Вы находитесь на странице: 1из 47

ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЁН: УТВЕРЖДЁН:

Решением Совета директоров Решением годового общего


ПАО «Бурятзолото» собрания акционеров ПАО «Бурятзолото»
(Протокол от 22 марта 2017 года) (Протокол от 05 мая 2017 года)

Председатель Председатель
Совета директоров годового общего собрания
ПАО «Бурятзолото» акционеров ПАО «Бурятзолото»

(подпись) Е.А.Тулубенский (подпись) Е.А. Бурова

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ
публичного акционерного общества

«БУРЯТЗОЛОТО»
за 2016 год

Генеральный директор ООО «Нордголд Менеджмент» -


Управляющей организации ПАО «Бурятзолото» (подпись) Д.В.Гузеев

г. Улан-Удэ
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

Оглавление

Раздел 1. Общие сведения


1.1. Фирменное наименование Общества
1.2. Место нахождения Общества
1.3. Учреждение Общества
1.4. Государственная регистрация Общества
1.5. Органы управления Общества
1.6. Реестродержатель Общества
1.7. Аудитор Общества
1.8. Филиалы и представительства Общества
Раздел 2. Положение Общества в отрасли
Раздел 3. Приоритетные направления деятельности Общества
Раздел 4. Отчёт Совета директоров Общества о результатах развития Общества по приоритетным
направлениям его деятельности
4.1. Финансово - хозяйственная деятельность Общества за отчётный год
4.1.1. Основные показатели производственно-хозяйственной деятельности Общества
4.1.2. Исполнение платежей по налогам
4.1.3. Отчёт о финансовых результатах Общества
4.1.4. Информация об объеме использованных энергетических ресурсов
4.2. Состояние чистых активов Общества
Раздел 5. Перспективы развития Общества
Раздел 6. Дивидендная политика Общества
Раздел 7. Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью акционерного Общества
7.1 Отраслевые риски
7.2. Финансовые риски
7.3. Риски, связанные с деятельностью Общества
Раздел 8. Сведения о крупных сделках, совершаемых Обществом в отчетном году
Раздел 9. Сведения о сделках c заинтересованностью, совершенных обществом в отчетном году
Раздел 10. Состав Совета директоров Общества
Раздел 11. Состав исполнительных органов Общества
Раздел 12. Основные положения политики Общества в области вознаграждений
Раздел 13. Основные положения политики Общества в области вознаграждения и компенсации расходов, а
также критерии определения и размер вознаграждения и компенсаций расходов, выплаченных члена
Совета директоров Общества в течение 2015 года
Раздел 14. Основные положения политики Общества в области вознаграждения и компенсации расходов, а
также критерии определения и размер вознаграждения и компенсации расходов, выплаченных
исполнительному органу Общества в течение 2015 года
Раздел 15. Корпоративные действия
15.1. Уставный капитал Общества
15.2. Количество акционеров, зарегистрированных в реестре акционеров Общества
15.3. Отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления
Настоящий годовой отчёт составлен в соответствии с требованиями Федерального закона РФ "Об
акционерных обществах" от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ, "Положение о раскрытии информации
эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (утв. Банком России 30.12.2014 N 454-П).
Основное содержание отчёта составляет описание деятельности Общества в целях ознакомления всех
заинтересованных лиц с производственными, экономическими, управленческими результатами
Общества за 2016 год.

Раздел 1. Общие сведения


1.1. Фирменное наименование Общества
Полное фирменное наименование Общества: Публичное акционерное общество «Бурятзолото»
Сокращенное фирменное наименование Общества: ПАО «Бурятзолото»
Полное фирменное наименование Общества Public Joint Stock Company «Buryatzoloto»
на английском языке:

1.2. Место нахождения Общества


Адрес: 670045, Российская Федерация, Республика Бурятия,
г.Улан-Удэ, ул.Шаляпина, д.5 В
Телефон/факс: (3012) 48-02-00/ 28-95-70
E-mail: buryatzoloto@nordgold.com
Адрес страницы в сети Интернет, http://www.buryatzoloto.ru,
используемой эмитентом для раскрытия http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1499
информации

1.3. Учреждение Общества


Общество учреждено Государственным комитетом Российской Федерации по управлению государственным
имуществом путем преобразования Государственного золотодобывающего предприятия «Бурятзолото», является его
правопреемником, несет права и обязанности, возникшие у указанного предприятия до момента преобразования в
Открытое акционерное общество «Бурятзолото».
29 апреля 2016 года на основании решения годового общего собрания акционеров (Протокол №б/н от 29.04.2016)
Общество переименовано в Публичное акционерное общество «Бурятзолото».

1.4. Государственная регистрация Общества


Общество зарегистрировано 17.07.1996 г. Регистрационной палатой Администрации г. Улан-Удэ, регистрационный
номер 643/a-д.
В Едином государственном реестре юридических лиц Общество зарегистрировано 11.07.2002 г. за основным
государственным регистрационным номером (ОГРН) 1020300962780.

1.5. Органы управления Общества


Высшим органом управления Общества является общее собрание акционеров Общества.
Общее руководство деятельностью Общества осуществляет Совет директоров Общества, за исключением решения
вопросов, отнесенных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и Уставом Общества к компетенции
общего собрания акционеров Общества.
Полномочия единоличного исполнительного органа Общества по договору переданы управляющей организации
ООО «Нордголд Менеджмент».
Формирование коллегиального исполнительного органа Общества Уставом Общества не предусмотрено.

1.6. Реестродержатель Общества


Наименование Реестродержателя: Общество с ограниченной ответственностью
«ПАРТНЁР»
Основание: договор на ведение реестра владельцев именных ценных
бумаг от 13.03.2009 г. № 13
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

Место нахождения: пр.Победы, 22, г.Череповец, Вологодская обл., 162606


Телефон/факс: (8202) 51-72-04
Номер лицензии: № 10-000-1-00287 выдана от 04.04.2003 г. ФСФР России
Дата окончания лицензии: без ограничения срока действия

1.7. Аудитор Общества


Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью
«ФинЭкспертиза»
Место нахождения: 129110, г.Москва, пр. Мира, д.69, стр.1
Телефон/факс: (495) 775-2200 / 775-2201
Адрес электронной почты: info@finexpertiza.ru
Член саморегулируемой организации Аудиторов Некоммерческого партнерства «Аудиторская Палата России».

1.8. Филиалы и представительства Общества


1) Рудник "Холбинский", адрес: 671030, Республика Бурятия, Окинский р-н, п. Самарта;
2) Рудник "Ирокинда", адрес: 671515, Республика Бурятия, Муйский р-н, п. Иракинда.

Раздел 2. Положение Общества в отрасли


ПАО «Бурятзолото» является крупнейшим производителем золота в республике Бурятия. Добыча ведется на двух
рудниках подземной добычи - «Ирокинда» в Муйском районе и «Холбинский» в Окинском районе. В 2016 году
суммарный объем производства на обоих рудниках составил 98,0 тыс. унций (3 тонны) аффинированного золота.
Стратегия «Бурятзолото» основывается на достижении устойчивого объема добычи золота на действующих
рудниках, приобретении и вводе новых объектов, активном ведении поиска и геологоразведки месторождений
драгоценных металлов вблизи действующих рудников. Предприятие было создано в 1991 года, с 2008 года входит
в состав международной золотодобывающей компании Nordgold. «Бурятзолото», являясь социально
ответственной компанией и ответственным работодателем, неизменно осуществляет инвестиции в создание и
поддержание безопасных условий труда, а также в улучшение условий работы и проживания людей в вахтовых
поселках.

Раздел 3. Приоритетные направления деятельности Общества


Производство
Приоритетными направлениями деятельности Общества являются добыча, переработка и реализация драгоценных
металлов, геологическое изучение, поиск и разведка полезных ископаемых.
Кадры
Одним из приоритетных направлений кадровой политики предприятия является обеспечение предприятия
квалифицированными кадрами.
Предприятие ответственно подходит к подготовке кадров и развитию персонала, используя для этого все
имеющиеся возможности.
Охрана труда
Одной из приоритетных задач, а также основным элементом корпоративной культуры является перестройка всего
процесса работы по охране труда, промышленной безопасности и экологии, обеспечение требуемых критериев
охраны труда. Вырабатываются подходы, чтобы каждый работник жил интересами предприятия и делал все
возможное, чтобы его личный вклад в производство был максимальным.
Раздел 4. Отчёт Совета директоров Общества о результатах развития
Общества по приоритетным направлениям его деятельности
4.1. Финансово - хозяйственная деятельность Общества за отчётный
год
4.1.1. Основные показатели производственно-хозяйственной деятельности
Общества

За К соответствующему периоду
Единица 2016 год соответствующий прошлого 2015 года
Показатели измерени
факт период прошлого
я % +/-
2015 года
1. Производство
Добыча руды тн 660 615 682 962 97% -22 347
п.м. 2 967 3 664 81% -697
Горно-капитальные работы
м3 30 959 36 854 84% -5 895
п.м. 11 876 16 114 74% -4 238
Горно-подготовительные работы
м3 83 877 100 314 84% -16 437
Переработка руды тн 659 946 691 403 95% -31 457
Среднее содержание металла в руде гр./тн 4,78 5,18 92% -0,4
Сквозное технологическое извлечение % 93,80% 92,34% 102% +1,46
Металл зачетный кг 2 957 3 412 87% -455
2. Экономические показатели
Выручка от продажи товаров,
8 043 735 8 965 547 90% -921 812
продукции, работ и услуг т. руб.
Себестоимость проданных товаров,
продукции, работ и услуг 5 090 049 6 331 457 80% - 1 241 408
т. руб.
Валовая прибыль т. руб. 2 953 686 2 634 090 112% +319 596

Прибыль до налогообложения т. руб. 818 761 4 153 846 20% -3 335 085
Чистая прибыль т. руб. 651 320 3 319 229 20% -2 667 909

4.1.2. Исполнение платежей по налогам


2016 год 2015 год
№ Наименование % %
сальдо на сальдо на
п/п бюджета начислено оплачено Оплат начислено оплачено опла
01.01.16 01.01.15
ы ты
1. Федеральный 203 242 265 432 131 -53 595 314 545 308 295 98 -37 030
бюджет
2. Республиканский 1 070
бюджет 569 407 188 -374 952 1381569 1218499 88 -227 802
386
3. Местный бюджет 41 869 42 492 101 -3 144 171 149 174 614 98 -93
4. Внебюджетные
фонды 540 268 543 260 101 -66 148 538 703 522 937 97 -57 926

4.1.3. Отчёт о финансовых результатах Общества


Показатель За аналогичный
За отчетный
период
Наименование код период
предыдущего года
Доходы и расходы по обычным видам деятельности 2110 8 043 735 8 965 547
Выручка (нетто) от продажи товаров, продукции, работ, услуг (за
минусом налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных
обязательных платежей)
Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг 2120 (5 090 049) (6 331 457)
Валовая прибыль 2100 2 953 686 2 634 090
Коммерческие расходы
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

Управленческие расходы 2220 (339 587) (361 312)


Прибыль (убыток) от продаж 2200 2 614 099 2 272 778
Прочие доходы и расходы
Проценты к получению 2320 371 721 314 442
Проценты к уплате 2330 (2 648) (4 471)
Доходы от участия в других организациях
Прочие операционные доходы 2340 191 395 2 169 497
Прочие операционные расходы 2350 (2 355 806) (598 400)
Прибыль (убыток) до налогообложения 2300 818 761 4 153 846
Текущий налог на прибыль 2410 (81 939) (1 164 554)
В т.ч. постоянные налоговые обязательства (активы) 2421 3 689 3 848
Изменение отложенных налоговых обязательств 2430 (27 386) 202 981
Изменение отложенных налоговых активов 2450 (58 116) 126 956
Иные аналогичные обязательные платежи
Чистая прибыль (убыток) отчетного периода 2400 651 320 3 319 229
Совокупный финансовый результат периода 2500 651 320 3 319 229
Базовая прибыль (убыток) на акцию 2900 472,34
Разводненная прибыль (убыток) на акцию 2910 446,12

4.1.4. Информация об объеме использованных энергетических ресурсов


№ Наименование (вид) энергетического ресурса Ед.из. Натуральное Денежное выражение
п/п выражение (тыс.руб.)

1 Электрическая энергия кВт/ч 121 737 469 360 981

2 Топливо дизельное тыс. тн 3 394 100 636

3 Бензин тыс. тн 118 5 004

4 Теплоэнергия - - 1 785

5 Уголь тн 15 929 23 541

4.2. Состояние чистых активов Общества


Показатели
2014 год 2015 год 2016 год
(в тыс. руб.)

Стоимость чистых активов 11 135 637 15 647 014 16 298 334

Размер уставного капитала 186 186 186

Раздел 5. Перспективы развития Общества


В 2016 году компания «Бурятзолото» добыла 95 300 унций (2 965 кг) золота (без учета золотого эквивалента
серебра) при общих денежных издержках 680 долл. США на унцию, что меньше показателя 2015 года, равного
110 096 унциям (3424 кг) при общих денежных издержках 630 долл. США на унцию.
За 2016 г. средняя цена реализации золота увеличилась и составила 1 235 долл. США за унцию, тогда как в 2015
году она составляла 1 187 долл. США за унцию.
Объем капитальных вложений за отчетный 2016 год составил 1 636 млн. рублей.
В перспективе для поддержания уровня добычи Общество планирует продолжить деятельность по постановке
запасов полезных ископаемых на государственный баланс.
В планах деятельности на 2017 год предусмотрено 1 628 млн. рублей капитальных вложений.
Раздел 6. Дивидендная политика Общества
На существующем этапе развития основной деятельности дивидендная политика общества предусматривает, что вся
прибыль остается в распоряжении общества в качестве нераспределенной прибыли прошлых лет.
По итогам 2015 - 2016 гг. дивиденды обществом не начислялись и не выплачивались.

Раздел 7. Описание основных факторов риска, связанных с


деятельностью акционерного Общества.
7.1 Отраслевые риски
Основным направлением деятельности ПАО «Бурятзолото» является добыча драгоценных металлов, поэтому
Эмитент подвержен рискам, традиционно присущим отрасли, а именно рискам, которые обусловлены:
• возможным изменением цен на приобретаемое материалы, основные средства и услуги;
• возможным изменением цен золото.

Ухудшение ситуации в отрасли, а также положения в ней Общества, может быть также вызвано:
• изменением законодательства, в том числе налогового;
• изменением таможенного регулирования;
• масштабными стихийными бедствиями и другими форс-мажорными обстоятельствами;
• недостаточными или недостоверными геологоразведочными данными в отношении конкретного месторождения и,
следовательно, недостижением планируемого объема производства драгоценных металлов.

Общая оценка рисков, перечисленных выше, представляется низкой по следующим причинам:


• гражданская ответственность Общества, связанная с потенциальной угрозой окружающей среде вследствие
эксплуатации опасных производств, а также имущество от большинства типичных для этого вида страхования
рисков, в том числе стихийных бедствий застрахована в установленном порядке;
• проекты, разрабатываемые Обществом, имеют технологические возможности работать круглогодично вне
зависимости от климатических условий;
• аналитики прогнозируют сохранение достаточного уровня спроса и в целом стабильного уровня цен на
драгоценные металлы в течение ближайших нескольких лет.

Таким образом, ситуация в отрасли Общества, которая может повлиять на не исполнение Обществом своих
обязательств, не прогнозируется.

7.2. Финансовые риски


Часть обязательств Общества номинирована в иностранных валютах (в первую очередь – в долларах США).
Однако, учитывая особенности отрасли деятельности Общества, вся выручка эмитента также имеет валютный
характер (цены устанавливаются в долларах США, а расчеты производятся в рублях по курсу ЦБ на дату платежей).
Учитывая эти обстоятельства, повышение курса доллара США по отношению к валюте Российской Федерации не
приведет к неблагоприятным последствиям для Общества и не скажется на его платежеспособности.
В то же время, т.к. практически все платежи производятся в рублях, то изменение курса доллара США к рублю,
также не приведет к увеличению затрат Общества.
Риск отрицательного влияния инфляции возникает, когда получаемые денежные доходы обесцениваются быстрее, с
точки зрения реальной покупательной способности денег, чем растут номинально. Рост инфляции может привести к
увеличению затрат предприятия и как следствие, снижение прибыли Эмитента и, соответственно, рентабельности
его деятельности.
Критические, по мнению Общества, значения инфляции, которые могут повлиять на платежеспособность Общества
и, как следствие, на исполнение им своих обязательств, лежат намного выше значений инфляции, заложенных в
российском федеральном бюджете. Таким образом, инфляционный риск не является критическим для деятельности
Общества.
При достижении инфляцией критических значений Общества планирует предпринять действия, направленные на
повышение оборачиваемости оборотных активов в целях снижения влияния инфляции на сумму чистых денежных
потоков Общества.

7.3. Риски, связанные с деятельностью Общества


В случае возникновения одного или нескольких из перечисленных ниже рисков ПАО Бурятзолото» предпримет все
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

возможные меры по минимизации негативных последствий, однако необходимо отметить, что ПАО «Бурятзолото»
не может гарантировать, что действия, направленные на преодоление возникших негативных изменений, смогут
привести к исправлению ситуации, поскольку описанные факторы находятся вне контроля Эмитента:
• риски, связанные с отсутствием возможности продлить действие лицензий на осуществление вида деятельности
либо на использование природных ресурсов, в том числе на пользование недрами;
• риски, связанные с геологоразведочной деятельностью.
ПАО «Бурятзолото» ведет геологоразведочные работы в регионах, которые характеризуются удаленностью от
крупных населенных пунктов, сложными климатическими и горно-геологическими условиями, что приводит к
определенным издержкам при планировании затрат на реализацию проектов поиска и разведки золота;
• риски, связанные с охраной окружающей среды.
Производственная деятельность ПАО «Бурятзолото» сопряжена с потенциальной опасностью нанесения ущерба
окружающей среде или ее загрязнения. Следствием этого является возникновение риска гражданской
ответственности и необходимость проведения работ по устранению такого ущерба;
• риски, связанные с авариями и выходом из строя оборудования;
• риски роста затрат.

Осознавая наличие вышеперечисленных рисков, Общество предпринимает все зависящие от него усилия для
минимизации потенциального влияния рисков и для снижения вероятности их реализации.

Раздел 8. Сведения о крупных сделках, совершаемых Обществом в


отчетном году
Крупных сделок в отчетном году Обществом не совершалось.

Раздел 9. Сведения о сделках c заинтересованностью, совершенных


обществом в отчетном году.
Сделок с заинтересованностью в отчетном году Обществом не совершалось.

Раздел 10. Состав Совета директоров Общества.


Совет директоров ПАО «Бурятзолото» избран годовым общим собранием акционеров Общества 29 апреля 2016года
в количестве 7 человек в следующем составе:
1. Зеленский Николай Георгиевич, 2. Тулубенский Евгений Александрович, 3. Захарова Юлия Сергеевна, 4.
Шелухин Игорь Сергеевич, 5. Склар Юлия Викторовна, 6. Бурмистров Александр Владимирович, 7. Чикинов
Василий Геннадьевич.
За отчетный период посещаемость заседаний Совета директоров отдельными директорами была стопроцентной.

Действующий состав совета директоров:

ФИО: Чикинов Василий Геннадьевич


Год рождения: 1982
Образование:
Высшее. Ярославский государственный университет, 2004г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2009 наст.вр. ООО "Северсталь-Золото" (переименовано в Руководитель управления по
ООО "Нордголд Менеджмент") Российским и Казахстанским
проектам

Доли участия в уставном капитале ПАО «Бурятзолото»/обыкновенных акций не имеет


Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в
сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Тулубенский Евгений Александрович


(председатель)
Год рождения: 1980
Образование:
Высшее.
Санкт-Петербургский государственный университет, 2004г.
Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет, 2008г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2009 2014 ООО "Северсталь-Золото" (переименовано в Директор по правовым,
ООО "Нордголд Менеджмент") корпоративным и
регулятивным вопросам
2010 наст.вр. Crew Gold (Yukon) Inc Президент
2014 Наст.вр. Nord Gold SE (предыдущее наименование Член Совета директоров
Nord Gold N.V.)

Доли участия в уставном капитале ПАО «Бурятзолото»/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в
сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Захарова Юлия Сергеевна


Год рождения: 1988
Образование:
Высшее. Московская государственная юридическая академия 2012г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2009 2013 ЗАО «УК»Петропавловск» Ведущий юрист
2013 2015 ООО «Нордголд Менеджмент» Юрист
2016 Наст.вр. ООО «Нордголд Менеджмент» Руководитель управления
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

обеспечения
недропользования

Доли участия в уставном капитале ПАО «Бурятзолото»/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в
сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Шелухин Игорь Сергеевич


Год рождения: 1978
Образование:
Высшее. Санкт-Петербургский государственный университет, 2011г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2009 2010 Некоммерческое партнерство содействию Директор по
горнодобывающих отраслей стратегическому развитию
2010 2010 ООО "РУ-КОМ" Директор по стратегии
2010 2011 ЗАО "Северсталь-Ресурс" Исполнительный директор
филиала
2011 2014 ООО Северсталь-Золото" (переименовано в Заместитель
ООО "Нордголд Менеджмент") исполнительного директора
2014 2014 ОАО "Бурятзолото" Генеральный директор
2015 2016 ООО «Нордголд Менеджмент» Заместитель
исполнительного директора
2017 Наст.вр. ООО «Нордголд Менеджмент» Директор по
промышленной
безопасности, охране
труда и экологии

Доли участия в уставном капитале ПАО «Бурятзолото»/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в
сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Бурмистров Александр Владимирович
Год рождения: 1973
Образование:
Высшее. Южно-Уральский государственный университет 1999г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2009 2011 ОАО "Энергопром-Челябинский Директор по правовым
электродный завод" вопросам
2011 2012 ООО "ЗУКМ" Директор по правовым
вопросам
2012 2014 ОАО "Бурятзолото" Директор по правовым
вопросам
2014 наст.вр. ООО "Нордголд Менеджмент" Старший юрист

Доли участия в уставном капитале ПАО «Бурятзолото»/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в
сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Зеленский Николай Георгиевич


Год рождения: 1973
Образование:
Высшее.
Санкт-Петербургский государственный технологический университет, 1996г.
Университет Техаса (США), 1999г.
Университет Вандербилт (США), 2001г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2009 2014 ООО "Северсталь-золото" (переименовано в Генеральный директор
ООО "Нордголд менеджмент")
2010 наст.вр. Nord Gold SE (предыдущее наименование Главное должностное лицо
Nord Gold N.V.)

Доли участия в уставном капитале ПАО «Бурятзолото»/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в
сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось


Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Склар Юлия Викторовна


Год рождения: 1971
Образование:
Высшее. Красноярский педагогический институт, 1993г.
Ньюйоркский университет (США), 1995г.
Университет Инсеад (Франция), 2007г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2006 2009 Представительство компании "Би Пи Директор по персоналу
Трейдинг Лимитед"
2010 2011 ООО "Ферронордик машины" Директор по персоналу
2012 наст.вр. ООО "Северсталь-Золото" (переименовано в Директор по персоналу
ООО "Нордголд Менеджмент")

Доли участия в уставном капитале ПАО «Бурятзолото»/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в
сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

Раздел 11. Состав исполнительных органов Общества.


В соответствии с Уставом общества, полномочия единоличного исполнительного органа осуществляет Генеральный
директор.
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен.
В соответствии с решением Общего собрания акционеров от 27.10.2014, полномочия исполнительного органа
Общества переданы управляющей организации – Обществу с ограниченной ответственностью «Нордголд
Менеджмент».

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Нордголд Менеджмент»


Сокращенное фирменное наименование: ООО "Нордголд Менеджмент"
Основание передачи полномочий: Договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа
открытого акционерного общества управляющей организации №б/н от 01.04.2015г.
Место нахождения: Россия, 125212 г. Москва, Ленинградское шоссе, д.39, строение 2
ИНН: 7713688946
ОГРН: 1097746381820
Телефон: +7 (495) 644-4473
Факс: +7 (495) 644-4603
Адрес электронной почты: info@nordgold.com

Сведения о лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми


инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Указанная лицензия отсутствует

Состав совета директоров (наблюдательного совета) управляющей организации


Совет директоров не предусмотрен Уставом

Единоличный исполнительный орган управляющей организации


ФИО: Гузеев Дмитрий Васильевич
Год рождения: 1971

Образование: Высшее.
Государственная Финансовая Академия 1989-1994
Сертификат аудитора Министерства Финансов РФ (general audit) с 2001
Американский Институт дипломированных финансовых контролеров (AICPA) - CPA с 2005
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее
время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период Наименование организации Должность


с по
2008 2009 ООО "СИБУР" Директор Департамента
международной отчетности
2009 2012 ООО "СИБУР" Директор Департамента
корпоративной отчетности и
контролинга
2012 2012 ООО "СИБУР" Директор Департамента
корпоративной отчетности,
финансового контролинга и
отчетности
2013 2014 ООО "Нордголд Менеджмент" Руководитель отдела
отчетности Финансовой
дирекции
2014 2014 ООО "Нордголд Менеджмент" Финансовый директор
2015 наст.вр. ООО "Нордголд Менеджмент" Генеральный директор

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в
сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур
банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало

Раздел 12. Основные положения политики Общества в области


вознаграждений.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

Политика акционерного общества в области вознаграждений направлена на то, чтобы обеспечить работникам
справедливый размер вознаграждений не ниже среднего вознаграждения по отрасли и региону, с учетом
квалификации и меры ответственности.

№ 2016 год 2015 год %


Наименование ед. из.
п/п отчет отчет 2016 г. к 2015 г.

1. Среднесписочная численность чел. 2 518 2 723 92%


в т.ч. - промышленно произв. персонал чел. 2 244 2 360 95%
(ППП)
- непромышленная группа чел.
- капстроительство чел. 274 314 87%
2. Фонд заработной платы т. руб. 1 748 555 1 635 394 107%
в т.ч. – ППП т. руб. 1 524 994 1 395 729 109%
- непромышленная группа т. руб.
- капстроительство т. руб. 223 561 199 272 112%
- несписочный состав т. руб.
4. Среднемесячная зарплата руб. 57 888 50 049 116%
в т.ч. – ППП руб. 57 888 50 049
- непромышленная группа руб. 0

Раздел 13. Основные положения политики Общества в области


вознаграждения и компенсации расходов, а также критерии определения
и размер вознаграждения и компенсаций расходов, выплаченных членам
Совета директоров Общества в течение 2016 года.
Внутренними документами Общества выплата вознаграждения и компенсация расходов членам Совета Директоров
предусмотрена, однако в настоящее время, в том числе в 2016 году, общество не практикует выплату
вознаграждений, а также компенсацию расходов, связанных с осуществлением функций члена Совета директоров,
членам Совета директоров ПАО «Бурятзолото».

Раздел 14. Основные положения политики акционерного общества в


области вознаграждения и компенсации расходов, а также критерии
определения и размер вознаграждения и компенсаций расходов,
выплаченных членам исполнительных органов Общества в течение
2016 года.
Коллегиальный исполнительный орган в ПАО «Бурятзолото» не предусмотрен Уставом.
Единственным органом управления общества, который в течение 2016 года получал вознаграждение от общества,
является единоличный исполнительный орган ПАО «Бурятзолото».
Полномочия единоличного исполнительного органа Общества переданы по договору управляющей организации
ООО «Нордголд Менеджмент».
Вознаграждение единоличного исполнительного органа определяется в соответствии с Договором о передаче
полномочий единоличного исполнительного органа открытого акционерного общества управляющей организации
№б/н от 01.04.2015г. и в 2016 году составило:

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя 2016


Вознаграждение за участие в работе органа управления 180 345
Заработная плата 0
Премии 0
Комиссионные 0
Льготы 0
Компенсации расходов 0
Иные виды вознаграждений 0
ИТОГО 0

Раздел 15. Корпоративные действия


15.1. Уставный капитал Общества
Уставный капитал Общества на 31.12.2014 года составляет 186 007 (Сто восемьдесят шесть тысяч семь) руб.
Сформирован из:
- обыкновенных акций в количестве 7 027 270 (Семь миллионов двадцать семь тысяч двести семьдесят) штук
номинальной стоимостью 0,025 руб. каждая;
- привилегированных конвертируемых акций типа А в количестве 413 010 (четыреста тринадцать тысяч десять)
штук номинальной стоимостью 0,025 руб. каждая.
Доля государственной собственности в уставном капитале Общества (на 31.12.2016): нет
В отчётном году изменений уставного капитала Общества не происходило.

15.2. Количество акционеров, зарегистрированных в реестре акционеров


Общества
Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров Общества на дату окончания отчётного 2016 года:
882 (без учета Счета неустановленных лиц).
Общее количество номинальных держателей, зарегистрированных в реестре акционеров Общества на дату
окончания отчетного 2016 года: 1 (центральный депозитарий).

15.3. Отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса


корпоративного управления в Приложении 1 к Годовому отчету
Обществом официально не утвержден Кодекс корпоративного управления или иной аналогичный документ, однако
ПАО «Бурятзолото» обеспечивает акционерам все возможности по участию в управлении обществом и
ознакомлению с информацией о деятельности общества в соответствии с Федеральным Законом «Об акционерных
обществах», Федеральным Законом «О рынке ценных бумаг» и нормативными актами Банка России.
Основным принципом построения обществом взаимоотношений с акционерами и инвесторами является разумный
баланс интересов общества как хозяйствующего субъекта и как акционерного общества, заинтересованного в защите
прав и законных интересов своих акционеров.

__________________________________
Приложение 1
К Годовому отчету ПАО «Бурятзолото»
ОТЧЕТ
о соблюдении принципов и рекомендаций
Кодекса корпоративного управления
Настоящий отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления был рассмотрен советом директоров ПАО «Бурятзолото» на заседании
22 марта 2017 года (Протокол №б/н от 22.03.2017).
Совет директоров подтверждает, что приведенные в настоящем отчете данные содержат полную и достоверную информацию о соблюдении обществом принципов и
рекомендаций Кодекса корпоративного управления за 2016 год.

N Принципы корпоративного управления Критерии оценки соблюдения Статус соответствия Объяснения отклонения от
принципа корпоративного управления принципу критериев оценки соблюдения
корпоративного принципа корпоративного
управления управления

1.1 Общество должно обеспечивать равное и справедливое отношение ко всем акционерам при реализации ими права на участие в управлении обществом.

1.1.1 Общество создает для акционеров максимально 1. В открытом доступе находится Частично соблюдается В Обществе отсутствует "горячая
благоприятные условия для участия в общем собрании, внутренний документ общества, линия", а также форум в
условия для выработки обоснованной позиции по утвержденный общим собранием интернете, позволяющий
вопросам повестки дня общего собрания, координации акционеров и регламентирующий акционерам высказать свое
своих действий, а также возможность высказать свое процедуры проведения общего собрания. мнение и направить вопросы в
мнение по рассматриваемым вопросам. отношении повестки дня в
2. Общество предоставляет доступный процессе подготовки к
способ коммуникации с обществом, такой проведению общего собрания,
как "горячая линия", электронная почта однако контакты Общества
или форум в интернете, позволяющий доступны на страницах
акционерам высказать свое мнение и раскрытия информации в сети
направить вопросы в отношении повестки интернет.
дня в процессе подготовки к проведению
общего собрания. Указанные действия
предпринимались обществом накануне
каждого общего собрания, прошедшего в
отчетный период.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

1.1.2 Порядок сообщения о проведении общего собрания и 1. Сообщение о проведении общего Соблюдается
предоставления материалов к общему собранию дает собрания акционеров размещено
акционерам возможность надлежащим образом (опубликовано) на сайте в сети Интернет
подготовиться к участию в нем. не менее, чем за 30 дней до даты
проведения общего собрания.

2. В сообщении о проведении собрания


указано место проведения собрания и
документы, необходимые для допуска в
помещение.

3. Акционерам был обеспечен доступ к


информации о том, кем предложены
вопросы повестки дня и кем выдвинуты
кандидатуры в совет директоров и
ревизионную комиссию общества.

1.1.3 В ходе подготовки и проведения общего собрания 1. В отчетном периоде, акционерам была Соблюдается
акционеры имели возможность беспрепятственно и предоставлена возможность задать
своевременно получать информацию о собрании и вопросы членам исполнительных органов
материалы к нему, задавать вопросы исполнительным и членам совета директоров общества
органам и членам совета директоров общества, накануне и в ходе проведения годового
общаться друг с другом. общего собрания.

2. Позиция совета директоров (включая


внесенные в протокол особые мнения), по
каждому вопросу повестки общих
собраний, проведенных в отчетных
период, была включена в состав
материалов к общему собранию
акционеров.

3. Общество предоставляло акционерам,


имеющим на это право, доступ к списку
лиц, имеющих право на участие в общем
собрании, начиная с даты получения его
обществом, во всех случаях проведения
общих собраний в отчетном периоде.
1.1.4 Реализация права акционера требовать созыва общего 1. В отчетном периоде, акционеры имели Соблюдается
собрания, выдвигать кандидатов в органы управления и возможность в течение не менее 60 дней
вносить предложения для включения в повестку дня после окончания соответствующего
общего собрания не была сопряжена с неоправданными календарного года, вносить предложения
сложностями. для включения в повестку дня годового
общего собрания.

2. В отчетном периоде общество не


отказывало в принятии предложений в
повестку дня или кандидатур в органы
общества по причине опечаток и иных
несущественных недостатков в
предложении акционера.

1.1.5 Каждый акционер имел возможность беспрепятственно 1. Внутренний документ (внутренняя Частично соблюдается В Обществе отсутствует
реализовать право голоса самым простым и удобным политика) общества содержит положения, документ, который содержит
для него способом. в соответствии с которыми каждый положения, в соответствии с
участник общего собрания может до которыми каждый участник
завершения соответствующего собрания общего собрания может до
потребовать копию заполненного им завершения соответствующего
бюллетеня, заверенного счетной собрания потребовать копию
комиссией. заполненного им бюллетеня,
заверенного счетной комиссией.
Решение об утверждении
указанного документа не было
принято уполномоченным и
органами управления общества.
Общество прилагает все усилия
для соблюдения прав акционеров.

1.1.6 Установленный обществом порядок ведения общего 1. При проведении в отчетном периоде Соблюдается частично Использование
собрания обеспечивает равную возможность всем общих собраний акционеров в форме телекоммуникационных средств
лицам, присутствующим на собрании, высказать свое собрания (совместного присутствия для предоставления акционерам
мнение и задать интересующие их вопросы. акционеров) предусматривалось удаленного доступа для участия в
достаточное время для докладов по общих собраниях не
вопросам повестки дня и время для предусмотрено внутренними
обсуждения этих вопросов. документами Общества.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

2. Кандидаты в органы управления и Решение о закреплении


контроля общества были доступны для указанных обязанностей не было
ответов на вопросы акционеров на принято органами управления
собрании, на котором их кандидатуры Общества.
были поставлены на голосование.

3. Советом директоров при принятии


решений, связанных с подготовкой и
проведением общих собраний
акционеров, рассматривался вопрос об
использовании телекоммуникационных
средств для предоставления акционерам
удаленного доступа для участия в общих
собраниях в отчетном периоде.

1.2 Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли общества посредством получения дивидендов.

1.2.1 Общество разработало и внедрило прозрачный и 1. В обществе разработана, утверждена Соблюдается частично В обществе отсутствует
понятный механизм определения размера дивидендов и советом директоров и раскрыта отдельный документ,
их выплаты. дивидендная политика. определяющий дивидендную
политику Общества.
2. Если дивидендная политика общества Общие положения,
использует показатели отчетности регулирующие выплату
общества для определения размера дивидендов, содержаться в
дивидендов, то соответствующие Уставе Общества.
положения дивидендной политики
учитывают консолидированные
показатели финансовой отчетности.

1.2.2 Общество не принимает решение о выплате 1. Дивидендная политика общества Соблюдается частично В обществе отсутствует
дивидендов, если такое решение, формально не содержит четкие указания на отдельный документ,
нарушая ограничений, установленных финансовые/экономические определяющий дивидендную
законодательством, является экономически обстоятельства, при которых обществу не политику Общества.
необоснованным и может привести к формированию следует выплачивать дивиденды. Общие положения,
ложных представлений о деятельности общества. регулирующие выплату
дивидендов, содержаться в
Уставе Общества.
1.2.3 Общество не допускает ухудшения дивидендных прав 1. В отчетном периоде общество не Соблюдается
существующих акционеров. предпринимало действий, ведущих к
ухудшению дивидендных прав
существующих акционеров.

1.2.4 Общество стремится к исключению использования 1. В целях исключения акционерами Соблюдается


акционерами иных способов получения прибыли иных способов получения прибыли
(дохода) за счет общества, помимо дивидендов и (дохода) за счет общества, помимо
ликвидационной стоимости. дивидендов и ликвидационной
стоимости, во внутренних документах
общества установлены механизмы
контроля, которые обеспечивают
своевременное выявление и процедуру
одобрения сделок с лицами,
аффилированными (связанными) с
существенными акционерами (лицами,
имеющими право распоряжаться
голосами, приходящимися на
голосующие акции), в тех случаях, когда
закон формально не признает такие
сделки в качестве сделок с
заинтересованностью.

1.3 Система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для всех акционеров - владельцев акций одной категории (типа), включая
миноритарных (мелких) акционеров и иностранных акционеров, и равное отношение к ним со стороны общества.

1.3.1 Общество создало условия для справедливого 1. В течение отчетного периода Соблюдается
отношения к каждому акционеру со стороны органов процедуры управления потенциальными
управления и контролирующих лиц общества, в том конфликтами интересов у существенных
числе условия, обеспечивающие недопустимость акционеров являются эффективными, а
злоупотреблений со стороны крупных акционеров по конфликтам между акционерами, если
отношению к миноритарным акционерам. таковые были, совет директоров уделил
надлежащее внимание.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

1.3.2 Общество не предпринимает действий, которые 1. Квазиказначейские акции отсутствуют Соблюдается


приводят или могут привести к искусственному или не участвовали в голосовании в
перераспределению корпоративного контроля. течение отчетного периода.

1.4 Акционерам обеспечены надежные и эффективные способы учета прав на акции, а также возможность свободного и необременительного отчуждения
принадлежащих им акций.

1.4 Акционерам обеспечены надежные и эффективные 1. Качество и надежность Соблюдается


способы учета прав на акции, а также возможность осуществляемой регистратором общества
свободного и необременительного отчуждения деятельности по ведению реестра
принадлежащих им акций. владельцев ценных бумаг соответствуют
потребностям общества и его акционеров.

2.1 Совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные принципы и подходы к организации в обществе системы
управления рисками и внутреннего контроля, контролирует деятельность исполнительных органов общества, а также реализует иные ключевые функции.

2.1.1 Совет директоров отвечает за принятие решений, 1. Совет директоров имеет закрепленные Соблюдается
связанных с назначением и освобождением от в уставе полномочия по назначению,
занимаемых должностей исполнительных органов, в освобождению от занимаемой должности
том числе в связи с ненадлежащим исполнением ими и определению условий договоров в
своих обязанностей. Совет директоров также отношении членов исполнительных
осуществляет контроль за тем, чтобы исполнительные органов.
органы общества действовали в соответствии с
утвержденными стратегией развития и основными
направлениями деятельности общества.

2.1.2 Совет директоров устанавливает основные ориентиры 1. В течение отчетного периода на Соблюдается частично Совет директоров действует в
деятельности общества на долгосрочную перспективу, заседаниях совета директоров были рамках процедур, установленных
оценивает и утверждает ключевые показатели рассмотрены вопросы, связанные с ходом Уставом Общества и
деятельности и основные бизнес-цели общества, исполнения и актуализации стратегии, Положением о Совете
оценивает и одобряет стратегию и бизнес-планы по утверждением финансово-хозяйственного директоров, принимает решения
основным видам деятельности общества. плана (бюджета) общества, а также и одобряет ряд сделок, которые
рассмотрению критериев и показателей (в выходят за рамки обычной
том числе промежуточных) реализации хозяйственной деятельности
стратегии и бизнес-планов общества. Общества.
2.1.3 Совет директоров определяет принципы и подходы к 1. Совет директоров определил принципы Соблюдается
организации системы управления рисками и и подходы к организации системы
внутреннего контроля в обществе. управления рисками и внутреннего
контроля в обществе.

2. Совет директоров провел оценку


системы управления рисками и
внутреннего контроля общества в течение
отчетного периода.

2.1.4 Совет директоров определяет политику общества по 1. В обществе разработана и внедрена Не соблюдается В Обществе отсутствует
вознаграждению и (или) возмещению расходов одобренная советом директоров политика отдельный документ,
(компенсаций) членам совета директоров, (политики) по вознаграждению и определяющий политику
исполнительным органов и иных ключевым возмещению расходов (компенсаций) вознаграждения и возмещения
руководящим работникам общества. членов совета директоров, расходов (компенсаций) членов
исполнительных органов общества и совета директоров,
иных ключевых руководящих работников исполнительных органов
общества. общества и иных ключевых
руководящих работников
2. В течение отчетного периода на общества. Решение об
заседаниях совета директоров были утверждении указанного
рассмотрены вопросы, связанные с документа не было принято
указанной политикой (политиками). уполномоченным и органами
управления общества.
Общество не выплачивает
вознаграждение членам Совета
директоров.

2.1.5 Совет директоров играет ключевую роль в 1. Совет директоров играет ключевую Соблюдается
предупреждении, выявлении и урегулировании роль в предупреждении, выявлении и
внутренних конфликтов между органами общества, урегулировании внутренних конфликтов.
акционерами общества и работниками общества.
2. Общество создало систему
идентификации сделок, связанных с
конфликтом интересов, и систему мер,
направленных на разрешение таких
конфликтов
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

2.1.6 Совет директоров играет ключевую роль в обеспечении 1. Совет директоров утвердил положение Соблюдается частично Положение об информационной
прозрачности общества, своевременности и полноты об информационной политике. политике в Обществе не
раскрытия обществом информации, утверждено. Решение об
необременительного доступа акционеров к документам утверждении указанного
общества. 2. В обществе определены лица, документа не было принято
ответственные за реализацию уполномоченным и органами
информационной политики. управления общества.
Общество следить за
соблюдением законодательства
РФ в части раскрытия
информации.

2.1.7 Совет директоров осуществляет контроль за практикой 1. В течение отчетного периода совет Соблюдается
корпоративного управления в обществе и играет директоров рассмотрел вопрос о практике
ключевую роль в существенных корпоративных корпоративного управления в обществе.
событиях общества.

2.2 Совет директоров подотчетен акционерам общества.

2.2.1 Информация о работе совета директоров раскрывается 1. Годовой отчет общества за отчетный Соблюдается
и предоставляется акционерам. период включает в себя информацию о
посещаемости заседаний совета
директоров и комитетов отдельными
директорами.

2. Годовой отчет содержит информацию


об основных результатах оценки работы
совета директоров, проведенной в
отчетном периоде.

2.2.2 Председатель совета директоров доступен для общения 1. В обществе существует прозрачная Соблюдается
с акционерами общества. процедура, обеспечивающая акционерам
возможность направлять председателю
совета директоров вопросы и свою
позицию по ним.

2.3 Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, способным выносить объективные независимые суждения и
принимать решения, отвечающие интересам общества и его акционеров.
2.3.1 Только лица, имеющие безупречную деловую и личную 1. Принятая в обществе процедура оценки Соблюдается частично В Обществе отсутствует
репутацию и обладающие знаниями, навыками и эффективности работы совета директоров отдельный документ,
опытом, необходимыми для принятия решений, включает в том числе оценку определяющий критерии оценки
относящихся к компетенции совета директоров, и профессиональной квалификации членов кандидатов в совет директоров.
требующимися для эффективного осуществления его совета директоров. Решение об утверждении
функций, избираются членами совета директоров. указанного документа не было
принято уполномоченным и
органами управления общества.
Исчерпывающий порядок работы
2. В отчетном периоде советом Совета директоров Общества
директоров (или его комитетом по установлен Уставом и
номинациям) была проведена оценка Положением о Совете
кандидатов в совет директоров с точки директоров Общества,
зрения наличия у них необходимого утвержденными общим
опыта, знаний, деловой репутации, собранием акционеров.
отсутствия конфликта интересов и т.д.

2.3.2 Члены совета директоров общества избираются 1. Во всех случаях проведения общего Соблюдается частично В Обществе отсутствует
посредством прозрачной процедуры, позволяющей собрания акционеров в отчетном периоде, отдельный документ,
акционерам получить информацию о кандидатах, повестка дня которого включала вопросы определяющий критерии оценки
достаточную для формирования представления об их об избрании совета директоров, общество кандидатов в совет директоров.
личных и профессиональных качествах. представило акционерам биографические Указанные обязанности отдельно
данные всех кандидатов в члены совета не закреплены в уставе или во
директоров, результаты оценки таких внутренних документах
кандидатов, проведенной советом общества. Решение о
директоров (или его комитетом по закреплении указанных
номинациям), а также информацию о обязанностей не было принято
соответствии кандидата критериям уполномоченным и органами
независимости, в соответствии с управления общества.
рекомендациями 102 - 107 Кодекса и
письменное согласие кандидатов на
избрание в состав совета директоров.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

2.3.3 Состав совета директоров сбалансирован, в том числе 1. В рамках процедуры оценки работы Соблюдается
по квалификации его членов, их опыту, знаниям и совета директоров, проведенной в
деловым качествам, и пользуется доверием акционеров. отчетном периоде, совет директоров
проанализировал собственные
потребности в области профессиональной
квалификации, опыта и деловых навыков.

2.3.4 Количественный состав совета директоров общества 1. В рамках процедуры оценки совета Соблюдается частично В Обществе отсутствует
дает возможность организовать деятельность совета директоров, проведенной в отчетном отдельный документ,
директоров наиболее эффективным образом, включая периоде, совет директоров рассмотрел определяющий критерии оценки
возможность формирования комитетов совета вопрос о соответствии количественного кандидатов в совет директоров.
директоров, а также обеспечивает существенным состава совета директоров потребностям Указанные обязанности отдельно
миноритарным акционерам общества возможность общества и интересам акционеров. не закреплены в уставе или во
избрания в состав совета директоров кандидата, за внутренних документах
которого они голосуют. общества. Решение о
закреплении указанных
обязанностей не было принято
уполномоченным и органами
управления общества.

2.4 В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров.

2.4.1 Независимым директором признается лицо, которое 1. В течение отчетного периода все Не соблюдается Исчерпывающий порядок работы
обладает достаточными профессионализмом, опытом и независимые члены совета директоров Совета директоров Общества
самостоятельностью для формирования собственной отвечали всем критериям независимости, установлен Уставом и
позиции, способно выносить объективные и указанным в рекомендациях 102 - 107 Положением о Совете
добросовестные суждения, независимые от влияния Кодекса, или были признаны директоров Общества,
исполнительных органов общества, отдельных групп независимыми по решению совета утвержденными общим
акционеров или иных заинтересованных сторон. При директоров. собранием акционеров.
этом следует учитывать, что в обычных условиях не
может считаться независимым кандидат (избранный
член совета директоров), который связан с обществом,
его существенным акционером, существенным
контрагентом или конкурентом общества или связан с
государством.
2.4.2 Проводится оценка соответствия кандидатов в члены 1. В отчетном периоде, совет директоров Не соблюдается Указанные обязанности отдельно
совета директоров критериям независимости, а также (или комитет по номинациям совета не закреплены в уставе или во
осуществляется регулярный анализ соответствия директоров) составил мнение о внутренних документах
независимых членов совета директоров критериям независимости каждого кандидата в совет общества.
независимости. При проведении такой оценки директоров и представил акционерам Исчерпывающий порядок работы
содержание должно преобладать над формой. соответствующее заключение. Совета директоров Общества
установлен Уставом и
Положением о Совете
директоров Общества,
утвержденными общим
2. За отчетный период совет директоров собранием акционеров.
(или комитет по номинациям совета
директоров) по крайней мере один раз
рассмотрел независимость действующих
членов совета директоров, которых
общество указывает в годовом отчете в
качестве независимых директоров.

3. В обществе разработаны процедуры,


определяющие необходимые действия
члена совета директоров в том случае,
если он перестает быть независимым,
включая обязательства по
своевременному информированию об
этом совета директоров.

2.4.3 Независимые директора составляют не менее одной 1. Независимые директора составляют не Не соблюдается Исчерпывающий порядок работы
трети избранного состава совета директоров. менее одной трети состава совета Совета директоров Общества
директоров. установлен Уставом и
Положением о Совете
директоров Общества,
утвержденными общим
собранием акционеров.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

2.4.4 Независимые директора играют ключевую роль в 1. Независимые директора (у которых Не соблюдается Исчерпывающий порядок работы
предотвращении внутренних конфликтов в обществе и отсутствует конфликт интересов) Совета директоров Общества
совершении обществом существенных корпоративных предварительно оценивают существенные установлен Уставом и
действий. корпоративные действия, связанные с Положением о Совете
возможным конфликтом интересов, а директоров Общества,
результаты такой оценки утвержденными общим
предоставляются совету директоров. собранием акционеров.

2.5 Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на совет директоров.

2.5.1 Председателем совета директоров избран независимый 1. Председатель совета директоров Соблюдается частично Исчерпывающий порядок работы
директор, либо из числа избранных независимых является независимым директором, или Совета директоров Общества
директоров определен старший независимый директор, же среди независимых директоров установлен Уставом и
координирующий работу независимых директоров и определен старший независимый Положением о Совете
осуществляющий взаимодействие с председателем директор. директоров Общества,
совета директоров. утвержденными общим
2. Роль, права и обязанности собранием акционеров.
председателя совета директоров (и, если
применимо, старшего независимого
директора) должным образом определены
во внутренних документах общества.

2.5.2 Председатель совета директоров обеспечивает 1. Эффективность работы председателя Соблюдается частично В Обществе отсутствует
конструктивную атмосферу проведения заседаний, совета директоров оценивалась в рамках отдельный документ,
свободное обсуждение вопросов, включенных в процедуры оценки эффективности совета определяющий критерии оценки
повестку дня заседания, контроль за исполнением директоров в отчетном периоде. эффективности совета
решений, принятых советом директоров. директоров.
Указанные обязанности отдельно
не закреплены в уставе или во
внутренних документах
общества. Решение о
закреплении указанных
обязанностей не было принято
уполномоченным и органами
управления общества.
2.5.3 Председатель совета директоров принимает 1. Обязанность председателя совета Соблюдается
необходимые меры для своевременного предоставления директоров принимать меры по
членам совета директоров информации, необходимой обеспечению своевременного
для принятия решений по вопросам повестки дня. предоставления материалов членам
совета директоров по вопросам повестки
заседания совета директоров закреплена
во внутренних документах общества.

2.6 Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его акционеров на основе достаточной информированности, с должной
степенью заботливости и осмотрительности.

2.6.1 Члены совета директоров принимают решения с учетом 1. Внутренними документами общества Соблюдается
всей имеющейся информации, в отсутствие конфликта установлено, что член совета директоров
интересов, с учетом равного отношения к акционерам обязан уведомить совет директоров, если
общества, в рамках обычного предпринимательского у него возникает конфликт интересов в
риска. отношении любого вопроса повестки дня
заседания совета директоров или
комитета совета директоров, до начала
обсуждения соответствующего вопроса
повестки.

2. Внутренние документы общества


предусматривают, что член совета
директоров должен воздержаться от
голосования по любому вопросу, в
котором у него есть конфликт интересов.

3. В обществе установлена процедура,


которая позволяет совету директоров
получать профессиональные
консультации по вопросам, относящимся
к его компетенции, за счет общества.

2.6.2 Права и обязанности членов совета директоров четко 1. В обществе принят и опубликован Соблюдается
сформулированы и закреплены во внутренних внутренний документ, четко
документах общества. определяющий права и обязанности
членов совета директоров.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

2.6.3 Члены совета директоров имеют достаточно времени 1. Индивидуальная посещаемость Соблюдается
для выполнения своих обязанностей. заседаний совета и комитетов, а также
время, уделяемое для подготовки к
участию в заседаниях, учитывалась в
рамках процедуры оценки совета
директоров, в отчетном периоде.

2. В соответствии с внутренними
документами общества члены совета
директоров обязаны уведомлять совет
директоров о своем намерении войти в
состав органов управления других
организаций (помимо подконтрольных и
зависимых организаций общества), а
также о факте такого назначения.

2.6.4 Все члены совета директоров в равной степени имеют 1. В соответствии с внутренними Соблюдается частично В Обществе отсутствует
возможность доступа к документам и информации документами общества члены совета формализованная программа
общества. Вновь избранным членам совета директоров директоров имеют право получать доступ ознакомительных мероприятий
в максимально возможный короткий срок к документам и делать запросы, для вновь избранных членов
предоставляется достаточная информация об обществе касающиеся общества и подконтрольных совета директоров.
и о работе совета директоров. ему организаций, а исполнительные Функции, соответствующие
органы общества обязаны предоставлять рекомендациям Кодекса
соответствующую информацию и корпоративного управления,
документы. исполняются без отдельного
закрепления.
2. В обществе существует
формализованная программа
ознакомительных мероприятий для вновь
избранных членов совета директоров.

2.7 Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают эффективную деятельность совета директоров.

2.7.1 Заседания совета директоров проводятся по мере 1. Совет директоров провел не менее Соблюдается
необходимости, с учетом масштабов деятельности и шести заседаний за отчетный год.
стоящих перед обществом в определенный период
времени задач.
2.7.2 Во внутренних документах общества закреплен 1. В обществе утвержден внутренний Соблюдается
порядок подготовки и проведения заседаний совета документ, определяющий процедуру
директоров, обеспечивающий членам совета подготовки и проведения заседаний
директоров возможность надлежащим образом совета директоров, в котором в том числе
подготовиться к его проведению. установлено, что уведомление о
проведении заседания должно быть
сделано, как правило, не менее чем за 5
дней до даты его проведения.

2.7.3 Форма проведения заседания совета директоров 1. Уставом или внутренним документом Соблюдается частично Уставом или внутренним
определяется с учетом важности вопросов повестки общества предусмотрено, что наиболее документом общества не
дня. Наиболее важные вопросы решаются на важные вопросы (согласно перечню, предусмотрено, что наиболее
заседаниях, проводимых в очной форме. приведенному в рекомендации 168 важные вопросы должны
Кодекса) должны рассматриваться на рассматриваться на очных
очных заседаниях совета. заседаниях совета, однако все
заседания Совета директоров
Общества проводятся в очной
форме.

2.7.4 Решения по наиболее важным вопросам деятельности 1. Уставом общества предусмотрено, что Соблюдается частично Уставом общества не
общества принимаются на заседании совета директоров решения по наиболее важным вопросам, предусмотрено, что решения по
квалифицированным большинством или большинством изложенным в рекомендации 170 наиболее важным вопросам,
голосов всех избранных членов совета директоров. Кодекса, должны приниматься на изложенным в рекомендации 170
заседании совета директоров Кодекса, должны приниматься на
квалифицированным большинством, не заседании совета директоров
менее чем в три четверти голосов, или же квалифицированным
большинством голосов всех избранных большинством, не менее чем в
членов совета директоров. три четверти голосов, или же
большинством голосов всех
избранных членов совета
директоров, однако почти все
решения принимаются Советом
директоров Общества
единогласно.

2.8 Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности общества.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

2.8.1 Для предварительного рассмотрения вопросов, 1. Совет директоров сформировал Соблюдается частично В обществе не сформировано
связанных с контролем за финансово-хозяйственной комитет по аудиту, состоящий отдельное структурное
деятельностью общества, создан комитет по аудиту, исключительно из независимых подразделение, осуществляющее
состоящий из независимых директоров. директоров. функции внутреннего аудита,
функционально подчиненное
2. Во внутренних документах общества совету директоров общества.
определены задачи комитета по аудиту, Данные функции распределены
включая в том числе задачи, между различными
содержащиеся в рекомендации 172 специалистами общества.
Кодекса.

3. По крайней мере один член комитета


по аудиту, являющийся независимым
директором, обладает опытом и знаниями
в области подготовки, анализа, оценки и
аудита бухгалтерской (финансовой)
отчетности.

4. Заседания комитета по аудиту


проводились не реже одного раза в
квартал в течение отчетного периода.

2.8.2 Для предварительного рассмотрения вопросов, 1. Советом директоров создан комитет по Не соблюдается. Указанный комитет в Обществе
связанных с формированием эффективной и вознаграждениям, который состоит не сформирован. Формирование
прозрачной практики вознаграждения, создан комитет только из независимых директоров. указанного комитета не было
по вознаграждениям, состоящий из независимых признано необходимыми.
директоров и возглавляемый независимым директором, 2. Председателем комитета по Функции, соответствующие
не являющимся председателем совета директоров. вознаграждениям является независимый рекомендациям Кодекса
директор, который не является корпоративного управления,
председателем совета директоров. исполняются советом директоров
без отдельного закрепления.
3. Во внутренних документах общества
определены задачи комитета по
вознаграждениям, включая в том числе
задачи, содержащиеся в рекомендации
180 Кодекса.
2.8.3 Для предварительного рассмотрения вопросов, 1. Советом директоров создан комитет по Не соблюдается. Указанный комитет в Обществе
связанных с осуществлением кадрового планирования номинациям (или его задачи, указанные в не сформирован. Формирование
(планирования преемственности), профессиональным рекомендации 186 Кодекса, реализуются указанного комитета не было
составом и эффективностью работы совета директоров, в рамках иного комитета), большинство признано необходимыми.
создан комитет по номинациям (назначениям, кадрам), членов которого являются независимыми Функции, соответствующие
большинство членов которого являются независимыми директорами. рекомендациям Кодекса
директорами. корпоративного управления,
2. Во внутренних документах общества, исполняются советом директоров
определены задачи комитета по без отдельного закрепления.
номинациям (или соответствующего
комитета с совмещенным
функционалом), включая в том числе
задачи, содержащиеся в рекомендации
186 Кодекса.

2.8.4 С учетом масштабов деятельности и уровня риска совет 1. В отчетном периоде совет директоров Соблюдается
директоров общества удостоверился в том, что состав общества рассмотрел вопрос о
его комитетов полностью отвечает целям деятельности соответствии состава его комитетов
общества. Дополнительные комитеты либо были задачам совета директоров и целям
сформированы, либо не были признаны необходимыми деятельности общества. Дополнительные
(комитет по стратегии, комитет по корпоративному комитеты либо были сформированы, либо
управлению, комитет по этике, комитет по управлению не были признаны необходимыми.
рисками, комитет по бюджету, комитет по здоровью,
безопасности и окружающей среде и др.).

2.8.5 Состав комитетов определен таким образом, чтобы он 1. Комитеты совета директоров Не соблюдается. Создание комитетов не признано
позволял проводить всестороннее обсуждение возглавляются независимыми необходимым. Функции,
предварительно рассматриваемых вопросов с учетом директорами. соответствующие рекомендациям
различных мнений. Кодекса корпоративного
2. Во внутренних документах (политиках) управления, исполняются
общества предусмотрены положения, в советом директоров без
соответствии с которыми лица, не отдельного закрепления.
входящие в состав комитета по аудиту,
комитета по номинациям и комитета по
вознаграждениям, могут посещать
заседания комитетов только по
приглашению председателя
соответствующего комитета.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

2.8.6 Председатели комитетов регулярно информируют совет 1. В течение отчетного периода Не соблюдается Создание комитетов не признано
директоров и его председателя о работе своих председатели комитетов регулярно необходимым. Функции,
комитетов. отчитывались о работе комитетов перед соответствующие рекомендациям
советом директоров. Кодекса корпоративного
управления, исполняются
советом директоров без
отдельного закрепления.

2.9 Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов и членов совета директоров.

2.9.1 Проведение оценки качества работы совета директоров 1. Самооценка или внешняя оценка Соблюдается частично В Обществе не утверждена
направлено на определение степени эффективности работы совета директоров, проведенная в процедура оценки. Функции,
работы совета директоров, комитетов и членов совета отчетном периоде, включала оценку соответствующие рекомендациям
директоров, соответствия их работы потребностям работы комитетов, отдельных членов Кодекса корпоративного
развития общества, активизацию работы совета совета директоров и совета директоров в управления, исполняются
директоров и выявление областей, в которых их целом. советом директоров без
деятельность может быть улучшена. отдельного закрепления.
2. Результаты самооценки или внешней
оценки совета директоров, проведенной в
течение отчетного периода, были
рассмотрены на очном заседании совета
директоров.

2.9.2 Оценка работы совета директоров, комитетов и членов 1. Для проведения независимой оценки Не соблюдается Процедура привлечения
совета директоров осуществляется на регулярной качества работы совета директоров в независимого консультанта не
основе не реже одного раза в год. Для проведения течение трех последних отчетных предусмотрена внутренними
независимой оценки качества работы совета директоров периодов по меньшей мере один раз документами Общества.
не реже одного раза в три года привлекается внешняя обществом привлекалась внешняя
организация (консультант). организация (консультант).

3.1 Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с акционерами, координацию действий общества по защите прав и
интересов акционеров, поддержку эффективной работы совета директоров.

3.1.1 Корпоративный секретарь обладает знаниями, опытом и 1. В обществе принят и раскрыт Не соблюдается Уставом и внутренними
квалификацией, достаточными для исполнения внутренний документ - положение о документами общества не
возложенных на него обязанностей, безупречной корпоративном секретаре. предусмотрено наличие
репутацией и пользуется доверием акционеров. 2. На сайте общества в сети Интернет и в корпоративного секретаря.
годовом отчете представлена Исчерпывающий порядок работы
биографическая информация о и состав совета директоров
корпоративном секретаре, с таким же установлен уставом общества и
уровнем детализации, как для членов Положением о Совете
совета директоров и исполнительного директоров, утвержденными
руководства общества. общим собранием акционеров.

3.1.2 Корпоративный секретарь обладает достаточной 1. Совет директоров одобряет назначение, Не соблюдается Уставом и внутренними
независимостью от исполнительных органов общества отстранение от должности и документами общества не
и имеет необходимые полномочия и ресурсы для дополнительное вознаграждение предусмотрено наличие
выполнения поставленных перед ним задач. корпоративного секретаря. корпоративного секретаря.
Исчерпывающий порядок работы
и состав совета директоров
установлен уставом общества и
Положением о Совете
директоров, утвержденными
общим собранием акционеров.

4.1 Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержания лиц, обладающих необходимой для общества
компетенцией и квалификацией. Выплата вознаграждения членам совета директоров, исполнительным органам и иным ключевым руководящим работникам
общества осуществляется в соответствии с принятой в обществе политикой по вознаграждению.

4.1.1 Уровень вознаграждения, предоставляемого обществом 1. В обществе принят внутренний Соблюдается частично В Обществе отсутствует
членам совета директоров, исполнительным органам и документ (документы) - политика внутренний документ
иным ключевым руководящим работникам, создает (политики) по вознаграждению членов (документы) - политика
достаточную мотивацию для их эффективной работы, совета директоров, исполнительных (политики) по вознаграждению
позволяя обществу привлекать и удерживать органов и иных ключевых руководящих членов совета директоров,
компетентных и квалифицированных специалистов. работников, в котором четко определены исполнительных органов и иных
При этом общество избегает большего, чем это подходы к вознаграждению указанных ключевых руководящих
необходимо, уровня вознаграждения, а также лиц. работников. Решение об
неоправданно большого разрыва между уровнями утверждении соответствующего
вознаграждения указанных лиц и работников общества. документа не было принято
органами управления Общества.
Общество не выплачивает
денежное вознаграждение членам
совета директоров.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

4.1.2 Политика общества по вознаграждению разработана 1. В течение отчетного периода комитет Не соблюдается В Обществе отсутствует
комитетом по вознаграждениям и утверждена советом по вознаграждениям рассмотрел внутренний документ
директоров общества. Совет директоров при поддержке политику (политики) по вознаграждениям (документы) - политика
комитета по вознаграждениям обеспечивает контроль за и практику ее (их) внедрения и при (политики) по вознаграждению
внедрением и реализацией в обществе политики по необходимости представил членов совета директоров,
вознаграждению, а при необходимости - соответствующие рекомендации совету исполнительных органов и иных
пересматривает и вносит в нее коррективы. директоров. ключевых руководящих
работников. Решение об
утверждении соответствующего
документа не было принято
органами управления Общества.
Общество не выплачивает
денежное вознаграждение членам
совета директоров.

4.1.3 Политика общества по вознаграждению содержит 1. Политика (политики) общества по Не соблюдается В Обществе отсутствует
прозрачные механизмы определения размера вознаграждению содержит (содержат) внутренний документ
вознаграждения членов совета директоров, прозрачные механизмы определения (документы) - политика
исполнительных органов и иных ключевых размера вознаграждения членов совета (политики) по вознаграждению
руководящих работников общества, а также директоров, исполнительных органов и членов совета директоров,
регламентирует все виды выплат, льгот и привилегий, иных ключевых руководящих работников исполнительных органов и иных
предоставляемых указанным лицам. общества, а также регламентирует ключевых руководящих
(регламентируют) все виды выплат, льгот работников. Решение об
и привилегий, предоставляемых утверждении соответствующего
указанным лицам. документа не было принято
органами управления Общества.
Общество не выплачивает
денежное вознаграждение членам
совета директоров.
4.1.4 Общество определяет политику возмещения расходов 1. В политике (политиках) по Не соблюдается В Обществе отсутствует
(компенсаций), конкретизирующую перечень расходов, вознаграждению или в иных внутренних внутренний документ
подлежащих возмещению, и уровень обслуживания, на документах общества установлены (документы) - политика
который могут претендовать члены совета директоров, правила возмещения расходов членов (политики) по вознаграждению
исполнительные органы и иные ключевые руководящие совета директоров, исполнительных членов совета директоров,
работники общества. Такая политика может быть органов и иных ключевых руководящих исполнительных органов и иных
составной частью политики общества по работников общества. ключевых руководящих
вознаграждению. работников. Решение об
утверждении соответствующего
документа не было принято
органами управления Общества.
Общество не выплачивает
денежное вознаграждение и не
возмещает расходы членам
совета директоров.

4.2 Система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает сближение финансовых интересов директоров с долгосрочными финансовыми интересами
акционеров.

4.2.1 Общество выплачивает фиксированное годовое 1. Фиксированное годовое Не соблюдается Общество не выплачивает
вознаграждение членам совета директоров. Общество вознаграждение являлось единственной денежное вознаграждение членам
не выплачивает вознаграждение за участие в отдельных денежной формой вознаграждения членов совета директоров.
заседаниях совета или комитетов совета директоров. совета директоров за работу в совете
Общество не применяет формы краткосрочной директоров в течение отчетного периода.
мотивации и дополнительного материального
стимулирования в отношении членов совета
директоров.

4.2.2 Долгосрочное владение акциями общества в 1. Если внутренний документ Не соблюдается Общество не применяет других
наибольшей степени способствует сближению (документы) - политика (политики) по форм денежного вознаграждения
финансовых интересов членов совета директоров с вознаграждению общества членов совета директоров
долгосрочными интересами акционеров. При этом предусматривают предоставление акций
общество не обуславливает права реализации акций общества членам совета директоров,
достижением определенных показателей деятельности, должны быть предусмотрены и раскрыты
а члены совета директоров не участвуют в опционных четкие правила владения акциями
программах. членами совета директоров, нацеленные
на стимулирование долгосрочного
владения такими акциями.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

4.2.3 В обществе не предусмотрены какие-либо 1. В обществе не предусмотрены какие- Соблюдается


дополнительные выплаты или компенсации в случае либо дополнительные выплаты или
досрочного прекращения полномочий членов совета компенсации в случае досрочного
директоров в связи с переходом контроля над прекращения полномочий членов совета
обществом или иными обстоятельствами. директоров в связи с переходом контроля
над обществом или иными
обстоятельствами.

4.3 Система вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества предусматривает зависимость вознаграждения от
результата работы общества и их личного вклада в достижение этого результата.

4.3.1 Вознаграждение членов исполнительных органов и 1. В течение отчетного периода Соблюдается частично Функции единоличного
иных ключевых руководящих работников общества одобренные советом директоров годовые исполнительного органа
определяется таким образом, чтобы обеспечивать показатели эффективности Общества переданы по договору
разумное и обоснованное соотношение фиксированной использовались при определении размера управляющей организации.
части вознаграждения и переменной части переменного вознаграждения членов Порядок вознаграждения
вознаграждения, зависящей от результатов работы исполнительных органов и иных управляющей организации
общества и личного (индивидуального) вклада ключевых руководящих работников определяется договором с ней.
работника в конечный результат. общества.

2. В ходе последней проведенной оценки


системы вознаграждения членов
исполнительных органов и иных
ключевых руководящих работников
общества, совет директоров (комитет по
вознаграждениям) удостоверился в том,
что в обществе применяется эффективное
соотношение фиксированной части
вознаграждения и переменной части
вознаграждения.

3. В обществе предусмотрена процедура,


обеспечивающая возвращение обществу
премиальных выплат, неправомерно
полученных членами исполнительных
органов и иных ключевых руководящих
работников общества.
4.3.2 Общество внедрило программу долгосрочной 1. Общество внедрило программу Соблюдается
мотивации членов исполнительных органов и иных долгосрочной мотивации для членов
ключевых руководящих работников общества с исполнительных органов и иных
использованием акций общества (опционов или других ключевых руководящих работников
производных финансовых инструментов, базисным общества с использованием акций
активом по которым являются акции общества). общества (финансовых инструментов,
основанных на акциях общества).

2. Программа долгосрочной мотивации


членов исполнительных органов и иных
ключевых руководящих работников
общества предусматривает, что право
реализации используемых в такой
программе акций и иных финансовых
инструментов наступает не ранее, чем
через три года с момента их
предоставления. При этом право их
реализации обусловлено достижением
определенных показателей деятельности
общества.

4.3.3 Сумма компенсации (золотой парашют), 1. Сумма компенсации (золотой Соблюдается


выплачиваемая обществом в случае досрочного парашют), выплачиваемая обществом в
прекращения полномочий членам исполнительных случае досрочного прекращения
органов или ключевых руководящих работников по полномочий членам исполнительных
инициативе общества и при отсутствии с их стороны органов или ключевых руководящих
недобросовестных действий, не превышает двукратного работников по инициативе общества и
размера фиксированной части годового при отсутствии с их стороны
вознаграждения. недобросовестных действий, в отчетном
периоде не превышала двукратного
размера фиксированной части годового
вознаграждения.

5.1 В обществе создана эффективно функционирующая система управления рисками и внутреннего контроля, направленная на обеспечение разумной уверенности в
достижении поставленных перед обществом целей.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

5.1.1 Советом директоров общества определены принципы и 1. Функции различных органов Соблюдается
подходы к организации системы управления рисками и управления и подразделений общества в
внутреннего контроля в обществе. системе управления рисками и
внутреннем контроле четко определены
во внутренних
документах/соответствующей политике
общества, одобренной советом
директоров.

5.1.2 Исполнительные органы общества обеспечивают 1. Исполнительные органы общества Соблюдается


создание и поддержание функционирования обеспечили распределение функций и
эффективной системы управления рисками и полномочий в отношении управления
внутреннего контроля в обществе. рисками и внутреннего контроля между
подотчетными ими руководителями
(начальниками) подразделений и отделов.

5.1.3 Система управления рисками и внутреннего контроля в 1. В обществе утверждена политика по Соблюдается
обществе обеспечивает объективное, справедливое и противодействию коррупции.
ясное представление о текущем состоянии и
перспективах общества, целостность и прозрачность
отчетности общества, разумность и приемлемость 2. В обществе организован доступный
принимаемых обществом рисков. способ информирования совета
директоров или комитета совета
директоров по аудиту о фактах
нарушения законодательства, внутренних
процедур, кодекса этики общества.

5.1.4 Совет директоров общества предпринимает 1. В течение отчетного периода, совет Соблюдается
необходимые меры для того, чтобы убедиться, что директоров или комитет по аудиту совета
действующая в обществе система управления рисками и директоров провел оценку
внутреннего контроля соответствует определенным эффективности системы управления
советом директоров принципам и подходам к ее рисками и внутреннего контроля
организации и эффективно функционирует. общества. Сведения об основных
результатах такой оценки включены в
состав годового отчета общества.
5.2 Для систематической независимой оценки надежности и эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля, и практики корпоративного
управления общество организовывает проведение внутреннего аудита.

5.2.1 Для проведения внутреннего аудита в обществе создано 1. Для проведения внутреннего аудита в Соблюдается частично В обществе не сформировано
отдельное структурное подразделение или привлечена обществе создано отдельное структурное отдельное структурное
независимая внешняя организация. Функциональная и подразделение внутреннего аудита, подразделение, осуществляющее
административная подотчетность подразделения функционально подотчетное совету функции внутреннего аудита,
внутреннего аудита разграничены. Функционально директоров или комитету по аудиту, или функционально подчиненное
подразделение внутреннего аудита подчиняется совету привлечена независимая внешняя совету директоров общества.
директоров. организация с тем же принципом Данные функции распределены
подотчетности. между различными
специалистами общества.

5.2.2 Подразделение внутреннего аудита проводит оценку 1. В течение отчетного периода в рамках Соблюдается частично В обществе не сформировано
эффективности системы внутреннего контроля, оценку проведения внутреннего аудита дана отдельное структурное
эффективности системы управления рисками, а также оценка эффективности системы подразделение, осуществляющее
системы корпоративного управления. Общество внутреннего контроля и управления функции внутреннего аудита,
применяет общепринятые стандарты деятельности в рисками. функционально подчиненное
области внутреннего аудита. совету директоров общества.
2. В обществе используются Данные функции распределены
общепринятые подходы к внутреннему между различными
контролю и управлению рисками. специалистами общества.

6.1 Общество и его деятельность являются прозрачными для акционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц.

6.1.1 обществе разработана и внедрена 1. Советом директоров общества Соблюдается частично В обществе не утвержден
информационная политика, обеспечивающая утверждена информационная политика отдельный внутренний документ,
эффективное информационное взаимодействие общества, разработанная с учетом определяющий информационную
общества, акционеров, инвесторов и иных рекомендаций Кодекса. политику общества,
заинтересованных лиц. соответствующую
2. Совет директоров (или один из его рекомендациям Кодекса
комитетов) рассмотрел вопросы, корпоративного управления.
связанные с соблюдением обществом его Информационная политика
информационной политики как минимум общества включает способы
один раз за отчетный период. взаимодействия с инвесторами и
иными заинтересованными
лицами, предусмотренные
рекомендациями Кодекса
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

корпоративного управления.

6.1.2 Общество раскрывает информацию о системе и 1. Общество раскрывает информацию о Соблюдается


практике корпоративного управления, включая системе корпоративного управления в
подробную информацию о соблюдении принципов и обществе и общих принципах
рекомендаций Кодекса. корпоративного управления,
применяемых в обществе, в том числе на
сайте общества в сети Интернет.

2. Общество раскрывает информацию о


составе исполнительных органов и совета
директоров, независимости членов совета
и их членстве в комитетах совета
директоров (в соответствии с
определением Кодекса).

3. В случае наличия лица,


контролирующего общество, общество
публикует меморандум
контролирующего лица относительно
планов такого лица в отношении
корпоративного управления в обществе.

6.2 Общество своевременно раскрывает полную, актуальную и достоверную информацию об обществе для обеспечения возможности принятия обоснованных
решений акционерами общества и инвесторами.
6.2.1 Общество раскрывает информацию в соответствии с 1. В информационной политике общества Соблюдается частично В обществе не утвержден
принципами регулярности, последовательности и определены подходы и критерии отдельный внутренний документ,
оперативности, а также доступности, достоверности, определения информации, способной определяющий информационную
полноты и сравнимости раскрываемых данных. оказать существенное влияние на оценку политику общества,
общества и стоимость его ценных бумаг и соответствующую
процедуры, обеспечивающие рекомендациям Кодекса
своевременное раскрытие такой корпоративного управления.
информации. Информационная политика
общества включает способы
2. В случае если ценные бумаги общества взаимодействия с инвесторами и
обращаются на иностранных иными заинтересованными
организованных рынках, раскрытие лицами, предусмотренные
существенной информации в Российской рекомендациями Кодекса
Федерации и на таких рынках корпоративного управления.
осуществляется синхронно и
эквивалентно в течение отчетного года.

3. Если иностранные акционеры владеют


существенным количеством акций
общества, то в течение отчетного года
раскрытие информации осуществлялось
не только на русском, но также и на
одном из наиболее распространенных
иностранных языков.

6.2.2 Общество избегает формального подхода при 1. В течение отчетного периода общество Соблюдается
раскрытии информации и раскрывает существенную раскрывало годовую и полугодовую
информацию о своей деятельности, даже если финансовую отчетность, составленную по
раскрытие такой информации не предусмотрено стандартам МСФО. В годовой отчет
законодательством. общества за отчетный период включена
годовая финансовая отчетность,
составленная по стандартам МСФО,
вместе с аудиторским заключением.

2. Общество раскрывает полную


информацию о структуре капитала
общества в соответствии Рекомендацией
290 Кодекса в годовом отчете и на сайте
общества в сети Интернет.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

6.2.3 Годовой отчет, являясь одним из наиболее важных 1. Годовой отчет общества содержит Соблюдается
инструментов информационного взаимодействия с информацию о ключевых аспектах
акционерами и другими заинтересованными сторонами, операционной деятельности общества и
содержит информацию, позволяющую оценить итоги его финансовых результатах
деятельности общества за год.

2. Годовой отчет общества содержит


информацию об экологических и
социальных аспектах деятельности
общества.

6.3 Общество предоставляет информацию и документы по запросам акционеров в соответствии с принципами равнодоступности и необременительности.

6.3.1 Предоставление обществом информации и документов 1. Информационная политика общества Соблюдается


по запросам акционеров осуществляется в соответствии определяет необременительный порядок
с принципами равнодоступности и предоставления акционерам доступа к
необременительности. информации, в том числе информации о
подконтрольных обществу юридических
лицах, по запросу акционеров.

6.3.2 При предоставлении обществом информации 1. В течение отчетного периода, общество Соблюдается
акционерам обеспечивается разумный баланс между не отказывало в удовлетворении запросов
интересами конкретных акционеров и интересами акционеров о предоставлении
самого общества, заинтересованного в сохранении информации, либо такие отказы были
конфиденциальности важной коммерческой обоснованными.
информации, которая может оказать существенное
влияние на его конкурентоспособность. 2. В случаях, определенных
информационной политикой общества,
акционеры предупреждаются о
конфиденциальном характере
информации и принимают на себя
обязанность по сохранению ее
конфиденциальности.

7.1 Действия, которые в значительной степени влияют или могут повлиять на структуру акционерного капитала и финансовое состояние общества и, соответственно,
на положение акционеров (существенные корпоративные действия), осуществляются на справедливых условиях, обеспечивающих соблюдение прав и интересов
акционеров, а также иных заинтересованных сторон.

7.1.1 Существенными корпоративными действиями 1. Уставом общества определен перечень Соблюдается


признаются реорганизация общества, приобретение 30 сделок или иных действий, являющихся
и более процентов голосующих акций общества существенными корпоративными
(поглощение), совершение обществом существенных действиями и критерии для их
сделок, увеличение или уменьшение уставного определения. Принятие решений в
капитала общества, осуществление листинга и отношении существенных корпоративных
делистинга акций общества, а также иные действия, действий отнесено к компетенции совета
которые могут привести к существенному изменению директоров. В тех случаях, когда
прав акционеров или нарушению их интересов. осуществление данных корпоративных
Уставом общества определен перечень (критерии) действий прямо отнесено
сделок или иных действий, являющихся законодательством к компетенции
существенными корпоративными действиями, и такие общего собрания акционеров, совет
действия отнесены к компетенции совета директоров директоров предоставляет акционерам
общества. соответствующие рекомендации.

2. Уставом общества к существенным


корпоративным действиям отнесены, как
минимум: реорганизация общества,
приобретение 30 и более процентов
голосующих акций общества
(поглощение), совершение обществом
существенных сделок, увеличение или
уменьшение уставного капитала
общества, осуществление листинга и
делистинга акций общества.

7.1.2 Совет директоров играет ключевую роль в принятии 1. В общества предусмотрена процедура, Соблюдается частично Исчерпывающий порядок
решений или выработке рекомендаций в отношении в соответствии с которой независимые принятия решений Советом
существенных корпоративных действий, совет директора заявляют о своей позиции по директоров установлен Уставом
директоров опирается на позицию независимых существенным корпоративным действиям Общества и Положением о
директоров общества. до их одобрения. Совете директоров,
утвержденными общим
собранием акционеров.
Годовой отчет ПАО «Бурятзолото» за 2016 год

7.1.3 При совершении существенных корпоративных 1. Уставом общества с учетом Соблюдается


действий, затрагивающих права и законные интересы особенностей его деятельности
акционеров, обеспечиваются равные условия для всех установлены более низкие, чем
акционеров общества, а при недостаточности предусмотренные законодательством
предусмотренных законодательством механизмов, минимальные критерии отнесения сделок
направленных на защиту прав акционеров, - общества к существенным
дополнительные меры, защищающие права и законные корпоративным действиям.
интересы акционеров общества. При этом общество
руководствуется не только соблюдением формальных 2. В течение отчетного периода, все
требований законодательства, но и принципами существенные корпоративные действия
корпоративного управления, изложенными в Кодексе. проходили процедуру одобрения до их
осуществления.

7.2 Общество обеспечивает такой порядок совершения существенных корпоративных действий, который позволяет акционерам своевременно получать полную
информацию о таких действиях, обеспечивает им возможность влиять на совершение таких действий и гарантирует соблюдение и адекватный уровень защиты их
прав при совершении таких действий.

7.2.1 Информация о совершении существенных 1. В течение отчетного периода общество Соблюдается


корпоративных действий раскрывается с объяснением своевременно и детально раскрывало
причин, условий и последствий совершения таких информацию о существенных
действий. корпоративных действиях общества,
включая основания и сроки совершения
таких действий.

7.2.2 Правила и процедуры, связанные с осуществлением 1. Внутренние документы общества Соблюдается


обществом существенных корпоративных действий, предусматривают процедуру привлечения
закреплены во внутренних документах общества. независимого оценщика для определения
стоимости имущества, отчуждаемого или
приобретаемого по крупной сделке или
сделке с заинтересованностью.

2. Внутренние документы общества


предусматривают процедуру привлечения
независимого оценщика для оценки
стоимости приобретения и выкупа акций
общества.
3. Внутренние документы общества
предусматривают расширенный перечень
оснований по которым члены совета
директоров общества и иные
предусмотренные законодательством
лица признаются заинтересованными в
сделках общества.