NORMA ISO 14001 - 2015

Plan de Auditoria N° Fecha

Requisito ISO Pregunta Verificación: Conforme Observaciones/ Comentarios
14001 - 2015 (C); No Conforme (NC),
Marque con X
C NC
Contexto de la organización
¿se tiene No se tiene un sistema de gestión
identificadas las ambiental que identifique las cuestiones
cuestiones internas internas y externas que se encuentran
y externas asociadas vinculadas a la empresa.
con las necesidades
de la empresa, así
como el
4.1 seguimiento a los X
intereses internos y
externos que
pueden influir en el
SGA.

¿Se dispone de la No dispone de una correcta

correcta metodología, así como no presenta
metodología para la requisitos de un desarrollo adecuado del
identificación inicial SGA.
de las partes
interesadas y los
4.2 requisitos para el
desarrollo del SGA?
X

¿El alcance del SGA No, porque no cuenta con un Sistema de

es acorde a las Gestión Ambienta; por lo que, no se
metas y objetivos encuentra acorde con metas y objetivos.
propuestos de Solo detalla verbalmente el compromiso.
acuerdo a las
4.3 necesidades de la X
organización?
 ¿El SGA inter- No. Porque no se cuenta con un SGA.
relaciona todos los
procesos necesarios
para una correcta
interpretación?
X
4.4

Liderazgo
¿La alta dirección La alta dirección no está comprometida
está comprometida con el SGA.
con el SGA para que
sea una herramienta
eficaz?

X
5.1

¿Los objetivos No cuenta con el SGA

planteados a
cumplir por la
empresa están
5.1 acordes a sus
necesidades? X
 ¿Facilita los recursos No designa recursos para implementar
necesarios para la un SGA. No asigna recursos para temas
implementación del ambientales.
SGA?

5.1 X

¿Se dirige y apoya a Los trabajadores no conocen los

toda la planta de procesos para que puedan realizar una
trabajadores para gestión eficaz.
lograr una gestión
eficaz y lograr una
mejora continua?

5.1 X

¿La empresa tiene Manifiesta que sí; por lo que,

establecida la procedimos a solicitar la evidencia… no
política ambiental presentando lo requerido.
acorde a sus
necesidades? X
5.2
 ¿La política La entidad manifiesta ser responsable;
ambiental de la sin embargo, no cuenta con un SGA.
empresa tiene
soportes teóricos
para el desarrollo de
los objetivos
5.2 planteados en el
SGA? X

¿La política de la Los trabajadores no tienen

empresa genera conocimiento de las políticas del SGA.
compromisos de
cumplimiento con
sus empleados?

5.2 X

¿La alta dirección ha La alta dirección no ha generado canales

generado canales efectivos de comunicación para el
efectivos de desarrollo y evolución de SGA. No existe
comunicación para un SGA.
el desarrollo y
evolución de SGA?
5.3 X
 ¿La empresa ha Manifiesta que si han generado
generado indicadores ambientales que generan
indicadores reportes positivos y negativos, los que
ambientales que facilitan la implementación de acciones
generen reportes correctivas. Al solicitar la evidencia…esta
positivos y no fue presentada.
negativos, para
6.1.1 facilitar la
implementación de X
acciones
correctivas?

¿La empresa ha La empresa NO ha identificado los

identificado riesgos y posibles oportunidades.
previamente riesgos Incumpliendo las acciones para abordar
y posibles riesgos y oportunidades.
oportunidades, les
ha dado tratamiento
para evitar X
6.1.1 imprevistos y tener
un SGA viable?

¿Se cuenta con No evidencia como fuente de

información verificación la información documentada
documentada, y que este organizada por los procesos
organizada por que ella tiene.
procesos y de fácil
acceso para generar
6.1.1 acciones acorde a
las necesidades X
presentadas en
situaciones de
imprevistos?
 ¿Se tienen Manifiesta que tienen identificados las
plenamente acciones que generan accidentes e
identificados incidentes que generan impactos en la
situaciones que zona de influencia; por lo que,
generen incidentes y procedimos a solicitar las evidencias… las
accidentes, incluso misma que no fueron presentadas.
las que pueden
generar impactos X
6.1.1 ambientales en la
zona de incidencia?

¿Cuenta con la No cuenta.

documentación para
la definición del
alcance del sistema
de gestión
6.1.1 ambiental? X

¿Cuenta con la No cuenta.

correcta
metodología para la
identificación de los
aspectos
ambientales de sus
actividades?

6.1.2 X
 ¿Se han No evidencia.
implementado
acciones
preventivas y
correctivas
asociadas con el
aire, agua, suelo
6.1.2 para la mitigación X
de impactos
ambientales?

¿La identificación de No evidencia.

los aspectos
ambientales ha sido
comunicada en
todos los niveles de
la empresa?
6.1.2 X

¿Se cuenta con No cuenta.

información
documentada, y los
aspectos e impactos
ambientales están
plenamente
identificados para
6.1.2 clasificarlos de X
acuerdo a su
incidencia en el
medio?
 ¿La organización
tiene identificadas
sus obligaciones
respecto a los
6.1.3 impactos
ambientales
provocados?

¿Cuenta con los

procedimientos para
la identificación y
aplicación de los
requisitos legales
aplicables a su
producción?

6.1.3

¿Se cuenta con

información
documentada y
estrictamente
ordenada y
clasificados?

6.1.3

¿Cuenta con la
implementación y
mantenimiento de
 un plan de acción
para el
cumplimiento de
objetivos y metas
6.1.4 ambientales?

APOYO
¿La empresa facilita
los recursos
suficientes para la
implementación,
mantenimiento y
mejoramiento
continuo del SGA?
7.1

¿Cuenta con
personal
competente para la
realización de las
actividades
productivas?
7.2

¿Se dispone de
información
documentada que
evidencia las
competencias de
7.2 acuerdo a la ISO
14001-2015?

¿la empresa ha
evaluado la eficacia
de las medidas
tomadas para la
competencia?
7.2

¿La empresa tiene la

plena seguridad de
que todo el personal
de la empresa
conoce la política
ambiental, los
objetivos y el como
el aporte de todos
7.3 pueden dar como
resultado un
excelente SGA, y el
cómo puede incidir
la falta de
compromiso en el
mismo?

¿Cuenta con la
identificación de
necesidades de
formación
relacionadas con sus
aspectos
 ambientales y su
7.3 sistema de gestión
ambiental?

¿Cuenta con los

procedimientos
necesarios para
generar conciencia
en sus empleados
en cuanto a los
aspectos del sistema
de gestión
7.3 ambiental?

¿los procesos de
comunicación tanto
interna como
externamente son
efectivos logrando
el cumplimiento del
SGA
7.4

¿Cuenta con la
recepción,
documentación y
respuesta a las
comunicaciones
pertinentes de las
partes interesadas
7.4 externas?
 ¿Cuenta con los
procedimientos para
la comunicación
interna entre
diversos niveles y
funciones de la
organización?

7.4

¿Cuenta con la
documentación de
la política, objetivos
y metas
ambientales?

7.5

¿Cuenta con la
descripción del
alcance del sistema
de gestión
ambiental?
7.5
 ¿Cuenta con la
descripción de los
elementos
principales del
sistema de gestión
ambiental y su
interacción?
7.5

¿Cuenta con los

documentos y
registros revisados y
aprobados,
requeridos por la
norma y por la
organización
necesarios para
7.5 garantizar la eficacia
de la planificación,
control y operación
de los procesos
relacionados con los
aspectos
ambientales?

¿Cuenta con los

documentos de
control requeridos
por el SGA y por la
norma ISO 14001-
7.5 2015 de acuerdo
con lo establecido
en este numeral?
 ¿La información está
disponible,
adecuadamente
protegida,
correctamente
almacenada,
protegida de
alteraciones
7.5 fraudulentas y lista
para su uso según se
autorización?