Вы находитесь на странице: 1из 13

Анализ и управление рисков и Документация

возможностей, планирование со интегрированной системы


стороны руководства менеджмента качества

УТВЕРЖДЕНО
Союнов С.С._________________
Мамеданнаев С.К.____________

РАЗРАБОТАНО
Кемалова Р.Х. _______________
Анкарова А.К. _______________

АНАЛИЗ И УПРАВЛЕНИЕ РИСКОВ И


ВОЗМОЖНОСТЕЙ,
ПЛАНИРОВАНИЕ
СО СТОРОНЫ РУКОВОДСТВА

ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ


П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 1 из 13
Анализ и управление рисков и Документация
возможностей, планирование со интегрированной системы
стороны руководства менеджмента качества

№ ИЗМЕНЕНИЯ СОДЕРЖАНИЕ ИЗМЕНЕНИЯ ВВЕДЕНО В


ДЕЙСТВИЕ

СОДЕРЖАНИЕ

П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 2 из 13


Анализ и управление рисков и Документация
возможностей, планирование со интегрированной системы
стороны руководства менеджмента качества

Лист регистрации изменений 2


1. Цель 4
2. Область применения 4
3. Определения и сокращения 4
4. Ссылки 5
5. Ответственные за применение 5
6. Процесс 5
7. Хранение 8
8. Критерии результативности 8
9. Обучение 9
10 Внутренний аудит 9
.
11 Приложения 9
.

П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 3 из 13


Анализ и управление рисков и Документация
возможностей, планирование со интегрированной системы
стороны руководства менеджмента качества

1. ЦЕЛЬ
Процедура разработана в соответствии с требованиями международных стандартов ISO 9001,
ISO 14001 и OHSAS 18001 и определяет порядок идентификации и анализа внешних и
внутренних факторов, которые могут оказать влияние на эффективность интегрированной
системы менеджмента, выявления рисков и потенциальных возможностей и управления их
последствиями, а также планирования со стороны руководства действий по обработке и
реализации рисков и возможностей и оценке результативности этих действий.
2. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ
Процедура по управлению рисков, возможностей и планирования со стороны руководства
применяется соответствующими сотрудниками ХО «Нур Мимар» в головном офисе, на
рабочих объектах и базах хранения материалов и техники.
3. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

В настоящей процедуре применяются следующие термины с соответствующими


определениями:

Опасность-источник, ситуация или действия с потенциальным вредом, либо их сочетание.


Риск или возможность-потенциально возможные события и последствия или их комбинации.
Управление рисками и возможностями- процессы, связанные с идентификацией, анализом
рисков и возможностей, принятием решений, которые включают максимизацию
положительных и минимизацию отрицательных последствий наступления рисковых событий.
Фактор- движущая сила какого-либо процесса, определяющая его характер или отдельные его
черты.
Внутренняя среда организации-элементы, находящиеся в пределах организационных границ
Внешняя среда-существующие за пределами границ организации и способные воздействовать
на организацию.
Последствие-результат события, влияющий на цели.
Вероятность возникновения- возможности появления события.
Уровень влияния- мера влияния на достижение целей организации.
Заинтересованные стороны-лицо или организация, заинтересованные в организации, проекте,
услуге и т.п. Заинтересованные лица могут проявлять интерес к видам деятельности, целям,
ресурсам или результатам. Заинтересованными лицами могут быть заказчики, партнёры,
работники, акционеры.
Стратегические цели-результаты, которых стремится достичь организация в перспективе
Принятые в настоящей процедуре сокращения:
ИСМ – Интегрированная система менеджмента
ПРК - Представитель руководства по качеству

П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 4 из 13


Анализ и управление рисков и Документация
возможностей, планирование со интегрированной системы
стороны руководства менеджмента качества

4. ССЫЛКИ

ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001
Процедуры ИСМ ХО «Нур Мимар»
Список внешней документации ХО «Нур Мимар» П.01-ПР№04

5. ОТВЕТСТВЕННЫЕ ЗА ПРИМЕНЕНИЕ

Высшее руководство-предоставляет необходимые ресурсы и лидерство для выполнения


требований данной процедуры, обеспечивает и поощряет вовлеченность персонала в достижение
результативности и улучшение ИСМ, принимает участие в мероприятиях по анализу рисков и
возможностей и планированию действий по их реализации.
Представитель руководства по качеству–разрабатывает, внедряет, применяет и контролирует
результативность данной процедуры, регулярно доводит до сведения персонала головного офиса
и специалистов, работающих на объектах и базах, а также до заинтересованных сторон
информацию о процессах, описанных в данной процедуре; ответственный за осуществление
мониторинга и участие в деятельности рабочей группы.
Члены рабочей группы-ответственны за осуществление процессов идентификации, анализа и
оценки рисков и возможностей, составление плана их реализации.

6. ПРОЦЕСС

Управление рисками и возможностями и планирование способствует достижению поставленных


ХО «Нур Мимар» целей и улучшению деятельности, путем обеспечения здоровья и безопасности
сотрудников, заинтересованных сторон, соответствия законодательным и другим обязательным
требованиям, общественного признания, защиты окружающей среды, качества предоставляемых
услуг продукции, менеджмента проектов, результативности функций, руководства и репутации.

Управление рисками и возможностями это часть обязательств руководства по планированию и


касается всех производственных процессов, включая стратегическое планирование, помогает
делать обоснованный выбор, определять приоритетность действий и проводить различия между
альтернативными направлениями действий.

Результаты проведенного анализа рисков, возможностей и результативности ИСМ в общем,


служит основой для планирования со стороны руководства, направленного на оптимизацию
производственной деятельности и постоянного улучшения функционирования как предприятия в
целом, так и ИСМ в частности.

6.1. Проведение анализа рисков и возможностей

П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 5 из 13


Анализ и управление рисков и Документация
возможностей, планирование со интегрированной системы
стороны руководства менеджмента качества

Периодичность анализа рисков и возможностей устанавливается высшим руководством, но не


реже одного раза в год. В проведении анализа принимает участие как высшее руководство, так и
все члены рабочей группы ИСМ ХО «Нур Мимар», прошедшие обучение по разработке и
внедрению ИСМ, принимая во внимание деятельность всех подразделений, проектов и
процессов системы менеджмента.

Исходными данными для анализа рисков и возможностей могут служить:

-Результаты проведенного аудита.


-Случаи появления за предыдущий период запланированных и незапланированных
рисков/возможностей.
-Результативность мероприятий, направленных на их минимизацию/максимизацию.
-Внешняя и внутренняя среда ХО и определение внешних и внутренних факторов, относящихся
к намерениям и стратегическому направлению ХО «Нур Мимар» и влияющих на ее способность
достигать намеченных результатов в рамках ИСМ.
-Потребности и ожидания заинтересованных сторон.
-Данные об удовлетворенности клиентов и партнеров.
-Различные записи.

Рабочая группа проводит выявление факторов, составляет список рисков и возможностей,


проводит оценку их значимости, а также планирует действия либо изменения в планах для
управления значимыми рисками и возможностями, способом, основанным на методе PESTLE и
результаты, вносят в таблицу П.02-Ф№01.

Рабочая группа проводит выявление факторов внешней среды: выявление факторов шести
категорий: политические, экономические, социальные, технологические, правовые,
окружающей среды), а атак же факторов внутренней среды в четырёх категориях: ценности,
культура, знания, результаты деятельности и заполняет таблицу с колонками: категория
факторов/фактор/риск или возможность/предполагаемые последствия.

Рабочая группа проводит выявление заинтересованных сторон и определение их ожиданий и


требований, заполняя таблицу с колонками: заинтересованная сторона / ожидания и требования.

Рабочая группа оценивает каждый выявленный риск и возможность по вероятности


возникновения, степени их возможного влияния на обеспечение соответствия выполняемых
работ и предоставляемых услуг установленным требованиям, используя матрицу П.02-Ф№02.

Для рисков и возможностей, имеющих значительное и очень сильное влияние, планируются


меры по предотвращению или уменьшению нежелательного влияния рисков и увеличению
желаемого влияния возможностей, а также действия в случае возникновения риска или
возможности. Возможности могут привести к принятию новых практик, запуску новой услуги,
открытию новых рынков и появлению новых заказчиков, построению новых партнерских

П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 6 из 13


Анализ и управление рисков и Документация
возможностей, планирование со интегрированной системы
стороны руководства менеджмента качества

отношений, использованию новых технологий и других желаемых и реальных возможностей,


чтобы учесть потребности предприятия.

В таблицу также вносятся лица, ответственные за выполнение того ли иного мероприятия для
управления риском или возможностью, и срок их выполнения.

Полученная заполненная таблица утверждается высшим руководством и используется в


качестве Плана действий по управлению рисками.

Рабочая группа не реже одного раза в 6 месяцев рассматривает реализацию плана мероприятий
по управлению рисками, проводя анализ результативности и эффективности предпринятых
мероприятий, используя форму П.02-Ф№03.

6.2. Анализ ИСМ и планирование со стороны руководства

Анализ ИСМ проводится также высшим руководством, ПРК и рабочей группой не реже одного
раза в год. Анализу подлежит деятельность всех процессов, на которые распространяются
требования документов ИСМ. Планирование со стороны руководства направлено на решения и
действия, относящиеся к повышению результативности ИСМ и ее процессов, улучшению
предоставляемых услуг по отношению к требованиям заинтересованных сторон и
целесообразное управление ресурсами.

Исходными данными для анализа со стороны руководства могут быть:

– результаты внешних и внутренних аудитов;


– обратную связь от заинтересованных сторон;
– функционирование процессов и соответствие продукции/ услуг;
– проведенные корректирующие действия;
– последующие действия, вытекающие из предыдущих анализов со стороны руководства;
– изменения, которые могли бы повлиять на систему менеджмента качества и пищевой
безопасности предприятия;
– адекватности и достаточность ресурсов для поддержания результативной работы ИСМ
– рекомендации по улучшению.

ПРК/главный аудитор службы внутреннего аудита предприятия, формируют пакет


необходимых исходных данных для анализа ИСМ включая:
– сводные отчеты по внутренним и внешним аудитам;
– отчеты по предыдущим анализам ИСМ со стороны руководства;
– план по управлению рисками и возможностями;
– отчеты по выполнению действий, направленных на управление рисками и возможностями;
– записи по выполнению и актуальности Политики в области ИСМ;
– записи по достижению Целей в области ИСМ;
– записи о выполнении плана корректирующих мероприятий;

П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 7 из 13


Анализ и управление рисков и Документация
возможностей, планирование со интегрированной системы
стороны руководства менеджмента качества

– записи по обратной связи с заинтересованными сторонами;


– записи по изменениям, которые произошли и могли бы повлиять на ИСМ;
– основные финансово-экономические показатели деятельности.

ПРК формирует пакет документов, необходимых для проведения анализа ИСМ со стороны
руководства и распространяет его членам рабочей группы. На встрече по проведению анализа,
члены рабочей группы, предварительно изучив пакет документов оценивают эффективность
ИСМ и ее соответствие Политике и Целям ХО. Замечания и предложения по отчету члены
рабочей группы выносят на обсуждение и разрабатывают решения и действия, относящиеся к:

а) повышению эффективности ИСМ ее процессов;


б) улучшению услуг согласно требованиям заинтересованных сторон;
в) потребностям и управлению ресурсами, включая человеческие ресурсы, инфраструктуру и
производственную среду, необходимые для поддержания в рабочем состоянии и улучшения
ИСМ.

Предложения по улучшению ИСМ включаются в протокол собрания рабочей группы, планы по


улучшению деятельности по качеству и безопасности пищевой продукции также оформляются
протоколом.

ПРК готовит отчет в свободной форме на основании протокола собрания рабочей группы и
плану по совершенствованию, повышению результативности и эффективности ИСМ и
предоставляет высшему руководству.

7. ХРАНЕНИЕ

ПРК хранит отсканированный экземпляр настоящей процедуры, наряду с другими процедурами


до окончания срока её действия.

Оригинал данной процедуры хранится в архиве, наряду с другими процедурами до окончания


срока её действия.

8. КРИТЕРИИ РЕЗУЛЬТАТИВНОСТИ

Процедура работы с клиентами и развития бизнеса проверяется ПРК на результативность 1 раз в 6


месяцев, на соответствие критериям, указанным далее, используя чек лист П.02-Ф№04.

Результаты проверки используются в качестве информационного материала для проведения


общего анализа и аудита.

Метод получения Плановый показатель и


№ Критерий результативности
свидетельств периодичность контроля
1 Выполнение ответственными лицами Сравнение сроков Не более 5 дней задержки без
запланированных мероприятий происходит в действительного исполнения веских оснований

П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 8 из 13


Анализ и управление рисков и Документация
возможностей, планирование со интегрированной системы
стороны руководства менеджмента качества

установленные сроки мероприятий с Проверка 1 раз в 6 месяцев


запланированными
2 Был ли достигнут плановый результат в Анализ выполнения планов Плановый показатель не менее 90%
реализации каждого из мероприятий мероприятий результативных мероприятий
Проверка 1 раз в 6 месяцев
3 Предпринятые меры для рисков и Сравнение данных, планов Результативность предпринятых
возможностей результативны. мероприятий, записей, мер не менее чем для 90%
результатов проверок запланированных действий
Проверка 1 раз в 6 месяцев
4 Пакет документов для анализа Проверка записей, Не более 2 дней задержка
результативности ИСМ подготавливается и протоколов Проверка 1 раз в 6 месяцев
распространяется своевременно
5 Анализ ИСМ и планирование со стороны Проверка записей, Отклонения не более чем на 20
руководства реализуются в запланированные протоколов рабочих дней
сроки Проверка 1 раз в год

9.ОБУЧЕНИЕ.

ПРК и специалист отдела кадров проводят регулярное обучение персонала головного офиса
задействованного в процессе выполнения данной процедуры. Обучение проводят так же для
руководителей объектов. Обучение проводится в соответствии с порядком, установленным в
процедуре П.05.А:

- Начальное – при введении документа (ов) в действие;


- Плановое – один раз в год;
- Внеплановое – при внесении в документы изменений.

После проведения обучения лиц задействованных в процессе выполнения данной


процедуры, соответствующая отметка делается в журнале регистрации обучения (П.05-
Ж№06 и П.11-Ж№01).

10. ВНУТРЕННИЙ АУДИТ И КОРРЕКТИРУЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ.

Необходимость применения корректирующих действий определяется по результатам общего


анализа ИСМ, проводимого 1 раз в год.

Досрочное изменение или отмена документов проводится согласно пунктам 6.1.4-6.1.7.

11. ПРИЛОЖЕНИЯ

№ НАЗВАНИЕ КОД
1. Таблица рисков/возможностей и мероприятий по их управлению П.02-Ф№01
2. Матрица оценки вероятности и влияния риска/возможности П.02-Ф№02
3. Сводный отчет по оценке результативности мероприятий по управлению П.02-Ф№03
рисками и возможностями
4. Чек лист критериев результативности П.02-Ф№04

П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 9 из 13


Анализ и управление рисков и Документация
возможностей, планирование со интегрированной системы
стороны руководства менеджмента качества

П.02-Ф№01
Таблица рисков/возможностей и мероприятий по их управлению.

Фактор Предуп
Вероятность

Действия в
Предпола
Влияние

/требов Риск/Воз реждаю


Степень

случае
ание гаемые щие Срок
No можност наступления Ответственное лицо
заинтер ь последств действи выполнения
события.
есованн ия я/
ой Увеличе
1.

П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 10 из 13


Анализ и управление рисков и Документация
возможностей, планирование со интегрированной системы
стороны руководства менеджмента качества

П.02-Ф№02

Матрица оценки вероятности и влияния риска/возможности

Очень высокая 5 СТЕПЕНЬ


ВЕРОЯТНОСТЬ

Высокая 4 Высокая
Средняя 3 Умеренно высокая
Низкая 2 Умеренная
Очень низкая 1 Низкая
ВЛИЯНИЕ
Очень низкое Очень высокое
Низкое 2 Среднее 3 Высокое 4
1 5

Сокращения для Шкал оценки вероятности возникновения и влияния события:


Очень низкая – ОН
Низкая – Н
Средняя – С
Высокая – В
Очень высокая – ОВ

П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 11 из 13


Анализ и управление рисков и Документация
возможностей, планирование со интегрированной системы
стороны руководства менеджмента качества

П.02-Ф№03

Сводный отчет по оценке результативности мероприятий по управлению рисками и


возможностями
Кол-во Кол-во Запланировано Выполнено Примечание
выявленных выявленных во мероприятий по мероприятий по
время управлению управлению
внутреннего
аудита ИСМ
рисков возможно рисков возмож рисков возмож рисков возможн
стей ностей ностей остей

П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 12 из 13


Анализ и управление рисков и Документация
возможностей, планирование со интегрированной системы
стороны руководства менеджмента качества

П.02-Ф№04
Чек лист критериев результативности
Дата проведения проверки

Место проведения проверки Головной офис Объект База хранения

Ф.И.О/кем проведена проверка

Метод получения Отметка о Комментарии


Плановый
свидетельств соответствии
показатель и
Критерий /несоответст
№ периодичность
результативности вии
контроля

1 Выполнение Сравнение сроков Не более 5 дней


ответственными лицами действительного задержки без
запланированных исполнения веских оснований
мероприятий мероприятий с
происходит в запланированными
установленные сроки
2 Был ли достигнут Анализ выполнения Проверка 1 раз в 6
плановый результат в планов мероприятий месяцев
реализации каждого из
мероприятий
3 Предпринятые меры Сравнение данных, Плановый
для рисков и планов мероприятий, показатель не
возможностей записей, результатов менее 90%
результативны. проверок результативных
мероприятий
4 Пакет документов для Проверка записей, Проверка 1 раз в 6
анализа протоколов месяцев
результативности ИСМ
подготавливается и
распространяется
своевременно
5 Анализ ИСМ и Проверка записей, Результативность
планирование со протоколов предпринятых мер
стороны руководства не менее чем для
реализуются в 90%
запланированные сроки запланированных
действий

П.02.А «__»___2017 СТРАНИЦА 13 из 13