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ÁREA INVENTARIOS
ADMINISTRATIVO
Cantidad
incorrecta,
2. Ausencia de controles en las salidas y dificultad para
entradas de los inventarios físicos verificar ,
productos de
mala calidad
3. Falta de rotulado a los productos de los
inventarios físicos
recibir pedidos
AUDITORIA LOGISTICA
ADMINISTRATIVOS
PROVEEDORES
ÁREA DE ADMINISTRACIÒN
AUDITORIA DE RIESGO
de existencias de inventarios
Utilización de
información
3. Generar obstáculos y/o entrabamientos de Privilegiada
tramites abusando de su cargo.
1. favorecer en forma deliberada o
convenida la selección del personal.
falsificaciòn de documentos
MISIONALES
Falsificación de
3. se evidencia el no cumplimiento de documentos
requisitos para contrataciòn
4. Irregularidades en la aprobación de
pensiones y liquidación de prestaciones
sociales.
1. Irregularidades en la conformación de
ÁREA DE TALENTO HUMANO SISTEMA DE GESTIÓN
comites
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
PROCESOS DE APOYO ADMINISTRATIVO
suceso
Faltantes de inventarios
sin justificación
Peculado por
apropiación,
controles Zona de
inadecuados Improbable 2 Moderado 3 riesgo 6
riesgo de Kardex de inventarios moderada
perdidas
economicas
Kardex de inventarios
Hallazgos de auditoria.
Deterioro de la
imagen
institucional, Zona de
Raro 1 Menor 2 2
perdida de riesgo baja
proveedores, Factura y Pedidos
bajos ingresos
Hallazgos de auditoria.
Hallazgos de auditoria.
Hallazgos de auditoria.
Favorecimiento Zona de
Improbable 2 Menor 2 4
a terceros riesgo baja
Hallazgos de auditoria.
Hallazgos de Auditoria.
Hallazgos de Auditoria.
Zona de
sanciones
Posible 3 Mayor 4 riesgo 12
legales
moderada
Hallazgos de Auditoria.
TABLA DE CALIFICACIÓ
Entre 16 -
25
Entre 6 -
15
Menor o
igual a 5
Verificaciòn de
facturas
OPCIONES RIESGO
CONTROLES
DE OBSERVACIONES
ESTABLECIDOS ALTO MEDIO BAJO
MANEJO
X
Hacer inventarios
mensualmente para evitar
Reducir y/o desfalcos de mercancia y
transferir el garantiza una base dedatos
riesgo actualizada .
se cuenta Compra de un software.
con una base de
datos actualizada
Capacitación al personal
sobre normatividad de
sistema de gestion de la
X seguridad y salud en el
trabajo presupuesto
para realizar las actividad
necesarias para poder
cumplir con la
Reducir y/o Asesoría Jurídica implementaciòn.
transferir el permanente a los
riesgo lideres de procesos
Realizar
urgente la implementación
del plan de emergencia de la
empresa.
TABLA DE CALIFICACIÓN
Reducir el
Zona de riesgo alta
riesgo
Reducir el
riesgo, evitar, Zona de riesgo
compartir o moderada
transferir
Mantenerlo
Zona de riesgo baja
en ese nivel