Mapa de Riesgos de Corrupción
Entidad: Unive rsida d Industria l de Santander
N Causa
Proceso
° ¿P or qué? - ¿Por qué? - ¿Por qué?
Aplic a para todos los
1 destinac ión indebida de recursos
proce sos.
Todos los proce sos.
(Excepto: Seguimiento
2 cumplimiento de la normativa
institucional y Jurídica )
(Ordenadores de gasto)
Aplic a para todos los
proce sos.
3 (Excepto: Seguimiento Interés ilícito o inde bido en la
celebrac ión y ejecución de contratos
institucional y Jurídica )
(Ordenadore s de ga stos)
4 A plica a todos los
proce sos
5 Todos los procesos.
6 Todos los procesos
7 Todos los procesos
Identificación del riesgo
Riesgos
Deficiente interiorización de principios y
valores éticos, humanos y de servidor público
No se registran los ingresos diarios reales en la Falta de responsabilidad y control por parte de los
caja principal y de sa lud.
Inadecuado procedimiento de traslado de
re cursos financieros y de bienes de la
Unive rsida d dentro y fuera del campus.
Ma lversa ción, apropiación o
públicos.
Asignac ión y préstamo de claves a personal no Falta de responsabilidad y control por parte de los
autorizado.
No hac er seguimiento periódico a los
inventarios físicos.
Fallas en los siste mas y procedimie ntos de
seguridad y vigila ncia
Falencias en los c ontroles de manejo de caja Falta de responsabilidad y control por parte de los
menor y fondos fijos renovables
No rea lizar seguimiento c ontinuo a la ejecución Falta de herramientas para hac er un seguimiento
financiera.
Realiza r llama das telefónicas no autorizadas o
de uso personal
Deficiente interiorización de principios y
valores éticos, humanos y de servidor público
Celebrac ión de contratos sin
inte rna y externa.
Planeación incompleta de la
precontractual
Incumplimiento de la normativa existe nte para
el registro y autoriz ación de docume ntos de
contratación por pa rte de l ordenador de gasto.
No se tiene en c uenta el principio pre supuestal No hay cultura de re ndición de c uentas ni de
de austerida d del gasto.
Asignac ión y préstamo de claves a personal no Falta de responsabilidad y control por parte de los
autorizado.
No cumplir con los criterios establecidos para
las etapas precontractual, contractual y pos ina dec uada en la verificac ión que le es propia.
contractual.
Deficiente interiorización de principios y
valores éticos, humanos y de servidor público
Que el ordena dor de ga sto tenga intere se s
No se exige declaración de impedimento.
particulares e n el contrato.
Tienen intereses particulares en el contrato.
Que el supervisor no cumpla con las funcione s
definida s por la normativa interna y exte rna. Desconocimiento o no tiene las competencias
Ma nipula ción de estudios de fa ctibilidad,
estudios previos e informe de convenie ncia y
oportunidad.
Manipulación de las especificaciones técnicas.
No dec larar el c onflicto de intere se s para la Falta de cultura y responsabilidad por parte de los
ejec ución de actividades precontractua l, func ionarios en temas pre contra ctua les,
contractual y poscontractual
Deficiente interiorización de principios y
valores éticos, humanos y de servidor público
Falta de orga nizac ión de los a rchivos de
gestión.
Emitir informes de auditoria inte rna con
conte nido que no describe la situación real para Presiones internas o externas.
fa vorec imiento de un terc ero.
Alteración o pérdida de los
documentos en be neficio propio o de
terce ros
No hay controle s de la documentación Falta de cultura y responsabilidad por parte de los
despac hada y re cibida entre las unidade s func ionarios en el mane jo de las c omunicaciones
aca démico administrativa s. oficiales inte rnas.
Falta control para el préstamo y consulta de Falta de lineamientos para regular el préstamo y
archivos de ge stión. consulta de doc umentos en el archivo de gestión.
Falta de estanda rización en la elaboración de
las comunica ciones oficiales. (Producción
documenta l)
Fallas en el manejo de los diferentes soporte s
documenta les c omo digitale s, especiales e
híbridos (Físicos y digitales).
No se c uenta c on sistema s de informac ión para
la gestión y conserva ción documenta l en
diferente s soportes.
Falta de articulación entre las unidades que
gestionan, almacenan y conservan información
y documentación.
Alteracione s en las certificacione s emitida s por
la Instituc ión.
Información susce ptible de manipulación o No e xiste un administrador de base de datos
adulte ración e n los sistema s de informa ción (DBA) único
Deficiente interiorización de principios y
valores éticos, humanos y de servidor público
Uso indebido de informa ción
c la sificada y reservada.
Fuga de información.
Desconocimiento de los instrumentos de
información y documentación clasifica da y
re se rvada .
No e xisten linea mientos para regular e l préstamo
Falta control para el préstamo y consulta de
y consulta de documentos en el archivo de
archivos de ge stión.
ge stión.
Falta de line amientos para e l ma nejo de la
información y documentación re se rvada ,
clasificada y pública.
Desconocimiento de la normativa asocia da a
los tema s de transpa rencia y a cceso a la
información pública.
Información susce ptible de manipulación o No hay restric ciones a los usuarios del sistema
adulte ración e n los sistema s de informa ción pa ra la gestión y consulta.
Deficiente interiorización de principios y
valores éticos, humanos y de servidor público
Re cibir o exigir dinero, bienes o
servicios a ca mbio de hac er u omitir
una la bor propia de su cargo.
Procesos pocos rigurosos que depe nden de una
sola persona.
Afectación presupue sta l en beneficio propio o
de terce ro.
Deficiente interiorización de principios y
valores éticos, humanos y de servidor público
Utilizar las influencias en beneficio
propio o de tercero.
Presiones externas o internas.
Falta de claridad en los crite rios de inversión de No se imple mentan e strategias para mitigar
los dine ros de la Universidad.
Asignac ión y préstamo de claves a personal no Falta de responsabilidad y control por parte de los
autorizado.
No dec larar el c onflicto de intere se s para la Falta de lineamientos que definan los casos de
ejec ución de activida des.
ORIGINAL FIRMADO
DOCTOR GERARDO LATORRE BAYONA
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
FECHA DE ACTUALIZACIÓN:
24 de enero de 2020
Valoración del Riesgos de Corrupción Monitoreo y Revisión
Análisis del riesgos Valoración del riesgos
Riesgos Inherente Riesgo Residual
Fecha inicio
% Avance
Fecha fin
Probabilidad
Probabilidad
Meta
Consecuencia Acciones Responsable Observaciones
Zona de l
Impacto
Impacto
Zona de
Riesgos
Controles
riesgo
*Rea liz ar jornada s de sensibilización relaciona das con los División de Recursos Humanos Jan-20 Dec-20 6
princ ipios y valore s étic os, huma nos y de servidor públic o.
División de Recursos H umanos
Jurídic a
* Elaboración del Código de Integridad Planeación Jul-19 Dec-20 1
* Proye cto Institucional Dirección de Control Inte rno y
* Selecc ión de persona l. Evaluación de Gestión
* Inducción y reinducc ión de personal. División de Contratación
* Plan de Formación
* Sensibiliza r por parte de la División de Contra tación sobre División de Contratación. Jul-19 Dec-20 3
el alcance de los principios de la función pública .
* Arqueos diarios de la caja principa l y de salud realizado por la sección de
te sore ría.
* Boletín dia rio de caja de la sección de tesorería.
func ionarios
* Genera ción de l recibos de c aja o tique tes (original y copia en papel de
seguridad) a través del Sistema de Informac ión.
Incumplimie nto de los obje tivos y las meta s
institucionale s. * Ac tualiza r el docume nto de M antenimiento físico de biene s
* Solic itud del traslado de bienes a través del módulo de planta física (orden de
Controles ineficientes para el traslado de recursos Detrimento patrimonial. muebles e inmuebles y fabricación de bie nes muebles pa ra
trabajo). División de Planta Física. Jul-19 Dec-20 1
públicos. Afectación de los grupos de interés que se incluya en la orden de tra bajo impresa de traslado de
* Evaluación del se rvic io en el módulo de planta físic a.
Hallaz gos detec tados por los entes de control. bie nes la firma de quien entrega y quien recibe
Sanciones administrativas, disciplinarias,
2 20 Alto 1 20 Moderado
fiscale s o penales a servidores públicos
involucrados.
Afectación de la imagen institucional.
Pérdida de credibilidad de la Universidad. *Roles del sistema financiero asignados según cargo.
func ionarios que tiene n claves asignadas PQRDSR en c ontra de la Universidad.
* Rendición anual de inventarios por parte de los funcionarios públicos.
* Informe de inventa rios físicos.
* Permisos para traslado y préstamo de bie nes autorizados por la sec ción de
inventa rios.
Falta de control y definición de un cronograma * Realiza r sesiones informativas sobre el mane jo y c ontrol de
* Pruebas sele ctiva s realizadas por la sección de Inventarios. Sección de Inventarios. Jul-19 Dec-20 120 UAA
pa ra el seguimiento a los inventarios físicos. los bienes muebles de la U niversidad.
* Seguimiento a la adquisición de bienes.
* Sistema de Información Financiero.
*Ma nual normativo procedimental para el mane jo y c ontrol de bienes mue bles de
la U IS.
El personal de seguridad no c umple los
* Manual de seguridad y vigilancia.
protocolos establecidos
* Actualizar el manual de seguridad y vigilancia División de Planta Física. Jul-19 Dec-20 1
Inadecuada selec ción de personal de segurida d y * En el contra to de se guridad y vigilancia se establec e el proce dimiento pa ra la
vigilancia validación del personal de seguridad y vigilancia.
* Procedimie nto arque os de fondos fijos renovable s y caja menor
* Revisión detallada por parte de la Secc ión de Presupuesto de las fa cturas y
* Capacitar a los funcionarios responsa bles del manejo de
rubros utiliza dos e n cada compra.
cajas me nores y fondos fijos sobre el func ionamiento del División Financiera Jul-19 Dec-20 1
func ionarios * Regla mento de constitución y funcionamiento de cajas me nores y fondos fijos. Sistema de Información Financiero para el ingre so de
* Control Interno y Evalua ción de Ge stión realiza ac ompa ñamiento y asesoría
fac tura s y lega lizaciones.
sobre el corre cto manejo caja s menores y fondos fijos de a cuerdo con la
normativa interna.
* Módulo de indica dores para realizar seguimiento a la eje cuc ión financie ra en
nueva s versione s del siste ma de informac ión.
* La División Fina ncie ra envía informes de eje cuc ión de fondo espec ial a las
oportuno. U AA.
* Reporte periódico de seguimiento a la ejecución financiera presentado a l
Consejo Superior
* Tiempo de control de las llamadas.
* Forma to de control de llamadas.
No hay linea mientos para el uso adecuado de las * E laborar y envia r docume nto para el uso a dec uado de las División de Planta Física Jul-19 Dec-20 5
* Revisión por parte de l je fe de unidad de la s llamadas realiza das.
líne as te lefónica s. * Revisión de la dura ción de llamadas en los recibos telefónicos por parte de la línea s tele fónica s
D ivisión de Planta física.
*Rea liz ar jornada s de sensibilización relaciona das con los División de Recursos Humanos Jan-20 Dec-20 6
princ ipios y valore s étic os, huma nos y de servidor públic o.
División de Recursos H umanos
Jurídic a
Planeación
* Inducción y reinducc ión de personal. * Elaboración del Código de Integridad Jul-19 Dec-20 1
Dirección de Control Inte rno y
* Selecc ión de persona l.
Evaluación de Gestión
* Plan de Formación
División de Contratación
* Proye cto Institucional
* Sensibiliza r por parte de la División de Contra tación sobre
División de Contratación. Jul-19 Dec-20 3
el alcance de los principios de la función pública .
Incumplimie nto de los obje tivos y las meta s
institucionale s. * Forma to de oportunidad y conveniencia.
Detrimento patrimonial. * Forma to estudios pre vios y los re spectivos soportes.
Afectación de los grupos de interés * Capa citación a los funcionarios que intervienen en las etapas pre contra ctual y
Hallaz gos detec tados por los entes de control. c ontrac tual.
Sanciones administrativas, disciplinarias, 3 20 Extremo * Evaluación de compe tenc ias a los aspirante s a ser ordenadore s de ga sto por 1 20 Moderado
fiscale s o penales a servidores públicos delegación e specífica.
involucrados. * Publicac ión de términos prelimina res y definitivos.
eta pa Falta de rigurosidad en la definic ión de los Improvisación, presiones de tiempo. Afectación de la imagen institucional. *E labora r y enviar circula res informativas respecto a la División de Contratación. Jul-19 Dec-20 2
* Publicac ión de contratos en la pá gina de la U niversidad y del ente de control.
requerimientos técnicos Pérdida de credibilidad de la Universidad. pla neac ión de la eta pa precontractual.
* Documentación de la solicitud de adición o prórroga.
PQRDSR en c ontra de la Universidad. * Informe de seguimiento a la eje cuc ión de los contratos por me dio del
supe rvisor o interve ntor.
* Bloque o por e l sistema de información a adiciones superiores al 50% del valor
inicial estipulado e n el contrato.
* Cartilla de de beres y responsabilidades de l supe rvisor
* Revisión ale atoria sobre la ejec ución de los contratos.
* Página we b instituciona l - N ormativa Contra ctua l.
Falta de responsabilidad y control por parte de los * Estatuto de contratación.
* Elaborar documento de preguntas frecuentes. División de Contratación. Jul-19 Dec-20 1
func ionarios * Regla mento de Contrata ción.
* Delegación vía general pa ra asuntos c ontrac tuales y de ordena ción de l gasto.
Fa lta soc ialización de los medios disponible s
* Acompañamiento y asesoría en las e tapa s prec ontractual, contractual y pos
para la rendición de cue ntas y las de nunc ias
de nunc ia asociadas a la auste ridad del gasto. c ontrac tual.
a sociadas a la austerida d del gasto.
* E laborar y soc ializar los lineamientos para asigna ción de
*Roles del sistema financiero asignados según cargo. División Financiera. Jul-19 Dec-20 1
func ionarios que tiene n claves asignadas claves y roles del sistema financ ie ro
* Estatuto y reglamentac ión de Contratación.
* Infografía para las e tapas de contra tación directa.
El supervisor o interventor e jerce n una función * Examen de competencias técnica y administrativas.
* Lista de che queo para validación de documentos que surten un contrato.
* Control se lectivo.
* Auditorias internas.
*Rea liz ar jornada s de sensibilización relaciona das con los
División de Recursos Humanos Jan-20 Dec-20 6
princ ipios y valore s étic os, huma nos y de servidor públic o.
División de Recursos H umanos
Jurídic a
* Inducción y reinducc ión de personal.
* Elaboración del Código de Integridad Planeación Jul-19 Dec-20 1
* Selecc ión de persona l.
Dirección de Control Inte rno y
* Plan de Formación
Evaluación de Gestión
* Proye cto Institucional
División de Contratación
* Sensibiliza r por parte de la División de Contra tación sobre
División de Contratación. Jul-19 Dec-20 3
el alcance de los principios de la función pública .
Incumplimie nto de los obje tivos y las meta s
institucionale s.
Detrimento patrimonial.
Afectación de los grupos de interés
* Estatuto y reglamento de Contratación.
Hallaz gos detec tados por los entes de control.
3 20 Extremo 1 20 Moderado
Sanciones administrativas, disciplinarias, * Estatuto y reglamento de Contratación.
fiscale s o penales a servidores públicos * Realizac ión de informes de supervisión e interventoría
involucrados.
N o se tiene documentado los requisitos o los Afectación de la imagen institucional.
Pérdida de credibilidad de la Universidad.
procedimie ntos para la asignación de
PQRDSR en c ontra de la Universidad. * E laborar documento a poyo pa ra el de sa rrollo de las
supe rvisor. * Manual de Supervisión. División de Contratación. Jul-19 Dec-20 1
pa ra ejercer la supervisión del contrato. func iones del supervisor.
* Realizac ión de convocatorias públicas a través de subastas electrónicas y
pre se ncia les.
Fa lta de control, seguimiento y eva luación de * Sorteo de la fórmula para eva luar el precio en las convoca torias públicas.
No se cuenta con procesos estructurados bajo el los resultados de los estudios de fa ctibilidad, * Evaluación de cotiza ciones.
.
princ ipio de plane ación. e studios previos e informe de convenienc ia y * Publicac ión de términos de referencia prelimina res.
oportunidad. * Publicac ión de contratos en la pá gina de la U niversidad y en la plataforma del
e nte de control.
*Auditoria s internas.
* Concepto téc nicos de unidades a se sora s.
* Realizac ión de convocatorias públicas a través de subastas electrónicas y
No se identifica objetivamente los requisitos o pre se ncia les.
N o se cuenta con los sistema s, herramientas,
condiciones de participa ción en los proce sos * Sorteo de la fórmula para eva luar el precio en las convoca torias públicas.
procedimie ntos ni persona l idóne o que
precontractuales, c ontrac tuale s y * Publicac ión de términos de referencia prelimina res.
realice esa labor.
poscontractuales. * Publicac ión de contratos en la pá gina de la U niversidad y en la plataforma del
e nte de control.
*Auditoria s internas.
* Estatuto y reglamento de contratación.
contractuales y poscontractuales.
*Rea liz ar jornada s de sensibilización relaciona das con los
División de Recursos Humanos Jan-20 Dec-20 6
princ ipios y valore s étic os, huma nos y de servidor públic o.
División de Recursos H umanos
Jurídic a
* Inducción y reinducc ión de personal.
Planeación
* Selecc ión de persona l. * Elaboración del Código de Integridad Jul-19 Dec-20 1
Dirección de Control Inte rno y
* Plan de Formación
Evaluación de Gestión
* Proye cto Institucional
División de Contratación
* Sensibiliza r por parte de la División de Contra tación sobre División de Contratación. Jul-19 Dec-20 3
el alcance de los principios de la función pública .
Fa lta de cultura y responsabilidad por parte
No se tiene en cue nta las directrices archivística s
de los func ionarios en el ma nejo de los * Instructivo pa ra la organiza ción de a rchivos de gestión y diligenciamiento de
de la gestión docume ntal.
documentos contractuales. forma tos asoc iados a gestión doc umenta l. Dirección de Certific ación y
* Sensibiliza r sobre organización de los arc hivos de gestión. Jul-19 Dec-20 1
Fa lta de cultura y responsabilidad por parte * Inve ntarios documenta le s de arc hivos de gestión Gestión doc umental
No existen inventarios documentales. de los func ionarios en el ma nejo de los *Ta blas de Re tenc ión D oc umenta l T RD
documentos.
Incumplimie nto de los obje tivos y las meta s
institucionale s. Sensibilizar a l personal de la Dirección de Control Interno
* Lineamientos Estatuto de Auditoría interna Dirección de Control Inte rno y
Falta de ética profesional. Afectación de los grupos de interés * Lineamientos Código de É tica de l A uditor sobre los L inea mientos del Código de é tic a y del Estatuto de Evaluación de Gestión Jul-19 Dec-20 2
Hallaz gos detec tados por los entes de control. Auditoria Interna
Sanciones administrativas, disciplinarias, 2 20 Alto 1 20 Moderado
fiscale s o penales a servidores públicos * Radic ación de comunicac iones oficiales.
involucrados. * Procedimie ntos de la corre spondencia de spachada y recibida.
Afectación de la imagen institucional. * Socializar los docume ntos relaciona dos c on la radicación Dirección de Certific ación y Jul-19 Dec-20 1
* Guía para la elaboración de comunica ciones oficiales.
Pérdida de credibilidad de la Universidad. de las comunicacione s oficiale s Gestión doc umental
* Guía para el registro de documentos radicados
PQRDSR en c ontra de la Universidad. * Docuw are.
* Instructivo pa ra la consulta y préstamo de docume ntos e n arc hivos de gestión,
c entral e histórico
* E laborar un documento que contenga los lineamientos de Dirección de Certific ación y
* Forma to de solicitud de consulta e n el archivo de gestión Jul-19 Dec-20 1
préstamo y consulta de archivos y sus respec tivos forma tos. Gestión doc umental
* Forma to de solicitud de consulta de documentos radicados
* Forma to de consulta de docume ntos radicados
Dirección de Certific ación y
* Guía para la elaboración de comunicaciones oficiales. * Ac tualiza r y socializar la guía para la elaboración de Jul-19 Dec-20 1
Gestión doc umental y Dire cción
comunica ciones oficiales.
de Comunicacione s
Dirección de Certific ación y
* Elaboración del programa de documentos especiales. Gestión doc umental y División Jul-19 Dec-20 1
de Servicios de Información
* Tablas de retención docume ntal. Dirección de Certific ación y
* Cuadro de c lasificación documental. * Elaboración del programa de reprografía. Gestión doc umental y División Jul-19 Dec-20 1
No se cuenta con la infrae struc tura nec esaria para
* Forma to testigo de referencia cruza da. de Servicios de Información
el almacenamie nto de los dife rentes soporte s
* Instructivo pa ra la organiza ción de a rchivos de gestión.
docume ntales. Dirección de Certific ación y
* Programa de gestión docume ntal. * Actualización del programa de gestión documental. Jul-19 Dec-20 1
* Docuw are. Gestión doc umental
Dirección de Certific ación y
* E laborac ión del doc umento Sistema Inte grado de Jul-19 Dec-20 1
Gestión doc umental y División
Conservación.
de Servicios de Información
* Docuw are.
*TRD
* Comité inte rno de archivo.
* Actas del Comité Interno de Archivo
* Plan de Gestión Docume ntal
* PIN AR
* Contra re ferencia
Falta de estandarización de los certificados * Sello seco pa ra docume ntos físicos
* Control de certificados de admisiones
Fa lta de linea mientos o política s frente a l * Auditorias y logs de seguimiento en las tablas críticas
manejo inade cua do de la informa ción en los * Los sistemas de información solo permiten realizar a cciones según un flujo
sistemas e sta blec ido.
*Rea liz ar jornada s de sensibilización relaciona das con los
División de Recursos Humanos Jan-20 Dec-20 6
princ ipios y valore s étic os, huma nos y de servidor públic o.
División de Recursos H umanos
Jurídic a
Planeación
* Inducción y reinducc ión de personal. * Elaboración del Código de Integridad Jul-19 Dec-20 1
Dirección de Control Inte rno y
* Selecc ión de persona l.
Evaluación de Gestión
* Plan de Formación
División de Contratación
* Proye cto Institucional
Incumplimie nto de los obje tivos y las meta s
institucionale s. * Sensibiliza r por parte de la División de Contra tación sobre División de Contratación.
Afectación de los grupos de interés Jul-19 Dec-20 3
el alcance de los principios de la función pública .
Hallaz gos detec tados por los entes de control.
Sanciones administrativas, disciplinarias,
2 20 Alto 1 20 Moderado
fiscale s o penales a servidores públicos
involucrados.
Afectación de la imagen institucional.
Persona l no a utoriza do haga uso de los e quipos y Pérdida de credibilidad de la Universidad.
PQRDSR en c ontra de la Universidad. * Clave s para inicio de equipos
he rra mientas de traba jo asignados a la
* Cerrado de sesión en los sistema s de informac ión por tiempo de inactivida d
de pendenc ia sin supervisión.
* Socializac ión de los instrume ntos de informa ción Dirección de Certific ación y Jul-19 Dec-20 1
clasifica da y reservada de la U niversidad Gestión doc umental
* E laborac ión de un doc umento que conte nga los
Dirección de Certific ación y
* Índic e de información clasificada y re se rvada linea mientos de préstamo y c onsulta de archivos y sus Jul-19 Dec-20 1
* Tablas de c ontrol de acc eso TCA Gestión doc umental
respectivos formatos
* Instructivo pa ra la consulta y préstamo de docume ntos e n arc hivos de gestión,
c entral e histórico
* Sensibiliza ción de la le y de transparenc ia y acc eso a la Dirección de Certific ación y
Jul-19 Dec-20 1
informac ión públic a. E n temas de gestión Documental. Gestión doc umental
* Asignación de roles solamente a los func ionarios pertine ntes
* Firma de a ctas de confidencia lidad.
*Rea liz ar jornada s de sensibilización relaciona das con los
División de Recursos Humanos Jan-20 Dec-20 6
princ ipios y valore s étic os, huma nos y de servidor públic o.
División de Recursos H umanos
Jurídic a
Planeación
* Inducción y reinducc ión de personal. * Elaboración del Código de Integridad Jul-19 Dec-20 1
Dirección de Control Inte rno y
* Selecc ión de persona l.
Evaluación de Gestión
* Plan de Formación
División de Contratación
* Proye cto Institucional
Incumplimie nto de los obje tivos y las meta s
institucionale s.
Afectación de los grupos de interés
Hallaz gos detec tados por los entes de control. * Sensibiliza r por parte de la División de Contra tación sobre
División de Contratación. Jul-19 Dec-20 3
Sanciones administrativas, disciplinarias, el alcance de los principios de la función pública .
1 20 Moderado 1 10 Bajo
fiscale s o penales a servidores públicos
involucrados.
Afectación de la imagen institucional.
Pérdida de credibilidad de la Universidad.
PQRDSR en c ontra de la Universidad.
* Informe de oportunida d y c onve niencia (Sondeo de mercado, aná lisis de
riesgos, c otiza ciones, entre otras).
* Limitaciones en cua ntías para la contratación dire cta y definición de causa les
para esa contra tación directa.
No se tiene un proceso doc umenta do
Cambios constantes de la normativa * Revisión del expediente del contrato y autorización mediante el sistema, para
fundamentado en herramienta s tec nológicas con
a plicable. c ontratos directos con c uantía ma yor a 100 SMML V.
controles.
* Auditorias internas cada año.
* Control se lectivo a la contratación directa
* Existenc ia de procedimientos doc umentados.
* Normativa interna.
* Manual de cuentas presupue sta le s debidamente actualizado y socializa do.
* Estatuto presupuestal y de contratación. *Capacitac ión a los Ordenadores de gasto para el óptimo
* Incumplimiento de la normativa .
Fa lta de controles y herramie ntas para e l * Revisión de los documentos de contratación y soportes que son enviados desde ma nejo del presupuesto y explica ción de los principales
* Sele cción de rubros inadecuados. Sección de presupuesto Jul-19 Dec-20 1
c orrecto manejo de los rubros. la s unidades. rubros presupuestales para la progra mac ión adec uada del
* Fale ncia s en la ejecución de las funciones.
* Control en el sistema de información para evitar errores. presupuesto.
* Auditorias de control interno y evaluación de ge stión.
*Rea liz ar jornada s de sensibilización relaciona das con los
División de Recursos Humanos Jan-20 Dec-20 6
princ ipios y valore s étic os, huma nos y de servidor públic o.
División de Recursos H umanos
Jurídic a
Planeación
* Inducción y reinducc ión de personal. * Elaboración del Código de Integridad Jul-19 Dec-20 1
Dirección de Control Inte rno y
* Selecc ión de persona l. Evaluación de Gestión
* Plan de Formación División de Contratación
* Proye cto Institucional
* Sensibiliza r por parte de la División de Contra tación sobre
Incumplimie nto de los obje tivos y las meta s División de Contratación. Jul-19 Dec-20 3
el alcance de los principios de la función pública .
institucionale s.
Afectación de los grupos de interés
Hallaz gos detec tados por los entes de control.
Sanciones administrativas, disciplinarias, 3 10 Alto 1 10 Bajo
fiscale s o penales a servidores públicos
involucrados.
Afectación de la imagen institucional. * En el trámite de los documentos de contra tación pa ra pago se direccionan al
Pérdida de credibilidad de la Universidad. je fe de la se cción de T esorería .
PQRDSR en c ontra de la Universidad. * Revisión de listados de pago diarios por parte de l je fe de la sec ción de
Falta de cultura y responsabilidad por parte de los T esorería . * Ac tualiza r el docume nto de preguntas frecuente s de la División Financiera Jul-19 Dec-20 1
func ionarios * Autorización de los pagos en el sistema de Información por pa rte de l ordenador División Financiera .
de gasto.
* Lineamientos pa ra pa gos.
* Normativa interna.
* Manual para la colocac ión de los e xce dentes de liquidez.
N o se realiz an estudios para identificar y * Procedimie nto para el manejo de los e xce dentes de liquidez.
* Ac tualiza r el ma nual para la coloca ción de los e xce dentes División Financiera Jul-19 Dec-20 1
valorar los riesgos de invertir e n una e ntidad * Para c ada decisión de inversión se debe c ontar con visto bue no del jefe de
riesgos financieros. de liquidez.
financiera. Se cción de Tesorería, jefe División Financiera y del V icerrector Administrativo.
* Análisis de las cotiz aciones de la s tasas del mercado
*Roles de los sistemas asignados según cargo.
func ionarios que tiene n claves asignadas
* Lineamientos Estatuto de Auditoría interna * Sensibiliza r al pe rsonal de la Direcc ión de Control Interno
Dirección de Control Inte rno y
* Lineamientos Código de É tica de l A uditor sobre los L inea mientos del Código de é tic a y del Estatuto de Jul-19 Dec-20 2
conflicto de intereses Evaluación de Gestión
* Estatuto y Re glamento de Contratac ión Auditoria Interna
ORIGINAL FIRMADO
ING. FRANCISCO JAVIER ACEVEDO
DIRECTOR CONTROL INTERNO Y EVALUACIÓN DE GESTIÓN
Vo. Bo. ORIGINAL FIRMADO
DANIEL ALFONSO SIERRA BUENO
DIRECTOR DE PLANEACIÓN