Check- List de Auditoria

Princípios de Auditoria
A auditoria baseia-se em uma série de princípios cuja intenção é fazer com que a auditoria se torne uma ferramenta eficaz e confiável que apoie as políticas e
procedimentos de gerenciamento da empresa, ao mesmo tempo em que fornece informações objetivas adequadas que a empresa pode atuar para melhorar
continuamente seu desempenho. A observância dos seguintes princípios é considerada um pré-requisito para garantir que as conclusões derivadas da auditoria
sejam precisas, objetivas e suficientes. Permite também que os auditores trabalhem independentemente um do outro para chegarem a conclusões semelhantes
quando fazem auditorias em circunstâncias semelhantes. Os princípios a seguir se referem aos auditores.
1. Conduta ética: Confiança, integridade, confidencialidade e discrição são essenciais para a auditoria;
2. Apresentação justa: Os resultados, conclusões e relatórios da auditoria refletem fielmente e com precisão as atividades de auditoria;
3. Cuidados profissionais: Os auditores devem exercer cuidado de acordo com a importância da tarefa que desempenham;

Encontrado Definição/Impacto Ação/Mitigação

Conformidade significa adesão aos requisitos da norma e do SGQ. O processo é

CONFORME Continuar a acompanhar as tendências / indicadores.
implementado e documentado e existem registros para verificar isso.

Uma questão de baixo risco que oferece uma oportunidade para melhorar a prática atual. Os
Rever e implementar ações para melhorar os) processo(s).
processos podem ser complicados ou excessivamente complexos, mas atendem às suas metas
RISCO BAIXO Monitorar as tendências / indicadores para determinar se a
e objetivos. Os riscos não resolvidos podem se degradar ao longo do tempo podem se tornar
melhoria foi alcançada.
não compatíveis.

Um risco médio, uma menor não conformidade, resultando em desvio da prática de processo: Investigue a(s) causa(s) raiz(s) e implemente a ação
MENOR N/C não implica resultar na falha do sistema de gestão ou processo e não resultará no corretiva no próximo período de relatório ou na próxima
fornecimento de produtos não conformes nem reduzirá a eficácia do SGQ. auditoria agendada.

Um alto risco: grande não conformidade que impacta diretamente sobre as necessidades do
Implementar uma ação de contenção imediata, investigar a
MAIOR N/C cliente, susceptíveis de resultar no cliente recebendo produtos não conformes ou serviços, ou
(s) causa (s) raiz e aplicar a ação corretiva.
que podem reduzir a eficácia do SGQ.

AUDITOR(A) 1:

AUDITOR (A) 2:

AUDITOR(A) 3:

DATA DA AUDITORIA:
 Check- List de Auditoria
DATA: AUDITORES:

PONTUAÇÃO

CONFORME

MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO

8.6 Liberação de produto e serviço

 Check- List de Auditoria

RESULTADO APURADO:

CONFORME 1 Sistema de Gestão necessita melhorias!

Identificado oportunidades de melhoria. Rever e implementar ações para melhorar os) processo(s). Monitorar as tendências /
RISCO 1 indicadores para determinar se a melhoria foi alcançada.

Identificado desvios. Investigue a(s) causa(s) raiz(s) e implemente a ação corretiva no próximo período de relatório ou na
MENOR NC 1 próxima auditoria agendada.

Identificado Não Coformidade. Implementar uma ação de contenção imediata, investigar a (s) causa (s) raiz e aplicar a ação
MAIOR NC 1 corretiva.

SUGESTÕES para Riscos ou Menor NC Prazo Responsável Data de conclusão

PREENCHIMENTO DE NÃO CONFORMIDADE (S) ENCONTRADA (S)

Análise de causa raiz (O que falhou no sistema para permitir que esta NC ocorra.)

Correção - O que é feito para resolver este problema

Data da Implementação Resonsável pela implementação:

PREENCHIMENTO DE NÃO CONFORMIDADE (S) ENCONTRADA (S)

Análise de causa raiz (O que falhou no sistema para permitir que esta NC ocorra.)

Correção - O que é feito para resolver este problema

Data da Implementação Resonsável pela implementação:

PREENCHIMENTO DE NÃO CONFORMIDADE (S) ENCONTRADA (S)

Análise de causa raiz (O que falhou no sistema para permitir que esta NC ocorra.)

Correção - O que é feito para resolver este problema

Data da Implementação Resonsável pela implementação: