20201127

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Pasaje Santiago Acuña Nº 106 Lima - Tel: 6193333 Lima, Viernes 27 de Noviembre de 2020 - Año XXI - Nº 5481
INDICES DE COTIZACIONES DATOS DEL PERIODO

INDICE Var.Dia % Var.Mes % Var.Año % Var.$ % * SP/BVL PERU SEL
Lima SP/BVL Peru Select 523.52 0.92 12.30 -1.49 -9.35 Base 17/Mar/06 - Ultimas 15 Ruedas del 09/Nov al 27/Nov INDICE:
SP/BVL Peru General 19,601.09 -0.05 12.18 -4.51 -12.12 533
Apertura 495.84 09/Nov
SP/BVL LIMA 25 23,983.69 -0.09 10.86 -6.87 -14.30 521
SP/BVL IBGC 188.54 0.41 6.42 -14.63 -21.44 Cierre 523.52 27/Nov
Colombia COLCAP 1,261.74 -0.10 11.00 -24.10 -30.83 508 Máximo 523.52 27/Nov
Santiago SP IPSA 4,117.03 -0.12 16.30 -11.84 -13.76 496 Mínimo 468.96 10/Nov
MILA S&P Mila 40 477.44 -0.18 16.80 -20.83 -20.83
484
Sao Paulo IBOVESPA 110,575.47 0.32 17.69 -4.38 -28.08
México SP/BMV IPC 41,674.30 -1.74 12.67 -4.29 -9.61 VARIACIONES:
471
Buenos Aires MERVAL 55,427.26 1.77 22.38 33.01 -34.13 Máxima 4.49% 09/Nov
459
Londres FTSE 100 6,367.58 0.07 14.17 -15.58 -15.30 09 10 11 12 13 16 17 18 19 20 23 24 25 26 27 Mínima -5.42% 10/Nov
Frankfurt Dax Index 13,335.68 0.37 15.40 0.65 7.38
Paris CAC 40 Index 5,598.18 0.56 21.85 -6.35 -0.10 TASAS EFECTIVAS ANUALES - OPERACIONES DE REPORTE
Madrid IBEX 35 8,190.70 1.06 26.94 -14.23 -8.50 Cifras en Oper. en moneda nacional Oper. en moneda extranjera
Tokio Nikkei 225 26,644.71 0.40 15.96 12.63 17.52 Porcentaje 30 días 60 días 90 días 180 días 360 días 30 días 60 días 90 días 180 días 360 días
Hong Kong Hang Seng 26,894.68 0.28 11.56 -4.59 -4.10 O.R. Renta Variable 6.2108 8.5100 9.6259 -.- -.- 7.4158 -.- 6.9480 8.0000 -.-
Shanghai Shanghai Composite 3,408.31 1.14 5.70 11.74 18.28 O.R. Instr. de Deuda -.- -.- -.- -.- -.- -.- -.- -.- -.- -.-
New York Dow Jones 29,910.37 0.13 12.86 4.81 4.81
TASAS DE INTERES e INDICE DE REAJUSTE DIARIO
S&P 500 3,638.35 0.24 11.27 12.62 12.62
Ayer Hoy Var.Día
NYSE Composite 14,198.50 0.05 14.23 2.05 2.05 Libor 3 meses 0.233 .22438 -0.00862
NASDAQ Composite 12,205.85 0.92 11.86 36.03 36.03 Prime rate 3.25 3.25 s.v.
* Variación Anual en Dólares TAMEX 6.08 6.08 s.v.
INDICES SECTORIALES Y SUBSECTORIALES BVL TIPMEX 0.27 .27 s.v.
TAMN 12.27 12.27 s.v.
SECTOR INDICE Var.Dia % Var.Mes % Var.Año % Var.$ % *
TIPMN 1.05 1.05 s.v.
SP/BVL FINANCIALS 968.33 -0.61 30.86 -17.91 -24.46
IRD 9.41775 9.4178 0.00005
SP/BVL INDUSTRIALS 187.37 0.35 11.73 -11.25 -18.33
SP/BVL MINING 355.28 0.48 7.08 16.62 7.31 COTIZACION DE METALES
SP/BVL SERVICES 623.39 0.25 2.21 -4.32 -11.95 Unidades Ayer Hoy Var.Día % Var.Mes % Var.Año %
SP/BVL CONSUMER 1,032.54 -0.26 3.10 -9.44 -16.67 Oro XAU US$/Oz. 1,811.07 1,789.05 -1.22 -4.74 17.62
SP/BVL ELECTRIC 608.58 0.25 2.21 -4.32 -11.95 Oro (COMEX) US$/Oz. 1,808.50 1,783.10 -1.40 -4.93 17.23
SP/BVL CONSTRUCTION 205.39 0.07 15.86 -9.37 -16.60 Plata XAG US$/Oz. 24.14 22.72 -5.88 -3.91 27.03
Plata (COMEX) US$/Oz. 23.31 22.68 -2.70 -3.98 26.77
Cobre (COMEX) US$/Lb. 3.358 3.404 1.38 11.52 21.83
MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES Cobre (LME) US$/Lb. 3.351 3.397 1.36 11.63 21.77
Cifras en Soles DIA NºOp. MES AÑO Zinc (LME) US$/TM 2,743.00 2,776.00 1.20 10.43 21.78
TOTAL MERCADO 31,881,723.13 592 1,413,042,537.11 18,174,388,346.72 Plomo (LME) US$/TM 2,023.15 2,089.45 3.28 15.66 9.20
NUMERO DE SESIONES REALIZADAS EN EL AÑO 232 Estaño (LME) US$/TM 18,840.00 18,926.00 0.46 6.78 10.18
Precios Spot
TIPOS DE CAMBIO
CAPITALIZACION BURSATIL BVL (Ver Notas)
Compra Venta Promedio
Cifras en millones Soles Dólares Dólar Interbancario Soles / Dólar 3.6020 3.6040 3.6030
Total del Mercado 571,888.36 158,681.57 Dólar Mercado Libre Soles / Dólar 3.6150 3.6160 3.6155
Euro Dólar / Euro 1.1960 1.1961 1.1960
ACCIONES REPRESENTADAS POR ANOTACIONES EN CUENTA EN CAVALI Yen Yen / Dólar 104.0800 104.1000 104.0900
Millones de dólares Indice* Valor al Var. %
CONTENIDO
31/12/2019 31/08/2020 31/08/2020 Año Sección Pág. Sección Pág.
Valorizacion de Tenencias * (Ver Notas) 1,660.24 1,377.32 60,226.00 -17.04% 1 Intermediarios Bursátiles 2 17 Reduccion de Capital ** 13
% de Desmaterialización 44.81% 42.99% 42.99% -.- 2 Horario de Negociación 3 18 Cambios de Razón Social ** 13
3 Resumen de Montos y Operaciones 3 19 Procesos de Fusión / Escisión ** 13
Tenencias de Inversionistas No Residentes: 4 Presencia Bursátil 3 20 Inscripciones y Retiros 13
- Valor de Mercado * 990.51 833.36 21,234.00 -15.86% 5 Mercado de Renta Variable 3 21 Obligac. Pendientes de Vencimiento-Renta Variable 14
- Valor Nominal 828.00 818.84 8,579.00 -1.11% 6 Valores Representativos de Deuda 9 22 Operaciones Extrabursátiles 15
7 Colocacion Primaria 11 23 Negociación en Bolsas Extranjeras 15
- Número de cuentas 164.25 159.60 6,384.00 -2.83% 8 Operaciones de Reporte y Préstamo de Valores 10 24 Empresas con Buen Gobierno Corporativo 16
FUENTE: CAVALI S.A. ICLV * Base 31/Dic/1998=100. 9 MIENM 11 25 Comisiones y Contribuciones 18
* Sólo se consideran los valores inscritos en la BVL e incorporados en el cálculo de la Capitalización Bursátil 10 Mercado Alternativo de Valores - MAV 11 26 Negociación de Divisas 18
11 Clasificación de Riesgo de los Valores Listados 11 27 Notas al Boletín 20
12 Hechos de Importancia 12 28 Resumen Semanal 20
13 Entrega de derechos ** 12 AVISOS:
14 Convocatorias a Juntas ** 12 - 4ta. Colocación - Oferta Pública de
15 Cambios de Valor Nominal ** 13 Certif. de Participación FIBRA PRIME
16 Proceso de Suscripción ** 13
** Ver Notas al Boletin
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1. INTERMEDIARIOS BURSATILES
1.1 SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA

SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CODIGO DIRECCION TELEFONOS FAX
ACRES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ACR AV. LOS INCAS 172, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 500-6667
BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CON REPUBLICA DE PANAMA N°3065, PISO 2 CENTRO 209-2380 209-2440
COMERCIAL-SAN ISIDRO-LIMA
BNB VALORES PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BNB AV. MANUEL OLGUIN Nº 511-519-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 2079300 2079385
BTG PACTUAL PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BTG AV. SANTO TORIBIO 173, TORRE 8, OFICINA 602,-SAN 616-4300 616-4302
ISIDRO-LIMA
CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CRE AV. EL DERBY N°055 TORRE 4 PISO 8 - SANTIAGO DE 416-3333/313-2900 435-1244
SURCO-SANTIAGO DE SURCO-LIMA
DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DVS AV. DIONISIO DERTEANO 184 - PISO 19-SAN ISIDRO-LIMA 512-2460
FIT CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. ANS AV. DEL PINAR N°110 OFICINAS 1005 - CENTRO EMPRESARIAL 612-6500 7652837
VISTACORP-SANTIAGO DE SURCO-LIMA
GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. GCO CALLE MONTEROSA 256 PISO 12 CHACARILLA-SANTIAGO DE 611-8000 611-8001
SURCO-LIMA
INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ITG AV. RICARDO RIVERA NAVARRETE Nº 501, PISO 21 . EDIFICIO 625-9500 625-9501
CAPITAL-SAN ISIDRO-LIMA
INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. IND CALLE LUIS ALDANA N° 391 URB. CORPAC-SAN ISIDRO-LIMA 625-4900 625-4909
KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. KAL JR. MONTEROSA N°233, OFICINA 902 - CHACARILLA DEL 630-7500 6385136
ESTANQUE-SANTIAGO DE SURCO-LIMA
LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A LAR AV. JORGE BASADRE N°310 - PISO 8, OF.804-SAN ISIDRO-LIMA 611-4300 611-4325
MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. MAG AV. COMANDANTE ESPINAR NRO. 560-MIRAFLORES-LIMA 617-8550
PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB IVT FRANCISCO MASIAS N°544 PISO 12-SAN ISIDRO-LIMA 614-8888 422-0360
PROVALOR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. PRO AV. SANTA CRUZ N°480-SAN ISIDRO-LIMA 421-6209 441-4421
RENTA 4 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. RNT AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE 147, CENTRO EMPRESARIAL 604-3400 604-3401
TORRE 1, OFICINA 202-SAN ISIDRO-LIMA
SCOTIA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. SCO CALLE ANDRES REYES 489, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 211-6000 211-6039
SEMINARIO y CIA. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. S&S CALLE AMADOR MERINO REYNA 267 OFICINA 801-SAN 712-8282 712-8210
ISIDRO-LIMA
SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CARTISA PERU S.A. CAR JR. MIRO QUESADA N°247 PISO 8 OF.803-CERCADO DE 619-3200 427-3814
LIMA-LIMA
SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. SSU AV. CANAVAL Y MOREYRA 522, MEZANINE-SAN ISIDRO-LIMA 440-0000 422-8037
TRADEK S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA TRD CALLE TORIBIO POLO N° 327, OFICINA 503- EDIFICIO SOHO 611-4600 552-8775
SHOP-MIRAFLORES-LIMA
1.2 OTRAS OFICINAS

SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA DIRECCION TELEFONOS FAX
REPRESENTANTE
ACRES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.
AV. PETIT THOUARS N° 5356 ¿ INTERIOR 4002-MIRAFLORES-LIMA 500-6667
FIT CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
ALFARO GARATE, DANIEL ALONSO / KATHERINE BRIGITTE BELON HIDALGO AV. EJERCITO N" 101, OFICINA 407 EDIFICIO NASYA-YANAHUARA-AREQUIPA 054-643127
SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CARTISA PERU S.A.
WALTER ENRIQUE OREJUELA PITA / DANIELLA GOTUZZO BARIOS CALLE GENERAL RECAVARREN 111 OF. 1101-MIRAFLORES-LIMA 619-3202
CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.
JR. LAMPA 499-CERCADO DE LIMA-LIMA 4275600 ANX 4311 - 4282773 4275600 ANX 4269
RICARDO JESÚS SENDER RUEDA / EVANGELINE MARGARET ARAPOGLOU MC RAE AV. JUAN DE ARONA 893, PISO 2-SAN ISIDRO-LIMA 422-1607 / 616 5932
ENRIQUE MANUEL BOLAÑOS GORDILLO / LUIS CARLOS VITTORIO FERMI BLANCO
LINDA NOEMI GIRALDO LIRA / GINO ALEJANDRO ALVARADO DÍAZ AV. LARCO 611, PISO 2-MIRAFLORES-LIMA 206-0027 / 242-5699
GUILLERMO ALFREDO ARANA NORIEGA / FREDY ALEXANDER CASTELO RAMIREZ
PIETRO GIOVANI COSTTA OLIVERA / JEAN CARLO VASQUEZ AGUILAR JR. GAMARRA 562, PISO 1 - CENTRO CIVICO --LA LIBERTAD (044) 48-3027 / 24-7225
EDUARDO NANDINO KERRIGAN HEREDIA CALLE SAN JUAN DE DIOS 123, PISO 1 - CERCADO-AREQUIPA (054) 20-6286 / 23-3376
MARCELA RENATA DEZA ALBARRACIN CALLE ZEPITA 402, PISO 2-MOQUEGUA (053) 48-2649
AV. SAN MARTIN 574, PISO 2-TACNA (052) 58-3820
AV. PANAMERICANA 375, PISO 2-PIURA (073) 28-6204
INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
AV. FRANCISCO PIZARRO N° 478 OF. 202-LA LIBERTAD
JAIME JARA MORILLO / ROLANDO JUAN JARA MORILLO AV. CANAVAL Y MOREYRA N° 425 OF. 52-SAN ISIDRO-LIMA 625-4920
AV. VELAZCO ASTETE N° 1368 OF. 201-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 625-4922
JUAN FRANCISCO NAVARRO CRESPO AV. LA FLORESTA N° 447 OF 202-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 372-6987
INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.
JARRY ANTONIO BEDOYA SALAS / ENRIQUE ALESSANDRO LUNA CACERES AV. EJERCITO 1009 SUB LOTE 1, LOCAL 122, CAYMA-AREQUIPA 054-600814 054-600817
KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.
LEON ALEMAN, WALTER MARTIN CALLE ALCANFORES 457, PISO 1 INTERIOR C-MIRAFLORES-LIMA 243-8024
SEMINARIO y CIA. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.
KOMETTER BARRIOS, ERICK RENATO / HEREDIA CARRANZA, LILIANA ISABEL JR. MIRO QUESADA N°247 OF. 402-CERCADO DE LIMA-LIMA 428-2339 427-2975
HELFER REYNAFARJE, JUAN ALBERTO / MOROTE CARREÑO, LUIS ENRIQUE AV. CAMINOS DEL INCA 257 OF. 209-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 372-8472
CANALES MILLA, ANDRES CALLE EMILIO CAVENECIA N°175 PISO 2 OF 4-MIRAFLORES-LIMA 221-8852
CASTILLO DURAN, CARLOS AV CAYMA 608 OFICINA 316 - CAYMA-AREQUIPA (054)221320 973697066
SEGOVIA PANDURO, JORGE LUIS / IRAOLA CACERES, ANDRES ANTONIO CALLE ANDRES REYES 360 OF. 104-SAN ISIDRO-LIMA 712-8201 / 712-8202
ACHA SILVA, JORGE EDUARDO / MOSQUEIRA ROJAS, SONIA
AJRAZ THOME, FELIPE / NUÑEZ VEGA LESLY DIANA
SCOTIA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.
CALLE MERCADERES N°410-AREQUIPA (054) 284349 / (054) 282265
AV. BOLOGNESI N°380-CHICLAYO (074) 235287
AV. REPÚBLICA DE PANAMÁ Nº 3411- MEZZANINE-SAN ISIDRO-LIMA 211-6000 #5406
MIGUEL SEMINARIO 370-SAN ISIDRO-LIMA 211-6040
Pág 2
2.- HORARIOS DE NEGOCIACION
Renta Variable Segmento de Alta Liquidez Renta Variable Segmento de Valores Extranjeros
De 09:00 a 09:30 Subasta de Apertura De 09:00 a 09:30 Subasta de Apertura
De 09:30 a 15:52 Negociación Regular De 09:30 a 16:00 Negociación Regular
De 15:52 a 16:00 Subasta de Cierre De 16:02 a 16:10 Negociación a Precio de Cierre
De 16:02 a 16:10 Negociación a Precio de Cierre
Renta Variable Segmento de Baja Liquidez De 09:00 a 14:00 Mcdo. Continuo Rta. Fija (ingreso propuestas, negociación y oper al cierre)
De 09:00 a 10:25 1ra Subasta / De 10:30 a 12:25 2da Subasta De 09:00 a 14:00 Oper. Mercado de Dinero y MIENM
De 12:30 a 15:30 Subasta de Cierre De 09:00 a 16:10 Operaciones de Reporte y Préstamo Bursátil RV
De 15:35 a 16:10 Negociación a Precio de Cierre
3. RESUMEN DE MONTOS Y OPERACIONES Rueda del día 27/11/2020
MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES

DIA MES AÑO
S/ US $ NºOp. S/ US $ NºOp. S/ US $ NºOp.
RENTA VARIABLE 24,469,048.55 6,789,414.14 572 821,104,449.49 227,610,115.71 10,697 11,914,671,477.66 3,455,390,263.02 96,177
Acciones 21,713,704.01 6,024,890.13 500 724,604,018.77 200,796,099.42 9,596 11,188,504,843.36 3,247,218,000.29 89,624
ADRs 1,243,297.43 344,977.09 65 55,578,686.45 15,426,014.92 935 360,922,080.59 103,652,699.91 5,095
Cert. Patrim. Fideicomiso 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0
Cert. Partic. FIBRAS 3,834.66 1,064.00 1 10,406,422.54 2,911,381.70 16 15,346,462.35 4,347,710.80 128
Cert. Fondos de Inversion 1,508,212.45 418,482.92 6 30,515,321.73 8,476,619.67 150 349,873,304.12 100,164,915.60 1,207
Cert. Suscripc. Preferente 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 24,787.24 6,936.42 123
INSTRUMENTOS DE DEUDA 3,971,158.66 1,101,875.33 5 441,940,723.60 122,535,185.89 87 4,542,189,822.21 1,294,301,928.02 903
Mercado Continuo 3,261,029.00 904,836.02 2 351,437,391.24 97,479,194.77 52 3,517,295,782.25 1,001,590,996.62 463
Mercado de Dinero 710,129.66 197,039.31 3 90,503,332.36 25,055,991.12 35 1,024,894,039.96 292,710,931.40 440
COLOCACION PRIMARIA 0.00 0.00 0 2,058,909.93 572,237.33 10 128,285,959.58 36,071,145.22 613
OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO 3,441,515.92 954,915.63 15 147,938,454.09 40,988,727.24 409 1,589,241,087.27 456,295,515.13 4,988
REP Renta Variable 3,441,515.92 954,915.63 15 140,641,683.46 38,970,014.35 381 1,516,296,491.72 435,262,653.32 4,559
REP Instrumentos de Deuda 0.00 0.00 0 7,296,770.66 2,018,712.86 28 72,944,595.63 21,032,861.77 429
Prestamo de Valores 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0
TOTAL MERCADO 31,881,723.13 8,846,205.10 592 1,413,042,537.11 391,706,266.17 11,203 18,174,388,346.72 5,242,058,851.39 102,681
NUMERO DE SESIONES REALIZADAS 20 232
TIPO DE CAMBIO MILLENNIUM 3.6040
4. LISTA DIARIA DE ACCIONES Y OTROS VALORES DE RENTA VARIABLE QUE CUMPLEN CON TENER PRESENCIA BURSATIL 1/
(Válido para el 30 de noviembre de 2020 con información al 27 de noviembre de 2020)

Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil %
VOLCABC1 99.44 INRETC1 92.78 CVERDEC1 78.89 AMZN 65.56 CREDITC1 52.78
BAP 99.44 AENZAC1 90.56 LUSURC1 72.78 BACKUSI1 64.44 SIDERC1 52.78
ALICORC1 98.89 BBVAC1 87.78 TV 72.78 CORAREI1 61.67 TSLA 51.67
FERREYC1 98.33 UNACEMC1 85.00 HBM 72.22 NUGT 61.11 CASAGRC1 50.00
BVN 97.78 SPY 83.33 SCCO 69.44 RELAPAC1 54.44
IFS 96.11 CPACASC1 79.44 AAPL 66.11 GLD 53.33
*1 Incluye acciones y valores representativos de acciones inscritos por primera vez en los últimos 360 días calendario que cuenten con un Formador de Mercado de acuerdo a la regulación vigente, Ley Nº 30341 (difundida el 12/09/2015) y su
Reglamento: Decreto Supremo Nº 382-2015-EF (difundido el 22/12/2015). Para mayor información y disclaimer adicionales consultar en http://www.bvl.com.pe/mercpresencia.html
5. MERCADO DE RENTA VARIABLE - OPERACIONES AL CONTADO

5.1 ACCIONES DE CAPITAL - MONEDA NACIONAL
Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var.
Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de de Lucrat. Día
Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base %
S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 31/12/19
A.F.P.
0.33385515 05/11/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP102501009 HABITAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
324.51318515 06/02/20 6.318681318 13/04/05 ........................... .......... ........................... .......... 100.00 PEP104001008 INTEGRC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
99.873111 14/10/19 ........................... ............... 691.847467 .......... ........................... .......... 1,000.00 PEP106501005 PRIMAC1 (ver HI) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
7.872888 03/05/19 6.423 25/03/14 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP107001005 PROFUTC1 20.94 28/04/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
BANCOS
Y FINANCIERAS
0.0148422 07/08/13 1.766142 20/06/12 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP168001001 AMERFIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 11.22 11/09/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP119001001 BANCOMC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.095735926 11/07/19 2.0404395 10/09/19 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP141501002 BANFALC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 3.67068507 19/11/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP115001005 BAZC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.09574253 02/06/20 10.94200425 27/10/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP116001004 BBVAC1 2.24 26/11 2.25 2.26 2.25 2.30 158,382 356,374.19 21 95.0 75.8 0.89
0.449999 16/04/19 16.260337 01/09/20 ........................... .......... ........................... .......... 30.00 PEP121001007 BIFC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP131201001 BOCPEC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.1462 27/03/06 6.40251792 21/09/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP130001006 BPICHC1 (ver HI) 0.45 05/10 .............. .............. .............. 0.51 ............................ ............................ ............. ............. 110.1 .............
0.05 29/07/20 8.294 17/07/08 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP130004000 BPICHPC1 (ver HI) 0.52 02/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 5.0 107.7 .............
0.09935532 23/04/20 18.971 09/08/19 ........................... .......... 7.3597 09/12 1.00 PEP143001001 BRIPLEC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.312343 04/07/19 10.46099444 03/11/10 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP141001003 CITIBKC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 17.460042 24/09/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP131501004 CMAQPC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.02857626 18/04/17 0.70788 31/07/19 ........................... .......... 1.13 .......... 1.00 PEP111001306 COFIDCC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
2.26502823 13/05/11 20.99776026 03/07/14 ........................... .......... ........................... .......... 24.06 PEP168201007 COMPFC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 21.15347135 06/11/19 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP169551004 CRANDEC1 1.84 22/07/16 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.1276 22/04/20 8.31915267 10/09/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP120001008 CREDITC1 3.67 26/11 3.67 3.67 3.66 .............. 25,367 93,122.98 15 90.0 75.6 .............
2.13327172258686 08/06/20 11.7860313280526 07/10/20 ........................... .......... ........................... .......... 9.05 PEP169201006 CSCOTIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.0322426 10/09/18 20.447107 06/08/19 ........................... .......... 20.82176026 30/11 1.00 PEP168301005 EFECTIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
3.4306638 05/04/19 3.81437258 17/06/19 ........................... .......... 4.65164267 .......... 53.75 PEP169401002 FCONFIC1 (ver 18) 91.09 20/12/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP168351000 FCREDIC1 2.00 09/02/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 11.85206418 14/06/19 ........................... .......... 22.82560128 .......... 1.00 PEP168701006 FINOHC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.022465 14/05/07 1.20274 19/11/13 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP168501000 FINTFCC1 (L) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP168501026 FINTFCC2 (L) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.61539869 20/08/20 9.23103854 04/11/20 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP168401003 FPROEMC1 18.00 18/09/19 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.6769386 20/08/20 10.15411384 04/11/20 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP168402001 FPROEMP1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.08755864 14/11/19 2.44266 25/02/14 0.06297728 10/12 ........................... .......... 1.00 PEP169001000 GNBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP132801007 ICBCC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.07712884 22/04/20 13.52958 22/05/19 ........................... .......... 20.053497 09/12 1.00 PEP148001006 INTERBC1 4.45 26/11 4.43 4.43 4.40 4.42 10,000 44,300.00 3 45.0 98.0 -0.45
Pág 3
0.1210900856 07/11/19 14.59386802 19/09/19 ........................... .......... 30.90899702 .......... 1.00 PEP133001003 MIBANC1 (ver 16) 3.82 23/05/18 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
129.23774541 11/04/19 9.9169033 08/08/17 ........................... .......... ........................... .......... 1,000.00 PEP169101008 MITSUFC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP168601008 QAPAQC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.08771703 14/04/20 8.7717032 05/08/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP131001005 SANC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.8366234656 02/05/19 15.925446840378 08/09/20 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP140001004 SCOTIAC1 31.00 25/11 .............. .............. .............. 30.95 ............................ ............................ ............. 50.0 110.8 .............
DIVERSAS
COMUNES
........................... ............... 1.99999929 26/08/04 ........................... .......... ........................... .......... 0.42 PEP713001001 ADCOMEC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.046743895 18/04/16 30.37205 02/06/08 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP736581005 AENZAC1 (ver 18,19) 1.70 26/11 1.65 1.70 1.67 1.71 951,857 1,613,157.14 57 100.0 100.0 .............
US$ 0.1328 06/12/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP713801004 AGROKAC1 13.50 26/12/18 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 200.00 14/09/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP715001009 AIHC1 0.53 10/08 .............. .............. .............. 0.53 ............................ ............................ ............. ............. 88.3 .............
0.179506272 08/07/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP717001007 AZZAROC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.225344619 13/02/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP726401008 BNBVALC1 1.65 30/06/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.01653295 05/11/20 154.73584516 25/07/16 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP900001103 BVLAC1 (ver 18, 19) 2.42 26/11 .............. .............. 2.40 2.44 ............................ ............................ ............. 10.0 113.1 .............
0.01735959 05/11/20 154.73584516 25/07/16 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP900004206 BVLBC1 (ver 18, 19) 2.35 25/05 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 106.6 .............
0.01643753 09/11/20 4.082606 06/05/15 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP727201001 CAVALIC1 4.90 27/12/19 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.31008899 02/12/19 305.331 25/08/15 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP728401006 CINEPLC1 4.35 20/04/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.385 24/03/20 4.90 30/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP730601007 COCESUC1 8.50 19/12/19 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.047040135 22/07/20 5.38290247 07/06/18 US$ 0.047044471 11/12 ........................... .......... 1.00 PEP730801003 COFIINC1 (D) 3.79 01/10 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.1 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP763001000 COLPERC1 (F, ver 19) 26.28 03/06/16 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.2863412759 25/08/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 0.70 PEP726201002 CRECAPC1 4.00 19/11 .............. .............. .............. 4.30 ............................ ............................ ............. 5.0 107.5 .............
........................... ............... 7.874949 08/02/01 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP734601003 DESXXIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.04 24/09/13 49.85629 19/06/08 ........................... .......... ........................... .......... 0.40 PEP753901003 DIVIC1 0.69 16/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 10.0 115.0 .............
0.19552004 02/08/19 ........................... ............... 0.318461 04/12 ........................... .......... 1.00 PEP734801009 DUNENC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.01796897 18/12/17 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP741952100 EDUCAAC1 (ver 19) 2.78 27/12/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.0099684558 03/10/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP735501004 ENFOSLC1 3.36 27/12/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.94 24/01/19 17.144626 22/01/19 ........................... .......... ........................... .......... 0.06 PEP735001005 ENPACIC1 0.20 26/12/19 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.036813912734177 13/01/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP735751005 EXPERTC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.011477760473 15/04/19 84.6819449218759 21/04/10 ........................... .......... ........................... .......... 0.10 PEP741001007 FALABEC1 2.22 12/03 .............. .............. .............. 2.20 ............................ ............................ ............. ............. 105.2 .............
0.07664449421 12/11/20 7.3103302 25/07/14 VER HI .......... ........................... .......... 1.00 PEP736001004 FERREYC1 1.70 26/11 1.70 1.72 1.72 1.73 346,981 591,465.56 21 100.0 85.9 1.18
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP736211009 FOSSALC1 0.091 06/01 .............. .............. .............. 0.091 ............................ ............................ ............. ............. 75.8 .............
0.016155586 29/04/20 14.54004611 22/10/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP735801008 FTOTALC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.09928092 18/08/20 1.852 30/06/09 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP736301008 FUTURAC1 1.71 18/01/18 .............. .............. 0.90 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.0537677483 09/05/19 38.674576 27/07/17 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP738001002 GRHOLDC1 1.01 17/01 .............. .............. .............. 1.45 ............................ ............................ ............. ............. 96.2 .............
0.22922636 19/09/19 ........................... ............... 0.85959885 09/12 ........................... .......... 1.00 PEP736681003 HERMESC1 10.90 29/01 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.062897917 18/08/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP741601004 IIDEC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.935407872426 26/12/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP741301001 INCRAIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.08 02/01/20 ........................... ............... 0.02 09/12 ........................... .......... 1.00 PEP741871003 INTLOTC1 3.92 23/11/16 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.49879660496 13/02/20 4.8055 03/12/08 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP742001006 INTURSC1 (D, ver 16) 4.00 17/10/19 .............. .............. 3.50 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.045 17/07/19 100.00 30/06/17 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP728001004 INVCENC1 3.10 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 5.0 91.2 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP741931203 INVCO2C1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.05049387 03/03/20 42.9702557 20/09/96 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP746001002 INVERTC1 0.70 26/12/19 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 0.10 PEP741901008 INVFALC1 (ver 17) .............. .......... .............. .............. .............. 2.10 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP741731009 ISICC1 .............. .......... .............. .............. .............. 5.00 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP737601000 JPMORGC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
2.4856091537 10/05/18 12.19361543 20/10/20 ........................... .......... ........................... .......... 100.00 PEP751001004 LTOTALC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.10946793 24/01/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP754101009 NESSUSC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.02176423 25/02/20 ........................... ............... 0.1813686 09/12 ........................... .......... 1.00 PEP748501207 NORVIBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP713901002 PALOALC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 99.894453 12/12/01 ........................... .......... ........................... .......... 0.50 PEP740001206 PHTBC1 (ver 15) 0.05 31/08 .............. .............. .............. 0.049 ............................ ............................ ............. ............. 89.3 .............
0.078146613592755 24/04/19 48.17411407 14/05/18 0.042738276571529 09/12 ........................... .......... 1.00 PEP730501009 PORTAC1 (ver 19) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 100.00 31/07/95 ........................... .......... ........................... .......... 0.01 PEP756001207 PVTBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 88.18 27/10/08 ........................... .......... ........................... .......... 0.01 PEP756702101 RBCAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 88.18 27/10/08 ........................... .......... ........................... .......... 0.01 PEP756701202 RBCBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.28 15/04/19 151.82460779 05/12/11 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP757001008 SAGAC1 (ver 19) 7.47 17/02 .............. .............. .............. 7.25 ............................ ............................ ............. ............. 103.5 .............
801.752117 15/07/20 14.28968972 16/06/15 ........................... .......... ........................... .......... 10,000.00 PEP757101006 SOLUCIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.0572164948 11/11/20 6.07 26/05/15 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP757411009 TRADIC1 0.36 31/10/16 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP766501105 VLPAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP766504208 VLPBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
AGRARIAS
0.00803762 11/06/08 0.64301 24/10/08 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP770501000 ANDAHUC1 0.30 07/12/18 .............. .............. .............. 0.23 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.02029663 27/06/18 11.5998398 23/07/08 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP770751001 ASJUANC1 0.50 12/06/18 .............. .............. .............. 1.00 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP770751027 ASJUANC2 (ver HI) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP770851009 AUNIONC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
1.45096493 31/08/20 1.74975 24/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP771431009 CARTAVC1 13.10 18/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 25.0 193.5 .............
0.10721254 31/08/20 5.417981258 15/02/01 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP771461006 CASAGRC1 5.20 26/11 5.10 5.05 5.01 5.05 6,846 34,703.84 6 90.0 171.8 -2.88
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP771501009 CAYALTC1 0.80 26/05/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 49.0863 10/08/98 ........................... .......... ........................... .......... 5.00 PEP772251000 CHIQUIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 785.6136 01/04/98 ........................... .......... ........................... .......... 24.00 PEP772301003 CHUCARC1 3.00 30/09 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 107.1 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP773001008 FANUPEC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 2.733216896 25/04/00 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP774001007 GANSALC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 47.229805 28/01/13 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP775001006 INGENIC1 3.00 05/04/19 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.55 12/04/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 16.56 PEP776001005 LAREDOC1 9.20 15/10 .............. .............. 9.20 .............. 300 2,760.00 1 ............. 79.3 .............
0.69129338 13/08/20 4.89987484 23/10/08 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP779001002 PARAMOC1 7.00 05/04/19 .............. .............. 5.50 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP779301006 POMALCC1 0.065 18/09 .............. .............. 0.055 0.065 18,764 1,219.66 1 ............. 92.9 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP779351001 PUCALAC1 0.23 04/03 .............. .............. 0.16 2.00 ............................ ............................ ............. ............. 66.7 .............
0.21676877 16/08/19 3.5881033288 12/02/02 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP780601006 SINTUC1 11.49 08/10 .............. .............. .............. 11.00 ............................ ............................ ............. ............. 191.5 .............
0.03514594 31/08/20 41.44 15/01/09 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP780851007 SNJACIC1 3.00 14/08 .............. .............. 3.03 .............. ............................ ............................ ............. ............. 95.2 .............
........................... ............... 5.5432808 06/09/05 ........................... .......... 6.998000907 .......... 10.00 PEP781401000 TUMANC1 0.39 07/05 .............. .............. .............. 0.50 ............................ ............................ ............. ............. 78.2 .............
INDUSTRIALES
COMUNES
0.02915584 18/05/18 13.9544 23/05/11 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP210001009 AIBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.25 10/08/20 8.7156 12/06/06 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP214001005 ALICORC1 (F, ver 19) 7.20 26/11 7.20 7.10 7.00 7.28 91,863 659,229.44 15 100.0 79.8 -1.39
0.32 15/05/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.50 PEP216501002 AUSTRAC1 0.95 02/11 .............. .............. 0.85 .............. ............................ ............................ ............. 5.0 92.2 .............
3.51267554 12/08/20 6.529359 20/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP218021108 BACKUAC1 239.90 11/11 .............. .............. .............. 239.90 ............................ ............................ ............. 5.0 99.8 .............
3.86394309 12/08/20 6.529359 20/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP218024201 BACKUBC1 218.00 17/11 .............. .............. .............. 218.00 ............................ ............................ ............. 15.0 88.4 .............
0.05724466 17/04/15 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP431001200 CAUCH2C1 (L) 1.42 18/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 5.0 100.0 .............
0.030529 06/11/20 5.00004192 19/07/13 0.022505 14/12 ........................... .......... 1.00 PEP206011004 CORAREC1 1.05 11/11 .............. .............. 1.10 1.21 ............................ ............................ ............. 10.0 99.2 .............
0.36 05/12/19 16.5428 21/06/06 0.23 03/12 ........................... .......... 1.00 PEP239501005 CPACASC1 6.04 26/11 6.02 6.00 5.95 6.05 232,870 1,397,306.50 5 95.0 97.6 -0.66
0.07 24/03/20 13.74154 28/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP266011001 CRETEXC1 0.71 09/09 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.06767362 09/05/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP504001004 EXALMC1 0.99 26/11 .............. .............. 0.99 1.00 ............................ ............................ ............. 30.0 76.7 .............
US$ 0.03204333 10/04/14 17.3025 30/06/09 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP317001001 EXSAC1 (D) 2.20 10/07 .............. .............. 2.20 .............. ............................ ............................ ............. ............. 229.2 .............
0.06825 09/07/20 9.5852 17/05/06 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP425004202 LAIVEBC1 0.78 23/04 .............. .............. 0.78 .............. ............................ ............................ ............. ............. 96.3 .............
........................... ............... 10.6684883 16/11/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP496001202 PETROBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.0833 29/04/08 4.83935 16/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP554001003 PIURAC1 0.04 03/06 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.03154136 23/01/19 13.3688267 11/09/19 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP509011008 QUIMPAC1 1.00 23/09 .............. .............. .............. 1.15 ............................ ............................ ............. ............. 74.1 .............
US$ 0.007362653 31/05/13 38.0523514 31/05/13 ........................... .......... ........................... .......... 0.28 PEP521051107 RELAPAC1 0.064 26/11 0.064 0.062 0.062 0.066 1,984,195 125,288.03 23 80.0 50.4 -3.13
0.27689137 27/08/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP531001001 SIDERC1 0.80 26/11 0.81 0.81 0.81 0.82 48,576 39,518.47 8 95.0 98.4 1.25
0.01 24/02/00 8.00 06/04/01 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP527001007 SNCRISC1 (L) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
Pág 4 27 de Noviembre de 2020

0.96864089 12/08/20 6.48913 20/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP530001002 SNJUANC1 33.00 20/10 .............. .............. 30.00 32.00 ............................ ............................ ............. ............. 96.5 .............
0.013 17/02/20 38.7156 12/04/11 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP239001006 UNACEMC1 1.47 26/11 1.45 1.48 1.48 1.49 433,850 635,662.50 34 95.0 74.5 0.68
0.015 25/04/12 4.8869 07/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP566011008 UNITEXC1 (L) 0.30 26/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 5.0 93.8 .............
MINERAS
COMUNES
0.04715991 05/12/16 31.7737 17/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 0.10 PEP607001109 ANDEXAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.04715991 05/12/16 31.7737 17/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 0.10 PEP607004202 ANDEXBC1 0.38 17/11 .............. .............. .............. 0.38 ............................ ............................ ............. 5.0 95.0 .............
0.012 09/06/08 25.00 22/04/08 ........................... .......... ........................... .......... 0.20 PEP608001108 ATACOAC1 0.21 06/05 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 24.1 .............
0.012 09/06/08 25.00 22/04/08 ........................... .......... ........................... .......... 0.20 PEP608004201 ATACOBC1 0.145 24/11 .............. .............. 0.124 0.144 ............................ ............................ ............. 45.0 87.9 .............
US$ 0.012 08/04/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 7.00 PEP617001008 BROCALC1 4.80 26/11 4.80 4.80 4.55 5.00 5,400 25,920.00 2 30.0 105.7 .............
US$ 0.027 18/11/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP612001003 BUENAVC1 40.20 18/11 .............. .............. .............. 44.80 ............................ ............................ ............. 5.0 84.2 .............
0.02585327 17/05/11 20.68718162 20/02/13 ........................... .......... 17.60950947 .......... 1.00 PEP614001001 CASTROC1 (L) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP617201004 FOSPACC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.08338098 29/10/18 10.6961259 02/06/08 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP616301003 MINCORC1 19.00 16/10 .............. .............. .............. 20.00 ............................ ............................ ............. ............. 87.2 .............
0.12619 27/04/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP624001009 MOROCOC1 1.89 03/04 .............. .............. .............. 1.89 ............................ ............................ ............. ............. 92.2 .............
US$ 0.15722 13/03/19 19.19 09/06/14 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP620001003 NEXAPEC1 (ver 15) 2.80 25/11 2.72 2.72 2.60 2.75 5,273 14,362.56 4 50.0 78.8 -2.86
0.43 24/03/20 68.06 01/07/19 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP635001006 PODERC1 9.50 24/11 9.35 9.35 9.35 10.25 1,500 14,025.00 3 35.0 97.9 -1.58
3.31201165798 05/08/20 185.592668 25/09/12 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP639001002 SHPC1 5.46 07/11/19 .............. .............. 2.55 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.013 08/08/18 9.00051945 23/04/14 ........................... .......... ........................... .......... 0.87 PEP648011109 VOLCAAC1 3.30 10/11 .............. .............. .............. 3.29 ............................ ............................ ............. 5.0 94.6 .............
0.01365 08/08/18 9.00051947 23/04/14 ........................... .......... ........................... .......... 0.87 PEP648014202 VOLCABC1 0.415 26/11 0.415 0.403 0.403 0.408 1,006,882 412,776.59 40 100.0 90.6 -2.89
SERVICIOS
PUBLICOS
0.100341 25/11/20 ........................... ............... 0.20534846 .......... ........................... .......... 1.00 PEP701601002 EDUNASC1 (ver 17) 1.41 15/12/16 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.454116 16/11/20 5.45844237 07/06/01 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701751203 EGEPIBC1 6.39 01/10 .............. .............. 6.00 .............. ............................ ............................ ............. ............. 94.0 .............
0.0475574 04/05/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701401205 EGESUBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.09099884 14/05/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701561206 ELECPBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.10040983 15/06/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701611407 ELESUDC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.020447 13/11/19 5.39727 16/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701011004 ENDISPC1 5.10 25/11 5.25 5.22 5.00 5.22 1,940 10,155.00 2 65.0 71.0 2.35
0.081033 16/11/20 10.59086181 28/09/16 ........................... .......... ........................... .......... 0.88 PEP700511004 ENGEPEC1 2.00 26/11 .............. .............. 2.00 2.05 ............................ ............................ ............. 50.0 96.8 .............
US$ 0.076441588688 06/08/20 168.112912819568 06/06/14 US$ 0.025194187194 30/11 ........................... .......... 1.00 PEP702101002 ENGIEC1 7.12 25/11 7.12 7.12 7.12 7.20 1,572 11,192.64 1 35.0 94.3 .............
0.10907017 03/08/20 5.09 14/04/14 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701591203 EPUNOBC1 (ver 16) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.140228765 05/08/20 4.899999 24/05/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701581204 ESUREBC1 1.20 21/09/18 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.15303841 10/08/20 6.4229928 08/07/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP702001A04 HIDRA2C1 1.50 25/11 1.50 1.50 1.40 1.50 10,500 15,659.56 3 50.0 110.5 .............
0.349 14/09/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 0.68 PEP702521001 LUSURC1 27.00 25/11 26.50 27.00 26.30 27.00 15,700 417,029.49 6 85.0 106.2 .............
0.86962672 13/11/20 16.1877 17/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP702901104 PERENAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.86962672 13/11/20 16.1877 17/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP702904207 PERENBC1 15.00 13/12/19 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.05802279 15/05/20 3.905 30/03/13 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701541208 SANGABC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.2990182 06/08/20 4.899999 25/04/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP703551403 SEALDC1 0.71 15/09/15 .............. .............. 1.00 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
25.81 26/08/20 2.2087 15/11/13 14.464858055 .......... ........................... .......... 1,000.00 PEP703401203 SEDAPBC1 (ver 17) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.13641757 05/08/20 50.119255 24/04/13 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP703501002 SHOUGEC1 1.00 16/02/17 .............. .............. 1.00 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP704501100 TELCAAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP704501209 TELCABC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.02987519087218 15/08/14 303.92011 15/09/94 ........................... .......... ........................... .......... 0.86 PEP705001209 TELEFBC1 (ver 19) 1.28 15/10 .............. .............. 1.08 1.19 ............................ ............................ ............. ............. 114.3 .............
0.02987519087218 15/08/14 303.92011 15/09/94 ........................... .......... ........................... .......... 0.86 PEP705001308 TELEFCC1 (ver 19) 1.75 27/10/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
SEGUROS
0.42533605 06/05/20 22.541053 17/08/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP660501003 AVLASGC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP662501001 CARDIFC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.92358237 30/04/10 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 6.85 PEP661001003 CHUBSGC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP663301005 COFACEC1 (L) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 4.963776 01/09/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP663701006 CRECERC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.814945536103228 31/07/19 44.1455014426 15/09/16 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP664301004 INSURC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.263270785942672 07/04/20 8.89788064967057 21/08/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP664501009 INTSEGC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP668301000 LIBSEGC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.05992513971 05/11/20 16.7071543831 08/10/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP664001000 MAPFREC1 1.25 22/07 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 84.5 .............
0.19551829063833 01/10/20 15.5339281912 06/11/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP668501005 MAPVIDC1 4.02 06/12/19 .............. .............. 3.20 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP669701000 OHIOC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
1.76 17/04/20 1.248532 11/06/19 ........................... .......... 6.16568 .......... 10.00 PEP669501004 PACIFIC1 35.00 16/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 10.0 108.4 .............
0.00 29/03/06 3.04688731 15/08/19 0.06278513 .......... 6.27851237 .......... 1.00 PEP666501007 POSITIC1 (E, ver 19) 1.05 03/04 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 105.0 .............
0.0383131 26/03/08 8.70812588 23/11/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP666601005 POSITVC1 (E, ver 19) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 10.22572911 21/08/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP669901006 PROTECC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP661501002 QUALSGC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.035935 07/05/19 3.822819 31/05/19 ........................... .......... 8.39 .......... 1.00 PEP672001000 RIMSEGC1 1.10 19/11 1.11 1.11 1.10 1.15 10,350 11,502.50 2 10.0 94.9 0.91
0.898889 05/03/20 58.49228 13/11/20 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP672501009 SECREXC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.07698559 18/05/18 10.76961857 12/07/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP663501000 VIDCAMC1 1.13 08/06/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 6,526,731.65 Nº de Oper.: 273
5.2 ACCIONES DE INVERSION - MONEDA NACIONAL

DIVERSAS
DE INVERSION
0.068 04/06/09 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP726005007 BAYERI1 (D) 14.10 18/03 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.7 .............
0.0385 24/03/20 4.90 30/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP730605008 COCESUI1 0.73 24/03 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 89.0 .............
0.329203228 23/04/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP729305008 CONCESI1 3.20 29/10 .............. .............. 3.21 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.94 24/01/19 17.144626 22/01/19 ........................... .......... ........................... .......... 0.06 PEP735005006 ENPACII1 0.25 19/06/19 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.03801057 13/01/20 6.423 07/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP736255006 FILAMEI1 0.70 07/07 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 97.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP736215000 FOSSALI1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.09928092 18/08/20 1.852 30/06/09 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP736305009 FUTURAI1 2.00 19/08 .............. .............. 1.00 2.00 ............................ ............................ ............. ............. 237.5 .............
0.062897917 18/08/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP741605005 IIDEI1 0.57 15/01/19 .............. .............. 0.098 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP741935006 INVCORI1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.0286141 03/06/14 6.9288925 21/06/99 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP752705009 MEPSAI1 1.38 15/06/18 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
INDUSTRIALES
DE INVERSION
0.25 10/08/20 8.7156 12/06/06 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP214005006 ALICORI1 (F, ver 19) 6.00 28/10 .............. .............. 6.00 6.20 ............................ ............................ ............. ............. 96.1 .............
0.35126755 12/08/20 6.529359 20/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP218025000 BACKUSI1 19.50 26/11 .............. .............. 19.35 19.50 160 3,120.00 1 90.0 69.5 .............
0.05724466 17/04/15 12.36 06/06/00 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP431005003 CAUCHOI1 (L) 1.05 18/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 5.0 100.0 .............
0.50 09/10/20 3.11026 14/06/02 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP259005002 CIAREQI1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.030529 06/11/20 5.00004192 19/07/13 0.022505 14/12 ........................... .......... 1.00 PEP206015005 CORAREI1 0.87 26/11 0.90 0.88 0.87 0.89 231,905 208,194.10 20 100.0 102.9 1.15
0.0516 15/04/19 7.235295 17/04/01 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP434015009 CORLINI1 4.20 18/11 .............. .............. 4.30 4.80 ............................ ............................ ............. 5.0 86.6 .............
0.36 05/12/19 16.5428 21/06/06 0.23 03/12 ........................... .......... 1.00 PEP239505006 CPACASI1 4.95 26/11 .............. .............. .............. 4.99 400 1,996.00 1 15.0 117.9 .............
0.07 24/03/20 13.74154 28/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP266015002 CRETEXI1 0.78 24/03 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.00962468 26/11/20 100.00 13/06/13 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP294015008 ELCOMEI1 (ver 18) 0.75 20/08 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 62.5 .............
0.07905918 11/12/19 33.486 19/05/05 ........................... .......... ........................... .......... 0.65 PEP387005007 ENVASEI1 (D) 0.85 12/02 .............. .............. 0.81 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.66911389169 06/07/12 81.581557 25/04/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP311005008 ETERNII1 1.98 03/06 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 99.0 .............
0.081434271831949 17/04/19 1.7984371 04/06/13 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP314005005 ETNAI1 0.50 21/04 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 35.7 .............
27 de Noviembre de 2020 Pág 5

5.2 ACCIONES DE INVERSION - MONEDA NACIONAL
US$ 0.03204333 10/04/14 17.3025 30/06/09 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP317005002 EXSAI1 (D) 2.00 09/11 .............. .............. 2.15 .............. ............................ ............................ ............. 10.0 250.0 .............
0.19408508 12/08/20 49.506535 28/09/12 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP361005007 GLORIAI1 6.45 02/11 .............. .............. 6.20 7.40 ............................ ............................ ............. 5.0 116.9 .............
0.017560255 30/09/98 12.31769 02/07/12 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP365005003 HIDROSI1 0.22 20/03 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 88.0 .............
US$ 0.0032 08/04/19 497.016978072 31/05/96 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP374005002 IEQSAI1 0.35 29/10 .............. .............. 0.32 .............. ............................ ............................ ............. ............. 70.0 .............
US$ 0.06935665 09/11/20 1.5738 03/05/04 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP395105005 INDECOI1 (ver 19) 2.55 28/02 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.02900226 04/06/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP452055002 MICHEI1 2.50 26/11 .............. .............. 2.50 .............. ............................ ............................ ............. 10.0 64.1 .............
0.097679 28/08/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 0.80 PEP461015005 MODIANI1 7.00 26/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 5.0 74.5 .............
0.0833 29/04/08 4.83935 16/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP554005004 PIURAI1 0.02 03/06 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.03154136 23/01/19 13.3688267 11/09/19 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP509015009 QUIMPAI1 0.75 07/04 .............. .............. 0.70 .............. ............................ ............................ ............. ............. 64.1 .............
0.0041495 05/06/19 4.90 21/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP518005009 RECORDI1 0.95 04/09 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 97.9 .............
........................... ............... 96.9447462 08/06/01 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP533005000 SANMIGI1 (D) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.96864089 12/08/20 6.48913 20/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP530005003 SNJUANI1 33.53 13/08 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 98.3 .............
0.015 25/04/12 4.8869 07/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP566015009 UNITEXI1 (L) 0.18 23/11 0.22 0.22 0.22 .............. 2,164,170 476,117.40 12 10.0 110.0 22.22
MINERAS
DE INVERSION
US$ 0.01208/04/19 6.499 10/11/99 ........................... .......... ........................... .......... 7.00 PEP617005009 BROCALI1 3.00 25/11 3.00 3.00 .............. 3.10 6,720 20,160.00 6 15.0 171.4 .............
US$ 0.02718/11/19 8.80 26/03/96 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP612005004 BUENAVI1 16.00 20/06/19 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.0258532717/05/11 20.68766691 20/02/13 ........................... .......... 13.94167992 .......... 1.00 PEP614005002 CASTROI1 (L) .............. .......... .............. .............. .............. 0.39 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
5.0012/08/20 56.082 05/03/93 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP644005006 LUISAI1 178.00 13/11 .............. .............. .............. 184.00 ............................ ............................ ............. 20.0 100.2 .............
US$ 0.08340931 29/10/18 11.5574063 02/06/08 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP616305004 MINCORI1 20.20 24/11 20.00 20.00 18.80 21.00 1,000 20,000.00 5 30.0 108.1 -0.99
US$ 0.02289284 08/03/19 155.6469892 31/12/10 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP622005002 MINSURI1 1.70 25/11 .............. .............. 1.71 1.78 ............................ ............................ ............. 70.0 109.0 .............
0.12619 27/04/18 4.8999998 14/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP624005000 MOROCOI1 0.81 26/11 0.81 0.81 .............. 0.85 40,000 32,400.00 2 40.0 109.5 .............
US$ 0.15722 13/03/19 31.60 09/06/14 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP620005004 NEXAPEI1 1.52 18/11 .............. .............. 1.50 1.60 ............................ ............................ ............. 15.0 76.0 .............
US$ 0.25896731 25/04/08 4.90 17/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP636005006 PERUBAI1 3.60 05/11 .............. .............. .............. 3.90 ............................ ............................ ............. 5.0 92.8 .............
1.41423954 09/11/20 10.5065 28/03/95 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP642005008 SPCCPI1 36.99 26/11 .............. .............. 35.00 37.00 ............................ ............................ ............. 25.0 160.4 .............
1.41423954 09/11/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP642005024 SPCCPI2 33.00 09/11/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 761,987.50 Nº de Oper.: 47
5.3 ACCIONES - MONEDA EXTRANJERA

Ult día Ult día Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base %
US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociadas US$ % 31/12/19
S/ 30.00 07/04/20 10.00 31/03/98 ........................... .......... ........................... .......... 5.00 BMG2519Y1084 BAP 151.50 26/11 153.00 150.00 150.25 154.00 11,234 1,721,832.66 53 100.0 75.5 -0.99
US$ 0.20131672 12/06/19 12.68 21/12/05 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 BSP5625X1041 INTCOBC1 (ver 15) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.50 09/11/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 0.01 US84265V1052 SCCO 60.00 25/11 60.38 60.67 .............. 60.85 2,120 128,378.66 12 90.0 148.2 1.12
US$ 0.428503 16/04/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 2.83 PEP646501002 CVERDEC1 19.60 26/11 19.90 20.00 20.01 20.50 11,060 220,859.41 27 100.0 103.6 2.04
US$ 1.75 24/04/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. PAL2400671A3 IFS 29.20 25/11 29.42 29.90 29.90 29.99 36,848 1,107,932.68 49 95.0 78.3 2.40
US$ 0.56416217 06/05/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. PAL1801171A1 INRETC1 35.20 26/11 35.50 35.50 35.20 35.50 1,975 70,112.50 5 100.0 100.4 0.85
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. JE00B1HNYF12 MIRL 0.135 26/11 0.135 0.135 0.136 0.139 111,000 14,989.00 2 50.0 135.0 .............
Div. en Accs. 21/07/17 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA82639W1068 SMT 3.02 25/11 3.00 3.00 2.90 3.44 5,000 15,000.00 1 70.0 232.6 -0.66
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA89531J1093 TV 0.15 26/11 .............. .............. 0.158 0.164 ............................ ............................ ............. 85.0 86.7 .............
MONTO NEGOCIADO DIA US$ 3,279,104.91 Nº de Oper.: 149
5.4 JUNIORS
Ult día Ult día Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base %
US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociadas US$ % 31/12/19
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA0221431012 ALT 0.007 22/02/19 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA07380N1042 BCM 2.50 06/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 5.0 122.6 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA13739Y3041 DNT 0.067 20/11 .............. .............. 0.064 0.067 ............................ ............................ ............. 10.0 268.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA69863Q1037 PML 0.092 25/11 0.094 0.096 .............. 0.098 40,000 3,800.00 2 65.0 171.4 4.35
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA69354U1003 PPX 0.038 25/11 .............. .............. 0.03 0.044 ............................ ............................ ............. 15.0 79.2 .............
Div. en Accs. 26/09/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA75915M1077 REG 1.25 15/03/19 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA7672171021 RIO 0.69 04/09 .............. .............. 0.32 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA8875221001 TK 0.175 25/08 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 213.4 .............
MONTO NEGOCIADO DIA US$ 3,800.00 Nº de Oper.: 2
5.5 ADR's - AMERICAN DEPOSITARY RECEIPTS

Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Indice Var.
Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas Ratio CODIGO VALORES Acciones Efectivo de Frec. Lucrat. Día
Ult día Ult día Ult día Ult día ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Negociado Op. % Base %
US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociados US$ 31/12/19
0.027 21/11/19 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1 US2044481040 BVN 10.94 25/11 10.41 10.89 10.89 11.89 32,953 343,944.69 63 95.0 71.2 -0.5
0.5389221 05/12/19 ........................... ............... US$ 03/12 ........................... .......... 5 US15126Q2084 CPAC 7.76 30/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 86.2 ..........
0.217742 16/06/20 ........................... 13/01/11 VER HI 10/12 ........................... .......... 1 US8793822086 TEF 4.06 20/11 .............. .............. 4.45 .............. 232 1,032.40 2 5.0 61.0 ..........
5.6 CERTIFICADOS DE PARTICIPACION DE PATRIMONIO EN FIDEICOMISO

Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Indice Var.
Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas Ratio CODIGO VALORES Acciones Efectivo de Frec. Lucrat. Día
Ult día Ult día Ult día Ult día ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Certificados Negociado Op. % Base %
US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociados US$ 31/12/19
MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: 0
5.7 CERTIFICADOS DE PARTICIPACION DE FIBRAS

5.7.1 EN MONEDA NACIONAL
Beneficios en Efectivo COTIZACIONES PROPUESTAS Número Monto Nº Indice Var.
Entregados Pendientes V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de Frec. Lucrat. Día
Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Cuotas Negociado Op. % Base %
S/ con der S/ con der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociados S/ 31/12/19
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0

5.7.2 EN MONEDA EXTRANJERA
Entregados Pendientes V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de Frec.
Lucrat. Día
Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Cuotas Negociado Op. % Base %
US$ con der US$ con der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociados US$ 31/12/19
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP800507209 FIBCCAP ................. .................................. ................. 99.50 ................. ................................. ................................. ............... ............... 100.0 ..............
US$ 0.0176715593918 12/11/20 ............................... ................. 10.00 PEP800407103 FIBPRIME (ver 15, 16) 9.50 20/11 ................. ................. ................. 9.50 112 1,064.00 1 30.0 96.6 ..............
5.8 CERTIFICADOS DE PARTICIPACION DE FONDOS DE INVERSION

Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Cuotas Negociado Op. % Base %
S/ con der S/ con der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociados S/ 31/12/19
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790659FS1 FICORPS 107.60 26/11 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... 65.0 106.4 ..............
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790669FS0 FICORPS2 101.33 24/11 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... 20.0 101.1 ..............
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790679FS9 FICORPS3 100.52 23/11 100.59 100.59 ................. ................. 8,143 819,104.37 3 45.0 100.4 0.1
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 819,104.37 Nº de Oper.: 3

Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Cuotas Negociado Op. % Base %
US$ con der US$ con der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociados US$ 31/12/19
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790559FD5 FICOCMP1 312.83 24/11 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... 30.0 106.4 ..............
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790569FD4 FICOCMP2 317.86 24/11 ................. ................. ................. ................. 3 954.09 1 45.0 106.3 ..............
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790579FD3 FICOCMP4 145.62 10/09 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... ............... 103.9 ..............
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790589FD2 FICOCMP5 105.26 25/11 105.56 105.56 ................. ................. 853 90,042.68 1 60.0 104.8 0.3
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790599FD1 FICOCMP6 100.27 25/11 100.31 100.31 ................. ................. 999 100,209.69 1 15.0 100.1 0.04
............................... ................. ............................... ................. 1.00 PEP790529FD8 FICOIF5 3.02 25/11 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... 35.0 105.6 ..............
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790539FD7 FICOIF7 271.57 20/11 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... 45.0 105.4 ..............
S/ 5.35124637 03/11/20 ............................... ................. 1.00 PEP794809ID4 FIIMRENT (L) 1.50 11/07/16 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... ............... 100.0 ..............
............................... ................. ............................... ................. 20.00 PEP795809FD9 FILXGARF 23.50 29/10/19 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... ............... 100.0 ..............
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP795859FD4 FILXGLAH 86.35 10/11 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... 5.0 100.3 ..............
5.9 UNIDADES DE PARTICIPACIÓN DE FONDOS BURSÁTILES o ETF

Entregados Pendientes CODIGO VALORES de Efectivo de Frec. Lucrat. Día
Ult día Ult día ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Unid. Partic. Negociado Op. % Base %
S/ con der S/ con der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ 31/12/19

Entregados Pendientes CODIGO VALORES de Efectivo de Frec. Lucrat. Día
Ult día Ult día ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Unid. Partic. Negociado Op. % Base %
US$ con der US$ con der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociadas US$ 31/12/19
............................... ................. ............................... ................. PEP798008004 ETFPERUD ................. .................................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... ............... 100.0 ...............
MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: 0
5.10 CERTIFICADOS DE SUSCRIPCION PREFERENTE

Fecha CARACTERISTICAS DEL AUMENTO PRECIOS PROPUESTAS Cantidad Monto Nº.
de Monto Autorizado Porcentaje Fecha de Plazo del Certificado CODIGO ISIN VALOR Anterior Apert. Cierre Compra Venta Derechos Efectivo de
Acuerdo de Suscripc Entrega F.Inicio F.Fin Fecha Negociados Negociado Op.
5.11 VALORES CON AGENTE PROMOTOR Y/O FORMADOR DE MERCADO

5.11.1 VALORES EXTRANJEROS LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR
Mercado INFORMACION DEL MERCADO
Empresa Código Valor donde V.N. Agente COTIZACIONES PROPUESTAS Nº Monto Nº Frec. Ind.Luc. Var.
ISIN se US$ Promotor/BVL Anterior Apert Cierre Comp Vent de Efectivo de % Base Día
negocia US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Accs. US$ Op. 31/12/19 %
iShares Russell 2000 ETF US4642876555 IWM NYSE Arca .............. BNB VALORES PERU SAB 182.98 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 30.0 114.2 ..........
Apple Inc. US0378331005 AAPL NASDAQ 0.00001 BOLSA DE VALORES DE LIMA 116.33 25/11 117.10 117.10 116.00 .............. 30 3,513.00 1 70.0 161.1 0.66
iShares MSCI ACWI ETF US4642882579 ACWI NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 87.97 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 10.0 121.0 ..........
Adobe Inc. US00724F1012 ADBE NASDAQ 0.0001 BOLSA DE VALORES DE LIMA 450.00 10/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 10.0 94.0 ..........
iSh Core US Aggregate Bond ETF US4642872265 AGG NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 117.50 02/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 104.0 ..........
Amazon US0231351067 AMZN NASDAQ 0.01 BOLSA DE VALORES DE LIMA 3155.00 25/11 .............. .............. 3.20 .............. ............................... ............................ ............. 75.0 170.3 ..........
American Express Co US0258161092 AXP NYSE 0.20 BOLSA DE VALORES DE LIMA 113.40 19/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 15.0 113.7 ..........
The Boeing Company US0970231058 BA NYSE 5.00 BOLSA DE VALORES DE LIMA 217.65 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 20.0 128.0 ..........
Bank of America Corporation US0605051046 BAC NYSE .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 28.88 25/11 28.87 28.87 .............. .............. 1,000 28,870.00 1 40.0 82.5 -0.03
Booking Holdings Inc. US09857L1089 BKNG NASDAQ 0.008 BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
GlobalXRbtics & Art.Intel. ETF US37954Y7159 BOTZ NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 31.63 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 10.0 140.1 ..........
Berkshire Hathaway Inc. US0846707026 BRK/B NYSE 0.0033 BOLSA DE VALORES DE LIMA 229.65 20/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 127.0 ..........
Vanguard Short-Term Bond ETF US9219378273 BSV NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 82.96 02/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 103.2 ..........
Citigroup US1729674242 C NYSE 0.01 BOLSA DE VALORES DE LIMA 57.00 25/11 56.70 56.70 .............. .............. 71 4,025.70 1 60.0 71.1 -0.53
iSh MSCI EM Asia UCITS ETF IE00B5L8K969 CEMA Londres .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
The Clorox Company US1890541097 CLX NYSE 1.00 BOLSA DE VALORES DE LIMA 203.50 19/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 88.5 ..........
Cisco System US17275R1023 CSCO NASDAQ 0.001 BOLSA DE VALORES DE LIMA 38.86 11/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 77.7 ..........
Dollar General Corp. US2566771059 DG NYSE 0.875 BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Walt Disney Co. US2546871060 DIS NYSE 0.01 BOLSA DE VALORES DE LIMA 149.00 25/11 148.50 148.50 .............. .............. 70 10,395.00 1 50.0 102.2 -0.34
iShares MSCI Emerging Mkts ETF US4642872349 EEM NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 49.59 24/11 50.00 49.90 .............. .............. 1,040 51,935.60 2 50.0 111.2 0.63
iShares MSCI EAFE ETF US4642874659 EFA NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 69.65 16/11 71.70 71.70 .............. .............. 349 25,023.30 1 30.0 103.0 2.94
iSh Core MSCI EM IMI UCITS ETF IE00BKM4GZ66 EIMI Londres .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iSh JP Mor USD Em Mkt Bond ETF US4642882819 EMB NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 113.25 31/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 99.3 ..........
iSh JPM$EM Corp Bond UCITS ETF IE00BFM6TD65 EMCA Londres .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares MSCI All Peru Capp ETF US4642898427 EPU NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 31.06 17/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 15.0 88.6 ..........
iSh MSCI Europe Financials ETF US4642891802 EUFN NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 15.03 02/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 81.3 ..........
iShares MSCI Germany ETF US4642868065 EWG NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 29.82 13/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 100.6 ..........
iShares MSCI Japan ETF US46434G8226 EWJ NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 65.50 24/11 66.07 66.07 .............. .............. 491 32,440.37 1 15.0 109.8 0.87
iShares MSCI Brazil Capped ETF US4642864007 EWZ NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 32.17 20/11 34.20 34.20 .............. .............. 646 22,093.20 1 40.0 72.3 6.31
Facebook Inc. US30303M1027 FB NASDAQ 0.000006 BOLSA DE VALORES DE LIMA 274.50 24/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 50.0 132.6 ..........
SPDR Euro Stoxx 50 ETF US78463X2027 FEZ NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 39.55 13/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 20.0 97.1 ..........
Global X FinTech ETF US37954Y8140 FINX NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 41.26 12/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 129.0 ..........
iShares China Large - Cap ETF US4642871846 FXI NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 47.14 20/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 20.0 107.4 ..........
VanEck Vectors Gold Miners ETF US92189F1066 GDX NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 34.00 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 25.0 125.0 ..........
VanEck Vect Jr Gold Miners ETF US92189F7915 GDXJ NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 54.77 13/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 131.3 ..........
SPDR Gold Trust SPDR Gold Sh US78463V1070 GLD NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 169.17 24/11 167.69 167.69 .............. .............. 149 24,985.81 1 55.0 117.6 -0.87
Alphabet Inc. US02079K1079 GOOG NASDAQ 0.001 BOLSA DE VALORES DE LIMA 1751.00 19/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 20.0 134.2 ..........
iShares Core High Dividend ETF US46429B6636 HDV NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 80.41 20/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 84.8 ..........
iShares Ccy Hedg MSCI Germ ETF US46434V7047 HEWG NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 19.58 17/03 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 75.8 ..........
iSh Curr Hedged MSCI Euroz ETF US46434V6395 HEZU NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 28.45 06/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 89.3 ..........
iSh iBoxx$ H Yld Corp Bond ETF US4642885135 HYG NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 82.80 07/07 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 95.2 ..........
iShares Gold Trust US4642851053 IAU NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 17.12 24/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 35.0 122.3 ..........
iShares Nasdaq Biotech ETF US4642875565 IBB NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 139.63 05/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 137.7 ..........
International Bussines Machine US4592001014 IBM NYSE 0.20 BOLSA DE VALORES DE LIMA 118.40 18/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 88.3 ..........
iSh Short-Term Corp. Bond ETF US4642886463 IGSB NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 54.89 02/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 102.8 ..........
iSh. Expanded Tech-Soft Sector US4642875151 IGV CBOE-BZX .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 300.10 08/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 102.7 ..........
iSh U.S. Medical Devices ETF US4642888105 IHI NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 254.50 25/06 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares Latin America 40 ETF US4642873909 ILF NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 22.99 15/07 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iSh U.S. Aerospace&Defense ETF US4642887602 ITA CBOE-BZX .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 178.20 10/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 116.5 ..........
iShares Core S&P 500 ETF US4642872000 IVV NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 338.70 26/10 365.00 365.00 .............. .............. 178 64,970.00 1 5.0 121.0 7.76
iShares U.S. ConsumerGoods ETF US4642878122 IYK NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares US Real Estate ETF US4642877397 IYR NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 85.05 11/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 93.2 ..........
Johnson & Johnson US4781601046 JNJ NYSE 1.00 BOLSA DE VALORES DE LIMA 143.10 25/11 144.00 144.00 .............. .............. 69 9,936.00 1 20.0 101.6 0.63
JPMorgan Chase & Co. US46625H1005 JPM NYSE 1.00 BOLSA DE VALORES DE LIMA 121.03 24/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 45.0 136.3 ..........
Kimberly-Clark Corp. US4943681035 KMB NYSE 1.25 BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Coca Cola Co. US1912161007 KO NYSE 0.25 BOLSA DE VALORES DE LIMA 52.85 19/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 20.0 99.4 ..........
iShIBOXX$ InvGradeCorpBond ETF US4642872422 LQD NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Mondelez International, Inc. US6092071058 MDLZ NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Merck & Co., Inc. US58933Y1055 MRK NYSE 0.50 BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Morgan Stanley US6174464486 MS NYSE 0.01 BOLSA DE VALORES DE LIMA 52.00 11/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 104.9 ..........
Microsoft Corp. US5949181045 MSFT NASDAQ 0.00000625 BOLSA DE VALORES DE LIMA 214.00 25/11 215.00 215.00 .............. .............. 95 20,425.00 1 65.0 110.4 0.47
iShares National Muni Bond ETF US4642884146 MUB NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Pfizer Inc. US7170811035 PFE NYSE .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 36.66 24/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 40.0 96.6 ..........
iSh Preferred and Inc Sec ETF US4642886877 PFF NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 36.65 20/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 98.7 ..........
The Procter & Gamble Company US7427181091 PG NYSE 1.00 BOLSA DE VALORES DE LIMA 139.52 19/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 118.9 ..........
PayPal Holdings, Inc. US70450Y1038 PYPL NASDAQ 0.0001 BOLSA DE VALORES DE LIMA 215.64 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 50.0 107.3 ..........
iSh MSCI Glob Gold Miners ETF US46434G8556 RING NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iSh $ ShortDHYCorpBd UCITS ETF IE00BZ17CN18 SDHA Londres .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iSh 1-3 Year Treasury Bond ETF US4642874576 SHY NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 86.30 04/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 102.1 ..........
iShares Silver Trust US46428Q1094 SLV NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 21.63 24/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 35.0 129.1 ..........
Global X Social Media ETF US37950E4162 SOCL NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 53.56 23/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 188.2 ..........
Direxion Dly S&P500 Bull 3xSh US25459W8626 SPXL NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 56.07 04/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 102.1 ..........
Direxion Dly S&P500 Bear 3xSh US25460E8856 SPXS NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 5.94 14/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
GlobalX SuperDividend REIT ETF US37950E1275 SRET NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 8.61 20/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 117.0 ..........
AT & T Inc US00206R1023 T NYSE 1.00 BOLSA DE VALORES DE LIMA 29.00 25/11 29.04 29.04 .............. .............. 335 9,728.40 1 15.0 103.0 0.14
iShares TIPS Bond ETF US4642871762 TIP NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 125.90 23/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 108.1 ..........
iSh 10-20 Year Treas Bond ETF US4642886539 TLH NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iSh 20+ Year Treasury Bond ETF US4642874329 TLT NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 159.00 02/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 97.6 ..........
Invesco DB US $ Index Bullish US46141D2036 UUP NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 25.46 02/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 94.4 ..........
VISA INC US92826C8394 V NYSE 0.0001 BOLSA DE VALORES DE LIMA 210.67 24/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 30.0 112.1 ..........
Vanguard FTSEDevelopedMkts ETF US9219438580 VEA NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Vanguard Val Indx Fund ETF Sha US9229087443 VTV NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 116.90 25/11 .............. .............. 115.00 .............. ............................... ............................ ............. 30.0 106.4 ..........
VERIZON Communications Inc. US92343V1044 VZ NYSE 0.10 BOLSA DE VALORES DE LIMA 60.91 18/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 102.1 ..........
Walmart Inc. US9311421039 WMT NYSE 0.10 BOLSA DE VALORES DE LIMA 151.16 19/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 15.0 122.8 ..........
SPDR S&P Biotech ETF US78464A8707 XBI NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 127.00 24/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 112.7 ..........
The Energy Sel Sec SPDR Fund US81369Y5069 XLE NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 40.00 24/11 38.80 38.80 .............. .............. 256 9,932.80 1 45.0 61.6 -3.00
Financial Select Sec SPDR ETF US81369Y6059 XLF NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 28.42 25/11 28.37 28.37 .............. .............. 2,090 59,293.30 1 45.0 95.3 -0.18
Technology Selct Sec SPDR Fund US81369Y8030 XLK NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 121.60 25/11 122.85 122.85 .............. .............. 420 51,597.00 1 55.0 134.6 1.03
TheConsumerStapSelSect SPDR Fd US81369Y3080 XLP NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 64.82 06/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.7 ..........
Utilities Sel Sector SPDR Fund US81369Y8865 XLU NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Health Care Sel Sect SPDR Fund US81369Y2090 XLV NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 108.80 24/11 109.35 109.35 .............. .............. 229 25,041.15 1 25.0 111.3 0.51
Consumer Discr Sel Sec SPDR Fd US81369Y4070 XLY NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 149.85 07/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 125.2 ..........
Exxon Mobil Corporation US30231G1022 XOM NYSE 1.00 BOLSA DE VALORES DE LIMA 40.98 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 55.0 55.1 ..........
Bco. Bilbao Vizcaya Argentaria US05946K1016 BBVA NYSE .............. BBVA S.A.B. 4.50 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 30.0 80.5 ..........
SPDR Dow Jones ETF Trust US78467X1090 DIA NYSE Arca .............. BBVA S.A.B. 299.00 16/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 20.0 106.7 ..........
Freeport-McMoran Inc. US35671D8570 FCX NYSE 0.10 BBVA S.A.B. 23.04 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 50.0 176.6 ..........
Invesco QQQ Trust, Series 1 US46090E1038 QQQ NASDAQ .............. BBVA S.A.B. 295.80 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 45.0 139.5 ..........
Global X Silver Miners ETF US37954Y8488 SIL NYSE Arca .............. BBVA S.A.B. 46.40 24/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 151.2 ..........
Standard & Poors DR Trust S I US78462F1030 SPY NYSE Arca .............. BBVA S.A.B. 362.80 25/11 363.65 364.00 349.00 .............. 352 128,014.25 2 85.0 113.0 0.33
Tesla, Inc. US88160R1014 TSLA NASDAQ 0.001 BBVA S.A.B. 563.80 25/11 595.00 588.00 .............. .............. 92 54,516.00 3 80.0 677.4 4.29
Agilent Technologies, Inc. US00846U1016 A NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iSh MSCI All Asia ex Japan ETF US4642881829 AAXJ NASDAQ .............. CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Barrick Gold Corporation CA0679011084 ABX TSX .............. CREDICORP S.A.B. 22.87 25/11 22.70 22.70 .............. .............. 145 3,291.50 1 45.0 123.0 -0.74
The AES Corporation US00130H1059 AES NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
American Internat. Group, Inc. US0268747849 AIG NYSE 2.50 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Baker Hughes Company US05722G1004 BKR NYSE 0.0001 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Bristol - Myers Squibb Company US1101221083 BMY NYSE 0.10 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Boston Scientific Corporation US1011371077 BSX NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Conagra Brands, Inc. US2058871029 CAG NYSE 5.00 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Cigna Corporation US1255231003 CI NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Colgate-Palmolive Company US1941621039 CL NYSE 1.00 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Comcast Corporation US20030N1019 CMCSA NASDAQ 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Salesforce.Com, Inc US79466L3024 CRM NYSE 0.001 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Cognizant Tech Solutions Corp US1924461023 CTSH NASDAQ 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
CVS Health Corporation US1266501006 CVS NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. 68.60 24/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 100.0 ..........
Xtrackers MSCI EAFE Hed Eq ETF US2330512003 DBEF NYSE Arca .............. CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Dupont de Nemours, Inc. US26614N1028 DD NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. 64.90 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 100.0 ..........
Dow Inc. US2605571031 DOW NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Electronic Arts Inc. US2855121099 EA NASDAQ 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
The Esteé Lauder Companies US5184391044 EL NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares MSCI Mexico ETF US4642868222 EWW NYSE Arca .............. CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Fedex Corporation US31428X1063 FDX NYSE 0.10 CREDICORP S.A.B. 288.45 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 100.0 ..........
General Electric US3696041033 GE NYSE 0.06 CREDICORP S.A.B. 10.56 24/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 15.0 106.1 ..........
Alphabet Inc. US02079K3059 GOOGL NASDAQ 0.001 CREDICORP S.A.B. 1755.20 24/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 25.0 142.7 ..........
Goldman Sachs Group Inc. US38141G1040 GS NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
HudBay Mineral Inc. CA4436281022 HBM TSX .............. CREDICORP S.A.B. 6.42 25/11 6.59 6.57 6.57 6.89 8,572 56,457.38 3 90.0 157.9 2.34
The Home Depot, Inc. US4370761029 HD NYSE 0.05 CREDICORP S.A.B. 273.15 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 100.0 ..........
WisdomTreeEuropeHedgedEqt.Fund US97717X7012 HEDJ NYSE Arca .............. CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........

Intel Corporation US4581401001 INTC NASDAQ 0.001 CREDICORP S.A.B. 47.12 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 100.0 ..........
iShares U.S. Financials ETF US4642877884 IYF NYSE Arca .............. CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Dir DlyJrGldMinersIndxBull2XSh US25460G8318 JNUG NYSE Arca .............. CREDICORP S.A.B. 158.05 18/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 405.3 ..........
The Kraft Heinz Company US5007541064 KHC NASDAQ 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Lamb Weston Holdings, Inc. US5132721045 LW NYSE 1.00 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Mastercard Inc. US57636Q1040 MA NYSE 0.0001 CREDICORP S.A.B. 325.00 13/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 35.0 130.6 ..........
McDonald's Corporation US5801351017 MCD NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. 216.75 18/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 100.0 ..........
Medtronic PLC IE00BTN1Y115 MDT NYSE 0.0001 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
McCormick & Company, Inc. US5797802064 MKC NYSE .............. CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Monster Beverage Corp. US61174X1090 MNST NASDAQ 0.005 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Moderna, Inc. US60770K1079 MRNA NASDAQ 0.0001 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Motorola Solutions, Inc US6200763075 MSI NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Micron Technology, Inc. US5951121038 MU NASDAQ 0.10 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Nextera Energy INC US65339F1012 NEE NYSE .............. CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Newmont Corporation US6516391066 NEM NYSE 1.60 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Nike Inc. US6541061031 NKE NYSE .............. CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
PepsiCo, INC. US7134481081 PEP NASDAQ .............. CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Philip Morris Internat Inc US7181721090 PM NYSE .............. CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Qualcomm Incorporated US7475251036 QCOM NASDAQ .............. CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Invesco S&P500 EqualWeight ETF US46137V3574 RSP NYSE Arca .............. CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iSh$ShortDtionCorpBondUcitsETF IE00BYXYYP94 SDIA Londres .............. CREDICORP S.A.B. 5.60 16/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 105.3 ..........
Scottish Mortg Invest TrustPlc GB00BLDYK618 SMT/UK Londres 0.05 CREDICORP S.A.B. 13.29 27/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 157.5 ..........
Constellation Brands Inc. US21036P1084 STZ NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Stanley Black & Decker, Inc. US8545021011 SWK NYSE 2.50 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Stryker Corporation US8636671013 SYK NYSE 0.10 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Target Corporation US87612E1064 TGT NYSE 0.0833 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Thermo Fisher Scientific Inc. US8835561023 TMO NYSE 1.00 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
T-Mobile US Inc. US8725901040 TMUS NASDAQ 0.00001 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Tyson Foods Inc. US9024941034 TSN NYSE 0.10 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
UnitedHealth Group Inc. US91324P1021 UNH NYSE 0.01 CREDICORP S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iSh MSCI USA Min Vol Fact ETF US46429B6974 USMV Cboe BZX .............. CREDICORP S.A.B. 45.65 27/01/17 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Industrial Sele Sect SPDR Fund US81369Y7040 XLI NYSE Arca .............. CREDICORP S.A.B. 89.05 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 100.0 ..........
Real Est.Select Sect.SPDR Fund US81369Y8600 XLRE NYSE Arca .............. CREDICORP S.A.B. 36.37 02/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 92.3 ..........
Starbucks Corp US8552441094 SBUX NASDAQ 0.001 FIT CAPITAL S.A.B. 96.80 09/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 131.3 ..........
iShVII Plc ISh$TrsryBnd 7-10yr IE00B3VWN518 CBU0 Londres .............. INTELIGO S.A.B. 169.04 02/06 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 109.1 ..........
iShUSD TreasBnd 3-7 YrUcitsETF IE00B3VWN393 CBU7 Londres .............. INTELIGO S.A.B. 139.85 02/06 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 107.4 ..........
iSh VII PlcIShCore S&P500Ucits IE00B5BMR087 CSPX Londres .............. INTELIGO S.A.B. 335.64 06/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 106.1 ..........
iSh JPMorgan $ EM Corp Bnd ETF IE00B6TLBW47 EMCR Londres .............. INTELIGO S.A.B. 99.80 24/06 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares MSCI Eurozone ETF US4642866085 EZU CBOE-BZX .............. INTELIGO S.A.B. 39.50 01/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 93.8 ..........
SPDRS&P EmergingAsiaPacificETF US78463X3017 GMF NYSE .............. INTELIGO S.A.B. 119.20 11/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 111.0 ..........
iSh $ Treas Bd 7-10yr ETF USD IE00B1FZS798 IDTM Londres .............. INTELIGO S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares $ TIPS UCITS ETF IE00B1FZSC47 IDTP Londres .............. INTELIGO S.A.B. 238.80 22/07 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 109.3 ..........
iShII Plc Is $HY CorpBnd Ucits IE00BYXYYL56 IHYA Londres .............. INTELIGO S.A.B. 5.60 24/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 99.8 ..........
iShEdge MSCI Intl QltyFact ETF US46434V4564 IQLT NYSE Arca .............. INTELIGO S.A.B. 31.78 25/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 105.1 ..........
iSh US Agg Bond UCITS ETF USD IE00BYXYYM63 IUAA Londres .............. INTELIGO S.A.B. 5.83 06/07 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 102.6 ..........
iSh Core S&P U.S. Growth ETF US4642876712 IUSG NASDAQ .............. INTELIGO S.A.B. 78.20 12/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 128.2 ..........
iShEdgeMSCIUSAValFactUCITS ETF IE00BD1F4M44 IUVL Londres .............. INTELIGO S.A.B. 6.15 20/07 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 91.0 ..........
iSh Plc iSh$Corp Bnd Ucits ETF IE00BYXYYJ35 LQDA Londres .............. INTELIGO S.A.B. 6.49 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 15.0 109.6 ..........
Netflix, Inc. US64110L1061 NFLX NASDAQ 0.001 INTELIGO S.A.B. 483.00 23/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 45.0 143.8 ..........
NVIDIA Corporation US67066G1040 NVDA NASDAQ 0.001 INTELIGO S.A.B. 527.90 24/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 45.0 234.6 ..........
iShEdgeMSCI USAQltyFactETF US46432F3394 QUAL CBOE-BZX .............. INTELIGO S.A.B. 98.29 03/06 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 103.9 ..........
iSh$Short Dur Corp Bnd ETF USD IE00BCRY5Y77 SDIG Londres .............. INTELIGO S.A.B. 103.70 27/05 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares USD TIPS 0-5 Ucits ETF IE00BDQYWQ65 TIP5 Londres .............. INTELIGO S.A.B. 4.95 12/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.4 ..........
Dir DlyGld Miners IndxBear2XSh US25460G8805 DUST NYSE Arca .............. KALLPA SAB S.A. 18.24 09/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 15.0 13.3 ..........
iShares MSCI Chile ETF US4642866408 ECH CBOE-BZX .............. KALLPA SAB S.A. 28.15 25/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 83.3 ..........
Horiz.MarijuanaLifeSci Ind.ETF CA44054J1012 HMMJ TSX .............. KALLPA SAB S.A. 4.90 13/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 71.5 ..........
iShares MSCI India ETF US46429B5984 INDA CBOE-BZX .............. KALLPA SAB S.A. 35.80 10/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 101.7 ..........
Dir DlyGldMiners IndxBull 2XSh US25460G7815 NUGT NYSE Arca .............. KALLPA SAB S.A. 61.30 25/11 61.38 63.00 .............. .............. 375 23,103.36 2 80.0 36.4 2.77
5.11.2 VALORES CON FORMADOR DE MERCADO

INFORMACION DEL FORMADOR DE MERCADO NEGOCIACION SIN FORMADOR
Empresa Valor Formador de Mercado Cantidad Propuestas Monto Nº Monto Nº
Mínima Compra Venta Nº de Accs. Efectivo de Nº de Accs. Efectivo de
Anunciada S/ S/ S/ Op. S/ Op.
INRETAIL PERÚ CORP. INRETC1 BTG PACTUAL PERU S.A. SAB 1,500 US$ 35.00 US$ 36.00 1,500 US$ 53,250.00 1 475 US$ 16,862.50 4
VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. VOLCABC1 BTG PACTUAL PERU S.A. SAB 60,000 0.398 0.41 60,000 24,600.00 2 946,882 388,176.59 38
ALICORP S.A.A. ALICORC1 CREDICORP S.A.B. 2,875 ......................... 7.35 5,000 35,500.00 1 86,863 623,729.44 14
BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. BVLAC1 CREDICORP S.A.B. 5,000 2.40 2.45 ........................... ................................... ........... ........................... ................................... ...........
CEMENTOS PACASMAYO S.A.A. CPACASC1 CREDICORP S.A.B. 3,160 5.95 6.05 1,974 11,844.00 1 230,896 1,385,462.50 4
ENGIE ENERGIA PERU S.A ENGIEC1 CREDICORP S.A.B. 2,000 7.00 7.20 ........................... ................................... ........... 1,572 11,192.64 1
FERREYCORP S.A.A. FERREYC1 CREDICORP S.A.B. 13,000 1.70 ......................... 22,930 39,039.60 4 324,051 552,425.96 17
HudBay Mineral Inc. HBM CREDICORP S.A.B. 500 US$ 6.57 US$ 6.89 1,105 US$ 7,259.85 1 7,467 US$ 49,197.53 2
5.12 VALORES LISTADOS EN NYSE O NASDAQ (según Art. 15º Resolución CONASEV 125-98-EF/94.10)
5.13 VENTAS DESCUBIERTAS

OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA
Isin Valor Num. Acc. Monto Efect. Isin Valor Num. Acc. Monto Efect.
Negociadas Negociado Negociadas Negociado
MONTO NEGOCIADO DIA S/. 0.00 Nº de Oper.: 0 MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: 0
6. VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA

6.1 MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA
OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL
Anterior Montos Num. Anterior Montos Num.
Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec.
% Nominal Efectivo Op. % Nominal Efectivo Op.
BONOS

ARRENDAMIENTO FINANCIERO LUSUR2BC7U 101.1330 ...................... 04/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
LUSUR2BC9U 107.1095 ...................... 14/07/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BBVA2BA2A 100.1810 ...................... 19/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 LUSUR3BC1A 114.7877 ...................... 24/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
SAN2BA5U 103.1352 ...................... 12/11/2020 103.2110 ...................... 100,000 103,211.00 1 3.3 LUSUR3BC2A 126.8175 ...................... 02/03/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
LUSUR3BC3A 112.9338 ...................... 27/05/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CORPORATIVOS LUSUR3BC4A 118.0228 ...................... 25/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 6.7
LUSUR3BC5A 110.5792 ...................... 07/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ALIC1DBC1A 114.0299 ...................... 17/07/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ LUSUR3BC7A 110.0269 ...................... 29/04/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ALICO3BC2A 118.1328 ...................... 07/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ PAEPS1BC1A 109.7714 ...................... 21/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ALICO3BC4A 112.9484 ...................... 18/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3 PAESP2BC5A 118.2227 ...................... 27/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ATEL5BC22A 104.7160 ...................... 12/06/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ PRIMX1BC2A 113.6322 ...................... 28/01/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BBVA5BC2A 110.5179 ...................... 20/04/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ PRIMX1BC3A 111.0371 ...................... 15/05/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BBVA6BC2A 103.9287 ...................... 05/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3 PRIMX1BC4A 106.2135 ...................... 21/02/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BBVA7BC1A 102.3029 ...................... 27/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3 PRIMX2BC1A 102.3114 ...................... 03/08/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BBVA7BC1B 102.3272 ...................... 30/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3 PRIMX2BC2A 116.5644 ...................... 11/10/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BBVA7BC1C 103.2796 ...................... 01/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 REP3BC1A 107.7455 ...................... 19/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 5
BBVA7BC1D 104.8493 ...................... 02/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 8.3 REP3BC1B 107.6910 ...................... 27/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
BBVA7BC1E 104.7268 ...................... 02/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 5 SAGA3BC1A 101.6495 ...................... 28/03/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BBVA7BC1F 104.7346 ...................... 19/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3 SAGA3BC1B 101.0289 ...................... 28/03/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BBVA7BC2A 105.2229 ...................... 12/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3 SAGA3BC2A 101.9434 ...................... 18/10/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BBVA7BC2C 104.6846 ...................... 25/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3 SAN1BC1U 104.4490 ...................... 27/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
BPICH1BC1A 110.3876 ...................... 13/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 8.3 SCOTI3BC1A 102.5153 ...................... 30/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
BRIPL4BC3A 101.7615 ...................... 14/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TDP6BC11A 105.9843 ...................... 01/06/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BRIPL4BC3B 103.2601 ...................... 28/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 TDP6BC11B 105.2421 ...................... 02/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
BRIPL4BC4A 102.1639 ...................... 16/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 TDP6BC12B 100.8277 ...................... 13/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BRIPL4BC4B 100.5582 ...................... 19/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3 TDP6BC13A 102.6500 ...................... 16/07/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BRIPL5BC1A 99.3886 ...................... 24/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 6.7 TDP6BC14A 102.1146 ...................... 01/06/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CALID1BC2U 107.8570 ...................... 09/07/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TDP6BC15A 104.6299 ...................... 18/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 6.7
CALID1BC5U 101.9456 ...................... 26/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TDP6BC16A 104.3823 ...................... 19/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 5
CINEP1BC1A 88.8000 ...................... 10/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 TELE4BC19A 97.4647 ...................... 24/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CINEP2BC1A 102.0173 ...................... 18/03/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TELE4BC19B 98.4949 ...................... 22/07/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
COAZ1BC1A 101.8958 ...................... 12/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ UNAC2DBC2A 108.1881 ...................... 29/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
COF4DBC10A 116.3762 ...................... 24/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 VCOF5DBC1A 103.8086 ...................... 26/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
COF4DBC11A 112.0033 ...................... 10/08/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ VPTP1BC1A 113.1743 ...................... 19/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
COFI3DBC9A 109.3556 ...................... 22/07/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ YURA4BC1A 119.0273 ...................... 03/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
COSAP1BC1A 103.2000 ...................... 09/05/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ YURA4BC3A 107.5017 ...................... 01/07/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CPACA2BC1A 110.7739 ...................... 20/07/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CPACA2BC2A 106.8577 ...................... 04/06/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ DE TITULIZACION
CRED4BC10A 106.6307 ...................... 29/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
CRED4BC10B 107.5973 ...................... 29/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 6.7 SCO1TSCO1U 109.9040 ...................... 12/07/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CRED4BC10C 107.3330 ...................... 18/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 11.7 SCOT1TIP1U 115.5965 ...................... 18/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
CREDI5BC3A 102.5283 ...................... 28/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3 SCOT1TIP2U 117.4238 ...................... 03/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
CREDI5BC3B 103.4887 ...................... 01/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 SCOT1TPN1A 109.1334 ...................... 26/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CREDI5BC3C 102.4396 ...................... 21/05/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SINT1TCP1A 100.9762 ...................... 18/10/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CREDI5BC3D 104.4473 ...................... 26/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
EDP4BC13A 107.4640 ...................... 06/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 6.7 SECTOR PUBLICO
EDP4BC15A 101.8324 ...................... 06/12/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
EDP4BC9A 103.5000 ...................... 29/03/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SB12AGO26 125.3403 ...................... 13/03/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
EDP5BC10A 111.3088 ...................... 03/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SB12AGO28 121.7044 ...................... 28/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
EDP5BC19A 116.2298 ...................... 14/12/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SB12AGO32 117.4699 ...................... 05/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
EDP5BC20A 111.4023 ...................... 10/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
EDP5BC21A 110.6803 ...................... 04/06/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SUBORDINADOS
EDP5BC2A 111.9110 ...................... 25/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
EDP5BC9A 103.2560 ...................... 10/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 BANCOMBS21 102.0000 ...................... 27/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
EDP6BC1A 101.2537 ...................... 24/05/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ BIF3BS2A 101.9647 ...................... 11/03/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
EDP6BC2A 110.3161 ...................... 08/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ BIF3BS3A 100.0000 ...................... 28/10/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
EDP6BC3A 100.1883 ...................... 21/05/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ BN1BS1A 107.8930 ...................... 18/01/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
EGP3BC1A 108.5356 ...................... 04/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ BNCOM0BS22 100.0000 ...................... 28/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ENGIE1BC7A 101.0537 ...................... 05/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 5 BNCOM0BS23 100.3500 ...................... 03/08/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ENGIE3BC1A 124.2386 ...................... 23/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 8.3 BNCOM0BS24 87.1100 ...................... 27/06/2016 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ENGIE3BC2A 112.4013 ...................... 22/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 INTER1BS3A 100.0000 ...................... 11/07/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ENGIE3BC3A 120.5342 ...................... 19/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 INTER1BS8A 107.8803 ...................... 04/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 10
ENGIE3BC3B 117.9513 ...................... 18/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ INTER2BS2A 108.0074 ...................... 17/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
FALAB1BC1A 124.3770 ...................... 28/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 MIBAN2BS1A 106.2700 ...................... 26/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
FALAB1BC3A 105.7577 ...................... 05/12/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TFC1BS1A 101.0000 ...................... 28/06/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
FALAB2BC1A 114.5717 ...................... 07/02/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
FALAB2BC2A 108.8945 ...................... 06/03/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ CERTIFICADOS DE DEPOSITO
FINOH1BC1A 102.0732 ...................... 23/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
FINOH1BC1B 104.0215 ...................... 18/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 6.7 CERTIFICADOS DE DEPOSITO
FINOH1BC2A 103.4471 ...................... 04/09/2020 105.2606 ...................... 3,000,000 3,157,818.00 1 ............
FINOH1BC2B 105.2569 ...................... 19/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3 BIF4CD2C 99.6088 ...................... 17/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
FINOH1BC3A 105.4049 ...................... 01/10/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 BRIPL4CD2B 98.6357 ...................... 02/07/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
FMV0BC1U 113.1544 ...................... 19/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 23.3 COMPF2CD1F 98.8091 ...................... 23/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
FMV1BC4A 108.7968 ...................... 26/06/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
FMV1BC5A 101.7545 ...................... 07/10/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO
GLOR1BC2A 103.3076 ...................... 08/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
GLOR1BC4A 101.8900 ...................... 22/08/2016 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO
GNB1BC2A 102.9604 ...................... 30/06/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
HERME1BC1A 121.6848 ...................... 08/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ COFI3DCP1D 100.9750 ...................... 14/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
JPLAZ1BC3A 111.6103 ...................... 30/05/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
LUSU2BC10U 108.9331 ...................... 14/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TOTAL 3,100,000 3,261,029.00 2
LUSUR2BC2U 109.6783 ...................... 21/02/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA

BONOS PORTA1BC1U 100.8297 ...................... 12/06/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
REP2BC20A 112.0198 ...................... 15/02/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ARRENDAMIENTO FINANCIERO REP3BC4A 113.9896 ...................... 23/10/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
SNMAR2BC2A 96.9096 ...................... 28/06/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
LTOTA5BA8A 100.0670 ...................... 13/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
DE TITULIZACION
CORPORATIVOS
CRE1TATN2A 107.7598 ...................... 15/10/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
EGP3BC8A 117.8259 ...................... 09/11/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 SCO1TRYT1A 103.7083 ...................... 14/05/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ENGIE1BC3U 116.2152 ...................... 11/10/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ENGIE1BC6A 115.4719 ...................... 28/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SUBORDINADOS
JPLAZ1BC1A 121.1558 ...................... 16/10/2019 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............

BBVA1BS2A 106.8000 ...................... 20/08/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ PACIF1BS1A 105.0947 ...................... 18/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
INTER2BS3A 109.0524 ...................... 24/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
INTSE3BS1U 105.7110 ...................... 18/06/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TOTAL ......................... ......................... ............
INTSE3BS3U ...................... ...................... ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
6.2 MERCADO DE DINERO

OPERACIONES NO PACTOS
Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera
Valor TRE Precio Monto S/ Núm. Valor TRE Precio Monto US$ Núm.
Nominal Efectivo Oper. Nominal Efectivo Oper.
COMPF1BC2A 1.8500 103.6361 112,000 116,072.43 1 BBVA1BS2A ....................... 107.0412 54,000 57,802.25 1
..................................... ....................... ....................... ...................................................... ...................................................... ....................... BIF2BS2B 4.5000 107.0305 100,000 107,030.50 1
112,000 116,072.43 1 154,000 164,832.75 2
OPERACIONES DE PACTOS
...................................................... ...................................................... ....................... ...................................................... ...................................................... .......................
6.3 BONOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR
7. COLOCACION PRIMARIA
Fecha Operaciones en Moneda Nacional Fecha Operaciones en Moneda Extranjera
de Valor Tasa %/ Monto S/ Núm. de Valor Tasa %/ Monto US$ Núm.
Colocación Precio Nominal Efectivo Oper. Colocación Precio Nominal Efectivo Oper.
...................................................... ...................................................... ....................... ...................................................... ...................................................... .......................
8. OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO DE VALORES

OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES DE RENTA VARIABLE
OPERACIONES NUMERO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. %
EN MONEDA DE ACCS AL CONTADO A PLAZO DE A 30 DIAS A 60 DIAS A 90 DIAS A 180 DIAS A 360 DIAS
NACIONAL NEGOCIADAS S/ S/ OP. APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM
AENZAC1 62,900 103,156.00 103,878.09 1 8.7310 8.7310 8.7310 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
ALICORC1 50,000 352,500.00 354,175.15 1 5.6600 5.6600 5.6600 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
CREDITC1 4,781 16,972.55 17,335.50 1 .................... .................... .................... .................... .................... .................... 8.7309 8.7309 8.7309 .................... .................... .................... .................... .................... ....................
PML 18,291 4,627.62 4,691.04 1 .................... .................... .................... 8.5100 8.5100 8.5100 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
RELAPAC1 738,255 40,604.03 41,583.14 1 .................... .................... .................... .................... .................... .................... 10.0000 10.0000 10.0000 .................... .................... .................... .................... .................... ....................
TV 110,205 54,000.45 54,326.88 1 7.5000 7.5000 7.5000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
VOLCABC1 647,000 245,860.00 247,028.38 1 5.6600 5.6600 5.6600 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
817,720.65 823,018.18 7 6.2108 8.5100 9.6259 0.0000 0.0000
OPERACIONES NUMERO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. %

EN MONEDA DE ACCS AL CONTADO A PLAZO DE A 30 DIAS A 60 DIAS A 90 DIAS A 180 DIAS A 360 DIAS
EXTRANJERA NEGOCIADAS $ $ OP. APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM
ATACOBC1 36,000 1,368.00 1,379.43 1 10.5000 10.5000 10.5000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
BAP 163 24,200.61 24,342.02 1 7.0000 7.0000 7.0000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
BVLAC1 153,356 99,681.40 101,955.05 1 .................... .................... .................... .................... .................... .................... 7.0000 7.0000 7.0000 .................... .................... .................... .................... .................... ....................
BVLAC1 145,980 94,887.00 97,979.06 1 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... 8.0000 8.0000 8.0000 .................... .................... ....................
CASAGRC1 2,700 3,510.00 3,578.87 1 .................... .................... .................... .................... .................... .................... 7.9900 7.9900 7.9900 .................... .................... .................... .................... .................... ....................
IFS 248 7,010.96 7,063.54 1 9.3803 9.3803 9.3803 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
MINCORI1 1,345 6,523.25 6,556.03 1 6.2000 6.2000 6.2000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
VOLCABC1 97,400 9,740.00 9,885.47 1 .................... .................... .................... .................... .................... .................... 6.0400 6.0400 6.0400 .................... .................... .................... .................... .................... ....................
246,921.22 252,739.47 8 7.4158 0.0000 6.9480 8.0000 0.0000
OPERACIONES DE PRESTAMO CON VALORES DE RENTA VARIABLE

Nemónico Núm.Acc.
Mont.Efect.Neg. Plazo Tasa Neg. % Nemónico Núm.Acc. Mont.Efect.Neg. Plazo Tasa Neg. %
Al Cont. A Plazo días Fija Variable ISBVL Al Cont. A Plazo días Fija Variable ISBVL
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0 MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: 0
9. MERCADO DE INSTRUMENTOS DE EMISION NO MASIVA

Nemónico Precio Plazo Cantidad Monto Nemónico Precio Plazo Cantidad Monto
Efectivo Efectivo
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0 MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: 0
10. MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV

MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES
DIA MES AÑO
S/ US $ NºOp. S/ US $ NºOp. S/ US $ NºOp.
Renta Variable 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0
Instrumentos de deuda 0.00 0.00 0 1,293,416.78 358,911.18 7 8,831,369.95 2,511,457.24 30
Colocación Primaria 0.00 0.00 0 2,058,909.93 572,237.33 10 35,883,259.58 10,271,145.22 219
TOTAL MAV 0.00 0.00 0 3,352,326.71 931,148.51 17 44,714,629.53 12,782,602.46 249

10.1 MAV: RENTA VARIABLE - AL CONTADO
DIVERSAS
COMUNES
2.96854697 26/10/20 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP736501003 GLOBOKC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
10.2 MAV: VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA
10.2.1 MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA

OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL
TOTAL ......................... ......................... ............
OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA

INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO BAM1CP1C 93.2681 ...................... 23/09/2020 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO TOTAL ......................... ......................... ............
10.2.2 MERCADO DE DINERO

OPERACIONES NO PACTOS
...................................................... ...................................................... ....................... ...................................................... ...................................................... .......................
OPERACIONES DE PACTOS
...................................................... ...................................................... ....................... ...................................................... ...................................................... .......................
10.3 MAV: COLOCACION PRIMARIA

Fecha Operaciones en Moneda Nacional Fecha Operaciones en Moneda Extranjera
de Valor Tasa %/ Monto S/ Núm. de Valor Tasa %/ Monto US$ Núm.
Colocación Precio Nominal Efectivo Oper. Colocación Precio Nominal Efectivo Oper.
...................................................... ...................................................... ....................... ...................................................... ...................................................... .......................
11. CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS VALORES LISTADOS

Las clasificaciones de riesgo otorgadas por las empresas especializadas se pueden consultar a través del siguiente enlace (http://www.bvl.com.pe/pubdif/infmen/clasries.htm)
12. HECHOS DE IMPORTANCIA Y OTRAS COMUNICACIONES

Las comunicaciones remitidas por las empresas emisoras se encuentran disponibles para su consulta a través de nuestra página web (http://www.bvl.com.pe/hhii_3.html)
13. ENTREGA DE DERECHOS

Concepto Fecha Fecha Fecha Fecha Concepto Fecha Fecha Fecha Fecha
Valor Derechos y de de de de Valor Derechos y de de de de
Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega
SMT Div. en Accs. (23) Accs. Cautivo Mining 12/07/17 21/07/2017 26/07/2017 08/08/2017 CPAC US$ (20) Res.Ac.2014y2015 16/11/20 03/12/2020 07/12/2020 Prox.
REG Div. en Accs. (23) Accs. Aldebaran 21/09/18 26/09/2018 28/09/2018 25/10/2018 CPACASC1 S/ 0.23 Efe. (20) Res.Ac.2014y2015 16/11/20 03/12/2020 07/12/2020 18/12/2020
INDECOI1 US$ 0.06935665 Efe. (20) 2019 y A cta. 2020 19/10/20 09/11/2020 11/11/2020 27/11/2020 CPACASI1 S/ 0.23 Efe. (20) Res.Ac.2014y2015 16/11/20 03/12/2020 07/12/2020 18/12/2020
FERREYC1 S/ 0.07664449421 Efe. (20) 2019 28/10/20 12/11/2020 16/11/2020 04/12/2020 DUNENC1 S/ 0.318461 Efe. (20) Res.Acum.2016 30/10/20 04/12/2020 09/12/2020 11/12/2020
FIBPRIME US$ 0.0176715593918 Efe. (20) A Cta. 2020 28/10/20 12/11/2020 16/11/2020 30/11/2020 BRIPLEC1 7.3597% Accs. (2) 2019 02/10/20 09/12/2020 11/12/2020 16/12/2020
PERENAC1 S/ 0.86962672 Efe. (20) 2014 26/10/20 13/11/2020 17/11/2020 30/11/2020 HERMESC1 S/ 0.85959885 Efe. (20) Res Acum 2019 20/11/20 09/12/2020 11/12/2020 14/12/2020
PERENBC1 S/ 0.86962672 Efe. (20) 2014 26/10/20 13/11/2020 17/11/2020 30/11/2020 INTERBC1 20.053497% Accs. (2) 2019 03/04/20 09/12/2020 11/12/2020 15/12/2020
EGEPIBC1 S/ 0.454116 Efe. (20) A Cta. 2020 30/10/20 16/11/2020 18/11/2020 25/11/2020 INTLOTC1 S/ 0.02 Efe. (20) Res. Acum 2019 20/11/20 09/12/2020 11/12/2020 15/12/2020
ENGEPEC1 S/ 0.081033 Efe. (20) A Cta. 2020 30/10/20 16/11/2020 18/11/2020 25/11/2020 NORVIBC1 S/ 0.1813686 Efe. (20) Res. Acum 2019 23/11/20 09/12/2020 11/12/2020 14/12/2020
BAZC1 3.67068507% Accs. (2) 2017-2018 13/10/20 19/11/2020 23/11/2020 25/11/2020 PORTAC1 S/ 0.042738276571529 Efe. (20) Res. Acum. 23/11/20 09/12/2020 11/12/2020 15/12/2020
POSITVC1 8.70812588% Accs. (2) 2019 08/07/20 23/11/2020 25/11/2020 27/11/2020 GNBC1 S/ 0.06297728 Efe. (20) 2019 20/11/20 10/12/2020 14/12/2020 15/12/2020
EDUNASC1 S/ 0.100341 Efe. (20) A Cta. 2020 09/11/20 25/11/2020 27/11/2020 01/12/2020 TEF VER HI (90) Scrip Dividend 18/11/20 10/12/2020 14/12/2020 VER HI
ELCOMEI1 S/ 0.00962468 Efe. (20) Res. Acum. 2014 11/11/20 26/11/2020 30/11/2020 11/12/2020 COFIINC1 US$ 0.047044471 Efe. (20) Res. Acum 25/11/20 11/12/2020 15/12/2020 21/12/2020
EFECTIC1 20.82176026% Accs. (2) 2019 25/03/20 30/11/2020 02/12/2020 03/12/2020 CORAREC1 S/ 0.022505 Efe. (20) Res.Acum.2016 26/11/20 14/12/2020 16/12/2020 22/12/2020
ENGIEC1 US$ 0.025194187194 Efe. (20) 2014 11/11/20 30/11/2020 02/12/2020 17/12/2020 CORAREI1 S/ 0.022505 Efe. (20) Res.Acum.2016 26/11/20 14/12/2020 16/12/2020 22/12/2020
(2) CAPITALIZACION DE UTILIDADES (20) DISTRIBUCION DE UTILIDADES (23) DISTRIBUCION DE OTRAS ACCS. (90) OTROS

14. CONVOCATORIAS
14.1 CONVOCATORIAS A JUNTAS DE ACCIONISTAS Y/O ASAMBLEAS DE PARTICIPES
Empresa Convocatoria Propuesta
Fecha Hora Nº Convoc. Tipo Agenda(*) Efec (S/) Accs (%)
MICHELL Y CIA. S.A. 30/11/2020 10:00 Única Junta Especial de Accionistas (03) --- ---
CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CREDITO DE AREQUIPA S.A. 30/11/2020 16:00 1ra. Junta General de Accionistas (10) --- ---
FABRICA NACIONAL DE ACUMULADORES ETNA S.A. 02/12/2020 17:00 1ra. Junta General de Accionistas (10) --- ---
EXPERTIA TRAVEL S.A. 04/12/2020 15:00 1ra. Junta General de Accionistas (06,10) --- ---
REGULUS RESOURCES INC. 07/12/2020 N.D. Única Junta Obligatoria Anual de Accionistas (05,06,10,22) --- ---
BANCO PICHINCHA 07/12/2020 10:00 Unica Junta General de Accionistas (07,10,21) --- ---
AENZA S.A.A. (ANTES GRAÑA Y MONTERO S.A.A.) 09/12/2020 11:00 1ra. Junta General de Accionistas (06,10,21) --- ---
MINERA IRL LIMITED 14/12/2020 VER HI Unica Junta Obligatoria Anual de Accionistas (05,06,22) --- ---
(*) (3) APLICACION DE RESULTADOS (5) APROBACION MEMORIAS Y EE.FF. (6) ELECCION DIRECTORIO (7) FUSION/ESCISION/ OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION (10) OTROS (21) MODIFICACION DEL ESTATUTO SOCIAL
(22) DESIGNACION DE AUDITORES EXTERNOS
14.2 CONVOCATORIAS A ASAMBLEAS

Empresa Emisión Convocatoria
Fecha Hora Agenda(*)
15. CAMBIOS DE VALOR NOMINAL

Valor Fecha V.N. Empresa Nuevo Fecha de Fecha de Fecha de Concepto
JGA Emisora V.N. Corte Cambio de VN Registro y canje
FIBPRIME 24/08/2020 US$ 10.00 BBVA SOCIEDAD TITULIZADORA S.A. US$ 9.88601448 -.- 01/12/2020 -.- Reducción de capital con cambio de VN de $10.00 a $ 9.88601448
INTCOBC1 07/04/2020 US$ 10.00 INTERCORP PERU LTD. US$ 12.00 N.D. N.D. N.D. Aumento de capital
NEXAPEC1 17/12/2019 S/ 1.00 NEXA RESOURCES PERU S.A.A. S/ 1.04 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de Ses-Dir del 17-Dic-2019
PHTBC1 27/08/2018 S/ 0.50 PERU HOLDING DE TURISMO S.A.A. S/ 0.10 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de JGA de reducción de capital
16. PROCESOS DE SUSCRIPCION DE NUEVAS ACCIONES

Valor Fecha Aumento Porcentaje Fecha Fecha de Fecha de Prima Primera Rueda Segunda Rueda Tercera Rueda Derecho
JGA de Suscrip. Corte Registro Entrega CSP de Susc. del al del al del al
INTURSC1 13/11/2020 S/ 100,800,000 12.004228775 30/11/2020 02/12/2020 04/12/2020 -.- 07/12/2020 06/01/2021 07/01/2021 11/01/2021 --- --- S-1
MIBANC1 19/11/2020 S/ 400,000,000 32.29068949 04/12/2020 09/12/2020 11/12/2020 S/ 1.06 11/12/2020 06/01/2021 07/01/2021 09/01/2021 --- --- S-2
S-1 : Acciones con pleno derecho S-2 : Acciones diferenciadas S-3 : Acciones diferenciadas con menores derechos que las S-2
17. REDUCCION DE CAPITAL Y/O CUENTA ACCIONES DE INVERSION

Valor Fecha Reducción(%) Empresa Fecha de Fecha de Concepto
JGA Emisora Corte Registro y canje
EDUNASC1 16/06/2020 20.534846 ELECTRO DUNAS S.A.A. N.D. N.D. Reducción de capital con devolución de aportes
INVFALC1 27/07/2020 30.00 INVERFAL PERÚ S.A.A. N.D. N.D. Reducción de capital
SEDAPBC1 13/11/2020 1.46486 SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA - SEDAPAL N.D. N.D. Reducción de capital con devolución de aportes
18. CAMBIO DE RAZON SOCIAL

FECHA DE EMPRESA NUEVA FECHA DE OBSERV.
ACUERDO EMISORA RAZON SOCIAL CAMBIO
02/11/2020 GRAÑA Y MONTERO S.A.A. AENZA S.A.A. (ANTES GRAÑA Y MONTERO S.A.A.) 12/11/2020 Acuerdo de JGA
31/03/2011 FINANCIERA CONFIANZA S.A.A. BANCONFIANZA S.A.A. N.D. Cambio de razón social por conversión a entidad bancaria/Supeditado a aprobación SBS
13/07/2018 CAMPOSUR INC S.A.C. CAMPOSUR INC S.A. N.D. Acuerdo de JGA
19/03/2014 EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A. VIGENTA INVERSIONES S.A. N.D. Acuerdo de JOA
11/01/2019 BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. GRUPO BVL S.A.A. N.D. Acuerdo de JGA condicionado a entrada en vigencia de proceso de reorganización
19. PROCESOS DE FUSION-ESCISION Y OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION

Fecha Nueva Empresa / Empresa Absorbente Fec.Entrada Fecha Insc. Relación Fecha Fecha de
Valor JGA Mod o Escindida / Empresa en Reorganización en Vigencia Esc.Pub. de Canje de Corte Registro y Canje Observaciones
COLPERC1 27/12/2016 (01) COLEGIOS PERUANOS S.A. 31/12/2016 N.D. -.- -.- -.- Empresa absorbida: Corporación Artilleros S.A.C. (100% de propiedad de Colegios Peruanos)
BVLAC1 11/01/2019 (04) BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a nueva empresa
BVLBC1 11/01/2019 (04) BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a nueva empresa
GRAMONC1 04/06/2019 (04) GRAÑA Y MONTERO S.A.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Inversiones en Transportes S.A.C. (ver HI)
POSITIC1 26/08/2019 (03) LA POSITIVA SEGUROS Y REASEGUROS S.A.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Absorbe bloque patrimonial escindido de Transacciones Financieras S.A.
POSITVC1 27/08/2019 (03) LA POSITIVA VIDA SEGUROS Y REASEGUROS S.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Absorbe bloque patrimonial escindido de Transacciones Financieras S.A.
EDUCAAC1 26/11/2019 (04) INVERSIONES EDUCA S.A. 26/11/2019 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Desarrollo Educativo S.A.
INDECOI1 28/02/2020 (04) INDECO S.A. 01/03/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Negocios Inmobiliarios S.A.C.
INVCENC1 25/06/2020 (04) INVERSIONES CENTENARIO S.A.A. 01/10/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Centenario Desarrollo Urbano S.A.C. (Bloque 3)
ALICORC1 23/07/2020 (01) ALICORP S.A.A. 01/08/2020 N.D. -.- -.- -.- Empresa absorbida: Cernical Group S.A. (100% de propiedad de Alicorp S.A.A.)
ALICORI1 23/07/2020 (01) ALICORP S.A.A. 01/08/2020 N.D. -.- -.- -.- Empresa absorbida: Cernical Group S.A. (100% de propiedad de Alicorp S.A.A.)
TELEFBC1 30/09/2020 (04) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 01/10/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a favor de Telefónica Cybersecurity Perú S.A.C.
TELEFCC1 30/09/2020 (04) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 01/10/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a favor de Telefónica Cybersecurity Perú S.A.C.
-.- 07/10/2020 (04) ATRIA ENERGIA S.A.C. 08/10/2020 N.D. -.- -.- -.- Recibe bloque patrimonial de Atria Investments S.A.C.
PORTAC1 23/11/2020 (04) LOS PORTALES S.A. 01/12/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a LP Hoteles S.A. (subsidiaria)
(01) FUSION POR ABSORCION (02) CONSTITUCION DE NUEVA EMPRESA (03) ESCISION (04) REORGANIZACION SIMPLE (05) REORGANIZACION MULTIPLE
(06) ACCS. DE LA ANTIGUA EMPRESA (O EMPRESA ABSORBIDA) POR 1 ACC. DE LA NUEVA (O EMPRESA ABSORBENTE)
(07) ACCS. DE LA NUEVA EMPRESA (EMPRESA ABSORBENTE O EMPRESA ESCINDIDA) POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (08) NUEVAS ACCS. DE LA EMPRESA ESCINDIDA POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA
(09) ACCS. DE LA EMPRESA ABSORBENTE DEL BLOQUE PATRIMONIAL POR 1 ACC. DE LA EMPRESA ESCINDIDA

20. INSCRIPCIONES Y RETIROS
INSCRIPCIONES: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS
CODIGO VALOR TIPO EMPRESA FECHA DE OBSERVACIONES
ISIN EMISORA INSCRIP.
US81369Y7040 XLI CUOTAS DE PARTICIPACION INDUSTRIAL SELECT SECTOR SPDR FUND 17/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US4642881829 AAXJ CUOTAS DE PARTICIPACION ISHARES MSCI ALL COUNTRY ASIA EX JAPAN ETF 17/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US4642868222 EWW CUOTAS DE PARTICIPACION ISHARES MSCI MEXICO ETF 17/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US46429B6974 USMV CUOTAS DE PARTICIPACION ISHARES MSCI USA MIN VOL FACTOR ETF 17/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US4642877884 IYF CUOTAS DE PARTICIPACION ISHARES U.S. FINANCIALS ETF 17/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US97717X7012 HEDJ CUOTAS DE PARTICIPACION WISDOMTREE EUROPE HEDGED EQUITY FUND 17/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US00846U1016 A ACCIONES DE CAPITAL AGILENT TECHNOLOGIES, INC. 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US0268747849 AIG ACCIONES DE CAPITAL AMERICAN INTERNATIONAL GROUP, INC. 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US05722G1004 BKR ACCIONES DE CAPITAL CLASE A BAKER HUGHES COMPANY 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US1011371077 BSX ACCIONES DE CAPITAL BOSTON SCIENTIFIC CORPORATION 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US1101221083 BMY ACCIONES DE CAPITAL BRISTOL-MYERS SQUIBB COMPANY 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US1255231003 CI ACCIONES DE CAPITAL CIGNA CORPORATION 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US1924461023 CTSH ACCIONES DE CAPITAL CLASE A COGNIZANT TECH SOLUTIONS CORPORATION 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US1941621039 CL ACCIONES DE CAPITAL COLGATE-PALMOLIVE COMPANY 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US20030N1019 CMCSA ACCIONES DE CAPITAL CLASE A COMCAST CORPORATION 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US2058871029 CAG ACCIONES DE CAPITAL CONAGRA BRANDS, INC. 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US21036P1084 STZ ACCIONES DE CAPITAL CONSTELLATION BRANDS INC 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
PEP790599FD1 FICOCMP6 CUOTAS DE PARTICIPACION CORIL INSTRUMENTOS DE CORTO Y MEDIANO PLAZO 6 - FONDO DE INVERSIÓN 18/11/2020 Resolución de Intendencia General de Supervisión de Entidades Nº 078-2020-SMV/10.2
US1266501006 CVS ACCIONES DE CAPITAL CVS HEALTH CORPORATION 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US2605571031 DOW ACCIONES DE CAPITAL DOW INC. 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US26614N1028 DD ACCIONES DE CAPITAL DUPONT DE NEMOURS, INC. 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US2855121099 EA ACCIONES DE CAPITAL ELECTRONIC ARTS INC 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US31428X1063 FDX ACCIONES DE CAPITAL FEDEX CORPORATION 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US3696041033 GE ACCIONES DE CAPITAL GENERAL ELECTRIC COMPANY 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US38141G1040 GS ACCIONES DE CAPITAL GOLDMAN SACHS GROUP, INC. 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US4581401001 INTC ACCIONES DE CAPITAL INTEL CORPORATION 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US5132721045 LW ACCIONES DE CAPITAL LAMB WESTON HOLDINGS, INC. 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US5797802064 MKC ACCIONES DE CAPITAL MCCORMICK & COMPANY, INCORPORATED 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US5801351017 MCD ACCIONES DE CAPITAL MCDONALD'S CORPORATION 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
IE00BTN1Y115 MDT ACCIONES DE CAPITAL MEDTRONIC PUBLIC LIMITED COMPANY 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US5951121038 MU ACCIONES DE CAPITAL MICRON TECHNOLOGY, INC. 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US60770K1079 MRNA ACCIONES DE CAPITAL MODERNA, INC. 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US61174X1090 MNST ACCIONES DE CAPITAL MONSTER BEVERAGE CORPORATION 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US00130H1059 AES ACCIONES DE CAPITAL THE AES CORPORATION 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US5184391044 EL ACCIONES DE CAPITAL CLASE A THE ESTEÉ LAUDER COMPANIES INC 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US4370761029 HD ACCIONES DE CAPITAL THE HOME DEPOT, INC. 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US5007541064 KHC ACCIONES DE CAPITAL THE KRAFT HEINZ COMPANY 18/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
IE00BZ17CN18 SDHA CUOTAS DE PARTICIPACION ISHARES $ SHORT DURATION HIGH YIELD CORP BOND UCITS ETF 19/11/2020 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV/01
IE00BKM4GZ66 EIMI CUOTAS DE PARTICIPACION ISHARES CORE MSCI EM IMI UCITS ETF 19/11/2020 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV/01
IE00BFM6TD65 EMCA CUOTAS DE PARTICIPACION ISHARES J.P. MORGAN $ EM CORP BOND UCITS ETF 19/11/2020 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV/01
IE00B5L8K969 CEMA CUOTAS DE PARTICIPACION ISHARES MSCI EM ASIA UCITS ETF 19/11/2020 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV/01
US46434G8556 RING CUOTAS DE PARTICIPACION ISHARES MSCI GLOBAL GOLD MINERS ETF 19/11/2020 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV/01
US4642884146 MUB CUOTAS DE PARTICIPACION ISHARES NATIONAL MUNI BOND ETF 19/11/2020 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV/01
US4642878122 IYK CUOTAS DE PARTICIPACION ISHARES U.S. CONSUMER GOODS ETF 19/11/2020 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV/01
US81369Y8865 XLU CUOTAS DE PARTICIPACION THE UTILITIES SELECT SECTOR SPDR FUND 19/11/2020 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV/01
US9219438580 VEA CUOTAS DE PARTICIPACION VANGUARD FTSE DEVELOPED MARKETS ETF 19/11/2020 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV/01
PEP741931203 INVCO2C1 ACCIONES DE CAPITAL SERIE 2 INVERSIONES CORPORATIVAS A1 S.A. 26/11/2020 Resolución de Intendencia General SMVNº 051-2020-SMV/11.1
PEP741935006 INVCORI1 ACCIONES DE INVERSION INVERSIONES CORPORATIVAS A1 S.A. 26/11/2020 Resolución de Intendencia General SMVNº 051-2020-SMV/11.1
US6200763075 MSI ACCIONES DE CAPITAL MOTOROLA SOLUTIONS, INC. 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US6516391066 NEM ACCIONES DE CAPITAL NEWMONT CORPOPORATION 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US65339F1012 NEE ACCIONES DE CAPITAL NEXTERA ENERGY INC 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US6541061031 NKE ACCIONES DE CAPITAL NIKE, INC. 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US7134481081 PEP ACCIONES DE CAPITAL PEPSICO, INC. 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US7181721090 PM ACCIONES DE CAPITAL PHILIP MORRIS INTERNATIONAL INC. 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US7475251036 QCOM ACCIONES DE CAPITAL QUALCOMM INCORPORATED 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US79466L3024 CRM ACCIONES DE CAPITAL SALESFORCE.COM, INC 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US8545021011 SWK ACCIONES DE CAPITAL STANLEY BLACK & DECKER, INC. 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US8636671013 SYK ACCIONES DE CAPITAL STRYKER CORPORATION 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US8725901040 TMUS ACCIONES DE CAPITAL T-MOBILE US INC. 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US87612E1064 TGT ACCIONES DE CAPITAL TARGET CORPORATION 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US8835561023 TMO ACCIONES DE CAPITAL THERMO FISHER SCIENTIFIC INC. 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US9024941034 TSN ACCIONES DE CAPITAL CLASE A TYSON FOODS INC. 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US91324P1021 UNH ACCIONES DE CAPITAL UNITEDHEALTH GROUP INC 26/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
US0567521085 BIDU AMERICAN DEPOSITARY RECEIPT BAIDU INC 30/11/2020 Inscripción solicitada por Credicorp Capital SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV
RETIROS: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS

ISIN EMISORA RETIRO
PEP671501000 RIGELC1 ACCIONES DE CAPITAL RIGEL PERÚ S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS DE VIDA - EN LIQUIDACIÓN 10/11/2020 Resolución de Intendencia General SMV Nº 052-2020-SMV/11.1
PEP387001006 ENVASEC1 ACCIONES DE CAPITAL INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. 13/11/2020 Resolución de Intendencia General SMV Nº 054-2020-SMV/11.1
PEP73720M013 ICCIN1BC1A BONOS CORPORATIVOS ICCGSA INVERSIONES S.A. 23/11/2020 1er. Programa, 1ra. Emisión / Resolución de Intendencia General SMV Nº 057-2020-SMV/11.1
PEP73720M021 ICCIN1BC2A BONOS CORPORATIVOS ICCGSA INVERSIONES S.A. 23/11/2020 1er. Programa, 2da. Emisión / Resolución de Intendencia General SMV Nº 057-2020-SMV/11.1
PEP01000T855 LTP16SEP20 LETRAS DEL TESORO PUBLICO MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS - REPUBLICA DEL PERU 30/11/2020 Letras del Tesoro 16SEP2020
PEP01000T871 LTP18NOV20 LETRAS DEL TESORO PUBLICO MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS - REPUBLICA DEL PERU 30/11/2020 Letras del Tesoro 18NOV2020
-.- -.- BONOS DE ARREND. FINANC. ADMINISTRADORA DEL COMERCIO N.D. BAF FINSUR - Primera Emisión / Expediente de deslistado observado por SMV
-.- -.- BONOS SUBORDINADOS BANCO NUEVO MUNDO - EN LIQUIDACION N.D. 2da. Emisión / Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.G. CONASEV Nº 027-2006-EF/94.45
PEP726005007 BAYERI1 ACCIONES DE INVERSIÓN BAYER S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC. Resolución CONASEV Nº 002-2003-EF/94.10.
PEP730801003 COFIINC1 ACCIONES DE CAPITAL CORPORACIÓN FINANCIERA DE INVERSIONES S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G. SMV N° 050-2020-SMV/11.1
PEP317001001 EXSAC1 ACCIONES DE CAPITAL EXSA S.A. N.D. Res. de Int. General SMV Nº 048-2020-SMV/11.1 / Deslistado condicionado a realización de OPA y OPC
PEP317005002 EXSAI1 ACCIONES DE INVERSION EXSA S.A. N.D. Res. de Intendencia General SMV Nº 049-2020-SMV/11.1 / Deslistado condicionado a realización de OPC
PEP533005000 SANMIGI1 ACCIONES DE INVERSIÓN FABRICA DE HILADOS Y TEJIDOS SAN MIGUEL S.A. N.D. Condicionado a realizacion y liquidacion de OPC / Res. CONASEV Nº 003-2001-EF/94.10
PEP387005007 ENVASEI1 ACCIONES DE INVERSION INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G SMV N° 056-2020-SMV/11.1
PEP742001006 INTURSC1 ACCIONES DE CAPITAL INVERSIONES NACIONALES DE TURISMO S.A. - INTURSA N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G SMV N° 010-2020-SMV/11.1
VALORES VENCIDOS
ISIN EMISORA VENCIMIENTO
PEP12100Q088 BIF4CD2B CERTIFICADOS DE DEPOSITO BANCO INTERAMERICANO DE FINANZAS S.A. - BANBIF 8/11/2020 --
PEP11600M244 BBVA6BC3A BONOS CORPORATIVOS BANCO BBVA PERU 8/11/2020 --
PEP14150Q693 BFAL6CD1B CERTIFICADOS DE DEPOSITO BANCO FALABELLA PERU S.A. 12/11/2020 --
PEP16870Q249 FINOH4CD2F CERTIFICADOS DE DEPOSITO FINANCIERA OH! S.A. 14/11/2020 --
PEP01000T871 LTP18NOV20 LETRAS DEL TESORO PUBLICO MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS - REPUBLICA DEL PERU 18/11/2020 --
PEP70101M563 EDP5BC1B BONOS CORPORATIVOS ENEL DISTRIBUCIÓN PERÚ S.A.A. 20/11/2020 --
PEP80040F136 BVST2TLP1A BONOS DE TITULIZACION BBVA SOCIEDAD TITULIZADORA S.A. 23/11/2020 Vencimiento por ejercicio de opción de compra (vencimiento original: 29-Dic-2021)
PEP16820Q095 COMPF2CD1E CERTIFICADOS DE DEPOSITO COMPARTAMOS FINANCIERA S.A. 23/11/2020 --
VALORES VENCIDOS
ISIN EMISORA VENCIMIENTO
21. OBLIG. PENDIENTES DE VENCIMIENTO - RENTA VARIABLE Información proporcionada por CAVALI S.A. ICLV
OPERACIONES DE REPORTE POR VALOR AL : 27/NOV/2020

VALOR VENTAS REPORTE PRESTAMO(*) PP TOTAL DESMATE- % % % % %
DESCUBIERTAS(*) PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL GARANTIAS RIALIZADO DESMAT. VD REP PB PP
AAPL 0 438 175 613 0 0 0 0 613 233,002 0.26% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
AENZAC1 0 986,118 885,844 1,871,962 0 0 0 0 1,871,962 871,792,722 0.21% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
ALICORC1 0 286,819 226,276 513,095 0 0 0 0 513,095 737,489,935 0.07% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
AMZN 0 25 12 37 0 0 0 0 37 8,703 0.43% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
ATACOBC1 0 7,108,125 9,568,808 16,676,933 0 0 0 0 16,676,933 408,692,731 4.08% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
BACKUSI1 0 55,927 17,235 73,162 0 0 0 0 73,162 31,720,144 0.23% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
BAP 0 54,832 53,162 107,994 0 0 0 0 107,994 11,015,192 0.98% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
BBVAC1 0 4,288,518 3,310,266 7,598,784 0 0 0 0 7,598,784 6,529,169,237 0.12% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
BROCALC1 0 157,988 0 157,988 0 0 0 0 157,988 54,817,446 0.29% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
BVLAC1 0 7,617,079 4,716,062 12,333,141 0 0 0 0 12,333,141 173,659,481 7.10% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
BVN 0 129,994 79,347 209,341 0 0 0 0 209,341 10,852,131 1.93% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
C 0 275 541 816 0 0 0 0 816 141,227 0.58% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CASAGRC1 0 345,259 279,835 625,094 0 0 0 0 625,094 80,572,913 0.78% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CORAREC1 0 4,003,680 130,661 4,134,341 0 0 0 0 4,134,341 550,453,112 0.75% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CORAREI1 0 3,094,650 1,107,509 4,202,159 0 0 0 0 4,202,159 159,230,892 2.64% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CPACASC1 0 64,835 141,100 205,935 0 0 0 0 205,935 280,214,268 0.07% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CREDITC1 0 1,058,217 2,589,662 3,647,879 0 0 0 0 3,647,879 10,999,483,841 0.03% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CVERDEC1 0 134,553 81,763 216,316 0 0 0 0 216,316 19,117,366 1.13% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
ENDISPC1 0 97,000 11,669 108,669 0 0 0 0 108,669 307,646,400 0.04% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
ENGEPEC1 0 67,201 116,903 184,104 0 0 0 0 184,104 1,295,661,235 0.01% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
FERREYC1 0 24,340,943 12,881,878 37,222,821 0 0 0 0 37,222,821 966,880,924 3.85% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
HIDRA2C1 0 514,326 394,037 908,363 0 0 0 0 908,363 32,732,333 2.78% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
IFS 0 32,720 17,773 50,493 0 0 0 0 50,493 73,040,111 0.07% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
INTERBC1 0 18,662 0 18,662 0 0 0 0 18,662 3,937,315,657 0.00% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
LUSURC1 0 111,277 340,725 452,002 0 0 0 0 452,002 78,090,868 0.58% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
MINCORI1 0 87,422 159,420 246,842 0 0 0 0 246,842 3,861,223 6.39% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
MINSURI1 0 701,765 614,637 1,316,402 0 0 0 0 1,316,402 960,999,163 0.14% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
MOROCOI1 0 56,240 0 56,240 0 0 0 0 56,240 35,331,257 0.16% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
NEXAPEC1 0 61,832 407,421 469,253 0 0 0 0 469,253 1,301,149,058 0.04% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
PML 0 3,660,760 0 3,660,760 0 0 0 0 3,660,760 135,834,251 2.70% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
PODERC1 0 6,830 0 6,830 0 0 0 0 6,830 223,798,392 0.00% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
POMALCC1 0 16,303,497 0 16,303,497 0 0 0 0 16,303,497 312,055,859 5.22% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
RELAPAC1 0 37,359,520 25,470,854 62,830,374 0 0 0 0 62,830,374 873,610,823 7.19% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
RIMSEGC1 0 6,460,000 65,128 6,525,128 0 0 0 0 6,525,128 591,964,296 1.10% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
SCCO 0 2,094 2,604 4,698 0 0 0 0 4,698 2,587,141 0.18% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
SCOTIAC1 0 2,779 7,984 10,763 0 0 0 0 10,763 15,103,315 0.07% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
SIDERC1 0 10,707,927 4,289,108 14,997,035 0 0 0 0 14,997,035 886,164,793 1.69% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
TELEFBC1 0 4,800 0 4,800 0 0 0 0 4,800 3,332,026,897 0.00% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
TV 0 2,460,499 3,184,722 5,645,221 0 0 0 0 5,645,221 95,053,217 5.94% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
UNACEMC1 0 277,847 410,756 688,603 0 0 0 0 688,603 783,502,807 0.09% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
VOLCABC1 0 88,569,445 56,954,653 145,524,098 0 0 0 0 145,524,098 2,403,925,387 6.05% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
OPER. DE REPORTE POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 27/NOV/2020

DEUDA PENDIENTE Total Op.
SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Oper. en M.N. (O.R. S/) Oper. en M.E. (O.R. US$) TOTAL Reporte
Monto plazo (S/) Nº Op. Monto plazo (US$) Nº Op. (Equiv. en soles) Pend.
PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. S 1,407,810.71 5 12,976,075.38 35 48,173,587.57 40
SEMINARIO Y CIA S.A.B 22,564,737.40 81 6,818,065.18 105 47,137,044.93 186
CREDICORP CAPITAL S.A.B. S.A. - EX CRED 10,341,442.18 77 3,523,420.75 37 23,039,850.89 114
DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S 13,150,429.52 22 1,457,163.89 15 18,402,048.31 37
BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. 1,614,726.77 10 2,391,866.95 12 10,235,015.48 22
S.A.B. CARTISA PERU S.A. 1,301,236.34 21 2,307,275.85 40 9,616,658.71 61
BTG PACTUAL PERU S.A. S.A.B. 5,166,085.58 6 96,073.17 2 5,512,333.29 8
INVERSION Y DESARROLLO S.A.B. S.A. 1,626,634.91 60 813,880.25 55 4,559,859.41 115
SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. 898,296.43 16 912,055.45 12 4,185,344.36 28
KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BO 2,578,439.57 28 319,061.71 18 3,728,338.00 46
GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S. 49,073.31 3 909,577.54 10 3,327,190.85 13
MAGOT SAB S.A.C. 2,150,501.73 59 241,226.77 27 3,019,883.03 86
INTELIGO SAB 489,604.92 13 260,813.04 12 1,429,575.14 25
FIT CAPITAL SAB S.A.C. - EX ADCAP SECUR 286,628.89 5 151,822.56 7 833,797.41 12
PROVALOR S.A.B. S.A. 0.00 0 194,208.62 1 699,927.88 1
RENTA 4 S.A.B. S.A. 0.00 0 81,856.39 11 295,010.44 11
TOTAL 63,625,648.26 406 33,454,443.50 399 184,195,465.70 805
OPER. DE PRESTAMO DE VALORES POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 27/NOV/2020

SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Oper. en M.N. (O.R. S/) Oper. en M.E. (O.R. US$)
TOTAL 0.00 0.00
22. OPERACIONES EXTRABURSATILES RESOLUCION CONASEV No.027-95-EF/94.10.0
OPERACIONES REALIZADAS
Fecha HORA VALOR S.A.B Num. de Acc ó Precio Monto Efect. Fecha
Operación Comprador Vendedor Monto Nominal S/ ó % S/ Recepción

PROPUESTAS POR MAS DEL 5% DEL CAPITAL SOCIAL
VALOR S.A.B. Numero de % Capital Social Precio Monto Efect. Fecha Fecha
COMPRA VENDE Acciones de la Empresa S/ S/ Operación Recepción
BAZC1 GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. 120,432,497 100.00 S/ 0.03487430805
4,200,000.00 01/12/2020 26/11/2020
23. NEGOCIACION EN BOLSAS EXTRANJERAS

Mercado Valor Cotizaciones VOLUMEN VAR.
ISIN NEMONICO EMPRESA Dónde se Nominal / ANTERIOR Apertura Cierre Máxima Mínima (Nº DE ADR DIA
Negocia Ratio US$ FECHA US$ US$ US$ US$ O ACCIONES) %
ACCIONES V.N.$
US00846U1016 A Acciones comunes de Agilent Technologies Inc. NYSE ............................. 87.8665 25/11/20 87.5688 87.8151 88.5001 86.9299 983,723 -0.06
US0378331005 AAPL Apple Inc. NASDAQ .00001 116.03 25/11/20 116.57 116.59 117.49 116.22 46,691,331 0.48
US4642881829 AAXJ iShares MSCI All Country Asia Ex Japan ETF NASDAQ ............................. 66.3206 25/11/20 67.0871 67.1794 67.2949 66.9562 538,224 1.29
CA0679011084 ABX Barrick Gold Corporation TSX ............................. 23.2441 26/11/20 22.5753 22.6677 22.7062 22.1981 4,329,759 -2.48
US4642882579 ACWI iShares MSCI ACWI ETF NASDAQ ............................. 87.87 25/11/20 88.26 88.41 88.46 88.16 1,755,426 0.61
US00724F1012 ADBE Adobe Inc NASDAQ ............................. 470.08 25/11/20 476.9 477.03 482.405 474.86 1,815,490 1.48
US00130H1059 AES Acciones comunes de The AES Corp. NYSE ............................. 16.121 25/11/20 16.2253 16.1945 16.2522 16.1021 1,924,099 0.46
US4642872265 AGG iShares Core U.S. Aggregate Bond ETF NYSE Arca ............................. 118.06 25/11/20 118.25 118.26 118.29 118.22 3,436,221 0.17
US0268747849 AIG Acciones comunes de American International Group, Inc. NYSE ............................. 30.8282 25/11/20 30.7495 30.5648 30.9112 30.3647 2,046,833 -0.85
CA0221431012 ALT Alturas Minerals Corp. TSX Venture ............................. 0.0077 26/11/20 0.0115 0.0115 0.0115 0.0115 284,000 49.35
US0231351067 AMZN Amazon NASDAQ .01 3185.07 25/11/20 3211.26 3195.34 3216.19 3190.05 2,392,867 0.32
US0258161092 AXP American Express Co NYSE ............................. 120.58 25/11/20 120.53 120.59 121.68 119.79 657,641 0.01
US0970231058 BA Boeing Co NYSE ............................. 217.61 25/11/20 217.63 216.5 219.9 216.05 1,253,678 -0.51
US0605051046 BAC Bank of America Corp NYSE ............................. 29.03 25/11/20 28.97 28.99 29.1 28.81 25,971,555 -0.14
BMG2519Y1084 BAP Credicorp NYSE 5 151.63 25/11/20 152.56 155.05 155.1 151 282,475 2.26
CA07380N1042 BCM Bear Creek Mining Corporation TSX Venture ............................. 2.3359 26/11/20 2.3014 2.3861 2.4092 2.3014 97,616 2.15
US09857L1089 BKNG Booking Holdings Inc NASDAQ ............................. 2063.8 25/11/20 2067.86 2052.67 2083.72 2048.28 117,204 -0.54
US05722G1004 BKR Acciones Comunes Clase A de Baker Hughes Company. NYSE ............................. 15.199 25/11/20 15.1862 15.2247 15.2785 15.0861 2,415,200 0.17
US1101221083 BMY Acciones Comunes de Bristol - Myers Squibb Company. NYSE ............................. 48.2863 25/11/20 48.7066 48.5296 49.0222 48.3987 4,178,758 0.50
US37954Y7159 BOTZ Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF NASDAQ ............................. 31.56 25/11/20 31.81 32 32 31.7635 919,792 1.39
US0846707026 BRK/B Berkshire Hathaway Inc. Class B NYSE ............................. 233.13 25/11/20 233.1 231.55 234.07 230.48 601,419 -0.68
US9219378273 BSV Vanguard Short-Term Bond ETF NYSE Arca ............................. 82.86 25/11/20 82.92 82.89 82.92 82.89 1,035,944 0.04
US1011371077 BSX Acciones Comunes de Boston Scientific Corp. NYSE ............................. 25.7798 25/11/20 26.0928 25.8619 26.0928 25.7388 6,363,646 0.32
US1729674242 C Citigroup NYSE .01 57.06 25/11/20 57 56.67 57.24 56.12 14,267,076 -0.68
US2058871029 CAG Acciones comunes de Conagra Brands, Inc. NYSE 5 27.478 25/11/20 27.6014 27.663 27.6733 27.4321 698,358 0.67
IE00B3VWN518 CBU0 iShares USD Treasury Bond 7-10yr UCITS ETF USD Acc Londres ............................. 168.48 26/11/20 168.45 168.55 168.58 168.42 5,470 0.05
IE00B3VWN393 CBU7 iShares USD Treasury Bond 3-7 YR UCITS ETF Londres ............................. 141.66 26/11/20 141.66 141.71 141.71 141.64 9,629 0.04
IE00B5L8K969 CEMA iShares MSCI EM Asia UCITS ETF Londres ............................. 146.142 26/11/20 147.1128 147.6131 147.69 147.1128 48,572 1.01
US1255231003 CI Acciones Comunes de Cigna Corporation NYSE .01 159.0665 25/11/20 159.5434 163.5613 164.0154 159.0585 780,934 2.83
US1941621039 CL Acciones Comunes de Colgate-Palmolive Company NYSE 1 65.1219 25/11/20 65.386 65.3475 65.4707 64.8857 2,188,268 0.35
US1890541097 CLX Clorox Co NYSE ............................. 200.75 25/11/20 201.4 203.09 203.16 201.37 202,555 1.17
US20030N1019 CMCSA Acciones Clase A de Comcast Corporation NASDAQ GS .01 39.8031 25/11/20 39.4933 39.832 40.186 39.4933 6,243,660 0.07
US79466L3024 CRM Acciones comunes de Salesforce.Com, Inc. NYSE ............................. 189.6565 25/11/20 193.1947 190.6008 193.8412 190.139 7,395,034 0.50
US17275R1023 CSCO Cisco System NASDAQ .001 42.5 25/11/20 42.86 42.7 42.98 42.64 10,769,521 0.47
IE00B5BMR087 CSPX iShares Core S&P 500 UCITS ETF USD Acc Londres ............................. 365.74 26/11/20 365.99 367.21 367.52 365.89 116,544 0.32
US1924461023 CTSH Acciones Clase A de Cognizant Tech Solutions Corporation NASDAQ LLC .01 60.3578 25/11/20 59.9904 60.3522 60.7216 59.7749 1,104,925 -0.01
US1266501006 CVS Acciones Comunes de CVS Health Corporation NYSE .01 51.9669 25/11/20 52.1164 52.2395 52.4628 51.9394 2,803,745 0.52
US2330512003 DBEF Xtrackers MSCI EAFE Hedged Equity ETF NYSE Arca ............................. 33.59 25/11/20 33.62 33.74 33.76 33.62 223,654 0.45
US26614N1028 DD Accines Comunes de Dupont De Nemours, Inc NYSE ............................. 49.8615 25/11/20 49.8689 49.6764 50.3307 49.4301 1,544,051 -0.37
US2566771059 DG Dollar General Corp. NYSE ............................. 217 25/11/20 216.93 218.01 218.24 216.44 172,713 0.47
US78467X1090 DIA SPDR Dow Jones ETF Trust NYSE Arca ............................. 298.74 25/11/20 299.44 299.24 300.2 298.17 1,518,004 0.17
US2546871060 DIS Walt Disney Co. NYSE .01 149.09 25/11/20 149 147.13 150.35 146.53 5,306,365 -1.31
CA13739Y3041 DNT Candente Copper Corp. TSX ............................. 0.0692 26/11/20 0.0693 0.0693 0.0693 0.0693 7,250 0.14
US2605571031 DOW Acciones Comunes de Dow Inc NYSE ............................. 43.3608 25/11/20 43.0339 42.6414 43.1417 42.3412 2,847,383 -1.66
US25460G8805 DUST Direxion Daily Gold Miners Index Bear 2X Shares NYSE Arca ............................. 23.19 25/11/20 23.86 22.89 23.87 22.81 2,619,918 -1.29
US2855121099 EA Acciones comunes de Electronics Arts Inc. NASDAQ ............................. 93.3683 25/11/20 95.1195 95.5736 96.2125 94.219 2,489,440 2.36
US4642866408 ECH iShares MSCI Chile ETF CBOE-BZX ............................. 28.01 25/11/20 27.97 27.82 28.07 27.72 289,863 -0.68
US4642872349 EEM iShares MSCI Emerging Markets ETF NYSE Arca ............................. 49.57 25/11/20 49.95 50.04 50.17 49.91 27,040,333 0.95
US4642874659 EFA iShares MSCI EAFE ETF NYSE Arca ............................. 71.22 25/11/20 71.38 71.71 71.77 71.37 11,839,131 0.69
IE00BKM4GZ66 EIMI iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF Londres ............................. 26.0257 26/11/20 26.1775 26.2314 26.293 26.1544 758,769 0.79
US5184391044 EL Acciones Clase A de The Esteé Lauder Companies Inc. NYSE ............................. 189.6795 25/11/20 189.6233 189.3 190.1544 186.2828 631,302 -0.20
US4642882819 EMB iShares JP Morgan USD Emerging Markets Bond ETF NASDAQ ............................. 114.1 25/11/20 114.51 114.47 114.58 114.16 2,213,734 0.32
IE00BFM6TD65 EMCA iShares J.P. Morgan $ EM Corp Bond UCITS ETF Londres ............................. 4.6461 26/11/20 4.6644 4.6705 4.6728 4.6521 163,806 0.53
IE00B6TLBW47 EMCR iShares J.P. Morgan $ EM Corp Bond UCITS ETF USD Londres ............................. 106.1 26/11/20 105.99 106.35 106.55 105.97 12,137 0.24
US4642898427 EPU iShares MSCI All Peru Capped ETF NYSE Arca ............................. 33.1 25/11/20 33.2 33.55 33.55 33.12 4,406 1.37
US4642891802 EUFN iShares MSCI Europe Financials ETF NASDAQ ............................. 17.33 25/11/20 17.28 17.29 17.34 17.26 1,133,113 -0.23
US4642868065 EWG iShares MSCI Germany ETF NYSE Arca ............................. 30.58 25/11/20 30.6 30.73 30.79 30.6 2,112,044 0.49
US46434G8226 EWJ iShares MSCI Japan ETF NYSE Arca ............................. 65.29 25/11/20 66.12 66.23 66.36 66.05 5,991,093 1.44
US4642868222 EWW iShares MSCI Mexico ETF NYSE Arca ............................. 31.9347 25/11/20 32.1812 31.8656 32.2273 31.6347 1,721,772 -0.22
US4642864007 EWZ iShares MSCI Brazil Capped ETF NYSE Arca ............................. 33.86 25/11/20 33.77 34.03 34.29 33.75 11,370,772 0.50
US4642866085 EZU iShares MSCI Eurozone ETF Cboe BZX ............................. 43.28 25/11/20 43.43 43.6 43.67 43.43 3,225,784 0.73
US30303M1027 FB Facebook Inc. NASDAQ 0.000006 275.59 25/11/20 277.39 277.81 279.13 274.82 7,808,426 0.81
US35671D8570 FCX Freeport-McMoran Inc NYSE 0.10 23.54 25/11/20 24.03 23.52 24.08 23.3 12,314,349 -0.09
US31428X1063 FDX Acciones comunes de Fedex Corporation NYSE ............................. 221.5297 25/11/20 223.8288 221.2195 224.1366 219.6339 1,248,021 -0.14
US78463X2027 FEZ SPDR EURO STOXX 50 ETF NYSE Arca ............................. 40.69 25/11/20 40.86 40.99 41.08 40.86 1,572,747 0.74
US37954Y8140 FINX Global X FinTech ETF NASDAQ ............................. 42.33 25/11/20 42.68 42.88 42.88 42.47 92,489 1.30
US4642871846 FXI iShares China Large-Cap ETF NYSE Arca ............................. 47.23 25/11/20 48.27 48.62 48.71 48.27 12,164,433 2.94
US92189F1066 GDX VanEck Vectors Gold Miners ETF NYSE Arca ............................. 34.04 25/11/20 33.54 34.23 34.29 33.5 11,745,571 0.56
US92189F7915 GDXJ VanEck Vectors Junior Gold Miners ETF NYSE Arca ............................. 49.13 25/11/20 48.13 49.61 49.63 48.1 4,008,132 0.98
US3696041033 GE Acciones comunes de General Electric Co. NYSE ............................. 8.0682 25/11/20 8.1203 8.0049 8.128 7.9356 54,154,848 -0.78
US78463V1070 GLD SPDR Gold Trust SPDR Gold Shares NYSE Arca ............................. 169.51 25/11/20 166.9 167.79 167.83 166.78 10,569,141 -1.01
US78463X3017 GMF SPDR S&P Emerging Asia Pacific ETF NYSE ............................. 123.46 25/11/20 124.69 124.92 125.07 124.69 24,355 1.18
US02079K1079 GOOG Alphabet Inc. Class C NASDAQ ............................. 1771.43 25/11/20 1773.09 1793.19 1804 1772.44 884,916 1.23
US02079K3059 GOOGL Alphabet Inc. Class A NASDAQ ............................. 1764.13 25/11/20 1764.54 1787.02 1797.01 1764.54 739,507 1.30
US38141G1040 GS Acciones comunes de The Goldman Sachs Group Inc. NYSE ............................. 181.7573 25/11/20 182.4189 181.1874 182.6498 179.9443 1,050,396 -0.31
CA4436281022 HBM HudBay Mineral Inc. TSX ............................. 6.4546 26/11/20 6.5194 6.5425 6.5886 6.4809 703,229 1.36
US4370761029 HD Acciones comunes de The Home Depot, Inc. NYSE ............................. 210.5109 25/11/20 211.8522 212.4295 212.8836 211.1749 1,625,328 0.91
US46429B6636 HDV iShares Core High Dividend ETF NYSE Arca ............................. 88.01 25/11/20 88.22 87.92 88.34 87.56 155,548 -0.10
US97717X7012 HEDJ Wisdomtree Europe Hedged Equity Fund NYSE Arca ............................. 50.7759 25/11/20 51.0542 51.1466 51.2312 51.0542 134,189 0.73
US46434V7047 HEWG iShares Currency Hedged MSCI Germany ETF NASDAQ ............................. 28.75 25/11/20 28.8 28.84 28.89 28.8 68,941 0.32
US46434V6395 HEZU iShares Currency Hedged MSCI Eurozone ETF NYSE Arca ............................. 31.39 25/11/20 31.45 31.52 31.58 31.45 603,059 0.41
CA44054J1012 HMMJ Horizons Marijuana Life Sciences Index ETF TSX Venture ............................. 6.3393 26/11/20 6.35 6.6964 6.7195 6.3269 362,676 5.63
US4642885135 HYG iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF NYSE Arca ............................. 86.27 25/11/20 86.43 86.41 86.5 86.39 7,338,492 0.16
US4642851053 IAU iShares Gold Trust NYSE Arca ............................. 17.23 25/11/20 16.97 17.04 17.06 16.95 18,020,567 -1.10
US4642875565 IBB iShares Nasdaq Biotechnology ETF NASDAQ ............................. 138.95 25/11/20 139.99 143.22 143.37 139.63 2,271,605 3.07
US4592001014 IBM International Bussines Machine NYSE .2 124.2 25/11/20 124.2 124.35 125.31 123.91 2,091,186 0.12
IE00B1FZS798 IDTM iShares $ Treasury Bond 7-10yr ETF USD Londres ............................. 219.84 26/11/20 219.83 220 220 219.71 29,164 0.07
IE00B1FZSC47 IDTP Ishares $ TIPS UCITS ETF Londres ............................. 241.5 26/11/20 241.34 241.55 241.65 240.81 11,688 0.02
PAL2400671A3 IFS Intercorp Financial Services NYSE ............................. 29.19 25/11/20 29.32 30.48 30.99 29.25 127,867 4.42
US4642886463 IGSB iShares 1-3 Year Credit Bond ETF NASDAQ ............................. 55.06 25/11/20 55.08 55.09 55.09 55.06 666,019 0.05
US4642875151 IGV iShares Expanded Tech-Software ETF CBOE-BZX ............................. 330.94 25/11/20 333.28 336.21 337 332.66 127,836 1.59
US4642888105 IHI iShares Dow Jones US Medical Dev. ETF NYSE Arca ............................. 307.95 25/11/20 308.95 310.95 310.95 307.04 143,428 0.97
IE00BYXYYL56 IHYA iShares USD High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres ............................. 5.91 26/11/20 5.94 5.93 5.94 5.91 242,547 0.19
US4642873909 ILF iShares S&P Latin America 40 Index ETF NYSE Arca ............................. 26.97 25/11/20 26.95 26.92 27.09 26.85 1,024,176 -0.19
US46429B5984 INDA iShares MSCI India ETF CBOE-BZX ............................. 36.84 25/11/20 37.05 36.98 37.05 36.85 9,703,311 0.38
US4581401001 INTC Acciones Comunes de Intel Corporation NASDAQ ............................. 36.1532 25/11/20 36.453 36.5223 37.0226 36.453 15,921,420 1.02
US46434V4564 IQLT iShares Edge MSCI Intl Quality Factor USD NYSE Arca ............................. 34.51 25/11/20 34.57 34.68 34.71 34.57 270,372 0.49
US4642887602 ITA iShares U.S. Aerospace & Defense ETF CBOE-BZX ............................. 190.37 25/11/20 191.05 189.33 191.05 188.65 18,615 -0.55
IE00BYXYYM63 IUAA iShares US Aggregate Bond UCITS ETF USD Londres ............................. 5.89 26/11/20 5.89 5.9 5.9 5.89 152,988 0.14
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IE00BD1F4M44 IUVL iShares Edge MSCI USA Value Factor UCITS ETF Londres ............................. 7.21 26/11/20 7.22 7.23 7.27 7.22 108,408 0.35
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US4642876555 IWM iShares Russell 2000 ETF NYSE Arca ............................. 183.59 25/11/20 183.72 184.37 184.49 183.22 10,384,405 0.42
US4642877884 IYF iShares U.S. Financials ETF NYSE Arca ............................. 99.7844 25/11/20 100.0225 99.6377 100.0225 99.2759 44,707 -0.15
US4642878122 IYK iShares U.S. Consumer Goods ETF NYSE Arca ............................. 125.8178 25/11/20 126.785 126.5541 126.785 126.454 1,933 0.59
US4642877397 IYR iShares U.S. Real Estate ETF NYSE Arca ............................. 85.16 25/11/20 85.36 84.9 85.43 84.53 1,658,867 -0.31
US4781601046 JNJ Johnson & Johnson NYSE 1 143.68 25/11/20 144.5 144 144.66 143.22 3,059,001 0.22
US25460G8318 JNUG Direxion Daily Junior Gold Miners Index Bull 2X Shares NYSE Arca ............................. 97.41 25/11/20 93.5 99.55 99.55 93.39 873,028 2.20
US46625H1005 JPM JPMorgan Chase & Co NYSE ............................. 122.03 25/11/20 122 121.22 122.31 121.09 1,587,362 -0.66
US5007541064 KHC Acciones Comunes de The Kraft Heinz Company NASDAQ ............................. 25.0037 25/11/20 25.2154 25.2769 25.4309 25.1076 2,220,657 1.09
US4943681035 KMB Kimberly Clark Corp. NYSE ............................. 140.7 25/11/20 140.79 141.37 142.98 140.79 383,070 0.48
US1912161007 KO Coca Cola Co. NYSE .25 52.93 25/11/20 53.11 52.7 53.19 52.61 8,499,289 -0.43
US4642872422 LQD iShares IBoxx $ Invest Grade Corp Bond ETF NYSE Arca ............................. 137.51 25/11/20 137.82 138 138.07 137.75 3,404,832 0.36
IE00BYXYYJ35 LQDA iShares USD Corp Bond UCITS ETF Londres ............................. 6.52 26/11/20 6.53 6.53 6.53 6.52 324,848 0.16
US5132721045 LW Acciones Comunes de Lamb Weston Holdings, Inc. NYSE ............................. 56.293 25/11/20 56.2035 56.3343 56.673 55.6609 661,230 0.07
US57636Q1040 MA Mastercard Inc. NYSE ............................. 341.32 25/11/20 342.83 339.07 342.88 337.61 1,402,271 -0.66
US5801351017 MCD Acciones Comunes de McDonalds Corporation NYSE ............................. 168.5409 25/11/20 168.5797 168.0486 169.6419 167.5329 1,394,366 -0.29
US6092071058 MDLZ Mondelez International, Inc. NASDAQ ............................. 57.49 25/11/20 57.63 57.46 57.82 57.3 2,644,175 -0.05
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US5797802064 MKC Acción común sin derecho a voto de McCormick & Company Inc. NYSE ............................. 142.6074 25/11/20 143.9339 143.5337 144.8575 141.8172 287,581 0.65
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US6174464486 MS Morgan Stanley NYSE ............................. 63.48 25/11/20 63.48 63.84 63.96 63.07 993,588 0.57
US5949181045 MSFT Microsoft Corporation NASDAQ ............................. 213.87 25/11/20 214.85 215.23 216.27 214.04 14,512,213 0.64
US6200763075 MSI Acciones comunes de Motorola Solutions, Inc. NYSE ............................. 132.2647 25/11/20 133.643 133.5122 134.4897 132.6809 287,616 0.94
US5951121038 MU Acciones comunes de Micron Technology, Inc. NASDAQ .1 48.7396 25/11/20 49.13 49.4378 49.8766 48.8836 7,500,221 1.43
US4642884146 MUB iShares National Muni Bond ETF NYSE Arca ............................. 89.7568 25/11/20 89.9625 89.9702 89.9856 89.8632 74,272 0.24
US65339F1012 NEE Acciones comunes de Nextera Energy Inc NYSE ............................. 58.3753 25/11/20 58.5357 57.8276 58.5973 57.4966 3,669,268 -0.94
US6516391066 NEM Acciones comunes de Newmont Corp NYSE ............................. 44.3982 25/11/20 43.9807 45.0121 45.1198 43.6882 3,749,912 1.38
US64110L1061 NFLX Netflix Inc. NASDAQ ............................. 485 25/11/20 486.58 491.36 493.25 481.85 2,805,762 1.31
US6541061031 NKE Acciones Comunes Clase B de Nike, Inc. NYSE ............................. 104.1489 25/11/20 104.6792 103.3322 104.7793 102.6318 3,506,832 -0.78
US25460G7815 NUGT Direxion Daily Gold Miners Index Bull 2X Shares NYSE Arca ............................. 61.95 25/11/20 60.15 62.75 62.93 60.05 1,757,348 1.29
US67066G1040 NVDA Nvidia Corporation NASDAQ ............................. 529.39 26/11/20 535 530.45 536.3 526.82 4,181,880 0.20
US7134481081 PEP Acciones comunes de PepsiCo, Inc. NASDAQ ............................. 110.7725 25/11/20 111.314 111.2986 111.822 110.9753 1,595,978 0.47
US7170811035 PFE Pfizer Inc. NYSE ............................. 36.53 25/11/20 36.78 37.23 37.26 36.75 25,276,957 1.92
US4642886877 PFF iShares Preferred and Income Securities ETF NASDAQ ............................. 37.75 25/11/20 37.81 37.82 37.84 37.74 1,963,783 0.19
US7427181091 PG Procter & Gamble NYSE 1 138.68 25/11/20 138.59 138.61 138.89 137.53 4,252,166 -0.05
US7181721090 PM Acciones comunes de Philip Morris International Inc. NYSE ............................. 59.0823 25/11/20 58.9513 58.4202 59.2669 58.3073 2,523,755 -1.12
CA69863Q1037 PML Panoro Minerals Ltd. TSX Venture ............................. 0.0999 26/11/20 0.1001 0.1001 0.1001 0.1001 537 0.20
CA69354U1003 PPX PPX Mining Corp. TSX Venture ............................. 0.0346 25/11/20 0.0346 0.0346 0.0346 0.0346 416,222 .....................
US70450Y1038 PYPL Paypal Holdings Inc. NASDAQ ............................. 214.46 25/11/20 213.2 211.39 213.84 208.62 5,363,151 -1.43
US7475251036 QCOM Acciones comunes de Qualcomm Incorporated NASDAQ ............................. 110.7111 25/11/20 111.9837 110.706 112.7072 110.6059 3,878,048 .....................
US46090E1038 QQQ PowerShares QQQ Trust NASDAQ ............................. 296.28 25/11/20 298.29 299.01 300.17 297.9 17,163,115 0.92
US46432F3394 QUAL Ishares Edge MSCI USA Quality Factor ETF CBOE-BZX ............................. 112.62 25/11/20 113.12 112.88 113.12 112.6 206,793 0.23
CA75915M1077 REG Regulus Resources Inc. TSX Venture ............................. 0.7377 26/11/20 0.7466 0.7389 0.7466 0.7158 51,808 0.16
US46434G8556 RING iShares MSCI Global Gold Miners ETF NASDAQ ............................. 21.4845 25/11/20 21.3669 21.7055 21.7055 21.2437 119,841 1.03
US46137V3574 RSP Invesco S&P 500 Equal Weight ETF NYSE Arca ............................. 124.27 25/11/20 124.57 124.21 124.68 123.89 861,383 -0.05
US8552441094 SBUX Starbucks Corporation NASDAQ .001 98.2 25/11/20 98.48 98.66 98.98 98.28 2,169,708 0.47
US84265V1052 SCCO Southern Peru Copper Corp. NYSE .01 59.98 25/11/20 60.55 60.85 61.28 60.38 494,551 1.45
IE00BZ17CN18 SDHA iShares $ Short Duration High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres ............................. 4.2727 26/11/20 4.2826 4.2852 4.2857 4.2826 20,207 0.29
IE00BYXYYP94 SDIA Ishares $Short Duration Corp Bond UCITS ETF Londres ............................. 5.64 26/11/20 5.63 5.64 5.64 5.63 779,044 -0.02
IE00BCRY5Y77 SDIG iShares $ Short Duration Corp Bond ETF USD Londres ............................. 104.9 26/11/20 105.04 104.97 105.04 104.77 32,476 0.07
US4642874576 SHY iShares 1-3 Year Treasury Bond ETF NASDAQ ............................. 86.39 25/11/20 86.39 86.39 86.4 86.39 1,378,931 .....................
US37954Y8488 SIL Global X Silver Miners ETF NYSE Arca ............................. 39.76 25/11/20 39.16 39.94 39.98 39.11 171,363 0.45
US46428Q1094 SLV iShares Silver Trust NYSE Arca ............................. 21.72 25/11/20 20.95 21.05 21.17 20.91 19,804,419 -3.08
CA82639W1068 SMT Sierra Metals Inc. TSX ............................. 3.0352 26/11/20 2.971 2.9633 3.0557 2.8633 58,251 -2.37
GB00BLDYK618 SMT/UK Scottish Mortgage Investment Trust PLC Londres ............................. 14.45 26/11/20 14.57 14.51 14.77 14.37 6,795,849 2.12
US37950E4162 SOCL Global X Social Media ETF NASDAQ ............................. 56.72 25/11/20 57.17 57.49 57.62 57.0829 44,327 1.36
US25459W8626 SPXL Direxion Daily S&P 500 Bull 3X Shares NYSE Arca ............................. 65.42 25/11/20 66.08 65.98 66.26 65.4 2,806,657 0.86
US25460E8856 SPXS Direxion Daily S&P 500 Bear 3X Shares NYSE Arca ............................. 4.38 25/11/20 4.33 4.34 4.37 4.31 9,787,900 -0.91
US78462F1030 SPY Standard & Poors DR Trust Series I NYSE Arca ............................. 362.66 25/11/20 363.84 363.67 364.18 362.58 28,514,072 0.28
US37950E1275 SRET Global X SuperDividend® REIT ETF NASDAQ ............................. 8.88 25/11/20 8.9 8.86 8.9175 8.8 340,673 -0.23
US21036P1084 STZ Acciones Clase A de Constellation Brands Inc. NYSE .01 157.2915 25/11/20 157.5191 157.6423 158.2195 156.5724 534,021 0.22
US8545021011 SWK Acciones comunes de Stanley Black & Decker, Inc. NYSE ............................. 143.2298 25/11/20 144.0109 144.4804 145.4194 143.7607 293,802 0.87
US8636671013 SYK Acciones comunes de Stryker Corporation NYSE ............................. 179.5904 25/11/20 181.4029 179.1939 182.1109 178.4242 787,609 -0.22
US00206R1023 T AT&T NYSE ............................. 28.99 25/11/20 29.07 29.03 29.19 28.88 15,649,805 0.14
US87612E1064 TGT Acciones comunes de Target Corporation NYSE ............................. 138.1737 25/11/20 139.1695 138.369 139.4004 137.7378 2,371,901 0.14
US4642871762 TIP iShares TIPS Bond ETF NYSE Arca ............................. 125.97 25/11/20 126.07 126.28 126.28 126.07 1,015,405 0.25
IE00BDQYWQ65 TIP5 iShares USD TIPS 0-5 UCITS ETF Londres ............................. 4.96 26/11/20 4.96 4.96 4.96 4.95 126,447 -0.01
CA8875221001 TK Tinka Resources Limited TSX Venture ............................. 0.1614 26/11/20 0.1578 0.1539 0.1578 0.1501 76,500 -4.65
US4642886539 TLH iShares 10-20yr Treasury Bond ETF NYSE Arca ............................. 162.43 25/11/20 163.05 163.51 163.58 163 66,652 0.66
US4642874329 TLT iShares 20+ yr Treasury Bond ETF NASDAQ ............................. 158.68 25/11/20 159.61 160.22 160.27 159.58 4,708,153 0.97
US8835561023 TMO Acciones comunes de Thermo Fisher Scientific Inc NYSE ............................. 344.589 25/11/20 349.0436 348.982 349.9056 340.2074 899,681 1.27
US8725901040 TMUS Acciones comunes de T-Mobile US Inc NASDAQ .00001 98.9238 25/11/20 99.3837 101.5234 101.9622 99.1912 2,278,372 2.63
US88160R1014 TSLA Tesla, Inc. NASDAQ 0.001 574 25/11/20 581.16 585.76 598.78 578.45 37,561,078 2.05
US9024941034 TSN Acciones Clase "A" de Tyson Foods Inc NYSE ............................. 49.9383 25/11/20 50.146 50.0305 50.4577 49.6457 1,329,287 0.18
CA89531J1093 TV Trevali Mining Corporation TSX ............................. 0.1498 26/11/20 0.1539 0.1616 0.1655 0.1501 2,056,811 7.88
US91324P1021 UNH Acciones comunes de Unitedhealth Group Inc NYSE ............................. 256.0232 25/11/20 256.718 260.1124 260.8513 255.4134 1,558,621 1.60
US46429B6974 USMV iShares MSCI USA Min Vol Factor ETF Cboe BZX ............................. 51.2676 25/11/20 51.4237 51.4314 51.4698 51.3005 162,294 0.32
US46141D2036 UUP Invesco DB US Dollar Index Bullish Fund NYSE Arca ............................. 24.81 25/11/20 24.8 24.76 24.8 24.75 198,278 -0.20
US92826C8394 V Visa Inc NYSE .0001 210.89 25/11/20 212 211 212.03 208.81 3,512,893 0.05
US9219438580 VEA Vanguard FTSE Developed Markets ETF NYSE Arca ............................. 35.1005 25/11/20 35.2677 35.4062 35.4216 35.2523 422,290 0.87
US9229087443 VTV Vanguard Value Index Fund ETF Shares NYSE Arca ............................. 116.97 25/11/20 117.14 116.96 117.41 116.56 1,053,465 -0.01
US92343V1044 VZ Verizon Communications Inc NYSE .1 60.41 25/11/20 60.52 60.58 60.74 60.41 5,763,683 0.28
US9311421039 WMT Walmart Inc. NYSE .1 151.83 25/11/20 152.15 151.6 152.72 151.1 3,666,527 -0.15
US78464A8707 XBI iShares 10-20yr Treasury Bond ETF NYSE Arca ............................. 126.82 25/11/20 127.73 131.46 131.54 127.48 2,367,347 3.66
US81369Y5069 XLE The Energy Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 39.37 25/11/20 39.15 38.91 39.47 38.6 18,755,356 -1.17
US81369Y6059 XLF Financial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 28.56 25/11/20 28.56 28.47 28.59 28.36 26,981,175 -0.32
US81369Y7040 XLI Industrial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 68.3645 25/11/20 68.6649 68.3648 68.8843 68.1608 5,023,075 .....................

US81369Y8030 XLK Technology Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 122.01 25/11/20 122.66 122.66 123.18 122.43 3,512,927 0.53
US81369Y3080 XLP Consumer Staples Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 66.93 25/11/20 67.1 66.92 67.1 66.72 3,228,570 -0.01
US81369Y8600 XLRE Real Estate Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 36.89 25/11/20 37.06 36.82 37.06 36.67 1,791,122 -0.19
US81369Y8865 XLU The Utilities Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 49.485 25/11/20 49.5533 49.0761 49.5995 48.876 1,067,201 -0.83
US81369Y2090 XLV The Health Care Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 108.44 25/11/20 108.88 109.44 109.52 108.53 4,443,906 0.92
US81369Y4070 XLY The Consumer Discretionary Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 157.88 25/11/20 158.6 158.22 158.79 157.74 1,108,264 0.22
US30231G1022 XOM Exxon Mobil Corp NYSE 1 40.81 25/11/20 40.7 40.19 40.94 39.87 14,971,948 -1.52
AMERICAN DEPOSITARY RECEIPTS Ratio
US05946K1016 BBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria NYSE 1:1 4.45 25/11/20 4.59 4.65 4.69 4.58 3,748,566 4.49
US2044481040 BVN Compañía de Minas Buenaventura NYSE 1:1 10.85 25/11/20 10.55 10.87 10.92 10.22 1,959,343 0.18
US15126Q2084 CPAC Cementos Pacasmayo S.A.A. NYSE 1:5 8.25 25/11/20 8.65 8.68 8.88 8.65 777 5.25
US8793822086 TEF Telefónica ADR NYSE ............................. 4.45 25/11/20 4.51 4.5 4.52 4.48 1,690,658 1.12
24. EMPRESAS CON BUEN GOBIERNO CORPORATIVO 2020

Alicorp S.A.A. *SP/BVL IBGC Engie Energía Perú S.A. *SP/BVL IBGC Intercorp Financial Services INC. *SP/BVL IBGC
Banco BBVA Perú *SP/BVL IBGC Ferreycorp S.A.A. *SP/BVL IBGC Rimac Seguros y Reaseguros *SP/BVL IBGC
Cementos Pacasmayo S.A.A. *SP/BVL IBGC Gas Natural de Lima y Callao S.A.
Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. *SP/BVL IBGC InRetail Perú Corp. *SP/BVL IBGC
* Empresas cuyas acciones componen la cartera del SP/BVL IBGC (vigente desde el 24 de agosto de 2020)
25. COMISIONES, RETRIBUCIONES Y CONTRIBUCIONES

COMISIONES, RETRIBUCIONES Y CONTRIBUCIONES POR NEGOCIACIÓN
COMISIONES SAB: LIBRE
CONCEPTO RETRIBUCION FONDO DE FONDO DE RETRIBUCIONES CONTRIBUCION COMISION I.G.V. OBJETO DEL COBRO
BVL GARANTIA(11) LIQUIDACION CAVALI S.A. ICLV(1)(7) SMV (2) NETA SAB (3) (aplicable a la BVL)
RENTA VARIABLE
1. Contado 0.021% (17) 0.0075% 0.00% 0.04095% (4) 0.0135% (20) (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta
2. Day Trade 0.009% (17) 0.0075% 0.00% 0.0315% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta
3. Contado con valores del IBGC 0.0021% (19) 0.0075% 0.00% 0.004095% (19) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta
4. Day Trade con valores del IBGC 0.0009% (19) 0.0075% 0.00% 0.00315% (19) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta
5. Contado para operaciones como Formador de mercado 0.00% (21) 0.0075% 0.00% 0.00% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de las operaciones como Formador de mercado
6. Day Trade para operaciones como Formador de mercado 0.00% (21) 0.0075% 0.00% 0.00% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de las operaciones como Formador de mercado
7. OPAs
- Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
- Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
8. OPC y OPV
9. OPI
10. Subastas 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
11. Colocación Primaria
- Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.04095% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
- Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.00% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
12. Reporte y Prestamo de Valores
- Primera Venta 0.012% (8) 0.00% -.- Contado 0.016%(8) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
- Ultima Venta 0.006% (9) 0.00% -.- Plazo 0.008% (9) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA (10) (13)

1. Mercado de Subastas S/ 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada
2. Mercado de Negociación Continua S/ 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada
3. Mercado de Dinero S/ 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada
4. Mercado de Instr. de Emisión no Masiva S/ 10.00 por comitente 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada
5. Reporte
- Primera Venta S/ 5.00 por comitente 0.00% -.- Contado: US$ 18.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada
- Ultima Venta S/ 5.00 por comitente 0.00% -.- Plazo: US$ 5.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada
6. OPV
Colocacion - Vendedor
Hasta un monto de colocación S/ 1,650,000 S/ 330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 1,650,00.01 hasta S/ 3,300,000 S/ 495.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 6,600,000.01 hasta S/ 82,500,000 S/ 1,650.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 990,000,000.01 hasta S/ 1,320,000,000 S/ 13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Montos superiores a S/ 1,320,000,000 S/ 16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Colocación - Comprador S/ 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por operación realizada
7. Colocación Primaria
Colocación - Vendedor
8. OPI (Intercambio entre valores de renta fija)
Colocación - Vendedor

COMISIONES SAB: LIBRE
CONCEPTO RETRIBUCION FONDO DE FONDO DE RETRIBUCIONES CONTRIBUCION COMISION I.G.V. OBJETO DEL COBRO
BVL GARANTIA(11) LIQUIDACION CAVALI S.A. ICLV(1)(7) SMV (2) NETA SAB (3) (aplicable a la BVL)
RETRIBUCIONES A LA BOLSA DE VALORES DE LIMA POR INSCRIPCIÓN Y MANTENIMIENTO

SERVICIOS TARIFA OBJETO DE COBRO
EMISORES
1. Renta Variable
Inscripción (*)Hasta 100 :0.048% Aplicado sobre el capital inscrito y colocado en los registros de la BVL, en millones de soles
De 101 a 300: 0.045%
De 301 a 500: 0.042%
De 501 a mas: 0.040%
*Retribución mínima S/ 2,000 indexado al
31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI Equivalente a S/ 12,168.22 a Jul-2020
Cotización 0.002%. Retribución mínima S/ 100 indexado al Aplicado sobre el capital inscrito en los registros de la BVL
31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI (12) Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020
Aumento de Emisión 0.0475% Aplicado sobre el aumento de capital
2. Renta Fija
Inscripción instrumentos de deuda - Bonos - Instrumentos de corto plazo 0.0375% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL. Se aplica dscto. del 50% a las empresas emisoras de valores de Renta Variable
Inscripcion de certificados de Depósitos Bancarios

> a 1 año 0.01875% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL
< a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL
Cotización instrumentos de deuda - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0020% Retribución mínima S/ 100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL
31/12/91 con IPC del INEI Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020
Cotización certificados de Depósitos Bancarios
> a 1 año 0.002% Retribución mínima S/ 100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL
31/12/91 con el IPC del INEI Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020
< a 1 año 0.000%
Aumento de Emision de instrumentos de deuda - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0375% Del monto inscrito y colocado. Se aplica descuento del 50%
Aumento de Emision de certificados de depósitos bancarios
> a 1 año 0.018750% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL
< a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL
VALORES EXTRANJEROS INSCRITOS A TRAVES DE UN AGENTE PROMOTOR (14)
Inscripción y cotización (16)
CERTIFICACIONES EN GENERAL S/ 20.00 Por certificado
COPIAS DE EXPEDIENTES
Copia simple S/ 0.50 Por copia
Copia certificada S/ 3.00 Por copia
SEGMENTO DE CAPITAL DE RIESGO
Inscripción de personas calificadas S/ 100.00 Derecho de inscripción
Inscripción de valores Como máximo S/ 23,100
Cuota fija S/ 11,550
Tarifa variable por acción S/ 0.00132
Derecho de mantenimiento Máximo S/ 825 (entre cuota fija y tarifa variable)
Cuota fija S/ 330
Tarifa variable por acción S/ 6.60 Por cada S/ 1,980,000 del capital bursátil
SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA
NUEVAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA S/ 100,000.00 Por derecho de acceso a negociar en BVL
SERVICIO DE CONECTIVIDAD
De Operación S/ 1680.00 mensual Por cada Código asignado para enviar propuestas, recibir información privada de la SAB y recibir información pública
De Lectura S/ 560.00 mensual Por cada Código asignado para recibir información privada de la SAB y recibir información pública. No permite envío de propuestas
ACCESO DIRECTO AL SISTEMA DE NEGOCIACION MEDIANTE SISTEMAS DE RUTEO
Certificación del Sistema de Ruteo de órdenes S/ 3,421.00 (18) Proceso de certificación y emisión de certificado
Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes para uso en Administración de Ordenes S/ 3,360.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones de administración de órdenes
Conexión de Sistema de Ruteo de Órdenes para uso en ADM S/ 274.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones ADM
Conexión DropCopy Fix S/ 560.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX Drop Copy para la recepción de información privada de la SAB
Uso de VPN para Sistema de Ruteo de órdenes S/ 187.00 mensual Tarifa por Uso de VPN
TARIFAS PROMOCIONALES
De Operacion 2 x 1 S/ 1,680.00 mensual Por 2 (dos) Códigos de Operación
Paquete Promocional 1 S/ 4,500.00 mensual Por 4 (cuatro) Códigos de Operación + 2 (dos) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes
Paquete Promocional 2 S/ 6,000.00 mensual Por 8 (ocho) Códigos de Operación + 4 (cuatro) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy
Paquete Promocional 3 S/ 8,000.00 mensual Códigos Ilimitados de Operación y Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy
MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV
En el mercado de renta variable las comisiones por operaciones al contado y day trade, en lo que se refiere a retribuciones a la BVL, Cavali y SMV han sido establecidas con una rebaja de 50%, respecto de las tarifas normales.
En el mercado al contado de Valores Representativos de Deuda (Subastas, Negociación Continua, Mercado de Dinero y MIENM) las retribuciones a la BVL y la SMV han sido establecidas con una rebaja de 50%, respecto a las tarifas
normales.
Por colocación primaria la BVL cobrará S/ 0, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda.
En lo que se refiere al cobro por inscripción, derecho de cotización y aumento de emisión, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda, las tarifas para el MAV tienen una rebaja del 50% respecto a las tarifas
normales de la BVL, manteniéndose sin variación las tarifas mínimas establecidas.
Las tarifas no incluyen IGV

Para operaciones en dólares que se cancelen con moneda nacional se usará el tipo de cambio que se registra en el sistema Millennium en la fecha de pago.
0. Para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores de renta variable al contado por cuenta propia, las tarifas de la BVL, CAVALI y SMV se encuentran sujetas a un descuento de 100% hasta el 31 de Diciembre de 2020
1. Resolución CONASEV 045-2002-EF/94.10.0

2. Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10.0 del 15.12.2000 y sus normas modificatorias
-La tasa de contribución será de 0% mensual tratándose de Operaciones Secundarias al Contado, de Reporte y a Plazo de valores emitidos por el Gobierno Central y por el Banco Central de Reserva del Perú, siempre que sean realizadas por cuenta
del Banco Central de Reserva del Perú, del Ministerio de Economía y Finanzas o del Banco de la Nación. (Resolución CONASEV 014-2001-EF/94.10 del 06.03.2001)
3. La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa.
4. Tarifa mínima de S/ 5.00 por póliza o su equivalente en moneda extranjera, al tipo de cambio establecido por la BVL el día de la liquidación. La tarifa se aplica sobre polizas de montos menores o iguales a S/ 12,210.01 ( i) Esta tarifa no se aplicará a las operaciones
que realice el Participante por cuenta propia y cuenta de terceros cuando desempeñe la función de Formador de Mercado hasta el 31.12.2020. (ii) Esta tarifa no se aplicará las operaciones que realice el Participante por cuenta propia con valores extranjeros inscritos
por un agente promotor o por la BVL comprendidos en la Sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa. (iii) Esta tarifa no se aplicará a las Sociedades
Agentes de Bolsa que realicen operaciones por cuenta propia hasta el 31.12.2020. (iv) Esta tarifa no se aplicará a los Participantes que realicen operaciones con cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund (ETF), constituidos en el Perú,
al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los 12 primeros meses contados a partir de la inscripción de la cuota en el Registro Contable de CAVALI.
5. Contribución aprobada mediante Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10. Según Resolución SMV N° 027-2019 las contribuciones de las operaciones al contado que realicen con valores representativos de deuda o crédito emitidos por el Gobierno Central, es de
0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31.12.2020
6. Tasa aplicada a operaciones hasta 60 días. Para operaciones a plazos mayores a 60 días, la contribución es de 0.05% del monto efectivamente negociado (Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10 del 15.12.2000). Según la Resolución SMV N° 027-2019: la
contribución aplicable a las operaciones de préstamos bursátiles de valores es de 0.00% hasta el 31.12.2020
7. En el caso de operaciones de Oferta Pública en general, adicionalmente se cobrará US$ 5,000 al participante ofertante.
8. Tasa aplicada a operaciones mayores o iguales a 30 días. Para plazos menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de Diciembre de 2020 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de
Préstamo Bursátil de Valores, por cualquier tipo de inversionista.
9. Tasa aplicada a operaciones a 30 días. Para plazos mayores o menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de de Diciembre de 2020 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo
Bursátil de Valores, por cualquier tipo de inversionista.
10. Para operaciones con liquidación en soles se aplica el equivalente en moneda nacional, establecido por la BVL, el día de la liquidación.
11. Aporte establecido en el artículo 18 de la Resolución SMV N° 013-2011-SMV/01
12. Los Certificados de Depósito Bancario (plazos menores a 1 año) están exonerados de esta tarifa.
13. Las contribuciones mensuales a aplicar por las operaciones al contado que realicen con VRD o crédito emitidos por el Gobierno Central, será de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31 de diciembre de 2020 (Resolución SMV Nº 027-2019-SMV/01)
14. Se podrán inscribir los valores extranjeros que cumplan con la condición I y II de la sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y exclusión de valores. Los ETF deberán cumplir únicamente con la condición I.
15. Para operaciones con montos iguales o inferiores a S/ 30,000.00 la tarifa será de S/ 2.00.
16. De acuerdo a la Resolución SMV N° 022-2014-SMV/01, la BVL no cobrará tarifa de inscripción y/o mantenimiento.
17. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% hasta el 31.12.2020 para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores por cuenta propia. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% para todo tipo de inversionistas que negocien
cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund (ETF) constituidos en el Perú al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los doce primeros meses de realizada la primera colocación del Fondo Bursátil o ETF.
18. Pago único por evento, renovación cada 4 años
19. Con el fin de promover las mejores prácticas de gobierno corporativo e incentivar una mayor actividad, la BVL y CAVALI, han reducido sus tarifas de negociación en 90% -para las operaciones de rueda contado, day trade y ventas en corto-
con valores que conforman los índices S&P/BVL IBGC al cierre del mes anterior. Vigente hasta el 31.12.2020
20. En virtud a la Resolución SMV N° 027-2019: (i) Las contribuciones aplicables a las operaciones al contado con valores de renta variable por cuenta propia que realicen los Agentes de Intermediación, es de 0.00% hasta el 31.12.2020 (ii) Las contribuciones aplicables
por las operaciones al contado que realicen con unidades de participación de Fondos Bursátiles o Exchange Traded Fund (ETF), constituidos en el marco del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado por
la Resolución CONASEV Nº 068-2010-EF/94.01.1, es de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31.12.2020
21. La retribución se encuentra sujerta a una exoneración del 100% hasta el 31.12.2020 para las operaciones efectuadas como Formador de Mercado Pág 19
26. NEGOCIACION DE DIVISAS
Negociación del 27/11/2020 Acumulado del Mes Acumulado del Año
Moneda Precio Nº de Operaciones Monto Negociado US$ Nº de Operaciones Monto Negociado US$ Nº de Operaciones Monto Negociado US$
Mínimo Promedio Máximo
27. NOTAS AL BOLETIN

% = Se ha solicitado a la Cia. precise porcentaje en Accs. Lib. pendiente. BASES DE INDICES DE COTIZACIONES BVL
S/ = Se ha solicitado a la Cía. que precise Div. Efect. por acción pendiente. SP/BVL Peru Select (SPBLPSPT) Base 17/03/2006 = 100
(S) = Cotización suspendida. SP/BVL Peru General (SPBLPGPT), SP/BVL LIMA 25 (SPBL25PT) Base 30/12/1991 = 100
(S-R) = Cotización suspendida por encontrarse en trámite de retiro. SP/BVL IBGC Base 30/06/2008 = 100
S-# = Le corresponde un derecho menor que el anterior. Indices Sectoriales y Subsectoriales Base 17/03/2006 = 100
(D) = Valores en trámite de deslistado. FRECUENCIA DE COTIZACION
(F) = Empresa en proceso de fusión. Se calcula tomando el número de sesiones de Rueda en las que un valor ha establecido cotización entre
(E) = Empresa en proceso de escisión. el número de Ruedas en determinado período (en el Boletín Diario se consideran las últimas 20 sesiones
(L) = Empresa en liquidación. de negociación para el caso de los valores de renta variable y las últimas 60 sesiones para la frecuencia
(Res) = Empresa en proceso de reestructuración. de los valores de renta fija en el mercado de negociación continua).
Ver (..) = Referencia a la sección del boletín que contiene información adicional (índice CAPITALIZACION BURSATIL
de secciones en la Página 1). La Capitalización Bursátil BVL considera la suma de las valorizaciones de todas las acciones inscritas en nuestra Bolsa,
Ver HI = Revisar Hechos de Importancia en la pág. Web (www.bvl.com.pe). Se ha a excepción de los valores emitidos en el exterior que no realizan actividades en el país, Tampoco se consideran los ADR's.
solicitado a la empresa mayor información. COTIZACIONES DE ACCIONES EN BOLSAS EXTRANJERAS (CUADRO 23)
(RegS) = Bonos de emisores peruanos ofertados bajo la Regulación S de EE.UU. Securities and Exchange Commission Las acciones de ABX, ALT, BCM, DNT, HBM, PML, PPX, REG, SMT, TK y TV
- SEC y listado a solicitud de la Bolsa de Valores de Lima como Agente Promotor. Mayor información ver: que se negocian en el TSX (Toronto) cotizan en dólares canadienses.
https://www.bvl.com.pe/rel_val_extranjeros.html Para efectos de esta publicación se ha efectuado la conversión a dólares americanos utilizando el tipo de cambio venta de Reuters.
n.d. = No disponible RELACION DE PUBLICACIONES DE LA BVL
s.v. = Sin variación 1. Boletín Diario 5. Informe Bursátil (Mensual y Anexos Trimestrales)
INFORMACION DE EMPRESAS 2. Bolmail BVL 6. Estados Financieros Comparados
La información correspondiente a los cuadros N° 14 al N° 20 del Boletín Diario se actualiza con la 3. Anexo Resumen Semanal
información de Hechos de Importancia remitidos hasta las 17:00 horas (hora de corte). La misma 4. Anexo Resumen Mensual
hora de corte se aplica para el registro de la información en los reportes de Estados Financieros. CALENDARIO DE FERIADOS (2020)
MONTOS NEGOCIADOS 1 de Enero 29 de Junio 25 de Diciembre
La conversión de montos efectivos negociados (con fines estadísticos) de soles a dólares y viceversa 9 y 10 de Abril 28 de Julio
se efectúa con el tipo de cambio ingresado diariamente al Sistema de Negociación Electrónica (Millennium). 1 de Mayo 8 de Diciembre
COTIZACION DE VALORES DE RENTA VARIABLE
A partir del día 2/Enero/2020, el monto efectivo mínimo para que una operación establezca cotización FUENTES DE INFORMACION
es el valor de una UIT (S/ 4,300). Cuando sean valores cotizados en dólares, el monto mínimo REUTERS Tipos de Cambio (9:00 hrs. y 16:00 hrs. Lima)
es US$ 1,300.00 La cotización que se publica en el Boletín Diario está referida a la cotización Cotizaciones de Metales y Tasas de Interés (16:00 hrs. Lima)
incluyendo todos los derechos. El Oro XAU y la Plata XAG son precios spot referenciales de diferentes contribuidores de Reuters
COTIZACION DE VALORES DE RENTA FIJA Indices de Cotizaciones de otras Bolsas (17:00 hrs. Lima)
El monto mínimo para establecer cotización es de 10 UIT para emisiones en moneda nacional y Acciones, ADR's y ETF's cotizados en NYSE, NASDAQ, TSX, LSE y CBOE-BZX (17:00 hrs. Lima)
de US$ 10,000 para emisiones en dólares norteamericanos. CAVALI S.A. ICLV Accs. representadas por anotaciones en cuenta. La Valorización de las Tenencias solo considera
NEGOCIACION DE ACCIONES los valores inscritos en la BVL e incorporados en el cálculo de la Capitalización Bursátil.
A partir de la Rueda de Bolsa del día 04/May/15, las cotizaciones de las acciones negociadas se Obligaciones pendientes de vencimiento.
expresan en Soles o Dólares con 2 ó 3 decimales según sea el caso. Retribuciones CAVALI.

28. RESUMEN SEMANAL Semana del 23 al 27 de Noviembre de 2020
En la Semana: Miles de $ Var%(1)

CAPITALIZACION BURSATIL
Montos Negociados
(Millones de dólares) En Soles al En Dólares al
20/11/2020 27/11/2020 20/11/2020 27/11/2020
RENTA VARIABLE 55,408.42 -1.66% ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE PENSIONES 618,913,511 618,913,511 173,171,100 171,729,609
Acciones 49,518.82 -3.72% AGRARIO 1,572,625,381 1,549,882,053 440,018,294 430,044,965
BANCOS Y FINANCIERAS 110,496,145,664 111,068,770,266 30,916,660,790 30,818,193,748
ADRs 1,233.94 -34.29%
DIVERSAS 103,315,291,330 111,738,222,581 28,907,468,195 31,003,946,332
Cert. Patrim. Fideicomiso 0.00 0.00% INDUSTRIALES 37,700,456,296 37,474,393,557 10,548,532,819 10,398,000,432
Cert. Partic. FIBRAS 2,857.03 7028.53% MINERAS 237,192,865,303 250,871,239,271 66,366,218,607 69,609,111,895
Cert. Fondos de Inversion 1,798.63 -39.94% SEGUROS 9,077,961,157 9,129,831,844 2,540,000,324 2,533,249,679
Cert. Suscripc. Preferente 0.00 0.00% SERVICIOS PUBLICOS 31,787,615,077 32,284,616,220 8,894,128,449 8,957,995,622
DIVERSAS DE INVERSION 166,215,038 168,280,403 46,506,726 46,692,676
INDUSTRIALES DE INVERSION 13,007,851,944 12,840,940,231 3,639,578,048 3,562,968,988
INSTRUMENTOS DE DEUDA 47,432.12 113.06%
MINERAS DE INVERSION 4,132,103,839 4,143,272,206 1,156,156,642 1,149,631,578
Mercado Continuo 36,638.13 119.39% Total 549,068,044,541 571,888,362,142 153,628,439,995 158,681,565,522
Mercado de Dinero 10,793.99 94.05%
COLOCACION PRIMARIA 0.00 0.00%

MAYORES ALZAS MAYORES BAJAS
OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO
9,652.54 -43.64% VALORES Var. % VALORES Var. %
REP Renta Variable 9,289.23 -44.03% 1 TSLA 19.37% 1 GDX -10.95%
REP Instrumentos de Deuda 363.31 -31.36% 2 IFS 15.01% 2 PODERC1 -8.78%
Prestamo de Valores 0.00 0.00% Vi20/11 Lu23/11 Ma24/11 Mi25/11 Ju26/11 Vi27/11 3 PYPL 13.79% 3 TV -7.97%
4 XBI 13.02% 4 NUGT -6.66%
5 BAP 12.78% 5 ABX -6.58%
TOTAL B.V.L. 112,493.08 17.51% 6 ACWI 11.63% 6 BVN -6.35%
Renta Variable
Instrumentos de Deuda 7 BBVA 11.39% 7 UNITEXC1 -6.25%
(1) Variación respecto de la semana anterior. Colocación Primaria 8 HBM 10.98% 8 RELAPAC1 -6.06%
Operaciones de Reporte 9 FCX 10.66% 9 SLV -5.42%
10 XOM 10.41% 10 CASAGRC1 -5.08%
SUBIERON 69 VALORES
BAJARON 29 VALORES
SIN VARIACION 21 VALORES
INDICES BVL -VARIACIONES SEMANALES
SP/BVL Peru Select +4.65% SP/BVL Peru General +4.20% SP/BVL LIMA 25 +1.90%
Vi 20/11 Lu 23/11 Ma 24/11 Mi 25/11 Ju 26/11 Vi 27/11 Vi 20/11 Lu 23/11 Ma 24/11 Mi 25/11 Ju 26/11 Vi 27/11 Vi 20/11 Lu 23/11 Ma 24/11 Mi 25/11 Ju 26/11 Vi 27/11
Var. del 16/11 al 20/11 +4.28% Var. del 16/11 al 20/11 +4.22% Var. del 16/11 al 20/11 +5.25%
Var. del 09/11 al 13/11 +1.10% Var. del 09/11 al 13/11 +0.30% Var. del 09/11 al 13/11 +1.29%
PROMEDIOS DIARIOS DEL MERCADO INDICES BURSATILES

Volumen Negoc. Esta Semana Semana Anterior Octubre 2020 Vi 20/11 Lu 23/11 Ma 24/11 Mi 25/11 Ju 26/11 Vi 27/11 VarSem%
(Millones de US$) Monto Op. Monto Op. Monto Op.
SP/BVL PERU SEL 500.25 505.49 518.99 520.17 518.77 523.52 4.65%
RENTA VARIABLE 11.08 567 11.27 584 6.41 288 VAR. DIA 1.49% 1.05% 2.67% 0.23% -0.27% 0.92% -.-
Acciones 9.90 525 10.29 523 5.49 263 SP/BVL PERU GEN 18,810.39 18,924.54 19,480.87 19,642.32 19,610.39 19,601.09 4.20%
ADRs 0.25 34 0.38 53 0.25 12 VAR. DIA 1.39% 0.61% 2.94% 0.83% -0.16% -0.05% -.-
Cert. Patrim. Fideicomiso 0.00 0 0.00 0 0.00 0 SP/BVL LIMA 25 23,537.14 23,538.54 24,117.13 24,068.47 24,005.60 23,983.69 1.90%
Cert. Partic. FIBRAS 0.57 1 0.01 1 0.01 2 VAR. DIA 1.07% 0.01% 2.46% -0.20% -0.26% -0.09% -.-
Cert. Fondos de Inversion 0.36 8 0.60 6 0.65 7 SP/BVL IBGC 185.53 186.49 188.92 188.66 187.77 188.54 1.62%
Cert. Suscripc. Preferente 0.00 0 0.00 0 0.00 4 VAR. DIA 1.05% 0.52% 1.30% -0.14% -0.47% 0.41% -.-
INSTRUMENTOS DE DEUDA 9.49 5 4.45 5 6.24 6 INDICES SECTORIALES:

Mercado Continuo 7.33 3 3.34 3 3.79 2 SP/BVL FINANCI 858.58 881.26 947.99 974.67 974.29 968.33 12.78%
Mercado de Dinero 2.16 2 1.11 2 2.45 3 SP/BVL INDUSTR 186.43 185.12 186.47 187.37 186.71 187.37 0.50%
SP/BVL MINING 349.22 348.97 353.06 353.57 353.59 355.28 1.74%
COLOCACION PRIMARIA 0.00 0 0.00 0 0.03 0 SP/BVL SERVICES 613.28 616.59 625.00 621.83 621.83 623.39 1.65%
SP/BVL CONSUMER 1,031.46 1,036.12 1,050.42 1,044.70 1,035.20 1,032.54 0.10%
OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO 1.93 19 3.43 22 2.14 20
REP Renta Variable 1.86 18 3.32 21 2.09 18 INDICES SUBSECTORIALES:
REP Instrumentos de Deuda 0.07 1 0.11 1 0.04 1 SP/BVL ELECTRIC 598.72 601.95 610.16 607.06 607.06 608.58 1.65%
Prestamo de Valores 0.00 0 0.00 0 0.00 0 SP/BVL CONSTRUC 204.74 201.78 204.74 206.18 205.24 205.39 0.32%
TOTAL B.V.L. 22.50 591 19.15 612 14.81 313
Pág 2
COTIZACIONES CORREGIDAS Y MONTOS NEGOCIADOS POR DIA
CARTERA SP/BVL Peru Select - Ultimas 30 Ruedas del Lu 19/Oct al Vi 27/Nov
ALICORC1 BAP BBVAC1 BVN
Frec.=100.00% NºOp.=57 Rend.Sem=-1.40% Frec.=100.00% NºOp.=316 Rend.Sem=+12.78% Frec.=95.00% NºOp.=118 Rend.Sem=+5.12% Frec.=95.00% NºOp.=218 Rend.Sem=-6.35%
Montos Negociados(millones de dólares)

6.42 7.58 6.42 155.37 17.46 2.45 3.72 13.54
Montos Negociados(millones de soles)

Cotizaciones(dólares por acción)

5.35 5.35 14.55 3.10
Cotizaciones(soles por acción)

7.39 143.76 2.33 12.80
4.28 4.28 11.64 2.48
3.21 7.20 3.21 132.15 8.73 2.21 1.86 12.06
2.14 2.14 5.82 1.24

7.01 120.54 2.09 11.32
1.07 1.07 2.91 0.62
0.00 6.82 0.00 108.93 0.00 1.97 0.00 10.58
CPACASC1 FERREYC1 IFS INRETC1

Frec.=95.00% NºOp.=65 Rend.Sem=-3.22% Frec.=100.00% NºOp.=107 Rend.Sem=+1.18% Frec.=95.00% NºOp.=194 Rend.Sem=+15.01% Frec.=100.00% NºOp.=44 Rend.Sem=+2.16%

3.00 6.30 3.00 1.79 1.20 30.91 6.78 36.04

2.50 2.50 1.00 5.65

6.05 1.73 27.93 34.47
2.00 2.00 0.80 4.52
1.50 5.80 1.50 1.67 0.60 24.95 3.39 32.90
1.00 1.00 0.40 2.26

5.55 1.61 21.97 31.33
0.50 0.50 0.20 1.13
0.00 5.30 0.00 1.55 0.00 18.99 0.00 29.76
LUSURC1 SCCO VOLCABC1

Frec.=85.00% NºOp.=22 Rend.Sem=+3.05% Frec.=90.00% NºOp.=78 Rend.Sem=+6.16% Frec.=100.00% NºOp.=203 Rend.Sem=-4.05%
5.46 27.62 0.42 61.98 4.20 0.44


4.55 0.35 3.50

27.17 58.09 0.42
3.64 0.28 2.80
2.73 26.72 0.21 54.20 2.10 0.40
1.82 0.14 1.40

26.27 50.31 0.38
0.91 0.07 0.70
0.00 25.82 0.00 46.42 0.00 0.36

Notas: Frecuencia de Cotización y Número de Operaciones al cierre de la semana.
OTROS VALORES MAS LIQUIDOS* - Ultimas 30 Ruedas del Lu 19/Oct al Vi 27/Nov

BACKUSI1 CASAGRC1 CORAREI1 CREDITC1
Frec.=90.00% NºOp.=38 Rend.Sem=-1.52% Frec.=90.00% NºOp.=38 Rend.Sem=-5.08% Frec.=100.00% NºOp.=41 Rend.Sem=-2.22% Frec.=90.00% NºOp.=76 Rend.Sem=-0.54%

1.38 20.30 0.48 5.54 0.36 0.93 2.82 4.04

1.15 0.40 0.30 2.35
19.40 5.17 0.87 3.91
0.92 0.32 0.24 1.88
0.69 18.50 0.24 4.80 0.18 0.81 1.41 3.78
0.46 0.16 0.12 0.94

17.60 4.43 0.75 3.65
0.23 0.08 0.06 0.47
0.00 16.70 0.00 4.06 0.00 0.69 0.00 3.52
CVERDEC1 ENGEPEC1 MINSURI1 NEXAPEC1

Frec.=100.00% NºOp.=91 Rend.Sem=+3.63% Frec.=50.00% NºOp.=19 Rend.Sem=0.00% Frec.=70.00% NºOp.=33 Rend.Sem=+0.59% Frec.=50.00% NºOp.=18 Rend.Sem=+2.26%
2.28 20.20 2.16 2.08 0.66 1.72 Montos Negociados(millones de soles) 0.18 2.86

1.90 1.80 0.55 0.15
19.66 2.03 1.70 2.72
1.52 1.44 0.44 0.12
1.14 19.12 1.08 1.98 0.33 1.68 0.09 2.58
0.76 0.72 0.22 0.06

18.58 1.93 1.66 2.44
0.38 0.36 0.11 0.03
0.00 18.04 0.00 1.88 0.00 1.64 0.00 2.30
RELAPAC1 SIDERC1 TV UNACEMC1

Frec.=80.00% NºOp.=79 Rend.Sem=-6.06% Frec.=95.00% NºOp.=37 Rend.Sem=+1.24% Frec.=85.00% NºOp.=66 Rend.Sem=-7.97% Frec.=95.00% NºOp.=125 Rend.Sem=-1.34%
0.24 0.090 0.24 0.84 0.54 0.19 1.80 1.54



0.20 0.20 0.45 1.50
0.080 0.79 0.16 1.47
0.16 0.16 0.36 1.20
0.12 0.070 0.12 0.74 0.27 0.13 0.90 1.40
0.08 0.08 0.18 0.60

0.060 0.69 0.10 1.33
0.04 0.04 0.09 0.30
0.00 0.050 0.00 0.64 0.00 0.07 0.00 1.26
(*) Valores con mayor Número de Operaciones y mayor Frecuencia de Cotización al cierre de la semana.
Pág 3
Viernes, 27 de noviembre del 2020
ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SETIEMBRE DEL 2020 DE EMPRESAS INSCRITAS
N° de empresas que han remitido información en la fecha = 0  = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha)
AFP Simples Consolidado Simples Consolidado Simples Consolidado

Habitat 15-Oct (1,3) 24-Nov (65) El Pacífico Peruano - Suiza GR Holding 02-Nov (1) 16-Nov (2)
Integra 15-Oct (1,3) Pacifico Cía. de Seg. y Reaseg. 27-Oct (1,3) 27-Oct (2,41) Graña y Montero 29-Oct (1) 29-Oct (2)
Prima 15-Oct (1,3) 05-Nov (41) Qualitas Cia. de Seguros 19-Oct (1,3) 20-Oct (6) H2Olmos 30-Oct (1)
Profuturo 13-Oct (1,3) Insur Cía. de Seguros 30-Oct (1,3) Hermes Transportes Blindados 26-Oct (1,3) 30-Oct (2)
Interseguro Cía. de Seg. 28-Oct (1,3) 12-Nov (45,52) ICCGSA Inversiones 02-Nov (1) 16-Nov (2)
BANCOS Y FINANCIERAS Simples Consolidado La Positiva Seg. y Reaseg. 29-Oct (1,3) 16-Nov (2) Inca Rail 29-Oct (1)
Banco Azteca del Perú 30-Oct (1,3) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 02-Nov (1,3) 16-Nov (63) Inmobiliaria IDE 02-Nov (1) 29-Oct (26,56)
Banco de Comercio 13-Oct (1,3) 27-Oct (2,15,46) Liberty Seguros 30-Oct (1,3) Inmobiliaria SIC 02-Nov (1) 03-Nov (33)
Banco de la Nación 22-Oct (1,3) Mapfre Perú Cía de Seg. 21-Oct (1,3) Intralot de Perú 02-Nov (1)
Banco GNB 22-Oct (1,3) Mapfre Perú Vida 21-Oct (1,3) 16-Nov (2) INTURSA 30-Oct (1) 02-Nov (2)
Banco Ripley Perú 28-Oct (1,3) Ohio National Seguros de Vida 30-Oct (1,3) Inverfal Perú 02-Nov (1) 03-Nov (2)
Banco BBVA Perú 28-Oct (1,3) 30-Oct (2,29) Protecta Cía. de Seguros 21-Oct (1,3) 13-Nov (47) INVERTUR 02-Nov (1) 13-Nov (2)
Bank of China (Perú) 28-Oct (1,3) 16-Nov (49) Rigel Perú Cía. de Seg. de Vida-En Liq. 23-Oct (1) Inversiones Educa 02-Nov (1) 16-Nov (2)
Bco. de Crédito 28-Oct (1,3) 28-Oct (2,41) Rímac Seguros y Reaseguros 27-Oct (1,3) 16-Nov (2) Inversiones Centenario 02-Nov (1) 02-Nov (2)
Bco. Falabella Perú 22-Oct (1,3) 03-Nov (34) SECREX - Cía. de Seg. 29-Oct (1,3) J.P. Morgan Bco. de Inversión 28-Oct (1,3) 02-Nov (32)
Bco. Pichincha 20-Oct (1,3) 30-Oct (2) Lari Contratistas
Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 27-Oct (1,3) INDUSTRIALES Simples Consolidado Leasing Total 23-Oct (1,3) 04-Nov (2,36)
Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Agrícola y Gan. Chavín de Huantar Los Portales 02-Nov (1) 16-Nov (2,50)
Bco. Santander Perú 22-Oct (1,3) 27-Oct (11) Agroindustrias AIB 30-Oct (1) Metalúrgica Peruana - MEPSA 02-Nov (1)
Citibank del Perú 28-Oct (1,3) 05-Nov (39) ALICORP 02-Nov (1) 02-Nov (2) Nessus Hoteles 02-Nov (1) 13-Nov (2)
ICBC Perú Bank 29-Oct (1,3) Austral Group 02-Nov (1) 13-Nov (2) Norvial 23-Oct (1) 29-Oct (25)
INTERBANK 27-Oct (1,3) 12-Ago (45,52) Camposur Inc Obras de Ingeniería 02-Nov (1) 16-Nov (2)
Mibanco 15-Oct (3) 28-Oct (20,41) Cementos Pacasmayo 28-Oct (1) 28-Oct (2) Perú Holding de Turismo 02-Nov (1) 16-Nov (2)
Scotiabank Perú 23-Oct (1,3) 13-Nov (2) Cervecería San Juan 02-Nov (1) 16-Nov (2,26,56) PVT
COFIDE 29-Oct (1,3) Cía. Universal Textil 02-Nov (1) 16-Nov (2) RBC 02-Nov (1) 16-Nov (2)
Fondo Mivivienda 02-Nov (1,3) Cons. Indust. de Arequipa 02-Nov (1) Representaciones Química Europea
CRAC los Andes 22-Oct (1,3) Corporación Aceros Arequipa 22-Oct (1) 22-Oct (2) Saga Falabella 02-Nov (1) 03-Nov (2,34)
CMAC Arequipa 27-Oct (1,3) Corporación Lindley 27-Oct (1) 27-Oct (2,12) San Martín Contratistas Generales
Amérika Financiera 20-Oct (1,3) 30-Oct (27) Creditex 02-Nov (1) 16-Nov (2,59) Solución EAH 26-Oct (1,3) 28-Oct (20,41)
Compartamos Financiera 29-Oct (1,3) 29-Oct (2,13) Eco-acuícola Tradi 29-Oct (1)
Crediscotia Financiera 23-Oct (1,3) 13-Nov (48) Emp. Editora El Comercio 02-Nov (1) 16-Nov (2) Volvo Leasing Perú 30-Oct (1,3) (5)
Edpyme Santander Consumo Perú 27-Oct (1,3) Eternit 02-Nov (1)
Financiera Confianza 21-Oct (1,3) ETNA 29-Oct (1) MINERAS Simples Consolidado
Financiera Credinka 28-Oct (1,3) 16-Nov (62) EXSA 30-Oct (1) 09-Nov (2) Buenaventura 29-Oct (1) 29-Oct (2)
Financiera Efectiva 30-Oct (1,3) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 30-Oct (1) Castrovirreyna - En Liquid.
Financiera Proempresa 23-Oct (1,3) Hidrostal 30-Oct (1) Nexa Resources Atacocha 30-Oct (1) 30-Oct (24)
Financiera Qapaq 22-Oct (1,3) IEQSA 30-Oct (1) Nexa Resources Perú 30-Oct (1) 30-Oct (2)
Financiera TFC - En Liquid. INDECO 29-Oct (1) 16-Nov (2,38) Cía. Minera Santa Luisa 30-Oct (1) 09-Nov (44)
Financiera OH! 30-Oct (1,3) Industria Textil Piura Compañía Minera Poderosa 27-Oct (1) 16-Nov (2)
Mitsui Auto Finance 30-Oct (1,3) Industrias del Envase 30-Oct (1) Fosfatos del Pacífico 02-Nov (1) 02-Nov (31)
Laive 30-Oct (1) Minera Andina de Explorac. 30-Oct (1) 16-Nov (2)
AGRARIAS Simples Consolidado Leche Gloria 02-Nov (1) 16-Nov (2,55) Minsur 02-Nov (1) 13-Nov (2)
Agro Pucalá Lima Caucho 02-Nov (1) Morococha 28-Oct (1) 16-Nov (2)
Agro Industial Paramonga 30-Oct (1) Manufactura "Récord" 30-Oct (1) Perubar 29-Oct (1)
Agroindustrial Laredo 02-Nov (1) 02-Nov (2) Medrock Corporation Shougang Hierro Perú 30-Oct (1)
Agroindustrias San Jacinto 02-Nov (1) 10-Nov (2) Michell y Cía. 02-Nov (1) Soc. Minera Cerro Verde 27-Oct (1) 06-Nov (7,42)
Cartavio 02-Nov (1) Motores Diesel Andinos 30-Oct (1) 16-Nov (2) Sociedad Minera Corona 30-Oct (1)
Casa Grande 02-Nov (1) 10-Nov (2) Pesquera Exalmar 26-Oct (1) Sociedad Minera El Brocal 22-Oct (1) 30-Oct (23)
Central Azuc. Chucarapi 02-Nov (1) 02-Nov (2) Petróleos del Perú - Petroperú 02-Nov (1) SPCC - Suc. Perú 30-Oct (1) 28-Oct (9,10)
Emp Agríc. Gan. Salamanca QUIMPAC 02-Nov (1) 16-Nov (2) Volcan Cía Minera 02-Nov (1) 02-Nov (2)
Emp. Agr. Azuc. Andahuasi Refinería la Pampilla 02-Nov (1) 02-Nov (2,19)
Emp. Agraria Chiquitoy 02-Nov (1) SIDERPERU 02-Nov (1) 28-Oct (14) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado
Emp. Agrícola La Unión Tex. San Cristóbal Corporac. Andina de Fomento
Emp. Agrícola San Juan 02-Nov (1) UCP Backus 28-Oct (1) 16-Nov (2,26) Credicorp 05-Nov (2)
Emp. Agrícola Sintuco 02-Nov (1) UNACEM 30-Oct (1) 16-Nov (2,54) InRetail Perú Corp. 29-Oct (1) 12-Nov (2,52)
Emp. Agroind. Cayaltí 30-Oct (1) 16-Nov (2) Yura 02-Nov (1) 16-Nov (2,57,58) Intercorp Financial Services (IFS) 12-Nov (1) 12-Nov (2,52)
Emp. Agroind. Pomalca 02-Nov (1) Intercorp Perú Ltd. 02-Nov (1) 16-Nov (2)
Emp. Agroind. Tumán DIVERSAS Simples Consolidado Minera IRL Limited 30-Oct (1) 16-Nov (2)
Emp. Azuc. El Ingenio 30-Oct (1) A. Jaime Rojas Rep. Generales SCC 28-Oct (9,10)
Soc. Fanupe Vichayal Administradora del Comercio 27-Oct (1) 11-Nov (46) Sierra Metals Inc. (43)
Administradora Jockey Plaza 02-Nov (1) 16-Nov (2) Telefónica 29-Oct (20)
SERVICIOS Simples Consolidado Agrokasa Holdings 02-Nov (1) 16-Nov (2) Trevali Mining Corporation (40)
Atria Energía AI Inversiones Palo Alto 03-Nov (1,4) 16-Nov (2)
EGESUR 29-Oct (1) Andino Investment Holding 02-Nov (1) 16-Nov (2) JUNIORS Simples Consolidado
Electro Dunas 27-Oct (1) 16-Nov (61) Azzaro Trading 02-Nov (1) 16-Nov (2) Alturas Minerals Corp.
Electro Puno 02-Nov (1) Bayer 29-Oct (1) Bear Creek Mining Corporation 20-Nov (64)
Electro Sur Este 28-Oct (1) BNB Valores Perú SAB 26-Oct (1) Candente Copper Corp.
Electroperu 30-Oct (1) Bolsa de Valores de Lima 21-Oct (1) 16-Nov (2) Panoro Minerals Ltd.
Electrosur 02-Nov (1) Bosques Amazónicos PPX Mining Corp.
Enel Distribución Perú 30-Oct (1) (51) CAVALI ICLV 23-Oct (1) 16-Nov (60) Rio2 Limited
Enel Generación Perú 30-Oct (1) 16-Nov (2,51) Cineplex 30-Oct (1) 16-Nov (2) Regulus Resources Inc.
Enel Generación Piura 30-Oct (1) (51) Colegios Peruanos 16-Nov (1) 16-Nov (52) Tinka Resources Limited
Engie Energía Perú 29-Oct (1) Concesionaria Trasvase Olmos 30-Oct (1)
Hidrandina 02-Nov (1) Consorcio Cementero del Sur 02-Nov (1) 16-Nov (2,58) FONDOS DE INVERSION Y BURSATILE Simples Socied. Adm.
Luz del Sur 02-Nov (1) 16-Nov (2,53) Corp. Cervesur 02-Nov (1) 16-Nov (2) F.I. Multirenta Inmobiliaria 28-Oct (1) 28-Oct (1)
Peruana de Energía 30-Oct (1) 16-Nov (2) Corp. Financ. de Inversiones 28-Oct (1) 16-Nov (2) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 29-Oct (1) 29-Oct (1)
Red de Energía del Perú 02-Nov (1) COSAPI 29-Oct (1,4) 29-Oct (2,4) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 29-Oct (1) 29-Oct (1)
San Gabán 30-Oct (1) Credicorp Capital Perú 29-Oct (1) 29-Oct (2,41) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 29-Oct (1) 29-Oct (1)
SEAL 26-Oct (1) Desarrollos Siglo XXI Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 29-Oct (1) 29-Oct (1)
SEDAPAL 30-Oct (1) Diviso Grupo Financiero 29-Oct (1) 16-Nov (2) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 29-Oct (1) 29-Oct (1)
Shougang Gener. Eléctrica 31-Oct (1) Dunas Energía 02-Nov (1) 16-Nov (2) Coril ICMP5 - Fondo de Inversión 29-Oct (1) 29-Oct (1)
TC Siglo 21 Energía del Pacífico 02-Nov (1) Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv. 29-Oct (1) 29-Oct (1)
Telefónica del Perú 21-Oct (1) 21-Oct (2,18) Enfoca Servicios Logísticos 02-Nov (1) Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv. 29-Oct (1) 29-Oct (1)
Expertia Travel 30-Oct (1) 16-Nov (2) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 02-Nov (1) 02-Nov (1)
SEGUROS Simples Consolidado Factoring Total 23-Oct (1,3) 04-Nov (36,37) LXG Latin American High Yield Fund, FI 02-Nov (1) 02-Nov (1)
Avla Perú 22-Oct (1,3) Falabella Peru 02-Nov (1) 03-Nov (2) Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF 02-Nov (1)
BNP Paribas Cardif 27-Oct (1,3) Ferreycorp 28-Oct (1) 28-Oct (2)
Chubb Perú 02-Nov (1,3) 30-Oct (28) Filamentos Industriales 02-Nov (1) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm.
Cía. de Seg. de Vida Cámara 31-Oct (1,3) 24-Nov (65) Fossal 02-Nov (1) 02-Nov (2) Scotia Sociedad Titulizadora 28-Oct (17) 28-Oct (1,48)
Coface - En Liquid. 28-Oct (1,3) 26-Oct (4,8) Futura Consorcio Inmobiliario 27-Oct (1) BBVA Soc .Titutilizadora 28-Oct (16) 30-Oct (1,29,30)
Crecer Seguros 21-Oct (1,3) 30-Oct (27) Globokas Perú Credicorp Capital Soc.Titulizadora 29-Oct (21) 29-Oct (1,22,41)
Internacional de Títulos Soc.Titulizadora 03-Nov (35) 03-Nov (1,45,52)
(1) Remitieron el Informe de Gerencia y Notas a los EE.FF. matriz Repsol S.A. (expresados en euros)
(2) Remitieron Notas a los EE.FF. (20) EE.FF. y Notas de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Mibanco consolidada al 30-Set-2020 (doc. en inglés). Con fecha 24-Nov-2020 remitieron traducción.
(3) Remitieron Estado de Situación Financiera y Estado de Resultados en formato de la SBS, y Solución EAH. (43) Con fecha 09-Nov-2020 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados
los cuales pueden ser consultados a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. (21) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Programa. y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Set-2020 (doc.en inglés). El 13-Nov-2020
(4) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de su Información Financiera, que reemplaza Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 remitieron la traducción.
al presentado anteriormente. Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN. (44) Información financiera al 2do. Trimestre del 2020 (cerrado el 30-Set-2020) de su matriz
(5) Con fecha 20-Oct-2020 remitieron como Hecho de Importancia la Información Financiera Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA Credicorp - Mitsui Mining & Smelting Co. Ltd. (en japonés). Con fecha 26-Nov-2020 remitieron traducción.
Consolidada de AB Volvo al 30-Set-2020 (doc. en inglés). Con fecha 05-Nov-2020 remitieron Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI. Posteriormente, remitieron un nuevo (45) EEFF Consolidados y Notas de Intercorp Financial Services, que consolidan a Banco
la traducción al documento. ejemplar de la Información Financiera, que reemplaza al presentado anteriormente. Internacional del Perú - Interbank (entre otras, a Intertítulos) y Subs. y a Interseguro y Subs.
(6) Remitieron los EE.FF. y Notas al 30-Set-2020 de su matriz Quálitas Controladora, S.A.B. de C.V. (22) EE.FF. y Notas de Credicorp Capital Perú y Subs que consolidan entre otros, a Credicorp (46) Adicionalmente remitieron EE.FF. y Notas de Caja de Pensiones Militar Policial y Subs. que
y Subsidiarias. Capital Sociedad Titulizadora S.A. consolidan, entre otros, a Banco de Comercio y Administradora del Comercio.
(7) Con fecha 23-Oct-2020 remitieron como HI una nota de prensa de su matriz Freeport-McMoRan (23) EE.FF. Consolidados y Notas de Compañía de Minas Buenaventura y Subs. que consolidan, (47) EE.FF. Consolid. de Grupo Security S.A. y Filiales, que consolidan a Protecta Cía.de Seg.
con sus resultados al 30-Set-2020, la cual contiene inf. financiera consolidada (en inglés). entre otros, a Sociedad Minera El Brocal. (48) EE.FF. Consolidados y Notas de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre
Con fecha 06-Nov-2020 remitieron la traducción. (24) EE.FF. Consolidados y Notas de Nexa Resources Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre otros, a Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora.
(8) Remitieron EE.FF. No Auditados Cons. al 30-Set-2020 de su matriz Coface SA (en inglés). otros, a Nexa Resources Atacocha. (49) Reporte Trimestral al 30-Set-2020 de su matriz Industrial and Commercial Bank of China
Con fecha 30-Oct-2020 remitieron la traducción del documento. (25) EE.FF. y Notas de Graña y Montero S.A.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Norvial S.A. Limited (en inglés y español).
(9) Con fecha 26-Oct-2020 Southern Copper Corp. remitió, como Hecho de Importancia, una (26) El 29-Oct-2020 remitieron Nota de Prensa de Anheuser -Busch InBev SA/NV con información (50) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de GR Holding S.A. y Subs. que
nota de prensa sobre sus resultados al 3er. Trim/20 que incluye EE.FF. Intermedios Cons. financiera consolidada al 30-Set-2020 (en inglés) que incluye a UCP Backus y Johnston, consolidan, entre otros, a Los Portales S.A.
Asimismo, el 28-Oct-2020 remitió el Formulario 10-Q con información financiera consoli- Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide. El 18-Nov-2020 remitieron la traducción del dcto. (51) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Consolidados de Enel S.P.A. que consolidan, entre
dada al 30-Set-2020 (doc. en inglés). Con fecha 17-Nov-2020 remitieron traducción. (27) EE.FF. Consolidados de Banco Pichincha y Subs. que consolidan a Amérika Financiera y otros, a Enel Distribución Perú, Enel Generación Perú y Enel Generación Piura (en inglés).
(10) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Grupo Mexico, S.A.B. de C.V. Crecer Seguros. (52) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolid. y Notas de Intercorp Perú Ltd. que consolidan,
y Subs. que consolidan, entre otros, a Southern Copper Corporation y SPCC - Suc. Perú. (28) Formulario 10-Q de su matriz Chubb Limited, que incluye información financiera consolidada entre otros, a Intercorp Financial Serv. (que consolida a Interbank, Intertítulos e Interseguro),
(11) Informe Financiero Enero-Setiembre/2020 de Grupo Santander que incluye información al 30-Set-2020 (doc. en inglés). a Intercorp Retail (que consolida InRetail Perú Corp) y a NG Education Holding Corp
financiera al 30-Set-2020, expresada en euros. (29) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Intermedios Consolidados, Notas e Informe de Gestión (que consolida a Colegios Peruanos).
(12) Adicionalmente remitieron el Reporte Trimestral conteniendo EE.FF. Cons. al 30-Set-2020 del Grupo BBVA al 30-Set-2020. (53) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Peruvian Opportunity Company S.A.C. y
de su matriz Arca Continental S.A.B. de CV y Subs. (30) EE.FF. Intermedios Consolidados y Notas de Banco BBVA Perú y Subsidiarias Subs. que consolidan, entre otros, a Luz del Sur S.A.A.
(13) Adicionalmente, remitieron un Reporte de Resultados que contiene información financiera (31) EE.FF. y Notas de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. (54) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Invers. JRPR S.A. y Subs. (UNACEM).
consolidada de su matriz Gentera S.A.B. de C.V. y Subs. (32) Formulario 10-Q de JP Morgan Chase & Co., que incluye información financiera consolidada (55) Adicionalmente remitieron EE.FF. y Notas de Holding Alimentario del Perú y Subsidiarias.
(14) Información Financiera al 30-Set-2020 de Metalúrgica Gerdau y Empresas Controladas, al 30-Set-2020 (doc. en inglés). (56) Remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de UCP Backus y Johnston, que consolidan, entre
que consolida a Siderperú (en portugués). El 14-Nov-2020 remitieron la traducción del dcto. (33) EE.FF. y Notas de Falabella Perú S.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Inmobiliaria SIC otros, a Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide.
(15) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de las Notas a los EEFF, que reemplaza al (34) EE.FF. y Notas de Inverfal Perú S.A.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Banco Falabella (57) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Consorcio Cementero del Sur y Subs. que
presentado anteriormente. Perú S.A. y Saga Falabella S.A. y Subs. consolidan, entre otros, a Yura S.A.
(16) 28-Oct-2020: EE.FF del Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Fideicomiso de (35) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI - Primer Programa - Bonos de Titulización (58) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Holding Cementero del Perú S.A.
de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA PRIME. Colegios Peruanos. y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A.
30-Oct-2020: EE.FF del Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - (36) EE.FF. Consolidados y Notas de Inversiones Invernadic y Subs que consolidan a Leasing (59) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Corporación Cervesur S.A.A. y
Negocio Inmobiliario - Segundo Programa - Primera Emisión Total S.A. y Factoring Total S.A. Subs. que consolidan, entre otros, a Creditex S.A.A.
Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio Inmobiliario (37) EE.FF. y Notas de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total) . (60) EE.FF. y Notas de Bolsa de Valores de Lima S.A.A. y Subsidiaria (Cavali S.A. ICLV).
- Segundo Programa - Segunda Emisión. Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar, que (38) Remitieron Nota de Prensa con información financiera al 3er. Trim. del 2020 de Nexans que (61) EE.FF. Consolidados y Notas de Dunas Energía S.A. y Subsidiarias que consolidan, entre
reemplaza al presentado anteriormente. consolida, entre otros, a Indeco (dcto.en inglés). El 19-Nov-2020 remitieron la traducc. del dcto. otros, a Electro Dunas S.A.A.
(17) Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI. (39) Remitieron Formulario 10-Q de Citigroup Inc. y Subs. con información financiera consolidada (62) EE.FF. Consolidados y Notas de Diviso Grupo Financiero S.A. y Subs que consolidan, entre
Patrimonio Fideicometido Scotiabank - IPSA y Subs - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. al 30-Set-2020 (en inglés). otros, a Financiera Credinka S.A.
Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte. (40) Con fecha 05-Nov-2020 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados (63) EE.FF. Consolidados y Notas de La Positiva Seg. y Reaseg. y Subsidiarias que consolidan,
Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y Centro y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Set-2020 (doc.en inglés) entre otros, a La Positiva Vida.
Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. (41) EE.FF. Consolidados, Notas y Reporte Trimestral de Credicorp y Subs que consolidan, entre (64) Adicionalmente, remitieron como Hecho de Importancia el Análisis y Discusión de la Gerencia
(18) Con fecha 29-Oct-2020, Telefónica, S.A. remitió la Declaración Intermedia de Gestión Enero- otros, a Banco de Crédito del Perú y Subs., El Pacífico Cía. de Seguros y Reaseguros y Subs., al 30-Set-2020 (en inglés).
Setiembre/2020 así como el Informe de Resultados al 3er. Trimestre del 2020 (en inglés) Prima AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. (65) Información Financiera Consolidada de su matriz Inv. La Construcción S.A. y Subs. que
(19) Con fecha 29-Oct-2020 remitieron los Resultados al 3er. Trim/2020 de su (42) Formulario 10-Q de su matriz Freeport McMoRan Inc, que incluye información financiera consolida, entre otros, a AFP Habitat y Cia. de Seguros de Vida Cámara (en pesos chilenos).
Viernes, 27 de noviembre del 2020
ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Y MEMORIAS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2019 DE EMPRESAS INSCRITAS
N° de empresas que han remitido información en la fecha = 0
AFP Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria
Habitat 27-Mar (2) 24-Mar (34) 27-Mar (2) El Pacífico Peruano - Suiza Globokas Perú 30-Jul (2) 30-Jul (2)
Integra 21-Ene (2) 21-Ene (2,5) Pacífico Cía. de Seg. y Reaseg. 01-Abr (2) 01-Abr (2,24) 01-Abr (2) GR Holding 13-Jul (2) 21-Jul (2) 13-Jul (2)
Prima 31-Mar (2) 05-Jun (24) 31-Mar (2,36) Qualitas Cia de Seguros 20-Abr (2) 30-Abr (57) 20-Abr (2,4,49) Graña y Montero 15-Jun (2,4) 13-Jul (2,4) 15-Jun (2,4)
Profuturo 30-Abr (2) 30-Abr (2) Insur Cía. de Seguros 31-Mar (2) 31-Mar (2) H2Olmos 13-Jul (2) 13-Jul (2)
Interseguro Cía. de Seg. 19-Mar (2) 07-Abr (40,64) 19-Mar (2) Hermes Transportes Blindados 05-Jun (2,4) 04-Jun (2) 05-Jun (2,4)
BANCOS Y FINANCIERAS Simples Consolidado Memoria La Positiva Seg. y Reaseg. 09-Jul (2) 21-Jul (2) 09-Jul (2) ICCGSA Inversiones 31-Jul (2) 31-Ago (2) 31-Jul (2)
Banco Azteca del Perú 31-Mar (2) 31-Mar (2) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 09-Jul (2) 21-Jul (83) 09-Jul (2) Inca Rail 26-Jun (2) 26-Jun (2)
Banco BBVA Perú 08-Abr (2) 11-May (2,7) 08-Abr (2) Liberty Seguros 29-May (2,66) 29-May (2,66) Inmobiliaria IDE 02-Ago (2) 13-May (60,98) 02-Ago (2)
Banco de Comercio 01-Abr (2) 15-May (2) 01-Abr (2,4) Mapfre Perú Cía de Seg. 30-Ene (2) 30-Ene (2) Inmobiliaria Milenia
Banco de la Nación 25-Jun (2) 25-Jun (2) Mapfre Perú Vida 30-Ene (2) 12-Mar (2) 30-Ene (2) Inmobiliaria SIC 29-Oct (2) 29-Oct (2)
Banco GNB 20-Feb (2) 07-Abr (38) 20-Feb (2) Ohio National Seguros de Vida 16-Mar (2) 16-Mar (2) Intralot de Perú 25-Jul (2) 25-Jul (2)
Banco Ripley Perú 31-Mar (2) 30-Mar (35) 31-Mar (2) Protecta Cía. de Seguros 19-Feb (2) 02-Mar (4,29) 19-Feb (2) INTURSA 20-Jul (2) 27-Jul (2,90) 20-Jul (2)
Banco de Crédito 03-Abr (2) 03-Abr (2,21,24) 03-Abr (2,3) Rigel Perú Cía. de Seg. de Vida 30-Abr (2) 30-Abr (2) INVERTUR 22-Jul (2,4) 22-Jul (2) 22-Jul (2,4)
Banco Falabella Perú 30-Mar (2) 30-Mar (2) Rímac Seguros y Reaseguros 26-May (2) 27-May (2,67) 26-May (2) Inversiones Centenario 15-Jun (2) 03-Jul (2) 15-Jun (2)
Banco Pichincha 23-Jun (2) 08-Jul (2) 23-Jun (2) SECREX - Cía. de Seguros 18-Feb (2) 18-Feb (2) Inversiones Educa 06-Ago (2,93) 03-Ago (2) 06-Ago (2,93)
Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 14-Abr (2) 14-Abr (2,47) J.P. Morgan Bco. de Inversión 27-Mar (2) 25-Feb (17) 27-Mar (2)
Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Lari Contratistas 08-Jul (2) 08-Jul (2)
Banco Santander Perú 26-Mar (2) 14-Abr (43) 26-Mar (2) INDUSTRIALES Simples Consolidado Memoria Leasing Total 31-Mar (2) 30-Jun (2,73) 31-Mar (2)
Citibank del Perú 24-Abr (2,53) 24-Feb (16) 22-Jun (2) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar 14-Ago (2,96) 14-Ago (2,96) Los Portales 15-Jul (2,44) 15-Jul (2,44,81) 15-Jul (2,15,44,79)
ICBC Perú Bank 30-Mar (2) 24-Abr (52) 30-Mar (2) Agroindustrias AIB 27-May (2) 27-May (2) Metalúrgica Peruana 31-Jul (2) 31-Jul (2)
INTERBANK 03-Abr (2) 07-Abr (40,64) 03-Abr (2) ALICORP 09-Jul (2) 23-Jul (2) 09-Jul (2) Nessus Hoteles 28-May (2) 28-May (2) 28-May (2)
Mibanco 12-May (2) 03-Abr (21,24) 12-May (2) Austral Group 22-Jul (2,19) 11-Set (2) 22-Jul (2) Norvial 20-Jul (2) 13-Jul (30,4) 20-Jul (2)
Scotiabank Perú 22-Abr (2) 26-May (2) 22-Abr (2) Camposur Inc. 04-Nov (1) 04-Nov (1) Obras de Ingeniería - Obrainsa 31-Jul (2) 31-Ago (2) 31-Jul (2)
COFIDE 22-Jul (2) 22-Jul (2) Cementos Pacasmayo 12-Jun (2) 12-Jun (2,58) 12-Jun (2) Perú Holding de Turismo 16-Jul (2) 31-Ago (2) 16-Jul (2)
Fondo Mivivienda 30-Jun (2) 30-Jun (2) Cervecería San Juan 15-Jul (2) 20-Ago (2,60,98) 15-Jul (2) PVT
Amérika Financiera 30-Mar (2) 08-Jul (75) 30-Mar (2,3) Cía. Universal Textil 01-Ago (2,92) 28-Ago (2) 01-Ago (2,92) RBC 30-Jul (2) 31-Ago (2) 30-Jul (2,84)
Caja Municipal de Arequipa 14-Abr (2) 14-Abr (2) Cons. Indust. de Arequipa 08-Jun (2) 08-Jun (2) Representaciones Química Europea 30-Jul (2) 30-Jul (2)
CRAC los Andes 01-Jul (2) 01-Jul (2) Corporación Aceros Arequipa 30-Jun (2) 13-Jul (2) 30-Jun (2) Saga Falabella 16-Jul (2) 24-Jul (2) 16-Jul (2)
Compartamos Financiera 25-May (2) 23-Abr (51) 25-May (2) Corporación Cerámica 17-Jul (2) 26-Ago (100) 17-Jul (2) San Martín Contratistas Generales
Crediscotia Financiera 30-Abr (2) 26-May (23) 30-Abr (2,3) Corporación Lindley 19-Jun (2) 19-Jun (2,39) 19-Jun (2) Solución EAH 30-Jun (2) 03-Abr (21,24) 30-Jun (2)
Edpyme Santander Consumo Perú 24-Mar (2) 24-Mar (2) Creditex 29-Jul (2) 26-Ago (2,97) 29-Jul (2,82) Tradi 30-Jun (2) 30-Jun (2)
Financiera Confianza 31-Mar (2) 31-Mar (2) Eco-Acuícola 31-Jul (2) 31-Jul (2)
Financiera Credinka 01-Abr (2) 31-Ago (102) 01-Abr (2) Emp. Editora El Comercio 25-Jun (2) 09-Jul (2) 25-Jun (2,3) MINERAS Simples Consolidado Memoria
Financiera Efectiva 25-Mar (2) 29-Abr (54) 25-Mar (2) Eternit 06-Jul (2) 06-Jul (2,31) Buenaventura 15-Jul (2) 20-Feb (2) 15-Jul (2,78)
Financiera OH! 27-Mar (2) 27-Mar (2) ETNA 03-Jul (2) 03-Jul (2,3) Castrovirreyna
Financiera Proempresa 27-Feb (2) 27-Feb (2,26) EXSA 12-Mar (2) 13-Mar (2,4,89,105) 12-Mar (2) Nexa Resources Atacocha 25-Jun (2) 16-Jul (2,8) 25-Jun (2)
Financiera Qapaq 23-Abr (2) 23-Abr (2) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 15-Jul (2) 15-Jul (2) Nexa Resources Perú 25-Jun (2) 16-Jul (2) 25-Jun (2)
Financiera TFC Hidrostal 20-Jul (2) 20-Jul (2) Cía. Minera Santa Luisa 29-Jul (2) 31-Ago (101) 29-Jul (2)
Mitsui Auto Finance 31-Mar (2,4,37) 31-Mar (2,4,26) IEQSA 16-Jul (2) 16-Jul (2) Compañía Minera Poderosa 10-Mar (2) 10-Mar (2) 10-Mar (2)
INDECO 08-Jul (2) 13-May (59) 08-Jul (2) Fosfatos del Pacífico 17-Jul (2) 23-Jul (9) 17-Jul (2)
Industria Textil Piura Minera Andina de Explorac. 12-Jun (2) 23-Jun (2) 12-Jun (2)
AGRARIAS Simples Consolidado Memoria Industrias del Envase 27-Jul (2) 27-Jul (2) Minsur 31-Jul (2) 31-Jul (2,55) 31-Jul (2)
Agro Industrial Paramonga 18-Jun (2) 18-Jun (2) Laive 15-Jun (2) 15-Jun (2,3) Morococha 16-Jul (2) 31-Ago (2) 16-Jul (2)
Agro Pucalá Leche Gloria 20-Jul (2) 27-Jul (2,87) 20-Jul (2) Perubar 30-Jul (2) 30-Jul (2)
Agroindustrial Laredo 16-Jul (2) 27-Jul (2) 16-Jul (2) Lima Caucho 27-Jul (2) 27-Jul (2) Shougang Hierro Perú 15-Jul (2) 15-Jul (2)
Agroindustrias San Jacinto 13-Jul (2) 25-Ago (2) 13-Jul (2) Manufactura "Récord" 28-May (2) 28-May (2) Soc. Minera Cerro Verde 19-Jun (2) 14-Feb (10) 19-Jun (2)
Cartavio 20-Jul (2) 20-Jul (2) Medrock Corporation 31-Jul (2,4) 31-Jul (2,4) Sociedad Minera Corona 10-Jul (2) 10-Jul (2)
Casa Grande 19-Jul (2) 25-Ago (2) 19-Jul (2) Michell y Cía. 21-Jul (2) 21-Jul (2) Sociedad Minera El Brocal 02-Jul (2) 20-Feb (13) 02-Jul (2,33)
Central Azuc. Chucarapi 27-Jul (1) 27-Jul (1) 27-Jul (1) Motores Diesel Andinos 03-Jun (2) 03-Jun (2) SPCC - Suc. Perú 12-Jun (2) 28-Feb (28,62) 12-Jun (2)
Emp Agríc. Gan. Salamanca Pesquera Exalmar 31-Jul (2) 31-Jul (2) Volcan Cía Minera 31-Jul (2) 31-Jul (2) 31-Jul (2)
Emp. Agr. Azuc. Andahuasi Petróleos del Perú - Petroperú 31-Jul (2,4) 31-Jul (2,5)
Emp. Agraria Chiquitoy 09-Jul (2) 09-Jul (2) QUIMPAC 03-Ago (2) 16-Jun (2) 03-Ago (2)
Emp. Agrícola La Unión Refinería la Pampilla 26-Jun (2) 26-Jun (2,11) 26-Jun (2) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado Memoria
Emp. Agrícola San Juan 16-Jul (2) 16-Jul (2) SIDERPERU 07-Jul (2) 07-Jul (2,4,76) Corporac. Andina de Fomento
Emp. Agrícola Sintuco 14-Jul (2) 14-Jul (2) Tex. San Cristóbal Credicorp 05-Jun (2) 23-Abr (2)
Emp. Agroind. Cayaltí (104) UCP Backus 15-Jul (2) 20-Ago (2,60) 15-Jul (2) InRetail Perú Corp. 16-Mar (2) 07-Abr (2,64) 16-Mar (2,15,41)
Emp. Agroind. Pomalca 21-Ago (2) 21-Ago (2) UNACEM 03-Jul (2) 04-May (2,4,63) 03-Jul (2,3) Intercorp Perú Ltd. 07-Abr (2) 26-May (2) 07-Abr (2,33)
Emp. Agroind. Tumán Yura 20-Jul (2) 27-Jul (2,85,86) 20-Jul (2) Intercorp Financial Services (IFS) 07-Abr (2) 07-Abr (2,64) 07-Abr (2,33)
Emp. Azuc. El Ingenio 18-Jun (2) 18-Jun (2) Minera IRL Limited 27-Mar (2,4) 27-Mar (2,4) 27-Mar (2,4)
Soc. Fanupe Vichayal SCC 28-Feb (28,62) (70)
DIVERSAS Simples Consolidado Memoria Sierra Metals Inc. (42) (42)
SERVICIOS Simples Consolidado Memoria A. Jaime Rojas Rep. Generales 31-Jul (2) 31-Jul (2) Telefónica 20-Feb (2,12) 20-Feb (2,12) 20-Feb (2,12)
Atria Energía 28-Abr (2) 28-Abr (2) Administradora del Comercio 30-Jun (2) 30-Jun (2) Trevali Mining Corporation (14) (14)
EGESUR 17-Abr (2) 17-Abr (2) Administradora Jockey Plaza 24-Jul (2) 31-Ago (2) 24-Jul (2,4)
Electro Dunas 16-Jun (2) 25-Ago (99) 16-Jun (2) Agrokasa Holdings 23-Jul (2,4) 31-Jul (2) 23-Jul (2,4)
Electro Puno 02-Jul (2) 02-Jul (2) AI Inversiones Palo Alto 10-Jul (2) 26-Ago (2) 10-Jul (2) JUNIORS Simples Consolidado Memoria
Electro Sur Este 17-Jul (2) 17-Jul (2) Andino Investment Holding 18-Jun (2) 31-Ago (2) 18-Jun (2) Alturas Minerals Corp. (103)
Electroperu 27-Abr (2) 27-Abr (2) Azzaro Trading 22-Jun (2) 22-Jun (2) 22-Jun (2) Beer Creek Mining Corporation (46)
Electrosur 21-May (2,4) 21-May (2,4) Bayer 25-Jun (2) 25-Jun (2) Candente Copper Corp.
Enel Distribución Perú 17-Jul (2) 21-Abr (48) 17-Jul (2) BNB Valores Perú SAB 03-Feb (2,6) 03-Feb (2,6) Panoro Minerals Ltd.
Enel Generación Perú 17-Jul (2) 30-Jul (2,48) 17-Jul (2) Bolsa de Valores de Lima 19-May (2) 11-Jun (2) 19-May (2) Rio2 Limited
Enel Generación Piura 17-Jul (2) 21-Abr (48) 17-Jul (2) BPO Consulting PPX Mining Corp.
Engie Energía Perú 01-Jul (2) 14-May (61) 01-Jul (2) CAVALI ICLV 18-May (2) 11-Jun (69) 18-May (2) Regulus Resources Inc.
Hidrandina 15-Jul (2) 15-Jul (2,3) Cineplex 14-Ago (2) 31-Ago (2) 14-Ago (2) Tinka Resources Limited
Luz del Sur 19-Jun (2) 16-Jul (2,77) 19-Jun (2) Colegios Peruanos 30-Abr (2) 26-May (64) 30-Abr (2)
Peruana de Energía 12-Jun (2) 24-Jun (2) 12-Jun (2) Concesionaria Trasvase Olmos 13-Jul (2) 13-Jul (2)
Red de Energía del Perú 28-Abr (2) 28-Abr (2) Consorcio Cementero del Sur 20-Jul (2) 27-Jul (2,86) 20-Jul (2) FONDOS DE INVERSION Simples Socied. Adm. Memoria
San Gabán 22-Abr (2) 22-Abr (2) Corp. Cervesur 27-Jul (2) 20-Ago (2) 27-Jul (2,15) F.I. Multirenta Inmobiliaria 20-Jul (2) 01-Jun (50) 20-Jul (2)
SEAL 13-Jul (2) 13-Jul (2) Corp. Financ. de Inversiones 07-Jul (2) 29-Abr (2) 07-Jul (2) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 15-Jul (2) 22-Abr (50) 15-Jul (2)
SEDAPAL 31-Jul (2) 31-Jul (2,3) COSAPI 14-Jul (2) 22-Jul (2) 13-Jul (2) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 15-Jul (2) 22-Abr (50) 15-Jul (2)
Shougang Gener. Eléctrica 24-Jun (2) 24-Jun (2) Credicorp Capital Perú 13-Jul (2) 24-Jul (2,24) 13-Jul (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 16-Jul (2) 22-Abr (50) 16-Jul (2)
TC Siglo 21 Desarrollos Siglo XXI Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 16-Jul (2) 22-Abr (50) 16-Jul (2)
Telefónica del Perú 14-Jul (2) 24-Jul (2) 14-Jul (2) Diviso Grupo Financiero 08-Jul (2) 31-Ago (2) 08-Jul (2) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 31-Jul (2) 22-Abr (50) 31-Jul (2)
Transportadora de Gas del Perú 09-Mar (2) 09-Mar (2) Dunas Energía 30-Jun (2) 25-Ago (2) 30-Jun (2) Coril ICMP5 - Fondo de Inversión 20-Jul (2) 22-Abr (50) 20-Jul (2)
Energía del Pacífico 17-Jul (2,4) 17-Jul (2,4,15) Coril Renta Prime Soles, FI 20-Jul (2) 22-Abr (50) 20-Jul (2)
Enfoca Servicios Logísticos 31-Jul (2) 31-Jul (2) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 27-Jul (2) 31-Jul (50) 27-Jul (2)
SEGUROS Simples Consolidado Memoria Expertia Travel 10-Jul (2) 10-Jul (2) 10-Jul (2) LXG Latin American High Yield Fund, F 31-Jul (2) 31-Jul (50) 31-Jul (2)
Avla Perú 01-Abr (2,4) 01-Jun (65) 01-Abr (2,4) Factoring Total 31-Mar (2) 30-Jun (72,73) 31-Mar (2)
BNP Paribas Cardif 25-May (2) 30-Abr (56) 25-May (2) Falabella Peru 27-Jul (2) 08-Jun (2) 27-Jul (2) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. Memoria
Chubb Perú 30-Abr (2) 28-Feb (25) 30-Abr (2) Ferreycorp 30-Jul (2) 30-Jul (2) 30-Jul (2) BBVA Soc .Titutilizadora 31-Jul (80,91) 22-Jul (2,4,7,22) 22-Jul (2,4)
Coface 30-Jun (2,4) 20-Abr (45) 30-Jun (2,4) Filamentos Industriales 31-Jul (2) 31-Jul (2) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 06-Jul (74) 06-Jul (2,24,27) 06-Jul (2)
Cía. de Seg. de Vida Cámara 07-May (2) 24-Mar (34) 07-May (2) Fossal 13-Jul (2) 23-Jul (2) 13-Jul (2,15) Internacional de Títulos Soc. Tit. 09-Jun (68) 09-Jun (2,40,64) 09-Jun (2,4)
Crecer Seguros 30-Mar (2) 08-Jul (75) 30-Mar (2) Futura Consorcio Inmobiliario 13-Jul (2) (95) 13-Jul (2) Scotia Sociedad Titulizadora 29-Jul (88,94) 24-Jul (2,23) 24-Jul (2)
(1) Información pendiente de aprobación por parte de la Junta Obligatoria Anual, la misma ejercicio 2019, sin adjuntar el Dictamen de Auditoría. El 08-Abr-2020 regularizaron la Pat. en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog.
que puede ser consultada a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. presentación de los EE.FF junto con el Dictamen de Auditoría. Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1
(2) Información aprobada en Jta. Obligatoria Anual de Accionistas u otro órgano societario. (40) EE.FF. Auditados Consolidados de Intercorp Financ.Serv., que consolidan a Bco. (75) EE.FF. Consolidados de Banco Pichincha y Subsidiarias que consolidan a Amérika
(3) Memoria y Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº 119-99-EF/94.10). Internacional del Perú - Interbank y Subs y a Interseguro y Subs, e Intertítulos Financiera y Crecer Seguros.
(4) Posteriormente la información fue nuevamente remitida. (41) Con fecha 07-Abr-2020 remitieron como Hecho de Importancia el Documento de (76) Con fecha 15-Jul-2020 remitieron como Hecho de Importancia su Memoria Anual del
(5) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Buen Gobierno Corporativo Información Anual del ejercicio 2019 ejercicio 2019.
(secciones B y C) y la Sección A del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. (42) Con fecha 06-Abr-2020 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados, el (77) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Peruvian Opportunity Company S.A.C. y
(6) Con fecha 29-Ene-2020 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Auditados, Análisis y Discusion de la Gerencia y el Formulario de Información Anual al 31-Dic-2019. Subs. que consolidan, entre otros, a Luz del Sur S.A.A.
Memoria Anual, Reporte de Buen Gobierno Corporativo y Reporte de Sostenibilidad Con fecha 13-Abr-2020 remitieron el Análisis y Discusión de la Gerencia corregido. (78) Con fecha 16-Jul-2020 remitieron, como HI, el Reporte de Sostenibilidad Corporativa 2019.
Corporativa. (43) Informe de Gestión Consolidado y Ctas. Anuales Consolidadas de Banco Santander, S.A. Con fecha 17-Jul-2020 regularizaron la presentación del Rep. de Sostenibilidad Corporativa.
(7) Con fecha 12-Feb-2020 remitieron Cuentas Anuales Consolidadas, Informe de Gestión (44) Con fecha 17-Abr-2020 remitieron como HI los Inf. Auditados Individuales y Consolidados. (79) Con fecha 16-Jul-2020 remitieron, como HI la Memoria Anual 2019
Consolidado e Inf. de Auditoría de Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A. (Grupo BBVA). (45) Remitieron EE.FF. Auditados Cons. al 31-Dic-2019 de su matriz Coface SA (en inglés). (80) Remitieron los EE.FF. Auditados del Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861 Título XI
(8) EE.FF. Auditados de Nexa Resources Perú S.A.A. y Subsidiarias. Adicionalmente remitieron el Reporte Anual del ejercicio 2019 que contiene la referida - Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces FIBRA PRIME
(9) EE.FF. Auditados de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. información financiera. Con fecha 23-Abr-2020 remitieron la traducción de los EE.FF. que serán sometidos a aprobación de la Asamblea de Partícipes.
(10) Formulario 10-K de su matriz Freeport-McMoRan Inc. al 31-Dic-2019 (en inglés). (46) Con fecha 20-Abr-2020 remitieron como HI el Informe Auditado Consolidado, el Análisis (81) EEFF Auditados Consolidados de GR Holding S.A. y Subs. que consolidan, entre otros,
Con fecha 05-Mar-2020 remitieron la traducción al español. y Discusión de la Gerencia al 31-Dic-2019 y el formulario de información anual (dctos. a Los Portales.
(11) Adicionalmente el 20-Feb-2020 remitieron el Informe Financiero Anual de Repsol S.A. en inglés). (82) Posteriormente remitieron, como Hecho de Importancia la Sección A del Reporte de Buen
que contiene EE.FF. Auditados Consolidados del ejercicio 2019 (expresados en euros). (47) Remitieron el Reporte de Sostenibilidad Corporativa de acuerdo a RSMV 018-2020. Gobierno Corporativo.
(12) Cuentas Anuales e Informes de Gestión correspondientes al ejercicio 2019 (48) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Enel S.P.A. que (83) EE.FF. Auditados Consolidados de La Positiva Seguros y Reaseguros y Subsidiarias, que
(13) EE.FF. de Compañía de Minas Buenaventura y Subs. que consolidan, entre otros, a consolidan, entre otros, a Enel Generación Perú, Enel Generación Piura y Enel Distrib. consolidan, entre otros, a La Positiva Vida.
Sociedad Minera El Brocal. Perú (en inglés). Con fecha 18-May-2020 remitieron traducción. (84) Con fecha 23-Jul-2020 remitieron como HI un nuevo ejemplar de la Memoria Anual 2019 (aprobado
(14) Con fecha 24-Feb-2020 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados y el (49) Con fecha 21-Abr-2020 remitieron como Hecho de Importancia la Memoria Anual. en JOA del 10-Ago-2020).
Análisis y Discusion de la Gerencia al 31-Dic-2019. Con fecha 13-Abr-2020 remitieron (50) EE.FF. Auditados y Memoria Anual de la Soc. Administradora y/o Titulizadora aprobados (85) EE.FF. Auditados Consolidados de Consorcio Cementero del Sur S.A. y Subs., que
el Formulario de Información Anual. Con fecha 20-Abr-2020 remitieron nuevamente en Junta Obligatoria Anual de Accionistas. consolidan, entre otros, a Yura.
el Formulario de Información Anual. (51) Informe Auditado Consolidado del ejercicio 2019 de su matriz Gentera S.A.B. de C.V. y (86) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Auditados Consolidados de Holding Cementero del Perú
(15) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual. Subs. (en pesos mexicanos). S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A.
(16) Formulario 10-K de su matriz Citigroup Inc. con inf. financiera auditada consolidada. (52) Reporte Anual 2019 de su matriz Industrial and Commercial Bank of China Ltd que incluye (87) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolid. de Hold. Alim. del Perú S.A. y Subs.(Leche Gloria).
(17) Formulario 10-K de JPMorgan Chase & Co., que incluye inf. financiera consolidada Información Financiera Consolidada Auditada al 31-Dic-2019 (en inglés). Con fecha (88) Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI
auditada al 31-Dic-2019 (doc. en inglés). 19-Jun-2020 remitieron traducción. 31-Jul-2020: Pat.Fideicometido - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, Bonos de Titulización IPSA y Subs
(18) Posteriormente remitieron nuevos ejemplares de la Memoria Anual y del Reporte de (53) Con fecha 24-Abr-2020 remitieron la Información Financiera aprobada por JOA como Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte.
Principios de Buen Gobierno Corporativo (Secciones B y C) Hecho de Importancia. El 22-Jun-2020 remitieron las archivos estructurados. Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y
(19) Con fecha 26-Feb-2020 remitieron un borrador de los EE.FF. al 31-Dic-2019 sin incluir el (54) EE.FF. Auditados de Efe Holding S.A. y Subs. (consolidan, entre otros, a Financiera Efectiva Centro Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI.
el dictamen de auditoria. El 27-Feb-2020 remitieron los EE.FF. Auditados (55) Adicionalmente, remitieron EEFF Auditados Consolidados de su matriz Breca Minería S.A.C. (89) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Breca Soluciones de
(20) Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº 119-99-EF/94.10). (56) EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz BNP ParibasGroup (doc. en inglés). Voladura S.A.C. y Subsidiaria (Exsa S.A.).
(21) EE.FF. Auditados de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a El 20-May-2020 remitieron la traducción del documento. (90) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Cons. de su matriz Breca Turismo S.A.C. y Subs.
Mibanco y Solución EAH. (57) Remitieron el Reporte Anual 2019 de su matriz Qualitas Controladora SAB de CV y Subs. (91) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Fideicomiso de Titulización
(22) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados Auditados de Banco BBVA Perú y (58) Remitieron como H.I. Formulario 20-F que contiene el Reporte Anual con información para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA PRIME
Subsidiarias que consolidan, entre otros, BBVA Sociedad Titulizadora. financiera auditada al 31-Dic-2019 (doc. en inglés). Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio
(23) EE.FF. Auditados de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre otros, a (59) Remitieron el Reporte Anual 2019 de su matriz Nexans que contiene Informac. Financ. Inmobiliario - Segundo Programa - Primera Emisión
Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora. Auditada Consol. (en inglés). Con fecha 03-Jun-2020 remitieron la traducción de los EE.FF. Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio
(24) EE.FF Consolidados Auditados de Credicorp y Subs, que consolidan, entre otros, (60) Formulario 20-F - Reporte Anual de AB InBev con Inf. Financ.Cons. Auditada al 31-Dic-2019 Inmobiliario - Segundo Programa - Segunda Emisión
a Bco. de Crédito del Perú y Subs., Pacífico Cia. de Seg. y Reaseg. Y Subs, Prima en inglés) incluye a UCP Backus y Johnston, Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide. (92) El 31-Jul-2020 remitieron como H.I. la Memoria y los EE.FF. Auditados del ejercicio 2019.
AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. Adicionalmente remitieron la traducción de dicho documento. (93) Con fecha 03-Ago-2020 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Auditados,
(25) Remitieron forma 10-K con el Reporte Anual 2019 de su matriz Chubb Ltd.(en inglés) (61) EE.FF. Consolidados y Notas de su matriz Engie S.A. (documento en inglés). Con fecha Memoria Anual, Reporte de Buen Gobierno Corporativo y Reporte de Sostenibilidad
(26) Posteriormente remitieron nuevos ejemplares del Reporte de Principios de Buen Gobierno 01-Jun-2020 remitieron la traducción. Corporativa; la referida información fue aprobada en Junta de Accionistas del 31-Jul-2020. Como
Corporativo (Secciones B y C) y del Reporte de Sostenibilidad Corporativa (Sección A). (62) Adicionalmente, remitieron EEFF Consolidados y Notas de Grupo Mexico, S.A.B. de C.V. HI del 04-Ago-2020 remitieron un nuevo ejemplar Reporte Gob. Corporativo y Reporte Sostenibilidad
(27) EEFF Auditados de Credicorp Capital Perú y Sub. que consolidan, entre otros, a y Subs. que consolidan, entre otros, a Southern Copper Corporation y SPCC - Suc. Perú. (94) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Pat.Fideicometido - D.S. N° 093-2002-EF, Título
Credicorp Capital Sociedad Titulizadora S.A. (63) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Invers. JRPR S.A. y Subs. (UNACEM). XI, Bonos de Titulización IPSA y Subs, que reemplaza al presentado anteriormente.
(28) Formulario 10-K de Southern Copper Corporation con información financiera consolidada Con fecha 04-Jun-2020 la referida información financiera fue presentada nuevamente. (95) Remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz Breca Inmobiliaria S.A.C. y Sub.
auditada al 31-Dic-2019 (en inglés). Con fecha 01-Abr-2020 remitieron, como Hecho de (64) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolid. y Notas de Intercorp Perú Ltd. que consolidan, (96) Posteriormente remitieron nuevos ejemplares de los EE.FF. y del Reporte de Principios de
Importancia, la traducción del documento. entre otros, a Intercorp Financial Serv. (que consolida a Interbank, Intertítulos e Interseguro), Buen Gobierno Corporativo (Secciones B y C).
(29) EE.FF. Auditados Consolidados de Grupo Security S.A. y Subsidiarias, que consolidan, a Intercorp Retail (que consolida InRetail Perú Corp) y a NG Education Holding Corp (97) EE.FF. Consolidados Auditados de Corporación Cervesur S.A. y Subs que consolidan,
entre otros, a Protecta S.A. Compañía de Seguros. (que consolida a Colegios Peruanos). entre otros, a Creditex S.A.A.
(30) EE.FF. Auditados Consolidados de Graña y Montero S.A.A. y Subs., que consolidan, (65) EE.FF. Auditados de Avla S.A. y Filiales, que consolidan a Avla Perú Cía. de Seg. S.A. (98) EE.FF. de UCP Backus y Johnston y Subs. (consolidan a Cerv. San Juan e Inmobil. Ide).
entre otros, a Norvial S.A.. (66) Posteriormente remitieron nuevos ejemplares de los EE.FF. del Reporte de Principios de (99) EE.FF. Consolidados Auditados de Dunas Energía S.A. y Subsidiarias que consolidan, entre
(31) Con fecha 09-Mar-2020 remitieron, como HI la Sección B del Reporte de Buen Buen Gobierno Corporativo (Secciones B y C) y del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. otros, a Electro Dunas S.A.A.
Gobierno Corporativo y la Sección A del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. (67) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Breca Seguros y Salud (100) EE.FF. Consolidados Auditados de Inversiones Cerámica S.A.C. y Subs. que consolidan, entre
(32) Posteriormente remitieron como HI la Declaración de Responsabilidad. S.A.C. y Subsidiaria (que consolidan a Rímac Seguros y Reaseguros). otros a, Corporación Cerámica S.A.
(33) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Principios de Buen (68) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI - Primer Programa - Bonos de Titulización (101) EE.FF. Consolidados Auditados de su matríz Mitsui Mining & Smelting Co. Ltd - Japón (en
Gobierno Corporativo (Secciones B y C) Colegios Peruanos. japonés). Con fecha 30-Oct-2020 remitieron la traducción al español.
(34) Inf. Financiera Consolidada de su matriz Inversiones La Construcción y Subs. que (69) EE.FF. Auditados de Bolsa de Valores de Lima S.A.A. y Subsidiaria (Cavali S.A. ICLV). (102) EE.FF. Consolidados Auditados de Diviso Grupo Financiero S.A. y Subs que consolidan, entre
consolida, entre otros, a AFP Habitat y Cia de Seg Vida Cámara (en pesos chilenos). (70) El 12-Jun-2020 remitieron como Hecho de Importancia su Memoria Anual y el Reporte de otros, a Financiera Credinka S.A.
(35) EE.FF. Auditados Consolidados de Ripley Corp. S.A. (en pesos chilenos). Sostenibilidad Corporativa 2019. (103) Con fecha 31-Ago-2020 remitieron como Hecho de Importancia el Informe Auditado Consolidado,
(36) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual y del Reporte de (71) Documentos remitidos en respuesta a la Circular N° 146-2020-SMV/11.1, pendientes de el Análisis y Discusión de la Gerencia y la Forma de Información Anual al 31-Dic-2019
Sostenibilidad Corporativa (Sección B). aprobación por el (los) órgano(s) societario(s) correspondientes, que pueden ser consultados (documentos en inglés)
(37) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de los EE.FF. como Hecho de Importancia. (104) El 30-Set-2020 remitieron los EE.FF.Auditados Cons.de su matriz Lis Argentis Corporation S.A.C.
(38) EE.FF. Consolidados Auditados de su matriz Banco GNB Sudameris al 31-Dic-2019 (72) EE.FF. Auditados Consolidados de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total) (105) El 19-Nov-2020 remitieron el Reporte Anual de su matriz Orica Limited por el año cerrado el
(en pesos colombianos). (73) EE.FF. Cons. y Notas de Inversiones Invernadic y Subs. (Leasing Total y Factoring Total). 30-Set-2020 el cual contiene Información Financiera Consolidada Auditada Anual.
(39) El 06-Abr-2020 remitieron los EE.FF. de Arca Continental S.A.B. de CV y Subs. Del (74) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN
“Primer Programa de Emisión de Certificados de Participación FIBRA PRIME”
Hasta por un monto máximo en circulación de US$ 500’000,000.00 (Quinientos Millones y 00/100 Dólares de
los Estados Unidos de América)
BBVA Sociedad Titulizadora S.A.
Fiduciario y Emisor en representación del

“Patrimonio en Fideicomiso – D. Leg. N° 861, Título XI – Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta
de Bienes Raíces – FIBRA – PRIME”
Originador y Empresa Administradora
Cuarta Colocación – Oferta Pública
Mediante Resolución de Intendencia General de Supervisión de Entidades No. 100-2018-SMV/10.2 y la Resolución de

Intendencia General de Supervisión de Entidades No. 137-2018-SMV/10.2, la Superintendencia del Mercado de
Valores (“SMV”) aprobó el trámite anticipado y dispuso la inscripción del “Primer Programa de Emisión de Certificados
de Participación FIBRA PRIME” (el "Programa"), de los Certificados de Participación a ser emitidos en el marco del
Programa y el registro del prospecto marco. Asimismo, con Resolución de Intendencia General de Supervisión de
Entidades No. 076-2020-SMV/10.2, la SMV aprobó el registro del prospecto complementario correspondiente a la
cuarta colocación en el Registro Público del Mercado de Valores.
TÉRMINOS Y CONDICIONES DE LA CUARTA COLOCACIÓN – OFERTA PÚBLICA
Emisor y Fiduciario: BBVA Sociedad Titulizadora S.A., con domicilio en Av. República de
Panamá 3055, Piso 2, San Isidro, Lima.
Originador: Administradora Prime S.A., con domicilio en Calle Leónidas Yerovi 106,
Oficina 52, San Isidro, Lima.
Denominación del Programa: “Primer Programa de Emisión de Certificados de Participación FIBRA

PRIME”.
Denominación de los Valores: Certificados de Participación FIBRA PRIME.
Monto de la colocación: US$ 21’100,007.40.
Instrumento a Colocar: Certificados de Participación.
Monto del Programa: Hasta por un monto máximo de US$ 500’000,000.00 (Quinientos Millones
y 00/100 Dólares de los Estados Unidos de América (“Dólares”)).
Los Certificados de Participación serán colocados a través de una o más

colocaciones a ser realizadas dentro del Programa.
Moneda: Dólares.
Valor Nominal: US$ 9.88601448.
Número de Valores a emitirse
1
en circulación Se emitirán hasta un número máximo de 2’134,329 (Dos millones ciento
cincuenta y cuatro mil quinientos cincuenta y nueve) Certificados de
Participación en circulación.
Número de Valores en Cartera: Se crearán (i) 12,338 Certificados de Participación que serán emitidos y
entregados a la Empresa Administradora como forma de pago de la
Comisión por Operación Concretada correspondiente a Inmuebles ya
colocados; y (ii) 50,000 Certificados de Participación que serán emitidos y
entregados a la Empresa Administradora como forma de pago de la
Comisión por Operación Concretada correspondiente a inmuebles que se
adquieran en el futuro.
Cabe indicar que, de conformidad con lo establecido en el Anexo No. 2 y

en el numeral 7.3 de la Cláusula Sétima del Acto Constitutivo, y de
acuerdo con el hecho de importancia de fecha 15 de septiembre de 2020,
se ha determinado que el íntegro de la remuneración de los miembros del
Comité Técnico correspondiente a las sesiones celebradas entre junio y
noviembre de 2020 sea pagada mediante la entrega de Certificados de
Participación. En ese sentido, el Fiduciario ha dispuesto la creación de
9,000 Certificados de Participación adicionales y los mantendrá en cartera
para tal efecto, conforme a lo establecido en el artículo 80 del Reglamento.
Precio de Colocación: USD 9.58.
Patrimonio Fideicometido: Es el patrimonio autónomo de titulización, conformado por los Bienes

Fideicometidos.
El Patrimonio Fideicometido se denomina “Patrimonio en Fideicomiso – D.

Leg. N° 861, Título XI – Fideicomiso de Titulización para Inversión en
Renta de Bienes Raíces – FIBRA – PRIME”.
Activos: Son los activos inmobiliarios del Patrimonio Fideicometido que están o
estarán integrados, según corresponda, por: (i) los Bienes Inmuebles; y,
(ii) los Contratos de Arrendamiento.
Clasificación de Riesgo: Equilibrium Clasificadora de Riesgo S.A. A-fi.pe

Class y Asociados S.A. Af-
Clase: Los Certificados de Participación serán valores mobiliarios nominativos,

indivisibles, de una única clase, representados por anotaciones en cuenta
e inscritos en el registro contable de CAVALI y serán negociados en BVL
y se sujetarán a lo dispuesto en el artículo 4 de la Ley.
Todos los Certificados de Participación serán considerados instrumentos

de participación patrimonial; y, por tanto, no son amortizables, salvo que
medie autorización de la Asamblea General.
Negociación: En la Rueda de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima.
Lugar y Agente de Pago: CAVALI ICLV S.A., Av. Santo Toribio 143, oficina 501, San Isidro.
Participantes: Personas naturales y jurídicas en general.
Estructurador: BBVA Perú S.A..
Agente Colocador: BBVA Bolsa SAB S.A.
Representante de Fideicomisarios: No se designará a un Representante de los Fideicomisarios. No obstante,

la Asamblea General podrá designar a un Representante de los
Fideicomisarios, el cual deberá ser un tercero no Vinculado a BBVA
Sociedad Titulizadora S.A. ni al Originador ni a los miembros del Comité
Técnico. De acuerdo al artículo 11 literal m) del Reglamento de los
Procesos de Titulización de Activos, de no designarse un Representante
2
de los Fideicomisarios, las funciones que corresponden a dicho cargo
serán ejercidas por el Fiduciario.
Destino de los Recursos: (i) Efectuar las siguientes inversiones, conforme a la Política de
Inversiones del Fideicomiso regulada en el Título V del Acto
Constitutivo y sujeto a la suscripción de los contratos
correspondientes:
x Adquisición de inmueble logístico destinado a almacenamiento y

distribución, ubicado en principal zona industrial del distrito de
Chorrillos, valorizado aproximadamente en USD 20,500,000.00
(Veinte millones quinientos mil y 00/100 Dólares); y,
x Adquisición de inmueble logístico destinado a almacenamiento y

distribución, ubicado en principal zona industrial del distrito de
Villa El Salvador, valorizado aproximadamente en
USD 7,050,000.00 (Siete millones cincuenta mil y 00/100
Dólares).
Se debe considerar la deducción del valor de adquisición de los

activos por concepto de arras entregado por US$ 75,000.00 (Setenta
y cinco mil y 00/100 Dólares), que serán pagados con los recursos
obtenidos de la 3ra Colocación.
En este supuesto, el Comité Técnico definirá los activos que serán

adquiridos con los fondos de la Cuarta Colocación ya sea que estos
últimos (x) cubran la totalidad del precio o (y) sirvan como parte de
pago de los referidos activos, en cuyo caso se complementará con
un financiamiento bancario.
(ii) Pagar los gastos correspondientes a la Cuarta Colocación, a la

adquisición de los activos que se adquieran con los fondos producto
de la Cuarta Colocación, y a requerimientos adicionales para la
operación de algunos de estos activos; hasta por un importe
estimado de USD 2’714,474.00 (Dos millones setecientos catorce mil
cuatrocientos setenta y cuatro y 00/100 Dólares).
(iii) En caso (a) no sea posible adquirir alguno de los activos

mencionados en el literal (i); o (b) los fondos obtenidos en la Cuarta
Colocación lo permitan, el FIBRA Prime podrá -previo acuerdo del
Comité Técnico- utilizar dichos fondos para amortizar parcialmente
deuda bancaria de mediano plazo hasta por un importe de
USD 9’750,000.00 (Nueve millones setecientos cincuenta mil y
00/100 Dólares), con sujeción a la Política de Endeudamiento del
FIBRA Prime, la misma que se recoge en el Título VI del Acto
Constitutivo. El Comité Técnico determinará, en función a los fondos
obtenidos en la Cuarta Colocación, qué importe será destinado para
esta amortización.
Se deja expresa constancia de que las inversiones y/o pagos que se

realicen conforme a los numerales (i), (ii) y/o (iii) anteriores no podrán, bajo
ningún supuesto, superar de forma conjunta el Monto de la Cuarta
Colocación incluyendo el monto de recursos captado durante el proceso
de suscripción preferente.
Para información más detallada sobre estos inmuebles y demás usos,

sírvase revisar la sección IV del Prospecto Complementario.
Costos de colocación: Hasta por un monto máximo de USD 1’283,579.00. De acuerdo con el
Numeral 31 del Prospecto Complementario, los costos de la colocación
comprenden lo siguiente:
- Honorarios por colocación y estructuración.
3
- Pagos a la Bolsa de Valores de Lima por comisión de inscripción
y listado.
- Pago de comisión por fondo de garantía.
- Tasas a la SMV.
- Pagos a Cavali.
- Clasificaciones de Riesgo.
SISTEMA DE COLOCACIÓ N
Los Certificados de Participación del Programa se colocarán bajo las condiciones siguientes:
Mecanismo de Colocación: La colocación se realizará en el módulo de colocación primaria y

secundaria del sistema electrónico Millenium de la BVL bajo el mecanismo
previsto para la modalidad Book Building.
Variable de Adjudicación: Para efectos de la Cuarta Colocación, el monto en dinero a ser ofrecido
por cada inversionista será bajo la par; es decir, a un precio inferior al Valor
Nominal de los Certificados de Participación. A su vez, el monto total
ofrecido por cada inversionista deberá ser múltiplo del Precio de
Colocación de los Certificados de Participación.
Recepción de Propuestas: La colocación se realizará en el módulo de colocación primaria y

secundaria del sistema electrónico Millenium de la BVL bajo el mecanismo
previsto para la modalidad Book Building.
Las sociedades agentes de bolsa debidamente autorizadas por la SMV

(los “Intermediarios”) deberán registrar las órdenes de compra de sus
inversionistas en el sistema electrónico Millennium de la BVL hasta las
16:00 horas del último día del Período de Recepción de Órdenes (Fecha
de Cierre de Colocación) detallando obligatoriamente en el campo de
referencia de la orden los siguientes códigos según corresponda:
(i) (PN) para órdenes de Personas Naturales locales o extranjeras.
(ii) (PJ) para órdenes de Personas Jurídicas Locales o Entes Jurídicos
Locales.
(iii) (Ex) para órdenes de Personas Jurídicas Extranjeras o Entes
Jurídicos Extranjeros.
Las órdenes que no detallen los campos de referencia irán al libro con
mayor demanda.
Para efectos de esta colocación se considera Personas Jurídicas
Extranjeras o Entes Jurídicos Extranjeros a los no domiciliados. La
condición de “domiciliado” o “no domiciliado” se determinará conforme a
los alcances establecidos en el Texto Único Ordenado de la Ley del
Impuesto a la Renta, aprobado mediante Decreto Supremo No. 179-2004-
EF.
El Libro de Propuestas formado con el registro de estas órdenes es
inalterable.
Mecanismo de Adjudicación: El mecanismo de adjudicación definido para la Cuarta Colocación es el

siguiente:
Concluido el Período de Recepción Órdenes, el Agente Colocador dividirá
las órdenes en tres (3) sub-libros individuales:
(i) sub-libro de órdenes de Personas Naturales,
(ii) sub-libro de órdenes de Personas Jurídicas Locales o Entes
Jurídicos Locales;
(iii) sub-libro de órdenes de Personas Jurídicas Extranjeras o Entes
Jurídicos Extranjeros.
Luego adjudicará los Certificados de Participación de acuerdo a las

siguientes reglas:
a) inicialmente se asignará un tercio del monto de la colocación a cada

uno de los sub-libros individuales.
4
(b) dentro de cada sub-libro se asignarán los Certificados de
Participación a prorrata.
(c) en caso el total de las órdenes ingresadas a uno o más de los sub-
libros individuales no alcanzara a cubrir el tercio asignado a dicho
sub-libro, la diferencia se asignará a prorrata entre el o los libros que
ya hubieren cubierto el tercio que les fue asignado.
(d) el monto adicional asignado a uno o más de los sub-libro individuales
se dividirá a prorrata al interior de cada sub-libro
Todos los Certificados de Participación se colocarán al Precio de

Colocación sin distinción alguna, entre todos los inversionistas. Finalizada
la adjudicación, el Agente Colocador informará a la BVL los resultados de
la adjudicación.
Los resultados de la adjudicación podrán ser vistos por los Intermediarios

a través del Sistema Electrónico de Negociación BVL-Millennium y
diferentes medios de difusión de la BVL.
La adjudicación y el monto total a emitir de los Certificados de

Participación de la colocación serán comunicados por los Intermediarios a
sus inversionistas vía fax, correo electrónico, mensajería instantánea,
llamada telefónica o cualquier otro medio que permita comunicar los
resultados.
Período de Recepción de Órdenes: Desde el 06 de noviembre de 2020 a las 09:30 horas hasta el 30 de
noviembre de 2020 hasta las 16:00 horas.
Fecha de Cierre de Colocación: 30 de noviembre de 2020.
Lugar de Entrega de las Propuestas: Sociedades agentes de bolsa debidamente autorizadas por la SMV. Sus
datos de contacto podrán encontrarse en el portal web de SMV.
Ingreso de órdenes: Las órdenes podrán ser ingresadas en en el módulo de colocación primaria
y secundaria del sistema electrónico Millenium de la BVL desde el 06 de
noviembre de 2020 hasta el 30 de noviembre de 2020.
Fecha de Adjudicación 01 de diciembre de 2020.
Aviso a adjudicatarios: Serán comunicados vía fax, correo electrónico, mensajería instantánea,
llamada telefónica o cualquier otro medio que permita comunicar los
resultados hasta las 17:00 horas de la Fecha de Adjudicación.
Fecha de Liquidación: Hasta las 13:00 horas del 03 de diciembre de 2020.
Modalidad de Pago: Los inversionistas realizarán el pago vía transferencia a la cuenta que su
sociedad agente de bolsa autorizada le indique.
Moneda y Forma de Pago El pago se realizará en efectivo, al contado y en Dólares.
Fecha de Emisión: 03 de diciembre de 2020. En esa fecha se emitirán los Certificados de

Participación a los inversionistas que participen en la presente oferta
pública, así como a aquellos que participaron en el proceso de suscripción
preferente que se realizó del 23 al 29 de octubre de 2020.
Para una información más detallada, relativa al valor y a la oferta, es necesario que el inversionista revise el Acto
Constitutivo, el Prospecto Marco, según ha sido actualizado, el Prospecto Informativo Complementario correspondiente a
la Cuarta Colocación y sus respectivas actualizaciones, las mismas que están a disposición en el Registro Público del
Mercado de Valores de la SMV. Asimismo, dichos documentos pueden ser solicitados al Agente Colocador en sus oficinas
ubicadas en Av. República de Panamá No. 3065, Segundo Piso, Centro Comercial Continental, San Isidro; y en Av. Santo
Toribio No. 173 Edificio Real Ocho, Of. 602, San Isidro.
Lima, 5 de noviembre de 2020
5
Administradora Prime S.A.
Originador
BBVA Sociedad Titulizadora S.A.

Emisor
Entidad Estructuradora Agente Colocador

20201127

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INDICES DE COTIZACIONES DATOS DEL PERIODO

1.1 SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA

1.2 OTRAS OFICINAS

3. RESUMEN DE MONTOS Y OPERACIONES Rueda del día 27/11/2020

MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES

4. LISTA DIARIA DE ACCIONES Y OTROS VALORES DE RENTA VARIABLE QUE CUMPLEN CON TENER PRESENCIA BURSATIL 1/

(Válido para el 30 de noviembre de 2020 con información al 27 de noviembre de 2020)

5. MERCADO DE RENTA VARIABLE - OPERACIONES AL CONTADO

Pág 4 27 de Noviembre de 2020

5.2 ACCIONES DE INVERSION - MONEDA NACIONAL

27 de Noviembre de 2020 Pág 5

5.3 ACCIONES - MONEDA EXTRANJERA

5.5 ADR's - AMERICAN DEPOSITARY RECEIPTS

5.6 CERTIFICADOS DE PARTICIPACION DE PATRIMONIO EN FIDEICOMISO

5.7 CERTIFICADOS DE PARTICIPACION DE FIBRAS

Pág 6 27 de Noviembre de 2020

5.8 CERTIFICADOS DE PARTICIPACION DE FONDOS DE INVERSION

5.8.2 EN MONEDA EXTRANJERA

5.9 UNIDADES DE PARTICIPACIÓN DE FONDOS BURSÁTILES o ETF

5.9.2 EN MONEDA EXTRANJERA

5.10 CERTIFICADOS DE SUSCRIPCION PREFERENTE

5.11 VALORES CON AGENTE PROMOTOR Y/O FORMADOR DE MERCADO

Pág 8 27 de Noviembre de 2020

5.11.2 VALORES CON FORMADOR DE MERCADO

5.13 VENTAS DESCUBIERTAS

6. VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA

27 de Noviembre de 2020 Pág 9

OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA

Pág 10 27 de Noviembre de 2020

6.2 MERCADO DE DINERO

6.3 BONOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR

8. OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO DE VALORES

OPERACIONES NUMERO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. %

OPERACIONES DE PRESTAMO CON VALORES DE RENTA VARIABLE

9. MERCADO DE INSTRUMENTOS DE EMISION NO MASIVA

10. MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV

27 de Noviembre de 2020 Pág 11

10.2 MAV: VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA

10.2.1 MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA

OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA

INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO TOTAL ......................... ......................... ............

10.2.2 MERCADO DE DINERO

10.3 MAV: COLOCACION PRIMARIA

11. CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS VALORES LISTADOS

12. HECHOS DE IMPORTANCIA Y OTRAS COMUNICACIONES

13. ENTREGA DE DERECHOS

Pág 12 27 de Noviembre de 2020

14.2 CONVOCATORIAS A ASAMBLEAS

15. CAMBIOS DE VALOR NOMINAL

16. PROCESOS DE SUSCRIPCION DE NUEVAS ACCIONES

17. REDUCCION DE CAPITAL Y/O CUENTA ACCIONES DE INVERSION

18. CAMBIO DE RAZON SOCIAL

19. PROCESOS DE FUSION-ESCISION Y OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION

27 de Noviembre de 2020 Pág 13

RETIROS: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS

OPERACIONES DE REPORTE POR VALOR AL : 27/NOV/2020

OPER. DE REPORTE POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 27/NOV/2020

OPER. DE PRESTAMO DE VALORES POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 27/NOV/2020

TOTAL 0.00 0.00

22. OPERACIONES EXTRABURSATILES RESOLUCION CONASEV No.027-95-EF/94.10.0

27 de Noviembre de 2020 Pág 15

23. NEGOCIACION EN BOLSAS EXTRANJERAS