UNIVERSIDAD LIBRE DE COLOMBIA

MAESTRIA EN DERECHO PENAL

Taller Delitos transnacionales

1. Cuáles son las características esenciales de los delitos transnacionales

Los delitos transnacionales se caracterizan por:

 Ser cometido en más de un Estado

 Ser cometido dentro de un solo Estado pero una parte sustancial de su
preparación, planificación, dirección o control se realiza en otro Estado
 Ser cometido dentro de un solo Estado pero entraña la participación de
un grupo delictivo organizado que realiza actividades delictivas en más
de un Estado
 Ser cometido en un solo Estado pero tiene efectos sustanciales en otro
Estado.

De igual manera, se caracterizan los delitos trasnacionales por:

 Ser sistema económico clandestino, en el que se conjugan tanto
la estrategia delincuencial de una estructura compleja, ordenada y
disciplinada con una finalidad de naturaleza económica: la de
obtener las mayores ganancias.
 Ser grupos de delincuentes bien estructurados, que asumen el
crimen como negocio o empresa, y que se desenvuelve con
frecuencia en un ámbito internacional.
 Actuar con disposición de mayores medios personales y
materiales, en torno a este tema, hace énfasis en que este tipo de
delincuencia es muy sofisticada y recuerda que un importante sector
del capitalismo financiero apoya la integración en el mercado legal
de buena parte de los recursos que provienen de la actividad ilícita
de ese tipo de organizaciones.
 Mantener una cultura de la supresión de la prueba, la
criminalidad organizada utiliza todos los medios de los que dispone
para hacer desaparecer las pruebas.
 Empleo de la violencia, para su protección este tipo de criminalidad
es inflexible a la hora de cometer cualquier clase de crimen.
 Ser una Influencia negativa sobre el sistema, las reglas de
funcionamiento de un Estado se ven influenciadas por la corrupción
 que se genera por las fuertes cantidades de dinero que poseen estas
organizaciones.
 Extensión a muchos ámbitos de la actividad económica, la
acción de ese tipo de delincuencia se extiende a muchos ámbitos de
la actividad económica lo que incide en el aumento de los delitos.
 Internacionalización y transnacionalización, su actividad se
extiende a varios Estados.

2. El tráfico de estupefacientes en todo caso se considera un delito

trasnacional?

En efecto, a lo largo del mismo se ha mostrado un frontal rechazo a los

conceptos fundamentales para este análisis: el narcotráfico, la criminalidad
transnacional y la criminalidad organizada, negando la utilidad y validez de
los mismos para la ciencia del Derecho penal actual, muy a pesar de los
impulsos internacionales y nacionales.

Así, pues, en verdad puede decirse que el narcotráfico es una forma de

criminalidad organizada transnacional en la mayoría de los casos, aunque
no necesariamente podrá caracterizarse como tal en todos los supuestos.
Ciertamente, como se vio, el narcotráfico no es más que el comercio de las
drogas ilícitas, generalmente dicho comercio no se limitará a los confines de
un Estado, sino que irá más allá de sus fronteras, por ejemplo, la droga se
producirá en un país determinado, se refinará en otro y se venderá en un
tercer país, y esta cadena puede seguir así con respecto a todo el ciclo de
la droga, pues se requiere, como se dijo, de una serie de procesos para que
se concrete la venta de las sustancias prohibidas, tratándose de la
comercialización de un producto o mercancía, sólo que ilícita por cuanto así
se ha proclamado en el ordenamiento jurídico. Es cierto que el narcotráfico
puede desarrollarse sólo a lo interno de un Estado, pero lo normal es que
se vean involucrados dos o más Estados, puesto que incluso se habla de
Estado de tránsito de la droga o Estados que sirven como puente para su
distribución, por lo que en verdad se está ante un crimen transnacional.

De la misma manera, puede sostenerse que el narcotráfico pertenece a la

denominada criminalidad organizada toda vez que, al requerir ese conjunto
de procesos mencionados que posibilitan el comercio de las drogas, debe
haber un conjunto de personas organizadas con dicha finalidad,
dividiéndose las tareas, verificándose jerarquías y profesionalización de los
sujetos involucrados. Puede afirmarse así que en el narcotráfico se verifica
la existencia de grupos organizados que se encargan de tal actividad
delictiva, ya que sólo de esa manera la misma puede ser llevada adelante
por el conjunto de labores que la misma implica, evidenciándose por lo
general la presencia de personas con distintos rangos, desde la mula que
lleva en su propio cuerpo la droga hasta el capo que dirige todas las
actividades que no es más que un verdadero autor mediato.

Adicionalmente, debe anotarse que cuando el narcotráfico adquiere el

carácter transnacional, como será en la mayor parte de los casos según se
indicó, ello exigirá sin lugar a dudas la participación de una organización
criminal, toda vez que es difícil imaginar a un sujeto comerciando con
drogas de un Estado a otro, es decir, encargándose de todas y cada una de
las tareas que requiere el tráfico de las sustancias prohibidas, más aún si el
mismo trasciende los confines de un Estado determinado. En este sentido,
entonces, sí parece posible sostener que la criminalidad transnacional será
necesariamente, a su vez, criminalidad organizada.

Cabe subrayar que el entendimiento del narcotráfico como crimen

organizado transnacional se ve reflejado en la literatura científica (Albrecht,
2001), por entenderse que se trata de un fenómeno delictivo cuya propia
naturaleza requiere, por cuanto lo que se pretende es la obtención de los
mayores beneficios económicos así como las mejores opciones de
impunidad, que vaya más allá de las fronteras de un Estado así como que
sea realizado por una organización criminal, que sea capaz de realizar todo
lo que implica este delito así como concertar las operaciones para poder
“colocar” el producto final, que es la droga que llegará a manos del
consumidor, mediante su comercio; así como también para poder efectuar
las reinversiones necesarias para continuar el “negocio”.

De igual modo, esta concepción del narcotráfico como crimen organizado

transnacional puede observarse reflejado asimismo en la aparición de
instrumentos internacionales en los que se destaca la necesidad de la
cooperación entre los Estados para afrontar la problemática así como
también para hacerse cargo de las organizaciones criminales que afectan la
seguridad de los Estados y el bienestar de la colectividad, y que suelen
relacionarse con el tráfico de las drogas ilícitas (en tal sentido, baste
señalar la Convención de Viena de 1988 así como la Convención de
Palermo de 2000).

Así, pues, debe concluirse que, aunque las categorías de criminalidad

organizada y de criminalidad transnacional deben ser vistas desde un punto
de vista crítico y con la mayor precaución, ello no obsta para sostener que
tales conceptos pueden dar alguna idea de cómo funciona el narcotráfico,
especialmente en la actualidad el que un tal negocio delictivo ha adquirido
grandes proporciones y genera cuantiosas ganancias, de las que participan
no sólo la organizaciones criminales, sino también muchos agentes que se
encuentran dentro de la legalidad formal, entre ellos, instituciones
 financieras así como personajes políticos y funcionarios gubernamentales y
judiciales.

En conclusión, puede afirmarse que el narcotráfico o tráfico de

estupefacientes es un crimen organizado transnacional, si bien advirtiendo
los peligros que implica un uso arbitrario de las categorías de criminalidad
organizada y criminalidad transnacional, debiendo velar siempre por que se
cumpla con las pautas propias de un Derecho penal democrático en el que
se respete a las personas y su dignidad, no pudiendo aceptarse que por el
“monstruo” de las drogas se quiera acabar con una tradición garantista que,
conforme a un necesario principio de progresividad, ya no tiene regreso y
es por lo tanto irrenunciable.

3. Los delitos cometidos utilizando internet, son en todo caso delitos

trasnacionales?

El Sistema de Protección Mundial a esta nueva figura jurídica en la

Comunidad Mundial de Naciones, quienes han insertado los principios de
las Naciones Unidas en su política de protección y utilización a las nuevas
tecnologías y servicios informáticos.

El desarrollo de las tecnologías informáticas ofrece un aspecto negativo: Ha

abierto la puerta a conductas antisociales y delictivas. Los sistemas de
computadoras ofrecen oportunidades nuevas y sumamente complicadas
para infringir la ley y han creado la posibilidad de cometer delitos de tipo
tradicional en formas no tradicionales.

Bajo esta perspectiva, los organismos internacionales que integran el

engranaje de la Comunidad Mundial, realizan mancomunados esfuerzos en
aras de viabilizar una serie de proyectos que en coordinación con la
voluntad de los Estados Nacionales pueden materializarse en un periodo
corto cargado de optimismo.

La estructura doctrinal de nuestra clase comprende aspectos metodológicos

concernientes a la evolución de los delitos informáticos y su regulación
jurídica ya no solo en un grupo de países, sino en el entorno legislativo que
rodea la Comunidad Mundial, siento esta última, en el amplio orden de
ideas que mueven la palabra, la más afectada por este flagelo.

Los principales delitos reconocidos por las Naciones Unidas, su

comportamiento y trasgresión de las normas internacionales del Derecho,
clasificación, ideas reguladoras, el acceso a Internet de los menores en el
peligroso marco de pornografía infantil que trasciende los marcos de
 fenómeno social, el uso adecuado de las principales normativas para
acceder al correo electrónico, entre otros aspectos de interés son sin duda
algunas de las propuestas que con detallada sencillez profesional, se
persiguen.

El Manual de las Naciones Unidas para la Prevención y Control de Delitos

Informáticos señala que cuando el problema se eleva a la escena
internacional, se magnifican los problemas y las insuficiencias, por cuanto,
los delitos informáticos constituyen una forma de crimen trasnacional y su
combate requiere de una eficaz cooperación concertada. Asimismo la ONU
resume de la siguiente manera a los problemas que rodean a la
cooperación internacional en el área de los delitos informáticos.

a. Falta de acuerdos globales acerca de qué tipo de conductas deben

constituir delitos informáticos.
b. Ausencia de acuerdos globales en la definición de dichas conductas
delictivas.
c. Falta de especialización en las policías, fiscales y otros funcionarios
judiciales en el campo de los delitos informáticos.
d. Falta de armonización entre las diferentes leyes procesales
nacionales acerca de la investigación de los delitos informáticos.
e. Carácter trasnacional de muchos delitos cometidos mediante el uso
de las computadoras.
f. Ausencia de tratados de extradición, de acuerdos de ayuda mutua y
de mecanismos sincronizados que permitan la puesta en vigor de la
cooperación internacional.

4. El tráfico de migrantes y la trata de personas en todo caso se califican como

delitos trasnacionales?

 La trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes constituyen

manifestaciones graves de la delincuencia organizada y otros tipos
de delincuencia. La participación en su comisión de grupos delictivos
organizados y la necesidad de elaborar respuestas adecuadas y
eficaces a escala nacional e internacional han dado paso a la
aprobación y entrada en vigor del Protocolo para prevenir, reprimir y
sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, y el
Protocolo contra el tráfico ilícito de migrantes por tierra, mar y aire,
que complementan ambos la Convención de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional. Los dos
Protocolos, junto con la Convención matriz, ponen de manifiesto que
es necesario adoptar, y aplicar eficazmente, una amplia gama de
disposiciones para abordar el problema en toda su dimensión y
 desde la perspectiva adecuada. Esto último, a su vez, pone de
manifiesto la importancia de los programas de capacitación y
formación, que constituyen un requisito para mejorar la coherencia,
solidez y eficiencia de las políticas y estrategias de justicia penal
para reprimir estos delitos.

 La trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes son actividades

delictivas que se distinguen entre sí y en las que intervienen agentes
tanto lícitos como ilícitos. Por consiguiente, una de las mejores
formas de captar la complejidad de la trata de personas o del tráfico
ilícito de migrantes es enfocar estos delitos como el resultado de una
red de transacciones. Para que se produzca una operación es
necesario que los nódulos fundamentales de las redes cumplan su
función. A pesar de sus elementos comunes, estas actividades
delictivas muestran unas diferencias que son fundamentales para
elaborar una respuesta nacional, regional e internacional adecuada.
En el caso de la trata de personas, tienen que confluir dos
circunstancias que no intervienen en el tráfico ilícito de migrantes: en
primer lugar, tiene que realizarse con medios ilícitos, como la
coacción, el engaño, la fuerza o alguna forma de abuso de autoridad
o situación de vulnerabilidad que haga insustancial el consentimiento
de la víctima; y, en segundo lugar, el delito tiene que cometerse para
obtener un beneficio de la explotación de la víctima. Los beneficios
que se obtienen de esa explotación son el motor económico de la
trata de personas. En el tráfico ilícito de migrantes, la mayor fuente
de ingresos son las cantidades que pagan los migrantes clandestinos
y normalmente las relaciones entre el delincuente y el migrante se
interrumpen una vez que éste ha llegado a su destino. Debe tenerse
en cuenta que el Protocolo contra el tráfico ilícito de migrantes
además de obligar a la tipificación penal de esta actividad obliga a
tipificar penalmente la facilitación de estancias ilegales y la
producción, suministro o posesión de documentos de viaje o de
identidad falsos con el propósito de hacer posible el tráfico ilícito de
migrantes (art. 6).

 Ambos delitos pueden implicar la necesidad de funciones auxiliares

que también encuentran su lugar dentro de la red. Por ejemplo,
algunas operaciones de trata o de tráfico ilícito requieren la
falsificación de documentos, el blanqueo de dinero, prácticas
corruptas, etc. En ocasiones también intervienen en estas
operaciones servicios de acompañantes, cobradores de deudas y
agentes de seguridad.
  Cuando el enfoque que se utiliza se basa en la idea de red, es
importante entender que cada una de las funciones puede ser
desempeñada por uno o más agentes. En la trata de personas, por
ejemplo, la misma persona puede actuar simultáneamente como
reclutador, transportista o protector, o desempeñar cualquier otra
función, limitándose así el número de delincuentes que componen el
grupo. Los grupos pequeños, de dos o tres personas, también
pueden especializarse en una función. Pero hay grupos organizados
de delincuentes más tradicionales que intervienen activamente tanto
en la trata de personas como en el tráfico ilícito de migrantes.
Pueden especializarse en una, algunas o la totalidad de estas
funciones en la red de trata o tráfico ilícito. Por último, el enfoque
basado en la idea de red ayuda a captar la relación importante entre
los casos de trata o tráfico ilícito de “altos fondos” y los de “bajos
fondos”. En algunos casos se han descubierto empresas que
actuaban como explotadores en una red de trata de personas, y
funcionarios públicos que ofrecían protección contra las actividades
policiales. Para clasificar los casos de trata de personas y tráfico
ilícito de migrantes y obtener una imagen exacta de los distintos
grupos dedicados a estas dos actividades hay que tener en cuenta
todos estos agentes potenciales.

5. El que se haya expedido una convención internacional contra la corrupción

hace de este flagelo un crimen trasnacional?

La Corrupción Transnacional surge de la Convención de Naciones Unidas

contra la Delincuencia Organizada Transnacional, de la cual Colombia es
parte. Según este instrumento, un delito es de carácter transnacional si se
comete en más de un Estado o, si su fase preparatoria o de coordinación
ocurre en un Estado diferente en el que se consuma el delito o, si a pesar
de que se comete en un solo Estado es realizado por un grupo delictivo
organizado con operaciones en varios Estados, o porque a pesar de ocurrir
en un Estado tiene efectos sustanciales en otro. Ese delito puede ser
cualquiera de los que encajan en la noción de corrupción (cohecho,
concusión, tráfico de influencias, peculado, corrupción privada, etc.) y le
aplica dicha Convención si está sancionado al menos con 4 años de prisión.

A la Corrupción Transnacional, al cual le aplica plenamente la Convención

de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional así
como la Convención de Naciones Unidas de Lucha contra la Corrupción,
pues la planeación de la estrategia de corrupción habría ocurrido en otro
Estado e, inclusive, podría estar involucrado un grupo delictivo organizado
con operaciones en varios Estados.