TALLER No.

8
-CASO PRÁCTICO CHOCOLATES WONKA-
Curso Auditor Interno Integral HSEQ - Versión 02 - octubre 2019

FÁBRICA DE CHOCOLATES WONKA

A continuación, encontrará la información de la Fábrica de Chocolates Wonka con la que se llevará a cabo el estudio de caso práctico. Lea
atentamente la información y desarrolle los talleres indicados por el tutor

DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA ALCANCE DEL SIG

Chocolates Wonka es una empresa dedicada a la elaboración, El Sistema de Gestión Integral HSEQ de Chocolates Wonka aplica para todos
comercialización, empaque y distribución de chocolates y comestibles los procesos de la organización y sus diferentes sedes a nivel nacional bajos
dulces. las normas Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007
MAPA DE PROCESOS ORGANIGRAMA

POLÍTICA QSHE
Chocolates Wonka, empresa dedicada a la elaboración, comercialización, empaque y distribución de chocolates y comestibles dulces, declara su compromiso
con la Seguridad, Salud en el Trabajo, el Medioambiente y la Calidad; motivo por el cual la Alta Dirección de la Organización, establece como propósitos
fundamentales:
• Cumplir con los requisitos de los clientes, especialmente los referidos a la calidad de los productos y la eficiencia en las entregas a fin de
asegurar la satisfacción de los mismos.
• Asegurar el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y todos los demás que suscriba la Organización.
• Prevenir la contaminación a través del control de los aspectos e impactos ambientales significativos derivados de todo el ciclo de vida de las

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operaciones de la organización con énfasis en la gestión residuos, la eficiencia energética y la huella de carbono en vehículos.
•
Prevenir enfermedades laborales, accidentes de trabajo y daños a la propiedad, mediante la gestión de salud y seguridad en el trabajo,
especialmente los relacionados a factores biomecánicos, físicos y sicosociales.
• Mejorar continuamente el Sistema de Gestión Integral mediante la gestión de oportunidades que favorezcan la innovación y la sostenibilidad
empresarial.
En consideración de lo anterior, la Gerencia destinará los recursos económicos, técnicos, tecnológicos y humanos necesarios, para asegurar el
mantenimiento de altos estándares en Seguridad y Salud en el Trabajo, Medioambiente y Calidad, promoviendo la participación de todo el personal, a través
de la capacitación y el entrenamiento requerido.
OBJETIVOS QHSE DOFA
1. Incrementar los niveles de satisfacción de los clientes.
2. Disminuir desperdicios de producción.
3. Disminuir tiempos de entrega.
4. Incrementar EBITDA.
5. Reducir Huella de Carbono por operaciones de transporte.
6. Mejorar eficiencia energética en la planta de producción principal.
7. Reducir generación de residuos no aprovechables.
8. Alcanzar niveles superiores de cumplimiento de estándares mínimos
del SG-SST.
9. Disminuir el nivel de ausentismo causado por enfermedades y
accidentes/incidentes laborales.
10. Reducir el nivel de estrés intralaboral y extralaboral.

INDICADORES QHSE
NOMBRE DEL INDICADOR META LOGRO LOGRO
AÑO 1 AÑO 2
1. Satisfacción de Clientes >98%
2.Desperdicios <1 toneladas
3. Tiempo de respuesta <=3,5 días
4. EBITDA 560 millones
5. Huella de Carbono <15 TonC02
6. Eficiencia Energética <15% Kwh
7. Residuos No Aprovechables <5 toneladas
8. Estándares SST >90 puntos
9. Ausentismo <25 horas/mes
10. Sicolaborales 1,5

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INFORMACIÓN GENERAL REQUISITOS LEGALES

RIESGOS OPERACIONALES
Chocolates Wonka ha elaborado el Procedimiento Gestión del Riesgo y
cuenta con una Matriz de Control de Riesgos Operacionales por procesos.
Los controles establecidos son para sus riesgos no tolerables, lo mismo que
ocurre en la Matriz de SST y la Matriz de Aspectos Ambientales y cuenta con
una serie de documentos relacionados en el inventario que maneja el
Coordinador QHSE tales como Control de Calidad, Inspección Pre-
operacional de máquinas y herramientas, Pausas Activas, Manejo Integral de
Residuos Sólidos y Peligrosos, Plan de Seguridad Vial, Selección de
Proveedores y Contratistas, entre muchos otros.
Chocolates Wonka no cuenta con abogados en la compañía por lo que ha
pagado a un asesor interno para la elaboración de una Matriz Legal Integral y
cada seis meses es actualizada por el asesor para relacionar los nuevos
requisitos.
GESTIÓN DOCUMENTAL
Debido al gran volumen de documentos que ha implicado la construcción del
Sistema de Gestión Integral Chocolates Wonka se cuenta en proceso de
migración de todos sus documentos y registros a una plataforma virtual que
adquirieron hace tres meses. A pesar de tener gran información y el
Procedimiento Control de Documentos y Registros, el proceso ha sido
traumático y ha generado alguna confusión entre los empleados.
ASPECTOS AMBIENTALES
Para el tratamiento de los Aspectos e Impactos ambientales, Chocolates
Wonka ha establecido el Procedimiento Gestión de Riesgos e Impactos
Ambientales y cuenta con una Matriz de Aspectos Ambientales, así como los
siguientes programas de gestión:
✓ PROGRAMA DE MANEJO INTEGRAL DE RESIDUOS
✓ PROGRAMA EFICIENCIA ENERGÉTICA
✓ PROGRAMA DE CONTROL DE OPERACIONES DE TRANSPORTE
✓ PROGRAMA DE CONSUMO EFICIENTE DE AGUA

Sus riesgos operacionales más significativos son:
- Falta de productos en Stock. Proceso: LOGÍSTICA Y DISTRIBUCIÓN.
- Ingreso de nuevos competidores. Proceso: COMERCIAL
- Falta de Innovación en el portafolio de productos. Proceso:
COMERCIAL.
- Información financiera y contable inoportuna. Proceso:
ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO.
- Alto nivel de desperdicios. Proceso: PRODUCCIÓN.
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Los aspectos e impactos más significativos son:
- Consumo de energía. Proceso: PRODUCCIÓN.
- Generación de residuos especiales y no aprovechables. Proceso:
PRODUCCIÓN; LOGÍSTICA Y DISTRIBUCIÓN.
- Consumo de productos peligrosos como aceites y combustibles para
máquinas y vehículos. Proceso: PRODUCCIÓN; LOGÍSTICA Y
DISTRIBUCIÓN.
- Emisión de gases de efecto invernadero por vehículos y fuentes fijas
de emisiones. Proceso: PRODUCCIÓN; LOGÍSTICA Y DISTRIBUCIÓN.
- Consumo de plásticos por empaques. Proceso: PRODUCCIÓN;
LOGÍSTICA Y DISTRIBUCIÓN
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RIESGOS SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL SIG

Chocolates Wonka identifica los peligros en seguridad y salud en el trabajo El Coordinador QHSE tiene la responsabilidad del Sistema de Gestión Integral
asociados a todas las actividades de sus procesos y a las características dey coordina todas las actividades de seguimiento y medición del mismo para
sus productos para determinar aquellos que generan riesgos no tolerables asegurar su completo desarrollo y mejoramiento continuo.
que puedan afectar el bienestar y salud de empleados, contratistas y Para ello, lleva a cabo los indicadores mediante la Matriz de Despliegue de
clientes. Objetivos Estratégicos y solicita según frecuencia los indicadores de los
procesos. Todos ellos son presentados a la gerencia como insumo esencial
Adicional a ello, la organización realiza sus exámenes médicos de ingreso y para la elaboración de la Revisión por la Dirección.
periódicos, vacunación, valoración de riesgo psicosocial, programas de De igual forma, lleva a cabo el seguimiento a los controles de los riesgos
vigilancia epidemiológica, y cuenta con planes y programas de mitigación de tanto operacionales como de SST y de gestión ambiental y actualiza las
los impactos a la calidad de vida de los empleados tales como: matrices correspondientes cuando se materializan los riesgos y cuando se
ejecutan los controles.
✓ PROGRAMA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL
✓ PROGRAMA DE HIGIENE INDUSTRIAL Para el tema de la investigación de accidentes/incidentes se cuenta con el
✓ PROGRAMA DE MEDICINA PREVENTIVA Y DEL TRABAJO acompañamiento de la ARL y se realiza el reporte cuando es debido.
✓ PROGRAMA DE GESTIÓN PARA TRABAJO EN ALTURAS
✓ PROGRAMA DE VIGILANCIA EPIDEMIOLÓGICA Se ha declarado que todo incumplimiento a procedimientos, protocolos,
guías etc.; el incumplimiento a los acuerdos con los grupos de interés; no
Los peligros y riesgos más significativos son: cumplimiento de metas de los indicadores; la materialización de riesgos QHSE
- Físico por ruido, iluminación, temperaturas extremas y y todo incumplimiento a la política y los objetivos generan no conformidades.
manipulaciones de herramientas y equipos. Proceso: PRODUCCIÓN. Para ello, se cuenta con el Procedimiento de Acciones Correctivas y
- Biomecánico por posturas prolongadas y movimientos repetitivos. Preventivas. Toda No Conformidad que afecte la Seguridad, Salud en el
Proceso: PRODUCCIÓN, LOGÍSTICA Y DISTRIBUCIÓN. Trabajo, Medio Ambiente y la satisfacción del cliente en las actividades
- Psicolaboral por condiciones de clima laboral y trato con clientes emprendidas por Chocolates Wonka se registra y analiza para implementar las
difíciles. PROCESO: todos. acciones necesarias para su corrección teniendo en cuenta el procedimiento
- Público por condiciones de seguridad y transporte. Proceso: correspondiente.
LOGÍSTICA Y DISTRIBUCIÓN.
RIESGOS AMBIENTALES A la fecha se cuenta con el registro de 356 no conformidades del último año,
Debido a que la organización ya realizó su Matriz de Aspectos e Impactos de la cuales del 63% se encuentran abiertas.
Ambientales, los riesgos en esta materia ya están cubiertos. - Gerencia: 15
- QHSE: 143
- Comercial: 85
- Logística y Distribución: 89
- Talento Humano: 14
- Administrativo y Financiero: 10
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AUDITORÍAS INTERNAS REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Chocolates Wonka, realiza auditorías internas al SIG con profesionales Chocolates Wonka, realiza una vez al año la Revisión por la Dirección, donde
externos que cuentan con las competencias necesarias para el desarrollo de se evalúan los siguientes temas:
las actividades y tienen como finalidad la medición del desempeño del • Objetivos, metas y programas del SIG
Sistema de Gestión Integral, así como el cumplimiento de los requisitos de • Estadísticas y mediciones QHSE
las Normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 y los requisitos legales • Resultados de las auditorías internas
aplicables. • Evaluación del cumplimiento legal
• Estado de las acciones correctivas y preventivas
La organización cuenta con un Procedimiento de Auditorías internas, donde • Seguimiento de las revisiones gerenciales anteriores
se define la frecuencia con la que se realizan las mismas y el perfil del auditor • Ideas de mejora de la organización.
que las ejecuta. De igual forma, se mantienen los registros correspondientes
al proceso de auditoría. La última Revisión por la Dirección se realizó de manera virtual pues los
directivos de la organización estaban de viaje.
DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS
PROCESO RESPONSABLE OBJETIVO DEL PROCESO INDICADORES
PROCESO GERENCIAL Gerente General Asegurar la sostenibilidad financiera de la Indicadores financieros.
organización.
PROCESO QHSE Coordinador QHSE Asegurar la eficacia y eficiencia del Sistema de Grado de cumplimiento de
Gestión Integral. los Objetivos Estratégicos.
PROCESO COMERCIAL Director Comercial y Incrementar las ventas de la organización. Cumplimiento del
Mercadeo Presupuesto de Ventas.
PROCESO PRODUCCIÓN Director de Producción Garantizar una producción eficiente con altos Cumplimiento de pedidos a
estándares de calidad de los productos. tiempo.
PROCESO LOGÍSTICA Y DISTRIBUCIÓN Director de Logística Generar entregar oportunas y completas. Rotación de inventario.
PROCESO TALENTO HUMANO Director Administrativo y Mejorar las condiciones laborales y las Rotación de personal.
Financiero competencias del personal. Bienestar laboral.
PROCESO ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO Director Administrativo y Administrar adecuadamente los recursos de la Optimización de recursos.
Financiero organización y dar trámite oportuno a los Evaluación de proveedores.
requerimientos.

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PLAN DE AUDITORÍA

Con base en la información suministrada y acorde a la distribución de equipos, elaborar el Plan de Auditoría de Chocolates Wonka.

FECHA DE LA AUDITORÍA EQUIPO AUDITOR

OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA ALCANCE DE LA AUDITORÍA

CRITERIOS DE LA AUDITORÍA RIESGOS DE AUDITORÍA

AGENDA

Fecha Hora Lugar Equipo Auditor Proceso Auditado Auditados Actividad Criterios a Auditar Observaciones

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LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

Teniendo en cuenta el Plan de Auditoría elaborado, elegir en parejas un proceso a auditar y para éste, formular las preguntas a realizar al
momento de la auditoría.

PROCESO REQUISITO NORMA PREGUNTA Ó ASPECTO A EVALUAR CONCLUSIONES

NC OB NOTAS

Nota docente: recuerde distribuir los procesos entre los equipos de trabajo, preferiblemente en parejas.

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