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DESARROLLO vol. 39, N2 156 (enero-marzode 2000)
ECONOMICO,
TEORIA DEMOCRATICA
Y POLITICA COMPARADA*
GUILLERMOO'DONNELL**
Dedique buena partede mivida acad6mica al estudio de un tema que detesto -los
regimenes autoritarios-y mas tarde a otroque me produjogran alegria -la terminaci6n
de esos regimenes-. Duranteesos anos lei bastante acerca de la teoria democratica y
de las democracias que existlana la saz6n, pero lo hice, por decirlo asi, desde afuera;
o sea, como un tema importantepero que no estaba directamenteconectado con mis
principalesinquietudes.Basado en esas lecturasy tambienen las grandes esperanzas
que suscito la terminaci6nde varios tipos de dominaci6n autoritaria,emprendi, como
muchos otros, el estudio de los nuevos regimenes que habian surgido. Me centre en
America Latina, sobre todo en su region meridional,aunque sin dejar de prestar
estrecha atencion al sur de Europa;ademas, pese a graves limitacionesen materiade
lenguaje, me mantuverazonablementeinformadosobre los paises del este y centro de
Europay algunos del este asiatico.
Al comienzo de estas actividades, tal como hizo la mayorparte de la bibliografia
correspondiente, partide dos premisas. La primeraes que existe un corpus suficien-
temente claro y consistente de teoria democratica; la segunda, que este corpus solo
exige modificaciones menores para servircomo adecuada herramientaconceptual en
el estudio de las nuevas democracias. Estas son premisas convenientes, que le
permiten a uno "viajar"en estudios comparativos sin mucha preparaci6n personal o
preocupacion tebrica. Ellas se reflejanen gran parte de la bibliografiaque estudia las
condiciones en que las nuevas democracias pueden "consolidarse"o no, las relaciones
* Entreabrily setiembrede 1999 presente versiones de este texto en la reuni6nanual de la Asociaci6n
Norteamericanade Ciencia Politica,y en seminariosrealizados en la Universidadde Carolinadel Norte, la
Universidadde Cornell,el Wissenschatszentrum de Berliny el InstitutoKelloggde la Universidadde NotreDame.
Agradezcolos valiosos comentariosque recibien esas oportunidades.Agradezcotambienla granayuda que han
implicadolos comentariosde Juan ManuelAbalMedina(h.), MichaelBrie,Jorgen Elklit,RobertFishman,Ernesto
Garz6nVald6s, JonathanHartlyn,Osvaldolazzetta,GabrielaIppolito-O'Donnell, IvanJaksic, Oscar Landi,Hans-
JoachimLauth,Steven Levitsky,Juan Linz,Scott Mainwaring, MarthaMerritt, Peter Moody,GerardoMunck,Luis
Pasara,AdamPrzeworski,H6ctorSchamis,SidneyTarrow,CharlesTilly,AshutoshVarshneyy RuthZimmerling.
**KelloggInstituteforInternational
Studies,Universidadde NotreDame. [ I:s 219 HesburghCenter/ Notre
Dame, IN46556 / USA/ E-mail:<odonnell.1@nd.edu>.]
520 O'DONNELL
GUILLERMO
de los nuevos gobiernos con las politicasde ajuste economico y las institucionestipicas
de esos regimenes (parlamento,poder ejecutivoy partidos, sobre todo). Creo que los
analisis institucionalesestan dando origen a conocimientos valiosos, aunque suelen
limitarseestrechamente a las caracteristicasformales de las respectivas instituciones.
En cuanto a los estudios sobre la "consolidaciondemocratica", he manifestado mi
escepticismo frente a la vaguedad y sesgo teleologico de este concepto, de manera
que no es necesario que me repita aqui1. En relaci6n con los estudios del ajuste
econ6mico, en su mayoriase han centradoexclusivamenteen las condiciones politicas
que favorecen o entorpecen dicho ajuste, con la consecuencia de que los factores
politicos,incluidoel regimen,pasan a ser una variabledependiente del ajuste-lo que en
el pasado habriasido rotuladocomo un caso flagrantede "economicismo"-.Ademas, el
foco de estos estudios ha sido tan limitadoque hasta hace poco excluian cuestiones
sociales y aun economicas relevantes no sblo desde una perspectiva de equidad sino
tambibndel propiodesarrollo2.
Lo mismoque estas corrientes,mitrabajoinicialsobre las nuevas democracias3 se
bas6 en las dos premisas ya mencionadas: hay un corpus claro y coherente de teoria
democratica y con el es posible "viajar" comparativamente.El problema-al menos, mi
es
problema- que me persuadi que primerapremisaes errbneay, por implicaci6n,
de la
la
que segunda carece de sentido. Estafue una conclusion perturbadora;me priv6de la
lente con cuyo auxiliopense que podia dedicarme sin mas al estudio de las nuevas
democracias. Me vi entonces precisado a realizarun largo rodeo intelectual,en cuyo
transcurso "internalice"mis lecturas sobre la democracia y, por razones que seran
claras abajo, retom6antiguas inquietudesvinculadas con la filosofia,la teoria moraly el
derecho.
Otrapartede ese rodeo fue que, gracias a la coberturainstitucionaly el apoyo del
InstitutoKellogg de Estudios Internacionalesde la Universidadde Notre Dame, em-
prendi una serie de estudios en colaboracion.Estos estudios abordarontemas que me
parecieronimportantesparaaclararalgunas peculiaridadesde las nuevas democracias,
y de algunas no tan nuevas, en especial aunque no exclusivamente de America Latina.
En uno de esos proyectos recapitulamos la situacibn general de la democracia a
comienzos de la decada del noventatanto en Americadel Nortecomo en America del
Sur4.Otroproyectoexamin6la generalizadapobreza y profundadesigualdad existentes
en America Latina5,y en un tercero analizamos el funcionamientode los sistemas
legales de esta region;sobre las conclusiones de este Oltimo,baste decir que decidimos
modificarel titulodel volumena que dio lugar6:de The Ruleof Law in LatinAmerica [El
1 O'Donnell,1996ay 1996b.
2 Formuloestas criticasen O'Donnell,1994y 1995.
3 O'Donnell,1992b.Eneste texto,inicialmente publicadoen Brasilen 1988,hago miasmuchasideas sobrela
"consolidaci6ndemocratica"que, segOnadvertimas tarde,eranequivocadas.
4 Fuicoordinadorde este proyectojuntocon AbrahamLowenthal. Su principalresultadoson documentosde
trabajopublicados en 1994, en una serie especial publicadapor el InstitutoKellogg, (sus autores son Jorge
Castaneda,CatherineConaghan,RobertDahl,TerryL.Karly Scott Mainwaring).
5 Esteproyecto,coordinadoporVictorTokmany pormi,dioorigenal librode Tokmany O'Donnell,eds., 1998.
6 M6ndez,O'Donnelly Pinheiro,1999.Elproyectofue coordinadoporlos coeditoresde este volumen.Otros
proyectos del InstitutoKelloggen los que tuve participaci6nmenos directapero de los que me beneficie mucho
fueronel que estudi6el estado de bienestary la politicassociales en Argentina,Brasil,Chiley Uruguayluego de la
democratizaci6n,asi como el que estudi6 la actual situaci6nde los niros, en particularde los ninos pobres, en
Y POLITICA
TEORIADEMOCRATICA COMPARADA 521
2. Introducci6n
El surgimiento en los ultimos tiempos de paises que son o pretenden ser
democrAticosha planteado grandes desaflos al estudio comparativode los regimenes
politicos10y tambien, aunque raravez se lo advierta, a la propia teoria democratica.
Calificarun caso como "democratico"o no, no es solo un ejercicio academico: tiene
consecuencias morales, en la medida que en la mayorparte del mundo contempora-
neo hay consenso en cuanto a que la democracia, no importalo que este concepto
signifique para cada uno, es la forma de gobierno normativamentepreferible. Esa
calificaci6n tiene tambien consecuencias practicas, pues en la actualidad el sistema
internacionalhace que el disfrutede beneficios bastante significativosdependa de que
un pals sea considerado democratico.
Hay gran confusi6ny discrepancias, empero, sobre la definicionde democracia.
Como veremos, algunas de estas discrepancias son ineludibles;pero la confusion no lo
es. La necesidad de esclarecimiento conceptual se pone de manifiestoen la notable
proliferaci6nde adjetivosy calificativosadosados al t6rmino"democracia",documentada
y fructiferamenteanalizada por DavidColliery Steven Levitsky11.En su mayoria,estos
calificativosse refierena las democracias nuevas y sugieren las vacilaciones en que
incurrenlos estudios comparativos, asi como estudios nacionales y regionales, con
respecto a los criteriossegOnlos cuales uncaso dado puede rotularsecomo "democracia".
Elprincipalmotivode tales vacilaciones es que muchas democracias nuevas y algunas
antiguas, tanto en el Sur como en el Este, presentan caracteristicas imprevistas o
discordantes con aquellas que "deberiatener" una democracia de acuerdo con las
expectativas de estudiosos que se basan en las corrientes principales de la teoria
democratica contemporanea.
Advirtamosque la logica de asignar calificativosal termino"democracia"implica
que se presupone que este terminotiene un significadoclaro y consistente, que luego
es parcialmente modificado por esos calificativos.Segun esto, lo unico que varia y
puede originarvaguedad o ambigGedades,son las categorias agregadas o sustraidas
de ese significado nuclear12.No obstante, esta presuncion es problematica si el
concepto nuclear no es claro. Como ha dicho H. L. Hart,"unadefinicionque nos dice
que algo forma parte de una familiano nos sirve de mucho si nuestra idea sobre esa
familiaes vaga o confusa"13.Esto sucede con el concepto de democracia: ademas de
la reciente proliferaci6nde casos potencialmenterelevantes, otro motivo de la actual
confusi6n reside en que la teoria democratica no es la firme ancla conceptual que
habitualmentese presume. Consiguientemente,abajo argumentoque las definiciones
existentes de democracia, aun aquellas con cuya estructurabasica coincido, necesitan
ser revisadas y aclaradas.
A este problema se le anade otro de indole hist6rico-contextual.Practicamente
todas las definiciones de la democracia que aparecen en la bibliografia son una
destilaci6n de la trayectoria hist6rica y la situacion actual de los paises origina-
10Paraun cuidadosoanalisisde esta cuesti6nver Munck,1998.
11Colliery Levitsky,1997.
12Collier
y Levitsky,1997,parauna discusi6nde estos procedimientos.
13 H. L. Hart,1961,
pag. 14; este autorexaminadefinicionesdel derecho, pero lo que dice me parece
perfectamenteaplicablea las definicionesde la democracia.
TEORIADEMOCRATICA
Y POLITICA
COMPARADA 523
significativoque al final de esta frase hay una nota al pie donde se lee lo siguiente:
"Comoocurreen el campo econ6mico, los principiosjuridicosy moralesde una comuni-
dad llevanimplicitasciertasrestricciones"19.
Encontrastecon ladefinici6nque Schumpeter
dio poco antes, el significadode este enunciado no es claro. Esto se debe, a mijuicio,a
que su autor repar6 en que estaba a punto de abrir una caja de Pandora: si la
"competencia por el liderazgo"se relacionacon "los principiosjuridicosy morales de
una comunidad",su definici6ndel metodo democraticoo de la formaen que este opera
no es tan minimalistacomo puede indicaruna lecturaaislada de la celebre definicion
arribatranscripta.
Pero tampoco aqui se detiene Schumpeter.Agrega que, paraque exista "unalibre
competencia en procurade votos libres",deben cumplirseciertas condiciones ajenas al
proceso electoral mismo. Afirmaque "Si,al menos en principio,todos son libres de
competirpor el liderazgopoliticopresentandose ante el electorado, en la mayoriade los
casos (aunque no en todos) esto implicauna dosis considerable de libertadde palabra
para todos. En particular,esto implicanormalmenteuna dosis considerable de libertad
de prensa"20.En otros terminos,para que haya un "metododemocratico",deben existir
ciertas libertades, presumiblementeligadas a "los principiosjuridicosy morales de la
comunidad"y, en la mayoriade los casos, vigentes para todos (como subraya el propio
Schumpeter). Por ultimo,cuando repasa su definici6ny otro enunciado emparentado
con ella, segun el cual "lafuncionprimordialdel electorado [es] generar un gobierno",
Schumpeter aclara que "en esta frase incluyola funcionde derribarlo"21. Es decir que,
aunque no lo explicita, deja claro que no se refierea un acontecimiento puntual-una
eleccion- sino a un procedimientoparaelegir y derribargobiernos a lo largo del tiempo.
En otras palabras, la definicibnde Schumpeterva mas all de un acontecimiento Onico
(unaelecci6n)paraen realidaddesignara un regimenque se prolongaa lo largodel tiempo.
En las paginas que siguen a los pasajes citados, Schumpeter enumera varias
"Condicionespara el exito del metodo democratico":1) Un liderazgo apropiado;2) "la
amplitudde las decisiones de politicapOblicano debe ser excesiva";3) la existencia de
"unaburocraciabien capacitada, que goce de prestigioy tradicion,dotada de un fuerte
sentido del deber y de un no menos fuerte esprit de corps";4) los dirigentes politicos
deben ejercitarun alto grado de "autocontroldemocratico"y de respeto mutuo;5) debe
haber asimismo "un buen grado de tolerancia para las diferencias de opini6n",con
relaci6na lo cual, remitiendosea su nota al pie antes mencionada, Schumpeter anade
que es oportunocontarcon "uncaracternacionaly habitos nacionales de cierto tipo";y
6) "Todoslos intereses que importan[deben ser] practicamenteunanimes no solo en su
adhesion al pals sino tambiena los principiosestructuralesde la sociedad existente"22
Nuevamente,estas afirmacionesestan lejos de ser claras, en si mismas y en rela-
cion con las consecuencias previstas porSchumpeteren caso de no regirlas condicio-
nes porel enumeradas. Enprimerlugar,no nos dice si para "elexitodel metodo democra-
tico"basta con que prevalezca una cualquierade esas condiciones o si, como parece
mas razonable,tienen que cumplirsetodas. Ensegundo lugar,omitedecirnos si la "falta
de exito"implicaque se suprimiriael "metododemocratico",o si daria origen a alguna
19 1975, n. 5; el subrayado es del original.
Schumpeter,
20
Schumpeter, 1975, pags. 271-72.
21
Schumpeter, 1975, pag. 272; algo similar se lee en las pags. 269 y 273.
22 Schumpeter, 1975, pags. 289-96.
TEORIA DEMOCRATICAY POLITICACOMPARADA 525
4. Elecciones limpias
Llamoelecciones"limpias" las que son competitivas, decisivas
libres,igualitarias,
e incluyentes,y en las que puedenvotarlos mismosque, en principio, tienenel derecho
de ser elegidos -o sea, los que gozan de ciudadaniapolitica-.Si las elecciones son
competitivas,los votantestienenantesi porlo menosseis opciones:votarporel partido
A;votarporel partidoB;no votar;votaren blanco;emitirunvotonulo;o adoptaralgun
procedimiento aleatorioparadeterminar cual de las opciones anteriorespondranen
practica. Ademas, los dos partidos (como minimo)que compitendeben contarcon
razonablesoportunidadespara hacerconocer sus posicionesa todos los votantes,
potencialesy efectivos. El voto tambiendebe ser libre,en el sentido de que los
ciudadanosno son coaccionadosal votarnial tomarsus decisionesacerca de a quien
votar.Paraque laelecci6nsea igualitaria, todoslosvotosdebencomputarseigualmente
y sin fraude,independientemente posici6nsocial u otrascalificacionesde cada
de la
votante45.PorOltimo, las eleccionesdeben ser decisivas,en variossentidos.Uno,que
los ganadorespuedanocuparlos cargoscorrespondientes. Dos, que los funcionarios
electos, basandoseen la autoridadque normalmente se asignaa sus cargos, puedan
tomarlas correspondientes decisionesde politicapOblica.Tres,que esos funcionarios
concluyan sus mandatos en el plazo y/o en las condiciones estipulados por el
correspondiente marcoconstitucional.
Quelaseleccionessean competitivas, y decisivasimplica,como
libres,igualitarias
dice Przeworski46, que los gobernantespuedenperderlasy -agrego- deben acatarel
resultado.Esta clase de eleccion es una caracteristicaespecifica de un regimen
democratico,o poliarquiao democraciapolitica-usare estos tres terminoscomo
equivalentesa lo largodel presentetexto-.Enotroscasos tambienpuedenefectuarse
elecciones (como en paises comunistaso en otros paises autoritarios, o para la
designacionde un Papa, o incluso bajo ciertas juntasmilitares),pero solo en la
poliarquia hayel tipode eleccionquesatisfacetodosloscriteriosrecienmencionados47.
Adviertasequelosatributos recienespecificadosnadadicensobrelacomposicion
del electorado.Ha habidodemocraciasoligarquicas,con un sufragiolimitado,que
satisfacianlos atributosarribaenunciados.Sin embargo,como consecuenciade los
procesoshist6ricosde democratizacion en los paisesoriginarios y de su difusiona otros
paises, la democraciaadquiriootracaracteristica, la inclusividad:el derechoa votary a
ser elegidofue ganado,con pocas excepciones,portodos los miembrosadultosdel
respectivopais48.Enarasde labrevedad,de ahoraen masllamare"eleccioneslimpias"
45Aquiafirmosimplementeque en el momentodel escrutiniocada votodebe contarseporuno (o, en el caso
de sistemaselectoralesde votoplural,en igualcantidadque todos los demas).Conesto paso poraltoel complicado
problema-no cuentoen este momentonicon espacio niconocimientospararesolverlo-derivadode que las reglas
paraagregarlos votos pueden Ilevara que los emitidosen ciertosdistritospesen mas (a veces muchomas) que los
de otros distritos-con respecto a AmericaLatinay la seria sobrerrepresentaci6n de ciertos distritosen algunos
paises, verMainwaring, 1999,y Samuelsy Snyder,1998-.Comoes obvio,en algOnmomentola sobrerrepresentaci6n
puede ser tan marcadaque eliminatoda aparienciade igualdadelectoral,como ocurriaen algunos parlamentos
medievales,donde los votos se computabanporestamentos,independientementedel numerode representantesy
representadosde cada estamento.
46Przeworski,1991, pag. 10.
47Sartori,1987;ver tambi6nRiker,1982,pag. 5.
48Es necesarioestipularalgo mas,aunquese tratade unaprecondici6nestructuralde las elecciones limpias,
no un atributode 6stas. Merefieroa la existenciade undominioterritorial
indiscutido,que defineen formaunivocaal
electorado.Comorecientementevariosautoreshan analizadosuficientementeesta cuesti6n (Linzy Stepan, 1996,
pags. 16-37;Offe, 1991, 1993;Przeworskiet al., 1996;Schmitter,1993, entreotros),no me ocupar6de ella aqui.
530 GUILLERMO
O'DONNELL
unico- de que no exista acuerdo general acerca de cuales serian esas libertades
"politicas",y de que sea muy improbableque alguna vez se alcance dicho acuerdo.
Esta, a su vez, creo que es la principalrazonde la persistente atraccion que ejercen las
definiciones minimalistasde la democracia y de su no menos persistente imposibilidad
de limitarsea las elecciones; la caja de Pandoraque Schumpeter tratode evitarpero no
pudo sigue con nostros.
Hasta ahora he examinado lo que podriamos Ilamarlos limites externos del
conjunto de libertades o garantias concomitantes de las elecciones limpias;o sea, la
cuestion de qu6 libertades incluiry cuales excluir de dicho conjunto. Pero hay otro
problema, que robustece la conclusi6n esceptica a que antes llegue; lo denominare el
problemade los limitesinternosde cada una de estas libertades.Todas ellas contienen
una "clAusulade razonabilidad"que, nuevamente, suele quedar implicitaen la teoria
democratica, al menos tal como la han producido la mayoria de los polit6logos y
soci6logos60. La libertad de asociaci6n no incluye crear organizaciones con fines
terroristas;la libertadde expresi6n esta limitada,entre otras cosas, por los delitos de
calumnias o injuria;la libertad de informacionno impide que la propiedad de los
principales medios de comunicacion este oligopolizada, etcetera. ,C6mo podemos
determinarsi estas libertadesson o no efectivas? Los casos que se aproximana uno u
otro extremo no plantean problemas, pero otros caen en una zona gris entre ambos
polos. En estos casos, la respuesta depende -nuevamente- de juicios inductivossobre
el grado en que la debil, parcialo intermitenteexistencia de ciertas libertades sustenta o
no la probabilidadde que haya elecciones limpias61.Una vez mas, no existen bases
te6ricas para dar una clara y firme respuesta a esta cuesti6n: los limites externos e
internosde las libertadespoliticasson teoricamenteindecidibles. Esta es una importante
conclusion sobre la que volver6porque, aunque es sorprendentementeignorada por la
teoria democratica contemporanea,esta cargada de consecuencias.
Otradificultadderivade que los limitesinternosde las libertades enumeradas por
Dahl, y de otras libertades potencialmenterelevantes para las elecciones limpias, han
sufridocambios significativosa lo largodel tiempo.Baste senalarque ciertasrestricciones
de la libertadde expresi6n y de asociaci6n, que en los paises originarioseran juzgadas
aceptables hasta no hace mucho, hoy parecerian claramente antidemocraticas62
Teniendo esto presente, &cuanexigentes han de ser los criteriosque aplicamos a las
democracias nuevas (y a las viejas democracias que no pertenecen al cuadrante
noroccidental del mundo)? i,Debemos aplicar los criterios hoy prevalecientes en los
60Encontraste,esta cuesti6nha generadounaenorme entrelos juristas.Masadelanteme referire
bibliografia
a ciertos aspectos de esta bibliografia,asi como a su infortunadoapartamientorespecto de la mayorparte de la
ciencia politicay de la sociologiapoliticacontemporaneas.
61Lasclasificacionesde paises en funci6nde este
tipode atributos(sobretodo las de FreedomHouse)estan
muy difundidas,aunque son operacionalizacionesbastantegroseras de los conceptos subyacentes. Es evidente
que estas clasificacionesno escapan a los problemasde limitesexternose internosque senalo en el texto.Ademas,
otros actores aplicancriteriosmuydiferentes.Porejemplo,los gobiernosde los paises originariossuelen utilizar
criteriosmuy indulgentes (basicamente, que se realicen elecciones nacionales, sin preocuparse mucho por
averiguarsi son limpias)para otorgara otros paises el titulode "democraticos", sobre todo si mantienencon sus
gobiernosrelacionesamistosas.Encambio,otrosactoresexigen el respetoefectivoy generalizadoa toda una serie
de derechos humanos,sin importarsu influenciamas o menos directasobre las elecciones libres(ver,porejemplo,
los capitulosde JuanM6ndezy PauloS6rgioPinheiroen M6ndez,O'Donnelly Pinheiro,eds., 1999).
62Holmesy Sunstein(1999,pag. 104)sostienen,
porejemplo,que "loque hoysignificala libertadde palabra
parala jurisprudencianorteamericana contemporaneano es lo que significabacincuentao cien anos atras".Estos
autoresagregan que "losderechos se ampliany se restringenpermanentemente" (ibid.).
534 GUILLERMO
O'DONNELL
acuerdo con los criteriospropuestos por las definicionesacad6micas que (en parte por
este motivo)llame "realistas",esas caracteristicasbastan para calificara un pais como
"democratico".Este calificativotiene una connotacibn normativapositiva, como lo
evidencia que Ilamar"democratico"a "unpais" es una metonimia;designa al todo, el
pals, con el atributopositivamenteconnotado de una de sus partes, el regimen69.
Deseo subrayarlos argumentos precedentes porque hemos Ilegado a un punto
que presta facilmentea malentendidos.Porun lado, confio haber dejado en claro que
se
un regimendemocrAticoes extremadamenteimportanteperse. Esto exige formularuna
definici6nadecuada de dicho regimen;por eso propuse que un regimen que satisface
los criteriosrealistasy restringidosya enumerados puede Ilamarsedemocracia polftica,
o equivalentemente, poliarqufao regimen democratico: repito que uso estos tres
t6rminoscomo sin6nimos.AdemAs,si se acepta el uso prevalecientetanto dentrocomo
fuera de los circulos acad6micos, dicho r6gimen puede rotularsesimplemente una
democracia, pero en este caso debe recordarseque se tratade una metonimia,o sea
que el terminotiene una extensi6n70mayorque la de "regimen".
Por otro lado, aunque el nivel del regimen es una parte fundamentalde nuestro
tema, este no terminaahi. Eneste puntome apartode los te6ricos que prefierenrestringir
el concepto de democracia exclusivamenteal niveldel regimen.Enel resto del presente
texto emprendo un analisis preliminarde algunas conexiones del regimen democratico
con otros temas que, argumento,tambienpertenecen a la problematiquegeneral de la
democracia. Pero antes recapitulo mediante algunas proposiciones los principales
argumentos que he expuesto hasta ahora:
1. Las elecciones limpias e institucionalizadas,junto con ciertas libertades con-
comitantes, conformanuna definici6nrealistay restringidade un regimen democratico
(o poliarqufa,o democracia politica).
2. Las definiciones "minimalistas","procesalistas"o "schumpeterianas",que se
limitana mencionarlas elecciones limpiascomo Onicacaracterstica de la democracia,
presuponen la concomitanteexistencia de ciertas libertadeso garantfasfundamentales
para que tales elecciones puedan existir.Consecuentemente, estas definiciones no son
minimalistaso procesalistas.
3. Las libertades concomitantes de las elecciones limpias e institucionalizadas
solo pueden derivarse inductivamente,tanto en lo que se refiere a cuales deben ser
incluidas como a los limitesinternosde cada una. Por consiguiente, en esta materiaes
imposible Ilegara un amplioacuerdo, fundadoen criteriosteoricos solidos y claros 71
4. A pesar del caracterindecidiblede las libertadesconcomitantes, en tanto ellas
generan una alta probabilidadde que haya elecciones limpias, es conveniente expli-
citarlas,tantopara lograruna adecuada definici6ndel regimen del que esas libertades
69 Si bienen los ultimos
tiemposel valorde la democraciaen el mercadomundialde las ideologiaspoliticas
ha aumentado,sus connotacionespositivasya se manifestaron en que los regimenescomunistasse autocalificaban
"democraciaspopulares",en el esplendido oximoronque Pinochetinvent6en Chile para designar su r6gimen
("democraciaautoritaria"), y en las contorsionesrealizadas,en el pasado y en el presente,pordiversosgobernantes
autoritariosparaIlevara cabo alguntipode elecci6n, en la esperanzade legitimarsus respectivosregimenes.
70Se entiendepor "extensi6n", segOnCopiy Cohen(1998, pag. 690), "losdiversosobjetosa los que puede
aplicarsecorrectamenteun termino;su denotaci6n".
71 Doy una raz6n,de ordenepistemico,sobre el caracterindecidiblede esta cuesti6n;hay otras razones
concurrentesque discutoabajo.
Y POLITICA
TEORIADEMOCRATICA COMPARADA 537
que son promulgados y sustentados por el sistema legal del estado en el que viven.
Somos seres sociales mucho antes de que tomemos cualquierdecisibn consciente, y en
las sociedades contemporAneasuna parteimportantede nuestro ser social es definida
y reguladalegalmente. Este hecho tambienes obvio y tiene importantesconsecuencias;
sin embargo, suele ser ignoradopor las actuales teorias de la democracia.
La asignaci6n de derechos y obligaciones es universalista:se supone que cada
uno debe aceptar que, con ciertas excepciones que el propio sistema legal detalla
cuidadosamente, todos los demAs gozan de los mismos derechos y obligaciones72.
Algunos de estos derechos se refierena una peculiarmanera-democratica- de adoptar
decisiones colectivamente vinculantes mediante individuos elegidos en elecciones
limpiase institucionalizadas.
,Quees la apuesta?Es que, en una democracia,cada ego debe aceptarque
practicamentetodos los otros adultos(as)participen-con su voto y tal vez al ser
elegidos(as)-en el acto -elecciones limpias-que determinaqui6nlos gobernaradu-
ranteuntiempo.Cadaego debe aceptaresto auncuandopienseque permitir a ciertos
individuosvotaro ser elegidoses un graveerror.A cada ego no le queda otraopcion
que correrel riesgode que sean elegidaslas personas"equivocadas".Cadaego debe
correreste riesgo73porquees promulgado y sustentadoporel sistemalegal.
Insistoque bienpuede ocurrir que a ego le molesteque se concedana alterlos
mismos derechos a votary ser elegido con que cuenta el74. Pero esto no esta libradoa
la discreci6n de ego. Si bien a lo largode su vida 6ste puede elegir muchos aspectos de
su ser social, no puede evitarque se le asigne, antes y con independencia de su volun-
tad, un complejo conjuntode derechos y obligaciones. Ego esta inmersoen un sistema
legal que establece esos mismosderechos paratodo otroalteryprohibea egodescono-
cerlos, negarlos o violarlos. Por lugar de nacimiento o nacionalidad, y en muchos
sentidos por el solo hecho de residiren un pals determinado,ego adquiere derechos y
obligaciones tantocon respecto a altercomo al estado. Insistoque esto no es materiade
opci6n individual:ego es un ser social constituido y configurado por derechos y
obligaciones que el estado promulgay sustenta, si es necesario a traves de la coacci6n.
Enterminosde las libertadespoliticas,existe una obvia excepcion a lo que acabo
de decir, cuando surge una democracia. Hayentonces un momentode opcibn, cuando
se crean derechos y obligaciones que, en la medida en que son promulgados por
convenciones constitucionaleslimpiamenteelegidas (o ratificadosporreferendoslimpios),
expresan el acuerdo mayoritarioexistente en ese momento para la institucionalizaci6n
de la apuesta democratica. Pasado ese momento, las sucesivas generaciones son
configuradas ab initioen y por una vasta red de relaciones legales, entre las que se
incluyen la que entranala apuesta democratica:cada sujeto tiene que correrel riesgo
de que las elecciones puedan dar resultadosa su juicioequivocados.
72A esto deben anadirse salvedades en funci6nde leyes civiles y sociales promulgadascon vistas a
beneficiara sectores desfavorecidos.Volver6sobre este punto.
73Sin embargo,mas abajoveremosque en los paises originarioseste riesgo fue atemperadopor diversas
garantiasinstitucionales.
74 En algunos paises estos egos pueden ser legi6n, aunque estan legalmenteconstrenidosa aceptar la
apuesta.Enunaencuesta que realiceen la zonametropolitana de San Pablo,Brasil,entrediciembrede 1991y enero
de 1992, un llamativo79%de los encuestados respondi6"No"a la pregunta",Saben los brasilenosvotar?";este
porcentajese elev6a 84%entrelos que tenianunnivelde instrucci6nsecundarioo superior.(Enel contextoresultaba
claroa los encuestadosque la preguntano se referiaal conocimientode la mecanicadel sufragio,sinoa laevaluaci6n
de los criterioscon que otrosvotantesdeciden entrepartidosy candidatos.)
TEORIADEMOCRATICA
Y POLITICA
COMPARADA 539
9. Agencia y derechos
Dado que la adopcibn de la apuesta democratica que asigna derechos politicos
universalistases reciente, tenemos que emprender una excursion historica. Ella nos
permitirarastrearlos origenes prepoliticosde la idea de agencia y vincularloscon la
democracia contemporanea.
En los paises originariosdiversas categorias sociales fueron excluidas durante
largo tiempo del sufragio,ni que decir de la posibilidadde ser elegidos: campesinos,
obreros, empleadas dom6sticas (y, en general, los individuosque no eran propietarioso
que tenian un bajo nivel de instruccion),negros en Estados Unidos, indigenas en este
pais y otros, y, por cierto, mujeres.Los derechos de la ciudadania politicase tornaron
incluyentes s61o en el siglo XX y, respecto de las mujeres, en muchos paises solo
despues de la Segunda GuerraMundial78.Por su parte, diversos paises del Sur y del
Este adoptaron en distintos momentos el sufragio incluyente, a menudo de manera
abrupta y en algunos casos antes de que lo hicieran los paises originarios.Pero las
multiplesvariantesde democracias "tutelares"que surgieronen aquellos, asi como por
supuesto los regimenesabiertamenteautoritarios, implicaronla negacion de las elecciones
limpias,asi como del universalismoy de la inclusividadde la apuesta democratica. En
esos paises la apuesta no fue institucionalizaday en algunos aun no lo ha sido.
78 Pese a frecuentesaseveracionesen contrario,ni
siquieraen t6rminosdel sufragiouniversalmasculinoes
EstadosUnidosuna excepci6n a esto. Latempranaexistenciadel sufragioa nivelnacionalse volvi6allipuramente
nominala raizde las numerosasy severas restriccionesimpuestasa los negrosy los indios,en especial en el Sur.De
ahi que algunosautores,a mijuicioconvincentemente, remontana la SegundaGuerraMundialo auna la d6cada del
sesenta (comoconsecuencia de los movimientospor los derechosciviles)el logrode la democraciaincluyenteen
este pais;ver Hill,1994, Bensel, 1990,y Griffin,1996,asi como el libropionerode Key, 1949.
Y POLITICA
TEORIADEMOCRATICA COMPARADA 541
ser negada o violada salvo razones cuidadosamente especificadas por la ley, ya tenia
raices muy desarrolladas en teorlas juridicassumamente influyentes.Estas teorias se
desarrollaroncontrapuntalmentecon el capitalismo y el estado, y mas tarde con el
liberalismo,bien antes de la adopci6n de la apuesta democrAticaincluyente. Como
resultadode esta largay complicadatrayectoriahist6rica,la democracia contemporanea
y su apuesta incluyente se basan en la idea de agencia legalmente promulgada y
respaldada. El gobierno, r6gimen y estado resultantes existen en funci6n de y para
individuosque son portadoresde derechos subjetivos113
Esta es, en sintesis, la arquitecturajuridicae institucionaldel estado democratico
contemporaneo. Elhecho de que en los paises originarioseste entramadode derechos
y garantlasya estuvierabAsicamenteconstruidocuando se adopt6 la apuesta incluyente,
mitig6 los riesgos percibidos de esta decisi6n. Como senala Sartori,"Noes por cierto
casual que la democracia volvieraa ser considerada un buen sistema politico(despues
de habersido condenada durantemilenios)despues [de la aceptacion]del liberalismo"114;
en el mismo sentido, John Dunncomenta que gracias a estos procesos la democracia
acabo siendo "amigable"al estado (y, agrego yo, al capitalismo)115
Vemos, pues, que la apuesta democratica, ademas de ser incluyente y univer-
salista, es una apuesta atemperada:el arraigode los derechos subjetivos (incluidala
incorporaci6nde muchos de ellos a las constituciones), la limitaci6ntemporal de los
mandatos de muchos de los altos funcionarios,la divisi6nde poderes y la periodicidad
de las elecciones limpias atemperan lo que esta en juego en cada eleccion -la
democracia politicacontemporaneaacepta la apuesta incluyentey sus implicaciones
mayoritariaspero, mediante sus resguardos liberales,amortiguasus riesgos.
113 Jones
(1994, pag. 88) lo dice bien: "La autoridad politica es ejercida sobre, y en beneficio de, seres
humanos con derechos".
114
Sartori, 1987, pag. 389.
115Dunn, 1992,
pag. 248.
116 Ya
he senalado con respecto a America Latina algunas excepciones a esta afirmaci6n.
Y POLITICA
TEORIADEMOCRATICA COMPARADA 549
mas intima, tanto hist6rica como conceptual, de lo que reconocen las definiciones
actuales de la democracia, realistaso no119. Estas observaciones tienen consecuencias
empiricas. Algunas democracias contemporAneasincluyen un conjunto de derechos
politicosrodeados, apuntaladosy fortalecidosporuna densa red de derechos civiles. En
otrasdemocracias, en cambio, aunque incluyen(pordefinici6n)esos derechos politicos,
la trama circundante de derechos civiles es tenue y/o estA distribuidadesigualmente
entre distintascategorias de individuos,clases sociales y regiones. Volveresobre este
tema; por el momentoquierodestacar que esas diferencias,que pueden trazarse entre
diversos casos y en cada caso a lo largodel tiempo, seguramente influyenfuertemente
sobre lo que podriamos Ilamarla profundidadde la democracia, o el grado de
democratizaci6ncivily juridica,o la calidad general de la democracia, de cada caso.
En este punto recordemos que otra de las cuestiones planteadas por la idea de
agencia se refierea las opciones disponibles para cada individuo,tantoen terminosde
su capacidad de optar libremente como de su gama de opciones efectivamente
disponibles120.En los paises originarios,la respuesta a esta cuestibn se ramific6en dos
direcciones. Por un lado, se centr6 en los derechos privados individuales,sobre todo
(aunque no exclusivamente)en el ambitode los contratosdefinidos en sentido amplio.
Surgi6 entonces una serie de criterioslegislativos y de jurisprudenciapara invalidar,
enmendar o impedir situaciones en las que existe una relaci6n "manifiestamente
desproporcionada"121 entre las partes y/o donde no es razonable suponer que una de
estas ha prestadoconsentimientoverdaderamenteaut6nomoal contrato(porincapacidad
mental,fraude, coacci6n, etcetera)122.Estas medidas tutelaresse fundan en un criterio
basico de equidad, que a su vez es un corolariode la idea de agencia: se presupone
que los agentes se relacionanentresi como tales, o sea sin que haya tal desigualdad o,
poralguna raz6n,algunaaguda incapacidad,que anulenla autonomiay/o disponibilidad
de una gama razonablede opciones por partede alguno de los sujetos. Medianteestas
construcciones juridicas,se incorpor6a los sistemas legales de los paises originariosla
cuesti6n de la equidad de asegurar condiciones minimamenteequilibradas entre los
agentes123. Por ende, a la improntajuridicaanterior(histbricay analiticamente)de las
119Una excepci6n es Habermas,1988 y 1996, aunque ya indiqueque discrepo con su enfoque general
deliberativo.Otrostrabajosimportantesque ponen de manifiestola estrecha relaci6nexistenteentre los factores
juridicosy politicosson Bobbio,1989y 1990;Garz6nValdes, 1993;Linz,1998;Preuss, 1988, 1996,y Sartori,1987.
No es casual que tantoestos autorescomo el que esto escribe hayansido formadosen la tradici6njuridicay politica
europea,donde no existi6la profundadivisi6nentrela teoriadel derechoy la teoriapoliticaque se origin6,sobretodo
en EstadosUnidos,en la "revoluci6n conductista"de las d6cadas de 1950y 1960.
120De aquien adelante,cuandohablode "opciones"me refieroconjuntamente a la capacidad subjetivade
efectivamenterealizaropciones que son razonablemente aut6nomas,y a la gama de opciones de la que realmente
dispone cada individuo.Enel presentetextomianalisisde este complejoasuntoes rudimentario, pero confioque
suficientepara destacar la parte de la historiadel derecho que me interesa;para un cuidadoso analisis de las
opciones y su conexi6nnecesariacon la idea de agencia (que denominaautonomia),ver Raz, 1986, pag. 204 y
passim.
121Talcomo enunciala Secci6n 138 del CodigoCivilaleman.
122Esta fue otra larga y complicadaevoluci6n,que tuvo en los paises originariosvariacionesbastante
significativas,en especial en lo tocanteal timingde las respectivasdecisiones;ver especialmenteAtiya,1979;Van
Caenegem, 1992,yTrelbicock,1993;elanalisispionerode este temase encuentra,nuevamente,en Weber(1968).Va-
le la pena serialarque, acompariandoy apoyandoesta evoluci6n,la concepci6n estrictamenteindividualista de la
teoriaconsensualdel contrato(y de los derechosen general)fuerevisadaen el sentidode adoptaruna concepci6n
mas relacionalde los derechos;ver sobre todoDagger, 1997, pags. 21 y passim.
123Asicomo en los sistemasjuridicosde otrospaises; no obstante,paraampliossectores de las respectivas
poblacionesesta tramaes en granmedidas6lo nominal(vermas adelante).
Y POLITICA
TEORIADEMOCRATICA COMPARADA 551
Aun no hemos concluido el analisis de las libertades politicas. Vimos que hay
algunos derechos correspondientes a las elecciones limpias:votar y ser elegido, asi
como, en general, participaren acciones conducentes a la realizacionde elecciones
limpias. Estos son derechos positivos, protegidos por las libertades politicas
concomitantes que ya examine y a las que ahora debemos retornar.Si volvemos a las
libertades propuestas por Dahl, notamos que hay diferencias entre ellas. Una, la
existencia de informaci6nlibre y pluralista,es una caracteristica del contexto social,
independiente de las decisiones de individuos aislados. En cambio, las otras dos
libertades, de expresi6n y de asociacidn, son derechos subjetivosque formanparte de
130Paraun
argumentocoincidentever Flathman,1972.
131A esta alturano debe
sorprendernosque, en su minuciosaresena de muchas definiciones de la
democracia,Colliery Levitsky(1997, pag. 433) lleguena la conclusi6nde que "haydiscrepanciasen cuanto a los
atributosnecesarios paraque la definici6n[de la democracia]sea aceptable".
132Examinoesta cuesti6nen O'Donnell,1993 1999b.
y
556 GUILLERMO
O'DONNELL
este tipo "cierra",en el sentido de que nadie, por mAsencumbrada que sea su posici6n,
esta por encima o mas alla de sus reglas138
Hemos Ilegado a otra conclusion. Antes indiqu6que la democracia politica tiene
dos caracteristicas especificas, no compartidas por ningun otro regimen: elecciones
limpiase institucionalizadas,y una apuesta incluyentey universalista.Acabamos de ver
que a esto hay que agregar otras dos caracteristicasespecificas: una, por implicacion
logica de la definici6nde un regimen democratico, un sistema legal que promulga y
respalda la vigencia efectiva de los derechos y libertadesnecesarios para la existencia
y perduracionde ese regimen;y otra,el "cierre"de ese sistema legal de modo que nadie
es de legibus solutus 139. La diferenciareside en que las dos primerascaracteristicas
corresponden al nivel del regimen, en tanto que las dos que acabo de explicitar
corresponden al nivel del estado, sobre todo de su sistema legal. Queda por lo tanto
claro, espero, que centrarse de modo exclusivo en el regimen es insuficiente para
caracterizaradecuadamentea lademocracia,aunsi queremoslimitarla conceptualizacion
de la misma al piano, a su vez restrictivamentedefinido, de lo politico. Resumo estas
conclusiones en la siguiente proposicion:
13.Lademocraciapolfticatienecuatrocaracteristicasespecificas que la diferencian
de todos los demos tipos polfticos: 1) elecciones limpias e institucionalizadas;2) una
apuesta incluyente y universalista;3) un sistema legal que promulga y respalda -al
menos- los derechos y libertadesincluidosen la definici6nde un regimen democratico;
y 4) un sistema legal que excluye la posibilidadde de legibus solutus. Las dos primeras
caracteristicas corresponden al regimen, la terceray la cuartaal estado, en especial el
sistema legal que es parte del mismo.
Otro aspecto de un sistema legal es su efectividad (o, segOn la terminologia
empleada por algunos autores, su validez), vale decir el grado en que efectivamente
ordena las relaciones sociales. La efectividad de un sistema legal es funcion de su
entrelazamiento.En un nivelque podriamosIlamarvertical,el caso de un juez, digamos,
que debe resolverun asunto criminal,su autoridadseria nulasi no fueraacompafada en
diversas etapas del proceso por la policia, los fiscales, defensores, etcetera, asi como
eventualmente por tribunalessuperioresy el sistema carcelario140.Horizontalmente,ya
he apuntado que, en lo que respecta a las relaciones internasal regimen y al estado, un
sistema legal democratico implicaque ningOnfuncionariopublico puede escapar del
controlde la legalidad de sus acciones (y a veces omisiones), tal como son definidas
por otras instituciones pOblicas legalmente habilitadas para ejercer los respectivos
controles. En ambas dimensiones, la vertical y la horizontal,el sistema legal de un
rbgimendemocrAticopresupone lo que Linzy Stepan141han denominado un "estado
efectivo";en mis t6rminos,no es s6lo cuesti6n de legislacion adecuada sino tambibnde
que haya una vasta y compleja red de institucionesestatales que operan, en general,
con vistas a asegurar la efectividad de un sistema legal que es democratico en el
sentido ya definido. Veremos que la debilidad de este tipo de estado es uno de los
rasgos mas desconcertantes y perturbadoresde muchas democracias nuevas.
141 Linz
y Stepan, 1996,pag. 37.
142VerRaz, 1986 y 1994,paraun excelente analisisde esta libertadcomo bien publicoque caracterizaal
contextosocial general.Parala definici6nclasica de bien publico,ver Samuelson,1954.
143 Enrealidadla definici6nde Dahl
(vernota42) hablade libertadde acceso a la informaci6n;
pero paraque
existaesta libertadde acceso, la informaci6n
tiene que ser difundidalibremente;como afirmael propioDahl(1989,
pag. 221), debe haber"fuentesalternativasde informaci6n protegidaspor las leyes".
TEORIADEMOCRATICA
Y POLITICA
COMPARADA 559
menoscabados. Los miembrosde estos grupos son ciudadanos politicos, pero tienen,
en el mejor de los casos, una ciudadanla civil truncada o intermitente.El hecho
descarnado, suficientemente importantecomo para considerarlo algo mas que una
observaci6n ajena a la teoria,es que en muchas democracias viejas y nuevas, del Sury
del Este, los individuosque padecen el cercenamientode su ciudadaniacivilconstituyen
una gran proporci6nde la poblaci6n del pals correspondiente,si no la mayoria.
Esta es una diferenciafundamentalcon respecto a los paises originariosdonde,
como vimos, en la mayorpartede los casos los derechos de la ciudadania civiltuvieron
extensa y elaborada implantacionantes de que se adoptara la apuesta democratica, y
donde mas tarde se extendieronesos mismos derechos civiles y se promulgaronnue-
vos derechos sociales. Esta diferenciase vinculaestrechamente con otra.Comente que
en los paises originariosel proceso de formaciondel estado y surgimientodel capitalismo
ya habia sido emprendidocon 6xito-en general, y con excepciones cuya significaci6n
empalidece si se la compara con la historiade muchas democracias nuevas- antes de
la adopci6n de la apuesta democratica incluyente. En estos paises, el exito de la
formaciondel estado y de la expansi6n del capitalismo implic6que en practicamente
todo el territoriode cada estado (con la excepci6n ya anotada del Sur de los Estados
Unidos) rigieraun sistema legal basado en la concepci6n de la agencia individual.En
cambio, en muchos paises del Este y el Sur esos procesos de homogeneizaci6n social,
econ6mica y legal ocurrieronescasamente. En no pocos de estos casos su geografia
incluye agudas desigualdades sociales, asi como regiones en las que el sistema legal
promulgado por el estado tiene escasa vigencia. Este no es solo un problema de las
zonas rurales;tambi6n existe en muchas ciudades, en cuya periferia(y, para ciertos
sectores discriminados, en toda su extensi6n) hay asimismo una endeble legalidad
estatal146.Estas "zonasmarrones"crecieron,en lugarde disminuir,en los Oltimosveinte
ahos, a menudo cuando ya se habia instauradoun regimen democratico.
Otramanerade mirarel mismo problemaes considerarla formamuy desigual en
que expandi6 el capitalismoen estos paises. Enellos existe una compleja mezcla de
se
relaciones capital-trabajo,en particularenormes y crecientes mercados informalesque
no s6lo son el lugar de una profunda pobreza sino tambien de relaciones sociales
protocapitalistas,y aun serviles147.Debemos tener en cuenta ademas que mucha de
esta gente vive en tal pobreza que su preocupacion excluyente no puede sino ser la
supervivencia;no tienen la oportunidad,los recursos materiales,la educacibn, el tiempo
o la energia para hacer mucho mas. Estas carencias hablande una pobreza material,en
tanto que las antes enumeradas se refierena una pobreza legal. La pobreza materialy
legal es la condici6n real de buena parte de la poblaci6n de las democracias, viejas y
nuevas, del Este y del Sur.
Hay que preguntarse si estos hechos son o no pertinentes para una teoria de la
democracia, al menos para una que pretende incluircasos donde imper4ncondiciones
como las que acabo de esbozar. Algunos observadores, especialmente en paises que
sufren esta clase de problema,sostienen que ellos demuestran que la "democracia"es
una merafachada paraenmascararenormes desigualdades e injusticias;Bsta es una de
las razones de la proliferaci6nde adjetivos y calificativosdocumentados por Colliery
Levitsky148.Paraalguien como yo, que cree que, pese a sus limitaciones,la democracia
politicaes un valioso logro,estas opiniones son preocupantes. Tambienes preocupante
comprobar que en muchos paises, gobiernos democraticamente elegidos han sido
incapaces de mejoraresta situaci6nmoralmenterepugnante,y aunaveces laempeoraron.
Porotro lado, ante la preguntasobre la relevanciade esta situaci6notros observadores
responden con un "no"tajante:la teoriade la democracia debe estar referidaal regimen,
y el regimen consiste de institucionesque el analisis debe separar cuidadosamente de
variables legales, sociales y econ6micas. En todo caso, dicen, hay que dejar que se
ocupen de esas condiciones los especialistas respectivos, e ide6logos y moralistasde
toda laya.
El intimonexo que he trazado entre los derechos politicos, civiles y sociales, asi
como su comOnsustento en las concepciones de agencia y del tratamientoequitativo
que 6sta demanda, muestranque esta posici6n es insostenible. Contraella, creo que
hay al menos dos problemasque la teoriademocraticadebe abordarfrontalmente.Uno
es, simple pero tragicamente, el de los centenares de millones de individuos cuyo
desarrollo fisico e intelectual es cruelmente atrofiado por la desnutrici6n y las
enfermedades tipicas de la extremapobreza149.Elotroes el problemade la vida vivida
bajo el temor constante a la violencia, sobre el cual tan elocuentemente ha escrito
Shklar150,que en estos paises atormentaa muchos, en especial los habitantesde zonas
marrones y/o miembros de grupos discriminados. Salvo en el caso de individuos
realmente excepcionales, ambos problemas, el de la miseriay el del temor constante,
impiden la existencia o ejercicio de aspectos bAsicos de la agencia, incluida la
disponibilidadde una gama de opciones minimamentecoherente con ella; 6sa es "la
vida de opciones forzadas"que Raz considera intrinsecamenteopuesta a la agencia.
148Colliery
Levitsky,1997.
149Entreotras fuentes,ver los abundantesdatos y excelente analisisde Dagupta, 1993, quien concluye:
"Sueledecirse que aun cuando una personacarezca de bienes materiales,posee un bien inalienable,que es su
fuerzade trabajo.He demostradoque esto es falso.[...] Laconversi6nde la fuerzade trabajopotencialen un poder
efectivopuede hacerse si la personatienelos mediosparaello, no de otromodo.Yentrelos medios indispensables
est,n la nutrici6ny el cuidado de la salud"(el subrayadoes del original).Sobre este tema ver tambienlas obras,
merecidamenteinfluyentes,de Sen, en especial 1992y 1993. Paradatos y analisisrelativosa AmericaLatina,ver
Bor6n,1995y, desde un puntodevista medico-biol6gico,A. O'Donnell(en prensa).Acercade un pais relativamente
rico,la Argentina,que sin embargosufreestos males,verStillwagon,1998.Ellibrode Scheper-Hughes(1992)es un
estudio antropol6gicoque describe en detallelas devastadorasconsecuencias, tantofisicas como psicol6gicas,
provocadasporla pobrezaextremaen una ciudadbrasileia.
15 Shklar,1989.
562 GUILLERMOO'DONNELL
20. Coda
Eneste textome he ocupadode variosaspectoscontenidosen, o implicadospor,
algunasdefinicionesde la democracia,en especiallas realistas,con las que coincido
en t6rminosgeneralesaunqueme pareci6necesarioprecisaralgunosaspectos de las
mismas.Al proponerunadefinici6nrealistay restringida de un regimendemocratico,
examinelas implicaciones 16gicasy algunasconsecuenciasempiricasde sus atributos
y sehal algunos aspectos que desbordanen cuestiones mas ampliasy en rigor
indecidibles.Analic6esos aspectos primeroen relaci6ncon el regimen,luego, de
maneramuysumaria,en relaci6ncon ciertascuestionesmorales,mAsadelantecon
referenciaalestado(enespecialel sistemalegal)yfinalmente con respectoa ciertasca-
del contextosocialgeneral.Duranteestas exploracionesdescubrimossu
racteristicas
nexocomOny fundante,laconcepcibnmoraly juridica del ser humanocomounagente.
Enla Introducci6nadvertique en el presentetextoestas conexionesson mojones
que sehalantemasa perseguiren el futuropormiy, espero,porotros.Megustariacreer
que, apoyandonosen el terrenoconceptualprovistopor una definici6nrealistay
restringidadel regimendemocrAtico, esos mojonesquizamarquenel caminoa trav6s
delcualpodriaexpandirseunateoriade lademocraciaque,a pesarde lascomplejidades
que esa expansi6nlaconfronta,sea te6ricamentedisciplinada.Creoqueesta expansion
es indispensabletantoparalateoriademocrAtica a secas comoparaorientar la enorme
agenda de investigacionesque aun tiene pendiente el estudio comparativode la
democracia.
Entretanto,tal vez pueda sintetizarbuena parte de mi argumentaci6nrecordando
que el promontorioal que hemos Ilegado -una definici6nrealista y restringidade un
regimendemocratico- se aplica metonimicamentea paises enteros. Esto nos sugiere la
importanciadel regimeny de su definici6n;tambibnnos indica que varios importantes
senderos quedan por transitar.
Traduccionde LeandroWolfson
BIBLIOGRAFIA
RES;UMEN
Elpresente texto es, basicamente, una revisi6n caracteristicas del contexto social en general. El
de la teoria democratica desde la perspectiva de principal factor subyacente a estas exploraciones
su incapacidad de dar cuenta de la situacidn de resulta ser la concepcidn moral y juridica del ser
muchas de las democracias recientemente humano como un agente, en especial tal como
surgidas, asi como algunas mas antiguas, esta concepcidn fue plasmada en el sistema legal
ubicadas afuera del cuadrante noroccidental del de las democracias originarias -aunque la efec-
mundo. El texto comienza con un examen critico tividad de este sistema y de las concepciones de
de varias definiciones de democracia, es- agencia registra importantes variaciones en
pecialmente las que, argumentando que siguen a diversos casos-. Eltexto recalca algunos factores
Schumpeter, dicen ser "minimalistas"o "proce- hist6ricos y legales, al mismo tiempo que traza,
salistas". Sobre esta base, se propone aqui una mediante digresiones comparativas, algunas im-
definici6n realistay restrictiva,pero no minimalista, portantes diferencias entre diversos tipos de de-
del regimen democratico. Vinculado con ello, el mocracias. Las principales conclusiones son resu-
texto explora determinadas conexiones del midas en proposiciones, cuyo sentido principal
regimen con varios temas, incluyendo los dere- apunta a lograr una ampliacidn tedricamente
chos politicos, civiles y sociales; el estado, disciplinada del ambito analitico y comparativo
especialmente su dimension legal; y algunas de la teoria democratica contemporanea.
IMARY
The present text is, basically, a revision of and some characteristics of the overall social con-
democratic theory from the perspective of its text. The main grounding factor that results from
inadequacies for including into its scope many of these explorations is the conception of agency,
the recently democratized countries, as well as especially as it is expressed in the legal system of
some older democracies located outside of the existing democracies -although the effectiveness
Northwestern quadrant of the world. The paper of this system and of its underlying conceptions of
begins by critically examining various definitions agency vary quite widely across cases. The
of democracy, especially those that, claiming to approach of the text emphasizes legal and histo-
followSchumpeter, are deemed to be "minimalist," rical factors, while also tracing, in several compa-
or "procesualist." On this basis, a realistic and rative excursi, some importantdifferences among
restricted, but not minimalist, definition of a various kinds of cases. The main conclusions are
democratic regime is proposed. After this step, stated in several propositions, the major thrust of
the connections of this topic with several others which entails an invitation toward a theoretically
are explored, includingpolitical,social, and welfare disciplined broadening of the analytical and com-
rights; the state, especially in its legal dimension; parative scope of contemporarydemocratic theory.
REGISTROBIBLIOGRAFICO
O'DONNELL, Guillermo
"Teoriademocratica y politica comparada".DESARROLLO ECONOMICO - REVISTA DE CIENCIAS
SOCIALES(Buenos Aires),vol. 39, N? 156, enero-marzo2000 (pp. 519-570).
Descriptores:<Cienciapolitica><Teoriapolitica><Democracia><Teoriademocratica><Politicacompa-
rada><"Agencia">.