Etapa intermedia

Marco León Tomasto

Estudios de maestría en ciencias penales en la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos.
Becario para cursar estudios de maestría en la Universidad Castilla -La
Mancha (España).
Asistente de cátedra de los cursos de derecho penal y procesal penal
en la UNMSM y USMP.
ETAPAS DEL PROCESO PENAL
EN EL NCPP

Investigación
Preparatoria

(Art. 344-353
CPP)
La etapa intermedia posee un
carácter bifronte:

❖ Frente a la investigación preparatoria, pues es

una revisión de su corrección.

❖ Asimismo, frente a la etapa de enjuiciamiento

pues determina su desarrollo.
Funciones
❖ Examinar los fundamentos fácticos y jurídicos
del requerimiento fiscal (sea acusatorio o de
sobreseimiento)
❖ Examinar los presupuestos de admisibilidad del
juicio oral cuya base encuentra en las
actuaciones de la investigación preparatoria.
❖ Realizar el saneamiento procesal, a efectos de
llevar a cabo el juicio oral.

4
Características de la etapa
intermedia

❖Etapa de señorío del Juez de la Investigación

Preparatoria.
❖Rige plenamente el contradictorio, la
igualdad de armas, la oralidad.
❖Fases (escrita -10 días- y oral)

5
EL SOBRESEIMIENTO
Sobreseimiento: Concepto

El sobreseimiento es la resolución emanada del

órgano jurisdiccional, -en la etapa Intermedia-
mediante la cual se pone fin al Proceso Penal iniciado,
con una decisión, que goza de la totalidad o la mayoría
de los efectos de la cosa juzgada, sin actuar el
derecho punitivo del Estado.
Principio acusatorio –consulta a fiscal superior-.

7
Sin embargo
Existen motivos para que el juez rechace un
requerimiento de sobreseimiento por insuficiencia
probatoria (Cas. N.° 120-2007):
❖ En caso de que se evidencie ineficiencia en la
investigación del fiscal por la que se afecten los
derechos de la víctima.

8
❖Sobreseimiento provisional:
Se produce cuando de la Investigación resulta la
insuficiencia de elementos fácticos y probatorios
para formular acusación contra una determinada
persona, provocando la suspensión del proceso, a
pesar de la existencia del delito (Archivo
provisional).

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❖Sobreseimiento total:
Cuando existe una pluralidad de imputados, y
ninguno de ellos tiene participación alguna en el
hecho punible por lo que la solución es el auto de
sobreseimiento para todos.
Esta clasificación es posible solo cuando exista
pluralidad de imputados.

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❖Sobreseimiento parcial:
Cuando existe pluralidad de imputados y
subsisten indicios de criminalidad contra
alguno de ellos, el Juicio Oral se abrirá contra
quienes no favorezca el sobreseimiento .
 EL SOBRESEIMIENTO EN EL NUEVO
CÓDIGO PROCESAL PENAL PERUANO
Art. 344. Decisión del
Ministerio Público
FISCAL formular
1. Conclusión de la Investigación o no
PLAZO: 15 DÍAS
Preparatoria acusación
a) El hecho no se realizó o no puede ser atribuido a
imputado
b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa
de justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad
2. Sobreseimiento c) La acción penal se ha extinguido
procede cuando d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigación y no haya elementos de
convicción suficientes para enjuiciar al imputado

12
 ESQUEMA GENERAL
a. REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO

N
O Exp. Fiscal
I
F
I 10 días
C Audiencia
A Sujetos de
C JUEZ Control de
procesales
I INVESTIGACION sobreseimiento
O PREPARATORIA
N

OPOCISION A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO
15 días
3 días A
EL JUEZ: Si lo considera admisible (autos interlocutorios) P
Auto Autos E
y fundado dispondrá de la realización
Eleva al fiscal superior de sobreseimiento L
de una Inv. suplementaria
A
C
I
O
NO RATIFICA RATIFICA N
EL R. DE. S EL R. DE S.

ORDENA A OTRO FISCAL PROV.

FORMULACION DE LA ACUSACIÓN JUEZ INV. P.
AUTO DE
SOBRESEIMIENTO

13
Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Investigación Preparatoria

Fundado el
Juez de la 15 días requerimiento Fiscal
I. P.

No considera procedente el
Requerimiento Fiscal

Expide un auto,
Eleva los actuados

FISCAL SUPERIOR
PRONUNCIAMEINTO (la resolución judicial debe
DEL FISCAL PLAZO: expresar la razones en que
10 DÍAS funda su desacuerdo)

14
Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

JUEZ de I. P
RATIFICA EL Dicta auto de
R . FISCAL. sobreseimiento
FISCAL
SUPERIOR
Ordena a otro Fiscal
Si no esta de acuerdo Que formule acusación
con el R.F

15
 Art. 347. Auto de Sobreseimiento

Auto.
S
O - Datos personales del imputado
B - La exposición del hecho objeto
R Recurso de
E de la Investigación Preparatoria Apelación.
S
E
- Los fundamentos de hecho y Contra Impugnación no
I de derecho Procede: impide la inmediata
M
I - La parte resolutiva, con la indi- libertad del imputado
E cación expresa de los efectos del a quien favorece
N
T Sobreseimiento que correspondan
O

Carácter Se levantan las medidas coercitivas

Sobreseimiento (personales y reales) que existieren
definitivo

16
Efectos del Auto De
Sobreseimiento
❖ El sobreseimiento tiene carácter definitivo.
importa el archivo definitivo de la causa con
relación al imputado en cuyo favor se dicte y tiene
la autoridad de cosa juzgada.

❖En dicha resolución se levantarán las medidas

coercitivas, personales y reales, que se hubieren
expedido contra la persona o bienes del imputado.

17
Medios Impugnatorios

❖Contra el auto de sobreseimiento

procede Recurso de Apelación.
❖La impugnación no impide la inmediata
libertad del imputado a quien favorece
(no opera el efecto suspensivo).

18
Recurso de Casación N° 187-2016,
Lima (doctrina jurisprudencial-
Apelación de auto de sobreseimiento)
Fundamento décimoprimero:
❖Ante un auto de sobreseimiento de primera instancia,
contrario al requerimiento de acusación, es el
requerimiento del Fiscal Superior que predomina, en
virtud al principio acusatorio y de jerarquía en
la función fiscal, no siendo requisito que el
requerimiento del Fiscal Provincial sea también por
sobreseimiento.
❖La ausencia de oposición del actor civil al
requerimiento de sobreseimiento, al no constituir un
requisito, no impide que recurra en apelación.
LA ACUSACIÓN
 LA ACUSACIÓN (Art. 349º del
NCPP)
❖La acusación fiscal DEBE estar plenamente
motivada.
❖La acusación solo puede referirse a hechos y
personas incluidos en la Disposición de
formalización de la Investigación Preparatoria,
aunque se efectuare una distinta calificación
jurídica.
❖El Fiscal indicará en la acusación las
medidas de coerción subsistentes dictadas
durante la Investigación Preparatoria; y, en su
caso, podrá solicitar su variación o que se dicten
otras según corresponda.

21
 ¿Se puede aplicar una acusación
alternativa?
En la acusación el Ministerio Público podrá señalar,
alternativa o subsidiariamente, las circunstancias de
hecho que permitan calificar la conducta del imputado
en un tipo penal distinto, para el caso de que no
resultaren demostrados en el debate los elementos que
componen su calificación jurídica principal, a fin de
posibilitar la defensa del imputado.

22
Contenido de la Acusación
❖Los datos que sirvan para identificar al
imputado.
❖La relación clara y precisa del hecho que se
atribuye al imputado, con sus circunstancias
precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de
contener varios hechos independientes, la separación
y el detalle de cada uno de ellos:
❖ Este tema es tratado en la jurisprudencia
Exp. 496-2007 del 11 de julio de 2007,
Huaura.
❖ (Devolución de la acusación fiscal: no se
precisó la imputación)

23
❖Los elementos de convicción que
fundamenten el requerimiento acusatorio.
❖El grado de autoría o participación que se
atribuya al imputado.
❖La relación de las circunstancias
modificatorias de la responsabilidad
penal que concurran.
❖El artículo de la Ley penal que tipifique el
hecho, así como la cuantía de la pena que se
solicite.

24
❖ El monto de la reparación civil, los bienes
embargados o incautados al acusado, o
tercero civil, que garantizan su pago y la persona a
quien corresponda percibirlo; y,
❖ Los medios de prueba que ofrezca para su
actuación en la audiencia. En este caso presentará
la lista de testigos y peritos, con indicación del
nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que
habrán de recaer sus declaraciones o
exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los
demás medios de prueba que ofrezca.

25
Notificación de la Acusación
❖ La acusación será
notificada a los
demás sujetos
procesales. En el plazo
de diez días estas
podrán formular
oposiciones.

26
 ¿Qué oposiciones pueden
plantear los sujetos procesales?
❖Observar la acusación del Fiscal por defectos formales,
requiriendo su corrección.
❖ Deducir excepciones y otros medios de defensa,
cuando no hayan sido planteadas con anterioridad o se
funden en hechos nuevos;
❖Solicitar la imposición o revocación de una medida
de coerción o la actuación de prueba anticipada
conforme a los artículos 242 y 243, en lo pertinente
❖Pedir el sobreseimiento;
❖ Instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de
oportunidad;

27
❖Ofrecer pruebas para el juicio.
❖ Objetar la reparación civil o reclamar su
incremento o extensión.
❖Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar
mejor el juicio.

28
Convenciones Probatorias

❖Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos

que aceptan y que el Juez dará por acreditados, obviando su
actuación probatoria en el Juicio. Asimismo, podrán
proponer acuerdos acerca de los medios de prueba
que serán necesarios para que determinados hechos
se estimen probados.
❖El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo
justifiquen, podrá desvincularse de esos acuerdos; en
caso contrario, si no fundamenta especialmente las razones de
su rechazo, carecerá de efecto la decisión que los desestime.

29
 Audiencia Preliminar
(Control De Acusación)
Art. 351º del NCPP

30
Escritos y requerimientos de los sujetos
procesales o vencido el plazo fijado en el Dirección
Art. Anterior (10 días , notificación de la El Juez de la I. P.
acusación)

Señalara día y hora

Audiencia preliminar,
Presencia obligatoria:
deberá fijarse en un plazo no
Fiscal y el defensor del acusado
menor de 5, ni mayor de 20 días

No podrán actuarse diligencias de investigación o de prueba específicas,

salvo el trámite de prueba anticipada y la presentación de prueba documental,
para decidir cualquiera de las solicitudes señaladas en el artículo anterior.

31
Acuerdo plenario N° 6-2009: Sobre
el control de la acusación fiscal
Fundamento décimoquinto:
❖Por la propia naturaleza de ambos controles: formal y
sustancial, no es posible ejercerlos conjuntamente, sino
sucesivamente.
❖El control formal es previo a toda posibilidad de
análisis de mérito de la acusación. Es así que el
artículo 352°.2 NCPP precisa que si se advierten defectos
que importan el incumplimiento de los requisitos
establecidos en el artículo 349°.1 NCPP -en una discusión
que debe preceder al análisis de los demás aspectos que
deben tratarse en la audiencia preliminar- lo pertinente es
suspender la audiencia para su debida subsanación, luego
de lo cual debe reanudarse.
❖El control sustancial tiene lugar en un
momento procesal distinto, luego de la
subsanación de las observaciones de la
acusación fiscal. Esta comprende el examen de la
concurrencia de cinco elementos necesarios para la
viabilidad de la acusación respecto de los cargos objeto
de investigación: elemento fáctico, elemento
jurídico, elemento personal, presupuestos
procesales vinculados a la vigencia de la acción
penal y elementos de convicción suficientes
(artículo 344°.1 NCPP).
 Integración del Requerimiento de
Acusación
El Fiscal podrá en la misma audiencia,
presentando el escrito respectivo, modificar,
aclarar o integrar la acusación en lo que no
sea sustancial; el Juez, en ese mismo acto correrá
traslado a los demás sujetos procesales
concurrentes para su absolución inmediata.

34
Decisiones Adoptadas en la
Audiencia de Control de la Acusación

❖ Finalizada la audiencia el Juez resolverá

inmediatamente todas las cuestiones
planteadas, salvo que por lo avanzado de la
hora o lo complejo de los asuntos por
resolver, difiera la solución hasta por
cuarenta y ocho horas improrrogables. En
este último caso, la decisión simplemente
se notificará a las partes.

35
¿Cuándo se puede devolver la
Carpeta Fiscal?
Si los defectos de la acusación requieren
un nuevo análisis del Ministerio Público,
el Juez dispondrá la devolución de la acusación
y suspenderá la audiencia por cinco días
para que corrija el defecto, luego de lo cual se
reanudará.

36
Defectos Formales
En los demás casos, el Fiscal, en la misma
audiencia, podrá hacer las
modificaciones, aclaraciones o
subsanaciones que corresponda, con
intervención de los concurrentes. Si no
hay observaciones, se tendrá por modificado,
aclarado o saneado el dictamen acusatorio en
los términos precisados por el Fiscal, en caso
contrario resolverá el Juez mediante resolución
inapelable.

37
¿Quiénes pueden pedir
sobreseimiento?
El sobreseimiento podrá dictarse de
oficio o a pedido del acusado o su
defensa cuando concurran los requisitos
establecidos, siempre que resulten evidentes y
no exista razonablemente la posibilidad de
incorporar en el juicio oral nuevos elementos
de prueba. El auto de sobreseimiento observará
lo dispuesto en el artículo 347.

38
 Requisitos para la Admisión de los
Medios de Prueba
La admisión de los medios de prueba ofrecidos
requiere:

❖Pertinencia: El hecho vinculado a la imputación.

❖Conducencia: Idoneidad de una prueba con el
hecho.
❖Utilidad: Propósito con la teoría del caso.

39
Si se actúa una prueba anticipada
La decisión sobre la actuación de
prueba anticipada no es recurrible. Si se
dispone su actuación, esta se realizará
en acto aparte conforme a lo dispuesto
en el artículo 245, sin perjuicio de
dictarse el auto de enjuiciamiento.
Podrá dirigirla un Juez si se trata de
Juzgado Penal Colegiado.

40
El Requerimiento Mixto
❖Constituye un requerimiento acusatorio y no
acusatorio, que se resuelve en la audiencia
preliminar
❖¿Cuando deben resolverse estos dos aspectos
opuestos del requerimiento fiscal?,
❖¿Debe ser en sesiones distintas de la
audiencia de control de la acusación?

41
 Acuerdo Plenario
01-2008-La Libertad
Unidad de audiencia en requerimiento mixto.
Problema:
¿Puede realizarse el requerimiento mixto de
sobreseimiento y acusación en una sola
audiencia preliminar?
Para la solución:
“Debe atenderse al principio de economía
procesal y del derecho al plazo razonable de la
investigación y el juzgamiento (Art. I.1° del
NCPP

42
Por ello…
Primero: se ha de resolver el
sobreseimiento, declarándolo fundado
o infundado.
Luego: se reanuda el debate para tratar el
requerimiento de acusación, que podrá
finalizar con el auto de enjuiciamiento.

43
 El Acuerdo Plenario N ° 01-2008
La Libertad
también establece que:

“El requerimiento mixto de sobreseimiento y

acusación debe ser debatido y resuelto en una
sola audiencia preliminar siguiendo el orden
anotado, finalizando con la expedición del
auto de enjuiciamiento”.

44
 Etapa intermedia

Marco León Tomasto

Estudios de maestría en ciencias penales en la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos.
Becario para cursar estudios de maestría en la Universidad Castilla -La
Mancha (España).
Asistente de cátedra de los cursos de derecho penal y procesal penal en
la UNMSM y USMP.