Código:

Formato para Informe de Auditoría.

Revisión: O
Referencia a la Norma
ISO 9001:2015 9.2 Página 1 de 4
ISO 14001:2015 9.2

INFORME DE AUDITORÍA
INSTITUCIÓN: (1) NO. DE AUDITORÍA: (2)
Ensambladora Local estado Connecticut “LOTUS S.A” 0001
PROCESO (3) Soldadura por Extrusión FECHA: 10/12/19 (4)
AUDITOR LÍDER (5) Ramiro Rios
GRUPO AUDITOR (6)

AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTIÓN: DE CALIDAD X AMBIENTAL

DOCUMENTO DE REFERENCIA ISO 9001-2015

OBJETIVO (7)

Verificar el cumplimiento de las normas en el proceso de soldadura por extrusión

ALCANCE (8)

Introducir en un cilindro la masa a moldear, en el cuál va a ser empujada tras reblandecerla y

comprimirla. 

PERSONAL CONTACTADO (9)

NOMBRE PUESTO

Msc Federico Pozo GERENTE GENERAL

Ing. Roberto Soler GERENTE DE SERVICIOS
Ing. Victor Lopez JEFE DE TALLER
Tnlgo. Carlos Escobar TECNICO MECANICO

Nota: El personal contactado solo es representativo de los cargos más relevantes en cada proceso.
NO CONFORMIDADES

Presenta un hallazgo el cual hay una no conformidad de acuerdo a la norma en el punto, 5.2.2 literal a,
8.3.4 literal b, 8.3.6 literal c, 9.3.3 literal b

Cod: Rev. O
 Código:
Formato para Informe de Auditoría.
Revisión: O
Referencia a la Norma
ISO 9001:2015 9.2 Página 2 de 4
ISO 14001:2015 9.2

DOCUMENTO DE
Núm. Requisitito de la Norma (10) REFERENCIA
REVISION RESULTADO
4 Contexto de la organización A AD

5.1 Liderazgo y compromiso A NA

5.2.2 Comunicación de la política de la calidad NA NC

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización A AD

6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos A AD

6.3 Planificación de los cambios A NR

7.4 Comunicación A AD

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios A NC

9.3 Revisión por la dirección A NC

10 Mejora NA NC

Columna de Revisión elementos que aplican del documento de referencia.

Calificación: (A=aplica, NA=No aplica)
Columna de Resultado Elementos que son adecuados documentados e implementados.
Calificación: (AD= Adecuado, NC=No conforme, NR=No revisado, NA=No aplica)

OPORTUNIDADES DE MEJORA (11)

1. Llevar un control de registro o documentación de acuerdo a los estipulado por la norma
2. Optimizar los recursos de acuerdo a las observaciones del Gerente de Producción ya implementadas
3.

Cod: Rev. O
 Código:
Formato para Informe de Auditoría.
Revisión: O
Referencia a la Norma
ISO 9001:2015 9.2 Página 3 de 4
ISO 14001:2015 9.2

COMENTARIOS (12)

NO CONFORMIDADES (13)
No. Descripción del Hallazgo Requisito
1. No existe información documentada acerca del molde que este con registro 5.2.2 a
dentro de los estándares como estipula la norma.
2. No se pudo completar la revisión del diseño del cilindro porque no existía un 8.3.4 b
registro valido y documentación del mismo.
3. No se autorizó el Cambio a un mejor diseño para la optimización de recursos el 8.3.6 c
cual lleva desde 2018 en espera.
4. Decisión no optima en la No autorización de cambio de diseño por parte de la 9.3.3 b
Gerencia General en la toma de decisión unánimes por parte del sistema de
gestión de calidad
5.
6.
7.
8.
9.

CONCLUSIONES DE AUDITORÍA (14)

Se llevó con normalidad la Visita a la ensambladora Lotus S.A en las fechas estipuladas de acuerdo a la
planificación de auditorías, el cual se presentó 4 No Conformidades y se espera que en un futuro se solucionen.

AUDITOR LÍDER (15) RECIBÍ DE CONFORMIDAD (16) FECHAS DE AUDITORÍA (17)

RAMIRO RIOS MSC. FEDERICO POZO 10/12/19 – 11/12/19

FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME (18) 12 de Diciembre del 2019

Cod: Rev. O
 Código:
Formato para Informe de Auditoría.
Revisión: O
Referencia a la Norma
ISO 9001:2015 9.2 Página 4 de 4
ISO 14001:2015 9.2

INSTRUCTIVO DE LLENADO

Número Descripción

1 Anotar el nombre de la Institución. (a elección)

2 Anotar el número consecutivo de la auditoria de acuerdo al historial de las mismas.
3 Anotar el proceso a auditar considerado en el, él alcance de la misma.
4 Anotar la fecha de elaboración del Informe de la auditoria.
5 Anotar el nombre del líder del equipo auditor.
6 Anotar los nombres de todos los integrantes que conforman el equipo auditor.
7 Anotar el Objetivo de realizar la auditoria.
Anotar a que partes del proceso se auditara ej. A todo el Proceso educativo, al proceso
8
estratégico de vinculación del Proceso Educativo.
Anotar al personal contactado responsable del proceso de acuerdo a la estructura orgánica
9
del Instituto Tecnológico, ej.: Director, Subdirector y Jefe de Departamento.
Anotar por cada punto de norma, dependiendo del Sistema de Gestión Auditado, los
requisitos a evaluar y definir si: A=aplica, NA=No aplica, de acuerdo al Plan de Auditoria y
10
declarado en el SGC, conforme a la revisión hecha si anotar si es AD= Adecuado, NC=No
conforme, NR=No revisado, EP=Exclusión permitida, NA=No aplica.
11 Anotar las oportunidades de mejora detectadas durante la auditoria.
Anotar los comentarios sobre la apertura y disposición de las personas responsables de los
12
procesos durante la auditoria.
Anotar las conclusiones a las que se llego en la auditoria punto 5 de la descripción del
13
procedimiento.
Anotar las conclusiones de la auditoria conforme al resultado obtenido declarando el nivel de
14
madurez del SGC.
15 Anotar nombre y firma del Auditor Líder.
Anotar nombre y firma del Director de la institución o de la persona designada para recibir el
16
Informe de la auditoria.
17 Anotar las fechas en que se desarrollo la auditoria.
18 Anotar la fecha de cierre de la auditoria.

Cod: Rev. O