Asignación a cargo del docente

Fecha: 30 / abril / 2020

 La investigación criminal en el sistema acusatorio

La reforma constitucional del 2008 sugiere un gran cambio sobre cómo se

efectuaba el proceso penal, el sistema de justicia y la actuación policial en México.
Las instituciones policiales adquieren mayor relevancia para la investigación
criminal. Se les faculta con la posibilidad de efectuar investigaciones y se
conforma la imagen de primer respondiente. Se homologan los instrumentos para
la recolección de información como el Informe Policial y se estipula obligatorio
profesionalizar a los agentes policiales.

Las consideraciones a los sujetos del Derecho son mayores, adscribiendo una
serie de derechos para todos ellos y las atribuciones a la policía durante el
proceso penal adquieren mayor relevancia debido a su intervención en las
audiencias.

Susana Flores Esquer e Irma Socorro Gómez Chávez nos traen un estudio sobre
la investigación criminal tras la reforma del 2008. Desarrollan un análisis sobre el
nuevo enfoque de la investigación criminal en el nuevo sistema penal. El
documento se divide en tres temas: El primero refiere al concepto de investigación
criminal tras la reforma y su nuevo enfoque. El segundo sobre la estructura de la
investigación criminal y su importancia para la investigación del delito. Por último
establecen un contraste de la investigación criminal en contra de la policial.

El siguiente documento tiene como objetivo sintetizar las ideas más importantes
de las autoras sobre la investigación criminal.

Consideraciones de las autoras

Las autoras comienzan con algunas consideraciones antes de entrar en el tema

de investigación criminal. Establecen que la reforma a la constitución busca
establecer principios procesales garantistas en el debido proceso, que mejoren en
la eficiencia y criterios sobe el proceso penal; implementar mecanismos que
permitan corroborar el correcto actuar de los órganos involucrados en la
investigación criminal cuya finalidad permita la protección del ciudadano sobre
arbitrariedades en las investigaciones y violaciones a los derechos humanos y
fundamentales.

Establecen que la policía debe considerase como un vehículo para facilitar el

principio acusatorio, con ello se refieren a que la policía debe establecer una
investigación legitima que permita resaltar la naturaleza policial al poder generar
información relevante que logre identificar al autor del delito, tras el arribo del
proceso de investigación.

Con ello la nueva imagen del policía en el proceso penal, tras la facultad de fungir
como investigadora, se debe de establecer en una nueva fase, la de investigación,
que viene a sustituir la de averiguación previa, pre instrucción e instrucción,
mismas que alargaban el proceso innecesariamente e incitaban la violación del
debido proceso y los derechos de los sujetos de Derecho.

Las autoras nos detallan aquellos aspectos importantes para la etapa de

investigación. Consideran que la importancia de esta nueva fase radica en
encontrar datos de prueba que permitan demostrar la existencia del ilícito; la
naturaleza delictiva; identificación de los responsables; identificar la identidad de la
víctima u ofendido; y la ubicación de elementos de descargo que cooperen en la
hipótesis de la defensa.

Las autoras como última consideración optan por la imagen del agente ministerial
en la etapa de investigación. Tras la reforma este fue reformado en sus
atribuciones. Tras el conocimiento del acto, deberá de investigar y promover la
persecución penal. Iniciada la investigación, las autoras resaltan la doble
participación que adquiere el ministerio público. Como agente administrador de la
carpeta de investigación y como encargado de la conducción jurídica de hechos.

Por último, las autoras establecen cuatro objetivos que se deberán de considerar
en el planteamiento organizativo del ministerio público.
1. Archivar los casos sin factor de resolución. 2. Aplicar en relación a una política
criminal, criterios que permitan la solución del conflicto y la extinción de la acción
penal. 3. Facilitar pruebas a los intervinientes del proceso o a los mecanismos
alternativos de solución de controversias. 4. Agilizar la fase de investigación
procesal, que faciliten la imputación formal, una vinculación a proceso y la
acusación hacia el juicio oral.

Es así como las autoras quieren dar a conocer que una investigación policial,
refiere para el proceso penal, el primer filtro o etapa para iniciar el proceso, en
relación a aquellos factores que el ministerio público considera para acusar al
presunto.

Las autoras como idea final sobre sus consideraciones, realizan una recapitulación
y establecen que en primera instancia, el fiscal deberá de realizar la investigación
policial, posterior debe desarrollar un informe técnico policial que servirá para
generar una teoría del caso que permitirá dar inicio a la orden de aprensión del
imputado, la imputación formal, vinculación a proceso y medidas cautelares.

Investigación Criminal

Las autoras comienzan por impregnar al lector con una breve pero concisa
definición de investigación criminal, refiriéndose a ella como “el instrumento
técnico por el cual, el responsable de la misma (el investigador) puede descubrir
los hechos necesarios y suficientes para poder seguir los delitos y a sus autores
con eficacia y conforme a la ley.”. Flores y Gómez, (S.F) Con ello podemos
mencionar que la investigación criminal, tiene como objetivo en recopilar para el
ministerio público una serie de evidencias, indicios y datos que le aseguren
efectuar la acción penal en contra de quien resulte responsable del acto
constitutivo del delito.
La investigación criminal refiere una serie de factores que deberán de tomarse en
cuenta para que su práctica resulte efectiva y no viole el debido proceso, por ello,
las autoras establecen aquellos factores que comprenden la investigación criminal:

 Esta deberá de manejar estrategias que contextualicen el papel de la

víctima, victimario y el delito.
 Deberán aplicarse técnicas que permitan contrarrestar, controlar y prevenir
el ilícito.
 El uso de un proceso metodológico basado en principios y teorías sobre las
ciencias afines, en los procedimientos jurídicos y la reconstrucción del
hecho mediante aspectos de tiempo, modo y/o lugar. Cuyos resultados
conduzcan al esclarecimiento del ilícito y la identificación de los
responsables.
 Se deberán emplear principios y teorías de ciencias y disciplinas que
permitan el apoyo a la investigación.
 Aplicar procedimientos jurídicos.
 Reconstruir el hecho para visualizar como sucedió el acto en relación a
modo tiempo y lugar.

Las autoras mencionan a los sujetos responsables de la investigación Criminal, y

una serie de fases que conllevan tanto la policía, fiscal y judicial, como sujetos que
convergen en la investigación criminal, hasta su culminación al concluir el informe
de investigación para determinar si es factible o si existe evidencia suficiente para
ejercer la acusación formal.

Como primera fase o fase preliminar de la investigación, las autoras detallan

deberá desarrollarse “básicamente en la escena” es decir en el lugar de los
hechos.

La segunda fase refiere al planeamiento. En esta fase comprende desde la

identificación, delimitación y definición del problema. Se formularan las hipótesis
sobre el hecho y los sujetos intervinientes; se definirán las acciones y diligencias a
efectuar.
Tercera y última fase, la ejecutiva. En esta fase las autoras toman la diligencia de
acopio de información en relación a lo planificado con anterioridad, para verificar
hipótesis y al recaudo de pruebas. Se deberán de establecer conclusiones,
menores y una conclusión general.

Concluida las fases las autoras detallan se procederá a realizar el informe de

investigación el cual detallara aquellas diligencias efectuadas y los resultados
obtenidos. Con ello deberán de establecer si el caso investigado y las pruebas
obtenidas suponen certeza de la comisión del acto o la omisión del autor; la
adecuación de la conducta a una figura legal; la forma en que se lesionó un interés
amparado por el derecho; la naturaleza intencional o dolosa o culposa por
imprevisión culpable, la capacidad biosociológica y la susceptibilidad penal.
Gómez y Flores (S.F)

Líneas atrás mencionábamos que las autoras establecían una serie de fases a
considerar durante el desarrollo de una investigación criminal. En esta ocasión
refieren a una serie de pasos metodológicos que deberán de aplicarse durante la
investigación científica del delito. Estos métodos refieren a:

 Observación. Aplicar los cinco sentidos refieren un método para la

obtención de información útil para buscar la razón de lo que se busca
discutir.
 Planteamiento del Problema. Se desarrollan las interrogantes en relación a
los hechos, fenómenos u objetos observados. Se deberán efectuar
interrogantes tales como qué, quién, cómo, etc.
 Formulación de hipótesis. Cada respuesta a las interrogantes efectuadas en
el planteamiento del problema deberá dar una explicación que infiera en el
desarrollo del acto ocurrido.
 Experimentación. Se deberán de reproducción los hechos para observar,
comprender y coordinar las experiencias e hipótesis establecidas.
 Teoría. Refiere al resultado final de la investigación del delito. En esta fase
se establece si existe o no la responsabilidad del acto y la forma en que se
efectuó el acto, en relación a la investigación criminal que se llevó a cabo.
 Estructura de la investigación criminal

En este tema, las autoras buscan hacer un énfasis en como la investigación

criminal y la Criminalística refieren un aspecto determinante para el conocimiento
de los factores delictivos que constituyeron el delito. Comienzan por mencionar
que el estudio de la estructura de la investigación criminal para la Criminalística es
justificado como consecuencia del incesante crecimiento de la delincuencia.

Establecen que la estructura de la investigación criminal debe mantener una

actualización constante y modificarse en relación a los nuevos métodos, debido a
la incesante evolución de la criminalidad. Sera entonces cuando la Criminalística
mediante sus técnicas, métodos e instrumentos que su papel se tornara relevante
para la investigación criminal, siendo que ambos resultan una combinación
perfecta para desentrañar los enigmas del fenómeno criminal.

El trabajo en conjunto de la investigación criminal y la Criminalística, permitirá

desarrollar y analizar los hechos, modus operandi, instrumentos e indicios que
signifiquen evidencia de interés criminalística que pueda llevar a identificar a los
autores. Es importante mencionar que tanto la investigación criminal y la
Criminalística tiene objetivos similares. Ambos requieren de comprender el hecho
delictivo mediante la investigación de los indicios que conlleven a comprender la
cronología de los hechos.

Las autoras buscan que el lector comprenda que tanto la investigación criminal y
la criminalística mantienen un objetivo en común y que al aportar cada una desde
su competencia los métodos técnicas e instrumentos pueden lograr su cometido.

Es así que la investigación criminal y la Criminalística refieren un auxilio técnico y

científico al órgano jurisdiccional que mediante dictámenes periciales,
reconstrucción de hechos, etc. logren en conjunción una correcta, sana y pronta
administración de justicia.
En aquella estructura de investigación criminal, la policía refiere un factor de gran
importancia, puesto que refieren el primer contacto del acto, por tal motivo, las
autoras establecen a la policía como sujeto que aporta objetivos de valor para la
administración de la prueba. Señalan que tiene principios y fundamentales
aplicados para los fines antes mencionados, estos son:

 Investigación de los delitos

 Identificar e individualizar los hechos punibles
 Determinar las circunstancias de tiempo, lugar y modo del acto delictivo.
 Aporta elementos probatorios que permiten sustentar la acusación.

Como ultima idea sobre la estructura de la investigación criminal, establecen la

importancia de la criminalística en la investigación del delito, siendo que esta
ciencia resulta fundamental en la reciente reforma procesal penal. La
profesionalización de los agentes de seguridad y los expertos criminalistas,
servirán testimonios de calidad que permitirán la culpabilidad o inocencia de los
imputados.

Investigación procesal vs investigación policial

Las autoras consideran que tres principios permiten identificar aquello que
diferencia una investigación procesal con una policial.

Comienzan por mencionar la actuación de la policial y el ministerio público.

Establecen que tras el principio de inocencia, la investigación policial prescinde del
imputado. Mientras que en la etapa de investigación se establece el hecho que
exige investigación policial.

Con esto quieren dar a conocer que la diferencia entre una investigación policial y
procesal, es que para la policía la identidad del sujeto no es relevante, lo
importante es recabar la mayor información posible para entonces con dicho
información dar con la identidad del presunto. Mientras que en la procesal, es
considerado el sujeto dado que se ha logrado estipular su presunta
responsabilidad.

Como segundo principio consideran el derecho del imputado a intervenir en los

actos procesales que incorporen elementos de prueba, formular peticiones y
observaciones que consideren oportunas. Dicho esto para la investigación policial
los elementos de prueba son prescindibles. Si la investigación policial identifica al
presunto, el agente deberá solicitar pruebas al fiscal en el informe policial, para
que estas se incorporen conforme a derecho.

Tercer y último principio. Las autoras consideran el principio acusatorio y los

derechos del imputado. Establecen que la investigación policial no podrá continuar
el caso y deberá presentar el caso en la investigación procesal cuando haya
individualizado al imputado. Esto tras estipular el “prime acto” del procedimiento,
cuyo acto del procedimiento señale a una persona como autor de un hecho
punible la investigación policial deberá realizarse para individualizar al imputado.
Es así que la investigación procesal tomara partido.

Con este último tema, Susana Flores Esquer e Irma Socorro Gómez Chávez
concluyen su documento, el cual permite identificar aspectos relevantes de la
investigación criminal, desde su concepto y aspectos que la comprende, desde la
estructura y su relación de la criminalística hasta la diferencia de una investigación
policial y procesal. La cuales refieren atribuciones y facultades distintas pero que a
su vez logran complementarse para efectuar la acusación del presunto y llevarlo a
proceso.

Importancia de la formación criminalística de los elementos de los cuerpos

de seguridad y su impacto en las resoluciones judiciales

La criminalística tiene por objetivo contribuir al esclarecimiento de la verdad

mediante la investigación del acto ilícito, lugar de los hechos y víctimas.
La importancia de una formación policial en un enfoque criminalístico, radica en
generar agentes policiales que coadyuven con los órganos judiciales y
ministeriales al apoyo técnico forense, mediante la identificación policial,
investigaciones y el señalamiento de indicios que pudieran suponer un dato
factible de evidencia.

La criminalística refiere un instrumento de gran importancia debido a su

fundamental apoyo en la realización de pericias criminalísticas. Los peritos aportan
apoyo especializado producto de su labor científica desarrollada con eficiencia en
el campo, laboratorios e incluso proceso penal.

En este último, los peritos refieren un aspecto determinante en el proceso penal,

debido a su intervención e importancia durante las audiencias. Su uso para
esclarecer las dudas en torno a las consideraciones penales sobre la
responsabilidad del presunto, permite al juez hacer uso de la criminalística para
dar a conocer los resultados del análisis efectuado por los peritos sobre el caso
investigado. Sus resultados son tan contundentes, que de ello dependerá el
sentido que tome el proceso penal.

Es así que el impacto de los profesionales de la criminalística en la resolución

judicial es contundente. Sus resultados refieren un aspecto determinante para la
consideración del juez. Además de resultar los profesionales por excelencia en el
ámbito forense.

Claro está que todo perito debe encontrarse especializado o ser profesional de la
materia, en este caso criminalística, de lo contrario los datos obtenidos pueden
significar un factor en contra y suponer una violación al debido proceso, mismo
que desencadenaría en dudar de la legitimidad de los datos proporcionados y
concluir en la liberación del imputado.
Conclusión

La criminalística aporta para la seguridad pública una serie de métodos y técnicas

que permiten agilizar y apresurar la investigación criminal. En la nueva reforma la
investigación policial debe ser ágil, concisa y pronta, por ello, la necesidad de la
seguridad pública y agentes judiciales en apoyarse en esta ciencia. Aunado a su
importancia en el proceso penal, la criminalística refiere una ciencia fundamental
para los intervinientes en el proceso.

Por parte del sujeto acusador, le permite obtener evidencias que señalen una
responsabilidad al imputado y lo califique como el actor del delito ilícito. Para la
defensa le permite obtener información que desvié el señalamiento de la
responsabilidad de presunto. Por ultimo al juez le permite aclarar cuestiones que
superen su jurisdicción o comprensión de determinado tema.

Referencias

Flores, S y Gómez, I. (S.F). INVESTIGACION CRIMINAL EN EL SISTEMA

ACUSATORIO. Abril 30 del 2020, de Sitio web:
http://www.juridicaformativa.uson.mx/memorias/v_coloquio/doc/derechoconstitucio
nal/GOMEZ_CHAVEZ_Y_FLORES_ESQUER.pdf

Hernández, O. (2018). La profesionalización de la policía en el nuevo Sistema de

Justicia Penal: una obligación del Estado. Abril 30 del 2020, de Sitio web:
https://revistas.juridicas.unam.mx/index.php/hechos-y-
derechos/article/view/12081/13768

Marín, M. (2018). LA CIENCIA POLICIAL, LA CRIMINALÍSTICA Y LAS CIENCIAS

FORENSES. Abril 30 del 2020, de Sitio web:
http://tuertoperoveotodo.blogspot.com/2018/08/la-ciencia-policial-la-criminalistica-
y.html
UIDE. (S.F). La criminalística y su aporte a la investigación policial. Abril 30 del
2020, de Sitio web: https://open.uide.edu.ec/blog/la-criminalistica-y-su-aporte-a-la-
investigacion-policial/