Check List - ISO 45001

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Auditoria de Gap Analysis - ISO 45001:2018

Identificação e Resumo
Identificação
Razão Social da organização:
A Organização determina problemas externos e internos relevantes para a sua finalidade e que poss
Endereço:
Cidade: Estado: CEP:
Fone: E-mail:
Responsáve(is) pela organização:
Equipe Auditora:
Auditor Líder:
Auditor Especialista:
Observador:
Trainne:
Data(s) da auditoria: Duração:
Resumo da Auditoria de Gap Analysis - ISO 45001:2018
Percentual de atendimento no geral 0
Percentual de Atendimento
4 Contexto da organização 0
4.1 Entendendo a organização e seu contexto. 0

Entendendo as necessidades e expectativas dos trabalhadores e
4.2 0
outras partes interessadas.
4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da SSO. 0
4.4 Sistema de gestão de SSO. 0
5 Liderança 0
5.1 Liderança e comprometimento. 0
5.2 Política de SSO. 0
5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais. 0
5.4 Participação e consulta. 0
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6 Planejamento 0
6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades. 0
6.1.1 Generalidades. 0
6.1.2 Identificação dos perigos e avaliação dos riscos de SSO. 0
6.1.2.1 A identificação do perigo. 0

Avaliação dos riscos de SSO e outros riscos para o sistema de gestão
6.1.2.2 0
de SSO.
6.1.2.3 Identificação de oportunidades de SSO e outras oportunidades. 0
6.1.3 Determinação dos requisitos legais aplicáveis e outros requisitos. 0
6.1.4 Planejando ações. 0
6.2 Objetivos e planejamento de SSO para alcançá-los 0
6.2.1 Objetivos SSO 0
6.2.2 Planejando atingir os objetivos de SSO 0
7 Suporte 0
7.1 Recursos 0
7.2 Competências 0
7.3 Conscientização 0
7.4 Comunicação 0
7.4.1 Generalidades 0
7.4.2 Comunicação interna 0
7.4.3 Comunicação externa 0
7.5 Informação documentada 0
7.5.1 Generalidades 0
7.5.2 Criando e atualizando 0
7.5.3 Controle de informação documentada 0

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8 Operação 0
8.1 Planejamento e controle operacional. 0
8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SSO. 0
8.1.3 Gestão de mudanças. 0
8.1.4 Aquisição. 0
8.1.4.1 Generalidades. 0
8.1.4.2 Fornecedores. 0
8.1.4.3 Terceirização. 0
8.2 Preparação e resposta a emergências. 0
9 Avaliação de desempenho 0
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação. 0
9.1.2 Avaliação da conformidade legal. 0
9.2 Auditoria interna 0
9.2.2 Programa de auditoria interna. 0
9.3 Análise crítica pela direção. 0
10 Melhoria 0
10.1 Generalidades. 0
10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva. 0
10.3 Melhoria contínua. 0

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Relatório da Auditoria de Gap Analysis
ISO 45001:2018
o
Req. Descrição dos Requisitos da ISO 45001:2018 Existe NC? Registros das Evidências N do Plano de
Seq.
ISO 45k e Perguntas da Lista de Verificação (S=0/N=1) (Documentos, registros, afirmações, observações, outros ...) Ação Corretiva
4 Contexto da Organização
4.1 Entendendo a Organização e seu contexto
A Organização determina problemas externos e internos relevantes para a sua

1 finalidade e que possa afetar sua capacidade de alcançar os resultados
esperados do SSO?
A informação sobre estas questões internas e externas é monitorada e

2
reavaliada?
Entendendo as necessidades e expectativas dos trabalhadores e outras partes
4.2
interessadas.
A Organização determina as outras partes interessadas, além dos trabalhadores,
1 que são relevantes para o SSO?
Quais são estas partes interessadas?
A Organização determina as necessidades e as expectativas relevantes (os

2
requisitos) dos trabalhadores e de outros partes interessadas?
A Organização determina quais dessas necessidades e expectativas são ou

3
podem se tornar requisitos legais e outros requisitos?
4 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da SSO.
A Organização determina os limites e a aplicabilidade do SSO para estabelecer

1
seu escopo?
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o
Seq.
A Organização, ao determinar seu escopo, considera as questões externas e
2
internas indicadas no requisito 4.1?
A Organização analisou o impacto da aplicabilidade desses requisitos, não
3 aplicáveis, na conformidade dos produtos e serviços? É aceitável a não
aplicabilidade?
A Organização, ao determinar seu escopo, leva em consideração os requisitos

4
indicados na seção 4.2?
A Organização, ao determinar seu escopo, leva em consideração atividades

5
relacionadas ao trabalho, planejadas ou feito?
A Organização inclui em seu SSO, as atividades, produtos e serviços sob controle

6
ou a influência disso, que podem ter um impacto no desempenho da SSO?
A Organização possui o escopo do SSO disponível, como informação

7
documentada?
4.4 Sistema de gestão de SSO.
A Organização estabelece, implementa, mantém e aprimora continuamente um

1 SSO, incluindo processos necessários e suas interações, de acordo com as
requisitos deste documento?
5 Liderança
5.1 Liderança e compromisso
A Organização demonstra, por meio de sua direção, liderança e compromisso

1
com o SSO?

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o
Seq.
A Organização, através de sua alta administração, assume o total

responsabilidade e prestação de contas pela previsão de lesões e deterioração
2
da saúde, relacionadas ao trabalho, bem como a provisão de atividades e locais
de trabalho, seguro e saudável?
A direção demonstra liderança e compromisso com o sistema de gestão de SSO

3 para comprometer, alinhar e apoiar as pessoas para contribuírem para a eficácia
do sistema de gestão de SSO?
A Organização, por meio de sua gerência sênior, garante que q política e os

4 objetivos de SSO são estabelecidos relacionados ao SSO e são compatíveis com
o direcionamento estratégico da Organização?
A Organização, por meio de sua gerência sênior, assegura a integração dos

5
requisitos do SSO em processos de negócios?
A Organização, por meio de sua gerência sênior, garante que os recursos

6 necessários para estabelecer, implementar, manter e melhorar o SSO são
disponível?
A Organização, por meio de sua gerência sênior, comunica os importância de

7 uma gestão eficaz da SSO, de acordo com os requisitos do sistema de gestão de
SSO?
A Organização, por meio de sua gerência sênior, assegura que o sistema de

8
gestão da SSO alcance os resultados planejados?
A Organização, através de sua gerência sênior, dirige e apoia para as pessoas,

9
para contribuir para a eficácia do sistema de Gestão de SSO?
A Organização, por meio de sua alta administração, assegura e promove a

10
melhoria contínua?

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o
Seq.
A Organização, por meio de sua gerência sênior, apoia outras pessoas funções
11 relevantes da administração, para demonstrar sua liderança aplicada às suas
áreas de responsabilidade?
A Organização, por meio de sua gerência sênior, desenvolve, lidera e promove

12 uma cultura na Organização que apóia os resultados esperados do sistema de
gestão de SSO?
A Organização, por meio de sua gerência sênior, protege os Trabalhadores de

13
retaliação ao relatar incidentes, perigos, riscos e oportunidades?
A Organização, por meio de sua gerência sênior, assegura estabelecer e

14
implementar processos de consulta e a participação dos trabalhadores?
A Organização, por meio de sua gerência sênior, apoia o estabelecimento e

15
operação de comitês de segurança e saúde?
5.2 Política de SSO.
A Organização, por meio de sua gerência sênior, estabelece, implementa e

mantém uma política de SSO que inclui uma compromisso de fornecer
condições de trabalho seguro e saudável para prevenção de lesões e
1
deterioração da saúde relacionada ao trabalho e apropriado ao objetivo,
tamanho e contexto da Organização e à natureza específica de seus riscos para a
SSO e seus oportunidades para SSO?
2 A política da SSO está apoiando o direcionamento estratégico da Organização?
A Organização, por meio de sua gerência sênior, estabelece, um quadro de

3
referência para o estabelecimento de objetivos SSO?

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o
Seq.

4 mantém uma política de SSO que inclui uma compromisso de cumprir requisitos
legais e outros requisitos?

5 mantém uma política de SSO que inclui uma compromisso de eliminar perigos e
reduzir riscos para SSO?

6 mantém uma política de SSO que inclui uma compromisso com a melhoria
contínua do sistema de gestão do SSO?

mantém uma política de SSO que inclui uma compromisso com a consulta e
7
participação de trabalhadores e, quando existirem, dos representantes da
trabalhadores?
A Organização garante que a política de SSO seja disponível como informação

8
documentada?
A Organização garante que a política de SSO seja comunicada dentro da

9
Organização?
A Organização garante que a política de SSO seja disponível para as partes

10
interessadas, conforme apropriado?
11 A Organização garante que a política de SSO seja relevante e apropriado?
5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais.

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Seq.
A Organização, por meio de sua gerência sênior, assegura que as

responsabilidades e autoridades para os papéis relevantes dentro do sistema de
1
gestão da SSO atribuir e comunicar em todos os níveis dentro do Organização e
permanecer como informação documentado?
A Organização garante que os trabalhadores, em cada nível da Organização,

2 assuma a responsabilidade por aqueles aspectos do sistema de gestão de SSO
nos quais tem controle?
A Organização, por meio de sua gerência sênior, atribui o responsabilidade e

3 autoridade para garantir que o Sistema de gestão de SSO está em conformidade
com os requisitos?
A Organização, por meio de sua gerência sênior, atribui o responsabilidade e

4
autoridade para informar o desempenho de o SSO?
5.4 Participação e consulta.
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para consulta e

participação dos trabalhadores em todos os níveis e funções aplicáveis dos
1 representantes dos trabalhadores em desenvolvimento, planejamento,
implementação, avaliação de desempenho e ações para a melhoria do sistema
de gestão de SSO?
A Organização fornece os mecanismos, o tempo, o treinamento e recursos

2
necessários para consulta e participação?
A Organização fornece acesso oportuno ao informações claras, compreensíveis e

3
relevantes sobre o Sistema de gestão de SSO?
A Organização determina e remove obstáculos ou barreiras à participação e

4
minimizar aqueles que não pode ser removido?

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Seq.
A Organização enfatiza a consulta de trabalhadores não gerentes, na

5
determinação de necessidades e expectativas das partes interessadas?
A Organização enfatiza a consulta de trabalhadores não gestores, sobre o

6
estabelecimento da política de SSO?
A Organização enfatiza a consulta de trabalhadores não gerentes, sobre a

7 atribuição de papéis, responsabilidades e autoridades competentes, conforme
aplicável?

8
determinação de como cumprir as requisitos legais e outros requisitos?
A Organização enfatiza a consulta de trabalhadores não gestores, no

9
estabelecimento dos objetivos da SSO e planejando alcançá-los?

10 determinação dos controles aplicável, para terceirização, compras e
empreiteiros?
A Organização enfatiza a consulta de trabalhadores não gerentes, sobre como

11
determinar o que você precisa monitoramento, medição e avaliação?
A Organização enfatiza a consulta de trabalhadores não executivos, sobre

12 planejamento, estabelecimento, implementação e manutenção de programas
auditoria?
A Organização enfatiza a consulta de trabalhadores não gerentes, sobre como

13
garantir a melhoria contínua?
A Organização enfatiza a participação dos trabalhadores não gerentes, na

14
determinação de mecanismos pela sua consulta e participação?
A Organização enfatiza a participação dos trabalhadores não-gerentes, na

15
identificação de perigos e na avaliação de risco e oportunidade?

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Seq.
A Organização enfatiza a participação dos trabalhadores Não gerentes, na

16
determinação de ações para eliminar perigos e reduzir riscos à SSO?
A Organização enfatiza a participação dos trabalhadores não-conselheiros, na

17 determinação dos requisitos de competência, necessidades de treinamento,
treinamento e avaliação de treinamento?
A Organização enfatiza a participação dos trabalhadores não gerentes, na

18 determinação de quais informações são Você precisa se comunicar e como fazê-
lo?
A Organização enfatiza a participação dos trabalhadores não administradores,

19
na determinação de medidas de controle e sua efetiva implementação e uso?
A Organização enfatiza a participação dos trabalhadores não-diretores, na

20 investigação de incidentes e não conformidades e determinação de ações
corretiva?
6 Planejamento
6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
6.1.1 Generalidades
A Organização planejada determina os riscos e oportunidades necessários para

1 lidar, a fim de garantir que o sistema de gestão de SSO possa alcançar os
resultados esperados?
A Organização determina os riscos e oportunidades necessários para lidar com a

2
prevenção ou redução de efeitos indesejados?
A Organização determina os riscos e oportunidades necessários para lidar com a

3
melhoria contínua?
A Organização para determinar os riscos e oportunidades para o sistema de

4 gestão de SSO e alcançar os resultados esperados leva em consideração os
perigos?

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Seq.
5 gestão de SSO e alcançar os resultados esperados, leva em consideração os
riscos para SSO e outros riscos?
A Organização determina os riscos e oportunidades para o sistema de gestão de
6 SSO e alcança os resultados esperados, leva em consideração as oportunidades
para SSO e outras oportunidades?
7 gestão de SSO e alcançar os resultados esperados, leva em consideração os
requisitos legais e outros?
A Organização, em seus processos de planejamento, determina e avalia os riscos
e oportunidades que são relevantes para os resultados esperados do sistema de
8
gerenciamento de SSO, associados a mudanças na Organização, em seus
processos ou no sistema de gerenciamento da SSO?
A Organização, no caso de mudanças planejadas, permanentes ou temporárias,

9
realiza a avaliação antes que a mudança seja implementada?
A Organização mantém informações documentadas sobre riscos e

10
oportunidades?
A Organização mantém informações documentadas sobre os processos e ações
necessárias para determinar e abordar seus riscos e oportunidades, na medida
11
do necessário para ter certeza de que elas serão executadas conforme o
planejado?
6.1.2 Identificação dos perigos e avaliação dos riscos de SSO.
6.1.2.1 A identificação do perigo.
A Organização estabelece, implementa e mantém processos de identificação

1
contínua e proativa de perigos?
A Organização leva em consideração em seus processos de identificação, como

o trabalho é organizado, fatores sociais (incluindo carga horária, horas de
2
trabalho, vitimização e assédio, intimidação e intimidação), liderança e cultura
da Organização?

Folha 13/37
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o
Seq.
A Organização leva em consideração em seus processos de identificação,
atividades e situações rotineiras e não rotineiras, incluindo os riscos decorrentes
3
de: infraestrutura, equipamento, materiais, substâncias e condições físicas do
local de trabalho?
atividades e situações rotineiras e não rotineiras, incluindo os perigos
4 decorrentes de: design de produtos e serviços, pesquisa, desenvolvimento,
testes, produção, montagem , a construção, o prestação de serviços,
manutenção e descarte?
A Organização leva em consideração em seus processos de identificação as
5 atividades e as situações rotineiras e não rotineiras, incluindo os perigos
decorrentes de: fatores humanos?
6 atividades e situações rotineiras e não rotineiras, incluindo os perigos que
surgem de: como o trabalho é realizado?
A Organização leva em consideração em seus processos de identificação, os
7 incidentes passados relevantes internos ou externos à Organização, incluindo
emergências e suas causas?
A Organização leva em consideração em seus processos de identificação
8
possíveis situações de emergência?
pessoas, incluindo a consideração de: pessoas com acesso ao local de trabalho e
9
suas atividades, incluindo trabalhadores, contratados, visitantes e outras
pessoas?
10 pessoas, incluindo a consideração de: aqueles nas imediações do local de
trabalho que podem ser afetados pelas atividades da Organização?
A Organização leva em consideração em seus processos de identificação
11 pessoas, incluindo a consideração de: trabalhadores em um local que não está
sob o controle direto da Organização?

Folha 14/37
ISO 45001:2018
o
Seq.
A Organização leva em consideração em seus processos de identificação outras

questões, incluindo considerações sobre: o design de áreas de trabalho,
12 processos, instalações, máquinas / equipamentos, procedimentos operacionais
e Organização do trabalho, incluindo seus adaptação às necessidades e
capacidades dos trabalhadores envolvidos?
A Organização leva em consideração em seus processos de identificação outras

questões, incluindo a consideração de: situações que ocorrem nas imediações
13
do local de trabalho causadas por atividades relacionadas ao trabalho sob o
controle da Organização?
A Organização leva em consideração em seus processos de identificação, outras

questões, incluindo a consideração de: situações não controladas pela
14
Organização e que ocorrem nas imediações do local de trabalho que podem
causar ferimentos e deterioração da saúde das pessoas na local de trabalho?
A Organização leva em consideração em seus processos de identificação, as

15 mudanças reais ou propostas na Organização, operações, processos, atividades
e no sistema de gerenciamento de SSO?

16
mudanças no conhecimento e informações sobre perigos?
Avaliação de risco para SSO e outros riscos para o sistema de gerenciamento de
6.1.2.2
SSO
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para: avaliar os
1 riscos para a SSO dos perigos identificados, levando em consideração a eficácia
dos controles existentes?
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para: determinar e

2 avaliar os outros riscos relacionados ao estabelecimento, implementação,
operação e manutenção do sistema de gestão de SSO?

Folha 15/37
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o
Seq.
A Organização define suas metodologias e critérios para a avaliação de riscos à

3 SSO, definindo-os com relação ao escopo, natureza e tempo no tempo, para
garantir que sejam mais proativos que reativos e utilizados sistematicamente?
A Organização mantém e preserva as metodologias e critérios, como

4
informações documentadas?
Avaliação de oportunidades para SSO e outras oportunidades para o sistema de
6.1.2.3
gestão de SSO
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para avaliar:
oportunidades de SSO que melhoram o desempenho da SSO, levando em
1
consideração as mudanças planejadas na Organização, suas políticas, processos
ou atividades?
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para avaliar: as
2 oportunidades de adaptar trabalho, Organização e ambiente de trabalho aos
trabalhadores?
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para avaliar:
3
oportunidades para eliminar perigos e reduzir riscos à SSO?
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para avaliar: outras

4
oportunidades para melhorar o sistema de gerenciamento de SSO?

Folha 16/37
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o
Seq.
6.1.3 Determinação de requisitos legais e outros requisitos
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para: determinar e

1 acessar requisitos legais e outros requisitos atualizados aplicáveis a seus
perigos, riscos à SSO e seu sistema de gestão de SSO?
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para: determinar

2 como esses requisitos legais e outros requisitos se aplicam à Organização e o
que é necessário para se comunicar?
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para: levar em

3 conta esses requisitos legais e outros requisitos ao estabelecer, implementar,
manter e melhorar continuamente seu sistema de gerenciamento de SSO?
A Organização mantém e retém informações documentadas sobre seus
4
requisitos legais e outros requisitos?
A Organização garante que as informações documentadas sejam atualizadas,
5
para refletir quaisquer alterações?
6.1.4 Planejamento de ação
A Organização planeja ações para: abordar esses riscos e oportunidades (6.1.2.2
1
e 6.1.2.3)?
A Organização planeja ações para: atender aos requisitos legais e outros
2
requisitos (6.1.3)?
A Organização planeja ações para: preparar e responder a situações de
3
emergência?
A Organização planeja como: integrar e implementar as ações em seus
4 processos do sistema de gerenciamento de SSO ou em outros processos de
negócios?
5 A Organização planeja como: avaliar a eficácia dessas ações?
A Organização leva em consideração a hierarquia de controles e saídas do

6
sistema de gerenciamento de SSO ao planejar uma ação?

Folha 17/37
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o
Seq.
A Organização, ao planejar suas ações, considera as melhores práticas, opções

7
tecnológicas e requisitos financeiros, operacionais e de negócios?
6.2 Objetivos e planejamento de SSO para alcançá-los
6.2.1 Objetivos SSO
A Organização estabelece objetivos de SSO para as funções e níveis relevantes

1 para manter e melhorar continuamente o sistema de gerenciamento e o
desempenho de SSO?
A Organização garante que os objetivos da SSO sejam: consistentes com a
2
política da SSO?
A Organização garante que os objetivos da SSO sejam: mensuráveis (se possível)
3
ou avaliáveis em termos de desempenho?
A Organização leva em consideração os objetivos da SSO: os requisitos
4
aplicáveis?
A Organização leva em consideração os objetivos da SSO: os resultados da
5
avaliação de riscos e oportunidades (6.1.2.2 - 6.1.2.3)?
A Organização leva em consideração os objetivos da SSO: os resultados da
6 consulta com os trabalhadores (5.4) e, onde existem, com os representantes dos
trabalhadores?
7 A Organização garante que seus objetivos sejam monitorados?
8 A Organização garante que seus objetivos sejam comunicados?
A Organização garante que seus objetivos sejam atualizados, conforme

9
apropriado?
6.2.2 Planejando atingir os objetivos de SSO
A Organização no planejamento de como atingir seus objetivos de SSO

1
determina: o que fará?
2
determina quais recursos serão necessários?

Folha 18/37
ISO 45001:2018
o
Seq.
Uma Organização não planejadora de como cumprir seus objetivos de SSO
3
determina o que será responsável?
4
determina quando terminará?
5 determina como os resultados serão avaliados, incluindo os indicadores de
monitoramento?
A Organização, ao planejar como atingir seus objetivos de SSO, determina como
6 as ações serão integradas para alcançar os objetivos de SSO em seus processos
de negócios?
A Organização mantém e preserva informações documentadas sobre os
7
objetivos da SSO e os planos para alcançá-los?
7 Apoio
7.1 Recursos
A Organização determina e fornece os recursos necessários para o

1 estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua do sistema
de gerenciamento de SSO?
7.2 Competência
A Organização determina a competência necessária dos trabalhadores que afeta

1
ou pode afetar o desempenho da SSO?
A Organização garante que os trabalhadores sejam competentes (incluindo a

2 capacidade de identificar perigos), com base em educação, treinamento ou
experiência adequados?
A Organização, quando aplicável, toma ações para adquirir e manter a

3
competência necessária e avaliar a eficácia das ações tomadas?
A Organização retém as informações documentadas apropriadas, como

4
evidência de competência?

Folha 19/37
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o
Seq.
7.3 Conscientização
A Organização garante que os trabalhadores estejam sensibilizados e se

1
conscientizem: da política da SSO e dos objetivos da SSO?
A Organização garante que os trabalhadores estejam sensibilizados e tomem

2 consciência de: sua contribuição para a eficácia do sistema de gerenciamento de
SSO, incluindo os benefícios de um desempenho aprimorado de SSO?
A Organização garante que os trabalhadores estejam sensibilizados e tomem

3 consciência de: as implicações e possíveis conseqüências de não atender aos
requisitos do sistema de gestão de SSO?
A Organização assegura que os trabalhadores estejam sensibilizados e tomem

4 consciência de: os incidentes e os resultados das investigações, que são
relevantes para eles?
A Organização garante que os trabalhadores sejam sensibilizados e se
5 conscientizem: dos perigos, riscos para a SSO e das ações específicas relevantes
para eles?
A Organização assegura que os trabalhadores estejam sensibilizados e se

conscientizem: da capacidade de se afastar de situações de trabalho que
6
considerem representar um perigo iminente e sério para sua vida ou saúde, bem
como disposições para protegê-los das conseqüências indevidas de faz isso?
7.4 Comunicação
7.4.1 Generalidades
A Organização estabelece, implementa e mantém os processos necessários para

1 as comunicações internas e externas relevantes para o sistema de
gerenciamento de SSO, incluindo a determinação de: o que comunicar?

Folha 20/37
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o
Seq.

gerenciamento de SSO, incluindo a determinação de: quando se comunicar?

gerenciamento de SSO, incluindo a determinação de: como se comunicar?

as comunicações internas e externas relevantes para o sistema de
4
gerenciamento de SSO, incluindo a determinação de: quem se comunicar
internamente entre os vários níveis e funções da Organização?

5
gerenciamento de SSO, incluindo a determinação de: quem se comunicar entre
contratados e visitantes do local de trabalho?
6
gerenciamento de SSO, incluindo a determinação de: quem se comunicar com
outras partes interessadas?
A Organização, ao considerar suas necessidades de comunicação, leva em
7 consideração aspectos da diversidade (por exemplo, gênero, idioma, cultura,
alfabetização, deficiência, etc.)?
A Organização assegura que as opiniões das partes interessadas externas sejam

8
consideradas ao estabelecer seus processos de comunicação?
A Organização estabelece seus processos de comunicação, leva em consideração

9
seus requisitos legais e outros requisitos?

Folha 21/37
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o
Seq.
A Organização, ao estabelecer seus processos de comunicação, garante que as

10 informações da SSO a serem comunicadas sejam consistentes com as
informações geradas no sistema de gerenciamento de SSO e são confiáveis?
A Organização responde às comunicações relevantes sobre seu sistema de

11
gerenciamento de SSO?
A Organização retém informações documentadas, como evidência de suas

12
comunicações, conforme apropriado?
7.4.2 Comunicação interna
A Organização comunica internamente informações relevantes para o sistema

de gerenciamento de SSO, entre os vários níveis e funções da Organização,
1
incluindo mudanças no sistema de gerenciamento de SSO, conforme
apropriado?
A Organização garante que seus processos de comunicação permitam que os

2
trabalhadores contribuam para a melhoria contínua?
7.4.3 Comunicação externa

A Organização comunica externamente informações relevantes para o sistema
de gerenciamento de SSO, conforme estabelecido nos processos de
1
comunicação da Organização e levando em consideração seus requisitos legais e
outros requisitos?
7.5 Informação documentada
7.5.1 Generalidades
A Organização inclui as informações documentadas exigidas pelo padrão no

1
sistema de gerenciamento de SSO?

Folha 22/37
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o
Seq.
A Organização inclui no sistema de gerenciamento de SSO as informações

2 documentadas que a Organização determina necessário para a eficácia do
sistema de gestão de SSO?
7.5.2 Criação e atualização
A Organização, ao criar e atualizar informações documentadas, garante que a

1 identificação e a descrição (por exemplo, título, data, autor ou número de
referência) sejam apropriadas?
A Organização, ao criar e atualizar as informações documentadas, garante que o

2 formato (por exemplo, idioma, versão do software, gráficos) e a mídia de
suporte (por exemplo, papel, eletrônico) seja adequado?
A Organização, ao criar e atualizar as informações documentadas, assegura que

3
a revisão e aprovação sobre adequação e adequação sejam apropriadas?
7.5.3 Controle da informação documentada
A Organização controla as informações documentadas exigidas pelo sistema de

1 gerenciamento de SSO para garantir que estejam disponíveis e adequadas para
uso onde e quando forem necessárias?
A Organização controla as informações documentadas exigidas pelo sistema de

gerenciamento de SSO para garantir que sejam adequadamente protegidas (por
2
exemplo, contra perda de confidencialidade, uso impróprio ou perda de
integridade?
A Organização aborda atividades de distribuição, acesso, recuperação e uso para

3
o controle de informações documentadas?

Folha 23/37
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Seq.
A Organização aborda atividades de armazenamento e preservação, incluindo a

4
preservação da legibilidade, para o controle de informações documentadas?
A Organização aborda a atividade de controle de alterações (por exemplo,

5 controle de versão) para o controle de informações documentadas, além de
conservação e descarte?
A Organização identifica e controla (conforme apropriado) as informações

6 documentadas de origem externa, que determina como necessárias para o
planejamento e operação do sistema de gerenciamento de SSO?
8 Operação
8.1 Planejamento e controle operacional
8.1.1 Generalidades
A Organização planeja, implementa, controla e mantém os processos

necessários para atender aos requisitos do sistema de gestão de SSO e para
1
implementar as ações determinadas no planejamento, estabelecendo critérios
para os processos?

necessários para atender aos requisitos do sistema de gerenciamento de SSO e
2
para implementar as ações determinadas no planejamento, implementando o
controle de processo de acordo com os critérios?

necessários para atender aos requisitos do sistema de gerenciamento de SSO e
3 para implementar as ações determinadas no planejamento, mantendo e
conservando informações documentadas na medida necessária para confiar que
Os processos foram executados conforme o planejado?

Folha 24/37
ISO 45001:2018
o
Seq.
necessários para atender aos requisitos do sistema de gestão de SSO e para
4
implementar as ações determinadas no planejamento, adaptando o trabalho aos
trabalhadores?
A Organização coordena as partes relevantes do sistema de gerenciamento de
5
SSO com outras organizações, em locais de trabalho com vários empregadores?
8.1.2 Elimine perigos e reduza riscos para SSO
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para a eliminação

1 de perigos e redução de riscos para SSO, usando a hierarquia de: eliminação do
perigo?

2 de perigos e redução de riscos para SSO, usando a hierarquia de: substituição
por processos, operações, materiais ou equipamentos menos perigosos?

3 de perigos e redução de riscos para SSO, usando a hierarquia de: uso de
controles de engenharia e reOrganização do trabalho?

controles administrativos, incluindo treinamento?

equipamento de proteção individual apropriado?
8.1.3 Gestão de mudanças

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Seq.
A Organização estabelece processos para a implementação e controle de

mudanças planejadas temporárias e permanentes que afetam o desempenho da
SSO, incluindo novos produtos, serviços e processos ou alterações em produtos,
1
serviços e processos existentes (incluindo os locais de locais de trabalho e seus
arredores, Organização do trabalho, condições de trabalho, equipamentos e
força de trabalho)?
A Organização estabelece processos para a implementação e controle das

2 mudanças temporárias e permanentes planejadas que afetam o desempenho da
SSO, incluindo mudanças nos procedimentos legais e outros requisitos?

mudanças temporárias e permanentes planejadas que afetam o desempenho da
3
SSO, incluindo mudanças no conhecimento ou informações sobre os perigos e
riscos para a SSO?

4 mudanças planejadas temporárias e permanentes que afetam o desempenho da
SSO, incluindo o desenvolvimento de conhecimento e tecnologia?
A Organização revisa as conseqüências de mudanças imprevistas, tomando

5
ações para mitigar quaisquer efeitos adversos, conforme necessário?
8.1.4 Compras
8.1.4.1 Generalidades
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para controlar a
1 compra de produtos e serviços de maneira a garantir a conformidade com seu
sistema de gerenciamento de SSO?
8.1.4.2 Fornecedores
A Organização coordena seus processos de compra com seus contratados, para

1 identificar perigos e avaliar e controlar os riscos para SSO, decorrentes das
atividades e operações dos contratados que impactam a Organização?

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Seq.
A Organização coordena seus processos de compras com seus contratados, para
identificar perigos e avaliar e controlar os riscos para a SSO, decorrentes das
2
atividades e operações da Organização que afetam os trabalhadores
contratados?
A Organização coordena seus processos de compras com seus contratados, para
identificar perigos e avaliar e controlar os riscos para SSO, decorrentes das
3
atividades e operações dos contratados que impactam outras partes
interessadas no local de trabalho?
A Organização garante que os requisitos de seu sistema de gestão de SSO sejam

4
atendidos pelos contratados e seus trabalhadores?
A Organização define em seus processos de compra e aplica os critérios de

5
segurança e saúde ocupacional para a seleção de contratados?
8.1.4.3 Terceirização
A Organização garante que as funções e processos contratados externamente

1
sejam controlados?
A Organização garante que seus acordos, em termos de terceirização, sejam

2 consistentes com os requisitos legais e outros requisitos e atinjam os resultados
esperados do sistema de gerenciamento de SSO?
A Organização define o tipo e o grau de controle a ser aplicado às funções e

3
processos contratados externamente no sistema de gerenciamento de SSO?
8.2 Preparação e resposta a emergências

Folha 27/37
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Seq.

se preparar e responder a possíveis situações de emergência, incluindo o
1
estabelecimento de uma resposta planejada a situações de emergência,
incluindo o fornecimento de primeiros socorros?

2 se preparar e responder a possíveis situações de emergência, incluindo o
fornecimento de treinamento para a resposta planejada?

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o
Seq.
A Organização estabelece, implementa e mantém processos necessários para se

3 preparar e responder a possíveis situações de emergência, incluindo testes
periódicos e exercícios planejados de capacidade de resposta?

se preparar e responder a possíveis situações de emergência, incluindo
4 avaliação de desempenho e, quando necessário, revisão da resposta planejada,
mesmo após os testes e, em particular, após que situações de emergência
ocorrem?
preparar e responder a possíveis situações de emergência, incluindo a
5
comunicação e o fornecimento de informações relevantes a todos os
trabalhadores sobre seus deveres e responsabilidades?

se preparar e responder a emergências em potencial, incluindo a comunicação
6 de informações relevantes a contratados, visitantes, serviços de resposta a
emergências, autoridades governamentais e, conforme apropriado, aos
comunidade local?

se preparar e responder a emergências em potencial, inclusive levando em
7 consideração as necessidades e capacidades de todas as partes interessadas e
garantindo que elas envolvam, conforme apropriado, o desenvolvimento de
resposta planejada?
A Organização mantém e mantém informações documentadas sobre os
8 processos e sobre os planos de resposta para possíveis situações de
emergência?
9 Avaliação de Desempenho
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação de desempenho
9.1.1 Generalidades

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o
Seq.
A Organização estabelece implementa e mantém processos para

1
monitoramento, medição, análise e avaliação de desempenho?
A Organização determina o que precisa de monitoramento e medição, incluindo

2
o grau em que os requisitos legais e outros requisitos são atendidos?

3 suas atividades e operações relacionadas aos perigos, riscos e oportunidades
identificados?

4
o progresso na consecução dos objetivos de SSO da Organização?

5
a eficácia dos controles operacionais e outros controles?
A Organização determina os métodos para monitorar, medir, analisar e avaliar o

6
desempenho, conforme aplicável, para garantir resultados válidos?
A Organização determina os critérios com base nos quais avaliará seu

7
desempenho em SSO?
8 A Organização determina quando rastrear e medir?
A Organização determina quando analisar, avaliar e comunicar os resultados do

9
monitoramento e medição?
A Organização avalia o desempenho da SSO e determina a eficácia do sistema de
10
gerenciamento de SSO?
A Organização garante que o equipamento de monitoramento e medição seja
11 calibrado ou verificado, conforme aplicável, e usado e mantido conforme
apropriado?

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Seq.
A Organização mantém informações documentadas adequadas, como evidência

12 dos resultados do monitoramento, medição, análise e avaliação de
desempenho?
A Organização mantém informações documentadas adequadas sobre a

13
manutenção, calibração ou verificação dos equipamentos de medição?
9.1.2 Avaliação de conformidade
A Organização estabelece, implementa e mantém processos para avaliar a

1
conformidade com os requisitos legais e outros requisitos?
A Organização determina a frequência e os métodos para avaliação da

2
conformidade?
3 A Organização avalia a conformidade e a ação, se necessário?
A Organização mantém conhecimento e compreensão de seu status de

4
conformidade com requisitos legais e outros requisitos?
A Organização retém informações documentadas sobre os resultados da
5
avaliação de conformidade?
9.2 Auditoria interna
9.2.1 Generalidades
A Organização realiza auditorias internas em intervalos planejados, para

1
fornecer informações sobre o sistema de gerenciamento de SSO?
A Organização realiza auditorias internas que estão de acordo com os próprios

2 requisitos da Organização para seu sistema de gerenciamento de SSO e os
objetivos da SSO?

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Seq.
A Organização realiza auditorias internas que atendem aos requisitos desta
3
norma?
A Organização realiza auditorias internas que afetam a implementação e a

4
manutenção efetiva do sistema de gerenciamento de SSO?
9.2.2 Programa de auditoria
A Organização planeja, estabelece, implementa e mantém programas de

auditoria que incluem frequência, métodos, responsabilidades, consultas,
1
requisitos de planejamento e relatórios, que levam em consideração a
importância dos processos envolvidos e resultados de auditorias anteriores?
2 A Organização define os critérios e o escopo da auditoria para cada auditoria?
A Organização seleciona auditores e realiza auditorias para garantir a

3
objetividade e imparcialidade do processo de auditoria?

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ISO 45001:2018
o
Seq.
A Organização assegura que os resultados das auditorias sejam relatados aos

gerentes relevantes, garantir que as conclusões relevantes da auditoria sejam
4
relatadas aos trabalhadores e, quando existirem, aos representantes dos
trabalhadores e outras partes interessadas relevantes?
A Organização toma ações para resolver não-conformidades e melhorar
5
continuamente seu desempenho em SSO?
A Organização retém informações documentadas como evidência da

6
implementação do programa de auditoria e dos resultados das auditorias?
9.3 Revisão pela Direção
A Organização revisa o sistema de gerenciamento de SSO da Organização em

1 intervalos planejados, para garantir sua conveniência, adequação e eficácia
contínuas?
A Organização em sua revisão pela gerência considera o status das ações das
2
análises anteriores da gerência?
A Organização em sua análise de gestão considera mudanças em questões

3 externas e internas que são relevantes para o sistema de gestão de SSO,
incluindo as necessidades e expectativas das partes interessadas?
A Organização em sua análise de gestão considera mudanças em questões

incluindo requisitos legais e outros requisitos?
A Organização, em sua revisão pela gerência, considera mudanças em questões

incluindo riscos e oportunidades?
A Organização em sua revisão pela gerência considera até que ponto a política e
6
os objetivos da SSO foram cumpridos?

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o
Seq.
A Organização em sua análise de gestão considera informações sobre o

7 desempenho da SSO, incluindo tendências relacionadas a incidentes, não-
conformidades, ações corretivas e melhoria contínua?

8 desempenho em SSO, incluindo tendências relacionadas aos resultados de
monitoramento e medição?
A Organização em sua revisão de gestão considera informações sobre o

9 desempenho da SSO, incluindo tendências relacionadas aos resultados da
avaliação da conformidade com requisitos legais e outros requisitos?
A Organização, em sua revisão pela gerência, considera informações sobre o

10 desempenho da SSO, incluindo tendências relacionadas aos resultados da
auditoria?
A Organização, em sua revisão pela gerência, considera informações sobre o
11 desempenho da SSO, incluindo tendências relacionadas à consulta e
participação dos trabalhadores?
12 desempenho em SSO, incluindo tendências relacionadas a riscos e
oportunidades?
A Organização, em sua revisão pela gerência, considera a adequação de recursos
13
para manter um sistema de gestão de SSO?
A Organização em sua análise de gestão considera comunicações relevantes
14
com as partes interessadas?
A Organização em sua análise de gestão considera oportunidades de melhoria
15
contínua?
A saída da análise crítica pela gerência considera a contínua adequação,
16
adequação e eficácia da SSO na obtenção dos resultados esperados?
17 A saída da revisão pela gerência considera oportunidades de melhoria?

A saída da análise de gerenciamento considera alguma necessidade de alteração
18
no SSO?
19 A saída da revisão pela gerência considera os recursos necessários?

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o
Seq.
20 A saída da revisão pela gerência considera as ações, sem ser necessária?
A saída da análise de gerenciamento considera oportunidades para melhorar a

21
integração da SSO com outros processos de negócios?
A saída da revisão pela gerência considera alguma implicação para a direção

22
estratégica da Organização?
A Organização comunica os resultados relevantes das análises gerenciais aos

23
trabalhadores e, quando existem, aos representantes dos trabalhadores?
A Organização retém informações documentadas como evidência dos resultados

24
das análises de gerenciamento?

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Seq.
10 Melhoria
10.1 Generalidades
A Organização determina oportunidades de melhoria e implementa as ações

1 necessárias para alcançar os resultados esperados de seu sistema de gestão de
SSO?
10.2 Incidentes, não conformidades e ações corretivas
A Organização estabelece, implementa e mantém processos, incluindo

1 informações, investigações e ações para determinar e gerenciar incidentes e não-
conformidades?
A Organização, no caso de um incidente ou não-conformidade, reage em tempo

2
hábil ao incidente ou não-conformidade?
A Organização, no caso de um incidente ou não-conformidade, toma ações para

3
controlar e corrigir o incidente ou não-conformidade?
A Organização, no caso de um incidente ou não-conformidade, enfrenta as

4
consequências?
A Organização, no caso de um incidente ou não-conformidade, avalia, com a

participação dos trabalhadores e envolve outras partes interessadas relevantes,
5 a necessidade de ações corretivas para eliminar as causas do incidente ou a não-
conformidade, para que isso não aconteça novamente ou aconteça em outro
lugar, investigando o incidente ou analisando a não conformidade?

participação dos trabalhadores e envolve outras partes interessadas relevantes,
6 a necessidade de ações corretivas para eliminar as causas do incidente ou a não-
conformidade, para que isso não aconteça novamente ou ocorra em outro lugar,
determinando as causas do incidente ou da não conformidade?

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o
Seq.
participação dos trabalhadores e envolvendo outras partes interessadas, a
necessidade de ações corretivas para eliminar as causas raiz do incidente ou não-
7
conformidade, para que não ocorra novamente ou ocorra em outro local,
determinando se incidentes semelhantes ocorreram, se há não-conformidades
ou se poderiam ocorrer potencialmente?
A Organização, no caso de um incidente ou não-conformidade, analisa as

8
avaliações de risco existentes para SSO e outros riscos, conforme apropriado?
A Organização, no caso de um incidente ou não-conformidade, determina e

9 implementa alguma ação necessária, incluindo ações corretivas, de acordo com
a hierarquia de controles e gerenciamento de mudanças?
A Organização, no caso de um incidente ou não-conformidade, avalia os riscos

10
de SSO relacionados a riscos novos ou modificados, antes de tomar uma ação?
A Organização, no caso de um incidente ou não-conformidade, analisa a eficácia

11
de qualquer ação tomada, incluindo ações corretivas?
A Organização, no caso de um incidente ou não-conformidade, faz alterações no

12
sistema de gerenciamento de SSO, se necessário?
A Organização garante que as ações corretivas sejam apropriadas aos efeitos ou

13
efeitos potenciais dos incidentes ou não-conformidades encontrados?
A Organização retém informações documentadas, como evidência da natureza

14
dos incidentes ou não-conformidades e de alguma ação subsequente tomada?
A Organização retém informações documentadas, como evidência dos

15
resultados de qualquer ação corretiva e ação, incluindo sua eficácia?
A Organização comunica as informações documentadas aos trabalhadores

16 relevantes, onde eles existem, aos representantes dos trabalhadores e a outras
partes interessadas relevantes?

Folha 37/37
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Seq.
10.3 Melhoria contínua
A Organização melhora continuamente a conveniência, adequação e eficácia do

1
sistema de gerenciamento de SSO para melhorar o desempenho de SSO?
A Organização melhora continuamente a conveniência,adequação e eficácia do
2 sistema de gestão de SSO para promover uma cultura que apóie o sistema de
gestão de SSO?
sistema de gestão de SSO para promover a participação dos trabalhadores na
3
implementação de ações para a melhoria contínua do sistema de gestão de
SSO?
sistema de gestão de SSO para comunicar os resultados relevantes da melhoria
4
contínua a seus trabalhadores e, quando existirem, aos representantes dos
trabalhadores?

5 sistema de gestão de SSO para manter e preservar informações documentadas
como evidência de melhoria contínua?

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Folha 1/37

Auditoria de Gap Analysis - ISO 45001:2018

Resumo da Auditoria de Gap Analysis - ISO 45001:2018

Percentual de atendimento no geral 0

4.1 Entendendo a organização e seu contexto. 0

4.4 Sistema de gestão de SSO. 0

5.2 Política de SSO. 0

5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais. 0

5.4 Participação e consulta. 0

www.simplessolucoes.com.br Relatório de Auditoria de Gap Analisys-45k-Rev0

6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades. 0

6.1.2 Identificação dos perigos e avaliação dos riscos de SSO. 0

6.1.2.1 A identificação do perigo. 0

6.1.2.3 Identificação de oportunidades de SSO e outras oportunidades. 0

6.1.3 Determinação dos requisitos legais aplicáveis e outros requisitos. 0

6.1.4 Planejando ações. 0

6.2 Objetivos e planejamento de SSO para alcançá-los 0

6.2.1 Objetivos SSO 0

6.2.2 Planejando atingir os objetivos de SSO 0

7.4.2 Comunicação interna 0

7.4.3 Comunicação externa 0

7.5 Informação documentada 0

7.5.2 Criando e atualizando 0

7.5.3 Controle de informação documentada 0

www.simplessolucoes.com.br Relatório de Auditoria de Gap Analisys-45k-Rev0

8.1 Planejamento e controle operacional. 0

8.1.2 Eliminando perigos e reduzindo riscos de SSO. 0

8.1.3 Gestão de mudanças. 0

8.2 Preparação e resposta a emergências. 0

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação. 0

9.1.2 Avaliação da conformidade legal. 0

9.2 Auditoria interna 0

9.2.2 Programa de auditoria interna. 0

9.3 Análise crítica pela direção. 0

10.2 Incidente, não conformidade e ação corretiva. 0

10.3 Melhoria contínua. 0

www.simplessolucoes.com.br Relatório de Auditoria de Gap Analisys-45k-Rev0

4.1 Entendendo a Organização e seu contexto

A Organização determina problemas externos e internos relevantes para a sua

A informação sobre estas questões internas e externas é monitorada e

A Organização determina as necessidades e as expectativas relevantes (os

A Organização determina quais dessas necessidades e expectativas são ou

4 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da SSO.

A Organização determina os limites e a aplicabilidade do SSO para estabelecer

Simples Soluções Desenvolvimento Organizacional www.simplessolucoes.com.br Relatório de Auditoria de Gap Analisys-45k-Rev0

A Organização, ao determinar seu escopo, leva em consideração os requisitos

A Organização, ao determinar seu escopo, leva em consideração atividades

A Organização inclui em seu SSO, as atividades, produtos e serviços sob controle

A Organização possui o escopo do SSO disponível, como informação

4.4 Sistema de gestão de SSO.

A Organização estabelece, implementa, mantém e aprimora continuamente um

5.1 Liderança e compromisso

A Organização demonstra, por meio de sua direção, liderança e compromisso

Simples Soluções Desenvolvimento Organizacional www.simplessolucoes.com.br Relatório de Auditoria de Gap Analisys-45k-Rev0

A Organização, através de sua alta administração, assume o total

A direção demonstra liderança e compromisso com o sistema de gestão de SSO

A Organização, por meio de sua gerência sênior, garante que q política e os

A Organização, por meio de sua gerência sênior, assegura a integração dos

A Organização, por meio de sua gerência sênior, garante que os recursos

A Organização, por meio de sua gerência sênior, comunica os importância de

A Organização, por meio de sua gerência sênior, assegura que o sistema de

A Organização, através de sua gerência sênior, dirige e apoia para as pessoas,

A Organização, por meio de sua alta administração, assegura e promove a