MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS

(1) PROCESO (2) OBJETIVO (3) COD (4) RIESGO (5) CLASIFICACIÓN (6) GENERADOR (7) CAUSAS (8) EFECTOS (9) VALOR (10) PROBABILIDAD

PLANEACION
INADECUADA,
INCUMPLIENTO DE
EXTERNOS, PERDIDA DE CREDIBILIDAD,
PROCEDIMIENTOS,
PERSONAS, DETRIMENTO DEL
FALTA DE
INSTATISFACCION DEL ERRORES EN LOS
P1 Operativo PROCEDIMIENTOS,
ENTRENAMIENTO, PATRIMONIO , 3 ALTA
CLIENTE RECURSOS
MATERIALES, FALLA DISMINUICION DE LA
INADECUADOS O CALIDAD DEL SERVICIO
EN LA TECNOLOGIA
INSUFICIENTES,
METODO NO DEFINIDO
O INADECUADO

PLANEACION
INADECUADA, FALTA
PERDIDA DE CREDIBILIDAD,
EXTERNOS, DE
PERDIDA DE DETRIMENTO DEL
PERSONAS, ENTRENAMIENTO,
INFORMACION DE PATRIMONIO, DISMINUCION
ERRORES EN LOS RECURSOS
P2 PRODUCTOS POR Operativo DE LA CALIDAD DEL 2 MEDIA
PROCEDIMIENTOS, INADECUADOS O
CAMBIOS SERVICIO, INTERUPCION
FALLAS EN LA INSUFICIENTES,
CONFIGURACION DE LA ACTIVIDAD
TECNOLOGIA METODO NO
DESARROLLADA
DEFINIDO O
INADECUADO

PLANEACION
EXTERNO, PERDIDAS DE
INADECUADA, FALTA
PERSONAS, CREDIBILIDAD,
DE
ERRORES EN LOS DETRIMENTO DEL
ENTRENAMIENTO,
PROCEDIMIENTOS, PATRIMONIO,
PERDIDA DE DATOS DEL RECURSOS
P3 Operativo DESASTRES INTERRUPCION DE LA 3 ALTA
CLIENTE INADECUADOS O
NATURALES, ACTIVIDAD
INSUFICIENTES,
INSTALACIONES, DESARROLLADA,
METODO NO
FALLAS EN LA DISMINUCION DE LA
DEFINIDO O
TECNOLOGIA CALIDAD DEL SERVICIO
INADECUADO

Optimizar el proceso de
GESTION DE
ventas y la relación con el
VENTAS cliente.
 Optimizar el proceso de
GESTION DE
ventas y la relación con el
VENTAS cliente.

ELABORADO POR: COORDIANDOR DE VENTAS FECHA

REVISADO POR: GERENCIA FECHA

APROBADO POR: GERENCIA FECHA
Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS

(13) GRADO DE
(11) VALOR (12) IMPACTO
EXPOSICIÓN

ZONA DE RIESGO
20 FUERTE
INACEPTABLE

ZONA DE RIESGO
20 FUERTE
INACEPTABLE

ZONA DE RIESGO
20 FUERTE
INACEPTABLE

·
 ·

9/18/2019

20/096/2019
9/21/2019
 VALORACION Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

(9) El control es (11) VALORACIÓN CON CONT

(3) GRADO DE (4) Existen (5) CONTROLES (6) TIPO DE (7) El control esta (8) El control se efectivo para (10) Frecuencia
(2) RIESGO
EXPOSICION controles? EXISTENTES CONTROL documentado? esta aplicando? minimizar el del Control
riesgo? VALOR PROBABILIDAD

BUZON DE
Preventivo SI SI SI Continuo
SUGERENCIAS
INSTATISFACCION DEL ZONA DE RIESGO PAGINA DE PQR Preventivo SI SI SI Diariamente
SI 2 MEDIA
CLIENTE INACEPTABLE

INFORME FISICO
SOBRE LOS
PERDIDA DE Preventivo SI SI SI Mensualmente
PRODUCTOS
INFORMACION DE CATALOGO
ZONA DE RIESGO
PRODUCTOS POR 2 MEDIA
INACEPTABLE
CAMBIOS
CONFIGURACION

SISTEMA DE
RESPALDO DE LA
Preventivo SI SI SI Diariamente
INFORMACION DEL
PERDIDA DE DATOS DEL ZONA DE RIESGO CLIENTE
2 MEDIA
CLIENTE INACEPTABLE

0 ·

0 ·

0 ·

0 ·

0 ·

0 ·

0 ·
 VALORACION Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

(9) El control es (11) VALORACIÓN CON CONT

(3) GRADO DE (4) Existen (5) CONTROLES (6) TIPO DE (7) El control esta (8) El control se efectivo para (10) Frecuencia
(2) RIESGO
EXPOSICION controles? EXISTENTES CONTROL documentado? esta aplicando? minimizar el del Control
riesgo? VALOR PROBABILIDAD

0 ·

0 ·
ATAMIENTO DEL RIESGO VALORACION Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

CALIFICACION DE LA PROTECCION
(11) VALORACIÓN CON CONTROLES
EXISTENTE
(3) GRADO DE
(2) RIESGO
EXPOSICION
GRADO DE (13) OPCION DE
VALOR IMPACTO (12) VALORACION
EXPOSICIÓN TRATAMIENTO

INSTATISFACCION DEL ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación

10 MODERADO Reducir el riesgo
CLIENTE INACEPTABLE IMPORTANTE antes de controles

PERDIDA DE
INFORMACION DE
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
PRODUCTOS POR 10 MODERADO Evitar el riesgo
INACEPTABLE IMPORTANTE antes de controles
CAMBIOS
CONFIGURACION

PERDIDA DE DATOS DEL ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación

10 MODERADO Evitar el riesgo
CLIENTE INACEPTABLE IMPORTANTE antes de controles

0 · * ·

0 · * ·

0 · * ·

0 · * ·

0 · * ·

0 · * ·

0 · * ·
ATAMIENTO DEL RIESGO VALORACION Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

CALIFICACION DE LA PROTECCION
(11) VALORACIÓN CON CONTROLES
EXISTENTE
(3) GRADO DE
(2) RIESGO
EXPOSICION
GRADO DE (13) OPCION DE
VALOR IMPACTO (12) VALORACION
EXPOSICIÓN TRATAMIENTO

0 · * ·

0 · * ·
 VALORACION Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

CALIFICACION DE
GRADO DE GRADO DE LA PROTECCION EXISTENTE
(2) RIESGO EXPOSICION EXPOSICION
INHERENTE RESIDUAL OPCION DE
VALORACION
TRATAMIENTO

INSTATISFACCION DEL ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación

Reducir el riesgo
CLIENTE INACEPTABLE IMPORTANTE antes de controles

PERDIDA DE
INFORMACION DE
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
PRODUCTOS POR Evitar el riesgo
INACEPTABLE IMPORTANTE antes de controles
CAMBIOS
CONFIGURACION

PERDIDA DE DATOS DEL ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación

Evitar el riesgo
CLIENTE INACEPTABLE IMPORTANTE antes de controles

0 · * · 0

0 · * · 0

0 · * · 0

0 · * · 0

0 · * · 0

0 · * · 0
 VALORACION Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

CALIFICACION DE
GRADO DE GRADO DE LA PROTECCION EXISTENTE
(2) RIESGO EXPOSICION EXPOSICION
INHERENTE RESIDUAL OPCION DE
0 · * VALORACION
· 0
TRATAMIENTO

0 · * · 0
 RIESGO
RIESGO RESIDUAL
COD INHERENTE
RIESGO
RIESGO GRADO DE PROBABILID
EXPOSICION AD
ZONA DE
P1 INSTATISFACCION DEL CLIENTE RIESGO MEDIA
INACEPTABLE
PERDIDA DE INFORMACION DE ZONA DE
P2 PRODUCTOS POR CAMBIOS RIESGO MEDIA
CONFIGURACION INACEPTABLE
ZONA DE
P3 PERDIDA DE DATOS DEL CLIENTE RIESGO MEDIA
INACEPTABLE

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RIESGO RESIDUAL
GRADO DE
IMPACTO
EXPOSICION
ZONA DE
MODERADO RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE
MODERADO RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE
MODERADO RIESGO
IMPORTANTE

#N/A
 MAPA DE RIESGO INHERENTE

P1

P2

FUERTE P3

I
M
P
A MODERADO
C
T
O

LEVE

BAJA MEDIA ALTA

PROBABILIDAD
NTE

ALTA
 MAPA DE RIESGO RESIDUAL

FUERTE

I P1
M
P2
P
A MODERADO P3
C
T
O

LEVE

BAJA MEDIA ALTA

PROBABILIDAD
AL

ALTA
 FORMULACION DE CONTROLES

VALORACION DE EFICIENCIA
ACTIVIDAD RIESGO CONTROL TIPO EFICACIA EFECTIVIDAD SE IMPLEMENTA?
BENEFICIO COSTO EFICIENCIA VALORACION

#N/A 3 3 REPLANTE CONTRO

#N/A 3 3 REPLANTE CONTROL
#N/A 3 3 REPLANTE CONTRO
#N/A 3 3 REPLANTE CONTRO
#N/A 3 3 REPLANTE CONTRO
#N/A 3 3 REPLANTE CONTROL
#N/A 3 3 REPLANTE CONTRO
#N/A 3 3 REPLANTE CONTRO
#N/A 3 3 REPLANTE CONTRO
#N/A 3 3 REPLANTE CONTROL
#N/A 3 3 REPLANTE CONTROL
#N/A 3 3 REPLANTE CONTROL
#N/A 3 3 REPLANTE CONTRO
#N/A 3 3 REPLANTE CONTRO
#N/A 3 3 REPLANTE CONTROL