Autoría y participación en el derecho penal

Un delito puede ser cometido por una o más personas. Ante este escenario, nuestro legislador
distingue entre autores y partícipes.

Tipos de autoría

Nuestro ordenamiento penal señala que es autor de un delito quien realiza por sí mismo o por
medio de otra persona un hecho criminal. En este sentido, se distingue entre autoría directa y
autoría mediata.

Autoría directa: Es quien realiza directamente un delito figurando como la persona que
ejecuta la acción delictiva.

Autoría mediata: Es quien utiliza a otra persona como instrumento para realizar un delito con
el objetivo de aparentar que no tuvo participación en el acto criminal. El autor mediato realiza
el delito mediante personas denominadas instrumentos.

La persona que actúa como instrumento puede ejecutar un delito ya sea por un engaño,
amenaza o intimidación por parte del autor mediato. Sin embargo, existen casos en la que el
instrumento sí tiene conocimiento del delito por lo que tendría responsabilidad penal.

Cuando dos o más personas realizan un delito, la legislación establece la existencia de la

llamada coautoría. En estos casos se sanciona como coautores a todas las personas que
realizaron un hecho criminal de forma parcial.

El concepto de autor del delito. Especial consideración de los delitos dolosos de acción

El art. 28 CP dice: "Son autores quienes realizan el hecho por sí solos, conjuntamente o por
medio de otro del que se sirven como instrumento.

También serán considerados autores:

 Los que inducen directamente a otro u otros a ejecutarlo.

 Los que cooperan a su ejecución con un acto sin el cual no se habría efectuado".

Así, son autores:

a. Quien realiza el hecho por sí mismo. Es el denominado autor directo único o autor
inmediato individual.

b. Quienes realizan el hecho conjuntamente. Se trata de los coautores.

c. Quien realiza el hecho por medio de otro del que se sirve como instrumento. En este
caso se habla de autoría mediata.

Sin embargo, el Código Penal, en el párrafo segundo del art. 28, considera autores a otras dos
categorías de intervinientes:

Concepto restringido u objetivo-formal de autor

Según Beling, autor es el que realiza la acción típica o alguno de sus elementos.

Esta teoría considera que los preceptos que regulan la participación son causas de extensión
de la pena, pues, como los partícipes no realizan elementos del tipo, si no existiesen preceptos
que permitiesen castigarlos sus conductas serían impunes.
Concepto extensivo de autor

Según Mezger, autor es todo aquel que interviene en el delito poniendo una condición para la
comisión del mismo, siempre que no esté comprendido en alguna de las formas de
participación que regula expresamente el Código Penal. Se trata de una definición residual, por
exclusión, pues autor será todo el que coopera causalmente a la comisión de un delito sin ser
inductor, cooperador necesario o cómplice.

Concepto subjetivo de autor

Este concepto defiende que desde una perspectiva objetiva no puede distinguirse entre las
diferentes aportaciones de las personas que intervienen en un delito, pues todas ellas son
necesarias para la producción del resultado delictivo, de manera que toda persona que
contribuye a la comisión de un delito pone una condición para la producción del resultado. De
esta forma la distinción no puede venir de un plano objetivo, sino que tiene que realizarse en
el plano subjetivo. Será autor el que quiere el hecho como propio, con animus auctoris,
mientras que será partícipe el que tenga únicamente ánimo de ayudar, de colaborar en la
comisión del delito (animus socii).

Concepto finalista de autor

Según la teoría finalista de la acción de Welzel, autor es el que tiene el dominio finalista del
hecho, esto es, el que dirigiendo conscientemente el curso causal hacia la producción del
resultado tiene el control de la realización del tipo, el que puede decidir si el tipo se realiza o
no. En palabras de Welzel: "la configuración del hecho por medio de la voluntad de realización
que conscientemente lo dirige, convierte al autor en señor del hecho". El partícipe meramente
apoya la realización del mismo o bien ha conseguido hacer nacer la resolución de cometerlo.

El concepto de Roxin

Roxin considera que el autor es la figura central en la realización de la conducta delictiva.

Ahora bien, como los tipos delictivos tienen diferentes estructuras, deberemos clasificar el
concepto de autor según la estructura típica a la que se refiera.

Otros planteamientos

No podemos dejar de mencionar otras concepciones de la autoría, como las de Mir Puig (para
quien autor es aquel a quien pertenece el hecho como suyo), la teoría de la determinación
objetiva y positiva del hecho (de Luzón Peña y Díaz y García Conlledo) o el concepto integrado
de autor (Díez Ripollés).

Toma de postura

A) Autoría y delitos dolosos de acción

Autor: es quien tiene el dominio del hecho, dominio que se manifestará en la realización
inmediata e individual del hecho típico -autoría inmediata individual-, en la realización
conjunta con otros -coautoría-, o en la realización por medio de otro del que se sirve como
instrumento -autoría mediata-.

B) Autoría y delitos imprudentes

Solo podrá ser autor el que realice la conducta típica.

Realizar una conducta que no observa el cuidado objetivamente debido es el primer requisito
para ser autor en el delito imprudente, pero sigue siendo insuficiente. No toda persona que
infringe el cuidado objetivamente debido poniendo una condición de la producción del
resultado es autor.

No todas las clases de autoría que regula nuestro CP son aplicables al delito imprudente. Si
bien no plantea problemas la posibilidad de autoría inmediata individual, no es posible la
autoría mediata ni la coautoría.

C) Autoría y delitos de omisión

Salvo en los delitos de omisión causal y resultado, donde podremos hablar de dominio del
hecho en el sentido expuesto hasta ahora, en el resto de los delitos de omisión no podemos
decir que se de un dominio de los factores causales hacia la producción del resultado.

En los delitos de omisión se considera dominio del hecho el dominio sobre la causa
fundamental del resultado: el sujeto podía intervenir sobre los cursos causales evitando con
ello el resultado.

Clases de autoría del delito

Autoría inmediata individual

Es autor el que realiza el hecho por sí solo. Es el que realiza directamente, con sus manos, los
actos típicos.

Autoría mediata

Es autor el que realiza el hecho por medio de otro del que se sirve como instrumento. El
"hombre de atrás" utiliza otra persona para conseguir su propósito.

La realización del tipo no la lleva a cabo el autor, pues es el instrumento quien la realiza, pero
es el autor quien tiene el dominio del hecho.

Hay casos en que el hombre de atrás tiene el dominio del hecho, pese a que también el
instrumento domina la realización del hecho típico -autor detrás del autor-.

Coautoría

Coautoría: cuando en la ejecución de un delito intervienen más de un autor. Son coautores los
que realizan "conjuntamente" -art. 28 CP- el hecho.

La codelincuencia es el concepto genérico y la coautoría el concepto específico.

Es necesario que varias personas, que se han puesto de acuerdo para cometer el delito,
realicen cada una de ellas algún elemento del tipo.

Así, no se puede admitir la coautoría en los delitos imprudentes pues no puede darse un
acuerdo de voluntades dirigido a la comisión del delito. El Tribunal Supremo sí la admite pero
la distingue de la concurrencia de varias conductas imprudentes, sin acuerdo de voluntades.

las tres formas de coautoría

Sumilla. Si bien la doctrina permite distinguir diferentes modalidades de
coautoría, el Código Penal en su artículo veintitrés solo lo regula de modo
general, por tanto, el hecho que en la sentencia se haga mención que los
procesados recurrentes actuaron como coautores aditivos en nada vulnera
dicho precepto material.

a) la coautoría sucesiva, que consiste en que una persona participa en un

hecho, cuya acción se inició en régimen de autoría única por otro sujeto, a
fin de acopando su actuación con la de este, lograr la consumación, en este
tipo de coautoría no se requiere un acuerdo expreso; 

b) la coautoría alternativa, la misma se define como el acuerdo de voluntades

que determina que el hecho no lo realice por sí solo un sujeto determinado
sino cualquiera del colectivo alternativamente, dependiendo de las
circunstancias más propicias para la ejecución; 

c) la coautoría aditiva o agregada, esta aparece cuando varias personas

siguiendo la decisión común realizan al mismo tiempo la acción ejecutiva,
pero solo alguna o algunas de las acciones de dichas personas producirán el
resultado típico. 

La participación
Consideraciones generales
Art. 29 CP: "Son cómplices los que, no hallándose comprendidos en el
artículo anterior, cooperan a la ejecución del hecho con actos anteriores o
simultáneos".
Art. 61 CP: "cuando la ley establece una pena, se entiende que la impone a
los autores de la infracción consumada".
Esto es, las penas establecidas en la parte especial son las que se aplican a
los autores, a los inductores y a los cooperadores necesarios.
Art. 63 CP: "A los cómplices de un delito consumado o intentado se les
impondrá la pena inferior en grado a la fijada por la Ley para los autores del
mismo delito".
Clases de participación
Según la forma de la aportación:

 Moral: inducción.
 Material: cooperación necesaria y complicidad.

Según el momento:

 Propia: la contribución al delito se realiza antes o durante la ejecución

del mismo.
 Impropia: se realiza con posterioridad a la ejecución -encubrimiento-.
Hoy no se regula como forma de participación sino como delito
independiente, pues no se puede participar en la que ya ha acabado

El actuar en lugar de otro

Art. 31.1 CP: "El que actúe como administrador de hecho o de derecho de una persona
jurídica, o en nombre o representación legal o voluntaria de otro, responderá personalmente,
aunque no concurran en él las condiciones, cualidades o relaciones que la correspondiente
figura de delito requiera para poder ser sujeto activo del mismo, si tales circunstancias se dan
en la entidad o persona en cuyo nombre o representación obre".

Supone una ampliación de la autoría.

La autoría y participación en el derecho penal dice relación con la calidad del sujeto que realiza
un acto típico y antijurídico, en cuanto a su mayor o menor proximidad con el hecho mismo y
su elaboración material o intelectual.