Вы находитесь на странице: 1из 61

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОРПОРАЦИЯ ПО АТОМНОЙ ЭНЕРГИИ «РОСАТОМ»

НЕГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ


ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ИНСТИТУТ ПОВЫШЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИИ


ГОСКОРПОРАЦИИ «РОСАТОМ»

Основы экспортного контроля

М.А. Лабынцева, НОУ ДПО «ЦИПК Росатома»

© НОУ ДПО «ЦИПК Росатома»


Договор о нераспространении ядерного оружия ((ДНЯО)
ДНЯО)
ДНЯО открыт для подписания 1 июля 1968 г., вступил в силу 5 марта 1970 г.
2  вида государств: государства,  обладающие ядерным оружием (ядерные страны)  и
государства, не обладающие ядерным оружием (неядерные страны).
3 обязательства:
 Ядерные страны движутся к разоружению.
 Неядерные страны отказываются от ядерного оружия.  Вся мирная ядерная
деятельность неядерных стран должна быть поставлена под гарантии МАГАТЭ*. 
Запрещается передача в эти страны ядерных материалов и оборудования, если на
них не распространяются гарантии МАГАТЭ.
 Ядерные страны предоставляют мирные технологии,  исследования и т.п.  для
неядерных стран.
В статье III.2  ДНЯО названы объекты экспортного контроля: «исходный или
специальный расщепляющийся материал» и «оборудование и материалы,  специально
предназначенные или подготовленные для обработки,  использования или
производства специального расщепляющегося материала». 
*Гарантии МАГАТЭ – контроль МАГАТЭ над ядерной деятельностью государств,  не
обладающих ядерным оружием,  с целью не допустить переключения мирной
эксплуатации ядерной энергии на создание ядерного оружия,  ядерных взрывных
устройств и на другие цели.
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 2
Ядерные материалы

 Исходный ядерный материал – природный уран, уран, 


обедненный по изотопу уран‐235, торий, любой из
перечисленных элементов в виде металла, сплава, 
химического соединения, или другой материал, содержащий
один или более из перечисленных элементов.
 Специальный расщепляющийся (делящийся) материал –
плутоний‐239, уран‐233, уран, обогащенный изотопами уран‐
235 или уран‐233, любой материал, содержащий один или
более из перечисленных элементов.
 Ядерный материал – это любой исходный материал или
специальный расщепляющийся материал.
 Материал прямого использования – материал, который
может быть использован для производства ядерного
взрывного устройства без дополнительных ядерных
превращения или обогащения.
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 3
Резолюция Совета Безопасности ООН 1540 (2004  г.)
1540 (2004 г.)

Одобрена в соответствии со статьей VII Устава ООН.


Преследует цель предотвращения доступа негосударственных
игроков к оружию массового поражения (ОМП)  и более
широкого его распространения.
Создает обязательства государств «создавать,  развивать, 
пересматривать и поддерживать надлежащий эффективный
национальный контроль экспорта и трансграничных перевозок»
ядерного,  биологического и химического оружия и его средств
доставки, а также связанных с ним товаров.
Прямо включает ‘соответствующие законы и регулирующие
нормы’,  ‘установление контроля конечного пользователя’; 
‘создание и усиление соответствующего уголовного и
гражданского преследования за нарушение законов и
регулирующих норм экспортного контроля’;  и национальные
контрольные списки.
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 4
Кто стоял у истоков ядерной программы Ирана
Ирана??
 Основа ядерной программы Ирана была заложена еще при шахе Пехлеви. В
1957 г. между Ираном и США было подписано соглашение о мирном
использовании ядерной энергии, в соответствии с соглашением США
обязались поставлять Ирану ядерные установки, оборудование и
подготовить специалистов.
 В 1967 г. США поставили для Тегеранского ядерного научно‐
исследовательского центра исследовательский реактор мощностью 5 МВт, 
работающий на уране с обогащением 93% .Позднее в этот же центр были
поставлены «горячие камеры», позволяющие выделять плутоний из ОЯТ.
 Кроме этого, иранской стороне на переговорах предлагалась даже помощь
в создании ключевых звеньев ЯТЦ.
 Активное участие в программе развития атомной энергетики в Иране
принимали ФРГ и Франция.
 Активно велись переговоры с Францией о покупке заводов по обогащению
урана и переработке ОЯТ. В 1974 г. Организация по атомной энергии Ирана
приобрела 10% акций газодиффузионного завода в Трикастане. В результате
Иран получил право выкупать продукцию завода и иметь полный доступ к
технологиям обогащения.
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 5
Нелегальная сеть Абдул Кадыр Хана

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 6
Создание ливийской газовой центрифуги

4  октября 2003  года торговое судно «BBC  China», 


принадлежащее германской компании,  было осмотрено в
порту Таранто (Италия).  В ходе осмотра было обнаружено и
конфисковано 5  контейнеров,  следовавших в Ливию и
содержавших узлы газовых центрифуг.  Комплектующие были
упакованы в деревянную тару,  на которой была нанесена
эмблема малазийской компании SCOPE.    Отправитель
контейнеров – Бухари Сейед Абу Тахир (Б.С.А. Тахир) из Дубаи.
В декабре 2003  года Каддафи открыто признал
существование секретной программы создания ядерного
оружия.
Инспекторы МАГАТЭ выявили причастность к этому
свыше 30 компаний из 12 стран.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 7
Создание ливийской центрифуги

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 8
Ключевые элементы
эффективной системы
экспортного контроля
Каждая страна по‐своему
подходит к балансу между
стимулированием торговли и
обеспечением безопасности, но
ключевые элементы
эффективной системы включают
всеобъемлющее и четкое
первичное законодательство и
правоприменительные
регулирующие документы, 
включающие:
 контрольные списки,
 всеобъемлющий (catch‐all) 
механизм контроля для
© НОУ ДПО товаров, 
«ЦИПК Росатома»
«ЦИПК Росатома» отсутствующих в9
Другие ключевые элементы
экспортного контроля

 Эффективные административные и уголовные санкции;


 Механизм принятия политических решений;
 Система лицензирования (межведомственная);
 Связь с промышленным и научно‐исследовательским
сообществом;
 Международный обмен информацией и сотрудничество;
 Система охраны правопорядка (включая таможню,  полицию, 
пограничный контроль, разведку, прокуратуру…).

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 10
Международное
сотрудничество
Международные договоры:
Договор о нераспространении
ядерного оружия (ДНЯО),  Конвенция о
запрещении разработки,  производства и накопления запасов
бактериологического (биологического)  и токсинного оружия и
об их уничтожении (КБТО),  Конвенция о
запрещении химического оружия
(КХО).
Режимы экспортного
контроля:
Австралийская группа;  Группа
ядерных поставщиков,  Режим
контроля над ракетными
технологиями (РКРТ), 
Вассенаарское соглашение,  
Комитет
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома»
Цангера. 11
Режимы экспортного
контроля
Австралийская группа
Создана в 1985  г.  после
применения Ираком химического
оружия в ирано‐иракской войне. 
Выяснилось,  что,  по крайней мере, 
некоторые из исходных химических
веществ и материалов для своей
программы создания химического
оружия Ирак импортировал через
вполне легальные торговые каналы.
Цель группы:  использование
системы лицензирования
экспортной деятельности для
обеспечения более жесткого
контроля над экспортом
определенного вида химических
веществ, 
© НОУ ДПО «ЦИПК Росатома» биологических агентов,  а 12
«ЦИПК Росатома»

б
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 13
Режим контроля над
ракетными технологиями
РКРТ)
((РКРТ)

Создан в 1987 г.  Этот режим


является добровольным
соглашением 34 государств. 
Первоначальная цель: 
снижение риска
распространения ядерного
оружия посредством
установления контроля над
поставками оборудования и
технологий,  способствующих
разработке беспилотных
систем доставки ядерного
оружия. 
Позднее охват расширен для
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома»
включения всех беспилотных 14
Комитет Цангера

 Интерпретирует Статью III.2  ДНЯО и


выдвигает требование в качестве
условия поставки,  чтобы
поставляемый исходный или
расщепляющийся материал
находился под гарантиями МАГАТЭ. 
 Поставляемые оборудование и
материалы,  предназначенные для
обработки,  использования или
производства специального
расщепляющегося материала
также могут поставляться только
при условии,  что полученный на
этом оборудовании
расщепляющийся материал будет
находиться под гарантиями
МАГАТЭ. 
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 15

Р
Сайт Комитета Цангера

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 16
Группа ядерных поставщиков
ГЯП)
((ГЯП)
В 1974  году основные страны‐держатели
ядерных технологий и поставщики
организовали Лондонский клуб (позднее –
Группа ядерных поставщиков, ГЯП). 
Цель – контроль предметов и
технологий,  имеющих отношение к ядерным
оружейным программам.
В 1976  году ГЯП разработала базовый
документ «Руководящие принципы ядерного
экспорта»,  включающий условия поставок
ядерных товаров и Приложение,  содержащее
список предметов ядерного экспорта
(«Исходный список»).  Поставщики «должны
передавать товары из исходного списка, 
только если они охвачены гарантиями
МАГАТЭ»,  т.е.  необходимы был гарантии
только в отношении поставляемого товара.
В 1992  году ГЯП приняла новое условие
для осуществления ядерных поставок –
принцип всеобъемлющих гарантий: 
«поставщики
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» должны поставлять товары из 17
Группа ядерных поставщиков

 Членами ГЯП являются 46 государств.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 18
Пересмотр Руководства ГЯП
в 2011  г.
2011 г.
Требования к государству‐
импортеру:
Членство в ДНЯО и полное
соответствие ДНЯО.
Полное соответствие
обязательствам по гарантиям
нераспространения МАГАТЭ.
Строгое соблюдение Руководства
ГЯП и отчетность об эффективном
экспортном контроле (Резолюция СБ
ООН 1540).
Соглашение с поставщиком, 
включающее отказ от
использования для создания
оружия массового поражения и
средств
© НОУ ДПО «ЦИПК Росатомаего
«ЦИПК Росатома»
» доставки,  эффективные 19
Пересмотр Руководства ГЯП
в 2011  г.
2011 г.

Требования к государству‐
поставщику:
обеспечить,  насколько это
возможно,  что чувствительные
технологии не будут
воспроизведены (налагаются
условия на передачу и
избегается передача проектной
документации и
производственной технологии).
проектировать и строить
объекты и оборудования таким
образом,  чтобы исключить
обогащение урана свыше 20 
процентов
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» «насколько это 20
Вассенаарские
договоренности
 Контроль обычных вооружений и
связанных с ними товаров и
технологий двойного
назначения
 Созданы в 1995 г.  Члены – 40 
государств
 Цели:
 Обеспечение большей транспарентности (открытости)  и
ответственности в отношении передачи обычных видов
вооружений и «чувствительных» товаров и технологий;
 недопущение поставок товаров и технологий двойного
назначения для военных нужд в страны,  политика которых
является предметом серьезной озабоченности участников
Вассенаарских договоренностей и мирового сообщества;
 обеспечение на добровольной основе обмена информацией и
возможности
© НОУ ДПО Росатома» проведения скоординированной национальной 21
«ЦИПК Росатома»
«ЦИПК
б й
Технология двойного назначения: приборы ночного
назначения: приборы
видения

 Технология ночного видения


 Усилители света
 Тепловидение
 Военное применение
 Определение расстояния до цели
 Обнаружение солдат противника
 Гражданское применение
 Контроль в промышленности
 Медицина
 Автомобили
 Доступность для иностранцев?
 Контроль продукции или технологии?

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 22
Изостатический пресс

Использует подогретый газ


под давлением для
упрочнения, уплотнения или
связывания компонентов и
материалов с высокими
рабочими характеристиками
NSG Guidelines Part 2
Position 1.B.5
presses´ having both of
a.´Isostatic
the following characteristics:
1. Capable of achieving a maximum
working pressure of 69 MPa or greater;
and
2. A chamber cavity with an inside
diameter in excess of 152 mm;

b.Dies, molds, and controls


specially designed for the ´isostatic
presses´ specified in Item 1.B.5.a.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 23
Незаконный оборот ядерных и радиоактивных
материалов

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 24
Тенденции и вызовы

 Экономика/торговля против
интересов безопасности: 
внутренние противоречия, 
отражающиеся в повседневных
задачах,  решаемых
специалистами по
лицензированию и
правоприменению и на
политическом уровне.
 Развитие атомной энергетики в
мире.
 Влияние исключений из
Руководства ГЯП,  сделанных
для Индии.
 Новые
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома»
технологические 25
Международные обязательства России
Россия как правопреемница СССР унаследовала не только запасы оружия
массового поражения (ОМП), но и его международные обязательства по борьбе с его
распространением. 
В рамках этих обязательств Российская Федерация активно участвует в
деятельности всех многосторонних режимов экспортного контроля и соблюдает
требования путем внесения в свое национальное законодательство руководящих
принципов, разработанных в этих режимах.
В настоящее время Российская Федерация является участником Договора о
нераспространении ядерного оружия (ДНЯО)  и членом МАГАТЭ,  она также
ратифицировала Конвенции по запрещению химического и биологического оружия. 
Кроме того,  Российская Федерация является членом таких международных
режимов, как Комитет Цангера, Группа Ядерных Поставщиков, РКРТ (режим контроля
ракетных технологий), и Вассенаарские Договоренности.  
Данные режимы не являются юридически обязывающими
международными договорами.  Однако члены этих режимов согласились
установить общие правила регулирования и политику,  соответствующие общим
направлениям режимов.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 26
Развитие системы экспортного контроля в России
Федеральный закон «Об экспортном контроле», принятый 18 июля
1999 года,  завершил создание законодательной базы экспортного контроля
в России.  В течение 2000‐2005  г.г.  законодательная база экспортного
контроля России несколько раз существенно обновлялась.  В 2004  была
реформирована структура федеральных органов исполнительной власти,  в
том числе были созданы Федеральная служба по техническому и
экспортному контролю (ФСТЭК России) и Федеральная таможенная служба
(ФТС),  играющие важную роль в осуществлении экспортного контроля в
России.  Кроме того,  Минатом России был преобразован в Федеральное
агентство по атомной энергии (Росатом), а в дальнейшем в Государственную
корпорацию по атомной энергии «Росатом». 
В национальные контрольные списки регулярно вносились
изменения,  принятые соответствующими международными режимами. 
Были переработаны также Положения,  регламентирующие экспорт всех
видов контролируемых товаров и технологий,  упростилась процедура
лицензирования экспортных поставок. 

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 27
Сайт ФСТЭК

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 28
Роль Министерства обороны в национальной
системе экспортного контроля
 В национальной системе экспортного контроля России существенно
повысилась роль Министерства обороны. В 2004 году полномочия в сфере
экспортного контроля были переданы Министерству обороны. 
 Министр обороны России ‐ Сергей Иванов был назначен председателем
Комиссии по экспортному контролю Российской Федерации (в настоящее
время ‐ Дмитрий Олегович Рогозин),  а заместителем был назначен
Директор Федеральной службы по техническому и экспортному контролю
(ФСТЭК России)  ‐ Александр Григоров (в настоящее время ‐ Владимир
Викторович Селин) . 
 Департамент экспортного контроля Минэкономразвития России вошел в
состав ФСТЭК России в виде Управления экспортного контроля,  а
руководитель этого Департамента – Якимов Сергей Фотьевич был
назначен заместителем директора ФСТЭК.
 Тем самым нарушения в области экспортного контроля стали
рассматриваться с точки зрения национальной безопасности,  а не
экономики. 

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 29
Основы законодательства Российской Федерации в
области экспортного контроля
В настоящее время в Российской Федерации действуют несколько
федеральных законов (кодексов), имеющих отношение к регулированию
экспорта чувствительных товаров:
1) Федерал. Закон от 21.11.1995 г. №170‐ФЗ
«Об использовании атомной энергии»;
2) Федерал. Закон от 8.12.2003 г. №164‐ФЗ
«Об основах государственного регулирования внешнеторговой
деятельности»;
3) Федеральный Закон от 19.07.1998 г. №114‐ФЗ
«О военно‐техническом сотрудничестве Российской Федерации с
иностранными государствами»; 
4) Федеральный Закон от 18.07.1999 г. №183‐ФЗ
«Об экспортном контроле»; 
5) Федеральный Закон от 13.06.1996 г. №63‐ФЗ
«Уголовный кодекс Российской Федерации» (статья 189); 
6) Федеральный Закон от 30.12.2001 г. №195‐ФЗ
«Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 30
Федеральный Закон «Об экспортном контроле
«Об »
контроле»
Федеральный Закон «Об экспортном контроле» является в настоящее
время основой законодательства Российской Федерации по экспортному контролю. 
Сферой применения этого закона (статья 2) является внешнеэкономическая
деятельность в отношении товаров,  информации,  работ,  услуг,  результатов
интеллектуальной деятельности,  которые могут быть использованы при создании
оружия массового поражения,  средств его доставки,  иных видов вооружения и
военной техники, в части осуществления экспортного контроля. 
В Законе определены основные понятия,  а также методы правового
регулирования внешнеэкономической деятельности, такие как:
 идентификация контролируемых товаров и технологий;
 разрешительный порядок осуществления внешнеэкономических операций с
контролируемыми товарами и технологиями,  предусматривающий
лицензирование или иную форму их государственного регулирования;
 таможенный контроль и таможенное оформление вывоза; 
 применение мер государственного принуждения в отношении лиц, 
нарушивших действующий порядок осуществления внешнеэкономической
деятельности.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 31
Федеральный Закон «Об экспортном контроле
«Об »
контроле»
 Статьи 8‐11  Закона устанавливают полномочия Президента,  Правительства и
других федеральных органов исполнительной власти России,  тем самым
фактически определяют структуру системы экспортного контроля страны.
 Статья 16  Закона обязывает создавать внутрифирменные программы
экспортного контроля (ВПЭК) все организации, «осуществляющие научную и (или) 
производственную деятельность по обеспечению федеральных государственных
нужд в области поддержания обороноспособности и безопасности Российской
Федерации и систематически получающие доходы от внешнеэкономических
операций с контролируемыми товарами и технологиями». 
 Статья 18  «Обязательства импортера» гласит,  что внешнеэкономические сделки, 
предусматривающие передачу контролируемых товаров и технологий
иностранному лицу,  должны совершаться при наличии письменного
обязательства иностранного лица о том,  что указанные товары и технологии не
будут использоваться в целях создания оружия массового поражения и средств
его доставки.
 Статья 19  Закона подчеркивает необходимость лицензирования любых передач
чувствительной продукции:  «Внешнеэкономические операции, 
предусматривающие передачу контролируемых товаров и технологий
иностранному лицу, подлежат лицензированию».

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 32
Структура национальной системы экспортного
контроля России

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 33
Федеральный Закон «Об экспортном контроле
«Об »
контроле»

В статье 20 Закона сформулированы два принципа всеобъемлющего контроля:


Российским экспортерам запрещается заключать и совершать
внешнеэкономические сделки,  если им достоверно известно,  что экспортируемая
продукция будет использована для создания ОМП и средств его доставки;
Российскиеэкспортеры обязаны получить разрешение Комиссии по экспортному
контролю России на осуществление внешнеэкономических операций с продукцией, 
не подпадающей под действие контрольных списков,  если они информированы
ФСТЭК России или иным компетентным государственным органом или имеют
основания полагать,  что данная продукция может быть использована в целях
создания ОМП и средств его доставки. 
Статья 24  устанавливает,  что идентификация контролируемых товаров и
технологий,  а также получение лицензий или разрешений на их вывоз из России
является обязанностью российского участника внешнеэкономической
деятельности.  В то же время российский экспортер может поручить проведение
идентификации своей продукции организации,  получившей в установленном
порядке специальное разрешение на осуществление деятельности по
идентификации контролируемых товаров и технологий.  В этом случае
ответственность за правильность и обоснованность результатов идентификации
контролируемых товаров и технологий несет экспертная организация.
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 34
Регулирование ядерного экспорта и импорта

 Требования международных договоров и руководящих принципов


режимов нераспространения реализуются на национальном уровне
экспортного контроля. 
 Для российских экспортеров особенно важно помнить,  что документы, 
регламентирующие ядерный экспорт,  относятся именно к экспорту
продукции,  предназначенной для использования в мирной атомной
энергетике,  поскольку Россия,  как ядерная держава,  в соответствии со
статьей 1  ДНЯО,  не должна допускать передачу любого товара или
технологии,  которые могут непосредственно использоваться при
создании ядерного оружия. 
 Экспорт и импорт ядерных товаров и технологий регулируется
соответствующими Положениями,  утвержденными Постановлениями
Правительства Российской Федерации.
 Требования этих Положений обязательны для исполнения всеми
российскими участниками внешнеэкономической деятельности (ВЭД) и не
должны быть обойдены российскими участниками ВЭД путем передачи
ядерных товаров и технологий в виде отдельных компонентов.
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 35
Регулирование ядерного экспорта и импорта
Ядерные товары и технологии
Список ядерных материалов,  оборудования,  специальных неядерных
материалов и соответствующих технологий,  подпадающих под экспортный
контроль (Исходный список/Триггер‐список).  Утвержден Указом
Президента РФ 14.02.1996  №202. 
Список оборудования и материалов двойного назначения и
соответствующих технологий,  применяемых в ядерных целях,  в отношении
которых осуществляется экспортный контроль («двойной ядерный список»). 
Утвержден Указом Президента РФ от 14.01.2003 №36. 
Регулирование экспорта ядерной продукции
Положение об экспорте и импорте ядерных материалов,  оборудования, 
специальных неядерных материалов и соответствующих технологий
(Постановление Правительства РФ №973 от 15.12.2000).
Положение об осуществлении контроля за внешнеэкономической
деятельностью в отношении оборудования и материалов двойного
назначения,  а также соответствующих технологий, применяемых в ядерных
целях (Постановление Правительства РФ №462 от 14.06.2001).
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 36
Регулирование ядерного экспорта и импорта
Постановление Правительства РФ № 973)
((Постановление
Под экспортом и импортом ядерных товаров и
технологий в Положении понимаются все виды
внешнеэкономических операций,  связанных с вывозом и
ввозом ядерных товаров и технологий, а также с их передачей
иностранным лицам на территории Российской Федерации. 
Проведение … Государственной корпорацией по
атомной энергии "Росатом"  и российскими участниками
внешнеэкономической деятельности переговоров с
иностранными государствами,  международными
организациями и иностранными лицами в целях заключения
соглашений или достижения иных договоренностей, 
предусматривающих экспорт или совместное использование
ядерных материалов,  оборудования и соответствующих
технологий…осуществляется только на основании решений
Правительства Российской Федерации. 
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 37
Критичная ядерная продукция
Постановление Правительства РФ № 973)
((Постановление
Под ядерными материалами,  оборудованием и
соответствующими технологиями,  критичными с точки зрения
нераспространения ядерного оружия (критичная ядерная
продукция) понимаются:
 уран с обогащением 20 процентов и выше, 
 плутоний (за исключением поставок указанных материалов,  в
отношении которых не требуются заверения страны‐получателя, 
а также МОХ‐топлива), 
 установки для переработки облученного топлива, 
 установки для разделения изотопов урана, 
 установки для производства тяжелой воды, 
 установки для конверсии обогащенного урана и плутония, 
основные компоненты таких установок, 
 технологии, связанные с указанными материалами, установками
и их основными компонентами.
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 38
Регулирование ядерного экспорта и импорта
Постановление Правительства РФ № 973)
((Постановление
В Положении сформулированы также условия осуществления
ядерного экспорта в неядерные страны,  основанные на положениях
Руководящих принципов ГЯП и гласящие,  что экспорт ядерных товаров и
технологий в страны,  не обладающие ядерным оружием (за исключением
Индии), может осуществляться только при условии, что:
страна‐получатель имеет действующее соглашение с МАГАТЭ о гарантиях, 
охватывающее всю ее мирную ядерную деятельность,  если договор
(соглашение) о поставке был заключен после 4 апреля 1992 года;
предмет экспорта поставлен под гарантии МАГАТЭ,  если договор
(соглашение) о поставке был заключен до 4 апреля 1992 года;
Экспорт ядерных товаров и технологий в Республику Индию может
осуществляться только в случае их применения в ядерных установках, 
поставленных под гарантии МАГАТЭ;
страна‐импортер предоставила государственные заверения о надлежащем
использовании полученных предметов экспорта,  а также произведенных на
их основе или в результате их использования ядерных и специальных
неядерных материалов, установок и оборудования.
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 39
Регулирование ядерного экспорта и импорта
ППРФ № 973)
((ППРФ
Экспорт критичной ядерной продукции в страны,  обладающие ядерным
оружием, может осуществляться также только при наличии аналогичных заверений
со стороны уполномоченных госорганов этих стран.
Подобные же ограничения накладываются и на страны, которые не требуют
применения гарантий МАГАТЭ на всю мирную деятельность от своих импортеров. 
Поэтому любая передача предметов,  экспортированных из России,  будет
осуществляться с предварительного письменного разрешения Госкорпорации
"Росатом", согласованного с ФСТЭК России.
В Российской Федерации необходимым условием выдачи лицензии на
экспорт товаров и технологий,  включенных в ядерный исходный список (Указ
№202),  является наличие в пакете документов заверений уполномоченного
государственного органа страны‐импортера о надлежащем использовании
полученных предметов экспорта.
В свою очередь, если страна‐поставщик ставит вопрос о выдаче Российской
Федерацией аналогичных заверений,  то он решается Госкорпорацией "Росатом"  по
согласованию с МИД России и другими федеральными органами исполнительной
власти Российской Федерации.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 40
Исключительные случаи
Постановление Правительства №
((Постановление 973)
№973)
В исключительных случаях экспорт ядерных товаров и технологий
из Российской Федерации в государство, не обладающее ядерным оружием
и не поставившее всю свою ядерную деятельность под гарантии МАГАТЭ, 
может осуществляться по индивидуальным решениям Правительства
Российской Федерации при соблюдении следующих условий: 
осуществление поставки не противоречит международным
обязательствам Российской Федерации;
правительством принимающего государства представлены официальные
заверения,  исключающие использование поставляемых материалов, 
оборудования и технологий для создания ядерного взрывного устройства;
поставка осуществляется исключительно для обеспечения безопасной
эксплуатации существующих на территории принимающего государства
ядерных установок и к указанным установкам применяются гарантии
МАГАТЭ. 
Эти условия являются реализацией на национальном уровне требований
пункта 4  b)  Руководящих принципов ядерного экспорта Группы Ядерных
Поставщиков.
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 41
Запреты на экспорт продукции, применяемой в ядерных
продукции, применяемой
целях
Передача «двойной ядерной» продукции в государства,  не обладающие ядерным оружием
запрещается: 
а) для использования в деятельности по созданию ядерных взрывных устройств; 
б)  для использования в деятельности в области ядерного топливного цикла,  не поставленной
под гарантии МАГАТЭ; 
в)  в случае наличия неприемлемого риска ее использования в целях,  указанных в подпунктах
"а" и "б" настоящего пункта; 
г) в случае, когда передача противоречит цели нераспространения ядерного оружия. 
Исключений нет!
Под деятельностью по созданию ядерных взрывных устройств понимаются научные
исследования,  разработка,  проектирование,  изготовление,  испытание,  эксплуатация или
техническое обслуживание любого ядерного взрывного устройства,  подсистем такого устройства
или его компонентов. 
Под деятельностью в области ядерного топливного цикла, не поставленной под гарантии МАГАТЭ, 
понимаются научные исследования,  разработка,  проектирование,  изготовление,  испытание, 
эксплуатация и техническое обслуживание любого реактора, критической сборки, конверсионной
установки, установки по изготовлению и переработке ядерного топлива, установки по разделению
изотопов исходных или специальных расщепляющихся материалов,  отдельной установки для их
хранения … либо установки по производству тяжелой воды (в случае,  если нет обязательств
принять гарантии МАГАТЭ по соответствующему объекту или установке и в отношении
любого ядерного материала,  производимого или используемого в связи с производством на
этой установке тяжелой воды, или если такое обязательство не соблюдается).
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 42
Регулирование экспорта товаров двойного назначения
В отличие от «чисто ядерного экспорта»,  при передаче контролируемой продукции
двойного назначения заверения уполномоченного государственного органа в обязательном
порядке не требуются.  Все международные режимы экспортного контроля требуют,  чтобы в
договоре,  предусматривающем передачу иностранному лицу продукции двойного
назначения, были указаны:
а) цель и место использования контролируемых товаров и технологий;
б) конечный пользователь;
в) обязательства иностранного лица о том, что полученная продукция:
‐будет использоваться только в заявленных целях,  не связанных с созданием ОМП и
ракетных средств доставки; 
‐ не будет копироваться, модифицироваться, реэкспортироваться или передаваться кому‐
либо без письменного разрешения российского экспортера,  согласованного с ФСТЭК
России.
Если иностранное лицо является посредником,  то такие же обязательства
принимаются на себя также конечными пользователями контролируемых товаров и
технологий, при этом обязательства могут быть оформлены в виде отдельного документа.
Эти требования международных режимов отражены в Положениях,  регулирующих
передачи товаров и технологий,  которые представлены в соответствующих контрольных
списках.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 43
Регулирование экспорта и импорта товаров двойного
назначения

При передаче товаров и технологий двойного


назначения в государства,  не являющиеся участниками
соответствующего международного режима (Группа ядерных
поставщиков,  режим контроля ракетных технологий (РКРТ), 
Вассенаарские договоренности)  и Конвенций о запрещении
биологического и химического оружия (КБТО,  КЗХО), 
приведенные в контракте обязательства должны быть
подтверждены документом уполномоченного органа
государства,  в котором будут использоваться контролируемые
товары и технологии («государство конечного использования»). 

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 44
Лицензирование экспорта контролируемой продукции

Лицензирование – это процедура рассмотрения экспортной


поставки и выдачи на определенных условиях разрешения (лицензии) на ее
осуществление. 
Лицензия (разовая или генеральная)  выдается экспортеру при
наличии определенных гарантий, что поставляемый товар или технология не
попадут к нежелательному пользователю и не будут использованы в
незаявленных целях. 
В соответствии с российским законодательством вывоз и/или
передача товаров и технологий ядерного и двойного назначения любым
способом,  включая пересылку в почтовых отправлениях или по
электронным каналам связи,  должны лицензироваться;  зафиксирована
также необходимость лицензирования передачи контролируемой
технологии путем обучения или оглашения на конференциях (т.е. 
неосязаемой передачи технологии). 

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 45
Процедура лицензирования
Указом Президента РФ от 16.08.2004  № 1085  в качестве специально
уполномоченного органа в области экспортного контроля (лицензирующего органа) 
определена ФСТЭК России. Полномочия ФСТЭК России в сфере экспортного контроля
реализуются аппаратом Управления экспортного контроля ФСТЭК России. 
Для получения лицензии на экспорт контролируемой продукции
российский экспортер представляет в ФСТЭК России заявление о выдаче лицензии
и пакет документов,  описанный в Положении,  которое регламентирует
внешнеэкономическую деятельность в отношении данного вида контролируемой
продукции.  Все дальнейшие процедуры по рассмотрению заявлений на выдачу
лицензий (или иных разрешений)  осуществляются аппаратом Управления ЭК ФСТЭК
России без участия экспортера. 
Государственная экспертиза внешнеэкономической сделки проводится
ФСТЭК совместно с Госкорпорацией "Росатом",  а в случае экспорта критичной
ядерной продукции ‐ также совместно с Министерством иностранных дел
Российской Федерации,  Федеральной службой по военно‐техническому
сотрудничеству и другими заинтересованными федеральными органами
исполнительной власти.
На основании заключения государственной экспертизы отдел работы с
экспортерами выдает заявителю лицензию или обоснованный отказ.  Наиболее
сложные вопросы передаются на рассмотрение Комиссии по экспортному контролю
НОУ ДПО «ЦИПК
Российской
© «ЦИПК Росатома»
Росатома» также через ФСТЭК России. 
Федерации 46
Процедура рассмотрения экспортных поставок

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 47
Государственная экспертиза
Государственную экспертизу проводят постоянно действующие
межведомственные экспертные группы,  образуемые при ФСТЭК России по
соответствующим направлениям науки,  техники и технологии.  ФСТЭК России
формирует такие группы на основании предложений заинтересованных
федеральных органов исполнительной власти и Госкорпорации "Росатом".  Каждое
ведомство кооптирует в экспертные группы не менее двух представителей.  Члены
межведомственных экспертных групп (эксперты)  должны иметь допуск к
государственной тайне.
ФСТЭК России на основании результатов государственной экспертизы
внешнеэкономической сделки может установить в качестве обязательного условия
передачи контролируемых товаров и технологий принятие их конечным
пользователем обязательства предоставить российскому участнику
внешнеэкономической деятельности:
‐ право проверки использования полученных контролируемых оборудования, 
материалов и технологий в форме технических данных;
‐ сертификат подтверждения доставки либо иной документ,  выданный
уполномоченным органом государства конечного использования, 
удостоверяющий ввоз контролируемых оборудования, материалов и технологий в
форме технических данных на территорию этого государства.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 48
Идентификационные центры

В системе экспортного контроля России большое значение


придается идентификации контролируемых товаров и технологий. 
Идентификация контролируемых товаров и технологий является
обязанностью российского участника ВЭД.  В то же время российский
экспортер может поручить проведение идентификации своей продукции
организации,  получившей в установленном порядке специальное
разрешение на осуществление идентификации контролируемых товаров и
технологий.  В этом случае ответственность за правильность и
обоснованность результатов идентификации контролируемых товаров и
технологий несет экспертная организация. 
В России в настоящее время существуют 20  таких организаций, 
получивших на основании Постановления Правительства Российской
Федерации от 21.06.2001  г.  №477  специальное разрешение на
осуществление идентификационной деятельности.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 49
Неосязаемая передача технологии

Неосязаемая передача контролируемой технологии ‐


передача (раскрытие)  иностранному лицу контролируемой
технологии «в форме технической помощи,  в том числе путем
обучения,  оглашения на конференциях,  симпозиумах и в ходе
других мероприятий либо оказания консультационных и иных
услуг технического характера при непосредственном общении
или по каналам связи».
Такая передача (раскрытие)  допускаются только при
наличии экспортной лицензии.
Неосязаемая передача технологии осуществляется без
таможенного оформления.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 50
Внутрифирменная программа экспортного контроля
((ВПЭК)
ВПЭК)
Федеральный закон «Об экспортном контроле» №183‐ФЗ,  Статья 1. 
ВПЭК – комплекс мероприятий организационного,  административного, 
информационного и иного характера, осуществляемых организациями в целях
соблюдения правил экспортного контроля. 
Элементы ВПЭК:
1.Обязательство соблюдать требования экспортного контроля.
2.Назначение ответственных лиц.
3.Приказы, положения по экспортному контролю.
4.Проверка внешнеторговых (внешнеэкономических) сделок.
5.Проверка конечного использования, конечных пользователей и заказчика.
6.Проверка продукции (идентификация).
7.Получение лицензий и разрешений на экспорт.
8.Контроль отгрузки.
9.Учет и хранение информации, документов и порядок обращения с ними.
10.Подготовка и обучение.
11.Внутренние проверки (аудит). Наказания.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 51
Преимущества ВПЭК

 Только организации, создавшие внутрифирменные


программы экспортного контроля и получившие
свидетельство о государственной аккредитации своих ВПЭК, 
имеют право на получение генеральных лицензий (не
распространяется на технологии).
 Предприятия, имеющие аккредитованные ВПЭК, имеют
право самостоятельно подготавливать и предоставлять в
таможенные органы акты идентификационной оценки
собственной экспортируемой продукции.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 52
Таможенный контроль

Таможенный контроль является одним из важных элементов


национальной системы экспортного контроля.  Основными целями
таможенного контроля является ‐ недопущение несанкционированного
вывоза, а также выявление и пресечение нарушений порядка перемещения
контролируемых товаров через таможенную границу Российской
Федерации.
В целом деятельность таможенных органов России регулируется
Таможенным Кодексом Российской Федерации (Федеральный Закон от
28.05.2003  г.  №61‐ФЗ).  Но Таможенный Кодекс лишь косвенно касается
вопроса регулирования перемещения контролируемых товаров. 
Практическая деятельность таможенных органов регулируется в
основном приказами руководителя таможенного ведомства (до 2004 года ‐
Государственный Таможенный Комитет (ГТК),  с 2004  года – Федеральная
Таможенная Служба (ФТС)).  Поэтому контрольные списки доводятся до
сотрудников таможенных органов в виде приказов ГТК/ФТС и используются
при осуществлении таможенного контроля чувствительных товаров.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 53
Условия ввоза /вывоза контролируемых товаров
ввоза/вывоза

Перемещение контролируемых товаров через таможенную границу


Российской Федерации (вывоз,  а в определенных случаях и ввоз) подлежит
государственному регулированию и таможенному оформлению. 
Необходимым условием для их таможенного оформления является
наличие одного из следующих разрешительных документов:
 лицензия ФСТЭК России;
 разрешение Комиссии по экспортному контролю РФ; 
 заключение ФСТЭК России о возможности безлицензионного вывоза; 
 заключение независимого идентификационного центра о том,  что
экспортируемый товар не подпадает под экспортный контроль;
 заключение организации,  аккредитовавшей свою внутрифирменную
программу экспортного контроля (ВПЭК),  о том,  что ее экспортируемая
продукция не подпадает под экспортный контроль.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 54
Ответственность за нарушения в области экспортного
контроля
 В статьях 30‐32 Закона «Об экспортном контроле» перечислены действия
экспортеров,  которые считаются нарушениями законодательства в
области экспортного контроля и установлена ответственность
должностных лиц организаций и граждан за такие нарушения: 
«Должностные лица организаций и граждане,  виновные в нарушении
законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля, 
несут уголовную,  административную и гражданско‐правовую
ответственность в соответствии с законодательством Российской
Федерации» (статья 31). 
 В статье 32  предусматривается возможность лишения организации
«права заниматься отдельными видами внешнеэкономической
деятельности на срок до трех лет» в случае правонарушения, повлекшего
за собой причинение существенного ущерба политическим и
экономическим интересам Российской Федерации,  обороне страны и
безопасности государства.
 Решение о лишении организации права заниматься отдельными видами
ВЭД принимается Правительством РФ по представлению КЭК России.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 55
Ответственность за нарушения в области экспортного
контроля

По статье 189  УК РФ «Незаконные экспорт или передача…» в


зависимости от усугубляющих признаков предусмотрены
следующие наказания:
 лишение свободы на срок до трех лет;
 лишение свободы на срок до пяти лет с лишением права
занимать определенные должности или заниматься
определенной деятельностью на срок до трех лет;
 лишение свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в
размере до одного миллиона рублей.
Следует упомянуть еще оду статью в Уголовном кодексе,  а
именно ‐ «Производство и распространение оружия массового
поражения» (статья 335). Здесь наказание – до 10 лет лишения
свободы.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 56
Примеры наказания
1999‐2003  г.  г.  Владимир Щуров,  профессор,  начальник лаборатории акустических шумов
Тихоокеанского океанографического института РАН, Владивосток.
 Область исследований:  акустика,  гидрофизика,  разработка мощных акустических
излучателей.
 Предъявленное обвинение:  Контрабанда;  незаконный экспорт;  разглашение
государственной тайны; организация преступной группы. Признан виновным по ст. 283 ч. 
1  УК РФ (разглашение государственной тайны).  Суд назначил наказание в виде 2  лет
лишения свободы условно, освобожден по амнистии.
2003‐2006  г.  г.  Игорь Решетин,  академик Российской академии космонавтики,  генеральный
директор ЗАО ≪Компания ЦНИИМАШ‐ЭКСПОРТ≫, Королев, Московской обл.
 Область исследований:  проведение аэродинамических расчетов и испытаний различных
обтекаемых форм при прохождении атмосферных слоев по договорам с Всекитайской
импортно‐экспортной корпорацией точного машиностроения.
 Предъявленное обвинение: Контрабанда; незаконные экспорт или передача; присвоение
или растрата;  легализация (отмывание)  денежных средств или иного имущества, 
приобретенных лицом в результате совершения им преступления.  В декабре 2007  г. 
признан виновным по 4 статьям УК РФ: ст. 188 ч. 4 (Контрабанда); ст. 189 ч. 3 (Незаконные
экспорт или передача);  ст.  160  ч.  3  (Присвоение или растрата);  174  ч.4 
(легализация/отмывание денежных средств). Суд назначил совокупное наказание в виде
11,5  лет лишения свободы с отбыванием срока в колонии строгого режима.  В составе
организованной группы осуждены также С. Визир – главный экономист; А. Рожкин – зам. 
директора по безопасности; М. Иванов – начальник отдела ЭК.
© НОУ ДПО «ЦИПК
«ЦИПК Росатома»
Росатома» 57
Ответственность за нарушения в области экспортного
контроля

 Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях


(КоАП)  содержит статью 14.20  «Нарушение законодательства об
экспортном контроле».  Данная статья предусматривает различные
размеры административных штрафов за противоправные действия в
области ЭК. 
 Статья 19.4  КоАП вводит административную ответственность за
невыполнение законных требований должностного лица органа, 
уполномоченного в области экспортного контроля,  а равно
воспрепятствование осуществления этим должностным лицом служебных
обязанностей. 
 Дела об административных правонарушениях,  предусмотренных
перечисленными выше статьями КоАП,  рассматривают органы, 
уполномоченные в области экспортного контроля,  в том числе
территориальные (в настоящее время это ФСТЭК России и управления
ФСТЭК в федеральных округах).

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 58
Система экспортного контроля ГК « Росатом»
«Росатом»
Еще в 1989  году в Минатоме России был создан Экспортный совет (ЭС), 
осуществляющий координацию и регулирование внешнеэкономической
деятельности (ВЭД)  подведомственных предприятий и организаций.  Совет являлся
коллегиальным органом, в его состав входили руководители ведущих департаментов
и заместители Министра. Решения Совета были обязательны для исполнения.
После 1996  года в отрасли была начата работа по созданию служб
внутрифирменного экспортного контроля на предприятиях и в организациях, 
осуществляющих внешнеэкономическую деятельность,  а также по организации в
структурных подразделениях Министерства института уполномоченных по
экспортному контролю. Кроме того, в 1997 году приказом Министра на базе ведущих
научных центров отрасли ГНЦ РФ ФЭИ и РФЯЦ ВНИИТФ были созданы отраслевые
лаборатории по экспортному контролю (ОЛЭК),  перед которыми были поставлены
следующие задачи: 
 научно‐аналитическая деятельность в сфере нераспространения и экспортного контроля;
 осуществление экспертной деятельности в целях экспортного контроля;
 формирование и обучение сообщества специалистов отрасли в области экспортного
контроля, подготовка кадров, ответственных за экспортный контроль на предприятиях;
 информационное обеспечение деятельности штаба и предприятий отрасли в сфере
экспортного контроля.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 59
Экспортный совет Госкорпорации « Росатом»
«Росатом»
Председатель Экспортного совета – Спасский Николай Николаевич,  заместитель
Генерального директора. 
Основные задачи Экспортного совета:
Обеспечение реализации государственной политики в области экспортного
контроля в части, касающейся компетенции Госкорпорации. 
Подготовка предложений по обеспечению защиты интересов подведомственных
организаций при осуществлении внешнеэкономической деятельности.
Экспертиза внутрифирменных программ экспортного контроля (ВПЭК) организаций
Госкорпорации, подготовленных ими для представления в установленном порядке в
специально уполномоченный орган исполнительной власти в области экспортного
контроля для аккредитации,  и согласование заявлений о выдаче свидетельства о
государственной аккредитации.
Осуществление взаимодействия с лицами, ответственными за вопросы экспортного
контроля в департаментах Госкорпорации.
Экспертиза и согласование проектов контрактов (договоров)  на передачу
иностранному заказчику товаров (сырье,  материалы,  оборудование),  информации, 
работ,  услуг, результатов интеллектуальной деятельности.

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 60
Система экспортного контроля Госкорпорации
«Росатом»
«Росатом»

© НОУ ДПО «ЦИПК


«ЦИПК Росатома»
Росатома» 61