Государственное казенное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

«РОССИЙСКАЯ ТАМОЖЕННАЯ АКАДЕМИЯ»

КРИМИНАЛИСТИКА
Учебник
Под общей редакцией заслуженного юриста
Российской Федерации, доктора юридических наук,
профессора В.А. Жбанкова

Москва
2012
УДК 339.543
ББК 67.52
К82
Допущено
учебно-методическим советом Академии
в качестве учебника для студентов, обучающихся
по направлению подготовки 030900.62 «Юриспруденция»

А вт о р с к и й ко л л е к т и в :
В.Г. БЕСПАЛЬКО, канд. юрид. наук, доцент (гл. 33); А.В. ГРАВЕ, канд. юрид.
наук, доцент (гл. 32); Н.Н. ЕГОРОВ, д-р юрид. наук, профессор (гл. 3 (совмест-
но с В.П. Руденком), 4, 5, 6, 7, 9, 13, 17, 18, 19 (совместно с В.А. Жбанковым), 23);
В.А. ЖБАНКОВ, д-р юрид. наук, профессор, заслуженный юрист РФ (гл. 1, 30 (со-
вместно с Н.Г. Шурухновым), гл. 10, 11, 14, 15, 19 (совместно с Н.Н. Егоровым), 20,
26, 27, 28, 31 (совместно с М.Ю. Карпеченковым); М.Ю. КАРПЕЧЕНКОВ, доцент
(гл. 31 (совместно с В.А. Жбанковым); В.П. РУДЕНОК, канд. полит. наук, доцент
(гл. 3 (совместно с Н.Н. Егоровым); Э.М. ХАСТИНОВ, канд. юрид. наук (гл. 29);
Н.Г. ШУРУХНОВ, д-р юрид. наук, профессор (гл. 1, 30 (совместно с В.А. Жбанко-
вым), 2, 8, 11, 12, 16, 21, 22, 24, 25, 34, 36, 37)
Рецензенты:
Ю.П. ДУБЯГИН, заведующий кафедрой криминалистики Московского государ-
ственного открытого университета, д-р юрид. наук, профессор;
В.Д. КОРМА, профессор кафедры криминалистики Московской государственной
юридической академии им. О.Е. Кутафина, д-р юрид. наук, профессор;
В.А. МИХАЙЛОВ, профессор кафедры уголовно-правовых дисциплин Российской
таможенной академии, д-р юрид. наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ
Криминалистика: учебник / под общ. ред. засл. юриста РФ, д-ра юрид. наук, проф.
В.А. Жбанкова. М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2012. 512 с.
ISBN 978-5-9590-0384-5

В учебнике рассматриваются предмет, система и задачи криминалистики, криминали-

стическая идентификация и диагностика. С позиций современной науки излагаются положе-
ния криминалистической техники, криминалистической тактики и криминалистической ме-
тодики. Особое внимание уделяется методике расследования: контрабанды наркотических
средств и психотропных веществ; военной техники и вооружения; невозвращения из-за гра-
ницы средств в иностранной валюте; неуплаты таможенных платежей; незаконного экспор-
та или передачи сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической инфор-
мации, незаконного выполнения работ (оказания услуг), которые могут быть использованы
при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники; невозвращения
на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достоя-
ния народов РФ и зарубежных стран.
Предназначен для студентов, обучающихся по направлению подготовки 030900.62
«Юриспруденция», а также может быть использован аспирантами, слушателями Института
правоохранительной деятельности, специалистами-практиками.

© Российская таможенная академия, 2012

 ПРЕДИСЛОВИЕ

Предлагаемый учебник разработан совместным авторским коллекти-

вом кафедр технических средств таможенного контроля, уголовно-право-
вых дисциплин, Института правоохранительной деятельности. Его новиз-
на и актуальность состоят в том, что в нем учтены: современный уровень
развития криминалистики, изменения уголовного, уголовно-процессуаль-
ного и таможенного законодательства, требования Федерального государ-
ственного образовательного стандарта высшего профессионального обра-
зования по направлению подготовки 030900.62 «Юриспруденция» (квали-
фикация: бакалавр).
Материалы учебника систематизированы по четырем разделам: «Введе-
ние в криминалистику», «Криминалистическая техника», «Криминалисти-
ческая тактика», «Криминалистическая методика».
В учебнике рассмотрены новые концептуальные положения, касающие-
ся предмета и объекта криминалистики, ряд частных криминалистических
теорий. При раскрытии особенностей криминалистической техники, такти-
ки и методики расследования отдельных видов преступлений учтена специ-
фика совершения таможенных преступлений.
Особое внимание уделено методикам расследования следующих видов
преступлений: контрабанда наркотических и психотропных веществ, во-
оружения и военной техники, невозвращение из-за границы средств в ино-
странной валюте, уклонение от уплаты таможенных платежей, незаконный
экспорт из России или передача сырья, материалов, оборудования, техно-
логий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ

3
(услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового
поражения, вооружения и военной техники, невозвращение на территорию
РФ предметов художественного, исторического и археологического досто-
яния народов РФ и зарубежных стран.
Учебник предназначен для студентов юридических вузов, практиче-
ских работников правоохранительных ведомств. Он окажет неоцени-
мую помощь при криминалистической подготовке специалистов, зани-
мающихся раскрытием, расследованием и предотвращением таможенных
преступлений.

4
 Раздел 1
ВВЕДЕНИЕ В КРИМИНАЛИСТИКУ

Гла в а 1
ПРЕДМЕТ, ОБЪЕКТ, ЗАДАЧИ, МЕТОДЫ
И СИСТЕМА КРИМИНАЛИСТИКИ

1.1. Предмет и объект криминалистики

Оформление криминалистики в самостоятельную науку относят к кон-
цу XIX – началу XX в., когда в борьбе с преступностью стали приме-
няться научные методы и средства, что и обусловило зарождение новой
научной дисциплины, отличающейся от уголовного права и уголовного
процесса. Своим названием криминалистика обязана Г. Гроссу – австрий-
скому следователю (позже – профессору Грацкого университета), издавше-
му в 1898 г. книгу «Руководство для судебных следователей как система
криминалистики»1.
В настоящее время предмет криминалистики определяется следую-
щим образом: это наука о закономерностях механизма преступления, воз-
никновения информации о преступлении и его участниках, собирания, ис-
следования, оценки и использования доказательств и основанных на позна-
нии этих закономерностей специальных средствах и методах судебного
исследования и предотвращения преступлений2. Оно не единственное, но
является наиболее удачным и разделяется подавляющим большинством от-
ечественных криминалистов.
1
Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики: пер.
с 4-го нем. изд. СПб., 1908. С. 18.
2
См.: Белкин Р.С. Курс криминалистики. М.: Закон и право, 2001. С. 65.

5
 Криминалистика как отрасль научного знания возникла из потребно-
стей общества вести эффективную борьбу с преступностью. Она прошла
длительный путь развития, выработала собственные средства, приемы,
методы, рекомендации и обогатила ими правоохранительную практику.
Криминалистика относится к числу специальных юридических дисци-
плин. Она не занимается изучением, толкованием норм права, а заимствует
правовые положения у конкретных отраслей и применяет их в раскрытии,
расследовании и предупреждении противоправных проявлений.
Наука криминалистика имеет дело с закономерностями реальной дей-
ствительности, проявляющимися при подготовке, совершении, раскрытии,
расследовании, судебном исследовании и предупреждении преступлений.
Механизм любого преступления диалектически связан с окружающей сре-
дой и отражается в ней. Возникновение следов и иных источников инфор-
мации о механизме преступления носит необходимый, повторяющийся,
устойчивый и всеобщий характер, подчиняется объективным закономер-
ностям.
Однако криминалистика изучает не только закономерности механизма
преступления, в который включаются субъект преступления, его отноше-
ние к своим действиям, их последствиям, соучастникам, предмет преступ-
ного посягательства, способ совершения и сокрытия преступления, пре-
ступный результат, место, время и другие обстоятельства, относящиеся
к обстановке преступления, действия лиц, оказавшихся случайными участ-
никами события, и др., но и закономерности возникновения информации
о преступлении и соучастниках, а также закономерности собирания, иссле-
дования, оценки и использования доказательств для установления фактов,
имеющих значение для расследования преступления, судебного разбира-
тельства и предотвращения преступлений.
На основе изучения перечисленных закономерностей криминалистика
разрабатывает специальные средства, приемы, методы и рекомендации по
раскрытию, расследованию, судебному исследованию и предотвращению
преступлений.
Изучаемые криминалистикой закономерности относятся к сфере пра-
вовых явлений (являющихся следствием криминальных проявлений), их
познание и разработка на этой основе специальных средств, приемов, ме-
тодов, рекомендаций по раскрытию, расследованию, судебному разбира-
тельству и предотвращению преступлений способствуют оптимизации де-
ятельности сотрудников правоохранительных органов.
6
 Разрабатываемые криминалистикой средства, приемы, методы, ре-
комендации, а также используемые или привлекаемые ею данные есте-
ственных и технических наук для целей расследования преступлений
должны полностью соответствовать требованиям правоприменительной
практики и использоваться в рамках процедуры, установленной законо-
дательством.
В зависимости от процессуального положения субъекта применения
криминалистических знаний результаты такой деятельности могут при-
обретать как доказательственное, так и ориентирующее (непроцессуаль-
ное) значение по расследуемому преступлению. В последнем случае име-
ется в  виду использование криминалистических знаний в оперативно-
розыскной деятельности.
В криминалистике выделяют двуединый объект ее познания: с одной
стороны, преступную деятельность, а с другой стороны, криминалистиче-
скую деятельность по расследованию и предупреждению преступлений.
К преступной деятельности, нормативно описанной в уголовном зако-
не, относятся все роды, виды и причины преступлений, предусмотренных
законодательством.
Криминалистическая деятельность включает деятельность органов
и подразделений правоохранительной системы по борьбе с преступной де-
ятельностью.
При этом преступная и криминалистическая деятельность является объ-
ектом изучения не только криминалистики, но других наук: уголовного
процесса, уголовного права, криминологии, теории оперативно-розыскной
деятельности и т.д. В этом общем объекте изучения каждая наука выделя-
ет свой специфический аспект, свою систему закономерностей, составляю-
щих предмет ее исследования.

1.2. Задачи криминалистики

Криминалистика призвана решать общую, специальные (основные)
и конкретные задачи.
Общая задача состоит в содействии правоохранительным органам
в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений, в устране-
нии причин и условий, способствующих их совершению.
К специальным (основным) задачам криминалистики относятся: исследова-
ние объективных закономерностей, составляющих предмет криминалистики,
7
формирование ее общих методологических основ; разработка и со-
вершенствование криминалистических средств, методов, тактических
приемов и методических рекомендаций по раскрытию, расследованию
и  предотвращению преступлений; привлечение данных естественных,
технических, правовых, гуманитарных наук в целях разработки и со-
вершенствования технического обеспечения расследования преступле-
ний; разработка и совершенствование организационных основ рассле-
дования преступлений; разработка организационных и методических
основ криминалистической экспертизы и регистрации; разработка и со-
вершенствование криминалистических средств, приемов и методов пре-
дотвращения преступлений; изучение истории отечественной кримина-
листики; изучение достижений зарубежной криминалистики и исполь-
зование их в борьбе с преступностью и др.
Общая и специальные задачи криминалистики (как более глобальные
и  статичные категории) решаются посредством реализации конкретных
задач.
Конкретные задачи носят временный характер, решаются криминали-
стикой на данном этапе ее развития, например, разработка универсальных
средств поиска и идентификации наркотических средств, разработка мето-
дик расследования новых видов преступлений и т.п.
Общие, специальные и конкретные задачи отражают содержание на-
уки криминалистики, влияют на формирование ее методологии и систе-
мы, прогнозирование путей ее дальнейшего развития. Они показывают
связь между криминалистической теорией и потребностями практики,
подчеркивают специальный юридический характер науки криминали-
стики.

1.3. Методы криминалистики

Криминалистика использует систему научных методов (приемов) тео-
ретического познания и систему практических методов (приемов), входя-
щих в предмет исследования действительности, содействующих раскры-
тию, расследованию и предупреждению преступлений. Систему методов
криминалистики составляют: всеобщий, общие (универсальные), част-
ные и специальные методы.
Всеобщим методом криминалистической науки является материа-
листическая диалектика, закономерности которой свойственны любой

8
форме движения материи. Диалектический метод познания универсален,
позволяет объективно воспринимать факты, явления в рамках раскры-
тия, расследования и предупреждения преступлений. На его основе раз-
рабатываются остальные методы криминалистики.
Общие (универсальные) методы используются в различных отраслях
знаний, указывая общий путь к истине, к ним относятся:
– сравнение и сравнительно-исторический метод (сравнение – установ-
ление различия или сходства предметов, явлений, событий в целях уясне-
ния различных обстоятельств; сравнительно-исторический метод позволя-
ет выявить закономерности развития);
– анализ и синтез (анализ – это мысленное расчленение предмета,
явления на составляющие его части или стороны; синтез – мысленное
объединение в единое целое расчлененных в процессе анализа элемен-
тов);
– абстрагирование, идеализация, обобщение и ограничение (абстра-
гирование – это мысленное выделение какого-либо предмета в отвлече-
нии от его связей с другими предметами, какого-либо свойства в отвле-
чении от других его свойств, какого-либо отношения предметов в отвле-
чении от самих предметов; идеализация – мысленное образование аб-
страктных объектов (категорий) в результате отвлечения от принципи-
альной невозможности осуществить их практически; обобщение – про-
цесс мысленного перехода от единичного к общему, от менее общего
к  более общему; ограничение – мысленный переход от более общего
к менее общему);
– аналогия (правдоподобное вероятное заключение о сходстве двух
предметов, явлений в каком-либо признаке на основании установленного
их сходства в других признаках);
– системно-структурный подход (изучение объектов, предметов, явле-
ний в виде систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных элементов);
– моделирование (практическое или теоретическое оперирование объ-
ектом, при котором изучаемый предмет замещается каким-либо естествен-
ным или искусственным аналогом, через исследование которого осущест-
вляется получение нового знания);
– формализация (обобщение форм различных по содержанию процес-
сов, абстрагирование этих форм от их содержания);
– историческое и логическое познание (историческое познание отра-
жает историю возникновения и развития объекта познания; логическое
9
познание является обобщенным отражением исторического, отражает
действительность в ее закономерном развитии, объясняет в соответствии
с законами логики и ее постулатами необходимость этого развития);
– индукция и дедукция (индукция – процесс выведения общего положе-
ния из единичных фактов, из ряда частных (менее общих) утверждений,
т.е. движение от частного к общему; дедукция, наоборот, – процесс рассу-
ждения, идущий от общего к частному или менее общему и т.п.);
– наблюдение (восприятие какого-либо объекта, явления, процесса, осу-
ществляемое преднамеренно и целенаправленно);
– измерение (установление количественного соотношения известной
и неизвестной величин);
– описание (указание всех установленных признаков (существенных
и несущественных) или только тех, которые имеют значение для данного
исследования);
– сравнение (сопоставление свойств или признаков двух или несколь-
ких объектов);
– эксперимент (воспроизведение явления или события с целью установ-
ления природы наблюдаемого явления, его сущности и происхождения, пу-
тей и методов управления им).
Частные методы используются в конкретных отраслях знаний.
К ним относятся: физические, химические, физико-химические методы
(микроскопия, спектроскопия, исследования в инфракрасных и ультра-
фиолетовых лучах и др.); кибернетические методы (сбор и обработка
информации); антропологические и антропометрические методы (опи-
сание по системе словесного портрета, анализ признаков внешности че-
ловека); социологические методы (анкетирование и интервьюирование)
и др.
Специальные методы: собственно криминалистические (технико-кри-
миналистические, структурно-криминалистические) и заимствованные из
других наук.

1.4. Система криминалистики

Наука криминалистика представляет собой целостную систему взаи-
мосвязанных, взаимообусловленных и взаимовлияющих друг на друга
элементов. Она состоит из относительно самостоятельных, взаимодей-
ствующих разделов, объединяемых общей теорией. Система обеспечи-

10
вает развитие разделов криминалистики и ее усвоение как учебной дис-
циплины.
Систему современной криминалистики составляют четыре раздела:
теоретические, методологические и науковедческие основы криминали-
стики (общая теория криминалистики); криминалистическая техника; кри-
миналистическая тактика; криминалистическая методика расследования
отдельных видов преступлений (криминалистическая методика).
Теоретические, методологические и науковедческие основы кримина-
листики являются методологическим фундаментом науки. Они включают
систему мировоззренческих принципов криминалистики, теоретических
концепций, категорий, понятий, методов, определений, отражающих пред-
мет науки в целом. Общая теория научно обосновывает истинность своих
рекомендаций, раскрывает закономерности их использования для дости-
жения практических целей, прогнозирует перспективы развития кримина-
листики.
Криминалистическая техника представляет собой систему научных
положений и основанных на них технико-криминалистических средств,
приемов и методов, предназначенных для собирания и исследования
различных объектов с целью получения сведений, способствующих
раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. Будучи
самостоятельным разделом, криминалистическая техника, взаимодей-
ствуя с другими разделами науки криминалистики, способствует рас-
ширению применения технико-криминалистических средств в борьбе
с преступностью.
Криминалистическая тактика – это система научных положений и ос-
нованных на них рекомендаций по наиболее оптимальному решению за-
дач, возникающих при организации расследования и проведении след-
ственных действий. Криминалистическая тактика разрабатывает и так-
тические приемы (рекомендации) применения средств криминалистиче-
ской техники как в процессе расследования, так и в процессе судебного
разбирательства.
Криминалистическая техника и тактика реализуются в практической де-
ятельности правоохранительных органов через криминалистическую ме-
тодику.
Криминалистическая методика расследования отдельных видов пре-
ступлений включает систему научных положений и разрабатываемых на
их основе методических рекомендаций по расследованию конкретных
11
видов преступлений. Методика расследования охватывает и организаци-
онные вопросы, которые составляют неотъемлемую часть методических
рекомендаций.

Вопросы для самопроверки

1. Какие закономерности определяют содержание предмета криминали-

стики?
2. Какова система методов криминалистики и какое значение они имеют
для научной и практической деятельности?
3. Какова система криминалистики и каким образом проявляется взаи-
мосвязь ее разделов?

12
Гла в а 2
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ
И КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ДИАГНОСТИКА

2.1. Понятие и научные основы криминалистической

идентификации
В процессе расследования преступлений нередко возникает необходи-
мость установить лицо или предмет по материальным или идеальным ото-
бражениям. Так, например, если на месте происшествия обнаружены сле-
ды рук, то одной из задач является установление лица, оставившего эти
следы; если следы обуви, то установление обуви, которой оставлены эти
следы, и т.д. Решение таких задач осуществляется путем идентификации.
Криминалистическая идентификация – это процесс установления
наличия (или отсутствия) тождества предмета путем сравнения иссле-
дуемых признаков, присущих ему и запечатленных в их отображениях, для
получения доказательств или установления иных фактов, имеющих зна-
чение для раскрытия, расследования или предупреждения преступлений.
Идентичность или тождество означает равенство объекта с самим со-
бой в различных его проявлениях и состояниях, его неповторимость, отли-
чие от всех других объектов, в том числе и себе подобных.
Идентификация возможна в силу следующих основных свойств матери-
альных объектов:
– во-первых, в силу их индивидуальности и неповторимости. Любой
объект материального мира индивидуален, неповторим независимо от спо-
собов его возникновения. Индивидуальность и неповторимость объекта
13
увеличиваются при взаимодействии его с окружающей средой, например
при эксплуатации. В результате этого объект приобретает новые дополни-
тельные признаки, которые усиливают его отличие от себе подобных;
– во-вторых, идентификация возможна в силу относительной устой-
чивости и неизменяемости объектов. Несмотря на то, что каждый объект
находится в непрерывном процессе движения и изменения, он в течение
какого-то времени остается относительно неизменяемым, обладает каче-
ственной определенностью, отличающей его от других аналогичных объ-
ектов. Поскольку абсолютно неизменяемых объектов не существует, при-
нято отмечать их относительную устойчивость. Различная степень устой-
чивости и неизменяемости объектов имеет большое практическое значение
и должна учитываться при работе с ними;
– в-третьих, идентификация возможна в силу того, что объекты в ре-
зультате взаимодействия отображают свои признаки на других объектах.
Способность объектов отображать свои признаки на других объектах зави-
сит от состояния объекта, воспринимающей среды и механизма отображе-
ния, другими словами, от состояния и свойств взаимодействующих объек-
тов и самого механизма взаимодействия, в результате чего на поверхности
одних отображаются признаки других. По отображениям признаков как раз
и возможна идентификация объектов.
В криминалистике идентифицируют объекты по: 1) их внешним при-
знакам (формам, размерам и т.п.); 2) внутренним свойствам и структуре;
3) функционально-динамическим комплексам (ФДК) навыков: почерк, по-
ходка и т.п.
Идентификация объекта осуществляется путем изучения и сравнения
его признаков с их отображениями. Идентификационные признаки состав-
ляют лишь часть признаков объекта, но ту его часть, которая способна вы-
делить объект из числа подобных и позволяет провести его отождествле-
ние. Идентификационные признаки должны отвечать нескольким услови-
ям, главные из которых существенность, специфичность, оригинальность,
выраженность, относительная устойчивость. Ценность признака, способ-
ного отображаться на другом объекте, определяется частотой встречаемо-
сти. Распространенные признаки имеют меньшую ценность по сравнению
с редко встречающимися.
Для идентификации объектов важное значение имеет классификация
признаков, деление их на групповые (общие) и частные (индивидуализи-
рующие).
14
 Под групповыми понимаются признаки, присущие определенной группе
(роду, виду) объектов. Например, в соответствии с Законом РФ от 15.04.1993
№ 4804-I «О вывозе и ввозе культурных ценностей» к признакам группо-
вого значения картины и рисунка относится целиком его ручная работа,
выполненная на любой основе и из любого материала. Это не определяет
тождества картины или рисунка (их индивидуальность), так как указанные
признаки являются типичными и выражают лишь их сходство, точнее, при-
надлежность к определенной группе.
Под частными понимаются признаки, способные в своей совокупности
индивидуализировать объект, выделить его из группы сходных. Примени-
тельно к приведенному примеру индивидуальные признаки – это различ-
ные особенности красителя, рельефа, образовавшиеся при ручном изготов-
лении, в результате пользования (демонстрации, хранения), отображающи-
еся на картине или рисунке и позволяющие отождествить их. Частный при-
знак сам по себе не является индивидуальным. Индивидуальна совокуп-
ность этих признаков. На основе установления индивидуальной совокуп-
ности признаков и осуществляется идентификация.
Любой объект обладает множеством признаков, но не все они ис-
пользуются в процессе идентификации. Признаки объекта, используе-
мые для отождествления, называют идентификационными признаками,
неповторимое сочетание этих признаков, положенное в основу решения
вопроса о тождестве, – индивидуальной или идентификационной сово-
купностью, а область объекта, содержащую эту совокупность, – иден-
тификационным полем.
В процесс идентификации включаются объекты, имеющие простран-
ственно фиксированную форму, обладающие определенной степенью
устойчивости (неизменяемости) во времени. К ним относятся: люди, жи-
вотные, различные предметы (твердые и полутвердые тела), помещения
и участки местности.
В идентификационном процессе участвуют объекты двух видов. Тот
объект, тождество которого устанавливается, именуется идентифициру-
емым (или отождествляемым), а объекты, с помощью которых устанав-
ливается тождество, называются идентифицирующими (или отождест-
вляющими).
В конкретном акте идентификации может быть только один иден-
тифицируемый объект, поскольку отождествление – это установление
одного, того же самого объекта. Идентифицирующих объектов может
15
быть несколько, так как признаки идентифицируемого объекта иногда
отображаются на нескольких объектах: следы пальцев рук, оставлен-
ные одним и тем же человеком, могут быть обнаружены на нескольких
объектах, следы бойка ударника одного и того же оружия – на несколь-
ких гильзах и т.д.
Возможно наличие нескольких идентифицирующих объектов по от-
ношению к одному идентифицируемому, если они отображают различ-
ные его свойства (различные идентификационные поля), например, ото-
ждествление конкретного субъекта по следам рук, босых ног, зубов, по-
черку и т.д.
Для сравнения индивидуальных признаков объектов нередко возника-
ет необходимость получить образцы для сравнительного исследования, на-
пример, выстрелянные пули, стреляные гильзы, отпечатки папиллярных
узоров пальцев рук, рукописные тексты и т.п.

2.2. Виды идентификации

Традиционно различают четыре вида идентификации: 1) по матери-
ально фиксированным отображениям признаков; 2) по признакам общего
происхождения или установление целого по его частям; 3) по мысленному
образу; 4) по описаниям признаков.
1. При идентификации по материально фиксированным отображениям
признаков идентифицирующими являются объекты, на которых в устойчи-
вой (материально фиксированной) форме отобразились признаки иденти-
фицируемого объекта. Например, следы транспортного средства на грунте,
обнаруженные во время осмотра места происшествия, в которых отобра-
зились индивидуализирующие особенности (частные признаки) протекто-
ра шины, и т.п.
В зависимости от объектов, используемых для идентификации по мате-
риально фиксированным отображениям признаков, различают два основ-
ных ее варианта:
а) отождествление при наличии идентифицируемого объекта и одно-
го или нескольких идентифицирующих объектов. Например, обувь подо-
зреваемого и несколько гипсовых слепков следа обуви, изготовленных при
осмотре места происшествия;
б) идентификация по материально фиксированным отображениям при-
знаков без идентифицируемого объекта:

16
 – идентифицируемый объект не обнаружен, но имеются идентифици-
рующие объекты, в отношении которых решается задача установления
источника их происхождения. Например, на месте происшествия изъяты
две стреляные гильзы, а оружие (идентифицируемый объект) не обнару-
жено. Для решения вопроса, выстреляны ли гильзы из одного и того же
экземпляра оружия, производится сравнительное исследование представ-
ленных гильз (идентифицирующих объектов);
– идентифицируемый объект практически не может быть представлен
на исследование или в этом нет необходимости. Так, идентификация чело-
века по материально фиксированным отображениям его внешних призна-
ков (например, по следам папиллярных узоров, по следам зубов, по фото-
изображениям) осуществляется, как правило, путем сравнительного иссле-
дования отображений соответствующих признаков. Непосредственное из-
учение признаков человека не вызывается практической необходимостью:
они довольно полно и четко могут быть зафиксированы в идентифицирую-
щих объектах-образцах, копиях, которые специально получают и представ-
ляют на исследование.
2. При идентификации по признакам общего происхождения или при
установлении целого по его частям идентифицируемым объектом являет-
ся целое, существовавшее до расчленения (разделения) его на части, т.е.
единый предмет или составной предмет (в том числе комплект предметов),
а  идентифицирующими объектами – части этого целого. Как видно, раз-
деление объектов на идентифицируемые и идентифицирующие примени-
тельно к этому виду идентификации является условным.
В данном случае нет целого и восстановить его фактически невозмож-
но. Поэтому следует говорить об отнесении отдельных частей к целому,
например кончик клинка ножа, застрявший в черепе, и нож с отломлен-
ным клинком.
Для идентификации объекта по признакам общего происхождения ис-
пользуются признаки двух групп.
Первую группу составляют признаки возникающие до разделения объ-
екта на части и характеризующие его внешнее строение (форма, разме-
ры, цвет, особенности рельефа, следы обработки), внутреннюю структуру,
а также особенности хранения или эксплуатации.
Вторую группу составляют признаки, возникшие в момент расчленения,
в том числе следы, отображающие внешнее строение орудия, использован-
ного для расчленения объекта.
17
 3. Возможность идентификации по мысленному образу основывается
на том, что лицо, которое ранее наблюдало объект, как правило, сохраняет
в памяти его образ, а затем сравнивает образ с наблюдаемыми в данное вре-
мя объектами (и делает вывод о том, какой из наблюдаемых объектов яв-
ляется тем же объектом, который наблюдался им ранее). Идентификация
по мысленному образу осуществляется в форме такого следственного дей-
ствия, как предъявление для опознания.
4. Идентификация по описаниям признаков может осуществляться пу-
тем сравнения признаков, зафиксированных в двух описаниях (напри-
мер, в   опознавательных картах на лицо, пропавшее без вести, и на нео-
познанный труп), или путем сравнения признаков, содержащихся в описа-
нии, с признаками наблюдаемого объекта1 (например, сравнение признаков
предметов, описанных потерпевшим, с признаками предметов, обнаружен-
ных при обыске).

2.3. Сферы идентификации

Кроме видов идентификации различают сферы ее осуществления.
В зависимости от субъекта и способа отождествления различают иденти-
фикацию в процессуальной и непроцессуальной сферах.
Процессуальную идентификацию подразделяют на экспертную, след-
ственную и комбинированную, осуществляемую следователем (дознавате-
лем) или судом на основе оценки совокупности доказательств, среди кото-
рых может быть и экспертное заключение. В процессуальной сфере иден-
тификация, к примеру, осуществляется при проведении экспертиз, предъ-
явлении для опознания и др. Результаты такой идентификации, прямо от-
раженные в заключении эксперта или косвенно в протоколе следственного
действия, приобретают значение доказательств по делу. Говоря о косвен-
ном отражении результатов отождествления, имеют в виду действия следо-

1
Если анализировать приведенную классификацию, деление идентификации на виды, то
можно прийти к выводу о том, что она не лишена отдельных неточностей. В частности,
в основе деления на различные виды лежат неодинаковые основания. Например, иденти-
фикация по материально фиксированным отображениям признаков и целого по частям.
И в первом, и во втором случаях речь в определенной степени идет об исследовании при-
знаков, которые нашли материальное выражение, отобразились на поверхности исследуе-
мого объекта. Исходя из этого, можно сделать вывод, что существуют два вида иденти-
фикации: по материально фиксированным отображениям и по идеальным отображениям
признаков.

18
вателя (дознавателя), осуществленные на основе проведенной им иденти-
фикации. Например, допрос свидетеля по установлению его личности или
изъятие при обыске вещей, признаки которых совпадают с признаками по-
хищенных, известных следователю (дознавателю).
В непроцессуальной сфере идентификация осуществляется при про-
ведении оперативно-розыскных мероприятий, исследовании по опера-
тивным материалам, в административном процессе (при проверке де-
кларации) и  т.п. Ее результаты отражаются в справках и других доку-
ментах, которые не являются доказательствами, однако информация, из-
ложенная в них, используется в целях раскрытия и расследования пре-
ступлений.

2.4. Установление групповой принадлежности

При раскрытии преступлений наряду с идентификацией важное значе-
ние имеет и установление групповой принадлежности, при которой опре-
деляются тип, класс, род и вид исследуемого объекта.
Установление групповой принадлежности – это процесс исследова-
ния с целью отнесения изучаемого объекта к определенной группе. Оно ос-
новывается на объективной возможности классифицировать все многооб-
разие объектов по их групповым признакам.
Следует иметь в виду, что между идентификацией и установлением
групповой принадлежности имеются принципиальные различия. При
идентификации объект устанавливается как тот же самый – един-
ственный (например, конкретный экземпляр огнестрельного оружия, из
которого были произведены выстрелы). При групповой принадлежно-
сти объект устанавливается как такой же – похожий на другие объек-
ты определенной группы (например, пуля выстреляна из пистолета ка-
либра 9 мм).
Различия между идентификацией и установлением групповой принад-
лежности лежат и в области доказательственного значения устанавлива-
емых сведений. Вывод о тождестве указывает на наличие прямой связи
между данным объектом и определенным обстоятельством, которое выяс-
няется в процессе расследования. Так, если по следу пальца, изъятому на
месте происшествия, установлен конкретный гражданин, то это означает,
что след пальца на месте происшествия оставлен им.

19
 Установление же групповой принадлежности дает лишь основания для
предположения о возможной связи данного объекта с расследуемым собы-
тием. Так, если на месте происшествия обнаружен след пальца, имеющий
завитковый папиллярный узор, в котором не отобразились его индивиду-
альные признаки (или их очень мало), то это значит, что данный след мо-
жет принадлежать подозреваемому, у которого имеются завитковые папил-
лярные узоры, что свидетельствует лишь о возможной связи подозреваемо-
го с расследуемым событием, так как завитковые папиллярные узоры мо-
гут иметь многие граждане.
Значение групповой принадлежности в практике раскрытия преступле-
ний объясняется тем, что результаты исследования позволяют выделить
группу объектов, причастных к совершению преступлений.
Установление групповой принадлежности может иметь самостоятель-
ное значение или являться частью общего идентификационного процес-
са. Оно находит применение при проведении любого вида идентификации,
будучи ее первой ступенью. Решению вопроса об идентификации всегда
предшествует установление групповой принадлежности.
К установлению групповой принадлежности прибегают и в тех случа-
ях, когда по различным причинам произвести идентификацию невозмож-
но, в частности:
– совокупность признаков, отобразившихся в идентифицирующем объ-
екте, недостаточна для решения вопроса о тождестве;
– объект, тождество которого устанавливается, претерпел изменения
(новая совокупность его признаков не соответствует той, которая отобра-
зилась в идентифицирующем объекте);
– имеется идентифицирующий объект (например, след), но не известен
(не найден) объект, тождество которого предстоит установить;
– специфика механизма образования следов такова, что в них не отобра-
зились признаки, индивидуализирующие конкретный объект;
– некоторые объекты вообще не могут быть идентифицированы, так
как в настоящий момент не выявлены их идентификационные признаки.
При установлении групповой принадлежности используются устанав-
ливаемые, устанавливающие объекты и образцы. Устанавливаемым яв-
ляется тот объект, групповая принадлежность которого устанавливается.
Устанавливающий – это объект, который отображает признаки устанав-
ливаемого объекта. В качестве образцов используются натуральные объ-
екты, групповая принадлежность которых заранее известна. Для сравне-
20
ния могут использоваться различные справочные материалы, содержа-
щие описания и иллюстрации признаков, характерных для определен-
ных групп объектов.

2.5. Криминалистическая диагностика

Криминалистическая диагностика – это процесс исследования
с  целью выявления качественных и количественных характеристик
объектов, позволяющих установить отдельные обстоятельства рас-
следуемого преступления. Диагностические исследования проводятся
для того, чтобы установить определенные свойства и состояния объек-
тов, расшифровать динамику события, понять причину явления и т.п.
Так, по следам ног, обнаруженным при осмотре места происшествия,
в результате диагностики можно установить (определить): сколько че-
ловек находились на месте происшествия; в каком направлении (как)
они перемещались; куда удалились с места происшествия; перемещали
ли тяжести; какие действия совершали; каким путем прибыли на место
происшествия и др.
Такое диагностирование способствует ограничению территории поис-
ка, круга лиц, подозреваемых в совершении преступления, целенаправлен-
ности розыска, позволяет конкретизировать направления поиска доказа-
тельств и т.п. В таможенной сфере распространенным является диагности-
ка предметов, перемещаемых через таможенную границу.
Диагностика, так же как идентификация и установление групповой при-
надлежности, основана на изучении признаков объектов, независимо от
того, изучают сам объект или его отображение. Основное внимание при
этом уделяют информационной стороне признаков. В отличие от иденти-
фикации диагностика базируется на исследовании механизма образования
следов и условиях их возникновения.
В процессе диагностических исследований одним из основных методов
является сопоставление по аналогии.
Диагностические исследования осуществляются при определении
свойств и состояния объекта, его соответствия (несоответствия) задан-
ным характеристикам, например, при процедуре предварительного та-
моженного декларирования товаров (ст. 193 Таможенного кодекса Та-
моженного союза – ТК ТС). Типичными диагностическими задачами
могут быть такие: установить причину взрыва (пожара), исправность

21
оружия и его пригодность к производству взрыва; выявить невидимый
текст; определить, не открывался ли замок отмычкой; определить, как
происходило в динамике дорожно-транспортное или иное преступле-
ние, и т.п.

Вопросы для самопроверки

1. Что относится к научным основам криминалистической идентифика-

ции?
2. Что понимается под установлением групповой принадлежности?
3. Каково значение криминалистической диагностики в борьбе с тамо-
женной преступностью?

22
 Раздел 2
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА

Гла в а 3
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕХНИКИ

3.1. Понятие криминалистической техники,

правовые основы ее применения
Криминалистическая техника рассматривается в криминалистике в двух
аспектах: в широком – как раздел учебной дисциплины (науки) криминали-
стики и в узком – как совокупность технико-криминалистических средств,
применяемых при работе с судебными доказательствами.
Криминалистическая техника как раздел учебной дисциплины (науки)
криминалистики представляет собой систему научных положений и разра-
батываемых на их основе средств, методов и приемов по собиранию, ис-
следованию доказательственной и иной информации, имеющей значение
для уголовного дела. Криминалистическая техника как раздел учебной дис-
циплины (науки) криминалистики делится на отдельные части. Это деле-
ние принято называть системой криминалистической техники, а отдельные
ее части – отраслями криминалистической техники.
Криминалистическая техника – старейший раздел криминалистики, ра-
нее для его обозначения использовались термины «уголовная техника»,
«полицейская техника» и «научная полиция», которые в некоторых стра-
нах популярны и сейчас.
В настоящее время криминалистическая техника, кроме общих положе-
ний, включает такие отрасли:
– криминалистическую фотографию и видеозапись;
– криминалистическую габитоскопию или учение о признаках внешности;
23
 – криминалистическую трасологию или учение о следах;
– криминалистическое исследование оружия, боеприпасов, взрывных
устройств и следов их применения (криминалистическое оружиеведение);
– криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий;
– криминалистическое исследование документов;
– криминалистическую регистрацию.
Главное содержание криминалистической техники в узком смысле слова
составляют технические средства, приемы и методики, разработанные для
собирания и исследования судебных доказательств.
Технические средства – это приборы, аппаратура, оборудование, инстру-
менты и приспособления, принадлежности и материалы, а также специаль-
но разработанные комплекты технических средств различного криминали-
стического назначения.
Приемы и методики включают систему действий, операций и правил ра-
боты с указанными средствами. Сюда относятся и способы решения отдель-
ных криминалистических задач без использования технических средств, на-
пример, фиксация внешних признаков человека через описание по методу
словесного портрета, приемы визуального обнаружения следов рук и т.д.
Технические средства, приемы и методики могут быть разделены на
виды по следующим основаниям:
1) по происхождению: специально созданные для криминалистических
целей; заимствованные из других областей науки, техники и приспосо-
бленные для криминалистических целей; заимствованные и используемые
без изменений;
2) по конструкции и комплектации: приборы; аппаратура и оборудова-
ние; инструменты и приспособления; принадлежности и материалы; ком-
плекты технико-криминалистических средств;
3) по целевому назначению: используемые для собирания доказательств;
используемые для исследования доказательств.
Средства и методы собирания и исследования доказательств постоян-
но совершенствуются и позволяют решать порой очень сложные вопро-
сы, возникающие у органов предварительного расследования. Круг соби-
раемых и исследуемых объектов постоянно расширяется, применяемые
при этом методы усложняются, появляются новые. Поэтому можно вы-
делить следующие направления совершенствования указанных средств
и методов. Во-первых, это приближение процесса исследования к месту
происшествия. Этим занимается полевая криминалистика. Во-вторых,
24
собирание и исследование объектов, как можно меньших по размерным
характеристикам. С этой точки зрения достаточно перспективными явля-
ются генный анализ, методы ионной, электронной спектроскопии и др.
В-третьих, разработка и совершенствование средств и методов объекти-
визации показаний участников уголовного судопроизводства. Это разра-
ботка разнообразных технических средств и методик, позволяющих осу-
ществлять так называемую детекцию лжи, эффективность использования
которых сомнений не вызывает. Об этом свидетельствует практика при-
менения полиграфа в различных регионах России и за рубежом.
Применение технических средств, приемов и методик при расследо-
вании преступлений связано с практической реализацией правовых норм
и должно соответствовать следующим принципам:
– правомерности: с одной стороны, их применение может быть прямо
предписано (ч. 2 ст. 178 Уголовно-процессуального кодекса РФ – УПК РФ),
предусмотрено или рекомендовано законом либо не противоречит смыслу
действующего законодательства (ч. 6 ст. 164, ч. 5 ст. 166 УПК РФ); с дру-
гой стороны, участники следственного действия должны быть предупреж-
дены об их применении (ч. 5 ст. 166 УПК РФ), а в случаях, предусмотрен-
ных законом, должно быть получено согласие на их использование (ч. 5 ст.
179 УПК РФ);
– применения уполномоченными лицами – применять их имеют право
только лица, уполномоченные на это законом (п. 3 ч. 2 ст. 38, ч. 2 ст. 39, п. 1
ч. 3 ст. 41, ст. 57, ч. 1 ст. 58 УПК РФ);
– безопасности и соблюдения прав личности – они не должны созда-
вать угрозу для жизни и здоровья участников уголовного судопроизвод-
ства, унижать их честь и достоинство (ч. 4 ст. 164 УПК РФ);
– научной состоятельности – они должны быть основаны на научных
данных и современных достижениях науки и техники;
– сохранности источников информации – доказательства не должны
подвергаться воздействию, влекущему их уничтожение либо изменение их
свойств и признаков, за исключением случаев, прямо указанных в законе
(п. 3 ч. 4 ст. 57, ч. 2 ст. 82 УПК РФ);
– документальной фиксации – условия, порядок и результаты примене-
ния должны находить отражение в соответствующих процессуальных до-
кументах, в первую очередь, в протоколах следственных действий (ст. 166,
180 УПК РФ и др.).

25
 3.2. Технико-криминалистические средства
и методы собирания доказательств
К средствам и методам собирания доказательств относятся средства
и методы обнаружения, фиксации, изъятия и сохранения следов и предме-
тов, имеющих значение вещественных доказательств, которые можно раз-
делить на несколько групп с учетом устройства и принципа их действия
или основного целевого назначения.
Средства освещения. Наличие хорошего освещения очень важно для
осмотра и обнаружения следов и иных вещественных доказательств. Всю
осветительную аппаратуру принято делить на: а) дающую общее освеще-
ние (рассеянный свет); б) дающую освещение направленным светом (пу-
чок лучей); в) специальные источники света.
Оптические приборы. Вещественные доказательства или отдельные их
детали бывают незначительными по своим размерам. Для их обнаружения
и осмотра нужны увеличительные оптические средства, которые позволя-
ют раздвинуть границы естественных возможностей глаз человека: лупы
и микроскопы.
Приборы для отыскания предметов и трупов. Для обнаружения скры-
тых объектов, имеющих значение при расследовании преступлений, ис-
пользуются поисковые приборы и приспособления. Они различаются по
назначению, устройству и принципу действия.
В практике получили большое распространение магнитные металлоискате-
ли, предназначенные для поиска изделий из цветных и черных металлов, кото-
рые находятся в земле, снегу, воде, в тайниках строений и мебели, в иных сре-
дах, скрывающих предметы (пластмасса, керамика и т.д.). Конструкция прибо-
ров позволяет с большой точностью устанавливать место нахождения неболь-
ших по размеру объектов (пуль, гильз).
При поиске тайников могут использоваться пустотоискатели и порта-
тивные рентгеновские установки (например, рентгеновская установка X –
RAY или досмотровые таможенные комплексы), а для осмотра замкнутых
объемов – технические эндоскопы, например гибкие оптоволоконные эн-
доскопы марки «Эксперт PRO», предназначенные для визуального контро-
ля объектов, имеющих сложную геометрию, к которым невозможен пря-
мой доступ.
Дактилоскопические порошки, вещества-реагенты и диагностические
тесты. Для выявления невидимых и для усиления контраста слабовидимых

26
следов пальцев рук и босых ног применяются различные порошки и их сме-
си (окись меди, графит, окись свинца, восстановленное водородом железо,
окись цинка и др.), копоть, пары йода и цианокрилатов. Кроме того, для их
выявления могут использоваться и химические реактивы (растворы азотно-
кислого серебра в дистиллированной воде, нингидрин, раствор аллоксана
в ацетоне).
Кровь можно выявить индикаторными полосками (демофан, полифан).
Имеются экспресс-тесты, применяемые для выявления наркотических ве-
ществ, алкоголя в слюне и др.
Фотоаппаратура и принадлежности к ней. Для съемки объектов при
производстве следственных действий и оперативно-розыскных меропри-
ятий используются фотоаппаратура общего и специального назначения,
а также принадлежности к ней: штативы, сменные объективы, светофиль-
тры, удлинительные кольца (макроприставки) и т.д.
Средства звукозаписи и видеозаписи. Средства звукозаписи находят
применение в расследовании преступлений и отождествлении человека по
голосу, а также при допросах, обысках, осмотрах мест происшествий, кон-
троле и записи переговоров и т.д.
Видеоаппаратура позволяет быстро, точно и бесшумно проводить син-
хронную запись изображения и звука. Воспроизводить запись можно не-
медленно после съемки.
Средства измерения. Чтобы полно, всесторонне и объективно зафик-
сировать доказательства, в ряде случаев нужно проводить различные из-
мерения.
К принадлежностям для вычерчивания планов и схем относятся: план-
шет, компас, транспортир, измерительный циркуль, миллиметровая бумага
и другие предметы, которые необходимы для выполнения работ по графи-
ческой фиксации судебных доказательств и мест их обнаружения.
Средства дактилоскопирования предназначены для получения отпе-
чатков пальцев рук у живых людей и трупов. Дактилоскопирование может
быть выполнено с использованием красителя – «окрашенное» дактилоско-
пирование и так называемым «бесцветным» способом.
Материалы для изготовления слепков и копирования следов. В качестве
слепочной массы применяют гипс, пластилин, воск, стеарин, зуботехниче-
скую массу, «стенс», силиконовую пасту «К», «СКТН», «Девидент» и др.
Для копирования поверхностных следов используются дактилоскопиче-
ские и иные липкие пленки.
27
 Комплекты технико-криминалистических средств. Данные средства
скомплектованы в виде оперативных сумок, следственных портфелей, опе-
ративных, следственных и унифицированных чемоданов и др. Эти ком-
плекты в том или ином сочетании имеют технические средства из числа
вышеописанных – это аппаратура и принадлежности для фотосъемки, при-
способления и материалы для обнаружения, осмотра, фиксации и изъятия
следов, для вычерчивания планов и составления документов; инструменты
и прочие вспомогательные материалы, принадлежности и др.
В целом комплекты могут быть разделены на несколько групп: а) для
определенного субъекта, например для следователя (в частности, след-
ственный комплект в сумке или на базе разгрузочного жилета), эксперта-
криминалиста (например, унифицированный комплект «Кремний») и т.д.;
б) для выявления определенных следов, в частности, следов рук, объектов
биологического происхождения; в) для выяснения определенных обстоя-
тельств, например причин смерти; г) передвижные криминалистические
лаборатории на базе отечественных и иностранных автомобилей.

3.3. Технические средства таможенного контроля

При расследовании таможенных преступлений широко применяются
технические средства таможенного контроля (ТС ТК), которые следу-
ет рассматривать как элемент технико-криминалистических средств. К ним
относятся:
– досмотровая рентгенотелевизионная техника (ДРТ);
– флюроскопическая досмотровая техника;
– инспекционно-досмотровые комплексы (ИДК);
– средства поиска: металлоискатели, досмотровые зеркала и эндоско-
пы, технические видеоскопы, досмотровые щупы и фонари, лупы и ми-
кроскопы, портативные телевизионные системы досмотра для визуаль-
ного обследования труднодоступных мест. Металлоискатели применят-
ся для обнаружения металлических предметов; микроскопы и лупы – при
проверке подлинности документов, валюты, атрибутов таможенного обе-
спечения и т.п.; щупы – для прокалывания сыпучих материалов с целью
обнаружения твердых вложений. Зеркала, эндоскопы, фонари незамени-
мы для осмотра труднодоступных мест в транспортных средствах и упа-
ковках, идентификации упаковок и товаров при отсутствии естествен-
ного освещения. На вооружении таможенных органов находятся порта-

28
тивные металлоискатели «Шторм», «АКА 7214», «Garrett», «Шахта-Р»,
стационарный металлообнаружитель «Признак», досмотровый комплект
«Зеркало», набор зеркал «SEM», комплект «Дека», досмотровые щупы
«Трость», фонарь OSRAM, фонарь-прожектор ФОС 3 – 5/6 и ФОРС 3 –
5/6 м, фонарь VARTA, микроскоп HELLINC 1171, микроскоп МИККО,
лупа HELLINC и др.;
– средства нанесения и считывания специальных меток: флюоресцент-
ные фломастеры, ультрафиолетовые облучатели и фонари. Невидимые гла-
зу контрольные метки с помощь фломастеров конспиративно наносятся на
те места, которые в силу своих конструктивных особенностей могут ис-
пользоваться в качестве тайников для укрытия и перевозки предметов кон-
трабанды. При последующем таможенном контроле устанавливается на-
личие и расположение этих меток. В таможенных органах используются
фломастеры «Марка-М», ультрафиолетовые фонари «Поиск», «Паломар»,
«HKG-0712» и др.;
– досмотровый инструмент включает комплекты инструментов, которые
используются для разборки-сборки конструкций при проведении досмотра
(отвертки, ключи и т.п.);
– технические средства подповерхностного зондирования – это прибо-
ры, предназначенные для радиолокационного зондирования объектов та-
моженного контроля с целью обнаружения металлических и неметалличе-
ских предметов в сыпучих и жидких однородных средах; устройства для
обнаружения полостей; средства дистанционного обнаружения наркоти-
ческих и взрывчатых веществ («Зонд», «ОКО», «ITEMISER», «ВАТСОН»,
«ДИП-А02» и др.);
– технические средства идентификации (ТСИ) предназначены для про-
верки подлинности документов, валюты, акцизных марок; диагностики
драгоценных металлов, камней; выявления фактов подделки номеров агре-
гатов транспортных средств: приборы типа «РЕГУЛА», «ПД-1», «Ультра-
маг» (проверка документов); «Проба-М», «Карат», «Прим-РМ», «Дельта»,
«GOLD DETEKTOR GS 2532», «Оценка», «Эксперт ВЭ 96 Н» (диагности-
ка драгоценных металлов); «Diamond Selektor», «Диатест-2000», «Карат»
(диагностика драгоценных камней), «POINTER», «ДВС-3», «ДОРС 1000»
(детекторы банкнот), «Зоркий» (выявление фальсификаций номеров транс-
портных средств) и др.;
– химические средства идентификации (ХСИ), в частности, средства
экспресс-идентификации наркотических веществ;
29
 – технические средства контроля носителей аудио- и видеоинформации:
аудиомагнитофоны, видеомагнитофоны, видеоплейеры, устройства раз-
магничивания, телевизионные приемники и т.п.;
– системы визуального наблюдения, в частности, системы телевизион-
ного наблюдения;
– оптические устройства и приборы: бинокли, приборы и системы ноч-
ного видения;
– приборы взвешивания (весы): разнообразные приборы взвешивания
от прецизионных весов с пределом взвешивания от сотни миллиграмм до
железнодорожных с пределом взвешивания более сотни тонн.
Важнейшее значение имеют первые три вида ТС ТК. Их назначение со-
стоит в формировании видимого изображения содержимого объекта контро-
ля путем его просвечивания рентгеновскими лучами. К стационарным уста-
новкам этих классов относятся установки типа «Досмотр-2», «Контроль-1»,
«Короб-А», «RAPISCAN», «HI-SKAN», «FI-SKAN» и др. Они обладают вы-
сокой поисковой производительностью, многие формируют цветное изобра-
жение внутреннего содержания объекта таможенного контроля с хорошим
разрешением, что позволяет обнаружить и классифицировать предметы, на-
ходящиеся в упаковках; определить, из какого материала они изготовлены,
в том числе выявлять наличие органических веществ. Передвижные и пе-
реносные рентгеновские установки могут легко перемещаться и обычно ис-
пользуются в полевых условиях, вне помещений. Они могут применяться
для досмотра отдельных видов товаров, элементов конструкций транспорт-
ных средств, международных почтовых отправлений и багажа пассажиров
на временных пунктах пропуска (установки «Шмель – 240 ТВ», «Заслон»,
«VAN MIKRO-DOSE 101», «SKANMOBILL 7760» и др.).
ИДК предназначены для оперативного исследования крупногабаритных
объектов: грузовых автомобилей и контейнеров. Современные ИДК позво-
ляют за несколько минут получить видимую картинку и проанализировать
внутреннюю «начинку» контейнера или автомобиля.
Особую группу составляют технические средства таможенного контро-
ля делящихся и радиоактивных материалов (ТС ТК ДРМ):
– специальные ТС ТК ДРМ: приборы с детекторами гамма- и нейтрон-
ного излучения (системы типа «Янтарь», прибор радиационного контроля
РМ1401, спектрометры «ГАММА-1С/NB1» и др.;
– комбинированные ТС ТК ДРМ: универсальные радиометры-спек-
трометры;
30
 – индивидуальные технические средства для обеспечения радиацион-
ной безопасности (индивидуальные дозиметры и средства индивидуаль-
ной защиты);
– технические средства для радиационного контроля в целях обеспече-
ния радиационной безопасности при работе досмотровой рентгеновской
техники (индивидуальные и универсальные дозиметры рентгеновского
и гамма-излучения).
Рассмотренная выше классификация достаточно условна и введена для
упрощения вопросов обеспечения и эксплуатации ТС ТК, используемых
в деятельности таможенных органов.

3.4. Технико-криминалистические средства

и методы исследования доказательств
Средства и методы исследования доказательств достаточно разно-
образны и имеют тенденцию к все большей дифференциации и усложне-
нию. Для получения доказательственной информации чаще других при-
меняются технические средства, основанные на физических, химических
и иных процессах.
Современная экспертная криминалистическая техника может быть раз-
делена по природе тех явлений, которые лежат в основе соответствующего
метода. По этому основанию можно выделить: средства анализа изображе-
ний; средства морфологического анализа, т.е. изучения внешнего строения
физических тел на микро- и ультрамикроуровнях; средства анализа соста-
ва материалов и веществ (элементного, молекулярного, фазового, фракци-
онного); средства изучения структуры материалов и веществ; средства ана-
лиза отдельных свойств материалов и веществ (электропроводности, маг-
нитной проницаемости, температуры горения и т.п.).
Средства и методы анализа изображений используются для исследова-
ния традиционных криминалистических объектов: трасологических, бал-
листических и др.
При морфологическом анализе объектов, имеющих неровную поверх-
ность, возможности оптической микроскопии весьма ограничены вслед-
ствие малой глубины резкости и ухудшения качества изображения из-за
интерференции света.
Для исследования продуктов выстрела, осевших на руках стрелявшего,
применяют радиоэлектронный микроскоп (РЭМ) в комплексе с электронным
31
микрозондом. Микроследы выстрела, изъятые на клейкую ленту, анали-
зируются на РЭМ, а потом на рентгеновском микроанализаторе, позволяю-
щем определить элементный состав вещества в микроследах. Обнаружение
в них свинца, сурьмы, бария, серы уличает подозреваемого в стрельбе из ог-
нестрельного оружия.
В криминалистической экспертизе материалов и веществ использу-
ют различные физико-химические методы. Это атомная спектроскопия,
рентгеновский и нейтронно-активационный анализы. Они позволяют
установить целое по его отдельным частям, а также выяснить общий ис-
точник происхождения различных объектов. Элементный анализ приме-
няется для идентификации лакокрасочных покрытий автомобилей, воло-
кон и тканей, отождествления холодного оружия и взрывчатых устройств
по обломкам и осколкам, исследования почвенных объектов. Элементный
состав наркотиков природного происхождения указывает на регион про-
израстания и способы изготовления, а у синтетических позволяет уточ-
нить технологию и  место производства. Элементный анализ помогает
конкретизировать месторождение ювелирных камней или благородных
металлов, дифференцировать драгоценные камни на естественные и ис-
кусственные, когда это необходимо в связи с расследованием преступных
манипуляций с ними.
Молекулярная спектроскопия применяется при экспертизе лекарствен-
ных, наркотических и отравляющих веществ, пищевых продуктов, хими-
ческих волокон, пластмасс, горючесмазочных материалов (ГСМ), лакокра-
сочных покрытий, резинотехнических изделий. Инфракрасная спектроско-
пия используется для отождествления химических соединений. Она дает
ценную информацию об особенностях состава нефтепродуктов, смазоч-
ных масел, волокон, полимеров, пластических масс, паст шариковых ав-
торучек, фломастеров и других объектов. Спектральный люминесцентный
анализ применяют при исследовании ГСМ, полициклических и аромати-
ческих углеводородов, ядовитых веществ и др. Низкотемпературный спек-
тральный люминесцентный анализ позволяет дифференцировать участки
местности по содержанию углеводородов в промышленных загрязнениях
почвы и т.д.
Для изучения структуры и фазового состава практически всех крими-
налистических объектов, имеющих кристаллическое строение, широко
применяются методы металлографии и рентгеноструктурного анализа,
в  особенности при исследовании зольных остатков сожженных ценных
32
бумаг и документов, наркотиков, лакокрасочных частиц, ядов, фармако-
логических препаратов, строительных материалов, изделий из металлов
и сплавов.
Хроматографические методы обеспечивают определение фракцион-
ного и молекулярного состава веществ. При анализе органических объ-
ектов: жиров, масел, лекарств, красителей текстильных волокон, взрыв-
чатых веществ наиболее распространена тонкослойная хроматография.
В технической экспертизе документов с ее помощью удается диффе-
ренцировать одноцветные чернила, разведенные по разной рецептуре,
а также регистрировать различия, обусловленные отклонениями в тех-
нологическом процессе. Современные хроматографы, оснащенные ми-
ни-компьютерами, позволяют решать многие экспертные задачи по ана-
лизу полимерных материалов, спиртов, ГСМ, биологически активных
веществ и др. Газожидкостная хроматография дает возможность распоз-
навать сфальсифицированные пищевые продукты, ликероводочные из-
делия и табак, а также полимерные материалы, клей, резину, взрывча-
тые вещества и др.
Большой универсальностью отличаются кибернетические методы, ши-
роко используемые при производстве экспертиз.
Криминалистическое исследование средств и материалов звукозаписи
относится к достаточно новым видам экспертиз, где активно применяют
кибернетические методы и устройства для отождествления источника зву-
ка и звукозаписывающего прибора (магнитофона, диктофона), дешифров-
ки неразборчивых речевых и иных звуковых сигналов, установления раз-
личных изменений, умышленно внесенных либо образовавшихся вслед-
ствие эксплуатации фонограммы: перезаписи, монтажа, стирания, износа
ленты и др.
Фоноскопическая экспертиза исследует технические средства запи-
си звуковой информации. Источниками последней могут быть чело-
век, приборы и механизмы, животные и птицы, транспортные средства,
производственные процессы и явления природы, преступное событие
(выстрел, взрыв, крики), образующие в своей совокупности звуковую
среду совершения преступления. Криминалистический анализ звуко-
вой среды, запечатленной на фонограмме, позволяет распознать и ото-
ждествить звуковые сигналы, установить вид и количество их источни-
ков, идентифицировать последние. При этом используются такие слож-
ные технические комплексы, как акустические спектроанализаторы
33
и синтезаторы, обычно сопряженные с компьютером. Электроакустиче-
ские исследования дают возможность установить закономерности ото-
бражения звуковой информации на магнитных носителях. На этой осно-
ве решаются идентификационные задачи относительно средств и мате-
риалов звукозаписи.

Вопросы для самопроверки

1. Что представляет собой криминалистическая техника как раздел нау-

ки криминалистики и каково ее значение в борьбе с преступностью?
2. Какова классификация технико-криминалистических средств и мето-
дов?
3. Каково значение технических средств таможенного контроля в систе-
ме технико-криминалистических средств и методов?

34
Гла в а 4
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ФОТОГРАФИЯ И ВИДЕОЗАПИСЬ

4.1. Понятие и система криминалистической фотографии

и видеозаписи
Криминалистическая фотография – самостоятельная отрасль кри-
миналистической техники, представляющая систему научных положений
и разработанных на их основе фотографических средств, методов и при-
емов, используемых при собирании и исследовании доказательств в целях
раскрытия и предотвращения преступлений, розыска и изобличения пре-
ступников.
К фотографическим средствам относят фотосъемочную аппаратуру
и принадлежности к ней, фотооборудование для негативного и позитивно-
го процессов, фотоматериалы и химреактивы для их обработки.
Под фотографическими методами и приемами понимают систему пра-
вил и рекомендаций по использованию фотографических средств для полу-
чения позитивного изображения с заданными параметрами.
Криминалистическая фотография условно подразделяется на две части:
– судебно-следственную фотографию, применяемую при производстве
следственных и судебных действий, что не исключает ее использования
и при проведении оперативно-розыскных мероприятий;
– судебно-экспертную или исследовательскую фотографию, применяе-
мую при производстве экспертиз.
В связи с этим методы криминалистической фотографии подразделяют-
ся на две группы:
35
 а) методы запечатлевающей фотографии, применяемые при проведении
оперативно-розыскных мероприятий, следственных и судебных действий;
б) методы исследовательской фотографии, применяемые при производ-
стве судебных экспертиз.
Практическое значение криминалистической фотографии заключа-
ется в том, что фотоснимки объективно, значительно полнее и нагляд-
нее, чем другие способы фиксации (протоколы, схемы и др.), отобража-
ют и запечатлевают объекты, обстановку и детали места происшествия.
Фотосъемка является важным средством установления истины при рас-
следовании и судебном рассмотрении уголовных дел. Она помогает вы-
являть слабовидимые и невидимые простым глазом следы, фиксировать
ход и результаты опытных действий, иллюстрировать выводы судебных
экспертов и др.
Если фотография уже достаточно давно используется в уголовном су-
допроизводстве, то киносъемка и видеозапись стали целенаправленно
применяться сравнительно недавно – киносъемка с 60-х гг., а видеоза-
пись с 70-х гг. прошлого столетия. В последнее время криминалистиче-
ская киносъемка практически утратила свое значение, поскольку она пол-
ностью вытеснена видеозаписью. Это связано с трудностями химико-фо-
тографической обработки кинопленки, ее монтажа, изготовления титров
и озвучивания.
Криминалистическую видеозапись можно определить как систе-
му научных положений и разработанных на их основе средств, методов
и приемов изготовления видеофильмов, используемых при раскрытии, рас-
следовании и предупреждении преступлений.
К средствам видеозаписи относятся видеозаписывающая и воспроизво-
дящая аппаратура, принадлежности к ней, магнитные и цифровые носите-
ли, на которые производится запись.
Под методами и приемами видеозаписи понимают систему правил и ре-
комендаций, предусматривающих их применение с целью изготовления су-
дебных видеофильмов.
Преимущества видеозаписи связаны с тем, что она позволяет:
– документально и оперативно фиксировать и воспроизводить наглядно-
образную и звуковую информацию;
– регистрировать малодоступные человеческому восприятию быстро-
протекающие процессы и в дальнейшем изучать их как в динамике (в це-
лом), так и по частям (используя метод стоп-кадра);
36
 – точно устанавливать время, в течение которого происходило зафикси-
рованное событие;
– документально опровергать заявления различных лиц о якобы имев-
ших место нарушениях норм уголовно-процессуального законодательства.
Следует отметить, что при видеозаписи возможно применение двух спе-
циальных технических приемов: ускоренной и замедленной съемок, кото-
рые ранее использовались только в киносъмке. Но их применение предпо-
лагает использование специальных технических устройств и программно-
го обеспечения.
Ускоренная съемка применяется для фиксации быстропротекающих про-
цессов, например, момента столкновения и опрокидывания автотранспорт-
ных средств, разрушения преград, движения пули, образования следов вы-
стрела и т.п. При просмотре событие можно «растянуть» во времени, т.е. то,
что произошло за доли секунды, можно будет наблюдать в течение значи-
тельно большего времени (например, как пуля пробивает преграду).
Замедленная съемка позволяет «сжать» время и просмотреть на экране
за считанные секунды событие, длящееся часами. Фиксация осуществля-
ется путем покадровой съемки при строгой неподвижности аппарата отно-
сительно объекта.
Данные технические приемы могут найти применение при производ-
стве судебных экспертиз, когда возникнет необходимость снять быстроте-
кущие или, наоборот, замедленные процессы.

4.2. Методы и приемы криминалистической фотографии

К методам запечатлевающей фотографии относятся: панорамирова-
ние, измерительная, репродукционная, опознавательная фотосъемка и ма-
крофотосъемка.
Панорамная съемка (панорамирование) применяется в случаях, ког-
да необходимо запечатлеть группу объектов или участок местности, име-
ющий значительную протяженность, или когда необходимо сфотографи-
ровать в крупном масштабе объект, изображение которого не помещается
в одном кадре.
Измерительная фотосъемка (фотограмметрия) предназначена для по-
лучения снимков, по которым можно определить размеры сфотографиро-
ванных объектов и расстояния между ними. Выделяют стереофотограмме-
трию и монофотограмметрию.

37
 Стереофотограмметрическая съемка, как правило, производится спе-
циальной стереофотограмметрической камерой, состоящей из двух жест-
ко соединенных между собой фотоаппаратов высокой точности, но может
быть произведена и обычной камерой.
Монофотограмметрическая съемка производится обычным фотоаппа-
ратом. Выделяют три вида монофотограмметрической съемки: а) измери-
тельная фотосъемка с глубинным масштабом; б) измерительная фотосъем-
ка с квадратным масштабом; в) измерительная фотосъемка с линейным мас-
штабом.
Репродукционная съемка служит для воспроизведения фотографиче-
ским способом плоских оригиналов: чертежей, текстов, схем, рисунков,
фотоснимков и т.д.
Опознавательная съемка применяется для последующего опознания,
розыска и уголовной регистрации живых лиц, а также для опознания тру-
пов, причем неопознанные трупы подлежат обязательному фотографиро-
ванию (ч. 2 ст. 178 УПК РФ). При опознавательной съемке обычно изготав-
ливают два снимка: анфас и правый профиль. Если на левом профиле име-
ются какие-либо особенности, то фотографируется и он. Перед съемкой
головной убор и очки с фотографируемого снимают, прикрытые волосами
уши, независимо от прически, обнажают. Голове придается строго опреде-
ленное положение, при котором мысленная горизонтальная линия при на-
блюдении через объектив проходит через наружные углы глаз и верхнюю
треть ушных раковин.
Масштаб опознавательных снимков равен 1:7 натуральной величины.
Чтобы изображение на снимке соответствовало этому масштабу, нужно
точно измерить какую-либо часть лица фотографируемого (например, вы-
соту лба), а при печати снимка получить изображение этой части в семь раз
меньше натуральной величины. Возможно применение масштабной ли-
нейки.
Неопознанный труп вначале фотографируется в том виде, в каком он
был обнаружен. Если лицо потерпевшего обезображено, то производится
«туалет» трупа – придание ему прижизненного вида.
Макрофотосъемка – это крупномасштабная фотосъемка неболь-
ших предметов в увеличенном масштабе без использования микроско-
па с целью получения снимков, позволяющих выявить их рельеф и де-
тали. Макрофотосъемка может быть произведена на специальных уста-
новках типа МРКА, «УЛАРУС», «Беларусь» или обычным зеркальным
38
фотоаппаратом с помощью удлинительных колец или специальной ма-
кроприставки, а также цифровым фотоаппаратом, имеющим функцию
макросъемки.
К методам исследовательской фотографии следует отнести микро-
съемку, съемку в невидимых лучах спектра и контрастирующую фото-
съемку.
Если методы криминалистической фотографии – это правила и реко-
мендации по запечатлению внешнего вида, свойств и признаков отдельных
объектов, то приемы криминалистической фотографии – это прави-
ла и рекомендации по фотосъемке хода и результатов следственных дей-
ствий. Система таких правил и рекомендаций, объединенная конкретными
задачами следственного действия, составляет содержание приемов крими-
налистической фотографии: ориентирующей, обзорной, узловой и деталь-
ной фотосъемок.
Ориентирующая съемка места проведения следственного действия за-
ключается в его запечатлении с окружающей обстановкой. Цель указанной
фотосъемки – показать территориальное расположение места по отноше-
нию к объектам окружающей обстановки, местности и др.
Обзорная съемка применяется для запечатления места проведения след-
ственного действия изолированно от окружающей обстановки. Фотосъем-
ка производится с такого расстояния, при котором в границы кадра попада-
ет возможно большая часть этого места.
Узловая съемка производится для фиксирования крупным планом наи-
более важных участков места проведения следственного действия, отдель-
ных крупных объектов его обстановки или обнаруженных вещественных
доказательств вместе с окружающей их обстановкой.
При обзорной и узловой съемке в тесных помещениях, когда из-за недо-
статка места обычным объективом нельзя охватить в одном кадре подлежа-
щий фотографированию объект, целесообразно пользоваться широкоуголь-
ными объективами.
Детальная съемка – это съемка следов и различных предметов – веще-
ственных доказательств. Этот вид съемки производится по правилам изме-
рительной фотосъемки с линейным масштабом, что позволяет судить о раз-
мерах снятых следов и предметов. Вначале объект фотографируется без пе-
ремещения, а затем он может быть перемещен на нейтральный фон для за-
печатления его наиболее важных признаков.

39
 4.3. Методы и приемы криминалистической видеозаписи
Практика применения видеозаписи свидетельствует о том, что она
чаще всего используется для фиксации следственных действий, проведе-
ние которых связано с динамикой, движением: проверка показаний на ме-
сте, следственный эксперимент, предъявление для опознания, обыск, ос-
мотр места происшествия и др. Цель применения видеозаписи при рас-
крытии и расследовании преступлений достигается лишь при том усло-
вии, что полученные видеофильмы не только изготовлены в соответствии
с требованиями уголовно-процессуального закона, но и отличаются вы-
соким качеством и наглядностью.
Добиться этого можно только тщательной подготовкой к применению
видеозаписи перед производством следственного действия, составлением
подробного плана-сценария его проведения. В содержание плана-сценария
входят следующие элементы:
– особенности местности или помещения, где предполагается видеоза-
пись, с целью выбора точки и направлений съемки, определения мест на-
хождения видеооператора;
– особенности и последовательность подлежащих фиксации определен-
ных действий и явлений;
– особенности и последовательность подлежащих фиксации объектов
или их деталей;
– время и продолжительность съемки;
– методы и приемы, применяемые при видеозаписи, а также способы пе-
рехода от одного метода или приема к другому;
– предполагаемый расход видеоматериалов;
– технические параметры и возможности видеоаппаратуры;
– некоторые другие вопросы, исходя из конкретных обстоятельств съемки.
С планом-сценарием следователь (дознаватель) знакомит специалиста-
оператора, который будет проводить видеозапись. При этом следователю
(дознавателю) рекомендуется вникнуть в его замечания и предложения.
Определяются также способы связи между ними и оператором при коррек-
тировке плана-сценария в случае непредвиденных обстоятельств.
Применяются следующие методы видеозаписи: панорамирование,
наезд-отъезд, покадровая (цейтраферная) съемка и просмотр.
Панорамирование. Различают круговое и линейное панорамирование,
которые, в свою очередь, могут быть горизонтальными и вертикальными.

40
Выделяют два способа кругового панорамирования: динамическое (внешне-
круговое), когда оператор с камерой движется вокруг объекта съемки, и ста-
тическое (внутрикруговое), когда оператор с камерой поворачивается вокруг
собственной оси.
При линейном панорамировании оператор движется параллельно объ-
екту съемки. В линейном панорамировании выделяют панораму сопрово-
ждения, когда оператор с камерой движется параллельно объекту съемки
с одной скоростью с ним.
Наезд-отъезд – переходы от одного плана съемки к другому, осущест-
вляемые соответственно движением камеры к объекту или от него. Наезд
служит для выделения того или иного объекта из окружающей его обста-
новки путем перехода от общего плана к крупному. Отъезд использует-
ся, например, когда после серии съемок крупным планом нужно показать
объект на фоне окружающей его обстановки либо ввести в кадр другие
объекты.
Наезд и отъезд осуществимы и при неизменной точке съемки путем из-
менения фокусного расстояния объектива. Современные видеокамеры, как
правило, снабжены трансфокаторами. Благодаря этому операторы имеют
возможность, не прерывая съемки, помещать в кадр или выводить из него
предметы и окружающее их пространство, причем резкость изображения
остается постоянной.
Покадровый просмотр (прием стоп-кадра) применяется в основном
при просмотре видеофильмов, когда необходимо акцентировать внимание
участников следственного действия на отдельных его обстоятельствах.
Среди приемов видеозаписи выделяют общий, средний, крупный и де-
тальный планы.
Общим планом фиксируются объекты во взаимной связи с окружающей
обстановкой с дальней точки съемки. Этот план придает изображению ори-
ентирующий и обзорный характер. Таким планом рекомендуется пользо-
ваться в начале видеофильма или какого-либо важного эпизода. При про-
смотре он как бы вводит зрителя в обстановку расследуемого преступно-
го события.
Средним планом запечатлевают объекты изолированно от окружающей
обстановки. Он представляет собой как бы часть общего плана, детализи-
рует информацию, зафиксированную при съемке этим планом.
Крупный план используется для выделения наиболее важной части глав-
ного объекта съемки. Он позволяет запечатлеть его отдельные признаки
41
(приметы лица, в деталях передать мимику, благодаря чему создается воз-
можность уяснить психологическое состояние человека).
Переход от одного плана к другому может осуществляться путем «наез-
да» или «отъезда», что позволяет оператору снимать с одной точки разны-
ми планами.
Детальный план – сверхкрупный план, с помощью которого запечатле-
вают особо существенные признаки фиксируемых объектов.
Следует обращать внимание на выбор точки и направления съемки,
а также на компоновку кадра.
Каждый кадр может быть снят с большого количества точек, с разным
расположением камеры по высоте и ее направлением по отношению к фик-
сируемым объектам. Человек привык видеть действительность с уровня
своего роста. Поэтому чаще всего рекомендуется вести съемку при поло-
жении камеры, обеспечивающем нормальную перспективу, что соответ-
ствует высоте, с которой человек воспринимает окружающий его мир. При
таком положении камеры передаются действительные пропорции и пер-
спективные соотношения.
Когда возникает необходимость заснять большое количество предме-
тов, запечатлеть значительное по площади место действия или события
(например, общий вид места происшествия, обстановку, в которой про-
водится следственное действие), рекомендуется применять верхний ра-
курс, т.е. располагать камеру выше нормальной точки съемки, исполь-
зуя для этого различные средства (съемка с балкона, крыши передвиж-
ной криминалистической лаборатории, бугра и т.п.). Иногда целесоо-
бразно, а в некоторых случаях (например, при проверке того, можно ли
наблюдать объект в данных конкретных условиях) и необходимо, про-
водить съемку снизу вверх. Указанные приемы следует применять лишь
в случаях необходимости.
Чтобы каждый кадр был понятным, легко воспринимаемым и вырази-
тельным, снимаемые объекты должны быть правильно в нем размеще-
ны. Практикой уже выработаны определенные правила и приемы компо-
новки кадра. Это означает, что кадр должен быть заполнен наиболее су-
щественными объектами, изображенными достаточно полно. При съем-
ке людей рекомендуется не допускать, чтобы изображение головы «среза-
лось». Исключение составляют случаи, когда требуется показать на экра-
не крупным планом лишь часть лица с какими-либо характерными осо-
бенностями.
42
 4.4. Процессуальное оформление фотосъемки и видеозаписи
Процессуальное оформление применения фотосъемки и видеозаписи
в ходе расследуемого уголовного дела заключается, прежде всего, в отра-
жении этого факта в протоколе следственного действия.
В протоколе любого следственного действия можно условно выделить
три части: вводную, описательную и заключительную.
Во вводной части протокола должно быть отмечено, что лица, участву-
ющие в следственном действии, были предупреждены о применении фо-
тосъемки и (или) видеозаписи. При этом закон требует получения согла-
сия лица на применение фотосъемки и видеозаписи только при освидетель-
ствовании данного лица, сопровождающегося его обнажением. Неопознан-
ный труп фотографируется в обязательном порядке.
В описательной части протокола следственного действия укзываются,
какие конкретно технические средства и к каким объектам применены, ус-
ловия и порядок их применения, полученные при этом результаты.
В заключительной части протокола следственного действия отражает-
ся, какие конкретно фотографические и видеозаписывающие средства при-
менялись, с указанием их технических характеристик. При применении ви-
деозаписи в протоколе должна быть отметка и о том, что видеограмма след-
ственного действия просмотрена участниками, какие замечания после это-
го поступили.
Носитель видеозаписи сразу же прилагается к протоколу следственного
действия. При применении фотосъемки оформление ее результатов требу-
ет дальнейшей технической обработки: проявления фотопленки (при при-
менении аналоговой фотоаппаратуры), печати фотоснимков, составления
фототаблицы.
Если использование и процессуальное оформление обычной фотогра-
фии и видеозаписи на магнитных носителях хорошо отработано и боль-
ших проблем не вызывает, то применение их цифровых аналогов достаточ-
но проблематично, поскольку в настоящее время технически очень сложно
установить факт фальсификации информации или привязать запись к кон-
кретному техническому средству.
С целью устранения этих недостатков целесообразно распечатывать
фотоизображения сразу же на месте производства следственного дей-
ствия, используя портативные комплекты, с немедленным заверением по-
лученных изображений подписями следователя (дознавателя) и понятых.

43
Можно применять лазерную цифровую запись фото- или видеоинформа-
ции на дисках одноразовой регистрации, которая в этом случае не подда-
ется изменению. Возможна также перезапись с помощью специального
устройства, с флэш-карты цифрового фотоаппарата на СD/DVD сразу же
после производства следственного действия, с последующей упаковкой
и заверение последнего.

Вопросы для самопроверки

1. Что представляют собой криминалистическая фотография и видеоза-

пись как отрасль криминалистической техники?
2. Каковы преимущества использования видеозаписи при производстве
следственных действий?
3. Какие процессуальные требования должны быть выполнены при при-
менении фотосъемки и видеозаписи?

44
Гла в а 5
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТРАСОЛОГИЯ
(КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ УЧЕНИЕ О СЛЕДАХ)

5.1. Общие положения трасологии

Криминалистическая трасология – это отрасль криминалистической
техники, изучающая закономерности образования следов, связанных с со-
бытием преступления, средства и приемы их обнаружения, фиксации, изъ-
ятия и исследования, а также возможности их использования для уста-
новления обстоятельств совершенного преступления, розыска и изобличе-
ния преступников.
Одним из основных понятий трасологии является понятие «следы». При
этом выделяют следы в широком и узком смысле слова. В широком смыс-
ле к следам относят:
– совокупность материальных изменений, вызванных преступлением
или происшествием, которая характерна для каждого их вида;
– изменение обстановки, проявившееся в исчезновении предметов, на-
рушении их положения или появлении новых;
– изменение предметов, выразившееся в их разрушении, деформации
или появлении на них отображений других объектов;
– части каких-либо предметов или остатки веществ, обычно в неболь-
ших количествах.
К следам в узком смысле относятся материально фиксированные ото-
бражения одного объекта на другом (следы пальцев рук, следы обутых ног

45
на грунте, передающие форму и рельеф подошвы; следы орудий взлома на
преграде, протектора автомобиля на дороге и т.д.).
Кроме следов-отображений в трасологии изучаются следы-предметы
и следы-вещества. Предметы (части предметов) как следы преступления –
это разные материальные объекты, положение, возникновение или состо-
яние которых находится (или может находиться) в связи с расследуемым
преступлением (приготовленные для совершения преступления орудия,
взломанный замок и др.).
Вещества как следы преступления – это преимущественно жидкие и сы-
пучие материалы, обнаруженные на месте происшествия, на теле или
одежде преступника и объектах преступного посягательства (частицы гря-
зи, пятна крови и др.). В настоящее время трасология изучает те их призна-
ки, которые позволяют установить следовую картину события, например,
направление движения, факт контактного взаимодействия, высоту падения
капель крови и т.п.
Система трасологии включает:
– общие положения: предмет и задачи трасологии, механизм образова-
ния и классификация следов; общие положения о способах собирания сле-
дов; основы трасологической идентификации и методики исследования
следов-отображений и следов-предметов;
– следы человека;
– следы орудий взлома и инструментов;
– следы транспортных средств;
– предметы как следы преступления;
– вещества как следы преступления;
– исследование иных следов.
Основное место в системе трасологии отводится следам-отображениям.
Необходимо помнить, что в процессе следообразования участвуют два объ-
екта: следообразующий и следовоспринимающий. Всякий след образуется
за счет тех или иных изменений, которым подвергается следовоспринима-
ющий объект.
В зависимости от характера возникающих изменений различают две
основные группы следов: объемные и поверхностные.
Объемные следы возникают в результате изменения формы следово-
спринимающего объекта (происходит его деформация). Образование объ-
емных следов сопровождается либо частичным разрушением следовоспри-
нимающего объекта (след удара топора на дереве), изменением прежнего
46
состояния вещества, если оно неоднородно (следы шин на сыпучем грун-
те), либо след формируется за счет иных изменений (затвердевание жидко-
го вещества на следообразующем объекте).
Поверхностные следы образуются в результате поверхностных измене-
ний следовоспринимающего объекта. Различают два вида этих следов:
а) следы-наслоения, которые появляются за счет наслоения на следово-
спринимающий объект частиц следообразующего объекта (след пальца на
стекле, след обуви на полу);
б) следы-отслоения – образуются вследствие захвата следообразующим
объектом с поверхности следовоспринимающего объекта частиц находя-
щегося на нем вещества (след подошвы обуви на полу, покрытом пылью).
Объемные и поверхностные следы в зависимости от места расположения
изменений на следовоспринимающем объекте могут быть локальными и пе-
риферическими. Локальные следы возникают в результате изменений сле-
довоспринимающего объекта, которые формируются в пределах его контак-
та со следообразующим объектом (след на мягком грунте). Периферические
следы возникают в результате изменений, происходящих на следовосприни-
мающем объекте за пределами зоны контакта (контур следа обуви, бутылки).
Большинство следов-отображений возникают в результате активного
механического взаимодействия объектов следообразования. В зависимо-
сти от его особенностей следы подразделяются на статические и динами-
ческие. Это деление условно, поскольку любой из перечисленных следов
образуется в результате определенных движений одного или обоих объек-
тов, участвующих в следообразовании. Разница заключается лишь в харак-
тере этих движений.
Статические следы – это следы, которые представляют собой зеркальные
копии контактной поверхности следообразующего объекта. Динамические
следы образуются в процессе движения одного или обоих объектов – участ-
ников следообразования (следы трения, скольжения, резания). От отдельных
точек рельефа следообразующей поверхности остаются линии (трассы).
По степени различимости следы делятся на видимые, маловидимые
и невидимые (латентные).
Развитие криминалистики, и в частности трасологии, привело к тому,
что в последнее время материальные следы преступления стали делить по
принципу их размерных характеристик на макроследы и микроследы.
Приведенная классификация следов в криминалистике позволяет при
их обнаружении разрешить ряд вопросов, связанных с расследуемым
47
преступным событием, получить информацию о взаимодействующих
объектах; механизме следообразования; его времени и месте; о лице или
ином конкретном объекте, участвовавшем в содеянном.

5.2. Следы человека

Криминалистическое Дактилоскопия – раздел трасологии, изучаю-
исследование следов рук щий основные свойства и  строение папилляр-
ных узоров пальцев рук и других частей кож-
ного покрова с целью использования их отображений для идентификации
личности, регистрации и розыска преступников.
Отождествление личности по отпечаткам кожных узоров обусловлива-
ется тем, что последние обладают рядом свойств, таких как индивидуаль-
ность, относительная устойчивость и восстанавливаемость.
Под индивидуальностью папиллярных узоров понимается их неповто-
римость, означающая, что у каждого человека на ладонях и ступнях ног
имеются такие сочетания папиллярных линий и их деталей (рисунок, узор),
которые присущи только ему одному и никому другому.
Относительная устойчивость папиллярных узоров заключается в том,
что, сформировавшись на пятом-шестом месяце внутриутробного разви-
тия плода, в течение всей жизни, вплоть до разрушения кожного покро-
ва после смерти человека, количество и конфигурация папиллярных узо-
ров не изменяются. В результате роста и развития организма, и в частности
пальцев, увеличиваются только ширина, высота папиллярных линий и раз-
мер бороздок (промежуток) между ними.
Возможные изменения папиллярных узоров могут быть связаны лишь
с повреждением верхнего слоя кожи, но возникшие в этом случае шрамы
не исключают возможности последующего отождествления личности. Па-
пиллярный узор можно уничтожить полностью или частично, но радикаль-
но изменить характер его строения не удавалось никому.
Восстанавливаемость папиллярных узоров состоит в том, что они восста-
навливаются в первоначальном виде, если по тем или иным причинам, напри-
мер в результате механического воздействия, окажется поврежденным поверх-
ностный слой кожи – эпидермис. Если травма захватит глубоко лежащие слои,
то восстановления не произойдет, а на месте повреждения возникнет рубец,
который может выступать в качестве характерного идентификационного при-
знака. Следует отметить, что все сказанное о свойствах папиллярных узоров
48
пальцев рук относится также к узорам на различных частях ладонной поверх-
ности, ибо природа папиллярных линий на всех частях тела одинакова.
Папиллярный узор на ногтевой фаланге пальца (пальцевой узор) представ-
ляет собой сложную систему папиллярных линий, расположенных в опреде-
ленном порядке. Папиллярные линии, составляющие узор, образуют отдель-
ные потоки. В большинстве своем узоры состоят из трех потоков. Один из них
находится в средней части узора и образует рисунок в виде спиралей, кругов,
петель, овалов и т.п. Его называют внутренним рисунком. Два других потока
огибают внутренний рисунок, образуя как бы рамку. Поток, огибающий вну-
тренний рисунок сверху, называется верхним, проходящий снизу – нижним.
Участок узора, где все три потока папиллярных линий сближаются, об-
разуя своеобразную фигуру, похожую на треугольник или букву греческого
алфавита дельту, принято называть дельтой узора.
Узоры делятся на три типа: дуговые, петлевые, завитковые.
Дуговые узоры наиболее просты по своему строению и встречаются
редко (около 5% от общего количества пальцевых узоров). Образуются они
папиллярными линиями в виде дуг, направляющихся от одного края пальца
к другому. Отличительным признаком дуговых узоров является то, что они
состоят из одного или двух потоков папиллярных линий и не имеют дель-
ты. В зависимости от степени кривизны дуг, наличия хаотического рисун-
ка в центре узора выделяют простые дуговые узоры и дуговые узоры с не-
определенным строением центра.
Петлевые узоры по сравнению с дуговыми более сложны. Все они име-
ют не менее трех потоков папиллярных линий и внутренний рисунок, кото-
рый состоит из одной, реже из двух систем петель. Для петлевого узора ха-
рактерно наличие во внутреннем рисунке хотя бы одной петли, а также од-
ной дельты. По отношению к общему количеству пальцевых узоров петле-
вые узоры составляют около 65%.
Петлевые узоры в зависимости от формы строения петель, количества
систем петель и их взаиморасположения делятся на простые, изогнутые,
половинчатые, замкнутые, параллельные и встречные.
Завитковые узоры наиболее сложны по строению своего рисунка. В от-
личие от дуговых и петлевых центральная часть завиткового узора образу-
ет внутренний рисунок в виде кругов, овалов, спиралей или огибающих друг
друга петель. В зависимости от строения внутреннего рисунка завитковые
узоры подразделяются на круговые, овальные, спиралевидные, петли-спира-
ли, петли-клубки и др.
49
 В завитковых узорах, как правило, имеются две дельты. В зависимости от
расположения нижнего рукава левой дельты по отношению к нижнему рука-
ву правой дельты выделяются три разновидности завитковых узоров: с вну-
тренним, наружным и средним положением нижнего рукава левой дельты.
По степени идентификационной значимости элементы каждого узора
и папиллярных линий делятся на признаки группового и индивидуального
значения, или общие и частные признаки.
К общим признакам папиллярного узора относятся: тип, вид и разновид-
ность; строение и положение центральной части узора относительно дельт;
строение и положение дельт; ширина потоков и плотность расположения
в них папиллярных линий; степень кривизны дугообразных линий.
К частным признакам папиллярного узора относятся различные осо-
бенности, именуемые деталями. Среди частных признаков патологиче-
ских изменений кожного покрова можно назвать признаки, которые возни-
кают в результате заболеваний или повреждений кожного покрова, влеку-
щих появление на отдельных участках папиллярного узора новообразова-
ний (шрамы, рубцы, складки и др.).
Кроме отождествления по общим и частным признакам строения папил-
лярного узора возможна идентификация по конфигурации краев папилляр-
ных линий (эджеоскопия), а также наличию, расположению, взаимораспо-
ложению, форме и конфигурации краев пор, дислоцированных по гребню
папиллярных линий (пороскопия). Эджеоскопия и пороскопия применяют-
ся, как правило, в совокупности. К ним прибегают в тех случаях, когда
в следах пальцев рук четко отобразились лишь небольшие фрагменты па-
пиллярных линий.
В зависимости от механизма образования следы рук подразделяются
на объемные и поверхностные, окрашенные и бесцветные, маловидимые
и невидимые.
Объемные следы возникают в результате прикосновения пальцев к пла-
стичным веществам (воск, пластилин, стеарин, шоколад, сливочное мас-
ло и т.п.). Поверхностные же остаются на твердых предметах (изделиях из
кожи, кожезаменителей, полиэтилене, некоторых видах тканей и др.). Они
могут образовываться за счет наслоения или отслоения следообразующе-
го вещества в результате прилипания к следовоспринимающей поверхно-
сти частиц вещества, имеющегося на руках (потожировое вещество, кра-
ска, чернила, кровь). Следы-отслоения образуются в результате прилипа-
ния к рукам частиц, находящихся на следовоспринимающем объекте.
50
 Окрашенные следы остаются, если руки выпачканы каким-либо крася-
щим веществом (грязь, кровь, чернила, мел, гипс, пыль). Бесцветные сле-
ды возникают в результате наслоения на следовоспринимающий объект
бесцветного потожирового вещества.
Маловидимые следы представляют собой потожировые выделения,
оставленные на полированных и глянцевых поверхностях предметов (стек-
ло, пластмасса, никелированный металл и т.п.). Невидимые следы рук
остаются на шероховатых и матовых поверхностях (картон, фанера, бума-
га, струганое дерево, открашенные предметы и др.).
Следы рук на объектах могут быть обнаружены визуальным, физиче-
скими или химическими методами.
Фотографирование следов рук на месте их обнаружения производят во
всех случаях, независимо от того, можно изъять след вместе с объектом
или нет. Если нет возможности изъять объект со следами, производится ко-
пирование следов после выявления их порошками на следокопировальную
пленку (темную или светлую) либо ее заменители.
Объемные следы рук можно изъять путем изготовления слепков. В зави-
симости от того, на каком веществе образованы следы (прочном или легко
разрушаемом), выбираются соответствующие средства и способы получе-
ния слепков. Наиболее распространенными материалами являются пласти-
лин, воск и силиконовые компаунды (паста «К»).
Важно помнить, что изъятые предметы со следами рук и изготовлен-
ные с них слепки должны быть тщательно упакованы, обвязаны шпагатом,
опечатаны, чтобы избежать их повреждения при транспортировке. На бир-
ке делается соответствующая надпись, которая удостоверяется подписями
следователя (дознавателя) и понятых.
Результаты и условия обнаружения следов рук, а также основные дан-
ные об их фиксации и изъятии излагаются в протоколе осмотра. При
описании следов пальцев рук необходимо указать: состояние поверхно-
сти предмета (сухая, влажная, чистая, пыльная, загрязненная и т.д.); ло-
кализацию предмета и следов (расстояние от двух неподвижных ориен-
тиров); способ обнаружения и вид каждого следа (объемный, поверх-
ностный, слабовидимый, невидимый, окрашенный и т.д.); тип и вид
папиллярного узора; размеры и форму следа; способ фиксации (сфото-
графирован и др.); если следов несколько, то их взаимное расположе-
ние; способ изъятия (с предметом, с частью предмета, перекопирован на
пленку, изготовлен слепок и т.д., цвет пленки, материал слепка); упаковку
51
следа (во что упакован и какой печатью опечатан, какие надписи сдела-
ны на упаковке).
Наличие складок и многочисленных морщин может свидетельствовать
о пожилом или старческом возрасте оставившего следы рук человека, од-
нако нужно иметь в виду, что изредка эти признаки наблюдаются и у моло-
дых людей.
В следах рук иногда отображаются признаки, которые могут быть ис-
пользованы в качестве примет при розыске. Прежде всего, это отсутствие
одного или нескольких пальцев, уродство пальцев (раздвоенный, искрив-
ленный), наличие рубцов и шрамов, отсутствие суставов. В практике име-
ется немало примеров, когда эти признаки, отобразившиеся в следах, ока-
зывали помощь в розыске лица, совершившего преступление.
Криминалистическое Следы ног можно классифицировать по трем
исследование следов ног основаниям:
а) следообразующему объекту;
б) количеству следов, обнаруженных на месте происшествия;
в) механизму следообразования.
По следообразующему объекту эти следы делятся на следы: обуви; ног,
одетых в чулки, носки; босой ноги; образовавшиеся в результате ношения
обуви – оставленные стопами ног на стельках и подкладке обуви; обра-
зованные обувью на внутренних деталях другой обуви и возникающие на
стопе при ношении обуви. Эти следы, в свою очередь, подразделяются на
следы верха и низа обуви.
По количеству следы бывают одиночные и групповые. К групповым
следам обуви относится «дорожка» следов ног, которая образуется не ме-
нее чем тремя следами. Основными ее элементами являются: угол шага;
длина шагов левой и правой ног; ширина постановки ног; углы разворота
левой и правой стоп. В одиночном следе выделяют подметочную, проме-
жуточную, каблучную части.
В зависимости от механизма следообразования остаются статические
и динамические следы ног. Статические следы образуются, когда человек
стоит, идет или бежит. Динамические следы – это следы скольжения; ре-
льеф поверхности подошв в них отражается в виде отдельных трасс.
В зависимости от конкретных условий следы ног могут быть объемны-
ми и поверхностными. Объемные следы образуются на пластичном грунте
(снег, земля и т.д.). Поверхностные остаются за счет наслоения или отслое-
ния. Кроме того, следы ног или обуви могут быть полными (отобразились
52
все части подошвы стопы или обуви) и неполными (отобразились отдельные
части подошвы ног или обуви – каблуки, подметки, пальцы и т.д.).
На формирование признаков внешнего строения подошвы стопы могут по-
влиять врожденные уродства (искривление стопы, сросшиеся пальцы и т.д.)
и стойкие повреждения стопы, связанные с образованием шрамов и ампута-
цией отдельных частей. К признакам внешнего строения подошвы стопы от-
носятся размеры и очертания подошвы и ее частей, расположение пальцев от-
носительно плюсны, морщины (сгибательные складки), рубцы, узоры, образу-
емые папиллярными линиями, и их детали, в которых отображаются не толь-
ко общие признаки подошвы стопы (размер, очертания), но и признаки ткани
чулка, носка (вид переплетения нитей, дефекты – швы, штопка и т.д.).
Признаки внешнего строения подошв обуви зависят от условий изготов-
ления, износа, ремонта последних – это размеры подошвы и ее частей, на-
личие рисунков и их сочетание на частях подошвы, количество и располо-
жение гвоздей, набоек, участков износа, наличие и расположение царапин,
дыр и т.д. Частные признаки подошв и обуви дают возможность произве-
сти по ним отождествление конкретного лица или его обуви.
Следы ног, обнаруженные на месте происшествия, помогают выяснить
ряд вопросов, которые имеют важное значение для расследования: пол,
возраст, рост, профессия, физические недостатки и др.
Обычно на разрешение экспертизы ставятся такие вопросы: пригодны
ли для идентификации следы, обнаруженные на месте преступления; не
оставлены ли следы босых ног конкретным лицом; не оставлен ли обнару-
женный след обувью, изъятой у данного лица; одной и той же обувью или
разной оставлены следы; носил ли обувь, обнаруженную на месте проис-
шествия, конкретный человек и т.д.
Криминалистическое Следы зубов встречаются в следственной
исследование следов зубов практике сравнительно редко. Это объясняет-
ся, с одной стороны, их спецификой, а с дру-
гой – недооценкой их криминалистического значения следователями (до-
знавателями). При осмотре места происшествия следы зубов, в первую оче-
редь, надо искать на продуктах питания (сыр, фрукты и др.). В отдельных
случаях такие следы могут встречаться и на несъедобных объектах (мыло,
пломбы, пробки бутылок и др.). Значительно чаще эти следы встречаются
на теле человека, однако в идентификационных целях они, к сожалению,
используются лишь изредка. Этому препятствуют быстрая деформация сле-
дов и сложность их фиксации. Положительные примеры идентификации по
53
следам на теле человека описаны в зарубежной и отечественной кримина-
листической литературе.
Зубы каждого человека имеют большое количество различных призна-
ков и особенностей, которые их индивидуализируют. К ним относятся ана-
томические признаки (количество зубов, размеры, форма и др.), анома-
лии отдельных зубов, зубного ряда, челюстей и прикуса (необычная форма
зуба, мелкие, крупные, большие промежутки между зубами, выступания
зуба из зубного ряда и др.) и приобретенные признаки (кариозные, пломбы,
коронки) и мелкие повреждения.
По механизму образования следы зубов делятся на следы откуса и над-
куса. В следах откуса отображаются боковые стенки зубов в виде полос
с трассами, а в следах надкуса – рабочая поверхность зубов в виде углубле-
ний, передающих форму, размеры и взаимное расположение зубов. На теле
человека эти следы имеют вид ранок, кровоподтеков или ссадин. Способ
изъятия следов зубов зависит от вещества или предмета, на котором они
оставлены. Во всех случаях следы предварительно должны быть сфотогра-
фированы по правилам масштабной съемки.
Если предмет со следами зубов или его часть изъять невозможно,
со следов изготавливают слепки при помощи силиконового компаунда
(паста «К»). Если следы оставлены на масле, сыре, фруктах или других
продуктах, лучше всего изъять сами эти продукты или отделить часть
со следами. При этом необходимо принять меры к сохранению следов
от порчи. Для этого масло, сало, воск рекомендуется положить в банку
и поместить в холодильник. Сыр, фрукты и овощи целесообразно за-
вернуть во влагонепроницаемую бумагу, чтобы предотвратить их вы-
сыхание.
При изъятии и упаковке окурков необходимо пользоваться пинцетом.
Нельзя прикасаться руками к мундштукам папирос и сигаретам, так как
кроме следов зубов на окурках остается слюна, которая служит предметом
самостоятельного исследования.
В протоколе осмотра следы зубов должны быть подробно описаны.
При этом нужно указать: вид объекта, где обнаружены следы (масло,
сыр, яблоко, сигареты, тело человека, трупа и т.д.); место расположения;
взаиморасположение; вид (динамические – откуса или статические  –
надкуса); количество; размер (длина, ширина); наличие особенностей;
способ фиксации (фото, слепок); способ изъятия; какой печатью опеча-
тана упаковка, какая надпись на ней сделана.
54
 5.3. Криминалистическое исследование следов
транспортных средств
Следы транспортных средств представляют собой:
– следы, отображающие внешнее строение отдельных частей (напри-
мер, следы шин);
– части, составлявшие с транспортным средством единое целое и отде-
лившиеся от него (например, осколок фарного рассеивателя);
– вещества, используемые при эксплуатации транспортных средств (на-
пример, горючесмазочные материалы).
По этим следам можно установить:
– транспортное средство или его часть, оставившую следы;
– групповую принадлежность транспортного средства, т.е. его вид, мар-
ку, модель;
– какие повреждения возникли в результате происшествия;
– наличие неисправностей некоторых механизмов (например, по следам
торможения можно сделать вывод о неодновременном действии колесных
тормозов; если на месте происшествия обнаружена тормозная жидкость, –
о неисправности гидравлического привода тормозов);
– отдельные обстоятельства происшествия (направление движения
транспортного средства и т.п.).
Наиболее часто встречаются следы колес. Это, как правило, следы
скольжения, возникающие в результате движения колеса юзом при полной
их блокировке тормозами или боковом заносе, а также следы качения  –
при поступательно-вращательном перемещении: криволинейная поверх-
ность беговой дорожки колеса, прокатываясь по плоскости, образует след
в виде полосы. При этом некоторые признаки колеса вследствие тех или
иных причин отображаются искаженно. Это может происходить в резуль-
тате пробуксовки, проскальзывания колеса при торможении.
По следам ходовой части колесных транспортных средств могут быть
установлены следующие их технические данные: колея, база, количество
осей и колес, вид колес (с жесткой или пневматической шиной), ширина
беговой дорожки и длина окружности колеса.
Осмотр следов на месте происшествия проводится с целью выяснения
обстоятельств, при которых они были образованы, а также для изучения
и фиксации признаков, которые могут быть использованы для установле-
ния типа и модели, идентификации транспортного средства.
55
 5.4. Криминалистическое исследование следов орудий взлома
и инструментов
Следы орудий взлома условно делятся на следы давления (удара); следы
скольжения (трения); следы резания (простой и встречный разрезы); следы
распила; следы сверления.
Для обнаружения следов орудий взлома применяется визуальный метод,
поскольку эти следы в большинстве случаев обладают достаточными раз-
мерами.
Поиск следов орудий взлома начинается на стадии общего осмотра. При
этом особое внимание обращается на места проникновения преступни-
ков на объект, на места нахождения запирающих и контрольных устройств
и наиболее вероятные слабые участки преграды. Обнаруженные при этом
следы орудий взлома выделяются для детального осмотра.
При совершении преступлений с использованием технических средств на
местах происшествий могут оставаться не только их следы, но и сами эти
средства и их части. Проникая через проломы, преступники могут повредить
или загрязнить одежду и тело, оставить волокна одежды, капли крови и т.п.
Такие, в широком смысле слова, следы, сопутствующие преодолению пре-
град, также используются для розыска и установления преступников.

5.5. Криминалистическое исследование замков, запирающих

устройств и запорно-пломбировочных устройств
Очень часто объектами взлома являются замки и запирающие устрой-
ства. Замки подразделяются по назначению: дверные, мебельные, специ-
альные; по устройству механизма: пружинные, сувальдные, цилиндровые,
винтовые, с шифр-системой запирания, магнитные, электромагнитные,
электронные и др.; по способу крепления: постоянные (врезные, прирез-
ные), съемные (навесные).
К запирающим устройствам относятся крючки, задвижки, накидки, на-
кладки, засовы, пробои и др. Замки и запирающие устройства взламывают-
ся и отпираются преступниками несколькими способами. Навесные взла-
мываются путем применения различных рычагов, введенных между дуж-
кой и корпусом. Часто используют перекусывание и перепиливание дужки
в навесных и отжим ригеля во врезных и прирезных замках. Взломы зам-
ков сопровождаются повреждением или поломкой запирающих устройств,
на детали которых навешиваются замки.
56
 Отпирают замки с помощью отмычек, подобранных ключей или других
предметов, что нередко вызывает поломки или повреждения деталей. Од-
нако в тех случаях, когда подобранный ключ или отмычка по форме и раз-
меру бородки близки к ключу, поломок и повреждений замка может и не
произойти.
При осмотре замков следует установить и указать в протоколе: местона-
хождение (висит, лежит и т.д.); вид (по способу крепления, по устройству);
форму (квадратная, прямоугольная и т.д.); размеры; цвет металла или краски;
состояние наружных частей (повреждения короба, дужки); наличие посто-
ронних частиц, следов рук и др.; форму, размеры, расположение следов ору-
дий взлома; положение и состояние ригеля; состояние связанных с замком
запорных приспособлений; способ, характер и оформление упаковки.
При исследовании замков и запирающих устройств на разрешение экс-
перта могут быть поставлены следующие вопросы: исправен ли механизм
замка; если нет, то в чем причина его неисправности; отпирался замок кон-
кретным ключом, отмычкой или другим предметом?
Вместе с замками на экспертизу направляются ключи и другие детали
запирающих устройств, на которые были навешены взломанные замки.
Направляемые на экспертизу инструменты, изъятые у нескольких лиц,
необходимо поместить в разные упаковки. Это же требование распростра-
няется на случай направления на экспертизу замков и ключей, изъятых
с нескольких мест происшествия или у разных лиц.
Современные пломбы, вернее, запорно-пломбировочные устройства
(ЗПУ) – это средства защиты материальных ценностей от криминального
воздействия при их перемещении на любые расстояния, кроме того, сред-
ства надзора за их сохранностью, позволяющие своевременно получать
точную информацию о состоянии грузов на любом участке дистанции их
перемещения. Они являются охранными средствами одноразового исполь-
зования, применяемыми для блокирования дверей грузовых транспортных
средств (вагонов, автомобилевозов, цистерн, контейнеров, автофургонов),
складских помещений и других объектов.
Пломбы могут быть разделены на виды по различным основаниям:
– по материалу они бывают металлические (сталь, алюминий, свинец
и  др.), пластмассовые (полиэтиленовые) и комбинированные (например,
когда в полиэтиленовую пломбу запрессовывается металлическая скоба,
удерживающая бечеву при сжимании пломбиратором или когда металли-
ческие части пломбы покрываются полимером);
57
 – по способу нанесения информации выделяют: а) пломбы, на кото-
рые информация наносится при навешивании, или пломбы под пломби-
ратор. Например, свинцовые и полиэтиленовые пломбы диаметром 10 мм
и 16 мм, которые навешиваются на бечеву, роль которой может выполнять
специальная пломбировочная проволока «Спираль» (витая стальная галь-
ванизированная двухжильная, диаметром 0,5, 0,7, 1 мм); б) пломбы, на ко-
торые информация наносится при изготовлении. На каждой пломбе в за-
водских условиях (лазером или термопечатью) проставляется номер, кото-
рый позволяет однозначно идентифицировать каждую пломбу. Кроме но-
мера на пломбу может быть нанесена дополнительная информация: серия,
логотип компании, номер телефона, штрих-код и др. Подобная маркировка
позволяет не только вести учет использования пломб, но и определить при-
надлежность груза (контейнера, вагона);
– по силовой функции пломбы подразделяются на индикаторные и сило-
вые. Индикаторные пломбы выполняют только контрольную функцию и мо-
гут быть легко сняты вручную или с помощью любых несложных механи-
ческих устройств, например ножниц. Силовые пломбы кроме контрольной
функции выполняют еще и функцию замка, такие пломбы могут быть сня-
ты только с применением болторезного инструмента. Современные индика-
торные и силовые пломбы состоят из замкового устройства с охватывающим
элементом (тросиком, лентой, проволокой). Свободный конец охватывающе-
го элемента продевается через проушины пломбируемого объекта и надеж-
но фиксируется в замковом устройстве. В номерных пломбах используют-
ся замки защелкивающего или затягивающего типа. Первые применяются
в пломбах, охватывающий элемент которых создает петлю фиксированного
размера. Вторые используются в пломбах, охватывающий элемент которых
может создавать петлю произвольного (минимального) размера, что затруд-
няет криминальный доступ к опломбируемому объекту. И те, и другие зам-
ки обладают высокой стойкостью к вскрытию и не могут быть повторно ис-
пользованы без видимых повреждений. В качестве охватывающего элемента
в номерных пломбах применяются пластиковые поводки и ленты, металли-
ческие ленты, тросики и стержни, а также специальная пломбировочная (ви-
тая) проволока. Для установки номерных пломб не требуются дополнитель-
ные приспособления: обжимные клещи, пломбираторы, печатки и др.;
– по устройству пломбы подразделяются на механические и электрон-
ные или интеллектуальные пломбы, включающие множество видов и ти-
пов электронных и электронно-оптических устройств пломбирования,
58
получающих, хранящих, обрабатывающих и передающих идентифика-
ционную и служебную информацию и сигналы состояния дистанционно
или в контакте со считывателем. Электронные блоки могут либо монти-
роваться в конструкцию пломбировочного устройства, либо устанавли-
ваться на объект защиты автономно.
Технология использования ЗПУ включает следующие этапы: учет по-
ступивших пломб; контроль технического состояния пломб перед установ-
кой; установку пломб; учет установленных пломб; контроль подлинности
и целостности пломб перед снятием; снятие и утилизацию пломб. Данные
этапы находят отражение в документообороте грузоотправителя, перевоз-
чика и грузополучателя.
В зависимости от знаний правил навешивания пломб, временного фак-
тора, наличия подсобного инструмента и материалов могут применять-
ся следующие способы снятия и повторного навешивания пломб: 1) сня-
тие пломбы грузоотправителя и навешивание вместо нее уже использован-
ной пломбы либо любой другой заранее подготовленной (при этом ино-
гда на «новой» пломбе предварительно уничтожаются маркировочные обо-
значения или проставляются самодельными пломбировочными тисками);
2)  разъединение петли пломбировочной проволоки (бечевы), с помощью
которой пломба навешивается на дверь вагона, причем при повторном на-
вешивании концы проволоки соединяются между собой; 3) путем вытяги-
вания проволоки из тела пломбы (данный способ наиболее результативен,
когда каналы пломбы изолированы, пропускание проволоки в них одинар-
ное и она недостаточно прочно обжата); 4) разъединение петли проволоки
или бечевы у одного из входных отверстий с последующим его расширени-
ем и закреплением в нем данного конца проволоки или бечевы путем сжа-
тия тела пломбы; 5) вытягивание узла пломбировочной проволоки с пред-
варительным расширением канала пломбы со стороны выходного отвер-
стия; 6) вытягивание узла пломбировочной проволоки после температур-
ного воздействия на тело пломбы (в основном для полиэтиленовых) пломб;
7) перерезание различных нитей бечевы с последующим их сплетением;
8) перерезание бечевы (ленты) с последующей сваркой (склеиванием).
Применяются и более квалифицированные способы вскрытия пломб,
обнаружить которые удается только путем проведения экспертизы.
При осмотре пломб следует обращать внимание на особенности их
наружного строения. Если есть разъединение запорного конца и корпу-
са пломб, нужно указывать, каким способом оно выполнялось (путем
59
разреза, распила, отжима и т.п.), чтобы в дальнейшем отличить призна-
ки, образованные при разъединении в процессе исследования пломб, от
признаков, имевшихся до их осмотра.
При осмотре мест происшествий на пломбах часто обнаруживают различ-
ные повреждения в виде вмятин, царапин, посторонних оттисков и т.д. В про-
токоле осмотра места происшествия необходимо указать: где навешена плом-
ба, ее конструкцию; вид материала (свинец, пластмасса и др.); размеры; текст
оттиска; вид соединительного материала (бечевка, проволока и др.); к чему
подвешена бечевка, проволока (ручке двери, петле, крюку и т.д.); состояние бе-
чевки, проволоки (натянута, провисает); длина от места подвески до пломбы;
наличие признаков, характерных для нарушения пломбы (царапины, насечки,
соскобы, узел на бечевке в месте соединения с пломбой и т.д.); способ фик-
сации (фотографирование, описание, зарисовка); способ изъятия; упаковка
пломб (во что упакована, какой печатью опечатана упаковка, надпись на ней).
В зависимости от вопросов, которые поставлены перед экспертизой,
подбираются и образцы для сравнительного исследования. Для решения
вопроса, каким пломбиратором сжата пломба, необходимо представить сам
пломбиратор либо оттиски матриц. Установление содержания нарушенно-
го или удаленного оттиска на пломбе требует представления в распоряже-
ние эксперта оттисков матриц пломбиратора, которые могли быть исполь-
зованы при нанесении первоначальных оттисков. На экспертизу направля-
ются изъятые у подозреваемых орудия и инструменты, которые могли ис-
пользоваться для вскрытия пломб, пломбираторы, болванки пломб и плом-
бировочная проволока, аналогичные пломбам и проволоке.

Вопросы для самопроверки

1. Что представляют собой криминалистическая трасология и каковы

виды следов, изучаемых ею?
2. Какова классификация следов человека? Ее значение в борьбе с пре-
ступностью.
3. Каково значение исследования запорно-пломбировочных устройств
в борьбе с таможенными преступлениями?

60
Гла в а 6
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ МАТЕРИАЛОВ,
ВЕЩЕСТВ И ИЗДЕЛИЙ

6.1. Понятие криминалистического исследования материалов,

веществ и изделий
При совершении преступлений материалы, вещества и изготовленные
из них изделия могут выступать в качестве орудий преступления, предме-
та преступного посягательства, следообразующего или следовоспринима-
ющего объекта. Ввиду многообразия они исследуются в рамках различных
экспертиз: криминалистической материаловедческой, почвоведческой,
биологической, судебно-медицинской, взрывотехнической и др.
При этом в криминалистическую материаловедческую экспертизу
включаются исследования:
– волокнистых материалов и изделий из них;
– лакокрасочных материалов и покрытий;
– нефтепродуктов и горючесмазочных материалов;
– изделий из металлов и сплавов;
– наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров,
сильнодействующих и ядовитых веществ, лекарственных средств;
– изделий из стекла и керамики, силикатных строительных материалов;
– спиртосодержащих жидкостей;
– изделий из резины, пластмасс и других полимерных материалов;
– автомобильных электроламп;
– изделий парфюмерной промышленности;
61
 – драгоценных, полудрагоценных камней, минералов и горных пород;
– веществ неустановленной природы.
Криминалистическим исследованием материалов, веществ и изде-
лий решаются следующие основные задачи: а) установление их природы;
б) определение качественного и количественного состава материалов, ве-
ществ и изделий, их физических, химических и иных свойств; в) установ-
ление факта переноса (контактного взаимдействия) материалов, веществ
и изделий; г) решение некоторых идентификационных задач.
При этом собирание и исследование значительного количества выше-
указанных объектов большой трудности не вызывает, иначе обстоит дело,
когда их количество незначительно, т.е. имеются микрообъекты и одороло-
гические следы.

6.2. Микрообъекты как следы преступления

Микрообъекты – это связанные с событием преступления малые ма-
териальные образования, которые ввиду их размеров трудно либо невоз-
можно обнаружить невооруженным глазом, исследование которых тре-
бует применения специальных микроаналитических методов.
Микрообъекты можно классифицировать на виды по двум основаниям:
1) по трасологическим признакам: микрочастицы, микроследы и микроко-
личества вещества; 2) по происхождению: органические, неорганические
и смешанные.
Микрочастицы – малые тела, обладающие устойчивой пространствен-
ной структурой и морфологией.
Микроследы можно определить как отражения физического воздействия
тел, которые от обычных следов отличаются только очень малыми разме-
рами.
Микроколичества веществ – это третья категория микрообъектов, обла-
дающая неустойчивыми пространственными границами. В эту категорию
входят жидкие, вязкие, мелкодисперсные сыпучие и газообразные веще-
ства, к которым можно отнести и запах.
При расследовании преступлений сформировались два направления ис-
пользования микрообъектов. В соответствии с первым они применяются
для маркировки продукции, различных предметов и преступников. В этом
случае определяют характеристики микрообъектов, условия и порядок
их использования. Согласно второму устанавливается факт их взаимного

62
или одностороннего переноса при контактном взаимодействии объектов.
В этом случае микрообъекты служат лишь промежуточным звеном, чье ис-
следование направлено на идентификацию конечного объекта (от которого
они отделились), установление тождества которого является важным мо-
ментом в доказывании. При этом характеристики микрообъектов, усло-
вия и порядок их использования в значительной степени зависят от обсто-
ятельств расследуемого преступного события.
Поиск микрообъектов начинают с моделирования события преступле-
ния, выделения мест вероятного контакта между преступником, орудием
преступления и местом происшествия. Эти места контакта, независимо от
их площади, подвергаются детальному осмотру.
Если у следователя (дознавателя) нет навыков или технических средств
для обнаружения микрообъектов либо последние не обнаружены, но их
наличие предполагается, то следует изымать вероятные предметы – носи-
тели микрообъектов либо места их вероятного нахождения обрабатывать
пылесосами, увлажненными поролоновыми губками, дактилоскопически-
ми или липкими пленками, с последующим обнаружением микрообъектов
при лабораторном исследовании.
Наиболее распространенным при обнаружении микрообъектов счита-
ется визуальный метод, который может дополняться использованием луп
и  микроскопов. Важным условием его успешного применения являет-
ся создание оптимального освещения, которое может быть естественным
и искусственным.
При естественном освещении наиболее правильно воспринимаются цве-
товые характеристики микрообъектов. Для изменения направления осве-
щения, высвечивания теневых зон, углублений, щелей могут применяться
зеркала, листы белой бумаги.
Искусственное освещение должно быть достаточно мощным, не вызы-
вать резких цветовых искажений. С этой точки зрения наилучшие результа-
ты дает применение люминесцентных ламп, имитирующих дневной свет.
Освещение небольших участков можно проводить с помощью карманных
фонарей, настольных ламп, лабораторных осветителей.
Для успешного выявления микрообъектов используются такие приемы,
как освещение поверхностей объектов-носителей под различным углом,
скользящее освещение (ось луча почти параллельна освещаемой плоско-
сти), различия зеркального и диффузного отражения, которое позволяет
выявлять матовые микрообъекты на глянцевых и блестящие микрообъекты
63
на матовых поверхностях. Если выявлению микрообъектов мешают свето-
вые блики, можно пользоваться источниками рассеянного освещения либо
создавать его с помощью подручных средств (например, цилиндра из тон-
кой бумаги).
Для усиления цветового контраста микрообъектов по отношению к фону
используют светофильтры, закрепляя их на осветителе либо рассматривая
через них поверхность объекта-носителя. Этот прием применяется, когда
известна цветовая тональность искомых микрообъектов.
Успешно используются для поиска микрообъектов источники ультрафи-
олетового света. Ультрафиолетовое излучение вызывает вторичное свече-
ние веществ – видимую люминесценцию, по которой могут быть выявлены
текстильные волокна, частицы отдельных видов лакокрасочных покрытий,
горючесмазочных материалов, клея, спермы, слюны и некоторых других
веществ. Следы крови в ультрафиолетовых лучах не светятся, но они ста-
новятся хорошо заметными на любом люминесцирующем фоне, поскольку
имеют темно-коричневый цвет.
Осмотр в ультрафиолетовых лучах эффективен при отсутствии по-
стороннего освещения, поэтому если невозможно затемнить помещение,
осмотр проводят в темное время суток.
Несмотря на случаи успешного обнаружения микрообъектов с помощью
ультрафиолетового освещения, нужно учитывать, что на люминесцентное
свечение влияют многие факторы, поэтому его отсутствие не является ка-
тегорическим указанием на то, что на данном предмете нет микрообъектов,
обычно люминесцирующих.
С помощью электронно-оптических преобразователей, которые перево-
дят инфракрасные лучи в видимую часть спектра, можно обнаружить тем-
ные микрообъекты на темных поверхностях. Этим методом выделяются
частицы протекторной и подошвенной резины, каменного угля, металла,
сажи, пороха, частицы, образующие поясок обтирания, и многие другие.
В инфракрасных лучах выявляются микрообъекты, закрытые загрязнения-
ми, залитые чернилами или анилиновым красителем и т.п.
Все более широкое распространение получают обнаружение и изъятие
микрообъектов с помощью мини-пылесосов и аспираторов. Пневматиче-
ский метод позволяет собирать микрообъекты с большой площади (пол,
лестница и т.п.), с сидений автомашин, ковров, обивок, грубых поверхно-
стей, из щелей между досками, паркетом. Изъятие микрообъектов может
быть произведено обычным пылесосом, который дополняется фильтроваль-
64
ной кассетой. В нее вкладывается фильтр, лучше из специальной бумаги,
поскольку от него легче, чем от матерчатого, отделить микрообъекты.
Для изъятия микрообъектов из труднодоступных мест могут быть ис-
пользованы гибкие шланги с набором наконечников. К специальным при-
борам, предназначенным для пневматического изъятия микрообъектов, от-
носятся различные по конструкции аспираторы. Их особенностью являет-
ся наличие специальной камеры или кассеты для сбора микрообъектов.
Широко применяется адгезионный метод, основанный на прилипании
микрообъектов к поверхности, покрытой специальным составом. Для это-
го могут быть использованы различные нейтральные липкие пленки и лен-
ты, которые прикладываются липким слоем к местам вероятного нахожде-
ния микрообъектов.
Возможно использование губки из мелкозернистого белого поролона.
Увлажненная поверхность поролоновых губок хорошо снимает и удержи-
вает волокна, которые четко различимы на губке и легко снимаются с ее по-
верхности. Приемы обработки сводятся в основном к следующему. Белую
мелкопористую поролоновую губку (применяемую в мебельном производ-
стве и в быту) нарезают кусками размером 5×10 см. Тщательно очищен-
ные и пронумерованные губки увлажняют и доставляют на место проис-
шествия в чистом полиэтиленовом пакете. Исследуемые участки поочеред-
но протирают двумя губками, которые затем прикладывают друг к другу
рабочими поверхностями, обертывают листом чистой бумаги и скрепляют
по периметру канцелярскими булавками.
Для обнаружения некоторых микрообъектов (волокна, волосы, расти-
тельные частицы, особенно наркотических веществ) в труднодоступных
местах можно использовать электростатический метод, который основан
на свойстве поверхностей, несущих заряд статического электричества,
притягивать легкие объекты, имеющие противоположный заряд. На по-
верхностях синтетических полимерных материалов трением генерируются
заряды статического электричества. При этом нужно учитывать, что волок-
на многих химических материалов долго сохраняют электрические заряды,
поэтому, если их заряд совпадает с зарядом наэлектризованного материала,
они будут не притягиваться, а отталкиваться. Этот недостаток устраняется
чередованием различных полимерных материалов.
Поиск микрообъектов, обладающих магнитными свойствами, можно про-
водить с помощью магнита. Для этого используют дактилоскопическую маг-
нитную кисточку либо другой постоянный магнит. Чтобы частицы металла
65
не попадали на поверхность магнита, его перед работой оборачивают полиэ-
тиленовой пленкой. После применения магнит кладут на лист упаковочного
материала, полиэтиленовую пленку разворачивают, магнит удаляют, обнару-
женные микрообъекты упаковывают.
Для обнаружения микрообъектов, образованных частицами металлов,
можно использовать контактно-диффузионный метод, который заключает-
ся в следующем. К месту, на котором предполагается наличие микрообъ-
ектов, прижимается фильтровальная бумага, пропитанная раствором раз-
бавленной кислоты. Через некоторое время частицы металла растворяются
в кислоте и под влиянием диффузии частично переходят в поверхностный
слой бумаги. Затем бумага проявляется соответствующим химическим ре-
агентом (лучший эффект дает применение желатинированной бумаги).
Микроскопические капли едких веществ (оснований и кислот) обнару-
живаются с помощью индикаторной рН-бумаги. Для этого бумагу, пред-
варительно смоченную дистиллированной водой, прикладывают к иссле-
дуемому месту. Появившуюся окраску сравнивают с цветовой шкалой
индикаторной бумаги, по которой можно судить о наличии кислоты или
основания.
Следы металлизации могут быть выявлены и с помощью электрографи-
ческого метода, который отличается от вышеописанного тем, что перенос
металла на бумажную подложку происходит при таком же контакте, но под
действием постоянного электрического тока.
Достоинством данных методов является то, что они не связаны с разру-
шением следа и могут быть повторены неоднократно. Результаты их при-
менения фиксируются на бумажной подложке, где отображается вся зона
распределения металлических частиц с одновременным определением ме-
талла. Они не требуют больших затрат времени и не исключают примене-
ния других методов (спектрального и т.п.).
После обнаружения микрообъектов производится их фиксация в целях
закрепления: а) установленных при осмотре фактических данных о при-
знаках микрообъектов в связи с элементами обстановки места происше-
ствия; б) самих микрообъектов как носителей информации для дальнейше-
го использования в процессе доказывания.
В протоколе следственного действия описываются место нахождения
объекта-носителя, его свойства и признаки, указывается расположение
микрообъектов. Описание места нахождения одиночных микрообъектов
производится последовательно, вместе с фиксацией их признаков. Если
66
группа микрообъектов сосредоточена на небольшой площади, желатель-
но указывать ее размеры и расположение на объекте-носителе.
После фиксации места нахождения объекта-носителя приступают к опи-
санию признаков. В первую очередь фиксируются агрегатное состояние,
что в дальнейшем влияет на выбор способов изъятия, а затем внешний вид,
форма микрообъектов и др.
За последние годы в криминалистическом исследовании микрообъек-
тов возросла роль морфологического анализа, что должно найти отраже-
ние и в протоколе следственного действия. Морфологические признаки ха-
рактеризуются исключительным многообразием, поэтому их совокупность
может создавать практически неповторимые сочетания, пригодные для
идентификации, что, учитывая простоту метода, позволяет проводить срав-
нительные исследования уже на первоначальном этапе. Конечно, совпаде-
ние морфологических признаков не всегда свидетельствует о едином ис-
точнике происхождения, тогда как расхождение позволяет исключить объ-
екты, от которых отделены образцы для сравнительного исследования, из
числа проверяемых.
Появление тех или иных морфологических признаков может быть об-
условлено природой микрообъектов, а также технологией изготовления,
условиями и сроком эксплуатации объектов, от которых они отделились.
К природным относятся признаки, которые сформировались естественным
путем: форма различных кристаллов, наличие и форма шипов у раститель-
ной частицы и т.п. Технологические признаки возникают в процессе изго-
товления или ремонта. Это наиболее ценные в информативном отношении
признаки микрообъектов.
Эксплуатационные признаки образуются в результате постоянного воз-
действия окружающей среды, что приводит к появлению отличий в морфо-
логии первоначально почти одинаковых объектов. Эти же отличия будут
иметь и отделившиеся от них микрообъекты. Морфологические признаки,
связанные с событием преступления, возникают в результате внешних воз-
действий и могут проявляться в расплющенности, изогнутости, изломан-
ности краевой линии и т.п.
При описании цвета микрообъектов следует прибегать к атласам цветов
или цветовым таблицам, что позволит стандартизировать описание и избе-
жать ошибки при восприятии или описании цвета.
В дополнение к протокольному описанию при фиксации микрообъек-
тов используются различные технические средства и методы: графические
67
и фотографические методы, закрепление микрообъектов в натуре на пред-
мете-носителе. Графическое изображение объекта-носителя с локализаци-
ей на нем микрообъектов дает наглядное представление, помогает избе-
жать ошибки при восприятии информации, занесенной в протокол, допол-
нить ее.
Фотографирование позволяет отобразить расположение объектов-но-
сителей на месте следственного действия, запечатлеть по отношению
к  ним расположение микрообъектов, зафиксировать их конфигурацию
и  цветовые признаки. При помощи макрофотосъемки можно получить
крупномасштабные изображения микрообъектов, не прибегая к исполь-
зованию микроскопов. В этом случае фотографирование производится
зеркальными фотоаппаратами с использованием удлинительных колец.
Если необходимо произвести фотосъемку микрообъектов с большим уве-
личением, применяются специальные приставки для макрофотографиро-
вания. Для получения еще больших увеличений прибегают к микросъем-
ке. Для этого могут быть использованы любые зеркальные фотокамеры
и микроскоп любого типа, соединенные с помощью удлинительных колец
или переходных насадок.
Закрепление микрообъектов на поверхности предметов-носителей на-
правлено на сохранение не только их признаков, но и локализации. За-
крепление микрообъектов целесообразно проводить, накрывая места их
локализации полиэтиленовыми пленками и оклеивая по периметру лип-
кими лентами, либо накрывать микрообъекты липкими пленками. Кроме
полиэтиленовых и липких пленок можно использовать плотные листы бе-
лой бумаги.
Практикуются следующие варианты изъятия микрообъектов: с предме-
том, на котором они обнаружены; отдельно, когда они снимаются с него;
когда изымается предполагаемый объект-носитель микрообъектов с после-
дующим их обнаружением в результате предварительного или экспертного
исследования; когда места вероятного нахождения микрообъектов обраба-
тываются с помощью пылесосов, увлажненными поролоновыми губками,
дактилоскопическими или липкими пленками.
Последние два варианта изъятия применяются в основном тогда, ког-
да микрообъекты не обнаружены, но их наличие предполагается, либо
когда у следователя (дознавателя) нет навыков или технических средств
для обнаружения микрообъектов. Микрообъекты изымаются вме-
сте с предметом-носителем: во всех случаях изъятия последних; когда
68
микрообъекты трудно либо невозможно отделить от предмета-носите-
ля; этот предмет сам является вещественным доказательством; микро-
объекты расположены на предмете-носителе в таком порядке, который
имеет значение для дела; изъятие, упаковка и транспортировка предме-
тов-носителей не представляют особых трудностей.
Микрообъекты рекомендуется снимать с поверхности предметов-носи-
телей в следующих случаях: когда имеются основания полагать, что в ре-
зультате транспортировки предмета-носителя или под влиянием других
факторов они могут быть утрачены; когда предмет-носитель изъять очень
затруднительно или невозможно; микрообъекты непрочно закреплены на
носителе, причем связь «микрообъект – предмет-носитель» сама по себе не
несет дополнительной информации; предмет-носитель сразу после осмо-
тра и обнаружения микрообъектов изъять невозможно, а дальнейшие ма-
нипуляции могут повлечь утерю микрообъектов, нарушение их локализа-
ции, внесение посторонних загрязнений; возможна утрата микрообъектов
в силу их природы, свойств, если их вовремя не перенести в исключающую
эти последствия упаковку.
Для упаковки лучше использовать оптически прозрачные материалы, что
позволяет контролировать наличие микрочастиц и проводить их предвари-
тельное исследование, не нарушая ее целостности. Для этих целей приме-
няются предметные и покровные стекла, полиэтиленовая пленка. Послед-
няя не рекомендуется для органических микрообъектов из-за конденсата,
который может образоваться внутри.
Наибольшие затруднения вызывают изъятие и упаковка мазеобразных
и жидких микрообъектов, поскольку именно на этом этапе они очень под-
вержены изменениям. Если они свободно расположены на поверхности
предмета-носителя и есть основания сделать предположение об их взаимо-
действии с материалом этого предмета, то каждый микрообъект желатель-
но разделить на две части: верхнюю, заведомо не имевшую контакта с по-
верхностью, и приповерхностный слой, загрязненный частично. Одновре-
менно желательно изъять и предмет-носитель или часть его поверхности,
на которой находились микрообъекты. Это позволит определить природу
и характерные особенности как самого материала микрообъекта, так и при-
сутствующих в нем загрязнений.
Для изъятия микроколичеств веществ, имеющих жидкую консистенцию,
рекомендуют использовать стеклянные капилляры или пипетки с оттянутым
концом. Изъятие производится простым прикосновением капилляра к капле,
69
более вязкие жидкости изымаются с помощью пипетки. Заполненную часть
капилляра или пипетки отрезают, уплотняют с обеих сторон резиновыми
дисками из фторсодержащих каучуков и помещают в плотно закрывающу-
юся емкость. В таком виде капилляр представляет собой идеальную емкость
для сохранения жидкостей, так как у него отсутствует незаполненный объ-
ем. Это исключает испарение легколетучих соединений, их взаимодействие
с кислородом и влагой воздуха. Стекло и упомянутая резина инертны по от-
ношению к нефтепродуктам, краскам, растворителям, кислотам, щелочам
и другим материалам и веществам. Оптическая прозрачность стекла позво-
ляет контролировать наличие изъятой жидкости и измерять ее объем.
Мазеобразные объекты лучше изымать при помощи отдельного фраг-
мента лезвия бритвы или любого подобного предмета, который помещают
в небольшую стеклянную емкость, закрывающуюся полиэтиленовой или
корковой пробкой. Булавка или иголка, пропущенная через пробку, фикси-
рует фрагмент лезвия с мазеобразным объектом на дне емкости.
При упаковке предмета-носителя, пропитанного легкоиспаряющейся
жидкостью, необходимо учитывать возможность частичного или даже пол-
ного испарения этой жидкости, поэтому емкость должна иметь минималь-
но возможный объем.
Микрообъекты биологического происхождения перед упаковкой высу-
шиваются при комнатной температуре, упаковывать их лучше в бумагу.
Микрообъекты, изъятые при осмотре места происшествия или у подо-
зреваемых лиц, отдельно или вместе с предметом-носителем, с отношени-
ем на проведение предварительного исследования или с постановлением
о назначении экспертизы направляются в экспертные подразделения для
установления природы и проверки их по учету микроволокон, частиц ла-
кокрасочного покрытия, полимеров и металлов, который предназначен для
установления составляющего объекта – предмета, в состав которого входи-
ли микрообъекты.

6.3. Одорологические следы

Запах является свойством любых объектов материального мира, так как от
них непрерывно отделяются во внешнюю среду частицы вещества, образую-
щие запаховый след. Таким образом, запаховые следы представляют собой
материальные образования, находящиеся в газообразном состоянии и содер-
жащие качественную информацию об объектах материального мира.
70
 Запаховые следы делят на следы – источники запаха и следы-запахи.
Следы – источники запаха представляют собой твердые и жидкие объекты,
с поверхности которых происходит непрерывное испарение молекул веще-
ства, образующих запаховый след.
Следы – источники запаха подразделяются на: а) источники запаха чело-
века, среди которых выделяют: отделившиеся от человека твердые и жид-
кие частицы; предметы постоянного контакта с человеком (одежда, обувь
и другие сопутствующие объекты); предметы временного контакта с чело-
веком (орудия преступления, похищенные предметы и т.п.); б) источники
собственного запаха – различные твердые, жидкие и сыпучие объекты ор-
ганического и неорганического происхождения, которые не несут инфор-
мации о человеке, но при контакте с этими объектами можно выделить кон-
кретного человека, например, среди подозреваемых.
Следы-запахи – это отделившиеся и находящиеся в газообразном состо-
янии молекулы объекта, который в данном месте отсутствует.
В настоящее время по запаху с помощью инструментальных методов
исследования отличить одного человека от другого пока еще невозможно.
Поэтому более оптимальным является использование биологических де-
текторов – собак. Для этой работы особенно хороши метисы (в основном
это помесь фокстерьера с лайкой), а также специально выведенные гибри-
ды, у которых около четверти шакальей крови, что гарантирует обоняние
на 30% лучше, чем у любой обычной собаки.
Как биологический детектор обнаружения и анализа одорологических
следов по уголовным делам собака используется для выполнения следую-
щих задач: а) отыскания различных объектов по запаховым следам, напри-
мер, поиска стреляной гильзы по запаху порохового нагара; преследования
преступников «по горячим следам»; б) производства одорологической вы-
борки.
Работа с запаховыми следами начинается на месте происшествия, к ней
полностью относятся общетактические положения данного следственного
действия.
На подготовительном этапе, до прибытия на место происшествия, соби-
раются технические средства для изъятия и хранения запаховых следов:
– салфетки из новой или выстиранной хлопчатобумажной байки разме-
рами около 10×15 см. Салфетки должны быть свободны от запаха человека
и герметично упакованы в три-четыре слоя алюминиевой фольги или в сте-
клянные банки с металлическими либо стеклянными крышками;
71
 – фольга алюминиевая, не бывшая в употреблении, или стеклянные бан-
ки емкостью 0,2–0,5 л с металлическими либо стеклянными крышками для
хранения изъятых запахоносителей;
– пульверизатор с водой, пинцеты, резиновые перчатки.
По прибытии на место происшествия следователь (дознаватель) со-
вместно со специалистом изучает обстановку события; выдвигает версии
о механизме произошедшего события; выявляет места возможного нахож-
дения запаховых следов и принимает меры к их сохранению. Затем при-
меняется служебно-розыскная собака для преследования преступника «по
горячим следам», обнаружения утерянных, брошенных или спрятанных
предметов, на которых могут быть запаховые следы. При этом вышеука-
занные действия не должны влечь уничтожения других следов преступле-
ния, в том числе таких традиционных, как следы рук, ног и т.п.
На выбор методов работы с запаховыми следами и их качество влияют
следующие факторы:
– вид запахового следа. Такие следы – источники собственного запаха че-
ловека, как капли крови, могут содержать запаховую информацию в течение
нескольких лет, а следы-запахи могут исчезнуть через несколько часов;
– время контакта предмета – носителя запаха с телом человека. Рекомен-
дуется собирать запахи с предметов, находившихся в контакте с телом че-
ловека 30 мин и более;
– время, прошедшее с момента образования запахового следа. Лучше
всего, если след свежий, т.е. с момента его образования прошло не более
часа. Нормальные следы – следы, образованные не более 3 ч назад, ста-
рые – если с момента их образования прошло больше времени;
– интенсивность следообразования, свойства объекта-носителя, мете-
орологические условия и другие факторы, которые практически трудно
предугадать.
При работе с запаховыми следами на месте происшествия рекомендует-
ся соблюдать следующие общие правила:
– нельзя осматривать следы – источники запаха при неблагоприятных
атмосферных и других условиях;
– все средства, с помощью которых производятся обнаружение, изъятие
и сохранение запаховых следов, должны быть стерильными;
– обнаруженный предмет нельзя поспешно брать в руки, вначале сле-
дует подумать, как его держал преступник и какие следы могли на нем
остаться;
72
 – крупные предметы осматривают в резиновых перчатках, протирая их
спиртом после каждого объекта;
– мелкие предметы осматривают, пользуясь пинцетом, лупой и источни-
ком света, очищая и протирая пинцет спиртом после каждого объекта;
– исключить загрязнение запаховых следов запахами участников
осмотра;
– сухие запахоносители слегка увлажняются из пульверизатора распы-
лением воды один-два раза под предметом.
Небольшие по размеру следы – источники запаха изымают целиком. Для
этого их герметично упаковывают в фольгу или стеклянные емкости и на-
правляют в лабораторию для одорологических исследований.
Изъятие запаховых следов с остальных источников запаха зависит от
размеров последних:
а) байковые салфетки могут обертываться следом-источником, напри-
мер одеждой, и в таком виде упаковываться;
б) байковые салфетки прижимают к поверхности запахоносителя, на-
крывают куском фольги и упаковывают.
Для изъятия следов-запахов место их предполагаемого нахождения на-
крывается байковой салфеткой, алюминиевой фольгой и закрепляется об-
жимом или с помощью клейкой ленты. Во всех случаях время контакта
байковой салфетки с запахоносителем должно быть не менее часа. После
этого байка упаковывается в фольгу или стеклянную емкость.
Запаховые образцы для сравнительного исследования изымаются, как
правило, работниками, не участвовавшими в осмотре места происшествия.
Это делается для исключения возможности случайного привнесения запа-
ха в образцы лица, изымавшего следы.
В качестве источника запаховых веществ, индивидуализирующих чело-
века, представляются образцы его крови – три-четыре капли, высушенные
на стерильных марлевых тампонах при комнатной температуре.
На одорологическое исследование ставятся следующие наиболее типич-
ные вопросы: имеются ли в представленных пробах запаховые следы челове-
ка; имеется ли индивидуальный запах лица на запахоносителе, изъятом с ме-
ста происшествия; происходят ли, судя по запаху, данные пятна крови, пота,
волосы или кромки ногтей от конкретного лица; кем из подозреваемых, чьи
сравнительные запаховые образцы представлены на исследование, оставле-
ны запаховые следы на месте происшествия; на какой из вещей, представ-
ленных на исследование, имеются запаховые следы проверяемого лица?
73
 При сравнительном исследовании порядок расположения объектов
в сравнительном ряду определяется способом жеребьевки одним из иссле-
дователей, причем специалист-кинолог не ставится в известность о поряд-
ке размещения проб и образцов.
Последующие этапы исследований проводятся с другими биодетекто-
рами, а при необходимости – с другим кинологом и иным расположением
объектов в выборочном ряду. При каждом последующем опыте в качестве
исходного предъявляется тот исследуемый объект, который был выделен
поведением собаки-детектора во время предыдущего опыта.
Кинологической методикой предусматривается проверка функциональ-
ного состояния биодетектора, для чего собаке предъявляется эталонная
проба, помещаемая в выборочном ряду. Положительный сигнал при выбо-
ре каждый раз выражается в том, что собака садится перед узнаваемыми
ею эталонной и исследуемой пробами.
Для того чтобы исключить путаницу среди объектов перед началом ис-
следования, они отличаются номерами, а при необходимости проводится
и видеозапись одорологической выборки.

Вопросы для самопроверки

1. Каково содержание криминалистического исследования материалов,

веществ и изделий?
2. Каково значение микрообъектов как следов преступления?
3. Каково значение одорологических следов в раскрытии и расследова-
нии преступлений?

74
Гла в а 7
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ОРУЖИЯ,
БОЕПРИПАСОВ, ВЗРЫВНЫХ УСТРОЙСТВ И СЛЕДОВ
ИХ ПРИМЕНЕНИЯ (КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ОРУЖИЕВЕДЕНИЕ)

7.1. Понятие и система криминалистического

исследования оружия
Федеральный закон от 13.12.1996 № 150-ФЗ «Об оружии» определяет
оружие как устройства и предметы, конструктивно предназначенные для
поражения живой или иной цели, подачи сигналов. Оружие в редакции это-
го Закона можно разделить на виды по конструкции и принципу действия,
целевому назначению и способу изготовления.
Уголовным кодексом РФ (ст. 222, 223) предусмотрена уголовная ответ-
ственность за незаконный оборот следующих видов оружия: огнестрель-
ного, газового, холодного, метательного, а также взрывчатых веществ
и  взрывных устройств (ст. 226) – за контрабанду огнестрельного оружия
и его основных частей (ст. 2261).
В систему криминалистического оружиеведения входят:
– криминалистическая баллистика – исследование огнестрельного ору-
жия, патронов и следов их применения;
– криминалистическое исследование газового оружия, патронов и сле-
дов их применения;
– криминалистическое исследование холодного оружия;
– криминалистическое исследование метательного оружия;

75
 – криминалистическое исследование взрывчатых веществ, взрывных
устройств и следов их применения.
Криминалистическое оружиеведение можно определить как раздел
криминалистической техники, изучающий конструктивные особенности
принципов действия устройств и предметов, специально предназначенные
для поражения человека или животного, закономерности образования сле-
дов применения этих объектов, их собирания и исследования, а также раз-
рабатывающий средства и методы работы с такими объектами в про-
цессе раскрытия, расследования и предупреждения преступления.

7.2. Криминалистическая баллистика

Криминалистическая баллистика изучает огнестрельное оружие, па-
троны и следы их применения, которые и являются основными объектами
баллистических исследований.
Огнестрельным считается оружие, предназначенное для механического
поражения цели на расстоянии снарядом, получающим направленное дви-
жение за счет энергии порохового или иного заряда. К основным частям
огнестрельного оружия относятся: ствол, затвор, барабан, рамка и стволь-
ная коробка.
Ручное огнестрельное оружие можно разделить на виды по следующим
основаниям: а) длине ствола – короткоствольное (до 20 см), среднестволь-
ное (20–40 см) и длинноствольное (более 40 см); б) устройству канала ство-
ла – нарезное, гладкоствольное и комбинированное; в) действию механиз-
ма заряжания – автоматическое и неавтоматическое; г) калибру – мало-
калиберное (до 6,5 мм), среднекалиберное (до 9 мм) и крупнокалиберное
(свыше 9 мм) и др.
Патрон – устройство, предназначенное для выстрела из оружия, объе-
диняющее в одно целое при помощи гильзы средства инициирования, ме-
тательный заряд и метаемое снаряжение. Для стрельбы из современного
боевого ручного огнестрельного оружия разработаны унитарные патроны.
Основными компонентами унитарного патрона являются: гильза, капсюль,
пороховой заряд и снаряд. Ружейные патроны дополнительно снаряжают-
ся пыжами и прокладками.
Гильзы делятся на виды: по материалу – на металлические и составные
(металл-пластмасса, металл-картон и др.); по назначению – на винтовочные,
промежуточные (для автоматов и карабинов), пистолетные, револьверные,

76
ружейные и др.; по форме – на цилиндрические, бутылочные и конические;
по устройству донной части – на закраинные (или с фланцем), беззакраин-
ные (или с кольцевой проточкой) и полузакраинные (имеющие кольцевую
проточку и шляпку, выступающую за корпус гильзы).
Гильзы являются важнейшими вещественными доказательствами, по-
зволяющими, как правило, установить вид патрона, образец и конкретный
экземпляр оружия, из которого был произведен выстрел.
Снаряды, выстреливаемые из огнестрельного оружия, бывают двух ви-
дов: моноснаряды и полиснаряды. Моноснаряды – это пули различной фор-
мы и устройства. Полиснаряды – это картечь и дробь разной формы и раз-
мера.
Различают следующие виды пуль: по устройству – обычные (цельноме-
таллические, полуоболочечные и оболочечные) и специальные (бронебой-
ные, зажигательные, разрывные, трассирующие и др.); по форме головной
части – остроконечные, тупоконечные и овальные или оживальные.
Стреляные пули тоже являются важнейшими вещественными доказа-
тельствами, так как в большинстве случаев они позволяют установить
вид, а нередко образец и конкретный экземпляр оружия, из которого были
выстреляны, и, кроме того, решить ряд других важных для следствия во-
просов.
Следы применения огнестрельного оружия условно подразделяются на:
1) следы от частей оружия на патроне, стреляных гильзах, пулях;
2) следы на преградах;
3) фазовый состав разложения порохового заряда на руках и щеке стре-
лявшего, в канале ствола оружия и в стреляной гильзе.
На гильзах (патронах) следы от частей оружия образуются: при заряжа-
нии (царапины от губ магазина, от досылателя, на закраине шляпки обра-
зуется первичный след скольжения от зацепа выбрасывателя); при выстре-
ле (след от бойка ударника, от патронного упора, от патронника); при раз-
ряжании (вторичный след от зацепа выбрасывателя, от отражателя, от окна
затвора). Не все перечисленные следы достаточно выражены, в некоторых
случаях действие частей оружия на гильзу настолько слабое, что на ней не
остается заметных следов.
Из всех указанных следов на гильзе (патроне) наиболее значимы для
идентификации следы от бойка ударника и патронного упора. Иные следы
имеют значение для установления модели оружия, например следы от за-
цепа выбрасывателя и отражателя.
77
 При выстреле из нарезного оружия на пулях образуются следы от полей
и нарезов канала ствола, отражающие количество, наклон, ширину полей
и нарезов. Различают первичные и вторичные следы от полей и нарезов.
Первичные следы образуются при поступательном движении пули в нача-
ле выстрела и располагаются параллельно ее оси. При дальнейшем движе-
нии пули, когда она, врезаясь в нарезы, приобретает вращательное движе-
ние, от тех же полей и нарезов образуются наклонные вторичные следы.
По следам на пулях возможны установление модели оружия и его иден-
тификация, т.е. установление, что выстрел произведен именно из данного
экземпляра оружия.
Особое внимание следует обращать на такие объекты, как охотничьи
гладкоствольные ружья (обрезы из них), а также компоненты снаряжения
патронов к ним (дробь, картечь, пули, прокладки и т.п.).
Охотничьи гладкоствольные ружья (обрезы из них), выстрелянные из
них снаряды следует направлять на экспертизу вместе, ставя в рамках
одного исследования вопросы об оружии и об идентификации его по вы-
стрелянному снаряду. Это объясняется тем, что исследование оружия в не-
которых случаях предполагает экспериментальную стрельбу из него, в ре-
зультате которой может видоизмениться микрорельеф стенок ствола.
Повреждения, образованные снарядом (пулей, картечью, дробью), и от-
ложения продуктов сгорания порохового снаряда на преградах принято на-
зывать следами выстрела. Они делятся на основные и дополнительные.
К основным следам выстрела относятся повреждения, образованные
снарядом. Повреждения на объекте могут быть проникающими и непро-
никающими. Проникающие повреждения образованы снарядом, который
внедряется в преграду. Они могут быть сквозными и слепыми. При сквоз-
ном повреждении пуля проходит через преграду, т.е. имеются и входное,
и выходное отверстия. При слепом повреждении пуля остается в преграде
(есть только входное отверстие).
Непроникающие повреждения – это поверхностные повреждения от
снаряда, который в преграду не внедрился (вмятины, следы рикошета). Ка-
сательные повреждения снаряд образует в случаях, когда задевает лишь
край объекта или проходит по его поверхности. Они имеют вид борозд или
выемок.
Дополнительные следы выстрела – это следы, возникающие в резуль-
тате действия явлений, сопровождающих выстрел. В результате воздей-
ствия этих явлений на преградах могут образоваться: частичные раз-
78
рушения предпульным столбиком воздуха; опаления и ожоги от терми-
ческого воздействия пороховых газов; отложения несгоревших зерен
пороха, а также копоти, смазки и осалки; наслоения микрочастиц гра-
фита и лака от маркировочных и герметизирующих колец патронов; от-
ложения микрочастиц полимера от соответствующих компонентов па-
тронов для гладкоствольного оружия; поясок обтирания; отпечатки
дульной части оружия (штанцмарка). По данным следам устанавлива-
ются направление и дистанция выстрела.
Фазовый состав разложения порохового заряда на руках стрелявшего
остается при стрельбе из короткоствольного оружия, на щеке – при стрель-
бе из длинноствольного оружия. На руках живого человека следы сохра-
няются в течение трех часов, если не предпринимаются меры к их уничто-
жению, а на руках трупа – неограниченно долго. Для обнаружения данных
следов используется теплый расплавленный парафин или производятся
смывы тампоном с дистиллированной водой. В канале ствола оружия при
благоприятных условиях данные следы сохраняются в течение четырнад-
цати дней, а в стреляной гильзе – пяти дней.

7.3. Основные этапы работы с огнестрельным оружием

и следами его применения
При обнаружении оружия нужно зафиксировать в протоколе и пла-
не осмотра это место, его расположение относительно соседних предме-
тов и произвести фотосъемку по правилам криминалистической фотогра-
фии. Затем оружие тщательно осматривают, соблюдая при этом следующие
меры безопасности:
– нельзя поднимать оружие с помощью стержня или палочки, вставлен-
ных в ствол или спусковую скобу;
– осматривать оружие рекомендуется в резиновых перчатках, брать его
осторожно, чтобы оно случайно не выстрелило;
– нельзя брать оружие за дульный срез ствола, так как можно уничто-
жить различные наложения. Поднимают оружие дульным срезом вверх,
чтобы сохранить имеющиеся в канале ствола частички пороха, при этом
запрещается направлять оружие в сторону людей;
– взводят курок (если это оружие с открытым курком), приоткрывают за-
твор, чтобы проверить, нет ли патрона в патроннике. Стараются зафикси-
ровать их в таком положении, а если это невозможно, курок спускают;
79
 – оружие кладут на чистую бумагу и осматривают, отыскивая на нем
следы рук и наслоения посторонних веществ;
– вынимают магазин, выявляют на нем следы рук;
– извлекают из патронника патрон или гильзу. Если их извлечь невоз-
можно, то, в зависимости от конструкции оружия, вынимают затвор, отде-
ляют ствол от ложа или устанавливают на курок плотную картонную про-
кладку.
Имеющиеся частицы веществ нужно осторожно снять и поместить
в пробирку с пробкой. Следы рук, обнаруженные на поверхности, не долж-
ны соприкасаться с материалом упаковки. Магазин, патроны необходимо
завернуть в отдельную упаковку, обвязать ниткой и опечатать. На обертках
нужно сделать надпись с указанием предметов (оружие, магазин, патроны),
времени, места, по какому уголовному делу изъяты.
В протоколе осмотра указываются: место обнаружения (указывается
расстояние от двух относительно неподвижных предметов); положение
(куда обращено дульной частью, какой стороной лежит на полу, земле);
вид (пистолет, револьвер, винтовка, обрез); система и калибр; обозначе-
ния (надписи, знаки) заводского и иного происхождения (система, номер,
год выпуска, фирма, инициалы и др.); внешние дефекты (отсутствие, по-
ломка или замена деталей, наличие вмятин); следы рук, пороховой копо-
ти, крови, волос и иных веществ; в каком положении находятся подвиж-
ные части: курок, затвор (в переднем положении, отведен назад, курок
спущен, на боевом взводе, на предохранителе); имеются ли в оружии па-
троны и гильзы, сколько их, где они – в магазине, барабане, патроннике,
нет ли на патронах признаков осечки; маркировочные обозначения, име-
ющиеся на патронах и стреляных гильзах; количество и направление на-
резов канала ствола; состояние канала ствола (смазан, покрыт ржавчи-
ной, с нагаром, не ощущается ли запах сгоревшего пороха); производство
фотографирования оружия; как оно упаковано и какой печатью опечата-
но. При описании самодельного оружия следует указать, из каких частей
оно состоит, и его размеры.
Основные вопросы, решаемые экспертизой огнестрельного оружия: не
является ли данный предмет огнестрельным оружием, к какому виду и об-
разцу он относится; исправен ли он и пригоден ли для стрельбы; не являет-
ся ли данная деталь (затвор, магазин и др.) частью огнестрельного оружия,
его конкретного экземпляра (например, пистолета ПМ № 876451); возможен
ли выстрел из данного оружия патронами определенного калибра; могли
80
произойти выстрел из данного оружия без нажатия на спусковой крючок
при данных обстоятельствах (падение, удар и др.); не подвергались ли унич-
тожению маркировочные обозначения на оружии и если да, то каким спосо-
бом; каково их первоначальное содержание?
Обнаруженные гильзы пронумеровывают, измеряют расстояние между
каждой из них и двумя близлежащими постоянными ориентирами. Резуль-
таты всех измерений заносятся в протокол. Гильзы фотографируют на ме-
сте обнаружения, которое обозначается на плане. Осматриваются стреля-
ные гильзы на листах чистой бумаги. Брать их следует двумя пальцами
за края донышка и дульца. Для сохранения несгоревших остатков пороха
и его газов дульце рекомендуется заткнуть ватой или бумагой. При осмотре
соблюдаются меры предосторожности, так как на гильзе могут быть следы
пальцев рук преступника.
Осмотренные гильзы заворачивают в лист белой бумаги, каждую от-
дельно, укладывают в коробку с ватой и опечатывают. На упаковке указы-
вают вид, когда и по какому делу изъята гильза.
В протоколе осмотра отражается следующее: место обнаружения; фор-
ма и устройство; материал и цвет; размеры (длина, диаметр дульца, корпу-
са и шляпки); маркировочное обозначение на донышке; способ крепления
пули; наличие или отсутствие следов рук; следы, оставленные оружием
(след бойка, патронного упора, отражателя, выбрасывателя и т.д.); нали-
чие трещин, пятен, царапин и иных следов, не относящихся к следам ору-
жия; как упакована, какой печатью опечатана, какие надписи сделаны на
упаковке.
При обнаружении на месте происшествия пули, дроби, картечи и об-
разованных ими повреждений нужно определить: их местоположение пу-
тем измерения расстояния от двух ближайших постоянных ориентиров; из-
мерить расстояние между пулевыми повреждениями, если их несколько,
определить направление пулевого канала (вправо, влево, вверх, вниз), из-
мерить его глубину с помощью тонкой деревянной палочки.
После извлечения пули из преграды ее тщательно осматривают. Лучше
всего положить ее на лист белой бумаги, это исключает засорение и дает
возможность полнее выявить все особенности. Если пуля деформирована,
то измеряются два ее размера – максимальный и минимальный.
При осмотре пули в протоколе следует указать: место обнаружения; фор-
му; устройство; цвет оболочки; размеры (длину, диаметр около донышка);
способ крепления в гильзе; наличие посторонних веществ (крови, волос
81
и т.д.); деформацию, царапины, не являющиеся следами оружия; количество
и наклон следов от полей нарезов; как упакована пуля, какой печатью опеча-
тана, какие надписи сделаны на упаковке.
Осмотр картечи, дроби производится в основном по тем же правилам,
которые изложены выше. Однако следует учитывать некоторые особен-
ности: форма (шаровая, цилиндрическая, трубчатая); диаметр (поместить
в ряд 20–30 дробин, замерить длину и поделить на количество); цвет и со-
стояние поверхности (матовая, пористая, глянцевая); наличие следов ин-
струмента на самодельной дроби, картечи; наличие и характер следов,
возникших от взаимодействия с препятствием. Если форму дроби или
картечи описать трудно, то делаются зарисовки или применяется фото-
съемка.
Необходимо также учитывать, что в охотничьем оружии снаряды (пули,
картечь и дробь) иногда помещаются в полиэтиленовые контейнеры, кото-
рые внешне могут напоминать винные пробки. Их также следует находить
и изымать, поскольку на них отображается микрорельеф внутренней по-
верхности канала ствола.
При осмотре пыжа устанавливаются: материал (пробка, шерсть, кар-
тон, бумага и т.д.); состояние (влажный, обгоревший, сухой и т.д.); размеры
(толщина, диаметр); наличие и характер текста на бумаге, из которой сде-
лан пыж; наличие посторонних частиц (копоть, грязь и т.д.).
После обнаружения и осмотра пули, дробь, картечь, пыжи и предметы
со следами выстрела изымаются и упаковываются. Каждую пулю, гильзу
(или иную часть) сначала заворачивают отдельно в чистый лист бумаги, на
котором делается надпись (наименование, место, время, по какому уголов-
ному делу), укладывают все в коробку с ватой, опечатывают и делают соот-
ветствующую надпись.
Вопросы, решаемые экспертизой стреляных пуль, гильз, картечи, дроби,
контейнеров и пыжей: из оружия какого вида, системы, образца, модели вы-
стреляна пуля; не выстреляна ли пуля (гильза, картечь, дробь, контейнер) из
представленного оружия; к какому виду и образцу относится патрон, частью
которого является данная пуля; не выстреляна ли пуля, гильза из оружия не-
соответствующего (большего или меньшего) калибра; заводским или само-
дельным способом изготовлена пуля (дробь, картечь); не являются ли пред-
ставленные для исследования гильза и пуля частью одного патрона; не изго-
товлен ли данный самодельный снаряд (пуля, дробь, картечь) при помощи
данного инструмента; не изготовлен ли пыж представленным инструментом;
82
не изготовлены ли данные пыжи (прокладки) с помощью одних и тех же ин-
струментов?
Следы выстрела изымают вместе с предметом, на котором они обнару-
жены. Если невозможно изъять предмет целиком, то отделяют его часть
с огнестрельным повреждением. Целиком изымается одежда. В этих слу-
чаях следы выстрела закрывают кусками чистой ткани и обшивают. Окон-
ные стекла с пробоинами также изымают целиком (с рамой, если она не-
большая). На стекло со стороны входного отверстия наклеивают бумагу
или пластырь, чтобы оно не рассыпалось. Если же стекло высыпалось,
осколки собирают, складывают по линиям излома, пронумеровывают и на-
клеивают на бумагу. В случаях когда изъять объект или отделить его части
невозможно, следы выстрела фотографируют.
Вопросы, решаемые экспертизой по следам выстрела: с какой стороны
преграды произведен выстрел; какова дистанция выстрела; каковы после-
довательность и количество выстрелов на исследуемой преграде?

7.4. Газовое, холодное, метательное оружие

и следы его применения
Газовое оружие предназначено для временного поражения живой цели
путем применения слезоточивых или раздражающих веществ. К газово-
му оружию относятся газовые пистолеты и револьверы, механические рас-
пылители, аэрозольные и другие устройства, снаряженные слезоточивыми
или раздражающими веществами.
В соответствии с ч. 4 ст. 13 Федерального закона от 13.12.1996 № 150-ФЗ
«Об оружии» механические распылители, аэрозольные и другие устрой-
ства, снаряженные слезоточивыми или раздражающими веществами, реги-
страции не подлежат и приобретаются гражданами без лицензии.
Устройство газовых пистолетов и револьверов аналогично устройству
огнестрельного оружия, за исключением материала, из которого они изго-
тавливаются (в основном металлопластмасса), и устройства канала ствола,
который делается гладким и снабжается мембраной или рассекателем либо
тем и другим, предназначенными для разрушения оболочки снаряда, в ко-
торой в кристаллическом виде находятся слезоточивые или раздражающие
вещества.
Следы их применения также аналогичны следам применения огнестрель-
ного оружия, за исключением отсутствия снаряда, который при выстреле
83
разрушается, и повреждений, произведенных им. Поэтому правила изъятия
и исследования газовых пистолетов, револьверов, патронов к ним и стреля-
ных гильз аналогичны правилам работы с соответствующими объектами
баллистических исследований, изложенным выше.
Холодное оружие – оружие, предназначенное для поражения цели при
помощи мускульной силы человека при непосредственном контакте с по-
ражаемым объектом. Холодное оружие можно разделить на виды по кон-
струкции и принципу действия. По ко н с т р у к ц и и оно подразделяется на
клинковое, неклинковое (ударно-раздробляющее), комбинированное, зама-
скированное.
Клинковое оружие подразделяется: по длине – короткоклинковое, сред-
неклинковое и длинноклинковое; по форме – с прямым и изогнутым клин-
ками; по основному конструктивному признаку – с рукояткой (например,
нож), с древком (например, копье) и с устройством для крепления к огне-
стрельному оружию (например, штык к винтовке Мосина).
Неклинковое (ударно-раздробляющее) холодное оружие подразделяется
на следующие виды: с рукояткой и жестким соединительным элементом
(палица, дубина и т.п.); с рукояткой или петлей вместо нее, гибким соеди-
нительным элементом или подвесом (нунчаку, кистень и т.п.); закрепляю-
щееся непосредственно на кисти руки или зажимающееся в кулаке (кастет,
наладонник и др.).
Комбинированное холодное оружие обычно включает в различных со-
четаниях элементы клинкового, неклинкового, а иногда и огнестрельно-
го оружия. В некоторых случаях клинковое холодное оружие маскируется
в предметах бытового назначения, таких как трости, зонты и т.п. – это за-
маскированное оружие.
По п р и н ц и п у д е й с т в и я холодное оружие делится на колющее, ре-
жущее, рубящее, ударно-раздробляющее и их комбинации в различных соче-
таниях, что находит отображение в следах, образованных данным оружием.
После обнаружения и осмотра холодного оружия в протоколе следует
указать: место обнаружения; название (финский нож, кинжал, наладонник
и т.п.); материал и его свойства (цвет, твердость, тяжесть); форму и разме-
ры; наличие и расположение меток, клейм, штампов, номеров и т.п.; инди-
видуальные особенности (выбоины, вмятины, изогнутости, отсутствие ча-
стей и т.п.); наличие посторонних веществ и их свойства; наличие и рас-
положение следов рук; производилось ли фотографирование; как упакован
и опечатан изъятый предмет, какие надписи сделаны на упаковке.
84
 Вопросы, решаемые экспертизой холодного оружия: является ли изъятый
предмет холодным оружием; если да, то каким способом он изготовлен?
Метательное оружие предназначено для поражения цели на расстоя-
нии снарядом, получающим направленное движение при помощи мускуль-
ной силы человека или механического устройства.
Из этого определения вытекает, что метательное оружие по конструкции
бывает двух видов: оружие, предназначенное для метания с использовани-
ем мускульной силы человека (дротики, метательные топоры и ножи, сури-
кены, бумеранги и т.п.); оружие, в котором снаряд получает направленное
движение с помощью механического устройства (луки, арбалеты и т.п.).
Экспертным исследованием метательного оружия решаются два основ-
ных вопроса: является ли данный предмет метательным оружием; если да,
то каким способом он изготовлен?

7.5. Взрывчатые вещества, взрывные устройства

и следы их применения
Объектами исследования данного раздела криминалистического оружи-
еведения являются:
– боеприпасы – изделия одноразового применения, предназначенные
для поражения цели, такие как артиллерийские и неуправляемые реак-
тивные снаряды, авиационные бомбы, инженерные, морские боеприпасы
и др., содержащие разрывной, метательный, пиротехнический, вышибной
заряды или их сочетание;
– взрывные устройства – самодельные предметы, предназначенные для
производства взрыва, включающие заряд взрывчатого вещества и средства
его инициирования;
– взрывчатые вещества – химические вещества или их смеси, способные
под влиянием внешних факторов к чрезвычайно быстрой химической реак-
ции с выделением большого количества тепла и нагретых газов;
– изделия промышленного назначения и спецтехники, содержащие
взрывчатые вещества;
– детали, осколки и следы взрыва боеприпасов, взрывных устройств
и взрывчатых веществ;
– предметы и вещества, подвергшиеся воздействию взрыва.
Следует учитывать, что кроме взрывов химической природы бывают
также взрывы физической природы. Физический взрыв, обусловленный
85
переходом потенциальной энергии сжатого газа в кинетическую, происхо-
дит, когда прочностных свойств оболочки оказывается недостаточно для
сохранения газа, находящегося под давлением в первоначальном объеме.
Физические взрывы возникают либо в результате чрезмерного повыше-
ния давления газа (например, при нагреве), либо в результате коррозии или
механических повреждений стенок содержащего его сосуда. Характерная
особенность таких взрывов – наличие крупных осколков корпуса, легко об-
наруживаемых на месте происшествия.
Мировая практика в основном идет по пути не обезвреживания обнару-
женных взрывных устройств, а их подрыва в специальных бронекамерах
или бронеколпаках либо разрушения с помощью водяных пушек. Поэто-
му на практике приходится иметь дело со следами применения взрывчатых
веществ и взрывных устройств, т.е. осматривать место взрыва либо части
разрушенных взрывных устройств.
Специфика осмотра места взрыва требует использования разносторон-
них знаний, поскольку от правильного определения его границ, полноты
и качества осмотра, полного и своевременного отбора объектов со следа-
ми взрыва и остатков взрывных устройств зависит качество последующего
экспертного исследования. Поэтому следует привлекать соответствующих
специалистов (специалиста-криминалиста, взрывотехника, врача и др.).
Особенно важно присутствие специалиста-криминалиста, который выяв-
ляет традиционные следы (например, следы рук на деталях или осколках
взрывного устройства), и специалиста в области взрывного дела.
На первом этапе осмотра места происшествия решается вопрос о пред-
полагаемом эпицентре взрыва, определяются границы территории, подле-
жащей осмотру и охране. Осмотр ведется от центра к периферии. По ходу
осмотра фиксируются и изымаются все объекты, которые могут в дальней-
шем представлять интерес с точки зрения выяснения обстоятельств уго-
ловного дела. Количество этих объектов может быть значительным: от не-
скольких сотен (при взрыве заряда менее 1 кг в тротиловом эквиваленте) до
нескольких тысяч (при взрыве более мощного заряда).
В процессе осмотра обязательны для фото- или видеофиксации: общая
панорама места взрыва; отдельные участки места взрыва; предполагаемый
эпицентр взрыва. При фиксации необходимо четко определять размеры по-
вреждений и объектов с указанием материала, в котором они образованы.
В обязательном порядке составляется схема места взрыва, на которой
отражается расположение поврежденных объектов, остатков взрывного
86
устройства и пострадавших. Желательно для этого использовать средства
и методы геодезической привязки в полярной системе координат.
Для последующего проведения экспертизы обычно отбираются: грунт
из воронки или материал из выбоины либо скола в количестве не менее 1 кг
(жидкости – не менее 1 л); объекты или их части со следами повреждений
и термического воздействия в виде опалений и окопчений; осколки и дета-
ли, подозреваемые на их принадлежность к взрывному устройству; верх-
няя одежда пострадавших и их подногтевое содержимое.
Если материал выбоины или скола изъять невозможно, то делают смы-
вы ватным тампоном, смоченным ацетоном, а затем обработку повторяют,
смочив аналогичной ватный тампон дистиллированной водой. К ним обя-
зательно прилагаются контрольные образцы веществ и материалов, приме-
нявшихся для смывов. Все объекты должны быть герметично упакованы
и как можно быстрее направлены на экспертное исследование. На экспер-
тизу также представляются материалы уголовного дела: протоколы осмо-
тров мест происшествий со всеми приложениями, протоколы допросов
свидетелей и потерпевших, протоколы освидетельствований, заключения
судебно-медицинских экспертиз и др.
Исследованием следов взрывного воздействия решаются следующие ос-
новные вопросы: образованы ли данные повреждения в результате взрыва;
имеются ли на данных объектах следы взрывчатых веществ или продук-
тов их горения; какие именно взрывчатые вещества и в каком количестве
использовались при взрыве; являются ли данные объекты фрагментами
взрывного устройства и какого именно?

Вопросы для самопроверки

1. Что понимается под криминалистическим оружиеведением и его си-

стемой?
2. Каковы особенности огнестрельного и холодного оружия?
3. Каково значение исследования взрывчатых веществ и взрывных
устройств?

87
Гла в а 8
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ

8.1. Понятие криминалистического исследования документов

Документом в криминалистике считается материальный объект, в ко-
тором с помощью одного или нескольких способов фиксации отражены
какие-либо сведения о юридических фактах или обстоятельствах.
В следственной и судебной практике, исходя из средств фиксации, суще-
ствуют следующие виды документов: письменные (тексты, цифровые запи-
си, рукописные или печатные, выполненные на бумаге или ином материа-
ле таможенные декларации); графические (рисунки, чертежи, схемы); фо-
тодокументы; кинодокументы; аудио-, видеодокументы, а также магнитные,
оптические и другие электронно-технические носители информации (элек-
тронные декларации). Объектами криминалистического исследования доку-
ментов служат главным образом письменные документы.
В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством доку-
менты могут быть письменными и вещественными доказательствами.
Письменные доказательства – это документы, в которых должностны-
ми лицами или гражданами удостоверяются обстоятельства, имеющие зна-
чение для дела (таможенные декларации, акты таможенной ревизии, за-
ключения экспертов и т.д.). Они могут быть копиями каких-либо докумен-
тов, и в них важно смысловое содержание. Эти документы не являются
объектами криминалистического исследования. Криминалистическому ис-
следованию подлежат лишь те документы, которые являются веществен-
ными доказательствами.
88
 К ним относятся такие документы, которые:
– служили средством совершения или сокрытия преступления (контрак-
ты, счета, декларации и т.п.);
– сохранили на себе следы преступления (документы с признаками под-
делки, подчистки, травления и т.п.);
– являлись объектами преступных действий (сожженные или разорван-
ные документы и т.п.);
– служили установлению обстоятельств, имеющих существенное значе-
ние для расследования преступления (переписка участников внешнеторго-
вой деятельности и т.п.).
Таким образом, документы, содержащие в себе перечисленные призна-
ки, в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством являют-
ся вещественными доказательствами, в криминалистике их именуют «до-
кументы − вещественные доказательства».
Эти документы содержат в себе материальные следы совершенного пре-
ступления (подчистки, подделки подписи, почерка и т.д.), поэтому не мо-
гут быть заменены копиями или дубликатами. Они-то и являются объекта-
ми криминалистического исследования. Анализируемые документы под-
разделяют на официально выдаваемые юридическими лицами (в том числе
личные – соответственно удостоверенные) и частные (письма, конспекты,
черновые записи и т.п.).
В криминалистическом исследовании документов существенное внима-
ние уделяется разработке научно-технических средств, приемов и методов
исследования документов.
В процессе криминалистического исследования документов могут быть
решены следующие задачи:
– идентифицирован исполнитель рукописного текста или подписи;
– отождествлен предмет по документу (кассовый аппарат – по тексту;
личная номерная печать инспектора таможенного органа – по оттиску);
– установлены время и способ изготовления документа;
– восстановлено содержание разорванных, сожженных, зачеркнутых,
вытравленных, зашифрованных и трудночитаемых текстов;
– обнаружены подделка, подчистка, дописка, допечатка, травление, пе-
реклейка фотокарточек и т.п.
Кроме перечисленного данная отрасль дает рекомендации по разра-
ботке защитных средств (специальной бумаги, водяных знаков, защит-
ных сеток), которые затрудняют подделку документов и в то же время
89
обеспечивают возникновение следов − изменений, внесенных в содер-
жание документа.
В связи с тем, что документы – вещественные доказательства являются
объектами криминалистического исследования, при обращении с ними не-
обходимо соблюдать следующие правила, обеспечивающие их полную со-
хранность:
– документы нельзя подшивать в дело, скреплять скрепками, наклеи-
вать на подложку; их следует хранить в несложенном (если возможно) виде
в пакетах из плотной бумаги;
– недопустимо делать новые складки, перегибать надо по уже имею-
щимся;
– нельзя наносить надписи, пометки, писать резолюции; ставить отти-
ски штампов, печатей; следует сохранять от загрязнения;
– при пересылке нельзя прошивать;
– нельзя применять методы исследования, которые могут изменить пер-
воначальный вид документа.
Криминалистическое исследование документов – это самостоя-
тельная отрасль криминалистической техники, разрабатывающая при-
емы, средства и способы исследования документов, являющихся веще-
ственными доказательствами, с целью установления истины при рассле-
довании преступлений.
В зависимости от объектов и решаемых задач криминалистическое иссле-
дование документов подразделяется на два вида: криминалистическое иссле-
дование письма и технико-криминалистическое исследование документов.

8.2. Криминалистическое исследование письма

Криминалистическое исследование письма является одним из спосо-
бов идентификации человека. Оно основано на исследовании почерка как
слаженной системы (определенной динамическим стереотипом) вырабо-
танных условно-рефлекторных связей.
Письмо – это одно из средств общения людей с помощью графических
знаков и правил их сочетания. Оно дополняет звуковую речь, отражает ее
в определенной форме и служит для передачи на расстояние и закрепления
в пространстве.
Письмо характеризуют: признаки письменной речи (смысловая сторона
письма); признаки почерка (графическая сторона письма).

90
 Признаки письменной речи охватывают: а) стиль изложения; б) лексику;
в) грамматику; г) топографические признаки.
Стиль изложения – это манера, приемы изложения человеком своих
мыслей (книжно-газетные, образно-литературные, разговорные). Особен-
ности стиля письма зависят от культурного и общеобразовательного уров-
ня человека, его умственного развития, среды, общения и др. Известное
влияние на стиль письма оказывает профессия.
Лексика характеризует общий объем, состав и особенности словарного
запаса автора. На лексику большое влияние оказывают профессия и среда,
в которой живет и работает человек. Отдельные авторы употребляют: ар-
хаизмы – старые слова; неологизмы – новые слова; диалектизмы – слова,
типичные для определенной местности; варваризмы – слова, заимствован-
ные из других языков; профессионализмы – слова, употребляемые лицами
определенной профессии; жаргонные слова и выражения; любимые сло-
ва и выражения; ненормативную лексику (нецензурные выражения) и т.д.
Изучение стиля письма, лексики и грамматики позволяет сузить круг
поиска его автора и исполнителя.
Грамматические признаки указывают на наличие или отсутствие оши-
бок в буквенном составе слов, в построении предложений, в расстановке
знаков препинания. Анализируя эти признаки, можно определить общий
уровень грамотности человека (малограмотный, средней грамотности, гра-
мотный).
Топографические и особые привычки письма – это выработанные испол-
нителем приемы размещения текста, способы выполнения и оформления
его частей и другие привычки письма. При анализе данных признаков уста-
навливаются:
– наличие или отсутствие полей, их форма, размеры и расположение;
– наличие и размер абзацных отступов (отступления от линии поля, ко-
торыми выделяются в тексте абзацы), степень их равномерности на протя-
жении всего текста;
– размер интервалов (промежутков) между строками и словами (малый,
средний и большой);
– расположение и форма строк (их направление и форма – прямолиней-
ная, выпуклая, вогнутая, извилистая, ступенчатая);
– расположение знаков препинания относительно разделяемых слов
и линии письма; положение знака переноса слов относительно линии
строки;
91
 – размещение заголовков, обращений, нумерации страниц и разделов
текста, даты и подписей в рукописях;
– выделение отдельных частей текста (скобки, подчеркивание и т.д.);
– сокращение общеизвестных слов и обозначений;
– внесение в рукопись исправлений и дополнений;
– способ выполнения даты, нумерации страниц, перенос слов и запол-
нение строки (наличие или отсутствие переноса, недописанные до конца
строки).
Перечисленные признаки письменной речи, топографические признаки
и особые привычки письма являются устойчивыми и в ряде случаев сами
по себе могут иметь значение важных идентификационных признаков.
Внимательное их изучение в документе позволит получить определенные
сведения об авторе и исполнителе документа и тем самым сузить круг лиц,
среди которых его следует искать.
Признаки почерка (графическая сторона письма). Почерк – это устой-
чивая на данное время система своеобразных для каждого человека движе-
ний, служащая для фиксации письменной речи. В связи с тем, что почерк
формируется как слаженная система выработанных условно-рефлекторных
связей, которые у каждого человека индивидуальны, они создают неповто-
римый индивидуальный функционально-динамический комплекс навыков
почерка (ФДК навыков почерка).
Индивидуальность почерка состоит в своеобразии тех движений, кото-
рые используются пишущим при выполнении письменных знаков. На фор-
мирование этих движений влияют факторы объективного и субъективного
характера.
В первом случае – это методика обучения письму, а также обстановка,
создаваемая внешними условиями письма. Во втором случае – это особен-
ности антропометрических, анатомических и некоторых психофизиологи-
ческих, биохимических качеств человека.
Эти причины приводят к формированию индивидуального двигатель-
ного навыка у каждого индивидуума. Процесс развития почерка продол-
жается и после завершения периода обучения и зависит в этом случае от
количества и характера почерковой практики и условий, в которых она
протекает.
В основе идентификации личности по почерку кроме индивидуальности
лежит и второе его свойство – относительная устойчивость. Относитель-
ная устойчивость почерка характеризуется его неизменяемостью в рамках
92
достаточно продолжительного отрезка жизни человека и стабильностью
проявления индивидуальных признаков при выполнении текста в различ-
ных условиях.
Почерк как система привычных для каждого пишущего движений ха-
рактеризуется общими и частными признаками.
В процессе идентификации общие признаки почерка имеют в основном
групповое (родовое) значение. Они определяются при изучении всей си-
стемы движений и позволяют выделить из почерков однотипные группы.
К общим признакам почерка относятся:
– выработанность почерка (степень выработанности, автоматизации
движений и соблюдения при этом беглости, равномерности и четкости). По
степени выработанности почерк может быть: а) маловыработанный (харак-
теризуется неуверенностью движений при письме, неравномерностью раз-
мера, наклона, расстояний между буквами и словами, неправильной фор-
мой письменных знаков); б) средневыработанный; в) выработанный (для
него присущи автоматизм при письме, беглость, равномерность);
– структурная сложность почерка определяется как сложность движе-
ний, которыми выполнены письменные знаки. Он бывает: простой, упро-
щенный, усложненный (вычурный), стилизованный (специальный стан-
дартный шрифт). Для установления этого признака в качестве эталона ис-
следуют прописи для обучения правописанию;
– общая форма и направление движений характеризуются как
прямолинейно-угловатая, прямолинейно-дуговая, криволинейная, окру-
глая и т.д.; левоокружная, правоокружная и смешанная;
– связность почерка – способность пишущего выполнять определенное
количество штрихов, не отрывая орудия письма от бумаги. По связности
почерк подразделяется на: а) связный – когда непрерывным движением вы-
полняются более пяти букв; б) средней связности – это промежуточный по
степени связности между связным и отрывистым (непрерывным движени-
ем выполняются три-четыре знака); в) отрывистый – когда непрерывным
движением выполняются не более двух букв;
– разгон почерка – это отношение ширины букв к их высоте. По разго-
ну почерк может быть: а) сжатый – высота букв значительно превышает
их ширину; б) средний – промежуточный между сжатым и размашистым;
в) размашистый – высота букв меньше их ширины;
– размер почерка – это средняя высота строчных штрихов. По разме-
ру почерк может быть: а) крупный – от 5 мм и больше; б) средний – про-
93
межуточный между крупным и мелким; в) мелкий – размер штрихов 2 мм
и меньше;
– наклон почерка – это положение осей письменных знаков относительно
линии письма. По наклону почерк бывает: а) правонаклонный – письмен-
ные знаки наклонены вправо; б) прямой – письменные знаки выполнены
отвесно, под прямым углом к линии письма; в) левонаклонный – письмен-
ные знаки наклонены влево. Данный признак легко изменяется в зависимо-
сти от положения листа бумаги по отношению к пишущему;
– нажим – степень давления на пишущий прибор при выполнении основ-
ных штрихов. По степени нажима почерк бывает: а) с сильным нажимом –
ширина основных штрихов 1 мм и больше; б) со средним нажимом – ши-
рина основных штрихов больше, чем соединительных, но меньше 1 мм;
в) с малым нажимом – ширина основных штрихов не отличается от шири-
ны соединительных.
Данный признак теряет свою значимость в связи с внедрением в практи-
ку письма шариковых, капиллярных ручек.
Общие признаки относительно устойчивы для каждого лица. Но на осно-
вании только этих признаков нельзя определить исполнителя документа,
так как они являются групповыми, а не индивидуальными. Изучение об-
щих признаков почерка позволяет сузить круг лиц, среди которых нужно
искать исполнителя, что имеет важное значение в расследовании престу-
плений.
Решающее значение для идентификации имеют частные признаки по-
черка (особенности движений пишущего при выполнении отдельных букв,
цифр, их частей и соединений).
Частные признаки почерка характеризуются по: форме движений при
образовании штрихов и их сочетаний (прямолинейная, криволинейная
и  угловатая); направлению движений при выполнении письменных зна-
ков и штрихов (сверху вниз или снизу вверх, слева направо или справа на-
лево, наклонные движения снизу вверх направо (налево); относительной
протяженности движений по горизонтали и вертикали; виду соединения –
слитному и интервальному; количеству движений при образовании пись-
менных знаков; последовательности движений; размещению точек нача-
ла и  окончания движения при выполнении элементов письменного знака
и при соединении букв в слова; сложности движения.
Все перечисленные частные признаки должны рассматриваться в их со-
вокупности, так как отдельные из них могут повторяться в почерке разных
94
лиц. Эта совокупность может явиться основанием для категорического вы-
вода об исполнителе документа.
Рекомендации по описанию рукописного текста. При описании руко-
писного текста в протоколе следует указать: место обнаружения докумен-
та (в кармане одежды, в столе, на земле, на полу, подшит в деле; расстояние
до двух неподвижных ориентиров); наименование документа (если текст
краткий, то он полностью воспроизводится в протоколе; если текст боль-
шой, то приводятся только начальные и заключительные слова); размер,
формат и характеристику краев документа; характеристику бумаги (плот-
ная, средней плотности, тонкая типа писчей, типа папиросной), цвет и от-
тенок (белая, сероватая, желтоватая, зеленая, розовая и т.п.), наличие и вид
линовки (тетрадная линовка в одну линейку, в две линейки, в клетку, граф-
ление от руки карандашом, чернилами и т.д.); количество строк или раз-
мер текста; каким красителем выполнен текст; наличие следов разрывов,
сгибов, помарок и т.д.; признаки письменной речи; топографические при-
знаки и особые привычки письма; общие признаки почерка; способ фикса-
ции; наименование применяемой фотоаппаратуры, приспособлений; спо-
соб изъятия и упаковки (как упакован, пояснительная надпись, подписи
следователя (дознавателя) и понятых, какой печатью опечатан).

8.3. Технико-криминалистическое исследование документов

Все официальные документы, выдаваемые государственными органами,
предприятиями, учреждениями, организациями, имеют специальные рек-
визиты (форма бланка, содержание документа, подписи, печати и штампы,
защитный рисунок и т.п.), которые придают ему юридический характер.
Количество их в различных документах разное.
Подлинный документ, составленный по установленной форме, может
быть действительным и недействительным. Первым считается документ,
имеющий в данный момент юридическую силу, вторым – документ, утра-
тивший юридическую силу (истек срок действия и т.п.).
При расследовании преступлений приходится сталкиваться с интеллек-
туально и материально подложными документами. Интеллектуальный
подлог состоит в составлении правильного с формальной стороны доку-
мента с заведомо ложным содержанием, внесением искаженных сведений
(характерно для таможенных деклараций). Установление подлинности до-
кумента является компетенцией следователя (дознавателя).

95
 Материальный подлог состоит в изменении содержания подлинного до-
кумента, внесении в него ложных сведений путем исправлений, дописок
или в изготовлении полностью поддельного документа.
Документы, в которых имеются следы материального подлога, принято
называть поддельными. Они могут иметь полную или частичную подделку.
Полная подделка – это изготовление целиком поддельного документа. Ча-
стичная подделка – это изменение отдельных реквизитов или иных фраг-
ментов в подлинном документе.
Полная подделка документа может быть выполнена способом рисов-
ки бланка при помощи различных пишущих приборов. При этом име-
ются следующие признаки, указывающие на такой способ подделки: не-
одинаковый размер букв и их конфигурации; неравномерная толщина
штрихов и их параллельность; неравномерный интервал между буква-
ми, словами и строками; грамматические ошибки; нестандартность кра-
сителя и др.
К признакам, указывающим на полную подделку документа с помощью
клише, относятся: нестандартность шрифта; различие конфигурации одно-
именных букв; неодинаковый их размер и неравномерная толщина штри-
хов; угловатость овалов букв; зеркальное изображение отдельных букв;
грамматические ошибки; пропуск или искажение рисунков (например,
в  изображении герба); отсутствие или примитивное воспроизведение за-
щитной сетки и рисунка. Эти признаки присущи и документам, подделан-
ным способом рисовки.
Подделку оттисков печатей и штампов, в том числе оттисков личных
номерных печатей и штампов сотрудников таможенных органов, дающих
право на запрет или разрешение выпуска товаров, преступники производят
следующими способами: посредством изготовления поддельных клише
(из резины, металла, линолеума, бумаги и набором типографского шрифта,
с использованием компьютера, принтера); рисовкой от руки; перекопиров-
кой подлинного оттиска с другого документа.
Признаками, указывающими на подделку печатей и штампов с помо-
щью клише, являются: нестандартность шрифта; неодинаковая конфигу-
рация одноименных букв; отклонение осей букв от направления радиуса
окружности; неровность линий строк; несоответствие конфигурации раз-
меров букв типографскому шрифту; угловатость овальных букв; неравно-
мерная ширина штрихов; зеркальные изображения отдельных букв; непра-
вильный рисунок герба или эмблемы.
96
 При подделке печати путем рисования наблюдаются: нестандартность
шрифта; неправильности в изображении герба или эмблемы; различная
величина букв, интервалов между ними и словами; различная конфигура-
ция одноименных букв, нерадиальное расположение их по линии окруж-
ности; несоответствие красителя; наличие следов подготовительной ра-
боты – проколы бумаги острием циркуля, следы карандашной проработ-
ки и т.д.
Копирование подлинного оттиска печати (штампа) производится с при-
менением промежуточного клише. Оттиск подлинной печати копируется
сначала на материале, хорошо воспринимающем и отдающем красящие
вещества, а затем с такого «клише» оттиск переносится на поддельный
документ.
Признаками указанного оттиска являются: слабая окрашенность, не-
четкость и расплывы в штрихах, неравномерное распределение красителя
в штрихах; наличие следов веществ, при помощи которых была произведе-
на перекопировка оттиска.
Наиболее сложные для распознавания подделки – это оттиски, воспро-
изведенные с помощью компьютерной техники. Подделку в подобных слу-
чаях может установить только эксперт.
Практике известны следующие способы подделки подписи копировани-
ем: с использованием копировальной бумаги; перерисовывание на просвет;
передавливание; с помощью материалов, обладающих повышенной копи-
ровальной способностью.
При первом способе в поддельной подписи наблюдаются: штрихи копи-
ровальной бумаги, наличие вдавленных бесцветных штрихов, признаки за-
медленного письма – угловатость овалов букв, изломы в штрихах букв, точ-
ки от необоснованных остановок пишущего прибора, утолщение отдель-
ных штрихов (следы повторной обводки).
Если подпись подделывается перерисовыванием на просвет и передав-
ливанием, то наблюдаются те же признаки, но вместо штрихов копироваль-
ной бумаги – чаще следы предварительной карандашной подготовки.
При подделке подписей копированием с помощью материалов, облада-
ющих повышенной копирующей способностью, наблюдается слабая ин-
тенсивность красителя штрихов, края штрихов нечеткие и иногда содержат
следы подрисовки для придания им более естественного вида.
Для устранения сомнения в подлинности той или иной подписи либо
для установления признаков подделки она осматривается в косо падающем
97
свете или на просвет, с помощью электронно-оптического преобразовате-
ля. Кроме того, перечисленные ранее признаки (штрихи копировальной бу-
маги и карандашной подготовки) можно выявить и при фотографировании
в инфракрасных лучах.
К способам частичной подделки документов относятся: подчистка, трав-
ление (или смывание), дописка, дорисовка.
Подчистка – это механическое удаление текста, его части либо отдель-
ных букв, цифр путем стирания или соскабливания. На подчистку указыва-
ют следующие признаки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги и как
результат приподнятость или взъерошенность волокон бумаги, исчезнове-
ние ее глянца и утоньшение ее на просвет, нарушение защитной сетки или
рисунка, линий типографского графления; наличие остатков штрихов пер-
воначального текста; расплывы красителя в штрихах нового текста, раз-
личный почерк в тексте (почерковедческая экспертиза).
Подчищенные участки документа осматриваются с использованием
увеличительных приборов (лупы, микроскопа), в ультрафиолетовых лучах
(места подчистки выглядят темнее), окуриваются парами йода (его части-
цы в местах подчистки оседают интенсивнее).
В ряде случаев содержание удаленного текста удается установить по-
средством изучения расположения и конфигурации не полностью удален-
ных штрихов в сочетании с имеющимся текстом документа либо примене-
нием диффузно-копировального метода выявления красителя. Выявление
подчищенного текста возможно посредством съемки в инфракрасных лу-
чах, при косо падающем освещении и на просвет.
Травление (или смывание) – это способ подделки документа, заключа-
ющийся в уничтожении записей посредством химического разрушения
или обесцвечивания красящего вещества штрихов либо его смывания. Для
травления чернильных штрихов применяют различные кислоты, щелочи,
окислители, отбеливатели, а для удаления штрихов смыванием использу-
ются простые растворители: спирт, жидкость для снятия лака и др.
Признаками травления документов являются: наличие матовых участ-
ков на глянцевой поверхности бумаги; наличие шероховатостей; измене-
ние цвета бумаги, появление на ней пятен желтоватой окраски или белесо-
ватого оттенка (цвет пятен зависит от применяемого травящего вещества);
изменение цвета защитной сетки; увеличение ломкости бумаги; наличие
остатков штрихов вытравленного текста; расплывы красителя в штрихах
вновь написанного текста; изменение цвета штрихов вновь написанного
98
текста; различие цвета люминесценции при облучении документов ультра-
фиолетовыми лучами.
Дописка (дорисовка) – это внесение в текст документа новых записей,
изменяющих его первоначальное содержание. Признаками, указывающи-
ми на дописку, являются: неравномерное размещение текста в документе;
отсутствие интервалов между словами, искривление строк в конце текста
по причине ограничения места, где произведена дописка; различный цвет
красителя и почерка этих записей по сравнению с другим текстом.
Признаками, свидетельствующими о дорисовке, т.е. исправлении от-
дельных знаков (букв, цифр), являются: угловатость овальных штрихов,
различный цвет красителя в записях, сдвоенность штрихов (с целью ма-
скировки исправления производится повторная обводка штрихов всей за-
писи), различная толщина штрихов и т.п. При дорисовке цифр чаще всего
изменяют «0» на «9»; «1» – на «4»; «3» – на «8» и т.п.
Замена фотокарточек на документах (частичная подделка) произво-
дится, как правило, в личных документах, удостоверяющих личность (про-
пусках, удостоверениях и т.п.), или в документах, свидетельствующих
о наличии у владельца определенных прав (дипломах, свидетельствах, тех-
нических паспортах и т.п.). Наиболее распространенными способами яв-
ляются:
– полная замена фотографии владельца документа фотографией друго-
го лица. В этом случае наблюдаются следующие признаки: отсутствие про-
должения оттиска печати на фотографии и на бланке документа; несовпа-
дение размера радиуса окружности, цвета красителя, текста; различие раз-
меров и конфигураций шрифта; присутствие признаков подделки части
оттиска печати, имеющейся на фотографии;
– монтаж фотокарточки – это частичная замена фотографии, когда часть
подлинной с оттиском печати остается на документе, а остальная, с фото-
карточкой другого лица, монтируется по линии окружности оттиска печати.
Такого рода подделка может быть обнаружена при перегибании фотокар-
точки по линии контура оттиска печати: по несовпадению фотографическо-
го изображения; по разнице плотности частей подлинной и монтируемой
фотографий;
– нанесение на вновь наклеенную фотокарточку эмульсионного слоя фо-
токарточки настоящего владельца с частью оттиска печати. На этот способ
подделки указывают следующие признаки: наличие линии разреза эмуль-
сионного слоя, отставание от подложки его краев и сморщенность этого
99
слоя; расплывы красителя в штрихах оттиска, так как отделение этого слоя
производится путем увлажнения; различная плотность фона и несовпаде-
ние изображений на отдельных частях фотографии и др.
В ситуациях, когда преступники пытались уничтожить изобличающие
их документы, возникает необходимость их восстановления. При восста-
новлении разорванного документа необходимо сначала отобрать части до-
кумента, совпадающие по цвету, плотности бумаги, линовке, защитной сет-
ке, а также по цвету и оттенку красителя пишущего прибора, однотипно-
сти почерка. Затем выбираются части с краями машинной резки, которые
относятся к углам и сторонам документа. Из них составляется рамка сна-
чала из угловых фрагментов, а затем соответствующая внешним контурам
восстанавливаемого документа. Остальные клочки составляются по линии
разрыва, с учетом линовки бумаги, защитной сетки, расположения и смыс-
лового содержания текста.
Совмещение рекомендуется производить на стекле и, восстановив доку-
мент, его прикрывают вторым стеклом, после чего окантовывают (лентой-
скотч и т.п.) для того, чтобы можно было зафиксировать обе его стороны.
Краткие рекомендации по осмотру документов, являющихся веще-
ственными доказательствами. Осмотр документов может быть эффектив-
ным при условии соблюдения процессуальных норм и целенаправленного
использования арсенала современных технических средств.
Производить его следует по возможности в дневное время, рассматри-
вая при прямом и боковом освещении, в отраженном и проходящем свете.
При этом необходимо использовать технические средства, лупы, микроско-
пы, электронно-оптические преобразователи.
При осмотре необходимо: а) установить содержание документа; б) ис-
следовать внешнее его состояние; в) установить, нет ли на документе при-
знаков подделки, если есть, то какие.
В процессе изучения содержания документа необходимо исследовать
основной его текст, все надписи, резолюции, пометки как на лицевой, так
и оборотной сторонах.
При чтении надо обращать внимание, нет ли противоречий между со-
держанием документа и общеизвестными фактами или фактами, известны-
ми по расследуемому делу, на наличие различных ошибок.
В ходе осмотра документов, исходящих от государственных и обще-
ственных учреждений, проверяется наличие реквизитов: соответствующе-
го бланка, даты, номера, подписи, печати, штампа.
100
 При исследовании внешнего состояния документа нужно обращать вни-
мание на вид бумаги и форму документа (резаные, рваные, ровные или из-
вилистые края), повреждения, помарки. Признаки подделки могут быть об-
наружены при оптимальном исследовании мест пересечения штрихов и от-
тисков печати и штампа, линии сгиба на предмет, нет ли в этих местах
расплыва красителя (при этом желательно осматривать и оборотную сто-
рону документа) и т.д.
Рекомендации по описанию документа, выполненного на бланке, изготов-
ленном типографским способом. При описании документа в протоколе сле-
дует указать: место обнаружения или изъятия документа; наименование до-
кумента и его основные реквизиты (наименование выдавшей организации,
номер, дату выдачи, на чье имя выдан и т.п.); размер, формат и характер кра-
ев документа (если документ представляет собой бланк установленного об-
разца (паспорт, военный билет и т.п.), то размер и формат не указываются);
характеристику бумаги (плотная, средней плотности, тонкая (типа писчей,
типа папиросной), цвет и ее оттенок); характеристику текста документа (ис-
полнен на компьютере, от руки), цвет красителя; подписи на документе (от
какой организации; если подпись разборчива, то указать фамилию лица, от
имени которого выполнена подпись; имеется ли фотокарточка, заверена ли
она оттиском печати, описание оттисков штампов и печатей (форма, цвет, со-
держание оттиска, наличие государственного герба или других эмблем); по-
вреждения, пятна и другие особенности (надрывы, складки, пятна, частицы
клея или сургуча и т.п.); признаки, указывающие на возможность подделки
(без выводов и умозаключений лица, производящего осмотр, об их проис-
хождении); способ фиксации; наименование применяемой фотоаппаратуры,
приспособлений; способ упаковки (как упакован, пояснительная надпись,
подписи следователя (дознавателя) и понятых, какой печатью опечатан).
Восстановление сожженных документов. Материалы документов под
воздействием высоких температур претерпевают существенные изменения
и проходят три стадии: высушивание (бумага теряет влагу, желтеет, смор-
щивается, края слегка заворачиваются внутрь); обугливание (бумага черне-
ет, коробится, становится ломкой, имеет разрывы и трещины); испепеле-
ние (бумага светлеет, сохраняет внешнюю структуру, но при малейшем ме-
ханическом воздействии превращается в порошок).
Изъятие сожженных документов производится с соблюдением мер предо-
сторожности: обугленные документы изымаются пинцетом, испепеленные –
с помощью совка, потоком воздуха (создаваемым искусственно) на какую-
101
либо подложку (стекло, фанеру). Для придания эластичности они могут быть
обработаны 15%-ным раствором глицерина в воде, водой, паром и др.
Исследование материалов документа. Материалами документа являют-
ся бумага и красители, использованные для выполнения текста. При этом
устанавливается групповая принадлежность объектов сравнения: однород-
ность бумаги по физическим свойствам и химическому составу; однород-
ность красителя по цвету и составу. Решение этих вопросов особенно необ-
ходимо, если есть подозрение, что документ частично подделан (заменены
части, сделаны дописки и т.д.).
Бумага характеризуется физическими свойствами и химическим составом.
Физические свойства бумаги определяют ее толщину, гладкость поверхности,
цвет и оттенки, способность люминесцировать в ультрафиолетовых лучах.
В состав бумаги входят: основа, клеящие и красящие вещества. Исследова-
ние бумаги проводится в целях: установления принадлежности бумаги к опре-
деленному сорту, партии, пачке; сравнения бумаги исследуемого документа
с бумагой определенного сорта или бумагой, изъятой у проверяемого лица.
Исследование красителей производится в целях: сравнения вещества
штрихов в документе с составом красителей и других красящих веществ,
обнаруженных у подозреваемого; определения, выполнены ли несколько
документов или различные части одного и того же документа одинаковы-
ми или разными красителями; определения давности выполнения текста.
Данный процесс позволяет установить отдельные обстоятельства поддел-
ки электронных подписей сотрудников таможенных органов.
Таким образом, технико-криминалистическое исследование докумен-
тов представляет собой совокупность специальных научно-технических
средств, приемов и методов, разработанных криминалистикой в целях ис-
следования составных элементов (реквизитов) документа.

Вопросы для самопроверки

1. Что представляют собой криминалистическое исследование докумен-

тов как раздел криминалистической техники и его система?
2. Какие идентификационные и диагностические задачи решаются при
исследовании почерка?
3. Каковы содержание и виды технико-криминалистического исследова-
ния документов?
102
Гла в а 9
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ГАБИТОЛОГИЯ
(КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ УЧЕНИЕ О ВНЕШНЕМ
ОБЛИКЕ ЧЕЛОВЕКА)

9.1. Понятие, научные основы и методы габитологии

Криминалистическая габитология как отрасль криминалистиче-
ской техники включает теоретические положения и основанные на них
технико-криминалистические средства и методы собирания, исследова-
ния и использования данных о внешнем облике человека с целью розыска
и установления различных категорий лиц. К ним относятся скрывшиеся от
следствия и суда, бежавшие из мест отбывания наказания, пропавшие без
вести; неопознанные трупы, лица, которые в силу своего возраста или со-
стояния не могут сообщить о себе сведения, скрывающиеся под чужим или
вымышленным именем, исторически известные лица.
Установление человека по признакам внешности представляет частный
случай криминалистической идентификации, где в качестве отождествляе-
мого объекта выступает человек, а отождествляющих – признаки его внеш-
ности, запечатленные в идеальных и материальных отображениях и сле-
дах.
Идеальные отображения основаны на мысленных образах (словесные
описания, субъективные портреты и т.п.). На формирование объектив-
ных отображений и следов (фотоснимки, видеоленты, следы-отображения
и т.п.) влияют объективные законы природы, не зависящие от человеческо-
го сознания.
103
 Отождествление человека возможно благодаря таким свойствам его
внешнего облика, как индивидуальность, относительная устойчивость,
рефлекторность и наглядность.
Индивидуальность внешнего облика человека обусловлена тремя фак-
торами: сложностью внешнего облика; значительным количеством и боль-
шой вариационностью признаков внешности.
Относительная устойчивость признаков внешности – это их постоян-
ство в течение определенного отрезка времени. Внешность человека, как
и любой объект материального мира, постепенно изменяется. К законо-
мерностям изменения внешности живого человека относятся: естествен-
ные возрастные изменения; патологические изменения в результате болез-
ни; искусственные изменения вследствие травм, медицинской косметики
и пластической хирургии.
Среди закономерностей изменения внешнего облика трупа можно выде-
лить: естественные посмертные изменения в результате гнилостных про-
цессов; искусственные изменения в результате умышленного обезобра-
жения трупа; изменения вследствие воздействия животных и насекомых.
Изменчивость внешнего облика человека не препятствует его отождествле-
нию по признакам внешности, поскольку вышеперечисленные процессы
и их последствия прогнозируемы.
Рефлекторность признаков внешности – их способность запечатле-
ваться в различных отображениях, как объективных, так и субъектив-
ных.
Наглядность признаков внешности – возможность запечетлеваться че-
ловеческим сознанием, что позволяет достоверно воспринимать признаки
внешности и изучать их изменения. Данные признаки позволяют отожде-
ствить живого человека и труп по их отображениям и учитываются при
разработке методов габитоскопии.
Методы габитологии входят в систему методов криминалистики и явля-
ются специальными. Они могут быть технико-криминалистическими или
тактико-криминалистическими.
В свою очередь, технико-криминалистические методы можно условно
разделить на:
– методы получения субъективных отображений внешнего облика че-
ловека: а) метод описания внешности человека по системе «словесный
портрет»; б) метод изготовления субъективных портретов; в) графические
и пластические методы реконструкции лица по черепу;
104
 – методы получения объективных отображений внешнего облика человека:
а) метод опознавательной фотосъемки; б) методы получения слепков с лица
и других частей трупа; в) компьютерная модель головы и лица человека;
– методы экспертной портретной идентификации.
Под термином «словесный портрет» понимается упорядоченное описа-
ние внешности человека с помощью специальных терминов.
Описание внешности человека методом «словесного портрета» имеет
свои преимущества: исключает различные толкования того или иного при-
знака; упорядочивает все описания, приводит их в определенную систе-
му; позволяет не упустить какого-либо признака. Общие правила описания
элементов и признаков внешности методом «словесного портрета» заклю-
чаются в следующем:
1) описание всех элементов внешности и их признаков производится
с максимальной полнотой;
2) элементы и признаки внешности описываются в такой последователь-
ности: а) общефизические; б) анатомические; в) функциональные; г)  со-
путствующие;
3) при описании применяется специальная (стандартизированная) тер-
минология;
4) описание производится в анфас и правый профиль (в необходимых
случаях и с других сторон);
5) описание следует проводить применительно к нормальному (стан-
дартному) положению головы и состоянию внешности;
6) при описании обязательно следует выделять особенности элементов
и признаков внешности.
Субъективный портрет – это наглядное изображение внешности че-
ловека, изготовленное в соответствии с мысленным образом. Изготовить
его может сам носитель мысленного образа или по его показаниям другие
лица. Современной практике известны три основные разновидности субъ-
ективных портретов:
– рисованные – это рисунки лица, созданные художником со слов оче-
видца (к ним можно условно отнести живописные портреты, а также силу-
эты, вырезанные из бумаги и других материалов);
– композиционно-рисованные, которые составляют из типизированных
рисунков элементов внешности;
– композиционно-фотографические, или так называемые фотороботы,
где основой являются фрагменты фотоснимков различных лиц, из которых
105
монтируется целый портрет. В настоящее время более распространены фо-
тороботы на основе компьютерных программ.
Среди компьютерных систем можно выделить автоматизированную
информационно-поисковую систему (АИПС) идентификации личности по
изображению лица с самообучением «ОКО», основанную на технологии био-
метрической идентификации человека по изображению лица, базирующую-
ся на алгоритмах распознавания и сравнения изображений. На вход системы
подается оцифрованное видеоизображение. Специальные алгоритмы опреде-
ляют наличие изображения лица человека, выделяют его, определяют точное
расположение зрачков, производят позиционирование и масштабирование.
После этого происходит автоматическое кодирование выделенного изобра-
жения лица человека с целью определения основных характерных признаков.
В процессе кодирования используется механизм самообучения, основанный
на статистической обработке большого количества изображений.
Результатом работы системы биометрической идентификации является
список изображений лиц, максимально похожих на предъявленного кан-
дидата, и ранжированный по степени схожести. В случае высокой степе-
ни корреляции векторов, превышающей определенное пороговое значение,
можно говорить об идентификации конкретной личности. Данный подход
положен в основу автоматизированных экспертных систем, где принятие
решения является прерогативой эксперта.
Тактико-криминалистические методы применяются при производстве
следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Они на-
правлены на собирание, оценку и использование информации о внешнем
облике человека в целях его установления и розыска.

9.2. Классификация элементов и признаков

внешнего облика человека
Элемент внешности – это любая выделенная в процессе наблюдения и изу-
чения часть внешнего облика человека, например: голова, нос, походка и т.д.
Признак внешности – это проявление свойства внешности, характе-
ризующее конкретный ее элемент, в частности, большая голова, длинные
руки, энергичная походка и т.д.
В криминалистической практике, прежде всего для правильного воспро-
изведения и описания, внешний облик человека анализируется по элемен-
там и признакам.
106
 В криминалистической литературе выделяются следующие основные
классификации элементов и признаков внешнего облика человека:
1) с учетом связи с человеческим организмом: собственные – это эле-
менты и признаки внешности, являющиеся неотъемлемой частью челове-
ческого организма или проявлений его жизнедеятельности; сопутствую-
щие – это предметы или части одежды, мелкие носильные вещи либо их
части;
2) в зависимости от объема: общие – это наиболее крупные элементы
и признаки, а частные – их составные части, например, ухо (большое ухо)
и мочка (сросшаяся мочка);
3) по частоте встречаемости: групповые – свойственные определенной
группе людей; индивидуализирующие – встречающиеся редко;
4) по времени существования: постоянные – присущие человеку при его
нормальном развитии в течение всей жизни; временные – могут возникать
и исчезать, например волосяной покров;
5) по степени устойчивости: изменяемые; относительно устойчивые –
это элементы и признаки, неизменяемые в течение определенного отрезка
времени.
6) по способу возникновения: естественные – присущие человеку от
рождения или появившиеся с возрастом; искусственные – появившие-
ся в результате сознательного или непроизвольного изменения человеком
своей внешности (косметическое воздействие, травма и т.д.); патологиче-
ские – это нарушения нормального вида элементов внешности вследствие
заболевания (они могут быть врожденными и приобретенными);
7) по степени наглядности: броские – это элементы и признаки большой на-
глядности (высокий рост, сутулая спина, кривой нос и т.д.), малозаметные;
8) по значимости для розыска и установления преступников: особые –
это редко встречающиеся элементы внешности, которые могут быть только
собственными (шрамы, родимые пятна, татуировки и т.д.); обычные.
Наибольшее значение для криминалистического отождествления лич-
ности имеют собственные, сопутствующие, особые и броские элементы
и признаки внешности.
К собственным относятся общефизические, анатомические и функцио-
нальные элементы и признаки внешности.
Общефизические признаки характеризуют человека как биосоциальное
существо: пол, возраст, антропологический тип, тип конституции, или те-
лосложение, физическое состояние.
107
 Пол (мужской или женский) определяется по совокупности признаков
внешности, имеющих неодинаковую выраженность у мужчин и женщин.
Возраст определяется по материалам дела или по внешнему виду. В по-
следнем случае во внимание принимаются изменения цвета кожи лица,
признаки старения лица и шеи, возрастные изменения волосяного покро-
ва, глазниц и др.
Антропологический тип – это совокупность признаков внешности, ха-
рактеризующих определенную расовую группу. Он устанавливается по
пигментации кожи, особенностям разреза глаз, характеру и форме волос,
степени выступания скул, пропорции лица и носа, наличию или отсут-
ствию эпикантуса. Однако признаки антропологического типа не всегда
удается определить достаточно точно, так как расовая диагностика являет-
ся сложной операцией. Кроме того, антропологический тип может неодно-
значно отражаться во внешнем облике человека.
Телосложение определяется исходя из абсолютной величины тела, от-
носительной величины и положения отдельных элементов фигуры, а также
степени ее полноты. Выделяют от четырех до шести типов телосложения.
Физическое состояние определяется по внешнему виду с учетом признаков
тех заболеваний, которые обычно отражаются на внешнем виде человека.
Анатомические элементы – это элементы и признаки наружного строе-
ния тела человека, его частей и покровов. Подробнее всего они разработа-
ны в криминалистической литературе, что объясняется простотой их вос-
приятия и воспроизведения в описаниях.
При описании анатомических элементов и признаков рекомендуют при-
держиваться такой последовательности: фигура в целом; голова в целом; во-
лосяной покров на голове и лице: волосы, бакенбарды, усы, борода; лицо
в целом; лоб; брови; глаза; нос; рот, зубы, губы; подбородок; ушные ракови-
ны; шея; плечи; грудь; спина; руки; ноги; особенности, которые излагаются
или в конце описания каждого элемента, или после описания всех элементов.
Кроме этого при характеристике анатомических элементов внешности
необходимо соблюдать определенную последовательность описания ее
признаков. Так, каждый анатомический элемент описывается по следую-
щим признакам:
– наличие (отсутствие) каких-либо из элементов внешности;
– количество – устанавливается по числу одноименных деталей внеш-
ности и определяется точно (например, три межбровные морщины) либо
описательно (например, много веснушек);
108
 – величина – размеры (высота, ширина, глубина, длина, протяженность),
которые устанавливают относительно размеров других элементов, напри-
мер, лоб будет высоким, если его высота больше 1/3 высоты лица;
– форма – собирательная характеристика, имеющая несколько значений,
а именно: а) общий рельеф элемента внешности, который определяется как
выпуклый, вогнутый, плоский, например, выпуклая форма козелка; б) ми-
крорельеф поверхности элемента внешности, который определяется как
шероховатый, гладкий, морщинистый и т.п., например, морщинистая по-
верхность мочки ушной раковины; в) конфигурация волос (прямые, волни-
стые, курчавые);
– контур (или внешнее очертание) – учитывается в случае, если может
быть установлена четкая краевая линия. Признак определяется в сравне-
нии с контурами известных геометрических фигур, например, дугообраз-
ный контур бровей;
– положение (взаиморасположение) элементов внешности включает:
а)  место размещения элемента относительно других элементов (справа,
слева, выше, ниже), например, справа от носогубной складки; б) размеще-
ние элементов относительно условных точек, линий, плоскостей, напри-
мер, выше зрачковой линии, слева от вертикальной плоскости и т.д.;
– цвет (тон) – определяется по общим представлениям о цвете, по этало-
нам или в сравнении с цветом известных растений, например, голубые гла-
за. Применительно к черно-белым фотоснимкам тон описывается как свет-
лый, серый и темный, например, светлый тон волос;
– степень симметрии парных элементов или половин парных элемен-
тов – определяется сопоставлением их размеров, формы, контуров, поло-
жения, цвета, например, увеличенная высота правого крыла носа;
– степень выраженности элементов внешности – исследуется в случа-
ях невозможности точного определения формы, контура и иных признаков
элементов, например, сильная степень выраженности лобных бугров;
– особенности: варианты признаков, необычные для антропологического
типа, к которому принадлежит лицо, например, курчавые волосы у монго-
лоида; крайняя степень выраженности определенного элемента, например,
очень большой нос; аномалии и уродства, например, заячья губа (расщепле-
ние верхней губы); непостоянные элементы внешности (складки, морщи-
ны) и их признаки, например, дуговая межбровная складка; особые элемен-
ты внешности (ямки, бугорки, родинки, бородавки) и их признаки, напри-
мер, наличие бородавки на мочке правой ушной раковины; признаки мелких
109
элементов внешности, например, плоская форма верхней части завитка; за-
метные следы травм, операций, перенесенных болезней (рубцы, шрамы)
и их признаки, например, наличие рубца на правой щеке; характерные при-
знаки и содержание татуировок, например, татуировка в виде русалки.
Таким образом, при описании анатомических элементов внешности ре-
комендуется соблюдать принцип от общего к частному и вышеуказанную
последовательность описания признаков внешности.
Функциональные элементы и признаки внешности – это проявления
жизнедеятельности человеческого организма, обеспечивающие его обще-
ние с окружающей средой. К ним относятся осанка, походка, мимика, же-
стикуляция, голос, бытовые привычки и специальные навыки.
Осанка – это привычное положение головы, шеи и корпуса. Различают
несколько видов осанок, чаще всего прямую и сутулую.
Походка – привычные движения конечностей и корпуса при ходьбе.
В целом походка характеризуется темпом, равномерностью и симметрич-
ностью перемещения конечностей.
Мимика – это характерные движения мышц лица, выражающие настро-
ение и усиливающие выразительность речи. Обычно определяется по из-
вестным эмоциональным состояниям (удивление, гнев, испуг и т.д.).
Жестикуляция – это совокупность движений рук и плеч. Характеризу-
ется степенью (живая, средняя, вялая), видом (кистью, одной рукой, двумя
руками) и выразительностью (богатая, бедная, однообразная и т.д.).
Голос характеризуется силой и тембром. В речи находят отражение сло-
варный запас, стиль, дикция и темп. Иногда в речи сказываются физиче-
ские недостатки, диалект, профессия, национальность, жаргон и т.д.
Бытовые привычки – автоматизированные движения при курении, при-
еме пищи, а также поведение, манера одеваться, причесываться, наклады-
вать макияж и т.п.
Специальные навыки (умения) – наглядные признаки привычных дви-
жений при осуществлении отдельных действий. Особенно наглядны при-
знаки различных навыков ручного труда и спортивных приемов.
Сопутствующие элементы и признаки делятся на постоянные и носи-
мые. Постоянные – это одежда, обувь, головные уборы по сезону и пред-
меты, без которых человек не может обходиться (очки, слуховые аппараты,
протезы, костыли и т.д.). Носимые – это сумки, портфели, зонты, украше-
ния, курительные принадлежности, парики и т.д.

110
 9.3. Использование данных о внешнем облике человека
в следственной практике
Поскольку установление лица по признакам внешности является част-
ным случаем криминалистической идентификации, оно может осущест-
вляться в двух формах:
– непроцессуальной, к которой относится идентификация лица в резуль-
тате административной, оперативно-розыскной деятельности или провер-
ки по различным учетам, таким как централизованные криминалистиче-
ские учеты преступников и преступлений, лиц, объявленных в федераль-
ный и международный розыск, неопознанных трупов, лиц, пропавших без
вести, неизвестных больных и детей, субъективных портретов неустанов-
ленных преступников;
– процессуальной – в результате производства следственных действий
или судебных экспертиз.
Независимо от формы идентификации установление лица начинается с со-
бирания признаков его внешности. Выделяют следующие источники инфор-
мации о внешнем облике человека: физические лица; различные описания;
наглядные изображения: фотоснимки, видео-, киноленты, рисунки, субъек-
тивные портреты и т.д.; труп и костные останки; предметы и следы.
При допросе (опросе) физических лиц следует учитывать, что носите-
лем информации о признаках внешности человека, хранящихся в их памя-
ти, является мысленный образ. В связи с этим необходимо учитывать такие
присущие мысленному образу свойства, как фрагментарность, неустойчи-
вость и обобщенность.
При установлении признаков внешности с помощью этих источников
следователю (дознавателю) необходимо проявлять максимум внимания,
так как каждый из допрашиваемых бессознательно может внести в описа-
ние определенные неточности и искажения.
Описание является одной из наиболее распространенных форм фикса-
ции сведений о внешнем облике человека. При оценке информации о при-
знаках внешности, содержащихся в описании, как и при оценке мысленно-
го образа, необходимо учитывать индивидуальную в каждом конкретном
случае совокупность различных субъективных и объективных факторов.
При этом весьма важна роль факторов воспроизведения. При анализе
описания как носителя информации необходимо выяснить, в каких услови-
ях оно составлялось, кто его автор – очевидец или другое лицо, составившее

111
описание со слов очевидца. В последнем случае следует учесть личностные
характеристики такого составителя описания и условия его получения.
С этой точки зрения наиболее предпочтительны систематизированные
описания, составленные работниками правоохранительных органов, осо-
бенно методом «словесного портрета», так как они отличаются относи-
тельной полнотой, определенностью, единообразием терминологии, высо-
кой степенью объективности и запоминаемости.
В некоторых случаях неменьшей информативностью могут обладать
и описания, составленные работниками других органов, учреждений и ор-
ганизаций.
Среди них наибольшую ценность представляют описания, составлен-
ные работниками медицинских учреждений, с указанием формул зубно-
го аппарата, перенесенных травм, операций, заболеваний и последствий
их лечения. Анализируя данные о внешности человека, имеющиеся в ме-
дицинских документах, целесообразно получить консультацию врача, так
как в них, как правило, используется специфическая терминология. Кро-
ме того, медицинские работники указывают те или иные симптомы в целях
диагностики и соответствующего лечения.
Следующим источником получения сведений о личности являются раз-
личные наглядные изображения – фотографии (любительские, художе-
ственные, предназначенные для документов, удостоверяющих личность),
субъективные портреты и т.п.
Фотоснимки могут быть обнаружены по месту проживания, работы, пропи-
ски, военного учета, у родственников, знакомых. Но нужно иметь в виду, что
любительские и художественные фотографии неизбежно искажают и опуска-
ют много существенных признаков, важных для воссоздания внешности, осо-
бенно если фотографии обладают техническими недостатками (изготовлены
при неправильных условиях освещения и т.п.) или отретушированы. По од-
ной любительской или художественной фотографии нельзя судить обо всем
комплексе признаков, даже если она лишена вышеперечисленных недостат-
ков. Поэтому нужно иметь несколько портретов, которые в совокупности да-
дут возможность составить правильное представление о внешности.
Опознавательные фотографии, изготовленные при уголовной регистра-
ции, дают достаточно полное представление о признаках внешности. По-
этому получение информации о лицах, скрывшихся из мест лишения сво-
боды, облегчается, так как в их личных делах имеются точное описание
внешности преступника и опознавательные фотоснимки.
112
 Использованию субъективных портретов в целях установления лично-
сти должен предшествовать обязательный их анализ как носителей инфор-
мации о внешности.
Субъективные портреты, как правило, изготавливаются по памяти оче-
видца, поэтому достаточно хорошо отображают лишь то, что запечатлелось
в его памяти и уверенно воспроизводилось в ходе составления портрета, –
наиболее наглядные элементы и признаки внешности. Остальные призна-
ки воспроизводятся как не противоречащие уверенно запомнившимся, а их
включение в портрет в известной мере зависит от лица, его составляющего
(художник или эксперт-криминалист).
Таким образом, при оценке субъективных портретов необходимо прежде
всего выяснить, какие именно элементы и признаки внешности воспроиз-
водились очевидцем уверенно, каково его мнение о достигнутом в портрете
сходстве с лицом, подлежащим установлению. Учитывают и мнение специ-
алиста, изготавливавшего портрет, особенно если он обладает значительным
опытом такой работы. Если же нет возможности выяснить все эти обстоятель-
ства, то при изучении субъективного портрета в качестве носителя информа-
ции о внешности нужно прежде всего выявлять особые и броские приметы.
В экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних
дел ведутся картотеки субъективных портретов неустановленных преступ-
ников. Как правило, они комплектуются субъективными портретами, из-
готовленными экспертами-криминалистами, и состоят из массивов запол-
ненных карт единого образца.
В случаях изготовления субъективных портретов не специалистами
экспертно-криминалистических подразделений инициатор задания на его
получение обязан направить эти портреты в экспертно-криминалистическое
подразделение для проверки и помещения в картотеку.
Каждый изготовленный субъективный портрет в обязательном порядке
проверяется по картотеке по всем преступлениям, совершенным в текущем
году, и конкретному виду преступлений за последние два года, в соверше-
нии которых подозревается разыскиваемое лицо.
Некоторые данные о признаках внешности человека можно получить при
осмотре места происшествия. Источником сведений может быть тщательный
анализ следов и вещественных доказательств на месте происшествия, который
дает возможность выдвинуть версию о некоторых физических данных чело-
века и о характере его внешности. Так, по размерам отверстия, через которое
проник преступник, в известной степени можно судить о его телосложении, по
113
расположению следов пальцев рук (например, на высоких предметах) можно
сделать предположение о примерном росте преступника. Изучая одежду, ино-
гда оставляемую на месте происшествия, можно установить пол, примерный
рост, телосложение и некоторые физические недостатки преступника.
Одной из основных задач в процессе раскрытия и расследования престу-
плений является установление личности виновного лица. Довольно часто
возникает необходимость установления личности свидетеля, иногда потер-
певшего. Однако осуществление указанных действий затруднено тем, что
зачастую разыскиваемые лица неизвестны, а имеющаяся информация об
их внешности является неполной, неточной.
Экспертное исследование признаков внешности проводится в основном
с целью установления личности конкретного человека. Однако оно может
быть проведено и для уточнения отдельных обстоятельств неидентифика-
ционного характера, например решения вопроса о принадлежности чело-
века к определенному антропологическому типу, расе, а также определе-
ния возраста, пола, возможных заболеваний и т.п.
Экспертное отождествление человека по признакам внешности прово-
дится в рамках криминалистической портретной, медико-криминалистиче-
ской или комплексной экспертиз.
Объектами портретной экспертизы являются фотоснимки, видеозаписи
с изображением головы и лица человека, фотоизображения трупа, посмерт-
ные маски и т.п.
К объектам медико-криминалистической экспертизы относятся череп
и  кости скелета человека, рентгеновские фотоснимки живого человека
и трупа, фотоснимки трупа и прижизненные фотоснимки предполагаемого
погибшего, медицинские документы о перенесенных травмах, заболевани-
ях, результатах их лечения и т.п.

Вопросы для самопроверки

1. Что представляет собой криминалистическая габитология как раздел

криминалистической техники?
2. Какова система элементов и признаков внешнего облика человека?
3. Как используются данные о внешнем облике человека в борьбе с пре-
ступностью?

114
Гла в а 10
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ УЧЕТЫ

10.1. Понятие криминалистической регистрации

В борьбе с преступностью важное значение имеют криминалистиче-
ские учеты, содержащие разнообразную информацию о различных объек-
тах и событиях. Понятие «криминалистические учеты» рассматривается
как частная криминалистическая теория и как раздел криминалистической
техники.
Криминалистическую регистрацию можно определить как науч-
но обоснованную систему учета определенной категории лиц, предметов
и иных объектов, попавших в сферу уголовного судопроизводства или опе-
ративно-розыскной деятельности, в целях использования сведений о  них
при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений.
Криминалистическая регистрация является информационной системой,
состоящей из учетов конкретных объектов, используемых для раскрытия,
расследования и предупреждения преступлений. Элементы системы кри-
миналистической регистрации – различные виды криминалистических
учетов, создаваемые в системе правоохранительных органов России: МВД,
ФСКН, ФТС, ФСБ, а также международных организациях.
Целями криминалистической регистрации являются:
– накопление данных, которые могут быть использованы для раскрытия,
расследования и предупреждения преступлений;
– обеспечение условий идентификации объектов с помощью учетных
данных;
115
 – содействие розыску объектов, данные о которых содержатся в крими-
налистических учетах.
Как система знаний криминалистическая регистрация имеет понятий-
ную, классификационную и функциональную структуру.
Системный анализ криминалистической регистрации позволяет выде-
лить ее научный, правовой, организационный, информационный и струк-
турный аспекты.
Правовую основу криминалистической регистрации составляет ком-
плекс норм, содержащихся в различных законодательных актах. Нормы
уголовно-процессуального законодательства (ст. 2, 118, 122, 186 УПК РФ)
содержат предпосылки уголовной регистрации, которые конкретизируются
в федеральных законах от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыск-
ной деятельности», от 25.07.1998 № 128-ФЗ «О государственной дактило-
скопической регистрации в Российской Федерации», от 03.12.2008 № 242-
ФЗ «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации»,
подзаконных актах правоохранительных ведомств и т.д.
Объектами регистрации могут быть как исходные источники (преступ-
ник, пропавший без вести), так и непосредственные носители (пули, гиль-
зы, следы пальцев и др.).
Учет объектов регистрации осуществляется по соответствующим при-
знакам, несущим информацию о данном объекте. Эти признаки, их класси-
фикация, особенности отображения и их информационная сущность раз-
рабатываются в соответствующих разделах криминалистики. Указанное
обстоятельство является основанием отнесения того или иного вида уче-
та к криминалистическим, независимо от его местонахождения. Если учет
функционирует на основе разработанных в криминалистике положений, то
он является криминалистическим.
Фиксация криминалистической информации осуществляется разными
способами:
– описательным (алфавитный, по признакам внешности, по способу со-
вершения преступления и т.д.);
– путем изготовления вещественных отображений (фотоснимков, ми-
крокарт, микрофиш, изображений на видеолентах, дактилоскопических
карт, слепков, реплик хроматограмм, профилограмм, спектрограмм и т.д.);
– графическим (схемы, чертежи и т.п.);
– коллекционным (натурные коллекции объектов и образцов для сравни-
тельного исследования);
116
 – на магнитных носителях и иных носителях для ЭВМ;
– смешанным (применяются несколько способов фиксации).
Объект регистрации обусловливает вид криминалистического учета как
ее подсистемы. С появлением новых объектов регистрации появляются но-
вые виды учета. При этом следует иметь в виду, что к одному и тому же
объекту – источнику информации – могут относиться разные виды объек-
тов – непосредственные носители, каждый из которых дает начало самосто-
ятельному виду криминалистического учета. Так, неизвестные преступни-
ки могут учитываться по различным информационным полям, следам паль-
цев рук с мест происшествий, способу действий, следам крови, запаха и т.д.
От вида криминалистического учета следует отличать форму учета,
т.е. способ накопления регистрируемой информации: картотеки, коллек-
ции, списки, альбомы, магнито- и видеозаписи, базы данных (память ЭВМ
и др.).
Система криминалистических учетов достаточно многообразна и слож-
на. Она может быть классифицирована по различным основаниям. Наи-
большее практическое значение имеет классификация криминалистиче-
ских учетов по объектам учета, степени централизации, функциональному
назначению, месту ведения.
По объектам учета выделяют учеты физических и юридических лиц,
преступлений, предметов, включая следы.
По степени централизации различают учеты: международные, общего-
сударственные (федеральные), региональные и местные.
По функциональному назначению криминалистические учеты подраз-
деляются на криминалистические оперативно-справочные; криминалисти-
ческие розыскные; криминалистические справочно-вспомогательные (объ-
екты для сравнения).
Криминалистические оперативно-справочные учеты содержат инфор-
мацию об известных (установленных лицах и объектах) в связи с их при-
частностью к событию преступления (пофамильный (алфавитный) учет
определенной категории лиц и т.д.).
Криминалистические розыскные учеты отражают информацию о разы-
скиваемых лицах и других объектах, причинно связанных с расследуемым
событием (учет похищенных предметов, имеющих особую историческую,
научную, художественную или культурную ценность, и т.д.).
Криминалистические справочно-вспомогательные учеты представляют
собой коллекции специально созданных объектов или их копий (следов),
117
не имеющих причинно-следственной связи с расследуемым событием, но
представляющие интерес как источник сведений о возможных свойствах
разыскиваемых и устанавливаемых по данному делу объектов (коллекцию
наркотических и сильнодействующих лекарственных средств и т.д.).
По месту ведения различают учеты:
– правоохранительных органов России;
– международных организаций.

10.2. Учеты Министерства внутренних дел

Российской Федерации
Значительное количество криминалистических учетов ведется в систе-
ме МВД России. Они функционируют:
– в информационно-справочной службе (ГИАЦ МВД, ЗИАЦ, ИАЦ МВД,
ГУВД, УВД, подразделениях горрайорганов внутренних дел);
– в экспертно-криминалистических подразделениях (ЭКЦ МВД России,
ЭКУ, ЭКО МВД, ГУВД, УВД, горрайорганов внутренних дел).
Все учеты, ведение которых осуществляется
Учеты, ведение
ГИАЦ МВД России, являются федеральными.
которых осуществляется
К ним относятся:
ГИАЦ МВД России
– оперативно-справочный учет, включающий
пофамильный и дактилоскопический учеты осужденных, осуществляемый
путем ведения пофамильных и дактилоскопических картотек либо автома-
тизированных банков данных. Документы, используемые для формирова-
ния и ведения данных учетов, делятся на основные и корректирующие;
– учет утраченного или выявленного огнестрельного оружия и воору-
жения осуществляется путем ведения картотек или автоматизированного
банка данных (АИПС «Оружие»). На учет ставится похищенное, утерян-
ное, изъятое, найденное, добровольно сданное боевое, служебное, граж-
данское нарезное огнестрельное оружие всех моделей, гранатометы, ог-
неметы, портативные ствольные и реактивные артиллерийские системы,
взрывные устройства дистанционного, электромеханического и ручного
управления;
– учет разыскиваемого и бесхозного транспорта в Федеральном бан-
ке криминалистической информации (ФБКИ) осуществляется с помощью
подсистемы «Автопоиск». Федеральному учету подлежат: легковой и гру-
зовой автотранспорт, автобусы, прицепы, полуприцепы отечественного
118
и иностранного производства. Кроме них на местный учет ставятся мото-
циклы, мотороллеры и мотоколяски;
– учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей
производится с помощью картотек, а в ФБКИ – в подсистеме «Антиква-
риат». На каждый предмет антиквариата заполняется идентификационная
карта на предмет – П 2. Предметы антиквариата ставятся на учет в ГИАЦ,
ИАЦ по данным подразделений органов внутренних дел, органов безопас-
ности, прокуратуры, таможенных органов и суда в течение семи суток по-
сле возбуждения уголовного дела или получения сведений об утрате пред-
мета или его выявлении;
– учет похищенных и изъятых документов общегосударственного об-
ращения и номерных вещей осуществляется в целях обеспечения розы-
ска похищенных и изъятых документов, вещей, имеющих индивидуаль-
ные инвентарные номера или характерные признаки, а также содействия
раскрытию преступлений, связанных с ними. На централизованный учет
в  ГИАЦ ставятся похищенные и изъятые номерные вещи, а также доку-
менты и ценные бумаги общегосударственного обращения в связи с совер-
шенными преступлениями, подлежащими регистрации в ФБКИ, в подси-
стеме «Вещь»;
– централизованный криминалистический учет хищений ценностей из
металлических хранилищ реализуется с помощью АИС «Сейф». Основным
ее назначением является централизованное информационное обеспечение
раскрытия и расследования серийных хищений любых ценностей из ме-
таллических хранилищ (сейфов, шкафов, ящиков), совершаемых преступ-
никами, в первую очередь в случае рецидива преступлений и их межрегио-
нального характера. Учет ведется совместно с:
ГИАЦ МВД России (информационная технология сбора и первичного
контроля данных, ведение картотеки информационных карт на лиц);
ЭКЦ МВД России (экспертно-криминалистический анализ данных и от-
веты на запросы, ведение картотеки информационных карт на преступле-
ния);
ГУУР МВД России и Следственным департаментом МВД России (ор-
ганизация отработки материалов на серийные хищения и преступников,
в первую очередь при рецидиве преступлений и гастролеров и т.д.);
– централизованный криминалистический учет преступников и престу-
плений осуществляется в ГИАЦ с помощью АИПС «АБД – центр», в ИЦ –
с помощью АИПС «АБД – Республика, область». На учет ставятся: особо
119
опасные преступники; преступники-гастролеры; «авторитеты» уголовной
среды, организаторы и участники преступных, бандитских, террористиче-
ских, диверсионных групп и формирований; судимые за совершение тяж-
ких и особо тяжких преступлений; раскрытые и нераскрытые тяжкие и осо-
бо тяжкие преступления и т.д.;
– учет лиц, совершающих хищения товаров народного потребления пу-
тем мошенничества, а также организаций, предприятий, подозреваемых
в заключении заведомо невыполнимых договоров на поставку товаров на-
родного потребления, осуществляется в ФБКИ с помощью АИПС «Досье –
Мошенник»;
– учет без вести пропавших, неопознанных трупов, неизвестных боль-
ных и детей осуществляется путем ведения картотек и автоматизирован-
ного информационного банка данных (АИПС «Опознание»), представляю-
щих единую систему.
Учет следов рук предназначен для уста-
Криминалистические учеты,
новления лиц, оставивших следы рук на ме-
ведение которых
сте происшествия, а также фактов принад-
осуществляется
ЭКЦ МВД России лежности следов рук, изъятых по несколь-
ким преступлениям, одному и тому же
неустановленному лицу. Он ведется на федеральном (по тяжким и особо
тяжким преступлениям), региональном и местном уровнях.
Учет пуль, гильз и патронов со следами нарезного ручного стрелкового
огнестрельного оружия, изъятых с мест происшествий по нераскрытым
преступлениям, предназначен для установления конкретного экземпляра
огнестрельного оружия, применявшегося при совершении преступления,
фактов применения одного и того же неустановленного экземпляра оружия
при совершении нескольких преступлений. Постановке на учет подлежат
пули, гильзы и патроны калибра не более 14,5 мм со следами нарезного ог-
нестрельного оружия, изъятые с мест происшествий. Учет ведется на фе-
деральном и региональном уровнях.
Учет контрольных пуль и гильз утраченного служебного, граждан-
ского огнестрельного оружия с нарезным стволом, боевого ручного
стрелкового оружия предназначен для установления фактов использо-
вания утраченного служебного, гражданского огнестрельного оружия
с  нарезным стволом, боевого ручного стрелкового оружия при совер-
шении преступлений и обеспечения его розыска. Учет ведется на феде-
ральном уровне.
120
 Учет самодельного огнестрельного оружия предназначен для установ-
ления единого источника происхождения самодельного огнестрельного
оружия (его отдельных частей и механизмов) по конструктивным и техно-
логическим особенностям его изготовления. Он ведется на федеральном
и региональном уровнях.
Учет самодельных взрывных устройств предназначен для установления
единого источника происхождения самодельных взрывных устройств (их
основных элементов и механизмов) по конструктивным и технологическим
особенностям их изготовления. Он ведется на федеральном и региональном
уровнях. Постановке на данный учет подлежат самодельные (полностью или
частично) взрывные устройства (их элементы, остатки после взрыва).
Учеты поддельных денежных билетов, монет, бланков ценных бумаг
и документов предназначены для установления единого источника про-
исхождения (изготовителя) поддельных денег, ценных бумаг, документов
по способу (технологии) их изготовления. Учеты ведутся на федеральном
и региональном уровнях.
Учет данных ДНК (ДНК-профилей) биологических объектов предназна-
чен для установления лиц, оставивших биологические следы на месте про-
исшествия, фактов принадлежности биологических следов, изъятых по не-
скольким преступлениям, одному и тому же неустановленному лицу, а так-
же для установления личности неопознанных трупов. Учеты ведутся на
региональном уровне.
Учеты следов подошв обуви, орудий взлома, протекторов шин транс-
портных средств предназначены для установления следообразующего
объекта (обуви, орудия взлома, транспортного средства), оставившего след
на месте преступления, а также фактов использования одного и того же
объекта при совершении разных преступлений. Они ведутся на региональ-
ном и местном уровнях.
Учет субъективных портретов предназначен для установления лично-
сти разыскиваемых лиц (в том числе преступников, скрывшихся с места
преступления), а также фактов совершения нескольких преступлений од-
ним лицом. Учет ведется на региональном и местном уровнях.
Учет фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц предназначен для
установления неизвестных лиц, подозреваемых в совершении преступле-
ний, и фактов совершения нескольких преступлений одним лицом по осо-
бенностям русской речи говорящего на фонограммах. Учет ведется на ре-
гиональном уровне по преступлению, предусмотренному ст. 207 УК РФ
121
(угроза совершения акта терроризма), а также по тяжким и особо тяжким
преступлениям.
Краниологический учет (черепов неопознанных трупов) предназначен
для установления личности неопознанных трупов по их черепам. Учет ве-
дется на региональном уровне.
Учеты микрообъектов (микроволокон, частиц лакокрасочного покры-
тия, полимеров и металлов) предназначены для установления составляю-
щего объекта – предмета, в состав которого они входили. Учеты ведутся на
региональном уровне по тяжким и особо тяжким преступлениям.
Система учетов МВД России позволяет выходить на учеты международ-
ных организаций, и в первую очередь на учеты Межгосударственного ин-
формационного банка (МИБ), который был создан в 1992 г. в соответствии
с соглашением о взаимодействии министерств внутренних дел стран СНГ
по борьбе с преступностью. Он функционирует на базе ГИАЦ МВД России.
В МИБ на учете состоят:
– лица определенных категорий: осужденные, которые в соответствии
с нормативными актами сторон подлежат учету в МИБ; особо опасные
рецидивисты; уголовные авторитеты, организаторы преступных групп;
преступники-гастролеры; привлекавшиеся к ответственности за соверше-
ние половых преступлений с особой жестокостью; привлекавшиеся к уго-
ловной ответственности за хищение культурных, исторических ценностей,
антиквариата, а также за изготовление, транспортировку, сбыт и хищение
наркотиков в крупных размерах; судимые за тяжкие преступления и имею-
щие характерные отличительные признаки и т.д.;
– предметы преступного посягательства, утраченные, изъятые и бесхоз-
ные вещи: бронетехника; антиквариат; радио-, видео-, фото- и компьютер-
ная техника, имеющая индивидуальные номера; номерные ценные бумаги
и документы, имеющие государственное обращение;
– нераскрытые преступления: повреждения человеческих тел со смер-
тельным исходом; половые преступления, совершенные с особой жесто-
костью; разбои, совершенные с применением огнестрельного оружия; мо-
шенничество в крупных размерах; фальшивомонетничество, подделка де-
нег и  ценных бумаг; хищения: огнестрельного оружия, крупных партий
взрывчатых веществ, боеприпасов, наркотических средств, отравляющих
веществ, радиоактивных материалов и редкоземельных металлов, автотран-
спорта и бронетехники, антиквариата, культурных и исторических ценно-
стей, связанных с финансовыми, биржевыми и валютными аферами, и т.д.
122
 10.3. Учеты Федеральной таможенной службы
Криминалистические учеты ФТС России ведутся в ЦЭКТУ, ГУБК и дру-
гих подразделениях.
Учеты ЦЭКТУ включают:
Учеты Центрального экспертно-
криминалистического – картотеку личных номерных печатей
таможенного управления и штампов сотрудников таможенных ор-
(ЦЭКТУ) ганов, дающих право на запрет или раз-
решение выпуска товаров;
– коллекции образцов упаковок контрафактных табачных изделий;
– базу данных Regula «Auto Docs» (информация о водительских доку-
ментах на право управления транспортным средством и свидетельствах
о регистрации транспортного средства применительно более чем к 72 госу-
дарствам, в том числе ближнего зарубежья – стран СНГ);
– картотеку образцов подлинных акцизных марок;
– картотеку образцов оттисков печатей, штампов и подписей участников
ВЭД, уполномоченных выдавать и заверять сертификаты происхождения
товаров форм «А» и – «СТ-1»;
– коллекции маркировок контрафактной алкогольной продукции.
Кроме того, в соответствии с приказом ФТС России от 07.11.2007
№ 1370 «О мероприятиях по совершенствованию криминалистической де-
ятельности таможенных органов Российской Федерации» ведутся:
– картотеки характеристик (криминалистических, оперативных) пра-
вонарушений, которые предназначены для установления обобщенных дан-
ных о способе совершения, механизме и типичных следах подготавливае-
мого либо совершенного правонарушения, свойствах личности и особен-
ностях действий правонарушителя;
– дактилоскопические учеты для установления лиц, оставивших следы
рук на месте происшествия, установления принадлежности следов рук од-
ному лицу в нескольких местах происшествий;
– трасологические следотеки протекторов шин транспортных средств,
подошв обуви, нарушений средств таможенной идентификации (пломб, за-
порных устройств и т.п.), образцов оттисков печатей и штампов;
– коллекции образцов подлинных и поддельных паспортов транспортных
средств и паспортов шасси транспортных средств, иных документов;
– коллекции товарных знаков объектов интеллектуальной собственно-
сти и поддельных товарных знаков;

123
 – коллекции сравнительных образцов товаров, подлежащих постоянно-
му контролю, в том числе в соответствии с профилями риска.
Учеты Главного управления Учеты ГУБК содержат базы данных:
по борьбе с контрабандой (ГУБК) – КПС «БК-Информ» (информация по
делам об административных правона-
рушениях и уголовным делам по борьбе с контрабандой наркотиков и осо-
бо опасными видами контрабанды);
– «RILO-Москва» (информация о задержании отдельных предметов
контрабанды в регионе деятельности таможенных служб стран – участниц
«RILO-Москва»);
– «Мониторинг-Анализ» (информация о таможенном оформлении в об-
ласти номенклатуры, стоимости, веса оформляемых товаров и начисления
таможенных платежей).
Учеты иных подразделений Многочисленные базы данных о товарах,
транспортных средствах, документах на
них и т.д. имеются в Центральном информационно-техническом таможен-
ном управлении (ЦИТТУ). Учет объектов интеллектуальной собственно-
сти осуществляется Управлением торговых ограничений, валютного и экс-
портного контроля.

10.4. Криминалистические учеты Федеральной службы

по контролю за оборотом наркотических средств
В подразделениях экспертно-криминалистического управления ФСКН
России ведутся:
– экспертно-криминалистические дактилоскопические учеты для уста-
новления: лиц, оставивших следы рук на месте происшествия; фактов
оставления следов рук одним и тем же лицом на нескольких местах проис-
шествий; установления личности живых лиц и неопознанных трупов;
– учеты лиц по признакам внешнего облика: фотоальбомы, фототеки,
видеотеки, компьютерные базы изображений, картотеки субъективных
портретов применительно к лицам, в отношении которых имеются досто-
верные сведения, дающие основание подозревать их в подготовке или со-
вершении преступлений;
– учет фонограмм устной речи лиц, представляющих оперативный ин-
терес (фонотека) – для учета и хранения речевой информации в целях
установления лиц в ходе оперативно-розыскных мероприятий;
124
 – экспертно-криминалистические почерковедческие учеты в целях уста-
новления конкретного лица – исполнителя рукописи, объединения объек-
тов по признакам почерка, выдвижения следственных и т.д. версий;
– картотеки поддельных документов – в целях выявления лиц, исполь-
зующих или занимающихся изготовлением поддельных документов, уста-
новления общности происхождения поддельных документов, бланки кото-
рых отпечатаны с одного типографского набора, клише или печатной формы;
– картотеки оттисков печатей и штампов – для установления едино-
го источника происхождения разных документов, установления факта при-
надлежности оттисков конкретной организации;
– картотеки поддельных медицинских рецептов на право получения ле-
карства, содержащего наркотическое средство, психотропное, сильно-
действующее вещество;
– экспертно-криминалистические коллекции наркотических средств,
психотропных, сильнодействующих веществ и прекурсоров, инструмен-
тов, оборудования и упаковок, изъятых из незаконного оборота нарко-
тических средств, психотропных, сильнодействующих веществ и пре-
курсоров.

10.5. Учеты Международной организации уголовной полиции

(Интерпола)
Создание эффективной системы уголовной регистрации для раскрытия
международных уголовных преступлений, розыска и задержания между-
народных преступников – одно из направлений деятельности Международ-
ной организации уголовной полиции (Интерпола). СССР вступил в Интер-
пол в конце 1990 г. Россия, будучи его правопреемницей, является полно-
правным членом Интерпола. На основе Устава Интерпола и российского
законодательства приняты Положение о Национальном центральном бюро
Интерпола в Российской Федерации (НЦБ РФ) и Инструкция о порядке об-
работки информации в НЦБ РФ.
В Интерполе на учет ставится только та информация, которая затрагива-
ет интересы двух и более государств и связана с преступлениями междуна-
родного характера.
В настоящее время Интерпол ведет следующие учеты:
– алфавитную картотеку всех известных международных преступников
и лиц, подозреваемых в преступной деятельности, в которой на специальной
125
карточке изложены демографические и другие сведения, включая преступ-
ную «профессию». На активно действующих преступников дополнительно
заводится «досье» с данными об их судимостях, переездах и связях;
– картотеку преступников по методу «словесного портрета» по 177 при-
знакам внешности;
– картотеку документов и названий, состоящую из двух разделов. В пер-
вом учитываются преступники по номерам, сериям и другим реквизитам
паспорта, удостоверениям личности, удостоверениям на право владения
самолетом, автомобилем, огнестрельным оружием, кинокамерой и другим
документам. Во втором содержатся карточки с названиями морских судов,
летательных аппаратов, автомашин, на которых перевозились наркотики,
драгоценности и т.п., а также названия фирм и организаций, замешанных
в международных преступлениях;
– картотеку преступлений по способу их совершения, по видам преступ-
ных деяний: фальшивомонетничество, контрабанда оружия и т.д.;
– дактилоскопическую картотеку на преступников по десятипальцевой
системе;
– картотеку фотоизображений преступников или рисованных изображе-
ний деталей лица по видам преступных «профессий»;
– картотеку о похищенных в различных странах автомобилях, произве-
дениях искусства и других ценностях;
– картотеку лиц, пропавших без вести;
– картотеку неопознанных трупов;
– картотеку нарезного огнестрельного оружия всех стран мира и т.д.

10.6. Учеты Европола

В сентябре 1992 г. на встрече в Брюсселе 12 министров внутренних дел
и юстиции государств – членов ЕЭС была создана региональная полицей-
ская организация – Европол. В феврале 1994 г. в Страсбурге (Франция) был
открыт Центр Европола.
Учредителями Европола являются члены Интерпола, следовательно,
Россия как член Интерпола может обращаться к базам данных Европола.
В Европоле ведутся следующие учеты:
– учет сведений о лицах, в том числе и тех, которые по возрасту и состо-
янию здоровья не могут сообщить о себе анкетные данные, а также о не-
опознанных трупах;
126
 – система учета, обозначенная индексом KAN, – данные об обвиняемых
(подозреваемых) в тяжких преступлениях, носящих межрегиональный ха-
рактер и имеющих важное значение, а также сведения об обстоятельствах
преступления;
– учет лиц, взятых под стражу (арестованных), а также лиц, отбываю-
щих наказание, связанное с лишением свободы;
– учет лиц, находящихся в розыске, и лиц, задерживающихся поли-
цией;
– учет опознания;
– дактилоскопические учеты – учет отпечатков пальцев рук, в том чис-
ле и неопознанных трупов, следов пальцев рук, изъятых с мест нераскры-
тых преступлений;
– учет службы сбора информации и донесений, который позволяет по
результатам анализа нераскрытых преступлений аккумулировать данные
о причастности к ним лица, ранее поставленного на учет;
– учет центрального реестра нарушений правил движения транспорта;
– реестр уголовных дел по преступлениям, расследуемым федеральны-
ми и земельными органами полиции, по обвинению или подозрению лиц,
совершивших тяжкие преступления, либо преступления, имеющие значе-
ние для нескольких земель;
– учет предметов (вещей), документов и следов;
– автоматизированный учет похищенных и утраченных предметов, со-
держащих цифровую или буквенную маркировку;
– учет произведений искусства, культуры – предметов антиквариата;
– учет «Автомашина»;
– учет «Огнестрельное оружие»;
– учет орудий преступлений, изъятых при расследовании преступлений,
перечень которых определен ведомственными нормативными актами, для
обеспечения работы экспертных учреждений;
– коллекция боеприпасов (снарядов, гильз и патронов);
– учет поддельных документов, денежных билетов;
– картотека образцов бланков документов;
– автоматизированный учет массива следов с места происшествия, в ко-
торых следы пальцев рук занимают ведущее место;
– учет улик и следов, обнаруженных на месте происшествия;
– учет информации о событиях преступлений и связанных с ними об-
стоятельств;
127
 – учет преступлений, имеющих общегосударственное значение;
– картотека преступлений, имеющих межрегиональное значение;
– специфический учет-система «PIOS» – в борьбе с организованной пре-
ступностью, терроризмом, экстремизмом, незаконным оборотом наркоти-
ков, объединяющий информацию о лицах, учреждениях, организациях,
предметах различного назначения, которые позволяют сотруднику поли-
ции установить связь между ними и различными явлениями, имеющими
отношение к противоправным действиям.

Вопросы для самопроверки

1. Что представляет собой криминалистическая регистрация как раздел

криминалистической техники?
2. Что включает система криминалистических учетов, используемых
в борьбе с преступностью?
3. Какова система криминалистических учетов ФТС России?

128
 Раздел 3
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА

Гла в а 1 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ

11.1. Понятие криминалистической тактики, ее содержание

и тенденции развития
Криминалистическая тактика – это система научных положений
и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планиро-
ванию предварительного и судебного следствия, определению линии пове-
дения лиц, осуществляющих судебное исследование, и приемов проведения
отдельных следственных и судебных действий, направленных на собира-
ние и исследование доказательств, на установление причин и условий, спо-
собствовавших совершению и сокрытию преступлений.
Научные положения, о которых идет речь в этом определении, по свое-
му содержанию являются теми элементами общей теории криминалистики
и образующих ее частных криминалистических теорий, которые относятся
к данному разделу криминалистической науки.
Тактика – это теория и практика подготовки и ведения боя. Крими-
налистическая интерпретация этого понятия вносит в него, естествен-
но, элемент условности, ибо очевидно, что нет равенства между военной
и криминалистической тактикой. Однако такие элементы сущности так-
тики, как организация и планирование действия, оценочный и поведенче-
ский моменты, наличие приемов осуществления действия, которые при-
сущи криминалистической тактике, оправдывают употребление данного
термина.
129
 Криминалистическая тактика – это сложная система положений, прие-
мов и рекомендаций, относящихся к производству процессуальных, след-
ственных, судебных действий, проводимых в процессе уголовного судо-
производства, а также к осуществлению различных мероприятий органи-
зационно-тактического характера.
В системе криминалистики криминалистическая тактика занимает осо-
бое место: она является ее сердцевиной, основной движущей силой науки,
так как технико-криминалистические средства, приемы и методы в значи-
тельной степени внедряются в уголовное судопроизводство через крими-
налистическую тактику при реализации тактических приемов производ-
ства следственных действий.
Криминалистическая тактика, являясь третьим элементом науки кримина-
листики, тесно связана с ее остальными разделами: общей теорией кримина-
листики, криминалистической техникой и методикой расследования и пред-
упреждения отдельных видов преступлений. Связь криминалистической
тактики с общей теорией проявляется в том, что разработка тактических ре-
комендаций осуществляется в соответствии с принципами и положениями об-
щей теории криминалистики. Что же касается связи криминалистической так-
тики с криминалистической техникой, то тактические приемы и рекомендации
призваны обеспечить наиболее полное и эффективное применение в процес-
се расследования и судебного разбирательства технико-криминалистических
средств, приемов и рекомендаций. В свою очередь, развитие криминалистиче-
ской тактики в связи с возникающими перед ней проблемами, в частности при
расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными
формированиями, вызывает необходимость модификации имеющихся и появ-
ления новых технико-криминалистических средств и методов.
Связь криминалистической тактики с методикой расследования и преду-
преждения отдельных видов преступлений, которые подвержены изменению
ввиду появления новых способов их совершения или законодательного закре-
пления новых составов, ставит перед тактикой задачу разработки новых или
совершенствования существующих тактических приемов и рекомендаций.
Систему криминалистической тактики составляют общие положения, а так-
же тактика производства конкретных следственных действий. К общим поло-
жениям криминалистической тактики относятся: основные понятия тактики;
определение места криминалистической тактики в системе криминалистики
и в системе научного знания в целом; выяснение связей и зависимостей между
тактикой как разделом криминалистики и практикой борьбы с преступностью;
130
определение системы криминалистической тактики и содержания тактики про-
цессуального, следственного и судебного действия и др.
Помимо общих положений в систему криминалистической тактики входят
тактика производства процессуальных и следственных действий.

11.2. Общие положения тактики производства отдельного

следственного действия
Следственное действие является основным компонентом криминали-
стической тактики и определяется как взаимосвязанная система операций
и приемов по обнаружению, изъятию, исследованию и фиксации фактиче-
ских данных, имеющих значение для расследования преступлений.
Тактика производства следственного действия включает: подготов-
ку к проведению; проведение (реализацию тактических приемов, комби-
наций, операций, рекомендаций и т.п.) следственного действия; фиксацию
хода и результатов следственного действия; оценку полученных результа-
тов и определение их значения и места в системе доказательственной ин-
формации по уголовному делу.
В процессе расследования преступлений следственные действия в зави-
симости от этапа, на котором они проводятся, подразделяются на первона-
чальные (неотложные), последующие и заключительные.
Первоначальные следственные действия – это такие действия, произ-
водство которых диктуется неотложностью ситуации, промедление с про-
изводством которых может повлечь утрату доказательств (в силу объектив-
ных и субъективных обстоятельств).
Последующие следственные действия – это такие действия, для про-
изводства которых необходимо иметь комплекс информации. В отдельных
случаях она является основанием для их производства (допрос свидетеля,
из которого усматривается, что он может опознать преступника).
Заключительные следственные действия – это те действия, которые
проводятся после того, как обвиняемый ознакомился с материалами уго-
ловного дела и ходатайствует о дополнении предварительного следствия.
Успешному проведению следственных действий способствуют тактиче-
ские приемы.
Тактический прием – разновидность криминалистического приема, под ко-
торым понимают наиболее рациональный и эффективный способ действия или
наиболее целесообразную линию поведения при собирании, исследовании,
131
оценке и использовании доказательств и предотвращении преступлений. Так-
тические приемы направлены на организацию и планирование расследования
в целом, подготовку и проведение отдельных следственных действий.
Тактические приемы разнообразны и многочисленны. Существующие
классификации позволяют структурировать их, например, на тактические
приемы, относящиеся к процессу расследования в целом и проведения от-
дельных процессуальных действий. Последние, в свою очередь, подраз-
деляются на приемы, применяемые при производстве: всех следственных
действий; определенных групп криминалистически сходных видов след-
ственных действий; следственного действия определенного вида; отдель-
ных разновидностей следственного действия.
Применение тактических приемов в борьбе с преступностью связано
с  выполнением ряда требований, важнейшим из которых является допу-
стимость их использования в уголовном судопроизводстве.
Допустимость как принцип применения тактических приемов и рекоменда-
ций предполагает их правомерность и заключается в том, что по своему харак-
теру, содержанию и целенаправленности эти приемы и рекомендации должны
полностью соответствовать духу и букве закона, а их применение – требовани-
ям законности. Тактический прием можно считать допустимым, если в резуль-
тате его реализации у лица, в отношении которого он применялся, имеется как
минимум два выхода из создавшейся ситуации, например, во время допроса
(после реализации соответствующих тактических приемов) рассказать об об-
стоятельствах своего участия в совершении преступления или отрицать это.
Допустимость применения тактического приема зависит не только от
его соответствия закону, но и от его научной обоснованности, являющейся
залогом достоверности результатов, полученных с его помощью.
Под научной обоснованностью тактического приема следует понимать:
а) научность приема по источнику происхождения (результат научной разра-
ботки) или по средству проверки (научная проверка рекомендаций практики);
б) соответствие тактического приема современным научным представлениям,
современному состоянию криминалистической тактики или состоянию тех
наук, из которых тактикой заимствованы положения, обосновывающие дан-
ный прием (психология, лингвистика, информатика и т.п.); в) возможность на-
учного предвидения результатов применения тактического приема и опреде-
ления степени точности этих результатов; г) возможность заблаговременного
обоснованного определения наиболее оптимальных условий применения так-
тического приема.
132
 Целесообразность применения тактического приема в конкретной след-
ственной ситуации определяется исходя из результатов применения прие-
ма и затрат необходимых сил, средств и времени. Если результат примене-
ния тактического приема ничтожен по сравнению с затратами следователя
(дознавателя), то такой прием считается нецелесообразным.
Кроме перечисленных принципов тактические приемы должны быть ре-
зультативными и отвечать требованиям этичности.
Помимо тактических приемов криминалистическая тактика разрабаты-
вает тактические комбинации, операции и рекомендации.
Тактическая комбинация – это сочетание тактических приемов или след-
ственных действий, преследующее цель решения задачи расследования
и  обусловленное этой целью и следственной ситуацией. Эффективность
применения тактических комбинаций во многом определяется имеющей-
ся системой тактических приемов и следственных действий. Применение
тактических комбинаций в процессе расследования повышает возможность
следствия по выявлению и фиксации следов и материальной обстановки,
преодолению противодействия участников уголовного процесса, розыску
и задержанию подозреваемых и обвиняемых и т.д.
Тактическая операция – это сочетание следственных действий,
оперативно-розыскных и организационных мероприятий, направленных
на решение задач расследования с учетом сложившейся следственной си-
туации. Цели тактической операции такие же, как и тактической комбина-
ции, но ее возможности значительно шире.
Тактико-криминалистическая рекомендация – это научно обоснован-
ный и апробированный практикой совет, касающийся выбора и примене-
ния при производстве расследования или судебного разбирательства такти-
ческих приемов, комбинаций или операций.
Рекомендации могут быть общими, т.е. такими, которые применяются:
а) любыми участниками уголовного судопроизводства; б) в любой ситуа-
ции независимо от обстоятельств дела. Рекомендации могут быть и спе-
циальными – рассчитанными на определенного адресата (следователя (до-
знавателя), специалиста-криминалиста, эксперта) или на конкретную ситу-
ацию, в том числе и на ситуацию, возникшую в связи с чисто этическими
условиями проведения следственного действия.
Тактическая рекомендация реализуется в процессе расследования через
тактическое решение, под которым понимают выбор цели тактического воз-
действия на следственную ситуацию в целом или отдельные ее компоненты,
133
на ход и результаты процесса расследования и его элементы и определение
методов, приемов и средств достижения этой цели. Оно состоит из инфор-
мационной, организационной и операционной частей и при принятии долж-
но соответствовать требованиям законности, нравственности, своевремен-
ности, обоснованности и реальности исполнения.
В современных условиях борьбы с преступностью роль тактического ре-
шения исключительно велика, поскольку следователям (дознавателям) при-
ходится принимать их с учетом большого числа факторов следственной си-
туации и следственной обстановки, часто в условиях неопределенности.
Поэтому разработка программ поддержки принятия тактических решений –
весьма перспективное направление в криминалистической тактике.
Наиболее эффективные приемы и тактические рекомендации, будучи
апробированными многолетней передовой следственной и судебной прак-
тикой, закрепляются уголовно-процессуальным законодательством и ста-
новятся нормой права: подлежат обязательной реализации должностными
лицами. Так в свое время произошло с тактикой предъявления для опозна-
ния, тактикой следственного эксперимента, тактикой проверки и уточне-
ния показаний на месте и др.

11.3. Следственная ситуация и ее значение

для процесса расследования
В процессе расследования преступления, сменяя друг друга, складыва-
ются индивидуальные, разнообразные по сложности и объему фактиче-
ские положения, всесторонний анализ и оценка которых позволяют следо-
вателю (дознавателю) принимать оптимальные процессуальные, организа-
ционные и тактические решения.
Следователь (дознаватель), определяя направления расследования, дол-
жен в каждом конкретном случае сообразовывать свои решения со сложив-
шимся фактическим положением. Только на такой основе возможен пра-
вильный выбор соответствующих средств, методов и приемов расследо-
вания преступления, наиболее целесообразных и эффективных в данный
момент.
Рассматриваемое фактическое положение, сложившееся в определенный
момент расследования преступления, именуется следственной ситуацией,
которая определяется как сочетание условий и обстоятельств, создающих
определенное положение. Другими словами, следственная ситуация есть
134
фактическое положение, сложившееся в определенный момент расследова-
ния по конкретному уголовному делу, всесторонний анализ и оценка которо-
го позволяют следователю (дознавателю) принять наиболее целесообразное
для данного периода времени тактическое решение.
Следственная ситуация – это категория, которая каждый раз восприни-
мается и анализируется субъектом расследования. Наиболее оптимальным
является такое положение, при котором оценка следственной ситуации ре-
ально отражает фактическое положение, сложившееся в действительности.
Как показывает анализ уголовных дел, приостановленных за неустановлени-
ем лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, неправильное
уяснение и оценка следственных ситуаций, наряду с другими причинами,
приводили к ошибочному определению направлений расследования, ненад-
лежащему выбору комплекса следственных и иных действий, непоследова-
тельности их производства при проверке версий, утрате доказательств и др.
Характеристика следственной ситуации статична и в известной мере ре-
троспективна, так как отражает результаты проделанной к определенному
моменту работы по уголовному делу. Вместе с тем следственная ситуация
является отправным пунктом для выработки программы дальнейшего рас-
следования.
Следователь (дознаватель), расследуя преступление, руководствуется
информационными моделями реальных следственных ситуаций, от полно-
ты и объективности которых зависит успех расследования. Следственная
ситуация – это характеристика расследования уголовного дела в опреде-
ленный момент времени, она формируется под воздействием объективных
и субъективных факторов (условий).
Все составляющие следственной ситуации возникают и существуют
только в процессе расследования, в связи с расследованием. Информация
фиксируется, как правило, в протоколах следственных действий, в матери-
алах, отражающих результаты оперативно-розыскных мероприятий, в до-
кументах и вещественных доказательствах.
Названные составляющие отражают взаимоотношения людей, взаимо-
связь предметов, вещей, явлений, их свойств и проявлений в конкретной
реальной действительности. Сочетание названных элементов показыва-
ет положение расследования на определенный момент времени и обуслов-
ливает индивидуальность следственной ситуации по каждому уголовному
делу, в определенный период времени.
Анализ и оценка следственной ситуации способствуют:
135
 – выдвижению обоснованных следственных версий и определению пу-
тей дальнейшего хода расследования;
– определению оптимального сочетания и последовательности прове-
дения следственных действий, организационных и оперативно-розыскных
мероприятий;
– выбору наиболее целесообразных тактических приемов, рекоменда-
ций, тактических комбинаций и операций;
– выявлению дополнительных сил и средств, необходимых для своевре-
менного раскрытия преступления;
– выбору наиболее целесообразных направлений взаимодействия субъ-
екта расследования с органом дознания;
– выбору научно-технических средств, приемов и методов, конкретных пу-
тей использования специальных познаний при расследовании преступлений;
– выявлению причин и условий, способствовавших совершению пре-
ступлений, и др.
В системе классификаций важное место отводится типичной следствен-
ной ситуации. Под типичными следственными ситуациями понимают та-
кие, которые являются наиболее характерными, в подавляющем большин-
стве случаев складываются в определенный момент, по определенному
составу преступлений, в определенных условиях и т.д. Они раскрывают
наиболее общие черты процесса расследования.
Менее абстрактными являются конкретные следственные ситуации,
которые имеют не столько теоретическое, сколько практическое значение
и используются для наиболее эффективного решения задач предваритель-
ного расследования.
Конкретная следственная ситуация позволяет установить определенную
специфику сложившегося положения, на основе чего выделить его из по-
добных и принять необходимые тактические и иные решения.
В зависимости от объема информации следственные ситуации можно раз-
делить на общие и частные. Общая следственная ситуация характеризует со-
стояние расследования в целом и складывается на определенный момент рас-
следования в результате производства комплекса следственных действий, ор-
ганизационных и оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу.
Наряду с общей следственной ситуацией, характеризующей положение
расследования в целом, есть следственные ситуации более низкого уровня –
частные. Они складываются в ходе производства конкретного следствен-
ного действия, например осмотра места происшествия, допроса, обыска,
136
предъявления для опознания и т.д. Частные следственные ситуации харак-
теризуют также состояние производства тактических приемов, тактических
комбинаций и операций или эпизода расследования.
Следственные ситуации применительно к этапам расследования могут
быть первоначальными, последующими и заключительными.
Типичными для первоначальной следственной ситуации являются мини-
мальный объем проделанной по уголовному делу работы, незначительное
количество добытой информации, выявленных обстоятельств, подлежащих
анализу и оценке. Анализ таких ситуаций преимущественно опирается на
эвристическую деятельность следователя (дознавателя), где основное место
занимают его способности анализировать, сопоставлять отдельные обстоя-
тельства, прогнозировать направления расследования и т.п.
Последующая следственная ситуация характерна для последующего этапа
расследования, после производства первоначальных следственных действий.
Исходя из этого, типичными для нее являются определенный объем проделан-
ной работы и собранных доказательств, наличие определенной совокупности
доказательственной и ориентирующей информации, которые раскрывают по-
зиции лиц, проходящих по уголовному делу, и др. Примечательно для данной
ситуации то, что ее анализ позволяет следователю (дознавателю) более пра-
вильно определить конкретные направления в расследовании.
Заключительная следственная ситуация характерна для окончательно-
го этапа расследования. На этом этапе следователь (дознаватель) подводит
итоги проделанной по уголовному делу работы, принимает решение о до-
полнении предварительного следствия.
Определенное значение имеет деление следственных ситуаций на благо-
приятные и неблагоприятные. Основанием такой классификации являются
их информационная и качественная характеристики по отношению к воз-
можности достижения цели расследования.

Вопросы для самопроверки

1. Дайте определение криминалистической тактики. Какова ее структура?

2. Каковы основные понятия криминалистической тактики?
3. Какое значение имеет следственная ситуация в расследовании престу-
плений?

137
Гла в а 12
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ВЕРСИИ И ПЛАНИРОВАНИЕ
РАССЛЕДОВАНИЯ

12.1. Понятие, сущность и виды криминалистических версий

Доказывание по уголовным делам как особый вид познавательной дея-
тельности осуществляется на основе закономерностей, присущих процессу
познания во всех областях теории и практики. Здесь, так же как и в других
сферах деятельности, осуществляется переход от незнания к знанию – сна-
чала неполному, неточному, а затем все более полному и более точному.
С переходом от незнания к знанию, от неполного, неточного знания
к более полному и более точному тесно связано криминалистическое поня-
тие версии как одного из возможных, предположительных объяснений со-
бытия – гипотезы следователя (дознавателя), объясняющей неизвестные
факты на основе известных.
Версия как разновидность особого рода умозаключения объясняет про-
исхождение конкретных фактов или причин, опираясь на закономерности
происхождения исследуемых явлений.
Необходимость построения версий заключается в том, что на первом
этапе расследования следователь (дознаватель) не располагает факти-
ческими данными, изучение которых позволяло бы сделать достовер-
ные выводы обо всех обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Нача-
ло расследования обычно характеризуется неполнотой сведений, суще-
ственными пробелами в системе доказательств, их противоречивостью,
поэтому следователь (дознаватель) первоначально может высказать
138
лишь предположения о  событии в целом или о его отдельных фактах.
В  дальнейшем, проверяя их, он убеждается, какие из предположений
правильны, какие ошибочны.
Построение версий осуществляется в результате всестороннего из-
учения материалов дела, непосредственного ознакомления с обстанов-
кой, где произошло событие, вещественными доказательствами, опера-
тивно-розыскными данными. Необходимость обоснования версий фак-
тическими данными, очевидно, потому что версия – это логическое
индуктивное умозаключение, и как таковое оно не может быть постро-
ено на голой фантазии, на беспочвенных домыслах. Версия непременно
должна быть вероятным, разумно допускаемым в конкретной обстанов-
ке предположением.
При выдвижении версий, в процессе анализа фактических данных, дол-
жен быть проявлен максимум инициативы и мысленного поиска. Основа-
нием для выдвижения версий могут быть: а) доказательства, т.е. фактиче-
ские данные, полученные процессуальным путем; б) данные, полученные
при проведении оперативно-розыскных мероприятий, таможенного кон-
троля; в) сведения, полученные из случайных источников (анонимных со-
общений, неустановленных источников).
Кроме этого в качестве основания выдвижения версий называется инту-
иция. При этом исходят из свойства интуиции, заключающегося в том, что
она скрывает ход мысли и «выдает» лишь результат в форме догадки. Но
если исследовать ее возникновение, материалистическую природу, то ока-
жется, что это плод большого опыта, глубокого знания жизни, логическо-
го мышления.
Версии в зависимости от познания определенных объектов подразделя-
ются на общие и частные. Общие версии строятся для объяснения события
преступления в целом; его характера (например, убийство, самоубийство,
несчастный случай, административное правонарушение и т.п.). Содержа-
нием частной версии являются предположительные суждения об отдель-
ных обстоятельствах совершения преступления: мотивах, способах, време-
ни, месте его совершения, месте сокрытия преступника или направлении,
в котором он мог скрыться; лицах, которые могли совершить преступле-
ние (руководитель организации, по вине которого невозвращены из-за гра-
ницы в крупных размерах средства в иностранной валюте). Такие версии
представляют собой вероятные объяснения некоторой совокупности фак-
тов, образующих отдельные элементы состава преступления.
139
 Каждая частная версия связана с общей, вытекает из нее, является ее ча-
стью. Построение и проверка частных и общих версий – взаимосвязанный
процесс: проверяя частные версии, следователь (дознаватель) одновремен-
но проверяет и корректирует общую версию.
При построении версий необходимо внимательно анализировать специ-
фические признаки преступления. На них могут указывать:
– предмет преступного посягательства (например, контрабанда наркоти-
ческих средств при определенных условиях является специфическим при-
знаком, позволяющим предполагать, что преступление совершено органи-
зованной группой);
– следы применения определенного оружия или иного орудия престу-
пления (например, следы выстрела из табельного оружья могут указывать
на круг лиц, среди которых следует искать преступников, а устройство тай-
ников для провоза (контрабанды) наркотиков в определенных предметах
может свидетельствовать о профессиональных навыках преступника);
– следы пальцев рук, обуви, ног и сопутствующих предметов (трости,
зонта, палки, костыля), следы на одежде, брошенной преступником на ме-
сте происшествия (наличие масляных пятен, частиц почвы, красящих ве-
ществ), и других предметах, которые могут характеризовать преступника;
– негативные обстоятельства, т.е. такие факты, существование которых
не соответствует данному объяснению события (например, несоответствие
размеров пролома в стене магазина размерам похищенных и якобы выне-
сенных через него предметов), могут указывать на инсценировку престу-
пления;
– мотив преступления (например, контрабанда небольшого количества
наркотических средств может указывать на совершение преступления нар-
команом).
Для построения обоснованных версий необходима совокупность факти-
ческих данных, которые нужно рассматривать не изолированно, не в отры-
ве друг от друга, а во взаимной связи.
Версии должны быть обоснованными и реальными. Недопустимо вы-
двигать версии, явно не соответствующие фактам. При построении версий
следует использовать опыт расследования аналогичных дел, данные кри-
миналистической характеристики отдельных видов преступлений, специ-
альные ориентировки о совершении преступлений в других таможенных
органах, информацию об оперативной обстановке на территории дислока-
ции таможенного органа.
140
 Каждая версия подлежит тщательной и всесторонней проверке. В этих
целях из нее выводятся все следствия (обстоятельства, предположитель-
но вытекающие из содержания версии), определяется, какие факты долж-
ны быть или каких фактов не должно быть, если версия истинна. Провер-
ка версий и состоит в установлении наличия или отсутствия этих фактов.
Проанализировав каждую версию и определив возможные следствия, сле-
дователь (дознаватель), с учетом задач расследования, продумывает, какие
действия целесообразно провести для проверки этих следствий, в какой
последовательности и в какие сроки.
Вывод о правильности ведения расследования признается достоверным,
если оценка всех установленных по делу фактических данных убеждает в его
несомненности, истинности. Версия перестает быть предположением и ста-
новится достоверным знанием, если: а) все возможные предположения были
выдвинуты и никакой другой версии не возникло; б) все выдвинутые версии о
данном обстоятельстве были проверены и все, за исключением одной, нашед-
шей объективное подтверждение, были опровергнуты и отпали; в) все след-
ствия (обстоятельства), логически выведенные из подтвердившейся версии,
были всесторонне исследованы и нашли подтверждение; г) подтвердившая-
ся версия находится в полном соответствии со всеми другими обстоятельства-
ми дела. Серьезным недостатком следственной и оперативной работы являет-
ся поверхностная проверка версий по уголовным делам. Некоторые престу-
пления остаются нераскрытыми только потому, что версии не были до конца
проверены или вообще отсутствовали. Иногда версии, возникшие при воз-
буждении уголовного дела, после приостановления расследования нигде не
фиксируются, забываются, а с возобновлением производства не включаются
в проверку. Поэтому условием установления истины по уголовному делу яв-
ляется требование проверять все реальные версии, построенные для объясне-
ния события в целом, отдельных его элементов. Для того чтобы обеспечить це-
ленаправленную проверку всех версий и при этом обеспечить быстрое и каче-
ственное расследование, необходимо прибегнуть к планированию.

12.2. Понятие, сущность и значение планирования

расследования. Принципы и элементы планирования
Собирание, исследование и оценка доказательств при расследовании
преступлений является весьма сложным процессом и требует от следо-
вателя (дознавателя) высокой организованности, целеустремленности
141
и  проницательности. Это объясняется тем, что анализируемый про-
цесс состоит в познании события прошлого, в установлении всех об-
стоятельств, входящих в предмет доказывания. Помимо выяснения об-
стоятельств, подлежащих доказыванию, следователь (дознаватель) при-
нимает меры по установлению места нахождения лица, совершившего
преступление, его задержанию, возмещению причиненного ущерба и вы-
яснению других фактов.
Расследование преступлений обязывает следователя (дознавателя) чет-
ко организовать свою работу, видеть ее перспективу, продумывать каждое
следственное действие и в целом всю систему расследования. С этой це-
лью следователь (дознаватель) составляет письменный план, позволяющий
определить направление расследования, выбрать линию поведения, после-
довательность и порядок производства следственных действий.
Сложная и многогранная работа следователя (дознавателя) по расследо-
ванию преступления должна быть построена так, чтобы при минимальной
затрате сил и средств, в наиболее короткий срок добиться положительных
результатов. Одним из условий выполнения этих требований является уме-
лое планирование предварительного расследования.
Только с помощью планирования следователь (дознаватель) в состоянии
обеспечить неуклонное соблюдение требований законности, оперативно-
сти расследования, полноты, всесторонности и объективности установле-
ния обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. Плани-
рование является непременным условием предварительного расследова-
ния и вместе с тем методом его научной организации.
Криминалистикой выработана система принципов планирования пред-
варительного расследования. Под принципами планирования расследо-
вания понимаются основные положения, которые необходимо учитывать
в процессе этой деятельности и непосредственно при составлении плана
расследования.
Принцип законности при планировании находит выражение в том, что
определение задач расследования и выбор средств их решения осущест-
вляются прежде всего в соответствии с нормами уголовного и уголовно-
процессуального законодательства. В план расследования не должны вклю-
чаться мероприятия, противоречащие закону.
Принцип конкретности означает, что планирование расследования по каж-
дому уголовному делу должно основываться на всестороннем и глубоком из-
учении конкретных данных, которыми располагает следователь (дознаватель).
142
 Принцип индивидуальности планирования означает, что следователь (до-
знаватель) должен умело сочетать общие задачи расследования, вытекающие
из уголовно-процессуального законодательства, с частными, обусловленны-
ми изучаемым событием. Принцип индивидуальности планирования находит
свое выражение также в индивидуальной ответственности следователя (до-
знавателя) за проведение расследования.
Принцип непрерывности (динамичности) означает, что план расследо-
вания, особенно по сложным, многоэпизодным делам, подвергается изме-
нениям по мере поступления новой информации. В план вносятся конкрет-
ные дополнения и изменения, обеспечивающие полноту, объективность
и всесторонность расследования.
Планирование расследования складывается из нескольких элемен-
тов: а) изучения и оценки фактических данных; б) определения задач
расследования; в) построения версий; г) определения путей проверки
версий.
Изучение и оценка фактических данных, а следовательно, и планирова-
ние расследования начинаются с получения сообщения о событии, в кото-
ром усматриваются признаки преступления.
Решение о том, какие действия, в какой последовательности и как прове-
сти, должно быть принято после оценки сообщения. При этом продумыва-
ются следующие моменты: как подготовиться к проведению первоначаль-
ных следственных действий; какого специалиста пригласить для участия
в следственном действии; какие технические средства использовать; как
обеспечить соблюдение требований законности при проведении неотлож-
ных следственных действий (например, заблаговременно пригласить по-
нятых); как обеспечить личную безопасность участников расследования;
кого и о чем информировать и т.д.
Фактические данные должны быть изучены и оценены как при плани-
ровании всего расследования по делу, так и при планировании отдельных
следственных действий и розыскных мероприятий.
Изучение и оценка фактических данных проводятся посредством их
анализа и синтеза. При этом выясняется достоверность их источников, так
как ложные сведения дезориентируют следователя (дознавателя) при со-
ставлении плана и могут завести расследование в тупик.
Чтобы получить достоверные сведения о событии, а также правильно
оценить их, следует использовать технические средства и помощь спе-
циалистов в различных областях науки, техники, искусства, ремесла,
143
сопоставлять фактические данные, полученные из различных источни-
ков, вскрывать противоречия, выяснять их происхождение.
Определение задач расследования. Задачи расследования в зависимости
от их содержания и объема могут быть разделены на общие и частные. Об-
щие задачи решаются на протяжении всего расследования, они позволяют
проводить расследование в определенных рамках, очерчивают его грани-
цы. Частные задачи возникают и решаются на отдельных этапах расследо-
вания при производстве следственных действий.
Третьим элементом планирования является построение версий. Четвер-
тым – определение путей проверки версий.

12.3. Планирование на различных этапах расследования

Первоначальный этап расследования начинается с момента возбужде-
ния уголовного дела и продолжается до привлечения лица в качестве обви-
няемого. Этот этап характеризуется поисково-розыскной деятельностью,
для которой типично изучение единичных фактов при наличии одной или
нескольких общих версий.
На этом этапе происходят сбор, накопление и оценка первоначальных
данных. При этом сначала познаются единичные факты, а затем выявля-
ются связи и зависимости между ними. Выдвигаемые в этот период об-
щие версии о событии преступления могут быть неточны и служат глав-
ным ориентиром в поиске, изучении и оценке доказательств.
Специфика планирования первоначального этапа расследования обу-
словлена высоким уровнем типизации. При определении конкретных на-
правлений расследования следователь (дознаватель) исходит из общих (ти-
пичных) представлений о возможном характере события, опираясь при
этом на знания об аналогичных событиях. Решение о последующих мерах
принимается на основе оценки уже имеющихся фактических данных. Эле-
менты типизации проявляются при построении отдельных версий, разра-
ботке рабочих программ, проведении следственных действий, что, есте-
ственно, облегчает процесс планирования.
Возможность типизации не противоречит индивидуализации планирова-
ния, которая возрастает по мере сбора новой информации. После получения
комплекса данных расследование сосредоточивается на их изучении, провер-
ке, устранении противоречий, накоплении новых сведений. Программа рассле-
дования индивидуализируется в зависимости от содержания этих сведений.

144
 В тех случаях, когда в распоряжении следователя (дознавателя) имеется
информация, полученная после производства неотложных следственных
действий, появляются и новые задачи расследования.
Последующий этап расследования характеризуется тем, что здесь про-
веряются полученные доказательства и делается вывод о достаточности
или недостаточности знаний о событии преступления, его сущности и от-
дельных обстоятельствах.
Планирование последующего этапа в каждом конкретном случае зави-
сит от оценки фактических данных, полученных следователем (дознавате-
лем) после проведения комплекса первоначальных следственных действий,
допроса свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых. Возмож-
ностей для типизации на этом этапе во много раз меньше, чем на первона-
чальном. Вместе с тем и в этот период есть совпадающие факторы, опреде-
ляющие планирование последующего этапа. К ним относятся: а) комплекс
сведений о событии преступления после производства неотложных след-
ственных действий; б) поведение обвиняемых на предварительном след-
ствии, содержание их показаний об инкриминируемом деянии, их отноше-
нии к имеющимся доказательствам; в) средства проверки собранных дока-
зательств, в том числе показаний обвиняемых; г) ходатайства, заявленные
в процессе привлечения лиц в качестве обвиняемых.
На последующем этапе следователь (дознаватель) уже не может огра-
ничиваться вероятным объяснением фактов, ему необходимо достоверное
знание о событии преступления. Это достигается путем целенаправленно-
го планирования следующих мероприятий: а) исследования совокупности
собранных по делу доказательств; б) исследования достоверности каждого
доказательства, его соответствия действительности; в) установления вза-
имной связи между доказательствами; г) устранения возможных противо-
речий между ними; д) обеспечения полноты, всесторонности и объектив-
ности исследования всех элементов состава преступления, всех обстоя-
тельств, подлежащих доказыванию.
Планирование расследования как определенный мыслительный процесс
находит свое выражение в различных письменных планах и во вспомога-
тельной документации. В зависимости от объема деятельности следователя
(дознавателя) различают следующие планы: производства отдельных след-
ственных действий; расследования преступления на определенном этапе;
расследования конкретного преступления; расследования нескольких пре-
ступлений, уголовные дела о которых находятся в производстве следователя
145
(дознавателя); расследования преступления группой следователей (дознава-
телей), следственно-оперативной группой и др.
Письменные планы расследования конкретных преступлений могут быть
выражены в различных формах. Это зависит не только от сложности рас-
следуемого преступления, объема имеющейся информации, количества лиц,
принимающих участие в расследовании, профессионального опыта следо-
вателя (дознавателя), имеющихся у него навыков планирования и т.п. Пись-
менная форма предполагает наличие у следователя (дознавателя) определен-
ной информации, достаточной для развернутого планирования.
В некоторых случаях на первоначальном этапе расследования письмен-
ный план представляет собой перечень следственных действий и иных ме-
роприятий, проводимых в определенной логической последовательности,
с обозначением сроков исполнения и исполнителей. Письменный план име-
ет ряд преимуществ по сравнению с «устным» планированием: конкрети-
зирует мысли следователя (дознавателя); охватывает все стоящие перед
ним задачи, способствует конкретному воспроизведению отдельных сторон
следствия; облегчает следователю (дознавателю) запоминание большого ко-
личества необходимых фактических данных, связей между ними, а также
причин, вызвавших их появление; позволяет осуществлять более действен-
ный самоконтроль, контроль и надзор за процессом расследования. Исходя
из приведенного, в тех случаях, когда у следователя (дознавателя) появляется
возможность составить письменный план расследования, предпочтение сле-
дует отдать именно этой форме.
Существуют следующие формы планов:
1. План расследования по следственным версиям. Составляется в слу-
чаях, когда в распоряжении следователя (дознавателя) имеются собран-
ные конкретные данные, анализ которых позволяет выдвинуть несколь-
ко версий.
2. План расследования по эпизодам. Составляется при расследовании
сложных преступлений, включающих несколько эпизодов преступной де-
ятельности, совершенных в разное время или в разных регионах группой
лиц. Здесь учитываются и версии, но обычно они перечисляются при изло-
жении фабулы дела.
3. План по отдельным обстоятельствам, подлежащим доказыванию.
Составляется по несложным делам или как вспомогательная форма для
планов, составленных по версиям или по эпизодам преступной деятель-
ности.
146
 4. План, составленный по вопросам, подлежащим выяснению. Отража-
ет возникшие у следователя (дознавателя) соображения относительно того,
что и каким образом необходимо выяснить в ходе расследования. Он позво-
ляет представить динамику планирования, так как вопросы в нем фиксиру-
ются по мере их возникновения.
5. Аналитическая форма плана расследования. В нем подробно отража-
ется анализ фактических данных, обосновывающих необходимость прове-
дения запланированных следственных действий и иных мероприятий.
В любой форме плана отдельного следственного действия должно быть
отражено следующее: цель следственного действия, вопросы, которые не-
обходимо разрешить его производством; время проведения; место прове-
дения; круг участвующих лиц, распределение обязанностей и их инструк-
таж; последовательность проведения следственного действия, применяе-
мые тактические приемы и специальные реквизиты; технические средства,
используемые при производстве этого действия.
При расследовании сложных преступлений помимо плана расследова-
ния составляется вспомогательная документация: различные схемы, кар-
точки или листы на каждого обвиняемого, картотеки на лиц, проходящих
по делу в качестве свидетелей. Эта документация помогает составить план
расследования, способствует обобщению, систематизации доказательств,
их исследованию и оценке.

Вопросы для самопроверки

1. В чем заключаются сущность и значение криминалистической версии?

2. По каким основаниям классифицируются криминалистические
версии?
3. Что понимается под планированием расследования и его принци-
пами?

147
Гла в а 13
РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СЛЕДОВАТЕЛЯ (ДОЗНАВАТЕЛЯ)

13.1. Понятие, виды и структура розыскной деятельности

следователя (дознавателя)
Розыскная деятельность следователя (дознавателя) направлена на об-
наружение местонахождения известных объектов, имеющих значение для
уголовного дела. Осуществляется она путем производства следственных
действий и других мероприятий гласного характера в тесном взаимодей-
ствии с органом дознания (органом, осуществляющим оперативно-розыск-
ную деятельность).
Розыскную деятельность можно классифицировать на виды по следую-
щим основаниям:
1. По объектам розыска: розыск скрывшихся подозреваемых и обвиняе-
мых; розыск пропавших без вести свидетелей и потерпевших; розыск тру-
пов убитых людей и их частей; розыск похищенного имущества и других
ценностей; розыск орудий преступления и продуктов преступной деятель-
ности; розыск иных известных объектов, имеющих значение для расследу-
емого уголовного дела.
2. По субъектам розыска: розыск, проводимый следователем (дознава-
телем); розыск, осуществляемый органом дознания; розыск следователем
и органом дознания во взаимодействии друг с другом и с третьими лицами,
в качестве которых могут выступать другие следователи, работники иных
органов дознания, работники экспертных учреждений и подразделений,
лица, работающие в медицинских учреждениях, государственных и обще-
ственных организациях, иные граждане.
148
 3. По характеру розыскных действий: розыск, осуществляемый путем
производства процессуальных действий; розыск, проводимый с помощью
действий непроцессуального характера; комплексный розыск, при котором
используются как следственные действия, так и поисковые мероприятия,
проводимые следователем (дознавателем).
Следователь (дознаватель) вправе осуществлять розыск путем произ-
водства розыскных действий как процессуального, так и непроцессуаль-
ного характера.
К розыскным действиям процессуального характера относятся: след-
ственные действия; розыскные поручения органам дознания; объявление
в розыск скрывшегося подозреваемого или обвиняемого.
Кроме перечисленных в законе процессуальных действий следователь
(дознаватель) может осуществлять розыскные мероприятия, которые но-
сят непроцессуальный характер: направление запросов в разные инстан-
ции; беседы с осведомленными лицами; проверки на предприятиях, в уч-
реждениях и организациях; правоохранительных органов и международ-
ных организаций; информирование общественности с помощью средств
массовой информации; непосредственное наблюдение за разыскиваемым
или его преследование; выявление свидетелей и очевидцев; обследова-
ние мест возможного сбыта похищенного; рассылка ориентировок; из-
учение архивных уголовных дел; создание условий, побуждающих ра-
зыскиваемого обратиться в определенные учреждения (почта, телеграф,
банк и др.) или к определенным лицам, за которыми установлено наблю-
дение, и др.
4. По масштабу розыск лиц, скрывшихся от следствия и суда, а также
бежавших из-под стражи, делится на местный, федеральный, межгосудар-
ственный, международный.
Местный розыск – это совокупность розыскных мер, осуществляемых
в  местах возможного нахождения и вероятного появления преступника
в той местности, где совершено преступление. Местный розыск осущест-
вляет следователь (дознаватель). Следователь (дознаватель) вправе осу-
ществлять местный розыск как в процессе расследования по уголовному
делу, так и по делу, приостановленному производством.
Федеральный розыск следует рассматривать как продолжение и развитие
местного, который организуется и проводится в масштабе России с целью об-
наружения обвиняемых и лиц, пропавших без вести. Он включает в себя ком-
плекс различных мероприятий, осуществляемых подразделениями органов
149
дознания. Хотя федеральный розыск проводится только органом дознания, он
предполагает руководство и контроль следователя.
Межгосударственный розыск лиц – это комплекс оперативно-розыск-
ных, поисковых, информационно-аналитических и иных мероприятий,
осуществляемых в соответствии с международными соглашениями и на-
циональными законодательствами, с использованием Межгосударствен-
ного информационного банка, направленный на обнаружение в целях по-
следующего ареста или предоставления информации обо всех категори-
ях разыскиваемых, находящихся за пределами государств – инициаторов
розыска, но в пределах территории государств – участников СНГ, без ис-
пользования каналов Интерпола. В межгосударственный розыск незамед-
лительно объявляются обвиняемые при наличии достоверной информации
об их пребывании или намерении выехать в другие государства СНГ. Для
органов внутренних дел РФ отдельного объявления разыскиваемых лиц
в  межгосударственный розыск не требуется. Данная процедура осущест-
вляется при объявлении федерального розыска и не подменяет собой меж-
дународный розыск.
Международный розыск – это комплекс оперативно-розыскных и  ин-
формационно-справочных мероприятий правоохранительных органов Рос-
сии и зарубежных стран, направленных на обнаружение разыскиваемых
лиц, находящихся за пределами государства, осуществляемый через наци-
ональные бюро Интерпола.
Международный розыск объявляется в отношении лиц, совершивших
преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления,
и  лишь в том случае, если в результате проведенных следственных дей-
ствий и оперативно-розыскных мероприятий:
– получены данные о выезде разыскиваемого лица за пределы РФ;
– достоверно установлены имеющиеся у разыскиваемого лица родствен-
ные, дружеские и иные связи за пределами РФ;
– получена достоверная информация о намерении разыскиваемого лица
выехать из России с деловой или иной целью.
Обязательным условием объявления и осуществления международного
розыска лица является его объявление в федеральный розыск на террито-
рии России. Международный розыск лица объявляется после либо одновре-
менно с объявлением федерального розыска. При наличии подтвержденных
сведений о выезде разыскиваемого лица из России международный розыск
объявляется незамедлительно, одновременно с объявлением федерального
150
розыска. Международный розыск лиц не подменяет собой межгосударствен-
ный розыск в пределах государств – участников СНГ и может осуществлять-
ся параллельно с ним. При этом обязательным условием является предвари-
тельное или одновременное объявление межгосударственного розыска.
Решение оформляется постановлением об объявлении лица в междуна-
родный розыск, которое выносится сотрудником розыскного подразделения.
Один экземпляр постановления вручается следователю (дознавателю) для
обращения в суд в порядке ч. 5 ст. 108 УПК РФ с целью получения судеб-
ного решения об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу
в отсутствие обвиняемого. При отказе судьи в удовлетворении ходатайства
об избрании обвиняемому, в отношении которого вынесено постановление
об объявлении в международный розыск, меры пресечения в виде заключе-
ния под стражу, это постановление аннулируется и в дальнейшем возможно
лишь проведение проверки по учетам Генерального секретариата и по наци-
ональным учетам иностранных государств – членов Интерпола.
Разделение розыска на виды позволяет в каждом конкретном случае
правильно определить компетенцию и масштабы розыскной деятельности
следователя и органа дознания.
Все розыскные мероприятия, осуществляемые по расследуемому уго-
ловному делу, проводятся с целью: определения объекта розыска и получе-
ния исходной информации, необходимой для его проведения; активизации
розыска и расширения круга его участников; обнаружения объектов розы-
ска; задержания преступника.

13.2. Организация розыска

Розыскные действия по уголовному делу начинаются с определения объ-
екта розыска и изучения имеющихся сведений о его признаках и свойствах,
связях и отношениях, в том числе и месте возможного нахождения.
Важное значение имеют собирание недостающей информации об объекте
розыска, ее систематизация, анализ и оценка. Чем больше информации, по-
зволяющей индивидуализировать объект, получит в свое распоряжение сле-
дователь (дознаватель), тем успешнее он будет продвигаться к намеченной
цели. К работе с такой информацией предъявляются два основных требова-
ния. Первое сводится к максимально полной и подробной фиксации в доку-
ментах, относящихся к делу, достоверных сведений об объекте розыска. До
тех пор пока по делу не выяснены все обстоятельства, любая деталь может

151
быть использована для получения новых, более полных сведений, установ-
ления новых обстоятельств, которые объяснят значение такого рода деталей.
Второе требование заключается в централизации информации о нераскры-
тых преступлениях, что создает условия для участия в их раскрытии боль-
шого круга работников правоохранительных органов, к которым часто по-
ступают самые различные сообщения, имеющие значение для дела.
Практика показывает, что важнейшим организационным требованием,
предъявляемым к розыску, является его планирование. Планирование ро-
зыска позволяет наиболее рационально и оперативно использовать силы
и  средства, которыми располагают субъекты розыскной деятельности.
План должен быть гибким, динамичным, определяющим наиболее целе-
сообразные и эффективные пути обнаружения разыскиваемых объектов.
Направление поисковой деятельности определяется розыскными вер-
сиями, т.е. обоснованными предположениями следователя (дознавателя)
о местонахождении разыскиваемых объектов, а также об обстоятельствах,
знание которых может способствовать поиску. По сравнению с иными вер-
сиями розыскные, как правило, меньше по объему и разрабатываются для
решения частных задач, носящих не столько ретроспективный (обращен-
ный в прошлое), сколько перспективный характер, и не ограничиваются
процессуальным сроком производства по делу. При разработке этих версий
можно использовать типовые версии, являющиеся результатом обобщения
практики розыскной работы.
Целями выдвижения розыскных версий являются: оптимальная орга-
низация розыскной деятельности следователя (дознавателя); определение
уловок, ухищрений заинтересованных лиц, путей перемещения и сокры-
тия объектов розыска; установление их местонахождения; прогнозирова-
ние поведения разыскиваемых и иных заинтересованных лиц с целью вы-
бора оптимальной тактики овладения объектами розыска; выявление об-
стоятельств, способствовавших укрывательству разыскиваемых объектов.
План розыска должен предусмотреть использование данных, содержа-
щихся в уголовном деле. Следует привести их в лаконичной форме с указа-
нием листов дела и относительно каждого из вопросов, подлежащих выяс-
нению (вопросы нужно формулировать применительно к следственно-ро-
зыскным версиям). Тем самым достигается конкретность планирования.
Поскольку розыскные задачи решаются как процессуальными, так и не-
процессуальными методами, в плане осуществления розыска указывают,
какие следственные действия, розыскные, организационно-технические,
152
оперативно-розыскные и иные мероприятия необходимо провести для про-
верки разработанных следственно-розыскных версий, т.е. намечается про-
грамма их детальной проверки.
В плане целесообразно предусмотреть тактические операции, посколь-
ку они позволяют: организовать совместную розыскную деятельность;
гибко и оперативно принимать и реализовывать решения; используя кри-
миналистическую и оперативную технику, а также транспортные средства
и людские резервы, расширить возможности достижения розыскных це-
лей, устранить дублирование в работе.
В плане розыска применительно к каждому следственному действию,
розыскному, оперативно-розыскному, организационно-техническому ме-
роприятию или тактической операции необходимо указать исполнителей
и сроки выполнения. Завершающую часть плана составляют сведения о ре-
зультатах тех или иных действий, что дает возможность делать корректи-
ровку по ходу розыска.
К плану розыска желательно приложить вспомогательные материалы
(чертежи, схемы и др.) о передвижениях скрывшегося преступника, его
преступных связях, каналах сбыта похищенного и т.п. Вспомогательный
материал к плану розыска помогает четко планировать мероприятия с од-
новременным охватом всех пунктов, где может быть укрыт искомый объ-
ект, способствует обеспечению полноты розыска, служит ориентиром при
его осуществлении.

13.3. Особенности розыска скрывшегося преступника

Розыск скрывшегося преступника должен осуществляться «по горячим
следам», т.е. немедленно после обнаружения преступления, когда имеют-
ся какие-либо данные, указывающие на лицо, его совершившее (сведения
о месте работы или жительства, признаках внешности, способе передви-
жения, направлении движения и т.д.). Эти данные можно получить, вы-
полняя следующие мероприятия: проводя опросы граждан с целью уста-
новления обстоятельств совершенного преступления и примет преступни-
ка; прочесывая местность с привлечением дополнительных сил и средств;
предъявляя гражданам вещи и предметы, обнаруженные на месте престу-
пления, с целью установления их владельцев; проводя засады в местах об-
наружения похищенного имущества либо возможного появления скрывше-
гося преступника и др.

153
 Если известно место жительства преступника или место его работы, то
принимаются меры к его задержанию, а в случаях, когда известно место
его укрытия, нужно организовать и провести операцию по его задержанию.
Операция по задержанию должна тщательно планироваться, например,
в случае, когда становится известно, что преступник (особенно вооружен-
ный) скрылся в лесу, в горах, участники операции должны маскировать-
ся и действовать под видом охотников, рыбаков, грибников, туристов и т.д.
Иногда, когда это необходимо, можно привлечь к участию в прочесывании
местности представителей общественности, а по согласованию с командо-
ванием воинских подразделений – военнослужащих.
Существенную помощь в розыске преступника «по горячим следам»
оказывает использование криминалистических учетов правоохранитель-
ных органов. В этом случае необходимо провести сравнение обнаружен-
ных на месте происшествия следов с соответствующими информационны-
ми массивами, например, со следами с мест нераскрытых преступлений.
В ряде случаев в состав поисковых групп следует включать потерпевше-
го и очевидцев. Их помощь может оказаться весьма эффективной, особен-
но, когда они запомнили признаки внешности подозреваемого и могут ука-
зать, в каком направлении преступник скрылся.
Если розыск подозреваемого «по горячим следам» не дал результатов,
взаимодействие следователя с органом дознания осуществляется в процес-
се местного или федерального розыска. Прежде чем объявлять один из ви-
дов розыска, следователь (дознаватель) обязан удостовериться в том, что
подозреваемый (обвиняемый) действительно отсутствует по месту его жи-
тельства или работы. Надо проверить, не находится ли он в лечебном уч-
реждении, не направлен ли в командировку, не уехал ли в гости и т.п. Сле-
дователь (дознаватель) обязан известить военкомат и  отдел кадров пред-
приятия, где работает подозреваемый, о его привлечении к уголовной
ответственности и избранной мере пресечения.
Орган дознания по поручению следователя (дознавателя) проводит не
только оперативно-розыскные мероприятия, но и неотложные следствен-
ные действия. Организатором розыска является следователь (дознаватель).
Он проводит розыскную работу в ходе предварительного расследования по
делу в основном процессуальными средствами: путем производства допро-
сов, обысков и др., а также поручает вести розыск органу дознания.
В целях розыска следователь (дознаватель) осуществляет проверку по кри-
миналистическим учетам (следотекам с мест нераскрытых преступлений),
154
по учетам паспортно-визовых подразделений, спецприемника для админи-
стративно арестованных, приемника-распределителя для лиц, задержанных
по тем или иным основаниям, медицинского вытрезвителя, лечебных учреж-
дений, моргов, информационно-аналитического центра. Он информирует
о розыске: начальника органа дознания; составляет справку о личности об-
виняемого и проведенных мероприятиях по его поиску; выносит постанов-
ление об объявлении обвиняемого в розыск и поручает его производство ор-
гану дознания.
Работник органа дознания, получив постановление следователя, инфор-
мирует о личности разыскиваемого и его приметах личный состав органа
внутренних дел, а также принимает оперативные меры к выявлению лиц,
которые могут сообщить, где в настоящее время находится разыскиваемое
лицо.
Следователь (дознаватель) путем допроса свидетелей (соседей, родствен-
ников, друзей, сослуживцев и др.) выясняет, при каких обстоятельствах скрыл-
ся обвиняемый, особенности его образа жизни и поведения в последнее время,
содержание последних разговоров с ним. В ходе допросов надо также выяс-
нить места его возможного нахождения. Необходимо выяснять и другие сведе-
ния, которые могут способствовать быстрому обнаружению разыскиваемого.
При допросе свидетелей выясняются: сведения, характеризующие лич-
ность обвиняемого (фамилия, имя, отчество, в том числе прежние фами-
лии, время и место рождения; национальность; родной язык и какими еще
языками владеет; состав семьи; последнее место жительства и работы; об-
разование; судимость; род занятий; отношение к воинской обязанности);
сведения о родственниках и знакомых преступника, местах их жительства
как в данный момент, так и в прошлом; сведения о прошлом разыскивае-
мого и его действиях (где, на протяжении какого времени жил и работал
и т.д.); признаки внешности разыскиваемого по методу «словесного пор-
трета»; приметы одежды и иных вещей, находящихся при нем, а также све-
дения о документах, взятых им с собой, и др.
Если в ходе допроса будет установлено, что у кого-либо из допрашива-
емых есть фотографии разыскиваемого лица либо видеокадры с его уча-
стием, то их следует изъять, оформив это протоколом выемки. Если в ходе
допроса будут получены данные о местах хранения похищенных вещей,
оружия, орудий преступления, а также о местонахождении скрывшегося
преступника, следователь (дознаватель) должен принять меры к их изъя-
тию и задержанию разыскиваемого.
155
 При необходимости через орган дознания следователь (дознаватель)
может получить дактилоскопическую карту разыскиваемого лица (если
он ранее привлекался к уголовной ответственности либо был дактилоско-
пирован в соответствии с Федеральным законом от 25.07.1998 № 128-ФЗ
«О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Феде-
рации»), а также данные о его личности из различных документов, о кото-
рых говорилось ранее.
Федеральным законом от 03.12.2008 № 242-ФЗ «О государственной ге-
номной регистрации в Российской Федерации» предусмотрена обязатель-
ная геномная регистрация лиц, осужденных и отбывающих наказание
в виде лишения свободы за совершение тяжких и особо тяжких преступле-
ний, всех категорий преступлений против половой неприкосновенности
и  половой свободы личности, а также неустановленных лиц, биологиче-
ский материал которых изъят в ходе производства следственных действий.
В необходимых случаях, в целях идентификации личности человека, сле-
дователь (дознаватель) с привлечением специалистов в области кримина-
листики и (или) судебной медицины вправе получать и использовать био-
логический материал указанных лиц.
Среди мер, обеспечивающих местный розыск подозреваемого (обвиня-
емого), следует назвать обыск по месту жительства, а при наличии к тому
достаточных оснований – обыск по месту жительства лиц, с которыми он
тесно связан. Целью такого следственного действия является обнаружение
и задержание скрывающегося преступника или изъятие предметов, кото-
рые могут быть использованы для его обнаружения (письма, фотографии,
видеозаписи и др.).
В случае необходимости с места работы подозреваемого (обвиняе-
мого) истребуется личное дело, а если он ранее привлекался к уголов-
ной ответственности, то нужно из архива запросить архивное уголовное
дело для изучения личности обвиняемого, его бывших соучастников,
связей и т.д. Поможет в этом и изучение дела осужденного, истребован-
ное из колонии.
С целью розыска скрывшегося преступника на почтово-телеграфную
корреспонденцию его родственников, друзей, при наличии достаточных
оснований может быть наложен арест, а также организовано прослушива-
ние телефонных переговоров.
Следователь (дознаватель) и оперативные работники должны совмест-
но предусмотреть и осуществить такой комплекс розыскных мер, который
156
побудил бы скрывшегося преступника к явке с повинной. Надо сделать все
возможное, чтобы лишить преступника надежных мест укрытия, чтобы он
был вынужден посещать такие объекты, где можно было бы осуществить
его задержание и арест (почта, телеграф, кафе, магазин и т.п.).
Оперативные работники проводят заградительные мероприятия в ме-
стах вероятного появления преступника, а также осуществляют негласное
наблюдение за этими местами.

Вопросы для самопроверки

1. Что понимается под розыскной деятельностью следователя (дознава-

теля)?
2. Каковы основные направления розыскной деятельности?

157
Гла в а 14
ИЗУЧЕНИЕ ЛИЧНОСТИ ОБВИНЯЕМОГО, ПОДОЗРЕВАЕМОГО,
СВИДЕТЕЛЯ, ПОТЕРПЕВШЕГО

14.1. Личность обвиняемого, подозреваемого, свидетеля,

потерпевшего как объект криминалистического
исследования
Человек – центральный объект общественной жизни и изучается раз-
личными науками. При этом используются такие понятия, как «чело-
век», «личность», «индивид». Первое понятие позволяет отнести человека
к определенному биологическому виду, второе – включить в систему обще-
ственных отношений. Поэтому не всякий человек является личностью, в то
время как личность всегда человек. Понятие «индивид» означает конкрет-
ную личность в конкретной социально-исторической обстановке.
В криминалистике, как и в других юридических науках, определенное
внимание уделяется изучению лиц, совершивших преступления (преступ-
ников), потерпевших, свидетелей, специалистов, экспертов, а также иных
лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства (понятых, перевод-
чиков, педагогов, статистов, привлекаемых при проведении предъявления
для опознания и других следственных действий, законных представителей
или близких родственников несовершеннолетних, лиц, оказывающих про-
тиводействие расследованию, и т.д.).
Естественно, что наибольшее внимание уделяется изучению лично-
сти лица, совершившего преступление (преступника), выступающего
в процессе предварительного расследования в качестве подозреваемого,
158
обвиняемого. Поэтому в криминалистике употребляются такие понятия,
как «личность преступника», «личность подозреваемого», «личность об-
виняемого». Изучение указанных лиц обусловливает, прежде всего, вы-
деление свойств их личности, которые весьма многообразны и класси-
фицируются на:
– социальные свойства, отображающие сущность личности и содержа-
щие сведения о фамилии, имени, отчестве, дате и месте рождения, нацио-
нальности, социальном происхождении и положении, образовании, специ-
альности, профессии, трудовом стаже, партийности, участии в обществен-
но-политической деятельности, наличии наград, семейном положении,
составе семьи, местожительстве, жилищных условиях, материальном по-
ложении, личных и общественных связях, вхождении в различные социаль-
ные группы, совершении административного или уголовного правонару-
шения, нахождение в местном, федеральном или международном розыске,
постановке на учет в правоохранительных органах РФ или международ-
ных организациях, судимости для осужденных, а также месте и времени их
осуждения, отбывании наказания, времени освобождения и т.д.;
– биологические свойства, содержащие сведения о расовых, половых,
возрастных характеристиках, внешней анатомии, физических особенно-
стях (размерных характеристиках тела, его морфологических особенно-
стях (строении кожных покровов), субстанции (составе внутренних орга-
нов, включая кровь, сперму, слюну, запаховые вещества и т.д.), наличии бо-
лезней и физических аномалий и т.д.;
– психологические свойства, выражающие внутренний мир человека.
Они включают четыре подструктуры и два общих свойства.
Первая подструктура: направленность, моральные черты личности (вле-
чение, желание, стремление, интерес, идеал, мировоззрение, убеждение);
вторая: знания, навыки, умения и привычки; третья – индивидуальные осо-
бенности отдельных психических процессов (эмоции, восприятие, мыш-
ление, чувства, воля, память); четвертая – свойства темперамента. Кроме
того, выделяют два общих свойства: черты характера и способности, кото-
рые накладываются на указанные подструктуры.
Анализ выделенных свойств личности показывает, что они:
– многообразны, многочисленны и обеспечивают неповторимость
и  уникальность каждого индивидуума. Многообразие и многочислен-
ность свойств личности – весьма ценное в криминалистическом отноше-
нии качество, поскольку для решения криминалистических задач может
159
быть использовано любое свойство. Поэтому криминалисты заинтересо-
ваны в выявлении возможно большего числа свойств. Так, открытие ДНК
значительно расширило возможности решения криминалистических задач.
По данному основанию криминалистическое изучение личности отлича-
ется от изучения личности в других юридических науках: криминологии,
уголовном праве, уголовном процессе, уголовно-исполнительном (пени-
тенциарном) праве, судебной психологии и т.д. В частности, криминологи-
ческое изучение свойств личности связано с анализом роли свойств в при-
чинном комплексе совершения деяния; уголовно-правовое  – с решением
вопроса о субъекте преступления; уголовно-процессуальное – с выполне-
нием предписаний ст. 73, 174, 179, 191, 193, 220 УПК РФ и др.;
– отображаются при взаимодействии личности с другими объектами мате-
риального мира в виде идеальных (в сознании человека) или материальных
следов. Следователь (дознаватель) может изучать личность непосредственно,
контактируя с ней, или опосредованно – по идеальным следам, отобразившим-
ся в сознании других людей, материальным следам, отобразившимся в вещной
обстановке, а также с помощью информационных систем, содержащих сведе-
ния о тех или иных свойствах определенной категории лиц;
– поддаются систематизации и классификации. Криминалистические
классификации свойств личности многообразны: классификации папил-
лярных узоров и дерматоглифов, внешних признаков человека, навыковых
свойств, отображающихся в почерке, речи и т.д. Криминалисты использу-
ют классификации свойств личности и из других наук: социологии, психо-
логии, биологии, медицины и т.д.;
– позволяют установить структуру личности, благодаря взаимосвязям
между ее свойствами.
Таким образом, криминалистическое изучение личности – система
научных положений о выявлении и анализе информации о криминалисти-
чески значимых свойствах личности преступника, потерпевшего и других
участников уголовного процесса и разработанных на их основе рекоменда-
ций по использованию указанных свойств в процессе раскрытия, расследо-
вания и предупреждения преступлений. Научные положения – это положе-
ния общей теории криминалистики и особенно ее частных теорий: учения
о криминалистической систематике и классификации, о механизме следо-
образования, навыках, розыске, криминалистической регистрации, версии
и планировании, а также положения иных наук, изучающих личность: со-
циологии, психологии, биологии, медицины и т.д.
160
 Практические рекомендации по использованию свойств личности слу-
жат решению криминалистических задач в криминалистической технике,
криминалистической тактике и криминалистической методике. Они предо-
пределяют направления изучения личности и решаемые криминалистиче-
ские задачи.

14.2. Основные направления и задачи изучения свойств

личности
Направления изучения личностной информации определяются раздела-
ми науки: криминалистической техникой, криминалистической тактикой
и криминалистической методикой.
В криминалистической технике выявление и изучение свойств личности
направлено на решение следующих задач:
– установление тождества или групповой принадлежности;
– диагностирование свойств личности;
– организация криминалистических учетов, содержащих личностную
информацию.
Решение двух первых задач связано с изучением биологических и пси-
хологических (психофизиологических) свойств личности, отобразивших-
ся в следах-отображениях, следах-предметах и следах-веществах, иных ма-
териальных объектах, содержащих навыковую информацию. Как правило,
эти задачи решаются в отношении подозреваемого, обвиняемого, потерпев-
шего. Методика решения задач разрабатывается в соответствующих разде-
лах криминалистической техники, где исследуются следы преступления,
содержащие материальную информацию о морфологических и субстанци-
ональных свойствах человека, его внешних признаках, навыках и т.д.
Информация, получаемая при решении указанных задач, может быть
получена в процессе расследования и проведения оперативно-розыскной
деятельности. В первом случае она имеет доказательственное значение, во
втором – ориентирующее.
В криминалистических учетах содержится самая разнообразная инфор-
мация о социальных, биологических и психологических свойствах опреде-
ленных категорий лиц.
Так, к криминалистическим учетам МВД России, содержащим личност-
ную информацию, относятся: пофамильный и дактилоскопический учеты;
учет преступлений и лиц, подозреваемых, обвиняемых в их совершении;
161
учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов и лиц, не способ-
ных по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей лич-
ности; учет лиц, объявленных в федеральный и межгосударственный ро-
зыск; учет правонарушений и преступлений, совершенных на территории
РФ иностранными гражданами и лицами без гражданства, а также в от-
ношении их; учет следов рук; учет следов подошв обуви, орудий взлома,
протекторов шин; учет данных ДНК (ДНК-профилей) биологических объ-
ектов; учет субъективных портретов разыскиваемых лиц; учет фонограмм
речи (голоса) неустановленных лиц; краниологический учет (черепов) не-
опознанных трупов.
К криминалистическим учетам ФТС России относятся: картотеки харак-
теристик (криминалистических, оперативных) правонарушений; дактило-
скопические учеты; трасологические картотеки протекторов транспортных
средств, подошв обуви, нарушений средств таможенной идентификации,
образцов оттисков печатей и штампов; база данных «RILO-Москва», со-
держащая сведения о лицах, в отношении которых известно, что они нару-
шают таможенные законы и правила и подозреваются в таких нарушениях;
комплекс программных средств «БК-ИНФОРМ», содержащей информа-
цию о лицах, совершающих контрабанду наркотических средств и психо-
тропных веществ, а также другие виды контрабанды; база данных Regula
«Auto Docs», содержащая информацию о водительских документах на пра-
во управления транспортным средством и свидетельствах регистрации
транспортных средств.
Криминалистические учеты ФСКН России включают дактилоскопиче-
ский и почерковедческий учеты; учеты фонограмм устной речи лиц, пред-
ставляющих оперативный интерес; учеты по внешним признакам (фото-
альбомы, фонотеки, видеотеки, компьютерные базы изображений, картоте-
ки субъективных портретов).
В криминалистической тактике изучение свойств личности направлено
на решение следующих задач:
– определение линии поведения следователя (дознавателя) при проведе-
нии расследования;
– планирование процесса расследования и выдвижения версий;
– проведение следственных действий;
– проведение розыскных мероприятий по задержанию лица, совершив-
шего преступление;
– проведение поисковых мероприятий по установлению преступника.
162
 В процессе расследования подозреваемый, обвиняемый, свидетель, по-
терпевший могут сотрудничать со следствием, а могут оказывать противо-
действие установлению истины. Анализ практики расследования уголов-
ных дел показывает, что наиболее часто встречается вторая ситуация при-
менительно к подозреваемому, обвиняемому. В любом случае для выбора
линии поведения в отношении указанных лиц необходимо изучить свой-
ства их личности. Информация о свойствах личности может быть получе-
на непосредственно при общении с ними, а также опосредованно путем
изучения материалов уголовного дела, архивных уголовных дел, матери-
алов оперативно-розыскной деятельности, данных, полученных из систе-
мы криминалистической регистрации, иных документов, содержащих све-
дения о личности (личных дел по месту работы, медицинских карт, трудо-
вых книжек и т.д.).
Весьма существенное значение для решения указанных задач имеет из-
учение психологических свойств: восприятия, памяти, мышления, речи
и т.д. Скорость мыслительных процессов, уровень овладения видами мыш-
ления (конкретное и абстрактное, логическое и интуитивное) учитываются
при оценке уровня интеллектуального развития. Особое внимание следует
обратить на речь. Она тесно связана с остальными психическими процес-
сами и содержит значительное количество информации о свойствах лично-
сти говорящего: возрасте, национальности, уровне интеллектуального раз-
вития, вхождении в ту или иную социальную группу, образовании, профес-
сии, уровне культуры и т.д.
Важное значение приобретает анализ психического состояния, которое
определяется как целостная характеристика психической деятельности за
определенный период времени, показывающая своеобразие психических
процессов в зависимости от отображаемых предметов и явлений действи-
тельности, предшествующего состояния и психологических свойств лич-
ности. При определении линии поведения в отношении обвиняемого, по-
дозреваемого и т.д. необходимо учитывать их эмоциональные состояния
(тревога, страх, стресс и т.д.), психические состояния, проявляющиеся
в интеллектуальной деятельности (внимание, сосредоточенность, заинте-
ресованность, рассеянность, безразличие, апатия и т.д.), а также в сфере
волевой деятельности (решительность, нерешительность, уверенность, не-
уверенность, борьба мотивов и т.д.). Существенное значение приобрета-
ет учет черт характера человека, его темперамента, способностей, знаний,
умений, навыков и т.д.
163
 Что касается социальных свойств, то особое значение имеют социаль-
ное происхождение и положение, национальность, образование, профес-
сия, трудовой стаж, семейное и материальное положение, связи, вхожде-
ние в формальные и неформальные объединения, наличие судимости и т.д.
Из биологических свойств следует отметить пол, возраст, наличие бо-
лезней и физических аномалий.
В процессе планирования и выдвижения версий решаются общетакти-
ческие задачи расследования. Применительно к изучению свойств лично-
сти обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего выдвигаются
частные версии относительно источников информации о свойствах лично-
сти, криминалистической модели личности подозреваемого, обвиняемого,
направления их розыска и поиска. С этой целью в плане расследования ука-
зываются:
– какие следственные действия и организационные мероприятия необ-
ходимо провести для установления и изучения свойств личности того или
иного лица;
– сроки их проведения и ответственные за исполнение;
– очередность проведения следственных действий и организационных
мероприятий;
– особенности взаимодействия с оперативно-розыскными подразделе-
ниями и постановка перед ними конкретных задач по изучению личности;
– особенности взаимодействия с иными подразделениями и службами
соответствующего ведомства и другими правоохранительными органами;
– особенности и формы применения специальных знаний и т.д.
При планировании конкретного следственного действия следует ука-
зать:
– цель проведения следственного действия: какие свойства личности не-
обходимо установить и проанализировать;
– место, условия, время, участников его проведения;
– соблюдение требований уголовно-процессуального законодательства;
– способы установления психологического контакта с участниками след-
ственного действия и прогнозирование их поведения;
– при наличии конфликтных ситуаций – способы их разрешения;
– перечень и последовательность применения тактических приемов,
комбинаций, операций и т.д.
Как правило, для решения указанных задач проводятся следственные
действия, направленные на получение вербальной информации. При этом
164
особо следует остановиться на предъявлении для опознания лица (ст. 193
УПК РФ). При его проведении изучение свойств личности имеет исключи-
тельное значение. Во-первых, следователь (дознаватель) перед предъявле-
нием для опознания лица должен подробно допросить опознающего о при-
знаках (свойствах) личности опознаваемого, по которым он может быть
идентифицирован, и отразить их в протоколе допроса; во-вторых, сравнить
их в процессе опознания с признаками опознаваемого при оценке резуль-
тата следственного действия; в-третьих, предъявить опознаваемого среди
других лиц, по возможности сходных с ним, т.е. подобрать их по совпада-
ющим групповым признакам (свойствам личности).
После решения перечисленных задач применительно к подозреваемому,
обвиняемому возникают следующие ситуации:
– личность установлена, в отношении нее избрана мера процессуально-
го принуждения;
– личность установлена, но подозреваемый (обвиняемый) скрылся от
следствия;
– преступление совершено в условиях неочевидности, преступник не
установлен.
По первой ситуации продолжается целенаправленное изучение личности
подозреваемого, обвиняемого; по второй осуществляются розыскные меро-
приятия. С этой целью выдвигаются розыскные версии и проводятся след-
ственные действия, организационные и оперативно-розыскные мероприятия,
направленные на задержание разыскиваемого. При выдвижении розыскных
версий существенное значение приобретает ряд социальных и психологиче-
ских свойств разыскиваемого: местожительство, наличие судимости, род-
ственников, знакомых, характер связей, способности, знания, умения, навы-
ки и т.д. По третьей ситуации собирается и исследуется идеальная и матери-
альная информация о лице, совершившем преступление, на основе которой
осуществляется моделирование личности преступника, изготавливается его
криминалистическая модель, а не психологический портрет. Психологиче-
ские свойства могут быть не установлены на данный момент.
При построении криминалистической модели личности преступни-
ка следует учитывать закономерные связи как между свойствами одного
компонента личности (социального, биологического, психологического),
так и между свойствами указанных компонентов. Они изучаются крими-
налистикой, медициной, биологией и другими науками. Одни связи уста-
новлены однозначно, другие – с определенной степенью вероятности.
165
Например, однозначно установлено, что ДНК ребенка содержит ген отца
и ген матери.
После построения криминалистической модели личности преступника
выдвигают поисковые версии с целью установления лица, совершившего
деяние.
Задачи изучения свойств личности в криминалистической методике
определяются ее содержанием и криминалистической классификацией
преступлений. Они включают:
– изучение свойств личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля,
потерпевшего при анализе криминалистической характеристики соответ-
ствующего вида преступления, а также на первоначальном, последующем
и заключительном этапах расследования;
– проведение профилактических мероприятий с учетом свойств лично-
сти указанных лиц;
– оказание на них воспитательного воздействия.
Свойства личности преступника и потерпевшего являются элементами кри-
миналистической характеристики. По результатам расследования уголовных
дел отдельных видов преступлений выделяют типологические свойства пре-
ступников и потерпевших и устанавливают их взаимосвязи с остальными эле-
ментами. Особое внимание уделяют связям между преступником и потерпев-
шим. В ряде случаев свойства личности потерпевшего (пол, возраст, уровень
умственного развития, привычки, образ жизни, связи и т.д.) оказывают влия-
ние на действия преступника, предопределяя выбор объекта преступного по-
сягательства, времени, места, способа совершения и сокрытия деяния, пове-
дения в процессе расследования, включая и оказание противодействия. Кроме
того, необходимо учитывать психологическое состояние потерпевшего, оказы-
вающее влияние на его позицию: чувство страха, боязни, стремление преуве-
личить либо приуменьшить причиненный ему вред и т.д.
На первоначальном, последующем и заключительном этапах рассле-
дования усилия следователя (дознавателя) направлены на получение ин-
формации о свойствах личности подозреваемого, обвиняемого, свидетеля,
потерпевшего и отражение полученных данных в процессуальных доку-
ментах. Так, при определении обстоятельств, подлежащих доказыванию,
уголовно-процессуальное законодательство (ст. 73 УПК РФ) требует уста-
новить обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, а в обви-
нительном заключении (ст. 220 УПК РФ) указать фамилии, имена, отчества
(обвиняемого или обвиняемых), данные о личности каждого из них.
166
 Криминалистическая классификация преступлений позволяет разрабаты-
вать методики расследования отдельных видов и групп преступлений по раз-
личным основаниям, в том числе в зависимости от свойств личности. Так,
применительно к полу можно выделить преступления, совершенные мужчи-
нами и женщинами; применительно к количеству преступников – преступле-
ния, совершенные одним лицом, группой лиц, организованным преступным
формированием; применительно к личности потерпевшего – преступления,
совершенные против лиц, страдающих физическими или психическими не-
достатками, против иностранных граждан и лиц без гражданства и т.д.
В методиках расследования указанных преступлений учитываются осо-
бенности свойств личности перечисленных категорий лиц. Так, если пре-
ступление совершено членами организованного преступного формиро-
вания, то в криминалистической характеристике данных преступлений
следует указать функциональные роли преступников: организатор, руково-
дитель, лицо обеспечивающего уровня, исполнитель и т.д.

14.3. Методы получения сведений о личности обвиняемого,

подозреваемого, свидетеля, потерпевшего
Для получения сведений о личности обвиняемого, подозреваемого,
свидетеля, потерпевшего и других лиц применяются как общенаучные
(системно-структурный подход, моделирование, наблюдение, сравне-
ние, описание, эксперимент, измерение, вычисление), так и специаль-
ные методы.
Системно-структурный подход позволяет рассмотреть
Общенаучные
личность как открытую функциональную динамическую
методы
систему с комплексом взаимосвязанных элементов: со-
циальных, биологических и психологических свойств, систематизировать
и классифицировать указанные свойства, показать их многообразие и воз-
можности использования для решения криминалистических задач, выде-
лить структуру системы, под которой понимается сеть взаимосвязей меж-
ду указанными элементами. Взаимосвязи между элементами системы но-
сят устойчивый, повторяющийся характер.
Применение положений системно-структурного подхода предопределяет
использование метода моделирования при построении криминалистической
модели личности подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего,
а также выдвижении розыскных и поисковых версий. При этом важнейшее
167
значение приобретает построение криминалистической модели личности
преступника. Для этого используется разнообразная информация, включая
и выводную, установленную на основе закономерных связей на уровнях:
а) личность – среда формирования и обитания; б) между социальными, био-
логическими и психологическими свойствами; в) между свойствами лично-
сти каждого из указанных элементов.
Наблюдение. Значительная часть сведений о личности выявляется пу-
тем наблюдения за внешностью и поведением обвиняемого, подозревае-
мого, свидетеля, потерпевшего и других лиц. Наблюдение осуществляется
в процессе производства предварительного расследования при проведении
как следственных (допрос, очная ставка, освидетельствование, обыск, вы-
емка, следственный эксперимент, предъявление для опознания и т.д.), так
и других действий. Наблюдение за обвиняемым, подозреваемым, свидете-
лем, потерпевшим должно проводиться систематически, а полученные ре-
зультаты сравниваться между собой. Путем наблюдения выявляются ото-
бражения свойств личности в материальных объектах, например при осмо-
тре места происшествия и т.д.
Сравнение. При наблюдении за обвиняемым, подозреваемым, свидете-
лем, потерпевшим и другими лицами следователь (дознаватель) сравни-
вает полученные сведения с теми представлениями, которые сложились
у  него об указанных лицах. Кроме того, поведение изучаемых лиц срав-
нивается с поведением в аналогичных ситуациях обвиняемых, подозрева-
емых, свидетелей, потерпевших и т.д., проходивших по другим уголовным
делам. Все это позволяет полнее изучить и оценить личность обвиняемого,
подозреваемого, свидетеля, потерпевшего и т.д. Определенное внимание
уделяется сравнению материальных следов преступлений.
Описание. Результаты изучения сведений о личности обвиняемого, подо-
зреваемого, свидетеля, потерпевшего и других лиц находят отражение в над-
лежащих процессуальных документах в соответствии с требованиями уго-
ловно-процессуального закона. При этом следует иметь в виду, что не всегда
и не все сведения о личности фиксируются в соответствующих документах,
а лишь те, которые имеют значение для решения того или иного вопроса.
Эксперимент. Путем проведения следственного эксперимента, суть ко-
торого составляет экспериментальный метод исследования, можно выявить
наличие какого-либо навыка (например, умение изготовлять определенные
объекты) у обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего, его био-
логические свойства (состояние зрения, слуха и т.д.).
168
 Измерение и вычисление. Эти методы широко применяются при произ-
водстве следственных действий. Например, в процессе производства ос-
видетельствования может быть выявлена и измерена особая примета, при
проведении следственного эксперимента измерены и вычислены элементы
дорожки следов. Методы измерения и вычисления широко применяются
при обнаружении следов ног, зубов и т.д.
Специальные методы получения сведений о  свойствах
Специальные
методы личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, по-
терпевшего и других лиц включают методы, непосред-
ственно разработанные в  криминалистике, например метод словесного
портрета, или же заимствованные из других наук, например психологии,
антропологии, кибернетики и т.д.
К наиболее распространенным специальным методам изучения личности
обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего относится разрабо-
танный в психологии метод обобщения независимых характеристик. Суть
данного метода заключается в собирании и последующем обобщении все-
возможных устных и письменных сообщений, показаний различных лиц об
изучаемом лице. При применении этого метода необходимо, чтобы устные
и письменные сведения о том или ином лице были как можно полнее, отра-
жали самые различные сведения, исходили из разных источников, оценива-
ли лицо за разные и по возможности длительные периоды времени. Следо-
ватель (дознаватель), изучая и обобщая различные сведения об изучаемом
лице, оценивает его соответствующим образом. Если данные о  личности
противоречивы, то они сопоставляются, тщательно анализируются, в необ-
ходимых случаях собираются дополнительные материалы.
Другим методом, разработанным в психологии, является метод анали-
за результатов деятельности. Под ним понимают изучение материальных,
овеществленных результатов деятельности определенного лица. Объектив-
ный характер данного метода состоит в том, что изучаются материальные
выражения деятельности человека, в которой отражаются многие особенно-
сти его личности. По отношению к обвиняемому (подозреваемому) приме-
нение метода анализа результатов деятельности означает изучение, прежде
всего, материальных изменений, вызванных событием преступления. Кроме
этого могут быть проанализированы результаты деятельности, не связанные
с событием преступления, по документам, фотографиям, киноматериалам,
видеозаписям, магнитным записям и т.д. Можно указать два аспекта при-
менения метода анализа результатов деятельности при изучении личности
169
обвиняемого (подозреваемого). Первый заключается в применении этого ме-
тода для получения представления о личности еще не установленного лица,
совершившего преступление. Например, при осмотре места происшествия
можно сделать предположение о наличии у преступника определенных на-
выков, умений, его физической силе и т.д. Второй аспект состоит в анализе
преступной, а также иной деятельности, не связанной с событием престу-
пления, для получения информации о тех или иных особенностях личности
подозреваемого, обвиняемого. Что же касается личности свидетелей, потер-
певших, то применение метода анализа результатов деятельности позволяет
делать выводы об их свойствах на основании изучения документов, фотогра-
фий, магнитных записей, видеозаписей и т.д.
Третьим специальным методом, заимствованным из психологии, явля-
ется метод беседы. Беседа – источник и способ познания психологических
явлений в процессе речевого общения в естественной обстановке. При
применении этого метода соблюдают ряд требований: плановость, целена-
правленность, избирательность, индивидуальность, этико-педагогический
такт. Эти требования соблюдаются и при изучении личности обвиняемого,
подозреваемого, свидетеля, потерпевшего. Однако метод беседы примени-
тельно к уголовному судопроизводству используется в несколько специфи-
ческой форме. Если в психологической практике беседа осуществляется
как равное общение двух или нескольких лиц, то при производстве рассле-
дования направление беседы определяет следователь (дознаватель): выби-
рает темп, характер и содержание, ставит вопросы.
При изучении личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потер-
певшего и других лиц применяются и другие специальные методы, заимство-
ванные криминалистикой из различных наук. К таким методам, в частности,
можно отнести антропологические, применяемые при изучении внешних
признаков человека; кибернетические, применяемые при разработке различ-
ных поисковых систем в криминалистической регистрации, и т.д.

Вопросы для самопроверки

1. Что понимается под изучением личности обвиняемого, подозреваемо-

го, свидетеля, потерпевшего в криминалистике?
2. Каковы основные направления и задачи изучения свойств личности?
3. Каковы методы изучения свойств личности?
170
Гла в а 15
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ УЧАСТНИКОВ РАСКРЫТИЯ
И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

15.1. Понятие взаимодействия и его значение

Эффективность раскрытия, расследования и предупреждения престу-
плений в значительной степени зависит от взаимодействия лиц, осущест-
вляющих эту деятельность, и, прежде всего, от взаимодействия следова-
теля (дознавателя) с оперативными сотрудниками, специалистами, экс-
пертами и  иными сотрудниками подразделений правоохранительных
органов и т.д.
В криминалистике под взаимодействием понимают совместную дея-
тельность следователя (дознавателя) с другими правоохранительными
органами, осуществляемую под его единым руководством, согласованную
по целям и задачам, а также силам, месту и времени, направленную на до-
стижение общих целей раскрытия, расследования и предупреждения пре-
ступлений.
Взаимодействие предполагает деятельность различных элементов си-
стемы, не подчиненных друг другу. В процессе взаимодействия его участ-
ники, обладая необходимой информацией, действуют на основе общего
плана и каждый в пределах своей компетенции.
В зависимости от оснований различают следующие виды взаимодей-
ствия:
– внешнее, внутреннее (по отношению к системе);

171
 – постоянное, временное, единовременное (по времени);
– органов, подразделений, лиц (по субъектам);
– предварительное, первоначальное, последующее, заключительное (по
этапам расследования);
– процессуальное, непроцессуальное (по формам деятельности);
– внутриведомственное, межведомственное, с правоохранительными
и иными подразделениями зарубежных стран (по уровню).
Общими условиями эффективности взаимодействия являются: на-
личие единого субъекта управления (организатора взаимодействия);
общность цели; согласованность действий; дифференциация функций
участников; автономность в пределах компетенции каждого; оператив-
ный контроль выполнения функций каждым участником; обмен инфор-
мацией.
Правовую основу взаимодействия в деятельности по раскрытию, рассле-
дованию и предупреждению преступлений составляют нормы уголовно-
процессуального законодательства РФ, иные законы, а также подзаконные
нормативные акты.
В УПК РФ имеются нормы, регламентирующие вопросы взаимо-
действия следователя с иными участниками раскрытия, расследова-
ния и предупреждения преступлений. В частности, ст. 38 УПК РФ пре-
доставляет следователю право давать органу дознания в случаях и по-
рядке, установленных уголовно-процессуальным законодательством,
обязательные для исполнения письменные поручения о проведении
оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных след-
ственных действий, об исполнении постановлений о задержании, при-
воде, аресте, производстве иных процессуальных действий, получать
содействие при их проведении.
Статья 157 УПК РФ предписывает органу дознания при наличии при-
знаков преступления, по которому производство предварительного след-
ствия обязательно, возбудить уголовное дело в порядке, установленном
ст.  146 УК РФ, провести неотложные следственные действия и после их
производства в срок не позднее 10 суток со дня возбуждения направить его
прокурору в соответствии с п. 3 ст. 149 УПК РФ.
Статья 210 УПК РФ предписывает следователю право поручать розыск
подозреваемого, обвиняемого органам дознания, а ст. 168 УПК – привле-
кать к участию в следственных действиях специалистов. Статья 57 УПК
РФ регламентирует право эксперта участвовать с разрешения следователя
172
в процессуальных действиях и задавать вопросы, относящиеся к предмету
судебной экспертизы.
К иным нормам, регламентирующим вопросы взаимодействия следо-
вателя с другими субъектами по раскрытию и расследованию преступле-
ний, следует отнести ст. 58, 144, 164, 178, 179, 184–186, 197, 202 и др.
УПК РФ.
К законодательным актам, регламентирующим вопросы взаимодействия
следователя с иными субъектами раскрытия и расследования преступле-
ний, относятся федеральные законы: от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государ-
ственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», от
20.08.2004 № 119-ФЗ «О государственной защите потерпевших, свидетелей
и иных участников уголовного судопроизводства», от 12.08.1995 № 144-ФЗ
«Об оперативно-розыскной деятельности» и др.
Подзаконные нормативные правовые акты (указы, постановления, при-
казы, инструкции, положения) более детально регламентируют условия,
формы и порядок взаимодействия органов предварительного расследова-
ния с иными субъектами раскрытия и расследования преступлений.
В пределах того или иного ведомства принимаются нормативные акты
в соответствующей сфере.
Взаимодействие следователя с другими службами и подразделениями
правоохранительных органов должно осуществляться на основе следую-
щих принципов:
1. Строгое соблюдение законности всеми участниками взаимодей-
ствия. Это один из основных принципов, суть которого заключается в том,
что в процессе взаимодействия должно быть достигнуто такое сочетание
деятельности, которое, с одной стороны, обеспечило бы максимальный эф-
фект в борьбе с преступностью, с другой – исключило бы нарушение прав
граждан. Соблюдение законности предполагает не только соблюдение пра-
вовых норм, непосредственно регулирующих взаимоотношения следова-
теля и других служб, но и использование ими определенных сил, средств
и методов.
2. Разграничение компетенции субъектов взаимодействия. Зало-
гом успеха работы в любой сфере человеческой деятельности является
строгое определение компетенции каждого работника и установление
деловых контактов между членами коллектива. Это положение в пол-
ной мере применимо и к такому виду коллективной деятельности, как
раскрытие и расследование преступлений, где важная роль отведена,
173
в  частности, следователю и оперативному работнику. Закон достаточ-
но полно определил пределы полномочий следователя (ст. 38 УПК РФ)
и органа дознания (ст. 40 УПК РФ), наделив при этом каждого соответ-
ствующими правами и обязанностями. Разделение компетенции между
различными органами (ст.  150–151 УПК РФ) исходит из необходимо-
сти наиболее квалифицированного расследования преступлений. Закон
обязывает следователя и орган дознания в пределах своих полномочий
возбудить уголовное дело в каждом случае обнаружения признаков пре-
ступления, принять все предусмотренные законом меры к установле-
нию события преступления, лиц, виновных в совершении преступле-
ния. Разграничение компетенции между органами дознания и предва-
рительного следствия по возбуждению уголовного дела и раскрытию
преступлений предопределяет необходимость постоянного взаимодей-
ствия этих органов в борьбе с преступностью. Орган дознания и следо-
ватель обязаны принимать сообщения и заявления о любом совершен-
ном или готовящемся преступлении, но возбуждать дела каждый из них
обязан только в пределах своей компетенции.
В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством приме-
нение оперативно-розыскных мер является исключительной компетенцией
органа дознания.
3. Организующая роль следователя при взаимодействии с другими
субъектами правоохранительных органов. Для взаимодействия следова-
теля с  другими службами при раскрытии и расследовании преступлений
очень важно определить роль каждого из них в случае совместного участия
в производстве одного и того же действия. Законодательство не определя-
ет в деталях поведение всех субъектов взаимодействия в каждом конкрет-
ном случае и на различных этапах производства по уголовному делу. Поэ-
тому большинство вопросов, связанных с организационным распределени-
ем обязанностей между участниками взаимодействия, решает следователь.
Организующая роль следователя заключается в том, что он направляет дей-
ствия других участников взаимодействия и сам выступает как организатор.
Данное положение вытекает из ст. 38 УПК РФ, в соответствии с которой за
исход подследственных следователю дел отвечает он и именно на него воз-
лагается обязанность организовать взаимодействие таким образом, чтобы
оно было наиболее результативным.
4. Комплексное использование сил, средств и методов, которыми рас-
полагают следователь и работники других подразделений. На протяжении
174
всего процесса расследования преступлений участники взаимодействия
(каждый по своей линии) реализуют собственные силы, средства и мето-
ды для получения доказательств и иных сведений, которые применяются
в процессе расследования.

15.2. Особенности взаимодействия следователя (дознавателя)

с иными участниками раскрытия и расследования
преступлений
Органы и подразделения, которым предо-
Взаимодействие
ставлено право осуществлять оперативно-
следователя (дознавателя)
и оперативно-розыскных розыскную деятельность, определены Фе-
аппаратов деральным законом от 12.08.1995 № 144-ФЗ
«Об оперативно-розыскной деятельности».
К ним относятся оперативно-розыскные аппараты органов внутренних
дел, ФСБ России, органов государственной охраны, ФТС России, СВР Рос-
сии, Минюста России, ФСКН России.
Взаимодействие следователя (дознавателя) с оперативно-розыскными
аппаратами может носить разовый (эпизодический) характер. Как правило,
такое взаимодействие организуется и осуществляется в связи с исполне-
нием поручений следователя (дознавателя) по отдельным обстоятельствам
(эпизодам) расследуемого преступления. Взаимодействие может быть
этапным, осуществляющимся на отдельных этапах расследования, а также
постоянным, имеющим место на протяжении всего расследования (напри-
мер, при расследовании преступления, осуществляемом следственно-опе-
ративной группой).
Взаимодействие следователя (дознавателя) с оперативно-розыскными
аппаратами осуществляется в следующих формах:
– совместная работа в составе следственно-оперативной группы;
– совместное планирование расследования и оперативно-розыскных ме-
роприятий по уголовному делу;
– взаимный обмен информацией между следователем (дознавателем)
и сотрудниками оперативно-розыскных подразделений;
– обеспечение постоянного оперативного сопровождения хода рассле-
дования;
– использование результатов оперативно-розыскной деятельности в до-
казывании и процессе решения иных задач расследования;
175
 – дача следователем (дознавателем) поручений и их исполнение сотруд-
никами оперативных подразделений;
– привлечение сотрудников оперативно-розыскных подразделений
к участию в отдельных следственных действиях.
Следственно-оперативная группа выступает одной из основных форм
взаимодействия следователя (дознавателя) с оперативно-розыскными ап-
паратами в ходе раскрытия и расследования преступлений.
Следственно-оперативная группа формируется и работает под руковод-
ством наиболее грамотного и квалифицированного следователя (дознавате-
ля). В ее состав могут быть включены иные следователи (дознаватели), со-
трудники различных оперативных подразделений правоохранительных ор-
ганов, а также различные специалисты.
На практике существуют различные виды следственно-оперативных
групп: дежурные, сформированные на постоянной основе в целях раскры-
тия и расследования особо опасных преступлений определенного вида
(убийств, краж, грабежей, разбойных нападений, половых, таможенных
преступлений, преступлений, совершенных организованными преступны-
ми формированиями, и др.), занимающиеся расследованием нераскрытых
преступлений прошлых лет и т.д.
Следственно-оперативную группу как непроцессуальную организацион-
ную форму взаимодействия следует отличать от следственной группы, высту-
пающей в качестве процессуальной формы взаимодействия. Действующее
уголовно-процессуальное законодательство разрешает проводить расследо-
вание некоторых категорий преступлений, которые из-за своей сложности
и большого объема работы не могут своевременно, качественно и эффектив-
но расследоваться одним следователем (дознавателем). Решение о производ-
стве предварительного следствия следственной группой принимает проку-
рор по ходатайству начальника следственного отдела, а по уголовным делам,
расследуемым следователями прокуратуры, – по собственной инициативе.
Взаимодействие В современных условиях практически не-
следователя (дознавателя) возможно встретить уголовное дело, в ко-
со специалистом и экспертом тором в той или иной форме не использо-
вались бы специальные знания. Федераль-
ный закон от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной
деятельности в Российской Федерации» устанавливает, что в результате де-
ятельности экспертов разрешаются вопросы, требующие специальных зна-
ний в области науки, техники, искусства или ремесла.
176
 Следственная и экспертная практика, основываясь на положениях дей-
ствующего уголовно-процессуального законодательства, выработала про-
цессуальные и непроцессуальные формы взаимодействия следователя (до-
знавателя) со специалистом и экспертом.
Из положений уголовно-процессуального законодательства следует, что
существуют такие процессуальные формы взаимодействия:
– участие специалистов в производстве следственных действий;
– проведение экспертиз в экспертных учреждениях правоохранитель-
ных органов и вне данных экспертных учреждений;
– получение заключения специалиста;
– допрос специалиста;
– допрос эксперта.
В то же время практика выработала и другие формы взаимодействия, ко-
торые не предусмотрены уголовно-процессуальным законом, но не проти-
воречат ему:
– научные консультации по конкретным уголовным делам;
– научно-методическая работа со следователями (дознавателями);
– предварительное исследование следов и вещественных доказательств;
– участие в работе следственно-оперативных групп;
– участие в согласованном планировании в ходе раскрытия и расследо-
вания преступлений; совместное обсуждение данных и взаимное инфор-
мирование; оказание содействия в использовании средств криминалисти-
ческой регистрации;
– участие специалистов в производстве оперативно-розыскных меро-
приятий, ревизий, документальных проверок.

15.3. Особенности взаимодействия дознавателей

таможенных органов с иными субъектами
при расследовании таможенных преступлений
В процессе расследования таможенных преступлений осуществляется
внутриведомственное, межведомственное взаимодействие и взаимодей-
ствие на международном уровне.
Внутриведомственное взаимодействие осуществляется с сотрудни-
ками иных подразделений таможенных органов. Его следует рассматри-
вать как совместную деятельность двух или более субъектов по достиже-
нию общей цели. Специфика рассматриваемого взаимодействия состоит
177
в том, что взаимодействующие субъекты подчиняются одному начальни-
ку – руководителю таможенного органа. Однако это не препятствует объ-
единению усилий, направленных на достижение общей цели: раскрытие,
расследование и предупреждение таможенных преступлений.
Особенности структуры таможенных органов обусловливают необходи-
мость организации взаимодействия дознавателей с сотрудниками подраз-
делений правоохранительного и экономического блоков, а также экспер-
тно-криминалистических и учетных подразделений.
К правоохранительному блоку относятся оперативно-розыскные под-
разделения, подразделения административных расследований, специаль-
ных отрядов быстрого реагирования и др. Взаимодействие с сотрудни-
ками указанных подразделений осуществляется в процессе возбуждения
уголовных дел, производства первоначальных следственных действий
и проведения организационно-аналитической деятельности. Формы вза-
имодействия включают: привлечение сотрудников указанных подразде-
лений к производству процессуальных действий, обмен информацией,
консультирование и т.д.
Подразделения экономического блока непосредственно реализуют кон-
трольно-фискальные функции (фактический таможенный контроль, вклю-
чающий досмотр товаров; начисление таможенных платежей; проведение
и закрытие процедуры доставки товара; контроль поступления валютной
выручки и т.д.).
Значительный объем информации о признаках таможенных преступле-
ний поступает из указанных подразделений. Нередко их сотрудники при-
влекаются в качестве специалистов при производстве следственных дей-
ствий или же осуществляют консультирование дознавателей и т.д.
Сотрудники экспертно-криминалистических подразделений ФТС Рос-
сии производят экспертные исследования, привлекаются в качестве специ-
алистов при производстве следственных действий, осуществляют консуль-
тирование дознавателей и т.д.
Сотрудники учетно-регистрационных подразделений обеспечивают со-
ответствующей информацией.
Особенности борьбы с преступлениями в сфере таможенного дела обу-
словливают необходимость организации межведомственного взаимодей-
ствия таможенных органов России с органами МВД России, ФСБ Рос-
сии, ФСКН России, Генеральной прокуратурой России и др. Взаимодей-
ствие на этом уровне регламентируется как уголовно-процессуальным
178
законодательством, так и межведомственными и ведомственными норма-
тивными правовыми актами.
В частности, необходимость взаимодействия ФТС России со след-
ственными подразделениями МВД России, ФСБ России, ФСКН России,
Генеральной прокуратуры России определена п. 3 ч. 2 ст. 157 УПК РФ,
в соответствии с которым таможенные органы производят неотложные
следственные действия по уголовным делам о преступлениях, предус-
мотренных ст. 189, 190, 193, 194, 2261, 2291 УК РФ. После производ-
ства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня
возбуждения уголовного дела они направляют его прокурору в соответ-
ствии с п. 3 ст. 149 УПК РФ.
Кроме указанной формы взаимодействия со следственными подразделе-
ниями правоохранительных ведомств на практике имеют место и другие:
обмен информацией, консультирование, привлечение дознавателей ФТС
России в следственно-оперативные группы и т.д. При реализации послед-
ней формы взаимодействия дознаватели таможенных органов нередко на-
значаются руководителями следственно-оперативных групп.
Раскрытие, расследование и предупреждение таможенных преступле-
ний диктуют необходимость организации взаимодействия подразделений
дознания таможенных органов с правоохранительными органами зарубеж-
ных стран и международных организаций.
Международное взаимодействие осуществляется в процессуальной
и организационной формах в соответствии с уголовно-процессуальным
законодательством РФ (ст. 453 УПК РФ), международными договора-
ми РФ, международными соглашениями и на основе принципа взаим-
ности.
Процессуальная форма включает направление и исполнение междуна-
родных ходатайств об оказании правовой помощи в отношении:
– производства следственных действий на территории другого государ-
ства;
– предоставления информации об организациях и гражданах иного го-
сударства;
– выдачи предметов, документов, находящихся на территории другого
государства;
– возбуждения уголовного преследования в отношении лиц, совершаю-
щих преступление;
– экстрадиции (выдачи) лиц, совершающих преступление.
179
 На межведомственном и межгосударственном уровнях взаимодействия
органы дознания ФТС России используют информацию, содержащуюся
в криминалистических учетах, соответствующих правоохранительных ве-
домствах и международных организациях.

Вопросы для самопроверки

1. В чем сущность взаимодействия между различными субъектами рас-

крытия и расследования преступлений?
2. Каковы принципы взаимодействия между различными субъектами
раскрытия и расследования преступлений?
3. Каковы особенности взаимодействия дознавателей таможенных ор-
ганов с иными субъектами при расследовании таможенных престу-
плений?

180
Гла в а 16
ТАКТИКА ЗАДЕРЖАНИЯ

16.1. Понятие, основания и виды задержания лиц,

подозреваемых в совершении преступлений
Задержание – это неотложная комплексная мера процессуально-
го принуждения, состоящая в захвате лица, подозреваемого в соверше-
нии преступления, доставлении и водворении в место содержания задер-
жанных.
Правовые основания задержания подозреваемого в совершении престу-
пления предусмотрены уголовно-процессуальным законодательством. За-
конодатель, возлагая обязанности по задержанию на орган дознания, опре-
делил ряд условий, при наличии которых лицо, подозреваемое в совер-
шении преступления, за которое может быть назначено наказание в виде
лишения свободы, может быть задержано. В соответствии с уголовно-про-
цессуальным законодательством задержание правомерно, когда:
– подозреваемый застигнут во время совершения преступления или не-
посредственно после него;
– потерпевшие или очевидцы укажут на данное лицо как на совершив-
шее преступление;
– на подозреваемом или его одежде, при нем или в его жилище будут об-
наружены явные следы преступления.
Все три приведенных случая можно отнести к категории безусловных ос-
нований, которые свидетельствуют о лице, уже совершившем преступле-
ние, и не только дают право, но и обязывают орган дознания произвести за-
держание названной категории граждан. Однако в практике имеют место
181
случаи задержания граждан, которые еще не совершили преступление, но
готовились к этому. Нередко, принимая решение, органы дознания вынуж-
дены пользоваться иными данными, дающими основание подозревать лицо
в подготовке или совершении преступления. К таким данным относятся: по-
казания обвиняемых, свидетелей, сообщения должностных лиц, сведения,
полученные из различных документов, информация, полученная при прове-
дении оперативно-розыскных мероприятий, и др.
Законодатель сформулировал и иные основания задержания, где послед-
нее связывается с наличием иных данных, позволяющих подозревать лицо
в совершении преступления, при условии: а) если оно пыталось скрыться;
б) не имеет постоянного места жительства; в) не установлена его личность;
г) если следователем с согласия руководителя следственного органа или
дознавателем с согласия прокурора в суд направлено ходатайство об избра-
нии в отношении указанного лица меры пресечения в виде заключения под
стражу (п. 2 ч. 2 ст. 91 УПК РФ).
В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством (ч. 3 ст. 92
УПК РФ) о проведенном задержании орган дознания, следователь (дознава-
тель) обязан сообщить прокурору в письменном виде в течение 12 ч с момента
задержания подозреваемого. На практике имеют место случаи, когда требова-
ние закона об указании в протоколе мотивов задержания по различным причи-
нам не выполняется, а ведь указание мотива задержания призвано ограничить
применение задержания лишь теми побуждениями, которые соответствуют
достижению целей данной меры процессуального принуждения.
Конкретными мотивами задержания следует признать стремление
не допустить, чтобы лицо, подозреваемое в совершении преступления:
а) уклонялось от дознания или следствия; б) помешало установлению ис-
тины по уголовному делу; в) продолжало преступную деятельность.
В практике правоохранительных органов существуют несколько видов
задержания в зависимости от:
– количества лиц, подлежащих задержанию, – одиночное и групповое;
– места проведения – в квартире, отдельном строении, вагоне поезда, ка-
юте судна, самолете, городском транспорте, общественном месте, на ули-
це, на местности и т.п.;
– времени на подготовку проведения – с предварительной подготовкой,
без предварительной подготовки;
– наличия у подозреваемых оружия – вооруженных и невооруженных
подозреваемых и др.
182
 16.2. Подготовка к задержанию
Задержание как специфическая комплексная мера процессуального при-
нуждения предполагает выполнение ряда организационных и процессуаль-
ных мероприятий. К их числу следует отнести: установление оснований
и  мотивов; проведение непосредственного захвата лица; изъятие оружия,
уличающих предметов и документов; составление протокола задержания;
заполнение статистической карточки; обеспечение участия защитника; изве-
щение близких родственников подозреваемого о месте его содержания под
стражей; размещение в месте содержания задержанных с проведением лич-
ного обыска и досмотра вещей; проведение дактилоскопирования, фотогра-
фирования подозреваемого; фиксацию всех осуществленных при задержа-
нии мероприятий и др.
Задержание подозреваемого проводится в двух ситуациях:
– при непосредственном обнаружении противоправного деяния (при от-
сутствии времени на подготовку);
– по результатам анализа собранной информации (при наличии време-
ни на подготовку).
Задержание подозреваемого в первой ситуации требует от лиц, его прово-
дящих, высокой бдительности, решительности, хорошей физической силы,
владения приемами противоборств, применения специальных средств, вы-
держки, умения быстро ориентироваться в обстановке при строгом соблю-
дении законности и обеспечении безопасности граждан.
Выбор места задержания определяется складывающейся обстановкой
и другими факторами, но с таким расчетом, чтобы исключались причине-
ние вреда гражданам и возможность правонарушителю скрыться. Идеаль-
ным является проведение задержания в малолюдном или специально при-
способленном месте.
При проведении задержания при непосредственном обнаружении про-
тивоправного деяния следует ориентироваться на обстановку, внешний вид
преступника, физические данные, его личное окружение, наличие граждан,
которые своим поведением могут воспрепятствовать задержанию, и т.п.
Задержание в рассматриваемой ситуации желательно проводить сила-
ми специально подготовленных, регулярно тренирующихся сотрудников.
Задержание во второй ситуации (при наличии времени на подготовку)
включает подготовку к задержанию и тактику проведения собственно за-
держания (захват) лица.

183
 Комплекс мероприятий, составляющих подготовку к задержанию, вклю-
чает:
– получение необходимых сведений о лице, подлежащем задержанию,
и его близком окружении;
– выбор места и времени задержания;
– предварительное ознакомление с местом и обстановкой задержания;
– определение количества и персонального состава лиц, принимающих
участие в следственном действии;
– подготовку вооружения, специальных, технических и транспортных
средств;
– инструктаж участников задержания с демонстрацией действий на ма-
кетах, схемах и т.п.;
– проработку комплекса мероприятий, обеспечивающих реальную без-
опасность участников следственного действия, а также лиц, случайно или
в силу выполнения производственных функций оказавшихся на месте за-
держания, и т.п.
Перечисленные мероприятия являются основой при составлении пла-
на проведения данного действия. Отметим, что в анализируемой ситуации
письменный план желателен, если же не исключаются случаи применения
огнестрельного оружия или специальных средств, то он обязателен.
Получение необходимых сведений о лице, подлежащем задержанию,
и  его близком окружении позволяет обеспечить наступательность и це-
леустремленность процессуального действия, проведение его в короткий
промежуток времени с исключением эксцессов.
Предварительное ознакомление с местом и обстановкой задержания
дает возможность не только провести обстоятельный инструктаж участ-
ников этого действия, но и придать его проведению целенаправленный ха-
рактер, исключив эксцессы и непредвиденные ситуации в процессе непо-
средственного проведения.
Выбор места и времени задержания позволяет:
– обеспечить эффективность и безопасность рассматриваемого процес-
суального действия;
– провести задержание подозреваемого в известном месте (заранее при-
способленном), в определенное время;
– создать оптимальные условия для действий участников задержания
(привлеченных сил), маневрирования и подключения дополнительных сил
и средств (если этого потребует создавшаяся ситуация);
184
 – исключить возможность применения подозреваемым или его окруже-
нием оружия, оказания сопротивления или исчезновения с места задержа-
ния и т.п.
Нередко место и время проведения связываются с определенными об-
стоятельствами: возвращение с работы; посадка в автомобиль; выход из
лифта; выполнение определенных производственных функций и т.д.
Определение количества и персонального состава лиц, принимающих
участие в задержании, зависит от количества лиц, подлежащих задержа-
нию, особенностей их личности, наличия оружия и намерений по его при-
менению, места проведения задержания и других факторов.
Численность группы захвата определяется и ведомственными норма-
тивными правовыми актами – три человека для задержания одного пре-
ступника.
Подготовка вооружения, специальных, технических и транспортных
средств включает:
– подготовку табельного (ПМ, АКМ и др.) и специального оружия (типа
пистолета-пулемета «Кипарис», малогабаритного пистолета-пулемета
«Клин» и т.п.);
– подготовку специальных и научно-технических средств: например,
универсальных бронежилетов типа «Корунд», обеспечивающих круговую
защиту туловища, плеч и шеи по II классу, «Зубр» и др.;
– подготовку оперативно-служебных автомобилей, предназначенных как
для выезда оперативных групп, так и для перевозки задержанных (спец-
контингента), и др.
Инструктаж участников задержания с демонстрацией действий на
макетах, схемах и т.п. проводится в два этапа:
1) изложение сведений о том, кого предстоит задержать, где и в какое
время, общий замысел, а также отдельные его детали. При этом разъясня-
ются не только права и обязанности участников, но и их непосредственная
роль применительно к конкретному месту и времени;
2) четкое определение места и непосредственных действий каждого уча-
ствующего в задержании с их демонстрацией на макете или схеме.
Необходима также проработка комплекса мероприятий, обеспечиваю-
щих реальную безопасность участников следственного действия, а так-
же лиц, случайно или в силу выполнения производственных функций оказав-
шихся на месте задержания. Каждое хорошо продуманное и четко спла-
нированное подготовительное мероприятие направлено на обеспечение
185
безопасности участвующих в нем лиц. Однако этого недостаточно, поэто-
му, планируя проведение задержания, необходимо предусматривать резерв
сил, который в любой момент может подключиться и предотвратить воз-
можные эксцессы.

16.3. Общие положения тактики задержания (захвата)

Тактика задержания (захвата) применительно ко второй следственной
ситуации (при наличии времени на подготовку) также имеет разновидно-
сти и зависит от различных обстоятельств. Однако есть ряд общих поло-
жений, носящих универсальный характер, которые должны в той или иной
степени реализовываться во всех случаях. К числу таких общих положений
можно отнести:
– выставление скрытых постов наблюдения;
– оцепление (скрытое, заблаговременное) территории, прилегающей
к месту задержания;
– выдвижение участников задержания на исходное место;
– проведение мероприятий отвлекающего характера;
– проникновение в место (вступление в непосредственный контакт), где
находится подозреваемый;
– физический захват подозреваемого;
– проведение личного обыска задержанного, осмотра места задержания
и прилегающей территории и др.
Выставление скрытых постов наблюдения проводится в тех случаях,
когда место задержания в обычные дни по ряду различных причин не па-
трулируется. В рассматриваемых ситуациях выделяются сотрудники спе-
циальных подразделений.
Оцепление (скрытое, заблаговременное) территории, прилегающей
к  месту задержания, проводится силами специальных подразделений.
Группа оцепления обеспечивает «мягкую» изоляцию района действий
группы задержания, ограничивает (в необходимых случаях) доступ граж-
дан, приток транспортных средств, изолирует правонарушителей, пытаю-
щихся проникнуть в район оцепления или скрытно покинуть его, ведет на-
блюдение и информирует лиц, руководящих задержанием; в тех случаях,
когда на месте задержания работают сотрудники полиции, ведущие скры-
тое наблюдение, взаимодействуют с ними в целях обеспечения эффектив-
ности и безопасности проведения задержания.

186
 Выдвижение участников задержания на исходное место осуществля-
ется (в зависимости от различных обстоятельств) либо пешком, либо на
автотранспорте. Необходимо придерживаться следующих общих реко-
мендаций:
– автотранспорт следует оставлять на значительном расстоянии от ме-
ста задержания, а на исходное место выдвигаться в одиночку или малы-
ми группами. Выдвижение во всех случаях необходимо вести таким обра-
зом, чтобы оно осуществлялось с той стороны, которая не просматривается
с места нахождения подозреваемого или его окружения;
– на лифте в многоэтажном здании нужно подниматься на несколько
этажей выше или ниже, а потом проделать путь к намеченному этажу по
лестнице пешком;
– группа задержания должна передвигаться на обычном автотран-
спорте.
Во всех случаях выдвижение участников задержания на исходное место
должно осуществляться конспиративно и профессионально, так как от это-
го зависит успех всех последующих действий.
Проведение мероприятий отвлекающего характера при производстве
задержания осуществляется в случаях, когда необходимо:
– обеспечить эффективное проникновение участников задержания на
место, где укрывается (находится) подозреваемый;
– создать безопасные условия для вступления лиц, проводящих задер-
жание, в контакт с преступником и обеспечить его эффективный захват
и т.п.
Как правило, все отвлекающие мероприятия направлены на то, чтобы
ввести в заблуждение подозреваемого по поводу происходящего, отвлечь
его внимание, а в отдельных случаях парализовать волю, нейтрализовать
физическую силу.
Мероприятиями отвлекающего характера являются:
– производство в месте проведения задержания работ по ремонту ком-
муникаций (наземных, подземных) с использованием значительного коли-
чества специальной техники и людских сил;
– использование различных специальных средств, например оператив-
ного средства «Спичка» с высоким уровнем звукового давления;
– имитация и тушение пожара в многоэтажном доме с использованием
специальной пожарной техники, которая одновременно подстраховывает
действия лиц, проводящих задержание, и т.п.
187
 Проникновение в место (вступление в непосредственный контакт),
где находится подозреваемый, включает проработку правовых положений
и фактических мероприятий.
Как известно, в ст. 25 Конституции РФ говорится о том, что никто не
вправе проникать в жилище против воли проживающих в нем лиц, иначе как
в случаях, установленных федеральным законом, или на основании судеб-
ного решения. В связи с этим постановление Пленума Верховного Суда РФ
от 24.12.1993 № 13 «О некоторых вопросах, связанных с применением ст. 23
и 25 Конституции Российской Федерации» специально обязывает все общие
и военные суды рассматривать материалы, подтверждающие необходимость
проникновения в жилище, если таковые представляются в суд. Эти матери-
алы направляются судье уполномоченными на то органами и должностны-
ми лицами в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством
и Федеральным законом от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной
деятельности». По результатам рассмотрения материалов судья выносит мо-
тивированное постановление о разрешении (либо об отказе) провести опера-
тивно-розыскные или следственные действия, связанные с проникновением
в жилище. Такие материалы должны рассматриваться судьей незамедлитель-
но. В случае если судья не дал разрешение на проведение указанных дей-
ствий, уполномоченные на то органы и должностные лица вправе обратить-
ся по тому же вопросу в вышестоящий суд.
Фактические мероприятия, направленные на проникновение в место
(вступление в непосредственный контакт), где находится подозревае-
мый, имеют важнейшее значение. При попытке проникнуть в помеще-
ние можно столкнуться с серьезным сопротивлением, состоящим в при-
менении преступниками огнестрельного оружия. Поэтому проникнове-
нию в помещение должны предшествовать конкретные и обстоятельные
подготовительные действия, направленные на выбор бесконфликтного
способа проникновения в помещение. Если это сделать затруднитель-
но, то силовой способ проникновения в помещение также должен зара-
нее прогнозироваться и обстоятельно готовиться. В таких случаях спе-
циально готовятся технические приспособления, взрывные устройства,
специальные средства и т.п. В отдельных случаях непосредственным
попыткам вскрыть помещение предшествует демонстрация силы и се-
рьезности намерений. Это может оказать психологическое воздействие
на подозреваемого и побудить его на принятие решения не оказывать
сопротивление.
188
 После проникновения в помещение участники этого действия немед-
ленно вступают в непосредственный контакт с подозреваемым или лица-
ми, которые могут оказать сопротивление, воспрепятствовать задержанию.
В целях физического захвата подозреваемого, как правило, реализуются
приемы рукопашного боя, специальные средства.
Проведение личного обыска задержанного, осмотра места задержания
и прилегающей территории необходимо осуществлять во всех без исклю-
чения случаях. Сразу после физического захвата задержанный тщательно
обыскивается на предмет обнаружения у него оружия, предметов и средств
оказания сопротивления. Это мероприятие направлено на обеспечение без-
опасности участников следственного действия. В практике нередки слу-
чаи, когда игнорирование проведения личного обыска, поверхностное его
осуществление приводили к применению преступниками оружия.
Осмотр необходим и в целях обнаружения предметов и документов, ули-
чающих подозреваемого в совершении преступления, указывающих на со-
участников противоправного деяния, и т.п.

Вопросы для самопроверки

1. Каково значение задержания в расследовании преступлений?

2. Каковы особенности подготовительного этапа задержания?
3. Каковы общие положения непосредственного задержания (захвата)?

189
Гла в а 17
ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ОСМОТРА
И ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЯ

17.1. Понятие и общие положения следственного осмотра

Следственный осмотр – это предусмотренное уголовно-процессуаль-
ным кодексом (ст. 176–180 УПК РФ) самостоятельное следственное
действие, состоящее в непосредственном восприятии, анализе и фик-
сации следователем (дознавателем) самостоятельно или с помощью
указанных в законе лиц обстановки места происшествия или иного объ-
екта в целях обнаружения следов преступления, вещественных дока-
зательств и выяснения других обстоятельств, имеющих значение для
уголовного дела.
Криминалистическая сущность следственного осмотра заключается
в восприятии, анализе и фиксации обнаруженных материальных объектов,
их свойств и признаков.
Следственный осмотр можно разделить на виды по следующим основа-
ниям:
– по объекту: осмотр места происшествия; осмотр местности; осмотр
жилища; осмотр иного помещения; осмотр предметов и документов; ос-
мотр трупа; эксгумация и осмотр трупа; освидетельствование. Наиболее
сложными и распространенными видами следственного осмотра являются
осмотр места происшествия и освидетельствование, тогда как остальные
190
виды следственного осмотра могут осуществляться в рамках осмотра ме-
ста происшествия;
– по объему: основной и дополнительный осмотр. По общему правилу ос-
мотр следов и обнаруженных предметов производится на месте их обнару-
жения в рамках основного осмотра, но если для его производства требуется
продолжительное время или осмотр на месте затруднен, то предметы изы-
маются, упаковываются, опечатываются, заверяются подписями следователя
(дознавателя) и понятых. Далее они осматриваются в рамках дополнитель-
ного осмотра, который является логическим продолжением основного;
– по очередности: первоначальный и повторный осмотр. Повторный ос-
мотр проводится в случаях, когда первоначальный по каким-либо причи-
нам не достиг цели, что может объясняться неблагоприятными условиями
первоначального осмотра (плохие освещение и погодные условия, отсут-
ствие технических средств обнаружения следов), возникновением новых
версий, поверхностно проведенным первоначальным осмотром и т.п. В от-
личие от дополнительного осмотра повторный ревизует первоначальный
осмотр и его результаты, вследствие чего производится в полном объеме.
Все виды следственного осмотра осуществляются на основе единых
принципов, которыми являются: правомерность; единое руководство осмо-
тром; неотложность; объективность, полнота, всесторонность; использова-
ние технико-криминалистических средств и методов, а также помощи спе-
циалистов; привлечение общественности; соблюдение криминалистиче-
ских правил обращения с исследуемыми объектами.
Правомерность производства следственного осмотра заключается в том,
что он проводится при наличии фактических и процессуальных основа-
ний. Фактическим основанием для его проведения является обоснованное
предположение следователя (дознавателя), что в обозначенном законом ме-
сте могут быть обнаружены следы преступления, выяснены другие обсто-
ятельства, имеющие значение для уголовного дела.
К процессуальным основаниям относится наличие судебного решения
или постановления следователя (дознавателя). Только суд правомочен при-
нимать решения: а) о производстве осмотра жилища при отсутствии со-
гласия проживающих в нем лиц; б) о проведении эксгумации, если не по-
лучено согласие близких родственников или родственников покойного. На
основании постановления следователя (дознавателя) производятся: а) экс-
гумация при согласии близких родственников или родственников покойно-
го; б) освидетельствование; в) осмотр жилища, в исключительных случаях,
191
не терпящих отлагательства, с последующей судебной проверкой законно-
сти его проведения. Закон не содержит перечня случаев, не терпящих от-
лагательства, но в процессуальной и криминалистической литературе они
сформулированы применительно к обыску. Применимы они и к осмотру
жилища.
Единое руководство осмотром предполагает такое проведение осмотра,
при котором все его участники работают под руководством следователя
(дознавателя), являющегося организатором всего комплекса работ по про-
ведению осмотра.
Неотложность следственного осмотра заключается в том, что в случаях,
не терпящих отлагательства, осмотр места происшествия, освидетельство-
вание и осмотр трупа могут быть произведены до возбуждения уголовно-
го дела. Как правило, следователь (дознаватель) должен выехать на место
осмотра без промедления, сократив время на подготовку к этому следствен-
ному действию до минимума, поскольку задержка с выездом может приве-
сти к уничтожению следов, а следовательно, к затруднениям в раскрытии
и расследовании преступления.
Объективность, полнота и всесторонность следственного осмотра оз-
начают, что следователь (дознаватель) без всякой предвзятости и преду-
беждения должен выявить все имеющиеся по делу обстоятельства, все сле-
ды и  предметы, которые впоследствии могут быть вещественными дока-
зательствами. Даже в том случае, если подозреваемый задержан на месте
совершения преступления и, признавая себя виновным, объясняет, что и по
каким мотивам совершил, следователь (дознаватель) не вправе ограничить-
ся при осмотре выяснением и фиксацией лишь фактов, связанных с таким
признанием, ибо возможны случаи самооговора или признания в соверше-
нии одного преступления с целью скрыть другое, обычно гораздо более
тяжкое.
Осмотр следов преступления и обнаруженных предметов производит-
ся на месте следственного действия, за исключением случаев, когда для
их осмотра требуется продолжительное время или осмотр на месте за-
труднен. Изъятию подлежат только те предметы, которые могут иметь от-
ношение к уголовному делу. В протоколе осмотра в обязательном порядке
указываются индивидуальные признаки и особенности изымаемых пред-
метов. Все обнаруженное и изъятое при осмотре должно быть предъявле-
но понятым, другим участникам следственного действия. После этого все
объекты упаковываются или снабжаются неснимаемыми бирками, на них
192
выполняются развернутые пояснительные надписи, заверяемые подпися-
ми понятых и следователя (дознавателя).
Цели и задачи, стоящие перед следователем (дознавателем), могут
быть достигнуты благодаря широкому применению научно-технических
средств и приемов или в результате помощи специалистов при проведе-
нии данного следственного действия. Эти средства, а также помощь спе-
циалистов существенно расширяют пределы исследования обстановки
места происшествия, позволяют обнаруживать такие данные, которые
в противном случае остались бы незамеченными. Осмотр трупа на месте
его обнаружения, эксгумация производятся с участием специалиста в об-
ласти судебной медицины, а при невозможности – иного врача. При не-
обходимости для осмотра трупа могут привлекаться другие специалисты.
Неопознанные трупы подлежат обязательному фотографированию и дак-
тилоскопированию.
Привлечение общественности заключается в том, что обязательными
участниками следственного осмотра являются понятые. В труднодоступ-
ной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также
в  случаях, если производство осмотра связано с опасностью для жизни
и здоровья людей, он может производиться без участия понятых. В случае
производства следственного осмотра без участия понятых применяются
технические средства фиксации его хода и результатов. Если же примене-
ние технических средств невозможно, то следователь (дознаватель) делает
об этом в протоколе соответствующую запись.
Можно однозначно сказать, что производство осмотра на месте взры-
ва представляет значительную опасность для жизни и здоровья участни-
ков, так как всегда существует возможность взрыва ранее не сдетонировав-
ших взрывчатых веществ или их остатков. Поэтому он может быть прове-
ден без участия понятых, как и действия, направленные на обнаружение
взрывчатых веществ и взрывных устройств. Эти положения распространя-
ются и на действия с ядовитыми, сильнодействующими и радиоактивными
веществами, способными создавать угрозу для жизни или влечь различно-
го вида расстройства здоровья у участников следственного действия.
Осмотр помещения организации производится в присутствии предста-
вителя ее администрации. В случае невозможности обеспечить его участие
в осмотре об этом делается запись в протоколе.
При осмотре должны соблюдаться криминалистические правила обра-
щения с исследуемыми объектами с тем, чтобы не уничтожить в результате
193
неосторожных действий следы и не оставить на исследуемых объектах сле-
ды участников следственного действия.
Целями следственного осмотра являются:
– обнаружение, фиксация, изъятие и сохранение следов преступления
и других источников информации о расследуемом событии;
– анализ совокупности фактических данных о характере события, от-
дельных его обстоятельствах и участниках;
– построение перспективных версий и принятие решения о дальнейшем
расследовании;
– получение исходных данных для розыска преступников и похищенно-
го имущества;
– выявление информации, необходимой для производства последующих
следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

17.2. Осмотр места происшествия

Тактика осмотра места происшествия включает подготовительный,
рабочий (исследовательский) и заключительный этапы.
В свою очередь, подготовка к осмотру места происшествия подразделя-
ется на две стадии: подготовительные действия до выезда на место проис-
шествия; подготовительные действия непосредственно на месте происше-
ствия.
В значительных по составу следственных подразделениях осмотр ме-
ста происшествия производится следователем (дознавателем), как правило,
во время дежурства в отличие от малочисленных, где следователь (дознава-
тель) должен быть постоянно готов к такому выезду. В целях обеспечения
незамедлительного выезда на осмотр места происшествия следователю (до-
знавателю), заступившему на дежурство, а в малочисленных подразделениях
– прибывшему на работу, необходимо выполнить следующее:
– ознакомиться с действующей в подразделении системой организации
дежурства;
– выяснить, кто входит в состав следственно-оперативной группы на де-
журные сутки, проверить их готовность к выезду на место происшествия;
– убедиться в наличии списка различных специалистов;
– проверить состояние и укомплектованность технико-криминалисти-
ческих средств, применяемых при осмотре места происшествия, при необ-
ходимости пополнить их расходными материалами;

194
 – выяснить наличие специальной защитной одежды для осмотра в за-
грязненных условиях (противогаз, комбинезон, плащ, сапоги, резиновые
перчатки и т.д.).
При получении сообщения о происшествии, в связи с которым необхо-
дим выезд для проведения осмотра места происшествия, выполняются сле-
дующие подготовительные действия:
– выясняется у сообщившего, что и где (точный адрес) конкретно прои-
зошло, кто из сотрудников оперативных подразделений и иных должност-
ных лиц находится на месте происшествия. Последних следует сориенти-
ровать на оказание помощи пострадавшим, предотвращение вредных по-
следствий произошедшего и охрану места происшествия;
– выясняется, приняты ли неотложные меры по предотвращению или
ослаблению вредных последствий происшествия и оказанию неотложной
медицинской помощи пострадавшим, если нет, то принять такие меры, на-
пример: вызвать «скорую помощь», врача, спасательную или пожарную ко-
манды, дать указание об отключении электроэнергии и т.д.;
– выясняется, приняты ли меры по охране места происшествия. Если
такие меры не приняты, то отдать распоряжение о его охране. Необходимо
подробно проинструктировать сообщившего о происшествии сотрудника
о сохранении следов на месте происшествия;
– решается вопрос о составе следственно-оперативной группы, органи-
зовывается ее доставка на место происшествия;
– берутся необходимые для осмотра технические и защитные средства;
– сообщается в необходимых случаях руководству о совершенном пре-
ступлении и выезде на место происшествия.
В соответствии с ведомственными нормативными актами выполнение
вышеуказанных подготовительных действий возложено на дежурные части
правоохранительных органов, которые являются организаторами раскры-
тия преступлений по горячим следам. Но следователю (дознавателю) необ-
ходимо их знать по следующим причинам: во-первых, если они не выполне-
ны до прибытия на место происшествия, то придется их выполнить по при-
бытии на место происшествия; во-вторых, в подразделениях может не быть
штатных дежурных частей.
Подготовительные мероприятия до выезда необходимо осуществить
быстро и организованно выехать на осмотр места происшествия.
По прибытии на место происшествия начинается вторая стадия подгото-
вительного этапа, в ходе которой следователю (дознавателю) рекомендуется:
195
 – зафиксировать точное время своего прибытия на место происшествия;
– организовать оказание медицинской помощи пострадавшему, если она
еще не оказана. Перед отправлением пострадавшего в больницу произве-
сти его фотографирование среди окружающих предметов, затем очертить
мелом, щупом или другим предметом место, которое занимал пострадав-
ший, так, чтобы остался четкий контур;
– принять меры по ликвидации последствий происшествия (вызвать по-
жарную команду, организовать эвакуацию людей и спасение имущества);
– проверить наличие охраны места происшествия, в случае необходимо-
сти организовать дополнительную охрану следов от повреждения и унич-
тожения;
– принять меры к удалению посторонних лиц с места происшествия,
в том числе и сотрудников правоохранительных органов, не принимающих
участия в осмотре этого места;
– собрать путем опроса очевидцев предварительные данные об обсто-
ятельствах совершенного преступления и виновных лицах, о внесенных
в обстановку изменениях, кем и с какой целью это было сделано;
– вызвать понятых, если они не прибыли вместе со следователем (дозна-
вателем), разъяснить права и обязанности им, а также другим участникам
осмотра;
– при необходимости предупредить участников следственного действия
о неразглашении данных, полученных при осмотре места происшествия;
– произвести иные необходимые действия, диктуемые конкретными об-
стоятельствами осмотра места происшествия.
После завершения подготовительных действий приступают к рабоче-
му (исследовательскому) этапу осмотра места происшествия, который
включает основную часть действий следователя (дознавателя), связан-
ных с осмотром.
Рабочий этап состоит из общего и детального осмотров.
Стадия общего осмотра начинается с определения границ территории,
подлежащей осмотру. Границы осмотра места происшествия включают:
место, где произошло преступление или обнаружены следы, предметы,
указывающие на признаки преступления; помещение или участок мест-
ности, где преступник находился непосредственно перед совершением
преступления; пути подхода и ухода преступника с места происшествия;
иные помещения и участки местности, на которых могут находиться следы
и предметы, имеющие отношение к расследуемому преступлению.
196
 В ходе общего осмотра выясняется, какие объекты находятся на месте
происшествия, их взаимное расположение, внешний вид, состояние, выяв-
ляются броские следы, принимаются меры по предохранению их от разру-
шения и случайного уничтожения, выбираются позиции для ориентирую-
щей и обзорной фотосъемки либо видеозаписи.
Перемещения следователя (дознавателя) на месте происшествия при
этом не должны быть бессистемными. На практике сложились следующие
тактические приемы планомерного передвижения по месту происшествия:
концентрический, эксцентрический, линейно-фронтальный и смешанный
осмотры.
При концентрическом осмотре передвижение осуществляется от пе-
риферии к центру места происшествия по спирали. Центр – понятие
условное и, как правило, не соответствует его географическому положе-
нию. Под центром принято понимать самый важный объект, находящий-
ся на данном месте. Осмотр рекомендуется начинать с периферии в слу-
чае, если: центр места происшествия не определен; возможна утрата
следов, находящихся на периферии, в то время как сохранность следов,
находящихся в центре, не вызывает опасения; при приближении к цен-
тру места происшествия могут быть уничтожены следы, находящиеся
на периферии.
Эксцентрическим называют такой прием, при котором осмотр ведется
от центра места происшествия к его периферии. Иначе его именуют спосо-
бом «развертывающейся спирали». Исходной точкой осмотра, как прави-
ло, является центр места, где сосредоточено наибольшее количество пред-
метов и следов, имеющих значение для расследования. Данный прием вы-
бирается, когда можно без особых проблем выделить центр осмотра: труп,
поврежденное транспортное средство, воронка от взрыва и т.п.
Линейно-фронтальный осмотр заключается в последовательном обсле-
довании площади места происшествия от одной из границ, принятой за ис-
ходную, до противоположной.
Смешанный осмотр предполагает разбивку места происшествия на от-
дельные узлы или квадраты, в каждом из которых реализуются вышеопи-
санные способы перемещения.
Следователь (дознаватель), определив границы места происшествия, из-
учив внешний вид объектов обстановки, их взаимное расположение и со-
стояние, максимально подробно фиксирует все место происшествия по-
средством ориентирующей и обзорной фото- и видеосъемки, схем, планов,
197
чертежей и т.д., а также делает заметки, необходимые для составления про-
токола осмотра места происшествия.
Таким образом, общий осмотр – общая ориентировка следователя (до-
знавателя) в обстановке места происшествия с одновременным продумы-
ванием плана дальнейших действий. Обнаруженные в процессе осмотра
следы отмечаются вешками или иными знаками с тем, чтобы их не поте-
рять или не затоптать.
После окончания общего осмотра следователь (дознаватель) переходит
к детальному осмотру, в процессе которого он тщательно и подробно осма-
тривает и изучает объекты обстановки. Они могут сдвигаться с места, пе-
реворачиваться, их поверхности обрабатываются различными порошками,
химреактивами и т.д.
В ходе детального осмотра используются все доступные следовате-
лю (дознавателю) приемы, способы и средства обнаружения, выявления
и фиксации на месте происшествия и объектах его обстановки следов со-
вершенного преступления и преступника. При этом отбираются объекты
или их части со следами: с тех объектов, которые нельзя изъять целиком,
изымаются следы, а если это невозможно, делаются их копии. Обнаружи-
ваются и запечатлеваются негативные обстоятельства, а также уточняются
данные общего осмотра. В это же время производится узловая и детальная
фото- и видеосъемка.
По объему действий на месте происшествия можно выделить сплошной
и выборочный осмотры.
Как правило, выборочный метод при осмотре места происшествия при-
меняется тогда, когда можно выделить места вероятного контакта между
преступником, местом происшествия, орудиями преступления и потерпев-
шим, на которые и обращается особое внимание. В некоторых же случа-
ях, исходя из специфики события, должен быть, проведен только сплош-
ной осмотр. Примером может служить разбор завалов на месте взрыва или
сплошной разбор пожарного мусора на месте сгоревшего жилого объекта.
При осмотре места происшествия могут использоваться объективный
и субъективный методы выделения мест, подлежащих детальному осмотру.
Объективный метод осмотра места происшествия предусматривает вы-
деление для детального осмотра мест, реально нарушенных преступником
или событием преступления.
Субъективный метод характеризуется тем, что следователь (дознаватель)
ставит себя на место преступника и выделяет для детального осмотра те
198
места, которые должны были привлечь внимание последнего. Другими сло-
вами, следователь (дознаватель) как бы идет по пути движения лица, совер-
шившего преступление (отсюда и название), либо выделяет те места, на ко-
торые указал потерпевший.
По характеру (последовательности) действий можно выделить статиче-
ский и динамический осмотры.
Статический осмотр не предполагает перемещения объектов, они осма-
триваются в том положении, в котором обнаружены, поэтому этот осмотр
осуществляется первым.
При динамическом осмотре объекты перемещаются, с ними производят-
ся различные манипуляции, необходимые для выявления всех следов пре-
ступления и преступника.
Обязательным является соблюдение криминалистических рекомен-
даций при осмотре обнаруженных объектов. Наиболее общие из них
следующие. При обращении с некоторыми объектами следует соблю-
дать меры предосторожности, поскольку они могут представлять опас-
ность (взрывные устройства или взрывчатые вещества, оружие, нарко-
тические, психотропные, ядовитые и другие сильнодействующие сред-
ства), либо в результате неосторожных действий можно повредить или
уничтожить сами объекты, а также следы на них, например, следы при-
менения холодного оружия, владения или пользования им. Необходимо
соблюдать осторожность при обращении с изделиями, назначение кото-
рых неизвестно. Категорически запрещается нюхать, пробовать на вкус
обнаруженные вещества (растворы, порошки и т.п.), поскольку иногда
даже наркотические средства в концентрированном виде действуют как
яды. Например, сухая фракция 3-метилфентанила, имеющая вид порош-
ка какао, по своему действию на организм человека в четыре раза силь-
нее цианистого калия.
Вышеперечисленные тактические приемы осмотра места происше-
ствия не являются взаимоисключающими и конкурирующими. Они вза-
имодополняющие и могут использоваться как отдельно, так и в сово-
купности.
В процессе детального исследования предметов обстановки места про-
исшествия применяется не только простое, но и квалифицированное на-
блюдение, предполагающее использование технических средств. Кроме
общих методов познания в ходе детального исследования применимы из-
мерение, эксперимент, моделирование и др.
199
 Заключительный этап осмотра места происшествия состоит в фиксации
его хода и результатов, которая включает составление протокола осмотра
места происшествия, аудиозапись, фотосъемку, видеозапись, составление
планов, схем и чертежей.
Протокол осмотра места происшествия должен соответствовать требо-
ваниям ст. 166 и 180 УПК РФ: точность и последовательность, полнота
и объективность описания. Выводы и предположения следователя (дозна-
вателя) специалиста, эксперта в протоколе осмотра места происшествия
недопустимы.
Аудиозапись рекомендуется применять в двух случаях: для опроса оче-
видцев при получении представления об общей картине происшествия;
при осмотре места происшествия в неблагоприятных условиях, когда вна-
чале содержание протокола наговаривается на диктофон, а затем протокол
составляется с фонограммы в более удобном месте.
Фотосъемка на месте происшествия, с точки зрения канонов кримина-
листики, является обязательной. Особое внимание обращается на деталь-
ную измерительную фотосъемку с линейным масштабом, которая позволя-
ет сохранить изображение объекта для последующего экспертного иссле-
дования при его утрате по различным причинам.
Видеозапись рекомендуется проводить в следующих случаях: для фик-
сации общей картины события, когда необходимо срочно приступить
к устранению вредных последствий происшествия или если оно еще длит-
ся; для иллюстрации специальной терминологии; при осмотре большого
количества объектов.
При фиксации хода и результатов осмотра применение аналоговой фото-
графии, видеозаписи на магнитных носителях неплохо отработано и боль-
ших проблем не вызывает, тогда как применение их цифровых аналогов до-
статочно проблематично, поскольку в настоящее время технически очень
сложно установить факт фальсификации информации либо привязать за-
пись к конкретному техническому средству.
С целью устранения этих недостатков предлагается распечатывать фо-
тоизображения сразу же на месте производства следственного действия,
с  немедленным заверением этих изображений подписями следователя
(дознавателя) и понятых. Целесообразно применять лазерную цифровую
запись аудио-, фото- или видеоинформации на дисках одноразовой реги-
страции, которая в этом случае не поддается изменению, либо перено-
сить фотоинформацию с помощью записывающего устройства на CD с их
200
последующей упаковкой и заверением подписями следователя (дознава-
теля) и понятых.
В некоторых случаях составление планов, чертежей и схем места проис-
шествия является обязательным, например места дорожно-транспортного
происшествия, пожара, взрыва и др.
Кроме этого на заключительном этапе осмотра следователь (дозна-
ватель): упаковывает объекты, изъятые в ходе осмотра места происше-
ствия; принимает меры к сохранению объектов, имеющих доказатель-
ственное значение, изъятие которых невозможно или нецелесообразно;
рассматривает и принимает меры по заявлениям, поступившим от участ-
ников осмотра.

17.3. Особенности некоторых видов следственного осмотра

В качестве объектов осмотра могут выступать товары
Осмотр товаров
народного потребления (одежда, обувь, мебель, парфю-
мерно-косметическая продукция, бытовая техника и др.), продукты питания
(мясные, рыбные и молочные продукты, зерно и мука, растительные и жи-
вотные масла, кондитерские изделия, пищевые добавки, чай, кофе и др.), ал-
когольные и табачные изделия, автомобили иностранного производства и ча-
сти к ним, а также «контрафактная» или «пиратская» продукция.
На подготовительном этапе важное значение имеет получение инфор-
мации о свойствах товаров. Она может быть установлена из ГОСТ и ОСТ.
В случае отсутствия ГОСТ для получения информации о товарах исполь-
зуют ТН ВЭД Таможенного союза или адаптированные методики описания
свойств товаров, разрабатываемые специалистами Центрального экспер-
тно-криминалистического таможенного управления (ЦЭКТУ). Поскольку
движение товаров обязательно осуществляется с товаросопроводительны-
ми документами, они тоже изучаются.
При осмотре больших партий товаров желательно, чтобы местом осмотра
было складское помещение с хорошим освещением, так как осмотр боль-
шой партии товаров может занять от нескольких дней до нескольких недель
(например, одна «фура» может вмещать около 20 т груза, а железнодорож-
ный вагон – около 60), поэтому при определении участников осмотра следу-
ет учесть возможность их пребывания в течение всего времени следственно-
го действия. При формировании группы для производства осмотра в нее сле-
дует включить сотрудников группы досмотра подразделений таможенного

201
оформления, товароведов, лиц для оказания технической помощи в пере-
грузке товаров (грузчиков склада, подсобных рабочих и др.).
Обязательно подготавливаются комплекты досмотровых инструментов,
ножи для вскрытия картонных упаковок и полиэтилена, которым обтягива-
ются паллеты, фонари, фотоаппараты или видеокамеры, технические сред-
ства для погрузочно-разгрузочных работ.
В процессе осмотра товаров изучаются их существенные свойства:
внешний вид, назначение, количество, качество, стоимость (цена), марка
(фирма-изготовитель), место (страна) происхождения, срок службы (год-
ность), соответствие товаросопроводительным и иным документам.
При осмотре товара рекомендуется придерживаться такой последова-
тельности: установить и зафиксировать вид тары (упаковки) и способ кре-
пления груза к поддону, если он находится в паллетах (веревкой, прово-
локой, специальной полиэтиленовой пленкой); выяснить соответствие
тары (упаковки) установленному стандарту, свойству и весу перевозимо-
го в ней груза, описать имеющуюся на таре маркировку, трафаретные зна-
ки и надписи, которые сверить с данными в таможенной декларации, то-
варно-транспортной накладной и счете-фактуре; выявить наличие или от-
сутствие повреждений или неисправностей в таре (упаковке), их характер,
возможность доступа через них к товару; сопоставить фактическое количе-
ство грузовых мест, вида упаковки, наименования и веса груза, находяще-
гося в транспортном средстве, с данными товаросопроводительных доку-
ментов (при этом некоторые упаковки выборочно вскрываются); проверить
наличие посторонних предметов.
Ход и результаты осмотра подробно фиксируются в протоколе, произво-
дится фотографирование или видеосъемка, при необходимости отбирают-
ся контрольные образцы.
При осмотре документов обращается внимание на
Осмотр документов
их назначение, внешний вид, форму, материал, раз-
меры, цвет, содержание, реквизиты, наличие подписей, оттисков печа-
тей, штампов и т.п. Изучаются имеющиеся на них повреждения и наслое-
ния, которые при необходимости снимаются и изымаются отдельно. Сле-
ды рук, которые могут быть на них, выявляются средствами и методами,
не изменяющими признаки и свойства вышеуказанных объектов. Анало-
гичные средства и методы применяются для прочтения текста, выявления
признаков подделки или изменения содержания документов (лупы, ми-
кроскопы, УФО, ЭОП, косопадающее освещение и т.п.).
202
 При осмотре таможенных документов необходимо сопоставить рекви-
зиты документов (даты, печати и штампы, подписи и т.д.), а также обратить
внимание на практическую возможность выполнения указанных в доку-
менте действий за определенный промежуток времени, реальную возмож-
ность протекания процессов, указанных в документе. Следует сопоставить
итоговые записи во всех взаимосвязанных документах путем встречной
и взаимной проверки. При осмотре документов строгой отчетности обра-
щают внимание на номера и даты его выдачи, факт его регистрации в соот-
ветствующем журнале учета.
Документы подробно описываются в протоколе следственного действия
(осмотра места происшествия или предметов и документов), по возмож-
ности фотографируются или производится их видеозапись. На документах
нельзя делать пометок, подчисток, подчеркиваний, новых перегибов, скре-
плять разрозненные листы скрепками. С сильно измененными, потертыми,
разорванными, сожженными документами надо проявлять особую осто-
рожность, при работе с ними следует соблюдать специальные рекоменда-
ции, например, не брать в руки, а перемещать только потоком воздуха. Сле-
дует оберегать документы от солнечного света, высокой температуры, по-
вышенной влажности, нельзя их подшивать непосредственно к делу.

17.4. Освидетельствование
Освидетельствование – это осмотр тела живого человека с целью об-
наружения следов преступления и особых примет.
Освидетельствование можно разделить на виды по следующим основа-
ниям:
– по процессуальному положению освидетельствуемого лица: освиде-
тельствование подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, а также сви-
детеля с его согласия, за исключением случаев, когда это необходимо для
оценки достоверности его показаний;
– по целям освидетельствования: для обнаружения на теле челове-
ка следов преступления, особых примет, телесных повреждений как
следов содеянного, признаков профессиональной принадлежности или
привычек освидетельствуемого лица (мозоли, шрамы, кровоподтеки
и др.). В УПК РФ указана и такая цель, как выявление состояния опья-
нения или иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовно-
го дела, если для этого не требуется производство судебной экспертизы,

203
когда это можно провести с использованием органов чувств и техни-
ческих средств, имеющихся в распоряжении следователя (дознавателя)
и специалиста;
– по степени воздействия на освидетельствуемого: добровольное и при-
нудительное освидетельствование, поскольку постановление о  производ-
стве освидетельствования обязательно для лица, в отношении которого оно
вынесено. В случае отказа лица от освидетельствования последнее произ-
водится в принудительном порядке. В этой ситуации рекомендуется для
участия в следственном действии привлекать понятых, хотя закон и не тре-
бует их обязательного участия, чтобы они зафиксировали адекватность
примененного к лицу воздействия оказываемому им сопротивлению.
Следователь (дознаватель) вправе привлечь к участию в производстве
освидетельствования врача или иного специалиста. При освидетельство-
вании лица противоположного пола следователь (дознаватель) не присут-
ствует, если освидетельствование сопровождается обнажением данного
лица. В этом случае освидетельствование производится врачом. Тогда по-
нятые и специалисты, если они участвуют в освидетельствовании, должны
быть одного пола с освидетельствуемым.
Фотографирование и видеозапись в случаях, если освидетельствование
сопровождается обнажением человека, производятся с его согласия.
Тактика следственного освидетельствования также складывается из
подготовки, проведения и фиксации его хода и результатов. Подготовка
к  следственному освидетельствованию состоит из анализа исходной ин-
формации, определения места и времени его проведения, круга участни-
ков, проверки готовности технических средств и вынесения постановле-
ния, которые по содержанию практически соответствуют аналогичным ме-
роприятиям, предшествующим осмотру места происшествия.
Тактические приемы освидетельствования зависят от механизма рас-
следуемого события и характера искомых объектов. Широко известен слу-
чай из практики французского криминалиста Эдмона Локара. К нему был
доставлен молодой человек, подозреваемый в изготовлении фальшивых
металлических денег. Локар вымыл ему голову спиртом, затем этот спирт
выпарил. На дне сосуда остались металлические частички, смытые с во-
лос. Анализ этих частиц показал, что в их состав входят все элементы, ис-
пользовавшиеся для изготовления фальшивых монет.
Менее известен случай из отечественной практики. Преступник совершил
кражу из кассы путем пролома кирпичной стены. При освидетельствовании
204
подозреваемого и осмотре его одежды следов преступления обнаружено не
было. В данном случае оперуполномоченный поступил не менее оригинально,
чем Э. Локар. Он дал подозреваемому носовой платок и заставил его высмор-
каться. Платок с мокротами и образцы пыли из пролома он направил на иссле-
дование, которое показало их полное сходство.
Поэтому, если говорить о тактических приемах освидетельствования, то
можно вести речь только о некоторых общих рекомендациях. Так, необ-
ходимо мысленно смоделировать событие преступления и четко предста-
вить, какие следы и на каких участках тела человека следует искать. С уче-
том этого рекомендуется применять соответствующие технические сред-
ства и привлекать специалистов.
При осмотре тела человека нужно соблюдать определенную последова-
тельность: вначале осматривать открытые участки (голову и руки), после
обнажения – остальные части тела, по схеме сверху вниз, от общего к част-
ному. При физическом контакте человека с некоторыми материалами и ве-
ществами обязательно обследуются естественные отверстия его тела, про-
изводятся состриг ногтей, смывы с рук, половых органов, изымается под-
ногтевое содержимое.
Не следует при освидетельствовании осматривать одежду и фиксиро-
вать ее состояние и следы на ней, поскольку в ст. 179 УПК РФ фигуриру-
ет только один объект – тело человека. Поэтому, если возникает необходи-
мость осмотреть одежду, следует произвести дополнительное следствен-
ное действие – ее осмотр.

Вопросы для самопроверки

1. В чем заключается следственный осмотр? Охарактеризуйте его виды.

2. Каковы особенности осмотра товаров?
3. Каковы особенности осмотра документов?

205
Гла в а 18
ТАКТИКА ОБЫСКА И ВЫЕМКИ

18.1. Понятие и общие положения обыска и выемки

Обыск – это предусмотренное ст. 182–184 УПК РФ самостояльное
следственное действие, состоящее в принудительном обследовании по-
мещений, зданий, сооружений, физических лиц и иных объектов в целях
обнаружения разыскиваемых лиц, трупов, орудий преступления, предме-
тов, документов и ценностей, которые могут иметь значение для уго-
ловного дела.
Криминалистическая сущность обыска заключается в принудительном
обследовании объектов, указанных в законе.
Различают следующие виды обыска:
– по объекту: обыск в жилище; обыск в ином помещении; обыск на мест-
ности; личный обыск; обыск транспортного средства. Обыск в жилище –
это принудительное обследование индивидуального жилого дома с  вхо-
дящими в него жилыми и нежилыми помещениями, жилого помещения
независимо от формы собственности, входящего в жилищный фонд и ис-
пользуемого для постоянного или временного проживания, а равно иного
помещения или строения, не входящего в жилищный фонд, но используе-
мого для временного проживания. Обыск в ином помещении – это прину-
дительное обследование любых нежилых строений, помещений или соору-
жений. Обыск на местности – это принудительное обследование участков
местности, находящихся в ведении конкретных лиц или организаций. Лич-
ный обыск состоит в принудительном обследовании тела подозреваемого
или обвиняемого, их одежды и обуви, а также находящихся при них вещей.
206
Обыск транспортного средства – это принудительное обследование транс-
портного средства, его узлов и агрегатов на месте обнаружения или стоянки;
– по принципу повторности: первичный и повторный обыски. Первич-
ный обыск – это обыск, проводимый в каком-либо месте впервые. Повтор-
ный обыск проводится в тех случаях, когда первичный по каким-либо при-
чинам не дал результатов либо есть основания предполагать, что на место,
где производился первичный обыск, были возвращены искомые предметы
или ценности;
– по принципу одновременности: одиночный и групповой обыски. Оди-
ночный обыск – это обыск, проводимый в одном месте. Групповой обыск –
обыск, проводимый одновременно в нескольких местах.
Для производства обыска необходимы основания: а) фактические – это
наличие достаточных данных, дающих основание полагать, что в каком-
либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступле-
ния, предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для
уголовного дела; б) процессуальные – это решение суда или постанов-
ление следователя (дознавателя). Только суд правомочен принимать ре-
шения: о  производстве обыска и (или) выемки в жилище; о производ-
стве личного обыска. В остальных случаях обыск проводится на основа-
нии постановления следователя (дознавателя). Для производства личного
обыска в двух случаях не требуется судебного решения и вынесения по-
становления: 1)  при задержании лица или заключении его под стражу;
2) при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящее-
ся в помещении или ином месте, в котором производится обыск, скрыва-
ет при себе предметы или документы, могущие иметь значение для уго-
ловного дела.
В случаях, не требующих отлагательства, возможен обыск в жилище без
судебного решения, на основании постановления следователя (дознавате-
ля), но с последующей судебной проверкой законности его проведения. Пе-
речень исключительных случаев в законе не сформулирован, но он приво-
дится в процессуальной и криминалистической литературе:
– фактические основания возникли внезапно при производстве других
следственных действий;
– неотложность обыска диктуется обстановкой только что совершенно-
го преступления. Например, преступник задержан с поличным либо сразу
после совершения преступления; потерпевшие (свидетели) указали на него
как совершившего преступление или на место, где скрывается преступник
207
либо скрыты предметы, добытые преступным путем, а следователь (дозна-
ватель) находится на значительном расстоянии от места дислокации суда,
что затрудняет своевременное получение судебного решения;
– неотложное производство обыска необходимо для пресечения даль-
нейшей преступной деятельности;
– малейшее промедление с обыском может повлечь уничтожение или со-
крытие искомых объектов либо по иным причинам сделает их недоступны-
ми для следователя (дознавателя);
– промедление с обыском позволит разыскиваемому лицу скрыться.
Процедурные положения, относящиеся непосредственно к производ-
ству обыска, следующие:
– при производстве обыска обязательно участвуют: лицо, в помещении
которого производится обыск, либо совершеннолетние члены его семьи;
не менее двух понятых, за исключением случаев, если обыск проводится
в  труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сооб-
щения, а также в случаях, если производство следственного действия свя-
зано с опасностью для жизни и здоровья людей. Личный обыск производит-
ся только лицом одного пола с обыскиваемым и в присутствии понятых того
же пола. Обыск в помещениях, занимаемых дипломатическими представи-
тельствами, а равно в помещениях, в которых проживают члены дипломати-
ческих представительств и их семей, может производиться только с согла-
сия иностранного государства, на службе которого находится или находи-
лось лицо, пользующееся иммунитетом, или международной организации,
членом персонала которой оно является или являлось. Информация о том,
пользуется ли соответствующее лицо иммунитетом и каков объем такого им-
мунитета, предоставляется Министерством иностранных дел РФ;
– следователь (дознаватель) вправе привлечь для участия в обыске спе-
циалистов, при личном обыске – того же пола, что и обыскиваемый;
– при производстве обыска вправе присутствовать защитник, а также ад-
вокат того лица, в помещении которого производится обыск;
– лицам, которые присутствуют при производстве обыска, должно быть
разъяснено их право наблюдать все действия следователя (дознавателя) и де-
лать по поводу этих действий заявления, подлежащие занесению в протокол;
– перед началом обыска следователь (дознаватель) предъявляет поста-
новление или судебное решение, разрешающее его производство;
– прежде чем приступить к обыску, следователь (дознаватель) предлагает
добровольно выдать подлежащие изъятию предметы, документы и ценности,
208
которые могут иметь значение для уголовного дела. Если они выданы добро-
вольно и нет оснований опасаться сокрытия других значимых объектов, то
следователь (дознаватель) вправе не производить обыск;
– при производстве обыска могут вскрываться любые помещения, если
владелец отказывается добровольно их открыть. При этом не должно допу-
скаться не вызываемое необходимостью повреждение имущества;
– следователь (дознаватель) обязан принимать меры к тому, чтобы не
были оглашены выявленные в ходе обыска обстоятельства частной жизни
лица, в помещении которого был произведен обыск, его личная и (или) се-
мейные тайны, а также обстоятельства частной жизни других лиц;
– следователь (дознаватель) вправе запретить лицам, присутствующим
в месте, где производится обыск, покидать его, а также общаться друг с дру-
гом или иными лицами до окончания следственного действия;
– при производстве обыска изымаются предметы и документы, изъятые
из гражданского оборота;
– изъятые предметы, документы и ценности предъявляются понятым
и другим лицам, присутствующим при обыске, и в случае необходимости
упаковываются и опечатываются на месте обыска, что удостоверяется под-
писями указанных лиц;
– при производстве обыска составляется протокол, в котором отражают-
ся ход следственного действия и полученные результаты. Копия протоко-
ла вручается лицу, в помещении которого был произведен обыск, либо со-
вершеннолетнему члену его семьи. Если обыск производился в помещении
организации, то копия протокола вручается под расписку представителю
администрации соответствующей организации.
Целями обыска являются обнаружение и изъятие: похищенного имуще-
ства, денег и ценностей; орудий преступления; предметов, несущих на себе
следы преступления или являющихся продуктами преступной деятельно-
сти (поддельные документы, одежда со следами крови или спермы и т.д.);
скрытого трупа или его частей; разыскиваемого преступника, а также ма-
териалов, характеризующих данную личность и облегчающих его розыск;
документов, указывающих на связи подозреваемого (обвиняемого) и на
другие обстоятельства, важные для дела (фотографии, видеокассеты, пись-
ма, дневники, черновики записей, почтовые переводы и т.д.); предметов,
изъятых из гражданского оборота; имущества и ценностей, обеспечиваю-
щих возмещение материального ущерба, причиненного преступными дей-
ствиями.
209
 Различие между обыском и выемкой состоит в том, что:
– выемка производится для изъятия определенных предметов и доку-
ментов, тогда как предметы, подлежащие изъятию при обыске, могут быть
известны ориентировочно, иногда и неизвестны;
– при выемке должно быть точно известно местонахождение требуемых
предметов, в то время как при обыске их предстоит отыскать.
Выемка предметов и документов, содержащих государственную или
иную охраняемую федеральным законом тайну, предметов и документов,
содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кре-
дитных организациях, производится на основании судебного решения.
Перед началом выемки следователь (дознаватель) предлагает выдать
предметы и документы, подлежащие изъятию, а в случае отказа произво-
дит выемку принудительно.

18.2. Подготовка к обыску и выемке

Подготовительная стадия к производству обыска может быть условно
разделена на два подэтапа: 1) до прибытия на место обыска; 2) после при-
бытия на место обыска.
Подготовка до прибытия на место обыска включает анализ исходной ин-
формации, уяснение необходимости производства обыска и его целей. Из-
учение материалов уголовного дела и оперативной информации позволит
следователю (дознавателю) уяснить необходимость производства именно
обыска, а не других следственных действий, например осмотра места про-
исшествия, а также свойства и признаки искомых объектов с целью их от-
граничения от сходных.
Изучение предполагаемого места обыска включает установление его точ-
ного адреса, планировки помещений, особенностей их конструкций, рас-
положения входов, выходов, окон и куда они выходят. Следователь (дозна-
ватель) выясняет: изолировано ли помещение и каковы запоры, есть ли те-
лефон, сигнализация, звонок, есть ли в квартире или во дворе дома собака,
каков характер печей, встроенных шкафов или мебели, подвалов, гаража.
Следует выяснить также, какие перестройки и ремонтные работы осущест-
влялись в последнее время и по чьей инициативе. Кроме того, необходимо из-
учить подступы к обыскиваемым помещениям. Перед производством обыска
на местности необходимо выявить характер, наличие строений, растительно-
сти, особенности почвы, точное расположение обыскиваемого участка.

210
 Эта информация может быть получена как из материалов уголовного
дела, так из других источников, например из документов органов юстиции
по регистрации объектов недвижимости и сделок с ними, а также при по-
сещении аналогичных объектов.
Изучение личности обыскиваемого направлено на установление его
привычек, навыков и склонностей, что может позволить выдвинуть версии
о местах сокрытия или хранения искомых объектов, наличии у него ору-
жия, его поведении перед началом и во время обыска.
Следует обратить внимание на взаимоотношения обыскиваемого с сосе-
дями, имея в виду то обстоятельство, что он может передать им на хране-
ние искомые предметы.
Определение времени обыска предполагает проведение его неожидан-
но для обыскиваемого, чтобы у него не было возможности скрыть искомые
объекты. Выбор времени обыска, исходя из его целей, позволит произвести
его в момент нахождения или отсутствия членов семьи или иных лиц.
Определение способа проникновения направлено на беспрепятственное
проникновение на место обыска, что позволит исключить уничтожение ис-
комых объектов и избежать вооруженного сопротивления. Если такой опас-
ности не существует, то возможно открытое проникновение. В иных слу-
чаях предполагается проникновение путем незаметного отпирания две-
ри отмычками или универсальными ключами, под «легендой» (например,
условным стуком в дверь или окно, с участием близких или знакомых
с проживающими, представителей аварийных служб), «на плечах» (в мо-
мент входа или выхода кого-либо на место обыска), путем взлома двери,
через окна и балконные двери, из соседнего помещения через пролом не-
капитальной стены.
Подготовка технических средств включает подготовку транспорта, на ко-
тором прибывают к месту обыска и увозят найденное, технических средств
проникновения на место обыска, поисковых средств и средств фиксации.
Осуществляются подбор участников оперативной группы и их инструк-
таж. К числу обязательных участников обыска относятся понятые. Коли-
чество понятых зависит от поисковых групп, которые будут работать на
месте обыска: при каждой поисковой группе должно быть не менее двух
понятых. Нежелательно приглашать в качестве понятых соседей, родствен-
ников или знакомых обыскиваемых.
Остальные участники подбираются исходя из ситуации, в которой бу-
дет осуществляться обыск. Могут быть привлечены соответствующие
211
специалисты для работы с поисковыми приборами и другими техниче-
скими средствами, кинолог с поисковой собакой, натасканной на поиск
соответствующих объектов, группа силовой поддержки и т.п.
В ходе инструктажа необходимо разъяснить цель обыска, время и место
его проведения, рассказать о способах охраны помещения, наблюдения за
обвиняемым и членами его семьи. Важно определить способы связи меж-
ду участниками обыска, разъяснись, как поступить в случае телефонного
звонка, а также по прибытии на обыскиваемый объект посторонних граж-
дан. Следует предусмотреть мероприятия, исключающие возможность по-
бега обыскиваемого с места обыска, а также определить порядок взаимо-
действия между участниками группы в случае побега или оказания сопро-
тивления.
Разрабатывается план обыска. Целесообразно составить письменный
план производства обыска, в котором надо указать цель обыска, время, ме-
сто его производства, состав группы и задачи каждого участника, последо-
вательность производства поисковых мероприятий, способы связи между
участниками группы и другие мероприятия, исходя из конкретных обстоя-
тельств дела.
Вынесение постановления о производстве обыска или получение судеб-
ного решения на его проведение является обязательным, и только в случа-
ях, не терпящих отлагательства, обыск производится без судебного реше-
ния, с последующей судебной проверкой законности его проведения.
К месту обыска группе целесообразно прибыть скрытно. Это необходи-
мо, так как в противном случае возможны организация сопротивления со
стороны обыскиваемого, уничтожение им объектов обыска, а также бег-
ство с обыскиваемого объекта.
По прибытии на место транспортное средство нужно оставить вне зоны
видимости обыскиваемого. Вокруг объекта обыска (например, дома) сле-
дует выставить охрану. Между постами должна быть связь (зрительная или
радиосвязь). Охрана должна обеспечить наблюдение за выходами из поме-
щения, окнами, подозрительными действиями посторонних (в целях ис-
ключения подачи сигнала обыскиваемому).
Заканчивается подготовительный этап проникновением на объект обы-
ска определенным способом.
Подготовка к выемке складывается практически из аналогичных под-
готовительных мероприятий, за исключением определения способа при-
нудительного проникновения на место выемки, а также использования
212
поисковых средств, и лишь в тех случаях, когда не планируется проведе-
ние обыска как продолжения выемки, если искомые объекты на предпо-
лагаемом месте не обнаружены.

18.3. Производство обыска и выемки

Следователь (дознаватель), войдя в помещение, должен представиться
и предъявить свое служебное удостоверение, постановление или судебное
решение о производстве обыска, а также предложить обыскиваемому рас-
писаться в нем.
Затем предлагается добровольно выдать искомые предметы. Если не-
обходимые предметы и документы будут выданы добровольно, то иногда
можно ограничиться этим и обыск не продолжать. Это делается тогда, ког-
да следователь (дознаватель) уверен, что ему выдано все то, что он ищет.
Как правило, такая уверенность бывает не всегда. Имеют место случаи,
когда следователь (дознаватель) по находящемуся у него в производстве
уголовному делу получает необходимые объекты обыска, а другие предме-
ты, добытые преступным путем, остаются на месте обыска необнаружен-
ными, а затем уничтожаются или перепрятываются.
Лица, находящиеся в помещении, должны быть собраны в одном ме-
сте. В присутствии понятых им разъясняется порядок поведения во время
обыска. Им может быть запрещено покидать помещение, передвигаться по
нему без разрешения следователя (дознавателя), принимать пищу, переда-
вать друг другу что-либо, разговаривать и пользоваться обычными и мо-
бильными телефонами. У всех присутствующих проверяются документы.
При необходимости находящиеся на месте обыска лица могут быть обы-
сканы. Иногда в конце всех поисковых мероприятий личный обыск целе-
сообразно повторить.
Поисковые мероприятия на месте производства обыска условно делятся
на две стадии: обзорную и детальную.
На обзорной стадии следователь (дознаватель): выясняет у обыскиваемо-
го, какие помещения, хранилища, предметы и вещи используются им лич-
но, а какие – членами его семьи или сослуживцами, если обыск проводится
в служебном помещении (те же вопросы выясняются у членов семьи и дру-
гих присутствующих на месте обыска лиц); уточняет, какие ключи от по-
мещений, хранилищ, шкафов, мебели имеются у обыскиваемого, и изымает
их; лично осуществляет обход и обзор всех подлежащих обыску помещений

213
или территорий, запирает пустые помещения; выдвигает версии о наиболее
вероятных местах хранения искомых объектов, устанавливает примерное
время, которое потребуется затратить на поиски, очередность исследования
объектов; при необходимости решает вопрос о  привлечении дополнитель-
ных технических помощников и специалистов, а  также доставке технико-
криминалистических средств. После окончательного распределения обязан-
ностей по охране, наблюдению и  поиску между участниками обыска сле-
дователь (дознаватель) решает, исследование каких объектов целесообразно
провести лично, а что следует поручить другим; намечает тактические при-
емы детальной стадии обыска и принимает решение об использовании кон-
кретных технико-криминалистических средств для отыскания искомых объ-
ектов, выбирает место, где будут сосредоточены предметы, обнаруженные
в ходе обыска.
Тактика детального обследования в значительной степени зависит от
вида обыска, а его успех – от планомерности, систематичности, полноты
и тщательности поиска. При детальном обследовании как раз и осущест-
вляются непосредственный поиск искомых объектов и их изъятие, а также
фиксация хода и результатов поисковых мероприятий путем применения
фотосъемки или видеозаписи.
При осмотре одного объекта не следует отвлекаться для осмотра ка-
ких-либо деталей другого. Не стоит загромождать помещение осмотрен-
ными предметами, для чего следует возвратить их на прежнее место
или на специально отведенную для этого площадь. Если объект требу-
ет много времени для исследования, то он может быть отложен в осо-
бое место, охраняемое одним из участников обыска, и тщательным об-
разом осмотрен после завершения детального обследования помещения
или территории.
Целесообразно первоначально обследовать места общего пользования
(санузел, ванную комнату), чтобы предотвратить возможность использова-
ния спрятанного там оружия или иных предметов.
На этой стадии реализуется большинство тактических приемов обыска,
которые могут быть классифицированы по следующим основаниям:
– по количеству и составу поисковых групп: одиночный, групповой,
совместный или раздельный поиски. Одиночный поиск осуществляет-
ся одной поисковой группой, групповой – несколькими. При совмест-
ном поиске участники поисковой группы объединяют свои усилия: следо-
ватель (дознаватель), например, содействует специалисту в применении
214
технико-криминалистических средств для обнаружения искомых объек-
тов. При раздельном поиске каждый действует самостоятельно;
– по виду планомерного перемещения по месту обыска: последователь-
ное, выборочное, встречное и смешанное обследование. Последователь-
ное обследование заключается в том, что следователь (дознаватель) в ходе
обыска движется только в избранном направлении, поочередно проверяя
встречающиеся объекты. В первую очередь проверяются и исследуются
места общего пользования и участки, которые нельзя надолго изолировать,
а также места, куда решено складывать изымаемые предметы, где будут
помещены одежда и иные вещи обыскиваемых. Если помещение простор-
ное, то можно провести параллельное обследование. При выборочном об-
следовании сначала проверяются и исследуются места наиболее вероятно-
го сокрытия разыскиваемых объектов. Выборочный поиск – это поиск на
отдельных участках обыскиваемого помещения или территории, а также
осмотр конкретных объектов (хранилищ). Он осуществляется при необхо-
димости проведения трудоемких работ (например, вскрытие пола, раскоп-
ки на участке и т.п.) и при наличии достаточных оснований: оперативной
информации, обнаружении демаскирующих признаков, подозрительном
поведении обыскиваемого или членов его семьи, показаний свидетелей
и потерпевших, результатов применения поисковых приборов (если выбо-
рочный обыск не дает результатов, как правило, переходят к последова-
тельному поиску). Встречное обследование проводится, когда помещение
загромождено. В этом случае один из обыскивающих движется внутри по-
мещения влево от входа – по часовой стрелке, а второй – вправо, т.е. про-
тив часовой стрелки. Встретившись, они осматривают центр помещения.
При смешанном обследовании все вышеперечисленные тактические при-
емы применяются в совокупности. Остановки для отдыха при длительном
поиске и затем повторный обзор уже проделанной работы со сменой такти-
ческого приема позволяют снять напряжение и обратить внимание на дета-
ли, которые первоначально не были учтены;
– по объему могут быть выделены сплошной или частичный поиски.
В ходе обыска, как правило, проводится сплошной поиск. При крупных раз-
мерах разыскиваемого предмета, а также при поиске людей или животных
(либо их трупов) обследуются лишь соответствующие по размерам храни-
лища и места.
Тактические приемы поиска тайников или мест сокрытия искомых объек-
тов состоят в обследовании без нарушения или с нарушением целостности
215
объекта; сравнении однородных (одинаковых) объектов; измерении внеш-
них и внутренних размеров объектов; микрообыске; поиске с использова-
нием технических средств; поиске с помощью биодетекторов; смешанном
поиске.
Обследование без нарушения целостности объекта осуществляется пу-
тем измерений, прощупыванием, прокалыванием, изучением на просвет,
с применением поисковых приборов, сравнением с другими аналогичны-
ми предметами или участками территории по их внешнему виду (окраске,
загрязненности, неоднородности), весу предметов. Мебель отодвигается от
стен, при необходимости переворачивается, особое внимание акцентирует-
ся на тех частях мебели, которые обращены к стенам, потолку, полу, а так-
же на внутренние поверхности мебели, ниш и т.д.
В деятельности таможенных органов для изучения объектов на про-
свет могут применяться: досмотровая рентгенотелевизионная техника,
флюороскопическая досмотровая техника, инспекционно-досмотровые
комплексы.
Обследование с разрушением отдельных частей объекта – раскопка
грунта, взлом стен, отклейка обоев, подъем пола или паркета, распары-
вание мягких вещей, снятие обивки с мебели – осуществляется толь-
ко при наличии достаточных оснований (оперативные данные, показа-
ния свидетелей и т.д.). Запоры и замки вскрываются только после отка-
за обыскиваемого их открыть или если обыск проводится в отсутствие
обыскиваемого.
Сравнение однородных (одинаковых) объектов позволяет выявить не-
соответствие между ними, что является негативным признаком и косвенно
указывает на наличие какого-либо тайника.
Измерение внешних и внутренних размеров объектов при их значитель-
ном расхождении, превышающем толщину материала конструкций, указы-
вает на сокрытие в этих конструкциях тайника.
Микрообыск включает исследование при помощи луп различной крат-
ности и хорошем освещении предполагаемых мест расположения тайников
в целях обнаружения мелких деталей и следов, которые могут свидетель-
ствовать о наличии тайников, способах их маскировки и отпирания.
Поиск с использованием технических средств может осуществляться
с помощью приборов и аппаратуры поиска металлических и иных объек-
тов с учетом тактико-технических характеристик поисковых средств. Для
поиска металлических объектов могут применяться металлоискатели типа
216
«ИМП», «Ирис», селективный металлоискатель «Кедр», прибор «Кино-
варь», которые имеют поисковые режимы по виду металла и известному
объекту.
Для поиска тайников (пустот), оборудованных в грунтах, кирпичных
и бетонных строительных конструкциях, может применяться прибор «Жас-
мин». Он позволяет обнаруживать не только пустоты, где могут укрываться
как металлические, так и неметаллические предметы, но и определять рас-
стояние до них. При осмотре замкнутых и по различным причинам недо-
ступных мест могут применяться технические эндоскопы. Используются
и другие технические средства, исходя из объекта обыска и искомого пред-
мета, например, портативная рентгеновская установка для просвечивания
деревянных стен, трупоискатель для поиска останков человека.
В качестве биодетекторов обычно используются собаки, натасканные
на поиск определенных объектов, например, наркотиков, взрывчатых ве-
ществ. Вместо собак могут привлекаться и другие животные, например
свиньи.
Вышеуказанные тактические приемы поиска тайников применяются как
отдельно, так и в совокупности при смешанном поиске.
К тактическим приемам обыска, основанным на наблюдении, относит-
ся: постоянный контроль над входом на объект, где производится обыск;
постоянное наблюдение за поведением обыскиваемого, членов его семьи
и других лиц.
Постоянный контроль над входом на объект, где производится обыск,
осуществляется с целью задержания возможных соучастников преступ-
ной деятельности либо отражения нападения на место проведения обы-
ска с целью освобождения задержанных лиц или завладения изъятыми
предметами.
Постоянное наблюдение за поведением обыскиваемого, членов его се-
мьи и других лиц, оказавшихся на месте обыска на момент прибытия след-
ственно-оперативной группы, позволяет установить, на какие ее действия
обыскиваемые проявляют беспокойство или реагируют каким-либо иным
образом. Нередко это помогает избрать верное направление поиска и обна-
ружить утаиваемые объекты.
В ходе производства обыска, если на месте обыска работают несколько
поисковых групп, может осуществляться постоянное взаимное информи-
рование лиц, производящих следственное действие, или информирование
участников обыска следователем (дознавателем).
217
 Постоянное взаимное оповещение участников обыска обо всем обна-
руженном в ходе поисковых работ позволяет им обмениваться информа-
цией о способах сокрытия искомых предметов и наиболее удачных при-
емах их выявления. Передача сведений должна осуществляться скрытно
от обыскиваемых лиц, какие-либо реплики обыскивающих в их присут-
ствии недопустимы.
В зависимости от объема поисковых работ и поисковых приемов следо-
ватель (дознаватель) может не принимать непосредственного участия в ра-
боте поисковых групп, переходить от одной группы к другой, информируя
их о вышеперечисленных обстоятельствах и давая необходимые указания.
Описанные тактические приемы обыска являются не взаимоисключаю-
щими и конкурирующими, а взаимодополняющими, поэтому могут приме-
няться как отдельно, так и в совокупности.
Чтобы вести постоянный учет действий, осуществляемых в ходе обы-
ска, целесообразно записывать или отмечать на схеме расположение обы-
скиваемых помещений или участков местности, какие объекты уже под-
верглись обследованию, кто из участников обыска его проводил. По окон-
чании поиска необходимо повторно обойти территорию или помещение,
чтобы выяснить, все ли достаточно тщательно обследовано.
При производстве обыска следует также соблюдать меры безопасности,
особенно при обращении с веществами и изделиями, назначение которых
неизвестно. Например, при производстве одного из обысков было обнару-
жено светошоковое устройство большой мощности. Его включение могло
привести к временной потере зрения всех присутствующих на 30–40 мин.
Только вмешательство специалиста предотвратило возможные нежелатель-
ные последствия.
Поскольку выемка производится в тех случаях, когда следователь (до-
знаватель) точно знает, в каком месте и у кого находятся определенные
предметы и документы, имеющие значение для дела, она обычно сводится
к тому, что следователь (дознаватель) предлагает руководителю организа-
ции или лицу, в ведении которого они находятся, выдать их. В случае отка-
за следователь (дознаватель) изымает искомое принудительно. При необ-
наружении искомых объектов в установленном месте рекомендуется про-
изводить обыск в полном объеме.
Выемка производится в присутствии: а) должностного лица, в ведении ко-
торого находится предмет или документ, подлежащий выемке; б) материаль-
но-ответственного лица, если объект выемки представляет материальную
218
ценность; в) при выемке документов, содержащих государственную или
иную охраняемую федеральным законом тайну, понятые привлекаются из
числа работников этого учреждения и должны иметь соответствующий до-
пуск; г) выемка задержанных почтово-телеграфных отправлений произво-
дится следователем (дознавателем) в учреждении связи с участием понятых
из числа работников данного учреждения.
Главное при выемке состоит в том, чтобы изъять именно те предметы
и документы, которые необходимы следствию, не допустить их подме-
ны сходными объектами. Чтобы не произошло ошибки, надо удостове-
риться в свойствах изымаемых предметов и документов, для чего следу-
ет: а) сверить реквизиты документов по имеющимся данным, взятым из
материалов уголовного дела (номер, дату, на чье имя и на какую сумму
он выписан и т.д.); б) сопоставить общие и частные признаки предме-
тов: вид, форму, объем, размеры, цвет, качество материала, номер, осо-
бенности и т.п.
В ходе обыска и выемки или сразу же после их завершения составля-
ется протокол, в котором обязательно отражаются: в каком месте и при
каких обстоятельствах были обнаружены предметы, документы или
ценности, выданы они добровольно или изъяты принудительно; были
ли попытки уничтожить или спрятать подлежащие изъятию предметы,
документы или ценности и принятые при этом меры. Все изымаемые
предметы, документы и ценности должны быть перечислены с точным
указанием их количества, меры, веса, индивидуальных признаков и по
возможности стоимости, упакованы или снабжены неснимаемыми ярлы-
ками. Упаковка или ярлыки снабжаются развернутыми пояснительными
надписями, заверяются подписями следователя (дознавателя) и понятых.
Могут составляться план-схемы размещения тайников и их устройства.
Процесс вскрытия тайника, сам тайник с находящимися в нем предмета-
ми, предметы, изъятые из тайника, фотографируются или производится
их видеосъемка.
В некоторых случаях, например при изъятии подлинных документов,
удостоверяющих права на недвижимость, по просьбе лица, у которого они
изымаются, с них изготавливаются копии, которые заверяются следовате-
лем (дознавателем), проводящим обыск или выемку, и передаются лицу,
у которого изымаются подлинные документы. В случае если невозможно
изготовить копии или передать их одновременно с изъятием подлинных
документов, это производится как можно быстрее.
219
 18.4. Особенности производства некоторых видов обыска
В начале обыска из автомашины вынима-
Обыск грузовых автомобилей
ются все съемные и легко отделяемые ча-
сти (чехлы, коврики, инструменты, принадлежности и т.п.). Затем вынутые
из автомашины части осматриваются. Особенно внимательно надо иссле-
довать имеющийся в автомашине инструмент. Наличие среди него предме-
тов, не входящих в обычный шоферский комплект (дрелей, сверл, закле-
почников и т.д.), а также банок с краской, клеем может либо прямо указы-
вать на место оборудования тайника, либо на то, как он устроен.
В процессе обыска сначала обследуется транспортное средство в целом,
а затем его отдельные элементы. При этом рекомендуется придерживаться
такой последовательности:
– обследование передней части (облицовка радиатора, фары, крылья,
бампер, воздушный фильтр, воздуховоды, колеса);
– обследование кабины (двери, облицовка кабины, сиденья, задняя пол-
ка для отдыха водителя, рундук, приборная панель, потолок кабины, солн-
цезащитные козырьки, рулевая колонка, воздуховоды);
– обследование нижней части (рама, место сцепки тягача и фургона, ин-
струментальные ящики, бензобаки, запасное колесо и места за ним, акку-
муляторы);
– обследование фургона (наличие и исправность пломб, шнуровка тен-
та, осмотр и исправность тента фургона, холодильная установка, днище
и крыша фургона, внутренняя обшивка – при вскрытии грузового отсека
фургона).
Обследование грузового отсека и товара внутри может проводиться без
выгрузки, с полной или частичной выгрузкой товара. При частичной выгруз-
ке товара делают проход, оставляя часть груза по бокам и в конце грузового
отсека транспортного средства. При обследовании товара и пересчете грузо-
вых мест производят обязательное выборочное вскрытие грузовых мест.
При обыске прицепа обследуются самодельные и технологические
ниши, обращается внимание на изменения в конструкции прицепа, допол-
нительные, непромышленного изготовления топливные баки и емкости,
агрегаты холодильных установок.
Одним из наиболее вероятных мест сокрытия в прицепе является про-
тивоударная балка в задней части прицепа. Как правило, эта балка изго-
тавливается из металлического швеллера, при самодельном изготовлении

220
используется труба, в полостях которой возможны сокрытые вложения.
Часто как тайник используется дополнительная емкость для топлива. Дру-
гим местом для тайника является так называемый «тормозной башмак»,
применяемый на стоянке, в полости которого могут быть помещены не-
большие предметы, которые затем заделываются смазкой.
При составлении протокола необходимо правильно использовать тех-
нические понятия, абсолютно однозначные формулировки. Следует пом-
нить, что запрещается делать какие-либо пометки на изымаемых докумен-
тах и иных предметах.
В протоколе обыска среди прочих атрибутов необходимо указать:
– в описательной части: а) марку автомобиля, государственный номер
автомобиля, номера двигателя и шасси, место расположения тайников, об-
наруженные в них объекты и т.д. ; б) какие технико-криминалистические
и  поисковые средства применялись в процессе производства обыска, ме-
стонахождение тайника, в результате каких действий он был обнаружен,
обнаруженный в тайнике объект и его подробное описание (состояние, ин-
дивидуальные признаки и т.д.), обоснование взлома или вскрытия храни-
лищ и т.д.;
– в заключительной части: а) перечень изымаемых объектов с указани-
ем их индивидуальных признаков; б) способы упаковки; в) содержание за-
явлений специалистов, участвующих в обыске; г) уведомление участни-
ков следственного действия о применении технических средств, условиях
и порядке их использования и полученных результатах и т.д.
Обыск контейнеров Типы и размеры контейнеров достаточно разно-
образны, что определяется их предназначением.
Наиболее распространенными являются двадцатифутовые и сорокафуто-
вые стандартные закрытые контейнеры, контейнеры с открытым верхом,
рефрижераторы и т.д. В особых случаях разрабатываются контейнеры спе-
циальных конструкций.
Стандартный контейнер состоит из каркаса, полностью или частично
изготовленного из стали или алюминия, который покрывается сталью,
алюминием или армированной стекловолокном фанерой. В свою оче-
редь, каркас включает переднюю и заднюю рамы, перекладины и ходо-
вую часть. Каждая передняя и задняя рама состоят из головной части,
двух угловых стоек, нижнего бруса и четырех угловых отливок, кото-
рые соединены сверху и внизу боковыми перекладинами. Ходовая часть
представляет собой поперечные балки днища контейнера, соединенные
221
с  нижними боковыми перекладинами, которые создают необходимую
опору для пола, укрепляют каркас контейнера и могут быть различных
конфигураций: двутавровые, тавровые и коробчатые.
Тип двери контейнера зависит от его вида, а также фирмы-изготовите-
ля. В большинстве случаев на стальных контейнерах устанавливаются две-
ри из рифленой стали без обшивки (во избежание пустот). Нередко двери
контейнеров изготавливаются из фанеры, покрытой с обеих сторон тон-
ким слоем алюминия или стали. Толщина таких дверей создает впечатле-
ние, что они целиком изготовлены из металла. Слой металла невозможно
отделить, не разрушив двери, поэтому нахождение тайника в фанере мало-
вероятно. Некоторые модели контейнеров снабжаются балками жесткости,
которые фиксируют дверь во избежание ее смещения во время транспор-
тировки. Балки жесткости расположены во всю высоту двери и при их кре-
плении возникают пустоты, которые зачастую используются для устрой-
ства тайников.
Крыша контейнера аналогично стенам изготавливается из рифленой
стали или алюминия (цельного или соединенных друг с другом заклепками
секций). Крыши контейнеров изготавливаются из отдельных листов или
панелей и, если не применяется изоляция, то в них не должно быть пустот.
Исходя из конструкции контейнера, тайники в них могут находиться
в угловых стойках коробчатого типа, нижнем брусе коробчатого типа, бо-
ковых перекладинах элементов каркаса, угловых отливках, пазах подъем-
ника, коробчатой балке, боковых стенах, дверях с полой сердцевиной, под
внутренней обшивкой крыши, балках жесткости и т.д.
Обыск контейнеров целесообразно проводить в такой последователь-
ности:
– обследовать внешний вид контейнера. Следует учитывать, что цвет
краски контейнера блекнет от интенсивного воздействия тепла, поэтому
при обнаружении на наружной поверхности контейнера зоны поблекшей
краски, когда отсутствуют признаки ремонтных работ, нужно тщательно
проверить, не является ли она результатом сварки внутри или внизу кон-
тейнера;
– определить загруженность объема контейнера товаром и простран-
ственное расположение содержимого;
– разгрузить и обследовать содержимое контейнера;
– обследовать сам контейнер (конструктивные полости, пространство
между стенками, пустоты угловых стоек, головную и пороговую части
222
контейнера, перекладины, отдушины, обшивку, изоляцию, ребра жестко-
сти, состояние краски и т.д.).
На заключительном этапе обыска контейнеров происходит фиксация
его результатов. В протоколе обыска кроме других атрибутов (марки кон-
тейнера, его номера и т.д.) необходимо указать: на каком основании было
произведено вскрытие запоров, дна, нарушена целостность угловых сто-
ек и т.д.; местонахождение тайника, его содержание, признаки упаковки;
групповые и индивидуальные признаки обнаруженных предметов; кому
переданы на хранение обнаруженные предметы; какие технико-кримина-
листические средства применялись и т.д.

Вопросы для самопроверки

1. Определите понятие обыска и охарактеризуйте его виды.

2. Каковы особенности подготовки к обыску и выемке?
3. Каковы особенности производства обыска транспортных средств
и контейнеров?

223
Гла в а 19
ТАКТИКА НАЗНАЧЕНИЯ СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ

19.1. Понятие, виды и цели судебных экспертиз

Судебная экспертиза является основной формой применения специаль-
ных знаний в уголовном судопроизводстве.
Специальными (в уголовно-процессуальном значении) являются система-
тизированные научные знания, умения и навыки (исключая знания в об-
ласти материального и процессуального права), полученные в результате
целенаправленной профессиональной подготовки и опыта работы, кото-
рые используются в целях собирания и исследования фактических данных
о преступном деянии.
На сегодняшний момент существуют несколько процессуальных и не-
процессуальных форм применения специальных знаний. К процессуаль-
ным формам применения специальных знаний относятся: непосредствен-
ное применение знаний из различных областей науки, техники, искусства
или ремесла самим следователем (дознавателем) при производстве след-
ственных действий; привлечение специалиста для участия в проведении
следственных действий; заключение и показания эксперта; заключение
и показания специалиста.
К непроцессуальным формам можно отнести: назначение и производ-
ство ревизий и аудиторских проверок; предварительные исследования;
справочно-консультационную деятельность специалиста; проведение ве-
домственных проверок и обследований и др.
224
 Судебная экспертиза – процессуальное действие, состоящее в произ-
водстве в установленном законом порядке исследований тех или иных объ-
ектов специалистами в науке, технике, искусстве, ремесле и даче ими за-
ключения по вопросам, возникающим в ходе расследования по уголовным
делам. Заключение эксперта является одним из предусмотренных законом
доказательств.
Основными признаками судебной экспертизы являются следующие:
– она назначается и производится по заданию следователя (дознавателя);
– ее производят специальные субъекты − лица, обладающие специаль-
ными знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла;
– она характеризуется проведением исследований с целью получения
сведений, которые не могут быть установлены иными способами;
– результаты исследования оформляются особым процессуальным до-
кументом – заключением эксперта, являющимся самостоятельным видом
судебных доказательств.
В зависимости от отрасли научных знаний судебные экспертизы при-
нято подразделять на классы, роды, виды и подвиды (разновидности). Каж-
дый класс объединяет судебные экспертизы по принципу общности с пред-
метом базовой науки. Выделяют следующие классы судебных экспертиз:
криминалистические, судебно-медицинские, психиатрические, психоло-
гические, инженерно-технические, инженерно-технологические, компью-
терно-технические, экономические, биологические, сельскохозяйствен-
ные, экологические, искусствоведческие и др. Классы делятся на роды. На-
пример, в классе криминалистических экспертиз на уровне рода выделяют:
традиционные криминалистические экспертизы и род новых видов экспер-
тиз, сформировавшихся в последние десятилетия. Каждый род делится на
виды и подвиды, например, вид – трасологическая экспертиза, подвид –
дактилоскопическая.
По месту проведения экспертные исследования подразделяются на вы-
полняемые в экспертных учреждениях и вне экспертных учреждений.
Предпочтение отдается экспертизам, выполняемым в экспертных учреж-
дениях ввиду их обеспечения специалистами, прошедшими специальную
подготовку, и соответствующей исследовательской аппаратурой. Немало-
важным является и то обстоятельство, что экспертизы не приходится до-
полнительно оплачивать.
По объему исследования различают экспертизы основные и допол-
нительные. Дополнительная экспертиза назначается при недостаточной
225
ясности и полноте заключения эксперта или когда заключение основ-
ной экспертизы не вызывает сомнений с точки зрения обоснованности
и достоверности, но в ходе расследования с появлением новых матери-
алов возникла необходимость поставить перед экспертом дополнитель-
ные вопросы. Проведение дополнительной экспертизы, как правило, це-
лесообразно поручить тому эксперту, который проводил основную.
По последовательности проведения экспертизы бывают первичными
и повторными. Повторная экспертиза назначается, если у следователя (до-
знавателя), суда возникают сомнения в обоснованности заключения пер-
вичной экспертизы (по мнению следователя (дознавателя), эксперт оказал-
ся недостаточно компетентным или была избрана неверная методика ис-
следования) или противоречий в выводах эксперта (экспертов) по тем же
вопросам. Повторная экспертиза может также назначаться для устране-
ния противоречий между заключением эксперта и материалами уголовно-
го дела. Повторная экспертиза поручается другому эксперту (экспертам).
По количеству лиц, участвующих в проведении, различаются эксперти-
зы единоличные и комиссионные. Единоличные экспертизы проводятся
одним экспертом, комиссионные – двумя и более экспертами. Комиссион-
ные экспертизы назначаются при большой сложности или объеме исследо-
вания, в них участвуют эксперты одной специальности.
По совокупности используемых знаний экспертизы могут быть одно-
родные и комплексные. Однородные экспертизы проводят эксперты одной
специальности, комплексные – разных, что позволяет получить об иссле-
дуемом объекте разнородные сведения, исследовать его всесторонне.
По характеру решаемых задач и методов исследования судебные экс-
пертизы чаще всего подразделяются на идентификационные, классифика-
ционные, диагностические, реставрационные и ситуационные (ситуалоги-
ческие).
Предметом экспертизы являются факты и обстоятельства, подлежащие
доказыванию по уголовному делу.
Предмет судебной экспертизы по конкретному уголовному делу опре-
деляется материалом исследований и вопросами, поставленными на раз-
решение.
Под объектом исследований обычно понимается источник сведений,
по которому устанавливаются факты. Иными словами, это носители ин-
формации, которые подвергаются исследованию. Объекты исследова-
ний – вещественные доказательства, документы, предметы, животные,
226
трупы и их части, живые люди, образцы для сравнительного исследова-
ния, а также материалы уголовного дела, по которому производится су-
дебная экспертиза. Кроме того, в качестве объектов экспертизы могут
выступать газообразные, сыпучие и жидкие вещества (например, опре-
деленный объем чернил, клея, масса дроби и т.д.).

19.2. Порядок назначения экспертизы

Назначение экспертизы как следственного или судебного действия вклю-
чает ряд элементов.
Подготовка следователя (дознавателя) к назначению экспертизы начи-
нается с изучения материалов уголовного дела и анализа исходной инфор-
мации для определения необходимости ее назначения. По общему прави-
лу, если обстоятельства, имеющие значение для дела, можно разрешить, не
подвергая объекты экспертному исследованию, то лучше к нему не при-
бегать, ограничившись производством других следственных действий. Но
в некоторых случаях без экспертизы невозможно обойтись, исходя из тре-
бований закона или специфики решаемых экспертизой задач.
Судебная экспертиза назначается независимо от того, обладает ли сле-
дователь (дознаватель) соответствующими специальными знаниями, по-
скольку совмещение функций следователя (дознавателя) и эксперта по од-
ному уголовному делу законом запрещено.
Закон предусматривает в ряде случаев обязательное назначение экспер-
тизы (ст. 196 УПК РФ). В остальных случаях согласно ст. 195 УК РФ экс-
пертиза назначается по выявившейся необходимости.
Определение вида судебной экспертизы и экспертного учреждения (экс-
перта). При определении вида экспертизы во внимание принимается три-
ада «предмет – объект – метод», т.е. какие обстоятельства подлежат уста-
новлению по делу, какие объекты и какими методами при этом будут под-
вергаться исследованию.
При выборе экспертного учреждения во внимание принимаются вид
экспертизы, ведомственная принадлежность и административно-террито-
риальный принцип организации экспертных подразделений.
В настоящее время централизованную систему экспертных подразде-
лений имеют следующие ведомства: МВД России, Минюст России, Мин-
здрав России, Минобороны России, ФСКН России, ФСБ России и ФТС
России.

227
 Данные подразделения, за исключением судебно-медицинских и су-
дебно-психиатрических учреждений Минздрава России, различаются не
столько выполнением определенных родов и видов судебных экспертиз,
сколько преимущественным производством экспертиз по заданиям работ-
ников соответствующих органов.
Определение очередности проведения судебных экспертиз. Эта зада-
ча встает перед следователем (дознавателем) тогда, когда одно и то же ве-
щественное доказательство может стать объектом нескольких судебных
экспертиз. В первую очередь назначается то исследование, промедление
с которым может привести к утрате доказательства или к изменению им
свойств и признаков.
Подготовка объектов и материалов дела для проведения судебной экс-
пертизы. Для того чтобы судебная экспертиза была успешной, следователь
(дознаватель) должен предоставить в распоряжение эксперта объекты, не-
обходимые для исследования и дачи заключения. В целях обеспечения до-
стоверности экспертного исследования и заключения необходимо удосто-
вериться, что на экспертизу направлены именно те объекты исследова-
ния – вещественные доказательства и образцы, которые были собраны при
проведении следственных действий либо представлены кем-либо из участ-
ников уголовного процесса. В  ряде случаев на экспертизу направляются
материалы уголовного дела.
Определение времени назначения судебной экспертизы. Когда все не-
обходимые для исследования объекты собраны, экспертиза должна назна-
чаться немедленно, так как, во-первых, в случае промедления возможна
порча или повреждение исследуемых объектов; во-вторых, нередко про-
цесс экспертного исследования бывает весьма продолжителен, что приво-
дит к затягиванию сроков расследования, невозможности использовать вы-
воды эксперта в расследовании.
Формулирование вопросов эксперту. Вопросы, подлежащие разрешению
при производстве судебной экспертизы, должны отвечать определенным
требованиям: вытекать из конкретных обстоятельств уголовного дела; фор-
мулироваться с учетом возможностей современной науки и не выходить за
пределы компетенции эксперта; не требовать правовой оценки исследуе-
мых фактов; быть конкретными, ясными, не носить наводящего характера;
располагаться в определенной логической последовательности.
Если следователь (дознаватель) по каким-либо причинам затрудня-
ется сформулировать вопросы, ему нужно обратиться за консультацией
228
к специалисту, возможно, будущему эксперту либо самостоятельно изу-
чить соответствующую специальную и справочную литературу.
Материально-техническое обеспечение производства судебной экспер-
тизы и ее оплата в случае проведения вне экспертного учреждения. Про-
цессуальный порядок назначения судебной экспертизы включает: вынесе-
ние следователем (дознавателем) постановления о назначении экспертизы;
ознакомление с постановлением о ее назначении подозреваемого, обвиня-
емого, его защитника и потерпевшего; рассмотрение заявленных при этом
ходатайств. В случае их удовлетворения выносится новое постановление,
а вышеуказанные лица вновь знакомятся с постановлением о назначении
судебной экспертизы; направление руководителю соответствующего экс-
пертного учреждения, в котором она должна производиться, постановле-
ния о ее назначении и материалов, необходимых для ее производства; при
производстве судебной экспертизы в экспертном учреждении назначение
руководителем экспертного учреждения эксперта (экспертов) из числа ра-
ботников данного учреждения и уведомление об этом следователя (дозна-
вателя); разъяснение эксперту руководителем экспертного учреждения его
прав и  ответственности; при производстве судебной экспертизы вне экс-
пертного учреждения следователь (дознаватель) самостоятельно вручает
постановление и необходимые материалы эксперту, разъясняет ему права
и ответственность.
Руководитель экспертного учреждения вправе возвратить без исполне-
ния постановление о назначении судебной экспертизы и материалы, пред-
ставленные для ее производства, если в данном учреждении нет экспер-
та конкретной специальности либо специальных условий для проведения
исследований, указав мотивы, по которым осуществлен возврат. Эксперт
вправе возвратить без исполнения постановление, если представленных
материалов недостаточно для проведения судебной экспертизы или он счи-
тает, что не обладает достаточными знаниями для ее производства.
Сроки производства экспертиз определяются ведомственными норма-
тивными актами с учетом объема, сложности предстоящих исследований,
фактической загруженности экспертов и иных обстоятельств.
Следователь (дознаватель) вправе по собственной инициативе либо по
ходатайству подозреваемого, обвиняемого и его защитника допросить экс-
перта для разъяснения данного им заключения. Допрос эксперта до пред-
ставления им заключения и по обстоятельствам, не относящимся к предме-
ту экспертизы, не допускается.
229
 19.3. Экспертные учреждения Федеральной таможенной службы
Судебные экспертизы, назначаемые при расследовании таможенных
преступлений, имеют большое значение, поскольку с их помощью объек-
тивно закрепляются доказательства, которые можно получить только экс-
пертным путем.
Как правило, в качестве объектов судебной экспертизы при расследо-
вании таможенных преступлений выступают товары и иные предметы,
перемещаемые через таможенную границу России. Нередко в качестве
объектов судебной экспертизы выступают наркотические средства и пре-
курсоры.
Для производства экспертных исследований в ФТС России функциони-
руют подразделения ЦЭКТУ.
Система экспертных подразделений ЦЭКТУ включает непосредствен-
но ЦЭКТУ и его региональные филиалы – экспертно-криминалистические
службы (ЭКС), в функции которых входит выполнение экспертиз, в том
числе судебных, по заданиям таможенных органов.
Зоны ответственности ЦЭКТУ (ЭКС) привязаны к региональным тамо-
женным управлениям, которые совпадают с территорией и границами фе-
деральных округов. В настоящее время существуют следующие восемь фе-
деральных и соответственно восемь таможенных округов, в которых дей-
ствуют региональные таможенные управления:
1. Центральное таможенное управление с центром в Москве.
2. Северо-Западное таможенное управление с центром в Санкт-Пе-
тербурге.
3. Южное таможенное управление с центром в Ростове-на-Дону.
4. Приволжское таможенное управление с центром в Нижнем Новгороде.
5. Уральское таможенное управление с центром в Екатеринбурге.
6. Сибирское таможенное управление с центром в Новосибирске.
7. Дальневосточное таможенное управление с центром во Владивостоке.
8. Северо-Кавказское таможенное управление с центром в Пятигорске.
ЦЭКТУ ФТС России является специализированным региональным та-
моженным управлением. Оно включает ЭКС в Санкт-Петербурге, Брянске,
Калининграде, Ростове-на-Дону, Уфе, Нижнем Новгороде, Екатеринбурге,
Новосибирске, Иркутске, Владивостоке.
В состав ЭКС входят экспертно-исследовательские подразделения, рас-
положенные в местах дислокации таможен, таможенных постов.
230
 Подразделения ЦЭКТУ проводят следующие виды экспертиз:
– товарную (товароведческую, товароведную) экспертизу – на предмет
определения качественных свойств товара, в том числе его наименования,
артикула, сорта, количества и т.д.;
– диагностическую экспертизу – на предмет определения соответствия
свойств товара требованиям технических регламентов, стандартам, усло-
виям договора и т.д.;
– идентификационную экспертизу – на предмет определения принад-
лежности товара к определенной партии товара и т.д.;
– материаловедческую экспертизу – на предмет определения принад-
лежности товара к определенному классу веществ или материалов и т.д.;
– химическую экспертизу – на предмет определения химического соста-
ва, а также количественного соотношения различных химических соедине-
ний в товаре и т.д.;
– сертификационную экспертизу – на предмет определения соответствия
свойств товара обязательным требованиям безопасности и т.д.;
– технологическую экспертизу – на предмет определения технологиче-
ских параметров при производстве товара с целью дальнейшего установле-
ния норм выработки и т.д.;
– экспертизу цены – на предмет определения среднестатистической
цены товара на конкретном рынке на установленную дату в прошедший
период времени и т.д.;
– геммологическую экспертизу – на предмет определения природы ми-
нералов и драгоценных камней и т.д.;
– экспертизу транспортных средств – на предмет определения техниче-
ского состояния транспортного средства, а также года выпуска автомото-
транспорта и т.д.;
– криминалистическую экспертизу документов, ценных бумаг, валюты
и таможенных средств идентификации – на предмет определения их под-
линности и целостности и т.д.;
– экспертизу культурных ценностей – на предмет определения истори-
ческой, художественно-культурной, научной значимости произведений ис-
кусства, предметов антиквариата и т.д.;
– экспертизу объектов интеллектуальной собственности – на предмет
определения свойств контрафактности и т.д.;
– микробиологическую экспертизу – на предмет определения наличия
опасных микробиологических свойств товара и т.д.
231
 19.4. Оценка заключения эксперта
Для определения обоснованности и относимости заключение эксперта
сопоставляется с другими материалами уголовного дела. При этом выяс-
няется наличие или отсутствие связи между доказывающими и доказыва-
емыми фактами, что в конечном итоге зависит от объективной связи уста-
навливаемых экспертом фактов с обстоятельствами расследуемого дела.
Поэтому оценка заключения эксперта предполагает не только изуче-
ние содержания, выяснение научной обоснованности сформулированных
в нем выводов, но и анализ связи фактов, изложенных в заключении, с об-
стоятельствами уголовного дела и другими фактическими данными, полу-
ченными путем осмотра, допроса свидетелей, иных следственных (судеб-
ных) действий.
При определении допустимости следует учитывать, что судебная экс-
пертиза, как и любое иное процессуальное действие, производится после
возбуждения уголовного дела и в ряде случаев не может быть заменена ка-
ким-либо документом или процессуальным действием.
Оценка достоверности заключения и доказательственной ценности уста-
новленных экспертом фактов представляет сложный мыслительный про-
цесс. Оценка научной достоверности экспертного заключения предпола-
гает глубокое изучение его содержания. Каждое заключение включает три
основных логических и структурных элемента:
– научные положения определенной отрасли знаний, теоретические
и методические основы судебной экспертизы;
– конкретную методику исследования (частные, инструментальные ме-
тоды и приемы);
– выводы эксперта, вытекающие из общих научных положений и кон-
кретных результатов проведенного исследования, в которых сообщаются
фактические данные.
Оценка достоверности заключения эксперта достигается путем анали-
за конкретной методики исследования, ее соответствия современным до-
стижениям науки и техники. Было бы неверно полагать, что следователь
(дознаватель) не в состоянии оценить теоретические положения и кон-
кретную методику судебной экспертизы ввиду того, что он неспециалист
в области теории и методики отдельных родов и видов судебной экспер-
тизы. Следователь (дознаватель) оценивает выводы посредством анализа
содержания всего заключения и его отдельных частей, его сопоставления

232
с другими источниками доказательств, относящимися к одним и тем же
фактам. Таким образом, оценка достоверности экспертного заключения
должна быть неразрывно связана с проверкой всех обстоятельств дела,
касающихся выводов эксперта.

Вопросы для самопроверки

1. Определите понятие судебной экспертизы и охарактеризуйте ее виды.

2. Каковы особенности назначения судебных экспертиз?
3. Какова система экспертных учреждений ФТС России?

233
Гла в а 20
ТАКТИКА ПОЛУЧЕНИЯ ОБРАЗЦОВ
ДЛЯ СРАВНИТЕЛЬНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

20.1. Понятие образцов для сравнительного исследования,

их классификация
Образцы для сравнительного исследования широко используются в уго-
ловном судопроизводстве. Их значение определяется возможностью при-
менения сравнительного метода исследования при установлении истины
по делу. По своей сути образцы для сравнительного исследования  –
это материальные объекты, используемые для сравнения с вещественны-
ми доказательствами в процессе расследования в целях идентификации,
установления родовой (групповой) принадлежности живых лиц, вещей,
животных, установления личности погибших, а также выяснения иных
обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.
В отличие от вещественных доказательств образцы для сравнительно-
го исследования не связаны с событием преступления, являются объекта-
ми известного происхождения, заменимы, воспроизводимы и т.д. Они не-
обходимы для сравнения с вещественными доказательствами при решении
соответствующих вопросов, возникающих в процессе расследования уго-
ловного дела.
Сравнение образцов с вещественными доказательствами, как прави-
ло, производится при производстве судебных экспертиз экспертом. Однако
в определенных случаях это может осуществить следователь (дознаватель)
при проведении следственных действий. Например, на месте происшествия
234
обнаружен след пальцев руки с завитковым папиллярным узором, а в отпе-
чатках подозреваемого завитковые папиллярные узоры отсутствуют. Данное
обстоятельство следователь (дознаватель) может установить путем осмотра
следа пальца и отпечатков пальцев рук подозреваемого. Очевидно, что на-
значать дактилоскопическую экспертизу в данном случае нецелесообразно.
Образцы для сравнительного исследования классифицируются по раз-
личным основаниям.
Наиболее существенное значение имеют классификации по характе-
ру отображаемых признаков материальных объектов, времени и условиям
возникновения, субъектам получения и видам судебных экспертиз.
В зависимости от характера отображаемых признаков образцы для срав-
нительного исследования подразделяются на отображающие: а) морфоло-
гические и навыковые признаки материальных объектов; б) субстанцио-
нальные свойства какого-либо объекта или их совокупности.
Образцы первой группы, как правило, используются для решения иден-
тификационных задач. В этом случае они являются идентифицирующи-
ми объектами и служат связующим звеном между исследуемым и прове-
ряемым объектами. В зависимости от особенностей отражения признаков
идентифицируемого объекта данные образцы подразделяются на отобра-
жающие: а) внешнее, морфологическое строение материальных объектов
при их контакте с другими объектами (образцы следов рук, ног, орудий
взлома и т.д.); б) навыки человека как своеобразного проявления динами-
ческого стереотипа, выраженного в почерке, знаниях, умениях и навыках
составления электронных документов, разработки компьютерной програм-
мы и т.д.; в) внешнее отражение объектов в результате физических и хими-
ческих процессов (образцы фотоизображения и т.д.).
Образцы, отображающие субстанциональные признаки материальных
объектов или их совокупности, являются или частями указанных объектов
или содержат признаки, которым они должны соответствовать. К ним от-
носятся: а) непосредственные части материала или вещества (кровь, кра-
ска, бумага и т.д.); б) «средние пробы» отдельных веществ (зерна, продук-
тов, почвы и т.д.); в) материальные объекты как представители соответ-
ствующего класса объектов (животные, предметы и т.д.); г) коллекционные
образцы (стандарты, эталоны).
По времени и условиям возникновения образцы для сравнительного ис-
следования подразделяются на свободные, условно-свободные и экспери-
ментальные.
235
 Свободные образцы возникают до возбуждения уголовного дела не для
целей сравнительного исследования, например различные рукописные тек-
сты. Они могут быть получены в результате проведения осмотров, выемок,
обысков или же по постановлению следователя (дознавателя).
Условно-свободные образцы возникают в момент расследования уголов-
ного дела, но не для целей сравнительного исследования, например заяв-
ления, объяснения подозреваемого, обвиняемого и т.д. Способы их получе-
ния аналогичны способам получения свободных образцов.
Экспериментальные образцы получают в процессе расследования уго-
ловного дела непосредственно для целей сравнительного исследования
в  результате специально осуществляемых действий или вызываемых яв-
лений при проведении следственного действия, предусмотренного ст. 202
УПК РФ.
Применительно к виду судебных экспертиз различают образцы, необхо-
димые для производства криминалистических, судебно-медицинских, ма-
териаловедческих и других экспертиз.
Вид судебной экспертизы предопределяет методику получения образ-
цов для ее производства, в которой указывается, какие образцы необходи-
мо получить, каким критериям они должны соответствовать (несомненно-
сти происхождения, количества, качества и т.д.).

20.2. Тактические приемы получения экспериментальных

образцов для сравнительного исследования
В соответствии со ст. 202 УПК РФ следователь (дознаватель):
– вправе получить образцы почерка или иные образцы для сравнитель-
ного исследования у подозреваемого, обвиняемого, а также у свидетеля или
потерпевшего в случаях, когда возникла необходимость проверить, остав-
лены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказа-
тельствах, и составить протокол в соответствии со ст. 166 и 167 УПК РФ, за
исключением требования об участии понятых;
– при получении образцов для сравнительного исследования не должны
применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или унижа-
ющие его честь и достоинство;
– о получении образцов для сравнительного исследования выносится
постановление. В необходимых случаях получение образцов производится
с участием специалистов;
236
 – если получение образцов для сравнительного исследования является
частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом слу-
чае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в сво-
ем заключении.
Статья регламентирует получение только экспериментальных образцов.
У перечисленных лиц могут быть получены образцы, отражающие их мор-
фологические свойства (образцы следов рук, ног и т.д.), субстанциональ-
ные (образцы крови, спермы, слюны, запаха и т.д.) и навыковые (образцы
почерка и т.д.).
Что касается получения экспериментальных образцов от других объектов
(животных, предметов и т.д.), то следует руководствоваться ст. 9 Федераль-
ного закона от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной
деятельности», в которой образцы для сравнительного исследования опреде-
ляются как объекты, отображающие свойства или особенности человека, жи-
вотного, трупа, предмета, материала или вещества. Положения статьи позво-
ляют переносить правила получения экспериментальных образцов у живых
лиц на другие объекты с учетом их специфических свойств и особенностей.
Изложенное позволяет определить получение экспериментальных об-
разцов для сравнительного исследования как самостоятельное след-
ственное действие, заключающееся в получении опытным (эксперимен-
тальным) путем у подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевше-
го объектов, отображающих их морфологические, субстанциональные
и навыковые свойства, которые необходимы для сравнения с веществен-
ными доказательствами в целях их идентификации, установления родо-
вой (групповой) принадлежности и решения иных вопросов в процессе рас-
следования преступлений.
Как и большинство следственных действий, получение эксперименталь-
ных образцов для сравнительного исследования включает подготовитель-
ную, рабочую и заключительную стадии.
На подготовительной стадии решаются следующие вопросы: определя-
ются, какие и в каком количестве необходимо получить образцы; состав
участников следственного действия, время и место его проведения; состав
технико-криминалистических средств; способы вызова участников след-
ственного действия; особенности его планирования и вынесения поста-
новления.
Для того чтобы правильно определить, какие и в каком количестве
необходимы образцы, следователь (дознаватель) должен ознакомиться
237
с материалами уголовного дела, а при необходимости проконсультиро-
ваться со специалистом. Он может помочь определить: на соблюдение
каких технических требований следует обратить особое внимание при
получении образцов, какие специальные приемы нужно использовать,
чтобы обеспечить необходимое количество и качество образцов. При
решении этих вопросов исходят как из конкретных целей дальнейшего
исследования, в частности целей сравнения, так и из общих требований,
предъявляемых к образцам.
Участниками этого следственного действия являются следователь (до-
знаватель), подозреваемый, обвиняемый, свидетель, потерпевший, специ-
алист и иные лица, которые по закону могут присутствовать при его про-
ведении.
Большую помощь в получении образцов может оказать специалист сво-
ими консультациями или непосредственными действиями. В законе указы-
вается, что действия следователя (дознавателя) при проведении следствен-
ных действий, а также при получении образцов не должны отражаться на
здоровье или унижать честь или достоинство граждан. Поэтому при полу-
чении образцов помощь специалиста особенно важна, так как в ряде слу-
чаев их получение связано с введением в организм посторонних предметов
(например, при получении образцов крови).
В качестве специалистов приглашаются криминалисты, медицинские
работники, товароведы и т.д.
Получение образцов может производиться в кабинете следователя (дозна-
вателя) или же в соответствующем медицинском либо криминалистическом
учреждении. Это зависит от конкретных обстоятельств дела и сложности изго-
товления образцов. Нежелательно получать образцы в квартире, камере и т.д.
Вопрос о времени получения образцов для сравнительного исследова-
ния решается в зависимости от конкретных обстоятельств дела и определя-
ется потребностью исследования. Получение образцов необходимо произ-
водить в дневное время. При решении вопроса о времени проведения это-
го следственного действия следователь (дознаватель) должен исходить из
следующего тактического положения: насколько получение образцов мо-
жет отразиться на дальнейшем поведении того или иного лица, так как оно
в процессе получения образцов узнает о последующем проведении экспер-
тизы и, следовательно, об определенных уликах.
Одним из важных этапов подготовки к получению образцов является
приготовление необходимых технических средств. Можно выделить три
238
группы таких средств, которые позволяют: а) изготовить образцы (дакти-
локарты, слепочные массы и т.д.); б) фиксировать процесс получения об-
разцов (фотоаппараты, видеокамеры и т.д.); в) упаковать образцы (ящики,
конверты и т.д.).
Участники данного следственного действия вызываются так же, как
и при допросе, освидетельствовании.
План проведения следственного действия может быть устным или пись-
менным. Планирование не всегда предполагает составление письменного
плана. В любом случае проведение следственного действия должно быть
тщательно продумано. Вопрос о составлении письменного плана зависит
от конкретных обстоятельств дела. Например, при сложном отображении
признаков в образцах составление письменного плана поможет следовате-
лю (дознавателю) получить доброкачественные образцы, ускорит его рабо-
ту. План не должен быть громоздким, в нем следует указать, какие образцы
необходимо получить, определить порядок и способы их получения и т.д.
После решения этих вопросов следователь (дознаватель) выносит по-
становление о получении образцов, в котором кроме общих реквизитов
указывает основание и цель получения образцов, какие образцы нужно по-
лучить, а в необходимых случаях и способ их получения.
Постановление о получении образцов обязательно для исполнения ли-
цами, в отношении которых оно вынесено.
На рабочей стадии следственного действия применяются различные
тактические приемы, которые способствуют получению доброкачествен-
ного образца. Под доброкачественностью образца понимают соответствие
его определенным требованиям, при наличии которых он может быть ис-
пользован в качестве объекта для сравнения.
К тактическим приемам получения образцов относятся следующие:
– процесс получения образцов должен соответствовать требованиям за-
конности. Для этого выносится постановление, предъявляемое лицу, у ко-
торого получают образцы. Ход следственного действия отражается в про-
токоле. Если в производстве по уголовному делу участвует защитник или
законный представитель, то их участие в производстве следственного дей-
ствия обязательно;
– следователь (дознаватель) самостоятельно получает образцы либо их
получает специалист, но по его поручению. Протокол получения образцов
для сравнительного исследования составляет следователь (дознаватель).
Участие специалиста в следственном действии необходимо в тех случаях,
239
когда следователь (дознаватель) самостоятельно не имеет возможности по-
лучить образцы;
– обеспечение несомненности (достоверности) происхождения образ-
цов для сравнительного исследования, которая достигается предваритель-
ной проверкой документов лица, у которого будут получать образцы, изу-
чением объекта. Полученные образцы снабжают удостоверительными над-
писями и упаковывают по аналогии с вещественными доказательствами;
– получение образцов для сравнительного исследования в достаточном
количестве и надлежащего качества (репрезентативность). Очевидно, что
успех проведения экспертизы во многом определяется качеством и коли-
чеством представленных образцов. Данные характеристики сложились
в соответствии с требованиями науки и следственно-экспертной практики
и зависят от того, для какой конкретно цели получают образцы, насколь-
ко полно и точно они передают признаки объекта, с которым их предстоит
сравнивать.
Количество образцов, отражающих морфологические и навыковые
свойства, зависит от отражения признаков в объекте исследуемого проис-
хождения и вида экспертизы. Практикой выработано примерное количе-
ство образцов, необходимых для производства отдельных экспертиз. На-
пример, экспериментальные образцы почерка должны быть представлены
в количестве 5–10 листов, столько же и свободных; образцы оттисков печа-
тей и штампов – 6–8; при производстве трасологических экспертиз необхо-
димо 2–3 образца. Однако это количество может колебаться в ту или дру-
гую сторону. Так, например, для дактилоскопической идентификации до-
статочно иметь одну дактилокарту; при идентификации по почерку, если
текст исследуемого документа краток или выполнен в необычных услови-
ях, количество образцов возрастает. Поэтому количество образцов в каж-
дом конкретном случае зависит от характера отражения идентификацион-
ных признаков и вида экспертизы.
Для образцов, отображающих субстанциональные свойства, установле-
ны количественные показатели. Так, образцы крови в жидком виде полу-
чаются в объеме 3–5 см3, если же производится ее высушивание, то нужно
получить на марле пятно размером 5–6 см2; образцы волос с теменной, за-
тылочной, височных областей волосистой части головы в виде пучков в ко-
личестве 15–20 волос.
К условиям, обеспечивающим качественное получение образца, отно-
сятся сравнимость, полнота, неизменяемость. Под сравнимостью образцов
240
понимается свойство, заключающееся в том, что характер отражения при-
знаков в образце должен быть таким же, как и в исследуемом объекте. Если
в таком объекте идентификационные признаки отобразились в виде трасс,
то такими же они должны быть и в образце; если в исследуемом докумен-
те идентификационные признаки отразились в виде элементов определен-
ных букв или цифр, то в образце должны найти отражение их соответству-
ющие элементы и т.д. Полнота – свойство образцов, заключающееся в мак-
симально точной (количество, форма, взаиморасположение и т.д.) передаче
признаков идентифицируемого объекта. Неизменяемость – свойство образ-
цов, состоящее в их способности в течение длительного периода сохранять
идентификационные признаки. Оно обеспечивается выбором соответству-
ющих веществ, материалов. Сравнимость, полнота и неизменяемость об-
разцов для сравнительного исследования образуют такой признак образ-
цов, как сопоставимость.
В криминалистике и судебной экспертизе разработаны основные требова-
ния к количеству получаемых образцов в зависимости от их разновидности.
Чтобы образцы не утратили своих качественных характеристик, необ-
ходимо обеспечить их сохранность. Это относится, прежде всего, к образ-
цам биологического происхождения. Образцы крови, например, помеща-
ют в пробирку, которую закрывают ватой и как можно быстрее доставляют
в экспертное учреждение. Если это невозможно, то кровь берется на мар-
лю, которая просушивается в теплом проветриваемом помещении, но не
над источником тепла и не под прямыми солнечными лучами, после чего
помещается в пробирку, которую закрывают ватой;
– при получении образцов для сравнительного исследования не должны
применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека;
– при получении образцов для сравнительного исследования не должны
применяться методы, унижающие честь и достоинство человека;
– при получении образцов для сравнительного исследования рекоменду-
ется использование современных научно обоснованных методик и техни-
ческих средств. Перед получением образцов желательна консультация спе-
циалистов, а также их личная помощь при проведении следственного дей-
ствия;
– при получении образцов для сравнительного исследования в отдель-
ных ситуациях целесообразно привлечение понятых.
Понятые должны присутствовать при получении образцов в случаях,
когда есть угроза, что лицо, у которого получают образцы, попытается
241
исказить результаты следственного действия при принудительном полу-
чении образцов.
На заключительной стадии ход и результаты получения образцов для
сравнительного исследования фиксируются в протоколе. В протоколе ука-
зываются место и дата производства следственного действия, время его
начала и окончания, должность и фамилия лица, составившего протокол,
а также фамилия, имя, отчество каждого лица, участвующего в производ-
стве следственного действия. В протоколе излагаются действия в том по-
рядке, в каком имели место выявленные и имеющие значение для дела
обстоятельства, а также заявления лиц, участвовавших в производстве
следственного действия. Необходимо также отразить вид и количество об-
разцов, характер их упаковки и маркировки. Протокол предъявляется для
ознакомления всем лицам, участвовавшим в производстве следственного
действия. Им разъясняется право делать замечания, подлежащие внесению
в протокол. Все внесенные в протокол замечания, дополнения и исправле-
ния должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц. Прото-
кол подписывается следователем (дознавателем), специалистом и другими
лицами, участвовавшими в производстве следственного действия.
К протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, кино-
ленты, диапозитивы, фонограммы, кассеты видеозаписи, чертежи, пла-
ны, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве след-
ственного действия, а также изъятые при этом предметы.

20.3. Особенности получения образцов

для сравнительного исследования товарной продукции
при расследовании таможенных преступлений
При расследовании таможенных преступлений широко используются
образцы и пробы различной товарной продукции. Как правило, они высту-
пают в качестве вещественных доказательств при решении вопроса о со-
ответствии задержанной продукции определенным требованиям. Однако
в ряде случаев, например при определении изготовителя продукции, она
сравнивается с продукцией конкретного изготовителя. В этом случае на
предприятии-изготовителе получаются образцы для сравнительного иссле-
дования в виде образцов и проб продукции. При этом методики получения
образцов вещественных доказательств и образцов для сравнительного ис-
следования одинаковы.
242
 Методы отбора проб или образцов определяются международны-
ми и национальными стандартами, иными нормативными документами,
а также методическими рекомендациями, разработанными на их основе.
Международная и национальная практика отбора выборок и взятия проб
(образцов) продукции базируется на методиках. Они представляют собой
разъяснения по использованию основной документации (методики) или
оборудования.
Методики отбора выборок и взятия проб (образцов) товаров должны
быть утвержденными, чтобы иметь статус нормативного документа, и быть
публичными. Остановимся на некоторых товарных позициях.
Рассмотрим получение образцов молока, сливок, жидких кисломолоч-
ных продуктов, сметаны, жидких молочных продуктов для детского пи-
тания, заменителей молока. Перед вскрытием тары с продукцией крышки
фляг, бочек, банок, бутылок рекомендуется очистить от загрязнений, про-
мыть и протереть. Посуда для получения образцов должна быть чистой
и сухой, без запаха. К ней относятся кружка и черпак с длинной жесткой
ручкой.
Приспособления, используемые для получения образцов, должны быть
изготовлены из нержавеющей стали, алюминия или полимерных матери-
алов, разрешенных Минздравом России для применения в пищевой про-
мышленности.
Объем выборки молока, сливок, жидких молочных продуктов для дет-
ского питания, жидких заменителей молока из фляг, цистерн, ящиков мо-
жет составлять от одной единицы (в тех случаях, когда общий объем про-
дукта относительно мал) до 5% единиц. Объем точечного образца дол-
жен быть не менее 0,5 л. Объем наблюдаемых единиц продукции этих
продуктов в потребительской таре до 100 штук составляет две единицы,
от 101–200 штук – три единицы, от 200 до 500 – четыре, от 501 и более –
пять единиц.
При составлении объединенного образца молока и молочных продук-
тов число точечных образцов от каждой единицы тары с продукцией,
включенной в выборку, должно быть одинаковым. Перед получением об-
разцов молоко, сливки и жидкие заменители молока необходимо переме-
шать во флягах в течение 1 мин, в автомобильных цистернах – от 3 до
5 мин, в железнодорожных цистернах – от 15 до 20 мин, добиваясь од-
нородности и при этом не допуская сильного вспенивания и перелива-
ния через край цистерны. При отсутствии механизированного способа
243
перемешивания продукта в автомобильных цистернах и флягах его пе-
ремешивают мутовкой соответственно 3 и 1 мин. После перемешивания
точечные образцы получают из разных мест кружкой либо черпаком. Из
каждой секции цистерны точечные образцы получают в одинаковом ко-
личестве, помещают в посуду, перемешивают и составляют объединен-
ную пробу.
При составлении объединенного образца из молока, сливок и жид-
ких молочных продуктов для детского питания в бутылках и пакетах
продукт перемешивают; при отстое жира в молоке его рекомендуется
нагреть до температуры 32 °С на водяной бане, имеющей температуру
38 °С. Затем продукт из бутылок или пакетов сливают и составляют объ-
единенный образец.
Сметану в потребительской таре перемешивают шпателем около
1  мин после вскрытия тары. Сметану с густой консистенцией предва-
рительно нагревают до температуры 32 °С на водяной бане температу-
рой 38 °С. Затем сметану сливают из тары в посуду и составляют объе-
диненный образец, объем которого равен объему сметаны, включенной
в выборку.
Полученные образцы необходимо правильно упаковать. Посуду с образ-
цами закрывают (рекомендуется использовать корковые, пластмассовые
или обернутые фольгой резиновые пробки или крышки) и снабжают бир-
кой (ярлыком).
Для упрощения работы эксперта с данным видом образцов при проведе-
нии исследований на бирке должны быть указаны: наименование продук-
ции; наименование предприятия-изготовителя продукции; номер партии,
марка (сорт) продукции; количество продукта в партии, от которой полу-
чен образец; обозначение и наименование нормативно-технической доку-
ментации на товар; дата и час получения образцов; Ф.И.О. лица, получив-
шего образец.
Пояснительные надписи должны быть заверены подписями понятых
и следователя (дознавателя).
В распоряжение эксперта необходимо также предоставить информацию
о месте получения образцов, дате выработки продукции, номере, темпера-
туре продукта в момент получения образца.
Бутылки, банки и т.д. перевязывают вокруг горловины крепкой нит-
кой или шпагатом и пломбируют. Образцы в банках, коробках, фольге

244
заворачивают в пергамент, прошивают и пломбируют. Анализы прово-
дятся не более чем через 4 ч с момента получения образца.
Транспортные средства для перевозки образцов и средства хранения
должны иметь температуру не выше 6 °С, не допускать подмораживания,
а для мороженого – не выше 2 °С.

Вопросы для самопроверки

1. Определите понятие образцов для сравнительного исследования

и дайте их классификацию.
2. Каковы тактические приемы получения образцов для сравнительно-
го исследования?
3. Каковы особенности получения образцов при расследовании тамо-
женных преступлений?

245
Гла в а 21
ТАКТИКА ДОПРОСА И ОЧНОЙ СТАВКИ

21.1. Понятие, цель, виды и общие положения тактики допроса

Допрос – это следственное (судебное) действие, заключающееся в по-
лучении органом расследования (или судом) в соответствии с правилами,
установленными законодательством, показаний от допрашиваемого об из-
вестных ему фактах, входящих в предмет доказывания по уголовному делу.
Допрос относится к числу наиболее распространенных процессуальных
средств, с помощью которого получают наибольший объем доказатель-
ственной информации, устраняют противоречия в системе доказательств.
Рассматриваемое следственное действие является как наиболее распро-
страненным, так и наиболее сложным. Это связано с тем, что при его про-
ведении зачастую имеет место соперничество интеллекта, интересов, по-
рой ярко выраженное противостояние в поиске истины. На процесс вос-
приятия, сохранения и передачи допрашиваемым информации влияет ряд
субъективных и объективных факторов, которые должны учитываться при
допросе. Объективными факторами, препятствующими восприятию рас-
следуемого события, являются: неблагоприятные климатические условия
наблюдения; отдаленность наблюдателя от места события; кратковремен-
ность этого события или самого процесса наблюдения и т.п.
К числу субъективных факторов, отрицательно влияющих на процесс
восприятия, относятся: пребывание человека в состоянии сильного воз-
буждения, страха, утомления; дефекты органов зрения, слуха; отсутствие
интереса к воспринимаемому событию и т.п.
246
 Все эти факторы должны учитываться следователем (дознавателем)
в  процессе подготовки и проведения рассматриваемого следственного
действия.
Цель допроса заключается в получении полных и объективно отражаю-
щих действительность показаний. Эти показания являются источником до-
казательств, а содержащиеся в них фактические данные – доказательства-
ми. Для подозреваемого и обвиняемого показания, кроме того, – и средство
защиты от возникшего против них подозрения или предъявленного обви-
нения.
Существуют несколько видов допроса:
– в зависимости от процессуального положения допрашиваемого: до-
прос свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, подсудимо-
го, эксперта;
– в зависимости от возраста: допрос несовершеннолетнего (малолетне-
го), взрослого;
– в зависимости от очередности: первичный, повторный допрос;
– в зависимости от содержания: основной, дополнительный допрос;
– в зависимости от участвующих лиц: допрос в присутствии других
граждан (защитника, педагога, родителя, законного представителя, проку-
рора, переводчика), без присутствия других граждан;
– в зависимости от места проведения: допрос на месте происшествия,
в кабинете следователя (дознавателя) и т.п. Особым видом допроса являет-
ся допрос на очной ставке.
Каждый допрос в зависимости от сложившейся следственной ситуации
имеет свою специфику, однако, несмотря на это, существуют общие поло-
жения тактики производства допросов любого вида, которые реализуются
при проведении рассматриваемого следственного действия.
К общим положениям тактики проведения допроса относятся: актив-
ность, целеустремленность, объективность, полнота, учет личностных
свойств допрашиваемого.
Активность означает наступательность допроса, превосходство иници-
ативы следователя (дознавателя) в достижении объективных результатов,
использование эффективных тактических приемов, которые стимулируют
не только мыслительную деятельность допрашиваемого, но и вынуждают
его давать объективную информацию.
Активность допроса напрямую зависит от таких психологических качеств
следователя (дознавателя), обеспечивающих ему создание коммуникативных
247
связей, как общительность, эмоциональная устойчивость, душевное равнове-
сие, умение разговаривать с людьми, правильно понимать их положение, спо-
собность эффективно говорить и внимательно слушать. Все это ставит сле-
дователя (дознавателя) в положение активного участника следственного дей-
ствия, способного вести диалог в строго определенном направлении, получая
при этом новые сведения о расследуемом событии и его участниках, а не быть
пассивным фиксатором сведений, сообщенных допрашиваемым.
Целеустремленность предполагает проведение следственного дей-
ствия с заранее определенной и проработанной целью для получения кон-
кретной информации, а не второстепенных, имеющих косвенное отно-
шение к предмету допроса сведений. Целеустремленность предполагает
знание следователем (дознавателем) предмета допроса, стремление к по-
ставленной цели, умение реализовывать тактические приемы в строго за-
данном направлении. Следователь (дознаватель) должен твердо знать, ка-
кие вопросы и в какой последовательности необходимо задавать, какие
доказательства и в какой момент предъявлять для получения объективно-
го результата.
Объективность допроса обеспечивается непредвзятой, беспристраст-
ной позицией следователя (дознавателя), отсутствием заинтересованности
по собственному усмотрению сокращать полученные показания, изменять
их содержание в соответствии с собственными убеждениями или представ-
лениями о расследуемом событии, поведении его участников и т.п. Следо-
ватель (дознаватель) также не имеет права в целях объективности получе-
ния показаний навязывать допрашиваемому собственную позицию, равно
как и задавать наводящие вопросы.
Полнота допроса как общетактическое положение состоит в том, что
следователь (дознаватель) дословно, в высшей степени насыщенно, с де-
талями (используя, кроме протокола допроса, другие средства фиксации)
воспроизводит показания допрашиваемого.
Реализация общих положений тактики допроса осуществляется на всех
этапах его проведения.

21.2. Этапы допроса

Тактика допроса представляет собой систему, которая включает:
подготовку к допросу; установление психологического контакта с допра-
шиваемым; свободный рассказ допрашиваемого; постановку вопросов

248
допрашиваемому; ознакомление допрашиваемого с протоколом и магни-
тофонной или диктофонной записью его показаний.
Тактика допроса зависит от того, насколько следователь (дознаватель)
умело использует личностные качества допрашиваемого: психику, куль-
турный и образовательный уровень, профессиональные навыки, мировоз-
зрение и т.п., тщательно готовится к проведению рассматриваемого след-
ственного действия.
Под подготовкой к допросу понимается совокупность предварительно
проводимых следователем (дознавателем) мероприятий, обеспечивающих
эффективность осуществления следственного действия, объективность по-
лученных результатов. Тщательная подготовка к предстоящему допросу –
залог будущего успеха.
В комплекс подготовительных мероприятий входят: изучение матери-
алов уголовного дела и знакомство с информацией, полученной при про-
ведении оперативно-розыскных мероприятий; изучение свойств личности
допрашиваемого; выбор и подготовка места допроса; определение спосо-
ба вызова допрашиваемых; проработка тактического обеспечения допро-
са; подготовка технических средств, обеспечивающих полноту фиксации
следственного действия. Перечисленные мероприятия составляют основу
плана проведения допроса.
Изучение материалов уголовного дела предполагает уяснение не толь-
ко основной фабулы уголовного дела, но и конкретной роли участников
преступления, системы доказательств, выявление наличия или отсутствия
противоречий в объяснении одних и тех же фактов, определение обстоя-
тельств, подлежащих доказыванию, и т.п. При изучении материалов уго-
ловного дела следователь (дознаватель) выясняет, какими данными, дока-
зывающими виновность обвиняемого или оправдывающими его, распо-
лагает следствие. В тех случаях, когда в деле фигурируют вещественные
доказательства, следователь (дознаватель) должен их лично внимательно
осмотреть, определить надобность использования информации о них при
проведении допроса. Всякий раз, изучая материалы уголовного дела, необ-
ходимо обращать внимание на информацию, характеризующую личност-
ные свойства допрашиваемого, делать записи для последующего построе-
ния плана допроса.
Изучение свойств личности предполагает получение такого объема объ-
ективной информации, который обеспечивал бы не только установление
психологического контакта с допрашиваемым, но и уяснение обстоятельств
249
совершенного преступления и роли в нем всех участвующих. Сведения
о личности допрашиваемого, его близком окружении следует собирать так
же тщательно, как и доказательства, относящиеся к факту совершения пре-
ступления.
Изучение свойств личности допрашиваемого осуществляется путем:
анализа документов, находящихся в деле; собирания сведений об интере-
сующих следствие обстоятельствах в процессе проведения других след-
ственных действий; сбора сведений по месту работы или учебы; получе-
ния официальных характеристик; бесед с оперативными уполномоченны-
ми, проводившими оперативно-розыскные мероприятия, инспекторами
таможенного органа, проводившими таможенный контроль; изучения ма-
териалов архивных уголовных дел, если допрашиваемый был судим, и т.п.
Наряду с этим следователю (дознавателю) важно знать социальные, пси-
хологические и  биологические свойства допрашиваемого, его подготов-
ленность к встрече со следователем (дознавателем), намерения, установку
на определенную линию поведения при допросе.
Выбор и подготовка места допроса являются важными мероприяти-
ями, но которым на практике, к сожалению, не уделяется должного вни-
мания.
Момент допроса определяется с учетом сведений, которыми, по пред-
положению следователя (дознавателя), обладает допрашиваемый, его
процессуального положения, роли в расследуемом событии, связей и вза-
имоотношений с другими лицами, подлежащими допросу. Задержанно-
го или арестованного подозреваемого надлежит допросить в течение 24 ч
с момента задержания или ареста, обвиняемого – немедленно по предъ-
явлении обвинения.
Следует иметь в виду, что нахождение в кабинете посторонних людей
или предметов, приковывающих взгляд; шум в соседней комнате; наличие
окна, через которое допрашиваемый может наблюдать за происходящим на
улице; частые телефонные звонки; включенное радио не располагают к до-
верительной, плавно выстраивающейся беседе, полному и объективному
изложению информации и т.п.
Обстановка в кабинете для допроса должна быть строгой, в нем не
должно быть ничего лишнего, что могло бы отвлекать допрашиваемого.
Следователь (дознаватель) должен заранее подготовить все материалы,
которые могут потребоваться на допросе. Для этого делаются закладки
на нужных страницах, выписываются фамилии и адреса лиц, о которых
250
придется упоминать при допросе, вычерчиваются схемы местности, го-
товятся фотографии, вещественные доказательства, бланки процессуаль-
ных документов и т.п.
Определение способа вызова допрашиваемых предопределяет ход и ре-
зультативность следственного действия. При определении очередности
вызова на допрос свидетелей и обвиняемых необходимо учитывать: харак-
тер совершенного преступления (группой лиц по предварительному сгово-
ру, организованной группой); доказательственное значение и тактическую
ценность для дела сведений, которыми располагает конкретный гражда-
нин; роль допрашиваемого в совершении преступления; личную заинте-
ресованность лиц, подлежащих допросу; личные качества допрашиваемых
лиц, а также их отношение к совершенному преступлению и взаимоотно-
шения свидетелей с обвиняемыми, а обвиняемых – друг с другом; степень
доказанности совершения преступления определенными лицами; доказа-
тельства, наличие и использование которых позволяет изобличить допра-
шиваемых (если они на допросе дают заведомо ложные показания), и т.п.
При равенстве перечисленных условий первыми допрашиваются: сви-
детели, которые отрицательно относятся к совершенному преступлению;
свидетели, по личным мотивам не заинтересованные в противодействии
расследованию; свидетели и обвиняемые, пользующиеся авторитетом
у других допрашиваемых.
Допрашиваемый вызывается повесткой, телеграммой, телефонограм-
мой, по факсу, но может приглашаться на допрос и непосредственно сле-
дователем (дознавателем). Иногда целесообразно повестку направить на-
рочным и предложить свидетелю сразу же явиться на допрос либо послать
повестку по почте, запечатав ее в конверт. Если есть основания полагать,
что допрос может носить конфликтный характер, то для его предупрежде-
ния можно под благовидным предлогом пригласить допрашиваемого, ли-
шив его возможности выработать модель поведения. Для такого допроса
избирается любое место, обстановка которого позволяла бы его провести.
В этих случаях следователь (дознаватель) сам должен выехать к месту на-
хождения этих лиц и там допросить их.
Проработка тактического обеспечения допроса помимо перечисленно-
го включает и выбор соответствующих приемов допроса, подготовку до-
казательств, которые, возможно, потребуется предъявить допрашиваемо-
му. Следователь (дознаватель) заранее определяет, в какой момент допро-
са, в какой последовательности, в каком виде и какие доказательства могут
251
потребоваться, подбирает эти доказательства, выбирает место, где они бу-
дут храниться.
Подготовка технических средств, обеспечивающих полноту фиксации
следственного действия, направлена на то, чтобы последующее их приме-
нение способствовало эффективности проведения допроса, не сковывало
поведение допрашиваемого, не отвлекало его внимание, не создавало дис-
комфорт самому следователю (дознавателю) и т.п.
Как правило, при проведении допроса используются средства фотосъем-
ки, видеосъемки, чаще – звукозаписи.
Психологический контакт – это такое состояние общения, при котором
участники допроса испытывают потребность в совместной деятельности,
в передаче, обмене информацией. Установление психологического контак-
та с допрашиваемым – необходимая предпосылка получения правдивых
показаний, достижения истины по расследуемому преступлению.
Психологический контакт нужно устанавливать не только перед прове-
дением допроса, но и в процессе его проведения, а также при производстве
других следственных действий с участием данного лица. Не исключено,
что установленный контакт может быть потерян или, наоборот, его отсут-
ствие на первых порах перерастет потом в прочный психологический кон-
такт, характеризующийся должным взаимопониманием.
Установление психологического контакта – это всегда индивидуальный
подход к допрашиваемому, учет его личностных качеств, возраста, пола,
профессии, положения в обществе. Выбор способа установления психо-
логического контакта с допрашиваемым во многом зависит от того, какое
процессуальное положение занимает лицо.
Допрос в условиях конфликтной ситуации, в отличие от других, пред-
ставляет определенную сложность, так как психика участников допроса
находится в состоянии постоянного раздражения и напряжения по пово-
ду занятой по делу позиции. В таких ситуациях следователь (дознаватель)
должен выяснить причины занятой позиции, при помощи тактических
приемов предъявления доказательств развенчать ее и снять противостоя-
ние в целях установления психологического контакта.
Процесс установления контакта в основном зависит от следователя (до-
знавателя), его профессиональной подготовки, опыта и психических ка-
честв. Установление психологического контакта определяется тем, на-
сколько правильно по отношению к допрашиваемому следователь (дозна-
ватель) избрал линию своего поведения. Важно, чтобы допрос проводился
252
ровным и спокойным тоном, без оскорбительных выражений, грубостей
и пренебрежения к допрашиваемому, чтобы к любому показанию следова-
тель (дознаватель) относился одинаково серьезно, независимо от степени
важности сведений, получаемых при этом. Выражение удовольствия, разо-
чарования ответом, жесты, мимика, интонация голоса следователя (дозна-
вателя) могут произвести внушающее действие на допрашиваемого, а это,
в свою очередь, отрицательно скажется на объективности показаний. Сле-
дователь (дознаватель) должен быть твердым, настойчивым при выполне-
нии своего долга, чтобы подозреваемый (обвиняемый) чувствовал его мо-
ральное превосходство.
Свободный рассказ допрашиваемого – это изложение известных ему
фактов в той последовательности, которая кажется ему наиболее приемле-
мой или рекомендованной следователем (дознавателем). Свободный рас-
сказ считается необходимым по следующим соображениям:
– следователь (дознаватель) не всегда представляет себе, какими данны-
ми и в каком объеме располагает свидетель или потерпевший;
– изложение допрашиваемым тех или иных данных в удобной для него
последовательности облегчает их припоминание, способствует более пол-
ному воспроизведению запечатленного;
– свободный рассказ помогает следователю (дознавателю) составить бо-
лее полное и правильное представление о взаимоотношениях допрашивае-
мого с другими проходящими по делу лицами, об избранной им линии по-
ведения на следствии, о степени его фактической осведомленности об об-
стоятельствах расследуемого события.
Не рекомендуется прерывать свободный рассказ допрашиваемого, так
как свободное изложение обстоятельств расследуемого события позволяет
ему сосредоточиться, восполнить отдельные обстоятельства, имеющие, по
его мнению, значение для следствия.
Следователь (дознаватель) должен внимательно и заинтересованно слу-
шать допрашиваемого, не проявляя недоверия к показаниям, не допуская
грубости, насмешек, невнимательности.
По ходу свободного рассказа не рекомендуется протоколирование по-
казаний. Составление протокола в процессе свободного рассказа немину-
емо приводит к перерывам в рассказе, отвлекает допрашиваемого, осла-
бляет его усилия по припоминанию тех или иных фактов, нарушает воз-
никшие у него ассоциативные связи. На этом этапе допроса следователь
(дознаватель) должен делать лишь пометки о соображениях, возникших
253
у него по ходу свободного рассказа, пропусках в нем, вопросах, которые нуж-
но будет задать впоследствии допрашиваемому. Не следует останавливать
свободный рассказ допрашиваемого для того, чтобы потребовать от него из-
ложить те или иные факты более подробно, осветить отдельные обстоятель-
ства, повторить изложение и т.п. В последнем случае, дав правдивые пока-
зания об одном факте, допрашиваемый будет вынужден, чтобы не противо-
речить самому себе, правдиво рассказать и об остальных. Если следователь
(дознаватель) убеждается в том, что допрашиваемый отклонился от предме-
та допроса и что такое отклонение не является необходимым для припомина-
ния фактов, интересующих следствие, он может предложить допрашиваемо-
му держаться ближе к существу дела или задать соответствующие вопросы.
К постановке вопросов следует переходить и в тех случаях, когда допра-
шиваемый сообщил не все сведения, представляющие интерес для следствия,
либо сообщенные сведения противоречат материалам уголовного дела. По-
становка вопросов направлена на получение от допрашиваемого дополни-
тельных сведений о тех или иных фактах, обстоятельствах, а также на уточ-
нение показаний и устранение неточностей и противоречий в показаниях.
Если допрашиваемый не может вспомнить какие-либо факты, следова-
тель (дознаватель) формулирует вопросы, направленные на оживление ас-
социативных связей, с целью восстановления в памяти ранее воспринятых
фактов.
В тех случаях, когда есть основания полагать, что допрашиваемый по
тем или иным причинам сообщил сведения, не соответствующие действи-
тельности, следователь (дознаватель) разрешает следственную ситуацию
путем постановки вопросов, направленных на выяснение условий воспри-
ятия события или факта, о которых допрашиваемый давал показания, а так-
же установление других источников сообщаемых сведений.
При производстве допроса допрашиваемому задаются дополняющие,
уточняющие, напоминающие, контрольные, изобличающие вопросы.
Дополняющие вопросы задаются с целью восполнения полученных
показаний, ликвидации имеющихся в них пробелов; уточняющие – с це-
лью детализации и конкретизации полученных сведений; напоминаю-
щие – для оживления памяти допрашиваемого, вызова в ней определен-
ных ассоциаций, припоминания интересующих следователя (дознава-
теля) фактов; контрольные – с целью проверки полученных показаний
или получения данных для таковой; изобличающие – с целью изобличе-
ния допрашиваемого во лжи.
254
 Следует иметь в виду, что на выборе тактико-технологических приемов
в полной мере сказывается применение технических средств, например до-
прос с использованием полиграфа. Такое проведение допроса (с участием
специалиста-полиграфолога) именуется психофизиологическим исследо-
ванием с использование полиграфа (ПФИ).
По окончании допроса допрашиваемый знакомится с протоколом, ви-
део- или диктофонной записью его показаний. Протокол допроса предъяв-
ляется допрашиваемому для прочтения им или по его просьбе прочитыва-
ется следователем (дознавателем). Допрашиваемый имеет право требовать
дополнения протокола и внесения в него поправок. Эти дополнения и по-
правки подлежат обязательному занесению в протокол.
После ознакомления с содержанием протокола допрашиваемый своей
подписью удостоверяет правильность записи его показаний. Перед подпи-
сью отмечается, что протокол прочитан допрашиваемым лично или следо-
вателем (дознавателем). Если протокол написан на нескольких страницах,
допрашиваемый подписывает каждую из них отдельно. Все дополнения
и поправки в протоколе должны быть удостоверены подписью допрашива-
емого и следователя (дознавателя).
В случаях, когда при допросе применялась видео- или диктофонная за-
пись, в протоколе должно быть отмечено, что перед началом следственно-
го действия об этом уведомлены лица, участвующие в его производстве.
По окончании допроса фонограмма или видеозапись полностью воспроиз-
водятся в присутствии допрошенного, которому разъясняется право дополнить
свои показания и внести поправки. Поступившие дополнения и поправки так-
же фиксируются на диктофонную ленту или видеопленку. Допрос завершается
заявлением допрошенного о правильности произведенной звуко-, видеозаписи
и сообщением следователя (дознавателя) о времени окончания допроса.
Фонограмма (видеопленка) хранится в деле и воспроизводится по окон-
чании предварительного следствия в ходе ознакомления обвиняемого и его
защитника с материалами уголовного дела, а также в ходе ознакомления
потерпевшего с материалами дела по его ходатайству.

21.3. Отдельные тактические приемы допроса

Тактика допроса всякий раз имеет особенности и зависит от того,
в  качестве кого допрашивается конкретный гражданин и какая след-
ственная ситуация сложилась перед производством рассматриваемого

255
следственного действия. Однако во всех без исключения случаях недо-
пустимо применение таких тактических приемов, которые: основаны на
обмане; связаны с угрозой и шантажом; сопряжены с физическим и пси-
хическим насилием, унижением чести и достоинства допрашиваемого;
связаны с понуждением допрашиваемого к даче ложных показаний, ого-
вору и самооговору; основаны на использовании низменных побужде-
ний (корысти, мести и др.), религиозных чувств, невежества и предрас-
судков допрашиваемых.
При проведении допроса реализуются различные тактические комбина-
ции, содержанием которых являются тактические приемы.
Допущение легенды: следователь (дознаватель), зная о том, что допра-
шиваемый дает ложные показания, излагает легенду, дает ему возможность
высказаться, чтобы он сам вошел в противоречия со своими же прежними
утверждениями или с собранными доказательствами.
Вызов: для того чтобы допрашиваемый начал вести логические рассу-
ждения, следователь (дознаватель) преднамеренно акцентирует внимание
на некоторых слабо доказанных местах обвинения или на не бесспорно
установленных фактах, которые допрашиваемый в состоянии легко опро-
вергнуть. Когда допрашиваемый вступит в рассуждения, следователь (до-
знаватель) сообщает ему существенные для дела факты, подкрепленные
доказательствами.
Внезапность: при даче допрашиваемым ложных показаний ему, вне свя-
зи с темой показаний, внезапно задается вопрос или предъявляется доказа-
тельство, о наличии которого допрашиваемый не знал. Прием часто соче-
тается с приемом «допущение легенды».
Последовательность: следователь (дознаватель) последовательно, с нарас-
тающей значимостью, предъявляет допрашиваемому доказательства, подроб-
но разъясняя значение каждого в изобличении преступника, его причастно-
сти к расследуемому преступлению, называя их роль в квалификации проти-
воправного деяния, и таким образом указывает на силу и значение собранных
доказательств. Подобная демонстрация доказательств и степени расхождения
показаний допрашиваемого с тем, что уже выяснено при расследовании пре-
ступления, убеждают его в бесплодности дачи ложных показаний.
Отвлечение внимания: для получения правдивых показаний об отдель-
ных обстоятельствах расследуемого события следователь (дознаватель)
усыпляет «бдительность» допрашиваемого. В этих целях, не акцентируя
внимания на главном вопросе, по поводу которого ему важно получить
256
правдивые показания, «растворяет» его в числе других вопросов, не имею-
щих в данном случае существенного значения, и таким образом пытается
получить разрозненные правдивые показания.
Создание представления об осведомленности следователя (дознавате-
ля) в обстоятельствах совершенного преступления: следователь (дозна-
ватель) по ходу допроса преднамеренно сообщает допрашиваемому сово-
купность фактов, раскрывающих обстоятельства и отдельные детали со-
вершения противоправного деяния. Поразившись знанию подробностей
совершения преступления, допрашиваемый может прийти к выводу о том,
что следователю (дознавателю) все известно и запирательство или дача
ложных показаний в этой ситуации бесполезны.
Форсированный темп допроса: в тех случаях, когда допрашиваемый
медлит в ходе допроса, старается обдумать и подготовить свои ответы
с  тем, чтобы они соответствовали известным следователю (дознавателю)
обстоятельствам, не противоречили ранее сказанному и не расходились бы
с ответами на новые вопросы, целесообразен высокий темп допроса. Навя-
зывая допрашиваемому активность, следователь (дознаватель) берет ини-
циативу в свои руки, опережает ход его мыслей, не дает возможности для
размышления. Поступление обильной информации от следователя (дозна-
вателя) исключает замедление ответов и реализацию ложной информации.
Возбуждение и напряженность заставляют допрашиваемого отступать от
заранее продуманных ответов, исключают возможность для обдумывания
заданных вопросов. Форсированный темп общения вынуждает допраши-
ваемого рассказать об обстоятельствах расследуемого преступления.
Замедленный темп допроса: он требуется в тех случаях, когда допра-
шиваемый сам выбирает высокую скорость речи, чтобы попытаться «про-
скочить» отдельные детали события, по поводу которых не желает давать
объяснения. В этом случае следователь (дознаватель), не принимая навязы-
ваемый ему высокий темп беседы, не дает допрашиваемому возможности
избежать подробного освещения вопросов и замедляет темп допроса, пред-
лагая дополнить, разъяснить, уточнить интересующие его обстоятельства.
Инерция: следователь (дознаватель), беседуя с допрашиваемым, незамет-
но переводит разговор на отвлеченные темы, но в сферу, связанную с выясня-
емым фактом. Допрашиваемый, увлеченный рассказом как бы о постороннем,
нейтральном, при умелом направлении разговора «по инерции» проговарива-
ется о том, что собирался утаить от следователя (дознавателя). Эффективность
«инерции» зависит от того, насколько правильно следователь (дознаватель)
257
выберет момент перехода разговора от посторонней темы к существу дела. Та-
кой переход в одних случаях осуществляется плавно и незаметно, в других –
резко. Иногда такие переходы надо делать неоднократно.
Использование отдельных свойств личности допрашиваемого: склон-
ности к меланхолическим переживаниям, вспыльчивости, скептицизма,
тщеславия и т.п. позволяет получить правдивые показания на допросе. Так,
в запальчивости и гневе допрашиваемый порой может рассказать о том,
чего не сообщил бы в обычном состоянии.
Создание эмоционального напряжения у допрашиваемого осуществля-
ется путем напряжения эмоциональной сферы допрашиваемого, за счет на-
поминания о проявленных низменных качествах при совершении престу-
пления, недостойном поведении на допросе, лживости, трусости, слабости
и т.д. Все это может способствовать изменению позиции, занятой допра-
шиваемым, и переходу к даче правдивых показаний.
Повторение допроса как метод воздействия на допрашиваемого: неред-
ко допрашиваемый, однажды дав ложные показания, старается придержи-
ваться их и на повторном допросе. Однако он неизбежно забывает какие-
то подробности первоначальных ложных показаний, не может повторить их
с такой же точностью на втором допросе. В лучшем случае допрашиваемый
схематически перескажет то, что говорил в первый раз, и, вероятнее всего,
будет дополнять и заменять одни детали описания обстоятельств другими.

21.4. Тактика очной ставки

Очная ставка – это допрос двух лиц из числа потерпевших, свидетелей,
подозреваемых, обвиняемых для устранения существенных противоречий,
имеющихся в ранее данных ими показаниях. В очной ставке принимают уча-
стие лица, ранее допрошенные по обстоятельствам расследуемого престу-
пления, в показаниях которых имеются существенные противоречия.
Очные ставки проводятся при наличии двух типичных следственных си-
туаций: один из предполагаемых участников следственного действия, объ-
ясняя определенное обстоятельство, дает правдивые показания, а другой –
ложные; оба участника следственного действия дают ложные показания
и по-разному объясняют отдельное, важное для расследования преступле-
ния, обстоятельство.
Целенаправленность очной ставки в любой из приведенных следствен-
ных ситуаций обеспечивается проведением комплекса подготовительных

258
мероприятий. К их числу относятся: изучение ранее данных показаний лиц,
между которыми предполагается провести очную ставку; уяснение сути и со-
держания существенных противоречий, причин их возникновения; изучение
личностных свойств участников очной ставки, характера их взаимоотноше-
ний; определение последовательности допроса участников очной ставки; вы-
бор места и времени проведения очной ставки; определение состава участ-
ников очной ставки; подбор и систематизация документов и вещественных
доказательств, которые целесообразно предъявить допрашиваемым; подго-
товка средств фиксации хода и результата следственного действия.
Важным мероприятием в подготовке к очной ставке является выбор
лица, которого следует допрашивать первым. При решении данного вопро-
са необходимо ориентироваться на следующие рекомендации:
– если один из участников на допросе подтверждал какой-либо факт,
а  другой его отрицал, то допрашивать первым целесообразно участника,
давшего позитивные показания;
– если один из допрашиваемых изобличает в своих показаниях другого,
то на очной ставке его надлежит допрашивать первым;
– в том случае, когда очная ставка проводится по инициативе одного из
ее участников, желающего дать показания в присутствии другого лица, его
следует допросить первым. Если же инициатор очной ставки отрицает фак-
ты, сообщенные на допросе другим участником, и настаивает на том, что-
бы тот в его присутствии повторил показания по этому обстоятельству, до-
прашивать первым нужно не инициатора, а другого участника;
– в любых случаях целесообразно допрашивать первым участника, ко-
торый, по мнению следователя (дознавателя), дает правдивые показания.
Имеются и исключения, при которых рекомендуется допрашивать на оч-
ной ставке лиц, дающих недостоверные показания. Это происходит в ситу-
ациях, когда следователь (дознаватель):
– полагает, что ложь недобросовестного участника пробудит активность
другого допрашиваемого и тот даст более полные показания или сообщит
новые данные;
– знает о намерении недобросовестного участника использовать очную
ставку для оказания давления на другого допрашиваемого, убежден в без-
успешности такой попытки и намерен использовать ситуацию для получе-
ния достоверных показаний.
Каждый раз, принимая решение о производстве очной ставки, необхо-
димо иметь в виду, что при ее проведении подозреваемый (обвиняемый)
259
в определенной степени знакомится с имеющимися доказательствами. Поэто-
му преждевременное проведение очной ставки может показать обвиняемому
(подозреваемому) пробелы в системе доказательств и упрочить его позицию.
В тех случаях, когда есть сомнение в результатах очной ставки, следует попы-
таться устранить существенные противоречия в показаниях путем проведения
повторных допросов. Вместе с тем следует иметь в виду, что для рассматри-
ваемой категории обвиняемых в психическом плане разрешение противоре-
чий более действенно на очной ставке, поскольку аргументы в пользу того или
иного положения выдвигаются не следователем (дознавателем), а непосред-
ственно допрашиваемым. В связи с этим появляется еще один компонент пси-
хического воздействия – «эффект присутствия» другого допрашиваемого, да-
ющего иное, нередко противоположное, объяснение спорных обстоятельств,
что создает дополнительные возможности для установления истины. «Эффект
присутствия» усиливается, когда в очной ставке участвует лицо, чье мнение
имеет моральную ценность для недобросовестного участника.
Надо иметь в виду, что в тех случаях, когда в очной ставке принимает уча-
стие авторитетное для обвиняемого (подозреваемого) лицо, последний, не же-
лая признать себя изобличенным, нередко не дает правдивых показаний на са-
мой очной ставке. Однако правдивые показания могут быть получены от него
на допросе, проведенном сразу после очной ставки. Это связано с тем, что от-
дельные граждане в силу своих личностных качеств не желают в присутствии
свидетелей показывать себя «побежденными» (на очной ставке).
В некоторых случаях хорошие результаты может дать такой прием, при
котором следователь (дознаватель) объявляет обвиняемому (подозреваемо-
му) свое решение о проведении очной ставки с несколькими свидетелями,
которые дали правдивые показания и которые будут изобличать его в даче
ложных показаний. В результате такого предупреждения он может принять
решение о даче правдивых показаний, отказавшись от встреч с лицами, ко-
торые будут изобличать его во лжи.

Вопросы для самопроверки

1. Дайте определение понятия допроса и охарактеризуйте его виды.

2. Каковы этапы допроса?
3. Каковы особенности производства очной ставки?

260
Гла в а 22
ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ЭКСПЕРИМЕНТА

22.1. Понятие, сущность и виды следственного эксперимента,

его отличия от других следственных действий
В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством сущ-
ность следственного эксперимента заключается в воспроизведении дей-
ствий, обстановки или иных обстоятельств определенного события и со-
вершении необходимых опытных действий.
Следственный эксперимент – это следственное действие, состоящее
в производстве опытов с целью проверки возможности существования опре-
деленных фактов, явлений, обстоятельств по расследуемому уголовному делу.
В криминалистической литературе и следственной практике выделяют
следующие виды следственного эксперимента:
– по установлению возможности восприятия (увидеть, услышать, распо-
знать запахи, знаки и т.д.);
– по установлению возможности совершения определенных действий
(поднять, понести определенный груз, пройти, нарисовать тот или иной
эскиз, запустить механизм агрегата, машины и т.п.), в том числе проверке
профессиональных навыков;
– по установлению возможности совершения определенных действий
в определенных условиях, в том числе за определенный промежуток вре-
мени (проплыть определенное расстояние, произвести определенный объ-
ем работ, хранить определенную партию товара в осматриваемом помеще-
нии, изготовить фальшивую денежную банкноту и т.п.);
261
 – по установлению возможности существования определенного явления
(поглощения почвой определенного количества воды, появления паутины,
выбрасывания волной на берег предмета определенной величины и веса).
В последнее время в следственной практике с появлением новых видов
преступлений появились и новые разновидности эксперимента, например,
по установлению отдельных обстоятельств, механизма события (возгора-
ния предметов на определенном расстоянии или через определенное вре-
мя, разрушительного воздействия взрыва, возможности сокрытия отдель-
ных обстоятельств совершенного преступления и т.п.).

22.2. Общие положения тактики проведения

следственного эксперимента
К общим положениям тактики проведения следственного экспери-
мента относятся следующие:
1. Оптимальное ограничение количества участников следственного
эксперимента. При проведении следственного эксперимента обязатель-
но присутствие понятых, переводчика (если лицо, чьи показания проверя-
ются, не владеет языком, на котором ведется судопроизводство), педагога
(если эксперимент направлен на проверку показаний участвующего в экс-
перименте свидетеля или потерпевшего в возрасте до 14 лет). При про-
ведении эксперимента вправе присутствовать защитник, а по усмотрению
следователя (дознавателя) могут принимать участие подозреваемый, обви-
няемый, потерпевший, свидетель, специалист таможенного органа, пред-
ставитель общественности.
2. Максимальное сходство условий проведения следственного экспери-
мента с условиями, в которых происходило проверяемое событие. Обозна-
ченное общетактическое положение обеспечивается:
– реконструкцией обстановки для производства опытов – расположе-
нием предметов на месте производства эксперимента в том порядке, в ка-
ком они находились в момент происшествия. Это позволяет достичь макси-
мального сходства между опытными и реальными условиями. Реконструк-
ция осуществляется в тех случаях, когда обстановка проверяемого события
в силу различных обстоятельств претерпела определенные изменения;
– использованием подлинных или сходных предметов. Максимальное
приближение условий проведения эксперимента к обстановке проверяемого
события нередко требует использования при его проведении тех предметов,
262
которые были в момент преступления. Если последние утрачены или явля-
ются вещественными доказательствами, то изготавливаются макеты, муля-
жи или предметы-аналоги;
– учетом изменившихся и не поддающихся реконструкции условий.
Если не удалось достичь сходства между условиями эксперимента и усло-
виями исследуемого события, то необходимо учитывать степень несовпа-
дения экспериментальных условий и исследуемого события;
– максимальным сходством условий проведения следственного экспери-
мента с условиями, в которых происходило проверяемое событие. Это до-
стигается, прежде всего, проведением эксперимента в подобных условиях,
в аналогичном месте, с использованием подобных предметов, при том же
состоянии погоды, в той же последовательности.
3. Многократность проведения однородных опытов. В целях исклю-
чения случайных результатов, обеспечения достоверности и наглядности
опытные действия необходимо осуществлять неоднократно. Количество
повторений определяется в зависимости от наступления стабильных, за-
кономерных результатов; при этом не имеет значения, положительный или
отрицательный результат получен.
4. Изменение условий проведения опытов. В тех случаях, когда след-
ствие не располагает точными данными об условиях, каких-либо параме-
трах проверяемого события (например, длительность воздействия, сила
удара), необходимо изменять условия проведения опытных действий. Сле-
дует иметь в виду, что опытные действия в измененных условиях также
проводятся многократно.
Иногда опытные действия целесообразно проводить в измененных
условиях, худших по сравнению с теми, что существовали на момент про-
веряемого события. Такие опытные действия проводятся после опытных
действий, осуществленных в условиях, максимально сходных с теми, что
существовали на момент проверяемого события, результаты таких опыт-
ных действий усиливают достоверность результатов первых опытных дей-
ствий.
5. Соответствие физических данных лица, осуществляющего опыты,
физическим данным непосредственного участника исследуемых собы-
тий. Если непосредственный участник исследуемых событий не может
принять участие в следственном эксперименте, то лицо, заменяющее его,
должно подбираться из числа обладающих такими же физическими дан-
ными.
263
 6. Обеспечение безопасности участников следственного действия. Вся-
кий раз, принимая решение о проведении следственного эксперимента,
следователь (дознаватель) должен обеспечить безопасность всех участву-
ющих. Если есть информация о том, что подозреваемый (обвиняемый) или
люди из его окружения могут оказать противодействие проведению экс-
перимента, расправиться со свидетелями или участниками следственно-
оперативной, следственной группы, то необходимо проинструктировать
соответствующим образом подготовленный личный состав специальных
подразделений, предусмотреть применение средств защиты, оружия, спе-
циальных средств.

22.3. Подготовка к проведению следственного эксперимента

Принимая решение о производстве следственного эксперимента, следо-
ватель (дознаватель) обязан тщательно продумать ход его проведения, ком-
плекс подготовительных мероприятий, которые являются одной из состав-
ляющих плана следственного действия.
Комплекс подготовительных мероприятий, как правило, осуществляет-
ся в два этапа: до выезда (выхода) на место проведения следственного экс-
перимента и по прибытии на него.
К подготовительным мероприятиям до выезда на место проведения след-
ственного эксперимента относятся: изучение и анализ материалов уголов-
ного дела, а в необходимых случаях ознакомление с оперативно-розыскными
данными; установление характера и содержания опытных действий; опреде-
ление места, времени, последовательности проведения опытных действий;
предварительный выезд (в необходимых случаях) на место проведения след-
ственного эксперимента; подготовка подобных предметов (макетов, муля-
жей), которые необходимы для осуществления реконструкции обстановки
проведения эксперимента; предупреждение руководителя соответствующего
предприятия, учреждения, организации, склада временного хранения (в не-
обходимых случаях – учредителей), владельца помещения о предстоящем
эксперименте; определение круга участников и принятие соответствующих
мер по обеспечению их явки на место производства следственного экспери-
мента; продумывание мероприятий, обеспечивающих охрану места проведе-
ния следственного действия; подготовка транспортных средств; подготовка
технических средств и средств связи; продумывание мероприятий, обеспе-
чивающих безопасность участников следственного эксперимента.

264
 Среди подготовительных мероприятий важное место занимает опре-
деление условий, в которых должен быть произведен эксперимент. Это
осуществляется различными путями. Во-первых, на допросах необхо-
димо выяснить место, где происходило событие, время, погодные усло-
вия, освещение, обстановку, предметы, которые были на месте происше-
ствия, и другие обстоятельства. Во-вторых, следователь (дознаватель)
должен внимательно проанализировать результаты других процессуаль-
ных действий, имеющих отношение к решению вопроса о производстве
эксперимента, например осмотра места происшествия, обыска и  т.п.,
оперативно-розыскных мероприятий, информацию, полученную от
должностных лиц таможенного органа, граждан, предприятий, учреж-
дений, организаций.
После определения условий проведения эксперимента следует тщатель-
но продумать содержание опытных действий, их последовательность, а за-
тем определить круг участников процессуального действия, роль каждого
и решить вопрос о том, какие технические средства (фотоаппарат, видеока-
мера, унифицированный чемодан для осмотра места происшествия и т.д.)
будут применены, проверить их наличие и готовность.
Важно продумать вопрос о транспорте, связи, средствах, обеспечиваю-
щих безопасность проведения эксперимента (например, заградительные
щиты на дороге при эксперименте на месте дорожно-транспортного проис-
шествия и т.п.). Во всем этом следователю (дознавателю), как правило, ока-
зывают помощь работники таможенного органа, с которыми следует зара-
нее обсудить все организационные вопросы, требующие разрешения с их
помощью.
Приведенные рекомендации по подготовке к производству следственно-
го эксперимента носят общий характер и в зависимости от различных ви-
дов эксперимента могут варьироваться.
К подготовительным мероприятиям, осуществляемым по прибытии на
место проведения следственного эксперимента, относятся: осмотр места
опытных действий, принятие мер по реконструкции обстановки в случае
ее нарушения; определение места нахождения участников эксперимента,
разъяснение способов и средств связи между ними; фиксация обстановки
до реконструкции и после нее; приглашение понятых или других необхо-
димых участников, если это не было сделано заранее; разъяснение каждо-
му участнику прав и обязанностей, предупреждение о неразглашении дан-
ных эксперимента; организация охраны места проведения эксперимента;
265
осуществление мероприятий, направленных на реальное обеспечение без-
опасности участников следственного действия; расположение участников
в соответствии с планом проведения эксперимента.
К числу тактико-психологических аспектов подготовки эксперимента
относится и вопрос об объеме информирования участников следственно-
го действия. В каждом конкретном случае объем сообщаемой информации
должен быть дифференцирован в зависимости от роли каждого участника.
Обеспечению реальной безопасности как активных (понятые, специали-
сты, лица, производящие опыты), так и вспомогательных (водитель, техни-
ческие помощники) участников следственного эксперимента должно уде-
ляться первостепенное внимание. Особенно это касается расследования пре-
ступлений, совершенных организованными преступными формированиями.
На процессуальном уровне обеспечение реальной безопасности связа-
но с реализацией требований о неразглашении данных предварительно-
го расследования. Исходя из них, следователь (дознаватель) предупрежда-
ет понятых, специалиста и других лиц, присутствующих при производстве
следственного действия, о недопустимости разглашения без его разреше-
ния данных, полученных в процессе опытов. При этом следователь (дозна-
ватель) от указанных лиц отбирает подписку с предупреждением об ответ-
ственности в соответствии со ст. 310 УК РФ.
Что касается технического уровня обеспечения безопасности участни-
ков эксперимента, то такие рекомендации конкретизируются всякий раз
в зависимости от обстоятельств, связанных с проведением следственного
действия (тяжесть совершенного преступления, групповой, организован-
ный характер преступления; особенности личности гражданина, который
будет изобличен в результате проведения эксперимента; позиции лиц, про-
ходящих по делу, и т.п.).

22.4. Фиксация и оценка результатов следственного

эксперимента
Условия, ход и результаты следственного эксперимента должны быть
процессуально зафиксированы. В этих целях составляются протокол, пла-
ны, схемы, чертежи, производится фотосъемка, видеозапись.
Протокол следственного эксперимента – это основной процессуаль-
ный документ, в котором подробно отражается экспериментальная работа
лица, производящего расследование по уголовному делу.
266
 Для того чтобы протокол имел доказательственное значение, он должен:
– составляться безотлагательно и только лицом, производящим рассле-
дование, на языке, на котором ведется уголовное судопроизводство;
– содержать: указание на цели и задачи эксперимента; факт разъясне-
ния прав и обязанностей лиц, принимавших участие в эксперименте; пред-
упреждение об ответственности за разглашение его результатов; описание
последовательности и всесторонности реконструкции используемых при
этом предметов; описание только тех действий, которые были осуществле-
ны при производстве следственного эксперимента; отражение технических
данных, условий и результатов применения научно-технических средств;
указание на приложения к протоколу; отметку о замечаниях и дополнени-
ях, поступивших после его прочтения; все реквизиты, предусмотренные
уголовно-процессуальным законодательством.
Структурно протокол следственного эксперимента состоит из трех ча-
стей: вводной, описательной и заключительной. Названные части взаи-
мосвязаны и в протоколе обычно не разделяются.
Условия, ход и результаты следственного эксперимента фиксируются и пу-
тем изготовления планов, схем, чертежей, ведения фотосъемки и видеозапи-
си – это является дополнительными средствами фиксации, основная цель ко-
торых состоит в иллюстрации следственного действия.
Фотосъемка и видеозапись при проведении следственного эксперимента
осуществляются в несколько этапов. На первом этапе фиксируется общий
вид того места, где производится следственный эксперимент (до рекон-
струкции обстановки); на втором – обстановка, в которой непосредственно
проводится эксперимент; на третьем – проводимые опыты; на четвертом –
результаты и та обстановка, в которой они получены.

Вопросы для самопроверки

1. Дайте определение понятия следственного эксперимента, охарактери-

зуйте его виды.
2. Каковы общетактические положения проведения следственного экс-
перимента?
3. Каковы особенности фиксации и оценки проведения следственного
эксперимента?

267
Гла в а 23
ТАКТИКА ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ДЛЯ ОПОЗНАНИЯ

23.1. Понятие, виды и цели предъявления для опознания

Предъявление для опознания – это предусмотренное ст. 193 УПК
РФ самостоятельное следственное действие, состоящее в предъявлении
свидетелю, потерпевшему, подозреваемому или обвиняемому физического
лица, предмета (в группе внешне сходных, общим числом не менее трех)
или трупа и в сопоставлении опознающим предъявляемого объекта с мыс-
ленным образом ранее наблюдавшегося при расследуемом событии в целях
установления его тождества, подобия или различия.
Вывод о тождестве предъявляемого для опознания объекта делается тог-
да, когда устанавливается, что он является тем самым объектом, который
опознающий наблюдал ранее в связи с фактами, имеющими отношение
к  расследуемому преступному событию. Подобие устанавливается в том
случае, если опознающий может указать лишь на общие групповые (видо-
вые) признаки, позволяющие отнести предъявляемый объект и ранее на-
блюдаемый к одной группе (роду) объектов. Вывод о различии делается
опознающим тогда, когда предъявляемый объект оказывается не тем, кото-
рый он наблюдал ранее. Доказательственное значение по делу имеет толь-
ко установление тождества или различия.
Можно выделить следующие виды предъявления для опознания:
– по объекту, предъявляемому для опознания: предъявление физических
лиц, трупов (их частей), предметов, документов и животных;
268
 – по форме: предъявление объекта в натуре, по фото- и видеоизображе-
ниям;
– по ощущениям, на основе которых производится опознание: на осно-
ве зрительных, осязательных, слуховых, вкусовых ощущений либо их ком-
плекса. В соответствии со ст. 193 УПК РФ опознание может производить-
ся только по мысленному образу, сформированному визуальным путем.
Иные образы могут использоваться лишь в качестве дополняющих к визу-
альному восприятию объектов, предъявляемых для опознания. Использо-
вание на практике опознаний, исключающих визуальные восприятия, чре-
вато угрозой признания полученных при этом результатов недопустимыми
доказательствами;
– по очередности: первоначальное и повторное опознания. В соответ-
ствии с законом не может проводиться повторное опознание лица или пред-
мета тем же опознающим и по тем же признакам. Поэтому повторное опоз-
нание объекта может быть проведено, например, после его реставрации,
если вначале объект предъявлялся для опознания в видоизмененном состо-
янии либо объект предъявляется в натуре после представления его изобра-
жений, при запечатлении его в ином ракурсе.
В результате обобщения практики был сформирован ряд обстоятельств,
исключающих предъявление для опознания:
1. Опознающий ранее воспринимал объект: в ходе иных следственных
или процессуальных действий; в ходе оперативно-розыскных мероприя-
тий; в процессе административно-юрисдикционной деятельности; случай-
но, при любых обстоятельствах, предшествовавших опознанию.
2. У опознающего имеются физические или психические недостатки,
препятствующие опознанию.
3. У опознаваемого объекта отсутствуют индивидуальные признаки, по-
зволяющие его отождествить.
4. Об объекте имеются сведения, однозначно устанавливающие его тож-
дество.

23.2. Подготовка к предъявлению для опознания

При допросе, который обязательно предшествует предъявлению для
опознания различных объектов, следует учитывать, что носителем инфор-
мации о них являются мысленные образы, хранящиеся в памяти лица, ра-
нее наблюдавшего их. В связи с этим необходимо учитывать такие присущие

269
мысленному образу свойства, как фрагментарность, неустойчивость и обоб-
щенность.
При установлении общих и частных признаков предметов с использо-
ванием таких источников необходимо проявлять максимум внимания, по-
скольку каждый из допрашиваемых бессознательно может внести в описа-
ние определенные неточности. Это зависит от ряда факторов: во-первых, от
личных физических качеств допрашиваемого (зрение, наблюдательность,
слух и т.д.); во-вторых, от условий, при которых свидетель или потерпев-
ший видели интересующий объект (точка наблюдения, ракурс, расстояние,
освещенность и т.п.). Поэтому при допросе лица, предшествующем предъ-
явлению для опознания, рекомендуется подробно выяснить следующие об-
стоятельства:
1. Объективные факторы наблюдения: в каких условиях, в какое время
суток происходило наблюдение; каким было освещение; в связи с чем про-
исходило восприятие; как долго происходило наблюдение; место наблю-
дения; сектор обзора; наличие дополнительного источника света и рассто-
яние до него; наличие каких-либо помех и их влияние на процесс наблю-
дения; погодные условия и сопутствующая им видимость; расстояние до
наблюдавшегося объекта; не видел ли допрашиваемый названный объект
ранее, если видел, то при каких обстоятельствах; кто еще воспринимал ин-
тересующий следствие объект и др.
2. Субъективные факторы, относящиеся к личным качествам допраши-
ваемого и влияющие на полноту и правильность восприятия: общее фи-
зическое и психическое состояние; физическое и психическое состояние
в  момент наблюдения; состояние органов слуха и зрения в тот момент;
свойства памяти опознающего; хорошо ли он запомнил наблюдаемый объ-
ект; обратил ли внимание на его индивидуальные признаки; может ли он их
описать; его способность к наблюдению, запоминанию, сохранению в па-
мяти образа предмета и к его воспроизведению для сравнения; его склон-
ность к воображению; возбудимость и т.д.
3. Все общие и частные признаки объекта, сохранившиеся в памяти допра-
шиваемого, с их детализацией и уточнением. Признаки внешности человека
следует описывать сообразно методике «словесного портрета». В остальных
случаях устанавливаются назначение объекта, его примерные размеры, фор-
ма, цвет, материал; дефекты и изменения, возникшие в результате эксплуата-
ции; в чем они заключаются, где расположены. В целях достижения полно-
ты фиксации информации о приметах объекта целесообразно использовать
270
наглядные материалы, имеющиеся в криминалистических справочниках, на-
глядных пособиях и т.п.
4. Сможет ли допрашиваемый опознать объект в числе сходных. В слу-
чае положительного ответа на этот вопрос возможно проведение предъяв-
ления для опознания.
При подборе объектов следует руководствоваться правилом: они долж-
ны быть сходны по общим признакам, отличаясь индивидуальными; ни
один из предъявляемых объектов не должен иметь каких-либо броских
признаков, которые резко отличали бы его от остальных.
При определении момента предъявления для опознания следует руко-
водствоваться правилом: промежуток времени между восприятием объек-
та в ходе расследуемого события и опознанием должен быть как можно
более коротким. Это объясняется тем, что с течением времени возраста-
ет вероятность того, что образ данного объекта полностью или частично
утратится из памяти опознающего, забудутся его отличительные признаки,
может произойти наслоение признаков различных объектов, воспринятых
в иное время, что отрицательно скажется на результатах опознания.
Предъявление для опознания, как правило, осуществляется по месту
производства предварительного расследования. В основном это кабинет
следователя (дознавателя) или иное служебное помещение, достаточное
по размерам для размещения участников данного следственного действия
и позволяющее исключить случайное восприятие опознающим опознавае-
мого или статистов (лиц со сходной внешностью) до его производства.
К условиям, наиболее благоприятствующим предъявлению для опоз-
нания, следует отнести такие, которые позволяют исключить воздействие
на опознающего посторонних лиц или каких-либо иных помех как до
предъявления объектов, так и во время него, создать благоприятный эмо-
циональный фон. Немаловажное значение имеет и наличие оптимально-
го освещения, наиболее подходящего для изучения признаков предъяв-
ленных объектов.
В случаях, когда опознающий страдает дефектами памяти, для воспол-
нения ее пробелов производить предъявление ему для опознания объекта
рекомендуется именно в том месте, где происходило событие, во время ко-
торого он мог его наблюдать. Это способствует оживлению в памяти забы-
того образа объекта и его отличительных признаков.
При проведении опознания в условиях, исключающих визуальное наблю-
дение опознающего опознаваемым, оно может быть проведено в помещении,
271
дверь которого снабжена глазком, или в помещении, оборудованном специ-
альным стеклом, непрозрачным с одной стороны, либо оснащенном телеви-
зионной установкой.
Участники предъявления для опознания делятся на обязательных и фа-
культативных. К обязательным относятся следователь (дознаватель) или
иное лицо, осуществляющее данное следственное действие, опознающий,
опознаваемый и не менее двух понятых. Когда в качестве опознающего вы-
ступает свидетель или потерпевший, не достигший 14-летнего возраста,
в предъявлении для опознания обязательно участвует педагог. Если опоз-
нающим является несовершеннолетний подозреваемый (обвиняемый), то
обязательно участие защитника, педагога или психолога.
Закон не содержит норм, обязывающих следователя (дознавателя) при-
влекать адвоката к участию в предъявлении для опознания.
В соответствии с уголовно-процессуальным законом к факультативным
участникам рассматриваемого следственного действия могут быть отнесе-
ны специалисты, охрана и иные лица, привлекаемые следователем (дозна-
вателем) для участия в предъявлении для опознания.
Технико-криминалистические средства, используемые в ходе предъявле-
ния для опознания, можно условно разделить на три группы: подготовки,
проведения опознания, фиксации хода опознания и его результатов. При под-
готовке к опознанию может возникнуть необходимость просмотра или про-
слушивания записей ранее проведенных действий или видеозаписей натур-
ных справочных коллекций для подбора сходных объектов.

23.3. Тактические особенности производства некоторых видов

предъявления для опознания
Опознание живых лиц возможно по: а) об-
Опознание живых лиц
щефизическим и анатомическим признакам;
б) функциональным признакам (походке). Независимо от вида опознания,
опознающий размещается так, чтобы исключить случайное восприятие
им перед опознанием опознаваемого и лиц со сходной внешностью (ста-
тистов).
При опознании по общефизическим и анатомическим признакам пер-
выми на место предъявления для опознания приглашаются понятые, ко-
торые размещаются так, чтобы им было удобно наблюдать ход данного
следственного действия. После этого приглашаются опознаваемый, лица
272
со сходной внешностью и иные участники. Всем присутствующим разъяс-
няются их права, обязанности и порядок производства следственного дей-
ствия. Опознаваемому предлагается занять любое место среди предъявля-
емых лиц, на что обращается внимание понятых. Их внимание обращается
также на сходство членов группы по признакам внешности.
Когда в целях обеспечения безопасности опознающего опознание про-
водится в условиях, исключающих визуальное восприятие опознающего
опознаваемым, следователь (дознаватель) вместе с понятыми переходит
в помещение (или его часть), где будет располагаться опознающий, либо
остается на месте, если меры безопасности этого не требуют.
Затем следователь (дознаватель) по телефону, не выходя из помещения,
где производится опознание или где он располагается, приглашает опозна-
ющего. В присутствии всех участников данного следственного действия
или только понятых следователь (дознаватель) удостоверяет его личность,
разъясняет права и обязанности, порядок проведения опознания. Если по-
терпевший или свидетель достиг 16-летнего возраста, то он предупрежда-
ется об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний или за заве-
домо ложные показания. У него выясняется, хорошо ли он видит в данных
условиях и нет ли необходимости изменить освещение или размещение
участников. Ему предлагается осмотреть группу лиц в тех положениях,
в которых они находятся, и задается вопрос: не видел ли он кого-либо из
них ранее, если да, то при каких обстоятельствах. По просьбе опознающего
всем опознаваемым может быть предложено встать, повернуться или прой-
тись. При этом торопить опознающего не рекомендуется. Наводящие во-
просы недопустимы, как и приемы, направляющие внимание опознающего
на лицо, которое подлежит опознанию.
В случае если опознающий опознал кого-либо из предъявленных лиц, то
ему предлагается указать рукой на этого человека и объяснить, где и при ка-
ких обстоятельствах он его видел и по каким признакам внешности опознал.
При этом опознающему может быть предложено дать краткие сведения о кон-
кретных действиях опознаваемого в ходе расследуемого преступного события.
На этом этапе основная задача следователя (дознавателя) – установить,
насколько уверен в своих убеждениях опознающий, для чего ему задаются
уточняющие и детализирующие вопросы.
После этого лицу, на которого указал опознающий, предлагается пред-
ставиться, назвать свои установочные данные. При отказе это за опознан-
ного делает следователь (дознаватель).
273
 Далее у участников следственного действия выясняется, имеют ли они
какие-либо вопросы, заявления или замечания. Завершается предъявление
для опознания составлением протокола.
В ходе следственного действия может произойти непредвиденное
опознание: опознающий укажет на другое лицо, из числа статистов, как
на причастное к расследуемому преступному событию. В этом случае
опознание доводится до конца по установленным процессуальным пра-
вилам, а затем проверяется причастность указанного лица к данному со-
бытию.
Предъявление для опознания по походке рекомендуется проводить в до-
статочно просторном кабинете, дворе, чтобы опознающий мог не только
находиться от опознаваемого на том же расстоянии, что и при расследуе-
мом событии, но и пройти примерно аналогичную дистанцию. Для предот-
вращения побега лица, находящегося под стражей, следует организовать
охрану этого места.
Перед началом опознания, в отсутствие опознающего, опознаваемо-
му и  статистам предлагается пройти некоторое расстояние, чтобы поня-
тые убедились в их сходстве не только по общефизическим, анатомиче-
ским и сопутствующим признакам, но и по походке. Далее определяются
маршрут и скорость движения, сигналы, по которым они меняются. Опоз-
нающему предлагается определить, каким по счету в числе предъявляемых
он желает идти.
Затем приглашается опознающий, которому предлагается занять наибо-
лее удобное для наблюдения место. По команде следователя (дознавателя)
опознаваемые начинают движение, по соответствующим сигналам меняя
его направление и скорость.
В случае опознания какого-либо лица следователь (дознаватель) выяс-
няет, по каким признакам походки он опознан, уточняет у опознающего,
считает ли он, что это тот же самый человек, которого он видел ранее, или
только похожий на него. Наиболее оптимальным способом фиксации тако-
го динамического процесса, как ходьба, является видеозапись.
Существует рекомендация проводить опознание по походке в том же
месте, что и проверяемое событие, и в сходных условиях. Опознающий
с понятыми располагается в месте, откуда он видел идущего человека.
Опознаваемому и статистам предлагается пройти тот же путь и с той
же скоростью. Для обеспечения надежности опознания это делается не-
сколько раз, причем опознаваемый каждый раз меняет свое место среди
274
статистов. По завершении каждой динамической стадии опознающему
предлагается сказать, узнал ли он кого-либо среди предъявляемых лиц
и по каким признакам.
Порядок расположения опознаваемого
Предъявление для опознания
вещей, предметов предмета среди аналогичных следует пред-
ложить выбрать понятым произвольно или
на основании жребия. К каждой предъявляемой вещи прикрепляется бирка
с порядковым номером. Размещаются они так, чтобы опознающий мог по-
дойти к предъявляемым объектам, взять их в руки, внимательно осмотреть.
В процессе предъявления для опознания одежды, принадлежавшей опозна-
ющему, ему можно дать ее примерить.
Уникальные, существующие в единичном экземпляре, вещи, например
антикварные изделия, для опознания лучше не предъявлять. Более убеди-
тельным, отражающим уникальные свойства предмета будет следующий
вариант действий: а) индивидуальные признаки предмета устанавлива-
ются при допросе; б) затем проводится его осмотр, при котором с досто-
верностью устанавливается наличие или отсутствие вышеуказанных при-
знаков.
Вещи, предметы, на которые имеются технические паспорта с индиви-
дуальным номером, для опознания также не предъявляются.
В соответствии с законом опознание объек-
Предъявление для опознания
та по фотоснимку производится при невоз-
по фотоснимкам
можности предъявить его в натуре: лицо
скрывается от органов предварительного следствия или место его нахож-
дения неизвестно; лицо, подлежащее опознанию, препятствует этому, вы-
деляя себя каким-либо образом из числа опознаваемых; если обвиняемый
(подозреваемый) может опознать потерпевшего, но тот скончался или на-
ходится в тяжелом состоянии; объект более не существует либо его внеш-
ний вид изменился, а реконструкция невозможна или нецелесообразна;
объект и опознающее лицо находятся далеко друг от друга, транспорти-
ровка их в одно место нецелесообразна; предмет громоздок и его предъяв-
ление в натуре среди аналогичных невозможно. Данный перечень обстоя-
тельств не является исчерпывающим, возможны и иные случаи, когда объ-
ект предъявляется для опознания по фотоизображениям.
Фотоснимки, на которых изображены предъявляемые для опозна-
ния объекты, должны быть сходными по размеру, цветности, тону, ра-
курсу и масштабу изображения. Снимки общим числом не меньше трех
275
наклеиваются на бланк протокола предъявления для опознания по фото-
графиям или на прилагаемую к бланку фототаблицу, скрепляются отти-
сками печати и пронумеровываются.
Процессуальный порядок предъявления для опознания по фотоизобра-
жениям не отличается от обычного. Например, фотоснимок трупа предъ-
является в единственном числе, кроме случаев расследования дел о ката-
строфах.
Процесс предъявления для опознания отражается в протоколе в той по-
следовательности, в какой производилось это следственное действие. По-
казания опознающего заносятся в протокол от первого лица и по возмож-
ности дословно. При этом тщательно фиксируются признаки, по которым
опознающий узнал предъявленный объект. Для фиксации хода и результа-
тов предъявления для опознания возможно также применение фотосъемки
и видеозаписи.

Вопросы для самопроверки

1. Дайте определение понятия «предъявление для опознания».

2. В чем заключаются особенности подготовки к предъявлению для опо-
знания?
3. Каковы особенности предъявления для опознания вещей и предме-
тов?

276
Гла в а 24
ТАКТИКА КОНТРОЛЯ И ЗАПИСИ ПЕРЕГОВОРОВ

24.1. Правовые основания, понятие, цель контроля

и записи телефонных и иных переговоров
В целях обеспечения эффективности раскрытия, расследования и пре-
дотвращения преступлений средней тяжести, тяжких и особо тяжких
в  УПК РФ 2001 г. было введено самостоятельное следственное действие
«контроль и запись переговоров» (ст. 186).
Это единственное следственное действие, производство которого воз-
можно только по делам о преступлениях средней тяжести, тяжких и осо-
бо тяжких. При этом требуется наличие достаточных оснований полагать,
что телефонные и иные переговоры подозреваемого, обвиняемого и других
лиц могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела.
В этом случае следователь (дознаватель) с согласия прокурора возбужда-
ет перед судом ходатайство о производстве контроля и записи телефонных
и иных переговоров, о чем выносит постановление. Рассмотрев указан-
ное ходатайство, судья вправе вынести постановление о разрешении этого
следственного действия (п. 1 и 4 ст. 165 УПК РФ).
Рассматриваемое следственное действие проводится и в случае, если су-
ществует реальная угроза применения в отношении потерпевшего, свиде-
теля или их близких родственников, родственников, близких лиц насилия,
вымогательства и других преступных действий. В этом случае следствен-
ное действие допускается по их письменному заявлению, а при его отсут-
ствии – на основании судебного решения.
277
 Фактическим основанием проведения следственного действия является
совокупность сведений, доказательств, позволяющих полагать, что во вре-
мя записи переговоров конкретного лица могут быть получены сведения,
имеющие значение для уголовного дела. При этом фактические данные, по-
служившие основанием к производству данного следственного действия,
должны содержаться в показаниях свидетелей, потерпевших, протоколах
различных следственных действий, в материалах оперативно-розыскной
деятельности, если они отвечают требованиям, предъявляемым к доказа-
тельствам (ст. 89 УПК РФ).
Юридическим основанием осуществления контроля и записи телефон-
ных и иных переговоров является и документально оформленное решение
(постановление), предусмотренное уголовно-процессуальным законода-
тельством (ст. 165, 186 УПК РФ).
Применительно к рассматриваемому следственному действию уголовно-
процессуальное законодательство называет два вида юридических основа-
ний, исходящих от участников уголовного судопроизводства: постановле-
ние судьи о разрешении производства следственного действия «контроль
и  запись переговоров»; заявление (в письменной форме) потерпевшего,
свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц.
Категорию граждан, в отношении которых может проводиться контроль
и запись телефонных и иных переговоров, законодатель не конкретизиро-
вал, а указал лишь подозреваемых, обвиняемых и других лиц, в перегово-
рах которых могут содержаться сведения, имеющие значение для уголов-
ного дела.
Контроль и запись переговоров не может осуществляться свыше ше-
сти месяцев. Если надобность в следственном действии отпадает, то оно
прекращается по постановлению следователя (дознавателя), но не позднее
окончания предварительного следствия по данному уголовному делу.
В течение всего срока производства записи телефонных и иных пе-
реговоров следователь (дознаватель) вправе истребовать от органа, их
осуществляющего, фонограмму для осмотра и прослушивания. Назван-
ным правом следователь (дознаватель) может воспользоваться в лю-
бое время. При этом фонограмма передается следователю (дознавате-
лю) в опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором долж-
ны быть указаны даты, время начала и окончания записи переговоров,
а также краткие характеристики использованных при этом технических
средств. Прослушивается весь разговор субъекта, определенного поста-
278
новлением судьи, зафиксированный на фонограмме. Затем в прослуши-
ваемой фонограмме отыскиваются переговоры, в которых содержатся
сведения, имеющие значение для дела. О результатах осмотра и про-
слушивания фонограммы следователь (дознаватель) с участием поня-
тых и при необходимости специалиста, а также лиц, чьи телефонные
и иные переговоры записаны, составляет протокол, где должна быть до-
словно изложена та часть фонограммы, которая, по мнению следователя
(дознавателя), имеет отношение к данному уголовному делу. Лица, уча-
ствующие в осмотре и прослушивании фонограммы, вправе изложить
свои замечания к протоколу.
Фонограмма в полном объеме приобщается к материалам уголовно-
го дела на основании постановления следователя (дознавателя) как веще-
ственное доказательство. Она хранится в опечатанном виде в условиях, ис-
ключающих возможность ее прослушивания и тиражирования посторон-
ними лицами, обеспечивающих, кроме того, сохранность и техническую
пригодность фонограммы для повторного прослушивания.
Как и любое следственное действие, контроль и запись переговоров
преследует цель получения новых доказательств, проверки собранных,
а также получения данных, служащих основанием для выдвижения
и  проверки следственных версий. Информация, полученная при про-
ведении анализируемого следственного действия, реализуется в про-
цессе расследования, обеспечивая его эффективность путем проведе-
ния целенаправленных тактических приемов, тактических комбинаций
и операций.
Таким образом, контроль и запись телефонных и иных перегово-
ров  – следственное действие, проводимое при расследовании престу-
плений средней тяжести, тяжких и особо тяжких на основании по-
становления судьи или заявления определенных законом лиц, при нали-
чии достаточных оснований полагать, что переговоры подозреваемого,
обвиняемого и  других лиц могут содержать сведения, имеющие значе-
ние для уголовного дела, и состоящее в фиксации аудиальной информа-
ции на физический носитель с последующим осмотром, прослушиванием
и использованием полученных данных в целях обеспечения эффективно-
сти расследования преступления.
Контроль и запись телефонных и иных переговоров рассматривается
как разновидность аудиального контроля, в ходе которого получают дан-
ные, имеющие значение для расследования преступления. К аудиальным
279
системам связи относится наиболее массовый вид – проводные телефон-
ные, а также телеграфные, факсимильные.
К числу «иных переговоров» можно отнести сравнительно новое и бур-
но развивающееся направление, связанное с использованием систем ком-
пьютерной телефонии. Этот класс систем основан на интеграции возмож-
ностей телефонных станций и современного компьютерного оборудования
со специализированным программным обеспечением. Наиболее распро-
странены системы:
– голосовой почты, позволяющей организовать необходимое количе-
ство виртуальных автоответчиков с возможностью обработки входящих
голосовых сообщений. На основе названной системы решается широ-
кий спектр задач по обработке входящей и исходящей голосовой инфор-
мации;
– конференц-связи, предназначенной для работы внутренних и внешних
абонентов АТС с широкими возможностями контроля и управления;
– тарификации, предназначенной для учета количества и времени пе-
реговоров через офисную или учрежденческую АТС, с выдачей отчетов
и анализом расходов;
– записи телефонных переговоров, позволяющей записывать, осущест-
влять поиск и воспроизводить сделанные записи.
Представляется, что контроль и запись телефонных и иных перегово-
ров в рамках расследуемого уголовного дела возможен только в отноше-
нии открытой (незашифрованной) информации, передаваемой по различ-
ным техническим каналам связи. В определенной мере это обусловлено
закрытостью (секретностью) отдельных каналов государственной связи.
Так, защита правительственной связи находится в компетенции Федераль-
ного агентства правительственной связи и информации при Президенте РФ
(ФАПСИ). Кроме того, функцией защиты информации наделены оператив-
ные подразделения Федеральной службы охраны РФ.

24.2. Этапы производства контроля и записи телефонных

и иных переговоров
Специфика рассматриваемого следственного действия связана
и с тем, что не на всех этапах его проведения следователь (дознаватель)
имеет возможность принять личное, непосредственное и активное уча-
стие. Например, запись переговоров ведут сотрудники оперативных
280
подразделений специальных технических мероприятий, операторы
предприятий связи и  др. Влиять на ход осуществления следственного
действия он может только опосредованно: воздействуя на поведение
других лиц, которые сами запись переговоров не осуществляют, а толь-
ко ответственны за ее организацию. В  силу этого эффективность кон-
троля и записи телефонных и иных переговоров зависит от реализации
комплекса мер, объединенных единым замыслом, направленным на до-
стижение общей цели.
В структуре следственного действия выделяют три взаимосвязанных,
взаимообусловленных этапа: подготовительный, рабочий, заключитель-
ный.
Подготовительный этап включает следующие стадии:
1. Изучение материалов уголовного дела, ознакомление с данными
оперативно-розыскных мероприятий в целях получения оснований для
производства контроля и записи переговоров. На данной стадии следо-
ватель (дознаватель) изучает протоколы следственных действий (допро-
сов свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых), анализи-
рует процессуальные документы (постановления о привлечении в каче-
стве подозреваемого, обвиняемого), знакомится с другими документами,
из которых усматриваются законность и обоснованность квалификации
противоправного деяния, данные о связях преступников, их намерениях
и т.п. Эти же вопросы выясняются в подразделении таможенного органа,
осуществляющего оперативно-розыскное сопровождение предваритель-
ного расследования.
Решение следователя (дознавателя) будет положительным лишь в том
случае, когда комплекс фактических данных будет указывать на то, что пе-
реговоры подозреваемого, обвиняемого или других лиц могут содержать
сведения, имеющие значение для уголовного дела.
Если контроль и запись переговоров предполагается осуществлять по
заявлению потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, род-
ственников, близких лиц, то следователь (дознаватель) должен убедиться
в  наличии письменного заявления от данных граждан, при этом устано-
вить, действительно ли по отношению к ним имеет место угроза соверше-
ния насилия, вымогательства или других преступных действий.
В заявлении или письменном согласии гражданина должно быть ука-
зано, на какой срок он разрешает прослушивание своего телефона и со-
гласны ли на это проживающие с ним члены семьи. Звукозаписывающую
281
аппаратуру следует включать только при вызове абонента для фиксации
поступающих в его адрес угроз. Прослушивание телефонных перегово-
ров по заявлению граждан может осуществляться непосредственно сле-
дователем (дознавателем) с привлечением при необходимости техниче-
ских специалистов.
2. Определение цели и конкретных задач следственного действия при-
менительно к каждому из этапов. Цель следственного действия должна
быть доведена до лиц, непосредственно проводящих запись телефонных
и иных переговоров. Она заключается в фиксации переговоров подозревае-
мого, обвиняемого или других лиц, в которых содержатся сведения, имею-
щие значение для уголовного дела.
В других ситуациях цель следственного действия состоит в том, чтобы
зафиксировать угрозы совершения насилия, вымогательства и других пре-
ступных действий в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких
родственников, родственников, близких лиц.
Что касается задач, то они варьируются в зависимости от этапа про-
ведения следственного действия. К их числу можно отнести: недопу-
стимость разглашения сведений о намерении проведения рассматрива-
емого следственного действия; информирование лиц, непосредственно
осуществляющих запись переговоров, о наличии конкретных техниче-
ских средств, которые могут использоваться в целях противодействия
проведению следственного действия; своевременную передачу полу-
ченных данных следователю (дознавателю); воздействие следователя
(дознавателя) на ситуацию таким образом, чтобы подозреваемый, обви-
няемый стремился связаться по телефону со своими сообщниками и об-
меняться информацией, которая имеет значение для расследования пре-
ступления, и т.п.
3. Изучение свойств личности граждан, в отношении которых про-
водятся контроль и запись переговоров, их контактов в обычной и пре-
ступной среде; установление наименования и технических возможностей
средств, с которых они могут вести переговоры. Выяснение приведен-
ных обстоятельств осуществляется следователем (дознавателем) в тесном
взаимодействии с оперативными подразделениями внутренних дел. Необ-
ходимо выяснить намерения подозреваемого, обвиняемого, других лиц,
их возможности по оказанию противодействия проведению следствен-
ного действия техническими средствами. К основным способам проти-
водействия контролю и записи переговоров относятся: умышленное
282
сообщение преступниками ложной информации, использование зашиф-
рованных способов общения; умышленное искажение голоса; приведе-
ние звукозаписывающей аппаратуры в неисправное состояние с  помо-
щью короткого замыкания в линии электросвязи; применение различ-
ных устройств, включаемых между телефонной трубкой и телефонным
аппаратом, обеспечивающих анонимность телефонных разговоров пу-
тем цифровой обработки речевого сигнала для изменения тембра и тона
голоса; использование шифраторов речевых сообщений и массивов дан-
ных; использование средств обнаружения подключения к телефонной
линии и специальных приборов защиты телефона от высокочастотного
зондирования и индуктивного съема речевой информации с телефонной
линии; применение телефонных анализаторов, осуществляющих кру-
глосуточное тестирование телефонных систем и создающих помехи при
попытках прослушивания или снятия информации; создание радиопо-
мех и т.п.
В последние годы получило распространение использование новых
компьютерных технологий. Наиболее широко практикуется применение
«трехмерного звука», микширование звука, синтез искусственной речи
и др.
Для противодействия расследованию и затруднения контроля и записи
переговоров подозреваемые, обвиняемые, другие лица могут использовать
средства защиты информации, реализуемые коммерческими структурами,
либо специально сконструированные технические средства (в нарушение
законодательства – ст. 138 УК РФ).
В процессе подготовки следственного действия следователь (дознава-
тель) должен установить не только технические средства, которыми распо-
лагает окружение преступников, но и их возможности для того, чтобы сво-
евременно информировать лиц, непосредственно осуществляющих запись
переговоров.
Для наибольшей результативности следственного действия необходи-
мо установить весь круг средств связи, которыми пользуется данное лицо.
При этом должны быть выяснены номера домашнего, служебного, мобиль-
ного телефонов абонента, а также абонентский номер и название компании
пейджинговой связи.
В соответствии с законодательством операторы связи предоставляют
уполномоченным государственным органам всю информацию об абонентах
(в том числе об оказанных им услугах связи), а также иную информацию,
283
необходимую для выполнения задач, возложенных на эти органы. Полу-
чение такой информации должно осуществляться при условии строгого
соблюдения законности.
4. Определение момента начала периода времени, в течение которо-
го будет осуществляться запись переговоров; установление органа, ко-
торому будет поручено его техническое осуществление, а также других
участников следственного действия. Определение момента начала про-
ведения следственного действия имеет существенное значение для полу-
чения положительных результатов. Следует иметь в виду, что разглаше-
ние сведений об этом позволяет преступникам не только выбрать нужную
для них линию поведения, но и осуществить противодействие проведе-
нию следственного действия.
Без соблюдения условий конспирации в процессе расследования пре-
ступлений средней тяжести, тяжких и особо тяжких при проведении за-
писи переговоров преступников вряд ли можно рассчитывать на полу-
чение значимой для дела информации. Причем в тайне должен содер-
жаться не только факт принятия решения о проведении следственного
действия, но и момент начала его осуществления. Вместе с тем приве-
денное не означает, что конспиративность становится сущностью след-
ственного действия. Элементы конспиративности, внезапности при-
сущи многим следственным действиям. Например, при производстве
обыска, задержания внезапность – одно из важнейших условий его эф-
фективности.
При производстве контроля и записи переговоров конспиративность
есть нечто большее, чем условие получения определенных положитель-
ных результатов. Это следственное действие напрямую затрагивает пра-
ва и законные интересы граждан, сопряжено с вторжением в сферу лич-
ной жизни. Нельзя исключить, что в результате прослушивания могут
быть получены сведения сугубо личного характера, относящиеся в том
числе к интимной стороне жизни. Поэтому недопустимость разглаше-
ния данных предварительного следствия (ст. 161 УПК РФ) исключи-
тельно важна для защиты получаемой информации, предупреждения ее
утечки.
Период времени, в течение которого могут осуществляться контроль
и  запись переговоров, не должен превышать шести месяцев. Соответ-
ственно, данное следственное действие может производиться и один день,
и меньший промежуток времени.
284
 На практике возникает вопрос: могут ли контроль и запись перегово-
ров по одному уголовному делу и в отношении одного и того же лица про-
изводиться более шести месяцев? Законодатель не запрещает произво-
дить это следственное действие неоднократно, даже в отношении одного
и того же лица. Разрешение данного вопроса полностью отдано лишь на
усмотрение судьи. Исходя из этого, можно представить ситуацию, когда
при расследовании одного уголовного дела контроль и запись перегово-
ров будут в общей сложности производиться и больший, чем шесть меся-
цев, промежуток времени.
В рассматриваемом случае главное то, что контроль и запись перегово-
ров – это следственное действие, а значит, оно может быть осуществлено
только во временной промежуток между возбуждением уголовного дела
и направлением его в суд (прекращением уголовного дела).
К участию в следственном действии привлекаются также специали-
сты – представители предприятия или компании связи, в сети которой за-
регистрирован абонент. Кроме того, в том случае, если следователь (до-
знаватель) решит проводить данное следственное действие самостоятель-
но, например, по заявлению потерпевшего и когда известно точное время
предполагаемого разговора, он привлекает к участию в следственном дей-
ствии специалиста, обладающего навыками работы со специальной техни-
кой. Его задача – оказание помощи следователю (дознавателю) в получе-
нии качественной записи речевой информации с использованием совре-
менных технических средств.
Названную категорию участников следственного действия следователь
(дознаватель) должен знать с тем, чтобы действенно с ней взаимодейство-
вать (своевременно обмениваться информацией) при проведении контроля
и записи телефонных и иных переговоров.
5. Вынесение постановления о возбуждении перед судом ходатайства
о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров, полу-
чение согласия руководителя следственного органа на проведение данного
следственного действия. Данное ходатайство возбуждается с согласия ру-
ководителя следственного органа, которое является одной из гарантий при-
нятия следователем (дознавателем) законных и обоснованных решений.
Ходатайство должно содержать следующие сведения:
– фабулу уголовного дела (когда, где и какое именно преступление име-
ло место, обстоятельства, позволяющие его отнести к указанным категориям,
данные, свидетельствующие о существовании реальной угрозы применения
285
в отношении потерпевшего, свидетеля или в отношении их близких родствен-
ников, родственников, близких лиц насилия, вымогательства и других пре-
ступных действий);
– основания производства контроля и записи переговоров (доказа-
тельства, подтверждающие, что при разговоре указанные в постановле-
нии субъекты могут сообщить сведения, имеющие отношение к уголов-
ному делу);
– фамилию, имя и отчество лица, в отношении переговоров которого бу-
дут осуществляться контроль и запись;
– срок осуществления следственного действия;
– наименование органа, которому поручается техническое осуществле-
ние контроля и записи телефонных и иных переговоров.
6. Получение судебного решения и направление его в соответству-
ющий орган. В постановлении (разрешении) на производство контроля
и  записи переговоров указываются: наименование органа, на который
возлагается обязанность технического осуществления контроля и запи-
си переговоров, срок производства, а также абонентские номера, подле-
жащие контролю.
Следователь (дознаватель) направляет такое постановление для испол-
нения в соответствующий орган, проводит инструктаж лиц, которые будут
отвечать за непосредственное осуществление записи переговоров.
Рабочий этап состоит из двух стадий:
1. Непосредственное производство записи переговоров без участия
следователя (дознавателя). В связи с тем, что исполнение рассматрива-
емого следственного действия имеет определенные технические слож-
ности, требует обеспечения скрытости, оно осуществляется определен-
ными органами (подразделениями). В качестве исполнителей выступают
управления (отделы) специальных технических мероприятий, функцио-
нирующие в составе органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность.
В соответствии с законодательством РФ непосредственный слуховой
контроль и запись прослушиваемых телефонных переговоров связаны
с конспиративным подключением специальных технических средств к ста-
ционарной аппаратуре учреждений связи, независимо от форм собствен-
ности. Организация и тактика их проведения определяются ведомственны-
ми и межведомственными нормативными актами или соглашениями меж-
ду органами, проводящими оперативно-розыскную деятельность.
286
 Техническое осуществление контроля и записи переговоров может быть
поручено органу дознания, занимающемуся оперативным сопровождени-
ем расследования (подразделению уголовного розыска, по борьбе с эконо-
мическими и налоговыми преступлениями и др.), а также подразделению
по проведению специальных технических мероприятий.
Взаимодействие с каждым из названных субъектов при производстве
контроля и записи переговоров налаживается исходя из разновидности рас-
следуемого уголовно наказуемого деяния.
Деятельность подразделения по производству специальных техниче-
ских мероприятий носит конспиративный характер, вследствие чего вза-
имодействие со следователем (дознавателем) происходит опосредованно,
через оперативных уполномоченных, занимающихся исполнением пись-
менных поручений по расследуемому уголовному делу.
Опосредованный характер взаимодействия следователя (дознавателя)
с  оперативными сотрудниками обусловлен, прежде всего, потребностью
охраны сведений в области оперативно-розыскной деятельности, состав-
ляющих государственную тайну, и, как следствие, необходимостью строго-
го соблюдения режима секретности.
На рассматриваемом этапе следователь (дознаватель) также должен на-
ходить возможности для влияния на результаты проведения следственного
действия. Его эффективность зависит от тактических приемов следовате-
ля (дознавателя) по созданию «тревожной» ситуации в преступных груп-
пах. Установлено, что чем выше для лидеров организованных преступных
формирований субъективная значимость тревожной ситуации, тем боль-
ше вероятность осознания ее опасности и тем более активны их защит-
ные действия. Это создает благоприятные условия для перехвата телефон-
ных переговоров и в целом для эффективного использования технических
средств снятия информации по различным каналам.
2. Получение фонограммы, осмотр, прослушивание с непосредствен-
ным участием следователя (дознавателя). В соответствии с уголовно-про-
цессуальным законом следователь (дознаватель) имеет право в любое вре-
мя в течение всего срока контроля и записи телефонных и иных перегово-
ров истребовать от осуществляющего его органа фонограмму для осмотра
и прослушивания.
При передаче следователю (дознавателю) фонограммы переговоров опе-
ративно-техническое подразделение должно принять необходимые меры
по обеспечению ее сохранности и целостности (защита от деформации,
287
размагничивания, обесцвечивания, стирания и т.п.). Фонограмма опечаты-
вается и  с  сопроводительным письмом, в котором должны быть указаны
даты и время начала и окончания записи телефонных и иных переговоров,
краткие технические характеристики использованных средств, передается
следователю (дознавателю).
Закон не лимитирует количество запросов следователя (дознавателя)
о предоставлении фонограммы. На практике почти в каждом втором уго-
ловном деле следователи (дознаватели) истребуют фонограмму только
один раз.
Получив фонограмму, следователь (дознаватель) приступает к ее осмо-
тру и прослушиванию, о результатах проведенных действий с участием по-
нятых и, при необходимости, специалиста, а также лиц, чьи телефонные
и иные переговоры записаны, составляет протокол. В нем должна быть до-
словно изложена та часть фонограммы, которая, по мнению следователя
(дознавателя), имеет отношение к данному уголовному делу. Лица, уча-
ствующие в осмотре и прослушивании фонограммы, вправе в том же про-
токоле или отдельно изложить свои замечания.
В протоколе осмотра указывается продолжительность звукозаписи. Если
по техническим причинам невозможно прослушать всю звукозапись либо
ее часть, в протоколе делается об этом отметка.
Следует специально подчеркнуть, что на момент производства осмо-
тра и прослушивания фонограммы должны быть точно установлены лица,
принимавшие участие в зафиксированном на ней разговоре.
В процессе осмотра и прослушивания фонограммы не допускается:
– нарушать и ограничивать права и законные интересы как участву-
ющих в ней, так и других лиц, если это не предусмотрено уголовно-
процессуальным законом;
– унижать честь и достоинство участвующих в данном действии лиц,
а также окружающих;
– ставить под угрозу здоровье и жизнь лица, за чьими переговорами осу-
ществляются контроль и запись.
Заключительный этап контроля и записи телефонных и иных пере-
говоров предполагает вынесение следователем (дознавателем) постанов-
ления о  приобщении фонограммы к уголовному делу как вещественного
доказательства. В дальнейшем фонограмма хранится в опечатанном виде
в условиях, исключающих возможность прослушивания и тиражирования
фонограммы посторонними лицами и обеспечивающих ее сохранность
288
и техническую пригодность для повторного прослушивания, в том числе
в судебном заседании.
В случае необходимости следователь (дознаватель) может принять ре-
шение о направлении фонограммы на фоноскопическую экспертизу. Дан-
ное решение следователь (дознаватель) принимает для установления до-
стоверности, допустимости, относимости и подлинности приобщенной
к уголовному делу фонограммы. В этом случае экспертиза становится од-
ним из основных источников доказательств.

Вопросы для самопроверки

1. В чем заключается сущность контроля и записи переговоров как след-

ственного действия?
2. Каковы основные этапы этого следственного действия?
3. Каким образом фиксируются ход и результаты контроля и записи пе-
реговоров?

289
Гла в а 25
ТАКТИКА ПРОВЕРКИ ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ

25.1. Понятие, цели и задачи проверки показаний на месте

Проверка показаний на месте является самостоятельным следствен-
ным действием, состоящим в показе лицом, правдивость показаний кото-
рого проверяется, определенного места, связанного с событием престу-
пления, рассказе о совершенных действиях, их демонстрации, исследова-
нии указанного места и сопоставлении сведений, сообщенных лицом ранее,
с объективной обстановкой на месте.
Данное следственное действие проводится в тех случаях, когда: а) до-
прошенный затрудняется подробно рассказать о местонахождении каких-
либо объектов, расположении места, пути к нему или от него, но в состо-
янии указать все это при выходе на место; б) необходимо проверить или
уточнить применительно к обстановке на месте способ или последователь-
ность тех или иных действий допрошенного лица или других лиц; в) име-
ются противоречия в показаниях нескольких лиц по поводу одних и тех же
обстоятельств, касающихся определенного места, пути движения к нему,
расположения участников события и т.п.
Проверка показаний на месте проводится в целях обнаружения новых
доказательств, проверки ранее установленных доказательств, установления
и устранения причин противоречий в показаниях нескольких лиц, установ-
ления обстоятельств, способствующих совершению преступлений.
Проверка на месте позволяет решить следующие задачи, имеющие не-
посредственное значение для расследования конкретного преступления,
290
а именно: обнаружить место происшествия, о котором допрошенное лицо
затруднялось сообщить точные данные, позволяющие следователю (дозна-
вателю) его отыскать; установить маршрут, не известный следователю (до-
знавателю), по которому допрошенное лицо проникло на место происше-
ствия или удалилось с него; обнаружить следы преступления или веще-
ственные доказательства, которые ранее не были выявлены или о которых
следователь (дознаватель) ничего не знал; установить потерпевших или
свидетелей, ранее не известных следствию; определить соучастников пре-
ступления; выявить наличие или отсутствие противоречий в показаниях
нескольких свидетелей или обвиняемых; выяснить или уточнить отдель-
ные обстоятельства, связанные с действиями лица на месте происшествия
или маршруте следования, когда эти обстоятельства имеют значение для
дела, а другими способами выяснить или уточнить их невозможно; уста-
новить действительную обстановку на месте происшествия в момент про-
исходивших там событий; выяснить степень осведомленности лиц, прохо-
дящих по делу, относительно места происшествия, отдельных объектов,
маршрутов, действий соучастников, изложенных в показаниях; выявить
причины и условия, способствовавшие совершению преступления.
Проверка показаний на месте – одно из средств исследования вопроса
о причастности подозреваемого к преступлению. Здесь проверяются фак-
ты, которые могли быть известны лицу только в том случае, если оно дей-
ствительно причастно к преступлению.

25.2. Подготовка к проведению проверки показаний на месте

Эффективность проверки показаний на месте находится в прямой зави-
симости от целенаправленной подготовки к ее проведению, планирования
подготовительных мероприятий, которое включает:
1. Сбор и анализ информации, необходимой для целенаправленного про-
ведения следственного действия. При подготовке к проведению проверки
показаний на месте следователь (дознаватель) должен изучить и проана-
лизировать протоколы допросов лица, чьи показания надлежит проверить,
протокол осмотра места происшествия, экспертизы вещественных доказа-
тельств, связанных с предстоящим следственным действием, результаты
оперативно-розыскных мероприятий. Если в ходе такой работы следова-
тель (дознаватель) придет к выводу о необходимости допроса лица, чьи по-
казания проверяются, то он его проводит.

291
 2. Изучение свойств личности субъекта, чьи показания надлежит про-
верить. Должно осуществляться предельно целенаправленно и всесторон-
не. Следует помнить, что, давая согласие на проверку показаний на месте, по-
дозреваемый, обвиняемый может руководствоваться такими мотивами, как:
стремление оказать помощь органам расследования в установлении истины
по делу; желание ускорить расследование для того, чтобы быстрее быть этапи-
рованным в учреждение исполнения наказания; желание затянуть следствие
или ложными сведениями, сообщаемыми при проверке показаний на месте,
направить его по ложному пути; желание сориентироваться в обстановке и со-
стоянии расследования; намерение установить связь с соучастниками; наме-
рение подготовить нападение на участников следственного действия (прежде
всего, на работников правоохранительных органов) и совершить побег из-под
стражи; намерение уничтожить следы преступления, не обнаруженные следо-
вателем (дознавателем) при осмотре места происшествия.
В процессе изучения свойств личности субъекта, чьи показания пред-
полагается проверить на месте, следователь (дознаватель) должен владеть
и информацией о его близком окружении. Это особенно значимо, если рас-
следуются преступления, совершенные организованными группами либо
лицами, неоднократно судимыми. Информация о намерениях поможет сле-
дователю (дознавателю) в принятии соответствующих мер, способных
нейтрализовать негативное поведение проверяемого лица или его близко-
го окружения.
3. Предварительный выход следователя (дознавателя) на место для
ознакомления с обстановкой и установление оптимальных условий про-
изводства следственного действия. При таком выходе следователь (до-
знаватель) имеет возможность лично убедиться в существовании опре-
деленных объектов, их расположении, сориентироваться на местности
или в маршруте следования, сопоставить показания проверяемого лица
с действительной обстановкой. В процессе реализации данного подгото-
вительного мероприятия выясняется, что может помешать или, наоборот,
способствовать проведению проверки, определяет узловые ориентиры,
а также места, где «проверяемый» может попытаться установить контакт
с соучастниками, и т.п.
Всякий раз предварительное ознакомление с местом проведения анали-
зируемого следственного действия способствует целенаправленности и объ-
ективности получаемых результатов, обеспечению безопасности участников
следственного действия, исключению негативных эксцессов и т.п.
292
 4. Выбор отправного пункта и ориентиров проверки показаний на ме-
сте. Обычно проверка показаний на месте начинается от какого-то отправ-
ного пункта, хорошо запомнившегося «проверяемому» (например, останов-
ка городского транспорта, памятник, перекресток улиц или дорог, отдельно
растущее дерево и т.п.). В дальнейшем она осуществляется по определен-
ным ориентирам, указанным проверяемым на допросе. Такие ориентиры
уточняются в процессе ознакомления следователя (дознавателя) с местом
проведения следственного действия.
Выбрав отправной пункт и ориентиры, следователь (дознаватель) име-
ет возможность расчленить проверку на отдельные этапы и таким образом
создать надлежащие условия для руководства проведением следственно-
го действия. В ходе проверки следователь (дознаватель) предлагает лицу,
чьи показания проверяются, выполнить те или иные конкретные действия
в определенных местах, например, показать расположение соучастников
преступления, продемонстрировать их действия, показать, каким образом
переставлялась мебель, открывались шкафы и т.п.
5. Определение времени проведения следственного действия. Проверку
показаний на месте при наличии благоприятных погодных условий целе-
сообразно начинать утром, поскольку обычно она занимает много времени.
Определение времени всякий раз обусловлено необходимостью уменьше-
ния опасности вмешательства в ход ее проведения посторонних лиц, созда-
ния безопасных условий для участников следственного действия. Напри-
мер, если проверка должна проводиться на месте, где имеется большое ско-
пление людей и интенсивное движение транспорта, то проведение ее будет
затруднено или невозможно: движение транспортных средств будет созда-
вать опасность для жизни и здоровья участников следственного действия,
а большое скопление людей повлечет ряд неудобств и будет оказывать пси-
хологическое воздействие на участников следственного действия.
В отдельных случаях, исходя из тактических соображений, проверку по-
казаний на месте следует проводить немедленно, после получения согла-
сия подозреваемого (например, показать место сокрытия предметов), так
как в дальнейшем он может отказаться от этого.
6. Приглашение понятых. Предполагает выяснение личности и незаин-
тересованность в расследуемом преступлении. Не рекомендуется пригла-
шать в качестве понятых лиц, страдающих физическими недостатками, не-
совершеннолетних, работников правоохранительных органов, граждан, не
имеющих постоянного места жительства.
293
 Если проверка показаний на месте проводится в нескольких местах или
с несколькими проверяемыми, то желательно приглашать разных поня-
тых. Это создает предпосылки для хорошего запоминания и последующего
воспроизведения информации, если будет принято решение об их допросе
в качестве свидетелей.
7. Подбор и приглашение лиц, обеспечивающих процесс проведения
следственного действия. Данные действия находятся в прямой зависи-
мости от того, чьи показания проверяются (свидетель, подозреваемый,
обвиняемый), его намерений, особенностей следственного действия, ха-
рактера работ, которые предполагается выполнить при его проведении,
и т.п. Например, если по ходу следственного действия возникает необ-
ходимость осуществить поисковые действия (отыскать закопанный труп,
материальные ценности и т.д.) с применением поисковых средств, про-
изводить раскопки грунта и т.п., то необходимо подыскать и пригласить
соответствующих специалистов, а также лиц, способных выполнить тру-
доемкие работы.
Для участия в проверке показаний на месте всякий раз желательно при-
глашать специалиста, а в случаях, когда это диктуется необходимостью –
педагога, переводчика, защитника и др.
Если в процессе проведения подготовительных мероприятий станет из-
вестно намерение подозреваемого, обвиняемого совершить побег, устано-
вить контакт с заинтересованными лицами и т.п., то необходимо пригла-
сить работников полиции и т.д. Сотрудники органов внутренних дел задей-
ствуются и в тех случаях, когда не исключается возможность нападения за-
интересованных лиц на участников следственного действия.
Планируя проведение проверки показаний на месте, следователь (до-
знаватель) не должен упускать из виду и эксцессы с населением (учине-
ние расправы над подозреваемым, обвиняемым), особенно в тех случаях,
когда подозреваемый, обвиняемый совершил серию особо тяжких престу-
плений, вызвавших возмущение населения. В таких случаях необходимо
иметь и резерв сил, которые способны быстро реагировать на меняющую-
ся обстановку.
8. Подготовка технических и иных средств. Как показывают обобще-
ния следственной практики, при проверке показаний на месте исполь-
зуются разнообразные технические и иные средства. В одних случаях
это средства связи и освещения, в других – фиксации хода и результа-
тов следственного действия, в третьих – разнообразные средства поиска,
294
в четвертых – средства измерения, в пятых – аналитические приборы ис-
следования в невидимых лучах спектра и т.д.
Подготовка технических и иных средств лежит, как правило, на том, кто
их будет применять. Если следователь (дознаватель) планирует сам исполь-
зовать научно-технические средства, значит ему необходимо заблаговре-
менно их подготовить, проверить их состояние и готовность к работе.
9. Подготовка транспортных средств. Транспортные средства при
производстве проверки показаний на месте используются, как правило,
в случаях, когда необходимо: доставить участников к месту проведения
следственного действия; перевезти участников следственного действия от
одного места проверки к другому, находящемуся на значительном удале-
нии; доставить к месту проведения следственного действия технические
или вспомогательные средства, которые будут использоваться в процессе
проверки показаний на месте; вывезти предметы, которые предполагается
обнаружить во время проведения следственного действия.
При определении количества единиц транспорта следователь (дозна-
ватель) должен исходить из числа участников следственного действия.
При этом все участники в соответствии с правилами дорожного движения
должны не только свободно размещаться, но и иметь возможность приме-
нять при необходимости технические средства фиксации.
10. Обеспечение реальной безопасности лиц, принимающих участие
в  следственном действии. Выделяют три уровня обеспечения безопас-
ности:
– первый уровень – меры охранного характера: личная охрана, охрана
жилища и имущества; использование технических средств контроля и про-
слушивания телефонных и иных переговоров; выдача оружия и специаль-
ных средств индивидуальной защиты и оповещения об опасности; замена
номера телефона; замена номерных знаков автомототранспорта; временное
помещение в места, обеспечивающие безопасность; изменение внешности
без хирургического вмешательства;
– второй уровень – меры, предусматривающие: переселение на дру-
гое место жительства; изменение места работы или учебы; изменение
фамилии;
– третий уровень – меры, предусматривающие: изменение анкетно-
биографических данных, данных о родственниках и супругах; замена
документов (паспорт, диплом об образовании, свидетельство о рожде-
нии, справка о получении специальности, водительское удостоверение
295
и т.п.); изменение внешности, связанное с хирургическим вмешатель-
ством.
Тактические рекомендации конкретизируются в зависимости от об-
стоятельств, связанных с проведением следственного действия (тяжесть
совершенного преступления, групповой, организованный характер пре-
ступления; особенности личности лица, которое будет изобличено в ре-
зультате проведения проверки; позиция лиц, проходящих по делу, и т.п.).
Вместе с тем к числу наиболее распространенных рекомендаций мож-
но отнести: удаление с места проведения следственного действия по-
сторонних граждан; проведение следственного действия в такое время,
когда исключено присутствие на этом месте посторонних лиц; обеспе-
чение охраны (и не только лица, чьи показания проверяются); обеспече-
ние оцепления места проведения проверки показаний; сокрытие анкет-
ных данных и фабулы дела лица, чьи показания проверяются; обеспе-
чение приглашения участников следственного действия таким образом,
чтобы исключалось их знакомство с лицом, чьи показания проверяют-
ся; наличие резерва сил для быстрого и эффективного реагирования на
негативную ситуацию, которая может сложиться при проведении след-
ственного действия, и т.п.
Инструктаж участников проверки показаний на месте включает разъяс-
нение им их прав и обязанностей, регламентированных нормами уголовно-
процессуального законодательства (понятые, специалист, переводчик),
и информирование о целях и задачах следственного действия, организаци-
онной специфике, порядке его производства, а также обстоятельствах, на
которые необходимо обратить особое внимание.
Лицу, чьи показания проверяются, нужно разъяснить его роль в показе
маршрута движения, объектов и предметов, расположенных на нем, де-
монстрации совершенных действий и сопровождении их дачей показа-
ний. Все участники проверки показаний на месте должны быть осведом-
лены о том, что вопросы проверяемому лицу допустимо задавать лишь
с разрешения следователя (дознавателя). В результате инструктажа каж-
дый из участников должен знать не только общий порядок проведения
следственного действия, но и свою роль, с тем чтобы исключить негатив-
ные эксцессы.
Комплекс перечисленных и рассмотренных мероприятий является со-
ставной частью плана подготовки и проведения проверки показаний на
месте.
296
 25.3. Тактика проведения проверки показаний на месте
1. Оптимальное размещение (расположение) участников проверки по-
казаний на месте. В определенной степени является общетактическим по-
ложением, которое служит предпосылкой не только получения объектив-
ных результатов, но и исключения процессуальных ошибок, приводящих
к возвращению уголовного дела на дополнительное расследование.
Принимая решение о размещении (расположении) участников след-
ственного действия, следователь (дознаватель) должен исходить из следу-
ющего: размещение (расположение) участников следственного действия
не должно сковывать самостоятельность действий «проверяемого»; долж-
но быть таким, чтобы исключалась возможность совершения подозревае-
мым, обвиняемым побега, нападения его или соучастников (близкого окру-
жения, нанятых лиц) на участников следственного действия и были усло-
вия для нормальной фиксации хода и результатов следственного действия.
2. Предоставление самостоятельности лицу, чьи показания проверяют-
ся. Лицу, чьи показания проверяются, предоставляются полная самостоя-
тельность и инициатива в выборе маршрута, направления движения, показе
объектов (предметов), а также в демонстрации определенных действий.
Следователь (дознаватель) обязан создать все условия для самостоя-
тельности действий «проверяемого» в процессе продвижения по маршру-
ту. Если участники проверки следуют к месту пешком, то «проверяемый»
должен идти впереди всей группы, указывая направление движения. При
следовании на автомашине водитель обязан выполнять его указания о на-
правлении движения (в пределах правил дорожного движения). Следует
отметить, что это обстоятельство должно являться предметом инструкта-
жа водителя.
3. Осуществление проверки показаний на месте с каждым «проверяе-
мым» порознь. Когда по расследуемому делу проходят несколько лиц, чьи
показания требуют проверки на месте, рассматриваемое следственное дей-
ствие должно осуществляться с каждым из них в отдельности. Это такти-
ческое положение должно распространяться и на те случаи, когда «прове-
ряемые» находятся в одинаковом процессуальном положении (два свидете-
ля, два обвиняемых и т.п.).
4. Соблюдение последовательности действий при проведении провер-
ки показаний на месте. Обозначенное тактическое положение будет реа-
лизовано только в том случае, если управление следственным действием

297
будет осуществлять следователь (дознаватель), который провел опреде-
ленный объем работ по подготовке к его проведению.
Проверка показаний на месте, как уже отмечалось, начинается с пред-
ложения «проверяемому» назвать или показать отправной пункт и ори-
ентиры, в отношении которых он намерен дать показания. Прибыв к от-
правному пункту, следователь (дознаватель) уточняет, с этого ли места он
наблюдал событие или на этом ли месте были совершены определенные
действия. При утвердительном ответе «проверяемого» желательно уточ-
нить, по каким признакам он узнал это место, что изменилось на нем за
прошедший промежуток времени.
Получив ответы на поставленные вопросы, следователь (дознаватель)
предлагает «проверяемому» перейти к подробному рассказу, пояснениям
и демонстрации совершенных ранее действий.
Последовательно проведенная проверка также последовательно и под-
робно должна быть процессуально зафиксирована.
5. Сочетание показа на месте с рассказом и демонстрацией действий.
При проверке показаний на месте показ должен сочетаться с рассказом
и демонстрацией действий. «Проверяемый» должен давать показания как
во время движения по маршруту, так и во время остановок, сделанных для
этого специально. Если проверка показаний на месте проводится специаль-
но для демонстрации определенных действий (например, ударов), то она
должна осуществляться в том месте (в той обстановке), где эти действия
происходили в действительности.
«Проверяемый», рассказывая и показывая, как он или другие лица действо-
вали на месте, должен обращать внимание следователя (дознавателя) и участ-
ников следственного действия на те или иные предметы обстановки, о кото-
рых он говорил на допросе. Следователь (дознаватель) может задать «прове-
ряемому» уточняющие вопросы, а также предложить продемонстрировать
определенные действия, в том числе и на манекене, если он используется.
6. Детализация показаний и действий «проверяемого» лица. Исходя из
общетактических положений, любое следственное действие должно быть
целеустремленным. При проверке показаний на месте целеустремленность
достигается за счет детализации показаний и действий «проверяемого»
лица непосредственно на месте совершения преступления либо там, где
были оставлены следы.
В тех случаях, когда «проверяемый» дает объективные и развернутые по-
казания, следователь (дознаватель) может предложить ему детализировать
298
их и продемонстрировать действия, имеющие непосредственное значение
для достижения задач следственного действия.
7. Наблюдение за поведением лица, чьи показания проверяются. Нахож-
дение «проверяемого» лица на месте происшествия существенно активи-
зирует процессы вспоминания, позволяет воссоздать детали ранее воспри-
нятого. Именно поэтому протокол данного следственного действия очень
часто содержит такие сведения о фактах, которые ранее не фигурировали.
Наблюдение за поведением лица, чьи показания проверяются, является
необходимым тактическим положением данного следственного действия.
В ходе проверки и уточнения показаний на месте следователь (дознава-
тель) либо по его поручению оперативный уполномоченный осуществля-
ет непрерывное наблюдение за состоянием и поведением лица, чьи показа-
ния проверяются.
Наблюдение за участвующим в проверке показаний подозреваемым (об-
виняемым), находящимся под стражей, позволяет своевременно принять
меры по предупреждению попытки совершения побега, установления свя-
зей с неизвестными следствию лицами, уничтожению следов преступле-
ния, ранее не обнаруженных следователем (дознавателем).
8. Стимулирование мыслительных процессов, осуществляемых «про-
веряемым» лицом. Присутствие на месте, где произошло преступление,
в ряде случаев приводит к тому, что человек как бы вновь начинает пере-
живать все особенности события, а это связано с резким изменением эмо-
ционального состояния, которое иногда бывает настолько сильным, что
его развитие начинает затруднять дальнейшее осуществление следствен-
ного действия. Необходимо своевременно выявлять и предупреждать на-
ступление подобных состояний, мешающих активизации мыслительных
процессов.
Для облегчения процесса вспоминания следователь (дознаватель) может
предложить вернуться к определенной исходной точке, посоветовать вновь
внимательно, не спеша, не волнуясь, рассмотреть определенные ориенти-
ры, объекты, детали на них.
9. Учет профессиональных навыков лица, показания которого прове-
ряются. В процессе подготовки, и особенно при проведении проверки
показаний на месте, необходимо учитывать профессиональные навыки
лица, показания которого проверяются. Это относится и к ориентации на
маршруте следования и на местности, и к запоминанию отдельных дета-
лей обстановки, и т.п. Так, водитель легче запомнит дорогу и ориентиры,
299
находящиеся на ней; лицо, регулярно сопровождающее или перемеща-
ющее товары – этикетки, маркировочные обозначения на них, товарные
знаки; радиолюбители – радиоаппаратуру и принадлежности к ней.
10. Проведение на месте необходимых поисковых действий с целью обна-
ружения материальных следов преступления. Нередко при проведении про-
верки показаний на месте возникает необходимость в проведении поисковых
мероприятий с целью обнаружения сокрытых объектов либо оставленных на
месте происшествия во время совершения преступления. Характер поиско-
вых действий, разновидность технических средств поиска зависят от характе-
ра и специфики объектов поиска. В отдельных случаях следственное действие
предпринимается в целях выяснения роли каждого из соучастников преступле-
ния, чему в значительной степени способствует обнаружение микрообъектов.
11. Сочетание проверки с исследованием показанных мест или предме-
тов. Специфика и назначение рассматриваемого следственного действия
предполагают исследование показанных «проверяемым» мест и предме-
тов, а также тех объектов, которые были обнаружены при проведении по-
исковых мероприятий.
Указанные исследования проводятся, прежде всего, для того, чтобы убе-
диться, действительно ли «проверяемый» знает указанное место, пребывал
на нем, наблюдал с него действия других лиц и т.п., оставил на нем следы,
предметы и т.п.
12. Сравнение показаний «проверяемого» лица с обстановкой конкрет-
ного места и ранее собранными доказательствами. Как уже отмечалось,
сущность проверки показаний на месте такова, что дает возможность сле-
дователю (дознавателю) не только побывать на месте происшествия, но
и выслушать «проверяемого» по поводу его действий, увидеть демонстра-
цию ранее совершенных действий и все это сопоставить с ранее данными
показаниями, а также результатами проведенного расследования.

Вопросы для самопроверки

1. Определите понятие и цели проверки показаний на месте.

2. Каковы особенности подготовки к проведению проверки показаний
на месте?
3. Каковы особенности тактики проведения проверки показаний на
месте?

300
 Раздел 4
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ
МЕТОДИКА

Гла в а 26
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ

26.1. Понятие, система и задачи криминалистической методики

Криминалистическая методика является заключительным разделом
науки криминалистики и соответственно учебного курса. Ее содержанием
является разработка рекомендаций по раскрытию, расследованию и пред-
упреждению конкретных видов и групп преступлений на основе положе-
ний общей теории криминалистики, криминалистической техники и кри-
миналистической тактики.
Криминалистическая методика находится на «переднем плане» кри-
миналистики, является, по сути, ее «квинтэссенцией», поскольку систе-
ма ее рекомендаций непосредственно направлена на борьбу с преступ-
ностью. Являясь заключительным разделом криминалистики, кримина-
листическая методика обобщает практику совершения отдельных видов
преступлений, деятельность по их расследованию и на основе этого раз-
рабатывает систему наиболее эффективных рекомендаций по расследова-
нию и предупреждению указанных видов и групп преступлений. В связи
с этим она оказывает влияние на развитие общей теории криминалисти-
ки, криминалистической техники и криминалистической тактики, разра-
батывая особенности применения теоретических положений, технико-
криминалистических средств и методов, тактических приемов, комбина-
ций и операций применительно к специфике расследования преступных

301
посягательств. Средства и методы криминалистической техники, такти-
ческие приемы, комбинации и операции применяются в  криминалисти-
ческой методике с учетом специфики раскрытия, расследования и пред-
упреждения преступлений отдельных видов и групп. Таким образом,
предметом техники и тактики является общее, а методики – особенное,
характеризующее особенности расследования конкретных преступлений.
Система криминалистической методики включает:
а) общие положения;
б) частные (видовые) методики расследования. Между указанными эле-
ментами существуют устойчивые взаимосвязи, образующие структуру
криминалистической методики.
Общие положения криминалистической методики выполняют роль ме-
тодологической основы в познании закономерностей совершения престу-
плений и их расследовании. Они включают:
– науковедческие, методологические положения;
– основы научной организации раскрытия, расследования и предупре-
ждения отдельных видов преступлений.
Науковедческие, методологические положения в значительной степени
выполняют роль своеобразного введения в суть ее предмета, задач, систе-
мы, источников, истории развития, связей с другими разделами кримина-
листики и т.д.
Основы научной организации раскрытия, расследования и предупре-
ждения выступают в виде принципов и представляют собой комплекс
рекомендаций, характеризующих процесс расследования. Они основы-
ваются на криминалистических учениях и теориях, в частности, крими-
налистическом учении о планировании расследования, учении о след-
ственной ситуации, теории криминалистической классификации пре-
ступлений, теории криминалистической характеристики преступления
и т.д.
Частные (видовые) методики расследования содержат рекомендации,
относящиеся к расследованию преступлений определенного рода, вида,
подвида, разновидности. Они классифицируются по различным основа-
ниям. Основным (базовым) критерием их систематизации служит уголов-
но-правовая классификация преступлений (контрабанда наркотических
средств, кражи, бандитизм, убийство и т.д.). Они могут объединяться в еще
большие группы в соответствии с классификацией, принятой в УК РФ (пре-
ступления против жизни и здоровья, преступления против собственности,
302
преступления в сфере экономической деятельности, преступления в сфере
компьютерной информации и т.д.).
Вместе с тем элементы состава преступления, будучи основой опре-
деления конкретного деяния как наказуемого согласно УК РФ, не позво-
ляют сформировать систему частных методик расследования во всем
их многообразии. Это относится к случаям, когда одно и то же по сво-
им юридическим последствиям деяние обладает различающимися при-
знаками, имеющими не уголовно-правовое, криминалистическое зна-
чение. Такие признаки относятся к способам совершения и сокрытия
преступления, свойствам личности преступника и потерпевшего, обста-
новке совершения преступления, предмету преступного посягательства
и т.д. Эти специфические признаки определяют разнообразие подходов
к расследованию преступлений, одинаково классифицируемых по ста-
тьям УК РФ. Так, методика расследования контрабанды сильнодейству-
ющих, ядовитых, отравляющих веществ отличается от методики рас-
следования контрабанды оружия, вооружения, культурных ценностей,
хотя уголовная ответственность за указанные преступления предусмо-
трена ст. 226.1 УК РФ.
Частные криминалистические методики могут группироваться на ос-
нове криминалистической классификации преступлений. В основу класси-
фикации этих групп могут быть положены следующие основания:
– свойства личности преступника, в частности, можно выделить престу-
пления, участниками которых являются: а) взрослые и несовершеннолет-
ние; б) российские граждане, граждане зарубежных государств, лица без
гражданства; в) рецидивисты и лица, осужденные впервые, и т.д.;
– свойства личности потерпевших. Можно указать не преступления, со-
вершаемые против: а) иностранцев; б) лиц с дефектами и расстройствами
психики и т.д.;
– время совершения преступления по отношению к расследованию, ко-
торое начинается: а) незамедлительно; б) по истечении значительного ко-
личества времени;
– место совершения преступления. По этому основанию можно ука-
зать на преступления, совершаемые: а) на транспорте; б) в курортных зо-
нах и местах массового туризма; в) в экстремальных климатических терри-
ториальных или производственных условиях (на зимовках, отдельных ле-
соразработках и т.д.); г) при пересечении границы Таможенного союза или
Государственной границы РФ;
303
 – условия расследования преступления. В зависимости от этого осно-
вания выделяют преступления, расследуемые: а) в обычных условиях;
б) в условиях вооруженных конфликтов; в) в военное время и т.д.;
– следственные ситуации, складывающейся на момент возбуждения
уголовного дела, позволяющие выделить расследование преступлений:
а) в условиях очевидности; б) в условиях неочевидности.
Задачи криминалистической методики включают:
– дальнейшее изучение закономерностей, относящихся к ее предмету;
– совершенствование существующих частных методик и разработку но-
вых с учетом оснований их классификации;
– дальнейшее комплексирование частнометодических рекомендаций на
основе криминалистической классификации преступлений;
– изучение опыта (как положительного, так и отрицательного) раскры-
тия, расследования и предотвращения преступлений отдельных видов
и групп (как отечественного, так и зарубежного).

26.2. Источники криминалистической методики

К источникам криминалистической методики относятся:
– законодательные нормы;
– научные знания;
– изучение и обобщение практики раскрытия, расследования и предот-
вращения отдельных видов преступлений.
При анализе законодательных норм как источников криминалистиче-
ской методики, прежде всего, следует указать на нормы уголовного, уго-
ловно-процессуального и оперативно-розыскного права.
Уголовно-правовые нормы как источники криминалистической ме-
тодики, дифференцируя уголовно наказуемые деяния по признаку раз-
нообразия составов преступлений, выступают в качестве основания си-
стематизации частных криминалистических методик. Кроме этого они
наполняют необходимым содержанием общую формулу предмета до-
казывания и, следовательно, определяют цели процесса расследова-
ния, конкретное содержание истины по делу. Уголовно-правовые нор-
мы, включающие элементы различных составов преступлений, позво-
ляют выделить и изучить криминалистически значимые их признаки,
раскрывающие реальное содержание преступления. Уголовно-правовое
304
описание элементов состава преступления конкретизируется в элемен-
тах криминалистической характеристики преступления.
Значение норм уголовно-процессуального права состоит в том, что они
регламентируют: общую процедуру расследования преступлений, на кото-
рой основывается система частных криминалистических методик, отража-
ющих порядок и очередность следственной деятельности, периодизацию
и планирование процесса расследования преступлений;
– перечень следственных действий, посредством которых определяется
процесс доказывания.
Закон устанавливает общую форму предмета доказывания, а методика
на этой основе разрабатывает круг обязательств, подлежащих выяснению
применительно к той или иной группе преступлений.
Значение норм оперативно-розыскного права определено в Федераль-
ном законе от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятель-
ности». Согласно Закону расследование преступлений включает в себя со-
четание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
В связи с этим перечень оперативно-розыскных мероприятий, силы, сред-
ства и методы оперативно-розыскной деятельности определяются норма-
ми оперативно-розыскного законодательства.
В литературе правильно отмечается, что правовая база создания и ре-
ализации методик расследования не исчерпывается нормами уголовного,
уголовно-процессуального законодательства, законодательства в области
оперативно-розыскной деятельности.
Действительно, круг нормативных правовых актов – источников крими-
налистической методики – достаточно широк и многообразен. Например,
нормы, регламентирующие таможенные преступления, весьма специфич-
ны. По существу, они являются синтезированными правовыми нормами:
их нормативное содержание в виде правил поведения раскрывается в тамо-
женном законодательстве.
Выделение таможенных преступлений в специфическую группу обу-
словлено местом совершения деяния – сфера таможенной деятельности,
нарушением правил поведения, установленных таможенным законодатель-
ством (ТК ТС, Федеральным законом от 27.11.2010 № 311-ФЗ «О таможен-
ном регулировании в Российской Федерации» и др.).
Научные знания являются вторым источником криминалистической
методики. Прежде всего, это криминалистические знания, разработан-
ные в  общей теории криминалистики, криминалистической технике
305
и  криминалистической тактике. Положения общей теории криминали-
стики применяются как при разработке общих положений криминали-
стической методики, так и частных криминалистических методик.
Разрабатываемые в криминалистической технике и криминалистиче-
ской тактике средства, приемы и рекомендации находят свое конкретное
воплощение в частных криминалистических методиках.
Что же касается различных отраслей научного знания, то в качестве источ-
ников криминалистической методики следует отметить такие науки, как уго-
ловное право, уголовный процесс, теория оперативно-розыскной деятельно-
сти, таможенное право, информатика, логистика, экономика, психология и др.
Изучение и обобщение практики раскрытия, расследования и предот-
вращения отдельных видов преступлений как источника криминалистиче-
ской методики включает анализ преступной деятельности и деятельности
по борьбе с нею, что позволяет познать закономерности механизма совер-
шения отдельных видов и групп преступлений.

26.3. Основы научной организации раскрытия, расследования

и предупреждения отдельных видов преступлений
Основы научной организации раскрытия, расследования и предупреж-
дения отдельных видов преступлений включают принципы, характеризую-
щие процесс расследования:
1. Неукоснительное следование законодательным актам – соблюдение
законности – является основой методики расследования отдельных видов
преступлений.
2. Индивидуальность методики состоит в ее расчете на расследование
конкретного преступления применительно к определенным условиям со-
вершения преступления и конкретным ситуациям его расследования.
3. Планомерность методики предполагает за короткий промежуток вре-
мени всесторонне, полно и объективно исследовать комплекс обстоятельств,
входящих в предмет доказывания по расследуемому преступлению.
4. Оперативность и быстрота расследования предполагают опреде-
ление оптимального набора следственных действий и иных мероприятий,
осуществление их в оптимальной последовательности.
5. Использование данных криминалистической характеристики в ко-
нечном счете, сводится к тому, что типовая методика, построенная на ти-
пичных данных о преступлении, преступнике и других обстоятельствах,
306
характеризующих механизм совершения преступления, позволяет наме-
тить наиболее оптимальные пути расследования.
6. Учет при построении методики расследования специфики конкрет-
ного преступления, складывающихся типичных следственных ситуаций
позволяет правильно определить направления расследования, выдвинуть
наиболее целенаправленные следственные версии, определить оптималь-
ный набор следственных действий и их сочетаний для достижения объек-
тивности расследования.
7. Сочетание следственных действий и оперативно-розыскных меро-
приятий должно обеспечивать раздельность компетенции следователя,
лица, производящего дознание, и оперативного сотрудника: первый осу-
ществляет свою деятельность средствами и методами, предусмотренными
уголовно-процессуальным законодательством; второй – силами, средства-
ми и методами, регламентированными Федеральным законом от 12.08.1995
№ 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», а также норматив-
ными правовыми актами, регламентирующими эту специфическую дея-
тельность.
8. Использование общественности в раскрытии и расследовании пре-
ступлений – важное исходное положение.
9. Задача следователя, лица, производящего дознание, – состоит не
только в том, чтобы раскрыть конкретное преступление, но в том, чтобы
предупредить совершение аналогичных преступлений и тем самым актив-
но содействовать укреплению правопорядка и искоренению преступно-
сти. Поэтому закон обязывает следователя (дознавателя) выявлять причи-
ны и условия, способствовавшие совершению преступления, и принимать
меры к их устранению.

26.4. Содержание частной криминалистической методики

Содержание частной методики расследования базируется на следующих
положениях:
1. Криминалистическая характеристика преступления представля-
ет собой его информационную модель. Ее, как правило, образует система
данных о типичных способах подготовки, совершения и сокрытия престу-
пления, обстановке, орудиях и средствах его совершения, типичных сле-
дах, предмете преступного посягательства, свойствах личности преступ-
ника и потерпевшего.

307
 2. Особенности возбуждения уголовного дела в структуре частной кри-
миналистической методики рассматриваются с позиции проверки первич-
ных данных о преступлении, и прежде всего средств его осуществления.
3. Круг обстоятельств, подлежащих установлению, определен ст. 73
УПК РФ и является общим для всех видов преступлений.
В рамках расследования по конкретному уголовному делу названный
перечень обстоятельств конкретизируется и расширяется за счет диспози-
ции соответствующей статьи Особенной части УК РФ.
4. Типичные следственные ситуации и основные направления их разре-
шения. При разработке криминалистической методики исходят из индиви-
дуальности каждого преступления и лиц, его совершивших. От характера
следственной ситуации, сложившейся на момент возбуждения уголовного
дела, зависит перечень неотложных следственных действий, иными сло-
вами, алгоритм расследования. Как правило, в рамках частных кримина-
листических методик анализируются две общие типичные ситуации: со-
вершение преступления в условиях очевидности (когда установлено собы-
тие преступления и известен подозреваемый) и в условиях неочевидности
(когда подозреваемый неизвестен). Центральное место в разрешении ти-
пичных следственных ситуаций занимают выдвижение версий и планиро-
вание расследования.
5. Особенности тактики проведения следственных действий, органи-
зационных и оперативно-розыскных мероприятий первоначального, после-
дующего и заключительного этапов расследования.
6. Формы, методы и объем взаимодействия следователя (дознавателя)
с оперативными сотрудниками также зависят от вида расследуемого пре-
ступления. Под взаимодействием участников раскрытия и расследования
преступлений понимается осуществляемая под единым руководством, со-
гласованная по целям и задачам, а также силам, средствам, месту и време-
ни деятельность специальных субъектов в процессе установления истины
по уголовному делу.
7. Использование специальных и научных знаний при расследовании
определенного вида преступления.
8. Способы установления материального ущерба зависят от вида пре-
ступления, предмета преступного посягательства и конкретных обстоя-
тельств дела. При расследовании неуплаты таможенных платежей, не-
возвращения из-за границы средств в иностранной валюте материальный
ущерб будет определяться с помощью различных следственных действий,
308
организационных и оперативно-розыскных мероприятий, разработанных
частными методиками.
9. Помощь общественности в расследовании и предупреждении пре-
ступлений используется на разных этапах расследования в самых разно-
образных формах: при задержании преступника; в розыске преступников;
в отдельных следственных действиях; при обнаружении места происше-
ствия и орудий преступления; установлении свидетелей и очевидцев пре-
ступления и др.
10. Причины и условия совершения преступлений и вопросы их предупре-
ждения занимают существенное место в разработке методик расследова-
ния отдельных видов преступлений.
Приведенное является общим для всех методик расследования. При по-
строении методики расследования конкретного вида преступления некото-
рые из перечисленных элементов, не имеющие для этого вида существен-
ного значения, могут не использоваться.

Вопросы для самопроверки

1. В чем заключается сущность криминалистической методики и како-

ва ее система?
2. Каково содержание частной криминалистической методики?

309
Гла в а 27
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ,
СОВЕРШАЕМЫХ ЧЛЕНАМИ ОРГАНИЗОВАННЫХ
ПРЕСТУПНЫХ ФОРМИРОВАНИЙ

27.1. Криминалистическая характеристика

организованной преступной деятельности
В соответствии с законодательством РФ (ч. 3, 4 ст. 35 УК РФ) организо-
ванная преступность реализуется организованными преступными группа-
ми или организованными преступными сообществами (преступными орга-
низациями).
Под организованной преступностью понимают систему взаимодейству-
ющих организованных преступных формирований (ОПФ) и лиц, входящих
в эти формирования, функционирующих с целью получения финансовой
или иной материальной выгоды, а также других выгод в процессе органи-
зованной преступной деятельности (ОПД).
Организованная преступная деятельность – это деятельность по
созданию ОПФ, руководству ими при подготовке к совершению престу-
плений, участию в их совершении, принятию мер к сокрытию преступле-
ний, в том числе путем оказания противодействия их раскрытию и рас-
следованию.
К наиболее значимым элементам криминалистической характеристи-
ки ОПД относятся: цель преступной деятельности; предмет преступно-
го посягательства, способы совершения и сокрытия преступлений, ме-
ханизм преступной деятельности, обстановка преступной деятельности,
310
тип организованного преступного формирования, функциональные роли
членов преступного формирования, характер связей в преступном фор-
мировании, данные о свойствах личности членов преступного формиро-
вания, данные о  свойствах личности потерпевших, мотивы преступной
деятельности.
Целью преступной деятельности ОПД является получение незаконных
доходов и сверхдоходов. Вместе с тем можно выделить и другие цели: по-
лучение лидерами формирований высших должностей в системе законода-
тельной и исполнительной власти и т.д.; дестабилизация политической об-
становки; захват власти в том или ином регионе и т.д.
Основная цель предполагает выбор сферы преступной деятельности: та-
моженной, финансовой, топливно-энергетической и т.д. Внутри сфер опре-
деляются направления деятельности. В частности, контрабандная деятель-
ность в таможенной сфере может осуществляться применительно к нарко-
тическим средствам и психотропными веществам, оружию и т.д.
Предмет преступного посягательства тесно связан с целью деятельно-
сти ОПФ, свойствами личности ее членов, типами организованных форми-
рований и т.д.
В основе криминальной деятельности ОПФ, прежде всего, лежат эко-
номические отношения корыстного и корыстно-насильственного характе-
ра, определяющие предмет криминального интереса и соответственно по-
сягательства: деньги (в том числе и валюта), ценные бумаги, драгоценно-
сти, сырье, ценные промышленные изделия, в том числе военная техника,
антиквариат, наркотические средства, производственные предприятия, до-
рогостоящие товары массового спроса и т.д. Кроме того, предметом по-
сягательства являются и интеллектуальные ценности: передовые техноло-
гии, компьютерные программы, компьютерная информация и т.д., а также
должности с высокими полномочиями в органах государственной власти
и управления, правоохранительной системе.
Однако при расследовании преступлений, совершенных членами ОПФ,
применительно к предмету преступного посягательства важно установить
не только то, на что конкретно была направлена деятельность, но и то, как
в дальнейшем использовались средства формирования и чем оно распола-
гает в настоящее время. Поэтому данные о движении средств и о современ-
ном состоянии денежных и материальных средств, интеллектуальной соб-
ственности дают полное представление о рассматриваемом элементе кри-
миналистической характеристики.
311
 При анализе способов совершения и сокрытия преступлений, соверша-
емых членами ОПФ, следует учитывать, что они могут совершать самые
разнообразные преступления. Практика показывает, что достижение по-
ставленной цели осуществляется путем реализации базовой деятельности,
включающей определенные виды преступных деяний: контрабанду наркоти-
ков, неуплату таможенных платежей, невозвращение из-за границы средств
в иностранной валюте, бандитизм, вымогательство, похищение людей и т.д.
Вместе с тем члены ОПФ могут совершать преступления, связанные
с подготовкой, обеспечением и сокрытием базовой преступной деятельно-
сти, имеющие для нее вспомогательный, но заранее продуманный харак-
тер. К ним относятся преступления, направленные на обеспечение ОПФ
оружием, документами, уничтожение изобличающих документов, убий-
ство свидетелей и т.д.
В ряде случаев члены ОПФ могут совершать преступления, являющие-
ся побочными по отношению к базовой деятельности, например ношение
оружия, занятие наркобизнесом и т.д.
Кроме того, члены ОПФ могут в силу тех или иных обстоятельств со-
вершать нетипичные по отношению к базовой деятельности преступления:
хулиганство, изнасилование.
В связи с этим способы совершения и сокрытия преступлений, совер-
шаемых членами ОПФ, включают базовые, вспомогательные, побочные
и нетипичные. Их знание чрезвычайно важно для раскрытия, расследова-
ния и предупреждения деятельности ОПФ, поскольку они взаимосвяза-
ны с  остальными элементами криминалистической характеристики пре-
ступления, формирующего следовую картину, и позволяют выявить и со-
брать ориентирующую и доказательственную информацию применительно
к каждому вышеуказанному способу.
Если способ совершения преступления характеризует его качественную
сторону, то механизм преступной деятельности – последовательную тех-
нологическую сторону, включающую временной и динамический порядок
связи отдельных этапов, подготовки, совершения и сокрытия преступной
деятельности и ее следов, позволяющих воссоздать картину ее соверше-
ния. При анализе механизма преступной деятельности следует исходить из
ее стадийности:
− собирание, анализ и оценка информации о соответствующей сфере со-
циальной или экономической жизни общества с целью возможного прило-
жения криминальных устремлений;
312
 − разработка технологии преступной деятельности;
− подготовка к реализации преступной деятельности и принятие мер по
ее защите;
− реализация преступной деятельности;
− принятие мер по сокрытию преступной деятельности и ее следов.
Механизм ОПД более сложен, специфичен и отличается от механизма
совершения преступлений отдельными лицами и группами лиц. В этом
механизме условно можно выделить криминальную и некриминальную
составляющие. Некриминальная часть ОПД – это обеспечивающие дей-
ствия, значительно большие по объему и более значимые, чем при совер-
шении одиночных преступлений. Эта часть деятельности оставляет спец-
ифические следы в окружающей среде. Выявление и фиксация таких сле-
дов имеют важное криминалистическое значение в расследовании ОПД,
особенно в выявлении всех соучастников, доказывании вины организато-
ров, установлении и устранении причин и условий, способствовавших со-
вершению преступлений. Механизм ОПД является как бы долгосрочным,
рассчитанным на длительный период деятельности преступного формиро-
вания, создающим видимость «правомерности» его существования, обе-
спечение участников преступного формирования соответствующим мате-
риально-финансовым вознаграждением.
Обстановка ОПД – сложная динамичная система, включающая ком-
плекс социальных, экономических, географических, природно-климати-
ческих факторов, проявляющихся применительно ко времени, месту и ус-
ловиям функционирования основных сфер жизнедеятельности общества
(хозяйственно-производственной, финансово-кредитной, налоговой, тамо-
женной и т.д.). При этом она может рассматриваться на межгосударствен-
ном, федеральном, региональном и местном уровнях.
Так, применительно к таможенной сфере члены ОПФ учитывают такие
факторы, как разница в цене на те или иные товары в России и зарубежных
странах, несовершенство законодательства РФ и т.д.
В ряде случаев при анализе обстановки следует учитывать временные,
географические и природно-климатические факторы (например, при кон-
трабанде наркотиков). Они находят свое специфическое преломление при-
менительно к тому или иному региону.
В литературе выделяют очаги и узлы ОПД. Первые характеризуют-
ся приложением усилий ОПФ к тому или иному региону или сфере об-
щественно-экономической жизни; вторые – приложением криминальных
313
усилий к конкретному месту. Применительно к контрабанде наркотиков
очагом ОПД является тот или иной регион территории Таможенного сою-
за, а узлом – место пересечения таможенной (государственной) границы.
В криминалистическом отношении узел ОПД – основное место сосредо-
точения криминалистически значимой информации.
Классификация ОПФ может быть произведена по различным основани-
ям. Так, в зависимости от направленности деятельности различают форми-
рования общеуголовной направленности, функционирующие в сфере эко-
номических отношений, и смешанные.
Применительно к связи с коррумпированными лицами различают ор-
ганизованные преступные формирования, имеющие такие связи и неи-
меющие.
В зависимости от территориального охвата ОПД различают организо-
ванные преступные формирования: локальные, действующие в одном ре-
гионе; межрегиональные, функционирующие в нескольких регионах; меж-
дународные, деятельность которых распространяется на зарубежные стра-
ны, и т.д.
Организованные преступные формирования можно классифицировать
по этническим, религиозным признакам и т.д.
Внутренняя структура ОПФ построена по иерархическому принципу
и имеет, как правило, три уровня: организационно-управленческий, обе-
спечивающий и исполнительский. Подобная структура позволяет наибо-
лее эффективно решать поставленные задачи путем реализации специфи-
ческих функций лицами каждого уровня.
Функции организаторов и руководителей ОПФ подразделяются на стра-
тегические и тактические. Стратегические направлены на разработку стра-
тегии деятельности преступного формирования, тактические – на конкрет-
ное руководство ОПД.
Функции обеспечения направлены, с одной стороны, на обеспечение
эффективности функционирования преступной структуры; с другой – на
обеспечение безопасности формирования и его членов. Первые реализуют
экономисты, юристы, журналисты, коррумпированные работники органов
власти и управления, в том числе правоохранительных органов, и др.; вто-
рые – лица, занимающиеся контрразведывательной деятельностью и охра-
ной руководителей и организаторов, а также контролем за деятельностью
исполнителей – лиц третьего уровня, непосредственно совершающих пре-
ступления.
314
 Анализ функциональных ролей членов ОПФ позволяет выявить место
каждого участника в осуществлении преступной деятельности и соверше-
нии конкретных преступлений. При этом важнейшее значение приобрета-
ет характеристика действий по реализации той или иной функции, т.е. ре-
шение вопроса: что конкретно сделано и каким образом.
Однако в преступном формировании место и роль каждого участника
могут быть поняты не сами по себе, а только при наличии связи с други-
ми участниками. Поэтому выявление связей имеет большое значение. Соб-
ственно разрушение преступного формирования – это разрушение суще-
ствующих внутри него связей. При анализе преступного формирования
можно выделить следующие виды связей: генетические, развития, управ-
ления, взаимодействия и др.
Особое значение имеет установление связей управления, они являются
системообразующими и подразделяются на вертикальные и горизонталь-
ные. Пирамидальный характер структуры ОПФ обусловливает проявление
вертикальных связей субординации, когда команда из верховного уров-
ня передается в нижние, а горизонтальных – в виде координации между
элементами одного уровня. При этом следует учитывать, что ввиду мно-
гоуровневости формирования указанные связи не всегда прослеживаются
между верхним и нижнем уровнями. Более того, условия деятельности со-
общества диктуют необходимость строгой конспирации как по вертикали,
так и по горизонтали. Поэтому члены формирования знают ограниченное
число его участников. Но это не значит, что они не связаны между собой.
Преступное формирование функционирует как единый механизм. Его чле-
ны взаимодействуют между собой в решении поставленных задач. Поэто-
му установление и анализ связей взаимодействия позволяют рассмотреть
всех участников преступного сообщества как элементы единой системы,
в которой каждый из них выполняет свои функции, а следовательно, явля-
ется ее частью.
Характер ролевых функций, а также направленность деятельности об-
уславливают наличие у членов преступного формирования определенных
свойств их личности.
При анализе свойств личности организаторов и руководителей следует
отметить сосредоточение в их руках значительных материальных и денеж-
ных средств. Те из них, которые действуют в сфере экономических отноше-
ний, нередко работают в соответствующих легальных структурах и имеют
легальный статус, иногда весьма престижный. В связи с этим они имеют
315
обширную сеть связей с лицами, работающими в государственных, ком-
мерческих, финансовых и других структурах. Степень общественной опас-
ности таких лиц чрезвычайно велика, поскольку благодаря им организо-
ванная преступность настолько органически вписывается в социальную
и экономическую структуры общества, что порой стирается грань между
преступным и неприступным, законным и незаконным. Исследования по-
казали, что они имеют, как правило, высшее образование и почти не име-
ют судимостей. Реализация преступной деятельности предопределяет на-
личие у них глубоких профессиональных познаний в различных отраслях
хозяйственного механизма, банковской, внешнеэкономической деятельно-
сти и т.д., а также определенных познаний в области юриспруденции.
Свойства личности членов ОПФ обеспечивающего уровня также во
многом определяются реализуемыми функциями и направленностью фор-
мирования. Так, лица, действующие в сфере экономических отношений,
обладают глубоким профессионализмом, способностями, знаниями и на-
выками, позволяющими осуществлять преступную деятельность и маски-
ровать ее.
Лица, осуществляющие охранные функции и контролирующие испол-
нителей, имеют, как правило, возраст до 30 лет, хорошее физическое здоро-
вье, владеют приемами карате и т.д., умеют обращаться с оружием, взрыв-
ными устройствами и взрывчатыми веществами, водить автотранспортные
средства. Их отличительные черты: решительность, твердость характера,
хладнокровность, жесткость и т.д.
Для коррумпированных лиц характерно наличие двойной морали: внеш-
ней – морали общества и внутренней – морали для себя. Последняя являет-
ся движущей силой их деятельности, проявляясь в двуличии. Они не лише-
ны определенных способностей, хитры, изворотливы и т.д.
Применительно к свойствам лиц, реализующих исполнительские функ-
ции, отмечаются следующие тенденции: приток в организованную пре-
ступность молодежи; привлечение лиц определенных профессий (воен-
нослужащих, спортсменов, студентов и даже научных работников), а также
гастарбайтеров, безработных и лиц без определенного места жительства
и без гражданства и т.д.
Поскольку деятельность ОПФ наносит ущерб социальным и экономиче-
ским интересам общества, потерпевшими являются граждане России и за-
рубежных государств. Вместе с тем можно выделить конкретные группы по-
терпевших. К ним, в частности, относятся: лица, владеющие значительными
316
денежными и материальными средствами; сотрудники государственных уч-
реждений, в том числе и правоохранительных органов, общественных органи-
заций, члены их семей и т.д.; сотрудники средств массовой информации; лица,
оказавшиеся свидетелями преступной деятельности или располагающие ин-
формацией о таковой; члены других преступных формирований и т.д.
Мотивы ОПД носят в основном корыстный характер и направленны на
получение сверхдоходов. В отдельных случаях можно выделить и полити-
ческие мотивы: захват власти, получение высокой должности в государ-
ственных и иных структурах и т.д.

27.2. Следственные ситуации, возникающие

при расследовании преступлений, совершенных
членами организованных преступных формирований
Анализ практики расследования преступлений, совершенных членами
ОПФ, показывает, что на первоначальном этапе расследования возникают
следующие следственные ситуации:
− члены ОПФ задержаны при совершении преступления;
− обстановка и механизм совершенного преступления указывают на
причастность к нему ОПФ;
− имеются признаки, указывающие на причастность к совершенному
преступлению членов ОПФ;
− поступило заявление от граждан, представителей государственных
и иных организаций, а также сообщение средств массовой информации
о преступной деятельности ОПФ.
Первая ситуация возникает при реализации оперативно-розыскных ма-
териалов, когда ОПФ находилось под контролем оперативно-розыскных
подразделений.
Если преступная деятельность находилась под контролем оперативно-
розыскных подразделений правоохранительных органов и при этом вы-
являлись и фиксировались обстоятельства противоправной деятельности,
устанавливались участники преступного формирования, их связи, отноше-
ния с должностными лицами органов государственной власти и управле-
ния и т.д., то появляется возможность четко спланировать и провести так-
тическую операцию по захвату всех участников ОПД.
В рамках названной операции должны проводиться задержание подозрева-
емых, осмотры, назначение судебных экспертиз, предъявление для опознания,
317
следственные эксперименты, контроль и запись переговоров, получение ин-
формации о соединениях между абонентами и/или абонентскими устройства-
ми. Все проделанное с самого начала расследования должно фиксировать-
ся с помощью технических средств. Задача следователя (дознавателя) состо-
ит в том, чтобы контролировать ход операции, обращать внимание понятых
и специалистов на обстоятельства, которые будут иметь первостепенное зна-
чение для расследования ОПД. При этом следует фиксировать время, место
проведения всех действий, составляющих тактическую операцию, все уста-
новленные обстоятельства, а также лиц, которые преднамеренно или случай-
но оказались на месте ее проведения.
Для второй ситуации характерно то, что обстановка и механизм совер-
шенного преступления указывают на причастность к нему ОПФ. Об этом
могут свидетельствовать массовые беспорядки, захват заложников, прояв-
ление бандитизма, контрабанда крупных партий сырьевых ресурсов или
военной техники, незаконный оборот значительного количества наркоти-
ческих веществ, убийства, совершенные в результате разборки преступных
формирований между собой, и т.д. Направление расследования в данной
ситуации зависит от ряда факторов, в частности, имеются ли подозревае-
мые или преступление совершено в условиях неочевидности. Указанные
обстоятельства предопределяют выбор соответствующих следственных
действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий.
В третьей ситуации имеется ряд признаков, косвенно указывающих на
причастность к совершенному преступлению членов ОПФ. При этом пре-
ступления могут совершаться базовым, вспомогательным, побочным и не-
типичным способами. Здесь возможны два варианта:
а) лицо (лица), совершившее преступление, задержано;
б) преступление совершено в условиях неочевидности.
Применительно к первому варианту такими признаками являются:
− наличие у задержанных современных средств связи, оружия, наркоти-
ческих средств или следов, указывающих на их употребление, и т.д.;
− использование задержанными документов, формы, автотранспорта
и иной атрибутики правоохранительных и контролирующих органов;
− их крайне вызывающее и циничное поведение;
− отрицание причастности к совершенному преступлению вопреки оче-
видным фактам;
− немедленное подключение наиболее подготовленных адвокатов, не-
редко двух и более на одного подозреваемого;
318
 − попытки дискредитации следствия и его саботирования;
− использование коррумпированных и иных связей;
− немедленное подключение средств массовой информации в защиту за-
держанных;
− оказание давления на лиц, участвующих в расследовании, а также чле-
нов их семей;
− оказание давления на потерпевших, свидетелей и т.д.
Для второго варианта характерны следующие признаки:
− высокий уровень осведомленности об объекте преступного посяга-
тельства;
− наличие следов, свидетельствующих о тщательной подготовке совер-
шения и сокрытия преступления;
− наличие следов, свидетельствующих о совершении преступления не-
сколькими лицами (множественность различных следов, относящихся
к  разным лицам или предметам, используемым при совершении престу-
плений, следы перемещения громоздких или тяжелых предметов, что не
в состоянии сделать один человек; характер изменений в обстановке места
происшествия за определенный период времени, которые также не может
совершить один человек; предметы и вещи преступников, свидетельствую-
щие о принадлежности их различным лицам, и т.д.).
При обнаружении указанных признаков выдвигаются версии об от-
ношении задержанных к ОПФ или же совершении преступления члена-
ми такого формирования, и проводится комплекс следственных действий,
оперативно-розыскных и организационных мероприятий по их проверке.
По четвертой ситуации проводится предварительная проверка посту-
пивших заявлений и сообщений и при обнаружении признаков преступле-
ний возбуждается уголовное дело.
Применительно ко второй, третьей и четвертой ситуациям весьма су-
щественно проведение оперативно-розыскных мероприятий с целью вы-
явления реальности существования преступного формирования, про-
верки его деятельности для получения общего представления о нем
и пополнения комплекса информации, необходимой для обеспечения эф-
фективности расследования. Составив общее представление о преступ-
ной деятельности ОПФ, следует за счет негласных, розыскных, опера-
тивно-технических мероприятий, иных методов работы получить данные
для выявления всех преступных акций. При этом необходимо максималь-
но использовать возможности таких следственных действий, как допросы
319
подозреваемых, свидетелей и потерпевших, выемка, обыск, очные ставки
и др. Вместе с тем важно обеспечить надежное хранение, качественный
анализ этой информации и ее тактическое и стратегическое применение.
Необходимо уже на первоначальном этапе расследования выяснить
иерархию преступного формирования и, принимая решение о проведе-
нии того или иного следственного действия, строго этим руководство-
ваться. Это позволит избежать не только конфликтных следственных
ситуаций, но и получить максимум достоверной информации, которая
будет базовой в  принятии других процессуальных и организационных
решений по делу.

27.3. Особенности организации расследования преступлений

Специфика организации процесса расследования и тактики проведения
следственных действий состоит в следующем:
1. Привлечение значительного количества сил и средств. Уголовные дела
расследуются бригадами следователей (дознавателей) или же следственно-
оперативными группами со значительным числом их участников (следова-
телей (дознавателей), оперативных работников, экспертов-криминалистов,
выступающих в качестве специалистов, иных специалистов и т.д.). Указан-
ное обстоятельство выдвигает проблему организации процесса расследо-
вания в целом и деятельности каждого участника в частности; обмена ин-
формацией между различными участниками, особенно при их значитель-
ном территориальном удалении друг от друга; использование полученной
информации и т.д.
2. Необходимость организации взаимодействия следователя, лица произ-
водящего дознание, не только с подразделениями и службами соответству-
ющего правоохранительного ведомства, но и с правоохранительными ор-
ганами иных ведомств и зарубежных стран, а также с иными структурами
и общественными организациями. В частности, расследование таможенных
преступлений требует организации взаимодействия лица, производящего
дознание, с сотрудниками подразделений правоохранительного и экономи-
ческого блоков ФТС России, с иными правоохранительными органами Рос-
сии (Генеральной прокуратурой, МВД, ФСБ, ФСКН России), а также с ины-
ми структурами: Минфином, Минсельхозом, Минобороны, Центробанком,
Торгово-промышленной палатой, Пробирной палатой, Госхраном, ФСТЭК
России и т.д., правоохранительными и иными органами зарубежных стран.

320
 3. Обеспечение защиты участников уголовного судопроизводства,
а также их близких родственников, иных родственников или близких лиц.
В соответствии с п. 3 ст. 11 УПК РФ при наличии достаточных оснований
полагать, что им угрожают убийством, применением насилия, уничтоже-
нием или повреждением имущества либо иными опасными противоправ-
ными деяниями, могут быть приняты меры безопасности, предусмотрен-
ные ч. 9 ст. 166, ч. 2 ст. 186, ч. 8 ст. 193, п. 4 ч. 2 ст. 241 и ч. 5 ст. 278 УПК
РФ, а также иные меры безопасности, предусмотренные законодатель-
ством РФ, в частности, постановлением Правительства РФ от 27.10.2006
№ 630 и утвержденными им «Правилами применения отдельных мер без-
опасности в отношении потерпевших, свидетелей и иных участников уго-
ловного судопроизводства».
Анализ перечисленных выше статей УПК РФ показывает, что следо-
ватель, орган дознания в целях обеспечения безопасности потерпевшего,
его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников,
их близких лиц вправе не приводить данные об их личности в протоко-
ле следственного действия. В этом случае указывается псевдоним участ-
ника следственного действия и приводится образец его подписи, которые
он будет использовать в протоколах следственных действий (ч. 9 ст. 166
УПК РФ).
В соответствии с п. 2 ст. 186 УПК РФ при наличии угрозы соверше-
ния насилия, вымогательства и других преступных действий в отношении
потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников,
близких лиц контроль и запись телефонных и иных переговоров допуска-
ются по письменному заявлению указанных лиц, а при отсутствии такого
заявления – на основании судебного решения.
Часть 8 ст. 193 УПК РФ позволяет в целях обеспечения безопасности
опознающего произвести предъявление лица для опознания в условиях,
исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым.
С принятием законодательства о заключении досудебного соглашения
о сотрудничестве с подозреваемым или обвиняемым (гл. 40 УПК РФ) в слу-
чае заключения такого соглашения в отношении указанных лиц и их близ-
ких родственников, родственников и близких могут быть приняты меры
безопасности, предусмотренные ст. 11 и п. 4 ч. 2 ст. 241 УПК РФ (ст. 317
УПК РФ).
4. Необходимость защиты информации, содержащейся в уголовном деле.
Члены ОПФ стремятся получить информацию о состоянии расследования
321
через коррумпированных лиц, недобросовестных адвокатов, журналистов
и т.д. Поэтому применение форм и методов защиты информации приобрета-
ет важнейшее значение. К ним можно отнести помещение сведений о месте
жительства и иных данных не в протоколах следственных действий, а в от-
дельном конверте, сообщение лицу, производящему обыск, сведений об обы-
скиваемом перед посадкой в автомашину и т.д.
5. Преодоление противодействия расследованию со стороны членов
ОПФ. Расследуя организованную преступную деятельность, необходимо
помнить, что для преступного формирования характерна не только круго-
вая порука, но и система различных средств и методов оказания противо-
действия.
Одним из самых неприятных последствий оказания противодействия
расследованию является физическое устранение лиц, осуществляющих
расследование, потерпевших, свидетелей, соучастников преступной дея-
тельности, граждан, случайно оказавшихся в момент ее реализации.
Оказание организованным преступным формированием противодей-
ствия расследованию осуществляется и посредством подключения ра-
нее созданных или приобретенных специально для этого коррумпирован-
ных связей, которые могут негативно влиять на перспективу расследова-
ния, а в  некоторых случаях – и на судьбу членов следственных бригад,
следственно-оперативных групп.
Нейтрализация противодействия расследованию со стороны коррумпи-
рованных должностных лиц органов власти и управления − наиболее слож-
ная задача. Указанные лица, включающиеся в противодействие расследо-
ванию, как правило, имеют длительные и прочные служебные, дружеские
связи с ответственными должностными лицами разных уровней и значи-
тельные возможности оказания влияния на их мнение.
В результате их активной деятельности расследование преступления
продолжается несколько лет, притом сам процесс расследования может
быть взят на контроль различными инстанциями и руководителями право-
охранительных органов.
Для того чтобы попытаться избежать этого (или в какой-то степени про-
тивостоять этому), необходимо последовательно, за счет процессуальных
средств и организационных приемов, нейтрализовать это влияние. Эффек-
тивными в отдельных случаях оказываются официальные предупреждения
лиц, проявляющих активность и интерес к делу, о возможности их допро-
са в качестве свидетелей, направление запросов (ст. 21 УПК РФ) с просьбой
322
дать характеризующие данные такого лица, перечень его функциональных
обязанностей и т.п. В зависимости от степени коррумпированности (заинте-
ресованности или незаинтересованности вышестоящего руководства) могут
приниматься и другие меры: направление в длительную командировку в дру-
гой регион, на повышение квалификации; изучение опыта деятельности ана-
логичной структуры; выполнение гуманитарных поручений и т.п.
Наиболее эффективным методом нейтрализации действий коррумпиро-
ванных лиц в правоохранительных органах являются возбуждение проце-
дуры служебной проверки заподозренного в попытках вмешательства в ход
расследования либо в производство отдельных следственных действий,
объективно нанесших ущерб расследованию.
6. Широкое использование возможностей оперативно-розыскных под-
разделений при расследовании преступлений, совершаемых членами ОПФ,
необходимо осуществлять на всем протяжении всего процесса расследова-
ния. Процесс расследования должен иметь оперативное сопровождение от
его начала до конца.
7. Широкое использование криминалистических информационных си-
стем правоохранительных органов РФ, международных организаций, а так-
же информационных систем различных государственных структур.

Вопросы для самопроверки

1. В чем состоит криминалистическая характеристика организованной

преступной деятельности?
2. Какие следственные ситуации могут возникать при расследовании
преступлений, совершенных членами организованных преступных
формирований?
3. Каковы особенности расследования рассматриваемых преступлений?

323
Гла в а 28
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ КОНТРАБАНДЫ
НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ И ПСИХОТРОПНЫХ ВЕЩЕСТВ

28.1. Криминалистическая характеристика контрабанды

наркотических средств и психотропных веществ
Проблема контрабанды наркотических средств и психотропных ве-
ществ приобрела в настоящее время особую актуальность. С момента либе-
рализации внешнеэкономической деятельности и до последнего времени ста-
бильно увеличиваются объем и ассортимент данных предметов, незаконно
перемещаемых через таможенную границу Таможенного союза либо через
Государственную границу РФ, расширяется «география» их контрабандных
поставок. Соответственно увеличивается число преступлений, из которых
наибольшую опасность представляют деяния, совершенные организованны-
ми преступными формированиями. К наиболее значимым элементам их кри-
миналистической характеристики следует отнести следующие.
Цель контрабанды указанных объектов состоит в получении материаль-
ной выгоды в виде сверхдоходов, оказании поддержки террористическим
и иным вооруженным формированиям.
Исходная информация о контрабанде наркотических средств и психо-
тропных веществ содержится в материалах, поступающих из оперативно-
розыскных подразделений, подразделений организации таможенного кон-
троля, иных правоохранительных органов и др.
Предмет преступного посягательства в общем виде обозначен в ст. 229.1
УК РФ. В первой части статьи отмечается, что контрабанда – незаконное
324
перемещение через таможенную границу Таможенного союза в рамках
ЕврАзЭС либо Государственную границу РФ с государствами – участника-
ми Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС наркотических средств, психотроп-
ных веществ, их аналогов или прекурсоров, растений, содержащих наркотиче-
ские вещества или их прекурсоры, либо их частей, содержащих наркотические
средства, психотропные вещества или их прекурсоры, инструментов или обо-
рудования, находящихся под специальным контролем и используемых для из-
готовления наркотических средств или психотропных веществ.
Во второй части статьи говорится о контрабандном перемещении ука-
занных объектов, совершенном группой лиц по предварительному сговору
или должностным лицом с использованием своего служебного положения,
а также о перемещении наркотических средств, психотропных веществ или
их аналогов, растений либо их частей в значительном размере, в третьей –
в крупном размере, в четвертой – особо крупных размерах, а также о со-
вершении преступления организованной группой, с применением насилия
к лицу, осуществляющему таможенный или пограничный контроль.
Значительный, крупный и особо крупный размеры перемещаемых объ-
ектов утверждаются Правительством РФ.
Дальнейшая конкретизация предметов контрабандного перемещения осу-
ществляется в федеральных законах и других документах, из которых важное
значение имеет Федеральный закон от 08.01.1998 № 3-ФЗ «О наркотических
средствах и психотропных веществах». Законом определены понятия наркоти-
ческих средств, психотропных веществ, их аналогов или прекурсоров:
− наркотические средства − вещества синтетического или естествен-
ного происхождения, препараты, включенные в «Перечень наркотических
средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю
в Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской
Федерации, международными договорами Российской Федерации, в том
числе Единой конвенцией о наркотических средствах 1961 года»;
− психотропные вещества − вещества синтетического или естественно-
го происхождения, препараты, природные материалы, включенные в «Пере-
чень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, под-
лежащих контролю в Российской Федерации, в соответствии с законодатель-
ством Российской Федерации, международными договорами Российской
Федерации, в том числе Конвенцией о психотропных веществах 1971 года»;
− прекурсоры наркотических средств и психотропных веществ − ве-
щества, часто используемые при производстве, изготовлении, переработке
325
наркотических средств и психотропных веществ, включенные в «Перечень
наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подле-
жащих контролю в Российской Федерации, в соответствии с законодатель-
ством Российской Федерации, международными договорами Российской
Федерации, в том числе Конвенцией Организации Объединенных Наций
о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотроп-
ных веществ 1988 года»;
− аналоги наркотических средств и психотропных веществ − запрещен-
ные для оборота в Российской Федерации вещества синтетического или
естественного происхождения, не включенные в «Перечень наркотических
средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю
в Российской Федерации», химическая структура и свойства которых сход-
ны с химической структурой и свойствами наркотических средств и пси-
хотропных веществ, психоактивное действие которых они воспроизводят.
Структура Перечня определена в указанном законе. Перечень вклю-
чает четыре списка, в которые вносятся наименования рассматриваемых
средств и веществ в зависимости от их вида и от применяемых государ-
ством мер контроля:
− «Список наркотических средств и психотропных веществ, оборот ко-
торых в Российской Федерации запрещен в соответствии с законодатель-
ством Российской Федерации и международными договорами Российской
Федерации» (Список I);
− «Список наркотических средств и психотропных веществ, оборот кото-
рых в Российской Федерации ограничен и в отношении которых устанавлива-
ются меры контроля в соответствии с законодательством Российской Федера-
ции и международными договорами Российской Федерации» (Список II);
− «Список психотропных веществ, оборот которых в Российской Феде-
рации ограничен и в отношении которых допускается исключение некото-
рых мер контроля в соответствии с законодательством Российской Федера-
ции и международными договорами Российской Федерации» (Список III);
− «Список прекурсоров, оборот которых в Российской Федерации огра-
ничен и в отношении которых устанавливаются меры контроля в соответ-
ствии с законодательством Российской Федерации и международными до-
говорами Российской Федерации» (Список IV), включающий три списка,
именуемых таблицами: «Таблица прекурсоров, оборот которых в Россий-
ской Федерации ограничен и в отношении которых устанавливаются осо-
бые меры контроля» (Таблица I), «Таблица прекурсоров, оборот которых
326
в Российской Федерации ограничен и в отношении которых устанавлива-
ются общие меры контроля» (Таблица II) и «Таблица прекурсоров, оборот
которых в Российской Федерации ограничен и в отношении которых допу-
скается исключение некоторых мер контроля» (Таблица III).
В настоящее время известно большое количество наркотических средств,
психотропных веществ, их аналогов или прекурсоров1. Они обладают раз-
личными физическими, химическими и органическими свойствами, име-
ют различную природу (происхождение), оказывают специфическое вли-
яние на организм. Как предмет незаконного оборота наркотики обладают
медицинскими и юридическими признаками: первый состоит в том, что
наркотик должен оказывать специфическое воздействие на центральную
нервную систему человека и вызывать психическую и физическую зависи-
мость; второй – в обязательном включении средства или вещества в «Пе-
речень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров,
подлежащих контролю в Российской Федерации».
В литературе имеются различные классификации наркотических средств
и психотропных веществ: по исходному веществу для изготовления, по вы-
зываемому воздействию, источнику происхождения и т.д. Так, в зависимости
от фармакологического воздействия на организм наркотики подразделяются
на: опиоды; наркотические вещества, получаемые из конопли; стимуляторы,
амфетамины и его производные; галлюциногены; успокаивающие средства
и транквилизаторы; другие контролируемые вещества. В зависимости от ис-
точника происхождения они подразделяются на: природные (натуральные);
синтетические (полусинтетические). К первым относятся: маковая солома,
экстракционный опий, опий, морфин, кодеин, героин, марихуана, гашиш, га-
шишное масло, листья коки, кокаиновая паста, кокаин, крек, эфедрин, невре-
тин и т.д.; ко вторым – фенциклидин, псилоцибин и т.д.
В борьбе с контрабандой наркотиков таможенные органы наиболее ча-
сто имеют дело с контрабандным перемещением героина, опия, кокаина,
гашиша, марихуаны.
При анализе способов контрабандного перемещения наркотиков необ-
ходимо учитывать, что оно может быть осуществлено при ввозе на тамо-
женную территорию Таможенного союза, вывозе с нее, а также при тран-
зите. Значительная часть наркотиков перемещается при ввозе на террито-
рию Таможенного союза.

1
Далее в тексте указанные объекты будут именоваться наркотиками.

327
 Выбор способов во многом определяется состоянием и особенностями
таможенного контроля. Для его проведения в Российской Федерации в пун-
ктах пропуска через государственную границу, в местах осуществления та-
моженных операций, в местах разгрузки и перегрузки (перевалки) това-
ров, их таможенного осмотра и досмотра, в местах стоянки транспортных
средств, перевозящих находящиеся под таможенным контролем товары,
созданы зоны таможенного контроля.
Контрабандное перемещение наркотиков осуществляется в основном
следующими способами:
– помимо таможенного контроля;
– с сокрытием от таможенного контроля;
– с обманным использованием документов.
Перемещение наркотиков помимо таможенного контроля характерно для
сухопутных и водных участков таможенной границы Таможенного союза
в обход пешеходных, автомобильных, речных, морских и озерных пунктов
пропуска или пунктов пропуска через Государственную границу РФ. Дан-
ный способ широко применяется при контрабандном перемещении герои-
на, опиума, гашиша и т.д. через Российско-Казахстанскую государственную
границу.
Сокрытие от таможенного контроля – самый распространенный способ
контрабанды наркотиков. Его выбор определяется объективными и субъ-
ективными факторами. К объективным относятся физические и химиче-
ские свойства (вес, состояние, расфасовка и т.д.), способ перемещения (пе-
ший, транспортный, канал международных почтовых отправлений) и т.д.;
к субъективным – свойства личности контрабандистов (способности, зна-
ния, умения, судимость и т.д.).
В автомобильном, железнодорожном, воздушном и речном транспорте
сокрытие наркотиков от таможенного контроля осуществляется:
– среди перемещаемых грузов нередко путем придания наркотикам фор-
мы и размеров перемещаемых объектов;
– в естественных полостях транспортных средств, запасных частях
транспортных средств по их ремонту и эксплуатации и т.д., в специально
изготовленных тайниках.
Сокрытие наркотиков на канале международных почтовых отправ-
лений осуществляется помещением их в письма, бандероли, посылки,
а  также в пересылаемые предметы, в которых нередко устраиваются
тайники.
328
 Сокрытие наркотиков, перемещаемых физическими лицами, осущест-
вляется в багаже, ручной клади, одежде, обуви, головных уборах, на теле
и естественных полостях, включая и внутриполостное сокрытие.
Отмечены случаи использования щенков собак, которым хирургиче-
ским путем в живот помещали контейнеры с жидким героином. После пе-
ремещения щенков через зону таможенного контроля героин извлекали.
Использование тайников – наиболее опасный способ сокрытия нарко-
тиков, затрудняющий их обнаружение. Они оборудуются в транспортных
средствах, перевозимых грузах, в том числе и с использованием контей-
неров, в международных почтовых отправлениях, багаже, ручной клади,
одежде, обуви, головных уборах путем создания дополнительных емко-
стей, украшений и т.д.
Человеческая фантазия при устройстве тайников неисчерпаема, напри-
мер, оборудование тайника в тормозном башмаке грузового транспортно-
го средства.
Обманное использование документов применяется при контрабандном
перемещении наркотиков под видом лекарственных препаратов или нарко-
тиков, оборот которых разрешен законодательством РФ или международ-
ными договорами.
Механизм контрабандного перемещения наркотиков включает стадии
подготовки, реализации и сокрытия деяния.
На подготовительной стадии решаются следующие задачи: определяет-
ся вид перемещаемого наркотика; подыскиваются средства для финансиро-
вания контрабандной деятельности; создается преступное формирование;
определяются маршруты и способы контрабандного перемещения нарко-
тиков; разрабатывается технология контрабандной деятельности; прини-
маются меры по установлению связи с коррумпированными сотрудниками
органов власти и управления и т.д.
При организации преступного формирования подыскиваются его участ-
ники (с учетом совместной преступной деятельности, родства, национальной
принадлежности и т.д.), определяются их функциональные роли, особенно-
сти, связи (через Интернет, с использованием мобильных телефонов и т.д.).
Существенное значение имеют способы перемещения (транспортными,
международными почтовыми отправлениями и т.д.), а также выбор марш-
рута. Первое связано с сокрытием перемещения наркотиков, второе – с со-
стоянием таможенного контроля в пунктах пропуска. С этой целью изуча-
ются режим работы пункта пропуска, квалификация сотрудников, наличие
329
технических средств таможенного контроля и служебно-розыскных собак,
возможность установления связей с коррумпированными сотрудниками та-
моженных органов и т.д.
Важнейшее значение приобретает разработка технологии контрабанд-
ного перемещения наркотиков. Так, при перемещении наркотиков из стран
Латинской Америки (Колумбии, Перу, Эквадора и др.) на трансатлантиче-
ских морских судах в морские порты России технология включает следую-
щие операции:
– проникновение на судно во время его загрузки;
– сокрытие наркотика от таможенного контроля в технологических по-
лостях судна либо предметах его оснастки в тайне от членов экипажа;
– передача сведений участникам преступного формирования в портах Рос-
сии (о судне, времени выхода его в рейс, местах сокрытия наркотиков и т.д.);
– проникновение на пришвартованное в морском порту России судно
после прохождения им таможенного контроля под видом портовых служа-
щих или представителей грузополучателя, извлечение сокрытого наркоти-
ка и принятие мер по его дальнейшему сокрытию;
– вынос наркотика за границы зоны таможенного контроля;
– передача наркотика иным лицам, обеспечивающим сохранность и ре-
ализацию.
Реализация технологии осуществляется в процессе совершения престу-
пления.
Действия по сокрытию преступления включают: подготовку мест хра-
нения наркотиков и устройство в них тайников; установление связи с по-
купателями, реализацию наркотиков; принятие мер к отмыванию получен-
ных средств; получение информации о деятельности правоохранителях ор-
ганов, ведущих борьбу с наркобизнесом, и т.д.
Обстановка преступления – система, взаимосвязанных социальных,
экономических, организационных, природно-климатических и иных фак-
торов, обусловливающих условия и особенности деяния. Они проявляются
на международном, федеральном, региональном и местном уровнях.
На международном уровне следует исходить из того, что контрабан-
да наркотиков – элемент международного наркобизнеса, приносящего
сверхдоходы. В настоящее время наркобизнес расширяет свои границы.
При этом Россия стала объектом экспансии международного наркобиз-
неса. В ней, с одной стороны, увеличивается число наркоманов, а с дру-
гой – она является своеобразным «мостом» при перемещении наркотиков
330
из других регионов мира в Западную Европу, а из Западной Европы – син-
тетических наркотиков в другие страны.
Наркотики в Россию поступают из различных регионов мира:
– опиаты – их стран «Золотого треугольника» (Бирма, Лаос, Таиланд),
«Золотого полумесяца» (Афганистан, Иран, Индия, Пакистан);
– марихуана, гашиш и т.д. – из стран Северной и Южной Америки;
– кокаин, кокаиновая паста и т.д. – из стран Латинской Америки (Перу,
Эквадор и др.);
– синтетические наркотики – из Китая и стран Западной Европы.
Значительные площади, занятые под растительные наркокультуры, до-
статочная техническая база при изготовлении синтетических наркотиков
в различных странах мира создают хорошую основу для увеличения объ-
емов производства наркотиков и их контрабандного перемещения.
К факторам федерального уровня относятся:
– значительное количество площадей растительных наркокультур и до-
статочная техническая база в России для изготовления синтетических нар-
котиков;
– близость России к странам – производителям наркотиков;
– геополитическое положение России, являющейся своеобразным «пе-
ревалочным пунктом» при перемещении наркотиков в Западною Европу из
стран Азии;
– недостатки в организации взаимодействия таможенных органов с други-
ми правоохранительными структурами (МВД России, ФСКН России и т.д.);
– недостатки в организации таможенно-пограничного контроля, в част-
ности перенос таможенного контроля на таможенную границу Таможенно-
го союза;
– недостатки борьбы с коррупцией;
– увеличение числа потребителей наркотиков и т.д.
Факторы регионального уровня:
– географическое расположение регионов, в частности их соседство с со-
предельными странами, через которые в Россию поступают наркотики;
– наличие путей сообщения: автомобильных, железнодорожных, мор-
ских и водных;
– плотность размещения таможенных постов;
– коррумпированность сотрудников органов власти и управления;
– недостатки во взаимодействии таможенных органов с иными право-
охранительными структурами и т.д.
331
 Факторы местного уровня – это конкретное место и время перемещения
наркотиков через таможенную границу Таможенного союза либо через Го-
сударственную границу РФ.
Местом совершения контрабанды наркотиков являются пункты пропу-
ска и иные места, в которых осуществляется таможенный контроль, рас-
положенные на таможенной территории государств – членов Таможенного
союза в соответствии законодательством, или отдельные участки таможен-
ной границы Таможенного союза или Государственной границы РФ.
Состояние таможенного контроля зависит от плотности размещения
пунктов пропуска; квалификации их сотрудников; наличия технических
средств таможенного контроля; коррумпированнности сотрудников тамо-
женных органов и т.д.
Следы преступления – следы-предметы, следы-вещества и следы-ото-
бражения, возникающие при приобретении, транспортировке, реализации
наркотиков, организации и руководстве преступным формированием.
К ним относятся: наркотики в виде предметов или веществ, их микро-
объекты; средства упаковки сокрытых наркотиков; следы, указывающие на
устройство тайников (состояние покраски отдельных деталей, блеск ме-
таллических поверхностей и т.д.); транспортные средства; мобильные те-
лефоны, ноутбуки, оптические диски и т.д.; следы пальцев рук, пота, за-
паха на средствах упаковки сокрытых наркотиков и их транспортировки;
срезы ногтевых пластин и смывы с кистей рук; образцы почвы с мест хра-
нения наркотиков и иные предметы, среди которых они находились; лич-
ные, транспортные, коммерческие и иные документы.
Формирования, осуществляющие контрабанду наркотиков, являют-
ся общеуголовными, действуют на территории нескольких государств, как
правило, имеют связи с коррумпированными сотрудниками органов вла-
сти и управления. Их внутренняя структура построена по иерархическому
принципу, включающему организационно-управленческий, обеспечиваю-
щий и исполнительский уровни.
К функциям организационно-управленческого уровня относятся: органи-
зация преступного формирования и руководство им; разработка техноло-
гии совершения контрабанды; финансирование контрабандной деятельно-
сти и др.
Организационное построение преступного формирования включает не-
сколько структурных подразделений: по приобретению наркотиков, их хра-
нению и транспортировке; по перемещению наркотиков через таможенную
332
границу Таможенного союза или Государственную границу РФ; по изъя-
тию перемещаемых наркотиков и передаче их для хранения и реализации.
Важнейшее значение приобретает решение финансовых вопросов,
в частности, расчеты с лицами, приобретающими наркотики в зарубежных
странах. С этой целью открываются банковские счета в банках зарубежных
государств на граждан этих государств, из банков России осуществляется
перевод средств по международным платежным системам, в ряде случа-
ев средства перечисляют на счета фиктивных фирм, зарегистрированных
в других государствах, и т.д.
К лицам обеспечивающего уровня относятся руководители структурных
подразделений; координаторы, обеспечивающие связь между указанны-
ми подразделениями, а также порядок расчетов за контрабандную деятель-
ность; информаторы, отслеживающие движение наркотиков; лица, обеспе-
чивающие безопасность членов преступных формирований; коррумпиро-
ванные сотрудники органов власти и управления и т.д.
На исполнительском уровне действуют лица, осуществляющие приоб-
ретение наркотиков, их транспортировку, хранение, перемещение через та-
моженную границу Таможенного союза или Государственную границу РФ,
изъятие сокрытых наркотиков, хранение и последующую реализацию.
Свойства личности контрабандистов следует рассматривать примени-
тельно к выделенным уровням.
Организаторы и руководители преступных формирований, как правило,
имеют авторитет в преступной среде и нередко судимость, располагают зна-
чительными материальными средствами. К ним относятся граждане РФ, си-
стематически выезжающие в зарубежные страны или имеющие в них род-
ственников, друзей и т.д.; граждане стран ближнего зарубежья – Таджики-
стана, Казахстана, Армении и т.д., посещающие Россию или имеющие в ней
родственников, и т.д. Нередко формирования создаются на основе родствен-
ных, национальных, племенных и других связей. Отмечены случаи создания
и руководства формированиями сотрудниками правоохранительных органов
и иных органов государственной власти и управления.
Из психологических свойств следует отметить наличие организаторских
способностей; хорошее знание уголовного, уголовно-процессуального, та-
моженного законодательства и т.д., особенностей деятельности таможен-
ных органов; решительность, твердость характера и т.д.
Свойства лиц обеспечивающего уровня определяются решаемыми
структурным подразделением задачами и выполняемыми функциями.
333
Руководители структурных подразделений имеют связь с криминаль-
ными элементами, судимости, организаторские способности, твердость
характера, решительность и т.д.
Особую категорию составляют коррумпированные сотрудники органов
власти и управления. Они обладают определенными способностями, хи-
тры, изворотливы, живут по стандартам двойной морали.
Лица, выполняющие охранные функции, имеют, как правило, возраст
в пределах 40 лет, хорошее физическое здоровье, умеют обращаться с ору-
жием, взрывными устройствами, водить автотранспортные средства и т.д.
Они обладают твердостью характера, жестоки и т.д.
Исполнители подбираются из лиц, употребляющих наркотики, имею-
щих судимость и связи с криминальными элементами, находящихся в тя-
желом материальном положении, по родственному и другим признакам.
В  ряде случаев они не знают о преступной деятельности формирования,
выполняя отдельные поручения за вознаграждение.
Особую группу исполнителей составляют лица, непосредственно пере-
мещающие наркотики. К ним относятся работники транспортных средств
и их пассажиры. Среди пассажиров следует выделить категорию лиц, пе-
ремещающих наркотики с использованием внутриполостных сокрытий пу-
тем заглатывания их в желудок через пищевод или помещения в ректаль-
ные или вагинальные полости. К подобным способам прибегают гражда-
не африканских и латиноамериканских стран, стран ближнего зарубежья
(Таджикистан, Казахстан и др.), некоторых регионов России. Как прави-
ло, они находятся в затруднительном материальном положении. Около 25%
глотателей – женщины в возрасте до 30 лет.
Мотивы контрабанды наркотиков в основном корыстные, отмечены слу-
чаи поддержки террористических организаций.

28.2. Типичные следственные ситуации первоначального этапа

расследования контрабанды наркотических средств
и психотропных веществ и программа действий
по их разрешению
Для первоначального этапа расследования контрабанды наркотиков наи-
более характерны следующие исходные следственные ситуации:
1) лица, совершившие контрабанду наркотиков, задержаны, наркотики
изъяты;
334
 2) обнаружены наркотики, имеются данные о контрабандистах, но они
скрылись или же находятся за границей;
3) обнаружены наркотики, но не установлены лица, совершившие их
контрабандное перемещение.
Для разрешения указанных ситуаций выдвигаются общие и частные
версии и составляются планы расследования, содержащие перечень след-
ственных действий, организационных и оперативно-розыскных меропри-
ятий.
При разрешении первой ситуации проводятся следующие процес-
суальные и следственные действия: задержание контрабандистов; ос-
мотр места происшествия; осмотр наркотиков; осмотр транспортных
средств, багажа, ручной клади, международных почтовых отправлений,
одежды и обуви контрабандистов; освидетельствование контрабанди-
стов; выемка документов; осмотр документов; личный обыск контра-
бандистов; обыск по месту жительства и работы контрабандистов; до-
просы задержанных контрабандистов в качестве подозреваемых; допро-
сы свидетелей; получение образцов для сравнительного исследования;
назначение судебных экспертиз; контроль и запись переговоров, полу-
чение информации о соединениях между абонентами и (или) абонент-
скими устройствами и т.д.
К организационным мероприятиям относятся:
– информирование правоохранительных органов ФТС России, след-
ственных подразделений, соответствующих правоохранительных органов
о совершенном преступлении;
– использование криминалистических и иных учетов МВД России, ФТС
России, ФСКН России, ФСБ России, межгосударственного банка данных,
Европола, Интерпола;
– использование информационных систем таможенных органов, напри-
мер, баз данных ЦИТТУ ФТС России и т.д.;
– истребование характеристик на задержанных контрабандистов;
– изучение аналогичных архивных уголовных дел, отказных материалов
по фактам контрабандной деятельности;
– организация розыска скрывшихся преступников и др.
Усилия оперативно-розыскных подразделений направлены на выявление
всех фактов совершения контрабандной деятельности, а также ее участни-
ков; установление связей контрабандистов и получение ориентирующей
информации о преступной деятельности.
335
 Вторая следственная ситуация исключает проведение следственных
действий с непосредственным участием контрабандистов. При этом зна-
чительные усилия затрачиваются на розыск скрывшихся контрабандистов
или же их экстрадицию.
По третьей следственной ситуации проводятся следующие следствен-
ные действия: осмотр места происшествия; осмотр наркотиков; осмотр
упаковочных материалов и иных объектов, в которые были помещены нар-
котики; допросы свидетелей; получение образцов для сравнительного ис-
следования; назначение судебных экспертиз и т.д.
Организационные и оперативно-розыскные мероприятия в основном
аналогичны тем, которые проводятся применительно к первой следствен-
ной ситуации. Кроме того, если при допросе свидетелей, а также при про-
ведении оперативно-розыскных мероприятий будут получены данные
о  внешних признаках контрабандистов, то составляются их розыскные
ориентировки и композиционные портреты и проводятся мероприятия по
установлению контрабандистов.
В практике расследования контрабанды встречаются и другие исходные
ситуации начального этапа расследования контрабанды, в частности, при-
знаки контрабанды могут быть выявлены при расследовании таких престу-
плений, как неуплата таможенных платежей, фальшивомонетничество, не-
законный оборот наркотических веществ, взяточничество, хищения и т.д.

28.3. Тактика проведения отдельных процессуальных

и следственных действий при расследовании
контрабанды наркотических средств
и психотропных веществ
Задержание контрабандистов проводится:
Задержание
– в пунктах пропуска при проведении таможенного контроля;
– в иных местах (после пересечения таможенной границы Таможенного
союза и Государственной границы РФ в обход пунктов пропуска, по месту
жительства, работы и т.д.).
Во всех случаях задержание следует проводить в рамках тактической
операции с использованием факторов внезапности, быстроты, активности.
При этом действия задерживающих должны упреждать действия задержи-
ваемых.
336
 Существенное значение приобретает планирование подготовительно-
го этапа задержания с учетом места, времени проведения процессуально-
го действия, количества задерживаемых, свойств их личности, вооружен-
ности и т.д. В связи с этим важное значение приобретают формирование
состава группы по задержанию, обеспечение ее средствами вооружения,
связи, специальными средствами, психологическая подготовка сотрудни-
ков группы и т.д. Численный состав группы определяется в зависимости от
количества контрабандистов, их вооруженности, места и времени задержа-
ния. На одного вооруженного контрабандиста необходимо два-три сотруд-
ника группы задержания.
При задержании лиц иного государства, не владеющих или плохо владе-
ющих русским языком, в состав группы следует включить переводчиков.
При планировании задержания нужно учитывать, что нередко за «пере-
возчиком» наркотиков осуществляется наблюдение со стороны соучастни-
ков. В такой ситуации «перевозчику» наркотиков целесообразно предоста-
вить возможность пройти таможенный и паспортный контроль.
Особое внимание следует уделить задержанию должностных лиц, со-
вершающих контрабанду наркотиков с использованием своего служебного
положения: должностных лиц таможенных органов и контрольно-пропуск-
ных пунктов пограничной службы; должностных лиц, деятельность кото-
рых связана с постоянным перемещением транспортных средств, иных
предметов через таможенную границу (капитаны морских судов, началь-
ники железнодорожных поездов, командиры экипажей самолетов) или пе-
ресечением таможенной границы в связи с исполнением служебных обя-
занностей.
Следует учесть, что с их стороны могут быть жалобы на действия задер-
живающих. Поэтому процесс задержания необходимо зафиксировать с по-
мощью видеозаписи.
Допрос подозреваемого Допрос подозреваемого следует проводить сразу
после его задержания и личного обыска, исполь-
зуя фактор внезапности. Тактика допроса контрабандистов зависит от ряда
условий, среди которых существенное место занимают свойства личности
подозреваемых (положение в составе организованного преступного форми-
рования и выполняемые функции, наличие судимостей, национальная при-
надлежность, знания, умения, навыки, способности, черты характера и т.д.);
занимаемая позиция (дает правдивые показания, не дает никаких показаний
и т.д.); наличие доказательственной и ориентирующей информации и т.д.
337
 Тактические приемы, комбинации, операции, применяемые в про-
цессе допроса, должны быть направлены на выяснение следующих во-
просов:
– кто является организатором преступного формирования;
– с какого периода осуществляется контрабандная деятельность;
– состав преступного формирования и функциональные роли участни-
ков (при этом обращается особое внимание на наличие коррумпированных
сотрудников административно-распорядительных и правоохранительных
органов);
– выполняемые функции в формировании;
– от кого и каким образом получены наркотики;
– частота и количество контрабандного перемещения наркотиков;
– способы перемещения и сокрытия наркотиков;
– конечные пункты перемещения наркотиков;
– кому предназначены наркотики и кто непосредственно их получает;
– где хранятся и каким образом реализуются наркотики;
– каков порядок расчетов за контрабандную деятельность и кто непо-
средственно этим занимается;
– куда направлялись денежные средства, полученные от реализации нар-
котиков, и т.д.
Если по делу проходят несколько подозреваемых, то следует обратить
внимание на противоречия в их показаниях и использовать эту информа-
цию для получения правдивых показаний. Допрос руководителей и органи-
заторов формирования целесообразно проводить после допроса исполни-
телей и лиц обеспечивающего уровня. Практика расследования контрабан-
ды показывает, что при организованной контрабанде задерживаемый, как
правило, уже имеет заранее отработанную линию поведения и легенду: за-
являет, что неизвестно, как наркотики попали к нему, или их передало не-
известное лицо для друзей, знакомых и т.д.
Осмотр места При расследовании контрабанды наркотиков местом про-
происшествия исшествия, как правило, являются:
– зоны таможенного контроля;
– места задержания контрабандистов;
– таможенные склады, склады временного хранения и иные места, где об-
наружены наркотики.
Тактика осмотра места происшествия в значительной степени определя-
ется видом наркотиков, способом их сокрытия и перемещения.
338
 На подготовительном этапе осмотра места происшествия существенное
значение имеют определение состава его участников, подготовка соответ-
ствующих технико-криминалистических средств и т.д.
В процессе общего осмотра следует определить границы осматривае-
мой территории с учетом наиболее вероятного механизма следообразова-
ния, характера возникающих следов и их пространственной локализации.
В связи с этим при обнаружении наркотиков на транспортном средстве ос-
мотру подлежит не только само транспортное средство, но и прилегающая
к нему территория по маршруту движения.
При детальном осмотре особое значение придается поиску и исследо-
ванию следов, указывающих на местонахождение тайников. Пристальное
внимание следует обратить на обнаружение невидимых или слабо види-
мых следов, а также микрообъектов.
При обнаружении наркотиков необходимо осмотреть место их размеще-
ния с указанием в протоколе осмотра количества, индивидуальных призна-
ков и других данных. К протоколу прилагаются схема места осмотра и схе-
ма размещения наркотиков.
При осмотре наркотиков следует руководство-
Осмотр наркотиков
ваться следующими правилами:
– производить осмотр в резиновых перчатках;
– установить вес и количественные характеристики наркотиков с учетом
их состояния (формы) и объема (количества). Количественная характери-
стика твердых веществ дается в виде общего веса (брутто). Если вещество
спрессовано в брикеты, то указываются количественные размеры брикетов.
Если вещество находится в капсулах, ампулах, то указывается количество та-
ких емкостей. Объем жидкостей должен быть в метрической системе, жид-
кость изымается и направляется на исследование в емкостях. При осмотре
ампулированных синтетических наркотиков необходимо отразить количе-
ство и размеры ампул, наличие надписей, их содержание, состояние запайки
ампулы, цвет и объем жидкости, находящейся в ампулах, и т.д. Если нарко-
тик – порошкообразное вещество, то производится его взвешивание;
– установить и подробно описать состояние упаковки: материал, цвет,
наличие подписей и т.д.;
– принять меры к обнаружению и фиксации следов пальцев рук, пота,
волос, запаха и других выделений человека, следов, указывающих на пере-
мещение наркотика среди иных предметов, и т.д. Особое внимание следует
уделить обнаружению микрообъектов;
339
 – при описании наркотиков нужно употреблять терминологию, соот-
ветствующую общепринятым международным обозначениям и норма-
тивным правовым актам РФ, а также принятую в криминалистической
науке;
– производить фото- и видеосъемку обнаруженного наркотика по прави-
лам, разработанным в криминалистике.
Освидетельствование Освидетельствование проводится для установле-
ния наркотического состояния, способов сокры-
тия наркотиков, обнаружения наркотиков в полостях.
Важнейшее значение имеет подготовительный этап следственного дей-
ствия: привлечение участников, подготовка технико-криминалистических
средств, соблюдение прав и свобод освидетельствуемого и т.д.
Во время освидетельствования могут быть произведены срезы ногтевых
пластин, смывы с кистей рук, рентгенография и т.д. При производстве дан-
ного следственного действия следует произвести видеозапись.
Объектами осмотра являются морские и  воз-
Осмотр транспортных
средств душные суда, грузовой и легковой автотран-
спорт, вагоны пассажирских и грузовых поездов
и т.д., в которых, как правило, устраиваются тайники. Они размещаются
в структурных элементах пассажирских салонов и купе самолетов, судов,
железнодорожных вагонов, автотранспортных средств, их служебных по-
мещений, а также в вагонах, бункерах и платформах, заполненных нава-
лочными или наливными грузами. Так, в легковых автомобилях тайники
размещаются в дверцах, под передним и задним сидениями, за прибор-
ной доской, в обивке дверей, в бачках для воды, тосоле, антифризе, в за-
пасном колесе, среди набора инструментов, в аптечке, в зеркалах перед-
него вида и т.д.; в грузовых – в холодильных агрегатах и вентиляционных
шахтах рефрижераторов, в вентиляционных шахтах со стороны грузовой
платформы, в фильтрах для очистки воздуха и вентиляционных шахтах,
в моторном отделении, в пространстве за фарами, в полуприцепах – под
полом и у поворотной стойки и т.д.
На подготовительной стадии осмотра следует спланировать его поря-
док, изучить технические характеристики транспортного средства и его
элементы, пригласить соответствующих специалистов, подготовить поис-
ковые и технико-криминалистические средства.
Особое значение имеет определение последовательности осмотра
транспортного средства. Осмотр проводится в такой последовательно-
340
сти: легкового автомобиля – внешняя сторона, салон, багажник, ходовая
часть, прицепы; воздушных судов – внешняя сторона, грузовой отсек,
кабина экипажа; морского транспорта – жилая каюта, жилая надстрой-
ка, носовая часть судна, кормовая часть судна, трюмы, машинное отде-
ление.
Осмотр документов При расследовании контрабанды наркотиков осмо-
тру подлежат следующие документы: удостоверяю-
щие личность предъявителя, транспортные, торговые, таможенные, учре-
дительные, финансовые и др.
Цель осмотра документов – выявление недействительных, а также со-
держащих признаки материального подлога (полного или частичного).
Осмотр документов производится по разработанным в криминалистике
правилам.
Допрос свидетелей Практика расследования уголовных дел о контра-
банде наркотиков показывает, что в качестве сви-
детелей могут быть допрошены должностные лица таможенных и иных
органов; сотрудники транспортных фирм, финансовых и иных учрежде-
ний; родственники и знакомые подозреваемого, обвиняемого; лица, рас-
полагающие сведениями о перемещении наркотиков, их сокрытии и хра-
нении, и т.д.
В процессе допроса сотрудников таможенных органов следует выяснить
обстоятельства обнаружения наркотиков и их отличительные признаки, ка-
кие технические средства применялись, как вел себя подозреваемый перед
прохождением таможенного досмотра и в процессе его, какие он дал объ-
яснения по поводу случившегося и т.п.
При обнаружении наркотиков в транспортных средствах допросу подле-
жат их водители, члены экипажа, пассажиры и т.д.
Следует обратить особое внимание на допросы лиц, в ведении которых
находились транспортные средства, лиц, сопровождавших грузы, где обна-
ружены наркотики, и лиц, оказавшихся рядом с местом их укрытия.
Важные сведения об обстоятельствах, связанных с таможенным оформ-
лением грузов, можно получить от брокеров и других лиц. Такие допросы
желательно проводить с участием специалистов.
Проведение обысков При расследовании контрабанды наркотиков, как
правило, проводятся групповые обыски. Их чис-
ло определяется конкретной ситуацией. Эффективность обысков во мно-
гом зависит от подготовительного этапа их проведения. В частности,
341
следует предусмотреть создание групп в соответствии с количеством
проводимых обысков, включить в  них всех необходимых участников,
в том числе лиц, обеспечивающих безопасность участников обыска (со-
трудников силовых подразделений, кинологов), определить время про-
ведения следственного действия, что особо важно, если обыск прово-
дится в разных странах.
Определяющее значение имеют: предварительное изучение объек-
та обыска и подходов к нему; изучение свойств личности обыскиваемых
и иных лиц, которые могут оказаться на месте проведения обыска; выбор
способов проникновения на объект обыска; принятие мер по защите ин-
формации от утечки; обеспечение связи с руководителем расследования;
подготовка средств криминалистической техники.
В процессе проведения обыска, учитывая значительное число его участ-
ников, необходимо правильно организовать их работу. В случае обнаруже-
ния тайников, в которые помещены наркотики, необходимо, чтобы поня-
тые могли видеть тайники и их содержимое. При изъятии обнаруженных
наркотиков, следует принять меры по их сохранности, не оставлять на них
свои следы, не разрешать брать в руки иным участникам обыска. В случае
обнаружения закрытых хранилищ нельзя разрешать обыскиваемому само-
стоятельно вскрывать их.
Необходимо принимать меры предосторожности. Для этого нужно
выделить оперативных сотрудников с целью обеспечения постоянного
наблюдения за поведением обыскиваемых, использования данных пси-
хологии, позволяющих по их реакции определить место нахождения ис-
комого.
Назначение судебных По делам о контрабанде наркотиков назначают-
экспертиз ся следующие виды судебных экспертиз: судеб-
ная экспертиза наркотических средств и  пси-
хотропных веществ, судебно-химическая, судебно-химико-токсико-
логическая, судебно-формакологическая, судебно-наркологическая,
судебно-почвоведческая, судебно-психиатрическая, криминалистиче-
ская и т.д.
Важнейшее значение имеет судебная экспертиза наркотических средств
и психотропных веществ. Не ее разрешение ставятся диагностические
и идентификационные вопросы, в частности:
– является ли данное вещество наркотическим средством, к какой груп-
пе средств оно относится, каким наркотическим средством оно является;
342
 – каково количество наркотического средства; каково содержание нарко-
тически активных компонентов в данном веществе;
– получены ли представленные средства по единой технологии;
– не составляли ли единую массу наркотические средства, изъятые у раз-
личных лиц, в разных местах и т.д.

Вопросы для самопроверки

1. Каковы элементы криминалистической характеристики контрабанды

наркотических средств и психотропных веществ?
2. Охарактеризуйте типичные следственные ситуации первоначального
этапа расследования.
3. Каковы особенности задержания контрабандистов?

343
Гла в а 29
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ КОНТРАБАНДЫ ВООРУЖЕНИЯ
И ВОЕННОЙ ТЕХНИКИ

29.1. Криминалистическая характеристика контрабанды

вооружения и военной техники
Криминалистическая характеристика данного вида преступлений вклю-
чает следующие элементы.
Цель контрабанды вооружения и военной техники состоит как в полу-
чении прибыли от незаконной торговли оружием, так и в дестабилизации
внутриполитической обстановки в стране.
Исходная информация о контрабанде вооружения и военной техники со-
держится в материалах, поступающих из оперативно-розыскных подразде-
лений, подразделений организации таможенного контроля, иных правоох-
ранительных органов и др.
Предмет преступного посягательства: в соответствии с ч. 1 ст. 226.1 УК
РФ уголовно наказуемым деянием признается незаконное перемещение через
таможенную границу Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС либо Государ-
ственную границу РФ с государствами – членами Таможенного союза в рамках
ЕврАзЭС огнестрельного оружия, его основных частей (ствола, затвора, бара-
бана, рамки, ствольной коробки), взрывных устройств, боеприпасов, оружия
массового поражения, средств его доставки, иного вооружения, иной военной
техники, а также материалов и оборудования, которые могут быть использо-
ваны при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иного
344
вооружения, иной военной техники; ч. 2 – совершение данного деяния долж-
ностным лицом, использующим свое служебное положение, с применением
насилия к лицу, осуществляющему таможенный или пограничный контроль;
ч. 3 – совершение указанного преступления организованной группой.
При определении предмета данного преступления можно выделить тер-
мин «оружие», означающий общее название устройств и средств, приме-
няемых для уничтожения (поражения) живой силы, техники и сооружений
противника. В военном деле современное оружие делят на оружие мас-
сового поражения (ядерное, химическое, бактериологическое (биологиче-
ское)), огнестрельное (артиллерийское, стрелковое и средства ближнего
боя), ракетное, минометное, торпедное и холодное.
В частности, артиллерийское оружие включает наземные орудия раз-
ных типов: нарезные и гладкоствольные безоткатные орудия, минометы,
малокалиберные автоматические зенитные пушки, корабельную артилле-
рию, танковые пушки, реактивные системы залпового огня.
Стрелковое оружие и средства ближнего боя составляют пистолеты,
пистолеты-пулеметы (автоматы), автоматические винтовки, ручные пуле-
меты, станковые пулеметы, крупнокалиберные пулеметы, ручные (в том
числе реактивные) гранатометы, ручные гранаты.
Ракетное оружие включает в себя ракеты различных классов, минное
оружие – противотанковые и противопехотные мины, торпедное оружие –
торпеды различного типа.
К современному холодному оружию относятся армейский штык-нож
и кортик.
При этом под огнестрельным оружием судебно-следственная прак-
тика понимает все виды оружия (боевое, служебное, гражданское) как
промышленного, так и самодельного (кустарного) производства, кон-
структивно предназначенного для поражения цели на расстоянии сна-
рядом, получающим направленное движение за счет энергии порохово-
го или иного заряда.
Боевые припасы относятся к предметам вооружения, предназначенным
для поражения живой силы противника, уничтожения его боевой техники,
разрушения укреплений, сооружений и выполнения других задач (снаряды,
авиационные бомбы, патроны, гранаты, мины, торпеды). К ним также от-
носят и отдельные элементы самих боеприпасов (взрыватели, заряды, кап-
сюли, детонаторы, воспламенители, гильзы и др.). В то же время судебная
практика не относит к таковым различного рода сигнальные, осветительные,
345
холостые, строительные, газовые, учебные и иные патроны, не имеющие
поражающего элемента (снаряда, пули, дроби, картечи и т.п.) и не предна-
значенные для поражения цели.
Военная техника включает в себя оружие, боевые и небоевые маши-
ны, приборы, аппараты, устройства, другие технические средства, кото-
рыми оснащаются Вооруженные Силы для обеспечения их боевой и по-
вседневной деятельности. Военная техника подразделяется на вооружение
с его носителями (например, корабль, танк, самолет) и боевыми средства-
ми, предназначенными для непосредственного поражения живой силы, во-
енной техники и других объектов противника (техника боевая), а также
на технические средства обеспечения, обучения, пропаганды. В состав во-
енной техники помимо указанных технических средств включают также
аппаратуру для контроля и испытаний этих средств, их составные части
и комплектующие изделия.
Вооружение включает в себя комплекс различных видов оружия
и  средств, обеспечивающих его применение. В состав вооружения в ши-
роком смысле входят оружие (боеприпасы и средства доставки к цели),
устройства обнаружения, целеуказания, наведения, управления и другие
технические средства, которыми оснащаются подразделения, части, кораб-
ли, соединения различных видов Вооруженных Сил. В узком смысле под
вооружением понимают средства, предназначенные для поражения живой
силы, техники, сооружений и других объектов противника, составные ча-
сти этих средств и комплектующие изделия.
При определении способа совершения контрабанды вооружения
и военной техники следует учитывать, что в отличие от ранее описан-
ных в  ст. 188 УК РФ способов контрабанды введенный в диспозицию
ст. 226.1 УК РФ взамен них термин «незаконное перемещение това-
ров (предметов) через таможенную границу» означает «перемещение
товаров через таможенную границу вне установленных мест или в не-
установленное время работы таможенных органов в этих местах, либо
с сокрытием от таможенного контроля, либо с недостоверным деклари-
рованием или недекларированием товаров, либо с использованием до-
кументов, содержащих недостоверные сведения о товарах, и (или) с ис-
пользованием поддельных либо относящихся к другим товарам средств
идентификации, равно как и покушение на такое перемещение» (п. 19
ч. 1 ст. 4 ТК ТС).

346
 Поэтому на выбор контрабандного способа перемещения вооружения
и военной техники решающее влияние оказывают вид, количество и физи-
ческие свойства перемещаемых предметов.
Контрабандное перемещение вооружения и военной техники осущест-
вляется в основном следующими способами:
– вне установленных мест или в неустановленное время работы тамо-
женных органов в этих местах (помимо таможенного контроля);
– с сокрытием от таможенного контроля;
– с использованием документов, содержащих недостоверные сведения
о товарах.
Перемещение предметов вооружения и военной техники помимо тамо-
женного контроля характерно для сухопутных, горных участков таможен-
ной границы Таможенного союза в обход пешеходных и автомобильных
пунктов пропуска или пунктов пропуска через Государственную границу
РФ. Данный способ широко применяется при контрабандном перемеще-
нии указанных предметов в северо-западном (российско-финская, россий-
ско-белорусская границы), южном (российско-азербайджанская, россий-
ско-грузинская границы) и юго-восточном (российско-казахстанская гра-
ницы) направлениях.
Наиболее распространенным способом контрабанды вооружения и воен-
ной техники является их сокрытие от таможенного контроля. В зависимости
от конкретного пункта пропуска (автомобильный, пешеходный, железнодо-
рожный, смешанный), размеров, физических (боевых) свойств предметов,
а также применяемых средств маскировки и сокрытия преступной деятель-
ности данный способ контрабандного перемещения выражается в:
– оборудовании специальных тайников (путем использования как кон-
структивных полостей транспортных средств, так и создания скрытых по-
лостей, не предусмотренных конструкцией транспортного средства);
– перемещении предметов вооружения и военной техники среди обыч-
ных товаров (в контейнерах, на транспортных средствах как в собранном
виде, так и по частям, с использованием средств упаковки, имитирующей
гражданское предназначение перемещаемых предметов).
Сокрытие предметов легкого вооружения (пистолеты, револьверы, ав-
томаты, боеприпасы и т.п.) осуществляется при их перемещении в ручной
клади, в несопровождаемом багаже, в одежде (на теле).
Использование тайников – наиболее опасный способ сокрытия во-
оружения, поскольку злоумышленники принимают специальные меры
347
по затруднению их обнаружения. Тайники, как правило, оборудуются
в транспортных средствах, перевозимых грузах, в том числе и с исполь-
зование контейнеров, в международных почтовых отправлениях, бага-
же, ручной клади, одежде и т.д.
Обманное использование документов при контрабандном перемещении
вооружения заключается в придании вооружению и военной технике вида
продукции общегражданского назначения, не подпадающей под специаль-
ный государственный контроль; в перемещении боевой военной техники
под видом демилитаризованной; в подделке документов, разрешающих
провоз военной техники и оружия через таможенную границу.
Механизм контрабандного перемещения вооружения и военной техники
включает этапы подготовки, реализации и сокрытии деяния.
На этапе подготовки определяются: вид предметов контрабанды; ис-
точники его приобретения; каналы сбыта; способы перемещения; со-
став преступной группы и распределение ролей между ее участниками.
В частности, на данном этапе подыскиваются его участники (с учетом
совместной преступной деятельности, родства, национальной принад-
лежности и т.д.), определяются их функциональные роли, особенности,
связи.
Немаловажное значение имеют определение способа контрабандно-
го перемещения, выбор маршрута и средств передвижения. На решение
указанных задач влияют применяемые преступниками методы сокры-
тия преступной деятельности, состояние таможенного контроля в пун-
ктах пропуска (наличие или отсутствие специальных средств таможен-
ного контроля (ИДК, МИДК)), установление коррупционных связей на
границе, отсутствие таможенного или пограничного контроля (на сопре-
дельных с Россией территориях Казахстана и Беларуси).
Действия по реализации преступного замысла и сокрытию преступле-
ния включают: хищение предметов вооружения и военной техники с заво-
дов-изготовителей, военных (армейских) складов, подготовку мест их хра-
нения и транспортировки, устройства в них тайников; установление связи
с покупателями, последующий сбыт вооружения и военной техники; при-
нятие мер к отмыванию полученных средств и т.д.
На этапе реализации деяния осуществляется переброска запрещенных
предметов через таможенную границу по заранее определенным схемам.
На этапе сокрытия преступления принимаются меры по сокрытию пре-
ступной деятельности и ее следов.
348
 Обстановка преступления. Отличительной особенностью обстанов-
ки на международном уровне являются: организованность, сплоченность
групп, вовлеченных в преступную деятельность. На рынке вооружений по-
явилось немало выходцев из Восточной Европы и бывшего СССР, которые
направляют оружие в Западную Африку (Либерия, Гвинея, Сьерра-Лионе)
из Украины, Молдавии, Румынии, Болгарии. Оно поступает со старых ар-
мейских складов (советское оружие) или прямо с заводов, которые обслу-
живают контракты с НАТО. Оружие покупается на заводах легально. Ди-
леры предъявляют сертификат страны-получателя (клиента) и экспортную
лицензию на заявленный список оружия. В сертификате должна значиться
страна, в которую можно легально поставлять оружие. Сертификаты, как
правило, фальшивые, но они обычно не проверяются.
На региональном уровне контрабандная деятельность связана с транс-
граничной организованной преступностью и терроризмом, региональны-
ми вооруженными конфликтами вблизи государственной границы, распро-
странением и накоплением оружия и других средств вооруженной борьбы
в приграничных с Россией регионах (Грузия, Украина, среднеазиатские ре-
спублики).
Местом совершения контрабанды вооружения и военной техники яв-
ляются пункты пропуска и иные места, в которых осуществляется тамо-
женный контроль, расположенные на таможенной территории стран – чле-
нов Таможенного союза, в соответствии законодательством, или отдельные
участки таможенной границы Таможенного союза или Государственной
границы РФ.
Следы преступления включают следы-предметы, следы-вещества
и  следы-отображения. К ним относятся: вооружение и военная техни-
ка в виде предметов или веществ, их микрообъекты; средства упаковки
и смазки сокрытых предметов; следы, указывающие на устройство тай-
ников (состояние покраски отдельных деталей, блеск металлических по-
верхностей и т.д.); транспортные средства; мобильные телефоны, ноут-
буки, оптические диски и т.д., следы пальцев рук, пота, запаха на сред-
ствах упаковки сокрытого оружия и их транспортировки; иные предметы,
среди которых они находились; личные, транспортные, коммерческие
и иные документы.
Функциональные роли участников организованных преступных форми-
рований определяются их принадлежностью к одному из трех уровней: ор-
ганизационно-управленческому, обеспечивающему и исполнительскому.
349
 К функциям организационно-управленческого уровня относятся: орга-
низация преступного формирования и руководство им; разработка техно-
логии совершения контрабанды; финансирование контрабандной деятель-
ности и др.
На обеспечивающем уровне осуществляется решение финансовых про-
блем, в частности, расчеты с лицами, приобретающими оружие как на тер-
ритории РФ, так и за ее пределами. С этой целью открываются банков-
ские счета в банках зарубежных государств на граждан этих государств, из
банков России переводятся средства по международным платежным систе-
мам, в ряде случаев средства перечисляются на фиктивные фирмы, зареги-
стрированные в других государствах, офшорных зонах и т.д.
К лицам этого уровня относятся руководители структурных подразде-
лений; координаторы, обеспечивающие связь между указанными подраз-
делениями, а также порядок расчетов за контрабандную деятельность; ин-
форматоры, отслеживающие движение оружия; лица, обеспечивающие
безопасность членов преступного формирования; коррумпированные со-
трудники органов власти и управления и т.д.
На исполнительском уровне действуют лица, осуществляющие конкрет-
ные действия по приобретению вооружения и военной техники, их транс-
портировке, хранению, перемещению через таможенную границу Тамо-
женного союза или Государственную границу РФ.
Свойства личности контрабандистов следует рассматривать примени-
тельно к выделенным уровням.
Организаторы и руководители преступных формирований, как прави-
ло, имеют авторитет в преступной среде, располагают значительными
материальными средствами. Отмечены случаи создания и руководства
формированиями сотрудниками правоохранительных органов и  иных
органов государственной власти и управления, высшими и старшими
офицерами Вооруженных Сил. Из психологических свойств следует от-
метить: наличие организаторских способностей; хорошее знание зако-
нодательства, в особенности уголовного, уголовно-процессуального, та-
моженного и т.д., специфики деятельности таможенных органов; реши-
тельность, волевой характер и т.д.
Исполнители подбираются из лиц, ранее судимых, из криминальной
среды, а также из бывших военнослужащих, находящихся в сложном ма-
териальном положении. В ряде случаев они не знают о преступной дея-
тельности формирования, выполняя отдельные поручения за вознагражде-
350
ние. Как правило, контрабандой промышляют мужчины двух возрастных
групп  – 25–35 лет и 40–55 лет. Лица, обеспечивающие исполнительский
уровень, имеют среднее и среднее специальное образование.
Особую группу исполнителей составляют лица, непосредственно пере-
возящие оружие. К ним относятся водители, проводники, бригадиры.
Мотивы совершения преступления: корыстные, поддержка террористи-
ческих и иных вооруженных формирований.

29.2. Типичные следственные ситуации первоначального этапа

расследования контрабанды вооружения и военной
техники и программа действий по их разрешению
Наиболее распространенными на первоначальном этапе расследования
уголовных дел о контрабанде вооружения и военной техники являются ситу-
ации, когда: задержаны контрабандисты и предметы контрабанды; обнару-
жены предметы контрабанды, есть сведения о личности контрабандистов, но
они скрылись или находятся за границей; обнаружены предметы контрабан-
ды, сведения о личности контрабандистов отсутствуют; есть сведения о фак-
те совершения преступления, однако предметы контрабанды отсутствуют.
Последняя следственная ситуация характерна при обнаружении призна-
ков контрабанды вооружения и военной техники в рамках расследования
других уголовных дел, например, возбужденных по ст. 189 УК РФ.
Следует отметить, что разрешение всех перечисленных выше ситуаций
производится путем выдвижения общих и частных версий, составления
планов расследования, содержащих перечень следственных действий, ор-
ганизационных и оперативно-розыскных мероприятий.
При разрешении первой ситуаций производятся следующие следствен-
ные и процессуальные действия: осмотр места происшествия; осмотр пред-
метов вооружения и военной техники; осмотр транспортных средств; ос-
мотр документов; задержание контрабандистов; личный обыск и обыск по
месту жительства и работы контрабандистов; допрос подозреваемых; до-
прос свидетелей; выемка документов; получение образцов для сравнитель-
ного исследования; назначение судебных экспертиз; контроль и запись пе-
реговоров; получение информации о соединениях между абонентами (или)
абонентскими устройствами и т.д.
При разрешении второй и третьей ситуаций, когда сведения о личности
контрабандистов неизвестны, необходимо принять меры по установлению
351
местонахождения и розыску лиц, причастных к совершению контрабанды
вооружения и военной техники.
Организационные мероприятия включают: информирование правоох-
ранительных органов ФТС России, следственных подразделений, соот-
ветствующих правоохранительных органов о совершенном преступле-
нии; использование криминалистических и иных учетов МВД России,
ФТС России, ФСКН России, ФСБ России, межгосударственного банка
данных, Европола, Интерпола; использование информационных систем
таможенных органов, например, баз данных ЦИТТУ ФТС России и т.д.;
истребование характеристик на задержанных контрабандистов; изучение
аналогичных архивных уголовных дел, отказных материалов по фактам
контрабандной деятельности; организация розыска скрывшихся преступ-
ников и др.
Усилия оперативно-розыскных подразделений направлены на выяв-
ление всех фактов совершения контрабандной деятельности, а также ее
участников; установление связей контрабандистов и получение ориенти-
рующей информации о преступной деятельности.

29.3. Тактика проведения отдельных процессуальных

и следственных действий при расследовании
контрабанды вооружения и военной техники
Задержание При задержании подозреваемого, перемещающего
подозреваемого оружие на транспортном средстве, следует учесть,
что: задерживающие могут попасть под обстрел во-
оруженной преступной группы сопровождения; сведения о задержании
перевозчика могут дойти до грузоотправителя или грузополучателя, за-
держанный может подать какой-либо условный сигнал, свидетельствую-
щий об обнаружении контрабанды, и т.д. Поэтому на этапе подготовки
к осуществлению тактической операции по задержанию контрабандистов
важное значение имеют определение состава группы задержания, состоя-
щей, как правило, из сотрудников оперативно-разыскных подразделений
и СОБРа; разработка подробного плана захвата, учитывающего как вре-
менно-пространственные критерии, так и роль каждого участника опера-
ции по задержанию; обеспечение мер безопасности на каждом этапе за-
держания, в том числе и при необходимости обезвреживания перевози-
мых предметов вооружения и военной техники.
352
 Задержание можно проводить с учетом фактора внезапности, эффектив-
ности и своевременности. Это означает, что для преступников задержание
проходит неожиданно и быстротечно, в условиях, обеспечивающих без-
опасность и полноту реализации задач тактической комбинации.
Допрос подозреваемого При подготовке к допросу подозреваемого сле-
дует учитывать личность допрашиваемого, его
роль в преступной схеме, характер содеянного и готовность к дальнейше-
му сотрудничеству со следствием. С учетом имеющихся данных следует
составить план указанного следственного действия; определить перечень,
последовательность и  значимость вопросов, для разъяснения которых до-
прашивается подозреваемый; проработать возможность и тактическую це-
лесообразность использования собранных к моменту допроса сведений для
изобличения подозреваемого; выполнить действия организационно-право-
вого характера, создающие условия для производства допроса подозревае-
мого (обеспечение участия или назначение защитника, направление уведом-
ления о задержании, доставление (конвоирование) задержанного к месту до-
проса и т.д.).
В процессе допроса подозреваемого необходимо получить ответы на
следующие вопросы:
– где и у кого было приобретено оружие (боеприпасы, взрывчатые веще-
ства и т.п.);
– куда и для каких целей оно перевозилось;
– кто еще участвовал в незаконном перемещении оружия через тамо-
женную границу, какова роль каждого из участвующих в нем;
– кто подготовил поддельные документы и средства идентификации;
– связана ли контрабанда с совершением других преступлений, на-
пример, хищением оружия с армейских складов, взяточничеством долж-
ностных лиц, ответственных за таможенный и пограничный контроль,
и т.д.
Допрос свидетелей В качестве свидетелей при расследовании контра-
банды вооружения и военной техники, как прави-
ло, допрашиваются должностные лица таможенных органов. В ходе до-
проса указанных лиц следует установить обстоятельства таможенно-
го оформления конкретных таможенных деклараций, выпущенных ими
в соответствии с заявленной таможенной процедурой, а при допросе лиц,
непосредственно обнаруживших предметы вооружения и военной техни-
ки или осуществлявших пресечение данной преступной деятельности, –
353
обстоятельства обнаружения и пресечения преступления. Следователь-
но, определяется круг вопросов, направленных на выяснение указанных
выше обстоятельств.
Осмотр места происшествия следует про-
Осмотр места происшествия
водить с учетом особых мер предосторож-
ности, поскольку контрабандная военная техника предназначена для унич-
тожения людей, зданий и сооружений.
На подготовительном этапе осмотра места происшествия необходимо
принять меры к удалению посторонних лиц, а также к его охране. Важное
значение имеет проверка готовности технико-криминалистических и иных
средств, в частности технических средств таможенного контроля: металло-
детекторов, интроскопов, рентгеновского оборудования.
При осмотре крупногабаритных видов вооружения и военной техники,
например, предметов артиллерийского вооружения, бронетанковой, авиа-
ционной и других видов техники, эффективно использование при интро-
скопии инспекционно-досмотровых комплексов (ИДК).
В качестве специалистов целесообразно пригласить взрывотехников,
баллистов, военнослужащих (командиров (начальников) ремонтных рот,
батальонов близлежащих воинских соединений (частей), их заместителей
по технике и вооружению и т.д.).
В протоколе осмотра необходимо описать способ упаковки и транс-
портировки предметов, относящихся к вооружению и военной технике,
а также где, когда и в каком состоянии обнаружены предметы вооруже-
ния и военной техники; на каком виде транспорта указанные предметы
перемещались, их местоположение; состояние и вид упаковки; общие
(вид, калибр, система модели, образца) и индивидуальные (наличие от-
тисков, штампов, серийного номера и т.п.) особенности обнаруженных
предметов.
Если объектом осмотра является боевое
Осмотр предметов вооружения
стрелковое оружие, то особое внимание
и военной техники
следует обратить на следующие момен-
ты: государственные оружейные знаки – эмблемы страны-изготовителя;
фирменные оружейные знаки – эмблемы фирмы-изготовителя; заводские
оружейные знаки – эмблемы завода-изготовителя; тексты различного со-
держания – наименование фирмы или завода-изготовителя, страны или го-
рода, в которых изготовлено оружие, год выпуска, калибр, а в ряде случаев
и наименование системы, модели, образца оружия.
354
 Осмотр предметов вооружения и военной техники проводится в следую-
щем порядке: определяется вид упаковки, проверяются ее сохранность и це-
лостность, наличие и целостность заводского, таможенного и иного обеспе-
чения (пломбы, печати и т.п.), маркировка и надписи на упаковке, иденти-
фицирующие товар.
Важное значение при осмотре предметов вооружения и военной тех-
ники имеет обнаружение следов пальцев рук. Они могут быть обнару-
жены на полированных поверхностях указанных предметов. Необходи-
мо принять меры по обнаружению микрообъектов как непосредственно
на предметах, относящихся к вооружению, так и на транспортных сред-
ствах, их перевозящих.
Если неизвестно наименование, функциональное предназначение, про-
исхождение осматриваемых предметов, то в таком случае следует ограни-
читься максимально полным его описанием.
Осмотр документов При осмотре лицензии на право осуществления
внешнеторговой деятельности с продукцией воен-
ного назначения необходимо обратить внимание на следующие моменты:
соответствие лицензии установленной форме; наличие перечня продук-
ции военного назначения, являющегося неотъемлемой частью лицензии;
оформление лицензии на бланке, изготовленном на специальной, защи-
щенной от подделки бумаге. Если объектом осмотра являются иные доку-
менты (таможенные, товаротранспортные, коммерческие и т.д.), их осмотр
проводится по правилам, разработанным в криминалистике.
По делам рассматриваемой категории назнача-
Назначение экспертиз
ются идентификационные, криминалистические
и другие виды экспертиз, в том числе межклассовые комплексные экспер-
тизы (инженерно-технико-криминалистическая, инженерно-технолого-
криминалистическая).
Идентификационная экспертиза по делам о контрабанде вооружения
и военной техники устанавливает: целое по частям (в случае перемеще-
ния частей или отдельных предметов вооружения и военной техники);
принадлежность обнаруженных предметов к контролируемому перечню
товаров; код ТН ВЭД представленного для идентификации товара; со-
ответствие представленных предметов заявленным конечным целям его
использования; соответствие представленных товаров заявляемым ха-
рактеристикам (военная техника, демилитаризированная техника, тех-
ника гражданского назначения). Экспертизы проводятся в Минобороны
355
России, ФСТЭК России, ФГУП «ЦНИИчермет им. И.П. Бардина», ГОУ
ВПО «Уральский государственный технический университет – УПИ»,
РАН, ОАО «Экспериментальный научно-исследовательский институт
металлорежущих станков», ФГУП НТЦ «Информтехника» и РНЦ «Кур-
чатовский институт».
Баллистическая экспертиза назначается для выяснения следующих во-
просов: 1) является ли оружие огнестрельным, если да, то к какому типу
оно относится и на каком оружейном предприятии изготавливается; 2) име-
ется ли среди представленных образцов оружие иностранного происхожде-
ния, если да, то где оно изготавливается; 3) имеются ли номера на данном
оружии, нет ли следов кустарного клеймения или изменения (стирания)
фабричных номеров; 4) являются ли боеприпасами, взрывчатыми веще-
ствами изъятые предметы; 5) предназначены ли изъятые боеприпасы для
стрельбы из представленного на экспертизу оружия?
Технико-криминалистическая экспертиза документов назначается с це-
лью определения подделки или изменения документов.
Комплексное экспертное исследование огнестрельного оружия и боепри-
пасов, равно как иных предметов вооружения, проводится в форме межро-
довой комплексной экспертизы. Для выяснения технологии производства
огнестрельного оружия, его деталей и принадлежностей, снаряжения бое-
припасов назначается комбинированная судебно-криминалистическая (тра-
сологическая, баллистическая, взрывотехническая) экспертиза и эксперти-
за веществ, материалов. На разрешение экспертов при назначении подобно-
го рода экспертиз ставятся следующие вопросы: 1) каков общий источник
происхождения представленных на исследование частей оружия; 2) имеются
ли следы производственных механизмов на представленном оружии; 3) если
производственные следы изготовления на оружии имеются, то каков способ
изготовления; 4) каковы профессиональные навыки изготовителя?

Вопросы для самопроверки

1. Каковы элементы криминалистической характеристики контрабанды

вооружения и военной техники?
2. Каковы особенности производства отдельных процессуальных и след-
ственных действий первоначального этапа расследования?

356
Гл а в а 30
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ
С НЕВОЗВРАЩЕНИЕМ ИЗ-ЗА ГРАНИЦЫ СРЕДСТВ
В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ

30.1. Криминалистическая характеристика невозвращения

из-за границы средств в иностранной валюте
Либерализация внешнеэкономической деятельности России, наряду
с положительными результатами, привела и к активизации вывоза капита-
ла в страны дальнего зарубежья. Там он помещался на банковские счета,
вкладывался в портфельные и прямые инвестиции, в том числе в компании,
расположенные в офшорных зонах.
По оценкам специалистов Банка России, незаконный вывоз капитала из
страны в конце 90-х гг. ХХ в. составлял 12–15 млрд. долл. в год. Острота
данной проблемы остается и на сегодняшний день.
Уголовная ответственность по ст. 193 УК РФ «Невозвращение из-за гра-
ницы средств в иностранной валюте» направлена на обеспечение соблюде-
ния установленного законодательством РФ порядка обращения с валютны-
ми ценностями, приносящего доход государству от валютных средств, хра-
нящихся в уполномоченных банках.
Субъектом данного преступления является руководитель организации,
независимо от формы собственности, на которого было возложено обе-
спечение возврата средств в иностранной валюте. Соучастниками данного
преступления могут быть руководители уполномоченных банков РФ, ру-
ководители филиалов иностранных банков, находящихся на территории
357
России, а также лица, осуществлявшие регистрацию по фиктивным доку-
ментам фирм-однодневок.
Предметом преступного посягательства являются: а) денежные зна-
ки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обра-
щении и являющиеся законным средством наличного платежа на терри-
тории соответствующего иностранного государства (группы иностранных
государств), а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежа-
щие обмену указанные денежные знаки; б) средства на банковских сче-
тах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств
и международных денежных или расчетных единицах.
Уголовная ответственность по ст. 193 УК РФ наступает в случаях, если
суммарная величина невозвращенных из-за границы средств в иностран-
ной валюте превышает 30 млн. руб.
Способы и каналы незаконного вывоза валютных средств: фирмы-
«однодневки», «подставные» физические лица; реальные российские фир-
мы на негласных условиях посредничества; договоры комиссии (по схеме
«комитент – комиссионер – зарубежный партнер», где комиссионер – орга-
низация-посредник и резидент по контракту, призванный взять на себя всю
ответственность; притворные (мнимые) сделки (когда под официальными
внешнеэкономическими сделками прикрываются другие, более выгодные
для предприятия или конкретных лиц); «черный вывоз капитала» (связан-
ный с недостоверным декларированием).
Имеют место случаи, когда в целях невозвращения из-за границы средств
в иностранной валюте совершаются несколько обеспечивающих престу-
плений либо рассматриваемое преступление осуществляется по причине
неумелого хозяйствования, незнания рынка, законов.
В качестве каналов преступники используют:
− невозврат экспортной выручки. Он осуществляется посредством: а) по-
ставки стратегически важного сырья с фиктивным оформлением груза по
внутреннему таможенному транзиту; б) несоответствия заявленных (субъ-
ектами внешнеэкономической деятельности) в таможенных декларациях ас-
сортиментов, объемов импортируемой и экспортируемой продукции факти-
чески перемещаемым; в) создания за рубежом подставной фирмы, от имени
которой преступники заключают заведомо невыполнимые контракты и по-
сле перечисления валютных средств скрываются; г) создания руководите-
лями российских фирм за рубежом компании, в адрес которой отгружается
продукция, но часть валютной выручки от которой не поступает;
358
 – непоступление товаров или невозврат авансовых платежей по импорт-
ным контрактам. Для этого: а) заключаются фиктивные импортные кон-
тракты, предполагающие крупные авансовые платежи без поставки товара
или поступление товара, не эквивалентного произведенной оплате. Заранее
планируется невыполнение российской стороной каких-либо условий кон-
тракта и на основании этого внешне законный отказ иностранной стороны
от выполнения своих обязательств по оплате поставленной продукции или
сырья либо поставки своей продукции в случае бартерной сделки; б) завы-
шаются цены на импортируемые товары, по которым ставки таможенных
пошлин минимальны;
– перевод авансовых платежей под фиктивные импортные контрак-
ты на оказание услуг (маркетинговых, консалтинговых, исследователь-
ских). В целях его реализации заключаются бестоварные контракты с ино-
странными фирмами на оказание различного рода услуг информационно-
справочного характера, предоставляемых согласно контракту, в том числе
и в устной форме;
– перевод рублевых средств на корреспондентские счета иностран-
ных банков, открытых в уполномоченных банках РФ. При этом основ-
ной банк, как правило, зарегистрированный в офшорной зоне, осущест-
вляет переводы в филиалы иностранных банков, расположенные на
территории России. Такие переводы внутри страны не подпадают под
действие валютного контроля, что позволяет в дальнейшем с помощью
иностранных банков проводить конвертацию рублевых средств и пере-
водить их за границу;
– вывоз наличной иностранной валюты за рубеж с использованием меж-
дународных пластиковых карт;
– непоступление в Россию валютной выручки от реализации товаров во
внетаможенной сфере.
Кроме перечисленного правонарушители не принимают никаких мер
для возврата валюты, используют ее на оплату фрахта иностранному пе-
ревозчику, на содержание техников-специалистов, для проведения взаимо-
зачетов по контрактам, в счет причитающейся оплаты принимают акции
фирм-должников либо других зарубежных акционерных обществ, вносят
вклад в их уставный фонд, в счет погашения задолженности принимают
различные товары.
В соответствии с законодательством и нормативными правовыми акта-
ми РФ валютными операциями являются:
359
 – приобретение резидентом у резидента и отчуждение резидентом
в пользу резидента валютных ценностей на законных основаниях, а также
использование валютных ценностей в качестве средства платежа;
– приобретение резидентом у нерезидента либо нерезидентом у рези-
дента и отчуждение резидентом в пользу нерезидента либо нерезиден-
том в пользу резидента валютных ценностей, валюты РФ и внутренних
ценных бумаг на законных основаниях, а также использование валютных
ценностей, валюты РФ и внутренних ценных бумаг в качестве средства
платежа;
– приобретение нерезидентом у нерезидента и отчуждение нерезиден-
том в пользу нерезидента валютных ценностей, валюты РФ и внутренних
ценных бумаг на законных основаниях, а также использование валютных
ценностей, валюты РФ и внутренних ценных бумаг в качестве средства
платежа;
– ввоз на таможенную территорию Таможенного союза и вывоз с нее ва-
лютных ценностей, валюты РФ и внутренних ценных бумаг;
– перевод иностранной валюты, валюты РФ, внутренних и внешних цен-
ных бумаг со счета, открытого за пределами территории РФ, на счет того
же лица, открытый на территории РФ, и со счета, открытого на территории
РФ, на счет того же лица, открытый за пределами территории РФ;
– перевод нерезидентом валюты РФ, внутренних и внешних ценных бу-
маг со счета (с раздела счета), открытого на территории РФ, на счет (раздел
счета) того же лица, открытый на территории РФ.
Механизм противоправной деятельности включает комплекс продуман-
ных операций, обеспеченных соответствующими документами (в том чис-
ле фиктивными), отслеживаемых определенными лицами, которые доста-
точно хорошо знают валютное законодательство и различные процедуры,
которым подвергается капитал, вывозимый за рубеж.
Механизм использования каналов незаконного вывоза валютных
средств может включать использование подставных фирм, отдельные из
которых создаются по фиктивным документам, они получили название
«фирмы-однодневки», через которые осуществляются платежи в поль-
зу фирм-нерезидентов, зарегистрированных в государствах или на тер-
риториях, предоставляющих льготный налоговый режим (офшорные
зоны).
Незаконный вывоз капиталов может осуществляться также путем зани-
жения цен экспортируемых товаров и завышения цен на импортируемые
360
товары, сокрытия выручки от реализации товаров во внетаможенной зоне,
их контрабандной перевозки.
Рассмотрим способы сокрытия невозвращения из-за границы средств
в иностранной валюте. Данное преступление относится к категории тех,
подготовка которых начинается с сокрытия противоправной деятельности.
Каждое подготовительное действие работает на сокрытие части или в це-
лом всего преступления. В отдельных случаях невозвращению из-за гра-
ницы средств в иностранной валюте предшествует совершение несколь-
ких преступлений. Для того чтобы исключить ответственность, миними-
зировать ее либо скрыть вообще, осуществляются следующие действия:
имитируется активная деятельность по сбору информации о надежности
и деловой репутации иностранного партнера; включаются заведомо неэф-
фективные способы обеспечения обязательств по контракту; используют-
ся страховые коммерческие риски; готовятся фиктивные документы о пра-
вомерном неисполнении нерезидентом обязательств (несоответствие ка-
чества товара условиям контракта, товар, помещенный под таможенную
процедуру экспорта, по тем или иным причинам возвращен на территорию
России в сроки исполнения текущих валютных операций, валютная выруч-
ка по ошибке поступила в другой банк, нерезидент оплатил стоимость то-
вара по более низкой цене, чем указано в таможенной декларации, контрак-
те и паспорте сделки, потому что изменилась стоимость товара на между-
народных биржах после его таможенного оформления).
Обстоятельствами, способствующими невозвращению из-за границы
средств в иностранной валюте, являются:
– нестабильность политической и экономической ситуации в России;
– высокий уровень коррупции;
– несовершенство нормативной базы (ст. 193 УК РФ отнесена к катего-
рии средней тяжести, что не стимулирует (в силу ведомственных показате-
лей) работников правоохранительных органов на выявление и раскрытие
этого преступления);
– несоответствие нормативных актов Центрального банка РФ современ-
ным условиям;
– отсутствие специальной международно-правовой базы, дающей ос-
нования для решения вопросов, возникающих при расследовании данно-
го преступления;
– высокие налоги;
– разрозненность контролирующих и правоохранительных функций;
361
 – низкий авторитет российских правоохранительных органов и слабые
международные связи (длительные сроки исполнения запросов либо их
полное игнорирование);
– отсутствие денежных средств для командирования сотрудников пра-
воохранительных органов с целью решения вопросов раскрытия престу-
пления;
– отсутствие специализации сотрудников правоохранительных органов
по раскрытию и расследованию преступления, предусмотренного ст. 193
УК РФ;
– сосредоточение в уполномоченных банках двух функций: контролиру-
ющей и обеспечивающей собственную выгоду за счет соблюдения интере-
сов своих клиентов.

30.2. Основные источники и средства получения информации

о невозвращении из-за границы средств
в иностранной валюте
Основными источниками информации о признаках невозвращения из-за
границы средств в иностранной валюте являются:
– сообщение представителей органов, учреждений, организаций, кото-
рые осуществляют контрольные, надзорные, проверочные функции либо
являются ответственными за проведение мероприятий по международным
контрактам, взаимодействию резидентов и нерезидентов (банки, кредит-
ные организации, имеющие соответствующие полномочия по осуществле-
нию банковских операций со средствами в иностранной валюте, филиалы
кредитных организаций, имеющие аналогичные функции);
– данные оперативно-розыскных мероприятий;
– сообщения средств массовой информации, граждан (в том числе работа-
ющих в организации-резиденте, осведомленных о сделке из сети Интернет);
– сообщения представителей организаций-партнеров, смежников, кре-
диторов, конкурентов, должников об истинных намерениях руководителя
организации;
– данные Интерпола об отмывании денежных средств, нарушении фи-
нансового, банковского законодательства.
Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по ст. 193 УК
РФ необходимо установить наличие обязательств по валютной операции
о перечислении из-за границы средств в иностранной валюте на счета
362
в уполномоченный банк РФ, располагать информацией о том, что сумма
невозвращенных средств в иностранной валюте превышает 30 млн. руб.
Следует иметь в виду, что импортеры-резиденты, заключившие или от
имени которых заключены сделки, предусматривающие перевод из Рос-
сийской Федерации иностранной валюты в целях приобретения товаров,
обязаны ввезти товары, стоимость которых эквивалентна сумме уплачен-
ных за них денежных средств в иностранной валюте либо обеспечить
возврат этих средств в сумме, не менее переведенной, в течение 180 ка-
лендарных дней с даты оплаты товаров, если иное не установлено Бан-
ком России.
Таким образом, в случае неисполнения обязательств нерезидентом (ино-
странным партнером) в течение 180 дней предприятие-экспортер обязано
принять меры к поступлению валютной выручки.
Для разрешения этих вопросов проводятся оперативно-розыскные ме-
роприятия, процессуальные действия (документальные проверки, реви-
зии, исследования документов и предметов с привлечением специалистов),
предусмотренные ст. 144 УПК РФ.
В уполномоченном банке выемке подлежит досье паспор-
Выемка
документов та сделки. Оно включает набор следующих документов:
– оригинал паспорта сделки (оригиналы переоформлен-
ных паспортов сделки). В соответствии с законодательством и правилами,
установленными Центральным банком РФ при осуществлении валютных
операций между резидентами и нерезидентами, резидент в уполномочен-
ном банке оформляет паспорт сделки. Он содержит сведения из контракта
(договора, соглашения) между резидентом и нерезидентом, предусматри-
вающие экспорт товаров с территории РФ и их оплату в иностранной ва-
люте и/или валюте РФ. Такие сведения необходимы для обеспечения учета
и отчетности по валютным операциям между резидентом и нерезидентом.
Паспорт подписывается руководителем, имеющим право подписи банков-
ских документов. Таким образом, он принимает на себя ответственность
как за правильность всех сведений по сделке, так и за поступление валют-
ной выручки из-за границы в установленный срок;
– оригиналы и копии изменений и/или дополнений к контракту; ко-
пии разрешений, полученных экспортером в установленном порядке; пе-
реоформленный с учетом изменений к контракту паспорт сделки в двух
экземплярах. Переоформление паспорта сделки производится с уче-
том особенностей заполнения отдельных граф, изложенных в порядке
363
оформления паспорта сделки. Паспорт сделки и таможенная декларация
представляются в таможенный орган для таможенного оформления;
– копии контракта (выписки из контракта) и изменений и/или дополне-
ний к нему;
– копии разрешений, представленных экспортером в банк, если: 1) ус-
ловиями контракта (изменений и/или дополнений к нему) предусматрива-
ется предоставление иностранной стороне по контракту отсрочки платежа
на срок, превышающий 90 календарных дней, экспортер, наряду с доку-
ментами, представляет в банк копию соответствующего разрешения, полу-
ченного в установленном порядке; 2) условиями контракта (изменений и/
или дополнений к контракту) предусматривается осуществление иной (чем
указано ранее) валютной операции, связанной с движением капитала, для
проведения которой требуется получение разрешения Банка России, экс-
портер, наряду с указанными документами, представляет в банк копию со-
ответствующего разрешения Банка России;
– копии межбанковских сообщений, подтверждающих поступление
в пользу экспортера (перевод экспортером иностранному контрагенту) де-
нежных средств по контракту;
– иные документы, заполненные банком или поступившие в банк в свя-
зи с паспортом сделки;
– ведомость, распечатанную на бумажном носителе, подписанную от-
ветственным лицом банка и заверенную печатью банка, по окончании (пре-
кращении) всех операций по контракту (при закрытии досье).
Наряду с этим следует произвести выемку:
– учетной карточки таможенно-банковского контроля (документ валют-
ного контроля, составленный по установленной форме и содержащий не-
обходимые для осуществления валютного контроля сведения о поставля-
емом (экспортируемом) по контракту товаре из таможенной декларации,
а также сведения о поступлениях выручки);
– ведомости банковского контроля – документ валютного контроля, со-
держащий сведения об операциях по контракту.
В таможенном органе производится выемка ксерокопии паспорта сдел-
ки, подписанной должностным лицом таможенного органа и заверенной
его личной номерной печатью, таможенной декларации. В архиве тамо-
женного органа могут изыматься документы, имеющие отношение к рас-
следуемому событию (дело об административном правонарушении; папки
лиц – участников внешнеэкономической деятельности и др.).
364
 В организации-экспортере осуществляется выемка первого экземпля-
ра паспорта сделки, контракта, дополнений (изменений) к контракту, если
они были, разрешения на отсрочку платежа, предоставленную иностран-
ной стороне на срок, превышающий 90 календарных дней (если таковое
было), договоры (соглашения), учредительные документы, уставы, поло-
жения.
В Торгово-промышленной палате проводится выемка документов со
сведениями о регистрации и деятельности иностранного партнера.
В налоговых и других контролирующих органах изымаются документы,
свидетельствующие о регистрации и разрешенной деятельности участника
внешнеэкономической деятельности и его активах, представлении баланса
предприятия.
Осмотр и анализ перечисленных документов позволяют определить
правомерность валютных операций; установить руководителей, резиден-
тов и нерезидентов, сотрудника, уполномоченного банком подписывать па-
спорт сделки, совершать иные действия по валютному контролю от имени
банка как агента валютного контроля; сравнить содержание одноименных
данных, изложенных в разных документах, определить категорию лиц, ко-
торые будут допрошены.
В процессе расследования невозвращения из-за границы средств
в иностранной валюте по каналам Интерпола может быть получена ин-
формация экономического характера. Ее последующая реализация бу-
дет способствовать установлению определенных обстоятельств пре-
ступления и лиц, причастных к нему. К такой информации относятся:
официальные названия юридических лиц, зарегистрированных за рубе-
жом; их юридический адрес, номер, дата регистрации; фамилии и име-
на физических лиц – руководителей (в отдельных случаях – учредите-
лей, акционеров); направление деятельности; размеры уставного капи-
тала; сведения о текущем финансовом состоянии юридического лица;
сведения криминального характера о деятельности юридических и фи-
зических лиц.
Основаниями для проверки указанных юридических и физических лиц
являются: наличие возбужденного уголовного дела; наличие дела опера-
тивного учета в отношении лиц, обоснованно подозреваемых в соверше-
нии преступления; наличие проверочного материала или иной первичной
информации о противоправной деятельности лиц, содержащих формаль-
ные признаки состава преступления.
365
 Для этого НЦБ Интерпола и его филиалы направляют соответствующие
запросы, в которых указываются:
– основание для проверки физических и юридических лиц (уголовное
дело, дело оперативного учета, проверочный материал или иная оператив-
ная информация);
– обстоятельства преступления или характер имеющихся сведений о пре-
ступлении с указанием органа, проводящего расследование (проверку);
– полные установочные данные на физических лиц; названия юридиче-
ских лиц с указанием имеющихся реквизитов (государство регистрации,
адрес, телефон, факс);
– конкретные вопросы, на которые предполагается получить ответы.
К запросам при необходимости прилагаются копии контрактов или иных
документов, имеющих отношение к невозвращению из-за границы средств
в иностранной валюте.
По линии Интерпола можно инициировать проверку лиц при наличии
сведений о выезде из РФ, лиц, подозреваемых или обвиняемых в соверше-
нии преступлений на территории РФ, о выезде лиц, проходящих по делам
оперативного учета, из РФ в иностранные государства и занятии там пре-
ступной деятельностью.
На основании мотивированного запроса Интерполом могут быть осу-
ществлены следующие виды проверок:
1) в Генеральном секретариате: по учетам лиц, объявленных в междуна-
родный розыск; по учетам лиц, подозреваемых и обвиняемых в соверше-
нии преступлений; по учетам лиц, в отношении которых имеются сведения
об их участии в деятельности преступных сообществ и террористических
организаций; по картотеке отпечатков пальцев;
2) по оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим уче-
там правоохранительных органов иностранных государств – членов Ин-
терпола;
3) по миграционным учетам иностранных государств – членов Интер-
пола;
4) по банку данных НЦБ Интерпола.
Через посредство Интерпола может направляться и международное
следственное поручение1 на проведение действий, необходимых для полу-
1
Мандат судебных властей одной страны иностранным судебным властям на выполнение
вместо себя одного или более определенного действия (Конвенция Совета Европы о вза-
имной помощи по уголовным делам).

366
чения доказательств, таких как допрос свидетелей или обвиняемых, прове-
дение обыска и изъятие собственности, заказ экспертных отчетов и переда-
ча предметов, которые будут предъявлены в качестве доказательств, запи-
сей или документов.
Через НЦБ Интерпола осуществляется международный розыск обвиня-
емых, скрывшихся от органов дознания, следствия или суда.
Запросы могут быть направлены и в государства – члены Совета Ев-
ропы1.
Важное значение для расследования невозвращения из-за границы
средств в иностранной валюте имеет получение информации из других го-
сударств с помощью подразделений, должностных лиц, информационно-
поисковых систем ФТС России. ФТС России обладает уникальными ор-
ганизационными возможностями, которые позволяют получать необходи-
мую информацию как до возбуждения уголовного дела, так и в процессе
расследования невозвращения из-за границы средств в иностранной ва-
люте. Речь идет об Управлении таможенного сотрудничества ФТС России,
службе «М» Главного управления по борьбе с контрабандой (ГУБК) ФТС
России, которые осуществляют взаимодействие с зарубежными таможен-
ными органами и международными организациями путем обмена инфор-
мационными запросами, участия в проведении международных оператив-
ных совещаний и расследований.
В настоящее время в системе таможенных органов РФ существует ин-
ститут представительства ФТС России в зарубежных государствах. Пред-
ставительства являются звеном, оптимизирующим обмен правоохрани-
тельной информацией между государствами. К каналам обмена инфор-
мацией в международном масштабе относятся и аппараты таможенных
атташе при посольствах (консульствах) зарубежных государств в Москве,
Санкт-Петербурге, Екатеринбурге, Владивостоке. Благодаря таким аппара-
там возможен более оперативный обмен информацией.
ФТС России, являясь членом Всемирной таможенной организации
(ВТО), имеет возможность напрямую взаимодействовать с таможенными
службами зарубежных государств, обладает значительным опытом меж-
дународного сотрудничества, благодаря чему возможно достаточно опера-
тивное получение сведений, необходимых для успешного расследования
1
Конвенцию об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной
деятельности подписали 8 ноября 1990 г. в Страсбурге 14 стран. Содержание запроса ре-
гламентировано ст. 27 Конвенции.

367
анализируемого преступления. Следует особо отметить роль специализи-
рованных организаций ВТО и ОЛАФ Еврокомиссии (ЕК), так как эти ор-
ганизации «специализируются» в основном на борьбе с таможенным ком-
мерческим мошенничеством.
На сегодняшний день существует (созданная по инициативе ВТО) гло-
бальная сеть региональных узлов связи по правоохранительной рабо-
те (RILO)1, основной задачей которых является повышение эффективно-
сти обмена информацией правоохранительного содержания между тамо-
женными органами. Региональные узлы обеспечивают функционирование
таможенной правоохранительной сети ВТО «CEN» (Customs Enforcement
Network), которая является наиболее эффективной системой, позволяющей
учитывать информацию о таможенных преступлениях.
Независимая неправительственная организация ОЛАФ ЕК осуществля-
ет сбор, анализ и оперативную обработку различной информации по та-
моженному делу, в том числе и о фактах таможенного коммерческого мо-
шенничества, о способах его совершения, общей стратегии борьбы с ним,
а также координацию правоохранительных мероприятий государствами –
участниками ЕС. Система взаимного обмена информацией (СВОИ), дей-
ствующей между ФТС России и ОЛАФ ЕК, позволяет контролировать пе-
ремещение и таможенное оформление налогоемких товаров, перемещае-
мых между Россией и странами ЕС.
Значительный объем информации сосредоточен в ЦИТТУ ФТС России.
Это, прежде всего, учет электронных копий таможенных деклараций. Он
является основным источником информации для анализа состояния, дина-
мики и тенденций развития внешней торговли; осуществления контроля
над поступлением в федеральный бюджет таможенных платежей, валют-
ного контроля; сбора и обработки сведений о перемещении товаров через
Государственную границу РФ. Учет копий электронных документов кон-
троля доставки содержит сообщения о мерах, принятых по фактам недо-
ставки товаров. Они поступают в ЦИТТУ ФТС России из таможен и реги-
ональных таможенных управлений.

1
В России функционирует «RILO-Москва», осуществляющий свою работу в рамках одно-
го из отделов службы «М» ГУБК ФТС России.

368
 30.3. Производство отдельных следственных действий
при расследовании невозвращения из-за границы
средств в иностранной валюте

Допрос свидетелей В качестве свидетелей при расследовании невоз-

вращения из-за границы средств в иностранной ва-
люте допрашиваются различные категории граждан – лица, которые:
– работали или работают в организации, руководитель которой ответ-
ственен за возврат из-за границы средств в иностранной валюте;
– осуществляли регистрацию фирмы, которая в дальнейшем послужила
«фирмой-однодневкой», предоставили свой паспорт;
– принимали участие в формировании контракта;
– подписывали паспорт сделки (уполномоченные работники банка), со-
вершали иные действия по валютному контролю от имени банка как агента
валютного контроля, осуществляли формирование досье;
– проводили таможенное оформление, проверяли соответствие сведе-
ний, содержащихся в представленной экспортером ксерокопии паспорта
сделки, сведениям, заявленным в таможенной декларации, условиям кон-
тракта, другим документам;
– передали сведения о совершении преступления. Предмет и направле-
ние их допроса будут зависеть от характера информации, которой они рас-
полагают.
При допросе свидетелей из числа уполномоченных работников банка
выясняются:
– время и место заключения внешнеэкономической сделки, характер
и  условия контракта, порядок поставки товара и условия расчетов, вид
оплаты по сделке;
– порядок и фактические обстоятельства таможенного оформления то-
варов;
– сведения об обстоятельствах получения (задержки получения) ино-
странной стороной поставленного товара и произведенной оплате;
– в какой части деятельность руководителя организации или других лиц
противоречила валютному законодательству;
– наличие обстоятельств, специальных разрешений, позволяющих не
производить либо не в полной мере производить репатриацию валютной
выручки;

369
 – факт ведения претензионной работы, характер мер по возвращению
средств в иностранной валюте в уполномоченные банки;
– иные сведения, в зависимости от конкретных обстоятельств противо-
правного деяния.
При допросе должностных лиц таможенных органов следует установить
обстоятельства таможенного оформления конкретных таможенных декла-
раций, выпущенных ими в соответствии с заявленной таможенной проце-
дурой, а при допросе лиц, непосредственно обнаруживших невозвращение
средств в иностранной валюте в процессе таможенно-банковского контро-
ля, – обстоятельства обнаружения преступления.
Получение информации о соединениях между абонентами и (или) або-
нентскими устройствами (ст. 186.1 УПК РФ) следует проводить на перво-
начальном этапе расследования, так как полученные сведения могут ука-
зывать на лиц, с которыми общается субъект преступления (в том числе
и находящимися за пределами территории РФ), дату и продолжительность
общения.
В дальнейшем это позволит использовать полученную информацию
в целях определения мест проведения обыска, выяснения истинных наме-
рений подозреваемого, обвиняемого, установления его связей, покровите-
лей, лиц, несущих по закону материальную ответственность за противо-
правные действия субъекта преступления, и целенаправленно провести на-
ложение ареста на имущество.
Содержательно больший объем информации может
Контроль и запись принести такое следственное действие, как контроль
переговоров
и запись переговоров. Оно дает возможность полу-
чить данные о характере переговоров, конкретных обстоятельствах проти-
воправного деяния, лицах, задействованных в этом, дальнейших намерени-
ях подозреваемого, обвиняемого, характере поведения на следствии.
Результаты рассматриваемого следственного действия должны быть под-
вергнуты тщательной, всесторонней и полной проверке и оценены с точки
зрения требований уголовно-процессуального законодательства о их отно-
симости, допустимости, достоверности и достаточности для разрешения от-
дельных ситуаций, складывающихся в ходе расследования преступления.
Вопросы использования сведений, полученных в ходе контроля и записи
телефонных и иных переговоров, являются стержневыми при определении
направлений расследования, решении частных вопросов производства след-
ственных действий, установлении отдельных обстоятельств, которые стали
370
известны только в результате реализации данного процессуального действия,
а также минимизации противодействия расследованию, принятии действен-
ных мер по возврату валютных средств из-за границы.
При расследовании невозвращения из-за границы средств в иностран-
ной валюте может возникнуть необходимость в проверке содержания по-
чтово-телеграфных отправлений, в которых могут содержаться предметы,
документы, сведения, имеющие значение для правильного разрешения уго-
ловного дела. На такую корреспонденцию может быть наложен арест, и она
может быть подвергнута проверке, а в необходимых случаях и изъятию.
Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр
и выемка в учреждениях связи производятся только на основании судеб-
ного решения, принимаемого в порядке, установленном ст. 165 УПК РФ.
Осмотр задержанных почтово-телеграфных отправлений производится
в присутствии понятых из числа работников учреждения связи. Для уча-
стия в осмотре может приглашаться переводчик в случае, когда в отправ-
лении содержится информация на языке, которым не владеет следователь
(дознаватель).
Это следственное действие направлено на поиск объектов, изо-
Обыск
бличающих руководителя организации в невозвращении из-за
границы средств в иностранной валюте. К числу таких объектов относятся
письма, записки, расчеты, копии контрактов или их предшествующие экзем-
пляры, адреса и номера телефонов, партнеров за границей, товары, огово-
ренные в контракте, и товары, реально перемещенные через границу.
Обыск может быть проведен в жилище подозреваемого, обвиняемого,
принадлежащих ему или находящихся в его пользовании нежилых поме-
щениях, в административных, производственных, складских помещениях
субъектов внешнеэкономической деятельности, их офисах, а также авто-
транспортных средствах, особенно в тех из них, которые использовались
для перевозки товаров через границу.
Допрос При допросе подозреваемого, обвиняемого необходимо выяснить:
– обстоятельства подготовки к совершению преступления (раз-
работка проекта контракта, поиск иностранных партнеров и др.);
– характер взаимоотношений с другими гражданами, которые прямо или
косвенно могли быть причастны к невозвращению из-за границы средств
в иностранной валюте, которые несут по закону материальную ответствен-
ность за их действия;
– процесс совершения внешнеэкономической сделки;
371
 – наличие счетов в банках, на которые была перечислена валютная вы-
ручка и ее размер;
– сведения об иностранном партнере и взаимоотношениях с ним;
– обстоятельства отправки и получения товара, работ, услуг;
– сведения о возможно проводимой претензионной работе и ее резуль-
татах;
– сведения о соучастниках преступления, распределении ролей между
ними, действиях каждого из них, а также сведения об иных лицах, которым
могут быть известны обстоятельства совершения преступления;
– сведения о предметах и документах, имеющих значение для дела,
в том числе о невозвращенной валюте;
– обстоятельства либо наличие специальных разрешений, позволяющих
не производить либо не в полном объеме производить репатриацию валют-
ной выручки;
– объем знаний валютного, таможенного законодательства о порядке ре-
патриации валютной выручки, совершении валютных операций и наличии
административной и уголовной ответственности за нарушение действую-
щего законодательства в данных областях.
Назначение экспертиз При расследовании невозвращения из-за гра-
ницы средств в иностранной валюте могут на-
значаться и проводиться следующие виды экспертиз: судебно-бухгал-
терская для проверки результатов документальной ревизии при нали-
чии к тому достаточных оснований; судебно-экономическая, которая
предполагает решение вопросов, связанных с  внешнеэкономической
деятельностью организации (предприятия); экспертиза технико-крими-
налистического исследования документов; судебная программно-ком-
пьютерная экспертиза для изучения функционального предназначения,
характеристики и реализуемых требований, алгоритма и структурных
особенностей, текущего состояния представленного на исследование
программного обеспечения компьютерной системы; судебная инфор-
мационно-компьютерная экспертиза (данных) с целью поиска, обнару-
жения, анализа и оценки информации, подготовленной пользователем
или порожденной (созданной) программами для организации информа-
ционных процессов в компьютерной системе; судебная фоноскопиче-
ская экспертиза для установления принадлежности конкретных рече-
вых фрагментов, реплик конкретным лицам (в том числе по результатам
проведения контроля и записи переговоров).
372
 Арест может быть наложен на денеж-
Наложение ареста на имущество
подозреваемого, обвиняемого ные средства и иные ценности подозре-
или лиц, несущих по закону ваемого, обвиняемого, находящиеся на
материальную ответственность их счетах, во вкладах или на хранении
за их действия в банках и иных кредитных организа-
циях (ч. 7 ст. 115 УПК РФ), а также на
ценные бумаги либо сертификаты субъекта преступления (ст. 116 УПК
РФ), в том числе на долю его активов в управлении предприятием и орга-
низацией – держателем контракта, по которому валютная выручка не вер-
нулась либо вернулась не в полном объеме.
Учеными высказана точка зрения, согласно которой сумма граждан-
ского иска, стоимость арестованного имущества и ценных бумаг должны
быть эквивалентны размеру невозвращенных средств в иностранной валю-
те. При этом размер ущерба, нанесенного экономическим интересам госу-
дарства, состоит не в курсовой разнице при обязательной продаже части
валютной выручки, а в сумме всех невозвращенных средств в иностран-
ной валюте. Покупая часть таких средств, государство пополняет свой ва-
лютный резерв, а остальная, большая, часть способствует поддержанию
валютного баланса в стране и поднятию экономики.
Наложение ареста на имущество, если есть достаточные основания по-
лагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемо-
го, обвиняемого, будет состоять в запрете, адресованном собственнику или
владельцу имущества, либо другим лицам, распоряжаться и пользоваться
им, а также в изъятии имущества и передаче его на хранение.
Взаимодействие при расследовании невозвращения
Организация
взаимодействия из-за границы средств в иностранной валюте, исхо-
дя из специфики механизма противоправного деяния,
должно осуществляться с большим количеством подразделений федераль-
ных министерств, служб, агентств и органов субъектов РФ. Это связано
с  тем, что они располагают различной информацией, представляющей
интерес для расследования преступления. Так, например, Государственная
регистрационная палата при Минюсте России ведет аккредитацию пред-
ставительств иностранных компаний, регистрацию российских инвести-
ций за рубежом, Межведомственная комиссия по регулированию вопро-
сов, связанных с использованием системы магистральных нефтепроводов,
нефтепродуктопроводов и терминалов в морских портах, располагает дан-
ными о вывозе нефти, нефтепродуктов за пределы территории РФ.
373
 Значимой информацией располагают различные подразделения Мини-
стерства экономического развития РФ; Министерства финансов РФ; Цен-
трального банка РФ; Министерства природных ресурсов и экологии РФ;
Министерства здравоохранения РФ; Главного управления государствен-
ного надзора за связью Министерства связи РФ; Торгово-промышленной
палаты РФ; Федеральной налоговой службы РФ; ФТС России; Федераль-
ной службы безопасности; Федеральной службы по надзору в сфере за-
щиты прав потребителей и благополучия человека; Федеральной службы
по ветеринарному и фитосанитарному надзору; Федеральной службы го-
сударственной статистики; Федерального агентства по техническому регу-
лированию и метрологии РФ; уполномоченных банков; комиссии по ор-
ганизации проведения конкурсов и аукционов по продаже экспортных
и импортных квот; управления (отделы) по международным и внешнеэко-
номическим связям администрации субъектов РФ.

Вопросы для самопроверки

1. В чем состоит сущность невозвращения из-за границы средств в ино-

странной валюте?
2. Каково содержание элементов криминалистической характеристики
этого деяния?
3. Охарактеризуйте основные источники получения информации о со-
вершенном преступлении.

374
Гла в а 31
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ
С УКЛОНЕНИЕМ ОТ УПЛАТЫ ТАМОЖЕННЫХ ПЛАТЕЖЕЙ,
ВЗИМАЕМЫХ С ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

31.1. Криминалистическая характеристика преступлений,

связанных с уклонением от уплаты
таможенных платежей
Уголовная ответственность за неуплату таможенных платежей установлена
ст. 194 УК РФ. В части 1 статьи говорится о крупном размере неуплаченных
таможенных платежей; в ч. 2 – о совершении деяний группой лиц по предва-
рительному сговору в особо крупном размере; в ч. 3 – о совершении престу-
плений должностным лицом с использованием своего служебного положения
или с применением насилия к лицу, осуществляющему таможенный или по-
граничный контроль; в ч. 4 – о совершении деяния организованной группой.
В примечании к статье отмечается, что уклонение от уплаты таможен-
ных платежей признается совершенным в крупном размере, если сумма не-
уплаченных таможенных платежей, взимаемых с физического лица, превы-
шает 1 млн. руб., с организации – 2 млн. руб., а в особо крупном размере –
если сумма неуплаченных таможенных платежей, взимаемых с физического
лица, превышает 3 млн. руб., с организации – 10 млн. руб.
Подавляющее большинство преступлений совершается организованны-
ми преступными формированиями.
Исходная информация для возбуждения уголовных дел о преступлени-
ях, связанных с уклонением от уплаты таможенных платежей, содержится
375
в  материалах, полученных: из подразделений организации таможенно-
го контроля, подразделений административных расследований; в процес-
се оперативно-розыскной деятельности; материалах, переданных из других
правоохранительных органов, и т.д.
Предмет преступного посягательства – это денежные средства, не по-
ступившие на счет федерального казначейства в связи с уклонением от
уплаты таможенных платежей за перемещенные через Государственную
границу РФ (таможенную границу Таможенного союза) товаров и транс-
портных средств. В соответствии со ст. 70 ТК ТС таможенными платежа-
ми признаются: ввозная таможенная пошлина; вывозная таможенная по-
шлина; налог на добавленную стоимость, взимаемый при ввозе товаров на
таможенную территория Таможенного союза; акциз (акцизы), взимаемый
(взимаемые) при ввозе товаров на территорию Таможенного союза; тамо-
женные сборы.
Обязанность по уплате возникает: при незаконном перемещении това-
ров через таможенную границу (государственную границу); прибытии то-
варов на таможенную территорию; убытии иностранных товаров с тамо-
женной территории Таможенного союза; временном хранении товаров,
а также при выпуске товаров до подачи таможенной декларации; в отноше-
нии товаров, помещаемых (помещенных) под таможенную процедуру вы-
пуска для внутреннего потребления; товаров, помещаемых под таможен-
ную процедуру экспорта; иностранных товаров, помещаемых (помещен-
ных) под таможенную процедуру таможенного транзита (ввозных) и т.д.
Способы совершения преступлений подразделяются на четыре группы.
Первая связана с незаконным изъятием товаров и транспортных средств
и  другими неправомерными действиями с товарами и транспортными
средствами, находящимися под таможенным контролем, с целью уклоне-
ния от уплаты таможенных платежей. К способам данной группы относят-
ся следующие.
Нарушение таможенного законодательства при совершении таможен-
ных операций в местах прибытия (убытия) на таможенную территорию
Таможенного союза осуществляется в пунктах пропуска через таможен-
ную границу Таможенного союза. Данный способ связан с представлением
недействительных документов в местах прибытия (убытия) в зависимости
от вида международного транспорта, нарушением правил совершения опе-
раций в пунктах пропуска и перемещением товара в неустановленных ме-
стах прибытия товара.
376
 Недоставка товаров в таможню назначения при совершении операций
процедуры таможенного транзита является наиболее распространен-
ным способом уклонения от уплаты таможенных платежей. Данный спо-
соб связан с тем, что таможенное декларирование товаров, ввозимых на
таможенную территорию, осуществляется, как правило, не в регионе де-
ятельности приграничной таможни (таможни отправления), а во внутрен-
них таможнях по месту нахождения получателей товаров (таможне назна-
чения). Используя данное обстоятельство, преступниками указываются
в документах «подставные» юридические лица либо несуществующие ме-
ста доставки товаров. Особое место занимают преступные действия, свя-
занные с нарушением различными способами средств идентификации для
последующего изменения товара, а также представлением ложных сведе-
ний для уклонения от обеспечения уплаты таможенных платежей в отно-
шении иностранных товаров. При доставке товара для изменения характе-
ристик товара могут использоваться разгрузка, погрузка, перевалка товара
без разрешения таможенного органа.
Нарушение таможенного законодательства о таможенных операци-
ях, предшествующих таможенному декларированию (временное хране-
ние товара, выпуск товара), как правило, сопряжено с представлением не-
действительных коммерческих документов для помещения товара на вре-
менное хранение на склад временного хранения (СВХ) и наступлением
ответственности за уплату таможенных платежей в зависимости от пра-
восубъектности лица, поместившего товары на временное хранение, с не-
правомерными действиями с товаром на СВХ при хранении товара.
Неправомерные действия в сфере складских операций характеризуются
неполным или недостоверным учетом товаров на складе либо заявлением,
что часть товаров похищена неустановленными лицами. В поддельных до-
кументах указываются менее налогоемкие товары. Недобросовестные вла-
дельцы склада имитируют поступление товаров на склад или осуществля-
ют выдачу товаров, не оформленных в таможенном отношении, собствен-
никам.
Нарушение таможенного законодательства осуществляется путем не-
обоснованного применения таможенных процедур, допускающих полное
или частичное освобождение от уплаты таможенных платежей при выпу-
ске товаров. Наиболее «привлекательными» в криминогенном отношении
являются таможенные процедуры переработки, временного ввоза (вывоза),
транзита, экспорта, реэкспорта, уничтожения товаров.
377
 Нарушение таможенного законодательства, касающегося транспорт-
ных средств международной перевозки, в первую очередь, связано с опера-
циями с транспортными средства международной перевозки, оборудовани-
ем и запчастями при их временном вывозе с таможенной территории Тамо-
женного союза и временном ввозе.
Вторая группа способов состоит в нарушении условий таможенного де-
кларирования и включает способы недостоверного декларирования, на-
правленные на неправомерное освобождение от уплаты таможенных
платежей или их занижение. С целью уклонения от уплаты таможенных
платежей производится фальсификация коммерческих документов с ис-
пользованием как материального, так и интеллектуального подлога.
Способы третьей группы заключаются в нарушении требований та-
моженного и налогового законодательства при исчислении таможенных
платежей, применении ставок таможенных пошлин и налогов, перерас-
чете иностранной валюты для исчисления таможенных платежей, сро-
ков уплаты таможенных платежей, проведении операций оплаты, зачис-
ления и распределения платежей, обеспечения оплаты платежей, опре-
деления суммы платежей при таможенных процедурах. Эти нарушения
осуществляются при представлении недействительных документов, ис-
пользовании подставных лиц, подставных уполномоченных банков, льгот
и преференций и т.п.
Четвертая группа способов связана с особенностям перемещения от-
дельных категорий товаров: нарушение таможенных операций в отноше-
нии товаров, пересылаемых в международных почтовых отправлениях;
таможенных операций в отношении товаров, содержащих объекты ин-
теллектуальной собственности; перемещение товаров трубопроводным
транспортом и линиями электропередачи; перемещение товаров для лич-
ного пользования и припасов. Для этой группы характерны способы нару-
шения пересылки товара, действий в местах операций, порядка переме-
щения (ввоза, вывоза) товара, декларирования, представления документов,
применения пошлин и налогов, применение льгот в соответствии с требо-
ваниями гл. 45, 46 ТК ТС.
Механизм преступной деятельности организованных преступных сооб-
ществ включает несколько взаимосвязанных стадий, которые реализуются
при совершении рассматриваемых преступлений, в частности:
– анализ и оценку информации о соответствующей сфере внешнеторго-
вой деятельности или о социально-экономической ситуации в регионе;
378
 – определение направления преступной деятельности и разработку ее
технологии, включая способы совершения и сокрытия преступлений;
– подготовку к реализации преступной деятельности и принятие мер
по ее прикрытию (создание юридического лица, получение лицензии на
внешнеторговую деятельность, открытие лицевого счета в банке, заклю-
чение контракта на приобретение товаров и т.д.) и защите (установление
связей с коррумпированными сотрудниками органов власти и управления,
правоохранительных органов, приобретение или изготовление поддельных
документов и т.д.);
– принятие мер по сокрытию преступной деятельности: легализация
или «отмывание» денег, полученных преступным путем; помещение их на
счета зарубежных банков, в офшорные зоны и т.п.
Обстановка совершения преступления. Преступление может быть со-
вершено на общегосударственном, региональном и местном уровнях.
На общегосударственном уровне отмечаются форсированная либера-
лизация внешнеторговой деятельности и унификация ее с международны-
ми стандартами поспешно, с отрывом от внутренних экономических ре-
алий и  без должного учета допускаемых международной практикой мер
государственного регулирования; несовершенство правовой базы, особен-
но таможенного законодательства в рамках Таможенного союза; постоянно
изменяющееся национальное таможенное законодательство, содержащее
внутренние коллизии и противоречащее нормам других отраслей права.
Снятие таможенного и других видов контроля на внутренних границах
Таможенного союза, упрощенный порядок регистрации хозяйствующих
субъектов создают благоприятные условия для совершения преступлений.
В частности, ежегодно возникают и ликвидируются сотни тысяч предпри-
ятий с одноименными названиями, с представлением ложных сведений об
учредителях, владельцах, уставных фондах, юридических адресах.
Региональный уровень характеризуется географическим положением
региона; особенностями состояния экспорта и импорта; интенсивностью
внешнеэкономических связей (внешнеторгового оборота), его правовым ре-
жимом (например, свободная экономическая зона) и другими факторами.
К элементам местного уровня относятся: положение таможни в системе
внешнеэкономической деятельности (внутренняя таможня или пригранич-
ная); географическое расположение и категория таможни, обусловливающие
ее структуру и штатную численность; оптимальная структура таможни (ко-
личество таможенных постов); расположение мест таможенного контроля,
379
оптимальность распределения между ними объема работы, создание надле-
жащих условий для их функционирования; обеспечение технико-кримина-
листическими и техническими средствами таможенного контроля, особенно
в условиях оптимизации таможенного контроля, сокращения численности
таможенных органов и переноса таможенного контроля в места, приближен-
ные к государственной границе, и т.п.
Данные о материальных следах. В процессе подготовки, совершения
и сокрытия преступлений, связанных с уклонением от уплаты таможенных
платежей, отображаются все виды следов: следы-предметы, следы-отобра-
жения, следы-вещества.
Следы-предметы включают: товары и транспортные средства, упако-
вочные средства, средства идентификации товара и транспортных средств
и т.д.
Следы-отображения – это отображения свойств личности преступников
(рук, ног, зубов, почерка и т.д.), свойств предметов (следы протекторов ав-
тотранспортных средств, пломбираторов, средств, применявшихся для из-
менения номеров на агрегатах автотранспортных средств, перемещенных
через таможенную границу Таможенного союза, и т.д.).
К следам-веществам относятся жидкие и газообразные товары: нефть,
газ, бензин, смазочные масла и т.д., почва и т.п.
Документы как следы-предметы возникают при использовании их в ка-
честве средства совершения преступления, или же они несут на себе следы
преступной деятельности и т.д. Круг данных документов при расследова-
нии преступлений, связанных с уклонением от уплаты таможенных плате-
жей, весьма широк: таможенные, управленческие, коммерческие, банков-
ские и т.д.
Тип организованной преступной структуры. Преступные формирова-
ния, реализующие деятельность, связанную с уклонением от уплаты тамо-
женных платежей, относятся к формированиям экономической направлен-
ности, что определяется предметом преступного посягательства – денеж-
ные средства, полученные вследствие уклонения от уплаты таможенных
платежей с целью получения незаконных доходов и сверхдоходов.
Формирования могут быть открытыми и закрытыми, национальными
и транснациональными, иметь связи с коррумпированными лицами и т.д.
Их отличительной особенностью является функционирование в сфере
внешнеторговой деятельности. Будучи участниками ВЭД, они имеют спе-
циальный статус и, соответственно, осуществляют перемещение товаров
380
через государственную (таможенную) границу под легальным прикрыти-
ем. С этой целью используются как специально созданные юридические
лица, которые претворяют в жизнь несколько схем уклонения от уплаты
таможенных платежей за непродолжительное время, так и легально посто-
янно действующие лица, зарегистрированные в таможенных органах как
участники внешнеэкономической деятельности, участники рынка государ-
ственных таможенных услуг.
При совершении преступления членами организованного преступного
формирования необходимо установить функции организаторов, руководи-
телей, лиц обеспечивающего уровня и исполнителей, а также связи между
ними и свойства их личности.
Совершение преступного деяния обусловливает наличие у них опреде-
ленных знаний в экономической, правовой и таможенной сферах, особенно
для осуществления организаторских и руководящих функций. Для успеш-
ного ведения бизнеса человеку необходимо иметь определенный вес в об-
ществе, опыт работы с финансовыми, материальными, административны-
ми потоками, занимать высокую руководящую должность.
Лица организаторского и руководящего уровней характеризуются нали-
чием высшего образования, широких познаний в различных областях хо-
зяйственного механизма, банковской, внешнеэкономической деятельности,
юриспруденции, таможенного дела и т.д.
Свойства личности членов организованных преступных структур обе-
спечивающего уровня в основном определяются выполняемыми функция-
ми. Они обладают высоким профессионализмом, способностями, знания-
ми, умениями и навыками, позволяющими реализовать преступные схемы
уклонения от уплаты таможенных платежей и маскировать их.
Особо следует остановиться на такой категории лиц обеспечивающего
уровня, как коррумпированные сотрудники органов власти и управления,
общественная опасность которых чрезвычайно высока. Об их коррумпи-
рованности могут свидетельствовать несоответствие их уровня жизни зар-
плате, заинтересованность в решении вопросов, не входящих в их компе-
тенцию, стремление уйти от решения острых вопросов и переложить их на
другое лицо и т.д.
Исполнительские функции выполняют лица, непосредственно пере-
мещающие товары и транспортные средства через таможенную границу,
а также оказывающие посреднические услуги в сфере таможенного дела –
экспедиторы, водители, грузчики, сотрудники СВХ и др. Они, как правило,
381
не посвящены в детали схемы уклонения от уплаты таможенных платежей
и выполняют свои обязанности за материальное вознаграждение.
Мотивы преступной деятельности. В подавляющем большинстве укло-
нение от уплаты таможенных платежей совершается по корыстным мо-
тивам. Побудительным мотивом занятия противоправной деятельностью
в сфере таможенного налогообложения выступают, как правило, корысть,
стремление к материальному благополучию. Обычно преступники имеют
склонность к так называемым «завышенным стандартам потребления» при
условии, что материальное обогащение быстро достижимо.
К потерпевшим относятся граждане РФ, поскольку данные престу-
пления наносят ущерб интересам всего общества. Таким образом, по-
терпевшими, с одной стороны, становятся граждане РФ – налогопла-
тельщики, на которых переносится дополнительное налоговое бремя,
а, с другой – «бюджетники» – сотрудники государственных учрежде-
ний, пенсионеры и члены их семей, что нарушает принципы социаль-
ной справедливости.

31.2. Типичные следственные ситуации при расследовании

преступлений, связанных с уклонением от уплаты
таможенных платежей, и программа действий
по их разрешению
При расследовании рассматриваемых преступлений возникают, как пра-
вило, две ситуации: 1) «очевидные», когда исходная информация содержит
данные о событии преступления и лице, его совершившем; 2) «неочевид-
ные», когда исходная информация не содержит данных о лицах, совершив-
ших преступление.
Для разрешения первой ситуации проводятся следующие процессуальные
действия: осмотр предметов (товаров и транспортных средств и др.), осмотр
места происшествия, осмотр документов; освидетельствование; производство
выемки документов, предметов; допрос свидетелей, подозреваемого, обвиня-
емого; очные ставки; задержание подозреваемого; производство обыска; по-
лучение образцов для сравнительного исследования; назначение экспертиз;
предъявление для опознания; проверка и уточнение показаний на месте; кон-
троль и запись переговоров; наложение ареста на имущество и т.д.
Из организационных мероприятий проводятся: проверки финансово-хо-
зяйственной деятельности участников ВЭД; назначение ревизии; запросы
382
в таможенные органы; запросы в иные правоохранительные органы; запро-
сы в органы государственной власти и управления; запросы в правоохрани-
тельные и иные органы иностранных государств; проверки по учетам меж-
дународных организаций, МВД России, ФТС России, ФСКН России, ФСБ
России; проверки по ЦБД ЦИТТУ ФТС России и другим базам данных та-
моженных органов; изучение приостановленных уголовных дел данной ка-
тегории и дел об административных правонарушениях; изучение архивных
уголовных дел; изучение информационных материалов ФТС России; ис-
требование характеристик и т.д.
Комплекс проводимых оперативно-розыскных мероприятий носит по-
исковый характер и направлен на установление: лиц, причастных к совер-
шению преступления; местонахождения товаров и транспортных средств,
денежных средств, банковских гарантий, имущества, принадлежащего
подозреваемому (обвиняемому); мест возможного хранения и сбыта то-
варов и т.д.
Для разрешения второй следственной ситуации проводится ряд ана-
логичных процессуальных действий, организационных и оперативно-ро-
зыскных мероприятий. Поскольку одна из важнейших задач расследования
в данной ситуации – установление преступника, существенное внимание
уделяется поисковым мероприятиям. В частности, при проведении органи-
зационных мероприятий составляются и используются розыскные ориен-
тировки и субъективные портреты, лица проверяются по соответствующим
криминалистическим учетам.
Проводимые оперативно-розыскные мероприятия направлены на вы-
явление свидетелей и очевидцев (например, водителей автотранспортных
средств), обследование мест возможного складирования и реализации то-
варов и т.д.

31.3. Особенности тактики проведения отдельных

следственных действий при расследовании
преступлений, связанных с уклонением от уплаты
таможенных платежей
Выемка Объектами выемки при расследовании уголовных дел рассма-
триваемой категории являются: документы – вещественные
доказательства; предметы – вещественные доказательства; образцы для
сравнительного исследования.
383
 Особенности выемки документов. Перечень документов, подлежащих
выемке, определяется спецификой внешнеэкономической деятельности.
Так, для перемещения товаров и транспортных средств и оформления
их в таможенном отношении необходимы: таможенные, коммерческие,
транспортные, экспедиторские, страховые, учредительные, общеграж-
данские, личные и другие документы (служебная переписка с контраген-
тами, документы об оплате услуг междугородной и международной свя-
зи, электроэнергии и коммунальных услуг, черновые записи и др.).
По делам рассматриваемой категории выемки документов производят-
ся: в таможенных органах; в других государственных органах; у юридиче-
ских лиц – участников ВЭД; в банках, транспортных, экспедиторских пред-
приятиях, у лиц, занимающихся деятельностью в сфере таможенного дела
(владельцев складов временного хранения, таможенных складов, таможен-
ных представителей, таможенных перевозчиков, уполномоченных тамо-
женных операторов, владельцев магазинов безпошлинной торговли).
Особенности выемки документов, в том числе перечень подлежащих
выемке документов, в различных учреждениях и организациях определя-
ются типовыми схемами документооборота.
В настоящее время в документообороте все чаще используются элек-
тронные документы. Выемка электронной информации проводится с обя-
зательным участием специалистов (программистов, системного аналитика,
инженера по средствам связи или сетевому обслуживанию).
Особенности выемки предметов. Наиболее часто осуществляется
выемка компьютерной техники. При выемке аппаратных средств ком-
пьютерной техники нецелесообразно изымать периферийные устрой-
ства компьютерной системы – монитор, клавиатуру, принтер – их доста-
точно опечатать. Хотя они и взаимодействуют между собой, но каждый
компонент системы выполняет определенную функцию, поэтому его
можно изучать отдельно. (При опечатывании периферийных устройств
не следует пользоваться жидким клеем или другими веществами, кото-
рые могут их испортить.)
При выемке системного блока в протоколе отражаются время, место
и  внешний вид изымаемых объектов. Целесообразно вскрыть корпус си-
стемного блока и описать внешний вид встроенных в него плат. Системные
блоки нумеруются, а все разъемы опечатываются.
При выемке носителей компьютерной информации (оптических дис-
ков, съемных винчестеров, компакт-дисков и иных цифровых носителей)
384
в протоколе указываются серийный заводской номер, тип, название (если
они обозначены на носителе), размеры, плотность записи, сведения об
изготовителе, надписи на упаковке и наклейках, цвет материала упаков-
ки и наклеек, состояние средств защиты записи от стирания. Все носите-
ли информации нумеруются, упаковываются в пронумерованные пакеты
в соответствии с криминалистическими рекомендациями.
В процессе выемки рекомендуется провести с помощью специалиста
предварительное исследование носителей компьютерной информации
с целью установления наличия и содержания информации и последующей
ее распечатки.
Изъятие компьютерных средств должно производиться в один прием.
При отсутствии транспорта организуется строгая охрана изъятого обору-
дования в специальном помещении.
Особенности выемки образцов для сравнительного исследования. Об-
разцы для сравнительного исследования являются одним из самых распро-
страненных объектов выемки. При этом чаще всего изымаются образцы то-
варов, оттисков печатей и штампов, почерка.
Выемка образцов осуществляется в соответствии с тактическими прие-
мами их получения: несомненности происхождения; обеспечения необхо-
димого качества и количества; соблюдения требований законности и  мо-
рально-этических норм; широкого применения специальных знаний, тех-
нико-криминалистических и иных технических средств.
Объем образца товара определяется международными стандартами,
ГОСТ, стандартом системы стандартизации экспертно-криминалистиче-
ских подразделений ФТС России и представляет собой количество това-
ра, минимально необходимое для проведения экспертизы (исследования).
На всех этапах выемки образцов товаров важное значение имеет соблю-
дение требований, установленных в нормативных документах (в том чис-
ле инструкциях по эксплуатации), нарушение которых может привести к
порче образцов и непригодности.
Осмотр различных объектов проводится в соответствии с ре-
Осмотр
комендациями, разработанными в криминалистике.
Особенности осмотра документов. При осмотре документов существен-
ное значение приобретает их систематизация в зависимости от способа
уклонения от уплаты таможенных платежей.
Особенности осмотра предметов. Наиболее часто осматривают-
ся следующие предметы: товары, транспортные средства, аппаратные
385
средства компьютерной техники и иные носители электронной инфор-
мации.
Что касается товаров, то осмотру, как правило, подлежат товары народ-
ного потребления (одежда и обувь, видео-, аудио-, бытовая и вычислитель-
ная техника, мебель, парфюмерно-косметическая продукция и др.), про-
дукты питания (жиры, растительные и животные масла, мясные, рыбные
и молочные продукты, зерно и мука, кондитерские изделия, пищевые до-
бавки, чай, кофе и др.), алкогольные и табачные изделия, автомобили ино-
странного производства и части к ним.
На подготовительном этапе важное значение имеет получение инфор-
мации о свойствах товаров. Она может быть установлена из ГОСТ и ОСТ.
Вместе с тем классификация продукции по ГОСТ России слабо увяза-
на с международными стандартами, а зачастую противоречит требовани-
ям ТН ВЭД и Единому таможенному тарифу Таможенного союза (не все
ГОСТ имеют описание существенных свойств продукции в качестве обяза-
тельных, либо оно вовсе отсутствует). При условии, что в рамках Таможен-
ного союза ведется работа по стандартизации и техническому регулирова-
нию, рекомендуется пользоваться адаптированными методиками описания
свойств товаров, разрабатываемыми специалистами ЦЭКТУ. В случае от-
сутствия ГОСТ для получения информации о товарах используют ТН ВЭД
ТС. Поскольку неотъемлемой частью товаров являются товаросопроводи-
тельные документы, их также необходимо изучить.
Важное значение имеет определение времени и места проведения осмо-
тра. Так, при осмотре больших партий товаров желательно, чтобы местом
осмотра было складское помещение с хорошим освещением. Осмотр боль-
шой партии товаров может занять от нескольких дней до нескольких не-
дель (например, одна фура перевозит около 20 т груза, а железнодорожный
вагон – около 60), поэтому при определении участников осмотра следует
учесть возможность их пребывания в течение всего времени следственно-
го действия.
В процессе осмотра товаров изучаются их существенные свойства:
внешний вид, назначение, количество, качество, стоимость (цена), марка
(фирма-изготовитель), место (страна) происхождения, срок службы (год-
ность), соответствие товаросопроводительным и иным документам, с уче-
том обеспечения их сохранности и принятием мер, препятствующих унич-
тожению выявленных следов, в такой последовательности: определяются
и фиксируются вид тары (упаковки) и способ крепления груза к поддону,
386
если он находится в паллетах (веревкой, проволокой, специальной поли-
этиленовой пленкой); выясняется соответствие тары (упаковки) установ-
ленному стандарту, свойству и весу перевозимого в ней груза, описывает-
ся имеющаяся на таре маркировка, трафаретные знаки и надписи, которые
сверяются с данными таможенной декларации, товарно-транспортной на-
кладной, счета-фактуры и других документов в зависимости от вида транс-
портного средства международной перевозки; устанавливаются наличие
или отсутствие повреждений или неисправностей в таре (упаковке), их ха-
рактер, возможность доступа через них к товару; производится сопоставле-
ние фактического количества грузовых мест, вида упаковки, наименования
и веса груза, находящегося в транспортном средстве, с данными товаро-
сопроводительных документов (при этом некоторые упаковки выборочно
вскрываются); проверяется наличие посторонних предметов и выясняются
обстоятельства их появления.
В качестве свидетелей при расследовании рассматриваемых
Допрос
преступлений допрашиваются, как правило: сотрудники та-
моженных органов, осуществлявшие таможенный контроль, проводив-
шие таможенные проверки (выездные и  камеральные) на предприятии –
участнике ВЭД; руководители и сотрудники транспортных организаций,
осуществлявшие перевозку товаров и транспортных средств (водители,
экспедиторы, грузчики и т.п.); владельцы и сотрудники СВХ; сотрудники
организаций-контрагентов и банков; руководители и сотрудники предпри-
ятий и организаций, осуществляющие ВЭД, и иные лица.
При допросе вышеуказанных лиц важное значение имеет определе-
ние предмета допроса. Так, сотрудников таможенных органов, проводив-
ших таможенный контроль товаров и транспортных средств по интере-
сующему факту, необходимо допросить об установленном порядке тамо-
женного контроля в таможенном органе и механизме документооборота;
обстоятельствах составления и заполнения, регистрации и движения со-
ответствующих таможенных документов; о лицах, представлявших дан-
ные документы в таможенные органы (внешность, характеристика с точ-
ки зрения компетенции и профессиональных навыков в области таможен-
ного дела и т.д.).
Членов комиссии, проводивших в организации таможенную проверку,
следует допросить об основаниях, условиях, ходе, результатах проверок,
выявленных лицах, нарушивших таможенные правила, применявшихся
средствах и методах и т.д.
387
 Для обеспечения предметности, конкретности и результативности до-
проса важное значение имеет предъявление допрашиваемому документов,
касающихся предмета допроса (заключений экспертиз, актов документаль-
ных ревизий и т.д.).
В связи с этим у сотрудников предприятий, организаций, которые по сво-
ему роду деятельности осведомлены о совершаемых незаконных операциях
и в соответствии со своими служебными обязанностями отвечают за правиль-
ность совершения действий по осуществлению таможенных операций и про-
цедур в отношении товаров и транспортных средств, перемещаемых через та-
моженную границу Таможенного союза, выясняются следующие вопросы:
– каков порядок осуществления таможенных операций и процедур, со-
ставления и заполнения таможенных документов на предприятии;
– каков способ расчета (исчисления) суммы, способ обеспечения подле-
жащих уплате таможенных платежей;
– каков порядок составления и представления отчетности о товарах
и транспортных средствах, полученных в связи с внешнеторговой деятель-
ностью;
– каков порядок хранения и реализации товаров и места возможного на-
хождения товаров, за которые не уплачены таможенные платежи.
По тем же обстоятельствам допрашивается специалист по таможенным
операциям таможенного представителя, в случае если он участвовал в та-
моженном декларировании.
Ценную информацию можно получить при допросах свидетелей, явля-
ющихся представителями других организаций-контрагентов, банков и т.д.
Сотрудники банковских учреждений допрашиваются об обстоятельствах
открытия расчетного счета. С наибольшей тщательностью выясняются не
только обстоятельства соответствующих банковских операций и оформле-
ния образцов подписи и печати, но и данные о лицах, обращавшихся за
банковскими услугами (внешнее описание, профессиональные навыки).
При допросе банковских служащих следует учитывать регламентирован-
ную законом банковскую тайну.
В связи с этим допросы целесообразно проводить после изъятия в уста-
новленном законом порядке соответствующих банковских документов, ка-
сающихся движения денежных средств по расчетным и корреспондент-
ским счетам.
Допрос руководителей предприятий и организаций, а также их замести-
телей и главных бухгалтеров проводится после того, как будут получены
388
и  тщательно изучены результаты выемок, осмотров, заключений экспер-
тиз, протоколы допросов свидетелей и т.д.
Руководители организации – участника ВЭД, деятельность которой ста-
ла предметом расследования, допрашивается по следующим вопросам:
– период деятельности на занимаемой должности (точные даты приема
на работу и увольнения с должности), порядок приема на работу;
– учредители организации;
– лица, составлявшие учредительные документы, виды хозяйственной
деятельности в соответствии с уставом организации;
– лица, на которых возложена ответственность за организацию бухгал-
терского учета, соблюдение законодательства при осуществлении внешне-
торговой деятельности, а также обеспечивающие соответствие осущест-
вляемых хозяйственных операций законодательству РФ и таможенному за-
конодательству Таможенного союза, контроль за движением имущества
и выполнением обязательства; регламентирующие документы;
– лица, на которых возложена ответственность за оформление товаров
в  таможенном отношении, а также обеспечивающие соответствие осу-
ществляемых операций таможенному законодательству Таможенного со-
юза и законодательству РФ о таможенном регулировании, контроль за дви-
жением товаров и соответствующих документов и т.д.
Значительный круг обстоятельств выясняется у главного бухгалтера ор-
ганизации. В частности, он допрашивается по следующим вопросам:
– кем был установлен порядок представления в бухгалтерию предприя-
тия документов на товары и транспортные средства, в отношении которых
проводились экспортно-импортные операции;
– кто именно представляет данные документы;
– в каких документах бухгалтерского учета и отчетности конкретно от-
ражена постановка на учет товаров и транспортных средств, отправляемых
или поступивших по внешнеэкономическому контракту, каковы первичные
документы на данные товары и транспортные средства;
– есть ли в наличии и каково местонахождение транспортных и прие-
мосдаточных документов.
В случае обнаружения документов, подтверждающих уклонение от
уплаты таможенных платежей, вопросы могут быть такими:
– чем можно объяснить, что представленные документы не нашли отра-
жения в официальном учете и отчетности;
– кем исполнены данные документы и т.д.
389
Назначение экспертиз Назначение судебных экспертиз по уголовным
делам рассматриваемой категории обязатель-
но, причем наиболее часто назначаются следующие экспертизы: товаро-
ведческая, технико-криминалистическая экспертиза документов, почерко-
ведческая, экспертиза веществ и материалов, экспертиза восстановления
уничтоженных маркировочных обозначений автотранспортных средств,
экономическая.
Исследование поступивших на экспертизу объектов по рассматривае-
мой категории уголовных дел в подавляющем большинстве случаев осу-
ществляется в подразделениях ЦЭКТУ ФТС России. При этом наиболее
часто решаются вопросы, связанные с классификацией товаров согласно
ТН ВЭД ТС, оценкой рыночной и потребительской стоимости, идентифи-
кацией подлинности оттисков печатей, штампов и акцизных марок, уста-
новлением химического состава товара (вещества), его соответствием тре-
бованиям безопасности и др.

Вопросы для самопроверки

1. Каково содержание элементов криминалистической характеристики

преступлений, связанных с уклонением от уплаты таможенных пла-
тежей?
2. Каковы особенности типичных следственных ситуаций?
3. Каковы особенности тактики проведения отдельных следственных
действий?

390
Гла в а 32
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ НЕЗАКОННОГО ЭКСПОРТА
ИЗ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ИЛИ ПЕРЕДАЧИ СЫРЬЯ,
МАТЕРИАЛОВ, ОБОРУДОВАНИЯ, ТЕХНОЛОГИЙ,
НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ИНФОРМАЦИИ, НЕЗАКОННОГО
ВЫПОЛНЕНИЯ РАБОТ (ОКАЗАНИЯ УСЛУГ), КОТОРЫЕ МОГУТ
БЫТЬ ИСПОЛЬЗОВАНЫ ПРИ СОЗДАНИИ ОРУЖИЯ МАССОВОГО
ПОРАЖЕНИЯ, ВООРУЖЕНИЯ И ВОЕННОЙ ТЕХНИКИ

32.1. Криминалистическая характеристика преступления

В настоящее время реальную угрозу миру, общественной безопасности
и общественному порядку, жизни и здоровью граждан представляет некон-
тролируемое распространение вооружений, военной техники, оружия мас-
сового поражения и средств его доставки.
Уголовная ответственность за незаконный экспорт или передачу лицом,
наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, ино-
странной организации или ее представителю сырья, материалов, оборудова-
ния, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение
этим лицом работ для иностранной организации или ее представителя либо
незаконное оказание услуг иностранной организации или ее представителю,
которые заведомо для указанного лица могут быть использованы при созда-
нии оружия массового поражения (ОМП), вооружения и  военной техники
и в отношении которых установлен экспортный контроль, предусмотрена ч. 1
и 2 ст. 189 УК РФ, в отношении аналогичных противоправных деяний, в том
случае если экспортируемые товары, технологии или услуги потенциально
391
могли бы быть использованы при создании ОМП или средств его доставки, –
ч. 3 ст. 189 УК РФ.
В примечании к ст. 189 УК РФ отмечается, что под лицом, наделенным
правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, понимается
руководитель юридического лица, созданного в соответствии с законода-
тельством РФ и имеющего постоянное место нахождения на территории
РФ, а также физическое лицо, имеющее постоянное место жительства на
территории РФ и зарегистрированное на территории РФ в качестве инди-
видуального предпринимателя.
Применительно к расследованию незаконного экспорта товаров и тех-
нологий двойного назначения наиболее существенными элементами кри-
миналистической характеристики являются: характер исходной информа-
ции; предмет преступного посягательства; способы совершения и сокры-
тия преступления; типичные следы; обстановка совершения преступления;
свойства личности преступника; мотивы содеянного.
Так как преступление, предусмотренное ст. 189 УК РФ, в первую очередь,
можно отнести к так называемым «таможенным преступлениям», исходная
информация о незаконном экспорте или передаче товаров и технологий двой-
ного назначения, как правило, содержится в материалах, полученных из под-
разделений организации таможенного контроля, подразделений администра-
тивных расследований, оперативно-розыскных подразделений и отделов до-
знания таможенных органов, иных органов дознания, а также в сообщениях
средств массовой информации и в заявлениях граждан.
Предметом преступного посягательства являются различные виды сы-
рья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информа-
ции, работ (услуг), которые могут быть использованы при создании ОМП
или средств его доставки, вооружения и военной техники.
Особенностью предмета преступного посягательства является то, что он
должен одновременно обладать двумя признаками:
– потенциальной возможностью использования для создания ОМП или
средств его доставки, вооружения, военной техники;
– относится к сырью, материалам, оборудованию, услугам, работам, тех-
нологии или научно-технической информации, в отношении которых уста-
новлен экспортный контроль.
При этом под сырьем понимаются вещества естественного или синтети-
ческого происхождения, которые могут быть использованы при создании
ОМП или средств его доставки, вооружения, военной техники.
392
 Материалы, как правило, являются продуктом переработки сырья и мо-
гут быть использованы при создании вооружения, военной техники, ОМП
или средств его доставки.
К оборудованию относятся специально созданные системы и приспосо-
бления (приборы, станки, стенды и т.п.), которые при использовании соот-
ветствующих технологий могут быть использованы для создания ОМП или
средств его доставки, вооружения, военной техники.
Технология, научно-техническая информация – специальная информа-
ция, которая требуется для разработки, производства и использования кон-
тролируемой продукции (в первую очередь, включенной в контрольные
списки), за исключением относящейся к общедоступной информации или
фундаментальным научным исследованиям.
Экспорт или передача технологии и научно-технической информации
может производиться в форме технических данных или оказания техниче-
ской помощи.
Техническая помощь – обучение, повышение квалификации, практиче-
ская подготовка, передача практического опыта, консультативные услуги.
Техническая помощь может включать передачу технических данных.
Технические данные – чертежи и их копии, схемы, диаграммы, моде-
ли, формулы, таблицы, технические характеристики и спецификации, по-
собия, инструкции в письменном виде или записанные на другие носите-
ли или устройства, такие как диск, магнитная лента, карты памяти (флэш-
карты).
Под передачей понимаются следующие незаконные действия (независи-
мо от способа их совершения):
– передача контролируемой продукции (в том числе оборудования и тех-
нологий в форме технических данных) иностранной организации или ее
представителю в собственность (включая передачу прав) или во временное
использование;
– передача контролируемых технологий и научно-технической инфор-
мации иностранной организации или ее представителю в виде оказания
технической помощи.
Незаконное выполнение работ (оказание услуг) – выполнение любых
действий, которые могут быть использованы при создании ОМП и средств
его доставки, вооружения, военной техники, как то: обучение, повышение
квалификации, практическая подготовка кадров, консультирование, про-
верка работы, ремонт, модернизация.
393
 К созданию оружия массового поражения и средств его доставки от-
носятся разработка, производство и использование ядерного, химическо-
го, бактериологического (биологического) или токсинного оружия, ракет
и беспилотных летательных аппаратов, способных доставлять такое ору-
жие, а также связанных с ними технологий, материалов, оборудования
и программного обеспечения.
Под созданием вооружения и военной техники понимаются разработка,
производство и использование обычных типов вооружения и военной тех-
ники, предназначенных для ведения боевых действий, управления войска-
ми, их обучения, проведения испытаний и обеспечения заданного уровня
боевой готовности, а также соответствующие научные исследования.
Разработка – все стадии работ, предшествующие производству контро-
лируемой продукции, в том числе проектирование, проектные исследова-
ния, анализ проектных вариантов, выработка концепций проектирования,
сборка и испытание макетного образца, схемы опытного производства, кон-
структорская документация, последовательность операций по реализации
конструкторских разработок в конкретное изделие, комплексное проекти-
рование и схемы размещения оборудования.
Производство – все стадии производства контролируемой продукции,
такие как сооружение, технология производства, изготовление, комплекто-
вание, монтаж (сборка), контроль, испытания и обеспечение качества.
Использование включает в себя эксплуатацию, установку (в том числе
установку на месте эксплуатации), техническое обслуживание (проверку),
ремонт, капитальный ремонт или реконструкцию.
Товары и технологии, являющиеся объектами экспортного контро-
ля (контролируемой продукцией), сведены в национальные контрольные
списки, которые гармонизированы по своему содержанию с действующи-
ми в промышленно развитых странах ограничительными списками и осно-
вываются на требованиях международных режимов экспортного контроля,
таких как Вассенаарские договоренности, Группа ядерных поставщиков,
Комитет Цангера, Режим контроля за ракетной технологией, Австралий-
ская группа.
Списки контролируемых товаров и технологий (контрольные списки)
утверждаются соответствующими указами Президента РФ.
Кроме того, в национальное законодательство РФ включено правило
«всеобъемлющего» контроля. Его суть состоит в том, что российским фи-
зическим и юридическим лицам запрещается заключать, совершать или
394
участвовать иным образом во внешнеэкономических сделках с любыми то-
варами и услугами, если им достоверно известно, что предметы экспор-
та будут использованы иностранным государством или иностранным ли-
цом для создания ОМП или средств его доставки. Российским лицам также
вменяется в обязанность получать разрешение на экспорт товаров и ус-
луг, не включенных в контрольные списки, в тех случаях, когда они име-
ют основания полагать или были информированы компетентными государ-
ственными органами о том, что экспортируемые ими товары и услуги мо-
гут быть применены для вышеназванных целей.
В общем случае применительно к ст. 189 УК РФ экспорт означает вывоз
с таможенной территории Таможенного союза (в определенных законода-
тельством случаях и через Государственную границу РФ) контролируемой
продукции без обязательства об ее обратном ввозе и является незаконным,
если осуществляется с нарушением законодательства РФ о военно-техни-
ческом сотрудничестве и экспортном контроле.
Под экспортным контролем (ЭК) понимается комплекс мер, обеспечи-
вающих реализацию установленных Федеральным законом от 18.07.1999
№ 183-ФЗ «Об экспортном контроле» (ФЗ об ЭК), другими федеральными
законами и иными нормативными правовыми актами РФ порядка осущест-
вления ВЭД в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов
интеллектуальной деятельности (прав на них), которые могут быть исполь-
зованы при создании ОМП, средств его доставки, иных видов вооружения
и военной техники либо при подготовке и (или) совершении террористи-
ческих актов.
Внешнеэкономические сделки с товарами и технологиями, на которые
распространяется экспортный контроль, подлежат государственной экс-
пертизе. Государственная экспертиза организуется Федеральной службой
по техническому и экспортному контролю (ФСТЭК России) с привлече-
нием к участию в ней межведомственных экспертных советов по соответ-
ствующим направлениям науки, техники и технологий, в состав которых
входят представители заинтересованных федеральных органов испол-
нительной власти. По итогам проведения государственной экспертизы
внешнеэкономической сделки принимается решение о выдаче (невыдаче)
соответствующих разрешительных документов (лицензии или специаль-
ного разрешения).
Российская национальная система экспортного контроля построена
на принципе тесного взаимодействия государственных контролирующих
395
и правоохранительных органов, с одной стороны, и участников ВЭД, с дру-
гой. Причем практика России и зарубежных стран показывает, что толь-
ко совместными усилиями обеих вышеупомянутых сторон может быть до-
стигнута необходимая эффективность экспортного контроля.
Следует учитывать, что российская национальная система экспортно-
го контроля представляет собой последовательный многоступенчатый про-
цесс, в который на различных стадиях – от технического задания на произ-
водство контролируемой продукции до реализации внешнеэкономической
сделки – вовлечены различные группы участников, среди которых присут-
ствуют как государственные структуры, так и экспортеры.
Таким образом, экспортный контроль – система, элементами которой яв-
ляются:
1. Лицензирующие органы (участвующие в выдаче лицензии на соответ-
ствующий вид деятельности, например, на производство специальных тех-
нических средств, предназначенных для негласного приема информации,
на производство ядовитых веществ и т.п.).
2. Экспортер (импортер) в стадии разработки контракта, ведения перего-
воров и подписания соглашения с контрагентом.
3. Экспортер в стадии разработки соответствующего оборудования, тех-
нологии или материалов – потенциальных объектов экспортного контроля
в рамках внутрифирменной программы экспортного контроля.
4. Правоохранительные органы, курирующие деятельность предприятия
(на всех стадиях проектирования, производства и реализации продукции).
5. Лицензирующие и контролирующие органы при выдаче сертифика-
тов-разрешений на отдельные виды товаров и технологий, а также разре-
шений на их транспортировку соответствующими маршрутами и видами
транспорта (например, на транспортировку взрывчатых веществ, радиоак-
тивных веществ и т.п.).
6. Органы и учреждения, проводящие идентификационную экспертизу
(имеется в виду экспертиза, провидимая по инициативе экспортера, на ста-
дии подготовки разрешительных документов).
7. ФСТЭК России (в ходе предварительного изучения представленных
экспортером документов для принятия решения о необходимости выдачи
разрешительных документов или проведения государственной экспертизы
внешнеэкономической сделки).
8. ФСТЭК России и представители других министерств и ведомств
(в  ходе согласования и проведения государственной экспертизы, а также
396
подготовки постановления Правительства РФ в случае получения Гене-
ральной лицензии).
9. ФСТЭК России в ходе принятия окончательного решения на выдачу
лицензии (выдачи разрешения на временный ввоз-вывоз Комиссии по экс-
портному контролю РФ).
10. Таможенные органы в соответствии с их компетенцией в рамках ва-
лютного, документального, технического и иных видов и форм таможенно-
го контроля, включая оперативно-розыскную составляющую.
11. МИД России, ФСБ России, СВР России, а также экспортер в ходе
постэкспортного контроля проверки конечного пользователя и соблюдения
выполнения условий внешнеторгового контракта.
Способы совершения незаконного экспорта или передачи товаров и тех-
нологий двойного назначения можно разделить на две группы. Первую из
них составляют типичные способы незаконного экспорта (передачи) мате-
риально выраженных контролируемых товаров и технологий, а вторую –
различные способы «неовеществленной» (в терминологии экспортного
контроля – «неосязаемой») передачи контролируемой продукции.
Первая группа способов:
1. Заявление недостоверных сведений при получении разрешительных
документов, т.е. представление участником ВЭД во ФСТЭК России, Ко-
миссию по экспортному контролю РФ, Направление экспертизы поставок
вооружения и военной техники Министерства обороны РФ (НЭП Минобо-
роны России), независимые идентификационные центры и иные эксперт-
ные организации документов следующего характера:
– недостоверного или незаконно полученного письменного обязатель-
ства иностранного лица о том, что указанные товары и технологии не будут
использоваться в целях создания оружия массового поражения и средств
его доставки (обязательства импортера, Международного импортного сер-
тификата и т.п.);
– внешнеторгового контракта с несуществующим или подставным
зарубежным контрагентом или недостоверных сведений о зарубежном
контрагенте и конечном пользователе (конечном использовании товара),
в том числе касающихся формы собственности организации-импортера,
ее отношения к участию в военных программах, рода деятельности, вла-
дельцев и т.п.;
– недостоверных сведений (в том числе заниженных и неполных све-
дений о технических характеристиках товара, умышленного умолчания
397
о возможном использовании экспортируемого товара или технологии в це-
лях создания вооружения, военной техники, оружия массового поражения
и средств его доставки) для проведения идентификационной («независи-
мой идентификационной экспертизы», проводимой организациями, полу-
чившими в установленном порядке такое право) или государственной экс-
пертизы, проводимой ФСТЭК России;
– предоставление для проведения независимой идентификационной
экспертизы (в том случае если проводится техническая экспертиза) образ-
цов товаров, не соответствующих товарам, которые действительно будут
отправлены на экспорт, и не требующих получения разрешительных доку-
ментов (такие товары по своему внешнему виду могут полностью соответ-
ствовать реально экспортируемым товарам, но их технические характери-
стики могут быть значительно ниже технических параметров фактически
экспортируемых товаров, легальный экспорт которых потребовал бы полу-
чения разрешительных документов).
2. Предоставление федеральному органу исполнительной власти, упол-
номоченному в области экспортного контроля, и таможенным органам под-
дельных документов о доставке товара (Сертификата подтверждения до-
ставки товара).
3. Сокрытие от федерального органа власти, специально уполномочен-
ного в области экспортного контроля, или от таможенных органов инфор-
мации о конечном предназначении вывозимых товаров и технологий в том
случае, когда такие экспортируемые товары не входят в списки контроли-
руемой продукции, но российский участник ВЭД знает о том, что они мо-
гут быть использованы при создании вооружения, военной техники, ору-
жия массового поражения или средств его доставки.
4. Самостоятельное изменение таможенных процедур без разрешения та-
моженных органов и федерального органа власти, специально уполномочен-
ного в области экспортного контроля, в отношении находящихся за пределами
таможенной территории РФ контролируемых товаров и технологий, вывезен-
ных ранее по процедуре временного вывоза или переработки вне таможенной
территории (например, по факту заявления их в процедуре экспорта).
5. Передача имущественных прав (продажа, аренда, залог, переуступ-
ка в результате смены собственника и т.п.) на контролируемые товары
иностранным организациям или их представителям без разрешения та-
моженных органов и федерального органа власти, уполномоченного в об-
ласти экспортного контроля.
398
 6. Перемещение через таможенную границу Таможенного союза
(в  случаях, определенных законодательством, – Государственную гра-
ницу РФ) технологий и научно-технической информации (в том числе
как итогового продукта предыдущего выполнения работ или оказания
услуг иностранной организации или ее представителю в виде техни-
ческих данных) в материальном виде (на электронных, бумажных или
иных носителях информации, в составе электронных компонентов экс-
портируемых товаров и т.п.) без разрешительных документов в том слу-
чае, если перемещающее такие товары лицо является участником ВЭД
(представителем участника ВЭД), а  перемещаемый товар – объектом
внешнеторговой сделки.
7. Передача иностранным организациям и иностранным лицам контро-
лируемых товаров и технологий в ходе производства ремонта (модерниза-
ции) и переработки товаров, помещенных под таможенные процедуры пе-
реработки на таможенной территории, переработки для внутреннего по-
требления, переработки вне таможенной территории.
Вторая группа способов:
1. Неосязаемая передача технологий и научно-технической информации
в ходе выполнения работ для иностранной организации или ее представи-
теля (ремонт, модернизация, установка на месте, совместное проведение
научных исследований и т.п.).
2. Неосязаемая передача технологий и научно-технической информа-
ции в ходе незаконного оказания услуг иностранной организации или ее
представителю (постэкспортное обслуживание, консультирование, обуче-
ние и т.п.).
3. Неосязаемая передача технологий и научно-технической информа-
ции, осуществляемая иными способами (в ходе организации и проведения
выставок, научных симпозиумов, научных публикаций, выступлений в пе-
чати, публикаций в сети Интернет и т.п.), если такие действия были одним
из условий внешнеэкономической сделки.
Обстановка совершения преступления. При анализе обстановки совер-
шения преступления следует выявить, прежде всего, правовые факторы.
Бланкетный характер ст. 189 УК РФ создает определенные трудности при
расследовании данных преступлений, так как ее нормы в настоящее время
неполностью согласованы с законодательством РФ об экспортном контроле
и военно-техническом сотрудничестве, некоторые дефиниции отсутствуют,
а некоторые отличаются в зависимости от вида контролируемой продукции.
399
 Следы преступления. Наиболее информационно значимыми при рас-
следовании незаконного экспорта или передачи сырья, материалов, обору-
дования, технологий, научно-технической информации, незаконного вы-
полнения работ (оказания услуг), которые могут быть использованы при
создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники,
являются документы, отражающие конкретную внешнеэкономическую
операцию (в том числе хранящиеся на электронных носителях информа-
ции), сами предметы преступного посягательства, в том числе используе-
мые как средство совершения преступления.
Из документов такими являются: декларация на товары, внешнеэконо-
мический контракт и приложения к нему, техническое описание товара, за-
ключение независимой идентификационной экспертизы, товаросопрово-
дительные документы (инвойс, коносамент, товарно-транспортные наклад-
ные и т.п.).
Одним из наиболее информативных следов рассматриваемого престу-
пления в настоящее время является сохранение в компьютерах изоблича-
ющей преступников электронной переписки с зарубежными контрагента-
ми, указывающей на незаконное конечное использование товара, реальных
характеристик и результатов технических испытаний, на конечное предна-
значение перемещаемого товара или технологии и т.п.
Причем с криминалистической точки зрения одной из наиболее важ-
ных в настоящее время может быть не только информация, содержащаяся
на рабочих компьютерах и сетевых станциях, но и информация, храняща-
яся на личном компьютере (ноутбуке, смартфоне и т.п.) преступника или
в его личной электронной переписке в электронных почтовых ящиках в
сети Интернет.
Следовая картина преступления может быть пополнена за счет из-
учения предметов преступного посягательства. Предмет преступного
посягательства важен, прежде всего, с точки зрения установления его
отношения к товарам и технологиям, подлежащим экспортному кон-
тролю, и доказательства несоответствия его реальных технических па-
раметров заявленным в таможенных документах. Кроме того, предмет
преступного посягательства может нести на себе следы преступного
деяния, такие как отпечатки пальцев, упаковывавших перемещаемый
предмет, подписи на внутренних упаковочных листах, лингвистиче-
ские особенности написания сопроводительных писем, особенности
их распечатки и т.п.
400
 Способы сокрытия преступления. В настоящее время используются
следующие способы сокрытия преступлений, связанных с незаконным экс-
портом или передачей товаров и технологий двойного назначения:
1) уничтожение переписки с иностранным контрагентом (электронные
письма, факсы, телеграммы);
2) уничтожение документации, относящейся к внешнеэкономической
деятельности предприятия (учреждения), в том числе внешнеэкономиче-
ских контрактов, деклараций на товары, счетов-фактур (инвойсов) и т.п.,
причем как в бумажном виде, так и находящихся на электронных носите-
лях, в сети Интернет, а также создание «двойной» внешнеэкономической
документации, включая контракты, инвойсы и т.п.;
3) изменение внешней маркировки и идентификационных надписей на
экспортируемой (передаваемой) продукции с целью ввести в заблуждение
таможенные и лицензирующие органы или скрыть (занизить) технические
параметры вывозимого товара;
4) уничтожение или искажение проектной, испытательной и иной тех-
нической документации, раскрывающей подлинные технические данные
экспортируемого или передаваемого товара, уничтожение или искажение
технологических карт и описания технологических процессов производ-
ства, а также ремонта и переработки контролируемой продукции (в случа-
ях выполнения работ или оказания услуг);
5) применение «двойных» схем расчетов за экспорт или оказание услуг –
официально, банковским переводом и на личный счет организатора неза-
конной сделки, посредством перевода на обезличенную (корпоративную)
банковскую карту или путем оплаты наличными.
Данные о свойствах личности преступника. Преступления, связанные
с незаконным экспортом или передачей сырья, материалов, оборудова-
ния, технологий, научно-технической информации, незаконным выпол-
нением работ (оказанием услуг), которые могут быть использованы при
создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники,
как правило, совершаются лицом, являющимся руководителем государ-
ственного или частного предприятия (учреждения), имеющим высокий
общественный статус, а нередко и международную известность.
При этом такие лица в большинстве случаев являются высокообразован-
ными и квалифицированными специалистами, уровень специального обра-
зования которых зачастую намного превышает уровень образования и зна-
ний лиц, проводящих расследование.
401
 Кроме того, круг лиц, имеющих потенциальные возможности экспорта
или передачи товаров и технологий двойного назначения, весьма узок для
каждой конкретной сферы деятельности (авиационная промышленность,
атомная промышленность, химическая промышленность, радиоэлектрони-
ка и т.п.).
В большинстве случаев преступление совершается организованными
преступными формированиями. Это объясняется тем, что контролируемая
продукция представляет собой высокотехнологичный продукт, который
с самого начала разработки технического задания на проектирование, а так-
же в ходе проектирования и производства представляет собой результат
коллективного труда. К тому же любая технология производства предусма-
тривает наличие определенной схемы контроля, в том числе расходования
материалов, качества и количества произведенной продукции. Подготов-
ка внешнеэкономического контракта, переписка и проведение перегово-
ров с  иностранным контрагентом, проведение независимой идентифика-
ционной экспертизы, получение разрешительных документов в контроли-
рующих и лицензирующих органах: НЭП Минобороны России, ФСТЭК
России, Комиссии Российской Федерации по экспортному контролю РФ,
Федеральной службе по военно-техническому сотрудничеству с иностран-
ными государствами (ФСВТС России), а также подготовка документов для
таможенного оформления ввиду длительности и трудоемкости всех пере-
численных выше процессов затрудняет, а иногда делает невозможным их
выполнение одним человеком.
Мотивы совершения преступления. Изучение практики показывает, что
основными из них являются: личная корысть, умышленная и целенаправ-
ленная передача контролируемых технологий иностранным организациям
или их представителям (без признаков шпионажа) по различным идеологи-
ческим, национальным, религиозным и иным соображениям и т.д.

32.2. Типичные следственные ситуации и порядок действий

по их разрешению. Особенности выдвижения версий
и планирования расследования
Типичными следственными ситуациями, возникающими при расследо-
вании рассматриваемого преступления, являются следующие:
1) имеется информация о незаконном экспорте (передаче) товаров
и технологий двойного назначения, а также лицах, совершивших деяние.
402
При этом возможны два варианта: а) местонахождение лиц, совершив-
ших деяние, известно; б) местонахождение их неизвестно или они нахо-
дятся за границей;
2) имеется информация о незаконном экспорте (передаче) товаров и тех-
нологий двойного назначения, но отсутствуют данные о лицах, совершив-
ших деяние.
Для разрешения первой следственной ситуации, наиболее часто встре-
чающейся в практике, необходимо провести следующие действия: осмотр
места происшествия; осмотр перемещаемых товаров; выемку таможенных
и товаросопроводительных документов в таможне задержания, а также
выемку документов, касающихся внешнеэкономической сделки по месту
работы и месту жительства подозреваемых; идентификационную и иные
виды экспертиз; допрос подозреваемого; допрос свидетелей. Если место-
нахождение лиц, совершивших деяние, неизвестно, то принимаются меры
по их розыску.
Для разрешения второй следственной ситуации необходимо произвести
следующие следственные действия: осмотр места происшествия; осмотр пе-
ремещаемых товаров; выемку таможенных и товаросопроводительных до-
кументов в таможне задержания, а также выемку документов, касающихся
внешнеэкономической сделки, в фирме-экспортере контролируемой продук-
ции; идентификационную и иные виды экспертиз; допрос свидетелей. Про-
водятся также организационные и оперативно-розыскные мероприятия.

32.3. Особенности тактики проведения наиболее типичных

следственных действий
В большинстве случаев перемещаемый че-
Осмотр перемещаемого
товара (включая физические рез таможенную границу Таможенного со-
носители, содержащие юза товар представляет собой упакован-
информацию, относящуюся ный предмет (или закрытый контейнер),
к контролируемой) на внешнюю упаковку которого нанесена
соответствующая маркировка, прикрепле-
ны (в особом пакете, привязаны скотчем и т.п.) документы на товар (серти-
фикат, упаковочный лист, другие документы), нанесена предостерегающая
маркировка (химически опасен, взрывоопасен, легко возгораемое веще-
ство, биологически активное вещество, радиоактивное вещество), а также
прикреплена клейкой лентой товарно-транспортная накладная.
403
 Осмотр перемещаемого товара проводится в такой последовательности:
проверяются сохранность и целостность упаковки, наличие и целостность
заводского, таможенного и иного обеспечения (пломбы, печати и т.п.); за-
тем маркировка и надписи на упаковке, идентифицирующие товар. Полу-
ченные данные соотносятся с данными, находящимися в таможенных и то-
варосопроводительных документах, с целью выявления полной или частич-
ной подделки документов. После этого выявляются посторонние предметы
на упаковке (нередко документы оказываются прилепленными скотчем под
официально заявленными документами). Осуществляются взвешивание,
экспресс-анализ внутреннего содержимого и рентгеноскопия товара с при-
влечением соответствующих специалистов.
Выемка документов Необходимо произвести выемку следующих до-
кументов (а также носителей информации, содер-
жащих имеющие отношение к расследуемому преступлению документы
в электронном виде):
– отражающих внешнеэкономическую деятельность предприятия (уч-
реждения): деклараций на товары, внешнеэкономических контрактов, ли-
цензий и иных разрешительных документов, технических описаний и сер-
тификатов, инвойсов, данных идентификационных исследований, иных то-
варосопроводительных документов;
– банковских документов, касающихся расчетов по внешнеэкономиче-
ским операциям;
– документов, касающихся проектирования и производства экспортиру-
емой продукции и отражающих ее технические характеристики (техноло-
гические карты, технические задания и т.п.);
– технических и плановых заданий на ремонтные работы и модерниза-
цию и т.п.;
– научных и научно-технических отчетов, научно-методических посо-
бий и т.п.;
– документов, касающихся переписки с ФСТЭК России, ФТС России,
центрами проведения независимых идентификационных экспертиз (если
такие были);
– документов, отражающих переписку с зарубежным контрагентом (элек-
тронные письма, факсы, телеграммы, SMS-сообщения, переговоры в чатах,
включая Skype, ICQ, Hotmail Messenger, Mail-agent, социальные сети);
– документов, содержащих информацию о внешнеэкономической дея-
тельности предприятия (учреждения) и хранящихся в электронном виде на
404
персональных компьютерах, сетевых станциях, жестких накопителях ин-
формации, CD и DVD, флэш-картах.
Допрос подозреваемого В процессе допроса подозреваемого необходи-
мо установить:
– обстоятельства проведения внешнеторговых переговоров и заключения
внешнеэкономической сделки; круг лиц, задействованных в переговорах;
рассматривались ли при проведении переговоров особые свойства пред-
мета сделки как объекта экспортного контроля; поднимались ли вопро-
сы необходимости проведения идентификационной экспертизы и полу-
чения разрешительных документов; обсуждались ли вопросы конечного
использования экспортируемого товара (работы, услуги) и возможность
предоставления Международного импортного сертификата и гарантий
использования конечным потребителем и т.п.;
– предпринимались ли какие-либо действия, направленные на получе-
ние разрешительных документов и проведение идентификационной экс-
пертизы; представлялись ли при этом какие-либо документы и где в насто-
ящее время они хранятся; каков результат проведения идентификационной
экспертизы; какое решение по итогам ее проведения принято руководством
организации-экспортера;
– какую роль при подготовке и проведении незаконной внешнеэконо-
мической сделки играли отдельные лица из числа руководителей органи-
зации; осознавали ли они тяжесть совершаемого ими преступного деяния,
пытались ли они скрыть его следы, если да, то какие предпринимали для
этого действия;
– каким способом осуществлялся незаконный экспорт (передача) това-
ров и технологий двойного назначения; совершались ли ранее подобного
рода незаконные действия;
– кто является конечным получателем экспортируемой продукции (ока-
зания услуг, выполнения работ) и каково ее фактическое конечное предна-
значение, где в настоящее время она находится;
– каким образом осуществлялось получение вознаграждения за неза-
конный экспорт (передачу) товаров и технологий двойного назначения; где
и в каком количестве находятся вырученные денежные средства или на что
они были потрачены;
– считает ли допрашиваемый (подозреваемый), что в результате совер-
шенных действий нанесен какой-либо ущерб и в чем он заключается.
405
 При допросе свидетелей из числа сотрудников
Допрос свидетелей
отделов экспортного контроля (или иных лиц, от-
ветственных на предприятии за экспортный контроль) необходимо уста-
новить:
– каким образом происходила экспертная оценка на предмет отнесения
перемещаемого товара к контролируемой продукции, кто в ней участвовал,
соответствовала ли она внутренним инструкциям предприятия;
– давались ли руководством предприятия какие-либо указания насчет
экспертизы товара или данной внешнеэкономической сделки, противоре-
чащие действующим внутренним правилам или действующему законода-
тельству;
– было ли известно, что предназначенная на экспорт (передачу) про-
дукция или технология может быть использована при создании вооруже-
ния, военной техники, оружия массового поражения или средств его до-
ставки;
– предпринимались ли какие-либо действия для сокрытия незаконного
экспорта или передачи контролируемой продукции;
– кто непосредственно из руководителей предприятия производил или
руководил незаконными действиями, направленными на совершение неза-
конного экспорта или передачи и т.п.
При допросе свидетелей из числа сотрудников отделов ВЭД, декларан-
тов и экспедиторов необходимо установить:
– было ли им известно, что экспортируемый (передаваемый) товар или
технология относятся к контролируемой продукции;
– какие они предпринимали действия (в рамках их служебных обязанно-
стей) по установлению товарного кода и принадлежности к контролируе-
мой продукции отправляемого на экспорт (передаваемого) товара или тех-
нологии;
– отдавались ли руководителями организации какие-либо особые указа-
ния при оформлении таможенных и транспортных документов на переме-
щаемый товар (технологию) на физическом носителе;
– кто подписывал внешнеторговый контракт и товаросопроводительные
документы;
– кем осуществлялись упаковка и маркировка товара (технологии) на
физическом носителе;
– было ли известно о фактическом конечном предназначении товара
(технологии) и конечном месте поставки;
406
 – все ли документы на перемещаемый товар (технологию) были пред-
ставлены таможенным органам, имелась ли какая-то другая документация,
отличная от представленной, если да, то где она находится.
При допросе свидетелей из числа сотрудников таможенных органов, вы-
явивших незаконный экспорт товаров и технологий двойного назначения,
необходимо установить следующее:
– при каких обстоятельствах было выявлено преступление;
– имеются ли какие-либо объективные данные о совершенном престу-
плении;
– в чем заключается нарушение законодательства об экспортном кон-
троле.
Назначение экспертиз К наиболее типичным судебным экспертизам
можно отнести идентификационную, почерковед-
ческую, технико-криминалистическую, товароведческую, экспертизу элек-
тронных носителей информации. Применительно к расследованию престу-
пления, предусмотренного ст. 189 УК РФ, таковыми в большинстве случа-
ев являются идентификационная и товароведческая экспертизы.
При расследовании данного преступления под идентификационной экс-
пертизой следует понимать не общепринятое в криминалистике понятие
идентификации как отождествление предмета самому себе, а применяе-
мое в законодательстве об экспортном контроле понятие идентификации
как процесса, позволяющего установить соответствие заявленных тактико-
технических данных на товар (услугу, технологию) фактическим данным
и определить принадлежность данного товара (услуги, технологии) к кон-
тролируемой продукции, в том числе не только по критерию нахождения
в контрольных списках, но и в рамках соблюдения требований «всеобъем-
лющего контроля».
Таким образом, идентификационная экспертиза (понимаемая в терми-
нологии законодательства об экспортном контроле) проводится с целью ре-
шения следующих вопросов:
– являются ли формально заявленные экспортируемые товары или тех-
нологии элементами контрольных списков;
– подпадает ли представленная для идентификационного исследования
продукция (в случае ее отсутствия в контрольных списках) под действие
«всеобъемлющего контроля»;
– какие разрешительные документы необходимы для экспорта или пе-
редачи товара (технологии, информации) иностранному лицу либо его
407
представителю в соответствии законодательством РФ об экспортном кон-
троле и все ли связанные с этим процедуры были выполнены;
– какие нормы законодательства РФ в сфере экспортного контроля были
нарушены при осуществлении исследуемой внешнеэкономической сделки
(данный вопрос, поставленный на экспертизу, носит не столько юридиче-
ский, сколько экспертно-технический характер в связи с особенностями за-
конодательства об экспортном контроле);
– соответствует ли действительности код представленного для иденти-
фикации товара Единой товарной номенклатуре внешнеэкономической де-
ятельности Таможенного союза;
– соответствуют ли название объекта исследования и его характеристи-
ки товару или технологии, представленным в одном из контрольных спи-
сков, утвержденных указами Президента РФ;
– соответствует ли объект идентификационной экспертизы заявляе-
мым тактико-техническим характеристикам и техническому описанию
на него;
– соответствует ли основное предназначение товара (технологии, ин-
формации) заявленным конечным целям его использования и возможно ли
использование исследуемой продукции при создании вооружения, военной
техники, оружия массового поражения и средств его доставки, а также при
подготовке террористических актов.
Товароведческая экспертиза назначается в тех случаях, когда необходи-
мо выявить, установить, подтвердить или опровергнуть тактико-техниче-
ские, технологические, ценовые или иные подобного рода параметры ис-
следуемого объекта.
При этом предметами товароведческой экспертизы, как правило, явля-
ются сложные технические, в том числе электронные устройства, особо
чистые химические вещества, металлы и т.п., при наличии подозрений, что
их характеристики не соответствуют заявленным при таможенном оформ-
лении.
Технико-криминалистическая экспертиза документов проводится с це-
лью установления полной и частичной подделки документов; почерковед-
ческая экспертиза – с целью установления действительности подписей
должностных лиц.
Экспертиза электронных носителей информации. Таможенное оформ-
ление товаров осуществляется, как правило, в режиме электронного декла-
рирования.
408
 Источниками информации, хранящейся в электронном виде, являются:
– электронная переписка (электронная почта) руководителя предприятия
(учреждения), подозреваемого в преступлении, находящаяся на рабочем
персональном компьютере, рабочей станции (сервере) предприятия (учреж-
дения), домашнем компьютере, телефоне, смартфоне и коммуникаторе по-
дозреваемого, а также серверах соответствующих интернет-провайдеров;
– черновики и проекты внешнеэкономических контрактов, актов и за-
ключений внутренних комиссий о технических характеристиках и иденти-
фикации товара (технологии), изобличающие в ведении двойной докумен-
тации;
– «черные» финансовые расчеты и схемы оплаты экспортируемого това-
ра или технологии (наиболее вероятное место нахождения информации –
переносной или домашний компьютер подозреваемого).

Вопросы для самопроверки

1. Каково содержание элементов криминалистической характеристики

незаконного экспорта из России или передачи сырья, материалов, обо-
рудования, технологий, научно-технической информации, незаконно-
го выполнения работ (оказания услуг), которые могут быть использо-
ваны при создании оружия массового поражения, вооружения и воен-
ной техники?
2. Каковы типичные следственные ситуации и особенности их разреше-
ния?

409
Гла в а 33
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ НЕВОЗВРАЩЕНИЯ
НА ТЕРРИТОРИЮ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПРЕДМЕТОВ
ХУДОЖЕСТВЕННОГО, ИСТОРИЧЕСКОГО И АРХЕОЛОГИЧЕСКОГО
ДОСТОЯНИЯ НАРОДОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
И ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАН

33.1. Криминалистическая характеристика невозвращения

на территорию Российской Федерации предметов
художественного, исторического
и археологического достояния народов
Российской Федерации и зарубежных стран
Анализ расследованных уголовных дел данной категории показывает, что
наиболее значимыми элементами криминалистической характеристики рас-
сматриваемых преступлений являются источники исходной информации,
предмет преступного посягательства, механизм его совершения, способ со-
вершения и сокрытия, обстановка преступления, типичные следы, свойства
личности преступников, мотив деяния и свойства потерпевших.
Изучение источников типичной исходной информации о преступлениях,
предусмотренных ст. 190 УК РФ, специфика механизма совершения этих пре-
ступлений указывают, что наиболее точная, достоверная и полная исходная ин-
формация о подготовке или совершении преступного невозвращения культур-
ных ценностей из-за рубежа может содержаться либо в материалах таможен-
ного контроля, делах об административных правонарушениях или материалах
410
ОРД таможенных органов, либо в материалах контрольной деятельности Ро-
сохранкультуры. Однако нельзя исключать возможность получения первич-
ной криминалистически значимой информации из заявлений: а) собствен-
ников культурных ценностей, руководителей учреждений культуры, владею-
щих соответствующими ценностями; б) руководителей различных надзорных
и контрольно-ревизионных органов, в компетенцию которых входит провер-
ка фактического наличия ценностей в подконтрольных или подведомственных
им учреждениях культуры или у других лиц; в) непосредственно не причаст-
ных к совершению преступления работников учреждений культуры (научных
сотрудников, хранителей фондов и др.), на постоянном хранении в которых на-
ходились культурные ценности и др.
Успешное расследование преступления, предусмотренного ст. 190
УК  РФ, невозможно без знания и установления специфических свойств
предмета преступного посягательства, к которому относятся только от-
дельные, особые виды культурных ценностей, перечисленные в ст. 7 Зако-
на РФ от 15.04.1993 № 4804-I «О вывозе и ввозе культурных ценностей»1.
В целом культурные ценности можно определить как движимые и не-
движимые предметы религиозного или светского характера, являющиеся
результатом творческой деятельности человека, имеющие историческое,
художественное, научное или иное культурное значение для общества,
способные в силу этого удовлетворять эстетические или иные духовные
потребности личности, какой-либо социальной группы, отдельного наро-
да или всего общества, независимо от места и времени их происхождения
и формы собственности на них.
При этом предметом рассматриваемого преступления могут быть не вся-
кие культурные ценности, а лишь те из них, которые, во-первых, относят-
ся к культурному достоянию РФ или зарубежных стран и, во-вторых, пред-
ставляют художественную, историческую либо археологическую ценность.
Согласно ст. 3 Закона РФ от 09.10.1992 № 3612-I «Основы законодатель-
ства Российской Федерации о культуре»2 к культурному достоянию народов
РФ следует относить совокупность культурных ценностей, которые имеют
общенациональное (общероссийское) значение и в силу этого безраздель-
но принадлежат РФ и ее субъектам без права их передачи иным государ-
ствам и союзам государств с участием РФ. К художественным ценностям
1
Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РФ. 1993. № 20. Ст. 718.
2
Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РФ. 1992. № 46. Ст. 2615;
Собрание законодательства РФ. 1999. № 26. Ст. 3172; 2001. № 1 (ч. I). Ст. 2.

411
относятся произведения изобразительного искусства – картины и рисун-
ки, скульптуры, оригинальные художественные композиции и др., произ-
ведения декоративно-прикладного искусства и изделия традиционных на-
родных промыслов. Исторические ценности представляют собой предметы
и документы, связанные с историческими событиями, развитием общества
и его институтов, а также жизнью и деятельностью выдающихся лично-
стей. К археологическому достоянию относят полученные в результате ар-
хеологических раскопок предметы и их фрагменты, относящиеся к куль-
турам древних народов. Признаки художественной, исторической и архе-
ологической ценности могут сочетаться в одном предмете посягательства.
При этом предметами рассматриваемого преступления могут признаваться
лишь такие предметы художественного, исторического или археологическо-
го достояния, которые были на законных основаниях по специальному раз-
решению Росохранкультуры или ее территориальных органов вывезены за
границу в соответствии с условиями таможенной процедуры «временный
вывоз», но в установленные сроки не были обратно ввезены в РФ. Чаще все-
го в качестве предмета посягательства выступают предметы старины, в от-
ношении которых ст. 9 Закона РФ от 15.04.1993 № 4804-I «О вывозе и ввозе
культурных ценностей» установлен запрет на вывоз из РФ.
Таким образом, к предмету преступного посягательства, предусмотрен-
ного ст. 190 УК РФ, относятся временно вывезенные на основании специ-
ального разрешения за пределы РФ культурные ценности, являющиеся до-
стоянием народов РФ или зарубежных стран и обладающие художествен-
ной, исторической или археологической ценностью, обратное возвращение
которых из-за границы к установленному сроку является обязательным
в соответствии с российским законодательством.
Способ совершения преступления как элемент криминалистической ха-
рактеристики невозвращения из-за границы культурных ценностей в самом
общем виде характеризуется как преступное бездействие в виде невыпол-
нения лицом юридической обязанности по своевременному и полному об-
ратному ввозу из-за границы в РФ к установленному сроку временно вы-
везенных из нее предметов художественного, исторического или археоло-
гического достояния. Данная обязанность может вытекать из обязательства,
принятого на себя лицом, ходатайствующим о временном вывозе культур-
ных ценностей, в рамках договора между ним и Росохранкультурой об обя-
зательном обратном возврате временно вывозимых культурных ценностей
(п. 3 ст. 30 Закона РФ от 15.04.1993 № 4804-I «О вывозе и ввозе культурных
412
ценностей»), из профессиональных или служебных функций соответствую-
щего лица. При этом для маскировки своего преступного бездействия вино-
вное лицо может прибегнуть к целому ряду ухищрений – различным спосо-
бам сокрытия преступления.
Особый порядок временного вывоза культурных ценностей, нали-
чие целой системы органов власти, осуществляющих контроль за надле-
жащим исполнением лицами обязанности по своевременному обратному
ввозу временно вывезенных культурных ценностей предопределили ха-
рактерную особенность механизма совершения преступного невозвраще-
ния культурных ценностей в виде своеобразного сочетания способа деяния
со способом его сокрытия. В результате сокрытие, как правило, является
необходимым условием применения того или иного способа совершения
преступного невозвращения временно вывезенных культурных ценностей.
Способы интеллектуального и физического сокрытия данного преступного
факта могут быть разнообразными, но к наиболее типичным из них мож-
но отнести следующие предварительные меры по маскировке преступно-
го бездействия:
– предварительная подготовка тайников или иных мест для тайного хра-
нения культурных ценностей за рубежом;
– достижение предварительных договоренностей о сбыте культурных
ценностей по их прибытии за границу;
– открытие в зарубежном банковском учреждении счетов, в том числе на
имя подставных лиц, на которые будут перечисляться денежные средства
от сбыта временно вывезенных за границу культурных ценностей;
– изготовление или приискание копий культурных ценностей для подме-
нены ими оригиналов на территории иностранного государства;
– фальсификация обстоятельств, указывающих на якобы имевшую ме-
сто объективную невозможность возврата ценностей (подготовка к инсце-
нировке хищения культурных ценностей за границей, их ареста правоохра-
нительными или судебными органами иностранного государства, подделка
документов о внезапной болезни виновного лица за границей и т.п.).
По месту же постоянного хранения культурных ценностей на террито-
рии РФ для подготовки и сокрытия их преступного невозвращения пре-
ступники могут предпринимать следующие меры:
– расстановка «своих людей» в учреждении культуры на должностях,
в компетенцию которых входит проверка реального возврата и сохранно-
сти временно вывозимых культурных ценностей;
413
 – приискание соучастников из числа контрагентов и доверенных лиц
учреждения, которым будут вверены вывозимые ценности на территории
страны их временного пребывания, и вовлечение их в преступный замы-
сел, направленный на невозвращение ценностей из-за рубежа;
– обеспечение отсутствия в течение требующегося для совершения и со-
крытия преступления времени неблагонадежных и способных помешать
реализации преступного замысла лиц, занимающихся в учреждении куль-
туры решением вопросов, связанных с временным вывозом и возвратом
ценностей (направление их в длительную командировку, отпуск и т.п.);
– изготовление подложных документов, представляющих невозвраще-
ние культурных ценностей как результат непринятия соответствующих мер
каким-либо другим лицом (например, рядовым работником учреждения),
а не как результат бездействия самого преступника.
Таким образом, при совершении преступлений рассматриваемой кате-
гории во многих случаях отдельные элементы сокрытия будут иметь место
как на российской территории, так и за рубежом. Их выявление усложняет-
ся тем, что соответствующим подготовительным мероприятиям преступни-
ками придается видимость допустимых документально фиксируемых дей-
ствий (служебных решений, договоров и т.п.). Поскольку при совершении
невозвращения культурных ценностей воздержание преступника от при-
нятия мер, необходимых для возврата культурных ценностей, само по себе
не представляет для него какой-либо сложности, центр тяжести в механиз-
ме преступной деятельности переносится на различные способы сокрытия
факта невозвращения и реализации предметов художественного, историче-
ского и археологического достояния. Поэтому при расследовании преступ-
ного невозвращения культурных ценностей, сопряженного с их сбытом за
границей, установление факта и исследование способов сбыта предметов
посягательства приобретают важное криминалистическое значение и мо-
гут служить отправной точкой для раскрытия преступлений. Однако нель-
зя исключать возможность совершения незамаскированного невозвраще-
ния культурных ценностей.
Можно выделить следующие способы преступного невозвращения
предметов художественного, исторического и археологического достояния:
а) незамаскированное, очевидное воздержание от принятия мер, необ-
ходимых для выполнения юридической обязанности по обратному ввозу
из-за границы на территорию РФ временно вывезенных культурных цен-
ностей;
414
 б) непринятие мер по обратному ввозу в РФ временно вывезенных куль-
турных ценностей, замаскированное физическими ухищрениями: подлож-
ными документами, копиями предметов посягательства и др.;
в) невыполнение обязанности по возвращению из-за рубежа временно
вывезенных культурных ценностей, замаскированное с помощью интел-
лектуально-организационных ухищрений: инсценировкой хищения или
ареста ценностей либо иных обстоятельств, якобы исключающих возмож-
ность их возвращения в РФ; организационно-штатными мероприятиями по
учреждению, в котором должны храниться ценности, и др.
С криминалистической точки зрения выделение указанных способов
совершения и сокрытия преступного невозвращения на территорию РФ
предметов художественного, исторического и археологического достоя-
ния важно еще и потому, что, с одной стороны, их выбор преступником
детерминирован обстановкой совершения преступления, а с другой сто-
роны, именно способы криминального посягательства в значительной
мере предопределяют типичные следы, характерные для данного престу-
пления.
Элемент обстановки совершения рассматриваемых преступлений
складывается из типичных условий, в которых, с одной стороны, может
протекать преступное бездействие, предусмотренное ст. 190 УК РФ, и ко-
торые, с другой стороны, способствуют его совершению. Она во многом
определяется теми мерами, которые таможенные органы, Росохранкуль-
тура и ее органы предпринимают в целях проверки надлежащего испол-
нения обязательств об обратном ввозе временно вывезенных культурных
ценностей. Соответственно, ее элементами являются недостатки в дея-
тельности Росохранкультуры, ее территориальных органов и таможенных
органов, нестабильность системы государственного контроля за сохран-
ностью культурных ценностей вообще и их своевременным и полным
возвращением из-за границы по истечении срока таможенной процеду-
ры «временный вывоз» в частности, несовершенство действующих в дан-
ной области нормативных правовых актов, существующие в них пробелы
и противоречия; отсутствие единого государственного реестра культур-
ных ценностей; недостатки в организации учета и контроля за сохранно-
стью предметов культурного наследия в учреждениях культуры, религи-
озных объединениях, частных коллекциях и т.д.; активная либерализация
ВЭД, способствующая укреплению интернациональных связей организо-
ванных преступных групп; существенная разница в ценах на предметы
415
старины и искусства в РФ и за рубежом на фоне большого спроса на них
за границей, сверхдоходность и привлекательность антикварного бизне-
са, особенно нелегального, и др.
Типичными следами являются:
– изменения в вещественной обстановке места происшествия – фикси-
руемый в протоколе осмотра места происшествия факт отсутствия куль-
турных ценностей по месту их постоянного хранения на территории РФ
(например, в хранилище музея, художественной галерее и т.д.); изменения
в обстановке места временного пребывания культурных ценностей на тер-
ритории иностранного государства (например, в случае инсценировки там
хищения, стихийного бедствия и т.п.) и др.;
– предметы как вещественные доказательства – культурные ценности,
ставшие предметом посягательства, в случае их обнаружения; копии куль-
турных ценностей, использовавшиеся для их подмены после вывоза за ру-
беж; деньги, ценности и иное имущество, нажитые за счет сбыта за грани-
цей культурных ценностей; другие орудия и средства, использованные для
совершения и сокрытия преступления;
– вещества, использованные для изготовления копий (подделки) куль-
турных ценностей, их сокрытия путем, например, замазывания ими живо-
писных полотен и др.;
– следы-отображения – следы пальцев рук преступника на копиях куль-
турных ценностей, использованных для подмены предметов посягатель-
ства, на подложных документах и их упаковке (конвертах почтовых от-
правлений и т.п.), орудиях и средствах их изготовления и др.;
– документы как орудия и средства совершения преступления или со-
хранившие на себе следы преступления (связанные с фактом таможен-
ного оформления и контроля в отношении временно вывозимых за ру-
беж культурных ценностей, включая таможенные декларации, товарно-
транспортные накладные и др.; документы Росохранкультуры, связанные
с  оформлением и выдачей разрешения на временный вывоз культурных
ценностей, включая само свидетельство на право их вывоза, и т.д.).
Особое значение для установления личности виновного в расследуемом
преступлении приобретает знание свойств личности преступников.
Таковым может быть собственник культурных ценностей или уполномо-
ченное им для их временного вывоза лицо либо должностное лицо или пред-
ставитель организации, уполномоченный ею на временный вывоз из страны
предметов культурного достояния народов РФ и зарубежных стран, обязанные
416
возвратить культурные ценности в установленный срок. Специфика предме-
тов посягательства и способов его совершения предопределили ряд свойств,
которыми обладает преступник: а) соответствующее имущественное (напри-
мер, коллекционер и собственник антиквариата) или служебное (например,
руководитель или сотрудник музея) положение; б) специальное образование
или наличие особых знаний в области археологии, истории, изобразительного
и других видов искусства и т.д.
Высокая материальная ценность предметов рассматриваемого пре-
ступления указывает и на мотивы преступной деятельности: корысть,
страсть к коллекционированию, религиозные чувства.
Рассматриваемое преступление причиняет вред всему российскому обще-
ству, поскольку может привести к невосполнимой для него утрате предметов
художественного, исторического или археологического достояния. Во всех вы-
явленных случаях совершения преступления, предусмотренного ст. 190 УК
РФ, культурные ценности, ставшие предметом посягательства, находились в
государственной собственности и хранились в музеях или иных учреждени-
ях культуры. Поэтому о свойствах потерпевших как элементе криминалисти-
ческой характеристики данного преступления можно говорить лишь приме-
нительно к невозвращению из-за границы культурных ценностей, находящих-
ся в частной собственности. В таких случаях потерпевшими могут быть лица,
доверившие свои ценности виновному для их временного вывоза за границу
с обязательством последующего обратного ввоза: коллекционеры, владеющие
частными собраниями предметов старины, изобразительного искусства и т.п.;
обладатели семейных реликвий (старинных фотографий, автографов, писем,
дневников, рукописей, архивов своих предков и т.п.) и др.

33.2. Типичные следственные ситуации и способы

их разрешения по делам о преступлениях,
предусмотренных статьей 190 Уголовного кодекса
Российской Федерации
На первоначальном этапе расследования рассматриваемого преступле-
ния могут быть выделены следующие типичные следственные ситуации:
1) имеются данные: о возможном событии преступления в виде не-
возвращения из-за границы в РФ временно вывезенных культурных
ценностей, но неясно, носит ли данный факт преступный характер;
417
о конкретном лице или круге лиц, на которых возложена юридическая
обязанность своевременного обратного ввоза ценностей в РФ, но не
установлены вина конкретного лица и его причастность к совершению
преступления;
2) достоверно установлено, что факт невозвращения ценностей из-
за рубежа носит преступный характер и что оно совершено кем-либо из
определенного круга лиц, несущих обязанность по их своевременному
возврату в  РФ, но неизвестно, чьим именно умыслом охватывалось его
совершение;
3) установлены как факт преступного невозвращения культурных ценно-
стей, временно вывезенных из РФ, так и конкретное лицо, сознанием и во-
лей которого охватывалось совершение этого деяния (возможны также до-
полнительные сведения о сбыте или попытках сбыта этим лицом ценностей
за рубежом, инсценировки их хищения или уничтожения, их подлоге и др.).
При этом на содержание каждой из указанных следственных ситу-
аций первоначального этапа расследования рассматриваемых престу-
плений существенным образом будет влиять еще одно важное обсто-
ятельство – установлено или нет место нахождения предметов посяга-
тельства. Ибо в первом случае орган предварительного расследования,
используя инструменты международного сотрудничества по уголовным
делам, должен будет предпринять меры к производству на территории
иностранного государства следственных действий только по аресту, ос-
мотру и изъятию временно вывезенных из РФ ценностей. Тогда как во
втором случае необходимо будет организовать проведение за рубежом
целого комплекса ОРМ и следственных действий, направленных на об-
наружение ценностей, их арест и изъятие, включая объявление их меж-
дународного розыска.
Первая следственная ситуация предполагает необходимость выдвиже-
ния и проверки следующих версий: а) невозвращение временно вывезен-
ных ценностей стало результатом преднамеренной преступной деятель-
ности; б) данное событие стало следствием объективных причин, исклю-
чающих его преступность и не зависящих от воли лиц, ответственных за
своевременный возврат ценностей в РФ.
Проверка данных версий предполагает два основных направления рас-
следования:
1) установление действительности события рассматриваемого престу-
пления и обстоятельств его совершения;
418
 2) установление причастности к данному преступлению конкретного
лица или группы лиц.
Программа первоначальных действий по данной ситуации должна
включать:
– допросы свидетелей – лиц, обнаруживших факт противоправного на-
хождения сверх установленного срока за пределами РФ временно выве-
зенных ценностей, для установления и уточнения обстоятельств, имею-
щих значение для уголовного дела: о причинах данного нарушения, о до-
пустивших его лицах, их отношении к содеянному, месте нахождения
предметов посягательства, документов, других вещественных доказа-
тельств и т.д.;
– допросы свидетелей – коллег подозреваемого с целью установления:
признаков предметов посягательства; сложившегося в учреждении поряд-
ка деятельности, связанной с временным вывозом ценностей; системы мер,
предпринимаемых для контроля и обеспечения надлежащего исполнения
работниками и контрагентами данной организации обязанностей по воз-
вращению ценностей в РФ; характеристики личности подозреваемого, его
поведения до совершения преступления и после и т.д.;
– выемку оригиналов документов: а) послуживших основанием для
выдачи свидетельства на право вывоза культурных ценностей; б) пред-
ставленных к таможенному оформлению и относящихся к перемещению
ценностей через границу; в) относящихся к отдельным обстоятельствам
пребывания ценностей на территории иностранного государства; г) удо-
стоверяющих обязанность конкретного лица по принятию мер, необходи-
мых для своевременного и полного возвращения временно вывезенных
ценностей в РФ;
– задержание (при необходимости) и допрос подозреваемого с целью
установления: отношения подозреваемого к невыполнению им обязанно-
сти по возвращению ценностей из-за рубежа в РФ; выдвигаемых им версий
в свою защиту; фактических обстоятельств совершенного им деяния; отно-
шения к имеющемуся в отношении него подозрению и др.;
– другие следственные действия и ОРМ по обстоятельствам дела.
В условиях второй следственной ситуации главным направлением рас-
следования должно стать выявление конкретного лица или лиц, причаст-
ных к расследуемому преступлению, из числа тех, на кого юридически
возложена обязанность по обеспечению своевременного и полного воз-
вращения в РФ временно вывезенных за рубеж ценностей. Данная цель
419
достигается путем проверки версии о причастности к преступлению ко-
го-либо из указанного круга лиц.
С целью их проведения осуществляются:
– изучение характера деятельности соответствующей организации, ее
служащих и лиц, инициировавших вывоз культурных ценностей за рубеж,
содержания договорных отношений между собственником ценностей и его
поверенным, распределения обязанностей по их возвращению в РФ;
– исследование личности каждого из числа лиц, ответственных за воз-
вращение из-за границы культурных ценностей;
– выемка локальных нормативных актов, должностных инструкций, ли-
стов ознакомления с ними, приказов о назначении на должность, трудовых
и гражданско-правовых договоров и др., удостоверяющих возложение на
конкретных лиц обязанностей по возвращению вывезенных из РФ ценно-
стей;
– выемка документов, связанных с получением свидетельства на право
вывоза культурных ценностей за границу, их таможенным оформлением
и перемещением через границу;
– выемка документов, указывающих на принятие или непринятие кем-
либо из ответственных лиц мер, необходимых для возвращения ценностей;
– осмотр изъятых документов, обнаруженных следов и других предме-
тов, назначение различных криминалистических экспертиз;
– допросы собственников культурных ценностей и их поверенных, руко-
водителей и сотрудников учреждений культуры, должностных лиц Росох-
ранкультуры и таможенных органов, специалистов, направленные на уста-
новление конкретного лица, деятельность которого была нацелена на пре-
ступное оставление за рубежом временно вывезенных из РФ ценностей;
– направление международных запросов о правовой помощи для про-
изводства на территории иностранного государства допросов свидетелей –
представителей стороны, принимавшей российские ценности, добросо-
вестных приобретателей этих ценностей и др.;
– установление, розыск, задержание и допрос подозреваемого об обсто-
ятельствах совершения преступления и его отношении к содеянному;
– обыск по месту жительства и работы подозреваемого с целью обна-
ружения и изъятия документов и вещественных доказательств, подтверж-
дающих его причастность к преступлению, денег и иного имущества, на-
житых путем сбыта за рубежом временно вывезенных культурных ценно-
стей и т.д.
420
 Что касается третьей следственной ситуации, которая может сложить-
ся на первоначальном этапе расследования уголовного дела о преступном
невозвращении культурных ценностей, то она носит наиболее благоприят-
ный для органов предварительного расследования характер и ориентиру-
ет их на подтверждение версии о совершении расследуемого преступления
конкретным лицом. В такой ситуации первоначальными действиями могут
быть любые из указанных выше мероприятий в зависимости от конкрет-
ных обстоятельств дела вообще и сообщаемой подозреваемым информа-
ции в частности.
Применительно ко всем ситуациям важное значение имеет проведение
оперативно-розыскных мероприятий на территории РФ и за рубежом.

33.3. Особенности тактики производства отдельных

следственных действий
При подготовке и проведении допроса подозре-
Допрос подозреваемого
(обвиняемого) ваемого (обвиняемого) необходимо обратить
особое внимание на то, что в качестве такового
обычно выступает интеллектуально развитый, образованный человек, гра-
мотный специалист (в сфере культуры и управленческих отношений), осоз-
нанно допустивший преступное нарушение правил временного вывоза куль-
турных ценностей, не испытывающий раскаяние и желание сотрудничества
со следователем (дознавателем), категорически не заинтересованный в рас-
крытии следствием всех обстоятельств совершения им преступления и на-
строенный на оказание противодействия расследованию. Поэтому при под-
готовке к допросу подозреваемого (обвиняемого) необходимо: а) сформули-
ровать круг вопросов; б) изучить материалы уголовного дела, имеющиеся
доказательства, установить существующие между ними взаимосвязи, чтобы
использовать их для ограничения возможностей допрашиваемого сообщать
ложные сведения и вводить следствие в заблуждение; в) собрать сведения
о его личности для налаживания психологического контакта и деловых отно-
шений, создания впечатления известности следствию всей картины престу-
пления и других обстоятельств его жизни.
В ходе допроса подозреваемого (обвиняемого) по уголовным делам рас-
сматриваемой категории следует ориентироваться на применение такти-
ческих приемов, связанных не столько с эмоциональным, сколько с  логи-
ческим воздействием на допрашиваемого: а) предъявление доказательств,
421
опровергающих его показания, требующих от него их детализации, которая
приведет к противоречиям с ранее данными показаниями или показаниями
соучастников; б) указание на противоречия, имеющиеся в его показаниях, не
объяснимые с точки зрения его объяснений случившегося, либо противоре-
чия между интересами допрашиваемого и его соучастников; в) доказывание
бессмысленности занятой им позиции, которая не может помешать установ-
лению истины по делу.
Специфика допроса свидетелей предопределена
Допрос свидетелей
тем, что среди лиц, которым известны какие-либо
обстоятельства, имеющие значение для расследования таких уголовных
дел, можно выделить несколько характерных групп, по отношению к каж-
дой из которых следователь (дознаватель) должен иметь особый подход.
К ним относятся:
– лица, которые в силу занимаемого служебного положения либо соот-
ветствующего гражданско-правового обязательства должны были контро-
лировать надлежащее исполнение обвиняемым обязанности по принятию
мер, необходимых для своевременного возвращения культурных ценно-
стей (руководитель или представители администрации учреждения культу-
ры, назначившей какого-либо работника ответственным за проведение за
границей выставочных мероприятий, реставрационных работ и т.п.);
– коллеги подозреваемого (обвиняемого), которые хотя и не были обя-
заны контролировать надлежащее исполнение им обязанности по возвра-
ту культурных ценностей в РФ, но находятся в тесных служебных, воз-
можно, приятельских или неприязненных отношениях с обвиняемым,
что указывает на их прямую или косвенную заинтересованность в исхо-
де дела;
– лица, которые по своему служебному положению соприкасаются
с  теми, кто совершил преступное невозвращение культурных ценностей,
но не осведомлены о нем, хотя им и известны отдельные факты, имею-
щие значение для расследования (лица, осуществлявшие транспортиров-
ку или сопровождение ценностей по территории РФ, через границу и за
рубежом; присутствовавшие при проведении операций по подготовке цен-
ностей к транспортировке за рубеж и грузовых операциях; участвовавшие
в проверке наличия и сохранности ценностей в месте их постоянного хра-
нения в РФ и временного нахождения за рубежом, а также в действиях по
приему-передаче временно вывозимых культурных ценностей на времен-
ное материально-ответственное хранение иностранного контрагента и по
422
возврату их собственнику или иному законному владельцу; производив-
шие документальное оформление указанных действий и др.).
Осмотр В случае успешного розыска невозвращенных из-за границы
культурных ценностей обязательным следственным действи-
ем должен стать их осмотр, специфика которого предопределяется свой-
ствами предмета преступного посягательства. При подготовке к этому
следственному действию и определении круга его участников необходи-
мо учитывать, что полноценный криминалистический осмотр культурных
ценностей невозможен без привлечения специалиста в области изобрази-
тельного или других видов искусства, истории и археологии. Конкретная
следственная ситуация может потребовать участия в осмотре и специали-
ста-криминалиста для обнаружения и фиксации различных следов на пред-
метах посягательства. Кроме того, подготовка к осмотру культурных цен-
ностей требует создания специфических условий, обеспечивающих их со-
хранность. Поэтому в качестве места производства осмотра предметов
посягательства и их хранения как вещественных доказательств рекомен-
дуется определять обладающие соответствующими условиями хранения
(температурный режим, влажность, давление, освещение и др.) учрежде-
ния культуры (музеи, архивы, библиотеки и т.п.). В ходе непосредствен-
ного производства данного следственного действия следователь (дознава-
тель) должен учитывать советы специалиста, фиксировать отмечаемые им
свойства и признаки культурных ценностей, дефекты и следы в протоколе
осмотра, крайне бережно обращаться с предметами осмотра, не допуская
внесения в них каких-либо изменений, вредоносных наслоений, возникно-
вения иных угроз повреждения или уничтожения ценностей.
При расследовании преступного невозвращения куль-
Предъявление
для опознания турных ценностей объективно необходимым след-
ственным действием может стать предъявление для
опознания. Его производство становится особо актуальным в случае рас-
следования преступления, сопряженного с фальсификацией культурных
ценностей, когда они для сокрытия преступления были подменены под-
делками. Однако именно специфика предмета посягательства может соз-
дать серьезные трудности при подготовке и производстве опознания. В их
преодолении большую роль играют специалисты-искусствоведы, которые
могут оказать помощь в подборе ценностей, схожих с предметами пося-
гательства, указать организации и лиц, у которых имеются похожие пред-
меты, а также отобрать из них наиболее подходящие. Но если речь идет
423
об уникальных, неповторимых культурных ценностях, даже специалисты
не способны подыскать однородные с ними предметы. В таких ситуаци-
ях рекомендуется производство опознания культурных ценностей с предъ-
явлением фотографий вместо оригиналов. При невозможности подобрать
фотографические изображения схожих предметов производство опознания
исключается.
Назначение экспертиз Расследование уголовного дела о невозвращении
из-за границы культурных ценностей невозмож-
но без производства экспертиз, среди которых особое значение приобрета-
ет исследование предмета посягательства. Специфика назначения и произ-
водства экспертизы культурных ценностей по делам рассматриваемой кате-
гории, в отличие от дел о контрабанде или хищении культурных ценностей,
состоит в том, что по результатам исследования недостаточно установить,
что предмет посягательства действительно относится к культурным ценно-
стям и обладает соответствующими свойствами. В обязательном порядке
с помощью экспертизы подлежит доказыванию их принадлежность к осо-
бой группе культурных ценностей – к предметам художественного, исто-
рического или археологического достояния народов РФ или зарубежных
стран. Однако если место нахождения предметов посягательства не уста-
новлено и по этой причине они не могут быть представлены эксперту для
исследования, исходными данными могут служить документы и фотогра-
фические изображения ценностей, оформленные при их временном вывозе
за границу, включая результаты их экспертизы, проводимой в обязательном
порядке до временного вывоза таких ценностей за рубеж. Соответствен-
но, другим необходимым процессуальным действием является приобще-
ние к материалам дела оригинала экспертного заключения, составленного
при выдаче свидетельства на право вывоза культурных ценностей.

Вопросы для самопроверки

1. Каковы особенности криминалистической характеристики невозвра-

щения на территорию РФ предметов художественного, исторического
и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран?
2. Каковы особенности первоначального этапа расследования данных
преступлений?

424
Гла в а 34
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ,
СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ОБОРОТОМ
НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ ИЛИ ПСИХОТРОПНЫХ ВЕЩЕСТВ

34.1. Криминалистическая характеристика преступлений,

связанных с незаконным оборотом наркотических средств
или психотропных веществ
Наркотическое средство – вещество синтетического или физического
происхождения, препарат, растение, оказывающее стимулирующее, седа-
тивное, галлюциногенное воздействие на центральную нервную систему,
вызывающее наркотическое пристрастие, включенное в «Перечень нарко-
тических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих
контролю в Российской Федерации».
Наркотические средства объединяются в группы в зависимости от ис-
ходного вещества, используемого для их изготовления (растительного или
химического); способа изготовления (промышленного или кустарного);
потенциала злоупотребления и наркотического пристрастия; физического
и психического воздействия на организм; общехимического состава. В за-
висимости от фармакологического действия на организм они подразделя-
ются на опиоиды; наркотические средства, получаемые из конопли; стиму-
ляторы, амфетамин и его производные; галлюциногены; успокаивающие
средства и транквилизаторы; другие контролируемые вещества.
Такое деление достаточно условно, так как некоторые вещества облада-
ют комплексным действием на организм.
425
 В группу опиоидов входят следующие вещества: опий, маковая солома,
экстракт маковой соломы, ацетилированный опий, морфин, кодеин, геро-
ин, метадон, гидроморфон, петидин, тримеперидин (промедол), фентанил
и его производные, гидрокодон, пентазоцин, оксикодон, оксиморфон, про-
поксифен, бупренорфин и др.
К наркотическим средствам, получаемым из конопли, относятся мари-
хуана, гашиш, гашишное масло. В группу стимуляторов амфетамина и его
производных входят кокаин (крэк), амфетамин, метамфетамин, метилфе-
нидат, бензфетамин, амфепрамон, фенди-метразин, фенметразин, фентер-
мин и др.; в группу галлюциногенов – лизергид (ЛСД), мескалин, фенци-
клидин и его производные, триптамин и его производные и др.; в группу
седативных средств и транквилизаторов – производные барбитуровой кис-
лоты, бензодиазепины и другие контролируемые вещества – фторотан (га-
лотан), эфир, толуол и др.
Кодеин (другие названия – «катюха», «дурь»,
Опиоиды растительного
«кода») – один из алкалоидов опия. Представ-
происхождения
ляет собой белый или коричневый порошок.
В медицине используется в виде растворов или таблеток. По действию бли-
зок к морфину, но является более слабым наркотиком. Время действия –
6 ч. Разовая доза – 6 мг.
Маковая солома – все части (как целые, так и измельченные, как высу-
шенные, так и невысушенные, за исключением зрелых семян) любого со-
рта мака, собранного любым способом, содержащие наркотически актив-
ные алкалоиды опия. Цвет маковой соломы – от светло- до темно-зеленого
и от желтого до коричневого. Содержит наркотически активные алкалоиды
опия – морфин (до 1,5%), кодеин и тебаин.
Морфин (другие названия – «морфий», «морфи», «марфута», «ма-
рия», «марьянка») – основной наркотически активный алкалоид опия.
В незаконном обороте встречается в виде порошка белого или светло-
коричневого цвета. Разовая доза – 10 мг. Время действия морфина – 6 ч.
Морфин чаще всего употребляют внутривенно, иногда через рот, курят.
При приеме морфина наблюдается обезболивающий эффект, состояние
эйфории.
Омнопон – смесь алкалоидов опия. Содержит 48 – 50% морфина и 32 –
35% других алкалоидов. Растворы – бесцветные или желто-коричневого
цвета. Омнопон встречается также в виде порошка и таблеток желто-ко-
ричневого или коричнево-розового цвета.
426
 Опий (другие названия – опиум, «терьяк», «опиюха», «султыга», «чер-
няшка», «химканка», «симпляк»). Опий – свернувшийся млечный сок
опийного или масличного мака. Представляет собой мазеобразное, твердое
или жидкое вещество коричневого цвета с характерным запахом. Содер-
жит в своем составе наркотически активные алкалоиды – морфин, кодеин
и тебаин (всего в состав опия входит до 25 различных алкалоидов). Содер-
жание морфина – главного наркотически активного алкалоида опия – до-
ходит до 20%. Употребляют опий, как правило, в виде растворов – внутри-
венно и через рот.
Экстракт маковой соломы – наркотическое средство, получаемое из
маковой соломы путем извлечения (экстракции) водой или органиче-
скими растворителями наркотически активных алкалоидов. Цвет экс-
тракта маковой соломы – от желтого до темно-коричневого, содержит
до 7% морфина.
Ацетилированный опий – наркотическое сред-
Синтетические опиоиды
ство, получаемое путем ацетилирования опия
или экстракционного опия и содержащее в своем составе кроме алкало-
идов опия моноацетилморфин, диацетилморфин, ацетилкодеин либо их
смесь. Жидкость темно-коричневого, коричневого или желтого цвета, вре-
мя действия – 6 ч, употребляется внутривенно.
Бупренорфин (другие названия – норфин, торгесик, анфин) – синтетиче-
ское наркотическое средство, получаемое из тебаина. Время действия бу-
пренорфина – 6–8 ч, разовая доза – 0,2–0,6 мг. Бупренорфин входит в со-
став таблеток, а также выпускается в виде раствора в ампулах.
Героин (другие названия – диацетилморфин, диаморфин, ацетоморфин,
«гера», «China White»; смесь героина с кокаином называют «Speed ball»,
а смесь героина с кокаином и ЛСД – «Frisco speed ball») – синтетическое про-
изводное морфина. Употребляется героин посредством внутривенных инъек-
ций, а также вдыханием через нос и курением. Наркотическое действие длит-
ся 4–6 ч, эффективная доза составляет 5 мг. В незаконном обороте встречается
в виде порошка белого, желтого, коричневого или бежевого цвета.
Кетамин (калипсол) – синтетическое психотропное вещество. Обладает
снотворным действием. Время действия – примерно 2 ч. В фармацевтиче-
ской промышленности выпускается в виде порошка и растворов в ампулах
и флаконах. Употребляется, как правило, внутривенно.
Метадон (другие названия – «лошадка», «Dollies», фенадон) – син-
тетическое наркотическое средство. Его действие аналогично действию
427
морфина. Разовая доза метадона – 10 мг, время действия – до 24 ч. Мета-
дон употребляют чаще всего внутривенно, иногда перорально.
Триметилфентанил (другие названия – «Persian White», «Syntetic
heroin», «стекло») – синтетический анальгетик, являющийся произво-
дным фентанила. Распространяется в виде бесцветной прозрачной жидко-
сти в стеклянных ампулах из-под новокаина, новокаинамида, хлорида на-
трия изотонического, сульфата магния и т.д. Действие триметилфентанила
продолжается около 4 ч. Триметилфентанил употребляют внутривенно, ку-
рят или вдыхают. Возможно также нанесение триметилфентанила на пла-
стырь, который потом накладывают на кожу, и триметилфентанил всасыва-
ется через нее в организм.
Оксибутират натрия (другие названия – натриевая соль оксимасля-
ной кислоты, «оксик»). Психотропное вещество синтетического проис-
хождения. Форма выпуска – порошок, 66,7%-ный водный раствор во
флаконах, 5%-ный сироп во флаконах. Доза оксибутирата натрия рав-
на 0,5–3 г.
Пентазоцин (другие названия – фортрал, тальвин) представляет собой
анальгетик, который по анальгезирующей активности и длительности дей-
ствия уступает морфину. Разовая доза составляет 50 – 100 мг, принимается
перорально или в виде инъекций, возможен прием курением и вдыханием.
Длительность действия пентазоцина – 3–4 ч.
Промедол (тримеперидин) – синтетическое наркотическое средство.
В фармацевтической промышленности выпускается в виде порошкообраз-
ного вещества и в виде растворов в ампулах и шприц-тюбиках. По дей-
ствию аналогичен морфину.
Фентанил – синтетическое наркотическое средство. Действует анало-
гично морфину, но имеет короткое время действия (до 30 мин). По свое-
му обезболивающему действию фентанил превосходит морфин в 200 – 300
раз, употребляется внутривенно.
Этилморфин (другое название – дионин) – синтетическое производное
морфина. Представляет собой порошок белого цвета. В фармацевтиче-
ской промышленности выпускается в виде порошка, таблеток, растворов
и мазей.
Этонитазен – синтетическое наркотическое средство анальге-зиру-
ющего действия. По своему действию превосходит морфин в 1 500 раз.
Встречается в виде порошкообразного вещества белого или желтого цвета,
употребляется курением.
428
Наркотические средства, Гашиш (другие названия – смола каннаби-
получаемые из конопли са, «анаша», «опилки», «план», «дурь», «чер-
нушка») – специально приготовленная смесь
отделенной смолы, пыльцы растения каннабис или смесь, изготовленная
путем обработки (измельчением, прессованием и т.д.) верхушек растения
каннабис с разными наполнителями независимо от того, какая форма была
придана смеси. Цвет гашиша – от светло-зеленого до коричневого. Имеет
характерный пряный запах. Доза гашиша равна примерно 0,15 г, содержа-
ние тетрагидроканнабинола в гашише равно 2–10%. Как и марихуана, он
вызывает умеренную психическую зависимость.
Гашишное масло (другие названия – «химка», масло каннабиса, «жид-
кий каннабис») – наркотическое средство, получаемое из частей растений
любых видов и сортов конопли путем извлечения (экстракции) различны-
ми растворителями или жирами. Представляет собой жидкость или вязкую
массу от зеленого до коричневого цвета. Содержание тетрагидроканнаби-
нола в гашишном масле равно 10–30%. Гашишное масло наносят на табак
или сигареты и употребляют курением.
Марихуана (другие названия – каннабис, трава конопли, «травка»,
«дурь», «план», «клевер», «божья травка», «сено», «Мери Джейн», «нот»,
«грас», «хей») – приготовленная смесь высушенных или невысушенных
верхушек с листьями и остатками стебля любых сортов конопли. Наркоти-
чески активным компонентом марихуаны является тетрагидроканнабинол,
которого в ней содержится до 5%. Цвет марихуаны в зависимости от степе-
ни высушивания и времени сбора – от светло-зеленого до коричневого. Ма-
рихуана имеет характерный пряный запах. Доза марихуаны равна пример-
но 0,5 г. Употребляют марихуану чаще всего курением.
Стимуляторы, амфетамин Амфетамин (другие названия – «кроко-
и его производные дил», фенамин, бензедрин) – синтетиче-
ское наркотическое средство. Эффектив-
ная доза амфетамина – 10 мг, время действия – 2–4 ч. В незаконном обо-
роте встречается в виде порошков белого, желтого и коричневого цветов.
Употребляется внутривенно или перорально.
Кокаин (другие названия – метилбензоилэкгонин, бензоилметилэкго-
нин, «кока», «кокс», «снег», «крэк», «марафет») – основной алкалоид,
содержащийся в листьях кокаинового куста. Содержание кокаина в ли-
стьях колеблется от 1 до 2%, время действия – 1–2 ч, разовая доза – 10 мг.
Изымаемый из незаконного оборота кокаин встречается в виде белого
429
кристаллического порошка, гранул и комков белого, желтого или корич-
невого цветов. Кокаин, приготовленный по специальной технологии, на-
зывается «крэк». Кокаин в виде крэка представляет собой отдельные не-
прозрачные (мутные) куски коричневого, желтого, розового или белого
цветов, похожие на куски хозяйственного мыла или пластмассы. Кока-
ин вдыхают носом, вводят внутривенно в виде водного раствора, курят,
а «крэк» курят или вдыхают его пары носом.
Катинон – психотропное вещество, содержащееся в побегах и листьях
кустарника Catha edulis. В России катинон изготавливают из фенилпропа-
ноламина, содержащегося в лекарственных средствах «Эффект», «Контак»,
«Колдакт». В незаконном обороте встречается в виде окрашенных жидко-
стей с запахом уксуса или горького миндаля, употребляется внутривенно.
Метамфетамин (другие названия – первитин, «винт», «айс», «meth»,
«crystals», «speed», «go-fast») – один из самых распространенных синтети-
ческих наркотиков на территории России. В незаконном обороте в России
метамфетамин встречается в виде бесцветной, светло-желтой, коричневой
жидкости, гораздо реже – в виде белого или коричневого порошка, а также
в виде таблеток, как правило, с логотипом, употребляется чаще всего вну-
тривенно. Доза метамфетамина – 5–10 мг, действие метамфетамина длит-
ся от 5 до 6 ч.
Производные амфетамина. В настоящее время в незаконном обороте
наркотиков получили распространение около двух десятков производных
амфетамина и метамфетамина. В России встречаются следующие: МДА
(другое название – «Love Drugs»), МДМА (другие названия – «Ecstasy»,
«XTC», «Adam», «ESSENCE», «Cardillac»), МДЕА («Eve», МДЕ), МБДБ
и мескалин. Все упомянутые амфетамины внесены в «Перечень наркотиче-
ских средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих кон-
тролю в Российской Федерации».
МДА широкое распространение в незаконном обороте получил в Амери-
ке в конце 60 – начале 70-х гг. и был известен как «Mellow Drug» («таблет-
ки Меллоу») или «Love Drug» («таблетки любви»). Доза выше 500 мг явля-
ется смертельной. Действие препарата начинается через 30–60 мин после
приема и длится 8–12 ч.
МДМА впервые был синтезирован в 1914 г. Потребители МДМА описы-
вают его действие как «отделение души от тела». Средняя оральная доза
составляет 100–150 мг. Действие начинается через 30–60 мин после прие-
ма и длится 4–6 ч.
430
 МДЕА впервые синтезировали в 1980 г. Действие начинается через пол-
часа после приема, длится 3–5 ч, а затем медленно ослабевает. Принимае-
мая доза – около 120 мг, смертельная доза – более 500 мг.
МБДБ (иногда называют МДМБА) впервые появился в незаконном обо-
роте в начале 90-х гг. МБДБ отнесен к классу энтактогенов. Согласно опре-
делению энтактогены – это «вещества, производящие чувства внутри нас».
Принимаемая доза – 180–210 мг, время действия – 4–8 ч.
Эфедрон (другие названия – меткатинон, «Эфенди», «Коктейль Джеф»,
«Мулька», «Космос», «Помишутка», «Cat», «Good», «Sniff», «Star» или
«Wonder star») является одним из самых распространенных синтетических
наркотиков в России. В незаконном обороте эфедрон встречается в виде
бесцветной или светло-желтой жидкости с характерным запахом горького
миндаля или уксуса. Разовая эффективная доза эфедрона при его вдыхании
носом равна от 0,06 до 0,25 г, при внутривенном введении – около 0,01 г.
Действие эфедрона длится от 5 до 6 ч.
Галлюциногены ДЭТ, ДМТ (диэтилтриптамин, диметилтриптамин)  –
наркотические средства галлюциногенного действия.
Эффективная доза ДМТ и ДЭТ равна 50–60 мг. В незаконном обороте встре-
чается в виде порошкообразных веществ белого и желтого цветов.
Лизергид (диэтиламид лизергидовой кислоты, другие названия – ЛСД,
ЛСД-25, «кислота»). Лизергид встречается, как правило, в виде импрегни-
рованной бумаги, разделенной на отдельные фрагменты перфорацией. На
каждый из фрагментов либо на весь лист бумаги нанесен рисунок. Реже ли-
зергид употребляют в виде таблеток или желатиновых капсул. Принимается
лизергид через рот, эффективная доза ЛСД – 0,025–0,08 мг, время действия –
8–12 ч.
Мескалин – наркотическое средство. Является основным активным ком-
понентом кактуса Lophophora Williamsii Lemaire. Действие препарата на-
чинается обычно через час после приема и может продолжаться до 12 ч.
Плодовые тела любого вида грибов, содержащих псилоцин и (или) пси-
лоцибин, – наркотическое средство растительного происхождения. Являет-
ся наркотиком галлюциногенного действия. Продолжительность действия
наркотика равна 4–12 ч. Употребляется, как правило, через рот в свежем
или высушенном виде.
Псилоцин и псилоцибин – наркотические средства, содержащиеся
в  плодовых телах грибов. Эффективная доза псилоцина и псилоцибина
равна 10 мг.
431
 Фенциклидин. Его применение в медицинской практике было запрещено
после того, как было установлено, что его прием вызывал случаи помеша-
тельства, белой горячки и смерти. Фенциклидин употребляют перорально,
внутривенно, вдыханием через нос, но чаще всего курением. В незаконном
обороте наркотиков фенциклидин встречается в виде порошков различного
цвета, жидкостей, таблеток, капсул. Разовая доза фенциклидина равна 5 мг,
время действия наркотика – 4–6 ч.
Успокаивающие средства Барбитураты являются производными бар-
и транквилизаторы битуратовой кислоты. Они включены в  спи-
ски сильнодействующих веществ (фенобар-
битал, барбитал, гексабарбитал и др.) либо в списки психотропных веществ
(нембутал, барбамил). Время действия барбитуратов равно от 15 мин до не-
скольких дней. Вызывают стойкую физическую зависимость. Употребляют-
ся через рот, иногда вместе с алкогольными напитками. Представляют собой
белые порошкообразные вещества, фармацевтической промышленностью
выпускаются в виде таблеток.
Бензодиазепины – психотропные сильнодействующие вещества, облада-
ющие успокаивающим (транквилизирующим) действием. Являются произ-
водными бензодиазепина. Широко используются как лекарственные сред-
ства. Дозы бензодиазепинов могут изменяться в зависимости от конкретного
вещества, от 0,00025–0,0005 г для феназепама до 0,005–0,02 г для нозепама.
Метаквалон – психотропное вещество. Его действие длится 4–8 ч, разо-
вая доза – около 300 мг. При принятии нескольких доз метаквалон вызыва-
ет состояние эйфории, а также может вызывать эффекты, аналогичные эф-
фектам, возникающим при употреблении марихуаны.
Другие контролируемые Признаки интоксикации включают агрессив-
вещества. Хлороформ ность, нарушение способности к  суждению,
эйфорию, головокружение, неровную поход-
ку, слабость мышц, невнятную речь, ступор или кому. Оказывает раздража-
ющее действие на кожу. Эфир – средство для наркоза.
Конопля. Около 60% всех наркотиков расти-
Наркотики растительного
происхождения тельного происхождения (по весу), изымае-
мых из незаконного оборота в нашей стране
(в том числе незаконно перемещаемых через территорию РФ), производит-
ся из конопли.
Снотворный мак (опийный). На территории РФ нелегально выра-
щиваются несколько форм снотворного мака, отличающихся числом
432
цветков на растении и соответственно числом коробочек, выходом опия-
сырца (опийностью) и процентным содержанием морфина в нем (мор-
фийностью).
Масличный мак. Содержит небольшое количество алкалоидов морфина,
произрастает практически на всей территории России.
Галюциногенные грибы. Грибы-космополиты из родов Коноцибе, Ко-
пландия, Панеолус, Псилоцибе, Строфария встречаются во всех частях
света, за исключением Антарктиды. Они содержат псилоцин и псилоци-
бин – химические соединения из группы триптаминов, которые концентри-
руются исключительно в надземной части (плодовых телах) этих грибов.
Эфедра является основным источником эфедрина – прекурсора при син-
тезе амфетаминов. На территории РФ произрастают пять видов эфедры.
Эфедра хвощевая встречается на территории нашей страны в пределах Да-
гестана, Западной Сибири и Алтая. Эфедра двухколосковая, Кузьмичева
трава, распространена на юге Рязанской, в Орловской, Тамбовской, Пен-
зенской, Ульяновской, Куйбышевской, Курской, Воронежской, Саратов-
ской, Волгоградской областях и в Западной Сибири.
Данные о способах совершения и сокрытия преступлений. В настоящее
время имеют место лабораторное и домашнее производство наркотических
средств, в том числе с использованием общедоступных предметов и при-
способлений. При этом применяются наркосодержащие растения и доступ-
ные лекарственные препараты. К первым относится гашиш. Процесс его
изготовления состоит из специальной обработки конопли: отделения пыль-
цы, смолы, измельчения, просеивания листьев и соцветий с последующим
увлажнением и прессованием. В домашних условиях готовится и экстракт
маковой соломы – напиток из измельченных коробочек и стеблей мака.
Из доступных лекарственных препаратов путем фильтрации под давле-
нием или проведения дистилляционных процессов готовятся различные
наркотические средства. Например, из уксусной кислоты, перманганата ка-
лия, эфедрина (или солутана, или теофедрина и др.) готовится эфедрон.
Имеют место случаи изготовления первитина (метамфетамина) из таких
легкодоступных лекарств, как солутан и др.
Исходя из того, что наркотические средства и психотропные вещества
изъяты из свободного оборота, имеют, как правило, специфический за-
пах, наркоманы вынуждены прятать их, устранять специфический запах,
делать его неощутимым для окружающих. Для хранения, перевозки, пе-
ресылки они прибегают к самым разнообразным способам маскировки:
433
упаковывают в полиэтиленовую пленку, специальные контейнеры, поме-
щают в чемоданы с двойным дном, портфели, сумки, багажники, туалет-
ные принадлежности (мыло, зубную пасту), прячут в замысловатые жен-
ские прически, одежду (манжеты брюк, одежду грудного ребенка), обувь,
протезы рук, ног, медицинские вспомогательные средства, проглатывают
и скрывают в полостях тела. Упакованные наркотики запекают в пироги,
провозят под видом консервов в металлических банках, которые гермети-
чески закрывают.
Приводя данные о сокрытии преступлений, следует отметить, что лица,
совершающие преступления, связанные с наркотиками и психотропными
средствами, являются членами специфического общества наркоманов, где
действуют определенные правила, в силу которых они оказывают проти-
водействие расследованию преступлений: отказываются давать или дают
ложные показания, меняют их содержание, запугивают свидетелей, скло-
няют их к даче заведомо ложных показаний и др.
Данные о следах преступлений. Следы рассматриваемых преступлений
можно объединить в несколько групп, основными из которых являются:
следы изготовления, хранения, перевозки, сбыта и приобретения наркоти-
ческих средств или психотропных веществ; следы их потребления; следы
воздействия наркотических средств или психотропных веществ на орга-
низм человека и др. К следам, указывающим на изготовление указанных
средств, относятся разнообразные предметы: мясорубки, кофемолки, прес-
сы, ножи, решета, дуршлаги и т.п., загрязненные растительными части-
цами; различные тампоны, бинты, марля и т.п., пропитанные бурым ве-
ществом; наркосодержащие растения; медицинские препараты (эфедрин,
солутан и т.п.); химикаты (ацетон, толуол и др.). Хранение, перемещение
наркотических средств или психотропных веществ, как правило, осущест-
вляется в специально изготовленных или приспособленных упаковках (бу-
мажных, целлофановых) или «контейнерах» (металлических, стеклянных),
поэтому на них нередко остаются следы пальцев рук, наслоения веществ,
разнообразные микрообъекты, а также сами наркотические средства (на
сгибах, в швах и углах пакетов, на ладонях и пальцах рук, полости рта по-
требителя).
На потребление наркотических средств могут указывать следы инъекций
(уколов) в виде мелкоточечных или крупноточечных ссадин, а в отдельных
случаях – больших рубцов из слившихся ссадин. Локализация таких следов
в районе вен может указывать на систематическое введение лекарственных
434
или наркотических средств. Следует иметь в виду, что указанные следы мо-
гут быть обнаружены и в других частях тела человека. В целях сокрытия
таких следов наркоманы нередко делают инъекции в межпальцевые проме-
жутки, телесные повреждения, родимые пятна и др.
Следы воздействия наркотических средств на организм человека прояв-
ляются в изменении жизнедеятельности человеческого организма.
Данные об обстановке совершения преступления. Анализируемые пре-
ступления совершаются преимущественно в обстановке, которая обеспе-
чивает конспирацию незаконных операций с наркотическими средствами
или психотропными веществами. Места для выращивания наркотических
культур выбираются главным образом отдаленные, труднодоступные, ред-
ко или совсем не посещаемые гражданами: в горах, оврагах, глухой ча-
сти леса, на лесных полянах и т.п. Лица, занимающиеся выращиванием
таких культур, иногда проживают в небольших населенных пунктах с по-
стоянным населением, связанным родственными отношениями. Следует
иметь в виду, что местами сбора наркотикосодержащих растений являются
и поля, где выращиваются соответствующие культуры.
Переработка наркотических культур, а также лекарственных препаратов
проводится в домашних условиях, иногда по месту жительства наркоманов
или лиц, которые производят наркотики в «коммерческих» целях.
В некоторых случаях наркотики похищаются из медицинских учрежде-
ний (аптек, складов, больниц, диспансеров) лицами, которым они вверены
по долгу службы или которые имеют к ним непосредственный доступ.
Реализация наркотиков осуществляется также конспиративно, иногда
оптовые продавцы не носят с собой наркотики, а прячут их в определен-
ное место, а после договора с покупателем о количестве и цене указывают
это место.
Данные о свойствах личности субъекта преступлений. Нелегальным
изготовлением и сбытом наркотических средств нередко занимаются ор-
ганизованные, действующие в межрегиональном масштабе преступные
группировки. Их внутренняя структура иерархична, деятельность каждо-
го звена базируется на четком разделении обязанностей: одни занимают-
ся выращиванием наркотических культур, другие специализируются на их
очистке и переработке. В звеньях имеются курьеры, осуществляющие пе-
ревозку наркотиков, а также оптовые и мелкие поставщики.
Лица, изготавливающие и сбывающие наркотические средства (коммер-
санты, сами не употребляющие наркотики), имеют стремление обогатиться.
435
Часто они принимают меры к расширению круга лиц, потребляющих нар-
котики, что позволяет им увеличить доходы от преступных операций. Эта
категория субъектов преступлений имеет более высокий возрастной и обра-
зовательный ценз, нередко в их число входят специалисты – медики, хими-
ки, фармацевты и др. Им присущи такие черты, как компетентность в про-
фессиональных вопросах, хитрость, изворотливость, стремление уйти от
ответственности. В некоторых случаях они не останавливаются перед при-
менением самых жестоких методов и средств в целях расправы с соучаст-
никами.
Следует сказать о таких субъектах противоправной деятельности, ко-
торые имеют высшее образование (закончили химические, ботанические,
биологические, медицинские, фармацевтические факультеты вузов или яв-
ляются их студентами). Такие лица, иногда в научных целях, изготавлива-
ют мощнейшие наркотические средства, несколько граммов которых до-
статочно, чтобы удовлетворить потребность нескольких тысяч наркоманов.
Как правило, их быстро находят преступные сообщества, с вытекающими
из этого печальными последствиями.
Что касается субъектов-наркоманов, то здесь преобладают лица моло-
дого возраста с отрицательными морально-психологическими качествами,
более низким уровнем образования, паразитическими взглядами, узким
кругом потребностей. Среди этой категории субъектов нередко встречают-
ся лица, ранее судимые. Они склонны к даче ложных показаний, изворот-
ливости, запугиванию свидетелей и др.
Обстоятельства, способствующие совершению преступлений. В их
число входят: отсутствие четких границ между странами СНГ; наличие
социально-культурных и экономических связей между странами (в том
числе и между многочисленными коммерческими фирмами) ближнего
и  дальнего зарубежья; возможность отмывания зарубежных наркодол-
ларов в ходе приватизации, путем инвестирования в совместные пред-
приятия; межнациональные конфликты; неодинаковые уголовно-право-
вые меры борьбы с наркоманией в различных государствах (прежде всего
СНГ); развитие фармакологии и медицины, возрастающие в связи с этим
возможности употреблять различные лекарственные препараты при эмо-
циональных состояниях; желание человека избежать неприятных ситуа-
ций, переживаний, волнений, тревог; неправильное медикаментозное ле-
чение граждан; ослабление роли родственных отношений, частые распады
семей, ранний уход молодежи из родительского дома и т.п.; любопытство
436
и  подражание лицам, употребляющим наркотические вещества; слабый
социальный контроль за этим и др.

34.2. Следственные ситуации первоначального этапа

расследования
Для первоначального этапа расследования характерны следующие след-
ственные ситуации: имеются данные об изготовлении, краже, хищении,
хранении, приобретении, перевозке в багаже, транспортном средстве, сбы-
те наркотических средств (приспособлений для их изготовления и т.п.), но
не установлена их принадлежность конкретному лицу; имеются данные
о противоправном деянии, но не установлены источники получения нар-
котических средств, все эпизоды преступной деятельности и соучастники
преступления и др.
Анализ и оценка следственной ситуации с учетом данных криминали-
стической характеристики всякий раз позволяют оптимально спланировать
расследование, выдвинуть наиболее реальные версии и наметить целена-
правленный комплекс следственных действий, розыскных, организацион-
ных мероприятий по их проверке. В план расследования нужно включить
мероприятия, направленные на сбор фактических данных, необходимых
для назначения судебно-психиатрических экспертиз, так как проведение их
занимает значительный период времени, что нередко является основанием
для продления срока расследования.
Комплекс следственных действий, проводимых на первоначальном эта-
пе расследования, будет изменяться, зависеть от характера следственной
ситуации и задач, вытекающих из нее. Однако в план расследования вся-
кий раз включаются: задержание подозреваемых, личный обыск и их осви-
детельствование, допрос подозреваемых, обыск, допрос свидетелей, экс-
пертизы и др.
Оптимальное и целенаправленное проведение первоначальных след-
ственных действий достигается за счет сотрудничества и взаимодействия
между следователем (дознавателем) и оперативными работниками. Это по-
зволяет правильно выбрать место и время их проведения, установить всех
участников преступлений, изъять и процессуально закрепить следы. Вари-
анты проведения следственных действий разрабатываются таким образом,
чтобы исключалась возможность избавления от наркотических средств,
следов преступной деятельности или уничтожения их преступниками.
437
 34.3. Особенности тактики проведения процессуальных
и следственных действий
Задержание подозреваемых Наиболее ответственным и насыщенным
доказательственной информацией про-
цессуальным действием на первоначальном этапе расследования явля-
ется задержание подозреваемых. Уголовно-процессуальное задержание
применяется только при наличии оснований, перечисленных в законе
(ст. 91 УПК РФ).
Специфика преступлений данной категории такова, что задержание
с поличным позволяет в большинстве случаев обнаружить изобличающие
преступника вещественные доказательства и определить дальнейший ход
расследования. Практически трудно доказать факт хранения, перевозки,
потребления наркотиков, если сами наркотики или их следы не обнаруже-
ны у подозреваемого либо в его жилище.
Выбор времени задержания с поличным определяется наличием дан-
ных о том, что именно в этот момент наркотическое средство будет нахо-
диться у подозреваемого лица. Вопрос очередности задержания участни-
ков преступления решается в зависимости от того, какие доказательства
могут быть получены в результате задержания каждого из них. Учитыва-
ются роль и степень их участия в преступлении, психологическая характе-
ристика подозреваемых, а также сложившиеся в преступной группе взаи-
моотношения. Все это дает возможность выделить лицо, от которого мож-
но, скорее всего, ожидать правдивых показаний.
Одним из главных условий эффективности задержания является внезап-
ность. Место задержания определяется с учетом данных о способах совер-
шения и маскировки преступления.
При расследовании групповых преступлений целесообразно придержи-
ваться следующих рекомендаций: первым следует задерживать члена пре-
ступной группы, от которого вероятнее всего можно получить правдивые
показания; задержание проводить таким образом, чтобы о нем не знали
другие соучастники; проводить задержание тогда, когда вероятнее всего
у задержанного можно обнаружить наркотические средства, приспособле-
ния, предметы для их изготовления, хранения, перевозки и сбыта, докумен-
ты, записи, изобличающие виновного.
Особенно тщательно должна продумываться тактика задержания сбытчи-
ков наркотических средств, которые не держат при себе «товар», а задолго до

438
реализации прячут наркотики в определенных местах и после состоявшего-
ся договора с покупателем показывают тайники. Задержание в таких случа-
ях должно сопровождаться фиксацией действий преступников и членов опе-
ративной группы.
Результативность процессуального действия зависит от уровня инфор-
мированности лиц, проводящих задержание, их умения прогнозировать
поведение задержанного и своевременно принимать меры, направленные
на пресечение возможных эксцессов.
Личный обыск задержанных При обыске необходимо учитывать те
и их освидетельствование ухищрения, к которым часто прибегают
лица, занимающиеся незаконными опе-
рациями с наркотическими средствами, для сокрытия наркотиков и иных
предметов. В процессе поиска следует тщательно прощупывать заплаты,
швы, воротники и подкладку одежды и т.п. Те места одежды, где предполо-
жительно могут быть спрятаны записки, деньги, наркотические средства,
необходимо проколоть иглой или шилом. Вещи задержанного (чемоданы,
сумки, портфели, кейсы), предметы, находящиеся в них (термосы, фотоап-
параты, сигареты, продукты питания и т.п.), также подлежат тщательному
исследованию, так как в них могут быть оборудованы тайники для хране-
ния, перевозки и сбыта наркотических средств, остаться следы их хране-
ния, перевозки и сбыта (частицы наркотиков можно обнаружить на мягких
тканях, в изгибах, складках).
Обнаруженные при обыске различные записки, адреса, письма нужно
внимательно изучить, так как это может способствовать раскрытию пре-
ступления и изобличению лиц, причастных к этому.
В целях установления состояния наркомана на момент задержания, вы-
явления следов приема наркотических средств, установления на теле по-
дозреваемого следов преступления, особых примет и иных признаков, по-
зволяющих судить о связи данного человека с расследуемым событием,
проводится освидетельствование с обязательным участием врача. В слу-
чае задержания наркомана такое освидетельствование врачом необходимо
и для решения вопроса о правильном выборе условий его содержания (на-
править в соответствующее медицинское учреждение, водворить в изоля-
тор временного содержания (ИВС) или содержать в ином помещении под
наблюдением).
При освидетельствовании лиц, в отношении которых есть подозрение
на потребление наркотических средств, необходимо обращать внимание на
439
следы инъекций (внутривенных и внутримышечных), остающихся на теле.
Нередко следы уколов заметны на венах рук и ног. Причем после много-
кратных уколов вены прячутся, становятся труднозаметными. Если отме-
ченное будет установлено, то оно должно быть использовано для дальней-
шего расследования преступления.
Стараясь скрыть факт потребления наркотических средств, наркома-
ны иногда производят уколы в необычные, трудно заметные участки тела
(в места расположения татуировок, родимых пятен, ушибов, ран, под язык,
между пальцами рук, ног, в подмышках и т.п.). Всякий раз при проведении
освидетельствования требуется полное обследование всего тела, что позво-
ляет обнаружить и зафиксировать особые приметы, а также микрообъекты
и иные следы, которые могут указывать на пребывание лица в определен-
ном месте, связь с другим событием или преступлением, характеризовать
личность задержанного и др.
В тех случаях, когда имеются данные о том, что наркотические средства
побывали в руках задержанного, с ладоней рук необходимо сделать смывы
тампоном, смоченным в спирте или гексане, после чего высушить и упа-
ковать надлежащим образом (в конверты, пакеты и т.п.) и направить на ис-
следование.
Допрос подозреваемых Круг вопросов, подлежащих выяснению в про-
цессе допроса подозреваемых, определяет-
ся конкретной следственной ситуацией, сложившейся на первоначальном
этапе расследования. Если планируется допросить подозреваемого нарко-
мана, то для того, чтобы результаты следственного действия не потеряли
доказательственного значения и не были подвергнуты сомнению, необхо-
димо иметь справку врача, освидетельствовавшего наркомана сразу после
задержания, знать его действительное состояние перед проведением след-
ственного действия.
Перед производством допроса подозреваемого наркомана с ним нужно
установить психологический контакт. Следует иметь в виду, что повышенный
тон, сильное психологическое воздействие выводят наркомана из равновесия
и приводят порой к ярости. В результате затрудняется получение показаний.
Во время допроса у наркомана рекомендуется выяснить следующее: вре-
мя задержания и нахождения под наблюдением, в ИВС, в больнице; время во-
дворения в ИВС и срок нахождения в нем; время, прошедшее с момента по-
следнего потребления наркотических средств; количество потребленного по-
следний раз наркотика; время, в течение которого действует на него данное
440
наркотическое средство; не находился ли он на момент допроса в состоянии
наркотического опьянения или голодания и т.п.
В ходе допроса подозреваемого необходимо установить: соучастников
незаконных операций с наркотическими средствами, источники получения
наркотиков, сырья, лекарственных препаратов; места и способы изготовле-
ния, хранения, сбыта наркотиков; способы перевозки и сбыта наркотических
средств; лиц, потребляющих наркотики; данные, характеризующие соучаст-
ников преступления; взаимоотношения между ними; способы расчетов и т.п.
Следует иметь в виду, что подозреваемые на первом допросе могут объ-
яснять факт хранения наркотических средств различными некриминаль-
ными причинами: нашел, незнакомый гражданин попросил передать, кто-
то подложил в карман и др. Для изобличения таких лиц хорошие резуль-
таты дают правильная реализация розыскной информации, предъявление
предметов и ценностей, принадлежащих подозреваемому.
Практика показывает, что примерно по 80% уголовных дел данной ка-
тегории подозреваемые дают ложные показания. Здесь требуется высокий
профессионализм следователя (дознавателя) для исследования совокупно-
сти доказательств, достижения психологического контакта и изобличения
подозреваемых в преступной деятельности.
С учетом полученных от подозреваемого показаний планируется даль-
нейшая работа по расследуемому делу. В случае дачи правдивых сведений
принимаются меры к их закреплению (проведение обысков, выемок, опоз-
наний, очных ставок, допросов, задержаний других участников). Выдвига-
емые подозреваемым алиби также подлежат немедленной проверке. В слу-
чае несостоятельности алиби об этом на последующем допросе сообщает-
ся подозреваемому и предлагается объяснить это.
Обыск Предпосылкой получения объективных доказательств являет-
ся своевременное проведение обыска в местах, где по обосно-
ванным предположениям могут храниться наркотические средства или со-
путствующие им предметы.
В некоторых случаях, с учетом того, что наркотические средства расти-
тельного происхождения, наркотикосодержащие растения имеют специфи-
ческий трудноскрываемый запах, к участию в обыске привлекается кино-
лог со специально обученной собакой.
Обыск может проводиться не только по месту жительства, но и по месту
работы. Его цель меняется и зависит от характера противоправного деяния,
места проведения, роли, которую играло задержанное лицо в преступной
441
деятельности. В обеспечении эффективности следственного действия видная
роль принадлежит оперативной информации, которую следователь (дознава-
тель) должен получать, взаимодействуя с органами, осуществляющими ОРД.
Всякий раз при проведении обыска необходимо стремиться обнаружить: нар-
котические средства, лекарственные препараты, сырье, наркотикосодержа-
щие культуры, прекурсоры, предметы и  приспособления для изготовления
наркотических средств; предметы, на которых могли остаться следы нарко-
тических средств (полиэтиленовые, бумажные, стеклянные упаковки и т.п.);
различные записи, могущие содержать данные, относящиеся к  преступле-
нию, корреспонденцию и другие предметы.
В достижении поставленных целей ведущее место занимает подготов-
ка к проведению обыска. В процессе подготовки участники следственно-
го действия должны быть ознакомлены с целями обыска, внешним видом
разыскиваемых наркотических средств, их специфическим запахом, сле-
дами от них. Результативность обыска в значительной степени определя-
ется умением распознавать тайники. Преступники прячут наркотики в са-
мых разнообразных местах: маскируют в посуде, смешивают с продукта-
ми питания, устраивают тайники в стенах, мебели, различной аппаратуре,
детских игрушках, одежде, цветах, в хозяйственных постройках, автотран-
спорте, на приусадебных участках, дачах и т.п.
Для повышения результативности обыска важны не только обнаружение
и изъятие наркотических средств, а также предметов, им сопутствующих, но
и соблюдение процессуальной процедуры по фиксации, закреплению и сохра-
нению следов, свидетельствующих об их принадлежности подозреваемому.
При подготовке к обыску необходимо предусмотреть техническое ос-
нащение поиска, привлечение специалистов, обязательное участие поня-
тых. Причем обязательность присутствия понятых должна быть и при изъ-
ятии наркотических средств у задержанного, так как именно из-за необе-
спечения их участия прекращается немалое количество уголовных дел.
В ходе обысков целесообразно применять фотосъемку, видеозапись. Изъ-
ятые в ходе обыска вещества, а также предметы упаковываются, заклеива-
ются и опечатываются печатями, снабжаются пояснительными записками
с подписями понятых и следователя (дознавателя).
Допрос свидетелей В качестве свидетелей допрашиваются очевидцы
задержания подозреваемого с поличным, соседи по-
дозреваемого, лица, совместно с ним проживающие, родственники, работ-
ники транспорта, связи, камер хранения, медицинских учреждений, лица,
442
потребляющие наркотики, и др. Целеустремленность и эффективность до-
проса конкретного свидетеля в определенной степени зависят от уровня
информированности следователя (дознавателя) об объеме сведений, кото-
рыми располагает лицо, вызванное на допрос. Достичь этого можно в том
случае, если параллельно с производством следственных действий осу-
ществляются розыскные мероприятия и своевременный обмен информа-
цией между следователем (дознавателем) и оперативными работниками.
Следует иметь в виду, что на допросе свидетель может не рассказать
о важных для следствия обстоятельствах не потому, что забыл о них или
желает скрыть, а потому, что не знает, имеют ли те или иные сведения зна-
чение для расследования преступления, поскольку не знаком со специфи-
кой, назначением, внешним видом, влиянием наркотических средств на ор-
ганизм человека и др.
В некоторых случаях возникает необходимость допросить таких свиде-
телей, которые сами не были очевидцами незаконных операций с наркоти-
ческими средствами, но знают о них от третьих лиц (они устанавливаются
при проведении розыскных мероприятий). При допросе таких лиц эффек-
тивна следующая тактика допроса: не акцентируя внимание на значении
показаний, сначала выясняют факты преступной деятельности интересую-
щего лица, а потом данные о третьих лицах, от которых он получил соот-
ветствующую информацию, сообщенную на допросе. Приведенная после-
довательность допроса нередко позволяет получить правдивые показания.
Экспертизы На первоначальном этапе расследования возникает необ-
ходимость в назначении судебно-медицинской, судебно-
химической, судебно-ботанической и других экспертиз. Названные экспер-
тизы назначаются для установления состояния наркотического опьянения,
определения вида средств и веществ, их названий и свойств, а также вы-
яснения, относится ли растение к культурам, содержащим наркотические
средства.
Для определения состояния наркотического опьянения, общего пси-
хического состояния, выявления заболевания наркоманией и решения
вопросов применения принудительных мер медицинского характера
(ст.  97 – 99 УК РФ) к наркоманам или установления над ними попе-
чительства возникает необходимость проведения судебно-медицинской
и судебно-психиатрической экспертиз.
На разрешение судебно-химической экспертизы могут быть поставлены
следующие вопросы: является ли изъятое вещество наркотическим, если
443
да, то к какому виду оно относится; каково количественное содержание
наркотического вещества в объекте, представленном на исследование; име-
ются ли на предмете-носителе следы наркотических средств; составляли
ли изъятые вещества единое целое (одну массу); имеют ли они общий ис-
точник происхождения по способу (технологии) изготовления, условиям
хранения, использованному исходному сырью, месту произрастания рас-
тительного сырья и др.
Объектом судебно-ботанической экспертизы является растительное сы-
рье (плоды-коробочки мака, маковая солома, конопля, а также измельчен-
ные массы этих растений).
На разрешение экспертизы выносятся такие вопросы: является ли пред-
ставленное растение коноплей, если да, то к какому виду она относится;
может ли она служить сырьем для изготовления гашиша; не относятся ли
представленные части растения конопли к одному общему источнику про-
исхождения; не является ли представленное на исследование растение (ча-
сти растения) опийным маком, если да, то можно ли их использовать для
изготовления наркотического средства и какого?

Вопросы для самопроверки

1. Каково содержание криминалистической характеристики преступле-

ний, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и пси-
хотропных веществ?
2. Определите особенности первоначального этапа расследования дан-
ных преступлений.
3. Какие виды судебных экспертиз назначаются по рассматриваемым
преступлениям?

444
Гла в а 35
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ УКЛОНЕНИЯ ГРАЖДАНИНА
ОТ УПЛАТЫ НАЛОГОВ

35.1. Криминалистическая характеристика уклонения

гражданина от уплаты налогов
По оценкам экспертов, в результате неисполнения налогоплательщи-
ками своих обязанностей в бюджет РФ не поступает от 30 до 40% нало-
гов. Значительная доля приходится на уклонение от уплаты налогов и (или)
сборов с физического лица (ст. 198 УК РФ).
Данные о подготовке к совершению преступления. Содержание подготовки
включает: разработку планов и схем по наиболее эффективному и «безопасно-
му» уклонению от уплаты налогов и (или) сборов; выявление пробелов в дей-
ствующем законодательстве, регулирующем конкретные вопросы финансово-
хозяйственной деятельности (торговля, строительство, сфера услуг, топлив-
но-энергетический комплекс); поиск соучастников преступления, в том числе
подкуп должностных лиц налоговых, таможенных органов; сбор образцов
бланков, печатей, подписей или изготовление необходимых документов, от-
ражающих определенные финансово-хозяйственные операции; определение
наиболее рациональной последовательности предстоящего документооборо-
та между контрагентами, с одной стороны, и государственными органами (на-
логовыми, таможенными и др.) – с другой; установление формы заработной
платы наемным работникам; установление цен за реализуемые товары (рабо-
ты или услуги), а также подсчет рентабельности экономической деятельно-
сти; открытие многочисленных расчетных (текущих) и иных счетов в банках,
445
на которые зачисляются и с которых могут расходоваться денежные средства
индивидуальных предпринимателей; создание за счет денежных средств, хра-
нящихся на расчетных счетах хозяйствующих субъектов, «черной кассы» для
дополнительных выплат своим работникам, оплаты номенклатурным или кри-
минальным покровителям; выбор способов совершения уклонения от уплаты
налогов и сокрытия таких фактов.
Данные о способах совершения преступления. Уклонение от уплаты на-
логов и (или) сборов с физического лица может быть осуществлено двумя
основными способами:
а) непредставление налоговой декларации или иных документов, пред-
ставление которых в соответствии с законодательством РФ о налогах и сбо-
рах является обязательным. Оно осуществляется путем фактического отка-
за налогоплательщика – физического лица в установленный законом срок
представить налоговую декларацию и иные необходимые документы в на-
логовый орган. При этом сам факт непредставления этих документов еще
не является преступным. Для констатации факта уклонения от уплаты на-
логов и (или) сборов требуется наличие дополнительных условий, к кото-
рым относятся: истечение срока для представления декларации; истечение
срока уплаты соответствующего налога; наличие возможности предста-
вить декларацию; действия, побуждающие к представлению декларации
и иных обязательных документов, со стороны налоговых органов; факти-
ческая неуплата налога. К сказанному можно добавить и то, что использо-
вание названного способа уклонения от уплаты налогов свидетельствует
об открытом игнорировании отдельными налогоплательщиками своих обя-
занностей перед бюджетом;
б) включение в налоговую декларацию или иные документы заведомо
ложных сведений. Информация, о которой идет речь в ст. 198 УК РФ, мо-
жет касаться не только данных о доходах и расходах налогоплательщика,
но и других данных, необходимых для правильного исчисления и уплаты
налога. Она может быть связана с полным или частичным сокрытием при-
были от налогообложения или ее занижением.
Основными способами сокрытия прибыли от налогообложения являют-
ся завышение в документах:
а) данных о материальных затратах, в том числе: включение в затраты
материала заказчика; составление подложных документов на списание ма-
териалов; завышение в накладных цен на приобретенные товары; включе-
ние в ведомости на получение заработной платы подставных лиц;
446
 б) данных о материальных затратах, в том числе: включение в затраты
отчетного периода предполагаемых затрат; включение стоимости основ-
ных средств в стоимость малоценных и быстроизнашивающихся предме-
тов с упрощенным порядком списания.
Наряду со способами завышения используются и способы занижения
данных:
а) в первичных бухгалтерских документах данных о выручке путем: за-
нижения количества приобретенных товаров; уменьшения цены реализо-
ванных товаров; оплаты непосредственно товаром («черный бартер»);
б) в учетных документах сведений о выручке путем: содержания не-
легальных торговых точек; уменьшения величины дохода, полученного
за сдачу в аренду основных средств производства; за счет покупки и реа-
лизации товарно-материальных ценностей за наличный расчет («черный
нал»);
в) в отчетных документах сведений о выручке, в том числе заниженное
отражение информации о выручке в главной книге и на балансе; уменьше-
ние выручки в отчете о финансовых результатах.
К основным способам занижения прибыли можно отнести: завышение
расходов на оплату труда (если работодателем является предприниматель
без образования юридического лица); снижение количества работающих;
необоснованное (незаконное) получение налоговых льгот; сговор с руко-
водителями предприятий либо с индивидуальными предпринимателями,
имеющими налоговые льготы на законных основаниях (фиктивная сдача
им в аренду основных средств, перечисление им прибыли или ее части).
Данные об обстановке совершения преступления. В отличие от мно-
гих других преступлений пространственные и временные характеристи-
ки рассматриваемого деяния не ограничиваются конкретной датой и ча-
сом, одним помещением или конкретной местностью (сюда включаются
как фактические, так и юридические адреса физических лиц, занимающих-
ся предпринимательской деятельностью). Чаще всего местом совершения
рассматриваемого преступления являются крупные промышленные города
с разветвленной системой предприятий малого и среднего бизнеса.
Следует иметь в виду, что в соответствии со ст. 83 НК РФ в целях про-
ведения налогового контроля налогоплательщики – физические лица под-
лежат постановке на учет в налоговых органах по месту их жительства,
а также по месту нахождения принадлежащего им недвижимого имуще-
ства и транспортных средств, подлежащих налогообложению. Исходя из
447
этого, место постановки на налоговый учет не всегда совпадает с факти-
ческим местонахождением налогоплательщика, а также местом осущест-
вления коммерческой деятельности. Фактическим местом совершения
уклонения от уплаты налогов с физических лиц следует считать регион
(город, район, другой населенный пункт), контролируемый соответству-
ющей территориальной инспекцией ФНС России.
Кроме того, планируя совершение данного преступления, физические
лица чаще всего выбирают места, позволяющие без документов приобре-
тать товары (материалы), рассчитываться наличными деньгами сверх уста-
новленного законодательного лимита и тем самым уклоняться от уплаты
налогов, выгодно осуществлять экономические операции в офшорных зо-
нах, за рубежом, где бухгалтерский учет совершаемых сделок не ведется,
а  сведения о зарегистрированных в них налогоплательщиках составляют
налоговую тайну.
В соответствии с ч. 2 ст. 9 УК РФ временем совершения преступления
признается время совершения общественно опасного действия (бездей-
ствия), независимо от времени наступления последствий. В рассматривае-
мом преступном посягательстве временем совершения общественно опас-
ного деяния следует считать момент фактической неуплаты налога за соот-
ветствующий налогооблагаемый период в срок, установленный налоговым
законодательством1.
При расследовании уклонения от уплаты налогов и (или) сборов акцент
на временный фактор ставится еще и потому, что данный состав престу-
пления является длящимся. Оно совершается на протяжении более или ме-
нее длительного периода времени, в течение которого виновный либо со-
вершает заведомо незаконные действия (вносит ложную информацию в на-
логовую декларацию или другие документы) либо не выполняет действий,
возложенных на него законом (непредставление налоговой декларации или
других документов), хотя для их добросовестного выполнения у него не
было препятствий.
Уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физических лиц происхо-
дит в таких сферах экономики, как: 1) торговля (51%); 2) строительство (8%);

1
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 04.07.1997 № 8 «О некоторых вопросах
применения судами Российской Федерации уголовного законодательства об ответствен-
ности за уклонение от уплаты налогов». П. 5 // Сборник постановлений Пленумов Верхов-
ного Суда Российской Федерации (СССР, РСФСР) по уголовным делам. 2-е изд., перераб.
и доп. М., 2000. С. 212.

448
3) топливный (7%), энергетический (7%) комплексы; 4) внешнеэкономиче-
ская деятельность (6%); 5) производство (5%) и реализация (5%) ювелирной
продукции; 6) другие (11%).
Следует обратить внимание на следующие обстоятельства: практически
все факты уклонения от уплаты налогов и (или) сборов с физических лиц со-
вершаются в условиях очевидности, при наличии сведений о виновных ли-
цах – их месте работы, фактических и юридических адресах, круге знакомых
и деловых партнеров, характере предшествующей деятельности и др.
Данные о следах совершения преступления. В качестве материальных
следов преступления, как правило, выступают документы (представляе-
мые в налоговые органы) с внесенными в них заведомо ложными сведени-
ями. Таковыми являются:
– налоговые декларации по отдельным видам налогов, уплачиваемых
физическими лицами, а также предпринимателями без образования юри-
дического лица (налог на доходы физических лиц, единый сельскохозяй-
ственный налог, налог на игорный бизнес и др.);
– бухгалтерские документы (накладные, акты, требования, ордера, по-
ручения, лицевые счета и счета-фактуры, расчеты налогов, авансовые отче-
ты, учетные регистры и документы бухгалтерской отчетности);
– документы, подтверждающие государственную регистрацию физиче-
ского лица в качестве индивидуального предпринимателя (свидетельство
о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуаль-
ного предпринимателя, свидетельство о постановке физического лица на
учет в налоговом органе);
– документы, предоставляющие право гражданину заниматься предпри-
нимательской деятельностью (заявления о предоставлении лицензии, до-
кументы, подтверждающие уплату лицензионного сбора, специальные раз-
решения (лицензии) на определенные виды деятельности);
– производственные документы (приказы о приеме на работу и уволь-
нении с работы, договоры, контракты, доверенности на право представле-
ния).
Следовая картина рассматриваемого преступления выявляется в ходе
сопоставления информации, содержащейся как в налоговых декларациях,
так и в других указанных документах, путем выявления несоответствий
между отраженными в них сведениями. В таких случаях необходимо опре-
делить связь звеньев в системе: «документ – отраженный в нем факт – ис-
полнитель документа».
449
 Интенсивное использование электронно-вычислительной техники, си-
стемы электронных счетов ориентирует на поиск информационных следов.
Данные о свойствах личности субъектов уклонения от уплаты нало-
гов и (или) сборов. Уклонение от уплаты налогов и (или) сборов в основ-
ном совершается лицами в возрасте от 25 до 50 лет (13% из них ранее суди-
мы за уклонение от уплаты налогов и (или) сборов, а 4% – за иные престу-
пления). На возрастную группу до 25 лет приходится 25% преступлений;
от 25 до 30 лет – 18%; от 30 до 45 лет – 39%; от 45 до 50 лет – 13%; стар-
ше 50 лет – 5%.
Высшее образование имеют 49% лиц, уклоняющихся от уплаты нало-
гов; среднее специальное – 27%; незаконченное высшее образование –
18%; общее среднее – 6%. Большинство, уклоняющихся от уплаты нало-
гов – мужчины (87%), состоящие в браке – 76%.
По социальному положению налоговыми преступниками, как прави-
ло, являются работники коммерческих организаций (46%); 25% – государ-
ственных учреждений; работники торговли составляют 22%; 3% – про-
мышленных предприятий; 4% иных сфер деятельности. Около 14% рас-
сматриваемых преступлений совершают лица из числа иностранцев.
В большинстве случаев уклонение от уплаты налогов и (или) сборов
с  физических лиц осуществляется единолично (62%), в 23% случаев –
группой лиц по предварительному сговору и в 15% случаев – организован-
ной группой.

35.2. Следственные ситуации первоначального этапа

расследования преступлений, связанных
с уклонением гражданина от уплаты налогов
На первоначальном этапе расследования данного преступления склады-
ваются следующие типичные ситуации:
1) сообщение содержится в открытых, официальных источниках либо
в  закрытых (материалах оперативно-розыскной деятельности), но из них
не усматривается оснований для возбуждения уголовного дела;
2) сведения о преступлении содержатся в решении налогового органа
о  привлечении к налоговой ответственности. Они указывают на наличие
оснований для возбуждения уголовного дела.
Для разрешения первой ситуации требуется проведение предвари-
тельной проверки, содержанием которой является производство таких
450
процессуальных действий, как: запросы (ст. 21 УПК РФ); производство
документальных проверок, ревизий, исследований документов, пред-
метов с привлечением к их участию специалистов (ст. 144 УПК РФ);
осмотр места происшествия (в случаях, не терпящих отлагательства
(ст.  176 УПК РФ). Их проведение позволяет выяснить обстоятельства,
относящиеся к предмету преступного посягательства, источникам на-
логооблагаемого дохода, времени совершения противоправного деяния,
месту, способу уклонения от уплаты налогов и (или) сборов, размеру не-
уплаченных налогов.
Необходимо иметь в виду, что в соответствии с Федеральным законом
от 29.12.2009 № 383-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Налогово-
го кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Рос-
сийской Федерации» основанием для привлечения к уголовной ответствен-
ности за уклонение от уплаты налогов может являться только вступившее
в силу решение налогового органа о привлечении к налоговой ответствен-
ности. Оно запрашивается в первую очередь.
Следует запросить и документы: а) свидетельствующие о постановке
налогоплательщика на налоговый учет; б) связанные с событием, о кото-
ром непосредственно сообщается в источнике информации; в) подтвержда-
ющие финансово-хозяйственную деятельность индивидуального предпри-
нимателя; г) указывающие на проведение проверок до поступления инфор-
мации о совершении преступления.
Документальная проверка и ревизия позволяют установить обосно-
ванность совершенных хозяйственных и финансовых операций организа-
ции или индивидуального предпринимателя, правильности их отражения
в бухгалтерском учете и отчетности, а также законности действий руково-
дителя, главного бухгалтера и иных лиц, которые в соответствии с законо-
дательством несут ответственность за их осуществление.
Основной задачей является проверка соблюдения налогового законода-
тельства, правильности исчисления, а также полноты и своевременности
перечисления налогов и других платежей.
По результатам предварительной проверки сообщений об уклонении от
уплаты налогов и (или) сборов необходимо располагать следующей инфор-
мацией: где и кем (в какой должности) работает заподозренный; имеется ли
у него лицензия на осуществляемый вид предпринимательской деятельности,
если да, то когда, кем и на какой период времени она выдавалась; прошло ли
заподозренное лицо процедуру государственной регистрации, если да, то где
451
и когда; в какой период времени и в связи с чем заподозренный принял реше-
ние уклоняться от уплаты налогов и (или) сборов (в соответствии с Федераль-
ным законом от 29.12.2009 № 383-ФЗ лицо, впервые совершившее преступле-
ние, связанное с уклонением от уплаты налогов, освобождается от уголовной
ответственности в случае, если оно полностью возместило ущерб, причинен-
ный бюджету. Условием освобождения от уголовной ответственности являет-
ся уплата не только недоимки, но и соответствующих сумм пени и штрафа, на-
численных в соответствии с НК РФ. Для налогоплательщиков – физических
лиц закреплен принцип однократности ответственности за налоговые право-
нарушения); какие виды налогов и (или) сборов обязано было уплачивать за-
подозренное лицо; какова общая сумма неуплаченных лицом налогов и (или)
сборов и на протяжении какого периода времени оно уклонялось от уплаты
этих налогов и (или) сборов (названный Федеральный закон определил, что
для налогоплательщиков – индивидуальных предпринимателей ответствен-
ность по п. 1 ст. 198 УК РФ наступает либо в случае уклонения от уплаты на-
логов на сумму 600 тыс. руб. (если при этом доля неуплаченных налогов за три
финансовых года превышает 10% подлежащих уплате сумм налогов), либо
в случае уклонения от уплаты налогов на сумму свыше 1 млн. 800 тыс. руб.
(независимо от доли неуплаченных налогов)1; каким способом заподозрен-
ный уклонялся от уплаты налогов и (или) сборов; как выбирались место и вре-
мя совершения преступления; с чьей помощью заподозренный уклонялся от
уплаты налогов и (или) сборов.
Для разрешения второй следственной ситуации проводится комплекс
следственных действий.

35.3. Особенности тактики проведения отдельных

следственных действий при расследовании
преступлений, связанных с уклонением гражданина
от уплаты налогов
Осмотр места происшествия Объектами осмотра места происшествия
в  большинстве случаев являются: офис-
ные помещения, используемые налогоплательщиком; складские, подсоб-
ные, производственные и  торговые помещения индивидуального пред-
принимателя. Осмотру подлежат готовая продукция, сырье, материалы,

1
Для юридических лиц по п. 1 ст.199 УК РФ соответственно 2 млн. или 6 млн. руб.

452
технологическое оборудование, бухгалтерские, налоговые и другие до-
кументы, черновые записи, печати, штампы, бланки незаполненных до-
кументов. Это позволяет установить: источники налогооблагаемого дохо-
да; торговые точки, через которые производился сбыт готовой продукции
или оказывались услуги; объем произведенной продукции, оказываемых
услуг и соответственно масштабы уклонения от уплаты налогов и (или)
сборов; источники поставки сырья и других компонентов, необходимых
для производства продукции (оказания услуг); круг лиц, причастных
к уклонению от уплаты налогов и (или) сборов.
При осмотре складских, подсобных, производственных помещений
важно установить их размеры для того, чтобы в дальнейшем определить
объемы реализованных налогооблагаемых операций. При осмотре обору-
дования, станков, транспортных средств нужно обратить внимание на наи-
менование и тип, марку, завод-изготовитель, серийные номера, даты выпу-
ска. Следует также зафиксировать, от каких энергоносителей работает дан-
ное оборудование, каков способ подключения к ним, имеются ли счетчики
электроэнергии и каковы их показания.
Осматривая готовую продукцию, неучтенное сырье и товары, не состо-
ящие на бухгалтерском балансе, фиксируют их количество, вид упаков-
ки, внешние признаки. Изъятые на месте происшествия готовая продук-
ция и сырье в дальнейшем могут быть направлены на товароведческую
экспертизу.
При осмотре торговых залов, павильонов обращают внимание на нахо-
дящуюся на прилавке и в помещениях продукцию с указанием ее индиви-
дуальных признаков и цены. Из поля зрения не должны выпасть иллюстра-
ции (различные прайс-листы, рекламные буклеты), а также документы,
содержащие информацию о количестве, ассортименте, источниках посту-
пления, каналах сбыта данной продукции.
Осмотру подлежит и компьютерная техника, так как сведения о финан-
сово-хозяйственной деятельности физического лица зачастую содержатся
в памяти компьютера (как правило, предприниматели используют специ-
альные программы для ведения бухгалтерского учета).
Выемка и обыск При производстве выемки по делам, связанным
с уклонением от уплаты налогов и (или) сборов, важ-
но обеспечить, чтобы были изъяты именно те предметы, документы, кото-
рые имеют значение для дела. Кроме того, объем документов, подлежащих
выемке, определяется: во-первых, видом неуплаченного налога; во-вторых,
453
способом уклонения от уплаты налогов и (или) сборов; в-третьих, формой
ведения бухгалтерского учета.
В тех случаях, когда намечается изъятие, например, налоговых деклара-
ций, бухгалтерских документов, книги учета вещей или товаров, качество
и ценность которых следователь (дознаватель) установить не в состоянии,
целесообразно приглашать специалиста соответствующего профиля (нало-
говых консультантов, аудиторов, бухгалтеров). Они помогут: а) определить
перечень подлежащих изъятию предметов и документов; б) предоставить
информацию о предназначении каждого изымаемого предмета и докумен-
та; в) установить, в скольких экземплярах составляется тот или иной доку-
мент; г) определить, составляет ли изымаемый документ единое целое или
это часть какого-то другого документа.
Многие налоговые и бухгалтерские документы могут быть изъяты
у предпринимателя, подозреваемого в уклонении от уплаты налогов и (или)
сборов, а также в учреждениях, организациях и предприятиях, являющих-
ся контрагентами по совершенным или совершаемым сделкам.
Объем и наименование документов, подлежащих выемке, зависят от
того, какую форму бухгалтерского учета избрал для себя налогоплатель-
щик (журнально-ордерная, мемориально-ордерная, упрощенная). Кроме
того, изъятию подлежат: а) деловая переписка между подозреваемым и его
контрагентами (письма, запросы и т.п.); б) черновые записи (дневники, те-
тради); в) гражданско-правовые договоры, контракты, соглашения (о  по-
ставках, посредничестве, выполнении работ или оказании услуг и др.);
г) иные документы, характеризующие хозяйственную деятельность изуча-
емого субъекта и позволяющие определить размер неуплаченных налого-
плательщиком налогов.
Помимо документов в ходе расследования преступлений об уклонении
от уплаты налогов и (или) сборов могут изыматься и различного рода пред-
меты. Их перечень зависит от профиля деятельности, вида неуплаченного
налога.
Основными задачами обыска по рассматриваемой категории дел явля-
ются:
а) обнаружение и изъятие налоговых деклараций и иных документов,
подлежащих обязательному представлению в налоговые органы;
б) отыскание и изъятие предметов и объектов, имеющих доказатель-
ственное значение для дела (подложные документы на произведенный
товар, поддельные бланки официальных документов, черновые записи,
454
ежедневники, технологическое оборудование, транспортные средства,
печати, штампы и т.п.);
в) поиск и изъятие денежных средств, ценностей и другого имущества,
полученных в результате уклонения от уплаты налогов.
Как свидетельствует практика, наиболее эффектив-
Осмотр предметов
и документов ные результаты дают обыски по месту жительства
подозреваемого; в офисе или ином служебном поме-
щении; в транспортном средстве, принадлежащем подозреваемому; в дру-
гих местах (гаражах, дачах, загородных домах и т.п.).
Если для производства осмотра требуется продолжительное время (что
характерно для рассматриваемой категории преступления) или осмотр на
месте затруднен, то предметы должны быть изъяты, упакованы, опечатаны,
заверены подписями следователя (дознавателя) и понятых на месте осмо-
тра. В этом случае осмотр предметов и документов производится по месту
производства предварительного следствия с составлением самостоятель-
ного протокола осмотра предметов (документов) – ч. 3 ст. 177 УПК РФ.
При расследовании уклонения от уплаты налогов и (или) сборов фи-
зического лица такому осмотру подлежат следующие предметы и доку-
менты: готовая продукция (потребляемый и непотребляемый товар), яв-
ляющаяся объектом налогообложения; сырье и материалы, а также тара
и упаковка, используемые для изготовления и упаковки товара; печати
и штампы, а также их оттиски на документах и иных бумажных носи-
телях; технологическое оборудование, вспомогательные средства, пред-
назначенные для производства продукции и выполнения определенно-
го вида работ; бухгалтерские, финансово-экономические документы
с имеющимися на них признаками подделки и подлежащие обязатель-
ному представлению в налоговые органы в соответствии с законода-
тельством РФ.
В ходе осмотра предметов необходимо выявить: их назначение и свой-
ства, наименование, материал, форму, размеры, наличие трещин, ржавчин
и других признаков; внешнее состояние предметов и их частей; наличие на
предметах каких-либо следов и их характерные признаки; наличие и харак-
тер различных наложений – пыли, грязи, смазки и т.д.
При осмотре документов необходимо установить: вид документа (налого-
вая декларация, таможенная декларация, договор, накладная и т.п.); наличие
всех необходимых реквизитов, установленных специальными нормативами
для данного вида документа; источник поступления документа; содержание
455
документа; видимые признаки внесенных в документ изменений; правиль-
ность арифметических подсчетов, содержащихся в документе.
Допрос В качестве свидетелей при расследовании уклонения от уплаты на-
логов и (или) сборов физического лица чаще всего допрашиваются:
а) лица, заявившие о событии, которое, по их мнению, является преступ-
ным. В ходе их допроса выясняется: что конкретно им известно о факте
уклонения от уплаты налогов и (или) сборов; на протяжении какого време-
ни осуществлялось уклонение от уплаты налогов; от уплаты каких нало-
гов и (или) сборов уклонялось физическое лицо; что послужило основани-
ем для возникновения подозрения о возможном совершении преступления;
где, когда и при каких обстоятельствах им стало известно о фактах совер-
шения этого налогового преступления, не было ли подобных фактов ранее;
какие у данных лиц отношения с подозреваемым; какова, по их мнению,
общая сумма налога, не уплаченного в бюджет соответствующего уровня;
б) работники налоговых органов, ревизоры, аудиторы, выявившие на-
рушения налогового законодательства. У свидетелей этой категории сле-
дует выяснять: поставлен ли подозреваемый на учет в налоговом органе;
было ли зарегистрировано соответствующее физическое лицо в качестве
индивидуального предпринимателя; какие налоги, в каком размере и в ка-
кие сроки это лицо должно было уплачивать; на протяжении какого пери-
ода времени налогоплательщик не уплачивал налоги; какова общая сумма
неуплаченных налогов; как часто и какие именно мероприятия проводи-
лись с целью проверки правильности и полноты исчисления и уплаты со-
ответствующих налогов; были ли выявлены нарушения налогового зако-
нодательства в деятельности налогоплательщика, если да, то когда и ка-
ков их характер и др.;
в) лица, работающие у индивидуального предпринимателя по трудово-
му договору. У них уточняются: период осуществления предприниматель-
ской деятельности; направления и виды налогообложения; проходил ли ин-
дивидуальный предприниматель процедуру государственной регистрации,
если да, то когда и где; порядок поступления денежных средств и товар-
но-материальных ценностей и их оприходование; какова стоимость това-
ров, не прошедших оприходование, реальные затраты на их приобретение;
кто занимался составлением налоговых деклараций по итогам налоговых
периодов; в какие налоговые инспекции и другие государственные орга-
ны представлялась бухгалтерская отчетность; поступали ли от руководства
указания об искажении финансово-хозяйственных операций и т.п.;
456
 г) граждане, индивидуальные предприниматели, представители орга-
низаций, являющиеся деловыми партнерами или потребителями товаров,
работ или услуг недобросовестного налогоплательщика. В ходе их допро-
са следует выяснить: известно ли им лицо, подозреваемое в уклонении от
уплаты налогов и (или) сборов, если да, то когда и при каких обстоятель-
ствах они познакомились, как долго совместно занимались бизнесом; когда
и с кем данные лица заключали сделки; что являлось их предметом и како-
вы их суммы; были ли они осведомлены о том, что их партнер уклоняется
от уплаты налогов.
Следует специально подчеркнуть, что особой категорией свидетелей яв-
ляются сотрудники налогового органа, которые проводили проверку и при-
нимали решение о привлечении к налоговой ответственности.
При допросе подозреваемого в уклонении от уплаты налогов и (или)
сборов всякий раз выясняется следующий круг вопросов: в каком налого-
вом органе и с какого периода времени подозреваемый зарегистрирован
в  качестве налогоплательщика; занимается ли подозреваемый предпри-
нимательской деятельностью, если да, то как давно и какими видами де-
ятельности; в какой период времени и в связи с чем подозреваемый при-
нял решение уклоняться от уплаты налогов и (или) сборов; не было ли по-
добных случаев ранее, если были, то какие и кем принимались решения;
какие виды налогов и (или) сборов обязано было уплачивать лицо; в ка-
ком размере должны были уплачиваться налоги по незаполненным де-
кларациям; имеет ли лицо право на льготы по налогообложению; на про-
тяжении какого периода времени лицо уклонялось от уплаты этих нало-
гов и (или) сборов; каким способом подозреваемый уклонялся от уплаты
налогов и (или) сборов; как выбирались место и время совершения пре-
ступления; с чьей помощью подозреваемый уклонялся от уплаты нало-
гов и (или) сборов; имеются ли у подозреваемого банковские или сбере-
гательные счета, если да, то где и в каких банках; какова общая сумма не
уплаченных лицом налогов и (или) сборов.
При расследовании уклонения от уплаты нало-
Назначение судебных
экспертиз гов и (или) сборов с физических лиц назначают-
ся и проводятся: почерковедческие, судебно-бух-
галтерские, технико-криминалистические, финансово-экономические, ин-
женерно-экономические, товароведческие экспертизы.
На разрешение почерковедческой экспертизы ставятся следующие
идентификационные вопросы: кем из числа указанных в постановлении
457
лиц выполнены рукописные записи (подписи) в исследуемом докумен-
те; выполнены ли рукописные записи (подписи) в нескольких докумен-
тах или различные фрагменты текста в одном документе одним и тем же
лицом; кем выполнена подпись от имени определенного лица – им самим
или другим лицом; выполнена ли подпись от имени определенного граж-
данина лицом, указанным в постановлении.
При решении диагностических задач: лицом какого пола выполнен ру-
кописный текст; не исполнен ли рукописный текст намеренно измененным
почерком; каковы возможные пол и возраст исполнителя рукописного тек-
ста; выполнен ли рукописный текст левой рукой (при привычной для ис-
полнителя правой рукой); выполнены ли рукописные записи с подражани-
ем почерка конкретного лица.
При расследовании уклонения от уплаты налогов и (или) сборов фи-
зического лица органам расследования зачастую приходится назначать
судебно-бухгалтерскую экспертизу. При этом на разрешение эксперта-
бухгалтера может быть поставлен широкий круг вопросов. Их услов-
но можно разделить на четыре группы: 1) установление обоснованно-
сти оприходования и списания денежных средств и материальных цен-
ностей; выявление расхождений в учетных данных о приходе и расходе
денежных средств и материальных ценностей; 2) установление наличия
или отсутствия денежных средств и материальных ценностей; 3) опре-
деление правильности ведения бухгалтерского учета и представления
отчетности; 4) установление круга лиц, в ведении которых находились
денежные средства и материальные ценности, а также лиц, ответствен-
ных за нарушение правил ведения бухгалтерского учета и представле-
ния отчетности.
При необходимости установления подлинности документа, исследова-
ния рукописных текстов, технико-криминалистического исследования от-
тисков печатей и штампов, производства технико-криминалистического
исследования текстов, выполненных с использованием различных печата-
ющих устройств, определения печатающего устройства назначается техни-
ко-криминалистическая экспертиза.
Для назначения финансово-экономической экспертизы следователь
(дознаватель) должен иметь: подлинную бухгалтерскую и налоговую от-
четность, которая находится в налоговых и иных официальных органи-
зациях; систему счетных записей, включающую в себя регистры бухгал-
терского учета (главную книгу, журналы-ордера, оборотные ведомости
458
и др.); первичные документы бухгалтерского учета (приходные кассовые
ордера, платежные поручения, счета-фактуры и др.).
На разрешение финансово-экономической экспертизы могут быть по-
ставлены следующие вопросы:
– правомерны ли действия налогоплательщика по осуществлению опре-
деленного вида деятельности;
– предусматривает ли лицензия, имеющаяся у хозяйствующего субъек-
та, квоту на изготовление и реализацию определенного вида продукции,
если да, то имеется ли факт ее нарушения в деятельности данного субъ-
екта;
– влияют ли допущенные нарушения ведения бухгалтерской документа-
ции на общую оценку финансово-экономической деятельности налогопла-
тельщика и др.
Предметом инженерно-экономической экспертизы являются факти-
ческие данные, характеризующие отдельные стороны производствен-
ного процесса, экономическую эффективность новаций в сфере про-
изводства, негативные явления в системе оплаты труда, а также усло-
вия, способствовавшие их появлению. Для ее проведения должны быть
представлены документы налогоплательщика о калькуляции стоимости
производимого продукта (товара), о затратах, а также техническая доку-
ментация о производственных мощностях, характеристика имуществен-
ного комплекса, технические расчеты и иные документы, подтверждаю-
щие принятие экономического решения (приказы, распоряжения, пись-
ма и т.п.).
Задачи, стоящие перед инженерно-экономической экспертизой, явля-
ются диагностическими. К ним относятся: исследование искажений ста-
тистической отчетности о производительности труда и результатах произ-
водственной деятельности; установление отклонений заработной платы от
производительности труда.
Объектами товароведческой экспертизы являются продовольственные
и непродовольственные товары. Вопросы, выносимые на разрешение то-
вароведческой экспертизы, можно сформулировать следующим образом:
каково наименование представленного на исследование товара; изготов-
лен ли данный товар из доброкачественного сырья или нет, если нет, то
в чем заключалась его недоброкачественность; соответствуют ли факти-
ческие характеристики товара (артикул, сорт, размерные данные и др.)
маркировочным обозначениям, указанным на ярлыке, этикетке, если нет,
459
то в чем эти различия; соответствуют ли обозначенные на ярлыке, этикет-
ке символы характеристик товара (артикул, размер и др.) нормативным
данным, установленным для исследуемого вида товара, если нет, то ка-
кие имеются различия; каким предприятием изготовлен представленный
на исследование товар; не изготовлен ли данный товар конкретным нало-
гоплательщиком; какова свободная розничная цена предметов, представ-
ленных на исследование?

Вопросы для самопроверки

1. Каковы элементы криминалистической характеристики уклонения

гражданина от уплаты налогов?
2. Каковы особенности первоначального этапа расследования этих пре-
ступлений?

460
Гла в а 36
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
В СФЕРЕ КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ

36.1. Криминалистическая характеристика преступлений

в сфере компьютерной информации
Действующим УК РФ предусмотрена ответственность за неправомер-
ный доступ к компьютерной информации (ст. 272), создание, использова-
ние и распространение вредоносных программ для ЭВМ (ст. 273), наруше-
ние правил эксплуатации компьютерной техники (ст. 274).
Наблюдаемое в последние годы увеличение количества преступлений
в сфере компьютерной информации объясняется непосредственным влия-
нием следующих факторов:
1) рост числа ЭВМ, используемых в России, и, как следствие этого, рас-
ширение круга их пользователей, увеличение объема информации, храни-
мой в ЭВМ (этому способствует снижение цен на компьютеры, а также то
обстоятельство, что отечественными фирмами налажена самостоятельная
сборка компьютеров, делают это и отдельные граждане самостоятельно);
2) прибыльность компьютерной информации как предмета преступно-
го посягательства;
3) недостаточность мер по защите ЭВМ и их систем, а также не всегда
серьезное отношение руководителей предприятий и фирм к вопросу обе-
спечения информационной безопасности и защите информации;
4) использованием в преступной деятельности современных техниче-
ских средств, в том числе и ЭВМ;
461
 5) низкий уровень специальной подготовки лиц, управомоченных пред-
упреждать, раскрывать и расследовать преступления в сфере компьютер-
ной информации.
Криминалистическую характеристику преступлений в сфере компью-
терной информации составляют следующие основные данные: о способах
совершения преступления и механизме противоправного деяния; способах
сокрытия преступления; орудиях (средствах) совершения противоправного
деяния; обстановке и месте совершения преступления; следах преступле-
ния; предмете преступного посягательства; лицах, совершающих престу-
пления в сфере компьютерной информации.
Данные о способах совершения преступления. Способы преступных дей-
ствий в сфере компьютерной информации дифференцируются в зависимо-
сти от состава совершаемого преступления. Исходя из того, что самым рас-
пространенным из предусмотренных гл. 28 УК РФ преступлений является
неправомерный доступ к компьютерной информации, рассмотрим спосо-
бы его совершения.
Способы совершения названного преступления в зависимости от формы
контакта с компьютерной техникой можно разделить на непосредственные,
опосредованные и смешанные.
При использовании способов непосредственного доступа к информации
происходит отдача соответствующих команд непосредственно с того ком-
пьютера, на котором находится информация. Разновидностями таких спо-
собов являются:
1) проникновение в закрытые зоны и помещения, где производится об-
работка информации, для совершения неправомерного доступа к ней;
2) обследование рабочих мест программистов с целью поиска черновых
записей;
3) восстановление и просмотр стертых программ.
Способы опосредованного (удаленного) доступа к компьютерной ин-
формации основаны на неправомерном доступе к определенному компью-
теру и находящейся в нем информации с другого компьютера, находящего-
ся на определенном расстоянии, через компьютерные сети. Способы опос-
редованного доступа к компьютерной информации, в свою очередь, можно
разделить на две подгруппы:
1) способы преодоления парольной, а также иной программной или тех-
нической защиты и последующего подключения к чужой системе;
2) способы перехвата информации.
462
 К способам первой подгруппы относятся:
– проникновение в чужие информационные сети путем автоматическо-
го перебора абонентских номеров с последующим соединением с тем или
иным компьютером;
– проникновение в компьютерную систему с использованием чужих па-
ролей. Подбор паролей может осуществляться двумя методами: 1) подбор
паролей путем простого перебора всех возможных сочетаний символов до
тех пор, пока не будет установлена нужная комбинация; 2) «интеллектуаль-
ный» подбор паролей на основе имеющихся «словарей» наиболее распро-
страненных паролей, систематизированных по определенным тематическим
группам. Практика показывает, что данным методом вручную вскрываются
более 40% паролей. При этом наиболее распространенными тематическими
группами паролей являются следующие: имена, фамилии и производные от
них (22%); последовательность клавиш компьютера, повтор символов (14%);
даты рождения пользователя и его близких, а также их комбинации (12%);
интересы, хобби (9,5%); адрес, место рождения (5%); номера телефонов или
документов: паспортов, удостоверений личности и т.п. (3,5%).
– «социальный инжиниринг», который является разновидностью спо-
соба получения пароля для последующего незаконного вхождения в ком-
пьютерную систему. При этом информация получается в процессе бесе-
ды (телефонной, посредством обмена электронными сообщениями) с поль-
зователями системы. Данный способ широко применяется для получения
данных (имя, пароль) с целью подключения к компьютерной сети Интер-
нет за счет законных пользователей.
Ко второй подгруппе способов опосредованного доступа к компьютер-
ной информации относятся способы ее непосредственного, электромагнит-
ного и других видов перехвата. Непосредственный перехват происходит
путем непосредственного подключения к линиям связи законного пользо-
вателя и получения тем самым доступа к его системе.
Электромагнитный перехват осуществляется за счет перехвата излу-
чений центрального процессора, дисплея, коммуникационных каналов,
принтера и т.д. Его можно осуществить, находясь на достаточном удале-
нии от объекта перехвата. К методам перехвата информации относятся
также аудиоперехват и видеооптический перехват.
Смешанные способы могут осуществляться путем как непосредствен-
ного, так и опосредованного (удаленного) доступа. К этим способам отно-
сятся:
463
 1) тайное введение в чужую программу таких команд, которые помогают ей
осуществить новые, незапланированные функции, либо таких, которые долж-
ны сработать при определенных условиях через какое-либо время при одно-
временном сохранении прежней ее работоспособности («троянский конь»);
2) осуществление доступа к базам данных и файлам законного пользова-
теля путем нахождения слабых мест в системах защиты.
Способы и механизм создания, использования и распространения вредо-
носных программ для ЭВМ имеют определенную специфику, которая обу-
словлена прежде всего особенностями вредоносных программ. В зависимо-
сти от способности самовоспроизводиться вредоносные программы подразде-
ляются на самовоспроизводящиеся и несамовоспроизводящиеся. По способу
действия вредоносные программы делятся на резидентные (при заражении
(инфицировании) компьютера оставляют в оперативной памяти свою рези-
дентную часть, которая потом перехватывает обращение операционной систе-
мы к объектам заражения (файлам, загрузочным секторам дисков и т.п.) и вне-
дряется в них) и нерезидентные (не заражают память компьютера и являются
активными только во время их непосредственной работы).
В зависимости от среды обитания вирусы подразделяются на сетевые
(распространяются по различным компьютерным сетям); файловые (вне-
дряются главным образом в исполняемые модули программ, т.е. в файлы,
имеющие расширения соm и ехе); загрузочные (внедряются в загрузочный
сектор диска (Boot-сектор) или в сектор, содержащий программу загруз-
ки системного диска (Master Boot Record); файлово-загрузочные (заражают
как файлы, так и загрузочные сектора дисков).
По степени воздействия вирусы можно разделить на следующие виды:
– неопасные (не мешающие работе компьютера, но уменьшающие объ-
ем свободной оперативной памяти и памяти на дисках, действия таких ви-
русов проявляются в каких-либо графических или звуковых эффектах);
– опасные (которые могут привести к различным нарушениям в работе
компьютера);
– очень опасные (воздействие которых может привести к потере программ,
уничтожению данных, стиранию информации в системных областях диска).
По особенностям алгоритма вирусы можно классифицировать следую-
щим образом:
– простейшие вирусы паразитического характера – изменяют содержи-
мое файлов и секторов диска и могут быть достаточно легко обнаружены
и уничтожены;
464
 – вирусы-решикаторы, называемые червями, которые распространяют-
ся по компьютерным сетям, вычисляют адреса сетевых компьютеров и за-
писывают по этим адресам свои копии;
– вирусы-невидимки, называемые стеле-вирусами, которые очень труд-
но обнаружить и обезвредить, так как они перехватывают обращения опе-
рационной системы к пораженным файлам и секторам дисков и подставля-
ют вместо своего тела незараженные участки диска.
Наиболее трудно обнаружить вирусы-мутанты, содержащие алгоритмы
шифровки-расшифровки, благодаря которым копии одного и того же виру-
са не имеют ни одной повторяющейся цепочки байтов.
Существуют и так называемые квазивирусные, или «троянские», про-
граммы, которые хотя и не способны к самораспространению, но очень
опасны, так как, маскируясь под полезную программу, разрушают загру-
зочный сектор и файловую систему дисков.
Следует особо выделить полиморфный вирус. Этот вид компьютерных
вирусов представляется на сегодняшний день наиболее опасным. Поли-
морфные вирусы – вирусы, модифицирующие свой код в зараженных про-
граммах таким образом, что два экземпляра одного и того же вируса могут
не совпадать ни в одном бите.
Основными путями проникновения вирусов в компьютер являются
съемные диски (гибкие и лазерные), флэшки, а также компьютерные сети.
Заражение жесткого диска вирусами может произойти при загрузке про-
граммы с диска или флэшки, содержащих вирус. Такое заражение может
быть и случайным, например, если внешнее запоминающее устройство не
извлекли из дисковода или USB-входа или вставили в зараженный компью-
тер и, например, прочитали его оглавление.
При непосредственном доступе сокрытие следов сводится к воссозда-
нию обстановки, предшествующей совершению преступления, т.е. унич-
тожению оставленных следов (следов пальцев рук, следов обуви, микро-
частиц и др.). При опосредованном доступе сокрытие заключается в са-
мом способе совершения преступления, который затрудняет обнаружение
неправомерного доступа. Это достигается применением чужих паролей,
идентификационных средств доступа и т.д.
Сейчас широко распространено программное сокрытие следов, состоя-
щее в указании ложных телефонных номеров, паролей и анкетных данных
лица, совершающего неправомерный доступ. В то же время не теряет акту-
альности и сокрытие физических следов преступления (например, следов
465
пальцев рук на клавиатуре, кнопках дисководов и других поверхностях, ко-
торых он касался).
Способы программного сокрытия следов неправомерного доступа к ком-
пьютерной информации в сети Интернет состоят в использовании:
1) ремейлеров – компьютеров, получающих сообщения и переправля-
ющих их по адресу, указанному отправителем, в процессе переадресации
информация об отправителе уничтожается, и конечный получатель лишен
возможности выяснить, кто автор сообщения;
2) вымышленного электронного адреса отправителя в программах пере-
сылки электронной почты;
3) программ-анонимизаторов, позволяющих изменять данные об обрат-
ном адресе и службе электронной почты отправителя. При этом остается
возможность установить электронный адрес компьютера отправителя;
4) второго электронного почтового ящика. В сети Интернет существует
множество сайтов, где свободно и бесплатно можно открыть свой почто-
вый ящик, откуда отправлять электронную почту под любыми вымышлен-
ными исходными данными.
Данные об орудиях и средствах совершения преступлений. Орудиями
совершения преступлений в сфере компьютерной информации являются
средства компьютерной техники, в том числе и специальное программное
обеспечение. Следует различать средства непосредственного и опосредо-
ванного (удаленного) доступа.
К орудиям непосредственного доступа можно отнести прежде всего ма-
шинные носители информации, а также все средства преодоления защиты
информации. Причем каждой категории средств защиты (организационно-
тактических, программно-технических) соответствует свой набор орудий
неправомерного доступа к компьютерной информации.
К орудиям опосредованного (удаленного) доступа относится прежде
всего сетевое оборудование (при неправомерном доступе из локальных се-
тей), а также средства доступа в удаленные сети (средства телефонной свя-
зи, модем). При этом «взломщикам» необходимы соответствующие пароли
и идентификационные номера законных пользователей.
Одним из орудий неправомерного доступа к компьютерной информа-
ции является сам компьютер. Этим в значительной степени объясняется
и сложность расследования данного вида преступлений. Связано это с тем,
что идентифицировать компьютер, с помощью которого был осуществлен
неправомерный доступ, практически невозможно. Да и сам поиск такого
466
компьютера может привести к разрушению ряда других программ и при-
чинению крупного материального ущерба.
Другим распространенным средством совершения неправомерного до-
ступа в последнее время стала глобальная мировая телекоммуникационная
сеть Интернет. Необходимо отметить, что в современных условиях бурно-
го развития средств вычислительной техники и периферийного оборудова-
ния орудия и средства совершения неправомерного доступа к компьютер-
ной информации постоянно модернизируются и совершенствуются.
Кроме того, средствами совершения преступлений в сфере компьютер-
ной информации являются: сетевое оборудование, телефонная сеть, ма-
шинные носители информации.
Данные о следах преступления. Следы неправомерного доступа
к компьютерной информации в силу специфики рассматриваемого вида
преступлений редко остаются в виде изменений внешней среды. Они
в  основном не рассматриваются современной трасологией, поскольку
в большинстве случаев носят информационный характер, т.е. представ-
ляют собой те или иные изменения в компьютерной информации, име-
ющие форму ее уничтожения, модификации, копирования, блокирова-
ния. Так, следы неправомерного доступа к компьютерной информации
можно разделить на два вида: традиционные следы (следы-отображе-
ния, следы-вещества и следы-предметы) и нетрадиционные – информа-
ционные следы.
К первому типу относятся материальные следы. Ими могут являть-
ся какие-либо рукописные записи, распечатки и т.п., свидетельствующие
о приготовлении и совершении преступления. Они могут остаться и на са-
мой вычислительной технике (следы пальцев рук, микрочастицы на клави-
атуре, дисководах, принтере и т.д.), а также на магнитных носителях, CD-
ROM, flash-картах.
Информационные следы образуются в результате воздействия на ком-
пьютерную информацию в форме уничтожения, модификации, копирова-
ния, блокирования. Они остаются на магнитных носителях информации
и  отражают изменения в хранящейся в них информации (по сравнению
с исходным состоянием). Информационными следами являются также ре-
зультаты работы антивирусных и тестовых программ. Данные следы мо-
гут быть выявлены при изучении компьютерного оборудования, рабочих
записей программистов, протоколов работы антивирусных программ, про-
граммного обеспечения.
467
 Информационные следы могут оставаться и при совершении преступле-
ния с использованием сети Интернет. Они возникают в силу того, что си-
стема, через которую производится доступ, обладает некоторой информа-
цией, которую она запрашивает у лица, пытающегося соединиться с дру-
гим компьютером. В частности, система определяет электронный адрес,
используемое программное обеспечение и его версию, адрес электронной
почты, реальное имя и другие данные. Эту информацию запрашивает си-
стемный администратор для контроля обращений на его сервер, что также
позволяет идентифицировать личность проникающего в сеть.
Следами, указывающими на посторонний доступ к информации, мо-
гут являться: переименование каталогов и файлов; изменение размеров
и содержимого файлов; изменение стандартных реквизитов файлов, даты
и времени их создания; появление новых каталогов, файлов и др.
На неправомерный доступ к компьютерной информации могут указы-
вать и необычные проявления в работе ЭВМ, как то: замедленная или не-
правильная загрузка операционной системы; замедленная реакция маши-
ны на ввод с клавиатуры; замедленная работа машины с дисковыми на-
копителями при записи и считывании информации; неадекватная реакция
ЭВМ на команды пользователя; появление на экране нестандартных сим-
волов, знаков и др.
Данные о предмете преступного посягательства. Предметом преступ-
ного посягательства является компьютерная информация: сведения, знания
или набор команд, предназначенные для использования в ЭВМ или управ-
ления ею.
Компьютерная информация как разновидность криминалистической ин-
формации имеет специфику:
1) как правило, очень объемна и быстро обрабатываема. Например, ком-
пьютер с процессором Pentium с жестким диском емкостью 1 Гб может хра-
нить информацию, равную тысяче 500-страничных томов (неформатирован-
ного текста). Вместе с тем современные компьютеры способны производить
более 4 млрд. элементарных операций в секунду и оснащены жесткими дис-
ками емкостью 500 Гб и более, что превышает 150 млн. страниц (неформа-
тированного текста). Теоретическая скорость обмена компьютерной инфор-
мацией между средствами компьютерной техники достигает 1 000 Мб (при-
мерно 36 тыс. страниц неформатированного текста) в секунду;
2) очень легко и, как правило, бесследно уничтожаема. Для уничтоже-
ния компьютерной информации, равной 500 страницам текста, необходимы
468
два нажатия клавиши клавиатуры – через секунду вся она будет стерта. В то
время как для сжигания 500 страниц машинописного или рукописного тек-
ста необходимы специальные условия и значительный промежуток време-
ни. Отметим, что при удалении отдельного файла физически он продолжает
оставаться на носителе информации, удаляется только его имя из каталога.
Физическое же удаление информации происходит при записи на его месте
новой информации;
3) может находиться лишь на машинном носителе (лазерном диске,
flash-карте, полупроводниковых схемах и др.), в самой ЭВМ (оперативной
памяти), в их системе (оперативной памяти периферийных устройств) и их
сети (буферная память устройств связи);
4) общедоступна при условии, что гражданин овладел основными навы-
ками общения со средствами визуализации и отсутствуют особые ограни-
чения на доступ. Следует иметь в виду, что компьютерная информация, как
никакая другая, может быть выведена из разряда общедоступных путем
обычных, но многократно усиленных вычислительной мощью компьюте-
ров методов парольной защиты, аутентичной верификации и шифрования
(криптографии). В таком случае доступ к ней лицам, не знающим пароля,
шифра или алгоритма защиты, блокируется практически намертво;
5) инвизуальна – позволяет без специальных средств и приспособле-
ний в естественном виде наблюдать и анализировать себя. Средством ин-
визуализации является собственно компьютер, инструмент, непростой
в обращении и требующий от человека, работающего с ним, определен-
ных навыков;
6) обладает свойством, которое делает оригинал и копию одинаково цен-
ными. Исходя из специфики компьютерной информации, ее содержание не
зависит от типа используемого материального носителя. Так, при копиро-
вании информации с диска (flash-карты) на жесткий диск с точки зрения
содержания файлы (оригинал и копия) будут тождественны. Идентичность
копии и оригинала создает одинаковую ценность исходной информации
и изготовленной с нее копии вне зависимости от носителя при условии ис-
пользования одинакового конечного метода визуализации.
Исходя из того, что копия имеет ценность, эквивалентную ценности
оригинала, необходимость в завладении собственно оригиналом отпадает.
Достаточно лишь любым способом сделать копию. При этом факт копиро-
вания может быть никак не зафиксирован, поэтому и факт посягательства
как бы отсутствует;
469
 7) создается, изменяется, копируется, применяется только с помощью
ЭВМ при наличии соответствующих периферийных устройств чтения ма-
шинных носителей информации (дисководы, устройства чтения лазерных
дисков (CD-ROM), стримеры, устройства чтения цифровых видеодисков
и др.). Компьютерная информация может быть перенесена на новый носи-
тель с удалением на первоисточнике, а может быть скопирована и остав-
лена на первоисточнике. По содержанию полученная копия будет тожде-
ственна оригиналу. Число подобных копий может быть неограниченным;
8) легко передается по телекоммуникационным каналам связи компью-
терных сетей. Можно передать большой объем информации практически
на любое расстояние;
9) способна к сжатию и последующему восстановлению, т.е. уменьше-
нию объема при сохранении содержания. Это способствует не только ее
передаче, но и эффективному хранению. Специальные программы (архи-
ваторы WinRar, WinZip, Arj и др.) позволяют сжимать данную информа-
цию в несколько раз. При разархивировании происходит ее восстановление
в первоначальном виде без изменения содержимого;
10) доступна нескольким пользователям одновременно. К одному и тому
же файлу, содержащему информацию, могут иметь доступ одновременно
несколько пользователей.
Данные о лицах, совершающих преступления в сфере компьютерной ин-
формации. Неправомерный доступ к компьютерной информации соверша-
ют следующие категории граждан:
а) состоящие в трудовых отношениях с предприятием, организацией,
учреждением, фирмой или компанией, на которых совершено преступле-
ние (55%);
б) не состоящие в правоотношениях с предприятием, организацией,
учреждением, фирмой или компанией, на которых совершено преступле-
ние (45%).
Особую категорию лиц, осуществляющих неправомерный доступ к ком-
пьютерной информации, составляют хакеры (от англ. to hack – рубить,
кромсать) – специалисты в сфере вычислительной техники, осуществляю-
щие негативные действия в области систем компьютерной связи, информа-
ционных технологий.
Выделяют три группы хакеров. К первой относят молодежь в возрасте 11–
15 лет. В основном они совершают кражи через кредитные карточки и теле-
фонные номера, «взламывая» коды и пароли больше из-за любознательности
470
и самоутверждения. Обычно своими действиями они создают серьезные поме-
хи в работе сетей и компьютеров. Вторую группу составляют лица в возрасте
16–25 лет. Это преимущественно студенты, которые в целях повышения сво-
его «познавательного» уровня устанавливают тесные отношения с хакерами
других стран. Третья группа – лица в возрасте 30–45 лет, которые умышлен-
но совершают компьютерные преступления с целью получения материальной
выгоды, а также ради уничтожения или повреждения компьютерных сетей.
Наиболее опасные компьютерные преступления совершают лица в возрасте
25–35 лет, имеющие инженерное образование и продолжительный опыт рабо-
ты в области информационных технологий, неправомерная деятельность кото-
рых практически никогда не бывает наказана.
Как правило, хакеры создают свои объединения (группы), издают свои
электронные средства массовой информации (газеты, журналы, электрон-
ные доски объявлений и др.), проводят электронные конференции, имеют
свой жаргонный словарь, который распространяется с помощью компью-
терных бюллетеней, где имеются все необходимые сведения для повыше-
ния мастерства начинающего хакера.
В настоящее время крупные компании стремятся привлечь наиболее
опытных хакеров на работу с целью создания систем защиты информации
и компьютерных систем.
Помимо профессиональных взломщиков компьютерных сетей и программ
в число лиц, совершающих компьютерные преступления, входят лица:
– не обладающие серьезными познаниями в области программирования
и компьютерной техники, имеющие лишь некоторые пользовательские на-
выки работы с ЭВМ;
– имеющие психические отклонения. К их числу относят лиц, страдаю-
щих различными компьютерными фобиями.

36.2. Особенности организации и тактики производства

отдельных следственных действий при расследовании
преступлений в сфере компьютерной информации
Особенностями расследования преступлений в области компьютерной
информации являются:
1) широкое использование при проведении следственных действий
и оперативно-розыскных мероприятий лиц, сведущих в области примене-
ния информационных технологий;
471
 2) особый алгоритм расследования;
3) специфические приемы работы (осмотры, изъятие, хранение и т.п.)
с машинными носителями информации в ходе производства следственных
действий;
4) организационные и тактические особенности проведения отдельных
следственных действий.
Поскольку информационные технологии достаточно разнообразны, вы-
бор специалиста для решения конкретных задач весьма сложен. При изъ-
ятии технических средств необходим специалист по аппаратному устрой-
ству вычислительной техники. Для установления фактов проникновения
извне в информационные системы специалист должен обладать дополни-
тельно знаниями в области информационной безопасности. При исследо-
вании систем ЭВМ и их сетей специалист должен иметь специализацию
в области программного обеспечения вычислительных комплексов, систем
и сетей.
Поиск таких специалистов следует проводить заблаговременно на
предприятиях и в учреждениях, осуществляющих обслуживание и экс-
плуатацию компьютерной и коммуникационной техники, в учебных
и научно-исследовательских учреждениях. В крайнем случае могут быть
привлечены сотрудники организации, компьютеры которой подверглись
вторжению.
Алгоритм расследования преступлений в сфере компьютерной инфор-
мации складывается в зависимости от состава совершенного преступления
и следственной ситуации. Рассмотрим его на примере неправомерного до-
ступа к компьютерной информации, совершенного в условиях неочевидно-
сти, когда личность подозреваемого неизвестна.
Основанием для возбуждения уголовного дела, как правило, служат за-
явления потерпевших – законных пользователей, работающих в сети на ос-
новании договора с фирмой-провайдером. Организация предварительной
проверки по поступившему заявлению чаще всего поручается специаль-
ным подразделениям МВД России по борьбе с преступлениями в сфере
высоких технологий. В ходе предварительной проверки берутся объясне-
ния у заявителя, где отражается, что послужило выводом о том, что с рек-
визитами (именем и паролем) законного пользователя в сети работали по-
сторонние лица, размер материального ущерба. Обязательно выясняется,
с каким провайдером заключен договор, а также присвоенное пользовате-
лю имя для работы в сети.
472
 Далее у провайдера истребуется протокол работы в сети данного абонента
за период времени, указанный заявителем, с обозначением даты, времени на-
чала сессии, продолжительности работы, суммы денежных средств, списан-
ных со счета клиента. На основании собранных данных в местном узле элек-
тросвязи выясняется, с каких номеров телефонов осуществлялся доступ в Ин-
тернет в указанное время. По указанным номерам телефонов устанавливаются
адреса, откуда производилась связь, и кто по этим адресам проживает.
Обыск На основе совокупности собранных данных следователь (до-
знаватель) имеет основания после возбуждения уголовного
дела произвести обыск по месту жительства «заподозренного». К работе
необходимо привлечь специалиста в области электронно-вычислительной
техники и программного обеспечения; определить возможные меры безо-
пасности, предпринимаемые преступниками с целью уничтожения дока-
зательств по делу. Кроме того, необходимо привлечь сотрудника ГТС для
определения возможности несанкционированного подключения к теле-
фонной линии посторонних лиц с целью работы в сети Интернет с данного
телефонного номера, подобрать понятых, которые разбираются в компью-
терной технике (основных операциях, названиях компьютерных программ
и т.п.), с тем чтобы исключить возможность оспаривания в суде правильно-
сти проведенного следственного действия и его результатов.
Идеальным можно считать проведение обыска в момент совершения
преступления, устанавливаемый по предварительной договоренности
с провайдером, который может сообщить о моменте выхода абонента в сеть
Интернет. В этом случае необходимо осуществить максимально быстрый
доступ к компьютеру (без предварительного обесточивания квартиры), от-
странить пользователя от работы и с помощью видео- либо фототехники
зафиксировать изображение на мониторе с указанием даты и времени фик-
сации, после чего произвести осмотр компьютера.
При проведении обыска следует обращать внимание на наличие руко-
писных записей в ежедневниках, телефонных и записных книжках, по-
скольку в большинстве случаев преступники ведут записи полученных ими
сетевых реквизитов. Также необходимо установить, заключался ли ранее
пользователем договор на предоставление доступа в Интернет, если да, то
изъять соответствующие документы.
Обязательными являются изъятие в ходе обыска компьютерной техники
и ее осмотр, а также осмотр изъятых предметов, документов и назначение
компьютерно-технической экспертизы для получения ответов на вопросы:
473
 1. Был ли на данной ЭВМ установлен модем?
2. Осуществлялся ли при помощи данной ЭВМ доступ в глобальную
компьютерную сеть Интернет? Если да, то через каких провайдеров, при
помощи каких имен пользователей (имя пользователя – логин).
3. Имеется ли на жестком диске данной ЭВМ следующая информация:
– имя пользователя (логин) и пароли к нему;
– фамилии, имена, телефонные номера и другие сведения, представляю-
щие интерес по делу;
– программа для работы с электронной почтой (E-mail) и почтовые архи-
вы, если да, то имеются ли среди архивов такие, которые могут представ-
лять интерес в рамках настоящего уголовного дела;
– какой адрес электронной почты принадлежал лицу, которое пользова-
лось этим экземпляром почтовой программы;
– другие программы для общения через Интернет и архивы принятых
и переданных сообщений;
– какой адрес электронной почты принадлежал лицу, которое пользова-
лось указанными экземплярами программ?
4. Имеются ли на представленном ПК и диске программы, заведомо при-
водящие к несанкционированному уничтожению, блокированию, модифи-
кации либо копированию информации, нарушению работы ЭВМ, системы
ЭВМ или их сети?
5. Какой квалификацией обладал человек, проводивший инсталляцию –
процедуру установки программного обеспечения, его настройку на данной
ЭВМ?
Основная цель допроса свидетелей – максимально сузить круг
Допрос
лиц, имеющих возможность выхода в Интернет с данного ком-
пьютера. При допросе подозреваемого необходимо получить ответы на
следующие вопросы:
1. Каким образом были получены идентификационные данные? Если
они получены у третьих лиц, то установить, у кого, где, при каких обсто-
ятельствах и на каких условиях; если самостоятельно, – то каким образом
(с подробным описанием последовательности действий)?
2. Где, когда получены навыки («стаж») работы на персональном ком-
пьютере и в Интернете (с подробным описанием процесса получения до-
ступа в Интернет, а также основных целей работы в сети)? Необходимо
установить наличие знания порядка официального заключения договора,

474
порядка оплаты и возможных последствий использования непринадлежа-
щих идентификационных данных.
3. Каковы характеристики используемого компьютера, а также про-
граммного обеспечения, установленного на нем? Это позволит конкрети-
зировать вопросы при назначении экспертизы, а также определить позна-
ния подозреваемого в компьютерной технике.
Одним из ключевых следственных действий является допрос предста-
вителя фирмы-провайдера. Перед допросом необходимо довести до его
сведения основные понятия и определения, используемые в юридической
терминологии, поскольку они могут не совпадать с технической, что мо-
жет вызвать недопонимание и разночтения. У  представителя провайде-
ра необходимо получить копии учредительных документов и лицензии
на право предоставления услуг связи. Это можно оформить протоколом
выемки. Также необходимо получить протоколы работы в  сети Интер-
нет абонента с именем, присвоенным потерпевшему, с указанием време-
ни работы и суммы денежных средств, списанных со счета указанного
абонента. Эти данные сопоставляются с заключением компьютерно-тех-
нической экспертизы. При совпадении протоколов работы в сети, веду-
щихся у провайдера и на компьютере подозреваемого, последнему предъ-
является обвинение.
Осмотр места В процессе подготовки к осмотру места происшествия
происшествия еще до выезда необходимо:
1) пригласить специалистов;
2) пригласить понятых;
3) подготовить соответствующую компьютерную технику, которая будет
использоваться для считывания и хранения изъятой информации;
4) провести инструктаж членов СОГ;
5) проконсультироваться со специалистами (в случаях, когда до осмо-
тра места происшествия известно, какая компьютерная техника будет ос-
матриваться).
По прибытии на место происшествия необходимо: зафиксировать об-
становку, сложившуюся на момент осмотра места происшествия; ис-
ключить возможность посторонним лицам (участникам СОГ) соприка-
саться с оборудованием; определить, соединены ли находящиеся в по-
мещении компьютеры в локальную вычислительную сеть; установить,
имеются ли соединения компьютера с оборудованием или вычислитель-
ной техникой вне осматриваемого помещения; выяснить, подключен ли
475
компьютер к телефонной или телетайпной линии; определить, запуще-
ны ли программы на ЭВМ и какие именно.
На рабочей (исследовательской) стадии осмотра места происшествия
каждый объект подлежит тщательному обследованию. Специалист про-
водит анализ компьютерной информации путем просмотра содержимого
дисков, в необходимых случаях восстанавливает стертые файлы. Внима-
ние обращается не только на наличие (отсутствие) физических повреж-
дений компьютерной техники, магнитных носителей и т.п., но и на состо-
яние окон, дверей и запорных устройств на них. Наблюдается действие
программ, содержимое текстовых файлов и база данных. Ведется поиск
следов пальцев рук, микрочастиц на клавиатуре, корпусе ЭВМ, монито-
ре, принтере и т.п.
Целесообразно просмотреть результаты работы программ контроля до-
ступа к ЭВМ, системам протоколирования действий оператора и при нали-
чии воздействий на них изъять.
При осмотре должны быть установлены: конфигурация компьютера
(с четким описанием всех устройств); номера моделей и серийные номера
каждого из устройств; инвентарные номера; прочая информация, имеюща-
яся на фабричных ярлыках.
При изъятии компьютеров необходимо: путем опроса персонала по-
рознь выяснить сетевые имена пользователей и их пароли; изъять все ком-
пьютеры и магнитные носители; при осмотре документов обратить особое
внимание на рабочие записи сотрудников, где могут содержаться пароли
и  коды доступа; составить список всех нештатных и временно работаю-
щих специалистов фирмы с целью обнаружения программистов и других
специалистов по вычислительной технике, работающих на данную фирму,
по возможности установить их паспортные данные, адреса и места посто-
янной работы.
В тех случаях, когда изъять компьютеры для их изучения и исследова-
ния невозможно, необходимо руководствоваться следующими рекоменда-
циями:
1) после осмотра средств компьютерной техники следует блокировать
соответствующее помещение, отключить источники энергопитания аппа-
ратуры с одновременным опечатыванием всех узлов, деталей и частей ком-
пьютерной системы;
2) магнитные носители машинной информации перемещать в про-
странстве и хранить только в специальных контейнерах, исключающих
476
разрушающее воздействие различных электромагнитных полей и направ-
ленных излучений;
3) информацию из оперативной памяти компьютера (оперативного за-
понимающего устройства – ОЗУ) изъять путем ее копирования на физиче-
ский носитель с использованием стандартных паспортизированных про-
граммных средств. В таких случаях они снабжаются соответствующим до-
кументальным приложением. В протоколе осмотра места происшествия
указываются:
– программа, исполняемая компьютером на момент проведения след-
ственного действия;
– результат действия обнаруженной программы;
– манипуляции со средствами компьютерной техники, произведенные
в процессе проведения следственного действия, и их результат (например,
при копировании программ и файлов, определении их атрибутов, даты,
времени создания и записи, а также при включении и выключении аппара-
туры, отсоединении ее частей);
4) изъятие средств компьютерной техники производить только в выклю-
ченном состоянии. При этом в протоколе отражаются:
– порядок отключения оборудования;
– точное местонахождение изымаемых предметов и их расположение
относительно друг друга и окружающих предметов (с приложением необ-
ходимых схем и планов);
– порядок соединения между собой всех устройств с указанием особен-
ностей соединения (цвет, количество, размеры, характерные индивиду-
альные признаки соединительных проводов, кабелей, шлейфов, разъемов,
штекеров и их спецификация);
– отсутствие либо наличие компьютерной сети, используемый канал
связи. В последнем случае указываются тип связи, используемая аппарату-
ра, абонентский номер;
– порядок разъединения устройств с одновременным опечатыванием их
технических входов и выходов;
– вид упаковки и транспортировки изъятых предметов.
При проведении таких следственных действий, как осмотр места про-
исшествия, обыск, следователь (дознаватель) и участники следственной
оперативной группы (СОГ) должны предельно четко соблюдать общие
правила обращения с  вычислительной техникой и носителями инфор-
мации. Несоблюдение этих правил может привести к потере важной для
477
расследования информации и нанесению материального ущерба, вызван-
ного этими действиями.
Общими правилами обращения с вычислительной техникой и носителя-
ми информации являются следующие:
– все включения (выключения) компьютеров и других технических
средств, а также использование криминалистической техники (магнитных
кистей, металлоискателей и др.) производятся только специалистом или
под его руководством;
– необходимо исключить попадание мелких частиц и порошков на рабо-
чие части компьютеров (разъемы, дисковод, вентилятор и др.);
– при работе с магнитными носителями информации запрещается при-
касаться руками к рабочей поверхности дисков, подвергать их электро-
магнитному воздействию, сгибать диски, хранить без специальных кон-
вертов (пакетов, коробок);
– диапазон допустимых температур при хранении и транспортировке
должен варьироваться в температурных пределах от 0 до +50 °С;
– со всеми непонятными вопросами, затрагивающими терминологию,
устройство и функционирование вычислительной техники, необходимо об-
ращаться только к специалисту.
При расследовании преступлений в сфере ком-
Назначение экспертиз
пьютерной информации назначаются и прово-
дятся различные экспертизы, в том числе традиционные криминалистиче-
ские экспертизы, экспертизы веществ и материалов, экономические экс-
пертизы и др. Назначение и проведение перечисленных экспертиз особых
затруднений не вызывают, что касается экспертиз собственно компьютер-
но-технических, то они относятся к разряду новых и представляют значи-
тельные сложности.
Комплекс экспертиз, назначаемых при расследовании неправомерного
доступа к компьютерной информации, будет меняться и зависеть от спосо-
ба совершения и механизма преступления.
В компьютерно-технической экспертизе как самостоятельном роде су-
дебных экспертиз, относящемся к классу инженерно-технических, выделя-
ют следующие виды: аппаратно-компьютерную экспертизу, программно-
компьютерную экспертизу, компьютерно-сетевую экспертизу.
Сущность судебной аппаратно-компьютерной экспертизы заключает-
ся в проведении исследования технических (аппаратных) средств ком-
пьютерной системы. Ее предметом являются факты и обстоятельства,
478
устанавливаемые на основе исследования закономерностей эксплуата-
ции аппаратных средств компьютерной системы – материальных носи-
телей информации о факте или событии уголовного или гражданского
дела.
Для проведения экспертного исследования программного обеспечения
предназначен такой вид компьютерно-технической экспертизы, как про-
граммно-компьютерная экспертиза. Ее видовым предметом являются за-
кономерности разработки (создания) и применения (использования) про-
граммного обеспечения компьютерной системы, представленной на иссле-
дование в целях установления истины по гражданскому или уголовному
делу. Целью программно-компьютерной экспертизы является изучение
функционального предназначения, характеристик и реализуемых требо-
ваний, алгоритма и структурных особенностей, текущего состояния пред-
ставленного на исследование программного обеспечения компьютерной
системы.
Информационно-компьютерная экспертиза (данных) является ключе-
вым видом судебной компьютерно-технической экспертизы, так как по-
зволяет завершить целостное построение доказательственной базы путем
окончательного разрешения большинства диагностических и идентифика-
ционных вопросов, связанных с компьютерной информацией. Целью этого
вида являются поиск, обнаружение, анализ и оценка информации, подго-
товленной пользователем или порожденной (созданной) программами для
организации информационных процессов в компьютерной системе.
Отдельный вид компьютерно-технической экспертизы – судебная
компьютерно-сетевая экспертиза, которая, в отличие от предыдущих,
основывается прежде всего на функциональном предназначении компью-
терных средств, реализующих какую-либо сетевую информационную тех-
нологию. Ее предмет составляет исследование фактов и обстоятельств,
связанных с использованием сетевых и телекоммуникационных техноло-
гий. Она выделена в отдельный вид в связи с тем, что лишь использование
специальных познаний в области сетевых технологий позволяет соеди-
нить воедино полученные объекты, сведения о них и эффективно решить
поставленные экспертные задачи. Особое место в компьютерно-сетевой
экспертизе занимают экспертные исследования, связанные с интернет-
технологиями.
Объект применения специальных познаний судебной компьютерно-се-
тевой экспертизы может быть разным – от компьютеров пользователей,
479
подключенных к Интернету, до различных ресурсов поставщика сетевых
услуг (интернет-провайдера) и предоставляемых им информационных ус-
луг (электронная почта, служба электронных объявлений, телеконферен-
ции, www-сервис и др.). По причине стремительного развития современ-
ных телекоммуникаций и связи в судебной компьютерно-сетевой экспер-
тизе можно выделить судебную телематическую экспертизу, предметом
которой являются фактические данные, устанавливаемые на основе при-
менения специальных познаний при исследовании средств телекоммуни-
каций и подвижной связи как материальных носителей информации о ка-
ком-либо факте или событии.

Вопросы для самопроверки

1. Каково содержание элементов криминалистической характеристики

преступлений в сфере компьютерной информации?
2. Каковы особенности организации и тактики следственных действий
при расследовании преступлений в сфере компьютерной информа-
ции?

480
Гла в а 37
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ЭКОЛОГИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

37.1. Криминалистическая характеристика экологических

преступлений
В Концепции национальной безопасности, утвержденной Указом Прези-
дента РФ 10.01.2000 № 24, говорится о том, что «угроза ухудшения эколо-
гической ситуации в стране и истощения ее природных ресурсов находит-
ся в прямой зависимости от состояния экономики и готовности общества
осознать глобальность и важность этих проблем. Для России эта угроза
особенно велика из-за преимущественного развития топливно-энергетиче-
ских отраслей промышленности, изношенности основных фондов, отсут-
ствия или ограниченного использования ресурсосберегающих технологий,
низкой экологической культуры, несовершенства законодательства и иных
негативных факторов. В этих условиях ослабление государственного кон-
троля, недостаточная эффективность правовых и экономических механиз-
мов предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций увеличивают
риск катастроф техногенного характера во всех сферах хозяйственной дея-
тельности». При этом к числу основных задач в области обеспечения наци-
ональной безопасности России названным документом отнесено «корен-
ное улучшение экологической ситуации в стране».
Данные о предмете преступного посягательства. Предметом рассматри-
ваемых противоправных деяний являются окружающая среда в целом или от-
дельные ее компоненты: интегрированные (естественные экологические си-
стемы, природные комплексы, природные ландшафты); дифференцированные
481
земли (площадь пашни в России сократилась более чем на 10 млн. га, 32 млн.
га зарастают кустарником и бурьяном; площадь мелиорированных земель со-
кратилась на 4,2 млн. га), почва, леса, недра, животные и растения; особо ох-
раняемые территории: заповедники, национальные парки (ежегодно миллио-
ны гектаров леса уничтожаются пожарами, особенно это проявилось летом
2010 г., а площадь ежегодных посадок и посевов лесных культур сократилась
в пять раз); животные и растения, занесенные в Красную книгу, и др.
Природной среде и ее компонентам как предметам преступного пося-
гательства в результате совершения экологических преступлений всегда
причиняется вред или создается реальная угроза его причинения. Вред мо-
жет выражаться в загрязнении отдельных природных объектов (ежегодный
сброс неочищенных или недостаточно очищенных стоков составляет около
20 млрд. куб. м)1 либо их изъятии, повреждении, уничтожении. В отдель-
ных случаях существенное значение имеет место нахождения природного
объекта, ставшего предметом преступного посягательства, например запо-
ведника.
Данные о способах совершения и сокрытия экологических преступле-
ний. Следует иметь в виду, что способы совершения и сокрытия рассма-
триваемых преступлений специфичны и множественны, во многом отли-
чаются от других противоправных деяний. В определенной степени это
объясняется тем, что они связаны с нарушением различных предписаний
(правил, норм). Для экологических преступлений характерны следующие
общие способы их совершения:
– нарушение правил: проектирования и строительства различных объ-
ектов; хранения, перемещения, транспортировки экологически опасных
веществ и отходов; обращения с микробиологическими агентами и ток-
синами, радиоактивными веществами (по данным Государственной кор-
порации по атомной энергии «Росатом», в России накоплено около 500
млн. куб. м радиоактивных отходов с суммарной активностью в 1,5 млрд.
кюри и периодом полураспада в сотни и тысячи лет); охраны и использо-
вания недр; проведения ветеринарных мероприятий; осуществления охо-
ты и рыболовства;
– загрязнение отдельных природных объектов и компонентов природ-
ной среды. В соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 № 7-ФЗ

1
За счет качества потребляемой воды средняя продолжительность жизни россиян могла
бы увеличиться на 5–7 лет.

482
«Об охране окружающей среды» под загрязнением понимается поступле-
ние в окружающую среду вещества и (или) энергии, свойства, местополо-
жение или количество которых оказывает негативное воздействие на окру-
жающую среду. Поток бытовых отходов ежегодно увеличивается на 3–4%,
а переработке подвергается не более 5% от общего объема1. За последние
10 лет выбросы от предприятий и других стационарных источников вырос-
ли более чем на 10%, от автотранспорта – на 30%. На территории России
насчитывается около 160 тыс. промышленных предприятий, выбрасываю-
щих вредные вещества в атмосферу и водоемы. Из них наибольшее коли-
чество приходится на предприятия металлургии (39%), энергетики (25%),
нефтедобывающей промышленности (11%). 23% сброса загрязненных
сточных вод производит деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная
промышленность, 20% – предприятия химической и нефтехимической от-
раслей промышленности, 15% – электроэнергетики, 12% – черной метал-
лургии. По объему образования токсичных отходов всех классов лидирует
цветная и черная металлургия – 29% и 26% соответственно;
– изъятие (незаконное), потребление, повреждение или уничтожение
природного, природно-антропогенного объекта или отдельного компонен-
та этой среды.
Следует отметить, что на формирование способов совершения пре-
ступлений, связанных с незаконными охотой, добычей водных животных
и растений, порубкой деревьев и кустарников, существенно влияют такие
факторы, как знания, умения, навыки, привычки преступников, их техни-
ческая оснащенность, место работы, что наряду с групповым характером
преступной деятельности, наличием коррупционных связей влияет на со-
крытие преступлений и характер оставляемых следов.
Данные о следах и времени противоправного деяния. Следы экологиче-
ских преступлений можно объединить в две большие группы:
– следы загрязнения окружающей среды: отдельных природных объек-
тов, компонентов природной среды;
– следы незаконного изъятия, потребления или уничтожения природно-
го, природно-антропогенного объекта или отдельного компонента природ-
ной среды (следы рубок, разделки туш животных, рыбы).

1
Вклад атмосферного загрязнения в структуру смертности в России составляет не менее
40 000 случаев ежегодно.

483
 Образование следов экологических преступлений обусловлено влияни-
ем естественных природных процессов, таких как сила и направление ве-
тра, выпадение осадков, разливы рек. Их интенсивность, продолжитель-
ность во многом определяют саму возможность обнаружения последствий
рассматриваемых преступлений.
При совершении конкретных видов экологических преступлений оста-
ются и подлежат исследованию традиционные следы человека, транс-
портных средств, механизмов, агрегатов, использования оружия, взрыв-
чатых и химических веществ, различных технических средств и приспо-
соблений.
Данные о свойствах личности преступников. Экологические престу-
пления совершаются двумя категориями субъектов: рядовыми гражданами
и должностными лицами. Первую категорию составляют мужчины в воз-
расте до 40 лет. Ими совершается 67% регистрируемых экологических пре-
ступлений. Это объясняется тем, что для совершения таких преступлений
требуются физическая сила и сноровка (в этой группе нет женщин). Как
правило, эта категория субъектов характеризуется низким образователь-
ным уровнем, отсутствием постоянной работы.
Должностные лица, а также лица, непосредственно выполняющие слу-
жебные функции в сфере природопользования, как правило, совершают
преступления, предусмотренные ст. 285, 286, 290, 293 УК РФ. К соверше-
нию анализируемого вида экологических преступлений нередко причаст-
ны: работники аппарата управления различных уровней в ведомствах и от-
раслях, связанных с природопользованием; работники предприятий, ор-
ганизаций, непосредственно осуществляющие природопользование или
деятельность, касающуюся воздействия на окружающую среду; работни-
ки, наделенные контрольно-надзорными функциями либо управления при-
родопользованием и охраной окружающей среды.
Выделяются следующие признаки, характеризующие личность рас-
сматриваемого субъекта преступления: наличие четкой цели в действи-
ях должностного лица; наличие связи полномочий, компетенции субъекта
с его действиями; наличие и характер причинных связей между действия-
ми субъекта и последствиями; эпизодичность, систематичность, длитель-
ность нарушений правил экологической безопасности.
Помимо перечисленных данные деяния могут совершать и иные лица,
выполняющие технические, технологические и другие природоохранные
обязанности.
484
 Экологические преступления совершают и организованные преступ-
ные группы, которые делают это в виде промысла с большими доходами.
На вооружении они имеют разнообразную современную технику, транс-
портные средства, системы связи. Основными признаками организован-
ной преступности в сфере экологии и природопользования являются: пред-
умышленность; планирование преступной деятельности, носящей посто-
янный характер и становящейся своеобразным промыслом; устойчивость
преступных групп; отлаженная система криминальных связей; распреде-
ление ролей; иерархическая система взаимоотношений; наличие в оборо-
те больших денежных сумм, коррумпированные связи; целенаправленная
разработка мер защиты от разоблачения и противодействия правоохрани-
тельным органам вплоть до подкупа должностных лиц; глубокая конспи-
рация; наличие лидирующего ядра; техническая и информационная воору-
женность, позволяющие целенаправленно осуществлять преступную дея-
тельность.
Среди субъектов экологических преступлений есть и маргиналы, ко-
торые осуществляют противоправные действия из хулиганских побужде-
ний, связанные с вандализмом. Речь идет об уничтожении лесных масси-
вов путем поджога (лесные пожары, возникающие, в частности, в резуль-
тате разведения костров лицами, находящими в состоянии алкогольного
опьянения, сознательного пренебрежения правилами предосторожности),
загрязнении водоемов и воздуха, бессмысленном отстреле охраняемых жи-
вотных. Для данной категории граждан характерны агрессивность, жесто-
кость, неуравновешенность, эгоцентризм. Личные желания рассматрива-
ются ими как подлежащие безусловному удовлетворению.
Данные о последствиях противоправной деятельности. В результате
экологических преступлений в большинстве случаев нарушается закре-
пленное в ст. 42 Конституции РФ право граждан на благоприятную окру-
жающую среду. Экологически зависимая смертность в России достигла
20%, или 493 тыс. человек в год. Качественная пресная вода становится са-
мым ценным ресурсом на Земле. Это относится и к России, в которой по-
всеместно наблюдается ухудшение ее качества, что сказывается на продол-
жительности жизни россиян.
Данные об обстоятельствах, способствующих совершению преступле-
ний. Выделяются три группы обстоятельств, установление которых в про-
цессе расследования преступлений имеет важное значение для принятия
соответствующих мер реагирования:
485
 – социальные (социально-психологические, культурологические). Низ-
кая экологическая культура и информированность населения (бытует оши-
бочное мнение, что природные богатства являются неисчерпаемыми); низ-
кий жизненный уровень основной массы населения, особенно сельской ее
части; несправедливый характер распределения материальных благ среди
людей;
– организационно-правовые. Дисбаланс экономических и экологических
интересов государства; отсутствие плановости экономики, особенно по меро-
приятиям центра и субъектов РФ; несовершенство правового статуса специ-
ально уполномоченных государственных органов; отсутствие на государствен-
ном уровне приоритетного решения экологических проблем России; корруп-
ционность чиновничества; несовершенство экологического законодательства;
отсутствие обеспечения надлежащей техногенной безопасности;
– технико-технологические. Изношенность основных фондов (отрица-
тельное влияние на экологическую безопасность населения оказывают тех-
ногенные аварии на водопроводно-канализационных и коммунальных се-
тях жизнеобеспечения, одна треть из них происходит по причине ветхостей
сетей: средний физический износ этих систем оценивается более чем на
50%, что является критической величиной, грозящей в дальнейшем резким
увеличением аварийности); падение технологической и производственной
дисциплины; несоответствие применяемых технологий современным тре-
бованиям; ослабление государственного надзора и контроля в сфере со-
блюдения норм техники безопасности на предприятиях, деятельность ко-
торых связана с эксплуатацией источников повышенной опасности.

37.2. Исходные следственные ситуации первоначального этапа

расследования экологических преступлений
и его особенности
Первоначальный этап расследования экологических преступлений име-
ет свою специфику, которая обусловлена их сложным характером. По ряду
сущностных характеристик они преимущественно являются одновремен-
но экономическими (противоправное использование природных ресур-
сов), насильственными (связанными с прямым причинением вреда здоро-
вью людей), корыстными (незаконная охота, рыбный промысел). Однако
по негативным последствиям (иногда в будущем), причиняемому ущербу
они всегда превосходят перечисленные противоправные деяния.
486
 Следственные ситуации первоначального этапа расследования подраз-
деляются на две группы. Первая группа включает ситуации, связанные
с загрязнением окружающей среды. При этом известны место и источник
загрязнения, только место загрязнения, только источник загрязнения. Вто-
рая группа ситуаций связана с незаконной добычей животных и растений,
незаконной порубкой деревьев и кустарников, незаконной охотой и т.д.
В этих случаях на момент возбуждения уголовного дела, как правило, име-
ется информация не только о событии преступления, но и о личности по-
дозреваемого.
Разрешая ситуации первоначального этапа, следователь (дознаватель)
проводит документальные проверки, ревизии (ст. 144 УПК РФ), делает
запросы (ст. 21 УПК РФ) о представлении документов1, предметов, кото-
рые исследует, в том числе с привлечением для этого специалистов (ст. 144
УПК РФ).
В этот период может проводиться осмотр места происше-
Осмотр места
ствия. В качестве его объектов могут быть: промышлен-
происшествия
ные, сельскохозяйственные, научные объекты, горнодо-
бывающие предприятия; установки, сооружения (в том числе подземные,
водозаборные), мосты, дамбы, искусственные острова, перекачивающие
механизмы; транспортные средства, воздушные суда, самоходные транс-
портные плавающие средства, средства обеспечения морского судоходства;
места хранения, использования удобрений, стимуляторов роста растений,
ядохимикатов, иных опасных химических или биологических веществ; ме-
ста нереста или пути миграции к ним, сплавов древесины, уничтожения
или повреждения лесных насаждений, незаконной рубки; площади зале-
гания полезных ископаемых, участки прекращения роста лесных насаж-
дений; взрывчатые и химические вещества; особо охраняемые природные
территории, зоны экологического бедствия, зоны чрезвычайной экологи-
ческой ситуации, заповедники, заказники, национальные парки, памятни-
ки природы.
Кроме перечисленного существует множество различных объектов, на
которых остаются следы противоправного деяния или которые связаны
с преступной деятельностью (оказались под ее воздействием). Рассмотрим
их подробнее.
1
Письмо Министерства экологии и природных ресурсов РФ от 31.08.1992 № 06-22/65-
5038 «О требованиях к оформлению и направлению материалов в органы прокуратуры
по фактам уголовно наказуемых нарушений природоохранительного законодательства».

487
 1. Место очевидного спуска загрязнений в реку, озеро, берега, располо-
женные на них, и вероятные источники загрязнения водоема, промышлен-
ные, бытовые и сельскохозяйственные предприятия, земельные угодья, кана-
лизационные устройства и другие сооружения по сохранению, переработке
и уничтожению отходов производства. При их осмотре следователь (дозна-
ватель) имеет возможность определить характер загрязнения водоема, его
вредные последствия, своевременно осмотреть вещественные доказатель-
ства и отобрать необходимые пробы. В процессе осмотра водоема следова-
тель (дознаватель) обращает внимание на его особенности, источники по-
полнения, органолептические свойства воды (запах, цвет, наличие посторон-
них веществ) в месте спуска загрязнений, а также ниже по течению реки, на
противоположном берегу, имеющиеся водозаборные сооружения, наливные
пункты, перекачивающие станции, нефтебазы, причалы, заправки, стоянки
водного транспорта. В ходе осмотра места выпуска сточных вод или попада-
ния вредных веществ в водоем производится отбор проб воды сточных вод
или вредных веществ, грунта, снега, льда, изымаются образцы живой рыбы
(при наличии возможностей), патологический материал или целиком тушки
(если они имеются).
2. Очистные сооружения и технические линии промышленных
и сельскохозяйственных предприятий. Их осмотр направлен на выявле-
ние технико-технологического состояния канализации и отдельных ее
составляющих, системы и условий эксплуатации установок механиче-
ской, биологической, физико-химической и химической очистки сточ-
ных вод как производства в целом, так и его цехов, промышленных пло-
щадок.
Поля орошения, фильтрации и биологические пруды являются со-
ставляющими биологической очистки как бытовых, так и промышлен-
ных сточных вод и также могут быть источниками загрязнения водое-
мов, распространения инфекционных заболеваний, отравлений и под-
лежат осмотру.
Следователь (дознаватель) должен иметь в виду, что поля фильтрации
служат только для очистки сточных вод. Поля орошения предназначаются
как для очистки сточных вод, так и для использования этих участков в агро-
культурных целях. На них сооружают специальную сеть распределитель-
ных каналов, а весь участок разделяют на отдельные «карты» размером не
менее 1,5 га. При осмотре фиксируются количество «карт», вид захоронен-
ных вредных веществ, состояние перекрытий (слоя насыпного грунта или
488
покрытия гудрона, цементогудрона) водостоков для ливневых и талых вод.
С полей орошения и полей фильтрации отбирают средние пробы с гряд
и борозд на глубине пахотного слоя либо на уровне грунтовых вод.
3. Места захоронения радиоактивных отходов. При их осмотре обяза-
тельно обращается внимание на наличие специальных контейнеров, желе-
зобетонных могильников, техническую обеспеченность дезактивационных
пунктов. Пробы почвы для радиометрического исследования рекомендует-
ся брать в разных местах (ровное место, склон, возвышенность) цельными
кусками размером 10×10×5 см. Отобранные таким образом пробы помеща-
ются в специальные контейнеры и транспортируются в сопровождении со-
трудника радиоактивной гигиены.
4. Полигоны, свалки. Их осмотр включает исследование специальных
зон, санитарно-бытовых помещений, обмывочных площадок для транс-
порта, резервных площадей. Пробы почвы для бактериологического, гель-
минтологического, химического исследования отбирают в трех-четырех
местах на заранее определенных площадках размером 25 м каждая, таких
площадок выбирают от трех до пяти. На каждой площадке изымают сред-
нюю пробу с поверхности до глубины 20 см. Из средних проб берут 100–
150 г и помещают в стерильные емкости.
5. Места уничтожения товаров, помещенных под таможенную процеду-
ру уничтожения (гл. 42 ТК ТС), если ее реализация причинила вред окру-
жающей среде или представляет опасность для жизни и здоровья людей.
Такие места осматриваются по рекомендациям, изложенным в предыду-
щем пункте.
6. Участки местности (по факту загрязнения атмосферы) иногда имеют
большую протяженность в зависимости от топографических особенностей
местности, розы ветров, места расположения источника. Они устанавлива-
ются специалистами в зависимости от наступивших вредных последствий,
загазованности (запыленности). При осмотре устанавливаются границы
места происшествия, интенсивность запаха (желательно в различных ме-
стах), внешний вид производственного выброса (белый, черный, красный,
рыжий), состояние и направленность движения выбросов (низко, стелется,
поднимается вверх) на определенный промежуток времени, состояние тра-
вы, деревьев.
Пробы воздуха отбираются таким образом, чтобы улавливалось со-
ответствующее вещество из атмосферы, а пробы почвы для химическо-
го анализа отбираются, как правило, вблизи предприятия – источника
489
загрязнения и на расстоянии от 100 м до 1 км в зависимости от интен-
сивности выброса, его длительности.
7. Павший и живой скот, дикие звери (по фактам отравления животных).
В процессе осмотра павших животных изымается патологический матери-
ал для последующего экспертного исследования, а также осуществляется
отбор проб растительности: травы, мха, листьев деревьев, кустарника.
8. Участок лесного массива, лесополосы, питомника (по фактам неза-
конной рубки лесных насаждений, уничтожения или повреждения лесных
насаждений). При таком осмотре берутся образцы деревьев, кустарника,
их коры, а также грунта.
9. Места причала самоходного транспортного плавающего средства, по-
грузки взрывчатых, химических веществ, приспособлений лова (по фактам
незаконной добычи (вылова) водных биологических ресурсов).
Эффективное проведение осмотра места происшествия по рассматрива-
емым категориям преступлений предполагает использование помощи спе-
циалистов, применение технических средств.
При расследовании данной категории преступлений в каче-
Допрос
стве свидетелей допрашиваются: а) очевидцы противоправной
деятельности; б) работники (сферы контроля и надзора за экологической
обстановкой в регионе, промышленных, сельскохозяйственных, научных
и иных объектов, обслуживающие различные сооружения, ответственные
за хранение, транспортировку, внесение в почву удобрений, ядохимикатов,
проектных учреждений, должностные лица, осуществляющие соответ-
ствующие функции, например, реализацию таможенной процедуры унич-
тожения – ст. 307-309 ТК ТС); в) работники охраны объектов сооружений;
г) лица, подвергшиеся вредному воздействию.
Допрос каждого представителя указанных групп свидетелей требует от
следователя (дознавателя) предварительной подготовки. Как правило, это
занимает значительный промежуток времени в связи с тем, что требуется
изучить большой объем не только нормативных правовых актов, но и раз-
личных документов справочного характера по обслуживанию конкретных
сооружений, устанавливающих регламент деятельности обслуживающе-
го, инженерно-технического персонала. Возникает необходимость ознако-
миться с материалами служебного расследования, приказами о наказании
отдельных работников, из которых усматривается характер допущенных
просчетов, механизм правонарушения, неисправность оборудования, его
изношенность, виновность конкретных лиц.
490
 Во время допроса нужно установить характер производства, назначение
сооружения, механизм функционирования, условия обслуживания, техно-
логический цикл, порядок хранения определенных веществ (удобрения,
ядохимикаты), состояние товаров, подвергнутых уничтожению, тщательно
проанализировать материалы прошлых ведомственных проверок, заклю-
чения специалистов, штатное расписание предприятия и функциональные
обязанности отдельных лиц. Важно знать, в каком состоянии находились
объекты перед первоначальным пуском, что представляли из себя земли,
насаждения, растения, вода до совершения преступления.
Следователь (дознаватель) должен располагать картами районов, насе-
ленных пунктов, схемами земель, картами лесонасаждений, водоемов, рек,
схемами канализации, паводковых и ливневых вод, водоснабжения и га-
зоснабжения. Необходимо иметь сведения об особенностях водоема, реки,
расположения населенного пункта относительно розы ветров, технологии
основного производства конкретного предприятия, системы канализации
и  очистки сточных вод или выбросов в атмосферу, захоронения вредных
веществ, состояния почвы.
Готовясь к допросу, необходимо получить консультации у соответству-
ющих специалистов – такие знания позволят следователю (дознавателю)
максимально целенаправленно провести следственное действие и полу-
чить комплекс сведений об обстоятельствах совершения преступления.
В зависимости от информированности свидетелей следователь (дозна-
ватель) в этот период времени должен выяснить:
– в какое время, при какой погоде, состоянии и направлении ветра,
при каких природных процессах (ледостав, паводок) свидетель наблюдал
вредные экологические процессы; на что это сразу повлияло; был ли за-
пах, что он напоминал, какова его интенсивность, не было ли это связано
с запыленностью атмосферы; как вели себя в этот период птицы, живот-
ные; в каком состоянии (продолжали функционировать, приостановили
процесс, не работали вообще) в этот период времени находились объекты
(предприятия); как это сказывалось на состоянии здоровья людей; прихо-
дилось ли свидетелю с подобным сталкиваться ранее, что явилось причи-
ной подобного;
– какое производственное, экономическое значение имеют предприя-
тие, объект, сооружение; когда они были запущены в строй; какие рекон-
струкции, капитальные и текущие ремонты производились на них; кто
их проводил; в каких целях использовались водоем или река (питание
491
других водоемов, лечебно-оздоровительное, рыбохозяйственное, полив
других угодий), лесной массив, лесополоса; что послужило совершению
экологического преступления, кто в этом виновен; кто отвечал за соот-
ветствующую безопасность (охрану); оказало ли противоправное деяние
вредное воздействие на людей, животных, рыбу, растительный мир, со-
стояние сельскохозяйственных угодий; в чем конкретно выразилось ухуд-
шение санитарного режима конкретной местности, какие отрицательные
последствия возможны для экологической системы района; каковы пер-
спективы восстановления первоначального состояния, сколько потребу-
ется для этого времени, средств; каковы прогнозы по распространению
возможных вредных последствий, что необходимо сделать, чтобы мини-
мизировать это;
– какую конкретно работу выполнял допрашиваемый в момент проис-
шествия; соответствует ли технологический процесс (очистного соору-
жения) объекта, предприятия, сооружения нормативным требованиям;
кто должен осуществлять контроль за этим; что нужно было сделать,
чтобы предотвратить случившееся; были ли внесены в технологический
процесс производства какие либо изменения, кем, когда, чем это было
вызвано;
– кто готовил проект; какие изменения в него были внесены, кто на них
настаивал, как обосновывал такую необходимость, кто утвердил измене-
ния; какие изменения были внесены по ходу строительства (монтажа) со-
оружения, с чем это было связано; какого качества использовался стро-
ительный материал, соответствовал ли он стандартам; кто осуществлял
приемку возведенного сооружения; было ли все это согласовано с соот-
ветствующими инстанциями (санэпидемнадзор, технадзор);
– какие транспортные, технические средства, средства связи использо-
вали правонарушители; сколько при этом присутствовало человек, как они
выглядели; в чем выражалась роль каждого; просматривался ли в их об-
щении руководитель; пользовались ли они сотовой связью, если пользова-
лись, то в какое время;
– где находится место пребывания гражданина, где он брал воду, ловил
рыбу; в чем выразилось и как долго протекало заболевание, какой диагноз
поставили врачи, в каком медицинском учреждении и сколько времени на-
ходился на лечении; какова утрата трудоспособности; кто из знакомых ока-
зался в подобном состоянии, что явилось причиной этого.

492
 37.3. Последующий этап расследования экологических
преступлений
В качестве обвиняемых по рассматриваемым
Допрос обвиняемого
преступлениям привлекаются разные катего-
рии граждан (рабочие, нарушившие определенные правила, руководи-
тели, внесшие изменения в  технологический процесс, граждане, зани-
мавшиеся незаконной добычей (выловом) водных биоресурсов, охотой,
осуществившие незаконную рубку лесных насаждений), от этого зави-
сит и предмет их допроса. Разумеется, что характер допроса указанных
участников расследования зависит и от того, признают ли они себя вино-
вными полностью, частично или отрицают свою виновность.
Руководители предприятий, производств, объектов, сооружений, не от-
рицая своей вины в ослаблении контроля за подчиненными, утверждают,
что фактическими исполнителями были допущены нарушения технологии.
При этом следует иметь в виду, что в одних случаях нарушения рядовых ис-
полнителей связаны с отсутствием соответствующих инструкций, функци-
ональных обязанностей, в других – с выполнением устных распоряжений
руководителей, которые и привели к нарушению соответствующих правил.
Допрашивая рядовых исполнителей (операторов, дежурных смен), не-
обходимо выяснять: соблюдался ли порядок заступления на смену, кто про-
водил инструктаж, осуществлял контроль, где это было зафиксировано; су-
ществовал ли утвержденный график, имелся ли журнал учета принятия
дежурства, оборудования; имели ли место отлучки во время смены, какой
продолжительностью, кто разрешал; как работала технологическая линия,
ее отдельные узлы и агрегаты; кто давал распоряжения по изменению опре-
деленных правил, которые привели к совершению преступления; кто зани-
мался ремонтом оборудования, его профилактикой; кто из руководителей
в момент аварии находился на месте.
Нередко нарушение правил экологической безопасности происходит
вследствие некачественного ремонта оборудования, несвоевременного ос-
мотра и проведения профилактических мероприятий. В таких случаях до-
прашиваются руководители, ответственные за эксплуатацию и ремонт обо-
рудования, у которых выясняют: кто и когда подписывал технологический
регламент, какие изменения внесены в схему очистки, захоронения про-
мышленных отходов; в связи с чем увеличился объем поступающих, на-
пример, стоков на очистные сооружения, каковы нормы нейтрализатора,

493
сколько его было использовано фактически в день происшествия; какой
вид ремонта производился (плановый, в связи с возникшей необходимо-
стью), кто осуществлял контроль за качеством выполняемых работ; кто
принимал законченные работы, какие замечания и в связи с чем были вы-
сказаны.
В тех случаях, когда имеет место загрязнение атмосферы, обвиняемые
приводят доводы о том, что в настоящее время наукой не разработаны тех-
нологии 100% очистки газов, говорят об отсутствии научно обоснованных
разработок о вредности тех или иных веществ для окружающей среды и их
предельно допустимых концентраций. При этом они умалчивают о том,
что атмосфера загрязняется в результате нарушения правил, которые ре-
гламентируют действия по эксплуатации сооружений очистки, несоблюде-
ния сроков проведения профилактических мероприятий, своевременного
ремонта и модернизации очистных сооружений.
Для того чтобы выяснить эти обстоятельства, перед обвиняемым сле-
дует поставить такие вопросы: кто осуществляет постоянный контроль за
работой очистных устройств; кто является ответственным за выполнение
графика профилактических мероприятий и ремонтных работ; какова си-
стема подготовки специального технического персонала для обслуживания
соответствующих установок, сооружений?
Если обвиняемыми являются лица, незаконно добывавшие водные био-
логические ресурсы, то у них выясняется, кому принадлежит самоходное
транспортное плавающее средство; где оно и на кого зарегистрировано; где
и у кого приобретались взрывчатые химические вещества; кто, где и когда
изготовил приспособления для незаконной добычи водных биологических
ресурсов электротоком; куда переправлялось добытое; кто руководил груп-
пой, какие роли исполняли обвиняемые.
Обвиняемые в незаконной рубке лесных насаждений допрашиваются об
обстоятельствах транспортировки леса, его переработке, каналах реализа-
ции, фактах использования различной техники, роли каждого из обвиняе-
мых в совершении преступления.
Допрашивая обвиняемых, следователь (дознаватель) должен выяснять
и обстоятельства, детерминирующие преступное поведение: склонность
лица к нарушениям экологических правил (изменение нормативов, ис-
кажение отчетности), состояние естественно-природных факторов (дей-
ствие температур, влажности, радиации), неблагоприятные условия рабо-
ты, неприспособленность орудий производства и др., неподготовленность
494
определенных категорий лиц к деятельности в данных природных усло-
виях (отсутствие соответствующей квалификации, неспособность прини-
мать решения в сложных условиях), ослабление социального контроля
(неадекватная оценка значимости природоохранительных мер), ненадле-
жащее управление экологической деятельностью (бесконтрольность, не-
распорядительность).
Выемка документов Выемке подлежат только те документы, которые
необходимо приобщить к материалам уголовно-
го дела. К их числу могут относиться (в зависимости от конкретного со-
става расследуемого преступления): акт санитарного обследования пред-
приятия очистных сооружений и установок; материалы о размере ущерба,
причиненного загрязнением; акт технического осмотра отдельных аппара-
тов механизмов, а также акты выхода из строя очистных установок; выпи-
ски из приказов о назначении лиц, ответственных за эксплуатацию отдель-
ных сооружений системы канализации; приказы, указания о технических
регламентах, о ремонте элементов очистных сооружений; технические ре-
гламенты; письма, заявки, исходящие и входящие документы администра-
ции и вышестоящих организаций, относящихся к поставке, приобретению
или модернизации оборудования.
При проведении рассматриваемого следственного действия выемке под-
вергаются те документы, которые содержат сведения:
– о загрязнении окружающей среды, причинении вреда здоровью лю-
дей, гибели животных, состоянии флоры, фауны района, результатах
анализа воды, почвы, воздуха, растительности. К таким документам мо-
гут относиться справки, акты санэпидстанций бассейновых или терри-
ториальных инспекций, рыбоохраны, гидрохимических, газовых лабо-
раторий;
– о проектировании, строительстве (монтаже) сооружений, технико-тех-
нологического режима работы предприятия. Это комплекс проектных до-
кументов (пояснительная записка, чертежи, планы, схемы, материалы, под-
тверждающие согласование отступлений от проекта и его изменений, акты
промежуточных приемок); планы размещения линий технологического
процесса и санитарно-технического оборудования, балансовые схемы во-
допотребления, расчетные данные эффективности очистных сооружений,
протоколы заседаний технических советов;
– о мерах по ликвидации последствий загрязнения окружающей сре-
ды (приказы вышестоящих организаций, распоряжения администрации
495
данного предприятия, протоколы заседаний комиссии по ликвидации по-
следствий, принятию профилактических мер);
– о режиме охотничьих угодий (участков), их границах, выдаче лицен-
зий, разрешений на охотничье оружие, удостоверений на право управления
самоходными транспортными плавающими средствами;
– о привлечении определенной категории лиц (решения должностных
лиц, мировых судей) к административной ответственности.
На последующем этапе проводится комплекс
Назначение экспертиз
разнообразных экспертиз в зависимости от кон-
кретного состава преступления и  тех вопросов, ответы на которые сле-
дователь (дознаватель) должен получить у эксперта. В число таких экс-
пертиз входят: судебно-технологическая, судебно-техническая, судебно-
химическая (дает возможность установить химический состав вредных
веществ, степень загрязненности, уровень превышения предельно до-
пустимых концентраций вредных веществ), судебно-биологическая, ги-
дротехническая, судебно-медицинская, судебно-ветеринарная (позволяет
установить причины гибели либо заболевания домашних или диких жи-
вотных), гидрометеорологическая, ихтиологическая (назначается при не-
обходимости исследовать причины отравления и гибели рыбы, а также
уничтожения кормовой базы водоема или реальной угрозы наступления
такого рода последствий), судебно-почвоведческая, судебно-агротехни-
ческая (назначается, как правило, в случаях загрязнения атмосферы, во-
доемов, почвы ядохимикатами и удобрениями, выбросами в атмосферу),
судебно-экологическая1.
Судебно-экологическая экспертиза призвана решать вопросы, касаю-
щиеся установления последствий: а) загрязнения водоемов, воздуха и по-
чвы неочищенными и необезвреженными сточными водами, отбросами
промышленных и коммунальных предприятий сверх предельно допусти-
мых концентраций, в том числе радиоактивных загрязнений; б) непосред-
ственного воздействия на среду обитания путем неправильной распаш-
ки земель; в) сокращения ареалов или даже уничтожения отдельных ви-
дов животных или растений; г) неправильного орошения или осушения
и т.д., а также выявления механизма загрязнения, нарушений правил ох-
раны окружающей среды, ущерба, причиненного природной среде, воз-
можностей предотвращения загрязнений.

1
Федеральный закон от 23.11.1995 № 174-ФЗ «Об экологической экспертизе».

496
Проверка показаний на месте На последующем этапе расследования эко-
логических преступлений проводится про-
верка показаний на месте. Ее необходимость зависит от состава экологиче-
ского преступления, места его совершения, следственной ситуации, сло-
жившейся в этот период, количества обвиняемых и свидетелей, характера
даваемых показаний, важности установления определенного места, о кото-
ром говорит конкретное лицо.
Названное следственное действие проводится в тех случаях, когда обви-
няемый сообщает о неизвестном следствию эпизоде, который произошел
в определенном месте, следах, вещественных доказательствах, которые
не были обнаружены, но имеют существенное значение для расследова-
ния преступления; если допрошенный говорил о существенных обстоя-
тельствах, связанных с обстановкой на месте происшествия, на которые
следователь (дознаватель) не обратил внимание и которые не могут быть
установлены без помощи данного лица; если имеются противоречия в по-
казаниях нескольких лиц относительно маршрута движения, действий, со-
вершенных в момент расследуемого события. Во всех перечисленных слу-
чаях речь идет о том, что допрошенное лицо не может назвать место распо-
ложения, маршрут, расположение следов, предметов, но может их показать
при выходе на место.

Вопросы для самопроверки

1. Каковы элементы криминалистической характеристики экологиче-

ских преступлений?
2. Каковы особенности первоначального этапа расследования данных
преступлений?

497
 ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Криминалистика – юридическая наука, разрабатывающая специфиче-

ские средства и методы раскрытия, расследования и предупреждения пре-
ступности.
После изучения курса криминалистики студенты должны приобрести
практические навыки и умения по применению технико-криминалистиче-
ских средств и способов обнаружения, фиксации и изъятия следов престу-
пления; реализации тактических, тактико-технологических приемов про-
изводства следственных действий; фиксации хода результатов осуществле-
ния процессуальных действий в процессе расследования; использованию
методических рекомендаций по расследованию и предупреждению отдель-
ных видов и групп преступлений.
Они должны овладеть научно обоснованными и апробированными прак-
тикой средствами, приемами и методами раскрытия, расследования и пред-
упреждения преступлений. Данная деятельность немыслима без знания
профильных технических средств, компьютерной техники, современных
информационных технологий, информационных телекоммуникационных
систем, средств сотовых систем связи и т.д.
В структуре преступности определенное место занимают таможенные
преступления – преступления, выявление которых и производство неотлож-
ных следственных действий по которым отнесено к компетенции таможен-
ных органов. Таможенные преступления обладают рядом специфических
свойств, а именно: имеют повышенную общественную опасность, соверша-
ются в основном организованными преступными формированиями, высо-
колатентны, бланкетны, носят транснациональный характер. Их раскрытие,

498
расследование и предупреждение требуют знаний особенностей таможенно-
го дела, специфики деятельности таможенных органов.
Приобретенные в процессе изучения криминалистики знания и умения
могут быть использованы не только при раскрытии, расследовании и пред-
упреждении преступлений, но и в других видах деятельности, в частности
в  административно-правовой при расследовании дел об административ-
ных правонарушениях: при получении объяснений от соответствующих
лиц, производстве экспертиз, изучении вещественных доказательств и до-
кументов, личном досмотре вещей, транспортных средств и т.д.
Криминалистические технологии могут быть применены при изучении
документов участников внешнеэкономической деятельности с целью обна-
ружения признаков их подделки.
В гражданском и арбитражном судопроизводстве криминалистические
технологии могут использоваться при выявлении и анализе юридически
значимых фактов, необходимых для принятия соответствующих правовых
решений, а при производстве процессуальных действий – при отборе, ос-
мотре и исследовании письменных и вещественных доказательств, получе-
нии свидетельских показаний и объяснении сторон и третьих лиц, назначе-
нии и проведении экспертиз, оценке заключений экспертов, получении об-
разцов для сравнительного исследования и т.д.
Таким образом, положения криминалистической техники, тактики и ме-
тодики применяются не только в уголовно-процессуальной деятельности,
но и в других областях юриспруденции.

499
 СПИСОК НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ И ЛИТЕРАТУРЫ

Нормативные правовые акты*

1. Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам от
20.04.1959.
2. Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, се-
мейным и уголовным делам от 22.01.1993.
3. Таможенный кодекс Таможенного союза. Приложение к Договору о Таможен-
ном кодексе Таможенного союза, принятому решением Межгосударственного
совета ЕврАзЭС на уровне глав государств от 27.11.2009 № 17.
4. Конституция РФ. Принята всенародным голосованием 12.12.1993.
5. Уголовный кодекс РФ от 13.06.1996 № 63-ФЗ // СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954.
6. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18.12.2001 № 174-ФЗ // Рос. газ.
2001. 22 дек.
7. Закон РФ от 15.04.1993 № 4804-I «О вывозе и ввозе культурных ценностей» //
Ведомости РФ. 1993. № 20. Ст. 718.
8. Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной дея-
тельности» // СЗ РФ. 1995. № 33. Ст. 3349.
9. Федеральный закон от 13.12.1996 № 150-ФЗ «Об оружии» // СЗ РФ. 1996.
№ 51. Ст. 5681.
10. Федеральный закон от 08.01.1998 № 3-ФЗ «О наркотических средствах и пси-
хотропных веществах» // СЗ РФ. 1998. № 2. Ст. 2191.
11. Федеральный закон от 20.08.2004 № 119-ФЗ «О государственной защите по-
терпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства».
12. Федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информацион-
ных технологиях и защите информации» // СЗ РФ. 2006. № 31 (ч. 1). Ст. 3448.
13. Федеральный закон от 27.11.2010 № 311-ФЗ «О таможенном регулировании
в Российской Федерации» // СЗ РФ. 2010. № 489. Ст. 5252.

* Тексты нормативных правовых актов смотреть в редакциях с последующими изменени-

ями и дополнениями.

500
 Учебная и научная литература
1. Авдонин Д.А., Жбанков В.А. Взаимодействие подразделений дознания и  ад-
министративных расследований в борьбе с преступлениями, отнесенными
к  компетенции таможенных органов: учебное пособие. М.: Изд-во Россий-
ской таможенной академии. 2011.
2. Аверьянова Т.В. Судебная экспертиза: монография. М., 2006.
3. Агафонов В.В., Майлис Н.П., Плескачевский В.М. Криминалистическая трасо-
логия: учебно-методическое пособие. М., 2002.
4. Белкин Р.С. История отечественной криминалистики: монография. М., 1999.
5. Белкин Р.С. Курс криминалистики. М., 2001.
6. Волчецкая Т.С., Куркова Н.А. Криминалистическая тактика: учебное пособие.
Калининград, 2001.
7. Волынский А.Ф., Прорвич В.А., Расторопов С.В., Семенова Е.А. Судебная эко-
номическая экспертиза в уголовном процессе: учебное пособие. М., 2010.
8. Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики рас-
следования отдельных видов преступлений: монография. Томск, 1985.
9. Газизов В.А. Криминалистическое исследование документов: учебное посо-
бие для вузов. М., 2003.
10. Головин А.Ю. Криминалистическая систематика: монография. М., 2002.
11. Деятельность таможенных органов по выявлению и расследованию престу-
плений: учебное пособие. СПб., 1998.
12. Диканова Т.А., Осипов В.Е. Борьба с таможенными преступлениями и отмы-
ванием «грязных денег»: монография. М., 2000.
13. Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество:
монография. М., 2003.
14. Жбанков В.А., Михайлов А.В. Тактика следственного осмотра по делам о пре-
ступлениях, отнесенных к компетенции таможенных органов: учебное посо-
бие. М., 2004.
15. Жбанков В.А., Девяткина Е.М. Производство обыска и выемки органами до-
знания ГТК России: учебное пособие. М.: РИО РТА, 2000.
16. Жбанков В.А. Получение образцов для сравнительного исследования: учеб-
ное пособие. М.,1992.
17. Жбанков В.А. Свойства личности и их использование для установления лиц,
совершивших таможенные правонарушения: монография. М., 1999.
18. Жбанков В.А. Тактика следственного осмотра: учебное пособие. М., 1992.
19. Жбанков В.А., Савлук А.О. Методика расследования преступлений, связанных
с уплатой таможенных платежей, взимаемых с организации или физического
лица: учебное пособие. М., 2003.
20. Зинин А.М. Габитоскопия и портретная экспертиза: курс лекций. М., 2002.
21. Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза: учебник. М., 2002.

501
22. Зубач А.В., Жбанков В.А., Козловский А.Ю. Совершенствование механизма
межведомственного взаимодействия и международного сотрудничества пра-
воохранительных органов России: монография. М., 2009.
23. Иванов А.Н. Производство обыска: уголовно-процессуальные и криминали-
стические аспекты: учебное пособие. Саратов, 1999.
24. Ищенко Е.П., Егоров Н.Н. Криминалистика для следователей и дознавателей:
практическое пособие. М., 2009.
25. Колдин В.Я. Судебная идентификация: учебное пособие. М., 2002.
26. Корниенко К.А. Российские и международные криминалистические учеты:
учебное пособие. СПб., 2004.
27. Корохов Ю.Г. Криминалистическая диагностика: монография. М., 1998.
28. Криминалистика: учебник / под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. 2-изд.
М., 2009.
29. Криминалистика: учебник / под ред. В.Я. Колодина. М., 2007.
30. Криминалистика: учебник / под ред. А.Г. Филиппова. М., 2011.
31. Криминалистика: учебник / под ред. Н.П. Яблокова. М., 2010.
32. Обеспечение экономической безопасности правоохранительными подразде-
лениями таможенных органов: учебник / под ред. В.А. Жбанкова. М., 2007.
33. Порубов Н.И. Тактика допроса на предварительном следствии: монография.
М., 1998.
34. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском и арбитражном, админи-
стративном и уголовном процессе: монография. М., 2005.
35. Сучков О.В., Сучков Ю.Н. Расследование контрабанды наркотических средств
и психотропных веществ: монография. Калининград, 2002.
36. Шапиро Л.Г. Процессуальные отечественные и криминалистические аспекты
использования специальных знаний при расследовании преступлений в сфе-
ре экономической деятельности: монография. М., 2007.
37. Шепитько В.Ю. Теория криминалистической тактики: монография. Харьков,
2002.
38. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник. М. – Воронеж, 2011.
39. Экссархопуло А.А. Криминалистика: учебник. СПб., 2010.
40. Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности: прак-
тическое пособие. М., 2002.

502
ОГЛАВЛЕНИЕ

Предисловие.................................................................................................................3

Раздел 1. ВВЕДЕНИЕ В КРИМИНАЛИСТИКУ......................................................5

Глава 1. Предмет, объект, задачи, методы и система криминалистики..................5
1.1. Предмет и объект криминалистики.......................................................... 5
1.2. Задачи криминалистики............................................................................. 7
1.3. Методы криминалистики........................................................................... 8
1.4. Система криминалистики........................................................................ 10
Вопросы для самопроверки............................................................................ 12

Глава 2. Криминалистическая идентификация

и криминалистическая диагностика......................................................... 13
2.1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации..... 13
2.2. Виды идентификации............................................................................... 16
2.3. Сферы идентификации............................................................................. 18
2.4. Установление групповой принадлежности............................................ 19
2.5. Криминалистическая диагностика.......................................................... 21
Вопросы для самопроверки............................................................................ 22

Раздел 2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА................................................23

Глава 3. Общие положения криминалистической техники...................................23
3.1. Понятие криминалистической техники,
правовые основы ее применения................................................................... 23
3.2. Технико-криминалистические средства
и методы собирания доказательств................................................................ 26
3.3. Технические средства таможенного контроля....................................... 28
3.4. Технико-криминалистические средства
и методы исследования доказательств........................................................... 31
Вопросы для самопроверки............................................................................ 34

503
Глава 4. Криминалистическая фотография и видеозапись...................................35
4.1. Понятие и система криминалистической фотографии
и видеозаписи................................................................................................... 35
4.2. Методы и приемы криминалистической фотографии........................... 37
4.3. Методы и приемы криминалистической видеозаписи.......................... 40
4.4. Процессуальное оформление фотосъемки и видеозаписи................... 43
Вопросы для самопроверки............................................................................ 44

Глава 5. Криминалистическая трасология

(криминалистическое учение о следах).................................................... 45
5.1. Общие положения трасологии................................................................. 45
5.2. Следы человека......................................................................................... 48
5.3. Криминалистическое исследование следов
транспортных средств..................................................................................... 55
5.4. Криминалистическое исследование следов орудий взлома
и инструментов................................................................................................ 56
5.5. Криминалистическое исследование замков,
запирающих устройств и запорно-пломбировочных устройств................. 56
Вопросы для самопроверки............................................................................ 60

Глава 6. Криминалистическое исследование материалов,

веществ и изделий...................................................................................... 61
6.1. Понятие криминалистического исследования материалов,
веществ и изделий........................................................................................... 61
6.2. Микрообъекты как следы преступления................................................ 62
6.3. Одорологические следы........................................................................... 70
Вопросы для самопроверки............................................................................ 74

Глава 7. Криминалистическое исследование оружия, боеприпасов,

взрывных устройств и следов их применения
(криминалистическое оружиеведение)..................................................... 75
7.1. Понятие и система криминалистического исследования оружия........ 75
7.2. Криминалистическая баллистика............................................................ 76
7.3. Основные этапы работы с огнестрельным оружием
и следами его применения.............................................................................. 79
7.4. Газовое, холодное, метательное оружие и следы его применения...... 83
7.5. Взрывчатые вещества, взрывные устройства
и следы их применения .................................................................................. 85
Вопросы для самопроверки............................................................................ 87

504
Глава 8. Криминалистическое исследование документов.................................... 88
8.1. Понятие криминалистического исследования документов................. 88
8.2. Криминалистическое исследование письма.......................................... 90
8.3. Технико-криминалистическое исследование документов................... 95
Вопросы для самопроверки......................................................................... 102
Глава 9. Криминалистическая габитология (криминалистическое учение
о внешнем облике человека)................................................................... 103
9.1. Понятие, научные основы и методы габитологии.............................. 103
9.2. Классификация элементов и признаков внешнего облика человека.106
9.3. Использование данных о внешнем облике человека
в следственной практике.............................................................................. 111
Вопросы для самопроверки......................................................................... 114
Глава 10. Криминалистические учеты...................................................................115
10.1. Понятие криминалистической регистрации...................................... 115
10.2. Учеты Министерства внутренних дел Российской Федерации....... 118
10.3. Учеты Федеральной таможенной службы . ...................................... 123
10.4. Криминалистические учеты Федеральной службы по контролю
за оборотом наркотических средств . ......................................................... 124
10.5. Учеты Международной организации уголовной
полиции (Интерпола).................................................................................... 125
10.6. Учеты Европола................................................................................... 126
Вопросы для самопроверки......................................................................... 128

Раздел 3. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА.............................................. 129

Глава 11. Общие положения криминалистической тактики................................129
11.1. Понятие криминалистической тактики, ее содержание
и тенденции развития................................................................................... 129
11.2. Общие положения тактики производства отдельного
следственного действия................................................................................ 131
11.3. Следственная ситуация и ее значение для процесса расследования. 134
Вопросы для самопроверки......................................................................... 137
Глава 12. Криминалистические версии и планирование расследования............138
12.1. Понятие, сущность и виды криминалистических версий................ 138
12.2. Понятие, сущность и значение планирования
расследования. Принципы и элементы планирования.............................. 141
12.3. Планирование на различных этапах расследования......................... 144
Вопросы для самопроверки......................................................................... 147

505
Глава 13. Розыскная деятельность следователя (дознавателя)............................148
13.1 Понятие, виды и структура розыскной деятельности
следователя (дознавателя)............................................................................ 148
13.2. Организация розыска........................................................................... 151
13.3. Особенности розыска скрывшегося преступника............................ 153
Вопросы для самопроверки......................................................................... 157

Глава 14. Изучение личности обвиняемого, подозреваемого,

свидетеля, потерпевшего........................................................................158
14.1. Личность обвиняемого, подозреваемого, свидетеля,
потерпевшего как объект криминалистического исследования............... 158
14.2. Основные направления и задачи изучения свойств личности......... 161
14.3. Методы получения сведений о личности обвиняемого,
подозреваемого, свидетеля, потерпевшего................................................. 167
Вопросы для самопроверки......................................................................... 170

Глава 15. Взаимодействие участников раскрытия

и расследования преступлений..............................................................171
15.1. Понятие взаимодействия и его значение........................................... 171
15.2. Особенности взаимодействия следователя (дознавателя)
с иными участниками раскрытия и расследования преступлений........... 175
15.3. Особенности взаимодействия дознавателей
таможенных органов с иными субъектами
при расследовании таможенных преступлений......................................... 177
Вопросы для самопроверки......................................................................... 180

Глава 16. Тактика задержания.................................................................................181

16.1. Понятие, основания и виды задержания лиц,
подозреваемых в совершении преступлений............................................. 181
16.2. Подготовка к задержанию................................................................... 183
16.3. Общие положения тактики задержания (захвата)............................. 186
Вопросы для самопроверки......................................................................... 189

Глава 17. Тактика следственного осмотра и освидетельствования.....................190

17.1. Понятие и общие положения следственного осмотра...................... 190
17.2. Осмотр места происшествия.............................................................. 194
17.3. Особенности некоторых видов следственного осмотра................... 201
17.4. Освидетельствование........................................................................... 203
Вопросы для самопроверки......................................................................... 205

506
Глава 18. Тактика обыска и выемки.......................................................................206
18.1. Понятие и общие положения обыска и выемки................................ 206
18.2. Подготовка к обыску и выемке........................................................... 210
18.3. Производство обыска и выемки.......................................................... 213
18.4. Особенности производства некоторых видов обыска...................... 220
Вопросы для самопроверки......................................................................... 223
Глава 19. Тактика назначения судебных экспертиз...............................................224
19.1. Понятие, виды и цели судебных экспертиз....................................... 224
19.2. Порядок назначения экспертизы........................................................ 227
19.3. Экспертные учреждения Федеральной таможенной службы.......... 230
19.4. Оценка заключения эксперта.............................................................. 232
Вопросы для самопроверки......................................................................... 233

Глава 20. Тактика получения образцов для сравнительного исследования.......234

20.1. Понятие образцов для сравнительного исследования,
их классификация......................................................................................... 234
20.2. Тактические приемы получения экспериментальных
образцов для сравнительного исследования.............................................. 236
20.3. Особенности получения образцов для сравнительного
исследования товарной продукции при расследовании
таможенных преступлений.......................................................................... 242
Вопросы для самопроверки......................................................................... 245
Глава 21. Тактика допроса и очной ставки............................................................246
21.1. Понятие, цель, виды и общие положения тактики допроса............ 246
21.2. Этапы допроса...................................................................................... 248
21.3. Отдельные тактические приемы допроса.......................................... 255
21.4. Тактика очной ставки.......................................................................... 258
Вопросы для самопроверки......................................................................... 260
Глава 22. Тактика следственного эксперимента....................................................261
22.1. Понятие, сущность и виды следственного эксперимента,
его отличия от других следственных действий.......................................... 261
22.2. Общие положения тактики проведения
следственного эксперимента........................................................................ 262
22.3. Подготовка к проведению следственного эксперимента................. 264
22.4. Фиксация и оценка результатов следственного эксперимента........ 266
Вопросы для самопроверки......................................................................... 267

507
Глава 23. Тактика предъявления для опознания...................................................268
23.1. Понятие, виды и цели предъявления для опознания........................ 268
23.2. Подготовка к предъявлению для опознания...................................... 269
23.3. Тактические особенности производства некоторых видов
предъявления для опознания....................................................................... 272
Вопросы для самопроверки......................................................................... 276

Глава 24. Тактика контроля и записи переговоров...............................................277

24.1. Правовые основания, понятие, цель контроля и записи
телефонных и иных переговоров................................................................. 277
24.2. Этапы производства контроля и записи телефонных
и иных переговоров...................................................................................... 280
Вопросы для самопроверки......................................................................... 289

Глава 25. Тактика проверки показаний на месте..................................................290

25.1. Понятие, цели и задачи проверки показаний на месте..................... 290
25.2. Подготовка к проведению проверки показаний на месте................ 291
25.3. Тактика проведения проверки показаний на месте.......................... 297
Вопросы для самопроверки......................................................................... 300

Раздел 4. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА..........................................301

Глава 26. Общие положения криминалистической методики.............................301
26.1. Понятие, система и задачи криминалистической методики............ 301
26.2. Источники криминалистической методики....................................... 304
26.3. Основы научной организации раскрытия, расследования
и предупреждения отдельных видов преступлений.................................. 306
26.4. Содержание частной криминалистической методики...................... 307
Вопросы для самопроверки......................................................................... 309

Глава 27. Методика расследования преступлений, совершаемых членами

организованных преступных формирований........................................310
27.1. Криминалистическая характеристика организованной
преступной деятельности............................................................................. 310
27.2. Следственные ситуации, возникающие при расследовании
преступлений, совершенных членами организованных
преступных формирований.......................................................................... 317
27.3. Особенности организации расследования преступлений................ 320
Вопросы для самопроверки......................................................................... 323

508
Глава 28. Методика расследования контрабанды наркотических средств
и психотропных веществ........................................................................324
28.1. Криминалистическая характеристика контрабанды
наркотических средств и психотропных веществ .................................... 324
28.2. Типичные следственные ситуации первоначального этапа
расследования контрабанды наркотических средств
и психотропных веществ и программа действий по их разрешению...... 334
28.3. Тактика проведения отдельных процессуальных и следственных
действий при расследовании контрабанды наркотических средств
и психотропных веществ.............................................................................. 336
Вопросы для самопроверки......................................................................... 343

Глава 29. Методика расследования контрабанды вооружения

и военной техники...................................................................................344
29.1. Криминалистическая характеристика контрабанды
вооружения и военной техники................................................................... 344
29.2. Типичные следственные ситуации первоначального этапа
расследования контрабанды вооружения и военной
техники и программа действий по их разрешению................................... 351
29.3. Тактика проведения отдельных процессуальных
и следственных действий при расследовании
контрабанды вооружения и военной техники............................................ 352
Вопросы для самопроверки......................................................................... 356

Глава 30. Методика расследования преступлений, связанных

с невозвращением из-за границы средств в иностранной валюте......357
30.1. Криминалистическая характеристика невозвращения
из-за границы средств в иностранной валюте............................................ 357
30.2. Основные источники и средства получения информации
о невозвращении из-за границы средств в иностранной валюте............. 362
30.3. Производство отдельных следственных действий
при расследовании невозвращения из-за границы средств
в иностранной валюте.................................................................................. 369
Вопросы для самопроверки......................................................................... 374

Глава 31. Методика расследования преступлений, связанных

с уклонением от уплаты таможенных платежей,
взимаемых с организации или физического лица................................375
31.1. Криминалистическая характеристика преступлений,
связанных с уклонением от уплаты таможенных платежей..................... 375

509
 31.2. Типичные следственные ситуации при расследовании
преступлений, связанных с уклонением от уплаты
таможенных платежей, и программа действий по их разрешению......... 382
31.3. Особенности тактики проведения отдельных
следственных действий при расследовании преступлений,
связанных с уклонением от уплаты таможенных платежей..................... 383
Вопросы для самопроверки......................................................................... 390

Глава 32. Методика расследования незаконного экспорта

из Российской Федерации или передачи сырья, материалов,
оборудования, технологий, научно-технической информации,
незаконного выполнения работ (оказания услуг),
которые могут быть использованы при создании оружия
массового поражения, вооружения и военной техники.......................391
32.1. Криминалистическая характеристика преступления....................... 391
32.2. Типичные следственные ситуации и порядок действий
по их разрешению. Особенности выдвижения версий
и планирования расследования.................................................................... 402
32.3. Особенности тактики проведения наиболее типичных
следственных действий................................................................................ 403
Вопросы для самопроверки......................................................................... 409

Глава 33. Методика расследования невозвращения на территорию

Российской Федерации предметов художественного,
исторического и археологического достояния народов
Российской Федерации и зарубежных стран........................................410
33.1. Криминалистическая характеристика невозвращения
на территорию Российской Федерации предметов художественного,
исторического и археологического достояния народов
Российской Федерации и зарубежных стран.............................................. 410
33.2. Типичные следственные ситуации и способы их разрешения
по делам о преступлениях, предусмотренных статьей 190
Уголовного кодекса Российской Федерации............................................... 417
33.3. Особенности тактики производства отдельных
следственных действий................................................................................ 421
Вопросы для самопроверки......................................................................... 424
Глава 34. Методика расследования преступлений, связанных с незаконным
оборотом наркотических средств или психотропных веществ...........425
34.1. Криминалистическая характеристика преступлений,
связанных с незаконным оборотом наркотических средств
или психотропных веществ.......................................................................... 425

510
 34.2. Следственные ситуации первоначального этапа расследования..... 437
34.3. Особенности тактики проведения процессуальных
и следственных действий............................................................................. 438
Вопросы для самопроверки......................................................................... 444

Глава 35. Методика расследования уклонения гражданина

от уплаты налогов....................................................................................445
35.1. Криминалистическая характеристика уклонения
гражданина от уплаты налогов.................................................................... 445
35.2. Следственные ситуации первоначального этапа расследования
преступлений, связанных с уклонением гражданина от уплаты налогов.. 450
35.3. Особенности тактики проведения отдельных следственных
действий при расследовании преступлений, связанных
с уклонением гражданина от уплаты налогов............................................ 452
Вопросы для самопроверки......................................................................... 460

Глава 36. Методика расследования преступлений в сфере

компьютерной информации....................................................................461
36.1. Криминалистическая характеристика преступлений
в сфере компьютерной информации........................................................... 461
36.2. Особенности организации и тактики производства отдельных
следственных действий при расследовании
преступлений в сфере компьютерной информации.................................. 471
Вопросы для самопроверки......................................................................... 480

Глава 37. Методика расследования экологических преступлений......................481

37.1. Криминалистическая характеристика
экологических преступлений....................................................................... 481
37.2. Исходные следственные ситуации первоначального этапа
расследования экологических преступлений и его особенности . .......... 486
37.3. Последующий этап расследования экологических преступлений.. 493
Вопросы для самопроверки......................................................................... 497

Заключение...............................................................................................................498
Список нормативных правовых актов и литературы............................................500

511
 Учебное издание

КРИМИНАЛИСТИКА

Учебник

Под общей редакцией

заслуженного юриста Российской Федерации,
доктора юридических наук, профессора
В.А. Жбанкова

Редактор
Е.А. Кузнецова

Макетирование и верстка
Н.С. Тресковой

Дизайн обложки
Н.С. Тресковой

Подписано в печать 28.12.2012 г.

Формат 70×100/16. Усл. печ. л. 41,6.
Тираж 500 экз. (1-й завод – 1–350 экз.).
Изд. № 095. Заказ № 032
Изд-во Российской таможенной академии,
140009, г. Люберцы Московской обл.,
Комсомольский пр., 4.