia ambiental (tanto propia como la de Pacific Stratus
Energy Corp.) y el Decreto 1594/84, 3930/10

La empresa debe cumplir con los requisitos establecidos para

sus vertimientos autorizados y con los parámetros establecidos
en la licencia ambiental tanto propia como la de Pacific Stratus No Conformidad
Energy Corp. y el Decreto 1594/84. - Medio
Asimismo, la empresa deberá verificar que la actividad de
lavado de vehículos se realiza en puntos que cumplan con las
respectivas autorizaciones ambientales.

Control y mitigación de agua,

vertimientos, residuos,
31
residuos peligrosos,
emisiones y ruido
 Control y mitigación de agua,
vertimientos, residuos,
31
residuos peligrosos,
emisiones y ruido

La empresa debe contar con un Plan Integral de Gestión de

Residuos Sólidos (CRETIPB) Decreto 4741/05 y PGIRH 2676 de
2000, en el que se establezca la recolección, almacenamiento,
tratamiento y disposición final de los residuos. Asimismo, se
deberá realizar una caracterización físico-química de los
residuos que puedan llegar a considerarse como peligrosos
para determinar si son peligrosos o no. La caracterización
también debe incluir la clase o tipo de residuo, una breve No Conformidad
descripción de la actividad donde se genera el residuo, la - Medio
gestión (almacenamiento, aprovechamiento, tratamiento,
disposición final) realizada al residuo.
Verificar el registro de inscripción de la empresa como
generadores según la Resolución 1362 de 2007.
Según PGIRH verificar formularios de registros de residuos
tratados y dispuesto, con su respectivo método de
tratamiento.

La empresa debe garantizar la capacitación al personal

encargado de la gestión de residuos peligrosos (CRETIPB)
decreto 4741/05, con la finalidad de informar sobre el riesgo Correcto
que estos generan para la salud y el ambiente.
La empresa deberá garantizar la limpieza permanente y
desinfección, para evitar olores ofensivos y condiciones que
atenten contra la estética y la salud de las personas. Se debe No Conformidad
hacer fumigación mínimo una vez por mes. (Verificar - Bajo
requerimientos de la licencia ambiental o del PMA).

La empresa debe tener identificadas las emisiones generadas

en los diferentes procesos que puedan formar un riesgo para la
salud humana y para el medio ambiente. Así mismo
implementar medidas que permitan prevenir, controlar y Correcto
mitigar la generación de dichas emisiones.
Se debe verificar el cumplimiento de la licencia ambiental
otorgada al contratista en cuanto a la realización de
monitoreos isocinéticos.

La empresa debe tener identificadas las emisiones generadas

en los diferentes procesos que puedan formar un riesgo para la
salud humana y para el medio ambiente. Así mismo
implementar medidas que permitan prevenir, controlar y No Conformidad
mitigar la generación de dichas emisiones. - Medio
Se debe verificar el cumplimiento de la licencia ambiental
otorgada al contratista en cuanto a la realización de
monitoreos isocinéticos.
 La empresa debe contar con un plan de contingencia
ambiental para atender cualquier eventualidad y contar con
Correcto
personal preparado para su implementación (BRIGADISTAS
FORMADAS Y SIMULACRO REALIZADO).
32 Plan de contingencias
ambientales

La empresa en los frentes de trabajo debe contar con Kit

N.A.
Ambiental.

La empresa deberá contar con permiso o autorización para el Correcto

aprovechamiento forestal único.
 La empresa deberá contar con permiso o autorización para Correcto
material de arrastre y cantera.

Licencias, permisos y
autorizaciones ambientales
33
de los proveedores de los
contratistas

La empresa deberá contar con las certificaciones de

almacenamiento, aprovechamiento, tratamiento o disposición
final de residuos, ya sea que la gestión de los mismos sea
realizada por el contratista o por terceros (en los casos en que
la disposición no sea realizada directamente por PSE), donde se
demuestre con los siguientes documentos:
Correcto
- Actas de entrega de los residuos.
- Certificado de disposición final
- Licencia ambiental del dispositor final
- Cumplimiento de la licencia ambiental con relación a los
procedimientos efectuados para el manejo de los residuos.
 No Conformidad No Conformidad
HALLAZGO Valor Obtenido Valor Máximo Correcto
- Bajo - Medio

N.A. N.A. N.A. 3 0 0 0

N.A. N.A. N.A. 5 0 0 0

N.A. N.A. N.A. 5 0 0 0

 subtotal 0 13 0 0 0

N.A. N.A. N.A. 3 3 0 0

N.A. N.A. N.A. 3 0 0 1.5

N.A. N.A. N.A. 3 0 2.85 0

N.A. N.A. N.A. 3 3 0 0

N.A. N.A. N.A. 5 0 0 2.5

N.A. N.A. N.A. 4 0 0 2

N.A. N.A. N.A. 3 3 0 0

N.A. N.A. N.A. 3 0 2.85 0

N.A. N.A. N.A. 3 3 0 0

N.A. N.A. N.A. 3 0 0 1.5

subtotal 0 33 12 5.7 7.5

N.A. N.A. N.A. 3 3 0 0

N.A. N.A. N.A. 3 0 0 0

subtotal 0 6 3 0 0

N.A. N.A. N.A. 3 3 0 0

N.A. N.A. N.A. 3 3 0 0

N.A. N.A. N.A. 3 3 0 0

No Conformidad No Aplica PUNTAJE TOTAL Total NA Total Consolidado
- Alto

41.2

37.2 0

13

0 0 0 N.A.

0 0 0 N.A.

0 0 13

0 0 0 N.A.
0 0 0 0 0 13 0

0 0 3 N.A.

0 0 1.5 N.A.

0 0 2.85 N.A.
0 0 3 N.A.

0 0 2.5 N.A.

25.2 0 0
 25.2 0 0

0 0 2 N.A.

0 0 3 N.A.
0 0 2.85 N.A.

0 0 3 N.A.

0 0 1.5 N.A.

0 0 25.2 25.2 0 0 0
0 0 3 N.A.

3 0 25.2

0 0 0 N.A.

0 0 3 3 0 25.2 0

0 0 3 N.A.
0 0 3 N.A.

9 0 3

0 0 3 N.A.
 CRITERIO DEL AUDITOR

Generalmente se presenta un política integral

HSEQ en la que se integra el compromiso de la
empresa con el medio ambiente. Preguntar
primero si se tiene la política de medio ambiente

Anexo HSEQ para contratistas, 2. Planificación de

HSEQ-2.2- Requisitos legales. 2.2.5 Requisitos
ambientales. El CONTRATISTA deberá identificar el
manejo que dará a cada aspecto, según aplique,
con un plan de acción y cumplimiento ambiental
PACA. Este plan de acción será revisado por el
departamento HSEQ de LA COMPAÑÍA para su
respectiva aprobación antes de dar inicio a
cualquier actividad. El PACA se elaborará
utilizando el cuadro suministrado por LA
COMPAÑÍA.
En este punto debe verificarse que el PACA esté
en el formato de PRE es decir que en la parte de
arriba tenga los elementos de identificación del
cliente. Este PACA es util para saber cuales con lo
impacto de la empresa y sobre que hay que hacer
enfásis más adelante.

NO SE DEBE PREGUNTAR POR EL FORMATO Cód.

R-HSE-003, SINO POR EL REPORTE AMBIENTAL EN
LA PLATAFORMA SYNERGY. Mensualmente el
contratista debe diligenciar un reporte ambiental
en la Plataforma Synergy, Se le pide al contratista
que ingrese a la plataforma y que muestre el
reporte ambiental del mes anterior al de la
realización de la auditoría. Se debe mirar la fecha
en la que se envia y el estado (abierto, rechazado
o aprobado) ANEXO HSEQ PARA CONTRATISTAS.
4. VERIFICACIÓN DE HSEQ- 4.1. MEDICIÓN Y
SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO- 4.1.1. Informes-
El CONTRATISTA presentará el informe semanal al
departamento HSEQ en el campo, el informe
mensual y vial a la gerencia de HSEQ de LA
COMPAÑÍA dentro de los cinco (5) primeros días
de cada mes.
Este registro de consumo de agua se puede
verificar en el reporte ambiental . Si no se tiene
reporte se pregunta la razón. En caso de que PRE
sea el encargado de suministrar el agua de
consumo doméstico e industrial este requisito no
aplica. Podría entrar a evaluarse otra metodología
que tenga el contratista para llevar registro de
consumo de agua.

Respecto del agua para consumo humano (agua

de tomar, de botella, botellón, bolsa etc…) se
pregunta quien es el proveedor y si lo contratan
ellos o el agua es suministrada por PRE. Se deben
solicitar los análisis fisicoquimicos realizados por
laboratorio acreditado por el IDEAM o en caso el
caso del laboratorio de la Dra. Amparo Restrepo
de Ávila, por el Ministerio de Protección Social. Se
verifica que se cumplan con los parametros legales
establecidos en la Resolucion 2115 de 2007 o
Resolución 12186 de 1991. Respecto del agua
doméstica (baños, cocinas, duchas) debe
preguntarse si el contratista es el encargado de
suministrala o si es responsabilidad de PRE. En
caso de que sea responsabilidad del contratista
también debe solicitarse analisis fisico quimicos.
Preguntar si tienen Plantas de tratamiento de
agua potable y el manetnimiento que se le hace.

Decreto 1575 de 2007- Artículo 9°.

Responsabilidad de las personas prestadoras. Las
personas prestadoras que suministran o
distribuyen agua para consumo humano, en
relación con el control sobre la calidad del agua
para consumo humano, sin perjuicio de las
obligaciones consagradas en la Ley 142 de 1994 y
las disposiciones que la reglamentan, sustituyan o
modifiquen, deberán cumplir las siguientes
acciones: 1. Realizar el control de las
características físicas, químicas y microbiológicas
del agua para consumo humano

Se pregunta por el programa de uso eficiente y

ahorro del agua. En caso de que no lo tengan se
pregunta por capacitaciones, campañas o charlas
que se haga sobre el tema
se puede hacer por medio de PTAR (plantas de
tratamiento de aguas industriales) en cuyo caso
debe tener análisis que comprueben las
caracteristicas del agua. En caso de que la
empresa tenga baños portátiles se pregunta quien
realiza la succión, tratamiento y disposicion final.
Si es un tercero, se solicita permiso de
vertimiento.

Se pregunta si la empresa tiene vertimientos y si

estos estan autorizados por PRE. Generalmente
PRE, en caso de permitir vertimientos, lo permite
mediante riego en vías secundarias. Ver artículos
72 y ss del Decreto 1594 de 1984 (estos artículos
siguen vigentes por disposición del artículo 76 del
Decreto 3930 de 2010)
Decreto 3930 de 2010: Artículo 41. Requerimiento
de permiso de vertimiento.
Toda persona natural o jurídica cuya actividad o
servicio genere vertimientos a las aguas
superficiales, marinas, o al suelo, deberá solicitar y
tramitar ante la autoridad ambiental competente,
el respectivo permiso de vertimientos.
Parágrafo 1°.
Se exceptúan del permiso de vertimiento a los
usuarios y/o suscriptores que estén conectados a
un sistema de alcantarillado público
-Existencia de un programa de almacenamiento y
disposición de residuos: debe tener el código de
colores de PRE (bolsa negra: contaminados o
incinerables/ bolsa gris: reciblables/ bolsa crema:
orgánicos/ blanca: residuos de baño/ bolsa roja:
residuos hospitalarios) y el tiempo de recolección
de los residuos (este punto casi nunca se señala en
los programas ya que los contratistas no siempre
producen una misma cantidad de residuos así a
que esto no se le da tanta importancia)

- En caso de no tener un programa se miran

capacitaciones, campañas, charlas.
- En la visita a campo se revisa los puntos donde se
tienen las canecas, se verifica que tengas las
bolsas de los colores establecidos por PRE y que
efectivamente en ellas estén los residuos que
correponden. Se debe verificar que estén
señalizadas y que tengan sus respectivas tapas.
- Se revisa el punto de acopio y que éste sea
adecuado para el almacenamiento temporal de los
residuos Artículo once
(Res.1016 del 89). 19. Estudiar y controlar la
recolección, tratamiento y disposiciones de
residuos y desechos, aplicando y cumpliendo con
las medidas de saneamiento básico ambiental.
DECRETO 4741 DE 2005: Artículo 10. Obligaciones
del Generador. De conformidad con lo establecido
en la ley, en el marco de la gestión integral de los
residuos o desechos peligrosos, el generador
debe:b) Elaborar un plan de gestión integral de los
residuos o desechos peligrosos que genere
tendiente a prevenir la generación y reducción en
la fuente, así como, minimizar la cantidad y
peligrosidad de los mismos. En este plan deberá
igualmente documentarse el origen, cantidad,
características de peligrosidad y manejo que se dé
a los residuos o desechos peligrosos. Este plan no
requiere ser presentado a la autoridad ambiental,
no obstante lo anterior, deberá estar disponible
para cuando esta realice actividades propias de
control y seguimiento ambiental;

CRETIPB (combustion, corrosivo,

radiactivos/reactivos, explosivos, tarros de
aerosol, toxicos, inflamables, patogenos y

Se pregunta quienes son las personas encargadas

de la gestión de los residuos peligrosos, y cómo
han sido capacitados. Se píden registros de
charlas, capacitaciones. En campo se habla con la
persona encargada de estos residuos y se le
pregunta sobre las capacitaciones recibidas, se le
pregunta si sabe cuales son los riesgos para la
salud y para el ambiente.
Decreto 4741 de 2005 artículo 10-"
Obligaciones del generador- g) Capacitar al
personal encargado de la gestión y el manejo de
los residuos o desechos peligrosos en sus
instalaciones, con el fin de divulgar el riesgo que
estos residuos representan para la salud y el
ambiente, además, brindar el equipo para el
manejo de estos y la protección personal
necesaria para ello"
Se pregunta si la empresa tiene identificadas las
emisiones que se generan en su actividad. Se
pregunta si la empresa tiene vehículos. Se
pregunta cómo se garantiza que cumplan con la
revisión tecnicomecánica.

Se pregunta si se tiene mapa de ruido, o algún

análisis realizado por la ARL o por otra empresa
contratada por la empresa en la que se indique un
estudio de los ruidos producidos por la empresa. A
partir de esto de verifica que acciones se
adoptaron para mitigar el ruido AMBIENTAL.
DECRETO 4741 DE 2005: Artículo 10. Obligaciones
del Generador. De conformidad con lo establecido
en la ley, en el marco de la gestión integral de los
residuos o desechos peligrosos, el generador
debe: h) Contar con un plan de contingencia
actualizado para atender cualquier accidente o
eventualidad que se presente y contar con
personal preparado para su implementación.

_________________________________________
_________________________________________
__________________________________
Artículo 3°.

DECRETO 4728 DE 2010 artículo 3: El artículo 35

del Decreto 3930 de 2010, quedará así:
"Artículo 35. Plan de Contingencia para el Manejo
de Derrames de Hidrocarburos o Sustancias
Nocivas. Los usuarios que exploren, exploten,
manufacturen, refinen, transformen, procesen,
transporten o almacenen hidrocarburos o
sustancias nocivas para la salud y para los recursos
hidrobiológicos, deberán estar provistos de un
plan de contingencia y control de derrames, el
cual deberá contar con la aprobación de la
autoridad ambiental competente.
Cuando el transporte comprenda la jurisdicción de
más de una autoridad ambiental, le compete el
Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo
Territorial definir la autoridad que debe aprobar el
Plan de Contingencia".

El kit debe estar compuesto por pala antichispa

(plástica) guantes de nitirito, tela oleofílica,
material absorvente, bolsas negras.

En caso de que la empresa requiera talar arboles

se solicita el aprovechamiento forestal. En caso de
que adquiera madera, se solicita el permiso del
proveedor.
Aquí se debe mirar:
- Permiso de aprovechamiento forestal del predio
donde se hace el aprovechamiento
- Salvoconductos de movilización
Lo anterior se mira teniendo en cuenta las facturas
de la compra de este material
Se solicita licencia ambiental para la explotación
Aquí se debe mirar:
- Permiso para extracción de material de arrastre y
cantera
- Título Minero y/o contrato de concesión minera
Lo anterior se mira teniendo en cuenta las facturas
de la compra de este material

Este punto debe dividirse por tipo de residuos:

organicos, peligrosos, reciclables, contaminados.
En caso de que la empresa contrate los servicios
de otras empresas para la disposición final deben
pedirse los permisos correspondientes (licencias
ambientales, permisos) además de las actas de
entrega y disposición final.
Decreto 4741 de 2005 artículo 10-" Obligaciones
del generador- i) Conservar las certificaciones de
almacenamiento, aprovechamiento, tratamiento o
disposición final que emitan los respectivos
receptores, hasta por un tiempo de cinco (5) años;
k) Contratar los servicios de almacenamiento,
aprovechamiento, recuperación, tratamiento y/o
disposición final, con instalaciones que cuenten
con las licencias, permisos, autorizaciones o
demás instrumentos de manejo y control
ambiental a que haya lugar, de conformidad con la
normatividad ambiental vigente.
Resolución No. 1362 del 2 de agosto de 2007 c)
Pequeño Generador. Persona que genera residuos
o desechos peligrosos en una cantidad igual o
mayor a 10.0 kg/mes y menor a 100.0 kg/mes
calendario, considerando los períodos de tiempo
de generación del residuo y llevando promedios
ponderados y media móvil de los últimos seis (6)
meses de las cantidades pesadas.