ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA

Y LISTA DE VERIFICACIÓN
Auditor líder Indra Perez
Auditor Interno Paola Castro
Auditor interno y experto Técnico Natalia Fernández

MAPA DE PROCESOS

SATISFACCIÓN PARTES INTERESADAS

REQUISITOS PARTES INTERESADAS

GESTIÓN PLANEACIÓN DIRECCION

GERENCIAL PRODUCCIÓ SIG
NY GERENCIAL
PRESTACIÓN
DEL SERVICIO

GESTIÓN DISEÑO Y LOGÍSTICA

GESTIÓNCOMERCIAL DESARROLLO
GESTIÓN GESTIÓN
COMPRAS HUMANA ADMINISTRATIVA
Y FINANCIERA

GESTIÓN
TIC

MANTENIMIENTO LABORATORIOS

PLAN DE

AUDITORÍA

OBJETIVO Estado de la implementación del SGC

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ALCANCE Planeación

RECURSOS Equipo de cómputo con conexión a la red e Información documentada

Auditor líder Indra Perez

EQUIPO AUDITOR Auditor Interno Paola Castro
Auditor interno y experto Técnico Natalia Fernández

CRITERIOS DE
CONTACTO
PROCESO/ACTIVDAD FECHA HORA AUDITORIA/DOCUMENTO(S) AUDITOR LUG
PRINCIPAL
DE REFERENCIA
REUNION DE DIC 8:00 Tatiana Equipo Sal
APERTURA 21/20 AM Diaz auditor jun

Planeación DIC 8:30 ISO 9001: Tatiana J. Paola Sal

/ 21/20 AM- 6. PLANIFICACIÓN , 6.1.4 Diaz Castro jun
10:30 PLANIFICACIÓN DE
AM ACCIONES, 8.1
PLANIFICACIÓN Y
CONTROL OPERACIONAL
Planeación DIC 10:30 ISO 14001: Tatiana J. Paola Sal
/ 21/20 AM- . PLANIFICACIÓN , 6.1.4 Diaz Castro jun
12:30 PLANIFICACIÓN DE
PM ACCIONES, 8.1
PLANIFICACIÓN Y
CONTROL OPERACIONAL
RECESO DIC 12:30
22/20 PM

Planeación DIC 2:30 ISO 45001: Tatiana J. Paola Sal

/ 21/20 AM- 6. PLANIFICACIÓN , 6.1.4 Díaz Castro jun
3:30 PLANIFICACIÓN DE
PM ACCIONES, 8.1
PLANIFICACIÓN Y
CONTROL OPERACIONAL
REUNION DE CIERRE DIC 3:30 Tatiana Equipo Sal
22/20 PM – Diaz auditor jun
4:30
PM

LISTA DE VERIFICACIÓN

2
 REQUISITO A HALLA
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC
ISO 9001 Como se asegura que el sistema logre los Se encuentra documentación donde se videncia el
6. resultados previstos y como se puede evidenciar aseguramiento de los resultados
PLANIFICACIÓ
N
ISO 9001 Que acciones toma para abordar los riesgos y Se evidencia matriz de riesgos donde se
6.1.2 La oportunidades identificados y que soportes tiene encuentran plasmados los riesgos y
organización al respecto oportunidades
debe planificar

ISO 9001 Como define que los objetivos de la calidad para Se encuentran actas de reunión donde se hace el
6.2 las funciones, niveles y procesos del sistema, de respectivo seguimiento y documentación
OBJETIVOS tal forma que sean coherentes con la política de respectiva
DE LA la calidad, medibles, relacionados con la
CALIDAD Y conformidad de los productos y servicios y el
PLANIFICACIÓ aumento de la satisfacción del cliente; y como les
N PARA hace seguimiento.
LOGRARLOS

ISO 9001 Como identifica una necesidad de cambios en el Se evidencian actas de reunión donde se evalúan
6.3 SGC y que soporte tienes de las acciones a tomar las necesidades de cambios
PLANIFICACIÓ
N DE LOS
CAMBIOS
ISO 9001 La organización como planifica, implementa y Se encuentra cronograma y plan de trabajo donde
8.1 controla los procesos necesarios para se tiene en cuenta la planificación,
PLANIFICACIÓ cumplir los requisitos para la provisión de implementación y control de procesos.
N Y CONTROL productos y servicios y que soportes se tiene al
OPERACIONA respecto
L
ISO 9001 Como controlan los cambios planificados y Se realizan reuniones de seguimiento y se
8.1 revisan el impacto de los cambios no previstos y encuentran las respectivas actas
PLANIFICACIÓ que acciones implementan para mitigar
N Y CONTROL consecuencias negativas.
OPERACIONA
L

ISO 9001 Como se definen las etapas y controles para el Se encuentran mapa de etapas y controles para el
8.3.2 diseño y desarrollo diseño y desarrollo de los ´procesos de la
PLANIFICACIÓ organización
N DEL DISEÑO
Y
DESARROLLO

3
ISO 9001 Como define las fases del proceso y como se Las revisiones se realizan mediante reuniones, de
8.3.2 realizan las revisiones del diseño y desarrollo las cuales se encuentran las respectivas actas
PLANIFICACIÓ aplicables. Que soportes tiene
N DEL DISEÑO
Y
DESARROLLO

ISO 9001 Que información documentada necesaria para
8.3.2 demostrar que se han cumplido los requisitos del
PLANIFICACIÓ diseño y desarrollo puede presentar
N DEL DISEÑO
Y
ISO 9001 Como controla los estados de proceso de diseño
8.3.2 y desarrollo esperado por los clientes y otras
PLANIFICACIÓ partes interesadas pertinentes
N DEL DISEÑO
Y
ISO 14001 Como planifica, implementar y mantener los
6 planificación procesos para cumplir con los aspectos
ambientales, planificar acciones y requisitos
legales y que soportes tiene al respecto
La organización presenta documento donde se
encuentra el cumplimiento de cumplido los
requisitos del diseño y desarrollo puede presentar
Mediante un plan de seguimiento y control se le
hace trazabilidad al proceso de diseño y
desarrollo esperado por los clientes y otras
partes interesadas pertinentes
Mediante reuniones mensuales se realiza la
planificación de los aspectos ambientales y
requisitos legales

ISO 14001 Como determinan aquellos aspectos que tengan o La evaluación de los aspectos se realiza mediante
6.1.2 puedan tener un impacto significativo sobre el instrumentos de seguimiento diseñados por la
ASPECTOS medio ambiente, es decir, aspectos ambientales organización
AMBIENTALES significativos mediante el uso de criterios
establecidos.

ISO 14001 Como determinan los aspectos ambientales de
6.1.2 sus actividades, productos y servicios que puede
ASPECTOS controlar y de aquellos en los que puede influir y
AMBIENTALES sus impactos ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida.
La organización determina los aspectos
ambientales de sus actividades mediante un
monitoreo el cual lo registran con un acta de
seguimiento

ISO 14001 Como tienen en cuenta los cambios, incluidos los Se hace seguimiento a los cambios de las
6.1.2 desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y servicios mediante un
ASPECTOS actividades, productos y servicios nuevos o proceso de monitoreo y control con el fin de
AMBIENTALES modificados evidenciar los cambios presentados

ISO 14001 Como planifican la ejecución de actividades para La organización planifica la ejecución de las
6.1.4 abordar sus: Aspectos ambientales significativos. actividades, mediante reuniones donde se tienen
PLANIFICACIÓ Requisitos legales y otros requisitos. en cuenta los Aspectos ambientales
N DE significativos. Requisitos legales y otros
ACCIONES requisitos.
ISO 14001 Como se establecen los objetivos ambientales en Los objetivos ambientales se establecen teniendo
6.2.1 las funciones y niveles pertinentes teniendo en en cuenta la documentación y seguimientos
OBJETIVOS cuenta los aspectos ambientales significativos, realizados por la organización
AMBIENTALES sus requisitos legales y otros, y considerando sus
riesgos y oportunidades.

4
ISO 14001 La organización como mantiene la información La organización mantiene la información
6.2.1 documentada sobre los objetivos ambientales documentada en la plataforma del sistema de
OBJETIVOS gestión, donde se evidencian los objetivos y todo
AMBIENTALES lo relacionado

ISO 14001 Cómo se evaluarán los resultados, incluidos los La organización evalúa los resultados, incluidos
6.2.2 indicadores de seguimiento de los avances para los indicadores de seguimiento de los avances
PLANIFICACIÓ el logro de objetivos ambientales medibles para el logro de objetivos ambientales medibles
N DE mediante reuniones de seguimiento, donde se
ACCIONES evidencias las respectivas actas
PARA
CUMPLIR LOS
OBJETIVOS
AMBIENTALES

ISO 14001 Como consideran que se pueden integrar las La organización integra las acciones para el logro
6.2.2 acciones para el logro de los objetivos de los objetivos ambientales en los procesos de
PLANIFICACIÓ ambientales en los procesos de negocio de la negocio de la organización mediante reuniones
N DE organización. donde participan las partes interesadas, se
ACCIONES encuentran los respectivos registros
PARA
CUMPLIR LOS
OBJETIVOS
AMBIENTALES

ISO 14001 Como controlan los cambios planificados y revisar La organización controla los cambios planificados
8.1 las consecuencias de los cambios no previstos, mediante un estricto seguimiento, donde se
PLANIFICACIÓ tomando acciones para mitigar los efectos identifican los efectos adversos
N Y CONTROL adversos, cuando sea necesario.
OPERACIONA
L

ISO 45000 La organización, en sus procesos de planificación, La organización determina y evalúa los riesgos y
6.1.1 como determina y evalúa los riesgos y oportunidades mediante una matriz de riesgos,
GENERALIDA oportunidades que son pertinentes para el adicionalmente realiza reuniones donde plantea
DES resultado previsto del sistema de gestión de SST los posibles cambios que se puedan presentar
asociados con los cambios en la organización,
sus procesos, o el sistema de gestión de la SST.

5
ISO 45000 Como establece, implementa y mantiene uno o La organización presenta un instrumento de
6.1.2.1 varios procesos para la identificación de los seguimiento donde tiene en cuenta la
IDENTIFICACI peligros que sea continuo y proactivo. identificación de los peligros
ÓN DE
PELIGROS

ISO 45000 Cómo se organiza el trabajo, factores sociales La organización organiza el trabajo, los factores
6.1.2.1 (incluyendo la carga de trabajo, horas de trabajo, sociales , el liderazgo y la cultura organizacional
IDENTIFICACI victimización, acoso e intimidación), liderazgo y la mediante un plan debidamente escrito y
ÓN DE cultura de la organización documentado
PELIGROS
ISO 45000 La organización como planifica las acciones para La organización planifica las acciones mediante
6.1.4 abordar los riesgos y oportunidades y como se un seguimiento a cada uno de los procesos, los
PLANIFICACIÓ prepara y responde a las situaciones de cuales se encuentran representados en una
N DE emergencia matriz
ACCIONES
ISO 45000 Como tiene en cuenta la jerarquía de los La organización tiene en cuenta la jerarquía de los
6.1.4 controles y los resultados del sistema de gestión controles mediante un plan debidamente
PLANIFICACIÓ de la SST cuando planifique la toma de acciones. documentado donde se encuentra los resultados
N DE del sistema de gestión de la SST
ACCIONES
ISO 45000 Al realizar la planificación de sus acciones la La organización realiza una planificacion mensual,
6.1.4 organización como considera las mejores donde se encuentran actas de reunión y donde se
PLANIFICACIÓ prácticas, las opciones tecnológicas y los tiene en cuenta las prácticas, las opciones
N DE requisitos financieros, operacionales y del tecnológicas y los requisitos financieros,
ACCIONES negocio. operacionales y del negocio.

ISO 45000 Al planificar como lograr sus objetivos de SST, la La organización estima los recursos requeridos
6.2.2 organización como estima los recursos que se mediante una planificación mensual, donde se
PLANIFICACIÓ requerirán estiman los aspectos en moción
N PARA
LOGRAR LOS
OBJETIVOS
DE LA SST

ISO 45000 La organización como mantiene y conserva la La organización mantiene y conserva la

6.2.2 información documentada sobre los objetivos de información documentada sobre los objetivos de
PLANIFICACIÓ SST y los planes para lograrlos. SST y los planes para lograrlos mediante un
N PARA estricto seguimiento del cual se evidencias los
LOGRAR LOS correspondientes registros
OBJETIVOS
DE LA
ISO SST
45000 La organización como planifica, implementar, La organización planifica e implementa y
8.1.1 controla y mantiene los procesos necesarios para mantiene los procesos mediante un plan de
GENERALIDA cumplir los requisitos del SGSST trabajo, el cual se encuentra escrito y
DES documentado

6
ISO 45000 La organización como establece, implementar y La organización establece, implementa y
8.1.2 mantener uno o varios procesos para la mantiene los procesos para la eliminación de los
ELIMINAR eliminación de los peligros y la reducción de los peligros y la reducción de los riesgos de SST
PELIGROS Y riesgos de SST utilizando la jerarquía de control utilizando la jerarquía de control mediante una
REDUCIR LOS planificación estratégica a la cual se le hace
RIESGOS DE seguimiento mensualmente
SST