FDFFDD

Ученые записки...
N 2(24) • 2009
Главный редактор
В. А. ГНЕВКО, доктор экономических наук, профессор,
заслуженный деятель науки РФ
Редакционный совет
Л. А. АНОСОВА, проректор по научной работе Всероссийской государственной налоговой
академии Министерства финансов РФ, доктор экономических наук, профессор, ученый
секретарь Отделения общественных наук РАН;
И. И. ЕЛИСЕЕВА, директор Социологического института РАН, доктор экономических
наук, профессор, член-корреспондент РАН;
В. Б. ИСАКОВ, вице-президент Торгово-промышленной палаты РФ;
С. В. КУЗНЕЦОВ, директор Института региональной экономики РАН, доктор
экономических наук, профессор;
В. Е. СЕМЕНОВ, директор Научно-исследовательского института конкретных
социологических исследований факультета социологии Санкт-Петербургского
государственного университета, доктор психологических наук, профессор
Редакционная коллегия
В. А. ГНЕВКО, главный редактор, доктор экономических наук,
профессор, заслуженный деятель науки РФ
Б. Б. КОВАЛЕНКО, заместитель главного редактора,
доктор экономических наук, профессор;
В. О. БАХАРЕВ, доктор экономических наук, профессор;
С. С. БРАЗЕВИЧ, доктор социологических наук, профессор;
П. П. ГЛУЩЕНКО, доктор юридических наук, профессор,
заслуженный юрист РФ;
А. И. ДОБРЫНИН, доктор экономических наук, профессор,
заслуженный деятель науки РФ;
Е. С. ИВЛЕВА, доктор экономических наук, профессор;
Ю. В. КУЗНЕЦОВ, доктор экономических наук, профессор;
Я. А. МАРГУЛЯН, доктор социологических наук, профессор;
В. А. ПЛОТНИКОВ, доктор экономических наук, профессор;
С. А. УВАРОВ, доктор экономических наук, профессор
Научный редактор выпуска

В. С. ПОТЕХИН, кандидат технических наук, доцент
Адрес редакции
190103, СанктПетербург, © Коллектив авторов, 2009
Лермонтовский пр., д. 44. Тел.: 3631169 © СанктПетербургская академия
Еmail: izdatime@yandex.ru; secretar@spbame.ru управления и экономики, 2009
2
СОДЕРЖАНИЕ
Экономическая теория и институциональная экономика

С. В. Зернова. Организационно-экономический механизм
государственно-частного партнерства в туризме
(на примере Киришского района Ленинградской области). . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
А. Х. Курбанов, Д. Ю. Климов. Сравнительный анализ методов
оценки эффективности инвестиций . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
Т. Х. Тогузаев. Научные аспекты понятия «стратегия развития предприятия» . . . . 19
С. В. Федораев. Теоретико-методологические подходы к определению
научного понятия «экономическая безопасность страны» . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
Региональная экономика
Т. О. Лащева. Возможности диверсификации структуры
экономики региона на основе метода формирования
полюсов экономического развития . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Экономика предпринимательства.
Факторы: инновации, образование, управление, производство
С. П. Дуреев. Воспитание человека и проблемы управления . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
Н. И. Азарова, В. А. Плотников. Совершенствование планирования
снабжения медицинским имуществом лечебного учреждения. . . . . . . . . . . . . . . 48
М. Л. Пелюшкевич. Особенности финансового анализа предприятий,
имеющих признаки несостоятельности (банкротства). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
Н. Г. Дюжева. Человеческий капитал как важнейшее
конкурентное преимущество предприятия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
Юридические науки правового государства

И. П. Михайлов. Особенности государственно-правовой защиты прав
и законных интересов детей, оставшихся без попечения родителей . . . . . . . . . . 72
А. М. Прокофьева. Правовое регулирование деятельности
образовательных учреждений по обеспечению реализации
образовательных прав граждан (на примере Республики Саха (Якутия)) . . . . . 76
В. М. Боер. Институт нотариальной деятельности:
понятие, сущность, содержание. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
П. П. Глущенко, Д. Ю. Степанов. Историко-правовой анализ становления
и развития института государственной службы России — важного
направления обеспечения охраны труда граждан России. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
Социология и управление социальными процессами

Я. А. Маргулян, О. В. Савельева. Технологии обеспечения
социальной безопасности российского общества . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
3
Л. С. Савченко, В. В. Савченко. Модели внутриорганизационного поведения

и инновационная активность персонала . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
С. М. Емельянов, М. В. Широчкин. Информационно-коммуникативное
обеспечение развития социальной сферы крупного города
как социальная технология . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
Социальная психология
Г. Б. Монина. Развитие эмоционального интеллекта . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
Т. Г. Кукулите. Психологические аспекты адаптации первокурсников
к обучению в вузе . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
Научные исследования молодых ученых

Р. А. Зоз. Построение схемы инновационного инвестирования
на основе воронки инноваций . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
А. А. Лупырь. Анализ финансовых инструментов вторичного рынка
ипотечных кредитов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 170
Contents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176
Основные требования к оформлению рукописей

при сдаче в издательство. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178
4
№ 2(24) • 2009
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯ
И ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ ЭКОНОМИКА
УДК 338.486.4
С. В. Зернова 1
Организационно-экономический механизм
государственно-частного партнерства в туризме
(на примере Киришского района Ленинградской
области)
S. V. Zernova. Organization and economic mechanism of state

and private partnership in tourism (as exemplified by Kirishskiy district
of Leningrad oblast)
В статье рассмотрены возможности при- The article reviews opportunities of state
менения механизма государственно- and private partnership mechanism im-
частного партнерства в развитии туриз- plementation in tourism development. It
ма. Предложены конкретные рекомен- suggests certain recommendations on its
дации по его реализации на примере implementation based on the municipal
муниципального образования «Кириш- unit “Kirishskiy rayon” in Leningrad
ский район» Ленинградской области. region.
Ключевые слова: туризм, региональная Key words: tourism, regional economy,
экономика, организационно-экономи- organization and economic mechanism,
ческий механизм, государственно-част- state and private partnership, social and
ное партнерство, социально-экономи- economic effect, development project.
ческий эффект, проект развития.
Контактные данные: 187110, Ленин- Contact information: 187110, Leningrad
градская область, г. Кириши, пр. По- oblast, Kirishi, pr. Pobedy, 1; phone:
беды, д. 1; т.: 8 (1368) 531-11; факс: 8 8 (1368) 531-11; fax: 8 (1368) 534-90;
(1368) 534-90; ame@kirishi.ru. ame@kirishi.ru.
Туризм является одной из наиболее динамично развивающихся отраслей

мировой экономики. В условиях финансового и экономического кризиса в РФ
происходит снижение объемов выездного туризма, вместе с тем объективная
потребность населения страны в рекреации создает предпосылки для переори-
ентации туристских потоков на внутренний рынок. Поэтому именно со стороны
Светлана Васильевна Зернова — директор Киришского филиала Санкт-Петербург-

ской академии управления и экономики.
© С. В. Зернова, 2009.
5
Экономическая теория и институциональная экономика Ученые записки...
органов власти сегодня должна исходить инициатива организации комплексных

программ развития туристского сервиса в регионах, а если необходимо — имен-
но они должны обеспечивать договорные отношения с соседними регионами
и муниципалитетами.
Разработка таких проектов требует проведения серьезной аналитической и
инвестиционной экспертизы территорий, установления действующих объектов
размещения, планов реконструкций, структуры финансовых вложений и др.
Таким образом, для первоначального формирования конкретных туристских про-
граммных проектов требуется выполнение ряда задач, которые, на наш взгляд,
являются ключевыми для определения туристской (а следовательно, инвестици-
онной) привлекательности каждой туристской территории:
1. Характеристика экономического потенциала районов, городов, поселков
в разрезе отраслей специализации экономики территориальных образований и
ведущих предприятий сферы услуг и туристского сервиса; видов транспорта и
обеспеченности транспортными услугами по пассажироперевозкам, в т. ч. с учетом
фактора транспортной доступности потенциальных объектов туризма; состояния
коммунальной инфраструктуры; наличия информационных коммуникаций; коли-
чества и состава предприятий малого и среднего бизнеса, имеющих возможность
и желание принять участие в реализации данных проектов; количества мест для
проживания в гостиницах, кемпингах, посадочных мест на предприятиях обще-
ственного питания, в т. ч. по категориям обслуживания; количества специалистов
с высшим и специальным образованием, подготовленных по номенклатуре специ-
альностей социально-культурного сервиса и туризма, в т. ч. зарегистрированных
в центрах занятости; наличия разработанных и прошедших государственную
экспертизу проектов строительства объектов туриндустрии, их экономическая
оценка с выделением приоритетных объектов по срокам строительства, сметной
стоимости и этапам финансирования;
2. Оценка возможностей районов, городов, поселков в аккумуляции финан-
совых средств и привлечения инвестиций в развитие объектов гостинично-ту-
ристического комплекса: средств бюджета и внебюджетных фондов; средств
заинтересованных инвесторов.
Отметим, что только в условиях достоверности информации о состоянии туристского
рынка и ресурсов развития туризма региона, прозрачности государственной политики
поддержки туристского предпринимательства можно добиться стабильных тенденций
развития туристского сервиса. В настоящее время прослеживаются лишь начальные
шаги в данных направлениях. Однако в условиях стихийно сформировавшейся ту-
риндустрии многих регионов РФ и, в частности, рассматриваемого нами Киришского
района Ленинградской области развитие туристского предпринимательства в ближай-
шее время требует более четкой плановой регламентации.
Наиболее подходящим инструментом взаимодействия власти и бизнеса при разви-
тии туризма, как свидетельствует мировой и отечественный опыт (в других отраслях),
является государственно-частное партнерство (ГЧП). Это понятие имеет различные
трактовки, но в наиболее общем смысле им обозначают совокупность форм средне- и
долгосрочного взаимодействия государства и бизнеса для решения общественно значи-
мых задач на взаимовыгодных условиях. При этом «выгода» для государства и бизнеса
понимается неодинаково: госорганы под ней понимают, как правило, положительный
социальный эффект, а частные предприниматели — прибыль. То есть налицо интег-
рация в механизме ГЧП интересов власти и бизнеса, что в полной мере соответствует
социально-экономическому содержанию туризма.
Интерес к сотрудничеству государства и бизнеса возник достаточно давно. Так,
первая постройка канала по концессионному принципу во Франции датируется 1552 г.
6
№ 2(24) • 2009 С. В. Зернова
Активно государственно-частное партнерство в концессионной форме использовалось

многими странами, в том числе и Россией, на рубеже XIX–XX веков, особенно для
строительства железных дорог. В современном понимании ГЧП — это институциональ-
ный и организационный альянс между государством и бизнесом в целях реализации
национальных и международных, масштабных и локальных, но всегда общественно
значимых проектов в широком спектре сфер деятельности: от развития стратегически
важных отраслей промышленности и НИОКР до обеспечения производства обществен-
ных услуг. Как правило, каждый такой альянс является временным, поскольку созда-
ется на определенный срок в целях осуществления конкретного проекта и прекращает
свое существование после его реализации. В числе основных признаков ГЧП выделяют
следующие:
• сторонами ГЧП являются государство и частный бизнес;
• взаимодействие сторон закрепляется на официальной, юридической основе;
• взаимодействие сторон имеет равноправный характер;
• ГЧП имеет четко выраженную публичную, общественную направленность;
• в процессе реализации проектов на основе ГЧП консолидируются ресурсы
сторон;
• финансовые риски и затраты, а также достигнутые результаты распределя-
ются между сторонами в заранее определенных пропорциях [1, с. 16–24].
В качестве форм ГЧП выступают государственные контракты, арендные отноше-
ния, в том числе финансовая аренда (лизинг), государственно-частные предприятия,
соглашения о разделе продукции, концессионные соглашения. Суть государственно-
частного партнерства заключается в том, что государственный сектор получает возмож-
ность привлечения финансирования и управленческого опыта со стороны частного
сектора, а частный инвестор получает доход от участия в проекте в обмен на предо-
ставление акционерного и/или долгосрочного заемного финансирования и техничес-
кого/управленческого опыта.
Широко распространенной в России формой ГЧП являются государственно-
частные предприятия. Участие частного сектора в капитале государственного
предприятия может предполагать либо акционирование (корпоратизацию), либо
создание совместных предприятий. Степень свободы частного сектора в приня-
тии административно-хозяйственных решений определяется при этом его долей
в акционерном капитале. Чем ниже доля частных инвесторов в сравнении с госу-
дарством, тем меньший спектр самостоятельных решений они могут принимать
без вмешательства государства или учета его мнения.
В мире накоплен определенный положительный опыт реализации проектов
ГЧП, которые рассматриваются как стимул для участия бизнеса в инвестицион-
ных проектах государства. По данным Всемирного банка (ВБ), ГЧП широко ис-
пользуется как в развитых, так и в развивающихся странах. С начала 1990- х гг.
в развивающихся странах и странах с переходной экономикой, по данным ВБ, было
удачно выполнено около 2,7 млн проектов, основанных на механизме ГЧП [2].
Самое сложное, по мнению специалистов ВБ, в проектах, реализуемых по схеме
ГЧП, это то, что обычно эти проекты осуществляются в монопольном секторе,
т. е. государство стремится привлечь частные инвестиции в инфраструктурные
проекты, оставаясь их собственником. Поэтому трудно оценить как качество
проекта, так и конкретные предложения.
Второй проблемой является разделение рисков и ответственности между госу-
дарством и частным инвестором. В ВБ отмечают, что государство должно давать
инвестору долгосрочные гарантии в отношении проекта (вплоть до неизменности
законодательства на срок его осуществления). В случае если проект осуществля-
ется в социально чувствительной сфере, например в жилищно-коммунальном
7
хозяйстве, государство должно гарантировать минимальный уровень спроса

для обеспечения рентабельности проекта. В итоге автор доклада ВБ У. Смит
указывает, что ГЧП «может хорошо работать и содействовать экономическому
росту» [2], но, с другой стороны, он призвал российские власти начать подобные
эксперименты с мелких проектов. Это позволит минимизировать риски.
Исходя из рассмотренных концептуальных положений и с учетом типовых проблем,
связанных с проектами реализации ГЧП, опираясь на специфику социально-экономи-
ческих взаимосвязей, формирующихся в связи с развитием туристского предпринима-
тельства, нами предложен проект его развития на муниципальном уровне с использова-
нием совместного предприятия, создаваемого частными инвесторами и муниципальной
властью. Основными задачами создания этого ГЧП, как показали проведенные под
руководством автора исследования [3], могут явиться:
1. Формирование на территории Киришского района современной конкурентоспо-
собной отрасти туризма, обеспечивающей, с одной стороны, широкие возмож-
ности для удовлетворения потребностей российских и иностранных граждан
в туристско-рекреационных услугах, с другой — обеспечивающей значительный
вклад в социально-экономическое развитие района.
2. Создание и развитие в регионе высокоэффективного туристского комплекса.
3. Сохранение и рациональное использование природно-климатических ресур-
сов района.
4. Расширение состава и повышение качества предоставляемых туристских услуг
и услуг в области рекреации.
5. Сохранение архитектурного, культурно-исторического наследия, памятни-
ков истории.
6. Создание новых рабочих мест.
7. Привлечение инвестиций (в том числе иностранных).
8. Улучшение здоровья населения.
9. Увеличение бюджетных доходов от туристской деятельности.
10. Создание благоприятных условий для развития малого бизнеса в области ту-
ризма.
11. Создание кадастра рекреационных зон и заповедных мест.
12. Продвижение Киришского района как туристского центра.
13. Проведение рекламной кампании, направленной на продвижение туристских
ресурсов Киришского района.
14. Развитие социального и детского туризма.
15. Содействие созданию условий для развития гостиничных, сервисных, транспор-
тных услуг, услуг связи в соответствии с международными стандартами.
16. Развитие межрегиональных и международных туристских связей на основе
взаимной выгоды.
17. Создание условий для возрождения, развития и освоения туристских ресур-
сов Киришского района.
Концептуально предлагается следующая идея развития туризма в Киришском райо-
не на основе ГЧП: необходимо создать совместное туристское предприятие, учреж-
денное муниципальной властью и частными предпринимателями (как физическими,
так и юридическими лицами). Основная задача власти — стимулирование развития
социально-экономической сферы муниципального образования, повышение конкурен-
тоспособности территории. Основная задача предпринимателей — с опорой на господде-
ржку (финансовую, административную, информационную, организационную) создать
условия для привлечения инвестиций и развивать туристический бизнес на территории
муниципального района, что приведет к получению прибыли.
В рамках проекта ГЧП планируется создание специализированного муниципаль-
ного фонда и турфирмы. Соответственно, проект реализуется в несколько этапов.
8
№ 2(24) • 2009 С. В. Зернова
Фонд развития туризма

Киришского района
Турфирма («смешанное
Международный Российский
муниципально-частное
туристский рынок туристский рынок
предприятие»)
Туристские Предприятия Предприятия Прочие

Перевозчики
агентства размещения питания организации
Рис. 1. Схема функционирования предлагаемого предприятия в рамках ГЧП
Первый этап — создание муниципального Фонда развития туризма, органи-

зация его деятельности. С учетом перечня реализуемых процедур и их трудоем-
кости, данный этап может иметь длительность до 3 месяцев.
Второй этап — создание на базе муниципальной собственности туристической
фирмы, учреждаемой Фондом. В нашем конкретном случае анализ показал, что эта
турфирма может быть сформирована на базе муниципального предприятия (МП)
«Молодежный Центр муниципального образования “Киришский район”». На этом
этапе выполняются необходимые правовые (документационное оформление, полу-
чение лицензии и т. д.) и организационные действия (ремонт и дооборудование по-
мещения, приобретение оргтехники, подключение к сети Интернет, подбор и прием
на работу сотрудников и т. д.). Ориентировочная длительность этапа — 3 месяца.
Третий этап — «стартовая» работа созданной фирмы в качестве турагента:
налаживание контактов с туроператорами, подписание договоров, продажа тур-
путевок. Важно отметить, что уже на этом этапе предлагается решение не только
специфически-коммерческих задач, но и достижение целей, значимых для местного
сообщества (населения муниципального района). Среди них следует назвать: созда-
ние WEB-сайтов региона и района, проведение рекламной кампании, направленной
на продвижение не только самой фирмы, но и туристско-рекреационых ресурсов
территории; создание реестра туристских ресурсов региона, разработка туристских
маршрутов по Киришскому району и проведение других мероприятий, связанных
со становлением бизнеса, выходом турфирмы на российский и международный
рынок туристских услуг. Длительность этого этапа — 1–1,5 года;
Четвертый этап — самостоятельное развитие бизнеса, при уменьшении объемов
господдержки. В частности здесь предполагается выход турфирмы из помещения
«Молодежного центра муниципального образования „Киришский район“», ее ра-
бота в качестве турагента и туроператора с проведением собственной рекламной,
производственной, инвестиционной и иной политики. С позиций предприниматель-
ства — фирма становится «обычной» рыночной фирмой, с позиций муниципальных
властей — является источником (за счет части прибыли и налогов) доходов местного
бюджета и эффективно решает социальные вопросы развития территории, привле-
чения на нее внешних инвестиций, ее туристского продвижения.
Принципиальная схема функционирования предложенного механизма, после
отработки последнего (четвертого) этапа, представлена на рис. 1.
Таким образом, предлагаемая схема реализации проекта ГЧП в туризме на примере
Киришского района Ленинградской области сходна с моделью венчурного финанси-
рования, только в отличие от последнего инвестиции государственных средств через
специализированный фонд носят менее рисковый характер. Кроме того, эти инвести-
9
ции имеют целью не капитализацию новых идей и последующее приращение доходов,

а социально-экономические цели, связанные с развитием территории.
Налицо параллели предложенной схемы и с доказавшими свою эффек-
тивность технологиями «бизнес-инкубирования», когда на начальном эта-
пе становления и развития значимого, но финансово не окрепшего бизнеса
государство оказывает ему поддержку в виде бесплатного (или льготного)
предоставления ряда услуг — аренды помещений, обеспечения связью и пр.
После окончания «инкубационного периода» предприятие лишается патроната
государства и развивается самостоятельно. Но в нашем случае предлагаемая
к созданию турфирма продолжает нести социальную нагрузку, что обеспечи-
вается участием муниципалитета в ее капитале.
В качестве координатора развития туризма в муниципальном районе целе-
сообразно учредить некоммерческую организацию, преследующую социальные,
благотворительные, культурные и иные общественно полезные цели, — Фонд
развития туризма Киришского района. Основная цель этого предприятия — раз-
витие туризма в Киришском районе, удовлетворение потребностей различных
слоев населения в туристских услугах. Учредители Фонда развития туризма
Киришского района: администрация муниципального образования «Киришский
район», заинтересованные предприятия и частные лица.
Формирование уставного фонда предполагается производить как в виде
ежегодных финансовых отчислений, так и в виде материальных ценностей
(предоставление в аренду помещений, обеспечение различным имуществом).
Задачей Фонда должна стать разработка стратегии и тактики развития ту-
ризма в регионе, принятие решений, направленных для достижения постав-
ленной цели, контроль за выполнением программных мероприятий. То есть
Фонд выполняет функции организации и контроля, а в качестве реализатора
программы развития туризма в Киришском районе Фонд создает специали-
зированную турфирму.
Фонд организуется в качестве органа, призванного совершенствовать струк-
туру управления туризмом в районе. Основные функции фонда: планирование,
аккумулирование финансовых средств, организация, руководство и контроль
развития туризма как отрасли.
Основные направления его деятельности:
1) реализация государственных программ развития туризма в регионе;
2) осуществление информационно-туристской деятельности по продвижению
туристского продукта Киришского района;
3) привлечение инвестиций в район;
4) разработка имиджевой политики района.
Фонд на возмездной и безвозмездной основе осуществляет следующие
виды деятельности: информационно-аналитическая; рекламно-издательская;
учебно-методическая и образовательная; привлечение инвестиций в отрасль.
Важнейшей его задачей, как указывалось выше, является формирование и
поддержка (на начальном этапе) специализированной турфирмы, организо-
ванной в рамках ГЧП на муниципальном уровне. Это предприятие учрежда-
ется Фондом развития туризма Киришского района. Основные направления
работы турфирмы: сбор, анализ и предоставление информации о туристских
ресурсах района; мониторинг туристских ресурсов; разработка и реализация
турпродукта; продвижение туристского продукта региона; социальный туризм
(оказание туристских услуг малообеспеченным слоям населения); детский
туризм (с использованием потенциала муниципальных школ); разработка
и реализация инвестиционных проектов в области туризма. Предприятие
10
№ 2(24) • 2009 С. В. Зернова
совмещает функции турагента и туроператора. Потребителями туристских

услуг являются жители Киришского района Ленинградской области, граждане
России и зарубежные гости. Прибыль, полученная в процессе деятельности,
направляется на развитие туризма в регионе, на социальный туризм.
Планируется развивать следующие виды туризма на основе туристского потенциала
Киришского района: военно-патриотический туризм; познавательный туризм; биз-
нес-туризм; спортивный туризм; школьный (молодежный) туризм; инсентив-туризм;
комбинированный туризм; транзитный туризм; тематический туризм; охота, рыбалка;
экологический туризм; водный туризм; социальный и детский туризм.
В целях оценки экономической целесообразности реализации нового организа-
ционно-экономического механизма государственно-частного партнерства в сфере
туризма на муниципальном уровне и апробации предложенных теоретических
положений применительно к практическим условиям Киришского района Ле-
нинградской области нами были проведены оценочные расчеты, которые могут
быть положены в основу соответствующего бизнес-плана.
Не детализируя порядок их проведения, так как он хорошо известен и описан
в специальной литературе [4–6], приведем лишь полученные результаты.
На реализацию плановых мероприятий развития туризма Киришского райо-
на будут привлекаться средства муниципального образования и внебюджетные
средства. Финансовые ресурсы для реализации (тыс. руб.): всего — 4596, в том
числе по годам: 1 — 1299, 2 — 693, 3 — 783, 4 — 883, 5 — 938. Сводные данные
об объемах финансирования приведены в табл. 1.
Таблица 1
Финансирование мероприятий развития туризма в Киришском районе
Годы
Источники финансирования
1 2 3 4 5
Бюджетные средства, тыс. руб. 799,6 258,0 263,0 268,0 273,0
Внебюджетные средства, тыс. руб. 499,4 435,0 520,0 615,0 665,0
Средства, привлекаемые Фондом развития туризма, и средства от ком-

мерческой деятельности созданной турфирмы направляются на реализацию
мероприятий развития туризма. Дополнительными средствами финансиро-
вания могут быть: средства федерального и областного бюджета, средства
инвесторов, средства турфирм, средства, привлеченные на основе получения
грантов, добровольные перечисления граждан.
В табл. 2 представлены прогнозные результаты деятельности ГЧП в муници-
пальном образовании «Киришский район», связанного с развитием туризма.
Анализируя таблицу, нетрудно видеть, что основной социально-экономи-
ческий эффект реализации мероприятий — рост бюджетных поступлений, рост
благосостояния населения Киришского района, укрепление его здоровья, до-
полнительные рабочие места, доходы смежных организаций. При этом в рам-
ках предложенного проекта могут возникать два вида бюджетного эффекта:
прирост налоговых поступлений и инвестиционный доход. Прирост налоговых
поступлений может быть достигнут за счет увеличения налогооблагаемой базы
по следующим основным группам: отчисления во внебюджетные фонды и налог
на доходы физических лиц; местные налоги, источником которых является уве-
личение объема реализации туристских услуг; налог на прибыль предприятий
туризма в части, зачисляемой в бюджет Киришского района.
Таким образом, на основе полученных оценок можно сделать вывод о том, что
реализация предложенного организационно-экономического механизма государ-
11
Таблица 2
Социально-экономические показатели реализации плана ГЧП
Прогнозные оценки показателей

Целевые показатели
1 2 3 4 5
Число туристов, посетивших Киришский район. 100 300 900 1200 1500
Из них:
Граждане РФ 100 300 870 1140 1320
Иностранные граждане — — 30 60 180
Поступление налогов от туристской деятельности 100,0 400,0 1200,0 1500,0 2000,0
предприятий района, тыс. руб.
Количество дополнительных рабочих мест 6 12 26 28 30
в сфере туризма
ственно-частного партнерства в туризме позволит решать на муниципальном уровне

и социальные и экономические задачи, стоящие перед Киришским районом.
Литература
1. Амунц Д. М. Государственно-частное партнерство: концессионная модель совместного
участия государства и частного сектора в реализации финансовоемких проектов //
Культура. 2005. № 12.
2. Шаповалов А. Всемирный банк рассказал о трудностях ГЧП // Коммерсантъ.
07.02.2005.
3. Развитие туризма в Киришском районе Ленинградской области до 2010 года: Отчет о
НИР / Науч. рук. С. В. Зернова. Кириши, 2005.
4. Влосниев А., Василенко В. Разрабатываем бизнес-план самостоятельно: Практич. посо-
бие. СПб., 2008.
5. Маниловский Р. Г. Бизнес-план: Методич. материалы. СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 2002.
6. Пелих А. С. Бизнес-план, или Как организовать собственный бизнес. М.: Ось-89, 2004.
12
№ 2(24) • 2009 А. Х. Курбанов, Д. Ю. Климов
УДК 330.322.2
1
А. Х. Курбанов, Д. Ю. Климов
Сравнительный анализ методов оценки эффективности

инвестиций
A. Kh. Kurbanov, D. Yu. Klimov. Comparative analysis of investment efficiency
evaluation methods
В статье представлен анализ методов The article presents an analysis of in-
оценки эффективности инвестиций, vestments efficiency evaluation meth-
используемых в настоящее время. Осо- ods, which are used presently. Special
бое внимание уделяется проблемам уп- attention is devoted to efficiency man-
равления эффективностью инвестиций, agement issues of investments directed
направляемых в научно-производствен- to research and production cycle.
ный цикл.
Ключевые слова: инвестирование, фор- Key words: investing, forms of real in-
мы реального инвестирования, инно- vesting, innovation, accouning, invest-
вации, эккаунинг, эффективность ин- ments efficiency.
вестиций.
Contact information: Klimov D. Yu.
Контактные данные: Климов Д. Ю.
190103, Saint-Petersburg, Lermon-
190103, Санкт-Петербург, Лермон-
tovskiy pr., 44 | Kurbanov A. Kh.
товский пр., д. 44 | Курбанов А. Х.
190000, Saint-Petersburg, ul. Glin-
190000, Санкт-Петербург, ул. Глин-
ki, 2; phone: (812) 315-42-72.
ки, д. 2; т.: (812) 315-42-72.
На сегодняшний день понятие «инвестиции» является привычным не только в эко-

номических дискуссиях, но и в повседневной жизни. Оно, как правило, используется
для обозначения необходимой предпосылки развития национальных экономик, а имен-
но — накопления капитала. Инвестиции являются непременным условием обеспечения
в обществе устойчивого развития экономических систем, их экономического роста.
Инвестиции — это совокупные долгосрочные вложения стоимости в фак-
торы производства с целью поддержания и/или дальнейшего расширения
существующего производственного фонда.
Капиталовложения в процессе использования в производстве превращаются,
как правило, в здания, сооружения, оборудование, сырье и рабочую силу. Фун-
кционирующий капитал при этом имеет две формы: натурально-вещественную
и стоимостную, что создает возможность расширенного его воспроизводства по
натурально-вещественной форме, при простом воспроизводстве по стоимости.
В зависимости от объектов вложений инвестиции обычно делят на реальные и фи-
нансовые. Первые отражают вложения капитала в воспроизводство основных средств,
в инновационные нематериальные активы, в прирост запасов и других объектов инвес-
тирования, связанных с осуществлением операционной деятельности предприятия или
улучшением условий труда. Вторые, в свою очередь, характеризуют вложения капитала
Артур Хусаинович Курбанов — старший научный сотрудник НИЦ «25 ГосНИИ

Минобороны России» (Санкт-Петербург), кандидат экономических наук.
Дмитрий Юрьевич Климов — аспирант Санкт-Петербургской академии управления
и экономики.
© А. Х. Курбанов, Д. Ю. Климов, 2009.
13
Инвестирование Приобретение
прироста запасов целостных
Новое строительство
материальных имущественных
оборотных активов комплексов
Инновационное
инвестирование Формы реального
Перепрофилирование
в нематериальные инвестирования
активы
Обновление отдельных
Модернизация Реконструкция
видов оборудования
Рис. 1. Основные формы реального инвестирования [1]
в различные финансовые инструменты, в основном в ценные бумаги, с целью получения

дохода. При этом в первом и во втором случае реальная отдача от инвестиций возможна
через определенный срок [1, 2].
Предприятия могут осуществлять реальные инвестиции в разнообразных
формах, которые следует рассмотреть подробнее (рис. 1).
Приобретение целостных имущественных комплексов представляет собой
инвестиционную операцию крупных предприятий, обеспечивающую отраслевую,
товарную или региональную диверсификации их деятельности.
Новое строительство представляет собой инвестиционную операцию, связан-
ную со строительством нового объекта с законченным технологическим циклом по
индивидуально разработанному ими типовому проекту на специально отводимых
территориях. К новому строительству предприятие прибегает при кардинальном
увеличении объемов своей операционной деятельности в предстоящем периоде
ее отраслевой, товарной или региональной диверсификации (создании филиалов,
дочерних предприятий и т. п.).
Перепрофилирование представляет собой инвестиционную операцию, обеспе-
чивающую полную смену технологии производственного процесса на предприятии
с целью перехода на выпуск новой продукции. Осуществляется с целью ориен-
тации на новые рынки сбыта, формы организации производственного процесса,
повышения конкурентоспособности.
Реконструкция представляет собой инвестиционную операцию, связанную с сущес-
твенным преобразованием всего производственного процесса на основе современных на-
учно-технических достижений. Ее осуществляют в соответствии с комплексным планом
реконструкции предприятия в целях радикального увеличения его производственного
потенциала, существенного повышения качества выпускаемой продукции, внедрения
ресурсосберегающих технологий и т. п.
Модернизация представляет собой инвестиционную операцию, связанную
с совершенствованием и приведением активной части производственных основ-
ных средств в состояние, соответствующее современному уровню осуществления
технологических процессов, путем конструктивных изменений основного парка
машин, механизмов, оборудования и программного обеспечения, используемых
предприятием в процессе операционной деятельности.
Обновление отдельных видов оборудования представляет собой инвестици-
онную операцию, связанную с заменой или дополнением имеющегося парка
оборудования отдельными новыми их видами, не меняющими общей схемы
осуществления технологического процесса.
14
Инновационное инвестирование в нематериальные активы представляет собой

инвестиционную операцию, направленную на использование в операционной и других
видах деятельности предприятия новых научных и технологических знаний в целях
достижения коммерческого успеха. Осуществление инновационного инвестирования в
нематериальные активы позволяет существенно повысить технологический потенциал
предприятия во всех сферах его хозяйственной деятельности.
Инвестирование прироста запасов материальных оборотных активов представ-
ляет собой инвестиционную операцию, направленную на расширение объема исполь-
зуемых операционных оборотных активов предприятия, обеспечивающую тем самым
необходимую сбалансированность в развитии внеоборотных и оборотных операционных
активов в результате осуществления инвестиционной деятельности.
Все перечисленные формы реального инвестирования могут быть сведены к
трем основным его направлениям: капитальному инвестированию, или капи-
тальным вложениям (первые шесть форм); инновационному инвестированию и
инвестированию прироста оборотных активов [3].
Выбор конкретных форм реального инвестирования предприятия опреде-
ляется задачами отраслевой, товарной и региональной диверсификации его
деятельности, возможностями внедрения новых ресурсо- и трудосберегающих
технологий, а также потенциалом формирования инвестиционных ресурсов.
В то же время, при осуществлении инвестиционной деятельности, для оценки
степени и качества реализации запланированных мероприятий необходимо
осуществлять контроль ее эффективности.
На сегодняшний день практически все известные в России методики по
оценке экономической и социально-экономической эффективности инвести-
ций и инноваций, как правило, основываются на трех разных подходах:
на так называемых «приведенных затратах», на принципах «чистого до-
хода» и интеграции годовых затрат (текущих и капитальных) и эффекта
за расчетный период времени, а также метрологических положениях ЮНИДО
(United Nations Industrial Development Organization).
Первые два подхода использует нормативный коэффициент экономической
эффективности (E), однако трактуют его по-разному. Сторонники «приведенных
затрат» утверждают, что коэффициент экономической эффективности является
плановым нормативом, оптимизирующим проектирование объектов строительства
и технической реконструкции по заданному критерию. Приверженцы принципа
«чистого дохода» и интеграции годовых (текущих и капитальных) затрат и эф-
фекта за расчетный период рассматривают данный коэффициент как норматив
приведения затрат и эффекта (результата) к расчетному году.
В основе методических разработок, базирующихся на так называемых «при-
веденных затратах», лежит принцип «приведенных затрат», т. е. суммы себестои-
мости и капитальных вложений, сведенных к единой размерности, как правило,
годовой. Критерием выбора наиболее эффективного варианта здесь выступает
минимум «приведенных затрат» [4]:
П З = С + Е н ⋅ K → min, (1)
П З = С + K → min, (2)
Tн
где С — себестоимость, руб./год; К — капитальные вложения, руб.; Ен — нор-

мативный коэффициент экономической эффективности капитальных вложений;
Тн — нормативный срок окупаемости капитальных вложений, год.
15
В свою очередь, с позиции подхода на основе принципа «чистого дохода»

и интеграции годовых (текущих и капитальных) затрат и эффекта за расчетный
период используется метод интеграции затрат и результатов какого-либо меро-
приятия за расчетный период и так называемый «чистый доход», т. е. разница
между результатами и затратами реализации какого-либо мероприятия за расчет-
ный период. Критерием здесь выступает максимум этого «чистого дохода» [5]:
Э = Р Т − З Т → max , (3)
где Э — экономический эффект реализации какого-либо мероприятия за рас-

четный период; РТ — стоимостная оценка результатов реализации какого-либо
мероприятия за расчетный период; ЗТ — стоимостная оценка затрат на реали-
зацию какого-либо мероприятия за расчетный период.
Методы, предложенные ЮНИДО, отражают многолетнюю мировую практи-
ку финансово-экономических расчетов при подготовке и отборе проектов для
финансирования. Они были опубликованы в официальном документе ООН: «По-
собие по подготовке промышленных технико-экономических исследований» [6].
На основе этого официального издания в России были подготовлены «Методи-
ческие рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов и их
отбору для финансирования» [7].
В современных условиях рыночного хозяйствования оба рассмотренные выше мето-
дических подхода оказались бесполезными и утратили силу директивных нормативно-
методических документов, регламентирующих расчеты экономической эффективности
инвестиций и инноваций. В стране набирает силу процесс эккаунинга1, который объ-
ективно обусловил коренной пересмотр методов количественного анализа экономичес-
ких явлений и процессов. Практика хозяйствования в новых экономических условиях
настоятельно требует выработки новой концепции оценки и измерения экономической
эффективности инвестиций и инноваций.
Наиболее сложной и специфичной проблемой управления эффективностью
инвестиций, направляемых в научно-производственный цикл НИОКР (капиталь-
ные вложения в производство), в настоящее время является правильный отбор
эффективных инвестиционных программ и проектов. В условиях рыночной эко-
номики неправильные решения и грубые просчеты грозят самыми серьезными
отрицательными последствиями в конкурентной борьбе и соответственно нега-
тивно отражаются на финансовом положении инвестора. Таким образом, главная
задача нормального функционирования финансово-экономического механизма
инвестиционного процесса заключается не только в обеспечении эффективного
использования выделенных средств, но и в своевременном перераспределении
денежных потоков от малоприбыльных инновационных программ и проектов к
потенциально более выгодным. В то же время решение этой задачи, например,
для проектов исследований и разработок, сдерживается тем, что до сих пор
1
Эккаунтинг — функциональная сфера бизнеса, связанная со сбором, обработкой,
классифицированием, анализом и оформлением различных видов финансовой информации.
Кроме того, эккаунтинг связан с аудиторством, т. е. контролем за правильностью ведения
эккаунтинга. Основная цель — бухгалтерская проводка сделок и операций, составление
финансовых документов, среди которых выделяются отчеты о доходах и балансовый
счет, бюджетные сметы, отчеты о наличностях и т. д. Эти документы составляют как
за прошлые периоды, что необходимо для отчетов и проверки финансового состояния
фирмы, так и в качестве проектов на будущее, что необходимо для проверки правиль-
ности замыслов предпринимателя в какой-либо сфере деятельности. http://www.m3m.
ru/dictionary/221/708.html.
16
затраты на НИОКР в реальном процессе их планирования и финансирования

учитываются как текущие издержки, однако необходимо относиться к ним, как
к капитальным вложениям. Такой подход к планированию и финансированию
НИОКР делает возможным количественный анализ научно-производственного
цикла, правильную оценку и отбор программ и проектов, а также реализацию
специфических процедур разработки программ, которые необходимы для увяз-
ки и оптимизации планов органов управления НИОКР с долгосрочными целя-
ми инвестора. При этом необходимо учитывать особенности функционирования
затраченных на НИОКР средств и, соответственно, применять специфические
процедуры их финансирования.
Реализация инвестиционных проектов в сфере исследований и разработок, как
правило, сопряжена с рядом особенностей, которые необходимо учитывать:
• включение в экономический оборот специфических видов нематериальных
активов, в том числе и объектов интеллектуальной собственности, т. е. па-
тентов, прав, лицензий и т. п.;
• обязательное участие в проекте определенных физических лиц, носителей
специальных знаний и навыков, без которых реализация проекта, как
правило, оказывается невозможной;
• более высокий уровень риска, но и более высокая ожидаемая прибыль,
чем в проектах, не основанных на применении объектов интеллектуальной
собственности.
Все это приводит к увеличению количества участников, к более сложным орга-
низационно-правовым формам и резкому возрастанию транзакционных издержек,
т. е. затрат времени, сил и средств на поиски партнеров, ведение переговоров,
оценку активов и другие действия, не связанные прямо с производственной или
научно-исследовательской деятельностью.
Важными отличительными особенностями НИОКР и направляемых на их
финансирование капитальных затрат является:
• отдаленность конечных результатов НИОКР от затрат на них (затраты-се-
годня, эффект-завтра);
• неразрывная и непосредственная взаимосвязь и взаимозависимость НИОКР
и затрат на них с эффективностью капитальных вложений в производство,
т. е. нельзя рассматривать экономическую эффективность капитальных вло-
жений в НИОКР, реализуемых в научно-производственном цикле, в отрыве
от эффективности инвестиций в собственно производство;
• специфические методы и процедуры планирования и финансирования НИ-
ОКР, которые существенно отличаются от методов и процедур планирования
и финансирования производства.
Все известные и широко применяемые на практике в условиях рыночной
экономики критерии, методы и модели оценки и измерения экономической
эффективности инвестиций и инноваций характеризуют только одну, хотя
и важную сторону финансовой целесообразности этих процессов. Поэтому
получение более полной и всесторонней картины эффективности инвестиций
и инноваций требует использования для этих целей нескольких критериев и
соответствующих им моделей. Выбор критерия экономической эффективнос-
ти инвестиций или инноваций однозначно определяет и методы их оценки
и измерения.
В хозяйственной практике развитых стран в зависимости от конкретных
факторов и обстоятельств обычно используются два метода экономической оцен-
ки проектов технического развития [8, с. 80–85]: «метод окупаемости затрат» и
«метод дисконтированных денежных потоков».
17
Метод окупаемости капитальных затрат является наиболее простой фор-

мой анализа по методу «издержки-прибыль». Предполагается, что времен-
ной фактор может быть учтен косвенным образом, а именно: по интуиции
или за счет опыта, накопленного при разработке некоторых типов проектов,
технических систем, продуктов и т. п. К тому же метод окупаемости при-
менительно к новым технологиям и технологическим системам существенно
отличается от широко известного метода окупаемости капитальных вложений.
При использовании метода окупаемости затрат не учитываются фактор вре-
мени и влияние получаемого или теряемого за время окупаемости ссудного
процента на заемный капитал. Сама же окупаемость рассчитывается путем
сопоставления недисконтированных денежных потоков или подсчета разницы
между общими расходами и поступлениями [8].
Метод дисконтированных денежных потоков, обычно применяемый к рас-
четам эффективности капитальных вложений в производственные мощности и
другие хозяйственные операции, может быть применен и к капитальным затратам
в исследования и разработки новых технологий и технологических систем. Этот
методический подход позволяет определить «чистую ценность» проекта с точки
зрения настоящего момента и в полном соответствии с обычным экономическим
подходом к другим хозяйственным операциям. Он также является наилучшим
средством учета фактора времени в экономических и коммерческих расчетах.
При этом, обычно, используются три основных приема:
• денежные потоки и проценты учитываются дискретно (периодически), как
правило, в конце каждого года;
• денежные потоки учитываются непрерывно, проценты — дискретно обычно,
в конце каждого года;
• денежные потоки и проценты учитываются непрерывно.
В первом случае учет денежных потоков и процентов в конце каждого года
является упрощением, которое в большинстве практических случаев приводит
к существенным отклонениям от реального непрерывного движения расчетных
показателей.
Основным выражение при «единовременном» подходе является [9]:
n
C
P= ∑ (1 + ir )i , (4)
i =1
где P — чистая ценность проекта с точки зрения настоящего момента; Ci — накоп-

ленный денежный поток i-го года; i — число лет, за которое получена денежная
сумма Сn, i = 1, 2, ..., n; n — общее число лет, за которое получена денежная
сумма Сn; r — дисконтная ставка.
Норма дисконтирования (r) может быть определена двумя способами:
• норма дисконтирования рассматривается как процент, под который для
данного проекта могут быть получены свободные деньги. В этом случае
чистая ценность проекта с точки зрения настоящего момента показывает,
должны ли быть привлечены для определенного проекта дополнительные
средства со стороны;
• норма дисконтирования рассматривается как процент, под который сво-
бодные деньги могли бы быть инвестированы с таким расчетом, чтобы они
обеспечили такие же денежные поступления, с тем же риском и в те же
сроки. Чистая ценность проекта с точки зрения настоящего момента в этом
случае показывает: должна ли быть вложена в данный проект какая-либо
часть ограниченного объема имеющихся средств.
18
№ 2(24) • 2009 Т. Х. Тогузаев
Таким образом, как показал сравнительный анализ методов оценки эффектив-

ности инвестиций и инноваций в современных условиях рыночного хозяйствова-
ния, многие ранее используемые методические подходы оказались практически
бесполезными и неприменимыми на практике. При этом в новых экономических
условиях задача выработки новой концепции оценки и измерения экономической
эффективности инвестиций и инноваций приобретает особое значение во многих
сферах деятельности.
1. Бланк И. А. Инвестиционный менеджмент. Киев: Ника центр, Эльга, 2002.
2. Райзберг Б. А., Лозовский Л. Ш., Стародубцева Е. Б. Современный экономический сло-
варь. 6-е изд., испр. М.: ИНФРА-М, 2008.
3. Бирман Г. Экономический анализ инвестиционных проектов / Пер. с англ. Л. П. Белых.
М.: Банки и биржи — ЮНИТИ, 1997.
4. Теория статистики: Учеб. пособие для вузов / Под ред. Р. А. Шмойловой. 3-е изд.,
перераб. М.: Финансы и статистика, 2001.
5. Колб Р. В. Финансовый менеджмент: Учеб.: Пер. 2-го англ. издания / Р. В. Колб, Р. Д. Род-
ригес. М.: Финпресс, 2001.
6. 21 положение по бухгалтерскому учету. М.: Омега-Л, 2004.
7. Приказ Минфина РФ от 10 декабря 2002 г. № 126 н «Об утверждении Положения по
бухгалтерскому учету «Учет финансовых вложений» ПБУ 19/02» // Экспресс-закон.
2003. № 8.
8. Берлин А., Арзямов А. Механизм инвестиционных решений на промышленном предпри-
ятии // Проблемы теории и практики управления. 2001. № 1.
9. Бланк И. А. Управление формированием капитала. Киев: Эльга, 2002.
УДК 658.1-005
Т. Х. Тогузаев1
Научные аспекты понятия «стратегия развития

предприятия»
T. Kh. Toguzayev. Academic aspects of enterprise development strategy notion
Разработка стратегии развития предпри- Enterprise strategy development in pre
ятий в современных условиях — необ- sent-day conditions is a necessary condi
ходимое условие их функционирования. tion for their functioning. The article re-
В работе рассматриваются позиции зару- views approaches of foreign and Russian
бежных и российских ученых о сущнос- scientists on the issue of nature and con-
ти и содержании понятия «стратегия». tent of “strategy” notion.
Ключевые слова: стратегия; рыночная Key words: strategy, market strategy,
стратегия; стратегия развития; страте- development strategy, enterprise strat-
гия предприятия; стратегическое плани- egy, strategic planning, strategic man-
рование; стратегическое управление. agement.
Тахир Хаятович Тогузаев — доцент Санкт-Петербургской академии управления и

экономики, кандидат экономических наук.
© Т. Х. Тогузаев, 2009.
19
Контактные данные: 190103, Санкт- Contact information: 190103, Saint-Peters-

Петербург, Лермонтовский пр., д. 44; т.: burg, Lermontovskiy pr., 44; т.: (812) 251-
(812) 251-72-77; e-mail: Tahir07@mail.ru. 72-77; e-mail: Tahir07@mail.ru.
В современных условиях растущей конкуренции стратегия деятельности предпри-

ятий на потребительском рынке тесно связана с проблемами устойчивого удовлет-
ворения народнохозяйственных потребностей и их способностью функционировать
в режиме расширенного воспроизводства, как в обычных, так и в экстремальных ситуа-
циях. Отсутствие ясности в понимании происходящих в продовольственном комплексе
экономических процессов, недостаток знаний в области развития рынка и конкуренции
явились причинами кризисного положения его составляющих.
В этой связи актуальным является разработка концепции развития рыночной
стратегии предприятии, учитывающая специфические особенности их функцио-
нирования в рыночной среде и способной решать проблемы расширения рынков
сбыта произведенной продукции, улучшения конкурентной среды на потреби-
тельском рынке, усиления правовых гарантий оперирования его участников.
Выбор рыночной стратегии деятельности предприятия на потребительском
рынке представляет собой процесс формирования рыночных соглашений, сделок
с многочисленными структурами рынка.
Экономическая реальность, с которой сталкиваются предприятия, вызывает
к жизни принципиально новые подходы к организации всей производственной
и сбытовой деятельности. Сегодня нельзя достичь высоких результатов своей
деятельности любому хозяйствующему субъекту без правильного выбора альтер-
нативной стратегии развития.
Термины «стратегия», «стратегические решения» неоднократно использовались в
трудах отечественных и зарубежных ученых, взгляды которых существенно различают-
ся. Нами делается попытка уточнения этих понятий применительно к стратегии и стра-
тегическим решениям по управлению предприятиями пищевой промышленности.
Слово «стратегия» происходит от древнегреческих слов «stratos» (армия) и «ago»
(веду). Соединенные вместе, они образуют слово «strategos» (полководец или военачаль-
ник). Приблизительно в 550 г. до н. э. слово «strategos» приобрело значение полковод-
ческого искусства, означающее, что командующий владеет специальными психологи-
ческими, поведенческими навыками и опытом для управления войсками.
Одной из первых работ, посвященных стратегии, является древний китай-
ский трактат «Искусство войны», написанный предположительно в 500 г. н. э.
военачальником Сунь-Цзы. Крупнейший военный теоретик XX века Б. Л. Харт
назвал идеи этого трактата «вечными истинами», они не потеряли своей акту-
альности и в настоящее время. Другой классической работой о стратегии, кото-
рую часто рассматривают в качестве альтернативы, является фундаментальный
труд прусского генерала Карла фон Клаузевица «О войне». Причина различий
состоит в том, что философия двух полководцев имела разную направленность.
Клаузевиц называл область стратегии «военной наукой» и подчеркивал значение
логического идеала, абстрактного и абсолютного. Его философия — это механи-
цизм, который отражает представление о жесткой зависимости между причиной
и следствием и подразумевает четкое разделение мысли и действия. Сунь-Цзы
писал о стратегии как о «военном искусстве» и исходил из прагматизма, ко-
торый предполагает учет внешних обстоятельств и основан на представлении
о возможности проведения изменений.
Фельдмаршал Мольтке отмечал: «Стратегия всегда может направлять свои
стремления лишь на самую высокую цель, которую вообще только можно до-
стигнуть при имеющихся средствах» [18].
20
№ 2(24) • 2009 Т. Х. Тогузаев
Ученые отмечают, что каждому этапу развития экономики и предпринима-

тельства соответствовал свой характерный для этого периода взгляд на развитие
предприятия. Предприятия применяли разные модели управления, и категория
«стратегия» имела определенный смысл, характерный для каждого периода.
Рассмотрим разнообразие определения понятия «стратегия», которое приво-
дится в экономической литературе.
По определению известного специалиста в области стратегического планирова-
ния И. Ансоффа, стратегия — «набор правил для принятия решений, которыми
организация руководствуется в своей деятельности» [1, с. 68].
Данное определение носит общий характер. Ведь на предприятии принимаются
не только стратегические, но и различного рода (тактические) управленческие
решения. Более того, из первичного определения стратегии не видно, чем стра-
тегия отличается от политики руководства конкретной фирмы.
В научной литературе термины «политика» и «стратегия» также нередко
употребляются как синонимы. По мнению Р. Энтони, У. Кинга, Д. Клиланда,
политика — это провозглашение намерений организации. Политика призвана
ориентировать процесс принятия решений в направлении, обеспечивающем до-
стижение целей организации. Как правило, политика помогает ограничить круг
альтернативных решений, реализующих стратегию [11].
Мы также считаем, что стратегию предприятия следует отличать от по-
литики предприятия. Политика предприятия определяет провозглашаемые
намерения организации. Она призвана ориентировать процесс принятия ре-
шений в нужном для стратегии направлении, т. е. содержит регулирующие
меры воздействия на развитие организации. Поэтому понятие «стратегия»
носит более широкий и фундаментальный характер, чем понятие «полити-
ка». По содержанию стратегия предприятия должна охватывать решения в
области структуры и объемов производства, стратегические аспекты функцио-
нирования предприятия на конкретном сегменте рынка.
В данном аспекте И. Ансофф после начального определения стратегии давал
пояснения, вводя в оборот ряд терминов, таких как «организационная концеп-
ция», «задания», «ориентиры (цели)» и ряд других.
И. Ансофф поясняет, что стратегия чаще всего не может быть выражена явно.
«Стратегии в большинстве случаев отчетливо не видны, обычно их стараются не
обнаруживать. Они существуют либо как идеи, не подлежащие огласке и извест-
ны лишь узкому кругу руководителей фирмы, либо как размытое представление
об общей цели фирмы, разделяемое всеми, но, как правило, далекое от четкой
формулировки» [1, с. 70]. Однако следом И. Ансофф, отмечает, что в последнее
время появляется все больше сторонников придуманной и корректно сформули-
рованной стратегии: «Это хорошо в быстро меняющихся условиях, когда времени
на адаптацию мало, концентрация усилий всех сотрудников необходима».
Так же И. Ансофф выделяет несколько отличительных особенностей стратегии:
1. Процесс выработки стратегии не завершается каким-либо немедленным дей-
ствием. Обычно он заканчивается установлением общих направлений, про-
движение по которым обеспечивает рост и укрепление позиций фирмы.
2. Сформулированная стратегия должна быть использована для разработки
стратегических проектов методом поиска. Роль стратегии в поиске состоит
в том, чтобы, во-первых, сосредоточить внимание на определенных участ-
ках или возможностях, во-вторых, отбросить все остальные возможности
как несовместимые со стратегией.
3. Необходимость в данной стратегии отпадает, как только реальный ход со-
бытий выведет организацию на желаемое развитие.
21
4. В ходе формулирования стратегий нельзя предвидеть все возможности, ко-

торые откроются при составлении проекта конкретных мероприятий. По-
этому приходится пользоваться весьма обобщенной, неполной и неточной
информацией о различных альтернативах.
5. Как только в процессе поиска открываются конкретные альтернативы, по-
является и более точная информация. Однако она может поставить под со-
мнение обоснованность первоначального стратегического выбора. Поэтому
успешное использование стратегии невозможно без обратной связи.
6. Поскольку для отбора проектов применяются как стратегии, так и ориенти-
ры, может показаться, что это одно и то же. Но это разные вещи. Ориентир
представляет собой цель, которой стремится достичь фирма, а стратегия —
средство для достижения цели. Ориентиры — это более высокий уровень
принятия решений. Стратегия, оправданная при одном наборе ориентиров,
не будет таковой, если ориентиры организации изменятся.
7. Наконец, стратегия и ориентиры взаимозаменяемы как в отдельные момен-
ты, так и на различных уровнях организации. Некоторые параметры эффек-
тивности (например, доля рынка) в один момент будут служить фирме ори-
ентирами, а в другой — станут ее стратегией. Далее, поскольку ориентиры
и Стратегии вырабатываются внутри организации, возникает типичная ие-
рархия: то, что на верхних уровнях управления является элементами стра-
тегии, на нижних превращается в ориентиры [1, с. 68–69].
Таким образом, можно отметить, что, используя стратегию как управленчес-
кий инструмент, предприятие может противостоять изменяющимся условиям и
нестабильности внешней среды.
Далее, анализируя понятие «стратегия», прибегнем к определению данное
А. Чандлером: «Стратегия — это определение основных долгосрочных целей
и задач предприятия, утверждение курса действия и распределения ресурсов,
необходимых для достижения этих целей» [29, с. 15].
Данное определение, по нашему мнению, представляет собой классический взгляд
на саму сущность стратегии и охватывает все компоненты стратегии: цели предприятия,
тактические мероприятия по их достижению и необходимые для этого ресурсы, что в
целом раскрывает сущность процесса планирования и управления.
Далее рассмотрим предложенное Г. Минтцбергом [28, с. 36] определение стра-
тегии, которое представлено в рамках «5Р»:
1. План (plan).
2. Прием или тактический ход (ploy).
3. Поведенческая модель (pattern of behavior).
4. Позиция по отношению к другим (position in respect to others).
5. Перспектива (perspective).
Традиционно стратегия понималась лишь как результат планирования, как
нечто зафиксированное и устоявшееся. В последнее время среди специалистов по
стратегическому планированию стало преобладать новое понимание стратегии как
соединения рационально выработанной стратегии и случайной, так называемой
чрезвычайной стратегии [17].
«5Р» являются взаимодополняющими компонентами, а не взаимоисключаю-
щими. Конечно, при формировании стратегии возможно использование несколь-
ких компонентов, но данная стратегия будет носить лишь частный характер,
который развивает определенный аспект деятельности компании. Только объеди-
нение в себе пяти указанных характеристик, «5Р» по Г. Минтцбергу, позволяет
стратегии выступать в качестве системной характеристики, обеспечивающей
развитие предприятия.
22
№ 2(24) • 2009 Т. Х. Тогузаев
Сильные стороны понимания стратегии, предложенной Г. Минтцбергом,

характеризуются представлением стратегии как целостной категории, обеспе-
чивающей управление отдельными системами.
Предложенное Б. Карлофом понятие стратегии представляет собой обобщен-
ную модель действий, необходимых для достижения поставленных целей путем
координации и распределения ресурсов компании [10, с. 297]. А. А. Томпсон,
А. Дж. Стрикленд и К. Баумен [2; 21] рассматривают цель стратегии как способ
достижения долгосрочных конкурентных преимуществ.
Американский ученый в области стратегий и конкуренции Майкл Портер,
рассуждая о базовых стратегиях, дает следующее определение: «Стратегия есть
метод распределения ресурсов предприятия в те области, которые обеспечивают
наиболее оптимальные условия для развития, доходности и укрепления конку-
рентных преимуществ в долгосрочном периоде» [30].
Помимо этого М. Портер отдельно подчеркивает важность понятия «конку-
рентная стратегия». Конкурентная стратегия описывается как «совокупность
наступательных или оборонительных действий, осуществляемых с целью обес-
печить устойчивую позицию предприятия в промышленности, и, таким образом,
добиться значительного дохода на вложенный капитал» [30].
Питер Дойль приводит следующие определения стратегии:
• направление, в котором движется компания, выполняя поставленные задачи;
• комплекс принимаемых менеджментом решений по размещению ресурсов пред-
приятия и достижению долгосрочных преимуществ на целевых рынках [7].
Дж. Хиггинс подчеркивал, что стратегия — процесс управления с целью осущест-
вления миссии организации посредством коммуникаций с ее окружением [27].
Примерной позиции придерживается и Шендель, который рассматривал
стратегию как процесс определения связи организации с ее окружением,
состоящий в реализации выбранных целей и в попытках достичь желаемого
состояния взаимоотношений с окружением посредством распределения ресур-
сов, позволяющей эффективно и результативно действовать самой организации
и ее подразделениям [31].
Поведенческий аспект в стратегии раскрыл Дж. Глин [6], который писал:
«Стратегию можно рассматривать как основное связующее звено между тем,
что организация хочет достичь — ее целями, и линией поведения, выбранной
для достижения этих целей».
Один из первых Г. Б. Клейнер, обратил внимание на функции стратегии
в нестабильной экономической среде, полагающий, что стратегия должна
стать «нитью времени, связывающей прошлое и будущее, одновременно обоз-
начившей путь к развитию» [12].
Российские ученые о сущности и содержании стратегии не имеют единого
мнения. Разброс мнений ученых весьма широк.
А. Н. Петров придерживается определения понятия «стратегия» данное
А. Чандлером [20]. Основополагающим при данном определении стратегии
является процесс постановки цели, что в свою очередь определяет оптималь-
ный поток ресурсов между субъектами рынка, а также их подразделениями
для достижения конкретных целей.
А. П. Градов отмечает, что стратегия — это совокупность рациональных при-
емов достижения долговременных целей в условиях нестабильности внешней
среды [25]. Стратегия экономического управления, или экономическая стратегия,
вырабатывает:
а) правила и приемы, обеспечивающие экономически эффективное достиже-
ние стратегических целей;
23
б) правила и приемы достижения стратегических целей, базирующихся на

возбуждении заинтересованности всех участников процесса разработки и
реализации стратегических программ в эффективном достижении этих це-
лей [26, с. 20].
Следовательно, принимая то или иное стратегическое решение, в частнос-
ти, выбирая ту или иную цель стратегического характера для своей фирмы,
менеджер должен оценить, не отразиться ли его выбор отрицательно на других
целях, отражающих интересы других субъектов рынка и могущих принести ему
в стратегической перспективе определенный ущерб.
Таким образом, по А. П. Градову, экономическая стратегия вырабатывает пра-
вила и приемы экономически эффективного достижения стратегических целей,
однотипных по масштабам влияния на конкурентный статус фирмы.
В определении, данном Р. А. Фатхудиновым, утверждается, что стратегия
есть программа, план, генеральный курс субъекта управления по достижению
им стратегических целей в любой области деятельности [23].
Р. А. Фатхутдинов [24] также отмечает, что стратегия касается вопросов повышения
качества товаров, ресурсосбережения, расширения рынков сбыта, развития производства,
информационного обеспечения, выбора управленческих решений, маркетинга и т. п.
О. С. Виханский предлагает следующую формулировку стратегии. «Страте-
гия — это долгосрочное качественно определенное направление развития, орга-
низации касающееся сферы, средств и формы ее деятельности, системы взаимо-
отношений внутри организации, а также позиции организации в окружающей
среде, приводящее организацию к ее целям» [4, с. 88].
По мнению М. И. Круглова, стратегия компании — это принятые ее высшим руко-
водством направления или способы ее деятельности для достижения важного результа-
та, имеющего долгосрочные последствия [14]. Отличие стратегии от плана состоит в том,
что она разрабатывается в условиях неопределенности внешней среды. В связи с чем
практически невозможно определить главные и локальные цели, а также выработать
конкретное задание для подразделений компании.
С позиции В. А. Винокурова, «...стратегия представляет собой систему управлен-
ческих решений, определяющих перспективные направления развития организации,
сферы, формы и способы ее деятельности в условиях окружающей среды и порядок
распределения ресурсов для достижения поставленных целей» [3, с. 18].
Э. А. Уткин рассматривает, стратегию как совокупность ее главных целей
и основных способов достижения данных целей [22]. Стратегия включает в себя
совокупность глобальных идей развития предприятия. Она определяет направ-
ления его развития и представляет собой реакцию на внешние и внутренние
обстоятельства деятельности предприятия.
В. С. Ефремов определяет стратегию как определенную линию поведения предпри-
ятия в рамках правил и приоритетов, обусловливающих обстоятельства места (где),
времени (когда), причины (почему), способа (как) и цели (для чего) действия [8]. Стра-
тегия способствует развитию сильных сторон предприятия и преодолению слабых сто-
рон, извлечению преимуществ из благоприятных внешних условий. Она есть средство
достижения конечного результата.
По мнению Э. М. Короткова, стратегия — это не только программа развития,
но и особое качество функций управления и управленческих решений, персонала
управления и организации управления; совокупность ориентиров и ограничений,
которые определяют направление развития фирмы в соответствии с поставленной
целью; своеобразный «коридор» использования различных тактик [13].
В. С. Ефремов и И. А. Ханыков определяют стратегию как образ действий,
обуславливающий определенную и устойчивую линию поведения организации
на достаточно продолжительном историческом интервале [9].
24
№ 2(24) • 2009 Т. Х. Тогузаев
В. С. Кузнецов рассматривает стратегию как единую политику предприятия

по достижению поставленной стратегической цели [15].
Стратегия организации — это комплекс принципов деятельности организации
и ее отношения с внешней и внутренней средой, перспективных целей органи-
зации, а также соответствующих решений по выбору инструментов достижения
этих целей и ориентации деловой активности организации. Это одновременно
перспектива развития и образец, модель реагирования на изменения внешней
среды, в которой действует данная организация. Стратегия проявляется в конку-
рентной позиции, структуре организации, ее системе ценностей, в особенностях
мотивации и контроля персонала [5, с. 6].
Известно, что стратегия — это генеральная программа действий, выявляющая
приоритетные проблемы и ресурсы для достижения основной цели. Она формирует
главные цели и основные пути их достижения таким образом, что предприятие
получает единое направление движения [19, с. 7].
На фактический материал, предшествующий формированию стратегии де-
ятельности предприятий, обратили внимание В. Д. Маркова и С. А. Кузнецова
[16], полагающие, что в выборе стратегии необходимы: ясность корпоративных
целей, прогноз будущей деятельности, установление расхождений между про-
гнозами и целями, внутренняя и внешняя оценка деятельности, определение
конкурентных преимуществ, оценка возможных последствий принятия решений,
систематизация наблюдений и контроля за деятельностью.
Несмотря на то что общее содержание стратегии понимается более или менее
сходным образом, необходимо дать по возможности однозначное и инструментальное
в данном контексте определение стратегии. Соответственно термином «стратегические
решения» обозначаются решения, которые имеют кардинальное значение для функ-
ционирования бизнеса и влекут за собой (при условии их реализации) долговременные
и неотвратимые последствия. Таким образом, в качестве отличительного признака
стратегичности решений используются две характеристики — необратимость и долго-
срочность последствий. Это означает, что реализация стратегических решений меняет
потенциал предприятия, и возврат к предыдущему состоянию объекта управления
если и возможен, то требует больших затрат времени, ресурсов или усилий. Очевидно,
решения такого рода принимаются рано или поздно на любом предприятии, даже там,
где не используется само понятие стратегии.
В практике работы предприятий к таким решениям традиционно относились пла-
ны серьезных реконструкций, расширения или ликвидации производств, коренное
изменение профиля или специализации предприятия. Таким образом, стратегические
решения существовали всегда, хотя необходимость их подготовки и принятия на уровне
предприятия в условиях централизованного управления была ограниченной.
Представленный обзор научной литературы позволяет сделать вывод о сложнос-
ти анализируемого явления. Среди авторов существуют определенные разногласия
в трактуемом ими понятии «стратегия». В большинстве своем они не принципиальны.
Приведенные различия в трактовках исследуемой категории непосредственно вызваны
желанием того или иного автора конкретизировать понятие «стратегия». Многочислен-
ные дополнения не искажают, а наоборот, наполняют его содержанием.
В рамках стратегических перспектив важным условием управленческой
деятельности является распределение ограниченных ресурсов между ос-
новными подразделениями предприятия. Стратегия определяет приоритеты
в сферах бизнеса, на рынках сбыта, а также в обслуживаемых предприятием
группах потребителей.
Таким образом, стратегия предприятия нами понимается, как совокупность вза-
имодействующих элементов организации, направленных на оптимизацию средств
25
производства и управленческих решений, способствующих достижению конкретных

целей и задач. Мы не подчеркиваем долгосрочный аспект стратегии реализации целей,
так как в условиях изменчивости конъюнктуры рынка стратегическому планированию
на уровне предприятия свойственен краткосрочный характер.
Выработка стратегии долгосрочного планирования предприятии малого биз-
неса в условиях изменчивости экономической конъюнктуры рынка обычно не
несет предприятию никакой непосредственной выгоды. Тем более что она дорого
обходится предприятию как в финансовом плане, так и в затратах труда.
Вырабатывая правила и приемы эффективной реализации направлений
деятельности, рыночная стратегия предприятий должна быть ориентирована
на поддержание конкурентного преимущества хозяйствующих субъектов, пре-
дотвращение банкротства, обеспечение их динамичного развития.
1. Ансофф И. Стратегическое управление: Сокр. пер. с англ. / Науч. ред. и авт. предисл.
Л. И. Евенко. М.: Экономика, 1989.
2. Бауман К. Основы стратегического менеджмента. М.: Банки и биржи ЮНИТИ, 1997.
3. Винокуров В. А. Организация стратегического управления на предприятии. М.: Центр
экономики и маркетинга, 1996.
4. Виханский О. С. Стратегическое управление. М.: Экономика, 1998.
5. Гапоненко А. Л., Панкрухин А. П. Стратегическое управление: Учебник. М.: Омега Л,
2004.
6. Глин Дж. и др. Стратегия бизнеса. 2-е изд. Новосибирск: ИЭ и ОПП РАН, 1996.
7. Дойль П. Менеджмент. Стратегия и тактика. СПб.: Питер, 1999.
8. Ефремов В. С. Стратегия бизнеса. Концепция и методы планирования. М.: Финпресс,
1998.
9. Ефремов В. С., Ханьков И. А. Ключевая компетенция организации как объект страте-
гического анализа // Менеджмент в России и за рубежом. 2002. № 2.
10. Карлофф Б. Деловая стратегия: Концепция, содержание, символы / Пер. с англ. М.:
Экономика, 1991.
11. Кинг У., Клиланд Д. Стратегическое планирование и хозяйственная политика / Пер.
с англ.; Под общ. ред. Г. Б. Кочетова. М.: Прогресс, 1992.
12. Клейнер Г. Б. Предприятия в нестабильной экономической среде: риски, стратегия,
безопасность. М.: Экономика, 1994.
13. Коротков Э. М. Концепция российского менеджмента. М.: Дека, 2004.
14. Круглов М. И. Стратегическое управление компанией. М.: Русская Деловая Литература,
1998.
15. Кузнецов В. Моделирование процесса реализации стратегии // Управление компанией.
2002. № 6.
16. Маркова И. Д., Кузнецова С. А. Стратегический менеджмент. М.: ИНФРА-М; Сибирское
соглашение, 1999.
17. Минтцберг Г., Куинн Дж. Б., Гошал С. Стратегический процесс. СПб., 2001.
18. Мольтке Х. К. Военные поручения / Пер. с нем. М., 1938.
19. Потемкин В. К. Стратегические принципы деятельности предприятий на региональном
потребительском рынке. СПб.: СпецЛит, 2001.
20. Стратегический менеджмент / Под ред. А. Н. Петрова. СПб.: Питер, 2005.
21. Томсон А. А., Стрикленд А. Дж. Стратегический менеджмент. Искусство разработки
и реализации стратегий / Пер. с англ. Л. Г. Зайцева, М. И. Соколовой. М.: Банки и
биржи, ЮНИТИ, 1998.
22. Уткин Э. А. Стратегическое планирование / Под ред. Э. А. Уткина. М.: ЭКМОС, 1998.
23. Фатхутдинов Р. А. Стратегический менеджмент. М.: Дело, 2002.
24. Фатхутдинов Р. А. Стратегический менеджмент: Учебник для вузов. М.: 6 Интел-
Синтез, 1999.
25. Экономическая стратегия фирмы / Под ред. А. П. Градова. 2-е изд., испр. и доп. СПб.:
Специальная литература, 1999.
26
№ 2(24) • 2009 С. В. Федораев
26. Экономическая стратегия фирмы: Учебное пособие / Под ред. А. П. Градова. 4-е изд.,
перераб. СПб.: Специальная литература, 2003.
27. Higgins J. M. Organizational Policy and Strategic Management. Chicago: The Dryden
Press, 1983.
28. Mintzberg H. The Rise and Fall of Strategic Planning. N. Y.: The Free Press, 1994.
29. Chandler A. D. Strategy and Structure: A Chapter in the History off Industrial Enterprises.
Cambridge; Mass: MIT Press, 1962.
30. Porter M. E. Competitive Strategy: Techniques for Analyzing Industries and Competitors.
N.Y.: The Free Press, 1998.
31. Shendel D. E. Business Policy or Strategic Management: A Broader View for an Emerging
Discipline // Academy of Management Proceedings. August, 1972.
УДК 338.2
С. В. Федораев 1
Теоретико-методологические подходы
к определению научного понятия
«экономическая безопасность страны»
S. V. Fedorayev. Theoretic and methodologic approaches to deﬁnition of academic notion
“countrie’s economic security”
В статье последовательно анализируют- The article consequently analyzes exis-
ся существующие в научной литературе tiong definitions of “security” notion in
определения понятия «безопасность», academic literature, identifies its com-
выделяются ее составляющие по сферам ponents according to the spheres of life,
жизнедеятельности, обобщаются науч- generalizes academic approaches to the
ные подходы к определению «экономи- definition of “economic security”, re-
ческая безопасность», рассматриваются views basic levels of its procurement;
основные уровни ее обеспечения. С уче- taking into consideration pros and cons
том достоинств и недостатков сущест- of existing definitions the author gives
вующих определений дается авторское his own definition of “countrie’s eco-
определение понятия «экономическая nomic security” which is offered as a
безопасность страны», которое предлага- base for formation of integral concept of
ется в качестве основы для формирова- economic security on national level.
ния единой концепции экономической
безопасности на национальном уровне.
Ключевые слова: экономическая безо- Key words: economic security of a coun-
пасность страны, теоретико-методоло- try, theoretic and mothodological ap-
гические подходы, виды общественной proaches, social security types, key defi-
безопасности, ключевые понятия. nitions.
Контактные данные: 190103, Санкт- Contact information: 190103, Saint-Pe-
Петербург, Лермонтовский пр., д. 44. tersburg, Lermontovskiy pr., 44.
Сергей Витальевич Федораев — доцент Санкт-Петербургской академии управления

и экономики, кандидат экономических наук.
© С. В. Федораев, 2009.
27
Понятие «экономическая безопасность» появилось в лексиконе российских

ученых и практиков, работающих в области управления экономикой, на рубеже
XIX и XX веков. Оно было заимствовано из иностранной литературы и, по су-
ти, представляет собой синтетическую категорию, образованную на стыке двух
научных областей — экономики и политологии. Вероятно, по этой причине до
настоящего времени нет единого определения «экономической безопасности»,
хотя этой проблеме посвящено достаточно много научных публикаций. Зачастую
авторы, рассматривая суть этого понятия, дают собственные определения, исполь-
зуя при этом в различных сочетаниях категории экономического суверенитета и
независимости, устойчивости и стабильности, экономических интересов и т. д.
Руководствуясь методом дедукции, вначале выясним содержание понятия «бе-
зопасность», а затем перейдем к определению «экономической безопасности».
Негативные результаты экономических реформ 90-х вызвали повышенный
интерес российских ученых к проблемам экономической безопасности и безо-
пасности в целом. Приведем несколько определений понятия «безопасность»,
сформулированных российскими исследователями.
В. А. Тамбовцев, исследуя проблему безопасности, дает следующее определе-
ние этого понятия: «безопасностью следует называть такое состояние субъекта,
которое означает, что вероятность нежелательного изменения каких-либо качеств
субъекта, параметров принадлежащего ему имущества и затрагивающей его вне-
шней среды невелики (меньше определенного предела)» [1, с. 45].
Определение безопасности, чаще всего цитируемое в отечественной эконо-
мической литературе, сформулировано коллективом авторов под руководством
Е. А. Олейникова в известной работе «Основы экономической безопасности (го-
сударство, регион, предприятие, личность)». В ней безопасность трактуется как
«состояние и тенденции развития защищенности жизненно важных интересов
социума и его структур от внутренних и внешних угроз» [2, с. 10]. При этом
в качестве объектов безопасности последовательно рассматриваются государство,
его регион, отдельное предприятие и личность.
По мнению Г. С. Вечканова, «безопасность — это качественная определенность
конкретного исторического комплекса (социума), функционирующего в конк-
ретных территориях, периодах времени, географических условиях, составными
компонентами которого выступают общество, государство, человек» [3, с. 32].
В. К. Сенчагов дает научно обобщенное определение «безопасности», универ-
сальное с точки зрения выбора ее объекта. По его мнению, «безопасность — это
состояние объекта в системе его связей с точки зрения способности к выживанию
и развитию в условиях внутренних и внешних угроз, а также действия непред-
сказуемых и трудно прогнозируемых факторов» [4, с. 98].
Подводя итоги, можно сделать вывод о том, что все рассмотренные опреде-
ления предполагают выделение в структуре понятия «безопасность» объекта,
подвергающегося опасности, и факторов, угрожающих его безопасности. При этом
остается нераскрытым необходимый уровень защищенности объекта от угроз.
Исходя из системного подхода к изучению материального мира, любой объект
безопасности следует рассматривать в качестве системы, имеющей определен-
ную структуру и состоящей из отдельных элементов, находящихся в опреде-
ленных связях друг с другом и взаимодействии. Из этого следует, что гово-
рить о какой-либо защищенности объекта безопасности от внутренних и вне-
шних деструктивных факторов можно лишь в том случае, если объект в целом
и каждый его элемент в отдельности способны стабильно выполнять все свои
функции. Поскольку самой важной для человечества и одновременно самой
сложной социально-экономической системой является общественная система,
28
№ 2(24) • 2009 С. В. Федораев
то в качестве основного объекта безопасности необходимо рассматривать общество.

При этом под безопасностью, в общем смысле этого понятия, следует подразумевать
общественную безопасность, выделяя в ней отдельные элементы в зависимости
от содержания конкретной сферы жизнедеятельности.
Таким образом, безопасность — это такое состояние общества, при кото-
ром обеспечивается его устойчивое функционирование и прогрессивное развитие
во всех сферах жизнедеятельности в условиях внутренних и внешних по отно-
шению к обществу деструктивных факторов.
Исходя из системности предлагаемого определения, в качестве объекта безо-
пасности может рассматриваться как общество в целом, так и отдельные сферы
его жизнедеятельности: политическая, военная, демографическая, экономичес-
кая, культурная, научно-техническая, информационная и т. д. При этом признак
содержания конкретной деятельности может быть использован для выделения
отдельных видов общественной безопасности.
Очевидно, что различные виды общественной безопасности взаимосвязаны
и не могут обеспечиваться друг без друга. Для обеспечения, к примеру, военной
безопасности необходимо наличие соответствующего научно-технического и эко-
номического потенциала. Демографическая безопасность в определенной степени
зависит от реальных доходов населения и, соответственно, от уровня развития
экономики. В свою очередь, для обеспечения экономической безопасности не-
обходимо наличие в достаточном количестве квалифицированных трудовых ре-
сурсов, которые являются производными от предшествующих демографических
ситуаций. Аналогичные связи существуют между другими видами безопасности.
Вместе с тем, необходимо отметить, что особое место среди всех видов обществен-
ной безопасности занимает экономическая безопасность, поскольку она является
материальной основой для их обеспечения.
Проанализируем существующие научные подходы к рассмотрению обще-
ственной жизнедеятельности в сфере экономики как самостоятельного объек-
та безопасности. Как уже отмечалось, при рассмотрении структуры понятия
«безопасность» необходимо выделять в качестве его составляющих наличие
объекта, подвергающегося опасности, и наличие факторов, угрожающих безо-
пасности объекта. Кроме того, поскольку процессы, связанные с обеспечением
безопасности, по своей сути, являются управленческими, то необходимо также
наличие субъекта, обеспечивающего безопасность. При этом обеспечение безопас-
ности одного и того же объекта могут осуществлять разные субъекты, каждый
на своем уровне. В этой связи представляется целесообразным вначале выделить
уровни обеспечения общественной безопасности, а затем рассмотреть эти уровни
применительно к экономической безопасности.
Если для выделения частных объектов общественной безопасности следует
использовать признак содержания конкретной сферы жизнедеятельности, то для
определения уровней (субъектов) обеспечения безопасности целесообразно взять
за основу признак масштабности.
Необходимо отметить, что смена уровня обеспечения безопасности вовсе не озна-
чает, что изменился сам объект безопасности. В этой связи представляется некор-
ректным использование таких терминов, как «безопасность региона», «безопасность
организации» и «безопасность личности». Разумеется, регион, организация, лич-
ность — все это элементы, получаемые путем декомпозиции национальной обществен-
ной системы, однако уровень их автономии достаточно низок. По сути, они являются
субординированными элементами этой системы, поэтому угрозы их безопасности
должны учитываться и ликвидироваться (нейтрализоваться) посредством принятия
соответствующих решений на общегосударственном уровне.
29
Учитывая указанное обстоятельство, в зависимости от масштабов распростра-

нения следует различать три вида общественной безопасности:
• международную глобальную безопасность, которая охватывает весь мир
в целом и оказывает влияние на обеспечение безопасности на нижестоящих
уровнях;
• международную региональную безопасность, в рамках которой обеспечива-
ются интересы групп государств (например, стран Европейского союза или
стран Союза независимых государств);
• национальную безопасность, ограничивающуюся масштабами одной страны.
Аналогичным образом следует проводить декомпозицию экономической бе-
зопасности с той лишь разницей, что в условиях глобализации мировой эконо-
мики выделение в ней международных региональных составляющих в качестве
отдельных объектов безопасности является нецелесообразным.
Как уже отмечалось, спектр взглядов на понятие «экономическая безопас-
ность» достаточно широк.
В Государственной стратегии экономической безопасности Российской Фе-
дерации, одобренной Указом Президента РФ [5], отсутствует конкретное опре-
деление экономической безопасности, но указана цель стратегии государства
в этой сфере — «обеспечение такого развития экономики, при котором со-
здались бы приемлемые условия для жизни и развития личности, социально-
экономической и военно-политической стабильности общества и сохранения
целостности государства, успешного противостояния влиянию внутренних
и внешних угроз».
Формальное отсутствие решения вопроса об определении понятия «эконо-
мическая безопасность» на законодательном уровне усугубляется различиями
в трактовке этого понятия в научной литературе. Нельзя сказать, что научные
определения экономической безопасности противоречат цели, указанной в госу-
дарственной стратегии, но все-таки сильно отличаются друг от друга.
По мнению О. А. Белькова, экономическая безопасность — это качественно
определенное состояние экономики страны, которое с точки зрения общества же-
лательно сохранить, либо развивать в прогрессирующих масштабах [6, с. 92].
Анализируя макроаспекты экономической безопасности, коллектив авто-
ров — Е. Бухвальд, Н. Гловацкая, С. Лазаренко — предлагают понимать под этим
термином уровень развития экономики, который обеспечивает экономическую,
социально-политическую и военную стабильность в условиях воздействия небла-
гоприятных факторов [7, с. 26].
Академик Л. И. Абалкин считает, что «экономическая безопасность — это состояние
экономической системы, которое позволяет ей развиваться динамично, эффективно и
решать социальные задачи и при котором государство имеет возможность вырабатывать
и проводить в жизнь независимую экономическую политику» [8, с. 5].
Детальное, системное определение экономической безопасности дают екате-
ринбургские ученые. По их мнению, экономическая безопасность — это «спо-
собность экономической системы функционировать и развиваться в услови-
ях действия угроз, своевременно ликвидируя, ослабляя или компенсируя их,
не допуская их чрезмерного накопления, преодолевать возникающие неблаго-
приятные внешние воздействия, обеспечивать устойчивость положения системы
и ее субъектов» [9, c. 15].
В своей совместной работе Ю. И. Владимиров и А. С. Павлов, рассматри-
вая внешнеэкономический аспект экономической безопасности, полагают,
что она является важнейшей качественной характеристикой экономической
системы, определяющей ее способность поддерживать нормальные условия
30
№ 2(24) • 2009 С. В. Федораев
жизнедеятельности населения, устойчивое обеспечение ресурсами развитие

народного хозяйства, а также последовательную реализацию национально-
государственных интересов России [10, с. 61].
Одно из наиболее полных определений экономической безопасности, часто ци-
тируемое в российской литературе, сформулировал С. Ю. Глазьев: «Безопасность
экономическая — состояние экономики и производительных сил общества с точки
зрения возможностей самостоятельного обеспечения устойчивого социально-эко-
номического развития страны, поддержания необходимого уровня национальной
безопасности государства, а также должного уровня конкурентоспособности на-
циональной экономики в условиях глобальной конкуренции» [11, с. 3].
В. С. Загашвили в своем определении экономической безопасности уси-
ливает акцент на объективных внешних условиях, влияющих на функцио-
нирование национальной хозяйственной системы на современном этапе раз-
вития мировой экономики. По его мнению, «национальная экономическая
безопасность — это состояние национального хозяйства, обеспечивающее
осуществление экономического суверенитета, увеличение экономической силы
и повышение качества жизни в условиях требований, налагаемых участием
в системе международной экономической взаимозависимости и в геоэконо-
мической структуре, понимаемой как пространственно-силовая структура
мирового хозяйства» [12, с. 50].
Перечень различных определений экономической безопасности в российской науч-
ной литературе может быть продолжен, но как показывает проведенный анализ этих
определений, все они сформулированы на основе четырех ключевых понятий:
• «интересы» (национальные, государственные, общественные, личности);
• «независимость» (национальной экономики от внешних рынков, экономи-
ческой политики от влияния извне);
• «конкурентоспособность» (национальной экономики);
• «устойчивость» (национальной экономики, социально-экономического раз-
вития).
Давая определение экономической безопасности, авторы строят синтети-
ческие конструкции, используя указанные понятия в различных сочетаниях,
и пренебрегают тем обстоятельством, что они не всегда могут быть поставлены
в один ряд равнозначных результатов экономической политики. Например,
конкурентоспособность экономики вряд ли может рассматриваться в качес-
тве самостоятельного результата обеспечения экономической безопасности.
В современных условиях это скорее фактор, влияющий на независимость
национальной экономики и возможность ее устойчивого развития.
Построение определения экономической безопасности на основе понятия «ин-
тересы» заранее провоцирует конфликтную ситуацию, в которой представители
«либерального» течения в экономической науке будут настаивать на приоритете
экономических интересов отдельной личности, а сторонники государственного
регулирования экономики — на приоритете интересов государства. На самом
деле, важнее всего интересы общества в целом, но единство взглядов в понимании
этих интересов в обозримой перспективе вряд ли будет достигнуто.
Использование в качестве основы для определения экономической безопас-
ности термина «независимость» также вызывает большие сомнения. В условиях
глобализации мировой экономики и международного разделения труда независи-
мость национальной экономики по отдельным направлениям хозяйственной де-
ятельности является весьма условной, а для некоторых стран — невозможной.
В результате из указанного перечня базовых понятий остается только одно,
которое может рассматриваться в качестве объективного признака наличия
31
экономической безопасности страны, — это устойчивое и прогрессивное раз-

витие национальной экономики. Оно в равной степени отвечает и интересам
отдельной личности, и интересам государства в целом. А независимость или
зависимость национальной экономики от внешних рынков, национальной эко-
номической политики от влияния со стороны других государств, уровень кон-
курентоспособности национальной экономики — это лишь факторы, которые
способствуют или препятствуют ее устойчивому и прогрессивному развитию.
Управление этими и другими факторами экономической безопасности отно-
сится к сфере деятельности государственных институтов и осуществляется в
условиях внутренних и внешних по отношению к национальной экономике
воздействий. Однако указывать в определении экономической безопасности
страны наиболее важные деструктивные факторы не имеет смысла, так как
с течением времени их вес и перечень может измениться, а само ее опреде-
ление по этой причине станет некорректным.
Таким образом, экономическая безопасность страны — это такое состояние
национальной экономики, которое гарантированно обеспечивает ее дальнейшее
устойчивое и прогрессивное развитие в условиях внутренних и внешних по от-
ношению к национальной экономике деструктивных факторов.
Достоинством данного определения является его универсальность. В нем
не содержится каких-либо условий или ограничений, характерных только для
России или какой-либо другой страны. Это определение может быть использовано
для построения единой концепции экономической безопасности страны.
1. Тамбовцев В. Л. Объект экономической безопасности России // Вопросы экономики.

1994. № 12.
2. Основы экономической безопасности (государство, регион, предприятие, личность):
Учеб.-практич. пособие / В. И. Видяпин [и др.]; Под ред. Е. А. Олейникова. М., Биз-
нес-школа «Интел-синтез»,1997.
3. Вечканов Г. С. Экономическая безопасность: Учебник для вузов. СПб.: Питер, 2007.
4. Сенчагов В. К. О сущности и основах стратегии экономической безопасности России //
Вопросы экономики. 1995. № 1.
5. О Государственной стратегии экономической безопасности Российской Федерации (ос-
новных положениях): Указ Президента РФ от 29.04.1996 № 608 // Собрание законо-
дательства РФ. 1996. 29 апреля. № 18. Ст. 2117.
6. Бельков О. А. Понятийно-категориальный аппарат концепции национальной безопас-
ности // Безопасность. 1994. № 3.
7. Бухвальд Е. Макроаспекты экономической безопасности: факторы, критерии и показа-
тели / Е. Бухвальд, Н. Гловацкая, С. Лазаренко // Вопросы экономики. 1994. № 12.
8. Абалкин Л. И. Экономическая безопасность России: угрозы и их отражение // Вопросы
экономики. 1994. № 12.
9. Диагностика и моделирование развития высшей школы, научно-технического потен-
циала и экономики регионов / С. С. Набойченко [и др.]; Под ред. С. С. Набойченко,
А. Д. Выварца. Екатеринбург, 2003.
10. Владимиров Ю. И. Внешнеэкономический аспект экономической безопасности Россий-
ской Федерации / Ю. И. Владимиров, А. С. Павлов // Безопасность. 1994. № 3.
11. Глазьев С. Ю. Основы обеспечения экономической безопасности страны — альтерна-
тивный реформационный курс // Российский экономический журнал. 1997. № 1.
12. Загашвили В. С. Экономическая безопасность России М.: Юристъ, 1997.
№ 2(24) • 2009
РЕГИОНАЛЬНАЯ ЭКОНОМИКА
УДК 332.14
Т. О. Лащёва1
Возможности диверсификации структуры экономики

региона на основе метода формирования полюсов
экономического развития
T. O. Lascheva. Diversiﬁcation opportunities of regional economy structure based on econo
mic poles’ formation method
В статье предложен алгоритм форми- The article suggesta an algorythm of ra-
рования рационального комплекса по- tional complex of economic poles’ forma-
люсов экономического развития, спо- tion which are able to provide the goals
собных обеспечить достижение целей of social and economic development of a
социального и экономического разви- region in the framework of its strategic
тия региона в контексте реализации choice implementation.
его стратегического выбора.
Ключевые слова: полюс экономическо- Key words: regional economic develop-
го развития региона, стратегический ment pole, strategic choice.
выбор.
Контактные данные: 190103, Санкт- Contact information: 190103, Saint-
Петербург, Лермонтовский пр., д. 44; Petersburg, Lermontovskiy pr., 44;
т.: (921) 657-35-37; lata82@mail.ru. т.: (921) 657-35-37; lata82@mail.ru.
Преодоление комплекса проблем, связанных главным образом с низкой эф-

фективностью экономики российских регионов, по мнению Н. П. Федоренко [1],
следует начинать с осознанных, правильно рассчитанных усилий, направленных
на разработку специальных (индивидуальных) программ как на региональном,
так и на федеральном уровне, с определением экономических, технических и
социальных приоритетов по каждой местности. Солидаризируясь с автором в
общем случае, следует отметить, что определение новых приоритетных отрас-
лей и видов деятельности в регионе, начинается с констатации того принци-
пиального обстоятельства, что действующий перечень сложившихся функций,
реализуемых регионом, не всегда способен обеспечить достижение намеченных
целей социального и экономического развития, а задача определения новых до-
Татьяна Олеговна Лащева — заместитель начальника отдела координации НИР

и организации конгрессной деятельности Санкт-Петербургской академии управления
и экономики, кандидат экономических наук.
© Т. О. Лащева, 2009.
33
Региональная экономика Ученые записки...
статочно сложна. Связано это как с множеством отраслей, так и региональной

спецификой, которая обусловливает необходимость проведения большого объема
прогнозно-аналитических работ, основная цель которых — это выбор и обосно-
вание приоритетных видов деятельности — полюсов экономического развития
нуждающихся в активизации [2].
В связи с этим уместно процитировать известные слова К. Маркса о том,
что «человечество ставит себе всегда только такие задачи, которые оно может
разрешить, так как при ближайшем рассмотрении всегда оказывается, что сама
задача возникает лишь тогда, когда материальные условия ее решения имеются
налицо, или, по крайней мере, находятся в процессе становления» [3].
Разрешить подобного рода задачу в регионе, на наш взгляд, вполне реалис-
тично с помощью метода формирования полюсов экономического развития,
ядром которого мы считаем алгоритм формирования рационального комплекса
полюсов экономического развития, который представляет собой совокупность
прогнозно-аналитических процедур и управленческих действий, направленных,
с одной стороны, на выбор и обоснование отраслей и видов деятельности, способ-
ных обеспечить достижение стратегических целей социального и экономического
развития региона, а с другой — на определение объемов ресурсов необходимых
для активизации (рис. 1).
Под «полюсом экономического развития» мы предлагаем понимать эконо-
мический (хозяйствующий) субъект, отрасль или вид деятельности, способный
в результате активизации обеспечивать диверсификацию и рационализацию
структуры экономики региона, стимулировать появление и развитие ее новых
элементов, способствовать повышению качества жизни населения. Основны-
ми результатами активизации полюса экономического развития, включенного
в элементный состав стратегического выбора региона, являются:
• позитивная трансформация структуры экономики региона;
• расширение спектра источников финансирования инвестиционных процес-
сов за счет повышения инвестиционной привлекательности региона;
• обеспечение доходной части консолидированного бюджета, достаточной для
финансирования социальной сферы региона;
• повышение экономической активности населения;
• содействие укреплению и развитию межрегиональных и внешнеэкономи-
ческих связей региона.
Попытаемся сформулировать ряд положений принципиального характера,
которые должны быть учтены при организации исследований, связанных с фор-
мированием полюсов экономического развития, которые войдут в элементный
состав нового стратегического выбора региона.
Во-первых, главным целевым ориентиром всех работ является повышение
качества жизни местного сообщества до уровня, нижняя граница которого оп-
ределена системой минимальных государственных социальных стандартов, если
таковые имеются.
Во-вторых, в существующих политико-экономических условиях формирова-
ние новых полюсов экономического развития региона-субъекта РФ в значительной
мере определяется величиной и эффективностью использования его ресурсной
базы, собственного социально-экономического потенциала.
В-третьих, эффективность прогнозно-аналитических работ, связанных с
формированием полюсов экономического развития в регионе, которые войдут
в элементный состав нового стратегического выбора, в значительной мере
определяется наличием полной и достоверной информации о закономерностях
функционирования и стартовых условиях социально-экономического развития
34
№ 2(24) • 2009 Т. О. Лащёва
1 Анализ достижений
и перспектив
дальнейшего
функционирования 2
сложившихся полюсов Нет Генерация
экономического новых полюсов
развития в регионе экономического
развития в регионе
Да
4 3
Государственные и Анализ
региональные стандарты возможностей
качества жизни достижения
населения стратегических
целей социального
5 Целевые ориентиры и экономического
региона по развитию развития региона
отраслей специализации при ориентации: на Нет
сложившиеся полюса
6 Целевые ориентиры экономического
в сфере развития развития;
международных и альтернативные
межрегиональных связей варианты
Да
7 Экспресс-оценка
необходимых
финансовых затрат (Ф),
направляемых на
активизацию полюсов
экономического
развития в регионе (З)
8
10 Нет
Финансовые ресурсы
Ф1 + Ф 2 ≥ З
региона (Ф1)
Да
9
Финансовые 11 Формирование рационального
ресурсы имеющихся комплекса полюсов экономического
и потенциально развития в регионе
возможных субъектов
управления и
хозяйствования,
заинтересованных 12
в использовании Включение в элементный состав
потенциала и развитии стратегического выбора
территории (Ф2)
Рис. 1. Алгоритм формирования рационального комплекса полюсов экономического

развития в регионе
региона. Аналитические работы, содержащиеся в блоке 1 алгоритма, направ-

лены главным образом на выяснение следующих характеристик: во-первых,
эффективности функционирования сложившихся полюсов экономического раз-
вития в регионе к моменту проведения подобного рода работ; во-вторых,
возможности использования сложившихся отраслей и видов деятельности в
качестве полюсов экономического развития в стратегической перспективе.
35
Между тем, выяснение обозначенных характеристик определяет необходимость

проведения стратегического анализа сложившихся полюсов экономического
развития, составляющих действующий «каркас» структуры экономики ре-
гиона, который представляет собой достаточно сложный процесс, связанный
с решением совокупности различных задач, главная цель которых состоит
в исследовании генезиса сложившейся в регионе структуры экономики. По
существу, речь идет о ретроспективном анализе закономерностей образования
действующей структуры экономики, выявлении и осмыслении причинно-следс-
твенных связей, обусловивших траекторию ее трансформаций. Полученные
результаты важны не только для оценки действующей структуры региональ-
ной экономики, но и, главным образом, являются предтечей, необходимой
информационной платформой блока 2. Здесь может быть использована схема
проведения стратегического анализа и интегральной оценки сложившейся
структуры экономики региона [4].
При этом, как справедливо отмечает В. С. Селин, сложность анализа реаль-
ного состояния экономики региона связана с тем, что оно «размывается» общей
динамикой переходных процессов.
В нашем случае, для выяснения первой из поставленных задач, целесообраз-
но использовать факторы, характеризующие общую социально-экономическую
ситуацию в регионе:
• качество жизни населения;
• экологическая обстановка;
• состояние основных фондов сложившихся полюсов экономического развития;
• региональный баланс финансовых ресурсов;
• величина и эффективность использования регионального социально-эконо-
мического потенциала.
Система критериальных показателей, которая может быть использована для
количественной оценки перечисленных факторов, представлена, в частности,
в работе [5].
При выяснении возможности функционирования в будущем сложившихся
отраслей и видов деятельности в качестве полюсов экономического развития
следует исходить из общепринятой закономерности, которая заключается в том,
что стратегический выбор под влиянием внешних и внутренних факторов может
изменяться во времени и в принципе любая из отраслей специализации эконо-
мики региона, прекращает свое существование вследствие, например, изменив-
шейся межрегиональной экономической конъюнктуры, ценовых и транспорт-
ных барьеров доступа к сырьевым ресурсам, снижения или отсутствия спроса
на производимые товары и услуги.
Таким образом, в результате проведения прогнозно-аналитических работ
в блоке 1 возможно получить два принципиально разных варианта: первый
связан с тем, что сложившиеся полюса имеют шанс быть востребованны-
ми, но требуется разработка системы мер и значительные ресурсы для их
активизации, тогда мы переходим в блок 3; второй позволит сделать вывод
о невозможности функционирования анализируемых отраслей и видов де-
ятельности в стратегической перспективе в качестве полюсов экономического
развития, в этом случае необходимо приступить к генерации новых полюсов
(блок 2). Исходя из указанных выше принципов проведения работ подобного
рода, регион при генерации новых полюсов может и должен ориентироваться,
в первую очередь, на собственный социально-экономический потенциал. Таким
образом, логика работ, связанных с генерацией новых полюсов экономичес-
кого развития в регионе в рамках алгоритма формирования, предопределяет
36
№ 2(24) • 2009 Т. О. Лащёва
необходимость исследования, прежде всего, категории социально-экономичес-

кого потенциала территории.
В научной литературе обсуждается в основном экономический аспект террито-
риального потенциала, первые попытки выяснения сущности которого относятся
к началу 70-х годов. Исходному содержательному значению понятия «потенциал»
соответствуют такие дефиниции, как «возможность», «резервы», которые могут
быть при определенных условиях использованы, однако чаще встречается трак-
товка экономического потенциала как «совокупности ресурсов».
По нашему мнению, пытаясь дать комплексную оценку потенциала тер-
ритории с целью последующей генерации полюсов, более корректно говорить
не об экономическом, а о социально-экономическом потенциале. Обусловле-
но это тем обстоятельством, что исследование тех или иных составляющих
экономического потенциала территории неминуемо приводит к включению
в рассмотрение социального аспекта, определяемого отношениями между людь-
ми в процессе его создания, поддержания и использования.
Таким образом, социально-экономический потенциал региона предопреде-
ляет возможности генерации новых полюсов экономического развития. При
этом, как категория, характеризующая определенные резервы, возможности
развития, социально-экономическому потенциалу региона свойственны изме-
нения во времени. В связи с чем следует указать на два граничных временных
состояния потенциала: начальное (стартовое) и конечное (прогнозное, результи-
рующее). В рамках проведения прогнозно-аналитических работ, направленных
на генерацию новых полюсов экономического развития, в регионе первосте-
пенное значение имеет стартовый социально-экономический потенциал тер-
ритории (т. е. достигнутый к моменту поиска приоритетных отраслей и видов
деятельности), который может быть представлен, в известной мере условно,
тремя основными структурными составляющими. Каждая из которых выпол-
няет значимую роль не только на этапе генерации, но и в процессе реализации
нового стратегического выбора, в элементный состав которого будут включен
комплекс полюсов экономического развития.
Во-первых, это блок базовых ресурсных потенциалов территории, объединяю-
щий: природно-ресурсный потенциал, предопределяющий возможности генерации
новых полюсов экономического развития в регионе за счет рационального исполь-
зования земельных, минерально-сырьевых, лесных, водных, рекреационных и
т. п. ресурсов (определяется количеством и качеством запасов ресурсов, услови-
ями их добычи, транспортировки и т. д.); экономико-географический потенциал,
характеризующий резервы генерации на основе эффективного использования
транспортно-географического положения (определяется пропускной способностью
путей сообщения и т. п.; близостью к продовольственным, сырьевым и ресурсным
базам), климатических и ландшафтных условий (возможности отдыха, органи-
зации санаторно-курортного лечения, различных видов туризма), размещения
новых полюсов экономического развития (определяется наличием свободных
площадей, степенью развития производственной и социальной инфраструктуры,
условиями экологического характера и т. п.); демографический потенциал так-
же обуславливает возможности генерации полюсов (определяется численностью
населения, его половозрастным составом, динамикой роста (убыли) населения,
миграционными процессами и т. п.).
Во-вторых, может быть выделен блок локальных потенциалов, которые
призваны способствовать последующей активизации полюсов экономическо-
го развития, сгенерированных с учетом ресурсов базовых потенциалов. В его
37
состав могут входить: человеческий потенциал, характеризующий возможности

активизации новых полюсов региона за счет подготовки и рационального ис-
пользования кадров (определяется образовательным, квалификационным, про-
фессиональным составом кадров, занятостью их в разрезе отраслей и сфер хо-
зяйства, форм собственности, специальностей и т. п.); производственный потен-
циал, характеризующий возможности активизации на основе эффективного
использования всех структурных составляющих его производственного комплек-
са (определяется структурой и объемом производства, величиной и эффектив-
ностью использования производственных фондов, состоянием развития инфра-
структуры и т. п.); научно-инновационный потенциал, характеризующий воз-
можности активизации в сфере повышения конкурентоспособности продукции,
работ, услуг на основе использования инноваций (определяется величиной и
качеством фундаментального и прикладного научного задела и т. п.); социаль-
но-инфраструктурный потенциал, характеризующий резервы активизации в
сфере транспортного и жилищно-коммунального обслуживания населения на
основе расширения номенклатуры и повышения качества услуг, обеспечения их
доступности для населения; бюджетный потенциал, характеризующий возмож-
ности новых полюсов в увеличении доходной части бюджета (определяется ве-
личиной местных налогов и сборов, отчислений от федеральных и региональных
налогов в соответствии с нормативами, установленными законодательством,
а также поступлений, разрешенных законодательством, от приватизации муни-
ципального имущества, от сдачи его в аренду, от местных займов и лотерей, от
внешнеэкономической деятельности, дивидендов от доли региона в уставном
капитале предприятий и организаций, объемами дотаций, субвенций, трансферт-
ных платежей и т. п.); инвестиционный потенциал, характеризующий возмож-
ности полюсов в привлечении и использовании средств отечественных и зару-
бежных инвесторов, предпринимателей, населения для решения территориальных
проблем; экспортно-импортный потенциал, характеризующий возможности
новых полюсов в повышении эффективности внешнеэкономической деятельности,
использовании относительной основных ресурсов производства — рабочей силы,
производственных фондов, технологических знаний, материальных ресурсов,
которая выступает в качестве ведущего мотива привлечения зарубежных инве-
стиций; использования уникальных высоких технологий, имеющихся, в част-
ности, на предприятиях ВПК, и решения на этой основе широкого спектра про-
блем территориального развития.
Однако опыт показывает, что в ряде случаев такой потенциал либо недоста-
точен для существенного повышения качества жизни населения, роста объема
и эффективности производства конкурентной продукции, либо характеризуется
существенной асимметрией своего состава, которая может выражаться, например,
в наличии природно-ресурсного потенциала, но невозможностью его использо-
вания в силу транспортно-географического положения, условий экологического
характера, которые входят в экономико-географический потенциала.
В этой ситуации следует рассмотреть возможность «занесения» полюса эконо-
мического развития в регион извне другими административно-территориальными
образованиями, государством, хозяйствующими субъектами, предусмотрев при
этом активизацию локальных ресурсов региона, например трудовых, интеллек-
туальных.
В общем случае третий блок может быть определен как потенциал готовнос-
ти региона к реализации нового стратегического выбора, в элементный состав
которого в последующем будут включены полученные в результате генерации
полюса экономического развития и может включать, например:
38
№ 2(24) • 2009 Т. О. Лащёва
• потенциал социально-психологической готовности (населения, властных

структур) к проведению на территории намечаемых социально-экономи-
ческих преобразований и активизации новых полюсов экономического раз-
вития;
• потенциал нормативно-правовой готовности, характеризующий степень
полноты правовой и нормативной базы, необходимой для осуществления
тех или иных преобразований в различных сферах жизнедеятельности на-
селения региона;
• потенциал научно-методической готовности, характеризующий степень
разработки научных и методических материалов (рекомендаций, инструк-
ций), необходимых для реализации намеченных социально-экономических
преобразований и т. п.
Комплекс прогнозно-аналитических работ, предусмотренных в рамках бло-
ка 3, направлен, главным образом, на выяснение того принципиального обсто-
ятельства, какие полюса обладают потенциальной возможностью обеспечить
в стратегической перспективе достижение целей социального и экономического
развития региона и, следовательно, нуждаются в активизации. Как мы пола-
гаем, здесь следует подвергнуть экспертной оценке как можно более широкий
спектр полюсов, т. е. как сложившиеся полюса экономического развития, если
таковые выявлены в результате прогнозно-аналитических работ, проведенных
в блоке 1, так и новые полюса, предложенные в рамках блока 2; а также их
разнообразные альтернативные варианты (сочетания), анализ которых необхо-
дим для определения приоритетных акцентов, связанных с региональной спе-
цификой конкретного региона. При этом генерация потенциально возможных
полюсов экономического развития, так же как принятие решения об активиза-
ции действующих, должна базироваться на целевых установках как внутрен-
него, так и внешнего порядка, предусмотренных в блоках 4, 5, 6. Поскольку
вполне вероятно, что войти в новый состав может и сложившийся полюс,
который не обеспечивает достижение целей экономического развития, но явля-
ется традиционным видом деятельности для коренного населения, выполняя,
таким образом, социальную функцию, и его исключение из процесса активи-
зации приведет к всплеску социальной напряженности, негативному отношению
к властным структурам региона, из чего следует заведомо объективная необ-
ходимость включения в элементный состав стратегического выбора подобного
рода полюса, исходя из целевых установок блока 5.
С учетом результатов, полученных в рамках блока 3 алгоритма, выполняется
экспресс-оценка необходимых финансовых затрат, направляемых на активиза-
цию намеченных полюсов экономического развития (блок 7). При проведении
экспресс-оценки может быть использован аппарат корреляционного анализа, дру-
гие математические модели анализа динамических и структурных особенностей
экономики, обзор которых содержится, в частности, в работе [5].
В блоке 10 осуществляется сравнение величины затрат (З) с финансовыми
возможностями (Ф1 + Ф2) по активизации полюсов экономического развития.
При с Ф1 + Ф2 ≥ З формируется рациональный комплекс полюсов экономичес-
кого развития (блок 11), предназначенных для включения в элементный состав
стратегического выбора региона (блок 12). В случае если финансовых ресурсов
недостаточно, следует перейти сначала к генерации новых полюсов экономичес-
кого развития (блок 2), после чего вернуться к прогнозно-аналитическим работам,
предусмотренным блоком 3.
Таким образом, в общем случае можно указать на два критерия отбора то-
го или иного варианта полюсов экономического развития, которые позволяют
39
в дальнейшем сформировать рациональный комплекс полюсов экономического

развития в регионе, предназначенных для включения в элементный состав стра-
тегического выбора:
• во-первых, решает ли вариант широкий круг проблем комплексного разви-
тия региона и обеспечивает ли вариант на этой основе достижение целей
социального и экономического развития в стратегической перспективе;
• во-вторых, соответствует ли величина финансовых ресурсов, затраченных
на активизацию того или иного комплекса полюсов экономического раз-
вития, возможностям доходной части бюджета региона (блок 8) с учетом
привлечения финансовых ресурсов имеющихся и потенциально возможных
субъектов управления и хозяйствования, заинтересованных в активизации
полюсов экономического развития (блок 9)?
Аналитические работы, связанные с поиском и привлечением финансовых
ресурсов подобного рода субъектов, под которыми можно понимать федеральный
центр, федеральный округ, собственные и внешние по отношению к региону
предприятия, носят приоритетный характер, поскольку зачастую территории,
характеризующиеся инерционной динамикой развития, имеют дефицитный либо
дотационный бюджет, вместе с тем обладают на своей территории потенциально
привлекательными для инвестирования видами деятельности, порой даже уни-
кальными неосвоенными ресурсами, которые способны «сменить» неэффективно
функционирующие отрасли и в перспективе стать полюсами экономического разви-
тия в регионе, выступая, в конечном счете, «опорным каркасом» территории.
В этом случае, с одной стороны, необходимо привлечение значительных ка-
питаловложений, направленных на активизацию полюсов экономического разви-
тия, превышающих порой консолидированный бюджет региона в десятки раз.
Примером может служить строительство железнодорожной ветки на территории
Республики Тыва (своего рода инфраструктурный полюс экономического разви-
тия), общая сметная стоимость которой составляет 131 млрд руб., при этом доходы
консолидированного бюджета республики в 2008 г. составили менее 8 млрд руб.
В силу колоссальной значимости проекта для развития региона финансирование
в размере 70% от сметной стоимости предусмотрено за счет средств Инвестици-
онного фонда РФ.
С другой стороны, решающую роль имеет также эффективный механизм
активизации, который позволит «сработать» известному в мировой практике
«эффекту увлечения», присущему полюсам экономического развития, и уже
на первоначальном этапе активизации будет способствовать решению социально-
экономических проблем региона: увеличивать занятость экономически активного
населения, содействовать развитию инженерной инфраструктуры, стимулировать
развитие малого бизнеса.
Рассмотрим теперь организационный аспект формирования полюсов экономи-
ческого развития в регионе. Сложность решения поставленной задачи обуслав-
ливает необходимость совместных усилий ученых, специализирующихся на
решении проблем перспективного развития административно-территориальных
образований и владеющих методологией исследования, и специалистов, непо-
средственно занятых в структурах органов власти федерального, регионального
уровней и местного самоуправления, с привлечением местного сообщества.
Как следует из предложенного алгоритма, раскрывающего последователь-
ность действий по формированию полюсов экономического развития в регионе,
для проведения комплекса аналитических работ необходим также значительный
объем исходной информации, которой владеют в той или иной степени регио-
нальные органы власти.
40
№ 2(24) • 2009 Т. О. Лащёва
В целях совершенствования организации работ по созданию информационной

базы прогнозно-аналитических исследований целесообразно поручить группе на-
учной поддержки подготовку «Информационного банка», содержащего требования
к исходной информации, а формирование собственно информационного массива
данных возложить на персонал региональных органов управления.
Вариант (или варианты) сформированного рационального комплекса полюсов
экономического развития в регионе целесообразно подвергнуть общественной
экспертизе, обсудить в структурах федеральной власти.
В заключение заметим, что использование предложенного алгоритма фор-
мирования рационального комплекса полюсов экономического развития дает
возможность диверсифицировать структуру экономики региона, обеспечив до-
стижение целей социального и экономического развития.
1. Федоренко Н. П. Проблемы бедности и богатства в современной России // Экономи-
ческая наука современной России. 2005. № 3.
2. Агафонов В. А. Инвестиционная стратегия региона и «точки роста» // Экономическая
наука современной России. 2008. № 2.
3. Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 13.
4. Стратегический анализ социально-экономического развития региона: принципы,
основные направления, проблемы / Под ред. В. А. Гневко, В. Е. Рохчина. СПб.: ИРЭ
РАН, ИУЭ, 2004.
5. Когут А. Е., Рохчин В. Е. Информационные основы регионального социально-эконо-
мического мониторинга. СПб.: ИСЭП РАН, 1995.
6. Дедов Л. А. Развитие хозяйственных систем: методы оценки и анализа. Екатеринбург:
УРО РАН, 1998.
41
ЭКОНОМИКА ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА.
ФАКТОРЫ: ИННОВАЦИИ, ОБРАЗОВАНИЕ,
УПРАВЛЕНИЕ, ПРОИЗВОДСТВО
УДК 37.03:316.4
С. П. Дуреев1
Воспитание человека и проблемы управления

S. P. Dureyev. Individual up-bringing and management problems
В статье показано, что важным услови- The article presents that historical sys-
ем развития и совершенствования рос- tem of individual up-bringing and Rus-
сийского общества является историчес- sian educational school are an important
ки сложившаяся система воспитания condition for Russian society improve-
личности и отечественная школа образо- ment as an existing matrix based on
вания как постоянно действующая мат- which people reproduce in each genera-
рица, на которой народ воспроизводится tion. Such system creates conditions for
в каждом новом поколении. Такая сис- self-development, self-identification of
тема создает условия для саморазвития, nature forces of the most complex social
самопроявления сущностных сил самой system and each individual person.
сложной социальной системы и каждо-
го человека в отдельности.
Ключевые слова: воспитание лично- Key words: individual up-bringing, soci-
сти, развитие общества, образование, ety development, education, publicactiv-
общественная деятельность, историче- ity, historcal experience, epos, national
ский опыт, эпос народа, национальная culture.
культура.
Контактные данные: 660100, г. Красно- Contact information: 660100, Krasno-
ярск, ул. Ак. Киренского, д. 70а; т. / yarsk, ul. Ac. Kirenskogo, 70а; phone/
факс: (3912) 912-270; serge@krkime.com. fax: (3912) 912-270; serge@krkime.com.
Два человеческих изобретения можно считать самыми труд-

ными: искусство управлять и искусство воспитывать.
Иммануил Кант
Эти замечательные слова немецкого философа не потеряли своей акту-

альности и в настоящее время. Действительно, вопросы управления чело-
веком, его воспитание и образование на протяжении веков являются пред-
Сергей Петрович Дуреев — декан Красноярского института экономики Санкт-Пе-

тербургской академии управления и экономики, кандидат философских наук, доцент.
© С. П. Дуреев, 2009.
42
№ 2(24) • 2009 С. П. Дуреев
метом исследования представителей многих общественных наук и, прежде

всего, философии. Опираясь на уровень достигнутых знаний, можно сказать,
что управление человеком есть рациональная организация его труда, его
экономической, социально-политической и духовной жизни, воспитание его
в духе общественных идеалов. Поэтому управлять человеком — это значит
определить место каждого человека в общественной системе, его функции,
права и обязанности, его социальную роль.
Исторический опыт показывает, что социальная роль человека определя-
ется характером общества, в котором протекает его деятельность, потребнос-
тями общества, целями, которые оно ставит, задачами, которые оно решает.
Поэтому социальная роль человека — это, прежде всего, функция, которая
определяется целью общества и требует, чтобы человек своей деятельнос-
тью способствовал достижению этой общей цели, решению общей задачи.
Для этого общество, с одной стороны, определяя роль человека, предъявляет
к нему известные требования, ставит его поведение в соответствии с при-
нятыми нормами, традициями, законами, идеалами, а с другой стороны —
учитывает его способности и стремления, индивидуальные качества, создает
ему условия для того, чтобы направлять эти качества как в интересах всего
общества, так и самого человека.
Диалектически человек есть непрерывный процесс, в котором постоянно
изменяются и развиваются не только формы проявления его жизни и де-
ятельности, но и содержание каждого из этих проявлений. И как следствие,
каждое изменение человека, с одной стороны, изменяет его требования к
обществу, а с другой — требует от общества иных форм воздействия на чело-
века — форм регулирования его поведения. Причем, осуществляя воздействие
на человека, субъект управления должен исходить из того, что сам человек,
его деятельность, направленная на постоянное всестороннее развитие и со-
вершенствование, являются высшей целью развития общества.
По мере развития человека, совершенствования его социальной деятель-
ности в сознании человека можно выделить два вектора направления. Первый
направлен сначала вовне, на внешний мир с целью его познания, посте-
пенно направляется и вовнутрь, познавая самого себя, свой духовный мир,
оценивая свои возможности, способности и поступки. Причем и внешняя,
и внутренняя направленность сознания формируются на основе образования.
Только такая двойственная ориентированность сознания человека — вовне
(на внешний мир) и на себя (на свой внутренний мир) — позволяет человеку
глубже познать и самого себя, и внешний, объективно существующий мир,
согласовывать свои мысли и поступки с закономерностями, тенденциями
объективного мира, общества, правильно оценить, проконтролировать себя,
гармонизировать свое духовное и физическое состояние, а также свои отно-
шения с внешним миром, другими людьми.
Следовательно, управлять человеком — значит подготовить человека, научить
его выполнению своей социальной роли, своих функций, обязанностей, обучить
навыкам общественной деятельности. Эта задача решается посредством обучения,
образования и воспитания, которые в различных условиях, возрасте приобрета-
ют специфическое содержание, формы и методы. Таким образом, образование
человека является одной из главных целей общества и государства.
Например, во время существования СССР была глобальная цель: постро-
ение коммунизма. Эта стратегическая цель поддерживалась решением огром-
ного количества тактических целей, среди которых можно выделить широко
известные — индустриализация, коллективизация, освоение целинных земель,
43
Экономика предпринимательства... Ученые записки...
«догнать и перегнать Америку», а главное — воспитание «человека нового

типа». Сегодня перспектива утрачена. В России наблюдается системный кри-
зис общества: экономический, политический, национальный, идеологический,
социокультурный и пр. Причины кризиса, по мнению Ж. Зинченко, — сбой
различных подсистем обеспечения жизнедеятельности общества и нарушение
системы управления этими подсистемами [1]. В результате произошла замена
стратегических целей развития тактическими. Одной из тактических целей
управления в современном обществе должно быть создание условий для все-
стороннего развития человека, его образования: не прибыль ради прибыли,
не политические игры ради амбиций отдельных политических лидеров, а вос-
питание и формирование образованного, интеллектуально развитого человека.
Но как преодолеть те социальные явления, которые сегодня детерминируют:
развитие потребительских иждивенческих настроений, «уход» от решения
общественно-значимых проблем и др.?
Без идеалов нет перспективы, без твердой уверенности в их реальность,
в возможность их осуществления нет и не может быть общественного энту-
зиазма. Образ будущего оказывает сильнейшее влияние на поведение людей
в настоящем, на формирование их интеллектуального потенциала, на систему
образования в государстве.
Изменения, которые произошли и происходят в современном российском
обществе, подводят к осмыслению исторического опыта, пересмотру многих
теорий и разработке новой парадигмы общественного развития. В послед-
нее десятилетие XX века Россия оказалось перед выбором между историчес-
ки обусловленной формой развития русского общества и развития общества
по западному типу. В обществе происходит опасный процесс манипуля-
ции сознанием народа и насаждение чуждых ему культурных ценностей.
При этом открыто принижается и искусственно искажается тысячелетняя
культура России, ее народные традиции и нравственность. Искажается все:
«прошлое, вернее представление о нем, настоящее — в действиях, и буду-
щее — в результатах этих действий» [2, с. 571].
Кризис управления и неспособность псевдодемократических и демократи-
ческих сил вывести страну из этого кризиса отражают их мировоззренческую
несостоятельность, причиной которой является отсутствие знаний в области
управления и несоответствие системы образования текущим и перспективным
общественным потребностям.
Архитекторы перестройки, создавая «миф Запада», пытаются интегрировать
Россию в европейское пространство. Главный смысл интеграции заключается
в том, чтобы построить в стране общество «свободных» рабов, чтобы перестала
наша Земля и наша культура с детства растить человека как личность. Современ-
ная всеобщая интеграция становится парадоксальным инструментом окончатель-
ной дезинтеграции и уничтожения нашего государства. Реформаторы забывают,
что каждому народу, каждой нации историей определены свой путь, своя судь-
ба и свое предназначение [см.: 3, с. 469]. Главным в содержании современных
реформ должны стать исторически сложившаяся система воспитания личнос-
ти и отечественная школа образования как постоянно действующая матрица,
на которой народ воспроизводится в каждом новом поколении.
Огромное значение в воспитании личности принадлежит эпосу. Эпос в истории
каждого народа — первое культурное явление, в котором отражено национальное
самосознание, основные этапы истории становления народа, его мировоззрения.
Мировоззрение народа формирует в эпосе систему представлений о Добре, Зле,
Справедливости и нравственных путях отстаивания Добра и Справедливости.
44
№ 2(24) • 2009 С. П. Дуреев
Эпос целостен и все проблемы решает в художественных формах иносказаний,

а носителем Зла в эпосе выступают собирательные образы, злостность поведения
которых не связана с групповым этническим происхождением. Чуждое этни-
ческое происхождение обретает какую-либо значимость только в эпосе народа,
угнетаемого завоевателями.
Эпосу свойственно только осознание собственной национальной культуры.
В эпосе никогда не удерживаются ни национализм, ни нацизм. К проблемам,
решаемым в эпосе в художественно образных формах, народ обращается, когда
появляется научное знание, и оформляются такие науки как философия, ис-
тория, богословие, экономические науки и наука управления. Таким образом,
эпос — это общенародное культурное достояние, лежащее в основе воспитания
и образования личности.
Однако национальные эпосы и национальные жизненные уклады в нашей
стране успешно стали разрушаться в первой четверти XX века под давлени-
ем интернационального социализма в целях победы «мировой революции».
Выражением этого явилось уничтожение национальных эпосов и творческого
наследия национальных художников всех видов искусств. Например, в совет-
ских изданиях искажалось творческое наследие А. С. Пушкина, Ф. И. Тютчева,
Ф. М. Достоевского и других деятелей культуры, из обращения изымались
работы дореволюционных мыслителей и философов. В результате к настоя-
щему времени сформировалась система образования, преднамеренно ориен-
тированная на устранение из школьной программы историко-философских
и социальных вопросов, формирующая господство весьма узкого (калейдоско-
пического) мировоззрения, не способного к восприятию и оценке результатов
социального развития.
В настоящее время в стране распространяются зрелищные искусства
в обход контроля сознания, через подсознание, информацию, рекламирую-
щие евро-американский образ жизни, формирующие «богемное» мировоз-
зрение. На российскую почву насаждается протестански ориентированная
философия жизни с беззастенчивым культом потребления, чуждая веками
формировавшемуся менталитету российского народа и ведущая к всеобщему
расчеловечиванию. Разрушаются культура, традиции, эпос русского народа,
а взамен насаждается евро-американский образ жизни с его индивидуализмом,
потребительством, правом, моралью. На нашу Землю запущено пьянство, не-
слыханный разврат. Из общественного сознания истребляется любовь к своей
Земле, к своей Родине, искажается представление об истории нашей страны.
Способности русского человека уничтожаются в младенчестве, разрушается
устойчивая система образования. И все это делается для того, чтобы «выбить
из-под ног молодых твердую основу причастности к великой судьбе своей
земли. Враги понимают — в корнях России ее сила» [4, с. 30].
В результате нынешняя Россия представляет собой печальное зрелище из
«переродившейся» массы людей, которые, в основном, не знают подлинной
истории своей страны, культурного наследия своих предков. В значительной
степени утрачены общенациональные духовные идеалы и подлинно русское
самосознание. В этой связи вполне современными и своевременными стано-
вятся слова патриота нашей страны В. Ф. Иванова, который писал в нача-
ле ХХ века: «Россия задыхается среди разлитой кругом пошлости, умирает
национальный стиль, разваливается семья, искажается национальное лицо
и быт русского народа, исчезает великий русский язык, заменяясь отврати-
тельным жаргоном, мельчает и вырождается нация. У нас прекрасное прошлое.
Но настоящего нет, Великая Россия — в прошлом...» [5].
45
Уроки истории указывают на необходимость демократизации обществен-

ного развития, где важнейшей функцией управления обществом является
наиболее полное включение в управленческую деятельность всего населения.
Основная задача указанной функции — не создание своего рода «управлен-
ческой элиты», умеющей красиво думать, красиво говорить, красиво себя
вести в обществе, а наличие управленческого потенциала, облеченного до-
верием общества; профессионально выполняющих главную миссию в обще-
стве — создание простора для саморазвития, самопроявления сущностных сил
самой сложной социальной системы и отдельных структурных образований
и каждого человека в отдельности на основе самоуправления и саморегули-
рования. Это приведет к увеличению числа независимых, истинно свободных
людей, способных самостоятельно принимать решения и жить по собственной
воле и по собственному разуму, имеющих самоограничение. У деградиру-
ющих личностей принципы самоограничения и самоуправления не развиты.
Чем ниже способности, тем больше потребности.
Особенность человеческого способа существования детерминирована отноше-
ниями, благодаря которым в существовании каждого отдельно взятого человека
воспроизводится целостность, всеединство сущего (природы и общества). В осу-
ществлении этих отношений и проявляется специфика непосредственно чело-
веческого существования, раскрывается его природа. При этом онтологической
основой человеческого способа существования остаются отношения познания
и преобразования действительности. Благодаря таким отношениям человек пос-
тигает сущее как целое. Индивидуализация отношений способствует развитию
индивидуальной сущности человека, формированию его личностного и профес-
сионального потенциала, которые найдут свое отражение в общественных отно-
шениях. Поэтому существенным обстоятельством совершенствования общества
является система непрерывного образования и формирования личности. Современ-
ная цивилизация уверенно вступает в информационный век. Информация стала
товаром и источником высоких доходов, но она должна быть и эффективным
механизмом циркуляции знаний в обществе.
Западный индивидуализм, препятствующий развитию индивидуальной сущ-
ности человека, положен в основу всех сторон реформирования общественной
жизни России, в том числе он проник и в систему образования и подготовки
кадров. Тем не менее образование остается приоритетным средством формиро-
вания личности как человека. Это один из наиболее длительных социальных
процессов, его проявления, с одной стороны, мало заметны обыденному созна-
нию, но, с другой стороны, именно он определяет все процессы социального
уровня организации общества. Осознанное или неосознанное воздействие на этот
процесс в состоянии вызвать как катастрофу общества, так и повысить уровень
общественного развития. Кто им управляет, тот управляет всеми процессами
социального уровня организации и производными от них.
Поразительно, но образование сегодня не рассматривается комплексно.
Какое должно быть общество через двадцать-тридцать лет, такое необходимо
и образование.
В условиях динамического развития общества, когда возрастают масштабы
экономических задач, внедряются новые интенсивные технологии, рыночные
методы управления, проблема повышения квалификации и подготовки кадров
приобретает особую актуальность. Прежде всего, нужны люди, имеющие спе-
циальную подготовку, которая позволит им правильно понимать, эффектив-
но, своевременно внедрять и умело использовать достижения науки и техники
в практической деятельности по управлению.
46
№ 2(24) • 2009 С. П. Дуреев
От их компетентности, профессионализма, умения действовать в новых

условиях и способности прогнозировать последствия этих действий зависят
темпы социально-экономического развития общества и, в частности, уро-
вень благосостояния населения. Проблему подготовки кадров для местного
самоуправления поднимал в конце XIX века С. Н. Кривенко. В своей книге
«На распутьи» он писал, что необходима школа для обучения волостных
и сельских представителей от народа. Один из главных аргументов такого
образования — «поднимется экономическое положение населения» [6, с. 169].
Поэтому «вложения в человека» являются не просто затратами, они дают
долгосрочный эффект инвестициями.
Таким образом, в России необходимо сформировать школу методологии
освоения знания в единой системе государственного образования, начинаю-
щей формирование личности человека с младенчества. Если Россия создаст
такую систему, она успешно решит и все остальные проблемы: как свои, так
и глобальные. Необходимо помнить, что преимуществами в истории всегда
обладали государства с наиболее совершенной для своего времени системой
образования и использования кадров. Примером тому служит история Рос-
сии до 1917 г.
В этой связи нам необходимо осознать свое предназначение, вернуться
к традиционной идеологии наших предков, стать русскими людьми не по на-
званию только территории, на которой нам посчастливилось родиться и жить,но
по самой сути состояния души и сердца. Для того чтобы русский человек мог
себя чувствовать именно русским и дорожить этим, мы должны возродить нашу
славную в прошлом культуру, возродить привлекательные национальные образы,
подчеркивающие лучшие черты русского характера. Вместе с тем, необходимо все-
ми способами и средствами вести борьбу с факторами, деформирующими русский
национальный характер, дискредитировать навязываемые нам для подражания
образы и стиль жизни суперменов, используя для этой цели эпос как общекуль-
турное народное достояние. Вспомним слова замечательного русского философа
И. А. Ильина, который писал: «... Все великое может быть сказано человеком
или народом только по-своему и все гениальное родится именно в лоне нацио-
нального опыта, духа и уклада», а «национальное обезличение есть великая беда
и опасность в жизни человека и народа. С ним необходимо бороться настойчиво
и вдохновенно. И вести эту борьбу необходимо с детства» [7, с. 291].
Низкопоклонство перед Западом привело к потере методологической функции
управления обществом. Для решения проблемы возрождения России, а точнее
восстановления ее исторической роли, необходимо укреплять национальное соз-
нание российского народа. Нельзя забывать, что преимуществами в истории
всегда обладали государства с наиболее совершенной для своего времени системой
образования и использования имеющегося потенциала знаний.
1. Зинченко Ж. Что было и что будет // Свободная мысль. XXI. 2004. № 5.
2. Ефремов И. А. Час быка. М., 2001.
3. Гегель Г. В. Ф. Философия права. М., 1990.
4. Жукова М. Г. Маршал Жуков. Сокровенная жизнь души. М., 2003.
5. Иванов В. Ф. Мученик за Россию. Харбин, 1920.
6. Кривенко С. Н. На распутьи. СПб., 1895.
7. Ильин И. А. Путь к очевидности. М., 1993.
47
УДК 615.47
Н. И. Азарова, В. А. Плотников 1
Совершенствование планирования снабжения

медицинским имуществом лечебного учреждения
N. I. Azarova, V. A. Plotnikov. Improvement of medical establishment medical
property supply planning
Авторами предложен аппарат эконо- Authors suggest apparatus of economic
мико-математического моделирования and mathematic modellingof medical in-
потребности лечебного учреждения в stitution demand for medical property
медицинском имуществе различного на- of different means, which allows to im-
значения, использование которого поз- prove the quality of medical institutions
воляет повысить качество планирования activity planning.
деятельности лечебных учреждений.
Ключевые слова: снабжение, медицин- Key words: supply, medical equipment,
ская техника, медицинское имущест- medical property, economic and math-
во, экономико-математическая модель, ematical model, material means demand
планирование потребности в матери- planning.
альных средствах.
Контактные данные: Азарова Н. И. Contact information: Azarova N. I. 194044,
194044, Россия, Санкт-Петербург, ул. Ле- Russia, Saint-Petersburg, ul. Lebedeva,
бедева, д. 6; т.: (812) 542-73-29 | Плот- 6; phone: (812) 542-73-29 | Plotnikov V. A.
ников В. А. 190103, Санкт-Петербург, 190103, Saint-Petersburg, Lermontov-
Лермонтовский пр., д. 44. skiy pr., 44.
В современных условиях, которые характеризуются, с одной стороны,

продолжающимся реформированием российской национальной системы здра-
воохранения, с другой — экономическим кризисом, развернувшимся в РФ
со второй половины 2008 г., вновь «ужесточились» бюджетные ограничения,
связанные с финансированием деятельности лечебных учреждений. Это объ-
ективно приводит к необходимости изыскания внутренних резервов в осуще-
ствлении ими всех видов деятельности, повышения уровня их экономической
эффективности.
Существенные изменения происходят в системе снабжения медицинским
имуществом. На это влияют ряд факторов:
1) конкурентный — оказание рассматриваемыми организациями медицинских
услуг на платной основе и, соответственно, конкуренция с другими медицинскими
организациями на региональных и федеральном рынках;
2) информационно-технологический — внедрение новых методов лечения,
стандартов оказания медицинской помощи, в том числе так называемой вы-
сокотехнологичной, информатизация управленческих и лечебных процессов в
российской медицине, логистическая интеграция поставщиков медицинского
имущества, медицинских учреждений и потребителей их услуг;
1
Нина Ивановна Азарова — главный бухгалтер Военно-медицинской академии
им. С. М. Кирова.
Владимир Александрович Плотников — научный редактор издательства Санкт-Петер-
бургской академии управления и экономики, доктор экономических наук, профессор.
© Н. И. Азарова, В. А. Плотников 2009.
48
№ 2(24) • 2009 Н. И. Азарова, В. А. Плотников
3) бюджетный — ограниченность бюджетных ассигнований, выделяемых на

нужды оказания медицинской помощи населению;
4) организационно-экономический — возможность привлечения бюджетны-
ми организациями, в том числе и лечебными учреждениями, многоканального
ресурсного обеспечения, в том числе по линиям спонсорской помощи и благотво-
рительности со стороны юридических и физических лиц, оказания поддержки
из бюджетов различных уровней;
5) производственный — процессы глобализации и разделения труда между странами
мира и регионами приводят к территориальному перераспределению фармацевтических
и иных производств, в том числе вывод некоторых из них с территории Российской Фе-
дерации, что порождает зависимость от импорта медицинского имущества; несмотря на
развитие фармацевтического производства, сохраняется необходимость изготовления
некоторых лекарств непосредственно в самих военно-медицинских учреждениях, что
требует развития соответствующей материально-технической базы;
6) конъюнктурный — большинство наименований медицинского имущества
закупается на «открытом», «свободном» рынке, для которого присущи значи-
тельные ценовые колебания, которые еще более усилились в связи с валютными
рисками в период кризиса 2008–2009 гг., обусловленными девальвацией рубля;
7) научно-методический — научный инструментарий повышения эффектив-
ности и прикладное методическое обеспечение процессов организации снабжения
крупных лечебных учреждений недостаточно проработаны.
В результате совместного проявления вышеуказанных факторов, изменяется
потребность в медицинском имуществе, требуют пересмотра его номенклатура,
нормы содержания в запасах, порядок учета, методы планирования потребности,
финансирования закупок и другие вопросы [1]. Все вышеуказанное определяет
актуальность исследования вопросов совершенствования управления снабжением
медицинским имуществом крупного лечебного учреждения.
Эта задача, в силу сложности и многоплановости объекта исследования, по мнению
авторов, может быть эффективно решена лишь на основе моделирования [2]. Это моде-
лирование может осуществляться по разным направлениям организации снабжения
медицинским имуществом. В частности, нами разработан научно-методический аппарат
планирования затрат на техническое обслуживание и ремонт медицинской техники.
Для медицинских приборов, аппаратов, оборудования модель заявляемой
потребности (ЗПМП) на планируемый период имеет вид:
ЗПМП = ОС + К1 – К2, (1)
где ОС — ожидаемое списание технических средств; К1 — количество, недоста-

ющее до фактической потребности; К2 — количество, которое не предполагается
использовать в планируемом периоде.
Не меньшее внимание следует уделять моделированию потребности во вспо-
могательных материалах — ЗПВМ (запасных частях, расходных материальных
средствах), используемых при эксплуатации и производстве ремонтных работ
медицинской техники. Для расчета общей потребности в указанных материалах
на планируемый период предлагается следующая математическая модель:
ЗПВМ = ОР + РР – Н, (2)
где ОР — ожидаемый расход в планируемом периоде; РР — расход в период разрыва

между представлением заявок (инициированием поставок) и ожидаемым получением
необходимых материалов; Н — наличие на конец отчетного периода.
49
Практический опыт обеспечения медицинской техникой и расходными ма-

териалами для ее обслуживания и ремонта показывает, что ограничиваться при
определении потребности только планируемым периодом (ближайшая перспекти-
ва) недостаточно. Для более качественного проведения лечебно-диагностических
мероприятий необходимы показатели расхода и на дальнейшую перспективу.
Для этого следует рассчитывать прогнозируемые показатели на один-два года
вперед и более. Это может быть сделано при наличии информации об уровнях
расхода по данным динамического ряда наблюдений.
Предположим, что имеются данные об n наблюдениях: Y1, Y2, …, Yn. Разобьем
этот ряд на две части, в первую из них включим m начальных наблюдений: Y1,
Y2, …, Ym, а во вторую — члены ряда с номера (m + 1) до n: Ym + 1, Ym + 2, …, Yn.
Смысл разбиения динамического ряда на две серии наблюдений связан с необходи-
мостью учета эффекта дисконтирования экономической информации по аналогии
с тем, как это выполняется при расчете коэффициентов экспоненциального сгла-
живания в известном методе прогнозирования. Поэтому, при условии достаточно
обширных наблюдений, начальные значения ряда можно не учитывать.
Прогнозные значения можно определить путем наращивания данных послед-
него наблюдения на величину среднего прироста значения члена ряда. В этом
случае модель прогнозирования на один-два периода вперед примет вид:
Yn − Ym +1
Yn + t = Yn + t, (3)
n−m
где Yn + t — прогнозируемый уровень расхода в периоде (n + t); t — номер про-

гнозного периода, на глубину которого осуществляется прогнозирование (как
указывалось выше, равен одной-двум единицам); Yn — фактический уровень
расхода в периоде n; Ym + 1 — фактический уровень расхода в периоде (m + 1);
n — общее число членов ряда; m — число членов в первой части ряда.
Анализ показывает, что при составлении заявок на запасные части и ре-
монтные материалы для медицинской техники на практике используются эм-
пирические методы. Это нецелесообразно, так как приводит к заказам полного
комплекта расходных материальных средств по самой широкой номенклатуре,
что экономически нерационально, так как:
• во-первых, является источником накопления сверхнормативных запасов
и ухудшения на этой основе показателей оборачиваемости финансовых ре-
сурсов, ухудшения финансовых показателей деятельности лечебного учреж-
дения;
• во-вторых, приводит к повышенным издержкам в расходовании денежных
средств.
Для исключения подобной ситуации предлагается использовать элементы
теории надежности для планирования потребности в запасных частях. В част-
ности, за основу берется определение величины интенсивности отказов в работе
конкретной аппаратуры (так называемой «лямбда-характеристики»). Эта величина
представляет собой долю невосстанавливаемых деталей, отказавших в единицу
времени, по отношению к общему числу деталей:
λ= n , (4)
( N − no )T
где n — число отказавших деталей за время T; N — общее число деталей данного
типа; no — число деталей, отказавших до исследуемого промежутка времени T.
50
В табл. 1 представлены усредненные данные, которые могут быть использованы

для расчета потребности в запасных частях, собранные по некоторым типовым
маркам медицинского оборудования, эксплуатируемого в Военно-медицинской
академии им. С. М. Кирова.
Таблица 1
Исходные данные для определения потребности, шт.
Вышло из строя за период Интенсивность

Наименование деталей Всего смонтировано
1 2 3 отказов
Кислородный вентиль 400 20 15 20 0,050
Ремень к ингаляторам 50 10 15 12 0,200
Конденсатор-увлажнитель 80 18 20 10 0,225
Штуцер зарядный 120 25 35 15 0,208
Блок клапанов 500 300 120 80 0,600
Кольцо уплотнительное 5000 52 20 30 0,010
Мембрана 4500 230 250 260 0,051
Определив лямбда-характеристику, можно вычислить необходимое количество

запасных частей i типа на планируемый период:
ni = λi Ni Тэ, (5)
где ni — количество запасных частей i типа, необходимое для нормального функ-

ционирования медицинского аппарата; Ni — общее количество деталей i типа,
смонтированных на медицинских аппаратах; Тэ — суммарное время наработки
за период эксплуатации медицинского аппарата.
Полученные с использованием предложенного экономико-математичес-
кого аппарата показатели достоверны лишь в случае независимого выхода
из строя деталей одного типа от неисправностей других деталей, входящих
в состав того или иного медицинского оборудования. Если эта гипотеза не
подтверждается, то рассчитанное значение следует увеличить в 1,5–3 раза
в соответствии с тем, насколько взаимовлияние отказов деталей разного типа
выражено и изучено.
С тем, чтобы обеспечить работоспособность медицинской аппаратуры
в объеме всего заданного времени с определенной степенью вероятности, ко-
торая должна быть не менее 0,9%, следует заказать несколько большее коли-
чество запасных частей. В этом случае необходимо использовать эмпирически
определяемый коэффициент запаса Кз, на величину которого увеличиваются
рассчитанные потребности.
Вышеприведенный экономико-математический аппарат позволяет спро-
гнозировать и спланировать потребность в запасных частях и ремонтных
и иных материалах для технического обслуживания и ремонта медицинской
техники в течение заданного периода. Этих величин достаточно для опера-
тивного управления.
Но для определения финансово-экономических показателей планов и про-
грамм снабжения лечебных учреждений необходимыми материальными средс-
твами, бюджетирования их деятельности требуется также учесть и стоимостные
характеристики соответствующих запасных частей и материалов.
51
В случае достаточно грубого, статического планирования, эта задача ре-

шается довольно просто: путем умножения рассчитанных потребностей, вы-
раженных в натуральном виде, на их плановые цены. Однако в современных
условиях рыночной экономики он перестал быть адекватным. Это определя-
ется двумя факторами:
• во-первых, производственным. Он состоит в том, что процессы глобализа-
ции и разделения труда между странами мира и регионами приводят к тер-
риториальному перераспределению фармацевтических и иных производств,
связанных с оказанием медицинских услуг. Поэтому цены на соответству-
ющие товары оказываются зависимы от обменного курса рубля, который в
краткосрочной перспективе сохраняет неустойчивость;
• во-вторых, конъюнктурным. И в периоды внешнеэкономической стабиль-
ности наблюдались значительные ценовые колебания на товары медицинс-
кого назначения.
В этой связи плановые затраты на техническое обслуживание и ремонт ме-
дицинской техники рекомендуется определять по формуле:
zi = ni Ci Ii, (6)
где zi — затраты на закупки материальных средств i-й номенклатуры; ni —

потребность в материальных средствах i-й номенклатуры, рассчитанная в на-
туральных единицах (компл., шт., кг и пр.); Сi — базовая цена единицы
материальных средств i-й номенклатуры; Ii — индекс изменения базовой
цены единицы материальных средств i-й номенклатуры в плановом перио-
де. В силу того, что этот индекс зависит как от конъюнктуры внутреннего
рынка, так и обменного курса рубля по отношению к иностранным валютам,
в общем случае можно записать, что:
Ii = di ri, (7)
где di — плановый индекс внутренних цен на рассматриваемые i-е материальные

средства; ri — коэффициент, учитывающий изменение курса рубля по отношению
к иностранным валютам. В наиболее простом случае, когда закупка материаль-
ных средств i-й номенклатуры осуществляется за рубежом с расчетами, например
в евро, этот коэффициент будет равен отношению обменных курсов евро к рублю
в базовый период и на плановую перспективу.
С учетом записанных соотношений, суммарные плановые затраты на техни-
ческое обслуживание и ремонт медицинской техники за лечебное учреждение
в целом могут быть определены так:
Q
Z= ∑ zi , (8)
i =1
где Q — количество номенклатур материальных средств.

Помимо приведенных математических зависимостей, предлагаемый подход
к планированию затрат на техническое обслуживание и ремонт медицинской
техники должен учитывать и динамические характеристики самих процессов
использования и восстановления готовности медицинской техники. Для опреде-
52
ления необходимых количественных показателей целесообразно воспользоваться

методическими положениями теории массового обслуживания.
В этом случае интенсивность обслуживания определяется возможностями
по ремонту, а интенсивность поступления заявок на обслуживание — характе-
ристиками надежности медицинского оборудования, техники, приборов и аппа-
ратуры, а также установленными режимами их эксплуатации. На основе этих
данных становится возможным рассчитать такие показатели, как:
• среднее число требований, ожидающих обслуживания в очереди;
• среднее время ожидания обслуживания;
• среднее число требований, находящихся в ремонтной мастерской;
• среднюю относительную занятость ремонтной мастерской и т. д.
В итоге может быть уточнена как динамика потребности в материальных
средствах для обслуживания и ремонта медицинской техники, так и необходимые
коэффициенты резервирования по каждому ее наименованию, используемые для
оценки суммарных затрат на осуществление мероприятий финансового обеспе-
чения деятельности лечебного учреждения.
Для количественной характеристики исследуемых показателей представ-
ляется необходимым определить относительные частоты характерных не-
исправностей медицинских приборов и аппаратов, поступающих в ремонт.
Показатель частоты неисправностей техники, поступившей в ремонт Р, рас-
считывается по формуле:
P = m, (9)
n
где m — число наблюдений, в которых зафиксировано событие того или иного

отказа (например, число поломок медицинского прибора); n — общее число собы-
тий в рассматриваемом периоде (например, общее число случаев использования
медицинского прибора).
Найденные относительные частоты целесообразно определять в условиях,
когда число равновозможных случаев неизвестно, т. е. вероятность события воз-
можно вычислить только опытным путем. Наряду с относительными частотами
описания случайных величин, постоянно имеющих место в системе обеспечения
медицинской техникой, необходимо также использовать и закон распределения.
Как известно, этот закон позволяет рассчитать соотношения между возможными
значениями случайных величин и их вероятностями. В частности, он может быть
задан рядом распределения, который в данном случае целесообразно представлять
в виде таблицы, построенной эмпирическим путем.
Таким образом, разработанный методический подход планирования затрат
на техническое обслуживание и ремонт медицинской техники лечебного уч-
реждения обладает новизной, так как учитывает ряд новых факторов, что
позволит на практике повысить точность экономических плановых расчетов
и поднять качество управления снабжением медицинским имуществом круп-
ного лечебного учреждения.
1. Маркова В. А., Плотников В. А. Фармакоэкономическая стандартизация как элемент
инновационного развития здравоохранения // Экономика и управление. 2006. № 3.
2. Плотников В. А., Черных А. К. Использование математического моделирования в уп-
равлении организациями // Российское предпринимательство. 2005. № 12.
53
УДК 658.14-005.334.4
М. Л. Пелюшкевич 1
Особенности финансового анализа предприятий,

имеющих признаки несостоятельности (банкротства)
M. L. Pelushkevich. Financial analysis peculiarities in enterprises with insolvency (bancrupsy)
features
Методическое обеспечение оценки фи- Methodic procurement of financial state
нансового состояния неплатежеспособ- evaluation of insolvent enterprieses is
ных предприятий находится в стадии presently in its formation stage. The pre-
становления. В данной работе предла- sented article suggests one of the ap-
гается один из подходов и особенности proaches and peculiarities of such analy-
выполнения такого анализа. sis implementation.
Ключевые слова: финансовый анализ, Key words: financial analysis, insol-
несостоятельность, банкротство, финан- vency, bancrupsy, financial recovery,
совое оздоровление, регламентируемый administrated analysis, insolvency di-
анализ, диагностика несостоятельности. agnostics.
Петербург, Лермонтовский пр., д. 44.; tersburg, Lermontovskiy pr., 44.; ma-
marina34_74@mail.ru. rina34_74@mail.ru.
В экономике современной России неплатежеспособность многих предприятий

может быть эпизодической или хронической. Если предприятие хронически
неплатежеспособно, то оно привлекает в свой оборот на длительный период де-
нежные ресурсы других хозяйствующих субъектов. К ним относятся средства
банков-кредиторов, акционеров, персонала, государства (в форме неисполненных
обязательств перед бюджетом) и иных партнеров. Кредиторы стремятся вернуть
свои долги через Арбитражный суд, но действуют разрозненно, независимо друг
от друга. Однако впоследствии кредиторы приходят к согласованным действи-
ям в отношении должника. В результате предприятие-должник погашает свои
обязательства либо объявляется неплатежеспособным. Сам должник обязан по-
гасить свои долги либо объявляется несостоятельным. Однако Арбитражный суд
может и не объявить предприятие банкротом, а предоставить ему возможность
осуществить меры по финансовому оздоровлению [1].
Анализ финансового состояния организаций, введенных в процедуру банк-
ротства, можно отнести к такому виду анализа, как регламентируемый анализ.
Такого рода анализ является обязательным для ряда организаций. Цели прове-
дения анализа и требуемые к раскрытию показатели и коэффициенты достаточно
жестко прописаны соответствующими нормативными актами.
В соответствии с Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ (в ред. от
31.12.2004) «О несостоятельности (банкротстве)» признаками банкротства для
юридических лиц считается неспособность удовлетворить требования кредиторов
по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обяза-
тельных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанность
1
Марина Леонидовна Пелюшкевич — доцент Санкт-Петербургской академии управ-
ления и экономики, кандидат экономических наук.
© М. Л. Пелюшкевич, 2009.
54
№ 2(24) • 2009 М. Л. Пелюшкевич
не исполнены им в течение трех месяцев с даты, когда они должны были

быть исполнены. Несостоятельность (банкротство), признанная Арбитражным
судом, — неспособность должника в полном объеме удовлетворить требова-
ния кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность
по уплате обязательных платежей.
Пункт 2 ст. 29 определяет, что Правила проведения финансового анализа
и Правила проверки наличия признаков фиктивного и преднамеренного бан-
кротства утверждаются Правительством РФ. В соответствии с указанной статьей
на сегодняшний день действуют следующие акты:
• Правила проведения арбитражным управляющим финансового анализа,
утвержденные постановлением Правительства РФ от 25.06.2003 № 367;
• Постановление Правительства РФ от 27.12.2004 № 855 «Об утверждении
временных правил проверки арбитражным управляющим наличия призна-
ков фиктивного и преднамеренного банкротства».
Для определения несостоятельности неплатежеспособного предприятия
и возможности восстановления платежеспособности, ликвидации причин
неплатежеспособности следует провести диагностику несостоятельности (бан-
кротства), которая включает два вида анализов:
• экспресс-анализ финансового состояния предприятия;
• комплексный экономический анализ финансового состояния предприятия.
Основой для проведения анализа, конечно, является бухгалтерская отчетность.
Унифицированность форм бухгалтерской отчетности, несомненно, облегчает про-
ведение анализа. Но при этом следует отметить следующее:
• формы № 1 и № 2 в обязательном порядке составляются ежеквартально,
а формы № 3–5 составляются только по итогам года;
• форма № 6 составляется только организациями, получившими в отчетном
периоде целевое финансирование либо имеющими остатки по данной статье
с предыдущих периодов.
Анализ должен проводиться с учетом поквартальных изменений. Следо-
вательно, при анализе поквартальных изменений, особенно это относится
к анализу активов и пассивов должника, следует активно использовать бух-
галтерские регистры.
Комплексный экономический анализ финансового состояния должника
включает:
• результаты анализа хозяйственной, инвестиционной и финансовой деятель-
ности должника, его положения на товарных и иных рынках;
• результаты анализа коэффициентов финансово-хозяйственной деятельности
должника и показатели, используемые для их расчета, рассчитанные покварталь-
но не менее чем за двухлетний период, предшествующий возбуждению произ-
водства по делу о несостоятельности (банкротстве), а также за период проведения
процедур банкротства в отношении должника, и динамика их изменения;
• причины утраты платежеспособности с учетом динамики изменения коэф-
фициентов финансово-хозяйственной деятельности;
• результаты анализа активов и пассивов должника;
• результаты анализа возможности безубыточной деятельности должника;
• вывод о целесообразности введения соответствующей процедуры банкротства;
• вывод о возможности (невозможности) восстановления платежеспособности
должника;
• вывод о возможности (невозможности) покрытия судебных расходов и рас-
ходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему (в случае
если в отношении должника введена процедура «наблюдения») [3].
55
При проведении финансового анализа арбитражным управляющим прове-

ряется соответствие деятельности должника нормативным правовым актам,
ее регламентирующим. Информация о выявленных нарушениях указывается
в документах, содержащих анализ финансового состояния должника.
Рассмотрим основные сущность предлагаемого подхода и особенности финан-
сового анализа неплатежеспособных организаций.
Экспресс-анализ финансового состояния организации.
В целях экспресс-анализа можно воспользоваться методическими поло-
жениями по оценке финансового состояния предприятий и установлению
неудовлетворительной структуры баланса, в которых определена система кри-
териев для определения неплатежеспособных организаций. Система состоит
из трех показателей:
1) коэффициента текущей ликвидности (КТЛ);
2) коэффициента обеспеченности собственными средствами (Коб);
3) коэффициента восстановления (утраты) платежеспособности (КВОС и
УТР
К ).
Структура баланса предприятия признается неудовлетворительной, а пред-
приятие — неплатежеспособным, если коэффициент текущей ликвидности на
конец отчетного периода имеет значение менее 2 и коэффициент обеспеченности
собственными средствами — менее 0,1 [2].
При неудовлетворительной структуре баланса для проверки у предприятия
реальной возможности восстановить свою платежеспособность в течение 6 меся-
цев рассчитывается коэффициент восстановления платежеспособности именно в
такой срок:
К1ТЛ + П T (К1ТЛ − К 0ТЛ )

К ВОС = ,
2
где К1ТЛ, К0ТЛ — фактическое значение коэффициента текущей ликвидности

на конец и начало отчетного периода; П — период восстановления платежеспособ-
ности = 6 месяцам; Т — отчетный период в месяцах; 2 — нормативное значение
коэффициента текущей ликвидности.
Если коэффициент восстановления менее 1, то это свидетельствует о том,
что у предприятия в ближайшие 6 месяцев нет реальной возможности восста-
новить платежеспособность. Если значение коэффициента восстановления более
1, то это означает наличие реальной возможности у предприятия восстановить
свою платежеспособность.
При удовлетворительной структуре баланса (КТЛ > 2 и Коб > 0,1) для проверки
устойчивости финансового положения рассчитывается коэффициент реальной
возможности утраты платежеспособности в течение последующих 3 месяцев
следующим образом:
К1ТЛ + У T (К1ТЛ − К 0ТЛ )

К УТР = ,
2
где У — период реальной возможности утраты платежеспособности = 3 месяцам.

Значение коэффициента утраты платежеспособности, более или равное 1,
означает наличие у предприятия реальной возможности не утратить платежес-
пособность в течение ближайших 3 месяцев.
Если коэффициент утраты менее 1, это свидетельствует о том, что у предприятия
в ближайшие 3 месяца имеется возможность утратить платежеспособность.
56
№ 2(24) • 2009 М. Л. Пелюшкевич
Основанием для признания структуры баланса предприятия неудовлетво-

рительной, а предприятия — неплатежеспособным служит наличие одного
из следующих условий:
• коэффициент текущей ликвидности на конец отчетного периода имеет зна-
чение менее 2;
• коэффициент обеспеченности собственными средствами на конец отчетного
периода имеет значение менее 0,1.
Прогноз изменения платежеспособности, кроме расчета и оценки указанных
коэффициентов, включает также анализ других коэффициентов ликвидности
и оценку тенденций их динамики.
По результатам расчетов и полученным значениям перечисленных показа-
телей может быть принято одно из следующих решений:
• о признании структуры баланса предприятия неудовлетворительной, а пред-
приятия — неплатежеспособным;
• о наличии реальной возможности у предприятия-должника восстановить
свою платежеспособность;
• о наличии реальной возможности утраты платежеспособности предприятия,
когда оно в ближайшее время не сможет выполнить свои обязательства
перед кредиторами.
В дальнейшем принятое решение служит основанием для подготовки предло-
жений по оказанию финансовой поддержки платежеспособным предприятиям,
их приватизации либо иных действий.
После принятия решения о признании структуры баланса неудовлетвори-
тельной, а предприятия неплатежеспособным у предприятия запрашивается
дополнительная информация и проводится углубленный анализ его финан-
сово-хозяйственной деятельности в целях выбора варианта проведения ре-
организационных процедур для восстановления его платежеспособности или
ликвидационных мероприятий.
Анализ коэффициентов финансово-хозяйственной деятельности должника.
Для расчета коэффициентов финансово-хозяйственной деятельности должника
используются следующие основные показатели, во многих случаях скорректиро-
ванные с учетом особенностей анализа неплатежеспособных организаций:
• скорректированные внеоборотные активы — сумма стоимости нематериаль-
ных активов (без деловой репутации и организационных расходов), основных
средств (без капитальных затрат на арендуемые основные средства), незавер-
шенных капитальных вложений (без незавершенных капитальных затрат на
арендуемые основные средства), доходных вложений в материальные ценности,
долгосрочных финансовых вложений, прочих внеоборотных активов;
• оборотные активы — сумма стоимости запасов (без стоимости отгруженных
товаров), долгосрочной дебиторской задолженности, ликвидных активов,
налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, задолжен-
ности участников (учредителей) по взносам в уставный капитал, собственных
акций, выкупленных у акционеров;
• ликвидные активы — сумма стоимости наиболее ликвидных оборотных акти-
вов, краткосрочной дебиторской задолженности, прочих оборотных активов;
• наиболее ликвидные оборотные активы — денежные средства, краткосроч-
ные финансовые вложения (без стоимости собственных акций, выкупленных
у акционеров);
• краткосрочная дебиторская задолженность — сумма стоимости отгружен-
ных товаров, дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются
в течение 12 месяцев после отчетной даты (без задолженности участников
(учредителей) по взносам в уставный капитал);
57
• потенциальные оборотные активы к возврату — списанная в убыток сумма

дебиторской задолженности и сумма выданных гарантий и поручительств;
• собственные средства — сумма капитала и резервов, доходов будущих периодов,
резервов предстоящих расходов за вычетом капитальных затрат по арендованно-
му имуществу, задолженности акционеров (участников) по взносам в уставный
капитал и стоимости собственных акций, выкупленных у акционеров;
• текущие обязательства должника — сумма займов и кредитов, подлежа-
щих погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты; кредиторская
задолженность, задолженность участникам (учредителям) по выплате до-
ходов и прочие краткосрочные обязательства;
• среднемесячная выручка — отношение величины валовой выручки, по-
лученной за определенный период, как в денежной форме, так и в форме
взаимозачетов, к количеству месяцев в периоде [3].
В соответствии с Правилами коэффициенты, необходимые к расчету при
анализе финансового состояния организаций, в отношении которых возбуждено
дело о банкротстве, подразделяются на следующие группы:
• коэффициенты, характеризующие платежеспособность;
• коэффициенты, характеризующие финансовую устойчивость;
• коэффициенты, характеризующие деловую активность.
Рассмотрим эти группы коэффициентов.
Коэффициенты, характеризующие платежеспособность организации-долж-
ника:
• коэффициент абсолютной ликвидности, показывающий, какая часть крат-
косрочных обязательств может быть погашена немедленно. Нормальным
считается значение коэффициента абсолютной ликвидности не менее 0,2;
• коэффициент текущей ликвидности характеризует обеспеченность ор-
ганизации оборотными средствами и определяется как отношение суммы
ликвидных активов к текущим обязательствам должника. Нормальным
считается для данного коэффициента значение не менее 2;
• показатель обеспеченности обязательств должника его активами харак-
теризует величину активов должника, приходящихся на единицу долга,
определяется как отношение суммы ликвидных и скорректированных вне-
оборотных активов к обязательствам должника;
• степень платежеспособности по текущим обязательствам определяется
как отношение текущих обязательств должника к величине среднемесячной
валовой выручки.
Коэффициенты, характеризующие финансовую устойчивость должника:
• коэффициент автономии (финансовой независимости) показывает долю
активов должника, которые обеспечиваются собственными средствами, и
определяется как отношение собственных средств к совокупным активам;
• коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами (доля
собственных оборотных средств в оборотных активах) определяет степень
обеспеченности организации собственными оборотными средствами, необхо-
димыми для ее финансовой устойчивости, и рассчитывается как отношение
разницы собственных средств и скорректированных внеоборотных активов
к величине оборотных активов;
• доля просроченной кредиторской задолженности в пассивах определяется
в процентах как отношение просроченной кредиторской задолженности
к совокупным пассивам;
• показатель отношения дебиторской задолженности к совокупным акти-
вам определяется как отношение суммы долгосрочной дебиторской задолжен-
58
№ 2(24) • 2009 М. Л. Пелюшкевич
ности, краткосрочной дебиторской задолженности и потенциальных оборотных

активов, подлежащих возврату, к совокупным активам организации.
Коэффициенты, характеризующие деловую активность должника:
• рентабельность активов показывает степень эффективности использования
имущества организации, профессиональную квалификацию менеджмента
предприятия и определяется в процентах как отношение чистой прибыли
(убытка) к совокупным активам организации [4];
• норма чистой прибыли характеризует уровень доходности хозяйственной
деятельности организации. Норма чистой прибыли измеряется в процентах
и определяется как отношение чистой прибыли к выручке (нетто).
Анализ хозяйственной, инвестиционной и финансовой деятельности должни-
ка, его положения на товарных и иных рынках. Включает в себя анализ вну-
тренних и внешних условий деятельности должника и рынков, на которых она
осуществляется.
При анализе внутренних условий деятельности должника проводится анализ эко-
номической политики и организационно-производственной структуры должника:
• основные направления деятельности, основные виды выпускаемой продук-
ции, текущие и планируемые объемы производства;
• состав основного и вспомогательного производства;
• загрузка производственных мощностей;
• объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание;
• основные объекты, незавершенные строительством;
• перечень структурных подразделений и схема структуры управления пред-
приятием;
• численность работников, включая численность каждого структурного под-
разделения, фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработ-
ная плата;
• дочерние и зависимые хозяйственные общества с указанием доли участия долж-
ника в их уставном капитале и краткая характеристика их деятельности;
• характеристика систем документооборота, внутреннего контроля, страхо-
вания, организационной и производственной структур;
• все направления деятельности, осуществляемые должником в течение не менее
чем двухлетнего периода, предшествующего возбуждению производства по делу
о банкротстве, и периода проведения в отношении должника процедур банк-
ротства, их финансовый результат, соответствие нормам и обычаям делового
оборота, соответствие применяемых цен рыночным и оценка целесообразности
продолжения осуществляемых направлений (видов) деятельности [3].
При анализе внешних условий деятельности должника проводится анализ
общеэкономических условий, региональных и отраслевых особенностей его де-
ятельности:
• влияние государственной денежно-кредитной политики;
• особенности государственного регулирования отрасли, к которой относится
должник;
• сезонные факторы и их влияние на деятельность должника;
• исполнение государственного оборонного заказа;
• наличие мобилизационных мощностей;
• наличие имущества ограниченного оборота; необходимость осуществления
дорогостоящих природоохранных мероприятий;
• географическое положение, экономические условия региона, налоговые
условия региона;
• имеющиеся торговые ограничения, финансовое стимулирование.
59
Анализ рынков, на которых осуществляется деятельность должника, пред-

ставляет собой анализ данных о поставщиках и потребителях (контрагентах):
• данные по основным поставщикам сырья и материалов, потребителям про-
дукции (отдельно по внешнему и внутреннему рынку), а также объемам
поставок в течение не менее чем двухлетнего периода, предшествующего
возбуждению дела о банкротстве, и периода проведения в отношении долж-
ника процедур банкротства;
• данные по ценам на сырье и материалы в динамике и в сравнении с миро-
выми ценами на аналогичные виды материальных ценностей;
• данные по ценам на продукцию в динамике и в сравнении с мировыми
ценами на аналогичную продукцию;
• данные по срокам и формам расчетов за поставленную продукцию, влияние
на финансовое состояние должника доли на рынках выпускаемой им про-
дукции, изменения числа ее потребителей, деятельности конкурентов, уве-
личения цены на используемые должником товары (работы, услуги), замены
поставщиков и потребителей, динамики цен на акции должника, объемов,
сроков и условий привлечения и предоставления денежных средств.
Анализ активов и пассивов должника.
Анализ активов проводится в целях оценки эфффективности их использо-
вания, выявления внутрихозяйственных резервов обеспечения, восстановления
платежеспособности, оценки ликвидности активов, степени их участия в хозяйс-
твенном обороте, выявления имущества и имущественных прав, приобретенных
на заведомо невыгодных условиях, оценки возможности возврата отчужденного
имущества, внесенного в качестве финансовых вложений.
В процессе анализа всех групп активов постатейно определяются поквар-
тальные изменения их состава (приобретение, выбытие, списание, создание)
и балансовой стоимости в течение не менее чем двухлетнего периода, предшество-
вавшего возбуждению производства по делу о банкротстве и периода проведения
в отношении должника процедур банкротства, и их доля в совокупных активах
на соответствующие отчетные даты.
В процессе анализа нематериальных активов, основных средств и незавер-
шенного строительства дополнительно к сведениям, предусмотренным выше
постатейно, определяются:
• балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе;
• возможная стоимость активов, используемых в производственном процессе,
при реализации на рыночных условиях;
• балансовая стоимость активов, не используемых в производственном процессе;
• возможная стоимость активов, не используемых в производственном про-
цессе, при реализации на рыночных условиях.
В процессе анализа основных средств дополнительно определяются:
• наличие и краткая характеристика мобилизационных и законсервированных
основных средств;
• степень износа основных средств;
• наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств;
• наличие и краткая характеристика обремененных (ненужных в данных
условиях) основных средств.
В процессе анализа незавершенного строительства дополнительно опреде-
ляются:
• степень готовности объектов незавершенного строительства;
• размер средств, необходимых для завершения строительных работ, и срок
возможного пуска в эксплуатацию объектов;
60
№ 2(24) • 2009 М. Л. Пелюшкевич
• необходимость или целесообразность завершения строительных работ либо

консервации объектов незавершенного строительства;
• возможная стоимость объектов незавершенного строительства при реализа-
ции на рыночных условиях.
В процессе анализа вложений в материальные ценности дополнительно оп-
ределяются:
• эффективность и целесообразность вложений в материальные ценности;
• соответствие получаемого дохода рыночному уровню;
• возможность расторжения договоров и возврата имущества без возникно-
вения штрафных санкций в отношении должника.
В процессе анализа долгосрочных финансовых вложений дополнительно оп-
ределяются:
• имущество, внесенное в долгосрочные финансовые вложения;
• эффективность и целесообразность долгосрочных финансовых вложений;
• возможность возврата имущества, внесенного в качестве долгосрочных фи-
нансовых вложений;
• возможность реализации долгосрочных финансовых вложений на рыночных
условиях.
В процессе анализа запасов дополнительно определяются:
• степень готовности незавершенного производства, время и величина средств,
необходимых для доведения его до готовой продукции;
• размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный про-
цесс останавливается;
• размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без
ущерба для производственного процесса;
• обоснованность цен, по которым приобретались сырье и материалы;
• причины задержки реализации готовой продукции;
• обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов;
• возможность получения денежных средств за отгруженные товары;
• запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.
В процессе анализа отражения в балансе налога на добавленную стоимость
по приобретенным ценностям дополнительно определяется обоснованность сумм,
числящихся как налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям.
В процессе анализа дебиторской задолженности дополнительно определяется
сумма дебиторской задолженности, которая не может быть взыскана [2].
В процессе анализа краткосрочных финансовых вложений дополнительно
определяются:
• эффективность и целесообразность краткосрочных финансовых вложений;
• имущество, внесенное в качестве краткосрочных финансовых вложений;
• возможность возврата имущества, внесенного в качестве краткосрочных
финансовых вложений;
• возможность реализации краткосрочных финансовых вложений.
В процессе анализа прочих внеоборотных и оборотных активов дополнительно
определяется эффективность их использования и возможность реализации.
По результатам анализа активов определяются следующие показатели, исполь-
зуемые для определения возможности восстановления его платежеспособности:
• балансовая стоимость активов, принимающих участие в производственном
процессе, при выбытии которых невозможна основная деятельность долж-
ника (первая группа);
• налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, а также
активы, реализация которых затруднительна (вторая группа);
61
• балансовая стоимость имущества, которое может быть реализовано для

расчетов с кредиторами, а также покрытия судебных расходов и расходов
на выплату вознаграждения арбитражному управляющему (третья группа),
определяемая путем вычитания из стоимости совокупных активов (итог
баланса должника) суммы активов первой и второй групп.
Анализ пассивов проводится в целях выявления внутрихозяйственных резервов
обеспечения восстановления платежеспособности, выявления обязательств, кото-
рые могут быть оспорены или прекращены, вскрытия возможности проведения
реструктуризации сроков исполнения обязательств. Анализ пассивов проводится
по группам статей баланса должника и состоит из анализа капитала, резервов
долгосрочных и краткосрочных обязательств.
В процессе анализа капитала и резервов определяются сведения о размере и
правильности формирования уставного капитала, добавочного капитала, резерв-
ного капитала, фондов социальной сферы, целевого финансирования и поступле-
ний, размере нераспределенной прибыли или непокрытого убытка прошлых лет и
в отчетном году.
В процессе анализа долгосрочных и краткосрочных обязательств определяются:
• поквартальные изменения состава и величины обязательств в течение
не менее чем двухлетнего периода, предшествовавшего возбуждению произ-
водства по делу о банкротстве, и периода проведения в отношении должника
процедур банкротства и их доля в совокупных пассивах на соответствующие
отчетные даты;
• обоснованность обязательств, в том числе обоснованность задолженности
по обязательным платежам;
• обоснованность деления обязательств на основной долг и санкции;
• обязательства, возникновение которых может быть оспорено;
• обязательства, исполнение которых возможно осуществить в рассрочку;
• возможность реструктуризации обязательств по срокам исполнения путем
заключения соответствующего соглашения с кредиторами.
Кроме сведений об обязательствах, срок исполнения которых наступил,
выявляются сведения об обязательствах, срок исполнения которых наступит
в ближайший месяц, два месяца, квартал, полугодие, год.
Анализ возможности безубыточной деятельности должника.
При анализе неплатежеспособной организации следует проводить анализ
возможности ее безубыточной деятельности, изменения отпускной цены и затрат
на производство продукции [3].
В процессе анализа возможности изменения отпускной цены продукции
определяются:
• возможность реализации товаров, выполнения работ, оказания услуг по более
высокой цене (для прибыльных видов деятельности);
• возможность реализации товаров, выполнения работ, оказания услуг по цене,
обеспечивающей прибыльность и поступление денежных средств от реали-
зации при существующем объеме производства (по каждому из убыточных
видов деятельности).
В процессе анализа возможности изменения затрат на производство про-
дукции определяются:
• статьи расходов, которые являются необоснованными и непроизводительными;
• мероприятия по снижению расходов и планируемый эффект от их реализации;
• затраты на содержание законсервированных объектов, мобилизационных
мощностей и государственных резервов;
62
№ 2(24) • 2009 М. Л. Пелюшкевич
• сравнительная характеристика существующей структуры затрат в календар-

ном году, предшествующем году, в котором у должника возникли признаки
неплатежеспособности.
В целях определения возможности безубыточной деятельности должника
анализируют взаимосвязь следующих факторов:
• цены на товары, работы, услуги;
• объемы производства;
• производственные мощности;
• расходы на производство продукции;
• рынок продукции;
• рынок сырья и ресурсов [3].
В процессе анализа возможности безубыточной деятельности должника обос-
новываются следующие выводы:
• если реализация товаров, работ, услуг по ценам, обеспечивающим безубы-
точную деятельность, невозможна в силу наличия на рынке товаров, работ,
услуг других производителей, предлагаемых по более низким ценам, или
увеличение объема выпуска продукции невозможно в силу насыщенности
рынка или ограниченности производственных мощностей и рынка сырья,
то данный вид деятельности или выпуск продукции данного вида (наиме-
нования) нецелесообразен и безубыточная деятельность невозможна;
• если реализация товаров, работ, услуг по ценам, обеспечивающим безу-
быточную деятельность, возможна и (или) возможно увеличение объема
выпуска продукции, то данный вид деятельности или выпуск продукции
данного вида (наименования) целесообразен и безубыточная деятельность
возможна;
• если возможно достижение такого объема производства и реализации то-
варов, работ, услуг, при которых выручка от продажи превышает сумму
затрат, и сумма доходов от основной деятельности и прочих доходов превы-
шает сумму расходов по основной деятельности и прочих расходов, налога
на прибыль и иных обязательных аналогичных платежей, то безубыточная
деятельность возможна.
Таким образом, особенности анализа финансового состояния неплатежеспо-
собных предприятий связаны с использованием скорректированных на непла-
тежеспособность расчетных показателей. Результаты анализа, выполненные
на основе предложенного подхода с учетом упомянутых особенностей, могут
помочь предприятию:
• устранить признаки финансовой несостоятельности;
• восстановить платежеспособность в установленные законодательством сроки;
• обеспечить финансовую устойчивость на длительную перспективу;
• добиться требуемого уровня рентабельности активов и собственного капитала;
• обеспечить оптимальное соотношение между заемными и собственными
средствами.
1. Бочаров В. В. Финансовый анализ. СПб.: Питер, 2006.
2. Мельник М. В., Бердников В. В. Финансовый анализ: система показателей и методика
проведения. М.: Экономистъ, 2008.
3. Шеремет А. Д. Комплексный анализ хозяйственной деятельности. М.: ИНФРА-М,
2006.
4. Экономический анализ / Под ред. Н. В. Войтоловского, А. П. Калининой, И. И. Мазу-
ровой. М.: Высшее образование, 2007.
63
УДК 658.3:331.1
Н. Г. Дюжева 1
Человеческий капитал как важнейшее конкурентное

преимущество предприятия
N. G. Duzheva. Human capital as the most important competitive advantage
of an enterprise
Данная статья посвящена исследова- The article is devoted to research of com-
нию вопросов повышения конкурентных petitiv advantages improvement issues
преимуществ промышленного предпри- of industrial enterprise due to human
ятия за счет улучшения использования potential use improvement.
человеческого потенциала.
Ключевые слова: конкурентное преиму- Key words: competitive advantage, hu-
щество, человеческий потенциал, чело- man potential, human capital.
веческий капитал.
Контактные данные: 214031, г. Смоленск, Contact information: 214031, Smolensk,
ул. Смольянинова, д. 5; т.: (4812) 61-18- ul. Smolyaninova, 5; phone: (4812) 61-
83; kongress.ime@mail.ru. 18-83; kongress.ime@mail.ru.
Несмотря на необычайную актуальность теоретического анализа роли че-

ловеческого потенциала как одного из важнейших факторов организационного
развития, проблемы его идентификации и исчисления на уровне предприятия и
по сей день не получили должного внимания в экономических исследованиях.
Данная статья посвящена исследованию проблем повышения конкурентных
преимуществ промышленного предприятия за счет улучшения использования че-
ловеческого потенциала. Ключевым является тот факт, что управление развитием
человеческого потенциала должно быть направлено на развитие индивидуальных
и групповых компетенций в целях преобразования знаний и способностей пер-
сонала в реальные финансовые показатели.
Управление человеческими ресурсами является одним из важнейших направ-
лений деятельности организации и считается основным критерием ее экономи-
ческого успеха.
В свою очередь, отношение человека к своему будущему связано, прежде всего,
с работой, и для того, кто желает ориентироваться в жизненном водовороте, а не
плыть по течению, необходимо индивидуальное планирование карьеры, осознан-
ное восприятие будущего, установление ориентиров или, по крайней мере, виде-
ние желаемого будущего и возможных путей его достижения при продвижении
по служебной лестнице [1, с. 123].
Переход к рыночным отношениям, приоритетность вопросов качества продук-
ции и обеспечение ее конкурентоспособности повысили значимость творческого
отношения к труду и высокого профессионализма. Это побуждает искать новые
формы управления, обеспечивать высокоэффективную мотивацию к трудовому
процессу, менять приемы и технологии стимулирующего механизма, развивать
потенциальные способности персонала [3, с. 502].
1
Наталья Геннадьевна Дюжева — старший преподаватель Смоленского института
экономики Санкт-Петербургской академии управления и экономики.
© Н. Г. Дюжева, 2009.
64
№ 2(24) • 2009 Н. Г. Дюжева
Производство каждой страны и каждой отрасли зависит от ряда факторов. Одним

из важнейших факторов, влияющих на уровень производительности труда, а, следова-
тельно, и эффективности производства, являются кадры (персонал) предприятия.
Изменения, происходящие в современном обществе и связанные с резким
повышением значимости человеческого фактора, выдвинули управление персо-
налом на передний план управленческой деятельности, стимулировали бурное
развитие научных исследований в этой области. Ведущим фактором повышения
роли персонала в экономических процессах являются принципиальные измене-
ния в содержании труда, вызванные применением новой техники, технологий
и методов производственной и управленческой деятельности [2, с. 46].
Кадры — наиболее ценная и важная часть производительных сил общества. В целом
эффективность работы предприятия зависит от квалификации служащих, их расста-
новки и использования, что влияет на объем и темпы прироста вырабатываемой про-
дукции, использование материально-технических средств. То или иное использование
кадров прямым образом связано с изменением показателя производительности труда.
Рост этого показателя является важнейшим условием развития производительных сил
страны и главным источником роста национального дохода [4, с. 123].
Заинтересованность предприятий в результатах своей деятельности обуславли-
вает необходимость повышения конкурентоспособности выпускаемой продукции,
что требует совершенствования работы всех служб и подразделений хозяйству-
ющего субъекта [2].
Так как же заставить персонал работать наиболее эффективно?
Конкурентные преимущества организации закладываются уже на стадии поста-
новки целей и разработки стратегии. Вряд ли конкурентные преимущества когда-
либо имели такое решающее значение, какое они имеют сейчас, когда рост компаний
во всем мире замедлился, а поведение конкурентов на рынке говорит о том, что динами-
ка конкуренции стала гораздо более богатой. Именно в ходе конкуренции становится
ясно, насколько нововведения компании, выработка общей корпоративной культуры
или реализация выбранной стратегии способствуют ее эффективности.
Конкурентное преимущество является ключевым стратегическим фактором
успеха, который определяется в процессе планирования деятельности предпри-
ятия при анализе его альтернатив.
Таким образом, конкурентное преимущество служит основанием для борьбы
предприятия на конкурентном рынке. Определение конкурентного преимущества
является источником формирования и реализации стратегии предприятия.
Предприятие может иметь несколько преимуществ и периодически менять
их приоритетность. На вопрос, какую палитру конкурентных преимуществ, харак-
теризующих конкурентоспособность экономического субъекта, включить в базу
данных для построения модели, поможет ответить опыт, накопленный учеными
при определении основных критериев конкурентоспособности.
Наиболее распространенными являются методы оценки возможностей конкурентов
посредством специальных экспертных исследований и косвенных расчетов на осно-
ве известных данных. Удобный инструмент сравнения возможностей предприятия
и основных конкурентов — построение многоугольников конкурентоспособности, пред-
ставляющих собой графическое отображение оценок положения предприятия и кон-
курентов по наиболее значимым направлениям деятельности, изображенным в виде
векторов осей. Группировка параметров опирается на анализ широкого комплекса
проблем технического, экономического и социального характера, в результате чего
выявляются переменные, обеспечивающие конкурентоспособность. Исходная точка
такого анализа — определение перечня технических и экономических факторов кон-
курентоспособности, которые трактуются как совокупность критериев количественной
оценки уровня конкурентоспособности предприятия.
65
Внутренние конкурентные преимущества, определяющие рыночные позиции

хозяйствующего субъекта, предлагается сгруппировать по шести наиболее значи-
мым аспектам: конкурентоспособность изделия; финансовое состояние предпри-
ятия; эффективность маркетинговой деятельности и рентабельность продаж; имидж
предприятия; эффективность менеджмента; человеческий потенциал организации.
Характеристика данных факторов представлена более подробно в табл. 1.
Совокупность приведенных параметров может быть дополнена за счет детали-
зации вышеперечисленных компонентов либо укрупнена в случае объединения
отдельных характеристик в агрегированные показатели.
Особого внимания в системе конкурентных преимуществ предприятия за-
служивает исследование проблем сущности и оценки человеческого потенциала
организации [8, с. 137].
Человеческий потенциал организации включает уникальные практические
навыки работника, его интуицию, быстроту реакции способность к принятию
решений, креативность мышления, патенты, лицензии, бренды, базы данных,
внутреннюю нормативную документацию, локальные сети и т. д. В свою очередь,
лицензии, бренды и т. п. являются физическими (материальными) и нематериаль-
ными формами знаний, т. е. использованным потенциалом организации, который
мы и называем человеческим капиталом организации (рис. 1) [9, с. 248].
В организации человеческий капитал представляет собой совокупность
накопленных профессиональных знаний, умений и навыков, получаемых
в процессе образования и повышения квалификации, которые могут прино-
сить доход — в виде заработной платы или прибыли. Совокупность использо-
ванного и неиспользованного потенциала предприятия является человеческим
потенциалом организации.
Таблица 1
Характеристика факторов внутренних конкурентных преимуществ предприятия
Фактор Характеристика факторов внутренних конкурентных преимуществ
Конкурентоспособность Совокупность качественных и стоимостных характеристик

изделия товара способствует созданию превосходства данного товара
перед товарами-конкурентами в удовлетворении конкретной
потребности покупателя
Финансовое состояние Финансовую устойчивость организации характеризует коэффи-
предприятия циент обеспеченности собственными средствами (Коб) (нормаль-
ное ограничение для данного показателя: Коб > 0,1)
Эффективность марке- Показатель экономической эффективности бизнеса, характери-
тинговой деятельности, зующий соотношение дохода и затрат за определенный период
рентабельность продаж времени, который отождествляется с коммерческой эффектив-
ностью товарного производства
Имидж предприятия Посредством рекламной активности фирм торговая марка способ-
ствует распространению сведений о качестве продукта, сокра-
щая дистанцию между производителем и потребителем
Эффективность Под эффективностью менеджмента понимается его качество,
менеджмента обеспечивающее организации достижение намеченных целей.
Количественно эффективность менеджмента определяется как
отношение результата к необходимым для этого затратам
Показатели использования человеческого капитала организации
Человеческий
(использованного потенциала, воплощенного в нематериальных
потенциал организации
и физических формах, и неиспользованного потенциала)
66
№ 2(24) • 2009 Н. Г. Дюжева
Человеческий потенциал
организации
Человеческий капитал организации

Неиспользованный потенциал
(неиспользованный потенциал)
Интуиция, быстрота реакции,

способность к принятию Знания,
решений, креативность Знания,
воплощенные
мышления, уникальные воплощенные
в материальных
практические навыки в нематериальных
(физических)
формах
формах
Патенты, лицензии, бренды, базы

данных, внутренняя нормативная
документация, локальные сети
Рис. 1. Состав элементов человеческого потенциала организации
Человеческий потенциал организации все более активно начинает применять-

ся для формирования и реализации системы конкурентных преимуществ пред-
приятия и извлечения значительно большего дохода посредством использования
нестандартных подходов и решений и более всего эффективно используется для
обеспечения роста организации [8].
Комплексная оценка человеческого потенциала на макроуровне требует исполь-
зования наряду со стоимостными индикаторами качественных параметров, харак-
теризующих условия жизни и развития человека. Шагом в этом направлении стала
разработанная Программой развития ООН система индексов для сопоставительной
оценки тенденций и возможностей человеческого развития в различных странах
[12, с. 15–17].
Индекс развития человеческого потенциала базируется на отражении трех
сторон жизнеобеспечения человека:
• долголетия, которое рассчитывается по ожидаемой продолжительности жизни
при рождении на конкретную дату;
• образования — по доле грамотного взрослого населения, детей и подрост-
ков, обучающихся в различных учебных заведениях в соответствующей
возрастной группе;
• дохода — по валовому внутреннему продукту (ВВП) на душу населения
с учетом паритета покупательной способности национальной валюты, пере-
считанной в доллары США. Он используется для проведения сравнительного
анализа социально-экономического развития стран.
Так в РФ индекс развития человеческого потенциала за годы реформ до сих пор
не достиг уровня 1990 г. (0,817). В 2005 г. его значение составляло лишь 0,7661.
Если индекс материального благосостояния с 2001 г. начал устойчиво расти
(но недостаточно высокими темпами), то индекс долголетия с 2003 г. постепенно
снижается (рис. 2), что свидетельствует о низкой результативности российских
реформ в области улучшения условий и качества жизни населения.
1
По данным 2006 г., опубликованным в 2008 г., ИРЧП = 0,806. Источник: Индекс разви-
тия человеческого потенциала: Версия страницы, сохраненная 03.06.2009 // Википедия —
свободная энциклопедия. [2009–2009]. URL: http://ru.wikipedia.org/?oldid=16160189 (дата
обращения: 03.06.2009). — Прим. ред.
67
Рис. 2. Динамика индексов развития человеческого потенциала в России, 1985–2007 гг.

Методология построения индексов основана на сочетании денежных показате-
лей благосостояния и индикаторов, непосредственно отражающих качественные
характеристики и социальные условия жизни населения. С учетом значимости
для человеческого развития достаточного уровня дохода, а не его максимизации,
верхняя планка этого показателя ограничена 40 тыс. долл. в год. Такой уровень
дохода эксперты сочли достаточной материальной базой, снимающей ограничения
при реализации широкого круга жизненных стратегий.
Слабые стороны наиболее известного интегрального индекса развития челове-
ческого потенциала (ИРЧП) широко обсуждаются в отечественных и зарубежных
работах. Чаще всего указывают на неточность оценки уровня материальных
возможностей людей на основе производственного ВВП.
Наиболее существенный недостаток методики расчета ИРЧП вытекает из
его опоры на средние показатели. Дальнейшую разработку системы показателей
следует вести в направлении возможно более полного учета структурных состав-
ляющих национального человеческого потенциала. В их числе — распределение
потенциала образования и здоровья между различными категориями населения,
доля лиц с доходами ниже прожиточного минимума, вынужденно безработных
и других уязвимых категорий [11, с. 477].
Как уже было сказано, в условиях рыночной экономики один из решающих
факторов эффективности и конкурентоспособности предприятия — обеспечение
должного уровня человеческого потенциала. Это создаст необходимые условия
реализации государственной политики в области развития научно-технической
сферы, основные направления которой определены Президентом России в ут-
вержденном 30 марта 2002 г. письме «Основы политики Российской Федерации
в области развития науки и технологий на период до 2010 г. и дальнейшую
перспективу» № Пр-576 [13].
В связи с этим на первый план выдвигается как наиболее острая проблема
соответствия задач модернизации экономики и создания экономической основы
для устойчивого развития предприятий, уровня развития человеческих ресурсов —
главной производительной силы, его квалификационных, профессиональных и
психологических возможностей работы. Динамичное развитие бизнеса увеличивает
потребность российских предприятий в обучении и развитии своего персонала.
Однако если проблемы интегрального индекса развития человеческого потен-
циала (ИРЧП) на макроуровне широко обсуждаются отечественными и зарубеж-
ными учеными, то на микроуровне таких разработок единицы.
68
№ 2(24) • 2009 Н. Г. Дюжева
Согласно подходу многих ученых и практиков управление развитием чело-

веческого потенциала должно быть направлено на развитие индивидуальных
и групповых компетенции, чтобы преобразовать знания и способности персонала
в реальные финансовые показатели. При этом большое значение получают оценка
и использование существующего запаса организационных знаний, которые могут
эффективно применяться для достижения бизнес-целей организации, способству-
ют повышению производительности труда и оптимизации всех бизнес-процессов.
Это увеличивает отдачу от человеческого капитала организации, одновремен-
но повышая заинтересованность компании и самих работников инвестировать
в человеческий капитал [8].
Самыми важными направлениями в работе с кадрами на сегодняшний день
являются:
• прогнозирование текущей и перспективной потребности в кадрах и источ-
ников ее обеспечения;
• организация работы по профессиональной ориентации молодежи, заключе-
ние договоров с учебными заведениями на подготовку специалистов;
• адаптация молодых специалистов и рабочих на производстве, создание таких
условий, при которых интересы работников отождествляются с интересами
предприятия — это основные задачи любого современного предприятия;
• разработка рекомендаций по рациональному использованию кадров в соот-
ветствии с их способностями, профессиональным уровнем и потребностями
производства;
• изучение профессиональных, деловых и личностных качеств работников;
• изучение потребностей и интересов различных категорий работников
и имеющихся возможностей для их удовлетворения;
• принятие управленческих решений по вопросам труда, кадров и социаль-
ного развития на основе анализа социально-экономической ситуации на
предприятии;
• разработка и реализация мер по стабилизации трудового коллектива;
• планирование и обеспечение непрерывной подготовки и переподготовки
кадров с учетом потребностей производства (обращая особое внимание на
обучение молодых специалистов методам управления производством);
• планирование и регулирование профессионально-квалификационного роста
кадров, процессов их высвобождения и перераспределения.
Очень важно систематически осуществлять аудит персонала, т. е. необхо-
димо реально оценивать фактический состав работающих, а также особеннос-
ти самого персонала, наличие у работников профессионально важных качеств
и характеристик.
Для этого необходимо:
• реально оценивать текучесть кадров и выявлять причины движения рабочей
силы;
• определять количество работников, занятых неквалифицированным и ма-
локвалифицированным трудом, а также тяжелым ручным трудом;
• постоянно анализировать состояние трудовой дисциплины;
• исследовать социальные аспекты трудовой деятельности персонала (моти-
вацию труда, семейное положение, обеспеченность трудом и т. д.);
• диагностировать управленческий и инновационный потенциал персонала
предприятия, его стремления и способности к обучению;
• целесообразно пересмотреть ряд элементов системы обучения и перепод-
готовки кадров, применяемых на практике большинством отечественных
производителей [5, с. 398].
69
Опыт лучших предприятий России и всего мира свидетельствует о том, что

успех приходит к тем организациям, которые сумели сбалансировать свои пла-
ны развития бизнеса с таким же сильным стратегическим планом в отношении
человеческих ресурсов [6, с. 78].
Ключевыми методами, призванными повысить эффективность труда персо-
нала, при этом являются:
• установления баланса между работой и семьей;
• организация на предприятии различного рода празднеств;
• прислушивание к требованиям работников;
• поощрение двусторонних взаимодействий руководства и персонала;
• плата за достижения, а не за титулы и должности;
• поощрение стремления работников к обучению и развитию.
Функционирование эффективной системы, включающей в себя решение ком-
плексных управленческих, трудовых, финансово-хозяйственных, социально-эко-
номических, образовательных и многих других проблем, в современных усло-
виях невозможно без концепции, определяющей основные положения кадровой
политики на предприятии:
• создание единых принципов стратегического управления и развития пер-
сонала в отрасли;
• интеграция кадровой политики при стратегическом планировании предпри-
ятий с учетом кадровой работы на всех уровнях управления;
• внедрение новых методов и систем подготовки и переподготовки персонала;
• проведение скоординированной тарифной политики и оплаты труда;
• разработка экономических стимулов и социальных гарантий;
• защита прав и гарантий работников предприятий, работа с представителями
трудовых коллективов и профсоюзов;
• исследование проблем в области развития человеческих ресурсов;
• подготовка нормативных и методических материалов обеспечения высокого
уровня управления кадрами [7, с. 197].
Для того чтобы модель управления персоналом была более эффективной, она
должна определяться:
• своим стилем управления (он должен быть обобщен, т. е. либо демократи-
ческий, либо автократический);
• специально созданной для данного предприятия моделью мотивации (кнут
или пряник);
• собственными подходами к компетенции и к вопросам организации оплаты
труда;
• уникальным механизмом повышения квалификации;
• специально созданными для предприятия социальными программами, которые
будут максимально удовлетворять интересам и работников, и работодателя;
• традициями корпоративной культуры (где каждый себя чувствует частью предпри-
ятия) и идеями, которые будут лежать в основе всего управления [10, с. 168].
Для предприятий, работающих в современных условиях, необходимо иметь:
• стратегию развития производства в целом и персонала в частности;
• резерв персонала не только на бирже труда, но и в своем бизнесе;
• обязательные, отвечающие современным требованиям, трудовые контракты,
оговаривающие все условия будущей работы сотрудника, начиная с зара-
ботной платы и заканчивая условиями будущего карьерного роста;
• систему деловой оценки с обязательными аттестациями;
• эффективно действующий механизм управления трудовой дисциплиной [9].
70
№ 2(24) • 2009 Н. Г. Дюжева
Однако, объективно оценивая ситуацию многих российских производителей,

следует подчеркнуть, что желаемым экономическим результатам препятствует
не только несовершенство кадровой политики, но и неблагоприятная нестабиль-
ная экономическая и политическая обстановка в государстве, несовершенство
законодательной базы и налоговой системы, неустойчивость спроса потребителей,
которая является следствием низкого уровня жизни, и многое другое. Только
в условиях высокоразвитого государства возможно будет говорить о существенных
переменах в области управления кадрами.
1. Базаров Т. Ю. Управление персоналом развивающейся организации. М.: Дело, 2006.
2. Борисова Е. А. Управление персоналом для современных руководителей. СПб.: Питер,
2005.
3. Герчикова И. Н. Менеджмент. М., 2002.
4. Грачев М. В. Суперкадры. М.: Дело, 2005.
5. Кибанов А. Я. Управление персоналом. М., 2006.
6. Максимцов М. М., Курбатова Е. П. Персонал современной организации. М.: ЗАО «Биз-
нес-школа», 2001.
7. Сорокина М. В. Менеджмент предприятия. СПб.: Питер, 2003.
8. Тамошина Г. И. Повышение конкурентных преимуществ промышленного предприятия
на основе улучшения использования человеческого потенциала / Г. И. Тамошина,
М. Н. Янцов, С. Г. Антонов; Воронеж. гос. технол. акад. Воронеж, 2006.
9. Травин В. В., Дятлов В. А. Кадровый резерв и оценка результативности труда управ-
ленческих кадров. М.: Дело ЛТД, 2003.
10. Травин В. В., Дятлов В. А. Основы кадрового менеджмента: Проект-пособие. 36-е изд.
М.: Дело, 2004.
11. Россия в цифрах. 2005: Крат. стат. сб. / Федеральная служба гос. статистики. М.,
2006.
12. Магура М. И., Курбатова М. Б. Современные персонал-технологии // Управление
персоналом. М.: Инфра-М., 2008. № 2.
13. Письмо Президента РФ «Основы политики Российской Федерации в области развития
науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу» от 30 марта
2002 г. № Пр-576 // Консультант Плюс.
71
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ПРАВОВОГО ГОСУДАРСТВА
УДК 347.64
И. П. Михайлов 1
Особенности государственно-правовой защиты прав и

законных интересов детей, оставшихся без попечения
родителей
I. P. Mikhailov. Peculiaritites of state and legal protection of rights and lawful
interests of orphaned children
Статья посвящена понятию, сущности, The article is devoted to defenition,
порядку и особенности обеспечения го- nature, order and peculiarities of state
сударственной правовой защиты прав and legal procurement of orphaned children
и законных интересов детей, оставших- rights and legal interests. It presents
ся без попечения родителей. Представ- substantiation of legal and stae protection
лены: обоснование института государ- institutions, its princuples, mechanism
ственно-правовой защиты, его принци- of protection procurement, comparative
пы, механизм осуществления защиты, and legal analysis of legislation and
сравнительно-правовой анализ законо- historical bases, referring to state and legal
дательной и источниковедческой баз, protection of orphaned children rights and
относящихся к государственно-право- legal interests, legal methods, means and
вой защите прав и законных интересов ways of state and legal protection, analysis
детей, оставшихся без попечения, пра- of Family, Civil, Criminal, Administrative
вовые методы, средства и способы го- and Labor Rights, principles, norms and
сударственно-правовой защиты, анализ separate legal institutes which are used
содержания семейного, гражданского, for legal interests and rights of under-
уголовного, административного и тру- aged citizens procurement.
дового права, принципы, нормы и от-
дельные правовые институты, которые
используются для обеспечения защиты
прав и законных интересов несовер-
шеннолетних граждан.
Ключевые слова: законные интересы, Key words: lawful interests, custody,
попечение, попечительство, усыновле- patronage, adoption, childrens’ rights
ние (удочерение), защита прав детей. protection.
Игорь Павлович Михайлов — Уполномоченный по правам человека в Санкт-Петер-

бурге, действительный государственный советник Санкт-Петербурга 2 класса.
© И. П. Михайлов, 2009.
72
№ 2(24) • 2009 И. П. Михайлов

Петербург, Щербаков пер., д. 1–3; раб. tersburg, Scherbakov pereulok, 1–3; of-
т.: (812) 764-00-54; mail@ombudsman- fice phone: (812) 764-00-54; mail@om-
spb.ru. budsmanspb.ru.
Без попечения дети могут остаться в силу различных причин, как-то: смерти,
гибели родителей, лишения их родительских прав либо ограничения в правах; при-
знания родителей недееспособными; болезни родителей и их длительного отсутствия;
уклонения родителей от воспитания детей и от защиты их прав и интересов; отказа
родителей взять своих детей из воспитательных учреждений, лечебных учреждений,
учреждений социальной защиты. Во всех указанных случаях проблемы воспитания
и содержания детей возлагаются на органы опеки и попечительства. Ими согласно
ст. 121 СК РФ являются органы местного самоуправления. В этой связи необходимо
помнить, что органы опеки и попечительства вправе требовать от органов местного
самоуправления принятия всех надлежащих мер в целях организации выявления
и устройства детей, оставшихся без попечения родителей, их воспитания, образо-
вания, содержания, трудоустройства, обеспечения жильем и др.
Ст. 122 СК РФ обязывает должностных лиц дошкольных образовательных
учреждений, общеобразовательных учреждений, лечебных и иных учреждений,
а также иных граждан сообщать органам опеки и попечительства о месте нахожде-
ния таких детей. Орган опеки и попечительства, получив такое сообщение, обязан в
трехдневный срок со дня его получения провести обследование условий жизни ребен-
ка и обеспечить защиту его прав и интересов до решения проблемы его устройства.
В свою очередь, руководители воспитательных учреждений, лечебных учреждений
и учреждений социальной защиты населения, в которых находятся дети, оставши-
еся без попечения родителей, обязаны в семидневный срок со дня, когда им стало
известно, что ребенок может быть передан на воспитание в семью, сообщить об этом
в орган опеки и попечительства по месту нахождения такого учреждения.
Орган опеки и попечительства, получив сообщение о детях, оставшихся без попе-
чения родителей, в течение месяца со дня поступления таких сведений обязан решить
вопрос об устройстве ребенка, обращаясь в этой связи в орган исполнительной власти
любого уровня (федерального, субъекта Федерации, местного самоуправления) с тем,
чтобы положительно решить вопрос об устройстве таких детей. Неисполнение обязан-
ностей по устройству детей, предоставление заведомо недостоверных сведений, иные
действия, направленные на сокрытие ребенка от передачи на воспитание в семью,
влекут наступление юридической ответственности для виновных в этом руководите-
лей вышепоименованных учреждений и должностных лиц органов исполнительной
власти субъектов Российской Федерации и органов опеки и попечительства.
Кроме передачи детей, оставшихся без попечения родителей, в государствен-
ные учреждения, они могут передаваться физическим лицам для усыновления
(удочерения), установления над ними опеки и попечительства либо в приемные
семьи. Каждый из названных вариантов имеет свои особенности в сфере соблюде-
ния прав, свобод и интересов детей и их защиты. При усыновлении (удочерении)
важно помнить, что: братья и сестры не могут быть переданы разным лицам; оно
предпринимается только в интересах несовершеннолетних детей; передача иност-
ранным гражданам и лицам без гражданства может быть осуществлена только
в том случае, если детей не удается передать для воспитания гражданам Россий-
ской Федерации; разница в возрасте между усыновителем, не состоящем в браке,
и усыновляемым ребенком не должна быть менее шестнадцати лет; необходимо
получение согласия родителей на усыновление (удочерение) и усыновляемых (удо-
черяемых); разглашение тайны усыновления (удочерения) карается по закону.
73
Юридические науки правового государства Ученые записки...
Важно также помнить, что усыновителями не могут быть:

• лица, признанные судом недееспособными или ограниченно дееспособными;
• супруги, один из которых признан судом недееспособным или ограниченно
дееспособным;
• лица, лишенные по суду родительских прав или ограниченные судом
в родительских правах;
• лица, отстраненные от обязательств опекуна (попечителя) за ненадлежащее
выполнение возложенных на него законом обязанностей;
• бывшие усыновители, если усыновление (удочерение) отменено судом
по их вине;
• лица, которые по состоянию здоровья не допускаются к осуществлению
родительских прав (перечень заболеваний, препятствующих усыновлению,
опеке, попечительству, передаче в семью, устанавливается Правительством
Российской Федерации);
• лица, не состоявшие между собой в браке, в случае желания усыновить
(удочерить) одного и того же ребенка.
Усыновление (удочерение) осуществляется только по решению суда и в пол-
ном соответствии с требованиями ст. 125 СК РФ. Основанием для рассмотрения
судом вопроса об усыновлении (удочерении) является письменное заявление лиц,
желающих усыновить (удочерить) ребенка. Судебное заседание осуществляется
только при участии органов опеки и попечительства. Суд обязывается в течение
3 дней со дня вступления решения об усыновлении ребенка в законную силу
направить выписку из такого решения в орган записи актов гражданского со-
стояния по месту вынесения решения.
Ст. 130 СК РФ предусматривает возможность усыновления (удочерения) ре-
бенка без согласия на то его родителей в следующих случаях: а) когда они не-
известны либо признаны судом безвестно отсутствующими; б) признаны судом
недееспособными; в) лишены судом родительских прав; г) более шести месяцев
не проживают с ребенком и уклоняются от его воспитания и содержания.
Усыновление (удочерение) ребенка влечет следующие правовые последствия:
• усыновляемые (удочеряемые) дети и их потомство по отношению к усы-
новителям и их родственникам, а усыновители и их родственники по от-
ношению к усыновленным (удочеряемым) и их потомству приравнивают-
ся в личных неимущественных и имущественных правах и обязанностях
к родственникам по происхождению;
• усыновляемые дети утрачивают личные неимущественные и имущественные
права и освобождаются от обязанностей по отношению к своим родителям
(близким родственникам);
• усыновление ребенка одним лицом сохраняет за ним личные неимуществен-
ные/имущественные права и обязанности по желанию матери, если усыно-
витель — мужчина, или по желанию отца, если усыновитель — женщина;
• личные неимущественные и имущественные права и обязанности по отно-
шению к родственникам умершего родителя могут быть сохранены, если
родители умершего родителя (дедушки или бабушки ребенка) об этом просят
суд и этого требуют интересы ребенка;
• сохранение отношений усыновленного ребенка с одним из родителей или
с родственниками умершего родителя указывается в решении суда об усы-
новлении ребенка;
• ребенок, имеющий к моменту своего усыновления право на пенсию и посо-
бия, полагающиеся ему в связи со смертью родителей, сохраняет это право
и при его усыновлении.
74
№ 2(24) • 2009 И. П. Михайлов
Опекунами (попечителями) детей могут назначаться только совершеннолетние

дееспособные лица. Не могут быть назначены опекунами (попечителями) лица,
лишенные родительских прав, а также лица, в отношении которых имеются све-
дения о их нравственных и иных личных качествах, о сомнении в способностях
к исполнению обязанностей опекуна (попечителя), отсутствия наличия желания
ребенка об установлении над ним опеки (попечительства) при достижении им
10-летнего возраста. Не могут быть назначены опекунами (попечителями) лица,
больные хроническим алкоголизмом или наркоманией, отстраненные от выполне-
ния обязанностей опекунов (попечителей), ограниченные в родительских правах,
бывшие усыновители, если оно отменено по их вине, и лица, которые по состоя-
нию здоровья не могут осуществлять обязанности по воспитанию ребенка.
Имеются ли особенности в обращении к социально-правовой защите прав и за-
конных интересов в связи с передачей детей, оставшихся без попечения родителей
в семью? Да, конечно, имеются. К числу таковых (особенностей) относятся: обя-
зательное составление договора о передаче ребенка (детей) на воспитание в семью,
в котором должны быть предусмотрены условия содержания, воспитания и образова-
ния ребенка (детей), права и обязанности приемных родителей, права и обязанности
органа опеки и попечительства, а также основания и последствия прекращения догово-
ра; приемные родители, как правило, должны быть совершеннолетними; разъединение
братьев и сестер не допускается; согласие ребенка на передачу в семью обязательно
(особенно в возрасте 10 лет и более); передача в семью не лишает такого ребенка
права на полагающиеся алименты, пенсию, пособия, жилое помещение, социальные
выплаты, любые виды собственности; выплата на содержание ребенка приемной
семье ежемесячно денежного пособия; обязанность органа опеки и попечительства
оказывать приемной семье, с одной стороны, помощь, с другой — осуществление
контроля за выполнением обязанностей по договору передачи.
Итак, исследовав сущность и особенности обращения к институту государствен-
но-правовой защиты прав и законных интересов в сфере алиментных отношений,
можно утверждать о том, что его знание, умение им пользоваться в значительной
степени облегчит решение многих вопросов, возникающих в процессе взаимоотно-
шений субъектов семейных правоотношений. Особое внимание при этом следует
обратить на освоение методики осуществления правовой защиты прав и законных
интересов граждан в сфере алиментных отношений. Государственно-правовая защита
прав и законных интересов детей, оставшихся без попечения родителей, требует
особой подготовки, ответственности и стремления помочь им в реализации их на-
сущных прав, свобод и интересов, восстановлении и защите их в случае нарушения.
Предложенные авторами способы, средства и методы государственно-правовой
защиты прав и законных интересов участников семейных правоотношений будут
способствовать, прежде всего, желанию воспользоваться своим законным правом,
а в случае необходимости со знанием дела его защитить.
Семейные правоотношения в силу своих особенностей требуют твердого знания
нескольких отраслей права: конституционного, административного, уголовного,
трудового, жилищного, гражданского, уголовно-процессуального и гражданско-
процессуального, земельного и некоторых других.
Государственно-правовая защита (самооборона) в сфере семейных право-
отношений зависит от множества факторов. К их числу относятся: категория
субъектов, участников правоотношений; виды реализуемых, восстанавливаемых
и защищаемых прав, свобод и интересов; формы и способы допущенных нарушений;
уровень подготовки субъекта семейных отношений; средства и методы правовой
самообороны, избранные в целях реализации либо восстановления и защиты прав,
75
свобод и интересов; правовая подготовка представителей органов, занимающихся

реализацией прав и интересов субъектов семейных правоотношений.
Большие сложности при обращении к государственно-правовой защите (самообо-
роне) возникают в сфере алиментных отношений. С тем, чтобы их можно было избе-
жать вовсе либо частично, прежде всего, необходимо твердо усвоить предложенный
авторами материал. Во-вторых, в случае появления сомнений в части, касающейся
самостоятельной защиты нарушенных алиментных прав, желательно обратиться
в юридическую консультацию за помощью к подготовленному специалисту.
Механизм государственно-правовой защиты (самообороны) прав и интересов
различных категорий (групп) участников алиментных отношений имеет значи-
тельные особенности, не учитывая которые, сложно ожидать положительных
результатов, поэтому его изучение, освоение и использование должно стать пер-
востепенным, обязательным специальными компетентными органами, занимаю-
щимися государственно-правовой защитой прав, свобод и интересов членов семей,
юристами, правозащитниками и, конечно, самими гражданами.
УДК 342.7:37
А. М. Прокофьева1
Правовое регулирование деятельности

образовательных учреждений по обеспечению
реализации образовательных прав граждан
(на примере Республики Саха (Якутия))
A. M. Prokofieva. Legal regulation of educational establishments activity in
procurement of educational rights of citizens (as exemplified by the Republic
of Sakha (Yakutiya))
Статья посвящена сущности, содержа- The article is devoted to the nature,
нию и особенностям правовой регламен- content and peculiarities of educational
тации деятельности образовательных institutions legal regulation in realiza-
учреждений в сфере обеспечения реали- tion of citizens’ educational rights. It
зации образовательных прав граждан. presents a classification of education-
В ней представлена: классификация al institutions which realiza citizens’
образовательных учреждений, занима- rights in cultural and leisure sphere,
ющихся реализацией права граждан в their their spheres and subjects of re-
культурно-досуговой сфере; их полномо- sponsibility, order and peculiarities of
чия и предметы везения; порядок и осо- their relations with state and local bod-
бенности взаимоотношений с органами ies, mechanism of culture and leisures
государственной и местной власти; меха- legal relationship subjects’ violated rights
низм обеспечения защиты нарушенных and legal interests protection, problems
прав и законных интересов субъектов existing int e mechanism of culture and
культурно-досуговых правоотношений; leisure legal relationship orgalization
Алла Михайловна Прокофьева — Советник Уполномоченного по правам человека

в Санкт-Петербурге.
© А. М. Прокофьева, 2009.
76
№ 2(24) • 2009 А. М. Прокофьева
проблемы имеющиеся в механизме орга- and realization and substantiation of

низации и осуществления культурно-до- directions for their solution.
суговых правоотношений, и обоснование
путей и направлений их разрешения.
Ключевые слова: правовое регулирова- Key words: legal regulation, educational
ние, образовательное право, культурно- right, culture and leisure legal relation-
досуговое правоотношение, социально- ship, social and legal protection.
правовая защита.
Петербург, Щербаков пер., д. 1–3; раб. tersburg, Scherbakov pereulok, 1–3; of-
т.: (812) 764-00-54; mail@ombudsman- fice phone: (812) 764-00-54; mail@om-
spb.ru. budsmanspb.ru.
Из образовательных учреждений к культурно-досуговой сфере относятся детские

музыкальные, художественные школы, художественные лицеи, детские эстети-
ческие центры. И, несомненно, деятельность таких учреждений регулируется так
называемым образовательным законодательством. Рассматривая законы в области
образования, надо отметить, что правовое поле в этой области шире, чем правовое
поле культуры и искусства. Общее образование гарантировано Конституцией РФ
и фундаментальным законом в области образования «Об образовании». Этот за-
кон — основа законодательных правил и нормативов, регулирующих отношения
между государством — субъектом управления и совокупностью элементов обра-
зовательной системы — объектами управления. Он фиксирует права, свободы,
обязанности, социальные нормы и ценности, направления организации общества,
отношения между властями, общественные институты и т. д. Во всех европейских
странах конституция включает несколько статей, относящихся к образованию. Как
правило, конституционные положения отражают два фундаментальных принци-
па: право на образование без какой-либо дискриминации и свободу обучающихся
в выборе образовательного учреждения.
Рамочный Закон «Об образовании» определяет общие цели, которые служат как
ориентиры для административных (государственных) декретов и законодательных
актов. Основной закон фактически всегда сопровождается специальными законами и
декретами, обеспечивающими его применение. Такой закон содержит основные поло-
жения, касающиеся целей образования, структуры, типов образовательных институтов,
сертификации образования, финансовой ответственности, управления образованием,
прав меньшинств, прав и обязанностей преподавателей, родителей, учащихся и т. д.
Можно выделить несколько основных частей закона об образовании: общее
направление образовательной политики: определение законодательных рамок;
порядок и правила взаимоотношений и взаимодействия с другими законодательны-
ми актами; права, обязанности и свободы в области образования; языки, которые
используются в образовании; сферу компетенции в области образования на раз-
личных уровнях государственной власти и образовательных учреждений; описание
образовательной системы: структура, типы образовательных учреждений и итого-
вых документов по их окончании; условия открытия и закрытия образовательных
учреждений (аттестация, аккредитация и лицензирование); учебная документация,
учебные планы, программы, учебники, учебные и методические пособия.
В отличие от Министерства культуры РФ, Министерство образования РФ
в качестве формы контроля за исполнением законодательства об образовании РФ
в общеобразовательных учреждениях проводит проверки по данному вопросу.
В целях сохранения единого образовательного пространства и обеспечения
77
качества образования важнейшей задачей российского образования на совре-

менном этапе является обеспечение грамотного исполнения законодательства.
Такие проверки общеобразовательных учреждений проводятся Министерством
образования совместно с Генеральной прокуратурой РФ и ее территориальными
органами. Проверки обоснованы, ибо до сих пор нарушаются нормы законода-
тельства, регламентирующие порядок использования и сдачи в аренду объектов
собственности общеобразовательных учреждений, переданных им в оперативное
управление; допускается несвоевременное осуществление текущего и капитального
ремонтов зданий и материальной базы школ; закрытие или реорганизация детских
музыкальных школ осуществляется с нарушением законодательства РФ.
Например, ликвидация сельских детских музыкальных школ в Республике
Саха (Якутия) осуществляется без согласия схода жителей данных населенных
пунктов, обслуживаемых данным учреждением, что противоречит законодатель-
ству РФ (Закону РСФСР «О социальном развитии села», ст. 20). Условия лик-
видации, реорганизации или изменения состава учредителей образовательного
учреждения в нарушение ст. 5 ФЗ «О внесении изменений дополнений в Феде-
ральный закон „О сохранении статуса государственных и муниципальных обра-
зовательных учреждений и моратории на их приватизацию”» от 12.04.99 № 71-
ФЗ не определены в договоре между учредителями и детскими музыкальными
школами. Решения о модернизации, об изменении назначения или о ликвидации
ДМШ, ДХШ, являющихся государственной или муниципальной собственностью,
в нарушение Федерального закона «Об основных гарантиях прав ребенка в Рос-
сийской Федерации» от 24 июля 1998 г. № 124-ФЗ (ст. 13, п. 2) принимаются без
предварительной экспертной оценки Министерства культуры.
Все вышеназванные недостатки в исполнении законодательства об образовании
в Республике Саха имеют место и происходят ввиду неинформированности муни-
ципальных и государственных руководителей. Часть образовательных учреждений
в РФ, в том числе и образовательные учреждения культуры и искусства, получая
при регистрации статус юридического лица, на самом деле таковыми не являются,
так как не имеют всех обязательных признаков юридического лица в нарушение
ст. 48 Гражданского кодекса РФ. В последнее время, учитывая возрастающий
спрос населения на образовательные услуги, особенно подготовку детей к школе,
в ДМШ, школах искусств ведется платная образовательная деятельность.
Практика интеграции образовательных учреждений разных типов и видов показала,
что деятельность таких учреждений не всегда находится в рамках правового поля, при
этом должным образом не разработаны вопросы интеграции образовательных программ
и условия выдачи выпускникам документов о соответствующем уровне образования.
Например, при Якутском государственном университете на кафедре якутской фило-
логии и языка открыто отделение подготовки исполнителей эстрадной песни при мас-
терской заслуженного артиста РФ и Саха (Якутия) Ю. Платонова. В городе Якутске
существует средняя школа № 33, которая специализируется на эстетическом обучении
и воспитании школьников.
В настоящее время указанные направления и школы получают лицензии
Министерства образования, но в интересах поддержания и возвышения надле-
жащего качества образования в процессе лицензирования и аттестации школ
эстетического направления должны принимать участие и представители Ми-
нистерства культуры и творческие союзы. В 2002 г. в Республике Саха состоя-
лась аттестация музыкальных и художественных школ республики. Многие об-
разовательные учреждения сегодня работают без договоров о взаимоотношениях
с учредителями, что противоречит ст. 11 и 41 Закона РФ «Об образовании» и
Федеральному закону «О внесении изменений и дополнений в ФЗ „О сохранении
статуса государственных и муниципальных учреждений и моратории на их
78
№ 2(24) • 2009 А. М. Прокофьева
приватизацию”» от 12 апреля 1999 г. № 71-ФЗ. Это вызывает неопределенность

в вопросах финансирования, изменения статуса, ликвидации и реорганизации
образовательного учреждения. Во многих учреждениях в нарушение п. 1 и 3
ст. 13 Закона РФ «Об образовании» не указывается порядок регламентации от-
ношений образовательного учреждения культуры и искусства и обучающихся,
воспитанников и их родителей (законных представителей).
В Республике Саха (Якутия) в начале 90-х гг. закрались или сократились
детские образовательные учреждения культуры и искусства в арктических
и северных зонах, сельской местности по причине выезда преподавателей из
этих улусов в центральные регионы России. И сейчас возобновить работу этих
школ практически невозможно. Происходит ущемление прав в сфере культуры
граждан, проживающих в северных, арктических улусах. Органы культуры
на местах недостаточно прогнозируют и учитывают спрос населения на куль-
турно-образовательные услуги. Прием в детские образовательные учреждения
культуры осуществляется на конкурсной основе, что нарушает принцип обще-
доступности. Часто руководители образовательных учреждений культуры и ис-
кусства и (или) органы самоуправления образовательного учреждения, пользуясь
правовой неосведомленностью родителей, принимают противоправные решения
об обязательном оказании так называемой спонсорской помощи, не считая сбо-
ров средств на костюмы, проезд на гастроли и другие нужды художественных
коллективов.
Нарушается принцип добровольности при оказании финансовой помощи.
Решение о принудительном сборе денег принимается по инициативе руководства
образовательных учреждений культуры и искусства, хотя они зачастую бывают
оформлены протоколом или решением родительской конференции, собрания.
Родители не обязаны финансировать деятельность государственных и муници-
пальных образовательных учреждений культуры и искусства, а лишь вправе
оказывать посильную материальную помощь исключительно на добровольной
основе. Часто руководители заключают с родителями договоры об оказании «доб-
ровольной» помощи, придавая данным нарушениям псевдолегальную форму.
Тревожная ситуация в последние годы складывается во многих регионах РФ с таким
явлением, как безнадзорные дети и дети вне образования. Тут даже речи нет о допол-
нительном образовании. Должным образом не решаются проблемы детей беженцев
и вынужденных переселенцев, детской безнадзорности, преступности и наркомании,
беспризорности, детей с трудностями в развитии. В Республике Саха в клубных учреж-
дениях создаются центры общения для работы с трудными подростками, которые стоят
на учете в милиции. В этих центрах выполняют домашние задания, ведут программу
по их реабилитации с помощью социальных педагогов средних школ.
На основании вышеизложенного и с учетом важности укрепления законности в сфе-
ре образования, культуры, искусства, обеспечения конституционного права граждан на
образование, права на культурно-досуговые ценности представляется необходимым:
1) постоянно осуществлять контроль за соблюдением законодательства РФ,
РС (Я) в области образования, образовательной деятельности. Оказывать
надлежащую помощь органам местного самоуправления в вопросах соблю-
дения законодательства РФ и РС (Я);
2) принимать меры по обеспечению организационно-правового механизма ор-
ганизации и осуществления образовательной деятельности с учетом мест-
ных, исторических условий республики;
3) разработать систему информатизации в отношении принимаемых РФ и РС (Я)
нормативно-правовых актов, регламентирующих образовательную деятель-
ность;
79
4) создавать условия для обеспечения гласности и нетерпимости к проявлениям про-

тивоправных действий в сфере получения гражданами образовательных услуг;
5) широко использовать опыт лучших образовательных учреждений вне зави-
симости от их вида, формы собственности с тем, чтобы обеспечить гражданам
право выбора получения ими необходимых им образовательных услуг;
6) продолжать совершенствовать образовательное законодательство, нацели-
вая его на обеспечение гарантий реализации гражданами конституционно-
го права получения надлежащих образовательных услуг;
7) обеспечить дальнейшее развитие административно-правового механизма
социально-правовой защиты прав, свобод и интересов субъектов образова-
тельных правоотношений.
УДК 347.961
В. М. Боер1
Институт нотариальной деятельности: понятие,

сущность, содержание
V. M. Boyer. Notarial activities institution: definition, nature, essence
Институт нотариальной деятельности Notarial activities institution has a spe-
занимает особое место в механизме cal place in mechanism of citizen’rights
обеспечения реализации и защиты прав and legal interests realization and pro-
и законных интересов граждан, особен- tection, especially in social and economic
но социально-экономического характе- sphere. The rticle presents features of
ра. В статье представлены признаки legal institute of notarial activity, his-
правового института нотарильной дея- tory of its appearance and formation,
тельности, история его зарождения и legal base, organization and realization
становления, правовая база, механизм mechanism, order and peculiaritites of
организации и осуществления, порядок private and state notaries public func-
и особенности функционирования част- tioning, spheres and subjects of respon-
ных и государственных нотариусов, sibility, peculiarities of separate notarial
полномочия и предметы их ведения, actions handling, problems of private
особенности осуществления отдельных notaries public functioning mechanism
нотариальных действий, проблемы ме- and ways of their solution.
ханизма функционирования частных
нотариусов и пути их преодоления.
Ключевые слова: правовая система, Key words: legal system, notarial activi-
нотариальные действия, юридические ties, legal guarantees.
гарантии.
Контактные данные: Боер В. М. Contact information: Boyer V. M. 190000,
190000, Санкт-Петербург, ул. Большая Saint-Petersburg, ul. Bolshaya Mor-
Морская, д. 67; т.: (812) 373-07-48; skaya, 67; phone: (812) 373-07-48; fax:
факс: (812) 373-08-54. (812) 373-08-54.
Виктор Матвеевич Боер — проректор Санкт-Петербургского университета аэрокосми-

ческого приборостроения, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ.
© В. М. Боер, 2009.
80
№ 2(24) • 2009 В. М. Боер
Современный период развития общественных отношений и правовой сис-

темы в Российской Федерации характеризуется реформированием многих
юридических институтов государства. Изменяется нормативная база, карди-
нально изменяются в последнее время экономические, социальные и полити-
ческие условия жизнедеятельности общества, ряд профессий, ранее невостре-
бованных, возрождается. Тем не менее общество, как и прежде, нуждается
в профессионалах юристах, несмотря на утверждение о том, что они в насто-
ящее время избыточны, чуть ли не лишние. Развитие указанных отношений
не оставило в стороне и нотариусов, несмотря на то что этот правовой инс-
титут государства является наиболее консервативным в сравнении с другими
юридическими институтами государства.
Российский нотариат всегда представлял в обществе один из важнейших
юридических институтов государственной деятельности. Каждый российс-
кий гражданин хотя бы один раз в жизни обращался к нотариусу, например,
за доверенностью на автомобиль, на представительство в административных или
судебных органах власти, за оформлением наследства, в связи с куплей-прода-
жей движимого и недвижимого имущества или за нотариальным удостоверением
юридически значимых документов.
Система нотариата независимо от способа своей организации (государствен-
ный или небюджетный нотариат) является публично-правовой по организации и
содержанию своего функционального предназначения и является частью, пусть
и особым образом действующей, государственной системы. Вместе с тем, нельзя
отвергать и частно-правовую природу нотариальной деятельности, прочно закреп-
ленную в ряде нормативно-правовых актов. Такая двойственность нотариальной
деятельности, к сожалению, оказывает противоречивое воздействие на развитие
института нотариата в нашей стране, и особенно это стало заметно в последнее
время. Примеров тому много: ст. 11 НК РФ приравняла нотариуса к предприни-
мателям, отождествление нотариальной деятельности с коммерческой породило
на законодательном уровне тезис о «дороговизне нотариальных услуг» и т. д.
С одной стороны, российское государство, видимо еще не осознав в полной мере
важность нотариальной деятельности для дальнейшего поступательного разви-
тия экономики страны, рассматривает нотариуса как некий бюрократический
механизм со всеми присущими ему недостатками1.
Вместе с тем, нотариат в Российской Федерации призван обеспечивать в со-
ответствии с Конституцией Российской Федерации, конституциями республик
в составе Российской Федерации и Основами законодательства Российской Феде-
рации о нотариате2 защиту прав и законных интересов граждан и юридических
лиц путем совершения нотариусами предусмотренных законодательными актами
нотариальных действий от имени Российской Федерации.
Нотариальные действия в Российской Федерации в соответствии с упомянутыми
«Основами...» совершают нотариусы, работающие в государственной нотариальной
конторе или занимающиеся частной практикой. Реестр государственных нотариальных
контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой, ведет федеральный ор-
ган исполнительной власти, осуществляющий функции по контролю в сфере нотариата.
В целом нотариальная деятельность в Российской Федерации вполне согласуется
с принципами деятельности латинского нотариата (далее — МСЛН).
МСЛН представляет собою международную неправительственную организа-
цию, всемирное объединение национальных нотариальных организаций, вклю-
1
Корсик К. А. Позитивный потенциал российского нотариата // ЭЖ-Юрист. 2004. № 50.
2
В дальнейшем, в целях сокращения — «Основы...».
81
чающих в себя нотариальные организации 70 стран, имеющих законодательство

о нотариате «латинского типа», т. е. основанное на романо-германской системе
права. МСЛН был основан в 1948 г. на съезде в Буэнос-Айресе по инициативе
аргентинского нотариуса Жозу Адриона Негреса1. Название «латинский» не несет
в себе ни языкового, ни этнологического значения, а связано только с римским
правом как источником тех правовых положений, которые признают, в частнос-
ти, особую повышенную доказательную силу нотариального документа. К ним
относятся все европейские правовые системы, рецепировавшие римское право,
за исключением англосаксонской и скандинавской.
Российская Федерация является членом МСЛН с 1995 г., поддерживая с этой
организацией постоянные рабочие связи. Союз оказывает большую поддержку
возрождающемуся российскому нотариату2. В 1995 г. на конференции нотари-
атов Европейского Союза был принят Этический кодекс нотариусов Европы.
Поводом его выработки и принятия, как говорится в самом Кодексе, послужил
постоянный рост экономического и правового оборота, выходящего за пределы
национальных границ. В качестве основных правил (принципов) в Европейском
кодексе нотариального профессионального права были провозглашены:
• лояльность и безупречный моральный облик нотариуса;
• беспристрастность и независимость нотариуса;
• обязанность сохранения тайны нотариального действия;
• юридическая и техническая компетентность нотариуса;
• обязанность страхования нотариальной ответственности нотариуса;
• свобода выбора нотариуса3.
Эти принципы явились основополагающими началами и для деятельности
российского нотариата.
Вместе с тем, вопрос о сущности и месте института нотариата в правовой
системе российского общества требует от юридической науки определенного
уточнения. Высказываются самые различные точки зрения о роли и месте нота-
риата в правовой системе общества, относя нотариат то к органам гражданской
юрисдикции, то к правоохранительным органам. Следует согласиться с тем, что
институт нотариальной деятельности независимо от способа своей организации
является публично-правовым по организации и содержанию и соответственно
является частью государственной системы.
История развития нотариата в России показывает, что место нотариата оп-
ределялось в одном ряду с судами. Многие ученые поддержали точку зрения
Н. Б. Зейдера, обосновавшего так называемый широкий предмет гражданского
процессуального права4. Н. Б. Зейдер включал в предмет гражданского процессу-
ального права деятельность не только суда, но и других органов, осуществляю-
щих защиту гражданских прав, включая нотариусов, исходя из общности ряда
принципов и других критериев.
В настоящее время такой подход будет считаться неправильным. Согласно
ст. 10 Конституции России государственная власть осуществляется на основе
разделения на законодательную, исполнительную и судебную. Теперь суд в свя-
1
Дударев А. Международно-правовые вопросы деятельности Международного союза
латинского нотариата (МСЛН) // Нотариальный вестник. 2000. № 9. С. 44.
2
Черемных Г. Г., Черемных И. Г. Нотариальное право: Учебник / Под ред. Ю. А. Дмит-
риева. М.: Эксмо, 2004. С. 671–672.
3
Нотариальный вестник. 1997. № 3. С. 28–30.
4
Зейдер Н. Б. Предмет и система гражданского процессуального права // Правоведе-
ние. 1962. № 3. С. 69–82.
82
№ 2(24) • 2009 В. М. Боер
зи с реализацией принципа разделения властей занял совершенно иное место

в правовой системе, поэтому включать нотариат в судебную систему невозможно.
Задачи судов в системе разделения властей сводятся к осуществлению правосу-
дия в рамках конституционного, гражданского, административного и уголовного
судопроизводства. Поэтому суды не могут осуществлять непосредственное орга-
низационное руководство системой нотариата1.
Вместе с тем между органами судебной власти и нотариатом достаточно много
общего: во-первых, суд и нотариат действуют в публично-правовой сфере и осу-
ществляют свои полномочия от имени государства. Суды осуществляют правосудие
именем Российской Федерации. Нотариусы также осуществляют нотариальные
действия (ст. 1 Основ законодательства РФ о нотариате); во-вторых, в организа-
ции и деятельности судов и органов нотариата имеется ряд общих принципов.
Например, как нотариусы, так и судьи руководствуются при осуществлении
своих полномочий Конституцией РФ и федеральными законами. Кроме того,
по самому статусу своей юридической профессии они независимы. Независимость
нотариуса, как и независимость судьи, означает, что при осуществлении своих
профессиональных обязанностей нотариус свободен, не подчиняется никаким
указаниям и принимает все решения самостоятельно. На наш взгляд, указанные
гарантии реально осуществимы только в отношении негосударственного нотари-
уса по нескольким причинам.
Государственный нотариус, в первую очередь, является государственным слу-
жащим, на которого распространяются нормы законодательства о государственной
службе Российской Федерации, в соответствии с которыми он обязан исполнять
приказы, распоряжения и указания вышестоящих в порядке подчиненности ру-
ководителей, отданные в пределах их должностных полномочий, за исключением
незаконных. Иначе говоря, он должен безропотно исполнять все приказы и распоря-
жения Министерства юстиции РФ, за исключением явно незаконных, под угрозой
применения мер дисциплинарного характера. Более того, увольнение государствен-
ного нотариуса осуществляется органом юстиции по основаниям, также предусмот-
ренным трудовым законодательством и законодательством о государственной службе
Российской Федерации. Прекращение же полномочий нотариуса, занимающегося
частной практикой, возможно только на основе судебного решения о лишении его
права нотариальной деятельности (ст. 12 «Основ...»). Судья и нотариус должны
быть беспристрастны в отношении участников судопроизводства либо нотариального
производства, в их деятельности также в равной степени действует и принцип соб-
людения языка; в-третьих, важным является общегосударственный статус судебной
и нотариальной систем. Процессуальное законодательство прямо отнесено в соот-
ветствии со ст. 71 Конституции РФ к ведению Российской Федерации, а вопросы
кадрового обеспечения судов и нотариата, согласно п. «л» ч. 1 ст. 72 Конституции
РФ, — к совместному ведению Российской Федерации и ее субъектов.
Поскольку в соответствии со ст. 72 Конституции РФ нотариат отнесен к сфере
совместного ведения Российской Федерации и субъектов Российской Федерации,
то по вопросам нотариальной деятельности может осуществляться правовое регу-
лирование субъектами РФ. Указанное положение об институте нотариальной де-
ятельности, являющейся предметом совместного ведения, накладывает отпечаток
на построение нотариального законодательства как двухуровневого, сочетающего
законоположения федерального уровня и уровня субъектов РФ. В целом ряде
статей Основ законодательства РФ о нотариате есть отсылки к законодательству
1
Черемных Г. Г. В России должен быть единый нотариат, подконтрольный государ-
ству // Юридический мир. 1998. № 1. С. 13.
83
субъектов федерации, в пределах которого допускается более детальное правовое

регулирование. В данное время практически во всех субъектах РФ приняты за-
коны о нотариате. В частности, законы о нотариате приняты в Нижегородской
области, Республике Башкортостан, Смоленской области и др. Например, Закон
Смоленской области о нотариате решает ряд вопросов, не урегулированных прямо
в «Основах...», а именно круг обязанностей нотариуса, вопросы дисциплинарной
ответственности и др.
Вместе с тем преимущественное право и в нотариальной деятельности
отводится правовому регулированию, установленному федеральным законода-
тельством. Такой подход в правовом регулировании судебной и нотариальной
деятельности крайне важен, поскольку является одним из факторов сохра-
нения и существования единого правового пространства, обеспечивающего
единый стандарт юридической защиты прав граждан и организаций. Между
тем, судебная и нотариальная деятельность имеют существенные отличия.
Так, деятельность судов определяется как правосудие. Судебные функции
носят исключительный характер и согласно ст. 118 Конституции РФ могут
осуществляться только судами. Что же касается деятельности нотариуса, то
его деятельность правосудием не является, профессиональный нотариат ис-
ключительного характера не имеет, поскольку нотариальные действия могут
совершаться и другими уполномоченными на то лицами.
Степень обязательности судебных и нотариальных актов тоже различна. Судеб-
ные решения, постановления и определения имеют общеобязательный характер,
обязательны для исполнения всеми органами и лицами, а в случае необходимости
их принудительная реализация обеспечивается системой исполнительного про-
изводства и службой судебных приставов. Нотариальные акты, за крайне ред-
ким исключением, установленным Федеральным законом «Об исполнительном
производстве» (нотариально удостоверенных соглашений об уплате алиментов и
исполнительных надписей), исполнительной силы не имеют. Принудить другую
сторону нотариального действия может только суд.
Финансируется судебная деятельность полностью за счет государства. Нота-
риальная деятельность финансируется государством только в части деятельности
государственных нотариусов, что касается нотариусов, занимающихся частной
практикой, то основным источником финансирования их деятельности являются
денежные средства, взыскиваемые нотариусами за совершенные ими нотариаль-
ные действия1. Следовательно, необходимо точно определить в современных усло-
виях место нотариата и его роль в системе государственно-властных органов.
Важным при понимании современной системы института нотариальной
деятельности как части юридической системы России является то обстоя-
тельство, что нотариальная деятельность не является предпринимательской
и не преследует цели извлечения прибыли. Указанная черта пронизывает
содержание законодательства о нотариате, определяя целый ряд существен-
ных характеристик нотариальной деятельности, которые можно проследить
через функции нотариата.
Авторский коллектив «Настольной книги нотариуса»2 выделяет ряд социальных
функций нотариата в гражданском обороте, отражающих его сущность и назначение,
а также функций, отражающих содержание и специфику его деятельности.
1
Основы законодательства Российской Федерации о нотариате. Ст. 23 // Ведомости
Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. 1993. № 10. Ст. 357.
2
Гонгало Б. М., Зайцева Т. И., Крашенинников П. В., Юшкова Е. Ю., Ярков В. В. На-
стольная книга нотариуса: В 2 т. 2-е изд., испр.и доп. М.: Волтерс Клувер, 2004. С. 16.
84
№ 2(24) • 2009 В. М. Боер
К социальным функциям нотариата они относят:

а) предупредительно-профилактическую;
б) правореализационную;
в) правоохранительную;
г) фискальную.
Предупредительно-профилактическая функция нотариуса заключается
в следующем. Исторически и функционально нотариальное производство свя-
зано с гражданским судопроизводством, имея много общих черт и признаков.
Так, и судья, и нотариус осуществляют публично-правовые функции, закон
в равной мере обеспечивает независимость и беспристрастность судьи и но-
тариуса при решении конкретного юридического дела. Вместе с тем основное
различие между данными правовыми институтами в рамках гражданской
юрисдикции производится (помимо вытекающего из принципа разделения
властей и связанного с ним места судебной власти в системе государственных
органов) по критерию спорности либо бесспорности права. При наличии спора
гражданская юрисдикция осуществляется судом, при ее отсутствии — нота-
риусом. Например, на данном критерии основаны такие нотариальные дейс-
твия, как: удостоверение сделок и соглашений о разделе имущества между
супругами, наследниками брачных контрактов; удостоверение фактов; удос-
товерение соглашений об обращении взыскания на заложенное недвижимое
имущество; решение вопросов о продлении сроков для принятия наследства
или включении в число наследников по закону лица, не имеющего возмож-
ности представить доказательства о родственных отношениях, и т. д.
Развитая система органов нотариальной деятельности способствует и помогает
судебной реформе, по крайней мере, в трех основных направлениях, таких как:
• предупреждает возникновение и разрешение споров уже на стадии согла-
сования условий сделки и ее заключения, тем самым профилактически
снижая количество гражданско-правовых споров;
• значительно облегчает рассмотрение гражданско-правовых споров в процессе
доказывания в суде, поскольку нотариальные акты имеют особую доказа-
тельственную силу, позволяют суду яснее выявить истинную волю сторон
и менее опровержимы, чем документы в простой письменной форме;
• принятием на себя гражданско-правовых дел бесспорного характера умень-
шают абсолютное количество дел в судах.
Вместе с тем о нотариате как институте предупредительного правосудия
можно говорить скорее в качестве общей характеристики самой функцио-
нальной направленности нотариата в гражданском обществе и гражданском
обороте1. В специально-юридическом смысле деятельность органов нотари-
альной деятельности правосудием не является, а «предупредительное» пра-
восудие современной системе органов гражданской юрисдикции не известно.
Поэтому, по мнению авторов «Настольной книги нотариуса», точнее утверж-
1
Пютцер Х. Я. Нотариат в частноправовой системе // Современный нотариат. Струк-
туры и задачи. Кельн, 1993. С. 169; Ярков В. В. Нотариат в правовой системе России //
Концептуальные материалы по нотариальной реформе в Российской Федерации. СПб.:
1997. С. 41 и др.; Жуйков В. М. Нотариат как институт предупредительного правосудия:
единство и различие с судебными органами // Нотариальный вестник. 1998. № 9. С. 28–31;
Черемных Г. Г. Развитие нотариата как системы органов превентивного правосудия //
Нотариальный вестник. 1998. № 12. С. 40–43; Черемных И. Г. Российский нотариат:
прошлое, настоящее, будущее. М., 1999. С. 111; Комаров В. В., Баранкова В. В. Нотариат
и нотариальный процесс. Харьков. 2000. С. 60–64.
85
дать, признавать предупредительно-профилактическую функцию нотариата

в гражданском обороте.
Правореализационная функция нотариата1 отражает место нотариата в сис-
теме осуществления субъективных прав и исполнения обязанностей. Согласно
сложившейся классификации способов правореализации, они подразделяются
на исполнение, использование, соблюдение и применение права. Участие нота-
риуса в правореализационной деятельности осуществляется различными путями.
Во-первых, путем обеспечения условий правомерного поведения участников граж-
данского оборота, в отношении которых совершается нотариальное действие.
Так, участники сделки по купле-продаже недвижимости одновременно исполь-
зуют свои правомочия как продавец и покупатель, исполняют свои обязанности,
связанные с обеспечением прав третьих лиц (долевого сособственника), соблюдают
требования правовых норм в связи с имеющимися юридическими запретами.
На нотариусе лежит обязанность обеспечения надлежащих правовых условий для
правореализационной деятельности участников нотариального действия.
Во-вторых, сам нотариус исполняет, использует и соблюдает требования пра-
вовых норм (материального и процедурного характера) в связи с предостав-
ленными ему полномочиями. Например, нотариус при удостоверении сделки
по отчуждению имущества обязан исполнять требования нотариального произ-
водства (например, проверить принадлежность имущества продавцу); использовать
предоставленные ему правомочия по проверке достоверности представленных ему
документов; соблюдать установленные запреты, отклоняя встречающуюся иног-
да просьбу от участников нотариального действия о подписании нотариального
документа без присутствия нотариуса.
В-третьих, нотариус в ряде ограниченных случаев является субъектом право-
применительной деятельности, когда ему предоставлено право разрешать юриди-
ческие дела в отношении конкретных фактических ситуаций. Применение права
осуществляется нотариусом в ограниченном числе случаев, поскольку основная
задача нотариата заключается в обеспечении правомерности действий участни-
ков гражданского оборота. Например, нотариус применяет правовые нормы при
совершении исполнительных надписей, когда ему предоставлены, по сути дела,
полномочия по санкционированию принудительного осуществления нарушенных
прав, а нотариальный акт имеет силу исполнительного документа в рамках ис-
полнительного производства. При этом нотариус одновременно применяет нормы
как материального права, так и процедурного характера, регламентирующие
порядок совершения нотариальных действий2.
Позволим себе заметить, что действительно в российском законодательстве
закрепляется положение, согласно которому нотариальный акт имеет силу
исполнительного документа — это нотариально удостоверенное соглашение
об уплате алиментов, установленное п. 3 ч. 1. ст. 7 Закона Российской Феде-
рации «Об исполнительном производстве»3. Вместе с тем, при удостоверении
соглашения об уплате алиментов нотариус не применяет, а лишь использует
нормы материального права и процедурного характера для закрепления прав
сторон, и говорить о правоприменительной деятельности нотариуса, по нашему
мнению, было бы не вполне уместно.
1
Гонгало Б. М., Зайцева Т. И., Крашенинников П. В., Юшкова Е. Ю., Ярков В. В. На-
стольная книга нотариуса: В 2 т. 2-е изд., испр. и доп. М.: Волтерс Клувер, 2004. С. 17.
2
Указ. соч. С. 18.
3
Федеральный Закон от 21.07.1997 № 119-ФЗ «Об исполнительном производстве» //
Российская газета. 05.08.1997. № 149.
86
№ 2(24) • 2009 В. М. Боер
Правоохранительная функция института нотариата отражает его место как

публично-правового института, который обеспечивает законность и правомерность
юридических действий участников гражданского оборота в самом широком смыс-
ле, снижая уровень как гражданских, так и уголовных правонарушений. В рам-
ках правоохранительной функции нотариат с помощью присущих ему правовых
средств решает целый ряд задач. Во-первых, существенно снижает уровень кри-
минальности в гражданском обороте в сфере собственности; во-вторых, облегчает
раскрытие преступлений; в-третьих, способствует снижению уровня преступности,
обеспечивает юридическую безопасность граждан и организаций.
Нотариат в силу своего публично-правового характера, жесткой процедурной
урегулированности порядка совершения нотариальных действий, необходимости
исследования достаточно широкого круга доказательств является одним из эффек-
тивных средств снижения криминальности в сфере собственности, прежде всего,
в отношении объектов собственности, подлежащих регистрации. Не случайно,
что при совершении сделок в простой письменной форме, без нотариального
удостоверения, степень криминальности, возможности подделок, нарушений
гражданских прав несравненно выше1. Важным аспектом является то положе-
ние, что содержание правоохранительной системы достаточно затратно, а раз-
витие нотариата позволяет переложить часть правоохранительных мероприятий
на самих участников гражданского оборота.
По нашему мнению, указанная функция нотариата также является не чем
иным, как предупредительно-профилактической функцией, и ни коим образом
не относится к правоохранительным функциям, ибо такого рода функции входят
в компетенцию лишь правоохранительных органов государства, в число которых
нотариальные органы не входят. В юридической науке под правоохранительными
органами понимаются «такие государственные органы и общественные органи-
зации, которые всей своей деятельностью на основе закона, в соответствующих
формах и на демократических принципах призваны обеспечить законность и
правопорядок, защиту прав и интересов граждан, трудовых коллективов, об-
щества и государства, предупреждать и пресекать правонарушения, применять
государственное принуждение или общественное воздействие к лицам, нарушив-
шим законность и правопорядок»2.
Деятельность правоохранительных органов характеризуется рядом отличи-
тельных черт:
• правоохранительные органы осуществляют свою деятельность в строгом
соответствии с законом, который в ряде случаев предусматривает для этого
определенную процессуальную форму;
• правоохранительная деятельность может осуществляться только лицами,
состоящими на службе в правоохранительных органах. Присвоение иными
лицами права заниматься правоохранительной деятельностью не допускается
и преследуется по закону;
• результаты правоохранительной деятельности достигаются реализацией
следующих функций: конституционного контроля, отправления правосудия,
прокурорского надзора, расследования преступлений, оперативно-розыск-
ной деятельности, исполнения судебных решений, оказания юридической
1
Андропов В. В., Миронов И. Б. Об изменениях, внесенных в Основы законодатель-
ства Российской Федерации о нотариате // Библиотечка Российской газеты (Москва).
30.09.2006. С. 95–108.
2
Правоохранительные органы Российской Федерации: Учебник. М.: Юрид. лит.,
1998. С. 16.
87
помощи и защиты по уголовным делам, предупреждения преступлений и

иных правонарушений. Перечисленные функции выполняются правоохра-
нительными органами в соответствии с основополагающими принципами
разделения властей. При этом одноименные функции выполняются раз-
личными правоохранительными органами при разграничении их подве-
домственности, подследственности или подсудности;
• решения правоохранительных органов представляют собой меры юридичес-
кого воздействия, принимаемые на основе закона и с учетом конкретных
обстоятельств, в связи с которыми было осуществлено вмешательство пра-
воохранительных органов;
• правоохранительные органы действуют только при наличии конкретного
повода — факта правонарушения или необходимости предупреждения его
совершения;
• законные решения и обоснованные требования правоохранительных органов
подлежат обязательному выполнению всеми гражданами и должностными
лицами.
Можно согласиться с И. Л. Казаневичем, отмечающим, что нотариат действи-
тельно имеет ряд отдельных признаков, которые можно сопоставить с иными фор-
мами организации и деятельности так называемых правоохранительных структур,
но систематизация (группировка) по отдельным элементам не должна носить абсо-
лютный характер. Нотариат как правозащитный институт имеет принципиально
отличительные от иных правоохранительных органов черты, не позволяющие ему
находиться (условно) в их общей системе. Прежде всего, по способу организации,
финансированию и роду деятельности, по профессиональному признаку, само-
управлению и самофинансированию, а также по оказанию квалифицированной
юридической помощи, в том числе бесплатной, что наиболее характерно для
нотариата и адвокатуры. Обязанность соблюдать тайну (нотариальную или адво-
катскую) в целях защиты прав и законных интересов обратившихся за помощью
лиц, а не публичных интересов (к примеру, тайна следственных действий) также
характерна для правозащитных институтов. Правоохранительные институты от
правозащитных следует различать как охранника и защитника; как правовую
охрану (охрана закона в рамках закона) и защиту конкретных прав лица; как
охрану имущества (вещи) и защиту прав на данное имущество; как оборону,
охрану границы территории государства и защиту Отечества1.
Фискальная функция института нотариальной деятельности вытекает из
его публично-правовой природы нотариата и необходимости для нотариата
способствовать решению целого ряда государственных задач. Органы нотариата
способствуют решению такой государственной задачи, как привлечение всех
обязанных лиц к уплате налогов. Так, в соответствии со ст. 85 НК нотариусы
обязаны сообщать государственным налоговым инспекциям об удостоверении
договоров дарения и выдаче свидетельств о праве на наследство, что позво-
ляет государству отслеживать данные гражданские акты с целью взимания
налога на имущество, переходящее в порядке дарения или наследования.
При удостоверении договора дарения иностранному гражданину требуется
предварительная уплата налога. В ряде стран системы латинского нотариата
нотариусы более широко помогают в осуществлении фискальных функций
государства, позволяя отслеживать во всех случаях переход права собствен-
ности и тем самым помогая устанавливать налогоплательщиков.
1
Казаневич И. Л. Проблемы реформирования нотариата в Российской Федерации //
Нотариус. 2002. № 2.
88
№ 2(24) • 2009 В. М. Боер
Данная функция приобретает особое значение в связи с увеличением значения

налогообложения имущества как одного из источников формирования бюджетов.
Нотариат является рациональной формой, позволяющей фиксировать сделки
с недвижимостью, иные юридические действия участников гражданского оборота
и учет налогоплательщиков.
Нотариальные функции, отражающие содержание нотариальной деятельнос-
ти и ее специфику: правоустановительная, удостоверительная, охранительная
и юрисдикционная.
Правоустановительная функция нотариальных органов заключается в необхо-
димости установления в нотариальном производстве больших групп юридических
фактов, чаще всего связанных между собой в фактические составы различной
степени сложности1. Обязанность проверки наличия необходимого фактического
состава, истребования необходимых документов лежит на самом нотариусе.
Удостоверительная функция нотариата заключается в наделении нотариуса
полномочием придания от имени государства юридическим действиям участников
гражданского оборота особого правового характера. Понятно, что любые юридически
значимые действия участников гражданского оборота имеют правовой характер,
но их взаимодействие в рамках нотариальной удостоверительной процедуры придает
им качественно иной характер. Удостоверительная процедура позволяет по своим
основным составляющим и определенной динамике ее развития установить необхо-
димый фактический состав и принять правильное правовое решение. Удостовери-
тельная деятельность связана с реализацией как контрольных, так и правозащитных
полномочий нотариусов. Поэтому ряд нотариальных действий непосредственно
связан с удостоверением, в частности, сделок и юридических фактов.
Охранительная функция нотариата заключается в возложении на систему
нотариата охраны прав участников нотариального производства, в том числе
путем содействия в осуществлении их прав и исполнении обязанностей. При
этом охранительная функция осуществляется нотариусами не только при со-
вершении нотариальных действий одноименного характера (принятие мер к
охране наследственного имущества), но и при совершении практически любого
нотариального действия.
Юрисдикционная функция нотариата, как отмечают авторы «Настольной
книги», вытекает из роли нотариата как органа гражданской юрисдикции. При
этом, отмечают авторы «Настольной книги нотариуса», нотариус осуществляет
одновременно все формы юрисдикционной деятельности, он занимается одно-
временно оперативно-исполнительной и правоустановительной деятельностью,
а также в ряде случаев правоприменительной деятельностью по принудитель-
ному осуществлению гражданских прав. Особенностью юрисдикционной де-
ятельности нотариусов является не последующее разрешение уже возникших
правовых конфликтов в сфере гражданского оборота, а в основном деятельность
по их предупреждению. Только в отдельных случаях, например, при совершении
исполнительных надписей, нотариусы способствуют разрешению относительно
спорных ситуаций гражданского оборота2.
И. В. Решетникова и В. В. Ярков, в свою очередь, в обоснование своей точки
зрения о месте нотариата в системе гражданской юрисдикции, отмечают, что под
1
Исаков В. Б. Юридические факты в советском праве. М., 1984; Ярков В. В. Юри-
дические факты в механизме реализации норм гражданского процессуального права.
Екатеринбург, 1992.
2
Гонгало Б. М., Зайцева Т. И., Крашенинников П. В., Юшкова Е. Ю., Ярков В. В. Настоль-
ная книга нотариуса: В 2 т. 2-е изд., испр. и доп. М.: Волтерс Клувер, 2004. С. 19–20.
89
гражданской юрисдикцией понимается деятельность всех органов, которые наде-

лены полномочиями по разрешению юридических дел спорного или бесспорного
характера в сфере гражданского оборота. При этом важным признаком органов
гражданской юрисдикции является то положение, что их деятельность происхо-
дит в рамках процедурно-процессуальных форм различной степени сложности.
Конечно, нотариальное производство не сводимо к гражданскому или арбитраж-
ному процессу, однако достаточно большое число общих признаков связывают
гражданское и нотариальное производство, подчеркивают качественное отличие
нотариального производства от гражданско-правовых процедур, используемых
в рамках взаимодействия участников гражданского оборота1.
Спорная часть гражданской юрисдикции осуществляется в основном су-
дами, а значительная часть органов бесспорной гражданской юрисдикции,
осуществляющих удостоверительные, правореализационные и регистрационные
полномочия (нотариат, система принудительного исполнения, органы регист-
рации актов гражданского состояния, прав на недвижимое имущество, юри-
дических лиц, общественных объединений), — в рамках органов юстиции.
Поэтому правомерно относить нотариат к ведению органов юстиции, которые
осуществляют организацию деятельности значительной части органов бесспор-
ной юрисдикции. Другое дело, что формы и порядок такой организации зави-
сят от целого ряда различных обстоятельств, конкретных политико-правовых
решений, способов регистрационно-удостоверительной деятельности2. Нельзя
согласиться как с мнением авторов «Настольной книги нотариуса», так и
с другими авторами, поддерживающими данную точку зрения. В силу того,
что нотариус не наделен правом принудительного воздействия на участников
гражданского оборота, а может лишь апеллировать о принудительном воздейс-
твии к специально уполномоченным юрисдикционным органам, например,
к суду, его нельзя причислять к юрисдикционным органам.
В обоснование своей позиции относительно высказанного нами несогласия
с мнением указанных авторов «Настольной книги нотариуса» и других авторов,
относящих нотариат к системе юрисдикционных органов или приписывающих
нотариату юрисдикционные функции, поясним, что под юрисдикцией в узком
смысле следует понимать возможность полномочного органа или физического
лица разрешать определенные правовые споры и иные конфликтные ситуации
и принимать по ним решения, гарантией исполнения которых выступают
правовые санкции.
Несомненно, нотариат, как и юрисдикционные органы государства, наделен
определенной публичной властью в силу того, что является правовым инсти-
тутом государства, и на первый взгляд его можно было бы отнести к системе
гражданской юрисдикции. Тем не менее, несмотря на определенные сходства
в деятельности нотариата с некоторыми функциями юрисдикционных органов,
такими как регистрация юридически значимых действий, выдача доверенностей,
имеющих бесспорный характер, нотариат вряд ли соответствует понятию органа
гражданской или административной юрисдикции. Помимо наделения полномо-
чиями по разрешению юридических дел спорного или бесспорного характера
в сфере гражданского оборота, понятие юрисдикции должно обязательно содер-
жать возможность определенного органа издавать акты принудительного харак-
1
Решетникова И. В., Ярков В. В. О понятии гражданской юрисдикции и месте нота-
риата в ее системе // Гражданское право и гражданский процесс в современной России.
Екатеринбург; М., 1999. С. 26.
2
Там же. С. 27–29.
90
№ 2(24) • 2009 В. М. Боер
тера и применять меры гражданско-правового или административно-правового

принуждения, а нотариат такими полномочиями не наделен.
При смешении понятий «защита» и «охрана» действительно нелегко найти
различие между институтами правоохранительных и правозащитных органов.
Тем не менее, различия имеются, в первую очередь на конституционном уров-
не. В целях защиты прав, свобод и законных интересов каждого гражданина
государство принимает охранительные (полицейские) нормы и обеспечивает
их исполнение мерами принудительного характера. Без возможности обеспе-
чить мерами принуждения управленческие решения государственная власть
представляет собой пустую абстракцию. Для этого государство создает мили-
таризированные службы, органы, наделенные полицейскими полномочиями1.
К задачам указанных органов и служб относятся выявление, предупреждение
и пресечение правонарушений. При наличии указанных законом обстоятельств
полицейские органы предпринимают действия, направленные на выявление
деяний, угрожающих охраняемым государством объектам непосредственно
(задержание, составление протокола и т. д.).
У правозащитных органов, в отличие от правоохранительных, главный
признак государственного органа власти — метод принуждения — отсутствует.
Вступая в публично — правовые отношения с обратившимся за помощью
лицом, нотариус не имеет возможности применять к нему уголовные, адми-
нистративные или дисциплинарные меры воздействия. Отказ от совершения
нотариального действия имеет отдельные специальные признаки и не является
методом принуждения в известном смысле2.
В отличие от российского нотариата, многие страны, входящие в систему
латинского нотариата, допускают наряду с принудительным исполнением на
основе решения суда также и принудительное исполнение на основе официаль-
ного документа, составленного нотариусом не только для требований выплаты
денежных сумм, но и всех без исключения требований. Гарантия требования
составленным нотариусом документом равноценна гарантии требования судеб-
ным приговорам. Во многих странах мира законодательство вводит упрощенные
процедуры рассмотрения некоторых категорий дел (простых, бесспорных) и,
соответственно, упрощенный порядок принудительного исполнения юрисдикци-
онных актов нотариусов. Упрощенное производство может принимать различные
формы. В российском гражданском судопроизводстве одной из форм упрощен-
ного производства выступал судебный приказ, а также исполнительная надпись
нотариуса. Исполнительная надпись нотариуса — это распоряжение нотариуса
о взыскании с должника в пользу кредитора (взыскателя) суммы задолженности
либо об истребовании имущества от должника, имеющее силу исполнительного
листа3. Через исполнительную надпись нотариат осуществлял свою предупреди-
тельно-профилактическую функцию в обществе.
В настоящее время, обеспечивая в равной степени беспристрастность судьи
и нотариуса, закон устанавливает основное различие между этими правовыми
институтами по критерию спорности либо бесспорности права. Если сущест-
вует спор — это компетенция суда, если спора нет — компетенция нотариу-
1
Кодекс поведения должностных лиц по поддержанию правопорядка: Принят Резо-
люцией Генеральной Ассамблеи ООН 34/169 от 17 декабря 1979 г.
2
Казаневич И. Л. Проблемы реформирования нотариата в Российской Федерации //
Нотариус. 2002. № 2.
3
Нотариальное право России: Учебник для студентов юридич. вузов и факультетов /
Под ред. В. В. Яркова. М.: Волтерс Клувер, 2003. С. 344.
91
са. Юрисдикционная же деятельность определена возможностью рассмотрения

и разрешения дел спорого характера.
Доктор юридических наук К. А. Корсик утверждает, что «институт испол-
нительных надписей в соответствии со ст. 89 “Основ...” обеспечивается пу-
тем оформления в упрощенном порядке взыскания долга с недобросовестных
должников без их вызова в нотариальную контору. Поскольку у нотариуса нет
собственного аппарата принудительного исполнения, то, совершая исполнитель-
ную надпись, он обязывает суд принять меры к принудительному исполнению,
взыскать задолженность или истребовать имущество от должника»1. Согласно
ст. 120 Конституции Российской Федерации судьи являются независимыми,
а суды — самостоятельным юрисдикционным органом государства и подчиняются
только Конституции РФ и федеральному закону и обязывать их совершать или
не совершать какие-либо действия никто не вправе.
Согласно ст. 90 «Основ...», перечень документов, по которым задолжен-
ность может быть взыскана в бесспорном порядке на основании исполнитель-
ной надписи, устанавливается Правительством Российской Федерации. До
недавнего времени возможность применения названной статьи не вызывала
каких-либо сомнений. Исполнительные надписи совершались нотариусами
в соответствии с перечнем, утвержденным Постановлением Совета Министров
РСФСР 11 марта 1976 г. (с изменениями и дополнениями) «Об утверждении
Перечня документов, по которым взыскание задолженности производится
в бесспорном порядке на основании исполнительных надписей органов, со-
вершающих нотариальные действия».
С принятием Федерального закона «Об исполнительном производстве»
от 21 июля 1997 г. № 119-ФЗ, с изменениями и дополнениями, в числе докумен-
тов, подлежащих исполнению судебными приставами (ст. 7), исполнительные
надписи нотариусов не указываются. Упоминание в п. 8 ст. 7 Федерального
закона о постановлениях иных органов в случаях, предусмотренных федераль-
ными законами, явно недостаточно. Это подтверждается и тем, что, напри-
мер, отдельные нотариусы отказывают в совершении исполнительных надписей
на том основании, что судебные приставы не принимают их к исполнению.
Статьей 96 «Основ...» установлено, что по просьбе чекодержателя нотариус
в случае неоплаты чека совершает исполнительную надпись. Вместе с тем оп-
ротестованные нотариусом векселя также не содержатся в п. 1 ст. 7 Федераль-
ного закона об исполнительном производстве. Кроме того, в ст. 93 «Основ...»
положение о том, что взыскание по исполнительной надписи производится
в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством
Российской Федерации для исполнения судебных решений, не может быть
реализовано, поскольку Гражданский процессуальный кодекс РСФСР утратил
силу, а новый Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации,
принятый в 2002 г., не содержит норм, регулирующих порядок взыскания
по исполнительным надписям нотариусов.
Для обращения взыскания на заложенное имущество по общему правилу необ-
ходимо решение суда. Вместе с тем удовлетворение требования залогодержателя за
счет заложенного недвижимого имущества без обращения в суд допускается на осно-
вании нотариально удостоверенного соглашения залогодержателя с залогодателем,
заключенного после возникновения оснований для обращения взыскания на предмет
залога. Это положение ст. 349 ГК практически сведено на нет Федеральным законом
1
Корсик К. А. Позитивный потенциал российского нотариата // ЭЖ-Юрист. 2004.
№ 50.
92
№ 2(24) • 2009 В. М. Боер
«Об исполнительном производстве» от 21 июля 1997 г. № 119-ФЗ, не включившим

такие соглашения в число исполнительных документов.
Таким образом, вряд ли можно говорить о нотариате как об органе гражданс-
ко-правовой юрисдикции или правоохранительном органе государства, поскольку
он также не является органом юрисдикционного нормотворчества, а представля-
ет собою лишь орган правопользования и правоприменения. Нотариусы в своей
деятельности применяют нормативные акты двоякого характера. Во-первых,
это различное материальное законодательство — гражданское, семейное, земельное,
жилищное и другое, определяющее существо совершаемых нотариальных действий.
Во-вторых, нормы процедурного характера, отражающие правила нотариального
производства, порядок и ритуальную сторону нотариальной деятельности.
Нашу позицию можно подтвердить и тем обстоятельством, что обжалование
совершенных нотариальных действий или отказ в их совершении допускается
не в публичном производстве суда и не в контролирующих нотариат орга-
нах юстиции, а в порядке особого производства в суде общей юрисдикции1.
Выдаваемые нотариусом акты, а также удостоверительные надписи носят
юридически правоуполномачивающий характер, подтверждающий наличие или
отсутствие определенных правоотношений между субъектами гражданского
оборота. Такие акты и надписи могут также порождать возникновение, изме-
нение или прекращение определенных правоотношений как между субъекта-
ми нотариального производства, так и между ними и другими физическими
лицами и организациями. Например, в доверенности, выданной нотариусом,
определенное лицо может делегировать принадлежащие ему субъективные
права другому лицу как в полном объеме, так и в части. И такая доверен-
ность, несомненно, будет носить бесспорный характер для организаций или
физических лиц, к которым обращается доверенное лицо от имени доверите-
ля. Подтверждением того, что акты и удостоверительные надписи нотариусов
носят бесспорный характер, является также содержание ст. 122 ГПК РФ,
в соответствии с которой суд обязан по требованию заинтересованного лица,
основанному на нотариально удостоверенной сделке, выдать в бесспорном
порядке судебный приказ, имеющий одновременно силу судебного решения
и исполнительного листа. Таким образом, мы видим, что ни органы нотариата,
ни отдельные нотариусы не могут порождать юрисдикционных общеобяза-
тельных для исполнения актов и соответственно не являются ни юрисдик-
ционными, ни правоохранительными органами государства, их правозащит-
ная функция проявляется опосредованно, через другие правоохранительные
органы. Следовательно, нотариат является институтом правозащитной де-
ятельности государства, направленной на обеспечение реализации гражданами
и организациями своих конституционных прав и законных интересов.
Исходя из изложенных нами позиций, под институтом нотариальной деятель-
ности следует понимать установленную законом систему органов и уполномоченных
государством должностных лиц, осуществляющих правовую защиту граждан и
юридических лиц посредствам выполнения нотариальных действий, направленных
на юридическое закрепление интересов граждан и организаций путем удостове-
рения бесспорных гражданских прав и юридически значимых фактов.
Предназначение же нотариуса состоит в том, чтобы обеспечить граждан
и юридических лиц квалифицированной правовой помощью, включающей:
обязательное проведение правовой экспертизы всех условий совершаемого
действия; консультирование его участников; выяснение обстоятельств дела;
1
Более подробно смотреть гл. 37 ГПК РФ.
93
разъяснение сторонам смысла, значения и правовых последствий нотариаль-

ного действия; проверку соответствия совершаемого действия действитель-
ным намерениям сторон и требованиям законодательства, принадлежности
прав на имущество, правоспособности юридического лица, полномочий сторон
и их представителей; установление личности обратившегося за совершени-
ем нотариального действия лица, проверку дееспособности физических лиц.
По существу, институт нотариата — это звено, которое связывает гражданское
общество и государство, поскольку он функционирует на границе частной и
публичной сфер и обладает уникальной дуалистической природой. С одной
стороны, нотариус выступает как уполномоченный представитель государ-
ства, выполняет публичные функции и действует от имени и по поручению
государства, а с другой — как представитель свободной профессии, независи-
мый юридический консультант сторон, что позволяет уравновешивать права
граждан и государства.
Институт нотариальной деятельности является частью публично-правовой
системы государства, предназначенной для оказания квалифицированной юри-
дической помощи. В соответствии со ст. 48 Конституции России каждому га-
рантируется право на получение квалифицированной юридической помощи.
Такую помощь призван оказывать наряду с другими правозащитными органами
(адвокатурой, третейскими судами) и нотариат, который, без сомнения, мож-
но отнести к правозащитным органам государства, независимо от его деления
на государственный и частный.
С позиции теории государства и права нотариат является одним из комплекс-
ных правовых институтов, ибо ему присущи такие признаки, как:
• субъекты нотариальных правоотношений;
• объекты нотариальных правоотношений;
• механизм правового регулирования его функционирования;
• правовая база — основа организации и осуществления его деятельности;
• нотариальное правоотношение, возникающее с момента вступления во взаи-
модействие гражданина и органа, должностного лица, наделенных особыми
полномочиями и предметами ведения;
• нотариальная правоспособность и нотариальная дееспособность, составля-
ющие правосубъектность;
• юридические факты.
Итак, институт нотариата, нотариальной деятельности — комплексный право-
вой институт публично-правовой направленности, характера, регламентированный
национальным законодательством и общепризнанными принципами и нормами
международного права, предназначенный для оказания квалифицированной
юридической помощи гражданам и юридическим лицам.
94
№ 2(24) • 2009 П. П. Глущенко, Д. Ю. Степанов
УДК 342.9
П. П. Глущенко, Д. Ю. Степанов 1
Историко-правовой анализ становления и развития

института государственной службы России — важного
направления обеспечения охраны труда
граждан России
P. P. Gluschenko, D. Yu. Stepanov. Historical and legal analysis of establishing
and development of state service institution in Russia as an important direction
in labor protection of Russian citizens
В статье представлены: результаты осу- The article presents the results of his-
ществленного историко-правового ана- torical and legala analysis of state serv-
лиза становления института государ- ice institution establishing in Russian
ственной службы Российской Федерации; Federation, order and peculiarities of
порядок и особенности содержания полно- stete service bodies of russian Federa-
мочий органов государственной службы tion and its subjects’ spheres of respon-
РФ и ее субъектов по обеспечению охра- sibility in labor protection, statges of
ны труда; этапы зарождения института state service institution formation and
государственной службы и формирова- spheres and subjects of responsibility
ния полномочий и предметов ведения identification of its bodies and officers
его органов и должностных лиц в сфе- in the sphere of labor protection of state
ре обеспечения охраны труда субъектов and legal relationship subjects; mecha-
государственно-правовых отношений; nism of organization and procurement of
механизм организации и осуществле- protection activity rights of stete service
ния прав защитной деятельности орга- system bodies and officers of Russia;
нов системы государственной службы problems of state service mechanism
России и ее субъектов; проблемы меха- implementation in Russia and ways of
низма осуществления функционирова- their solution.
ния государственной службы и пути их
преодоления.
Ключевые слова: правовые институты, Key words: legal institutions, legal com-
сравнительно-правовой анализ, госу- parative analysis, state service, labor
дарственная служба, охрана труда. protection.
Контактные данные: Глущенко П. П. Contact information: Gluschenko P. P.
191003, Санкт-Петербург, Лермонтов- 191003, Saint-Petersburg, Lermontovskiy
ский пр., д. 44 | Степанов Д. Ю. 197342, pr., 44 | Stepanov D. Yu. 197342, Saint-
Санкт-Петербург, ул. Торжковская, Petersburg, ul. Torzhkovskaya, 3, of-
д. 3, оф. 215; т.: 492-94-28. fice 215; phone: 492-94-28.
Государство, как и собственно его институты, имеет достаточно глубокие ис-

торические корни. Важным направлением функционирования различных инсти-
тутов государства являлось государственное управление, которое осуществлялось
Петр Петрович Глущенко — декан юридического факультета Санкт-Петербургской

академии управления и экономики, доктор юридических наук, профессор, заслуженный
юрист РФ.
Дмитрий Юрьевич Степанов — генеральный директор ООО «Энергомонтажавтома-
тика» (Санкт-Петербург).
© П. П. Глущенко, Д. Ю. Степанов, 2009.
95
посредством государственной службы. Указанное обстоятельство свидетельствует,

что государство и государственная служба являются нераздельными социальны-
ми феноменами, поскольку государственное управление как базовая функция
государства не может быть осуществлена без соответствующей базы.
На раннем периоде развития российского государства институт государствен-
ной службы строился на принципах вассалитета. Вассальные отношения харак-
теризовались отношениями между двумя юридически значимыми сторонами,
которые были связаны взаимными правами и обязанностями по отношению друг
к другу. Важной стороной в этой системе отношений являлась дружина. В част-
ности, доказательством этому является то, что в соответствии с нормами «Краткой
Русской правды», дружинники пользовались привилегиями как особая когорта
людей. При этом имела место и определенная идеология отношений, состоящая
в определяющем значении взаимоотношений князя и дружины.
Основные средства по обеспечению дружины добывались за счет завоеватель-
ных походов, отчисления дани, судебных сборов и т. д. Одновременно с этим,
начиная с XI в., начала просматриваться тенденция обрастания дружинников
собственностью. С XII в. им предоставлялись волости для управления и «корм-
ления», а это привело к тому, что дружинники все больше приобретали функции
хозяйственной деятельности. Как итог — они покидали князя. Их место стала
занимать младшая дружина, которая впоследствии приобрела большое влияние.
Собственно управление на местах осуществлялось местными князьями и их
администрацией (посадник — в городах, волостель — в сельской местности).
Характерно и то, что местные князья превратились в вассалов великого князя
и имели большие права, вплоть до внешнеполитических акций1.
Отмеченные свойства, связанные с отходом значительной части дружины от
практической управленческой и военной деятельности, вызвали необходимость
в формировании профессионального слоя вольных военных слуг. Так, в конце
XII в. на смену дружинной организации управления пришло дворянство. В пе-
риод раздробленности каждое княжество, земля представляли собой суверенное
политическое образование. В состав княжеской и вотчинной администрации,
составлявшей в совокупности «княжий двор» — аппарат управления, — входили
военные, административные, финансовые, судебные, хозяйственные и другие
кадры (воеводы, наместники (глава местного управления), посадники, волосте-
ли, тысяцкие и т. д.). Высшие, наиболее значимые должности занимали бояре,
остальные — дворяне (люди княжеского двора). Материальное обеспечение их
осуществлялось за счет передачи им части доходов от управления («кормления»)
или же пожалованием земель в вотчину (наследственная собственность)2.
Уклад и организация государственного управления в Новгородской земле
представляют собой важный исторический феномен, характеризующий развитие
государственной службы того периода. Начиная с 1136 г. в Новгородской земле
был особый политический строй, по сути представляющий собой республику.
Так как должностные лица были выборными (посадник — административное уп-
равление, тысяцкий — руководитель ополчения, в мирное время возглавлявший
суд по торговым делам, старосты районов города). Важно и то, что должностными
лицами избирались бояре вплоть до наиболее влиятельных. Тем не менее высшие
должности в республике находились в руках знати, а к концу ее существования
1
Государственная служба (комплексный подход): Учебное пособие. М.: Дело, 1999.
С. 45.
2
Там же. С. 46–47.
96
усиливались олигархические тенденции. Новгородская республика просуществова-

ла до 1478 г. Такая же система управления имела место и в Псковской земле.
Совершенно иная система государственной службы имелась в Московском
государстве. Это было, прежде всего, связано с татаро-монгольским нашествием.
Хотя управление сохранилось в руках русских князей, тем не менее наследс-
твенность в передаче власти была утеряна. Князей назначали ханы с помощью
специальных грамот — ярлыков. По сути, выделение государственного управ-
ления, а также появление многочисленного слоя государственных служащих
произошло в XV–XVII вв., т. е. под влиянием централизованного русского госу-
дарства и формирования самодержавия. При этом четко просматривалась тенден-
ция сакрализации власти на основе православных устоев, т. е. великий князь,
а в последующем и царь рассматривались как наместник Бога на земле. Несо-
гласие или выступление против власти были сродни противодействию Богу1.
Обожествление власти возвышало ее, а также позволяло рассматривать по-
следнюю как божественное право. Это означало, воля государя есть воля Божья
и что ни сделает государь, он делает по воле Божьей.
Характерно, что некоторые элементы коллегиальности и отчасти демократиче-
ского правления определенное время еще сохранялись. В XV в. все дела князь еще
решал совместно с думой. Великие бояре, как называли думцев, не были послушны-
ми и безгласными исполнителями воли князя. Дворянин И. Берсень-Беклемишев,
сделавший придворную карьеру, вспоминал на склоне лет, что Иван III любил и
приближал к себе тех, кто ему возражал: «Против себя стрему любил и тех жаловал,
которые против его говаривали»2. В последующем, в частности в XVI в., Великий
князь был вправе казнить любого или заточить в монастырь, конфисковать имения
любого члена думы, вне зависимости от знатности и положения. Аппарат служа-
щих формировался в основном из высших слоев русского общества. В этой связи
уместно заметить, что для боярства, объединявшего родовые корпорации знати,
наибольшее значение имели древность и знатность рода. Впоследствии постепенно
стал утверждаться принцип приоритета знатности рода перед древностью3.
Начиная с XVI в. стала проявляться тенденция роста влияния дворянства
на систему государственного управления. Оно наряду с боярством составляло
высший слой общества, который повторял внутреннюю иерархию боярства (знат-
ные — верх, менее знатные — низ). Дворяне постепенно вбирали в свой состав
переходящих на государственную службу из высшего сословия (боярство) и из
средних (городовые дворяне). Главной для дворян была военная служба4. Следует
заметить, что большое значение при занятии должностей имели родственные свя-
зи и система продвижения целых семейных кланов, что негативно сказывалось
на эффективности управленческой деятельности.
В начале XVII в. большое влияние на систему организации государственной
службы в России оказала смута, в которой дворянство принимало самое актив-
ное участие. В результате чего стали появляться элементы, связанные с отходом
от прежних традиций и формирования основ светскости. В этой связи уместно
привести пример, когда царь Алексей Михайлович, независимо от происхож-
1
Новый завет: К римлянам. Киев, 1991. С. 200.
2
Скрынников Р. Г. Третий Рим. СПб., 1994. С. 47.
3
Полухин А. В. Обеспечение конституционных прав и свобод человека и гражданина
в процессе осуществления государственной службы: Дисс. … канд. юрид. наук. СПбГУП,
2005. С. 13.
4
С. 50.
97
дения, приобщал умных и сведущих людей к государственному управлению,

в результате чего появилась целая плеяда талантливых государственных деятелей,
таких как Ф. М. Ртищев, А. Л. Ордин-Нащокин, А. С. Матвеев и др. При этом
отмечалась также тенденция роста государственной бюрократии. В частности,
если в 1640 г. служилых людей в центральном аппарате насчитывалось 1611 чел.,
то через пятьдесят лет — в 1690 г. — уже 4657 чел.1
История развития и становления государственной службы России того перио-
да свидетельствует, что в ее деятельности всегда просматривались недостаточная
эффективность и различные злоупотребления. В целях обеспечения контроля
и борьбы со злоупотреблениями чиновников был учрежден Приказ тайных дел
со значительными функциями и широкими полномочиями. В его задачи входили
обеспечение слаженной работы механизма самодержавной власти, борьба за точное
выполнение указаний царя, пресечение казнокрадства, злоупотреблений властью.
Анализ деятельности по организации и собственно реорганизации и совершенство-
ванию государственной службы в тот период свидетельствует, что принимаемые
меры носили эпизодический, бессистемный, не всегда продуманный характер,
без должного правового обеспечения. По сути, достаточно глубокое и продуманное
реформирование государственной службы связано с именем и царствованием Пет-
ра I. Им в 1722 г. был введен в действие подготавливаемый несколько лет «Табель
о рангах всех чинов воинских, статских и придворных». Указанный «Табель»
установил три иерархические, как бы параллельные лестницы чинов для граж-
данской, военной и придворной служб, по 14 ступеней в каждой.
Петр I ставил перед собой цель — создание «правильного» государства, при кото-
ром «вся жизнь регламентирована и подчинена правилам, выстроена с соблюдением
геометрических пропорций, сведена к точным, однолинейным отношениям... Идеал
„регулярного государства”... вначале имел известные резоны, но очень скоро он
породил одно из основных зол и вместе с тем основных характерных черт русской
жизни — ее глубокую бюрократизацию»2. Таким образом, в массовом сознании
произошло изменение понятий чувства чести, достоинства и произошла идеализация
понятия «чин». Один из западных путешественников, посетивших Россию в цар-
ствование Павла I, метко заметил: «Здесь все зависит от чина... Не спрашивают, что
знает такой-то, что он сделал или может сделать, а какой у него чин. Положение
в обществе, измеряемое классами чинов, получило значение главной жизненной
ценности»3. Таким образом, гражданин по мере поступления на службу становился
элементом государства и его собственностью в течение всей своей жизни4.
Создание полиции как особой системы органов в механизме государственной
власти также относится к петровской эпохе. Указом Петра I от 20 мая 1715 г. в Пе-
тербурге — новой столице Российского государства — была учреждена полицейская
канцелярия. 8 сентября 1802 г. императором Александром I был утвержден мани-
фест «Об учреждении Министерства», в котором объявлялось о создании Комитета
министров. Всего было образовано 8 министерств: военное, морское, иностранных
дел, юстиции, внутренних дел, финансов, коммерции и народного просвещения.
Система органов внутренних дел возникла и развивалась как механизм го-
сударственного управления в сфере организации и обеспечения общего внутрен-
него порядка в стране. В соответствии с задачами, поставленными перед Мини-
1
Вопросы истории. 1989. № 12. С. 6.
2
Лотман Ю. М. Люди и чины // Беседы о русской культуре. СПб., 1994. С. 22.
3
Шепелев Л. Е. Отмененные историей. Чины, звания и титулы в Российской импе-
рии. Л., 1977. С. 23.
4
Лотман Ю. М. Люди и чины // Беседы о русской культуре. СПб., 1994. С. 33.
98
стерством внутренних дел, была определена его оргштатная структура, которая

не раз менялась уже на этапе становления и окончательно была закреплена
в утвержденном 25 июня 1811 г. Положении о министерствах в России «Общее
учреждение министерств»1.
В начальный период XIX в. сформировался особый социальный класс низшего
и среднего чиновничества, в рамках которого чин передавался от поколения к
поколению. Юридическое регулирование их статуса осуществил Николай I за-
конами от 1827–1834 гг., первый из которых определял порядок поступления
на службу, а второй — условия дальнейшего продвижения по лестнице чинов.
В основу продвижения был положен принцип выслуги лет, обеспечивавший
почти автоматический медленный переход с одной ступени на другую, причем
скорость этого продвижения лишь в очень незначительной степени зависела от
квалификации и иных профессиональных достоинств чиновника. При этом роль
чиновников в государстве все более увеличивалась. Николай I говорил, что на
самом деле «моей империей управляют двадцать пять тысяч столоначальников».
Интересным является и тот факт, что общее количество чиновников в середине
царствования Николая I не было известно ни ему, ни его канцелярии, и его не
могли установить даже кропотливые позднейшие исследователи2. На 1847 г.
классными чинами обладали 61 548 человек3. В то же время указанный факт
свидетельствует об отсутствии должной системы в организации и структуриро-
вании государственной службы.
Маркиз де Кюстин в своих знаменитых и одиозных записках о России так
описал эту ситуацию: «Здесь имеется особый класс людей, соответствующий нашей
буржуазии, по не имеющий ее твердого характера — следствия независимости
и ее опытности — следствия свободы мысли и образованности ума; это класс
низших чиновников, как бы второе дворянство... они самые жестокие деспоты
в этом деспотическом государстве; выходцы из народных училищ, вступившие
в статскую службу, они правят империей вопреки императору»4.
В полиции в 60–80-х гг. XIX в. также были проведены существенные ре-
формы. На полицейскую службу стали приниматься, как правило, русские
подданные православного вероисповедания, достигшие 25-летнего возраста,
обладающие здоровым телосложением и хорошим здоровьем, имеющие до-
статочное образование.
Изложенное свидетельствует, что в стране того периода назрела необходимость
принятия мер по рационализации функционирования государственной службы.
В этой деятельности существенную роль сыграл М. М. Сперанский, занимавший
ключевые позиции в государственной власти, предложил полную реформу всей
структуры государственной власти на базе передовых идей XVIII в. В качестве
ключевых аспектов реформы государственного управления можно выделить пере-
стройку центрального управления — образование министерств и Государственного
совета и введение в систему чинопроизводства критерия образования. Согласно
царскому Указу от 6 августа 1809 г., для производства в чины коллежского асессора
(8-й класс) и статского советника (5-й класс) требовались, помимо соответствующей
1
ПСЗ. Собр. 1. Т. XXI. Отд. 1. № 24 687.
2
Ключевский В. О. Соч. Т. 5. М., 1978. С. 271; Зайончковский П. А. Правительствен-
ный аппарат самодержавной России в XIX в. М., 1978; Зайончковский П. А. Российское
самодержавие в конце XIX в. М., 1970.
3
Зайончковский П. А. Правительственный аппарат самодержавной России в XIX в.
М., 1978. С. 67.
4
Де Кюстин А. Россия в 1839 г. Том второй. М., 1996. С. 214.
99
выслуги лет, свидетельство об окончании курса в одном из российских универ-

ситетов либо сдача экзамена по прилагавшейся к Указу программе. Программа
была довольно обширной и предполагала знание русского и одного иностранного
языка, основательные знания в области права — естественного, римского, уголов-
ного и гражданского, отечественной истории, экономики и статистики, а также
общие познания по ряду других предметов1. Обращает на себя внимание акцент
на отечественное образование и знание российской действительности. Тем не ме-
нее, при осуществлении этой реформы возникло большое количество различных
сложностей и трудностей, связанных с ведомственно-сословными и корпоратив-
ными интересами, что, по сути дела, нивелировало основные идеи реформ. Хотя
реформы Сперанского не изменили существа российской госслужбы, они придали
ей определенную функциональную эффективность, т. е. достигли того, чего веком
ранее безуспешно добивался драконовскими мерами царь Петр. Колеса управ-
ленческой машины стали вращаться более слаженно, а сама она хотя бы внешне
стала напоминать западноевропейскую бюрократию. Конечно, она по-прежнему
оставалась с трудом управляемой и не слишком эффективной. Но все же на фоне
предшествующего хаотического состояния прогресс был очевиден.
В этой связи уместно вспомнить слова В. О. Ключевского, который, характе-
ризуя заслуги М. М. Сперанского, писал: «со времен Ордина-Нащокина у русского
престола не становился другой такой сильный ум, после Сперанского, не знаю,
появится ли третий. Это была воплощенная система»2.
Наиболее существенные изменения в российском госаппарате начались во
времена либеральных реформ Александра II. Как и в других областях жизни,
поражение в Крымской войне послужило толчком к обновлению. Чиновниче-
ство, как и все вокруг, начало меняться. Новые времена и идеи подключили
к механизму управления и новых людей. «На смену “административному
романтизму” Сперанского пришел охранительный административный реализм
Николаевского времени. Первое десятилетие его царствования было отмечено
двумя упоминавшимися выше законами и утверждением “Устава о службе
гражданской”, который установил примерное соответствие между шкалами
чинов и должностей в том виде, в каком они с небольшими изменениями
просуществовали вплоть до 1917 г.»3.
В 1895 г. Николай II предпринял очередную попытку реформирования сис-
темы государственной службы. Так, им была создана специальная комис-
сия, которая по результатам своей деятельности предложила заменить при
чинопроизводстве принцип выслуги лет принципом поощрения за заслуги.
При этом комиссия использовала в качестве аргумента довод, звучавший в
начале XX в., т. е. почти накануне первой революции, вопиющим диссонансом
с настроениями большей части образованного общества: чин-де суть прояв-
ление царской милости по отношению к любому подданному независимо от
его сословия. Общий дух выводов комиссии отражал присущую тому времени
высокую степень отчуждения власти от общества. Однако даже для принятия
таких полумер у правительства не хватило политической воли. Лишь после
революции, в 1906 г., был принят закон об отмене сословного принципа при
получении чинов и замене его критерием образования. Но сами чины опять
1
Ключевский В. О. Соч. Т. 5. М., 1978. С. 220.
2
Там же. С. 218.
3
Полухин А. В. Обеспечение конституционных прав и свобод человека и гражданина
в процессе осуществления государственной службы: Дисс. ... канд. юрид. наук / Санкт-
Петербургский гуманитарный университет профсоюзов. 2004. С. 18.
100
сохранились1. Временное правительство в августе—сентябре 1917 г. подгото-

вило проект постановления «Об отмене гражданских чинов, орденов и других
знаков отличия», но не успело его утвердить2.
Существенную роль в совершенствовании системы государственной службы
России в конце XIX — начале XX вв. сыграл С. Ю. Витте — министр путей сооб-
щения, финансов, председатель кабинета, а затем и первый председатель Совета
Министров. Это был человек исключительных способностей, широты кругозора,
отличающийся пониманием проблем, стоящих перед Россией, а также умением
осуществлять меры по их преодолению. В частности, им был осуществлен ряд
мер по ограничению монархии и предотвращению войны с Японией, проведены
финансово-экономические реформы, обновлен государственный аппарат управ-
ления. Вместе с тем, по причине инерционности мышления со стороны многих
государственных чиновников, а также конъюнктурно-политических интересов
его начинания не смогли привести к модернизации государства и не допустить
скатывание России к революционной катастрофе.
В годы Первой мировой войны никаких серьезных шагов в отношении поли-
цейских не предпринималось, только 30 октября 1916 г. было издано Положение
об усилении полиции в 50 губерниях Империи и об улучшении служебного ма-
териального положения полицейских чинов. В целях улучшения качественного
состава полицейских кадров этим актам для занятия должностей устанавливались
соответствующие образовательные цензы.
Изложенное свидетельствует, что государственная служба российской империи
характеризовалась низкой эффективностью, неразвитостью чувства ответствен-
ности чиновников за выполняемую ими работу, медлительностью чиновничества
при осуществлении своих профессиональных обязанностей, а также неспособнос-
тью российской бюрократии к деятельному участию в общественном обновлении
в силу своей кастовой отчужденности от общества.
После Октябрьской революции 1917 г. в России наблюдается формиро-
вание новой жесткой централизованной системы государственной власти
на базе аппарата партии большевиков, что привело к сущностным изменениям
в функционировании всей системы как управления страной, так и организации
государственной службы. Базовым элементом системы организации государс-
твенной власти был партийный аппарат. Кадровый корпус государственных
служащих формировался в основном из членов партии. Корпус государственных
служащих состоял как бы из двух частей: новая, советская управленческая
бюрократия, которая исповедовала коммунистические принципы, и старая,
которая постепенно размывалась (либо полностью принимала новые принципы,
либо вытеснялась, в том числе репрессивными методами, по мере обретения
квалификации и знаний управленцами советской генерации). В неруководя-
щем составе значительную, а во многих ведомствах и преобладающую часть
служащих составляли рабоче-крестьянские представители или, во всяком
случае, люди, не имевшие в прошлом отношения к управленческой деятель-
ности. Развернулась подготовка квалифицированных управленческих кадров,
соответствующих коммунистической системе власти, в Социалистической ака-
демии (переименованной в 1924 г. в Коммунистическую), коммунистических
университетах, в разветвленной сети совпартшкол по всей стране и в других
1
С. 74.
2
Шепелев Л. Е. Отмененные историей. Чины, звания и титулы в Российской империи.
Л., 1977. С. 48.
101
учебных заведениях. К началу 30-х годов необходимость в старых «спецах»

практически отпала, и бюрократия стала единой1.
Создание советской милиции началось 10 ноября 1917 г., когда было издано
постановление НКВД РСФСР «О рабочей милиции»2, предусматривавшие орга-
низацию ее на основе всеобщего вооружения народа. Это означало, что служба
в милиции должна была осуществляться на общественных началах. 12 октября
1918 г. НКВД и НКЮ РСФСР утвердили совместную Инструкцию об организации
советской рабоче-крестьянской милиции. Этим документом было оформлено со-
здание штатной регулярной милиции, действующей как государственный орган
охраны общественного порядка.
При поступлении на службу в милицию каждый гражданин давал подписку
о том, что он имеет право, согласно Инструкции, на поступление на службу
в милицию, обязуется прослужить в милиции не менее 6 месяцев, знает Инструк-
цию, обязуется строго ею руководствоваться при исполнении своих служебных
обязанностей, а равно беспрекословно подчиняться всем приказам и распоряже-
ниям заведующего милицией и Центральной Рабоче-крестьянской власти. За дачу
ложных сведений в вышеуказанной подписке и нарушение этого своего обязатель-
ства как он сам, так и члены семьи подлежали ответственности к высшей мере
наказания по существующим узаконениям. 3 апреля 1919 г. СЕК РСФСР принял
Декрет «О советской Рабоче-крестьянской милиции»3. Все виды милиции, состо-
ящие в ведении НКВД, принимались на государственное содержание, вводилось
обязательное обучение личного состава военному делу и воинской дисциплине.
Согласно переписи 1920 г., в Москве числилось более 230 тыс. служащих го-
сударственных учреждений. В 1921 г. бюрократия в Советской России составляла
5,7 млн при численности населения 61 млн чел.4 Для сравнения: в 1913 г. в Рос-
сийской империи при численности населения в 174 млн чел. на государственной
службе (не учитывая военное и морское ведомства) находилось 253 тыс. чиновников5.
Эти данные свидетельствуют, что в процессе формирования института государствен-
ной службы большевиками произошел существенный рост числа чиновников.
После окончания гражданской войны и образования СССР многие черты
государственного управления, сложившиеся в первые годы советской власти,
были упрочены. По сути, вся власть сосредоточивалась в руках вождя, а имен-
но — главы правящей коммунистической партии.
Коммунистическая партия оставалась ядром системы власти и инструмен-
том государственного управления. Анализ основных законов СССР, в частности
Конституций СССР 1936 г. и особенно 1977 г., позволяет со всей очевидностью
отметить, что в них прямо была зафиксирована руководящая роль коммунис-
тической партии в обществе. Важнейшими задачами партийных органов были
подбор, воспитание и расстановка кадров, связанных с организацией и руководс-
твом людьми: от колхозного бригадира до Председателя Совета Министров СССР,
от председателя сельского совета до Председателя Верховного Совета СССР.
В итоге был создан четкий механизм отбора, воспитания и проверки уп-
равленческих кадров. Была ведена категория номенклатуры. Она представля-
ла собой перечень наиболее важных должностей в государственном аппарате
1
С. 87.
2
СУ РСФСР. 1917. № 1. Ст. 5.
3
Там же. 1919. № 13. Ст. 133.
4
Правительственный вестник. № 6. М., 1989. С. 10.
5
Россия: Энциклопедический словарь. Л., 1991. С. 265.
102
и в общественных организациях, кандидатуры на которые рассматривались и

утверждались партийными комитетами — от райкома до ЦК. Номенклатурный
подход охватывал всю систему управления, хотя и не имел правового оформления.
Руководящие посты могли занимать только члены партии, которые рекомендо-
вались соответствующими партийными комитетами.
В советской стране юридически все принадлежало государству и государством
контролировалось, численность бюрократии была огромной и постоянно росла.
В социальной статистике данные об этом размывались посредством включения
бюрократии в безличный разряд служащих, к которому относили также врачей,
учителей и т. д., поэтому точную ее численность определить сложно. Но все же есть
цифры, которые дают представление об этом. Общая численность рабочих и служащих
в народном хозяйстве достигла к началу 1954 г. 44,8 млн чел., из них администра-
тивно-управленческий персонал составлял 6 млн 516 тыс. чел., т. е. в среднем каждый
седьмой являлся работником управленческого аппарата. В 80-е годы управленческий
слой, по некоторым оценкам, составлял вместе с семьями 18 млн чел.1
Интересным фактом является то, что из высшей номенклатуры были ис-
ключены профессиональные юристы и экономисты. Преобладали специалисты
с техническим и военным образованием. Это, по всей видимости, объяснимо же-
ланием не допустить противодействия механизму организации власти со стороны
специалистов, имеющих более глубокие знания в области социальных процессов.
Постепенно государственный аппарат обрастал привилегиями, распределяемыми
в строгом соответствии с должностной иерархией. При этом больше привилегий
имели номенклатурные работники.
Современный российский государственный аппарат лишь условно можно рассмат-
ривать в отрыве от его прямых предшественников — аппарата Российской империи
и Советского Союза. Причем степень преемственности в ряде аспектов не просто
велика — она больше, нежели даже аналогичная преемственность в обществах, не
переживавших в нынешнем веке социально-политических катаклизмов, подобных
нашим. Тем не менее нам представляется, что в развитии нашей государственной
службы существуют сейчас две тенденции. С одной стороны, это определенное
продвижение в направлении ее демократической модернизации с учетом мирового
опыта, с другой — стремление к оформлению независимой от общественного конт-
роля бюрократической корпорации с ее особым миром и системой ценностей.
Такое положение придало чиновничеству дополнительную свободу маневра, ко-
торая в последующем была использована для установления выгодного социального
и нормативного статуса собственной корпорации. В советский период бюрократия
обладала значительными распорядительными полномочиями по отношению к госу-
дарственной собственности, т. е. как бы была ее собственником. В постперестроечный
период верхушка через закрытое акционирование целых отраслей хозяйства, прежде
всего добывающих и энергетических, а также через другие, более сложные по форме
механизмы во многом как бы легализовала свои фактические полномочия.
Одновременно с этим следует заметить и то, что за все время существования
в России института государственной службы практически отсутствовало зако-
нодательство, специально посвященное государственной службе. И только лишь
в постперестроечный период были приняты законы, посвященные этому виду
деятельности. При этом широкое распространение получило следующее ее пони-
мание: государственная служба является одной из форм трудовой деятельности
людей, специфика которой состоит не в создании непосредственным физическим
1
С. 94.
103
трудом материальных ценностей или в оказании тех или иных производственно-

хозяйственных услуг, а в осуществлении административных (организаторских,
управленческих), социально-культурных и воспитательных функций1.
Характеризуя систему организации службы в милиции в советский период
следует отметить, что, начиная с начала 20-х годов прошлого века, был при-
нят ряд нормативных правовых актов, регламентирующих вопросы прохожде-
ния службы. В частности в 1920 г. ВЦИК и СНК приняли «Положение о Рабо-
че-крестьянской милиции»2, 28 сентября 1925 г. утвердили новое «Положение
о службе рабоче-крестьянской милиции»3, которым устанавливался порядок
приема, увольнения и прохождения службы, определялись права и обязанности
работников милиции. К концу 20-х гг. XX в. государственная служба в органах
внутренних дел сложилась как единство правовых, организационных и кадровых
основ, которые в последующие годы оформились в правовую систему советской
государственной службы в названных органах. Однако общесоюзного или рес-
публиканского законодательного акта, регулирующего вопросы государственной
службы, принято не было, правовое закрепление получили лишь принципы
государственной службы.
В декабре 1935 г. ЦИК и СНК СССР утвердили «Положение о прохождении
службы начальствующим составом рабоче-крестьянской милиции4.
16 июня 1972 г. Совет Министров СССР принял Постановление № 452 «Об
утверждении Положения о Министерстве внутренних дел СССР»5, в котором
были определены его функции, права и обязанности. 21 марта 1974 г. МВД
СССР приказом № 90 утвердило Инструкцию о порядке применения Положения
о прохождении службы рядовым и начальствующим составом органов внутренних
дел и Положения об аттестации рядового и начальствующего состава.
В последующем по мере формирования российского государства были при-
няты нормативные правовые акты, регламентирующие службу в органах внут-
ренних дел России. Так, на основании решений Съезда народных депутатов
РСФСР 18 апреля 1991 г. Верховным Советом РСФСР был принят Закон
«О милиции»6, в котором была изложена новая концепция нормативно-пра-
вового регулирования деятельности милиции. 22 октября 1991 г. Совет Ми-
нистров РСФСР утвердил Положение о Министерстве внутренних дел Рос-
сийской Федерации7, которое регулирует порядок и условия прохождения
государственной службы, вопросы соблюдения дисциплины сотрудниками
органов внутренних дел Российской Федерации. Этим же постановлением
утверждена Присяга сотрудника органов внутренних дел Российской Федера-
ции. Приказом МВД РФ от 14 декабря 1999 г. № 1038 утверждена Инструк-
ция о порядке применения Положения о службе в органах внутренних дел
Российской Федерации. 18 июля 1996 г. Президентом РФ был издан Указ
№ 1039 «Об утверждении Положения о Министерстве внутренних дел Рос-
сийской Федерации»8, который действовал вплоть до 19 июля 2004 г., когда
Президент РФ подписал Указ № 927 «Вопросы Министерства внутренних
1
Козлов Ю. М. Административное право: Учебник. М.: Юристь. 1999. С. 104.
2
СЗ СССР. 1920. № 79. Ст. 371.
3
Там же. 1925. № 68. С. 589.
4
Там же. 1936. № 36. Ст. 316а.
5
Свод законов СССР. Т. 10. С. 281.
6
ВСНД РСФСР и ВС РСФСР. 1991. № 16. Ст. 503.
7
Там же. 1992. № 2. Ст. 62.
8
ВСНД РФ и ВС РФ. 1993. № 2. Ст. 70.
104
дел Российской Федерации», утвердивший новое Положение о Министерстве

внутренних дел Российской Федерации1. Согласно Положению министр внут-
ренних дел назначает на должность и освобождает от должности в пределах
своей компетенции сотрудников и федеральных государственных служащих
системы МВД России; решает в соответствии с законодательством Российской
Федерации вопросы, связанные с прохождением федеральной государственной
службы и осуществлением трудовой деятельности в системе МВД России;
устанавливает в пределах своих полномочий порядок отбора на службу (ра-
боту) в органы внутренних дел, а также порядок направления на обучение
в образовательные учреждения системы МВД России.
Таким образом, в основе организации современной российской государствен-
ной службы находятся теоретические и организационно-правовые и историчес-
кие аспекты. При этом следует иметь в виду, что в России государство всег-
да доминировало над обществом. Государственная власть строилась с учетом
ведомственных и классово-сословных интересов. Исторический опыт, а также
собственно современные проблемы организации государственной службы со всей
очевидностью свидетельствуют о необходимости создания подлинно гражданской
службы, которая несет ответственность не перед партией, а перед обществом.
Одновременно с этим следует отметить, что, начиная с 90-х годов прошлого века,
в Российской Федерации стала формироваться система нормативно-правовых ак-
тов, определяющих как систему органов внутренних дел, так и правовые основы
их функционирования, а также порядок прохождения службы.
1
СЗ РФ. 1996. № 30. Ст. 3605.
105
СОЦИОЛОГИЯ И УПРАВЛЕНИЕ
СОЦИАЛЬНЫМИ ПРОЦЕССАМИ
УДК 316.3
Я. А. Маргулян, О. В. Савельева1
Технологии обеспечения социальной безопасности

российского общества
Ya. A. Margulyan, O. V. Savelyeva. Rusian society social security protection
technologies
В статье анализируются понятие, со- The article analyses definition, content
держание и компоненты социальной and components of Russian society social
безопасности российского общества, security, undertakes a classification of
предпринимается классификация тех- social security procurement technolo-
нологий обеспечения социальной безо- gies, reviews social policy problems and
пасности, рассматриваются проблемы population social protection problems.
социальной политики и социальной
защиты населения.
Ключевые слова: социальная безопас- Key words: social security, social sphere,
ность, социальная сфера, социальные social dangers amd menaces, social tech-
опасности и угрозы, социальные тех- nologies, social policy, social protection.
нологии, социальная политика, соци-
альная защита.
Контактные данные: Маргулян Я. А. Contact information: Margulyan Ya. A.
190103, Санкт-Петербург, Лермонтовс- 190103, Saint-Petersburg, Lermontovskiy
кий пр., д. 44; раб. т.: (812) 575-11-24 | pr., 44; office phone: (812) 575-11-24 |
Савельева О. В. rysia1@mail.ru. Savelyeva O. V. rysia1@mail.ru.
За последние годы произошли определенные позитивные изменения в жизни

российского общества: укрепилась политическая система, наметился подъем
экономики, культуры, уровня жизни и консолидации россиян. В то же время
мировой финансово-экономический кризис привел к существенному замедлению
этих процессов, резкому ухудшению занятости населения и качества жизни
значительного числа россиян.
Яков Аронович Маргулян — декан факультета социального управления Санкт-Петер-

бургской академии управления и экономики, доктор социологических наук, профессор.
Ольга Валерьевна Савельева — аспирант Санкт-Петербургской академии управления
и экономики.
© Я. А. Маргулян, О. В. Савельева, 2009.
106
№ 2(24) • 2009 Я. А. Маргулян, О. В. Савельева
Анализ показывает, что российское общество в результате фундаменталь-

ных перемен, охвативших все сферы жизнедеятельности, продолжает оставаться
в такой полосе развития, которая связана с существованием множества соци-
альных опасностей и угроз. Данные опасности и угрозы представляют собой
совокупность возможных или реально действующих сил (факторов), процессов
и явлений, способных оказать деструктивное воздействие на человека и среду его
обитания, привести к замедлению развития или разрушению личности, семьи,
этноса, проживающих в данном регионе.
О наличии серьезных социальных опасностей и угроз свидетельствуют ин-
тегральные показатели социального неблагополучия российского общества и
снижения уровня его безопасности: ухудшение демографических характеристик,
отражающих общее состояние генофонда, рост девиантных проявлений, сниже-
ние качества трудовой жизни большинства населения страны, возрастающая
дифференциация по имущественному признаку, чрезмерная поляризация дохо-
дов, разрушение социальной инфраструктуры общества, социальные конфликты.
Многие опасности направлены непосредственно против объектов социальной
сферы: систем здравоохранения, образования, социально-бытовому комплек-
су, туризму, отдыху и т. п. Это больно «бьет» по материальному положению
и здоровью людей, ведет к утрате продовольственной, медико-фармацевтической,
духовно-культурной независимости, подчинению России Западу в важнейших
вопросах обеспечения и просвещения народа.
В этих условиях значительно возрастает потребность изучения технологий
обеспечения социальной безопасности российского общества и создания необхо-
димых предпосылок для расширения его социальной базы.
Понятие «социальная безопасность» введено в научный оборот исследователями
Института социально-политических исследований (ИСПИ) РАН в начале 90-х годов
прошлого века. В социологии получила развитие такая отрасль знания, как социоло-
гия безопасности, а также ее разделы, связанные с формированием системы и способов
обеспечения социальной безопасности, развитием культуры безопасности в трансфор-
мирующемся обществе на российском и евразийском пространстве [5]. На наш взгляд,
наиболее продуктивным является выделение социальной безопасности как особого
феномена жизнедеятельности общества. К вычленению такого фундаментального
понятия привела потребность в дальнейшем развитии научного знания об обществе
и совершенствовании управления им.
Субстанциональной основой социальной безопасности выступает социальная сфера,
представляющая собой целостную, постоянно трансформирующуюся подсистему обще-
ства, порожденную объективной общественной потребностью в непрерывном воспроиз-
водстве дифференцированных социальных субъектов с их способностями, потребнос-
тями, ценностями и интересами. Это — устойчивая область человеческой деятельности
по непосредственному воспроизводству жизни, пространство реализации социальной
функции общества. Именно в социальной сфере обретает смысл социальная политика
государства, реализуется социальная защита и социальные права человека.
В наиболее общем виде, социальная безопасность определяется как защищенность
жизненно важных интересов основных субъектов социального взаимодействия от вне-
шних и внутренних угроз. Она выражается в создании благоприятных условий жиз-
недеятельности личности, эффективной, нормирующей, социально-защитной и иной
деятельности государственных институтов и организаций гражданского общества.
Однако надо полагать, что понимание социальной безопасности лишь как
состояние защищенности социальной сферы от угроз недостаточно. Обеспечение
социальной безопасности должно опираться на понимание природы, закономер-
ностей социальной сферы как собственно социального феномена. Обеспечение
107
Социология и управление социальными процессами Ученые записки...
безопасности социальной сферы связано с созданием условий для ее устойчивого

развития. Социальная безопасность не просто защищает от угроз, но, прежде
всего, обеспечивает наиболее полную реализацию имманентно присущих соци-
альной системе закономерностей функционирования и развития.
Социальная безопасность является одним из ведущих элементов системы наци-
ональной безопасности и представляет собой интегральное понятие, обозначающее
состояние и способность государственной и общественной системы страны обеспечить
эффективное функционирование социальной сферы, предотвращение деструктивных
явлений и процессов, сохранение и развитие условий, средств и способов социализа-
ции человека, соблюдение в обществе и государстве его образа жизни, благосостояния,
неотъемлемых прав и свобод, духовно-нравственных ценностей.
Исследование социальной безопасности в широком общественном контексте поз-
воляет глубже детализировать процесс изучения социальной области общественной
жизни, понять значимость каждого ее элемента, раскрыть внутренние механизмы
социальной жизни людей. Иначе говоря, введение понятия «социальная безопас-
ность» вызвано не только чисто теоретическим интересом, стремлением к даль-
нейшему обогащению уже устоявшихся, традиционных элементов понятийного
аппарата социологии. Оно связано с практической необходимостью выработки более
полного представления о масштабах, темпах, последовательности, глубине, ориенти-
рованности и значимости социальных преобразований по обеспечению безопасности
российского общества, особенно в кризисных условиях его существования.
Первоосновой, обусловливающей социальную безопасность общества, является рас-
тущая потребность людей защищать свою социальную жизнедеятельность от возникаю-
щих опасностей и угроз. Она заключается в утверждении таких социальных отношений,
технологий государственного и общественного управления, способов деятельности,
которые обеспечат наиболее эффективное решение социально-экономических и поли-
тических проблем, создадут условия для повышения качества жизни граждан, консо-
лидируют и активизируют их в созидательных делах, послужат расширению свободы
и подъему творческой инициативы людей, предохранят людей от тяжких невзгод.
Люди объективно нуждаются в обеспечении социальной безопасности, а госу-
дарство и его регионы — в соответствующей концепции, политике и стратегии.
Осознание этой потребности находит все более широкое отражение в законодатель-
ных актах, официальных документах, выступлениях политических лидеров.
Основными компонентами социальной безопасности являются:
• оптимальная стратификация общества по уровню социально-экономического
благосостояния и половозрастным группам;
• наличие многочисленного «среднего класса», выполняющего стабилизиру-
ющую роль в социальном взаимодействии и устойчивом развитии;
• оптимальная трудовая занятость населения;
• высокая рождаемость и средняя продолжительность жизни в стране, обес-
печивающие прирост населения;
• квалифицированные трудовые ресурсы, имеющие высокую профессиональ-
ную мотивацию к производительной деятельности;
• стабильность института семьи;
• высокий духовный, нравственный и творческий потенциал населения [4].
Строгая научность в понимании сущности и содержания социальной безопас-
ности являются принципиальным условием долговременности и действенности
мер по ее обеспечению. Важнейшими параметрами социальной безопасности
выступают сочетание коренных, жизненно важных национальных интересов с
проблемами текущего, ближнесрочного и среднесрочного планирования и про-
гнозирования изменения социальных процессов в стране.
108
Главная цель и назначение социальной безопасности — создание условий

для развития человека, защита его жизни, здоровья, благосостояния, образа
жизни, прав и свобод, преобразование несовершенных социальных структур,
генерирующих серьезные опасности из-за несправедливых экономических,
политических и других отношений, сложившихся в обществе, особенно на-
ходящегося в состоянии переходного периода.
В широком плане понятие социальной безопасности подразумевает всю соци-
альную сферу, где в целостном единстве органично переплетаются труд и защита
Отечества, разнообразная политическая и общественная деятельность, образование
и наука, литература и культура, здравоохранение и социальная защита, спорт
и досуг. С социальной безопасностью непосредственно связана повседневная жизнь
людей — их дела, заботы, общественные и межличностные связи и отношения.
Тут нет малозначительных звеньев, поскольку все важно и значимо.
Социальная безопасность — это совокупность всех видов защитных средств
социальной жизнедеятельности, обусловленная не только структурой социальной
организации, особенностями ее функционирования, но и политической, право-
вой, экологической ситуацией, наличием в нем материальных и интеллектуаль-
ных ресурсов. Поэтому функционирование социальной системы непосредственно
связано с регулированием отношений между людьми, социализацией и жизне-
обеспечением личности в социуме, выработкой региональными политическими
элитами своей социальной политики и стратегии для социальных преобразований
и развития нынешнего и последующих поколений.
Эффективное функционирование социальной безопасности невозможно без
использования социальных технологий, позволяющих своевременно устранять
или локализовывать социальные опасности и угрозы, применять соответству-
ющие механизмы социального контроля за состоянием системы безопасности,
проектно-управленческие элементы ее оптимизации.
В наиболее общем виде социальная технология, как важнейший элемент ме-
ханизм управления, представляет собой совокупность приемов, методов и воздей-
ствий, применяемых для достижения поставленных целей в процессе социального
развития, решения социальных проблем личности, социальной группы и общества.
Следует согласиться с мнением В. Н. Иванова и В. И. Патрушева, что «сущность
социальных технологий может быть понята как инновационная система методов
выявления и использования скрытых потенциалов социальных систем, получения
общественно полезного результата при наименьших затратах» [6, С. 5].
Социальная технология, как и всякая технология, представляет собой стандартизи-
рованное средство поведения и деятельности человека по решению задач в рамках его
преобразующей деятельности, ориентированного на получение заданного результата.
Социальные технологии выступают в виде системы норм, поведенческих ориентиров
и мотивирующих факторов деятельности, средством трансляции и воспроизводства
организационной культуры. Объектом управляющего воздействия социальной тех-
нологии является человек, для которого технология выступает в виде предписаний,
ограничений, поведенческих норм, мотивацией его деятельности. Встраивание
социальных технологий и механизмов в деятельность институтов общества позво-
ляет придать системе обеспечения социальной безопасности необходимый уровень
эффективности с точки зрения сохранения гомеостаза общества.
Существует множество оснований для классификации социальных технологий.
Например, глобальная модель выживания человечества, разработанная американ-
скими учеными по заказу Римского клуба, была рассчитана по критерию конечности,
истощаемости ресурсов. По критерию целостности социальных систем различаются
универсальные технологии освоения социального пространства на уровне общества,
109
Классификация технологий
социальной безопасности
По масштабам: частные (локальные), По формам реализации: активные

универсальные (всеобщие) и пассивные
По результатам: конструктивные, По видам: социальная защита,

соц. диагностика, планирование,
деструктивные прогнозирование
По изменениям в социальной системе: По уровню: высокоэффективные,

прогрессивные, регрессивные среднеэффективные, неэффективные
По времени действия: краткосрочные,

По источникам: внутренние, внешние
среднесрочные, долгосрочные
По характеру действия: тактические, По направленности: созидательные,

разрушительные, традиционные,
оперативные, стратегические квазитехнологии
Рис. 1. Классификация технологий обеспечения социальной безопасности общества
нации, национально-этнической группы, организации, контактной группы, личнос-

ти. По критерию иерархичности проблем управления различают технологии решения
мировых, континентальных, государственных (федеральных), региональных, терри-
ториально-отраслевых, муниципальных (местного самоуправления), а также проблем
трудовых ассоциаций. Речь, прежде всего, идет о правах человека, загрязнении окру-
жающей среды, повышении качества жизни, обеспечении продовольствием, состоянии
здоровья человека, социальном обеспечении людей и т. п.
Нам представляется возможным представить следующую классификацию
технологий обеспечения социальной безопасности общества (см. рис. 1)
Использование социальных технологий позволяет повысить действенность
в процессе реализации социальной политики на федеральном, региональном
и муниципальном уровнях, вооружить органы управления более адекватной
для существующих социальных условий информацией, носящей аналитический
и проективно-технологический характер.
При этом содержание социальных технологий по обеспечению социальной
безопасности предполагает следующие задачи для органов управления:
• организация эффективно функционирующей системы социальной защиты
населения,
• социально-политическое планирование,
• исследование и решение социальных проблем в сфере национальной безо-
пасности,
• выработка практических рекомендаций по учету субъектно-личностного
фактора непосредственно в управленческой деятельности должностных лиц
государственного руководства,
• социологическое обучение и просвещение граждан,
• контроль за деятельностью государственных органов по недопущению и
устранению социальных опасностей и угроз.
Применение социальных технологий по обеспечению социальной безопасности
российского общества ориентирует управленческие структуры государственных
органов и институтов гражданского общества на активизацию работы по разре-
шению социально-экономических и демографических проблем в стране, использо-
110
вание лучших социальных качеств личности россиян, общества, на координацию

и консолидацию устремлений социальных групп Российской Федерации.
В этой связи приобретает особое значение создание концепции социальной
безопасности страны. Как специальная социологическая концепция, социаль-
ная безопасность ориентирована на решение конкретных социальных проблем.
Она дает возможность для более глубокого и всестороннего анализа эмпирически
регистрируемых реалий, позволяет оторваться от непосредственной фактуальной
основы, вычленить механизм и способы обеспечения социальной безопасности
населения, обосновать принятие общей концепции социальной безопасности Рос-
сийской Федерации. В целом, она представляет собой совокупность законодательно
закрепленных взглядов на характер, содержание и цели социального развития,
обеспечение условий для социальной стабильности, нейтрализации возникающих
социальных опасностей и угроз, формирования способов и механизмов удовлет-
ворения и защиты прав и свобод личности, утверждения гармонии в отношениях
между элементами социальной структуры.
Концепция социальной безопасности предполагает реализацию опреде-
ленных целей:
• Обеспечение прочного гражданского мира, основанного на справедливости,
свободе, равенстве возможностей и солидарности людей;
• Сохранение и развитие «человеческого потенциала»: надежная охрана жиз-
ни, восстановление и улучшение здоровья, нравственности и быта людей,
создание условий и стимулов для высокоэффективного творческого труда,
совершенствования способностей и талантов, утверждения высокой духов-
ности и культуры;
• Формирование и реализация новой социальной политики, призванной
обеспечить в настоящем и будущем устойчивое социально-экономическое
развитие региона во имя блага народа и каждой личности;
• Учет и создание нормальных условий для реализации культурных, межнаци-
ональных, межэтнических, религиозных отношений граждан в соответствии
с Конституцией РФ.
Содержание и технологический аппарат концепции социальной безопасности на-
илучшим образом отвечают объективному общественному требованию всестороннего
анализа условий и результатов воспроизводства субъектов общественных преобразова-
ний, изучения их интересов и потребностей, состояния и динамики социальной сферы,
уровня социальной защищенности как интегрального показателя ее потенциала.
В предметное поле данной концепции входит анализ связей социальной сфе-
ры с другими сферами общества и, в соответствующей степени, взаимодействие
и взаимовлияние социальной безопасности с другими элементами национальной
безопасности. Без этого немыслимо квалифицированное исследование социаль-
ных процессов, системный анализ функционирования различных компонентов
общественной жизни, оценка социального климата реформ, динамики интеллек-
туального, профессионального, духовного и физического потенциала населения.
Вместе с тем, такой подход позволяет изучать динамику изменений социальной
сферы, выявлять многообразие складывающихся в ней социальных отношений
и возникающих социальных опасностей и угроз, разрабатывать региональными
политическими элитами новые, более эффективные социальные технологии, методы
и способы ее защиты, прогнозировать стратегию социального развития города.
Важнейшим направлением деятельности государства, общественных объедине-
ний и организаций является осуществление социальной политики по разрешению
противоречий, повышению эффективности политической системы и ее отдельных
звеньев, учету и реализации основных видов социальной работы по социальной
111
защите наименее обеспеченных слоев населения, оказанию им помощи и подде-

ржки в условиях перехода страны к рыночным отношениям.
Социальная политика представляет собой деятельность, направленную на управле-
ние социальным развитием общества, совершенствование его социальной сферы, удов-
летворение и гармонизацию социальных потребностей личности и социальных групп
населения. Она проявляется через использование социальных технологий по регулиро-
вание деятельности соответствующих социальных институтов, среди которых наиболее
значимую роль играют семья, собственность, система образования, здравоохранение,
культура, средства массовой информации, общественные объединения. Именно данные
социальные институты оказывают влияние на характер и направленность социальной
политики в целом. Они либо поддерживают, либо реформируют, либо отвергают систему
сложившихся социальных приоритетов и ценностей.
Социальная политика реализуется в социальной сфере жизнедеятельности
общества, но ее объектом могут быть и политика, экономика, культура, пос-
кольку все общественные отношения прямо или косвенно влияют на положение
и возможность развития различных социальных общностей и групп. Ее конечной
целью является обеспечение социального прогресса общества, удовлетворение
материальных и духовных потребностей людей, осуществление гарантий их
безопасного существования и развития.
Если в предшествующие годы основным субъектом социальной политики
выступало государство и его полномочные органы, то в условиях демократиза-
ции общества и переходе к рыночным отношениям наряду с государственными
органами сосубъектами социальной политики становятся и социальные институ-
ты гражданского общества, причем не только номинально, но и реально. Кроме
того, наличие целого ряда относительно самостоятельных субъектов и носителей
социальной политики не только расширяет гамму социальных услуг на основе
их взаимодополнения, но и обеспечивает большую гибкость и мобильность соци-
альной политики, позволяет оперативнее реагировать на изменение социально-
экономической ситуации в стране.
Социальная политика в наиболее общем виде представляет собой последова-
тельную реализацию социальных технологий и фаз выработки политики (социаль-
ная диагностика, планирование и прогнозирование), принятие решений и реали-
зации политики (социальное регулирование, организация выполнения решений,
непосредственное руководство процессами, контроль и т. п.). При ее разработке
в качестве одного из важнейших возникает вопрос о социальных приоритетах,
т. е. таких социальных задачах, которые в данный момент являются для общества
наиболее настоятельными и неотложными, требуют первоочередного решения.
Социальная политика реализуется через социальное планирование и управление
посредством системы социальных мероприятий и социальных программ, прово-
димых федеральными, региональными и местными органами [2].
Главным и приоритетным содержанием социальной политики выступает ос-
воение правильно выстроенной системы приоритетов, механизмов эффективного
использования ресурсов, выделяемых на социальные цели, поэтапное решение
всего круга социальных проблем как унаследованных от командно-администра-
тивной системы, так и возникающих в ходе рыночных преобразований.
При этом нужно отчетливо разграничивать две задачи:
1) защитить от жесткого воздействия рынка социально уязвимые слои на-
селения, которым не обойтись без социальной поддержки государства;
2) способствовать средствами социальной политики экономической акти-
визации различных слоев населения, развитию их способности адаптироваться
к рынку, а также реализовать те преимущества, которые формируются новыми
112
социально-экономическими условиями и выражаются в возможности увеличения

трудового вклада и, соответственно, дохода.
Основными показателями, определяющими степень реализации социальных
технологий и, следовательно, уровень обеспечения социальной безопасности рос-
сийского общества, являются: доходы населения, уровень занятости, здоровье,
жилье, образование, культура, окружающая среда, инфраструктурная обеспе-
ченность населения (города, района, деревни), этническая специфика и др. Эти
показатели находятся в центре непосредственного воздействия социальной поли-
тики, выражающей постоянное и сознательное влияние общества на социальные
и экономические процессы в целях уменьшения противоречий и повышения эф-
фективности господствующей общественной системы и ее отдельных звеньев.
Спектр средств экономической активизации трудоспособного населения и
повышения качества трудовой жизни в процессе осуществления социальной по-
литики достаточно широк: от налоговых льгот до льготных кредитов, от помощи
в повышении квалификации и переподготовки работников до консультаций на-
чинающим заниматься предпринимательской деятельностью. Государство и инс-
титуты гражданского общества, проводя объективно обусловленную социальную
политику, используют такие инструменты, как социальные гарантии, стандарты,
потребительские бюджеты и другие пороговые социальные ограничители.
Базой социальных гарантий служит часть национального богатства, обеспечива-
ющая жизнедеятельность общества: земля, недра, инфраструктура. Она передается
в пользование корпорациям (государственным, частным, отдельным лицам) под кон-
тролем государства, всего общества. Они вносят плату за использование, которая и
образует фонды социального развития. Социальные гарантии обеспечиваются на за-
конодательной основе, фиксирующей обязанности и ответственность как государства
перед гражданами, так и граждан перед государством, а также партнерством, согласием
между властью и населением по вопросам соотношения между потреблением и накоп-
лением, темпами роста оплаты и производительности труда.
Сегодня можно констатировать, что практическая реализация приоритет-
ных национальных проектов в здравоохранении, образовании, жилищной сфере
и сельском хозяйстве при всех существующих трудностях, связанных с миро-
вым финансово-экономическим кризисом, остается приоритетным направлением
в деятельности государства. Концентрация значительных материальных ресурсов
по данным направлениям позволит существенно улучшить качество жизни насе-
ления граждан России, улучшить демографическую и социостратификационную
ситуацию, укрепить семью как важнейший институт общества.
Социальные стандарты являются средством обеспечения прав граждан в об-
ласти социальных гарантий, предусмотренных Конституцией (продолжительности
рабочего дня, гарантированного минимума доходов, защиты от безработицы, ма-
теринство, детство, право на отдых и др.). Они используются при формировании
бюджетов субъектов РФ и местных бюджетов до утверждения государственных
минимальных социальных стандартов. Минимальный потребительский бюджет
служит основой для планирования поддержки и защиты малообеспеченных слоев
населения в период кризиса экономики, используется также для расчета мини-
мальной оплаты труда, пенсий. В варианте повышенного стандарта он обеспечивает
нормальное воспроизводство рабочей силы, в варианте пониженного стандарта
является показателем прожиточного (физиологического) минимума.
В условиях демократизации, децентрализации и демонополизации важное зна-
чение, на наш взгляд, приобретает преобразование структур управления социальной
политикой в направлении перестройки ее вертикальных структур в горизонталь-
ные, делегирования части полномочий из центра на места, активизация участия
113
институтов гражданского общества по формированию и реализации социальной

политики, необходимости сосредоточения большинства вопросов социальной по-
литики на региональном уровне.
Важнейшей составляющей механизма реализации социальной безопасности
становится взаимодействие государственных структур с представителями него-
сударственных секторов экономики. Это важно не только потому, что предметом
социальной безопасности является положение и этих социальных групп людей,
но и потому, что новые рыночные структуры становятся одним из важнейших
источников получения средств на проведение эффективной социальной политики
по отношению ко всем слоям населения.
Механизм реализации социальной безопасности воплощается в основном в удовлет-
ворении минимальных потребностей человека, выражающихся набором материальных
и нематериальных благ и услуг, потребление которых необходимо для выполнения
человеком своих основных функций. Ввиду ограниченности экономических ресурсов
необходимые потребности человека не могут удовлетворяться полностью и одновре-
менно в равной мере. Поэтому существенное значение приобретает их иерархия, т. е.
соотношение по значимости, влияющее на очередность их удовлетворения.
Учеными разработана классификация потребностей, которая в наиболее общем
виде включает в себя следующие основные блоки: физиологические или сугубо ма-
териальные потребности (пища, одежда, жилье, здоровье, окружающая среда, отдых
и др.); трудовые потребности (занятость, условия труда, экономическая свобода, про-
фессиональное совершенствование); духовные потребности (образование, приобщение
к культурным ценностям, свобода политической активности и т. п.) [7, с. 68–69].
Удовлетворение необходимых потребностей осуществляется на базе двух про-
тивоположных принципов: прямого предоставления или поддержания основных
доходов из общественных фондов, создаваемых в ходе процессов перераспреде-
ления и обеспечения социальных услуг непосредственно потребителю, минуя
посредничество рынка, не прибегая к реализации денежных доходов.
Следует отметить, что первый принцип осуществляется в основном за счет распре-
деления доходов на основе индивидуального налогообложения, введения эффективно-
го контроля за реальными доходами, использования доходов от собственности и т. д.
Он имеет избирательное значение, применяясь главным образом к экономически пас-
сивным слоям населения. Второй принцип имеет универсальное значение, распростра-
няясь на все категории населения. Сочетание данных принципов на практике выража-
ется не в их противопоставлении, а в дополнении друг друга, что позволяет усиливать
весь механизм удовлетворения необходимых потребностей.
Таким образом, принцип дифференцированного подхода к социальной по-
литике означает, что она должна учитывать многообразие национально-тер-
риториального устройства, специфику формирующихся структур управления
и самоуправления в регионах, особенностей ценностных ориентаций, интересов
и потребностей различных групп и слоев населения.
Социальная защита населения выступает подсистемой социальной политики
и представляет собой основное направление обеспечения социальной безопасности.
Место социальной защиты в социальной политике определяется тем, что, во-первых,
преобладающая часть населения в качестве материальной основы существования
должна иметь трудовой доход, однако эта основа может быть нарушена (или раз-
рушена вообще) при наступлении старости, болезни, инвалидности, безработице
и т. д. Во-вторых, многочисленные группы населения по объективным причинам
вообще не могут или могут в ограниченной степени обеспечивать свое существование
с помощью участия в труде. Поэтому целью социальной защиты как раз и являет-
ся построение материальной основы существования граждан в случае постоянной
(временной), полной или ограниченной невозможности иметь трудовой доход.
114
Социальная защита непосредственно связана с личностью, деятельностью госу-

дарственных и негосударственных органов по обеспечению процесса ее формирования
и развития, выявлению и нейтрализации негативных факторов, воздействующих
на личность, созданием условий для ее самоопределения и утверждения в жизни.
Следует отметить, что некоторые авторы сужают трактовку понятия социальной
защиты. Так, например, Н. Г. Кобыляцкий считает, что основной предпосылкой воз-
никновения и существования института социальной защиты населения является нали-
чие в любом социуме групп населения, которые по состоянию здоровья, возрасту или
по другим объективным обстоятельствам не могут обеспечить удовлетворение своих
базисных и иных, более высокого уровня, потребностей. Эти группы нуждаются в пос-
торонней поддержке и помощи, иначе говоря, социальной защите [3, с. 9].
Нам представляется правомерным рассмотрение социальной защиты не только
в контексте социальной поддержки наиболее слабых, но и с точки зрения активи-
зации факторов, стимулирующих высокопроизводительный труд, направленный
на материальное благополучие и социальную свободу людей. Таким образом,
социальную защиту следует рассматривать преимущественно в двух аспектах,
а именно, в широком и узком смысле.
Социальная защита в широком смысле характеризуется как политика обеспечения
социально-экономических прав и гарантий человека в области уровня жизни; как про-
цесс согласования интересов человека, государства и общества, используемый в целях
нормального их функционирования и решения жизненно важных проблем; как система
дополнительных к основным способов распределения доходов и потребительских благ,
защищающая социально-экономические права человека, обеспечивающая более полное
социально справедливое удовлетворение потребностей людей.
В узком смысле социальная защита — это система мер, обеспечивающая
социальную защищенность преимущественно нетрудоспособного населения и
социально уязвимых слоев трудоспособного населения; т. е. система мер, диффе-
ренцируемых в первую очередь по своей адресной направленности [2].
Такими мерами выступают законодательные, экономические, социальные
и социально-психологические гарантии, обеспечивающие всем трудоспособным
гражданам равные права и условия для повышения своего благосостояния за счет
личного трудового вклада, экономической самостоятельности и предпринима-
тельства, а нетрудоспособным и социально уязвимым слоям населения (в первую
очередь инвалидам, пенсионерам, многодетным семьям и т. п.) — преимущества
в пользовании общественными фондами потребления, прямую материальную
и социально-психологическую поддержку в различных ее формах.
В целом, предметом социальной защиты является материальная и моральная
формы социальной поддержки населения, медико-санитарная, правовая, пси-
хологическая, информационно-консультационная, социально-педагогическая,
бытовая помощь. Причем следует отметить, что подавляющая часть населения
основной формой социальной защиты считает материальную помощь. Ее приори-
тет перед другими связан, на наш взгляд, с тем, что уровень жизни большинс-
тва населения страны продолжает оставаться низким. Поэтому материальные
факторы, связанные с возможностью выживания в трудных условиях, являются
основополагающими. Однако следует также подчеркнуть, что многие граждане
обладают еще недостаточными знаниями о содержании, целях, возможностях
и задачах других форм социальной защиты и поддержки населения.
Результативность и эффективность решения задач социальной защиты на-
селения во многом определяются оптимальным уровнем строения и функцио-
нирования учреждений социального обслуживания, научной обоснованностью
выбора содержания и технологических приемов взаимодействия с клиентами,
115
учетом в практике работы с людьми непосредственных и опосредованных связей

и взаимовлияний потребностей и интересов, настроений и мотивов поведения
индивидов в различных жизненных обстоятельствах.
Управленческие элементы системы социальной защиты населения включают
федеральный, региональный и муниципальный уровни и представляют собой
совокупность организационно оформленных групп специалистов, наделенных
определенными полномочиями, имеющих фиксированные права и обязанности.
Их деятельность детерминируется следующими закономерностями:
во-первых, зависимостью эффективности социальной защиты от структурной
полноты и завершенности системы органов социального управления и учрежде-
ний социального обслуживания;
во-вторых, зависимостью результативности социальной защиты от социальной
ориентации сознания и деятельности кадрового корпуса органов государственного
и муниципального управления;
в-третьих, взаимозависимостью между социальной работой и непротиворечи-
востью ближайших и долгосрочных целей социальной защиты населения.
Государственные органы и органы местного самоуправления выступают основными
субъектами социальной защиты. Сюда относятся также общественные и религиозные
организации, администрации предприятий, различного рода благотворительные органи-
зации и фонды. В наиболее общей постановке объектами социальной защиты являются
социально неблагополучные, малообеспеченные и нуждающиеся в помощи и поддержке
группы населения. Бытующее в течение многих лет мнение о том, что к объектам соци-
альной защиты относится все население страны, на наш взгляд, неправомерно, особенно
в условиях многолетнего, острого экономического и социального кризиса в стране.
В целом, существует ряд критериев, позволяющих выделить первоочередные
объекты (группы населения) социальной защиты. В интерпретации каждого кри-
терия следует исходить из предположения, что он отражает действие какого-либо
фактора или группы факторов, действующих негативно на условия жизни той
или иной категории населения и переводящих тем самым его в разряд социаль-
но неблагополучного, незащищенного, малообеспеченного или нуждающегося
в социальной поддержке со стороны общества в целом.
К числу таких критериев относятся: размер среднемесячного дохода на члена
семьи, наличие источника существования (трудоспособность), болезни, инвалид-
ности, степень экологического и демографического неблагополучия в данном
регионе, принадлежность к числу жертв социальных или национальных конф-
ликтов, этнонациональное неблагополучие общности и др.
В соответствии с данными критериями, основными социальными группами
и слоями населения, нуждающимися в социальной защите, являются:
• малообеспеченные и многодетные семьи различной социальной принадлеж-
ности;
• нетрудоспособные граждане (пенсионеры, инвалиды, дети, учащиеся), на-
ходящиеся на попечении государства;
• безработные (полностью или частично);
• население территорий зон повышенного загрязнения и экологического бедст-
вия, работники «особых» объектов военно-промышленного комплекса и
Министерства обороны;
• беженцы, перемещенные лица, вынужденные мигранты;
• население территорий, проживание на которых чревато депопуляцией, вы-
миранием, потерей культурного своеобразия;
• военнослужащие и члены их семей, лица, уволенные с действительной военной
службы, ветераны и участники боевых действий, блокадники, а также лица,
нуждающиеся в специальной социальной и психологической реабилитации.
116
Основные технологии реализации социальной защиты населения включают

в себя:
• пассивные — пособия, доплаты, стипендии, льготы, компенсации в денеж-
ной и натуральной форме;
• активные — создание новых рабочих мест, переобучение и переподготовка,
социальные и социально-экономические мероприятия, программы трудоус-
тройства, обучения, размещения, помощь в направлении упрочения соци-
ального статуса личности и другие.
Следует отметить, что функции по защите названных групп и слоев населения
не должны сводиться только к материальному содержанию, т. е. преимущественно
к пассивным формам защиты. Они должны быть значительно шире и направлены
на поддержание социального статуса малообеспеченных и нетрудоспособных лич-
ностей в условиях сохранения их нормальных социальных связей и отношений.
Важнейшим направлением в процессе формирования и реализации социаль-
ной защиты населения становятся программы социальной защиты населения.
Причем многое зависит не только от значимости программно-целевых методов
в условиях перехода к рыночной экономике, но и от выработки приоритетов
при разработке данных программ.
К числу таких методологических требований, обеспечивающих эффективность
технологий социальной защиты, относятся: во-первых, учет основных направ-
лений воздействия рыночных реформ на основные сферы жизнедеятельности
населения. Сложность социально-экономического положения страны диктует
необходимость определения иерархии программ, выделение важнейших при-
оритетов и главных объектов социальной защиты, поскольку ограниченность
ресурсов, выделяемых в социальную сферу, не позволяет в равной мере успешно
развивать все необходимые программы.
Во-вторых, целесообразность изменения ролей субъектов социальной защиты,
расширение в них объектной составляющей. Это означает, что наряду с государс-
твенными программами федерального, регионального и местного уровней все боль-
шую значимость по мере становления рыночных отношений будут приобретать и
негосударственные программы, предполагающие полное или частичное включение
интересов различных групп в выработку и реализацию социальной защиты.
В-третьих, определение тех социальных групп и слоев, которые принимают на
себя основные удары и тяготы переходного периода. Дефицит бюджетных средств,
направляемых на социальную защиту населения, неизжитый принцип остаточного
финансирования социальной сферы, отсутствие благоприятной среды (экономи-
ческой, правовой, на уровне общественного сознания) для развития спонсорства
и благотворительности, неразвитость институтов гражданского общества — все
это, а также необходимость поставить заслон развитию социального иждивенчес-
тва выводят на первое место в практической работе органов социальной защиты
населения принцип адресности оказания социальной поддержки.
В-четвертых, учет специфики регионального развития, степени остроты и
настоятельности решения социальных проблем того или иного региона. В насто-
ящее время основной, доминирующей тенденцией в развитии социальной защи-
ты населения является активная регионализация, т. е. перенос центра тяжести
в решении практических задач социальной защиты населения в регионы.
Региональные органы управления, используя возможности своих бюджетов, раз-
рабатывают собственные программы социальной защиты населения, в пределах своей
компетенции принимают решения, способствующие развитию благотворительности,
привлечению дополнительных внебюджетных средств на цели социальной защиты
населения. Например, в регионах экологического неблагополучия основное внимание
117
должно уделяться экологическим программам защиты населения, возможно, даже

в ущерб другим программам. В регионах повышенной занятости — программам
борьбы с безработицей, по труду и занятости и т. д.
Комплексное применение указанных методологических требований социоло-
гии и социальной политики позволяет обосновать необходимость и сформировать
совокупность программ социальной защиты населения при переходе к рынку.
Следует отметить, что в данных условиях основными субъектами социальных
программ становятся органы территориального управления, которые с помощью
законодательных, бюджетных и административных рычагов формируют и реали-
зуют программы по оказанию помощи и поддержки наиболее слабо защищенным
социальным группам и слоям населения.
Социальная защита населения в регионе может быть представлена в виде комби-
нации двух составляющих: с одной стороны, действует единая скоординированная
общегосударственная политика, реализуемая на данной территории, с другой — ком-
плекс мер, в дополнение к ней, проводимый региональными органами управления.
В свою очередь, общегосударственная политика в ее региональном разрезе представляет
собой территориальную разверстку республиканского социального бюджета на основа-
нии единых согласованных принципов, а также дифференцированный подход в части
решения проблем социальной защиты ряда специфических регионов. Следовательно,
можно говорить об общегосударственной региональной политике социальной защиты
в двух смыслах — широком и узком. В первом случае ее следует понимать как сочетание
единого и дифференцированного подходов; во втором — только как особую политику
в отношении населения отдельных регионов.
Таким образом, социальная защита выступает одним из важнейших спосо-
бов обеспечения социальной безопасности и представляет собой деятельность
государства, институтов гражданского общества, направленных на реализацию
процесса формирования, развития и жизнеобеспечения личности, выявление
и нейтрализацию негативных факторов, влияющих на процесс ее социали-
зации и функционирования, самоопределение и утверждение в жизни. Со-
циальная защита позволяет согласовывать интересы личности, государства
и общества, создавать систему дополнительных мер и стимулов к основным
способам распределения доходов и потребительских благ, имеющих адрес-
ную направленность, т. е. обеспечивать более полное социально справедливое
удовлетворение потребностей наиболее уязвимых слоев населения.
В специфических условиях рыночных преобразований в стране исключитель-
ное значение приобретает развитие общественной системы социальной защиты,
основанной на активности граждан, различных групп и всех слоев населения, ее
взаимодействие с государственной системой социальной защиты. Роль и место
общественных структур как демократической базы и организационной основы
общественной системы социальной безопасности страны определяются их соци-
ально-политической сущностью и способностью решать задачи:
• предупреждения о возникновении источников опасности и назревании угроз;
• раннего выявления и предупреждения кризисных ситуаций, конфликтов
и противоречий;
• защиты прав и свобод, потребностей и интересов гражданского общества;
• формирования общественного мнения и воздействия на него;
• общественного контроля за деятельностью органов власти, за исполнением
их решений;
• вовлечения широких народных масс в практическую деятельность по обес-
печению общенациональной безопасности, стабилизации обстановки, по
достижению общегражданского мира и согласия;
118
• борьбы с социальными и моральными пороками, коррупцией, служебной

безответственностью и некомпетенцией государственных служащих;
• развития гражданского самосознания, творчества, инициативы и подвиж-
ничества [1, с. 110–111].
Важную роль в укреплении социальной безопасности играет усиление обще-
ственного контроля над государственными организациями, осуществляющими
публичную власть: подчинение административного аппарата представительным
органам, влияние на процессы законотворчества, создание возможностей для
непосредственного выражения народными массами своего отношения к тем
или иным общественным решениям, связанным с обеспечением безопасности
гражданского общества.
Гражданское общество должно добиваться активного участия в формировании
концепций (доктрин) безопасности страны, выработке научно обоснованной соци-
альной политики государства, создавать различные неправительственные фонды,
институты, научно-исследовательские центры по анализу состояния социальной
безопасности в стране и подготовке аналитических материалов и рекомендаций
по ее укреплению. Например, в США и развитых странах Запада существует
множество неправительственных центров и организаций, разрабатывающих до-
клады и рекомендации президенту страны, законодательным органам по пробле-
мам укрепления национальной безопасности своих стран и по соответствующему
положению в других странах мира.
Таким образом, социальная безопасность представляет собой одно из веду-
щих направлений общественного регулирования и обеспечения безопасности
личности, общества и государства. Она касается основных показателей благо-
состояния всех социальных слоев, категорий населения с учетом соответству-
ющих критериев и призвана через использование разнообразных социальных
технологий поддерживать его на уровне, приемлемом как для самих людей,
так и для господствующей социальной системы. Социальная безопасность
обеспечивает ответственность за соблюдение в минимальном объеме основ-
ных социальных прав человека, за гарантирование минимальных условий
его существования как в материальной, так и в духовной областях, служит
гарантом политической стабильности общества и государства.
1. Ващекин Н. П., Дзлиев М. И., Урсул А. Д. Безопасность и устойчивое развитие России.

М., 1998.
2. Волгин Н. А. Социальная политика: Энциклопедия. М., 2006.
3. Кобыляцкий Н. Г. Социальная защита населения как социальный институт и пути
повышения эффективности его функционирования: Автореф. дисс. ... канд. социол.
наук. Ставрополь, 2000.
4. Концепция национальной безопасности. М., 2000.
5. Газимагомедов Г. Г. Конфликт рынка и государства в становлении системы социальной
безопасности современной России. СПб., 2005; Константинов М. В. Качество жизни
как основа социальной безопасности. М.: Академика, 2006; Кузнецов В. Н. Социология
безопасности: Формирование культуры безопасности в трансформирующемся обществе.
М.: Республика, 2002; Маргулян Я. А. Система и способы обеспечения социальной без-
опасности. СПб., 2001; Фененко Ю. В. Евразийское пространство: управленческо-правовое
обеспечение социальной безопасности. М.: Юнити, 2006.
6. Иванов В. Н., Патрушев В. И. Инновационные социальные технологии государственного
и муниципального управления. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Экономика, 2001.
7. Основы местной социально-экономической политики. СПб., 1995.
119
УДК 316.453
Л. С. Савченко, В. В. Савченко 1
Модели внутриорганизационного поведения и

инновационная активность персонала
L. S. Savchenko, V. V. Savchenko. Models of in-organizational behavior and
innovation activity of staff
В статье выделены модели внутриорга- The article identifies models of in-organi
низационного поведения, рассмотрены zational behavior, riviews conditions of
условия формирования инновационной staff innovation activity formation.
активности персонала.
Ключевые слова: внутриорганизацион- Key words: in-organizational behavior,
ное поведение, инновационная актив- innovation activity, innovation active
ность, инновационно-активное внутри- in-organizational behavior, innovation
организационное поведение, инноваци- development.
онное развитие.
Контактные данные: Савченко Л. С. Contact information: Savchenko L. S.
ский пр., д. 44; раб. т.: (812) 575-03-39 | pr., 44; office phone: (812) 575-03-39 |
Савченко В. В. savchenko@spbec.ru. Savchenko V. V. savchenko@spbec.ru.
Позитивное или негативное восприятие новаций в значительной мере определяется

используемыми в компаниях и фирмах моделями внутриорганизационного поведения,
т. е. доминирующими в организации системами убеждений, которые обуславливают
действия людей в той или иной ситуации. Внутриорганизационное поведение опреде-
ляется представлениями и руководства, и рядовых сотрудников о том, какими должны
быть действия, отношения членов группы, чтобы она могла существовать как некое
устойчивое и продуктивное целое. Если представления такого рода не имеют ценности
для коллектива, в организации царит анархия и беззаконие.
Персонал компании, разделяя определенные верования и ожидания, форми-
рует свое физическое окружение, вырабатывает единый язык общения, создает
единые образцы поведения в различных ситуациях. В организацию приходят
разные люди со своими сложившимися ценностями, которые формируются под
воздействием разных обстоятельств, в компании они усложняются и дифферен-
цируются, формируя, по сути, в каждом субъекте хозяйствования свою неповто-
римую модель внутриорганизационного поведения. Тем не менее у большинства
предприятий некоторые характеристики схожи, что позволяет выделить основные
модели внутриорганизационного поведения.
Попытки систематизировать характеристики внутриорганизационного поведения,
выделить наиболее значимые из них предпринимались многими зарубежными и оте-
чественными учеными. Так, Д. Р. Арнольд и Л. М. Капелла предложили измерение
Любовь Степановна Савченко — заместитель декана факультета социального управ-

ления Санкт-Петербургской академии управления и экономики, доктор экономических
наук, доцент.
Владислав Владимирович Савченко — аспирант Санкт-Петербургской академии
управления и экономики.
© Л. С. Савченко, В. В. Савченко, 2009.
120
№ 2(24) • 2009 Л. С. Савченко, В. В. Савченко
внутренней — внешней фокусировки организационного поведения [1, р. 32]. Т. Е. Диел

и Э. Э. Кеннеди настаивали на измерении, базирующемся на скорости обратной связи
(от высокой к низкой) и степени риска (от высокой к низкой) [2, р. 498]. Р. С. Эрнст от-
стаивал в качестве ключевых измерений тип ориентации людей (участие в противовес
неучастию) и способ ориентации во внешнем окружении [3, р. 49]. Г. У. Гордон выделил
одиннадцать измерений внутриорганизационного поведения, включая организацион-
ную досягаемость, интеграцию, доступность высшего управленческого звена, поощре-
ние личной инициативы, разрешение конфликтов и развитие человеческих ресурсов [4,
с. 62]. Г. Хофстед акцентировал внимание на власти и индивидуализме [5].
Одной из причин существования такого большого количества предложенных
измерений является то обстоятельство, что внутриорганизационное поведение
отличается исключительной широтой и оказывает влияние на все аспекты жизни
организации. Чтобы определить наиболее общие модели внутриорганизационного
поведения, необходимо сузить, сфокусировать поиск ключевых измерений, раз-
делив их на группы. Первым внимание исследователей к разработке и анализу
моделей внутриорганизационного поведения привлек Дуглас МакГрегор, пред-
ложивший базовые модели поведения «Х» и «Y», показавший, что заложенный
в человеке потенциал позволяет практически всем сотрудникам в определенных
условиях проявлять инициативность, творчество, брать на себя ответственность.
Д. МакГрегор одним из первых проявил интерес к организационным ценностям,
выдвинув тезис о необходимости достижения соответствия системы организа-
ционных ценностей и индивидуальных приоритетов сотрудников. Теория «Х»
и теория «Y» МакГрегора являются парадигмами, т. е. исходными концепту-
альными моделями, моделями постановки проблем, на базе которых выделялись
другие модели внутриорганизационного поведения.
Еще одна модель внутриорганизационного поведения была выделена аме-
риканским психологом Абрахамом Маслоу, который определил эту модель как
развивающую. Довольно подробно описывая параметры развивающей модели,
Маслоу предупреждал, что построение такой модели связано с массой особеннос-
тей, а применение — с множеством проблем. Главная цель предпринимательской
организации, функционирующей в рамках данной модели, — развитие бизнеса
через развитие личности. Изначально в этой формуле заложен парадокс, о котором
Маслоу писал: «Нельзя в материальную, меркантильную и циничную систему
бизнеса, которая стоит на земле всеми четырьмя лапами, приводить духовные
понятия. Они собьют настройки, система станет неуправляемой» [6]. Меркан-
тильная система, писал Маслоу, станет неэффективной, а духовность — ложной.
Она не будет восприниматься людьми.
Помимо главного парадокса, который заложен в основной формуле, развиваю-
щая модель несет в себе еще целый ряд противоречий. Развитие бизнеса должно
подчиняться законам цикла: инвестировали — развились — «отработали» инвес-
тиции, опять инвестировали и так далее. На некоторых этапах функционирования
организации творческая личность, по мнению Маслоу, просто не находит себе
применения. Кроме того, для создания модели внутриорганизационного поведе-
ния развивающего типа требуются не только идеальная компания, где созданы
все условия для творческого человека, но и идеальный работник, который может
ставить перед собой сверхцели, метазадачи, для которого воплощение идей в
производство является первостепенной проблемой. Как известно, найти такого
сотрудника на рынке труда нельзя, его необходимо вырастить. Следовательно,
компания должна создать механизм взращивания творцов идей.
Еще одной проблемой развивающей модели является адекватная система
мотивации и вознаграждения, компенсации за труд. В России эта проблема
121
стоит особенно остро, так как уровень оплаты труда очень невысок. В раз-
вивающей модели это недопустимо.
Кроме того, руководитель предпринимательской компании развивающего типа
сам должен быть новатором, творцом. Уровень его образования, мышления дол-
жен быть, как минимум, равен уровню самых сильных сотрудников компании,
поскольку творческая личность признает только одну власть — экспертную. Все
эти ограничения практически исключают формирование развивающей модели
внутриорганизационного поведения, как очень затратной во всех отношениях.
Анализируя эволюционный ряд практических методов управления за последнее
столетие, Джон В. Ньюстром и Кейт Дэвис предложили четыре модели внутриорганиза-
ционного поведения: авторитарную, опекунскую, поддерживающую и коллегиальную
[6, с. 40]. По их мнению, в тот или иной период времени доминирующей являлась одна
из них, но некоторые предпринимательские организаций в своей практике использо-
вали каждую из рассматриваемых моделей. Это объясняется тем, что в силу разницы
приоритетов в различных отделах, подразделениях отличаются и практические методы
выполнения заданий, система взаимоотношений и т. п.
Авторитарная модель основана на власти и подразумевает жесткий контроль
менеджмента за всем происходящим в организации. В условиях авторитаризма
деятельность организации нацелена на результат, практически исключается про-
явление инициативы со стороны рядовых работников. Такая модель оправдывает
себя лишь в определенных условиях, например, для находящейся в кризисе
организации она может быть вполне приемлема.
Развитие знаний о потребностях работников в организации, изменяющаяся
система социальных ценностей — все это предопределило появление других мо-
делей внутриорганизационного поведения, в их числе опекунская модель. Успех
данной модели зависит от экономических ресурсов компании, поскольку усилия
руководства направлены на предоставление дополнительных материальных льгот
работающим. В условиях опекунской модели сотрудники удовлетворены матери-
альными условиями, прилагают много усилий для максимальной защищенности,
однако практически не имеют стимула для самореализации, для проявления
творческого отношения к труду. Вновь возникает вопрос о поиске более эффек-
тивной модели внутриорганизационного поведения.
Поддерживающая модель опирается уже не деньги, а на лидерство, когда
в компании создается климат, помогающий индивидуальному росту работ-
ников, использованию их способностей для реализации целей организации.
Поддерживающая модель не требует привлечения значительных денежных
ресурсов, речь идет о сложившейся системе взаимоотношений между работ-
никами и руководством, о возрастании мотивации к труду, поскольку потреб-
ности в признании удовлетворяются в рамках этой модели на более высоком
уровне, что пробуждает внутренние импульсы к работе.
Коллегиальная модель представляет собой дальнейшее развитие поддержи-
вающей модели внутриорганизационного поведения. Термин «коллегиальная»
характеризует стремящихся к достижению общих целей работников организа-
ции. В рамках такой модели предполагается командная работа, развитое чувство
ответственности, самодисциплина. В таких организациях работники обычно
испытывают чувство исполненного долга, необходимости вклада в достижение
общих целей и самореализации, что выражается в некотором энтузиазме при
выполнении рабочих заданий.
Анализ предложенных моделей позволяет сделать вывод, что их применимость
во многом определяется конкретной ситуацией. Современные экономические отно-
шения характеризуются качественным изменением роли человеческих ресурсов,
122
выдвижением их на приоритетные позиции в экономике, что естественным образом

ведет к усложнению управления организацией в целом и внутриорганизационным
поведением в частности. Управление человеческими ресурсами все более предпо-
лагает использование способов и средств, адекватных природе человека.
Одновременно развитие современных компаний неразрывно связано с инно-
вационными процессами, успех которых определяется готовностью персонала к
нововведениям, его инновационной активностью. Формирование инновацион-
но-активного внутриорганизационного поведения — одна из важнейших задач
менеджмента современной компании. В своей совокупности оба этих фактора
обуславливают появление новых моделей внутриорганизационного поведения.
Исходя из таких измерений внутриорганизационных отношений, как деле-
гирование полномочий, отношения субординации, выполнение работы (творчес-
кое или по правилам), система контроля, внутренняя ориентация, интеграция,
единство или внешняя ориентация, дифференциация и соперничество, гибкость
и стабильность, динамизм и сплоченность, предлагается выделить четыре основ-
ных модели внутриорганизационного поведения: коллективистскую, бюрократи-
ческую, предпринимательскую и инновационную.
Коллективистская модель построена по типу семьи. Она проникнута разде-
ляемыми всеми членами организации ценностями и целями, сплоченностью,
соучастием, заботой о людях, ощущением единства организации и сотрудни-
ков, преданностью делу. Компании с такой моделью внутриорганизационного
поведения больше похожи на большие семьи, чем на объекты экономической
деятельности. Вместо правил и процедур иерархии или конкуренции типичны-
ми характеристиками поведения являются совместная работа, участие наемных
работников в принятии решений, вовлечение их в бизнес, ответственность перед
ними. Это место работы напоминает большую семью, где люди имеют много общего
и доверяют друг другу. Организация держится вместе, благодаря преданности,
традициям, высокой обязательности, акценту на долгосрочной выгоде от совер-
шенствования личности, высокой степени сплоченности коллектива, хорошему
моральному климату, постоянной заботе о людях. Лидеры или руководители
воспринимаются как старшие товарищи.
Бюрократическая модель внутриорганизационного поведения характеризует
формализованное и структурированное место работы с четким распределением
полномочий по принятию решений, где царят стандартизованные правила и про-
цедуры, механизмы контроля и учета. Тем, что делают люди, руководят процеду-
ры. Лидеры организации являются хорошим координаторами и организаторами,
поддерживающими стабильность и предсказуемость. Данная модель применяется
в организациях, главной целью которых является обеспечение рентабельного,
надежного, плавно текущего и предсказуемого выпуска продукции.
Вплоть до 1960-х гг. фактически в любой книге по менеджменту и организа-
ционным наукам принималось допущение, что иерархия или бюрократия Вебера
есть идеальная форма организации, поскольку она приводит к стабильному,
рентабельному, в высокой степени единообразному выпуску продукции и предо-
ставлению услуг. Принимая во внимание относительную стабильность внешнего
окружения того времени, можно было интегрировать и координировать задачи
и функции, поддерживать единообразие продукции и услуг, держать под контро-
лем рабочих и выполняемые работы. Ключевыми ценностями успеха считались
четкие линии распределения полномочий по принятию решений, стандартизо-
ванные правила и процедуры, механизмы контроля и учета.
Такая модель внутриорганизационного поведения в настоящее время гос-
подствует в тех компаниях, которые зарекомендовали себя как формализованное
123
и структурированное место работы. Тем, что делают люди, руководят процедуры.

Эффективные лидеры — это хорошие координаторы и организаторы. Важным
является поддержание плавного хода деятельности организации. Долгосроч-
ные заботы организации состоят в обеспечении стабильности, предсказуемости
и рентабельности. Организацию объединяют формальные правила и официальная
политика. Ярким примером компаний с такой моделью внутриорганизационного
поведения являются рестораны быстрого питания (например, McDonalds).
Предпринимательская модель характеризует организацию, в которой вся де-
ятельность людей ориентирована на внешнее окружение, а не на свои внутренние
дела. Внимание всех сфокусировано на операциях с внешними клиентами, включая
поставщиков, потребителей, подрядчиков и т. д. Прибыльность, конкурентоспособ-
ность, продуктивность и результативность являются главными установками такой
организации. В отличие от бюрократии, где внутренний контроль поддерживается
правилами, специализированными задачами и централизованными решениями,
предпринимательская модель, прежде всего, использует механизмы рыночной эко-
номики. То есть главный фокус настроен на проведение операций (обменов, продаж,
контрактов) с другими клиентами с целью достижения конкурентного преимущества.
Прибыльность, итоговые результаты, сила в рыночных нишах, растяжимые цели
и безопасные потребительские базы являются главными установками, определя-
ющими внутриорганизационное поведение. Главная задача руководителя — вести
организацию к результатам и прибылям. Поведение в такой организации обусловлено
стремлением побеждать, опережая соперников по конкурентной борьбе.
Четвертая модель внутриорганизационного поведения свойственна компаниям,
наиболее быстро реагирующим на интенсивно меняющиеся внешние условия, харак-
терные для организаций XXI в. Этот тип поведения, названный нами инновационным,
базируется на некоторой организационной анархии, но с внутренним подчинением
определенной дисциплине. В компании с такой моделью внутриорганизационного
поведения царит понимание, что новаторские решения, разработка новой продукции,
совершенствование услуг, поощрение предпринимательства, инициативы, творчес-
тва — это именно то, что ведет к успеху. В отличие от бюрократической или пред-
принимательской моделей инновационная не использует централизованную власть
или авторитарные взаимоотношения. Власть стихийно переходит от одного лидера
к другому в зависимости от той проблемы, которую необходимо решить в данный
момент. В такой организации ярко выражен акцент на поощрение риска, индиви-
дуальности, предвидении будущего, поскольку почти каждый работник оказывается
причастным к производству, исследованиям, развитию и т. д.
Инновационная модель внутриорганизационного поведения характеризует
динамичное и творческое место работы, где поощряется личная инициатива
и свобода. Люди готовы жертвовать собой и идти на риск. Эффективное ли-
дерство состоит в умении предвидеть, новаторстве, ориентации на риск. Свя-
зующей сущностью организации является преданность экспериментированию
и новаторству, готовность к изменениям и встрече с новыми вызовами времени
и внешней среды. В долгосрочной перспективе организация акцентируется
на быстром росте и обретении новых ресурсов. Успех инновационных преоб-
разований определяется готовностью персонала воспринять внедрение новых
технологических и процессных инноваций. Это означает, что человеческий
фактор и его инновационно-активное поведение должны рассматриваться как
ключевое условие успеха в реализации стратегии инновационного развития
российского предпринимательства.
Такая модель поведения является наиболее адекватной современной динамичной
среде, которая обуславливает ускорение процесса инновационных преобразований,
124
что является в настоящее время общей тенденцией. Инновации и инновационные

процессы являются основой экономического роста отечественных предприятий.
Управление внедрением инноваций в российских предпринимательских струк-
турах является актуальной, но и очень сложной задачей. Любая предпринима-
тельская организация, чтобы быть конкурентоспособной, должна находиться
в постоянном развитии, т. е. в ней должны происходить инновационные процессы.
Однако внедрение инноваций, как правило, вызывает сопротивление со стороны
персонала. Под сопротивлением нововведениям понимается внутриорганизацион-
ное поведение, направленное на срыв и дискредитацию осуществляемых преобра-
зований. Проблемы преодоления сопротивления организационным нововведениям
и инновациям проявляется на всех этапах жизненного цикла. Данный фено-
мен является прямым следствием фактора неопределенности, заключающегося
с внедрением новшеств и воспринимаемого определенной частью работников как
угроза их стабильному положению в рамках существующей системы.
Как показывают исследования, имеется несколько групп причин, вызыва-
ющих у сотрудников организации неприятие инноваций. В первую очередь,
к ним следует отнести следующие: страх потерять работу; боязнь материаль-
ных потерь, возрастания объема, сложности работ, возможного профессиональ-
ного несоответствия; опасность утраты статуса, авторитета; просто нежелание
каких-либо перемен, которые могли бы нарушить привычный образ жизни.
Анализируя указанные причины, можно сказать, что неприятие всего нового
особенно остро проявляется при неинформированности, неопределенности,
а главное — психологической неподготовленности кадров к нововведениям.
Стремление преодолеть сопротивление нововведениям административными
методами приводит лишь к его скрытым формам, выражающимся в пассив-
ности, безынициативности, формальном подходе к делу.
Следует согласиться, что внедрение инноваций на своем начальном этапе, дейс-
твительно, может вызывать некоторые неудобства, такие как снижение производи-
тельности труда (как следствие освоения новой техники или технологии), увеличение
рабочей нагрузки в отдельных подразделениях и т. п. В такой ситуации, если не
ведется постоянная разъяснительная работа, у сотрудников возникает недовольство
руководством организации, что может выражаться в увеличении числа прогулов,
опозданий, конфликтов. Опрос рядовых сотрудников четырех производственных
предприятий Санкт-Петербурга, показал, что более половины (65%) из 120 опро-
шенных человек не хотят никаких изменений в организации. Такие результаты,
казалось бы, говорят о том, что сотрудники довольны существующим положением
дел и боятся, что нововведения ухудшат их положение в организации. Однако тот
же опрос показал, что 76% из числа сотрудников, не желающих никаких перемен,
недовольны уровнем своей заработной платы, а 54% опрошенных недовольны усло-
виями труда. В качестве основных причин нежелания перемен были названы три:
боязнь неизвестности, недоверие руководству, нежелание вообще каких-либо перемен
(в том числе неготовность к переобучению, усвоению новых знаний) (рис. 1).
При этом, как показали результаты проведенного опроса, почти все сотрудни-
ки из числа тех, которые не хотят вообще никаких перемен (их оказалось всего
9%), либо пенсионного, либо предпенсионного возраста. Можно предположить,
что остальные работники (91%) были бы готовы к восприятию изменений, по-
лучению новых знаний, если бы увидели в этом определенную выгоду как для
организации, так и для себя.
Для организации, в которой постоянно происходят инновационные преобразо-
вания, характерно непрерывное обучение, пополнение знаний сотрудниками, обмен
125
Рис. 1. Основные причины нежелания перемен
мнениями, рождение новых идей. Есть два способа возникновения новых идей в орга-
низации: привлечение внешних и рождение собственных. Возможность привлечения
внешних знаний становится все более важным источником конкурентных преиму-
ществ, поскольку самостоятельные научные разработки — достаточно дорогостоящее
дело.1 Однако привлечение внешних идей, внедрение инноваций окажется бессмыслен-
ным, если будет встречать активное сопротивление со стороны работников.
Это означает, что основной задачей руководства компании является создание необхо-
димых условий для формирования инновационно-активного внутриорганизационного
поведения, которое заключается в создании такой системы формальных и неформаль-
ных отношений в компании, которые способствуют интеграции всех сотрудников в про-
цессе реализации нововведений, вырабатывают положительную реакцию у персонала
на предстоящие изменения, поощряют инициативу, творческий подход к выполнению
производственных заданий, новаторство, самодисциплину и самоконтроль, способству-
ют мотивации к активному включению в процесс инновационного развития.
Вопрос готовности персонала к нововведениям является ключевым, пос-
кольку от его решения зависит реальность осуществления организационных
изменений. Структура готовности персонала предметно исследована в отечест-
венной литературе и включает ряд важных компонентов: мотивационно-целе-
вая, психологическая, информационная, профессионально-квалификационная,
функционально-производственная, структурно-профессиональная и командная
готовность. Управленческое воздействие с целью формирования готовности
к осуществлению нововведений реализуется в организационном поведении
персонала, где важное место отводится субъектам этого воздействия — ру-
ководителям и менеджменту предприятия.
Все элементы внутриорганизационного поведения, обеспечивающие инновацион-
ное развитие предприятия, ее устойчивое функционирование, как правило, являются
отражением взглядов руководителя. То, насколько верно руководитель определит
основные направления нововведений, является залогом успеха их реализации.
1
Даже крупные компании в настоящее время читают, что научные исследования
обходятся им «в копеечку». Это заставляет компании, которые ранее считались конку-
рентами, для проведения исследований, использовать коллективное финансирование.
Так, «Форд» и «Крайслер» учредили с десяток совместных консорциумов, занимающихся
различными разработками. В автомобильной промышленности, только благодаря совмест-
ным американо-японским предприятиям, например, между «Крайслером» и «Мицубиси»,
«Фордом» и «Маздой», американцам почти удалось ликвидировать некогда огромную
производительную брешь между ними и японцами.
126
Известно, что люди лучше всего усваивают новые для себя образцы поведения
через подражание, поэтому руководитель должен стать ролевой моделью, показы-
вая пример инновационной и социальной активности. Своими действиями руко-
водитель дает знать персоналу, что является важным и что ожидается от них.
Поскольку инновационный процесс предполагает те или иные организаци-
онные изменения, сотрудникам в поисках новой точки равновесия приходится
корректировать свои воззрения и действия. Там, где работают люди, имею-
щие различные ценности, совместная деятельность может быть успешной имен-
но потому, что работники обладают собственными оригинальными взглядами
на решение одной и той же проблемы. Руководители, которые эффективно конт-
ролируют взаимодействие между работниками, придерживающимися различных
ценностей, могут выиграть от наличия такого разнообразия новаторских идей.
Одной из основных задач, которую должен решить руководитель предпринима-
тельской организации, является задача создания такой атмосферы в организации,
в которой нормой является дух творчества, экспериментаторства, готовности
к риску, где новые идеи приветствуются и поощряются руководством. Люди,
работающие в такой организации, понимают важность и полезность совершенс-
твования знаний, развития личности.1
Инновационно-активное внутриорганизационное поведение предполагает вов-
лечение всех категорий персонала в процесс принятия решений. Оно позволяет
работникам проявлять творческий, новаторский подход к делу, а не просто ис-
полнять свой профессиональный долг в соответствии с указаниями. Поддержка
руководства при этом играет решающую роль. Линия на рост вовлеченности
является ключевой для формирования предпринимательского поведения всех
сотрудников организации. Существенно то, что участие работников в принятии
решений, обеспеченное определенными ритуалами и процедурами, является од-
новременно процессом обучения. Направленные совместные действия повышают
эффективность руководства, а подкрепленность материальными стимулами спо-
собствует более полному включению мотивационных структур личности, прибли-
жающих ее статус к предпринимательскому.
Американский специалист в области управления Р. Хейс еще в 80-х гг. прошлого
века, проводя анализ успешных компаний и пытаясь найти в них сходные черты, ко-
торые и обусловили эту успешную деятельность, пришел к выводу, что общим в них
является внимательное отношение к сотрудникам как основной ценности, формирование
1
Глава компании Sony А. Морита в этой связи писал: «Когда большинство японских
компаний говорит о сотрудничестве или единодушии, это обычно означает подавле-
ние личности. В нашей компании мы не можем не высказывать открыто новые идеи.
Если они сталкиваются с другими идеями, тем лучше, потому что это может дать хоро-
шие результаты на более высоком уровне. Многие японские компании любят употреблять
слово „сотрудничество” и „согласие”, потому что им не по душе работники, не похожие
на других. Когда меня спрашивают, я утверждаю, что управляющий, который слишком
много говорит о сотрудничестве, тем самым заявляет, что не может найти применение
незаурядным личностям и их идеям, гармонично соединить эти идеи. Если моя компания
достигла успеха, то главным образом потому, что наши управляющие такой способностью
обладают… В мире не существовало бы никакой возможности для прогресса, если бы мы
делали точно то же, что и наши начальники. Я всегда говорю нашим работникам, чтобы
они не придавали слишком большого значения тому, что говорят им их руководители.
Я говорю: „Действуйте, не ожидая инструкции”. Управляющим я объясняю, что это
важный элемент в воспитании способностей и творческих возможностей их подчиненных.
У молодых людей гибкий и творческий ум, поэтому менеджеры не должны навязывать им
готовые идеи, поскольку это может подавить их личность еще до того, как она получит
возможность раскрыться» (Морита А. Сделано в Японии. М., 1990. С. 211–214).
127
особой системы взаимоотношений. Он замечает, что многое в управлении компаниями

с производством мирового класса может показаться парадоксальным, загадочным и
даже нелепым. Главным оказывается здесь не создание всеобъемлющей, предельно
рационализированной системы причинно-следственных связей, а формирование «пси-
хологического» состояния сотрудников.
В современных исследованиях отмечаются следующие характеристики внут-
риорганизационного поведения, которые создают благоприятные условия для
планируемых изменений: во-первых, принятие необходимого темпа изменений.
Каждая организация должна определить оптимальный темп изменений в своей
отрасли и попытаться сделать так, чтобы сотрудники приняли его как один из
базисных показателей. Для предприятий с инновационно-активным внутриор-
ганизационным поведением характерна работа в режиме непрерывных перемен.
Занятые там люди понимают, что это неизбежно.
Во-вторых, изменения на основе творческой активности людей. Там, где реали-
зуется данное условие, каждый член организации чувствует, что его предложения
по изменениям приветствуются и серьезно рассматриваются руководством. Выработка
предложений и планирование изменений не являются исключительной прерогативой
руководителей; существует схема сбора и изучения таких предложений от менедже-
ров, специалистов и рабочих. Руководство должно реализовать полученные идеи.
В-третьих, ориентация изменений на приоритетные идеи. Люди должны знать,
чем озабоченно руководство и в каком направлении лучше совершенствовать свою ра-
боту, чтобы не распылять ресурсы и помогать компании. Необходимо изучать каждую
интересную идею, даже если она не входит в приоритетную область изменений.
В-четвертых, поощрение рационализаторства. Новаторство и творчество необ-
ходимо стимулировать материальными формами вознаграждения, общественным
признанием, продвижением по службе, более интересной работой, возможностя-
ми обучения и самосовершенствования и т. д. С другой стороны, люди должны
иметь возможность убедиться, что консерватизм и сопротивление нововведениям
и изменениям не оправдывают себя.
Без качественных изменений в сознании людей, без изменения характе-
ра их взаимодействия и деятельности ни в управлении, ни в организации
в целом измениться ничего не может в принципе. Основной способ изменения
отношения персонала к новым идеям, задачам, проектам — это вовлечение
его в работу с ними, которое практически реализуется через участие пер-
сонала в анализе, обсуждении, разработке и внедрении новшеств. Участие
в инновационных процессах формирует личное отношение, деловую заин-
тересованность и снимает предубеждение и негативное отношение к ним,
заменяя его активной позицией и готовностью к конструктивным действиям.
Инновационная активность персонала отражает динамику проводимых преоб-
разований, a индивидуальная инновационная активность — степень реального
участия в них конкретных людей.
Базовым условием начала проведения успешных организационных изменений яв-
ляется наличие воли и решимости руководителя предприятия к проведению преобра-
зований. Но критическую массу, обеспечивающую достижение конечного результата
преобразований, составляет управленческий персонал. Именно на управленческий
персонал возлагается задача по институционализации организационных перемен:
проведение реорганизационных мероприятий, закрепление их приказами, назначение
ответственных лиц, рабочих групп, определение их статуса, проведение тренинговых
и обучающих процедур, определение стимулов и санкций относительно исполнения
организационных норм и правил, разработка программ адаптации и пр.
128
Таким образом, в качестве основных ценностей, способствующих формиро-

ванию инновационно-активного поведения в современной предпринимательской
организации, могут быть названы:
• открытая стратегия и процесс планирования инноваций;
• создание условий для активной творческой деятельности;
• постоянный поиск новых идей, мыслей, направлений;
• отбор и найм конкурентоспособного и инновационноактивного персонала,
обладающего высокой профессиональной мотивацией;
• постоянное повышение компетентности, квалификации работников;
• развитие самосознания работников и всесторонняя поддержка их инициатив;
• делегирование полномочий;
• привлечение всех сотрудников к принятию решений;
• ясные и открытые коммуникации;
• высокое доверие руководства, допущение ошибок в деятельности сотрудни-
ков и выражения несогласия;
• приоритет разнообразия и творчества над однообразием и приспособлен-
чеством;
• учет, оценка, признание всех заслуг и вознаграждение вклада каждого
работника в развитие организации;
• вознаграждение за принятие дополнительного риска.
Следует заметить, что снятие необоснованных бюрократических ограничений
на проявление творческой, предпринимательской энергии работников объективно
требует развития и более изощренных подходов к управлению, контролю и стиму-
лированию поведения сотрудников. В компаниях, где сопротивление переменам яв-
ляется нормой, руководители часто предпочитают консервативный стиль поведения,
считая его более предпочтительным в целях личной карьеры. Они избегают всяче-
ского риска и традиционно предпочитают жесткие методы управления, что может
препятствовать развитию организации и привести к потере конкурентоспособности.
Нежелание некоторых руководителей уходить от авторитарного стиля в управлении,
создание такой обстановки, которая позволяет им проводить собственную политику,
является одной из причин их настороженного, а порой и враждебного отношения
ко всякого рода инновациям. Осторожность и уклонение от рискованных операций
становятся более важными для карьеры, чем инициатива, внедрение достижений
науки и техники в производство. Эта особенность наиболее характерна для компа-
ний с разросшимся бюрократическим аппаратом, в течение длительного времени
занимавших лидирующие позиции в своем хозяйственном секторе. В подобных
компаниях большинство решений принимается на основе личных взаимоотношений,
при этом интересы дела отступают перед соображениями личной выгоды. Устране-
ние негативных ценностей, сформировавшихся в компании, — процесс достаточно
продолжительный и сложный из-за сильной приверженности укоренившимся цен-
ностям, обычаям, привязанности к старым методам управления.
Необходимо отметить низкий уровень подготовки в области управления руко-
водителей современных российских предприятий. В результате опроса слушателей
Президентской программы подготовки управленческих кадров, обучающихся
в Санкт-Петербургской академии управления и экономики и являющихся руково-
дителями различного уровня в компаниях Санкт-Петербурга, только 14% заявили
о достаточной подготовке в области современного менеджмента на момент поступ-
ления на обучение, 57% респондентов отметили поверхностное владение знаниями
в данной области, 29% заявили об отсутствии подготовки в данной сфере.
При этом 74% из числа опрошенных выразили полную готовность к работе
в рыночных условиях хозяйствования, 19% также подтвердили свою готов-
129
Рис. 2. Распределение ответов на вопрос о подготовке в области современного

менеджмента
ность к работе в новых условиях, но при этом указали на наличие определен-
ных трудностей, 4% указали частичную готовность к работе, указав при этом
на серьезные проблемы в управлении своей компанией, 3% выразили неготов-
ность к работе в рыночных условиях хозяйствования.
Результаты анкетирования оказались довольно противоречивы: с одной сто-
роны, 74% респондентов определили свою полную готовность к работе в рыночных
условиях хозяйствования, с другой стороны, только 16% заявили о готовности
применять имеющиеся знания в практике формирования инновационной модели
управления поведением.
Данное противоречие показывает, что подавляющее большинство руководителей
не намерены менять сложившийся (как правило, бюрократический) стиль управления
в своей компании. В то же время можно предположить, что образование, получаемое
ими на программе подготовки управленческих кадров, позволит в перспективе создать
инновационные установки в их профессиональной деятельности.
Следует отметить, что в настоящее помимо материальных стимулов, достойных
условий работы, огромное значение приобретают нематериальные стимулы необ-
ходимого внутриорганизационного поведения, такие, как возможности личного
роста и развития, развитие причастности и вовлеченности, умение работать в ко-
манде, самовыражение и самореализация изобретателей и новаторов. Кроме того,
в процессе инновационных изменений персонал приобретает опыт, позволяющий
Рис. 3. Распределение ответов на вопрос о готовности к работе в рыночных условиях

хозяйствования
130
Рис. 4. Распределение ответов на вопрос «Что тормозит инновационные процессы?»
в будущем уменьшить вероятность ошибок. В связи с этим преобразования, анало-

гичные уже осуществленным, проводятся более квалифицированно, с меньшими
затратами и в более короткие сроки.
Система обучения персонала в организации, находящейся в процессе инноваци-
онного развития, должна быть способна четко и адекватно реагировать на малейшие
изменения во внешней среде путем запуска новых программ обучения, усовершенс-
твования механизмов взаимодействия предпринимательской организации с учебными
заведениями с целью получения синергетического эффекта в процессе интеграции,
внедрения новых технологий. В таких условиях важнейшим преимуществом явля-
ется облегченный обмен знаниями и информацией между ее участниками, что позво-
ляет генерировать новое знание, формировать интеллектуальный капитал, который
доступен всем участникам предпринимательской организации. На предприятиях,
внедривших подобную модель внутриорганизационного поведения, наблюдается,
как правило, более высокая инновационная активность, воспроизводящая высокую
квалификацию персонала и позволяющая обеспечивать соответствие персонала зада-
чам внедрения любых технико-технологических новшеств. Для обеспечения таких
условий в организации можно предложить создание непрерывной системы получения,
использования и передачи новых знаний и умений. Решать данную проблему можно
различными путями, например, интеграцией с учебными заведениями, создание кор-
поративных университетов, или путем передачи обучающих функций менеджерам,
которые сами будут проходить обучение в инновационных центрах1.
Опрос слушателей Президентской программы подготовки управленческих кадров
для народного хозяйства Санкт-Петербургской академии управления и экономики
показал, что нет ни одного человека, который бы не понимал важность инноваци-
онных процессов для успешного функционирования современной организации. При
этом на вопрос: «Какие причины препятствуют развитию инновационных процессов
в Вашей организации?» были получены следующие ответы (рис. 4).
В то же время опрос, проведенный среди рядовых сотрудников (было опро-
шено 120 сотрудников фирм, работающих в производственной сфере), показал
иной взгляд на данную проблему (рис. 5).
1
Под инновационными центрами в данном случае подразумеваются как учебные заве-
дения, в которых менеджеры могут проходить переподготовку, повышение квалификации,
так и передовые предприятия, имеющие богатый опыт инновационной деятельности и
готовые делиться этим опытом.
131
Рис. 5. Ответы рядовых сотрудников на вопрос «Что тормозит инновационные

процессы?»
Таким образом, если руководители видят основную проблему в недостатке средств,
то рядовые сотрудники — в самих руководителях. Этот опрос со всей очевидностью
показывает отсутствие взаимопонимания между рядовыми сотрудниками и руковод-
ством организаций и, как следствие, нелояльное поведение персонала. Однако и те,
и другие были единодушны при ответе на вопрос «Кто должен проводить изменения
в организации?», заявив, что это прерогатива руководителя организации. Такой подход
к организационным переменам, свойственный иерархическим организациям, сводится
к тому, что всеми процессами необходимо управлять сверху. Между тем, управляе-
мые сверху изменения практически наверняка означают пониженный интерес к ним
со стороны рядовых работников, а следовательно, отсутствие творческого подхода и
энтузиазма, а иногда и сопротивление, оказываемое персоналом.
Между тем инновационные процессы, как естественный способ поддержания
жизнестойкости организации, возможны только при условии, что движущей
силой инициатив являются соответствующие взгляды и ценности всех сотруд-
ников данной организации. Только в этом случае руководство избавляет себя
от постоянной борьбы с собственными сотрудниками и может сосредоточиться
на реализации изменений, позволяющих организации эффективно функциони-
ровать в условиях жесткой конкуренции. Протекающие в организации процессы
изменений, вызванные внедрением инноваций и поддерживаемые всеми сотруд-
никами, только повышают ее конкурентоспособность и обеспечивают реализацию
стратегических целей предприятия. Такой путь является наиболее эффективным
с точки зрения инновационного развития современной компании.
1. Arnold D. R., Capella L. M. Corporate culture and the marketing concept: a diagnostic
instrument for utilities // Public Utilities Fortnightly. 1985. N 116.
2. Deal T. E., Kennedy A. A. Culture: a new look through old lenses // Journal of applied
Behavioral Sciences. 1983. N 19.
3. Ernst R. C. Corporate cultures and effective planning: An introduction to the organization
culture grid // Personnel Administrator. 1985. N 30.
4. Камерон К., Куинн Р. Диагностика и изменение организационной культуры. СПб., 2001.
5. Hofstede G. Culture`s Consequences. London, 1980.
6. Кочеткова А. Развивающая топ-модель организационного поведения // Бизнес-журнал.
2005. № 22.
7. Ньюстром Д. В., К. Дэвис. Организационное поведение. СПб., 2000.
132
№ 2(24) • 2009 С. М. Емельянов, М. В. Широчкин
УДК 316.77
С. М. Емельянов, М. В. Широчкин 1
Информационно-коммуникативное обеспечение
развития социальной сферы крупного города
как социальная технология
S. M. Emyelyanov, M. V. Shirochkin. Information and communication procurement
of big city social sphere development as a social technology
В статье анализируется актуальная про- The article analyses up to date problem
блема информационно-коммуникатив- of big city information and communica-
ного обеспечения развития социаль- tion social sphere development. Public
ной сферы крупного города. В качес- relations (PR) as a special social institu-
тве основного компонента подобного tion, as the most important instrument
обеспечения рассматриваются связи of this social technology, as an integral
с общественностью (PR) как особый element of social system management
социальный институт, как важней- in civil society, are regarded as a basic
ший инструмент данной социальной component od such a development.
технологии, как неотъемлемый эле-
мент системы социального управления
в гражданском обществе.
Ключевые слова: инфосфера, инфор- Key words: infosphere, information im-
мационное воздействие, связи с обще- pact, public relations (PR), PR-cam-
ственностью (PR), PR-кампании, ин- paigns, information and communication
формационно-коммуникативное обес- procurement, social sphere, big city, so-
печение, социальная сфера, крупный cial project, social management, social
город, социальный проект, социальное technology.
управление, социальная технология.
Контактные данные: Емельянов С. М. Contact information: Emelyanov S. M.
ский пр., д. 44; раб. т.: (812) 575-03-38 | pr., 44; office phone: (812) 575-03-38 |
Широчкин М. В. piar-lab@spbame.ru. Shirochkin M. V. piar-lab@spbame.ru.
Проблема информационно-коммуникативного обеспечения развития соци-

альной сферы в различных социальных образованиях (государство, регион,
город и т. д.) для России сегодня становится весьма актуальной. Дело в том,
что становление гражданского и информационного общества, с одной стороны,
характеризуется формированием совершенно новой среды функционирования
социальных систем, получившей название в научной литературе инфосферы, а с
другой стороны — возрастанием в нем роли общественности. В этих условиях
наряду с традиционными технологиями обеспечения деятельности государствен-
ных структур по реализации социальных программ и проектов (правовыми,
финансовыми, организационными) на первый план выдвигается социальная
технология информационно-коммуникативного обеспечения.
Станислав Михайлович Емельянов — заведующий кафедрой Санкт-Петербургской

академии управления и экономики, кандидат философских наук, профессор.
Михаил Валерьевич Широчкин — аспирант Санкт-Петербургской академии управ-
ления и экономики.
© С. М. Емельянов, М. В. Широчкин, 2009.
133
Основным компонентом информационно-коммуникативного обеспечения де-

ятельности субъектов государственных структур являются связи с обществен-
ностью как особый социальный институт и как важнейший инструмент данной
социальной технологии. Одновременно связи с общественностью в качестве соци-
ально-коммуникативной практики являются неотъемлемым элементом системы
социального управления в гражданском обществе. В современной России по мере
становления гражданского общества, укрепления позиций демократии и рыноч-
ных отношений роль связей с общественностью неуклонно возрастает. Сегодня в
нашей стране институт связей с общественностью получил свое развитие во всех
сферах общественной жизни — политике, экономике, духовной и социальной
сфере. Особенно быстрыми темпами растет влияние связей с общественностью
в политических отношениях, государственных структурах, в сфере бизнеса и
других сегментах российского общества.
Особое место связи с общественностью занимают в деятельности органов государ-
ственной власти по реализации социальных программ и проектов. В первую очередь
это касается крупных городов. Дело в том, что деятельность органов государственной
власти затрагивает все стороны жизни общества, и потому ее результаты зависят
от взаимодействия властей с гражданами. Одна из особенностей работы государ-
ственных структур состоит в том, что они призваны отражать интересы страны
в целом, а также всех граждан или значительной их части. Государство в отличие
от бизнес-структур не может преследовать интересы узкой социальной группы.
По мнению И. В. Алешиной, в этой широте своей целевой аудитории заключены
как преимущества, так и проблемы работы органов государственного управления.
К таким преимуществам относятся широкий охват интересов, широкая социальная
база, а к недостаткам — невысокая сфокусированность на жизненных интересах
каждого отдельного гражданина и сложности обеспечения баланса конкурирующих
интересов различных структур общества [1, с. 266–267]. Обращение к зарубежному
опыту показывает, что по выше отмеченной причине одной из распространенных
проблем работы органов государственного управления во всех странах является апа-
тия граждан, недостаток доверия и сопротивление проведению решений госаппарата
в жизнь. В государственном управлении стратегической целью связей с обществен-
ностью является политическая поддержка гражданами социально-экономических
преобразований. В этом случае объектом информационно-коммуникативного воздей-
ствия становится налогоплательщик, гражданин, который заинтересован в полной
и точной информации о действиях государственных органов разного уровня.
В силу вышесказанного перед органами государственного управления любой стра-
ны на первый план выдвигаются две задачи. С одной стороны, для любого государства
необходимо обеспечить вовлеченность граждан в решение проблем общества (обеспече-
ние экономической стабильности, снижение преступности, безработицы, рост уровня
жизни населения и т. д.). А с другой стороны, успешная подготовка и реализация
решений государственного аппарата зависит от уровня общественной поддержки.
Данная закономерность особенно актуальна для крупных городов с многомиллион-
ным населением и ее реализация находит свое проявление в двух взаимосвязанных
коммуникативных процессах. Во-первых, городские власти должны отчитываться в
своей деятельности перед горожанами, используя для этого различные информацион-
но-коммуникативные средства и, прежде всего, СМИ, а во-вторых, городские власти
вправе ожидать активного участия и поддержки граждан в реализации социальных
программ и проектов. Последний коммуникативный процесс может быть реализован
в ходе опросов целевых групп общественности, организации и проведения обществен-
ных слушаний, проведения фокус-групп и других формах.
Основными направлениями деятельности связей с общественностью властных струк-
тур города в контексте выделенной выше закономерности являются следующие:
134
• информирование граждан о деятельности властей города;

• информирование администрации города о состоянии общественного мнения;
• побуждение граждан участвовать в социальных проектах и программах как
городского, так и федерального уровня;
• побуждение бизнеса и общественных организаций участвовать в подготовке
и реализации социальных проектов и программ;
• информационная поддержка эффективного взаимодействия ветвей городской
власти в интересах города;
• обеспечение благоприятного отношения и поведения федеральных властей
и общественных движений страны в отношении города.
В этих направлениях просматривается известная модель PR — коммуникаций
(информирования общественности). По сути дела данная модель является односторон-
ней, т. е. информационное воздействие осуществляется только в направлении обще-
ственности. Но сегодня, как показывает практика, одностороннее информирование
общественности о деятельности городских властей недостаточно. По оценке многих
специалистов сегодня необходимо вовлекать граждан в обсуждение и реализацию
соответствующих социальных проектов. По мнению Л. А. Иванченко, не включая
граждан в обсуждение национальных проектов, российская власть приучает их
к иждивенческой позиции. Чиновники, по его мнению, создают высокие риски тем,
кто готов проявлять собственную инициативу по повышению своего уровня жизни,
например малому и среднему бизнесу [6, с. 79]. Иначе говоря, необходим переход
от монолога властей города к диалогу. Наиболее эффективной моделью коммуни-
кации в интересах информационно-коммуникативного обеспечения управления со-
циальной сферой крупного города является двусторонняя симметричная модель.
Практика показывает, что в России сегодня, как правило, все органы госу-
дарственного управления на всех уровнях (федеральном, субъекта федерации
и муниципальном) имеют свою службу связей с общественностью: пресс-службы,
пресс-секретарей, пресс-центры и т. п. Эти службы информируют общественность
о работе органов государственного управления, представляя новости в СМИ, го-
товят публичные выступления официальных лиц, организуют проведение пресс-
конференций, «круглых столов» и других мероприятий, ведут работу с целевыми
группами общественности — бизнесом, общественными организациями, лидерами
мнений и т. д. Однако следует заметить, что в условиях России полнота реали-
зации, стоящих задач перед структурами связей с общественностью в системе
государственного управления, еще далека от совершенства, вызывая устойчивое
недоверие граждан к органам власти. По мнению ряда исследователей, существует
целый ряд причин такого недоверия. Во-первых — это так называемые «техничес-
кие» причины, которые проявляются в том, что органы государственной службы
в силу тех или иных обстоятельств не могут достаточно убедительно разъяснить
гражданам цели и мотивы своей деятельности. Во-вторых, следует иметь в виду
причины культурно-исторического типа. Их основная суть заключается в особен-
ностях нашей политической культуры с традиционным противостоянием масс
органам власти. В-третьих, причины организационного характера, когда власти
в силу невысокой компетентности не могут обеспечить выполнение своих решений.
В-четвертых, в основе недоверия народа властям лежат и причины социального
характера. Они проявляются в том, что госслужба работает в основном «на себя»,
игнорируя реальные потребности общества, или проводит в жизнь политические
решения, не соответствующие интересам граждан [10, с. 173–174].
Богатый опыт эффективного взаимодействия властей и граждан накоплен
в странах с развитой демократией. Речь идет о США и европейских государствах.
Главный акцент в организации взаимодействия органов государственной власти
135
с гражданами в этих странах делается на открытости государственных структур.

Политику открытости, например, широко демонстрирует Парламент США. Не-
сколько дней в неделю, в то время, когда заседания не проводятся, здание Пар-
ламента открыто для бесплатного посещения всех желающих. Эти дни указаны
во всех справочниках и каталогах достопримечательностей Вашингтона.
Также несколько регулярных дней в неделю открыт Белый дом, о чем сооб-
щается в справочниках и буклетах достопримечательностей Вашингтона. У входа
на территорию президентской резиденции в дни открытых дверей выстраиваются
длинные очереди. Каждому посетителю бесплатно выдается путеводитель по Бе-
лому дому со схемой размещения залов и маршрутом движения экскурсионных
групп. Посетителей запускают по группам, которые ведет экскурсовод.
Аналогичные экскурсии ведутся службами связей с общественностью в Парла-
менте Германии. Открыта для посетителей и Еврокомиссия в Люксембурге. Такие
же акции планируются и в других странах Западной Европы. Нечто подобное
пытаются делать и в нашей стране. Например, в Санкт-Петербурге организуются
экскурсии в Мариининский дворец, где заседает Законодательное собрание города.
Однако такие экскурсии проводятся исключительно по заявкам организаций и по-
ведение посетителей на них регламентировано определенными ограничениями.
Учитывая большое сходство по масштабам решаемых задач, а также по количест-
венному и качественному составу населения крупных мегаполисов страны с уровнем
регионального и государственного управления, представляется важным обратиться
к зарубежному и отечественному опыту информационно-коммуникативного обеспе-
чения активности граждан в реализации социальных программ и проектов.
Очевидно, что привлечение граждан к участию в подготовке и реализации го-
сударственных решений, в том числе и решений городских властей, невозможно
без должной их информированности, о чем говорилось выше. Обеспечение досту-
па граждан к информации о деятельности государства (крупного города) — одно
из важнейших направлений в совершенствовании его работы. В наибольшей степени
здесь преуспели западные демократии. В этих целях, например, американское пра-
вительство широко использует возможности Интернет для информирования своих
граждан. Так, работу Палаты представителей, Сената США и других госструктур
можно наблюдать по кабельно-спутниковой сети C-SPAN (Cable-Satellite Public
Affairs Network) без редакционной правки, комментариев и анализа. Для граждан
США и других открыт официальный сайт Белого дома. Здесь представлены новости,
информация для детей, состав органов государственной власти, государственная
статистика, информация о текущей деятельности Президента и другая информация.
Для всех граждан доступны сайты и других государственных ведомств.
Американский гражданин может ознакомиться с работой своего депутата
в высшем органе законодательной власти на его персональном сайте или страни-
це, отправить ему письмо по электронной почте, навести справку о результатах
голосования и т. п. Для гражданина США через Интернет открыта информация
о работе Верховного суда, органов исполнительной власти, служб статистики
и других государственных органов. Web-сайты госструктур как средства пря-
мой коммуникации с гражданами в США пользуются огромной популярностью.
По оценке экспертов каждый из дюжины наиболее высоки по рейтингу сайтов
органов федеральной власти насчитывает более миллиона посещений в год. Первое
место по посещаемости занимает сайт Службы сбора налогов (Internal Revenue
Service), за ним следуют сайты Департамента коммерции (Commerce Department)
и Почтовой службы (U.S. Postal Service) [1, 271]. Аналогичная ситуация по ин-
формационно-коммуникативному взаимодействию граждан с властью через Ин-
тернет складывается и в западноевропейских странах. Например, национальная
136
электронная служба Великобритании Gateway Project (www.govtalk.gov) практи-

чески в 2005 г. добилась обеспечения каждому гражданину страны возможность
общения с любой государственной структурой через Интернет.
Российские органы государственной власти также демонстрируют движение
к информационной открытости с использованием новых технологий. Сервер Госу-
дарственной Думы — www.duma.ru — содержит информацию о депутатском составе
и руководстве, составе комитетов и комиссий, депутатских объединениях, а также
список готовящихся законопроектов. Материалы о социально-экономическом раз-
витии России, ее регионов и отраслей представлены на сайте Госкомстата — www.
dol.ru/users/vcgks/home.htm. Свои сайты имеют министерство экономики РФ,
министерство иностранных дел, министерство образования, министерство науки
и технологий, министерство охраны окружающей среды и природных ресурсов,
министерство по чрезвычайным ситуациям и другие госструктуры. Аналогичные
меры по расширению информационной инфраструктуры предпринимаются в ор-
ганах государственной власти на уровне субъектов федерации. Так, свои сайты
имеет Законодательное собрание Санкт-Петербурга, Администрация губернатора
города, Правительство города и другие властные структуры. Однако посещаемость
российскими гражданами указанных сайтов весьма скромна. Это свидетельствует
не столько об отставании нашей страны по интернет-коммуникациям от США
и стран Западной Европы, сколько о проблеме доверия властям.
Одной из главных целей социальной технологии информационно-коммуника-
тивного обеспечения деятельности государственных структур является формиро-
вание общественного мнения у заинтересованных групп общественности, которое
бы соответствовало предстоящим социальным инновациям и способствовало их
реализации. Иначе говоря, информационно-коммуникативное обеспечение призвано
установить деловой контакт между властью и населением. Реализация данной цели
предполагает решение целого ряда задач. Важнейшими среди них могут быть:
• выявление целевых групп общественности, интересы которых непосред-
ственно связаны с предстоящими преобразованиями;
• исследование и анализ общественного мнения у выявленных групп обще-
ственности по вопросам предполагаемых социальных изменений;
• планирование информационно-коммуникативного воздействия на обществен-
ность;
• оценка эффективности проведенных информационно-коммуникативных ме-
роприятий и прогнозирование принятия общественностью планируемых
социальных преобразований.
Формулировка целей и задач информационно-коммуникативного обеспечения
деятельности властных структур крупного города осуществляется соответству-
ющими подразделениями связей с общественностью органов городской власти,
о чем говорилось выше. Основное направление деятельности подразделений свя-
зей с общественностью городских структур состоит в разработке и осуществлении
целевых PR-кампаний. При организации и проведении таких кампаний следует
учитывать ряд методологических подходов. Прежде всего практика доказала це-
лесообразность комплексного подхода в решении задач, связанных с организацией
PR-кампаний в поддержку тех или иных проектов и программ. Данный подход
предполагает тесное информационно-коммуникативном взаимодействие государс-
твенных структур с бизнес-организациями и общественными организациями. По
мнению Е. М. Бортника, Э. М. Короткова, А. Ю. Никитаева и других авторов, реше-
ние проблем общества требует взаимопонимания, стремления к сотрудничеству и
социальному партнерству всех секторов экономики (коммерческого, некоммерчес-
кого и государственного) при достаточно высоком уровне развития общественных
137
организаций [2, с. 77]. По сути, здесь мы видим указание на комплексный подход

в решении задач информационно-коммуникативного обеспечения социальных про-
ектов и программ. В информационной деятельности властных структур города или
других субъектов важно акцентировать внимание на заинтересованности в предлагае-
мых проектах наиболее авторитетных коммерческих и некоммерческих организаций
данного города или региона и не только. В информационное поле заинтересованных
организаций важно включить партнеров других регионов. Особую ценность для
общественности могут представлять зарубежные партнеры. Главным направлением
развития партнерства в данном случае должно стать инвестиционная политика
во благо населения, в интересах решения социальных проблем.
Одной из приоритетных проблем информационно-коммуникативного обеспечения
управления социальной сферой крупного города должна стать проблема социальной
ответственности в бизнесе. Сегодня судьба многих социальных проектов прямо зави-
сит от функционирования частных предприятий и организаций. В связи с этим необ-
ходимо создавать позитивное информационное поле вокруг тех организаций, которые
способствуют расширению рабочих мест, обеспечивают достойную заработную плату
своему персоналу, активно участвуют в благотворительной и спонсорской деятельности.
И наоборот, в СМИ необходимо освещать соответствующим образом тех, кто пытается
нажить свои капиталы за счет усиления эксплуатации наемных работников.
В процессе организации информационно-коммуникативного обеспечения социаль-
ных программ и проектов весьма эффективным является и интерактивный подход
в работе с общественностью. Показательным в этом плане может быть пример
реализации проекта «Выбор программы губернатора» Новгородской области, выдви-
нутый по инициативе С. Кириенко, полпредом президента в Приволжском округе,
в конце 2000 г. в Нижнем Новгороде. Целью проекта было объявлено формирование
программы работы и команды губернатора области на четыре года на основе рас-
смотрения представленных предложений от заинтересованных участников. Проект
финансировался членами специально созданного координационного совета, куда
были приглашены руководители самых успешных и бюджетообразующих бизнес-
структур области, а также юристы, культурологи и журналисты. Отбор предложе-
ний велся в процессе деловых игр, «круглых столов», дискуссий и социологических
опросов. Жители области участвовали в конкурсах сочинений, курсовых работ,
виртуальных бизнес-проектов. Заинтересованность бизнес-структур участвовать
в проекте в аппарате полпреда объяснили их стремлением играть по правилам и
жить в условиях экономической и социальной стабильности [8, с. 2].
Положительный опыт интерактивного взаимодействия первых лиц городской
власти с гражданами накоплен в Санкт-Петербурге. В этом плане показательны
регулярные прямые телепередачи по 5 каналу «Диалог с городом» с участием
губернатора Валентины Матвиенко, а также ее поездки по районам города и на
объекты социально-культурной сфере, в ходе которых осуществляется живое
общение главы города с рядовыми горожанами.
В процессе формирования общественного мнения в поддержку социальных
инноваций необходимо опираться на некоторые существенные характеристи-
ки и закономерности этого сложного феномена. Прежде всего, важно учиты-
вать формы и механизмы влияния общественного мнения на институты власти.
В этой связи весьма ценными представляются результаты исследований отечес-
твенного ученого Б. А. Грушина. В 60-е гг. прошлого столетия он выделил три
формы влияния общественного мнения на властные структуры: экспрессивное,
консультативное и директивное [4, с. 86–89]. В экспрессивной форме влияния
на власть общественное мнение существует как объективная данность, в которой
находит свое выражение отношение людей к решению государственных властей.
138
В консультативной форме общественное мнение аккумулируется в обращениях

общества к власти, в которых содержатся конкретные советы и рекомендации
по поводу решения социальных проблем. И, наконец, в директивной форме об-
щественное мнение предстает в результатах референдумов, плебисцитов и т. п.
Не менее значимыми для управления процессом формирования общественного
мнения в интересах проводимых социальных программ и проектов являются его
некоторые характеристики. В первую очередь важно учитывать направленность
общественного мнения, которая может проявляться в трех формах: положительной,
отрицательной и нейтральной. Для выявления направленности общественного
мнения могут быть использованы различные виды опросов. При положительной
направленности общественного мнения по отношению к планируемым преобразо-
ваниям государственные власти могут рассчитывать на поддержку населения, и,
напротив, при отрицательной направленности общественного мнения проводимые
реформы могут встретить серьезное сопротивление со стороны населения. Более
того, отрицательные настроения людей могут быть использованы оппозицией
в политических играх по отношению к существующей государственной власти.
В процессе формирования общественного мнения многие исследователи особое
внимание уделяют его информационной поддержке, которая показывает, каким
объемом знаний располагают люди относительно объекта своего мнения [7, с. 300].
Определить уровень информационной поддержки общественного мнения можно
методом опроса, а также интервью и методом фокус-группы. Информированность
людей по тем или иным вопросам определяет устойчивость их общественного мнения
по направленности и интенсивности. Например, недостаточная информированность
населения о тех или иных социальных проектах может вызвать у него негативное
или нейтральное отношение. Высокая же информированность населения по тем или
иным вопросам является фактором стабильности их общественного мнения. Важно
заметить, что изменить в этом случае общественное мнение весьма трудно.
Не менее важной характеристикой общественного мнения в рассматриваемом кон-
тексте является его общественная поддержка [там же], или солидарность. Солидарность
общественного мнения свидетельствует о степени того, насколько люди полагают, что их
мнение совпадает с мнением других людей. Солидарность общественного мнения, как и
его информационная поддержка, также является фактором стабильности. Высокий уро-
вень солидарности общественного мнения по тем или иным проблемам свидетельствует
о стабильности взглядов и оценок общественности по этим проблемам. В этом случае
изменение общественного мнения представляется весьма сложной задачей.
Для оценки динамики общественного мнения в теории связей с общественностью
используют понятия «масса» и «инерция» общественного мнения [там же, с. 301].
Данные понятия позволяют отражать зависимость рассматриваемого феномена от
информационной и общественной поддержки тех или иных групп общественности.
Очевидно, что мнения общественности, обладающие значительной информаци-
онной и общественной поддержкой, характеризуются значительными «массой»
и «инерцией», и в силу этого они неспособны к быстрым и легким изменениям.
Вопросы информационно-коммуникативной поддержки социальных преобра-
зований непосредственно связаны с так называемой теорией спирали умолчания,
выдвинутой Э. Ноэль-Нойманн (Германия) [16, с. 205].
Теория спирали умолчания предполагает наличие явления, которое называют
«молчаливым большинством». Суть этого явления заключается в том, что личности,
полагающие, что их мнение по тем или иным вопросам не совпадает с мнением боль-
шинства других людей, как правило, предпочитают молчать и не высказывать открыто
свое мнение. По этой причине может сложиться ситуация, когда большинство той или
иной группы общественности займет позицию молчания, хотя это большинство будет
139
иметь определенный взгляд на сложившуюся проблему. В результате можно придти

к ошибочному выводу, считая, что данная точка зрения поддерживается лишь немно-
гими людьми, которые открыто выражают свое мнение. Это один из вариантов воз-
можного разворота событий. Второй вариант может быть противоположным. Мнение
меньшинства, не боящегося выразить свою точку зрения и считающего себя победите-
лями, может оказаться решающим и получить более широкую поддержку населения.
Этот процесс в свое время Липпман выразил следующим образом: люди «реагируют
на фикции так же энергично, как и на реалии, и …во многих случаях они помогают
создавать те самые фикции, на которые они реагируют» [7, с. 295].
В основе «спирали умолчания» лежат два механизма. Первый механизм
психологический. Он определяет характер взаимодействия индивида и общества.
Суть его заключается в том, что угроза социальной изоляции для индивида ока-
зывается важнее потери собственного мнения (Опыты Аша).
Второй механизм раскручивания «спирали умолчания» непосредственно свя-
зан со СМИ и является социологическим по своей сути. В соответствии с данным
механизмом ОМ возникает тогда, когда отдельные индивиды посредством личного
взаимодействия и обращения к СМИ обнаруживают поддержку своих взглядов или
напротив не находят такой поддержки. В этом случае они оказываются перед выбо-
ром: присоединиться к молчаливому большинству или открыто выразить свое мнение.
Спираль начинает раскручиваться с еще большей силой, когда СМИ начинают более
активно освещать выражаемые в обществе взгляды и при этом не делают никаких
попыток определить фактическое распределение точек зрения в обществе.
Освещение в СМИ может отражать, усиливать или подавлять эффект спирали
умолчания на ОМ. Примером попытки разрушить спираль умолчания могут слу-
жить кампании по информированию общественности о вреде курения, опасности
вождения автомобиля в нетрезвом состоянии и др. Примером усиления спирали
умолчания могут быть телефонные опросы на TY в интерактивном режиме.
В процессе формирования общественного мнения в поддержку планируемых
социальных инноваций важно учитывать еще одну важную социологическую за-
кономерность, связанную с ролью лидеров мнений. Исследования показывают,
что люди склонны менять свои представления и мнения о тех или иных событиях
после обсуждения их с другими людьми, обладающими особыми коммуникативными
способностями и особым авторитетом. Таких людей называют лидерами мнений.
Лидеры мнений обладают более высоким социальным статусом, они лучше инфор-
мированы, отличаются конкретными успехами в профессиональной деятельности.
Практика информационно-коммуникативного взаимодействия по формирова-
нию общественного мнения в США убедительно доказала преимущество «двухша-
говой» модели коммуникаций, учитывающей роль лидеров мнений, по отношению
к «одношаговой» модели, предполагающей только непосредственное воздействие
на аудиторию. Особое внимание работе с лидерами мнений американские спе-
циалисты уделяют при организации коммуникативного взаимодействия за ру-
бежом. Например, по их подсчетам десять процентов арабских лидеров мнения
(культурная элита) закроют весь арабо-говорящий мир [9, с. 61].
В деятельности государственных структур при работе с населением следует ориен-
тироваться на лидеров мнений, которые, в свою очередь, могут убедить всех остальных.
В этих целях могут быть организованы выступления в СМИ известных ученых, поли-
тиков, деятелей искусства, бизнесменов в поддержку инновационных мероприятий.
В информационно-коммуникативном взаимодействии властей с населением пред-
ставляется важным учитывать его формы. Специалисты выделяют две такие фор-
мы — реактивную и проактивную. Реактивная коммуникация представляет собой
информирование граждан о происшедших событиях. Проактивная коммуникация
140
отличается тем, что планируемое решение вначале готовится в общественном мнении

и лишь затем проводится в жизнь. По оценке экспертов, проактивная форма коммуни-
каций является более эффективной [9, с. 338]. Примерами таких коммуникаций могут
быть информационно-коммуникативные мероприятия государства, связанные с вве-
дением нового налога, новой системы страхования, изменением порядка оформления
права собственности и пр. Пожалуй, самый известный из последних примеров исполь-
зования проактивного среза — идеологическая подготовка жилищно-коммунальной
реформы. Кроме информационной кампании в СМИ для создания позитивного имиджа
реформы использовались рекламные щиты, плакаты в общественном транспорте, ра-
диообъявления на эскалаторах московского метро [9, с. 339].
Особую практическую ценность в реализации задач информационно-коммуника-
тивного обеспечения деятельности государственных структур представляют механизмы
взаимосвязи власти и граждан в информационном поле. Одним из таких механизмов
работы государственных структур по информационно-коммуникативному обеспечению
социальных инноваций является моделирование обратной связи. По мнению ряда уче-
ных, сегодня это наиболее перспективное направление, поскольку в 90-е гг. XX столетия
он был практически утерян [9, с. 339]. Важным каналом формирования обратной связи
в демократическом обществе является работа с политическими и неполитическими
общественными объединениями, ибо такие объединения позволяют со стороны граж-
дан влиять на государство, а со стороны государственных органов влиять на общество
посредством налаженной обратной связи. Важно, чтобы коммуникация между государс-
твенным органом и общественным объединением строилась на основе взаимопонимания
и сотрудничества. Основными принципами такого взаимодействия являются:
• самостоятельность участвующих сторон;
• доверие друг к другу;
• добровольность и четкое разделение ролей;
• информированность о деятельности другой стороны на основе добровольно
предоставленных сведений;
• консолидация усилий по кругу взаимно интересующих вопросов;
• согласованность действий и постоянный учет позиций другой стороны;
• использование усилий друг друга для совместного решения проблем [14,
с. 254–255]
Еще один механизм социальной технологии информационно-коммуникативного
обеспечения связан с символической ролью первых лиц. При этом весьма значимыми
становятся внешние, невербальные характеристики политического лидера. Так,
Г. Почепцов приводит данные о том, что с экрана телевизора мы считываем 69%
информации из несловесного ряда, и только 31% нам дают слова [11, с. 412]. Поэ-
тому сегодня на первое место выходят чисто актерские навыки: представительная
внешность первого лица, приятный тембр голоса, умение понравиться аудитории.
По этой причине содержание мыслей и умение говорить оратора отодвигается на
второй план. В отмеченном контексте особое значение приобретает так называе-
мый телевизионный имидж главы города. Положительные примеры реализации
на практике данной технологии связаны с деятельностью первых лиц крупных
городов — Москвы, Санкт-Петербурга, Новгорода и др.
Выше мы проанализировали некоторые стороны социальной технологии информа-
ционно-коммуникативного обеспечения инноваций, реализуемых в государственных
программах и проектах. Реализация же на практике этих технологий осуществляется
в рамках PR-кампаний, содержание которых достаточно хорошо отражено в научной
литературе зарубежных и отечественных исследователей [1, 5, 7, 9, 13, 17–20].
В зарубежной теории и практике связей с общественностью сложились две
типовых модель PR-кампаний. Первая модель представлена в работе С. Катлипа
141
[7, с. 378]. Условно ее можно назвать 4-этапной. Данная модель включает в свое
содержание четыре этапа:
1. Определение проблемы.
2. Планирование и программирование.
3. Действие и коммуникация.
4. Оценка эффективности программы.
Вторая модель, предложенная Ф. Джефкинсом, включает в свое содержание
шесть этапов:
1. Оценка ситуации.
2. Определение целей.
3. Определение общественности.
4. Отбор каналов массовой коммуникации, техники воздействия.
5. Планирование бюджета.
6. Оценка результатов.
Очевидно, что данные модели не противоречат друг другу. По сути, в них
отражено основное содержание PR-кампании, которое кратко можно выразить
формулой: исследование — планирование — действие — оценка.
В российской практике большинство специалистов придерживается четырех-
этапной модели организации и проведения PR-кампаний.
Таким образом, управление информационно-коммуникативным обеспечением
социальных программ и проектов государственных органов власти сводится к
разработке и реализации PR-кампаний. Примерное содержание такой PR-кам-
пании может быть представлено табл. 1.
Таковы некоторые аспекты информационно-коммуникативного обеспечения
развития социальной сферы крупного города как современной социальной тех-
нологии. Данное направление деятельности городских властей сегодня должно
быть одним из приоритетных, ибо эффективная реализация социальных проектов
в городе может быть достигнута лишь при условии взаимопонимания и взаимной
поддержки властных структур и горожан, а также бизнес-структур.
1. Алешина И. В. Паблик рилейшнз для менеджеров: Учебник. М.: ИКФ ЭКМОС, 2003.
2. Бортник Е. М., Коротков Э. М., Никитаева А. Ю. Управление связями с общественнос-
тью: Учебное пособие / Под ред. проф. Э. М. Короткова. М.: ИД ФБК-ПРЕСС, 2002.
3. Гневко В. А. Региональные проблемы инновационного развития экономики. СПб.: ИУЭ,
2004.
4. Грушин Б. А. Мнения о мире и мир мнений. М.: Госполитиздат, 1967.
5. Емельянов С. М. Связи с общественностью в управлении качеством жизни: проблемы
российского общества // Управление качеством жизни: мировой опыт и новые стан-
дарты: Мат-лы Междунар. науч. конф. (19 мая 2005 г.) / Под ред. Н. П. Голубецкой.
СПб.: Изд-во ИУЭ, 2005.
6. Иванченко Л. А. Российский федерализм в контексте региональных интересов: про-
блемы и решения. СПб.: Санкт-Петербургская академия управления и экономики,
2006.
7.Катлип Скотт М., Сентер Аллен Х., Брум Глен М. Паблик рилейшнз. Теория и практи-
ка / Пер. с англ.: Учебное пособие. 8-е изд. М.: Издательский дом «Вильямс», 2000.
8. Коммерсанть. 28.12.2001.
9. Кондратьев Э. В., Абрамов Р. Н. Связи с общественностью: Учебное пособие для выс-
шей школы / Под общ. ред. С. Д. Резника. 2-е изд., испр и доп. М.: Академический
Проект, 2004.
10. Моисеев В. А. Паблик рилейшнз. Теория и практика. М.: ООО «ИКФ Омега-Л», 2001.
11. Почепцов Г. Г. Паблик рилейшнз для профессионалов. М.: Рефл-бук; К.: Ваклер, 1999.
142
Таблица 1
Основное содержание PR-кампании по реализации социальных проектов
Название этапа Содержание этапов кампании

Исследование проблемы Определение проблемы, целевых групп общественности,
каналов коммуникации, выявлении тенденций, которые
относятся к рассматриваемой проблеме или задаче («комму-
никационный аудит»). На этом этапе используются самые
разнообразные методы сбора и анализа информации: персо-
нальные контакты — общение с экспертами, редакторами,
лидерами общественного мнения; коллективное обсуждение
идей и мнений; фокусгруппы; опросы; открытая телефон-
ная линия для сбора жалоб и пожеланий; анализ почтовых
поступлений; изучение мнений из регионов и с мест собы-
тий; медиаанализ; контентанализ; семантическая диффе-
ренциация и т. д.
Планирование и програм- При планировании определяются цели воздействия на
мирование общественное мнение, возможные альтернативы действий,
потенциальные риски и выгоды каждой альтернативы, их
потенциальные последствия, производится окончательный
выбор возможных действий. Здесь определяется структура
предложения и форма подачи его «заказчикуклиенту».
При составлении программы важную роль играет тайминг,
анализ возможной эффективности каналов коммуникации.
Бюджетирование программы. Представление программы
заказчику — финальная стадия планирования и программи-
рования. Индоктринация программы, обеспечение всеоб-
щего ее одобрения.
Для более успешного представления материала клиенту ре-
комендуется использовать визуальные материалы: слайды,
схемы, медиапрезентацию
Организация информаци- Организационные меры по мобилизации запланированных
оннокоммуникативного информационнокоммуникативных сил и средств. Основная
взаимодействия роль в этом процессе отводится вербальным коммуникациям
Оценка эффективности Анализ обратной связи, определение ошибок и слабых мест
кампании в коммуникационном процессе, формулировка выводов
и предложений для последующих действий и других про-
грамм. Проведение дополнительных исследований
12. Рохчин В. Е. и др. Стратегическое развитие городов России: системный подход / В. Е. Рох-
чин, С. Ф. Жилкин, К. Н. Знаменская; Российская академия наук, Ин-т проблем ре-
гиональной экономики. СПб.: ИРЭ РАН, Скифия-принт, 2004.
13. Савинова О. В. Власть и общество: деятельность служб по связям с общественностью
в российских региональных органах управления: Дисс. в виде научного доклада на
соискание ученой степени д-ра полит. наук. М.: РАГС, 1998.
14. Связи с общественностью в политике и государственном управлении / Под ред. В. С. Ко-
маровского. М.: РАГС, 2001.
15. Моисеев В. А. Паблик рилейшнз. Теория и практика. М.: ООО «ИКФ Омега-Л», 2001.
16. Федотова Л. Н. Паблик рилейшнз и общественное мнение. СПб.: Питер, 2003.
17. Чумиков А. Н., Бочаров М. П. Связи с общественностью: теория и практика: Учебное
пособие. М.: Дело, 2003.
18. Шадрин А. Е. Информационно-коммуникативное обеспечение в исследовательских проек-
тах и деятельности профессиональных сообществ // Вестник НАУФОР. 1999. № 11.
19. Шишкина М. А. Паблик рилейшнз в системе социального управления. СПб.: Изд-во
СПб. ун-та, 1999.
20. Яковлев И. П., Каминский Д. В. Коммуникационные процессы на предприятии // Пе-
тербургская школа PR: от теории к практике. Вып. 1: Сб. статей / Отв. ред. А. Д. Кри-
воносов. СПб.: Роза мира, 2003.
143
СОЦИАЛЬНАЯ ПСИХОЛОГИЯ
УДК 159.942
Г. Б. Монина 1
Развитие эмоционального интеллекта

G. B. Monina. Emotional intellect development
Автор статьи рассматривает проблему The author reviews an correlation issue of
взаимосвязи эмоций и познавательных emotions and knowledgeprocess, develops
процессов, раскрывает понятие «эмо- a notion of “emotional intellect”, presents
циональный интеллект», приводит мо- a model of work with own strong emotions
дель работы с собственными сильными and recommendations on help to a person
эмоциями и рекомендации по оказа- in an emergency situation, which arouses
нию помощи человеку в экстремаль- negative emotions after it is over.
ной ситуации, вызвавшей негативные
эмоции, и после выхода из нее.
Ключевые слова: эмоции, эмоциональ- Key words: emotions, emotional intellect,
ный интеллект, структура эмоциональ- emotional intellect structure, negative
ного интеллекта, самозащита от нега- emotions self-protection.
тивных эмоций.
Контактные данные: 190103, Санкт- Contact information: 190103, Saint-
Петербург, Лермонтовский пр., д. 44; Petersburg, Lermontovskiy pr., 44; office
раб. т.: (812) 575-03-21. phone: (812) 575-03-21.
Что такое эмоции?

Эмоции — это физиологические состояния организма, имеющие ярко выра-
женную субъективную окраску и охватывающие все виды чувствований и пе-
реживаний человека — от глубоко травмирующих страданий до высоких форм
радости и социального жизнеощущения [3, с. 172].
Это базовые явления психики, в них отражаются субъективное отношение
к различным аспектам человеческого бытия. Как и любое психическое явление,
эмоции осуществляют две основные функции: отражение и регуляцию. Эмо-
ция — это «первичная», более древняя форма отражения, которая сигнализирует
организму о пользе или вреде какого-либо явления.
Эмоции возникли в результате эволюции для лучшей адаптации организма
и обеспечили новый тип мотивации, новые поведенческие тенденции, большую
Галина Борисовна Монина — доцент Санкт-Петербургской академии управления и

экономики, кандидат педагогических наук.
© Г. Б. Монина, 2009.
144
№ 2(24) • 2009 Г. Б. Монина
вариативность поведения, необходимые для эффективного взаимодействия ин-

дивида с окружающей средой и для успешной адаптации [7].
Эмоции всегда двувалентны, имеют два полюса: положительный и отрица-
тельный. Любая активность сопровождается определенными эмоциональными
переживаниями. Естественно, что человек стремится к той деятельности, которая
вызывает положительные эмоции.
Эмоции тесно связаны с потребностями человека, это сигнал о наших потреб-
ностях: «качественная специфичность эмоций во многом зависит от той потреб-
ности, на базе которой они формируются» [20]. Положительные эмоции, посто-
янно сочетаясь с удовлетворением потребностей, сами становятся потребностью.
Человек, нуждаясь в положительных эмоциях, ищет их, и тогда сами эмоции,
замещая потребности, становятся побуждением к деятельности.
Эмоции являются внутренними регуляторами деятельности [12], но регуля-
ция осуществляется опосредованно, через мотивы, которые другим человеком
могут быть не осознаны. Поэтому важнейшая особенность эмоций — их тесная
связь с бессознательным (в отличие от познавательных процессов, протекающих
в основном под контролем сознания).
Роль эмоций в жизни человека велика, и нельзя ее недооценивать. К. Д. Ушин-
ский отмечал, что общество, заботящееся об образовании ума, совершает большой
промах, ибо человек более человек в том, как он чувствует, чем как он думает.
Но энергию эмоций необходимо направить на благо человека, на получение удо-
вольствия и удовлетворенности от жизни.
Подавленные эмоции
С. Л. Рубинштейн [18, с. 586] отмечает, что «если стремление подавить или иско-
ренять эмоции в корне неверно, то умение регулировать их проявление необходимо».
Но в реальной жизни, несмотря на понимание влияния эмоций на здоровье и благопо-
лучие человека, вредности подавления эмоций, мы все же вынуждены прятать некото-
рые из них (причем, как положительные, так и отрицательные). Мы достаточно часто
говорим об эмоциях, о необходимости справляться с ними, если они «проявляются»
в неподходящий момент. Однако чаще всего в этом случае имеют ввиду отрицательные
эмоции (гнев, страх, раздражение, возмущение, обида и др.), которые могут помешать
нам прийти к соглашению с партнером, спровоцировать конфликт, имея в виду ярость,
раздражение, злость. Но существуют и положительные эмоции, ожидаемые и прини-
маемые нами: радость, восторг, восхищение и др.
Зачастую люди вынуждены (или думают, что вынуждены) подавлять и по-
зитивные эмоции, которые, по их мнению, оказываются неуместными, непони-
маемыми окружающими.
В зависимости от социокультурных условий, от роли, которую мы выполня-
ем (отец, сын, начальник, подчиненный и др.), окружение люди ожидают от нас
определенного поведения, определенных эмоциональных реакций (или их отсутс-
твия) на те или иные события. И мы стремимся соответствовать этим ожиданиям,
демонстрировать эмоциональные состояния, отвечающие принятой на себя роли.
В том случае, если наше истинное состояние противоположно или хотя
бы частично не совпадает с демонстрируемым, возможно формирование внут-
риличностного конфликта, который, в свою очередь, может спровоцировать
нарушение личностного развития, появление тревожности, агрессивности и
других особенностей поведения.
Подавление своих эмоций — путь к депрессии, одна из возможных причин
нарушения психологического здоровья личности, появления соматических про-
блем. Многие ученые считают, что некоторые виды патопсихологии и нарушения
адаптации могут быть вызваны «заболеваниями эмоциональной сферы» [7].
145
Социальная психология Ученые записки...
Alexander (1951) установил, что бронхиальная астма, нейродермит, язвенный

колит, ревматический артрит и др. болезни возникают как результат психофизи-
ологических проявлений, характерных для постоянного эмоционального напря-
жения. Подавленный гнев может вызвать изменения в сердечно-сосудистой сис-
теме. Нарушения функции желудочно-кишечного тракта могут стать следствием
неудовлетворенных потребностей быть в зависимости и получать помощь. Когда
личность лишается возможности открыто участвовать в борьбе и проявлять агрес-
сивность, симпатическая система оказывается надолго в состоянии повышенного
возбуждения, вследствие чего возникают вегетативные симптомы [9].
По мнению И. Н. Андреевой, у людей с эмоциональными расстройства-
ми обнаруживается более высокий уровень алекситемии (элиминирования
эмоций, запрета на выражение чувств), чем у эмоционально благополучных
личностей [2]. Согласно исследованиям, запрет на проявления эмоции гнева
у женщин значительно выше, чем у мужчин.
К сожалению, некоторые иррациональные суждения приводят к запрету на
проявление «социально не одобряемых» эмоций уже в детстве, что может при-
вести к эмоциональной «глухости» человека, трудностям в общении и проблемам
со здоровьем [13]. Так, запрет на выражение эмоции удивления в раннем детстве
ведет к регрессии, человек становится беспомощным, особенно в нестандартной
обстановке. Отвращение, сформированное в дошкольном детстве, выражается в даль-
нейшем в проекции своих проблем на окружающих людей. Запрет на проявление
гнева и выражение агрессии влечет за собой замещение объекта, вызвавшего гнев,
на безопасный. Если же взрослые запрещают выражать радость, это тормозит любые
проявления чувственного удовольствия, становится причиной возникновения таких
негативных эмоциональных проявлений, как страх, вина, зависть и др. Запрет
на проявления страха — он характерен в большей степени для мужчин — также
может привести к проблемам со здоровьем и к личностным проблемам.
Эмоции и познавательные процессы
Положение Л. С. Выготского о связи между интеллектом и аффектом является
основополагающим принципом регуляции психических процессов. А. Н. Леонтьев
рассматривает мышление как деятельность, имеющая «аффективную регуляцию,
непосредственно выражающую ее пристрастность» [12, с. 21]. Согласно деятель-
ностному подходу и смысловой теории мышления, в основе деятельности лежит
функциональная система интегрированных и когнитивных процессов, и у человека
благодаря этой системе эмоции становятся «умными», а интеллектуальные процессы
приобретают эмоционально-образный характер, становятся смысловыми [5].
Будучи психическим отражением смысла явлений в форме непосредствен-
ного пристрастного переживания, эмоции пронизывают все внутриличностные
психологические процессы. Как подчеркивал С. Рубинштейн, «речь... идет не
о том только, что эмоция находится в единстве и взаимосвязи с интеллектом или
мышления с эмоцией, а о том, что самое мышление как реальный психический
процесс уже само является единством интеллектуального и эмоционального,
а эмоция — единством эмоционального и интеллектуального» [18].
В настоящее время большинство психологов, занимающихся изучением ин-
теллектуальной деятельности, признает роль эмоций в мышлении. Больше того,
высказывается мнение, что эмоции не просто влияют на мышление, но являют-
ся обязательным его компонентом (В. К. Вилюнас, 1976; П. В. Симонов, 1975;
О. К. Тихомиров, 1969; И. Л. Путляева, 1979, и др.) или что большинство чело-
веческих эмоций интеллектуально обусловлено. [4, 20, 21, 15]
А. Р. Лурия считает, что сильные эмоции способны придать эмоциональную
окраску практически всему, что так или иначе связано с ситуацией их возник-
146
№ 2(24) • 2009 Г. Б. Монина
новения, процессы познания здесь управляют лишь развитием эмоционального

процесса, в изначальном порождении которого решающее значение имеет не само
по себе познание, а соответствие того, что познается, потребностям индивида.
Эмоции, в свою очередь, являются важнейшим фактором регуляции процессов
познания [16]. Так, эмоциональная окрашенность является одним из условий, определя-
ющих непроизвольное внимание и запоминание, этот же фактор способен существенно
облегчить или затруднить произвольную регуляцию этих процессов; хорошо известно
влияние эмоций на процессы воображения и фантазии; при неопределенном стимуль-
ном материале или при выраженной интенсивности эмоции могут исказить даже про-
цессы восприятия; от эмоций зависит целый ряд характеристик речи, накапливаются
данные о тонком регулирующем их влиянии на мыслительные процессы. Тот факт,
что разнообразные и очень важные проявления эмоций изучаются, главным образом,
в экспериментальной психологии, доказывает актуальность проблемы развития эмо-
циональной сферы в настоящее время. Когнитивная наука достаточно долго уделяла
огромное внимание, в ущерб аффективной составляющей мышления, информаци-
онным моделям интеллекта. На протяжении долгих лет на основании умственных и
технических способностей оценивали перспективы человека на успех в жизни. Теория
социального интеллекта, разрабатываемая Э. Торндайком, Д. Гилфордом, Г. Айзенком,
стала предпосылкой создания модели эмоционального интеллекта. Кроме того, понятие
«самоактуализации», введенное в 50-х годах представителем гуманистической психо-
логии А. Маслоу, также породило многочисленные исследования личности, объединя-
ющие когнитивные и аффективные составляющие.
Что такое эмоциональный интеллект?
В 1985 г. клинический физиолог Рувен Бар-Он впервые ввел термин EQ —
emotional quotinent, коэффициент эмоциональности, по аналогии с IQ. В 1990 г.
Питер Саловей и Джек Майер опубликовали статью «Эмоциональный интел-
лект» [24]. В нашей стране известно имя Дэниэла Гоулмена как исследователя
эмоционального интеллекта. Привлекательность данной теории заключается в
том, что необходимое качество — развитый эмоциональный интеллект — можно
развивать в течение жизни, тем самым достигать успехов в профессиональной
и личной жизни. Эмоциональный интеллект предполагает умение погрузиться
в свои эмоции, проанализировать их и принять решение, навык управления
своими эмоциями.
В настоящее время нет единой точки зрения и единого понимания данного
термина. Существует большое количество определений эмоционального интел-
лекта. Так, Рувен Бар-Он считает, что эмоциональный интеллект — это «набор
некогнитивных способностей, компетенций и навыков, которые влияют на спо-
собность человека справляться с вызовами и давлением внешней среды». Дэниэл
Гоулмен рассматривает эмоциональный интеллект как способность осознавать
свои эмоции и эмоции других, чтобы мотивировать себя и других, чтобы хорошо
управлять эмоциями наедине с собой и при взаимодействии с другими.
По мнению Питера Саловей и Джека Майера, эмоциональный интеллект — это
способность понимать и распознавать собственные эмоции и эмоции других людей,
с тем чтобы управлять ими в различных жизненных ситуациях и во взаимоот-
ношениях с другими людьми.
П. Саловей и Дж. Майер выделили 4 основных аспекта данного понятия,
каждый из которых, в свою очередь, включает определенные способности.
1. Восприятие эмоций:
• способность распознавать свои эмоции;
• способность распознавать эмоции других людей (в процессе непосредс-
твенного общения, в литературных произведениях и фильмах);
147
• способность точно выражать эмоции и эмоциональные потребности;

• способность находить различия между искренним и неискренним прояв-
лением эмоции.
2. Использование эмоций для улучшения мышления:
• способность включать эмоции при выполнении мыслительных операций;
• способность использовать эмоции для лучшего запоминания и принятия
решений;
• способность использовать изменения настроения, чтобы оценивать раз-
личные точки зрения;
• способность применять эмоции в процессе создания чего-либо нового.
3. Понимание эмоций:
• способность понимать, как одна эмоция может быть связана с другой;
• способность осознавать, что вызвало данные эмоции и что может за этим
последовать;
• способность понимать возможность одновременного проявления различ-
ных эмоций;
• способность понимать, как одна эмоция может повлиять на другую.
4. Управление эмоциями:
• способность быть открытым эмоциональным проявлениям как положи-
тельным, так и отрицательным;
• способность исследовать причины появления определенных эмоций;
• способность вызывать определенные эмоциональные состояния, продле-
вать их и выходить из них;
• способность управлять своими эмоциями;
• способность помогать другим справляться с их эмоциями.
Таким образом, эмоциональный интеллект предполагает, что человек является
хозяином своих эмоций, осознает их и владеет ими, не подавляет «нежелатель-
ные» эмоции, а сам решает и «разрешает» себе проявление той или иной эмоции
в определенной ситуации. Эмоциональный интеллект начинается с понимания
своих эмоций, и только осознав свои эмоции, мы можем научиться пониманию
эмоций других людей и причин, вызвавшие их.
Развитие эмоционального интеллекта позволит нам сформировать стойкий
навык сознательной регуляции эмоциональных состояний, самообладания в стрес-
совых ситуациях, навык конструктивного взаимодействия с людьми (сотрудни-
ками, клиентами, близкими) в любых условиях.
Значение эмоционального интеллекта в жизни человека
Сегодня никто не будет спорить с утверждением, что успешных людей отличает
высокоразвитый эмоциональный интеллект (EQ). Ученые Гарвардского универси-
тета утверждают, что значимость IQ для достижения успеха составляет не более
20%. В современных условиях работа руководителей разного уровня становится
все более напряженной. Эмоциональный интеллект — один из важнейших факто-
ров успешного управления в тех аспектах, которые связаны с межличностными
отношениями в организации. Эффективность выполнения руководителями орга-
низаций различных управленческих функций во многом связана с реализацией
ими лидерского потенциала. Исследования, проводившиеся с целью выявления
модели лидерства, показали, что когнитивные способности, знания, аналитичес-
кие способности, стратегическое мышление не могут гарантировать лидерской
позиции. В то же время именно эмоциональный интеллект играет особо важную
роль в становлении лидера, способствует достижению успеха.
Кроме того, имеются данные о влиянии эмоционального интеллекта не толь-
ко на успешность деятельности, но и на формирование синдрома эмоционально-
го выгорания менеджеров. Проведенные нами исследования также подтвердили
148
№ 2(24) • 2009 Г. Б. Монина
это [14]. Оказалось, что у сотрудников с профессиональной направленностью

«человек—машина» и с высоким уровнем эмоциональной нестабильности эмо-
циональное в меньшей степени проявляется эмоциональное выгорание. Риск
эмоционального выгорания увеличивает наличие тревожности. Переживание
хронического стресса, эмоциональный дефицит, тревога, депрессия, тип А пове-
дения, редукция профессиональных обязанностей — все эти факторы также
провоцируют возникновение СЭВ.
Безусловно, эмоциональный интеллект наиболее явственно проявляется в обще-
нии. Добpожелательность, тактичность, yмение быстро оценить ситyацию и нyжным
обpазом pеагиpовать на нее, формировать позитивный эмоциональный климат — все
это факторы, способствующие эффективному общению партнеров. Однако анализ су-
ществующей по проблеме развития эмоционального интеллекта литературы пока-
зывает, что наибольшее внимание уделяется авторами формированию EQ у взрослых,
причем в большей степени данные теоретические и практические исследования отно-
сятся к сфере бизнеса. Роль эмоционального интеллекта в оптимизации супружеских
и детско-родительских отношений пока еще исследована недостаточно.
Исследования, проведенные нами [22], показали, что уровень эмоционального
интеллекта оказывают влияние на особенности и характер семейных взаимоот-
ношений; способствует выбору супругами наиболее конструктивных способов
выхода из конфликтов. Высокий уровень развития эмпатии благоприятствует
многим положительным характеристикам общения между супругами.
Испытуемые с более высоким уровнем развития эмоционального интеллекта
отмечают в отношениях со своим супругом достаточную степень взаимопонима-
ния, доверительности отношений между ними, легкость и психотерапевтичность
общения; выбирают наиболее конструктивный способ разрешения супружеских
конфликтов — сотрудничество, и редко используют стратегию избегания.
Также установлена взаимосвязь между умением распознавать собственные эмо-
ции и эмоции своего партнера с более доверительными отношениями с ним, нали-
чием взаимопонимания между супругами и психотерапевтичностью их общения.
Данные исследования, направленного на выявление взаимосвязи личностных
особенностей супругов и стилей выхода из конфликтных ситуаций [10], свидетель-
ствуют, что эмоционально устойчивые супруги выбирают избегание, компромисс и
сотрудничество в качестве способов решения семейных конфликтов. Для эмоцио-
нально неустойчивых испытуемых характерно приспособление в качестве поведения
в конфликте. Полученные данные позволяют сделать вывод о том, что для построе-
ния конструктивных взаимоотношений в семье необходимо учитывать особенности
эмоциональной сферы партнеров. В процессе консультирования семейных пар и
проведения психотерапии требуется уделять внимание на развитие умения клиентов
понимать эмоции (свои и чужие), регулировать их, а также на развитие эмпатии.
Работа с сильными эмоциями
Работа с сильными эмоциями включает:
• работу по управлению собственными эмоциями;
• защиту от эмоционального заражения как негативными, так и позитивными
эмоциями;
• оказание помощи другому человеку в сильном эмоциональном возбуждении.
Каждое из названных направлений, в свою очередь, имеет свою структуру. Так,
управление собственными эмоциями подразумевает профилактическую работу (смена
установки, обучение навыкам саморегуляции), действия человека в «острой» ситуации
(применение техник снижения напряжения) и действия после провоцирующего кон-
такта (техники снижения напряжения, анализ ситуации, составление нового сцена-
рия). Взаимодействие с человеком в состоянии сильного эмоционального возбуждения
149
может выглядеть как предоставление возможности «выпустить пар», дистанцирова-

ние и использование экспресс-методов снижения эмоционального напряжения.
Работа со своими эмоциями
Многие люди на работе и дома, стремясь соответствовать определенной роли,
стараются избегать эмоциональных проявлений, боясь не справиться с ними.
Вопрос о том, как научиться управлять своими эмоциями, в настоящее время акту-
ален, как и несколько десятилетий назад, к нему обращаются многие специалисты.
По мнению Вирджинии Н. Квинн существует четыре основных способа вы-
ражения негативных эмоций:
1. Прямо (вербально или невербально) заявить о своих чувствах, при этом да-
вая выход отрицательным эмоциям.
2. Выразить негативные эмоции в косвенной форме, вымещая их на человеке
или предмете, который представляется неопасным. Не отреагировав сразу,
человек рано или поздно может почувствовать необходимость выплеснуть
эмоцию из себя. Но не на того, кто вызвал это чувство, а на того, кто «под-
вернется» под руку, кто слабее и не сможет дать отпор. Такое выражение
негативных эмоций получило название переноса.
3. Сдерживать негативную эмоцию, «загоняя» ее внутрь. В этом случае пос-
тепенно накапливающиеся отрицательные чувства будут способствовать
возникновению стресса. Кэррол Изард публикует клинические данные, по-
лученные Холтом, которые свидетельствуют о том, что если человек посто-
янно подавляет негативные эмоции, он более подвержен риску психосо-
матических расстройств [7]. Например, по мнению Холта, не выраженный
гнев может стать одной из причин таких заболеваний, как ревматический
артрит, крапивница, псориаз, язва желудка, мигрень, гипертония и др.
4. Задерживать негативную эмоцию до момента ее наступления, не давая ей
возможности развиться, при этом человек пытается выяснить причину гне-
ва и устранить ее в кратчайший срок. Этот способ можно назвать «поймать
эмоцию за хвост» [9].
Специалисты считают, что из предложенных выше способов отреагирования
негативных эмоций только один — «загнать» их внутрь — является непродук-
тивным и разрушительным для человека. Остальные способы имеют право на
существование и могут варьироваться в зависимости от обстоятельств и состоя-
ния самого человека. Безусловно, развитый эмоциональный интеллект позволяет
виртуозно пользоваться последним из названных способов — «поймать эмоцию
за хвост», т. е. научиться ощущать малейшие предвестники наступающей бури
(физиологические изменения в организме), что позволяет урегулировать собс-
твенное эмоциональное состояние, не дав негативной эмоции развиться.
Принятие себя как достойного уважения человека, признание права на вы-
ражение любых эмоций, способность регулировать свое поведение изнутри, не
зависеть от оценки окружающих, постоянная работа над собой — все это здоро-
вьесберегающие стратегии, присущие эмоционально компетентному человеку.
Что же необходимо делать человеку, чтобы негативные эмоции, присущие
ему, не оказывали на него разрушительного воздействия?
Специалисты рекомендуют прежде всего осознать данную эмоцию, услышать
и понять, что вы чувствуете в данный момент.
Затем — обозначить, вербализовать свои чувства. Причем необходимо как
можно точнее назвать их. Если вы чувствуете, что взбешены, проговариваете:
«Я раздражен…», надо подобрать в максимальной степени подходящее словесное
выражение собственного состояния.
Следующий шаг достаточно труден, так как представляет собой принятие
обозначенного чувства, присвоение его себе (да, это именно Я ненавижу своего
150
№ 2(24) • 2009 Г. Б. Монина
начальника). В противном случае чувство может оказаться вытесненным и жить

бесконтрольно, за пределами сознания.
И последний шаг в алгоритме противостояния негативной эмоции — ее отреагиро-
вание, совершение какого-либо действия. Можно рассказать кому-либо о своей боли,
можно использовать специальные техники (саморегуляции, релаксации и др.).
А. Адлер, объясняя неадекватное, нежелаемое поведение людей (и детей в част-
ности) четырьмя причинами (привлечение внимания, борьба за власть, месть и
демонстрация несостоятельности), обосновывает необходимость распознавания этих
причин в каждой конкретной ситуации. По его мнению, существует два пути выявле-
ния причин такого поведения: реакция на наше вмешательство партнера по общению
и анализ собственного эмоционального состояния. Именно от этих критериев будет
зависеть и наша ответная реакция. Если в ответ на реакцию партнера у нас возникает
легкое раздражение, то, скорее всего, его цель — привлечение внимания. Лучшей
стратегией может стать открытый диалог о цели подобного поведения.
Если мы испытываем гнев по отношению к партнеру (начальнику, клиенту,
ребенку и т. д.), то скорее всего его цель — борьба за власть. Чувство, что мы
лично глубоко задеты, желание отплатить тем же может свидетельствовать о том,
что наш оппонент стремится нам за что-то отомстить. Чувство беспомощности,
потерянности, которое мы испытываем в процессе общения, подскажет, что рядом
снами — проситель, который потерял уверенность в своих силах.
Таким образом, распознавание человеком собственных эмоций, возникающих
в процессе общения, помогает нам распознать опасность, исходящую от партнера,
не стать жертвой манипуляции. Анализ своих эмоций способствует быстрейшему
ответу на вопросы: что реально хочет партнер по общению в данной ситуации;
чего хотите вы сами; какими способами каждый будет добиваться желаемого
результата? Но для этого необходимо признать существование этих эмоций,
какими бы негативными, неподходящими он ни были.
Эмоциональное состояние другого человека
Оказание помощи другому человеку, находящемуся в эмоциональном воз-
буждении, включает в себя несколько направлений: понимание эмоции человека
(и причины, ее вызвавшей), непосредственно помощь по снижению эмоционального
напряжения и установление или продолжение прерванного взаимодействия.
Человек по своей природе социален. И развитие личности опосредовано сис-
темой общественных отношений в процессе воспитания, обучения, професси-
ональной и личной жизни. Человек познает себя, познавая других, выстраи-
вая определенные отношения с ними. Уровень развития EQ ярко проявляется
в ситуациях, связанных с общением людей, и, как следствие, необходим в первую
очередь профессионалам, работающим с людьми.
Невозможно переоценить роль общения в становлении личности человека.
Гуманистическая психология относит потребность в общении к основным, базо-
вым потребностям человека.
Однако, признавая роль общения в жизни человека, необходимо обратить
внимание на некоторые особенности данного понятия в современных социокуль-
турных условиях. В советский период существовало так называемое «золотое
правило общения», которое призывало каждого из нас «поступать с другими так,
как нам бы хотелось, чтобы поступали с нами». В перестроечный период жесткой
конкуренции, добывания денег в нашем обществе искусственно насаждались
культ рационального отношения к жизни [2], образы «несгибаемого супермена»
и «железной леди», лишенных «простых человеческих слабостей», способных
прийти к поставленной цели любым путем. Однако запрет на проявление эмо-
ций и «железная гонка» за мифическим благополучием достаточно негативно
151
сказались не только на здоровье отдельных людей, но и на состоянии общества

в целом, что привело к ценностному кризису.
В настоящее время все больший интерес вызывает проблема чувств и разума.
Меняющиеся ценности, необходимость признания индивидуальности каждого че-
ловека обусловило трансформацию золотое правило в так называемое «платиновое
правило общения». В соответствии с ним для повышения эффективности общения,
для создания условий реализации личностного потенциала каждым человеком же-
лательно «поступать с другими так, как они ожидают, чтобы с ними поступили».
Необходимым условием для соблюдения данного правила является умение понимать
партнера по общению, его потребности, мотивы, эмоциональное состояние.
По мнению К. Роджерса, понимать эмоции других людей гораздо труднее,
чем выражать свои. Это как жить в доме другого «как дома»: деликатно, без
оценивания и осуждения. Эмпатия — это умение быть ответственным, активным,
сильным и в то же время — тонким и чутким. «Эмпатическое понимание — это
способность понимать мысли, чувства, поведение и смысл сказанного другим че-
ловеком (чувствовать как он, вместе с ним) [24]». Понятие «эмпатия» не является
синонимом понятия «сочувствие». Сочувствие может быть сопряжено с пережи-
ванием негативных эмоций под влиянием общения с партнером (удрученность,
подавленность), что, безусловно, снизит уровень объективности и эффективность
ожидаемой помощи. Эмпатическому пониманию могут мешать сосредоточенность
на собственной личности, чувство тревоги, избегание ситуаций, связанных с про-
явлением эмоций, а также выгода от непонимания эмоций других людей.
Попытка понять эмоции окружающих — кратчайший путь к установлению конс-
труктивных отношений, взаимовыгодного сотрудничества, исключающего манипули-
рование. По мнению Лазаруса, по эмоциям человека можно судить о том, что проис-
ходит с ним. Невозможно полностью понять и спрогнозировать поведение человека, не
уделяя внимания эмоциям, связанным с теми или иными явлениями и событиями.
Оказание помощи другому человеку, находящемуся в остром эмоциональном
состоянии, после осознания его эмоционального состояния может включать кон-
кретные техники снижения эмоционального напряжения.
Помощь человеку в экстремальной ситуации, вызвавшей сильные эмоции
1. Дать возможность «выпустить пар».
2. Снять острый стресс: громко покричать, потопать ногами.
3. Расслабление (не успокаивание себя).
4. Переключение режима работы мозга. Десенсибилизация глаз.
5. Можно три минуты тщательно изучать какой-либо предмет в поле зрения
(стол, камень, дерево и др.). Будто в скором времени придется сдавать экза-
мен, вспоминая все детали этого предмета.
6. Отстранение от ситуации: увидеть ситуацию сверху, снизу, сбоку, издале-
ка, вблизи (но обязательно увидеть себя в этой ситуации).
7. Деперсонифицирование своей карты: будто ситуацию увидел терминатор,
Оззи Осборн, Алла Пугачева, Джон Леннон и другие сильные, успешные
личности.
8. Анализ проблемы: главная проблема — следствие проблемы — имеющиеся
уже решения.
Помощь человеку после выхода из экстремальной ситуации
1. Определение цели, преследуемой самим человеком в данной ситуации (со-
хранение отношений, достижение желаемого любым путем).
2. Составление нескольких вариантов плана действий, расширение поведен-
ческого репертуара.
3. Отработка навыка конструктивного взаимодействия, одного или несколь-
ких вариантов, выбранных человеком.
152
№ 2(24) • 2009 Г. Б. Монина
4. Перефразирование ситуации.
5. Принятие ситуации (перестать обвинять себя).
6. Рефлексия: чему можно научиться.
Жизнь современного человека сопряжена с необходимостью общаться с ог-
ромным количеством людей. Представители многих профессий (особенно сис-
темы «человек—человек») подвержены эмоциональному выгоранию вследствие
эмоционального заражения в процессе общения с разными людьми. Возникает
вопрос о необходимости развивать умение защищать себя от нежелательных
эмоциональных воздействий со стороны наших собеседников.
Защитные механизмы (отрицании, подавление, вытеснение, отчуждение, рациона-
лизация, проекция) помогают человеку справиться с чувством тревоги, стыда, вины
и др. негативными переживаниями, которые могут стать причиной эмоционального
выгорания, болезни, депрессии и др. Как правило, человек, получивший негативную
информацию, попавший в конфликтную ситуацию, старается исключить, исказить,
подменить факты и т. д. [23]. А между тем главная задача в этой ситуации — не пере-
гружать себя негативными эмоциями, не подавлять их, а найти приемлемые способы
оградить себя от нежелательного психологического влияния окружающих людей.
Психологию самозащиты можно условно разделить на два блока: управление
собой и управление ситуацией. Управление ситуацией возможно в том случае,
когда человек обладает определенной властью. Так, руководитель может вос-
пользоваться директивным методом управления и закрыть собрание, прекратить
дискуссию и т. д. Родители, в силу своего положения, могут запретить опреде-
ленные действия детей, заставить ребенка подчиниться их указаниям и др.
В случае же невозможности повлиять на ситуацию человек может только
изменить отношение к ней, что поможет ему справиться с собственным эмо-
циональным состоянием. Это, в свою очередь, опосредованно окажет влияние
и на разрешение всей ситуации.
Действия человека по управлению собой могут носить различный характер,
в зависимости от личности самого человека, от особенностей ситуации и от мо-
мента, когда эти действия осуществляются.
Специалисты выделяют три направления самозащиты от негативных эмоций
других людей: профилактическая работа, «скорая помощь», методы снижения
постстрессового напряжения.
Так, профилактическая работа может включать в себя такие подготовительные
действия, как выявление собственного стиля реагирования на стрессовую ситуа-
цию, расширение поведенческого репертуара, отработка навыков конструктивного
взаимодействия с людьми в возможных «острых» ситуациях, работа по измене-
нию установки, обучение техникам снятия напряжения и др. Профилактическая
работа может заключаться в изменении установки на определенный тип собе-
седника («клиент — враг» или «клиент — единомышленник»), ситуации (вызов
«на ковер» — обычная рабочая ситуация или мера наказания), в упражнениях
по аутогенной тренировке. От этого в большой мере будет зависеть, как нам удас-
тся отреагировать возможные слова и действия собеседника. Подобная работа мо-
жет проводиться как самим человеком самостоятельно, так и в процессе участия
в тренинге.
«Скорая помощь», заключающаяся в защите от нежелательного психологи-
ческого воздействия партнеров по общению, может представлять использование
конкретных техник снижения напряжения (навык использования которых уже
существует благодаря профилактической работе).
Третья часть работы человека по самозащите включает в себя те действия,
которые он осуществляет уже после произошедшего контакта. Анализ ситуации,
153
Профилактика
«Скорая помощь»
Анализ ситуации
Рис. 1. Три направления самозащиты от негативных эмоций других людей
составление нового сценария для использования его в возможно повторяющейся

ситуации позволят человеку найти новые способы самозащиты. В некоторых
случаях третья ступень будет включать дополнительную психотерапевтическую
работу по нормализации состояния человека.
Эмоционально компетентные люди выбирают позитивные тактики общения
с окружающими, поддерживают их, несут положительный эмоциональный заряд,
делая тем самым процесс взаимодействия конструктивным и эффективным.
1. Александер Ф. Психосоматическая медицина. М., 2006.
2. Андреева И. Н., Андреева И. Н. Гендерные различия в сфере эмоционального интел-
лекта. Доклад 1.12.2003 / Ред. Д. Ю. Столяров. www.humanities.edu.ru.
3. Анохин П. К. Эмоции // Большая медицинская энциклопедия. Т. 35. М., 1964.
4. Вилюнас В. К. Психология эмоциональных явлений. М., 1976.
5. Выготский Л. С. Проблема эмоций // Вопросы психологии. 1958. № 3.
6. Горец Я., Монина Г. Б. Взаимосвязь школьной успеваемости с особенностями позна-
вательной и эмоционально-волевой сферы личности школьников // PR и социальное
управление: экономика, политика, культура: Мат-лы 6 межвуз. конф. (18 мая 2006 г.) /
Изд-во СПб академии управления и экономики. СПб., 2006.
7. Изард К. Э. Психология эмоций. СПб., 2006.
8. Исаев Д. Н. Эмоциональный стресс. Психосоматические и соматические расстройства
у детей. СПб., 2006.
9. Квинн В. Прикладная психология. СПб., 2000.
10. Кузьминых А. В., Монина Г. Б. Взаимосвязь индивидуально-типологических особен-
ностей личности и стиля поведения в межличностных конфликтах // PR и социаль-
ное управление: экономика, политика, культура: Мат-лы 7 межвуз. конф. (17 мая
2007 г.) /Изд-во СПб академии управления и экономики. СПб., 2007.
11. Лазарус Р. Индивидуальная чувствительность и устойчивость к психологическому
стрессу // Психологические факторы на работе и охрана здоровья. М., 1989.
12. Леонтьев А. Н. О некоторых перспективных проблемах советской психологии // Воп-
росы психологии. 1967. № 6.
13. Малкина-Пых И. Г. Психосоматика и эндокринные заболевания. СПб., 2005.
14. Монина Г. Б., Галыгина А. Г. Психологические особенности эмоционального выгорания
у сотрудников коммерческой организации // PR и социальное управление: экономика,
политика, культура: Мат-лы 8 межвуз. конф. (18 мая 2008 г.) / Изд-во СПб академии
управления и экономики. СПб., 2007.
15. Путляева И. Л. О функциях эмоций в мыслительных процессах // Вопросы психоло-
гии. 1979.
16. Рейковский Я. Экспериментальная психология эмоций. М., 1979.
17. Роджерс К. Взгляд на психотерапию. Становление человека. М., 1994.
18. Рубинштейн С. Л. Основы общей психологии. СПб., 2002.
154
№ 2(24) • 2009 Т. Г. Кукулите
19. Симонов П. В. Теории отражения и психофизиология эмоций. М., 1970.

20. Симонов П. В. Эмоциональный мозг. М., 1981.
21. Тихомиров О. К., Клочко В. Е. Эмоциональная регуляция мыслительной деятельности //
Вопросы психологии. 1980.
22. Хмелинина Е. В., Монина Г. Б. Взаимосвязь эмоционального интеллекта с особен-
ностями общения между супругами и способами их поведения в конфликте // PR и
социальное управление: экономика, политика, культура: Мат-лы 8 межвуз. конф.
(18 мая 2008 г.) / Изд-во СПб академии управления и экономики. СПб., 2008.
23. Шарухин А. П. Психология менеджмента. СПб., 2005.
24. Salovey P. & Mayer J. D. Emotional intelligence // Imagination, Cognition, and Personality.
1990. № 9.
25. Sutton J., Stewart W. Learning to Counsel. Нow To Books. Oxford, 2002.
УДК 378.178
Т. Г. Кукулите1
Психологические аспекты адаптации первокурсников

к обучению в вузе
T. G. Kukulite. Psychological aspects of freshmen adaptation to Higher educational
establishment education
В статье рассматривается адаптация как The article reviews adaptation as a proc-
процесс активного и творческого при- ess of active and creative adjustment of
способления индивида к условиям соци- an individual to social environment con-
альной среды, в частности к условиям ditions, particularly, to the conditions
обучения и воспитания в высшем учеб- of education and up-bringing in higher
ном заведении. Раскрывается значение educational establishment. It develops on
социально-психологической адаптации the meaning of social and psychological
первокурсников в успешности их обуче- adaptation of freshmen in their success
нии в вузе. Обсуждаются факторы эф- in education. It discusses the factors of
фективности социально-психологичес- social and psychologcal adaptation ef-
кой адаптации к вузовскому обучению, ficiency in higher educational establish-
механизмы ускорения и усовершенс- ment, mechanisms of speeding up and
твования адаптации первокурсников improvement of freshmen adaptation.
к обучению в вузе.
Ключевые слова: вузовское обучение, Key words: tertiary education, social and
социально-психологическая адаптация, psychological adaptation, multi-factor
многофакторный подход, адаптивная approach, adaptive need, anticipatory
потребность, упреждающая адаптация. adjustment.
Петербург, Лермонтовский пр., д. 44; tersburg, Lermontovskiy pr., 44; office
раб. т.: (812) 575-03-21. phone: (812) 575-03-21.
Татьяна Геннадьевна Кукулите — доцент Санкт-Петербургской академии управле-

ния и экономики, кандидат психологических наук, доцент.
© Т. Г. Кукулите, 2009.
155
Начало студенческой жизни — это период адаптации к новым социальным

условиям обучения в вузе. Студентам необходимо принять новую социальную
роль, освоить требования факультета, привыкнуть к новому коллективу, приоб-
щиться к профессии. Это важный этап профессионального становления личности,
где происходит развитие интереса к будущей профессиональной деятельности
и формирование представлений о будущей профессии.
Изменение социальной ситуации приводит к появлению неуверенности, диском-
форта, растерянности у большинства студентов, поэтому одной из основных проблем
современного образования является вопрос о том, какими средствами можно улучшать
процесс адаптации и вхождения в профессию первокурсниками. Скорость и степень
адаптации в новой для них ситуации во многом влияют на успешность обучения, психо-
логический комфорт, удовлетворенность личности профессиональным выбором и, в ко-
нечном счете, на эффективность функционирования системы высшего образования.
Сведений, касающихся методически разработанного содержания процесса,
облегчающего и поддерживающего эффективную адаптацию первокурсников
к условиям вуза, недостаточно, несмотря на то что многие исследователи отме-
чают значительные трудности адаптационного процесса студентов (Л. Д. Демина,
В. В. Лагерев, М. С. Яницкий) [7]. В связи с этим представляется актуальным
изучение проблемы адаптации и психолого-педагогической поддержки адап-
тации студентов в условиях вуза.
Для студентов первого курса характерна личностно-престижная мотивация, зани-
женная самооценка, неуверенность в поведении, низкая самокритичность. Психологи-
ческие исследования ценностных ориентаций на первом курсе показало, что ведущей
жизненной сферой первокурсников является обучение и образование, желание повы-
сить уровень образованности, расширить кругозор. Включение в новые отношения,
необходимость адаптироваться к требованиям вузовского образования обуславливает
доминирование ценности активных социальных контактов. Первокурсники стремят-
ся к установлению благоприятных отношений в группе, отличаются желанием войти
в социальную студенческую группу и идентифицироваться как студенты [1].
Мы будем исходить из определения адаптации студентов на младших курсах обу-
чения в вузе, данного П. А. Просецким [6], который характеризует ее как активное
творческое приспособление студентов нового приема к условиям высшей школы,
в процессе которого у них формируются навыки и умения организации умственной де-
ятельности, призвание к избранной профессии, рациональный коллективный и личный
режим труда, досуга и быта, система работы по профессиональному самообразованию
и самовоспитанию профессионально значимых качеств личности [1].
Анализ литературы (А. Г. Асмолов, Д. В. Василенко, Н. В. Гришина, И. В. Дуб-
ровина, И. Е. Лилиенталь и др.) и практического опыта работы в вузе позво-
ляет обозначить некоторые характеристики статуса студента первого курса
вуза. Сутью такого социального статуса можно считать овладение нормами
и функциями будущей профессиональной деятельности [8]. К отличительным
чертам статуса можно отнести:
• осознание нового качества в своей социальной позиции, повышенное чувство
собственного достоинства;
• стремление закрепиться в этой новой для себя позиции;
• стремление добиться первых успехов, подтверждающих новую, более вы-
сокую позицию;
• интерес и старательность в выполнении учебной и иной другой работы
в стенах вуза;
• многообразие учебных и внеучебных интересов.
156
№ 2(24) • 2009 Т. Г. Кукулите
Признаками реализации нового социального статуса можно считать принятие лич-

ностью целей, ценностей и эталонов действий и поведения, характеризующих ту или
иную профессиональную группу в целом. Будучи процессом сознательного саморегу-
лирования, познавательная сторона адаптации существенно затрагивает как операци-
ональную, так и личностную сферу студента. Можно предположить, что она соверша-
ется через преодоление психолого-дидактических барьеров, возникающих у студента,
начинающего обучение в вузе, из-за несоответствия привычных способов учения и
способов, требуемых высшей школой. Включение в контекст анализа познавательного
компонента адаптации предметной деятельности неизбежно заставляет ставить вопрос
не только о тормозящем адаптацию влиянии психологических и других барьеров, но и
о поддерживающем ее влиянии, обусловленном предметом познания, целью познания.
И более широко вопрос о соотношении активности и адаптивности в психике индивида.
Это соотношение наиболее рельефно выступает в «динамической парадигме» анализа
деятельности, предложенной А. Г. Асмоловым и В. А. Петровским.
Установки исходного уровня деятельности и связанные с ними адаптивные ин-
тересы субъекта, «барьеры внутри нас», как бы пытаются удержать деятельность
в наперед заданных границах, а надситуативная активность — «движение поверх
барьеров» — рождается и обнаруживается в борьбе с этими установками [6].
Адаптация личности студента к обучению — это сложный, длительный,
а порой острый и болезненный процесс. Он обусловлен необходимостью отказа
от привычного, неизбежностью преодоления многочисленных и разноплановых
адаптационных проблем и профессиональных затруднений.
Вузовская адаптация — процесс, во-первых, непрерывный, так как не прекра-
щается ни на один день, а во-вторых, колебательный, поскольку даже в течение
одного дня происходит переключение в самые различные сферы: деятельность,
общение, самосознание.
Ряд авторов выделяет несколько этапов адаптации, отличающихся по своему
психологическому содержанию [6]:
1. Предадаптация. На этом этапе происходит приспособление к будущим, вообра-
жаемым ситуациям, становление психологической установки на адаптацию.
2. Дезадаптация. Личность на этом этапе отвыкает от привычных условий,
в которых находилась до сих пор.
3. Реадаптация. Происходит переход от одних, когда-то новых, а теперь уже
ставших привычными, условий к другим.
4. Десадаптация. На этом этапе наступает неадаптированность, личность ока-
зывается неспособной приспособиться к новым условиям среды.
Для рассмотрения проблемы адаптации студентов первого курса вуза необ-
ходимо раскрыть специфику всех составляющих ее элементов.
Средой адаптации студентов выступает образовательная система вуза в целом,
которая характеризуется как структурными, так и функциональными компонен-
тами. В процессе адаптации студент должен осознать цель системы обучения,
включиться в нее и овладеть ее специфическими методами учебной работы.
Адаптирующийся элемент. В роли такого элемента может выступать либо
студент, либо студенческая группа или микрогруппа, не обязательно связан-
ная учебными рамками.
Адаптивная ситуация вызвана новизной самой деятельности и условий,
в которых она протекает. Если рассматривать это положение более подробно,
то можно выделить:
• новизну целей студента;
• новизну деятельности, протекающей в рамках учебно-воспитательного про-
цесса вуза;
157
• новизну ближайшего его социального окружения;

• для тех студентов, которые приехали в город из другой местности, новизну
более широкой социальной городской среды, к которой они также должны
адаптироваться.
Адаптивная потребность может быть осознана студентом или нет. В последнем
случае студент, видя, что прежние способы деятельности и поведения уже невоз-
можны, ищет другие способы стихийно, методом проб и ошибок, в результате
чего адаптация протекает медленно и со значительными трудностями. Удовлет-
вориться адаптивная потребность может для студента на двух уровнях:
• уровень вузовский, на котором создаются необходимые внешние условия
реализации адаптивной потребности;
• уровень личностный, когда адаптивная потребность становится движущей
силой самовоспитания и саморазвития личности.
В ходе развития адаптивной потребности можно выделить следующие фазы:
• возникновение рассогласования между личностью и социальной средой. Оно
может наступить как в результате предметной деятельности или личностной
среды адаптации, так и на различных подструктурах личности (мотивы,
направленность, знания, умения, навыки);
• переживание индивидом этого рассогласования, в форме психического на-
пряжения, беспокойства, когнитивного диссонанса;
• осознание личностью этого рассогласования, выработка мотивов и установка
на адаптацию;
• конструирование целей, планов, индивидуальных стратегий, тактики адап-
тации [1].
Необходимо отметить, что адаптация не только дает возможность личности
приспособиться к новым условиям, но и сформировать новые способы поведения
для преодоления имеющихся трудностей и успешной деятельности, которые имеют
индивидуальный характер и складываются по мере накопления и совершенство-
вания опыта. Адаптация компенсирует недостаточность привычного поведения в
новых условиях, создает возможности оптимального функционирования личнос-
ти в новой обстановке. Если же адаптация не наступает, личность испытывает
дополнительные затруднения в освоении предмета и условий деятельности.
В настоящее время накоплено достаточное количество данных, свидетель-
ствующих о деструктивном воздействии особых условий на деятельность и
функциональное состояние человека, вследствие возникающего в этих услови-
ях несоответствия между его возможностями и объективными требованиями
деятельности.
Человеку в период жизненных кризисов свойственно искажение централь-
ного образования самосознания — субъективного образа мира. Такое искажение
сигнализирует о глубинном рассогласовании базисного механизма бытия и раз-
вития личности. В качестве глубинной психологической защиты наблюдается
отчуждение и нарушается адаптация к жизни. Психологи выделяют основные
группы критериев адаптированности личности:
а) относящиеся к субъекту (самооценка, удовлетворенность, ориентированность);
б) относящиеся к субъекту и опосредованные деятельностью, т. е. существующие
и вне его (производительность, работоспособность, поведение в коллективе);
в) не принадлежащие субъекту, опосредованно отражающие результаты (про-
фессиональный рост, изменение социального статуса) [7].
Позитивным результатом успешно организованного процесса адаптации яв-
ляется адаптированность личности. Она включает в себя совокупность индиви-
дуально-психологических особенностей, которые обеспечивают в новых условиях
158
№ 2(24) • 2009 Т. Г. Кукулите
жизнедеятельности наибольшую успешность деятельности, значимой для данного

индивида, в единстве с положительным самоотношением и отношением к этой
значимой деятельности и эмоционально-нравственной удовлетворенностью про-
фессиональным обучением в целом.
Адаптация студентов к обучению в вузе имеет свои особенности. Вхождение
молодых людей в систему вузовского обучения, приобретение ими нового соци-
ального статуса студента требуют от них выработки новых способов поведения,
позволяющих им в наибольшей степени соответствовать своему новому статусу.
Такой процесс приспособления может проходить достаточно длительное время,
что может вызвать у человека перенапряжение как на психологическом, так и
на физиологическом уровнях, вследствие чего у студента снижается активность,
и он не может не только выработать новые способы поведения, но и выполнить
привычные для него виды деятельности.
Специфика процесса адаптации в вузах определяется различием в методах
обучения и в его организации в средней и высшей школах, что порождает свое-
образный отрицательный эффект — дидактический барьер. Первокурсникам не
достает различных навыков и умений, которые необходимы в вузе для успешного
овладения программой. Приспособление к новым условиям требует много сил, из-за
чего возникают существенные различия в деятельности и результатах обучения в
школе и вузе [5]. Известно, что процесс адаптации к обучению в вузе — явление
весьма сложное, многогранное, завершающееся к концу третьего курса. Выделяют
две стороны социальной адаптации студентов: профессиональную адаптацию, под
которой понимается приспособление к характеру, содержанию, условиям и орга-
низации учебного процесса, выработка навыков самостоятельности в учебной и на-
учной работе; социально-психологическую адаптацию — приспособление индивида
к группе, взаимоотношениям в ней, выработка собственного стиля поведения.
Социально-профессиональную адаптацию принято рассматривать в трех ас-
пектах:
• медико-биологический аспект (результат приспособления организма инди-
вида и его психики к условиям профессиональной деятельности и обще-
ния);
• психолого-педагогический аспект (процесс социализации индивида в труде
и результат этого процесса);
• социологический аспект (особый этап жизненного пути молодого человека,
совпадающий по времени с окончанием обучения в системе народного об-
разования и началом профессиональной трудовой деятельности) [1].
Профессиональная адаптация — предпосылка активной деятельности и
необходимое условие ее эффективности. В этом заключено положительное
значение адаптации для успешного функционирования индивида (студента)
в той или иной социальной роли.
Различают три формы адаптации студентов-первокурсников к условиям вуза:
• адаптация формальная, касающаяся познавательно-информационного при-
способления студентов к новому окружению, к структуре высшей школы,
к содержанию обучения в ней, ее требованиям к своим обязанностям;
• адаптация общественная, т. е. процесс внутренней интеграции (объеди-
нения) групп студентов-первокурсников и интеграция этих же групп со
студенческим окружением в целом;
• адаптация дидактическая, касающаяся подготовки студентов к новым фор-
мам и методам учебной работы в высшей школе.
Для успешной адаптации необходимым является проявление активной по-
зиции, которая должна быть не только у преподавателя, но и у студента, т. е.
159
должна быть совместная деятельность. Студент должен сам находить и выбирать

для себя способы и пути достижения той или иной образовательной цели, а пре-
подаватель — создавать для этого условия.
Показателями адаптации являются и результаты успеваемости (аттестации,
результаты сессии); результаты самооценки студентов (удовлетворенность сту-
дентов выбранной специальностью; удовлетворенность процессом обучения; удов-
летворенность положением в группе; желание продолжить обучение; интерес
к выбранной специальности); личностная активность при обучении и в студенчес-
ком коллективе; оценка адаптации студентов преподавателями и кураторами.
В процессе оценки адаптации будущих специалистов выделено четыре уровня:
высокий, средний, низкий, отрицательный [3].
Высокий уровень — у студентов высокая успеваемость. «Отличные» и «хо-
рошие» оценки в семестре. Высокая и очень высокая самооценка собственных
способностей. Уверенность в правильном выборе профессии. Интерес к профессии,
желание работать по специальности. Адекватная оценка своих профессиональ-
ных умений. Удовлетворенность процессом обучения. Активная общественная
деятельность, наличие профессионально значимых черт характера. Широкий
круг делового и неофициального общения в группе и вне ее границ. Высокий
уровень общественной активности и самостоятельности.
Средний уровень — у студентов хорошая успеваемость. «Отличные», «хо-
рошие» и «удовлетворительные» оценки в семестре. Уверенность в правильном
выборе профессии. Сомнения в успехах будущей профессиональной деятельности.
Интерес к профессии. Недостаточная уверенность в своих профессиональных уме-
ниях. Средний уровень общественной активности и самостоятельности, наличие
черт характера, которые мешают обучению.
Низкий уровень — у студентов средняя успеваемость. «Хорошие» и «удовлет-
ворительные» (в основном «удовлетворительные») оценки в семестре. Несистемати-
ческая работа в течение семестра. Неуверенность в правильности выбора профессии.
Нежелание работать по специальности, пассивность в работе. Индивид проявляет
себя «я как все». Неадекватная оценка своих профессиональных умений. Отсутствие
существенных профессионально значимых черт характера или наличие большого
количества отрицательных. Минимальное деловое общение в группе.
Очень низкий уровень — у студентов не все экзамены сданы в сессию.
Несистематическая работа в течение семестра. Неправильный выбор профессии.
Отрицательное отношение к профессии. Неудовлетворительная общественно-про-
фессиональная деятельность. Неадекватная самооценка своих профессиональных
умений, отсутствие большого количества профессионально значимых черт харак-
тера. Пассивность. Неудовлетворенность своим положением в группе.
Для успешной адаптации необходимым является проявление активной по-
зиции, которая должна быть не только у преподавателя, но и у студента, т. е.
должна быть совместная деятельность. Студент должен сам находить и выбирать
для себя способы и пути достижения той или иной образовательной цели, а пре-
подаватель — создавать для этого условия.
Исходя из вышеизложенного, можно сформулировать цель развивающих заня-
тий с первокурсниками: психологическая и социальная адаптация к вузовскому
обучению, в результате которой студент начинает самостоятельно выстраивать
перспективу собственного будущего, формулировать личностные, в том числе
профессиональные планы. Цель подразумевает решение следующих задач [2]:
1. Знакомство сокурсников, создание комфортной атмосферы, снятие тревоги,
внедрение норм взаимовыручки.
160
№ 2(24) • 2009 Т. Г. Кукулите
2. Улучшение взаимодействия между студентами-первокурсниками, сплочение

группы, осознание новых норм и правил, характерных для учебного процес-
са естественно-географического факультета.
3. Формирование учебной мотивации, выделение профессионально важных ка-
честв студентов и учителей естественнонаучного цикла, необходимых для
успешной учебы и последующей профессиональной деятельности.
Одним из направлений эффективного решения проблемы адаптации является со-
здание комфортного микроклимата в учебной группе, формирование настроя на общий
результат, обретение уверенности, стремятся учиться. С этой целью в первые месяцы
обучения необходимо проводить тренинговые занятия, направленные на знакомство,
раскрепощение и командообразование. Участие в тренинге сплочения развивает
у первокурсников единодушие, единомыслие, стремление к совместной работе, чувство
принадлежности к одной команде, ощущение комфортности в группе. Мероприятия,
направленные на знакомство и сплочение, учат прислушиваться к людям, работать
сообща, оставаясь доброжелательными. Такие занятия дают возможность проявить
активность, инициативу и самостоятельность, что развивает интеллектуально-волевую
сферу и способствует освоению специфики вузовского обучения.
Вторым направлением успешной адаптации студентов является осознание
профессиональной ориентации, формирование положительного отношения к учебе
и мотивационного компонента психической регуляции учебной деятельности.
Для этого целесообразно проводить занятия по введению в будущую профессию
студента. Цель таких занятий в осознании студентами своих профессиональных
интересов, выявление способностей, выделение и обсуждение качеств, которы-
ми, по их мнению, необходимо обладать специалисту. Информационный блок
включает в себя знакомство с особенностями организации внеучебной работы
в вузе и на факультете. Необходима также работа над личностными профессиональ-
ными планами студентов, определение стратегии их реализации и необходимых
для этого ресурсов и условий. На протяжении занятия студенты являются актив-
ными участниками, что позволяет первокурсникам по окончании адаптационного
периода овладеть более эффективными способами психической регуляции.
Таким образом, программа адаптационно-психологического тренинга поз-
воляет студентам осознать новое качество своей социальной позиции, овладеть
способами и приемами организации учебной и внеучебной деятельности, осоз-
нать необходимые профессиональные и личностные качества, скорректировать
собственные планы на период обучения в вузе.
Дополнительный эффект проявляется в запуске механизмов группообразо-
вания, создании благоприятного психологического климата как в отдельных
учебных группах, так и на факультете в целом. Это потребует от кураторов
и преподавателей-предметников проведения ряда адаптационных мер, носящих
психологический и общеметодический характер. Студентам необходимо с пер-
вых дней рассказать о тех моральных ценностях, нормах поведения, традициях,
которые приняты в учебном заведении. Первым наставником студентов в таких
случаях является куратор. Он призван помочь первокурсникам в распределении
своего времени, в планировании личного развития, в создании атмосферы, спо-
собствующей сплочению коллектива, овладению студентами профессионально-
значимыми знаниями, умениями и навыками.
В начале первого года обучения имеет место реализация функций упреж-
дающей адаптации (УА) [4]. Упреждающая адаптация интерпретируется как
управляемый процесс введения первокурсников в вузовскую и конструируемую
преподавателем профессиональную реальность. Этот процесс обеспечивает пози-
тивное функционирование личностных механизмов студентов на когнитивном,
161
эмоциональном, мотивационном и поведенческом уровнях. Упреждающая адапта-

ция отражает три взаимосвязанных направления профессиональных действий пре-
подавателей по управлению данным процессом: сопровождение, проектирование
ситуаций кризиса учебно-профессионального развития студентов, предупреждение
негативных проявлений переживаемых ими адаптационных кризисов.
Содержание функций упреждающей адаптации их диктует необходимость: а) изу-
чения особенностей личности первокурсников кураторами групп; б) формирования
у студентов готовности к преодолению трудностей на этапе вузовского обучения;
в) организации досуговой деятельности с элементами тренинга для смягчения эмоци-
онального кризиса в дидактической адаптации студентов, кризиса взаимоотношений
с преподавателями; г) прогнозирования процесса и результата адаптации.
Диагностическое обеспечение этого этапа включает анализ учебной докумен-
тации, медицинских карт, личных дел студентов; методики изучения мотивов
выбора профессии, внеучебных интересов и предпочтений студентов, психологи-
ческих особенностей типа темперамента, уровня самооценки; тест «Шкала реак-
тивной и личностной тревожности» Ч. Д. Спилбергера и Ю. Л. Ханина; методики
КОС-1 по изучению контактности и организаторских способностей, «Желание
учиться», анкеты по изучению удовлетворенности студентов профессиональным
выбором, представлений о выбранной профессии, а также удовлетворенности
во взаимоотношениях в группе.
Как итог использования адаптирующих средств, можно предположить готовность
куратора к комплексному прогнозу адаптации студентов; повышение уровня адапти-
рованности студентов к дидактической ситуации вузовского обучения; определение
группы «риска» (студентов, продолжающих переживать кризисы в адаптации).
Выход на первый план вопросов психологической поддержки личности сту-
дента, содействия ее развитию, становлению и самореализации является одной
из основных задач в период адаптации первокурсников к обучению в вузе.
1. Буланова-Топоркова М. В. Педагогика и психология высшей школы: Учебное пособие.

Ростов-на-Дону: Феникс, 2002.
2. Куратору, работающему с первокурсниками: Методич. пособие / Сост. Л. И. Стани-
славчик. Барановичи: БГВПК, 2001.
3. Монахова Л. Ю. Адаптация студентов к процессу обучения в высшей школе // Совре-
менные адаптивные системы образования взрослых: [Сб.] / Ин-т образования взрослых.
СПб., 2002.
4. Мирзаянова Л. Ф. Упреждающая адаптация студентов к педагогической деятельности
(кризисы, способы упреждения и смягчения) / Науч. ред. Т. М. Савельева. Минск:
Беларуская навука, 2003.
5. Муравьева О. С. Некоторые пути оптимизации процесса адаптации студентов-первокур-
сников к обучению в вузе // Современное образование: преемственность и непрерыв-
ность образовательной системы «школа — вуз»: Мат-лы междунар. научно-методич.
конф. / Гл. ред. И. М. Елисеева. Гомель: УО «ГГУ им. Ф. Скорины», 2003. Ч. 1.
6. Просецкий П. А. Психологические особенности адаптации студентов нового приема к
условиям обучения в вузе // Комплексная проблема профориентации, адаптации и
повышения квалификации. Минск, 1976.
7. Социально-психологическая и профессиональная адаптация студентов вузов Централь-
ного региона России: (По материалам социол. исслед.) / В. И. Уварова, В. Г. Шуметов,
Т. Н. Афонина, Т. А. Иваненко. Орел: Изд-во ОрелГАУ, 2001.
8. Психология человека от рождения до смерти; Младенчество, детство, юность, взрослость,
старость / В. А. Аверин, Ж. К. Дандарова, А. А. Деркач и др.; Под ред. А. А. Реана.
СПб.; М.: Прайм-ЕВРОЗНАК; Олма-Пресс, 2002.
162
№ 2(24) • 2009
НАУЧНЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ МОЛОДЫХ УЧЕНЫХ
УДК 330.322
Р. А. Зоз1
Построение схемы инновационного инвестирования

на основе воронки инноваций
R. A. Zoz. Building a scheme of innovation investment based on innovation
funnel
Предложена модель (схема), с помо- The article suggests a model (scheme)
щью которой возможно визуализиро- called “innovation funnel”, which can help
вать весь процесс инноваций и понять to visualize the whole process of innova-
взаимосвязь и взаимозависимость от- tion and to understand correlation and
дельных его этапов, названную нами co-dependendence of its separate stages.
«воронкой инноваций».
Ключевые слова: инновации, воронка Key words: innovations, innovation fun-
инноваций, инвестирование, технопар- nel, investment, technoparks, business-
ки, бизнес-инкубаторы, инновацион- incubators, innovation centers.
ные центры.
Петербург, Лермонтовский пр., д. 44; tersburg, Lermontovskiy pr., 44; roman-
roman-zoz@mail.ru. zoz@mail.ru.
Внутреннюю среду национальной инновационной системы составляют четыре

ключевых блока: производственно-технологическая база, финансовое обеспе-
чение, информационное обеспечение и экспертно-консалтинговая поддержка.
Эти важнейшие инфраструктурные составляющие необходимы для того, чтобы
ныне редкие и зачастую случайные инновационные процессы превратились в
мощный целенаправленный поток. Вместе с тем, следует отметить, что наличие
инфраструктуры еще не гарантирует оживления на инновационном фронте.
На наш взгляд, инновационные прорывы определяются, прежде всего, сущест-
вованием определенной среды, в которой латентные (скрытые) способности общества
к инновациям получили бы возможность пробивать себе дорогу от нулевого уровня,
т. е. генерирования идеи, до завершающего этапа — создания и закрепления на рынке
жизнеспособной фирмы. Для эффективного развития российской национальной ин-
новационной системы (РНИС) необходима хорошо организованная технологическая
Роман Артурович Зоз — аспирант Санкт-Петербургской академии управления и

экономики.
© Р. А. Зоз, 2009.
163
Научные исследования молодых ученых Ученые записки...
Изобретения, рацпредложения, инсайты
Зона поиска
Экспертиза (адекватность,
экономика, патентная
чистота и т. д.)
Бизнес-
планирование
Поиск инвестора
Зона решений
Внедрение проекта.
Работающая модель
Выбор диффузных
инноваций
Рис. 1. Воронка инноваций
цепочка, которая позволит связать эту инфраструктуру с внешней средой инноваций,

в первую очередь с наукой и исследовательскими разработками, кадрами нужной для
инновационного бизнеса квалификации, государственным регулированием в области
стимулирования инновационного развития и т. д.
Таким образом, создание эффективной национальной инновационной систе-
мы должно опираться на двойственные процессы: собственно инновационный
и поддерживающий (включающий регулирующую и обеспечивающую сферы).
Исследование обширной литературы по инновациям позволило нам разработать мо-
дель, с помощью которой возможно визуализировать весь процесс инноваций и понять
взаимосвязь и взаимозависимость отдельных его этапов, и названную нами «ворон-
кой инноваций». Суть воронки определяется тем, что инновационный процесс состоит
из длительного отбора пригодных для выведения инновации на рынок изобретений.
Из огромного числа предложений в области науки, изобретений, рационали-
заторских предложений, а также прикладных озарений (инсайтов), позволяющих
создать новый продукт или придать ему новые свойства, в ходе процесса отбора
наиболее интересных предложений остается все меньше и меньше тех, которые
можно реализовать на практике. Затем отобранные предложения подвергаются
экспертной оценке их применимости и экономичности и число их снова уменьшает-
ся. И так далее. Основные стадии отсева предложений представлены на рис. 1.
«Воронка инноваций» представляет основные этапы прохождения идеи от ее
возникновения до воплощения. Как видим, условно «воронка» разделена на две
части: зону поиска и зону решений, каждая из которых включает по три этапа.
В зоне поиска происходит генерирование идей и открытий, а также оценка
возможности их применения. Здесь мы выделяем три ключевых этапа:
• этап инсайта — на этом этапе происходит рождение идеи, а также ее оформ-
ление в форму, в которой она может быть воспринята, осознана и осмыслена
не только ее источником, но и другими людьми. Это самый начальный этап,
в ходе которого происходит постепенный самоотсев недееспособных идей;
• этап экспертизы формализует идею и позволяет проверить ее жизнеспо-
собность: адекватность существующим производительным силам и произ-
водственным отношениям, затраты и возможный экономический эффект
164
№ 2(24) • 2009 Р. А. Зоз
а) б)
Зона поиска
Зона решений
Зона прибыли
К
он о
ку тв Д и
ре ес иф ци
щ фу а
нт
но му зи ов
еи н
е пр я ин
Рис. 2. Варианты получения прибыли от инновации
от ее внедрения, возможность получения патента и патентную чистоту идеи,

вероятные сферы применения и широту возможного рынка и т. д.;
• этап бизнес-планирования завершает верхнюю часть воронки и включает
проведение рыночных исследований (возможные поставщики, место для
расположения фирмы, цепочка продвижения инновационного продукта
на рынок и т. д.) и оформление начальной идеи в бизнес-план, в котором
должны быть описаны ключевые моменты, которые будут важны в будущем
для потенциальных инвесторов.
Как видим, здесь происходит отсев идей, с каждым последующим этапом
количество их постепенно уменьшается.
Вторая, нижняя, половина воронки имеет дело уже с прошедшими предвари-
тельный отбор идеями, которые уже приобрели «товарный вид», т. е. могут быть
представлены потенциальным инвесторам, а также лицам, принимающим реше-
ния о возможности открытия фирмы или расширения сферы деятельности уже
существующей компании (к примеру, будут отсеяны асоциальные идеи, опасные
производства и иные неприемлемые с позиции государственного и международного
законодательства идеи). В этой части воронки, зоне решений, мы также выделяем
три этапа, позволяющие осуществить поиск инвестора, внедрение новинки или
подготовку работающего прототипа, а также выявление инноваций, которые могут
принести повышенный доход за счет получения существенного конкурентного
преимущества или организации их грамотной диффузии (рис. 2).
Многие инновации позволяют достичь конкурентного преимущества и за счет
этого получить дополнительную прибыль. Однако зачастую полезные инновации
быстро копируются конкурентами, поэтому инноватор каждый раз должен оце-
нивать, насколько быстро это может произойти. В случаях, когда возможная
скорость копирования превышает расчетные сроки окупаемости инновационного
165
а) б) в)
Рис. 3. Различные формы воронки инноваций: а — нормальный вид воронки; б —

низкий уровень науки; в — низкий уровень инновационной инфраструктуры
проекта, следует продумать возможности для извлечения дохода путем иници-

ирования диффузии: с помощью продажи патентов, лицензий, пакетных реше-
ний, создания подразделений фирмы и филиалов в разных регионах и странах,
франчайзинга и других форм, при которых владелец прав на изобретение и его
промышленное использование может реализовать эти права на рынке.
В зависимости от состояния науки, исследований и разработок в стране,
а также от силы или слабости инновационной инфраструктуры, форма воронки
может существенно видоизменяться (рис. 3).
В современных условиях до конечной стадии из тысяч предложений доходят
единицы — примерно так выглядит фигура б на рис. 3. Низкий уровень науч-
ных исследований и разработок приводит к недостаточному числу действительно
стоящих проектов, а их методологическая и технологическая непроработанность
ведет к низкому числу внедренных инноваций.
Существует и другая крайность. В условиях, когда в науку и разработку вклады-
ваются серьезные силы и средства, но при этом забывается о необходимости создания
инновационной инфраструктуры, а регулирующая и обеспечивающие сферы оказы-
ваются неготовыми к восприятию и продвижению инноваций (фигура в на рис. 3),
можно получить эффект зря потраченных усилий и бессмысленно израсходованных
средств: на выходе воронки инновационный поток будет столь же жалок, как и в
предыдущем случае. Поэтому создание российской национальной инновационной
системы должно быть ориентировано на расширение воронки таким образом, чтобы на
каждом ее уровне возрастало количество и качество инновационных предложений.
Как видим, от того, насколько эффективно была организована работа в вер-
хней части воронки, во многом зависит эффективность и объем отсева в нижней
части, однако как бы тщательно не проводились экспертные оценки и как бы
аргументировано ни составлялся бизнес-план, отсев здесь все равно будет сущес-
твовать, хотя и в меньших масштабах. Поэтому считаем важным исследовать
каждый из шести описанных этапов «воронки инноваций» с целью выявления
путей повышения эффективности всего процесса инновационного развития.
Инновационный процесс включает в себя все этапы, перечисленные в «воронке
инноваций», представленной на рис. 1: открытия, их экспертиза, составление предва-
рительного бизнес-плана, поиск инвестора, разработка действующей модели или инно-
166
№ 2(24) • 2009 Р. А. Зоз
вационного бизнеса, а также запуск диффузии (распространения) инновации. Как мы

видели, эти шесть этапов разбиваются по двум группам: зоне поиска и зоне решений.
В зоне поиска самым важным, на наш взгляд, является организация ин-
фраструктуры, позволяющей не только совершать открытия и придумывать
изобретения, но и в максимально короткие сроки анализировать возможности
их применения на практике. В условиях современного децентрализованного
прохождения всех трех этапов этой зоны научные коллективы, изобретатели,
рационализаторы вынуждены отвлекаться от своей прямой работы и прохо-
дить все стадии экспертных оценок, патентования, экономической оценки, со-
ставления бизнес-планов и презентации собственных достижений. Способными
к такой работе из сотен людей оказываются единицы, при этом, вовлекаясь
в бюрократизированные процессы, они прекращают заниматься своими исследо-
ваниями, что ведет к потере новых потенциальных открытий. Подавляющая же
часть полученных результатов вообще не доходит даже до стадии экспертизы,
в результате страдают как потенциальные инвесторы и предприниматели, так и
сами ученые и изобретатели, прозябающие на нищенские зарплаты и теряющие
надежду на то, что их труд будет хотя бы кем-нибудь оценен. Результатом и
в том, и в другом случае является колоссальная упущенная выгода.
В мире эту проблему пытаются решить практически все государства, в первую
очередь, создавая различные инновационные центры: наукограды, технопарки,
бизнес-инкубаторы и иные структуры, которые облегчают и ускоряют прохож-
дение идеи от ее зарождения до стадии внедрения. Сейчас подобные структу-
ры начинают возрождаться и в России, причем, несмотря на отдельные ошибки
и порой излишнюю забюрократизированность, это тем не менее положительный
опыт, который может быть обобщен, проанализирован и растиражирован. И одной
из наиболее существенных причин необходимости такого шага является возмож-
ность получения большого эффекта, заключающегося не только в экономическом
взлете отдельных предприятий, регионов и страны в целом, но и существенном
улучшении социальных аспектов: востребованности работников с высокой квали-
фикацией на работах, соответствующих их образованию и желанию, вовлечение
в производительную и обслуживающую деятельность лиц, ныне не имеющих
возможности получить интересную работу, что актуально сегодня для многих ре-
гионов России, что приведет к общему повышению экономического благосостояния
общества и росту удовлетворенности жителей качеством жизни. Поэтому считаем
необходимым рассмотреть характеристики наиболее востребованных видов орга-
низационных образований, позволяющих облегчить и ускорить инновационный
процесс от момента зарождения идеи до ее реального воплощения.
Из крупных инновационных организаций одними из наиболее эффективных
и наиболее просто создаваемых в российских реалиях, на наш взгляд, являются
так называемые университетские технопарки и университетские исследователь-
ские парки. Сам по себе технопарк — это организация, способствующая созданию
и развитию малого и среднего наукоемкого бизнеса, по сути, это «фабрика»,
штампующая готовые фирмы, заточенные под реализацию конкретного инно-
вационного проекта. В свою очередь, университетские и иные научно-исследо-
вательские учреждения (научно-исследовательские институты, конструкторские
и конструкторско-технологические бюро и т. д.) собственно и «придумывают»,
создают новые технологии, инновационные продукты и услуги, внедрять на
практике которые может помочь технопарк. Соединение на одной территории и
в рамках единой структуры, например, университета и технопарка может ока-
заться весьма эффективным образованием, поскольку:
• университет обеспечивает технопарк идеями и разработками;
167
• технопарк обеспечивает университет конкретными заказами;

• существуя в симбиозе, они в кратчайшие сроки могут решить все научные,
технологические и организационные вопросы, возникающие в процессе
внедрения инновационного проекта;
• университеты в состоянии обеспечить самый дефицитный ресурс — квалифи-
цированную рабочую силу, в первую очередь, экспертную, управленческую,
технико-технологическую помощь, причем для «своего» технопарка делать
они это смогут намного быстрее и эффективнее, чем в отрыве от реалий
инновационного бизнеса.
Процесс создания таких университетских технопарков начался в России еще
в 1990 г., и к настоящему времени у нас «насчитывается около 40 университетских
технопарков, среди которых 8–10 технопарков можно отнести к числу успешно рабо-
тающих. Это университетские технопарки, созданные на базе МГУ им. М. В. Ломоно-
сова, Московского государственного технического университета электронной техники
(г. Зеленоград), Томского государственного университета систем управления и радио-
электроники, МЭИ (ТУ), МИФИ (ТУ), Санкт-Петербургского государственного электро-
технического университета, Саратовского государственного технического университета,
Уральского государственного технического университета» [1].
По мнению президента ассоциации «Технопарк» профессора В. Е. Шукшуно-
ва, несмотря на то что они уже доказали свою эффективность, университетские
технопарки испытывают в России большие проблемы, поскольку не поддержи-
ваются ни государством, ни региональными властями, ни бизнесом. Кроме того,
есть еще и внутренние причины: (1) отсутствие предпринимателей, которые бы
могли выпускать наукоемкую продукцию; (2) слаборазвитый внутренний рынок,
почти не имеющий спроса на наукоемкую продукцию; (3) отсутствие средств и их
источников; (4) недостаток экономических знаний, бухучета, маркетинга и т. д.
у потенциальных научно-технических предпринимателей с инженерно-техничес-
ким образованием; (5) территориальная разбросанность лабораторий, обучающих
центров и пр., вызванная тем, что вузы вписаны в городскую застройку, в отличие
от других стран, где существуют университетские кампусы, занимающие десят-
ки гектаров; (6) финансовая и материально-техническая зависимость научных и
учебных заведений от учредителей и вышестоящих организаций, ограничивающая
любые нерегламентированные исследования вплоть до запрещения и преследования;
(7) отсутствие института, позволяющего не столько поддерживать, сколько создавать
предпринимателя, ориентированного на инновационный бизнес [2].
Именно последний пункт, на наш взгляд, сегодня является наиболее важным.
Вся система развития инновационных институтов должна быть направлена именно на
создание «фабрик» по производству инновационных предпринимателей и команд внед-
рения инновационных проектов. И здесь на помощь должны придти бизнес-инкубаторы
и бизнес-акселераторы, создаваемые на базе наукоградов и технопарков.
Кроме того, весьма важным фактором интенсивного развития инноваций должно
стать развитие информационных ресурсов, нацеленных на помощь в коммуника-
циях между держателями идей (научными коллективами, отдельными учеными
и изобретателями), потенциальными инвесторами, предпринимателями, инженерно-
техническими работниками, менеджерами проектов, маркетологами, экономистами,
бухгалтерами и другими работниками, которые могут быть востребованы в инно-
вационном процессе на всех стадиях его прохождения от момента представления
идеи до производства продукта и продвижения его на внутреннем и внешнем рынке.
Информационная поддержка должна обеспечивать решение целого ряда задач:
• формирование базы данных о потенциальных инновациях (на уровне идей,
изобретений, открытий, проектов, технической документации, рабочих
моделей и т. д.);
168
№ 2(24) • 2009 Р. А. Зоз
• формирование базы данных о потенциальных инвесторах (фондах, грантах,

частных инвесторах и т. д.);
• формирование ресурсной базы данных — о потенциальных производствен-
ных площадках; материально-технических, сырьевых, инструментальных,
транспортных иных средствах; человеческих ресурсах;
• формирование базы данных о нормативно-правовых и патентных аспектах
(национальных, региональных, международных, а также специфики в других
странах) ведения бизнеса вообще и инновационного бизнеса в частности;
• формирование базы данных о логистических системах продвижения про-
дукции в России и за рубежом;
• формирование базы статистической информации.
Помимо поддерживающей функции современные информационные техно-
логии позволяют создать площадки для разнообразных сервисов, помогающих
встретиться заинтересованным друг в друге инноваторам. В Интернете сегодня
находятся сотни сайтов, так или иначе связанных с инновациями. К ним можно
отнести научные и популяризирующие науку сайты [3–7], венчурные [8–9] и
инновационные [10–12] сайты и порталы.
Учитывая, что в современных условиях Интернет позволяет выполнять многие
виды работ удаленно, все больше научных и креативных работников выполняют за-
казы от заказчиков, находящихся не только в других городах, но и в других странах.
В этой связи организация разнообразных сервисов, позволяющих встретиться потен-
циальным заказчикам и потенциальным исполнителям, является весьма неотложной
задачей, если это не сделать самим, потенциальные инновационные идеи будут утекать
за рубеж, принося прибыли не нашим, а иностранным компаниям, что негативно по
многим причинам: не обеспечивается занятость отечественных работников, теряются
потенциальные доходы от эффективного бизнеса, в бюджет не поступают налоговые
и иные поступления, страна теряет возможность экспортировать наукоемкую продук-
цию, снижается имидж страны как привлекательной для инвестиций страны и т. д.
В целом же технологический процесс прохождения инноваций от организации
возможностей для появления новых идей и технологий до их реального воплощения
и диффузии должен строиться, затрагивая все этапы. И самой большой в этом про-
цессе должна быть роль государства, инициирующего, поддерживающего и стиму-
лирующего развитие инновационного бизнеса. Подчеркнем, что государство не долж-
но брать на себя обеспечение всех финансовых затрат, а должно обеспечивать условия,
при которых частные капиталы устремятся именно в эту сферу человеческой деятель-
ности. Преимущественное государственное финансирование фундаментальных ис-
следований и разработок в области обороны и космоса должно осуществляться не
только из-за низкой привлекательности их для частного бизнеса, но, в первую оче-
редь, из-за того, что достижения в этих областях науки являются фактором нацио-
нальной безопасности. При этом доходы государства возрастут как напрямую, так и
косвенно. Налоговые льготы для сферы науки, образования и инновационного пред-
принимательства обернутся повышением роста налогооблагаемой базы, таможенных
платежей приведут к прямой выгоде государства, а косвенную составят более благо-
получная социальная обстановка, рост престижа России и ее компаний на мировом
рынке, привлекательность страны для высококвалифицированных кадров.
1. Шукшунов В. Е. Через тернии к российским технопаркам. М., 2007.
2. Шукшунов В. Е., Сенин А. А. Межвузовские предпринимательские комплексы // http://
technoparki.narod.ru/association.htm.
169
3. Scientific.ru.
4. http://nature.web.ru.
5. http://elementy.ru.
6. http://science.km.ru.
7. http://www.membrana.ru.
8. http://sbn.finance.ru/news.
9. http://www.investudy.ru.
10. http://www.innovbusiness.ru.
11. http://regions.extech.ru.
12. http://www.miiris.ru.
УДК 336.763
А. А. Лупырь1
Анализ финансовых инструментов вторичного рынка

ипотечных кредитов
A. A. Lupyr. Analysis of financial instruments in mortgages secondary market
Излагается видение автора сходств и The article presents authors view to com-
различий ипотечных ценных бумаг в mon and different features of mortgage
зарубежной и российской практике, а securities in foreign and Russian best
также того, какие российские ценные practices, as well as classification which
бумаги можно приравнивать к зару- allows to point out Russian securities
бежным при финансовом анализе инс- equal to the foreign ones in the analysis
трументов вторичного рынка. of secondary market instruments.
Ключевые слова: финансовый инстру- Key words: financial instrument, sec-
мент, вторичный рынок, секьюритиза- ondary market, mortgage securitization,
ция ипотечных кредитов, ипотечные mortgage securities, asset-backed secu-
ценные бумаги, ценные бумаги, обес- rities.
печенные активами.
Контактные данные: pankration1983@ Contact information: pankration1983@
gmail.ru. gmail.ru.
Развитие рыночной экономики в России ведет к появлению специфического

механизма трансформации сбережений в инвестиции, функционирующего в рамках
финансового рынка [1, с. 110], на котором обращаются различные ценные бумаги,
в частности инвестиционные инструменты вторичного рынка ипотечных кредитов.
В свою очередь, вторичный рынок ипотечных кредитов является составляющим
элементом рынка секьюритизации активов. Основу экономической сущности се-
кьюритизации ипотечных кредитов составляют три ключевых компонента:
1) возможность рефинансирования деятельности по выдаче ипотечных кредитов;
2) возможность управления рисками, связанными с ипотечным кредитованием;
3) возможность управления ликвидностью.
Алексей Александрович Лупырь — аспирант Санкт-Петербургского государственного

университета.
© А. А. Лупырь, 2009.
170
№ 2(24) • 2009 А. А. Лупырь
При этом специфика рынка секьюритизации ипотечных кредитов заключа-

ется в том, что данные ключевые компоненты реализуются посредством эмис-
сии ипотечных ценных бумаг, т. е. выпуск ценных бумаг определяет и форму,
и содержание секьюритизации ипотечных кредитов. В связи с этим изучение
экономических и организационных черт ценных бумаг необходимо, на наш
взгляд, для лучшего понимания экономической сущности и внутренних процессов
секьюритизации ипотечных активов. Кроме того, любому российскому инвестору,
вкладывающему деньги в ипотечные ценные бумаги, для проведения адекватного
инвестиционного анализа необходимо, с нашей точки зрения, четко понимать
отличительные и общие черты ценных бумаг, выпускаемых при секьюритизации
различных активов. Но одна из трудностей состоит в том, что термин «ипотечные
ценные бумаги» часто употребляется в различной экономической литературе без
конкретных определений. В этой связи важно провести сравнительный анализ
ценных бумаг, выпускаемых при секьюритизации ипотечных кредитов, и ценных
бумаг, эмиссия которых осуществляется при секьюритизации других активов.
На наш взгляд, это нужно сделать для того, чтобы выявить различия и схожие
параметры этих ценных бумаг, которые, в свою очередь, необходимы для ин-
вестиционной оценки финансовых инструментов вторичного рынка ипотечных
кредитов. Более того, по причине отсутствия полных аналогий ипотечных цен-
ных бумаг в зарубежной и российской практике нужно сказать, что мы считаем
ипотечными ценными бумагами при инвестиционном анализе и какие российские
ценные бумаги можно приравнивать к зарубежным.
Для ответа на эти вопросы сначала обратимся к американской практике секьюрити-
зации активов. В США существует два термина: ипотечные ценные бумаги (mortgage-
backed securities — MBS) и ценные бумаги, обеспеченные активами (asset-backed
securities — ABS). Различение MBS и ABS проводится, в частности, в американских ис-
точниках. Один из американских исследователей Лакхбир Хейр (Lakhbir Hayre) пишет:
«В США к MBS обычно относят ценные бумаги, обеспеченные жилищными ипотечны-
ми кредитами, а к ABS — ценные бумаги, обеспеченные другими видами потребитель-
ских кредитов, например автокредитами. Однако ABS называются и ценные бумаги,
обеспеченные кредитами под залог жилья (home equity loan — HEL) или обеспеченные
домами заводского изготовления (manufactured housing loan — MH)» [2, с. 13]. Также
он указывает, что за пределами США термин ABS считается общим, а MBS — частным
[2]. Другой американский ученый Фрэнк Фабоцци (Frank Fabozzi) [3, с. 324, 421, 422]
называет MBS переводные облигации, эмитируемые только Government National
Mortgage Association (Ginnie Mae) и Federal National Mortgage Association (Fannie Mae).
Переводные ценные бумаги, выпускающиеся Federal Home Loan Mortgage Corporation
(Freddie Mac), он называет сертификатами участия (participation certificate — PC).
Также он говорит о том, что в США принято различать ценные бумаги, обеспеченные
ипотечными кредитами, и ценные бумаги, обеспеченные активами. При этом он при-
водит четыре крупнейших сектора рынка ценных бумаг, обеспеченных активами:
ценные бумаги, обеспеченные автокредитами; задолженностью по кредитным картам;
кредитами под залог собственной доли в недвижимости (HEL); кредитами на покупку
готовых домов (MH). К этому мы можем добавить требования по торговым контрактам
(англ. trade receivables-backed securities) и требования по лизинговым платежам (англ.
lease-backed securities).
На утверждение Лакхбира Хейра о собирательном понятии ABS за пределами
США можно привести в пример позицию немецкого ученого Ханса Питера Бэра
(Hans Peter Bдr), который считает, что разграничение MBS и ABS нецелесообразно
по причине близости характеристик ипотечных кредитов и иных активов, а также
в силу подобия структур MBS- и ABS-трансакций [4, с. 51]. Также он объясняет,
171
что ипотечные кредиты являются активами, т. е. отражаются у кредитора в активе

баланса, поэтому MBS следует относить к категории ABS как подвид [4].
Для того чтобы мы могли считать MBS и ABS родственными ценными бумагами, они
должны иметь ряд общих характеристик. Попробуем их выявить. MBS и ABS в своей
основе — это ценные бумаги, держатели которых имеют право на получение денежных
поступлений от определенного пула активов. Существует два способа поступления
денег инвесторам. При первом способе деньги прямым путем передаются инвесторам
с удержанием платы за обслуживание, при втором — распределяются между инвес-
торами по определенным правилам. В первом случае — это сквозные ценные бумаги,
во втором — структурированные ценные бумаги. Но, несмотря на все многообразие
видов обеспечения и методов распределения финансовых потоков, MBS и ABS можно
объединить по ряду характерных черт:
1) в большинстве случаев финансовые потоки осуществляют свое движение еже-
месячно;
2) ежемесячные платежи, как правило, состоят из процентов и погашаемой час-
ти основного долга;
3) порождаемые активами потоки платежей используются для осуществления
процентных и капитальных выплат по MBS и ABS;
4) при запланированном погашении происходит ежемесячная амортизация ос-
новного долга в течение всего срока «жизни актива». Незапланированное пога-
шение означает частичную или полную досрочную выплату по обязательству;
5) возможность досрочного погашения приводит к неопределенности денежных
потоков;
6) минимальность кредитного риска большинства MBS и ABS обеспечивается
благодаря обособлению выделенных активов от хозяйственных и операци-
онных рисков оригинатора;
7) активы используются в качестве обеспечения при выпуске ценных бумаг.
Выявленная общность позволяет нам сделать вывод, что MBS и ABS являются
ценными бумагами одной категории. Но тогда возникает вопрос: можно ли MBS полно-
стью приравнивать к ABS? Для решения этой задачи нужно ответить на другой вопрос:
существуют ли какие-либо коренные отличия? С нашей точки зрения, здесь необхо-
димо отметить, что характер решаемых задач при секьюритизации активов во мно-
гом зависит от вида активов. Уровень присущих ABS рисков существенно отличается
от рискованности MBS. Как мы уже выяснили, в США к MBS относятся ценные бума-
ги, обеспеченные только жилищными ипотечными кредитами и эмитируемые только
Ginnie Mae и Fannie Mae. То есть, помимо того, что MBS обеспечены жилой недвижи-
мостью, они имеют дополнительные гарантии1. К минимальности кредитного риска
1
Ginnie Mae является государственным агентством, MBS которого обеспечиваются
гарантиями американского правительства. Поэтому считается, что его MBS не несут
кредитного риска. Fannie Mae до ноября 2008 г. являлось частной организацией, сохра-
нявшей тесные связи с правительством США. Для него была открыта кредитная линия в
Минфине США, ряд членов совета директоров назначался президентом США. Агентство
было освобождено от обязанности регистрировать на открытом рынке ценные бумаги
в Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам, а также от уплаты всех налогов
штатов и местных налогов, за исключением налогов на недвижимость. Хотя у MBS этого
агентства не было прямых гарантий американского правительства, они не оценивались
рейтинговыми агентствами, поскольку считалось, что их кредитный риск минимален
[2, с. 15]. Если же рассматривать дефолты по ценным бумагам трех федеральных ипотечных
агентств США осенью 2008 г., то здесь нужно сказать, что это произошло не по причине
недостатков ипотечных ценных бумаг как инвестиционного инструмента, а по причине
низкого качества множества выданных ипотечных кредитов, платежи по которым пере-
стали осуществляться. Тем не менее Freddie Mac и Fannie Mae были национализированы
и их обязательства постепенно выполняются правительством США.
172
№ 2(24) • 2009 А. А. Лупырь
MBS можно добавить, что при эмиссии MBS участвует иной круг организаций, нежели
при выпуске ABS, когда, к примеру, секьюритизируются поступления по кредитным
картам или лизинговые платежи1.
Итак, MBS и ABS имеют два главных отличия: степень риска и организаци-
онный процесс выпуска. На наш взгляд, это является существенным отличием.
Таким образом, детально рассмотрев важные параметры MBS и ABS, мы при-
ходим к выводу, что эти ценные бумаги имеют общую основу, но при этом они
не тождественны друг другу. MBS является самостоятельным инвестиционным
инструментом и не является подвидом ABS.
Продолжая анализ характеристик MBS, обратимся к их сравнению с россий-
скими ипотечными ценными бумагами. Для начала проведем параллель между
понятиями “security” (в пер. с англ. — ценная бумага) и «ценная бумага».
Имеющиеся между этими понятиями сходства весьма немногочисленны. При-
нципиальное сходство заключается в том, что эти понятия представляют собой
явления одной категории — «финансовый инструмент», так как оба выполняют
в определенных правовых системах аналогичную функциональную роль. «Как
понятие „security”, так и понятие „ценная бумага” используются законодателем
для установления пределов государственного регулирования фондового рынка.
Формулируя определение „security” или „ценной бумаги” тем или иным образом,
законодатель проводит разграничительную линию между теми финансовыми
инструментами, которые охватываются действием нормативных положений,
регламентирующих фондовый рынок, включая действие положений, направ-
ленных на защиту приобретателей этих инструментов, и теми финансовыми
инструментами, которые их действием не охватываются» [5, с. 171]. Продолжая
данный тезис, можно сказать, что понятие «ценная бумага» в соответствии с
номинальным признаком — необходимостью предъявления документа для реа-
лизации удостоверяемого им права — включает различные инструменты, облада-
ющие различным экономическим содержанием. «Именно поэтому содержанием
понятия „security” охватываются далеко не все виды российских ценных бумаг,
а лишь те из них, которые обладают инвестиционным характером. С другой
стороны, понятие „security” объединяет инструменты, которые представляют
собой инвестиции, т. е. с экономической точки зрения являются однородными»
[5, с. 192]. На основе приведенных положений о сравнении понятий «security» и
«ценная бумага» [подробнее см.: 5] и норм ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах»
[6] мы делаем вывод, что с точки зрения структуры выпуска американские MBS
можно отдаленно сопоставить лишь с одним из трех видов ипотечных ценных
бумаг, введенных указанным законом — с облигациями с ипотечным покрытием,
выпускаемыми ипотечным агентом. Ипотечные сертификаты участия и облига-
ции с ипотечным покрытием, выпускаемые кредитными организациями, имеют
совершенно другую структуру.
Во-первых, ипотечный сертификат участия подтверждает три основных права
его владельца:
1) право долевой общей собственности на имущество фонда;
2) право на доходы, генерируемые активами фонда;
3) право контроля над управляющей компанией, включая право требовать
замены такой управляющей компании [7, с. 362].
Иными словами, ипотечный сертификат участия является долевой ценной
бумагой, в то время как MBS дает единственное право получать платежи, пос-
1
ABS выпускаются специально созданной частной юридической компанией (special
purpose vehicle). Ginnie Mae и Fannie Mae ABS не выпускают.
173
тупающие от пула ипотечных кредитов, и является долговой ценной бумагой.

Ипотечные сертификаты участия можно сопоставить с переводными ценными
бумагами, выпускаемыми Freddie Mac.
Во-вторых, российские облигации с ипотечным покрытием являются видом
ценных бумаг, которые используются кредитными организациями для балансового
фондирования их деятельности по выдаче ипотечных кредитов. В свою очередь,
эмиссия MBS осуществляется на внебалансовой основе, что является принципиаль-
ным отличием. Российские облигации с ипотечным покрытием можно соотнести
с европейскими обеспеченными ипотечными облигациями (например, с немецки-
ми Pfandbriefe). Но, несмотря на то что MBS условно можно приравнять только
к облигациям, выпускаемым ипотечным агентом, для исследования вторичного
рынка ипотечных кредитов в России необходимо, по нашему мнению, учитывать не
только ипотечные кредиты, обеспеченные жилой недвижимостью, но и ипотечные
кредиты, обеспеченные коммерческой и производственной недвижимостью, потому
как в практике США жилищные ипотечные кредиты в основном рефинансируются
путем выпуска MBS, другие активы — посредством эмиссии ABS и др., а в России
такого разграничения ценных бумаг нет, так как в ипотечное покрытие облигаций,
эмитируемых ипотечным агентом, могут входить не только жилищные ипотечные
кредиты, но и другие активы, предусмотренные законом.
Таким образом, подводя итог анализа инвестиционных инструментов рынка
секьюритизации ипотечных активов, можно заключить, что помимо привлечения
финансовых средств секьюритизация ипотечных активов позволяет достичь ряда
вторичных целей, смысл которых состоит в том, что возможности обособить ак-
тивы, расширить круг потенциальных инвесторов и повысить качество управле-
ния активами, пассивами и рисками достигаются благодаря обособлению активов
от общего кредитного риска оригинатора. Во-первых, обособление активов по-
вышает обеспеченность ипотечных ценных бумаг, т. к. в качестве обеспечения
выступают не все активы оригинатора, а только однородный круг ипотечных
активов, который легче оценить с точки зрения рисков. Во-вторых, обособ-
ление дает возможность снизить эффективные затраты по оценке активов и
на предоставление необходимой информации. В-третьих, платежи по ценным
бумагам зависят от исполнения секьюритизируемых требований. Благодаря
разделению качества активов и надежности оригинатора инвестиционный риск
ипотечных ценных бумаг определяется исключительно качеством пула активов и
встроенными механизмами повышения надежности ценных бумаг. В-четвертых,
в случае дефолтов заемщиков по ипотечным кредитам удовлетворение требова-
ний инвесторов может осуществляться путем фидуциарной уступки обеспечения
в пользу доверенного лица, т. е. инвестор получает права на соответствующие
требования и обеспечение. Для уступки их другому лицу необходимо передать
только ценную бумагу. Это делает MBS финансовым инструментом, свободно
обращающимся на рынке капиталов.
Таким образом, специфика секьюритизации ипотечных активов определяется
непосредственной связью и согласованностью потока платежей, генерируемого кон-
кретным пулом ипотечных активов, и выплат по ипотечным ценным бумагам.
1. Белозёров С. А. Финансы домашнего хозяйства: инвестиционный аспект. СПб.: Изд-во
СПбГУ, 2006.
2. Ценные бумаги, обеспеченные ипотекой и активами / Под ред. Лакхбира Хейра; Пер.
с англ. М.: Альпина Бизнес Букс, 2007.
174
№ 2(24) • 2009 А. А. Лупырь
3. Фабоцци Ф. Д. Рынок облигаций: анализ и стратегии / Пер. с англ. М.: Альпина Бизнес
Букс, 2005.
4. Бэр Ханс П. Секьюритизация активов: секьюритизация финансовых активов — инно-
вационная техника финансирования банков / Пер. с нем. М.: Волтерс Клувер, 2007.
5. Пенцов Д. А. Понятие «security» и правовое регулирование фондового рынка США.
СПб.: Юридический центр Пресс, 2003.
6. ФЗ РФ от 11.11.2003 № 152-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 29.12.2004 № 193-ФЗ,
от 27.07.2006 № 141-ФЗ) «Об ипотечных ценных бумагах» (http://nalog.consultant.
ru/doc62199.html).
7. Вриз Роббе Ж. Ж., Али П. Секьюритизация и право / Пер. с англ. М.: Волтерс Клувер,
2008.
175
CONTENTS
Economics and institutional economy

Zernova S. V. Organization and economic mechanism of state
and private partnership in tourism
(as exemplified by Kirishskiy district of Leningrad oblast). . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Klimov D. Y., Kurbanov D. Yu. Comparative analysis of investment efficiency
evaluation methods . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
Toguzayev T. Kh. Academic aspects of enterprise development strategy notion . . . . . . 19
Fedorayev S. V. Theoretic and methodologic approaches to definition
of academic notion “countrie’s economic security” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
Regional economy
Lascheva T. O. Diversification opportunities of regional economy
structure based on economic poles’ formation method . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Entrepreneurship economy.
Factors: innovation, education, management, production
Dureyev S. P. Individual up-bringing and management problems. . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
Azarova N. I., Plotnikov V. A. Improvement of medical establishment medical
property supply planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
Pelushkevich M. L. Financial analysis peculiarities in enterprises with insolvency
(bancrupsy) features . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
Duzheva N. G. Human capital as the most important competitive advantage
of an enterprise. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
Legal sciences of law-based state

Mikhailov I. P. Peculiaritites of state and legal protection of rights
and lawful interests of orphaned children . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Prokofieva A. M. Legal regulation of educational establishments activity
in procurement of educational rights of citizens
(as exemplified by the republic of Sakha (Yakutiya)). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
Boyer V. M. Notarial activities institution: definition, nature, essence . . . . . . . . . . . . . 80
Gluschenko P. P., Stepanov D. Yu. Historical and legal analysis of establishing and
development of state service institution in Russia as an important
direction in labor protection of Russian citizens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
Sociology and social processes management

Margulyan Ya. A., Savelyeva O. V. Rusian society social security
protection technologies. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
176
№ 2(24) • 2009 Contents
Savchenko L. S., Savchenko V. V. Models of in-organizational behavior

and innovaion activity of staff . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
Emyelyanov S. M., Shirochkin M. V. Information and communication procurement
of big city social sphere development as a social technology . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
Social psychology
Monina G. B. Emotional intellect development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
Kukulite T. G. Psychological aspects of freshmen adaptation
to Higher educational establishment education . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
Scientific and research student works

Zoz R. A. Building a scheme of of innovation investment based
on innovation funnel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
Lupyr A. A. Analysis of financial instruments in mortgages secondary market. . . . . . . 170
177
ОСНОВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ

РУКОПИСЕЙ ПРИ СДАЧЕ В ИЗДАТЕЛЬСТВО
При сдаче рукописи или статьи в издательство необходимо приложить сведения

об авторе: фамилия, имя, отчество, почетное и ученое звание, ученая степень,
место работы, должность, адрес, контактный телефон.
Рукопись должна содержать ключевые слова, краткую аннотацию (3–4 строки)
и библиографический индекс УДК.
Фамилия автора, название статьи, ключевые слова и краткая аннотация
должны быть приведены на русском и английском языках.
1. Рукопись принимается в электронном виде, с обязательным приложением
бумажной распечатки.
2. Распечатка должна быть выполнена на лазерном принтере ф. А4, через два
интервала. Кегль шрифта 14. Поля: левое — 2,5 см, остальные по 2 см, печать
текста на одной стороне листа, оборот листа пустой.
3. Страницы распечатки рукописи должны быть пронумерованы вручную
или автоматически при компьютерном наборе.
4. Электронная версия рукописи представляется в формате текстового редак-
тора Word 2000 (или более ранних версий) или в формате RTF.
5. Файлы иллюстраций обязательно представлять отдельно от файлов набора.
Допускаются файлы формата tif (для градаций серого — 300 dpi, для черно-бе-
лых — 600 dpi) или файлы векторной графики форматов wmf, CorelDRAW или
Adobe Illustrator до 10 версии включительно (тексты должны быть переведены
в кривые; необходимо также приложить файлы использованных шрифтов — на
случай правки).
6. Рисунки или фотографии для сканирования прилагаются отдельно в двух
экземплярах. Размер прилагаемого изображения должен быть не меньше публи-
куемого в статье. Распечатки схем, графиков, диаграмм должны быть выполнены
на лазерном принтере с разрешением не менее 600 dpi. На обороте каждой из них
должны быть указаны: фамилия автора, название статьи, главы, номер рисунка
и подпись под рисунком.
7. Формулы нужно набирать в программе Microsoft Equition (из комплекта
Microsoft Office).
Не допускается набор формул с использованием возможностей форматирова-
ния программы Microsoft Word, лучше оставить при наборе место для них и по
возможности каллиграфически вписать от руки в распечатку. Различия между
строчными и прописными, прямыми и курсивными, русскими и латинскими, а
также греческими буквами при этом должны быть очевидны.
8. Сноски и списки литературы оформляются согласно ГОСТу 7.0.5—2008.
Литература размещается в конце статьи или в конце научного издания не в
алфавитном порядке, а по порядку ссылок в тексте.
178

FDFFDD

Загружено:

Сведения о документе

Оригинальное название

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

FDFFDD

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

Ученые записки...

Научный редактор выпуска

Экономическая теория и институциональная экономика

Юридические науки правового государства

Социология и управление социальными процессами

Л. С. Савченко, В. В. Савченко. Модели внутриорганизационного поведения

Научные исследования молодых ученых

Основные требования к оформлению рукописей

S. V. Zernova. Organization and economic mechanism of state

Туризм является одной из наиболее динамично развивающихся отраслей

Светлана Васильевна Зернова — директор Киришского филиала Санкт-Петербург-

органов власти сегодня должна исходить инициатива организации комплексных

Активно государственно-частное партнерство в концессионной форме использовалось

хозяйстве, государство должно гарантировать минимальный уровень спроса

Фонд развития туризма

Туристские Предприятия Предприятия Прочие

Рис. 1. Схема функционирования предлагаемого предприятия в рамках ГЧП

Первый этап — создание муниципального Фонда развития туризма, органи-

ции имеют целью не капитализацию новых идей и последующее приращение доходов,

совмещает функции турагента и туроператора. Потребителями туристских

Средства, привлекаемые Фондом развития туризма, и средства от ком-

Прогнозные оценки показателей

ственно-частного партнерства в туризме позволит решать на муниципальном уровне

Сравнительный анализ методов оценки эффективности

На сегодняшний день понятие «инвестиции» является привычным не только в эко-

Артур Хусаинович Курбанов — старший научный сотрудник НИЦ «25 ГосНИИ

Рис. 1. Основные формы реального инвестирования [1]

в различные финансовые инструменты, в основном в ценные бумаги, с целью получения

Инновационное инвестирование в нематериальные активы представляет собой

где С — себестоимость, руб./год; К — капитальные вложения, руб.; Ен — нор-

В свою очередь, с позиции подхода на основе принципа «чистого дохода»

где Э — экономический эффект реализации какого-либо мероприятия за рас-

затраты на НИОКР в реальном процессе их планирования и финансирования

Метод окупаемости капитальных затрат является наиболее простой фор-

где P — чистая ценность проекта с точки зрения настоящего момента; Ci — накоп-

Таким образом, как показал сравнительный анализ методов оценки эффектив-

Научные аспекты понятия «стратегия развития

Тахир Хаятович Тогузаев — доцент Санкт-Петербургской академии управления и

Контактные данные: 190103, Санкт- Contact information: 190103, Saint-Peters-

В современных условиях растущей конкуренции стратегия деятельности предпри-

Ученые отмечают, что каждому этапу развития экономики и предпринима-

4. В ходе формулирования стратегий нельзя предвидеть все возможности, ко-

Сильные стороны понимания стратегии, предложенной Г. Минтцбергом,

б) правила и приемы достижения стратегических целей, базирующихся на

В. С. Кузнецов рассматривает стратегию как единую политику предприятия

производства и управленческих решений, способствующих достижению конкретных

Сергей Витальевич Федораев — доцент Санкт-Петербургской академии управления

Понятие «экономическая безопасность» появилось в лексиконе российских

то в качестве основного объекта безопасности необходимо рассматривать общество.

Учитывая указанное обстоятельство, в зависимости от масштабов распростра-

жизнедеятельности населения, устойчивое обеспечение ресурсами развитие

экономической безопасности страны, — это устойчивое и прогрессивное раз-

1. Тамбовцев В. Л. Объект экономической безопасности России // Вопросы экономики.

Возможности диверсификации структуры экономики

Преодоление комплекса проблем, связанных главным образом с низкой эф-

Татьяна Олеговна Лащева — заместитель начальника отдела координации НИР

статочно сложна. Связано это как с множеством отраслей, так и региональной

Рис. 1. Алгоритм формирования рационального комплекса полюсов экономического

региона. Аналитические работы, содержащиеся в блоке 1 алгоритма, направ-

Между тем, выяснение обозначенных характеристик определяет необходимость

необходимость исследования, прежде всего, категории социально-экономичес-

состав могут входить: человеческий потенциал, характеризующий возможности

• потенциал социально-психологической готовности (населения, властных