INFORME DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y Fecha de Elaboración

SALUD EN EL TRABAJO Día: 12 Mes: Julio Año:2018

Objetivo:
• Determinar la conformidad, la adecuación y la eficacia del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa LABORATORIOS ATHOS con relación a los requisitos
establecidos en las siguientes legislaciones actuales como el Decreto 1111:2017 y Resolución 1072:2015.

Alcance: Auditoría Interna para el del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa LABORATORIOS ATHOS será realizada bajo los requisitos establecidos en
las siguientes legislaciones actuales como el Decreto 1111:2017 y Resolución 1072:2015. Igualmente los centro de Trabajo que la organización tenga establecidos para suplir las necesidades
de terceros.

Criterios:

• Decreto 1072:2015
• Resolución 1111:2017

Duración de la auditoría: 1 Dia

Fecha de inicio: 12 de Julio de 2018.

Fecha de Terminación: 12 de Julio de 2018

Equipo Auditor Nombre Cargo

Auditor Líder Jhon Jairo Torres Frias (JJT) Prof. En Seguridad y Salud en el Trabajo

Técnica utilizada Evidencias

Con el fin de seleccionar las muestras se aplicó un muestreo basado en juicios de acuerdo a la
• Se aplico un muestreo basado en juicios de acuerdo a la experiencia del equipo auditor y
experiencia del equipo auditor y a las diferentes características de los procesos, acorde a lo
cuando fue posible se evaluaron como mínimo tres (2) evidencias para determinar el grado de
establecido en la norma ISO 19011:2011.
cumplimiento de los criterios de la auditoría.
Ver listas de verificación.

Se utilizaron las diferentes fuentes de recopilación de evidencias (revisión de documentos y

registros).
Se hizo trazabilidad de la información de los registros recopilados como evidencias, con el fin
• Entre los métodos de recopilación de información se utilizaron: revisión de documentos. de verificar la coherencia y conformidad de estos.
Se utilizaron diferentes escenarios en la ejecución de la auditoría como visitas a sitios de
operación de LABORATORIOS ATHOS.
Ver listas de verificación.

NO CONFORMIDADES MAYORES

# Requisito y norma Descripción del hallazgo Proceso(s) Auditado(s) Lugar Responsable

Decreto 1607/2002 Decreto

1072/2015, Artículo. 2.2.4.6.8 Se evidencia incumplimiento del Decreto 1072:2015 y la
numerales 2 y 10. Resolución Resolución 1111:2017, debido a que actualmente el SG SST no Seguridad y Salud en el
1 Oficina Principal Coordinador SGC - SST
4502/2012 Decreto 1295/1994, está siendo administrado y ejecutado por un profesional SST, Trabajo
Artículo. 26. Artículos 5 y 6 de la Igualmente el nivel de riesgo de la empresa es IV.
presente resolución

No se evidencia documento en el que consta la designación del

Decreto 1607/2002 Decreto responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
1072/2015, Artículo. 2.2.4.6.8 Trabajo. No se evidencia título de formación de técnico,
numerales 2 y 10. Resolución tecnólogo, profesional, especialista o maestría en Seguridad y Seguridad y Salud en el
2 Oficina Principal Coordinador SGC - SST
4502/2012 Decreto 1295/1994, Salud en el Trabajo. No se evidencia licencia en Seguridad y Trabajo
Artículo. 26. Artículos 5 y 6 de la Salud en el Trabajo vigente. No se constata la existencia del
presente resolución certificado de aprobación del curso virtual de cincuenta (50)
horas en Seguridad y Salud en el Trabajo.

No se evidencia documentos donde constate el plan de

Decreto 1072/2015 Artículos: Seguridad y Salud en el
3 Capacitaciones correspondiente al 2018 para la Ejecución del Oficina Principal Coordinador SGC - SST
2.2.4.6.11, 2.2.4.6.12 numeral 6 Trabajo
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Decreto 1072/2015 - Artículos: No se evidencia que la empresa tenga defino la matriz de

2.2.4.6.8. numeral 5, 2.2.4.6.12. Identificación y Evaluación legal actualizada que contemple las Seguridad y Salud en el
4 Oficina Principal Coordinador SGC - SST
numeral 15, 2.2.4.6.17. numeral ultimas normas del Sistema General de Riesgos Laborales Trabajo
1.1 aplicables a la empresa.

Decreto 1072/2015 Artículo. No se envidencia informe de Revisión por la Alta Dirección Seguridad y Salud en el
5 Oficina Principal Coordinador SGC - SST
2.2.4.6.31 frente al SG-SST correspondiente al año 2017. Trabajo

NO CONFORMIDADES MENORES

# Requisito y norma Descripción del hallazgo Proceso(s) Auditado(s) Lugar Responsable

Decreto 1072/2015 Artículos:

2.2.4.6.2. parágrafo 2, 2.2.4.6.8. No se evidencia que los miembros del Copasst y Cocola
Seguridad y Salud en el
1 numeral 9, 2.2.4.6.11. parágrafo 1, reciban formaciones en SST, adicionalmente no se envidencia Oficina Principal Coordinador SGC - SST
Trabajo
2.2.4.6.12. numeral 10, 2.2.4.6.32. plan de capacitación para dicho comité.
parágrafo 2, 2.2.4.6.34. numeral 4

Se evidencia que la empresa para el año 2018, no ha definido y

Decreto 1072/2015, Artículo asignado los recursos financieros, humanos, técnicos y
Seguridad y Salud en el
2 2.2.4.6.8. numeral 4, Artículo tecnológicos, requeridos para la implementación, Oficina Principal Coordinador SGC - SST
Trabajo
2.2.4.6.17 numeral 2.5. mantenimiento y continuidad del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Decreto 2090/2003 Artículo 5°.
Ley 1562/2012 Artículos 2°, 6° y
7°. Decreto 1295/1994 Artículos 4,
16, 21 y 23. Decreto 1072/2015
No se evidencia un listado o base de datos del personal activo
Artículos: 2.2.4.2.2.5., 2.2.4.2.2.6.,
de la organización, igualmente no se evidencia un listado con el Seguridad y Salud en el
3 2.2.4.2.2.13., 2.2.4.2.3.4., Oficina Principal Coordinador SGC - SST
personal que realiza actividades de alto riesgo en la Trabajo
2.2.4.2.4.3., 2.2.4.3.7., 2.2.4.6.28.
organización.
numeral 3., 2.2.1.6.1.3.,
2.2.1.6.1.4., 2.2.1.6.4.6.,
2.2.1.6.4.7. - Ley 1150/2007 -
Artículo 23.
Decreto 2177/1989 Artículo. 16,
No se evidencia documento magnetico con las
Ley 776/2002 Artículos 4° y 8°,
recomendaciones y restricciones a trabajadores según los
Resolución 2844/ 2007 Artículo 1°,
examenes medicos ocupacionales elaborados en sus Ingreso o
parágrafo. Resolución 1013/ 2008
Periodicos a la empresa. Igualmente no se evidencia que la Seguridad y Salud en el
4 Artículo 1°, parágrafo Manual de Oficina Principal Coordinador SGC - SST
empresa ha acatado todas las recomendaciones y restricciones Trabajo
procedimientos para la
médico-laborales prescritas a todos los trabajadores en sus
rehabilitación y reincorporación
examenes y ha realizado las acciones necesarias que se
ocupacional. Decreto 1072/2015,
requieran en materia de reubicación o readaptación.
Artículo 2.2.5.1.28.

No se evidencia el profesiograma o Perfil Biologico, sobre los

tipos de examenes Medicos que se les puede aplicar al Seguridad y Salud en el
5 Resolución 2346/2007 - Artículo 4°. Oficina Principal Coordinador SGC - SST
personal operativo en su Ingreso, Control Periodicos, Cambio Trabajo
de Cargo, Post Incapacidad, Post Reintegro.

Resolución 2346/2007 Artículo 18.

- Decreto 1072/2015 - Artículos:
No se evidencia el informe de Condiciones de Salud del año
2.2.4.6.8. numeral 8, 2.2.4.6.12. Seguridad y Salud en el
6 2017 Y 2018, Igualmente no se envidencia las actividades Oficina Principal Coordinador SGC - SST
numerales 4, 13 y 16, 2.2.4.6.20. Trabajo
respectivas a Medicina Preventiva y del trabajo.
numeral 9, 2.2.4.6.21. numeral 5,
2.2.4.6.24. Parágrafo 3

Resolución 2346/2007 - Artículos

16 y 17 modificado por la Se evidencia que la empresa no cuenta con la certificación por
Seguridad y Salud en el
7 Resolución 1918/2009 Artículo 2°, una institución prestadora de servicios sobre la custodia de las Oficina Principal Coordinador SGC - SST
Trabajo
Decreto 1072/2015 - Artículo historias clínicas de los exámenes laborales en la empresa.
2.2.4.6.13 numerales 1 y 2

Se evidencia que la empresa no dispone de un procedimiento

Decreto 1072/2015 - Artículo Seguridad y Salud en el
8 para evaluar el impacto sobre la Seguridad y Salud en el Oficina Principal Coordinador SGC - SST
2.2.4.6.26 Trabajo
Trabajo que se pueda generar por cambios internos o externos.

Decreto 1072/2015 - Artículo. No se envidencia informe de Rendición de Cuenta Seguridad y Salud en el

9 Oficina Principal Coordinador SGC - SST
2.2.4.6.8., numeral 3 correspondiente al año 2017 del Sistema SST. Trabajo

No se envidencia que la empresa dispone de un mecanismos

Decreto 1072/2015 - Artículos: eficaces para recibir y responder las comunicaciones internas y
Seguridad y Salud en el
10 2.2.4.6.14., 2.2.4.6.16. Parágrafo 3, externas relativas a la Seguridad y Salud en el Trabajo, como Oficina Principal Coordinador SGC - SST
Trabajo
2.2.4.6.28. numeral 2 por ejemplo autorreporte de condiciones de trabajo y de salud
por parte de los trabajadores o contratistas.

Decreto 1072/2015 - Artículo.

2.2.4.6.13., Archivo General de la
No se envidencia que la empresa cuenta con un sistema de
Nación en el Acuerdo 48 del 2000,
archivo o retención documental, para los registros y Seguridad y Salud en el
11 Acuerdo 49 del 2000, Acuerdo 50 Oficina Principal Coordinador SGC - SST
documentos que soportan el Sistema de Gestión de Seguridad Trabajo
del 2000 y la Ley 594 del 2000
y Salud en el Trabajo
(Ley General de Archivos para
Colombia)

No se evidencia que el responsables del Sistema de Gestión de

Decreto 1072/2015, Artículo. Seguridad y Salud en el Trabajo cuenta con el certificado de Seguridad y Salud en el
12 Oficina Principal Coordinador SGC - SST
2.2.4.6.35 aprobación del curso de capacitación virtual de cincuenta (50) Trabajo
horas definido por el Ministerio del Trabajo.

No se evidencia que la empresa tenga definido un programa de

Decreto 1072/2015 Artículo Prevención para el Consumo de Alcohol, Drogas y Tabaquismo.
Seguridad y Salud en el
13 2.2.4.6.8 numeral 2, Artículo No se evidencia que la empresa tenga definido una politica de Oficina Principal Coordinador SGC - SST
Trabajo
2.2.4.6.12 numeral 2 Prevención de Alcogol, Drogas y Tabaquismo, no se evidencia
socialización al personal operativo.

Resolución 1401/2007 Artículo 4°

No se evidencia que la empresa realice mediciones mensuales Seguridad y Salud en el
14 Decreto 1072/2015, Artículo Oficina Principal Coordinador SGC - SST
de los indicadores de AT, IF, IS, ILI, EG. Trabajo
2.2.4.6.2 nums. 7, 18 y 34

Decreto 1072/2015 Artículos:

2.2.4.6.16. numeral 7, 2.2.4.6.21.
15
numeral 10, 2.2.4.6.22. numeral 8.
Decreto 1295/1994 Artículo 61
No se evidencia registro estadístico de los incidentes y de los
Seguridad y Salud en el
accidentes de trabajo, así como de las enfermedades laborales Oficina Principal Coordinador SGC - SST
Trabajo
de los periodos de 2017 y 2018.

Desarrollo de actividades y discrepancias de la auditoría

No se presentarón actividades diferentes a las planteadas según el alcance de la auditoria desarrollado para el SGI de la empresa LABORATORIOS ATHOS.

Conclusiones
Dando cumplimiento al objetivo del programa de auditorías internas del año 2018, de LABORATORIOS ATHOS, se logró verificar que la empresa no logra alcanzar los lineamientos del
DECRETO 1111:2017, RESOLUCIÓN 1072:2015. Se recomienda iniciar proceso de consultoria para alcanzar los objetivos SST.
Nombres y Apellidos JOHN JAIRO TORRES FRIAS
Nombre del auditor líder Profecional en Seguridad y Salud en el Trabajo
Auditor Integral en ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
Espec. En Gestión de Talento Humano por Competencia
Entrenador en Trabajo Seguro en Alturas