Научно-технологическая политика

и комплексные проблемы развития науки

Код УДК: 311

Круглый стол
«ПРОБЛЕМА ПУБЛИКАЦИОННОЙ АКТИВНОСТИ
РОССИЙСКИХ ИССЛЕДОВАТЕЛЕЙ»

Докладчики:
Парфенова Светлана Леонидовна, кандидат экономических наук, заме-
ститель директора, заведующая отделом проблем научно-техноло­гической
политики и развития науки, Российский научно-исследова­тельский институт
экономики, политики и права в научно-технической сфере (РИЭПП), Россия,
Москва, parfyonova.s.l@yandex.ru;
Гришакина Екатерина Георгиевна, кандидат педагогических наук, заведую-
щая сектором механизмов и инструментов реализации научно-технологической
политики, Российский научно-исследовательский институт экономики, полити-
ки и права в научно-технической сфере (РИЭПП), Россия, Москва, eg@riep.ru;
Сухарев Олег Сергеевич, доктор экономических наук, профессор, глав-
ный научной сотрудник, Институт экономики РАН, Россия, Москва, mail@
osukharev.com;
Богоров Валентин Григорьевич, эксперт по наукометрии, Московский офис
«Thomson Reuters», Россия, Москва.
Аннотация: Материалы круглого стола включают четыре доклада и их
обсуждение. В докладе С. Л. Парфеновой отражены основные итоги работы
рабочей группы РИЭПП по вопросам учета и анализа научных статей рос-
сийских ученых, опубликованных в мировых научных журналах, индекси-
руемых в базе данных Web of Science, в том числе представлена методика
учета научных статей организаций в общероссийской системе публикаций
в мировых научных журналах. Методика позволяет устранить двойной счет,
возникающий при указании авторами одной статьи нескольких аффилиро-
ванных организаций. В докладе Е. Г. Гришакиной систематизированы меры,
направленные на стимулирование публикационной активности российских
исследователей; рассмотрены промежуточные итоги реализации проекта
включения российских научных журналов в региональную базу данных Web
of Science, а также возможности формирования единой информационной
системы представления российских научных изданий. В докладе О. С. Су-
харева проанализированы  проблемы, с  которыми сталкиваются российские
ученые в процессе опубликования своих научных результатов в мировых
журналах. В докладе В. Г. Богорова показана динамика публикационной ак-
тивности российских ученых и научных коллективов ведущих университетов
18 Круглый стол

России за последние годы; рассмотрены аналитические возможности Web of

Science. Участники круглого стола обсудили проблемы применения науко-
метрических показателей в оценке результативности научной деятельности
отдельных ученых и организаций.
Ключевые слова: государственное управление, научные журналы, науч-
ные статьи, методика учета количества публикаций, информационно-анали­
тические сервисы базы данных Web of Science, количество публикаций, цити-
рование, импакт-фактор, индекс Хирша, рецензирование.

Roundtable Discussion
«THE PROBLEM OF PUBLICATION ACTIVITY
OF RUSSIAN SCIENTISTS»

Keynote speakers:
Parfenova Svetlana Leonidovna, Candidate of Sciences (Ph.D) in Economics,
Deputy Director, Head of the Department of S&T Policy and Development of
Science, Russian Research Institute of Economics, Politics and Law in Science and
Technology (RIEPL), the Russian Federation, Moscow, parfyonova.s.l@yandex.ru;
Grishakina Ekaterina Georgievna, Candidate of Sciences (Ph.D) in Pedagogics,
Head of the Section for Mechanisms and Instruments of Implementation of S&T
Policy, Russian Research Institute of Economics, Politics and Law in Science and
Technology (RIEPL), the Russian Federation, Moscow, eg@riep.ru;
Sukharev Oleg Sergeevich, Doctor of Sciences in Economics, Professor, chief
researcher, Institute of Economics, Russian Academy of Sciences, the Russian
Federation, Moscow, mail@osukharev.com;
Bogorov Valentin Grigoriyevich, Expert in scientometrics, Thomson Reuters
Moscow Office, the Russian Federation, Moscow.
Abstract: Proceedings of the round-table include four reports and debate on
all of them. Mrs.  Parfenova presented the key findings of the RIEPL Working
Group from the measurement and analysis of research papers published by Russian
scientists in international journals indexed by Web of Science database. Among
other things, the methodology for measuring world-wide publication productivity
of research organizations in the Russian national bibliometric system was
presented. This methodology allows to avoid double-counting in the case when one
publication is assigned by the authors to several affiliate institutions. In her report,
Mrs Grishakina provided a systematized list of measures intended to encourage
the publication activity of Russian researchers; reviewed the interim results of
including Russian scientific journals in the Web of Science regional database and
the perspectives of creating an unified information system for Russian scientific
publications. The report of Mr Sukharev included an analyses of the problems
faced by Russian scientists when publishing their research results in international
journals. In his report, Mr. Bogorov presented recent trends in publication activity
of Russian scientists and research teams of the leading Russian universities as
well as analytical tools provided by Web of Science. Participants of the round-
table meeting discussed the problems arising from application of scientometrical
indicators to the evaluation of research performance of individual scientist and
research organizations.
 Проблема публикационной активности российских исследователей 19

Keywords: public administration, scientific journals, research papers, methodo­

logy for counting the number of publications, information and analytics services of
WoS database, number of publications, citation, impact factor, h-index, peer review.

В работе круглого стола РИЭПП «Проблемы учета и анализа публи-

каций российских исследователей в научных журналах, индексируемых
в базе данных WEB of Science», состоявшегося 17 апреля 2015 г., при-
няли участие:
Авдеева Нина Владимировна, начальник Управления функциониро-
вания и мониторинга клиентского сервиса, руководитель проекта «Элек-
тронная библиотека диссертаций» Российской государственной библио-
теки;
Березина Елена Владимировна, кандидат экономических наук, заве-
дующая сектором наукометрии и статистики науки РИЭПП;
Богоров Валентин Григорьевич, эксперт по наукометрии Московско-
го офиса «Thomson Reuters»;
Большаков Денис Юрьевич, заместитель главного редактора научно-
технического журнала «Вестник Концерна ПВО «Алмаз-Антей»;
Борисов Всеволод Васильевич, кандидат физико-математических
наук, ведущий научный сотрудник отдела проблем глобализации и меж-
дународного сотрудничества в сфере науки и инноваций РИЭПП;
Гришакина Екатерина Георгиевна, кандидат педагогических наук,
доцент, заведующая сектором механизмов и инструментов реализации
научно-технологической политики РИЭПП;
Золотарев Дмитрий Васильевич, кандидат экономических наук, стар-
ший научный сотрудник отдела проблем глобализации и международно-
го сотрудничества в сфере науки и инноваций РИЭПП;
Клыпин Андрей Владимирович, кандидат экономических наук, заве-
дующий сектором социально-экономических проблем развития научно-
технологической сферы РИЭПП;
Михайленко Ирина Владимировна, заведующая отделом поддержки
и развития проекта «Карта российской науки» Государственной публич-
ной научно-технической библиотеки;
Островидова Елена Юрьевна, первый заместитель директора РИЭПП
(ведущая круглого стола);
Парфенова Светлана Леонидовна, кандидат экономических наук,
заместитель директора, заведующая отделом проблем научно-техноло­
гической политики и развития науки РИЭПП;
Сухарев Олег Сергеевич, доктор экономических наук, профессор, за-
ведующий сектором институционального анализа экономической дина-
мики Института экономики Российской академии наук;
Шварцман Михаил Ефремович, начальник отдела исследования ком-
пьютерных систем Российской государственной библиотеки;
Чеченкина Татьяна Валерьевна, старший научный сотрудник отде-
ла проблем развития информационной среды и инфраструктуры науки
РИЭПП.
20 Круглый стол

Островидова Е. Ю.: В настоящее время бессмысленно ставить во-

прос, нужно или нет заниматься учетом и анализом публикаций отдель-
ных ученых, научных организаций, ведомств или стран. Так или иначе,
данные показатели используются при оценке результативности научной
деятельности и для международных сопоставлений. Однако остается от-
крытым вопрос о правильном применении наукометрического инстру-
ментария, так чтобы производные показатели оценки качества и количе-
ства публикаций российских исследователей, рассчитанные по данным
международных систем научного цитирования, не были формальными,
а способствовали активизации исследовательской деятельности ученых.
Сегодня эта и другие темы будут затронуты в выступлениях докладчи-
ков, а также, надеюсь, в процессе обсуждения участниками Круглого
стола. Начнем работу и предоставим слово Светлане Леонидовне Пар-
феновой. Тема доклада – «Учет и анализ публикационной активности
в государственном управлении на основе данных информационно-
аналитических сервисов базы данных Web of Science». Пожалуйста,
Светлана Леонидовна.
Парфенова С. Л.: Актуальность государственного учета и анализа
количественных показателей публикационной активности российских
исследователей по данным международных систем научного цитирова-
ния возросла в связи с Указом Президента РФ о достижении к 2015 г.
значения показателя «Доля публикаций российских исследователей
в общем количестве публикаций в мировых научных журналах, индек-
сируемых в базе данных Web of Science» до уровня 2,44 %.
Со стороны государства стал предприниматься ряд мер, направлен-
ных на увеличение количества публикаций российских ученых в миро-
вых научных журналах, индексируемых в базе данных Web of Science
(WoS), что вызывает противоречивую реакцию со стороны научной об-
щественности.
Полярность мнений в отношении возможности использования науко-
метрических показателей для оценки результативности научной деятель-
ности связана с конфликтом интересов ее участников (представителей
органов государственной власти и ученых) и сложностью в достижении
компромисса. Суть противоречия состоит в том, что использование по-
казателей носит формализованный характер. В действительности ин-
струмент наукометрии может быть использован как одна из составляю-
щих в системе государственного анализа. В подтверждение этого тезиса
направлены основные положения данного доклада.
В РИЭПП на базе отдела научно-технологической политики и раз-
вития науки и отдела глобализации и международного сотрудничества
в сфере науки и инноваций сформирована рабочая группа, которая за-
нимается проблемами учета и анализа публикаций российских иссле-
дователей в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных
WoS.
В материалах доклада отражены основные итоги исследований ра-
бочей группы за 2015 г. и показаны возможности использования дан-
ных информационно-аналитических сервисов базы WoS в системе
 Проблема публикационной активности российских исследователей 21

государственного управления; выделены ключевые проблемы учета

публикаций российских исследователей; представлена разработанная
рабочей группой РИЭПП методика оценки вклада научных или научно-
образовательных организаций в общероссийскую систему публикаций
в мировых научных журналах. В основу методики заложены алгоритмы,
позволяющие устранить двойной счет публикаций российских исследо-
вателей.
Данные информационно-аналитических сервисов базы WoS в систе-
ме государственного управления могут быть полезными по трем направ-
лениям деятельности – это анализ, прогноз, оценка результативности
«научных единиц», о которых упоминалось ранее.
1. В части анализа: на основе динамики показателя «количество пу-
бликаций в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных
WoS», можно определить мировые научные центры и место российской
науки в мировой научной системе.
На текущий момент по данным WoS можно выделить 15 стран, доля
публикаций которых в научных журналах, индексируемых в базе WoS,
составляет более 2 %. Доля научных статей российских исследовате-
лей за 2014 г. зафиксирована на уровне 2,11 % или 29 793 единицы (по
данным на начало апреля 2015 г.). По количеству публикаций Россия
занимает последнее 15-е место, на 14-м – Нидерланды, доля которых
составляет 2,54 %. Абсолютными лидерами по объему публикаций яв-
ляются США (27 %) и Китай (18 %). Анализ средних объемов публика-
ций за период 2009–2014 гг. по 15 странам подтверждает стабильность
лидирующего положения США и бурную динамику роста по количеству
публикаций Китая.
2. В части прогнозирования: на основе динамики показателя «коли-
чество публикаций в мировых научных журналах, индексируемых в базе
данных WoS», можно определить мировые тренды развития науки.
В марте 2015 г. рабочей группой РИЭПП проведено исследование
по 150-ти научным направлениям, включенным в систему WoS. Анализ
средних значений общемировых объемов публикаций позволил выде-
лить 20 ведущих научных направлений с наибольшим количеством пу-
бликаций, среди которых первые позиции занимают химия (142 447), ин-
женерное дело (130 184), физика (124 942), материаловедение (85 665),
биохимия (58 023), технология (57 610), математика (52 870). Аналогич-
ный анализ был проведен по каждой из 15-ти стран, в том числе стран-
лидеров (США, Китай) и страны-аутсайдера (Россия). Анализ показал,
что ведущие общемировые научные направления включены в  первую
двадцатку направлений не только в США и в Китае, но и в России, ме-
няются только позиции во внутреннем рейтинге страны. Так, ведущи-
ми научными направлениями Китая являются: химия (34 100), физика
(24 941), инженерное дело (24 470), материаловедение (22 176), а веду-
щими направлениями США – физика (26 685), инженерное дело (24 486),
химия (18 946). Следует отметить, что объемы публикаций по первым
13  научным направлениям для США составляют более  десяти тысяч
статей на каждую  позицию, в Китае данный параметр соответствует
22 Круглый стол

только первым 6 позициям. В России явно выражены только 2 направле-

ния – физика (7 938) и химия (4 938), в большом отрыве по количеству
публикаций – математика (1 931), материаловедение (1 856), инженер-
ное дело (1 854).
Анализ темпов роста публикаций за 2009–2014 гг. показал, что
в странах-лидерах высокими темпами (2–2,5 раза) развиваются в основ-
ном междисциплинарные направления, ориентированные на решение
проблем общества и экономики, такие как инженерное дело, техноло-
гия, материаловедение, биохимия. В России же, наоборот, высокие тем-
пы роста демонстрируют монодисциплинарные научные направления
(физика, химия, математика).
Анализ распределения научных публикаций исследователей США,
Китая и России по трем параметрам (вклад страны в развитие науч-
ного направления, рейтинг научного направления в общемировом
объеме публикаций, средний объем публикаций по данному научному
направлению в стране) показал, что США занимают лидирующие по-
зиции практически по всем 20 ведущим направлениям. Китай догоня-
ет, а по некоторым научным направлениям (химия, материаловедение)
опережает США. Россия стабильно занимает последнее место по всем
позициям. По объемам публикаций исследователей среди 15 анали-
зируемых стран Россия может быть сопоставима лишь с Бразилией
и Индией. Однако следует отметить, что только по физике и матема-
тике количество публикаций российских исследователей превосходит
Бразилию и Индию, а по остальным направлениям, к сожалению, усту-
пает.
По данным информационно-аналитических серверов WoS рабочей
группой РИЭПП определены перспективные научные направления,
объемы публикаций по которым незначительны, однако темпы роста
составляют 1,5–2 раза. К ним относятся урбанистика, демография, не-
традиционная медицина, робототехника. Россия по этим направлениям
либо вообще не имеет публикаций, либо их счет идет на единицы.
3. Основным направлением в системе государственного управления
является учет и анализ количества публикаций российских исследова-
телей в международных системах научного цитирования для оценки ре-
зультативности «научных единиц» (ученого, лаборатории, научной орга-
низации, журнала).
Рабочая группа РИЭПП в апреле 2015 г. провела оценку результатив-
ности ряда научных организаций по показателю «количество публика-
ций в мировых научных журналах, индексируемых в базе данных WoS»
в рамках филиальных (Московский государственный университет им. М.
В. Ломоносова, Санкт-Петербургский государственный университет, Рос-
сийская академия народного хозяйства и государственной службы, Наци-
ональный исследовательский университет «Высшая школа экономики»
и др.) и ведомственных сетей (Федеральное агентство научных организа-
ций, Министерство науки и образования РФ, Министерство здравоохране-
ния РФ и др.), отдельных проектов («Проект 5-100»), групп организаций
(федеральные университеты, национально-исследовательские универси-
 Проблема публикационной активности российских исследователей 23

теты), а также финансирующих организаций (Российский научный фонд,

Российский фонд фундаментальных исследований, Российский гумани-
тарный научный фонд и др.).
По среднему объему публикаций за период 2009–2014 гг. установ-
лены ведомства-лидеры, на базе подведомственных научных организа-
ций которых проводятся исследования. К ним относятся ФАНО России
(52,3 % от общероссийского объема публикаций) и Минобрнауки Рос-
сии (21,9 %).
Однако при подсчете количества публикаций российских исследова-
телей в международной системе цитирования WoS рабочая группа РИ-
ЭПП столкнулась с рядом проблем, таких как: некорректная транслите-
рация научных организаций и авторов, отсутствие аффилиаций, слабая
культура выражения «благодарностей» финансирующим организациям,
за счет средств которых проведены научные исследования и др. Однако
самой большой проблемой проведения сопоставительного анализа яв-
ляется дублирование при учете количества статей. Покажем на приме-
ре. Суммирование значений показателя «количество публикаций рос-
сийских исследователей в научных журналах, индексируемых в  базе
WoS», включенных в консолидированные отчеты ведомств, позволи-
ло определить общее количество таких научных статей за 2014  год  –
53 600. Тогда как, чтобы достичь значения показателя 2,44 % требова-
лось опубликовать в мировых научных журналах 34 448 статей, то есть
по наукометрическим показателям ведомств запланированный Указом
Президента РФ объем публикаций превышен в 1,5 раза. Напомним, что
по факту количество публикаций составляет 29 700 научных статей или
2,11 % в общемировом объеме публикаций (по данным WoS). Дубли-
рование возникает в случаях соавторства и, когда авторы одной статьи
указывают несколько аффилированных организаций.
Для решения этой проблемы Минобрнауки России поставлена задача
по разработке методики, позволяющей исключить дублирование количе-
ства статей при их учете. Методика была разработана рабочей группой
РИЭПП и находится на рассмотрении в Минобрнауки России. Базовая
формула методики позволяет рассчитать количество публикаций, при-
ходящихся на одну научную организацию:

Формула основана на расчете количества аффилиаций российских

авторов j-й статьи, относящихся к i-й организации (Pij), общего количе-
ства аффилиаций j-й статьи с российскими организациями (Rj), количе-
ства публикаций российских исследователей, относящихся к i-й научной
организации (mi).
Данную формулу удобно интерпретировать по таблице, где в столб-
цах – научные организации, а в строках – авторы статьи. В ячейках
знаком «плюс» отмечаются аффилиации автора с научными организа-
циями.
24 Круглый стол

Проиллюстрируем на примере (табл. 1).

Публикация «Анализ переходных процессов смещения и структура
депозитов Pt» написана авторами: Симоновым А. Н. (Национальный ис-
следовательский университет «Высшая школа экономики», Московский
государственный университет им. М. В. Ломоносова), Черсюк О. В. (Мо-
сковский государственный университет им. М. В. Ломоносова, Волго-
градский государственный университет, Новосибирский государствен-
ный университет), Васильевым С. Ю. (Волгоградский государственный
университет), Зайковским В. И. (Институт катализа им. Г. К. Бореско-
ва СОРАН, Новосибирский государственный университет), Филато-
вым А. Ю. (Московский государственный университет им. М. В. Ломо-
носова), Рудиной Н. А. (Новосибирский государственный университет),
Савиновой Е. Р. (Институт катализа им. Г. К. Борескова СО РАН).
Таблица 1. Пример аффилиации авторов с научными организациями

Организации
НИУ
Авторы МГУ Институт
«Высшая Волгоград- Новосибир-
им. М. В. катализа
школа ский ГУ ский ГУ
Ломоносова СО РАН
экономики»
Симонов А. Н. + +
Черсюк О. В. + + +
Васильев С. Ю. +
Зайковский В. И. + +
Филатов А. Ю. +
Рудина Н. А. +
Савинова Е. Р. +

В примере трое из семи авторов указали МГУ им. М. В. Ломоносова

как аффилированную организацию, а общее количество российских аф-
филиаций («плюсов») равно 11. В этом случае количество публикаций,
относящихся к МГУ им. М. В. Ломоносова, равно 0,27.
По данной методике не допускается округление количества научных
статей в рамках научных организаций, округление возможно только на
последней итерации при расчете количества публикаций в разрезе ве-
домственной сети.
Данная методика позволит учитывать научные статьи российских
исследователей и корректно проводить оценку результативности науч-
ной деятельности по показателю «количество публикаций российских
исследователей в мировых научных журналах, индексируемых в между-
народных системах научного цитирования», как организаций, так и ве-
домств в целом.
Хочу обратить внимание участников Круглого стола, что рабочая
группа РИЭПП проводит исследование по оценке результативности
научной деятельности ученых, научных организаций и ведомств пока
на основе количественного показателя («количество публикаций в ми-
 Проблема публикационной активности российских исследователей 25

ровых научных журналах, индексируемых в базе данных WoS»), в даль-

нейшем планируется развитие применения наукометрического инстру-
ментария.
Спасибо за внимание!
Островидова Е. Ю.: Спасибо, Светлана Леонидовна. Предлагаю за-
слушать все выступления, а потом задать вопросы докладчикам. Доклад
«Оценка результативности деятельности ученых в системе учета
Web of Science» представит заведующая сектором механизмов и инстру-
ментов реализации научно-технологической политики РИЭПП Гриша-
кина Екатерина Георгиевна. Пожалуйста!
Гришакина Е. Г.: Уважаемые коллеги! Как уже было сказано, Пре-
зидентом РФ поставлена задача: к 2015 г. достичь значения показате-
ля «Доля публикаций российских исследователей в общем количестве
публикаций в мировых научных журналах, индексируемых в Web of
Science» – 2,44 %. В связи с этим Министерством образования и науки
РФ рабочей группе РИЭПП ставились информационно-аналитические
и методические задачи по использованию возможностей сервисов базы
данных WoS в оценке результативности деятельности ученого.
В докладе хотелось бы обратить внимание на три основных мо­мента:
первое – это меры, предусматривающие стимулирование публикаци-
онной активности ученых в научных журналах, индексируемых в базе
данных Web of Science;
второе – позиционирование российской науки в мировом научном
пространстве;
третье – возможные способы повышения публикационной актив-
ности российских ученых.
С целью расширения представленности отечественной науки в миро-
вом научном пространстве и увеличения числа публикаций российских
исследователей в мировых научных журналах, индексируемых в базе
данных WoS, Минобрнауки России проводит работу по разработке мер,
направленных на стимулирование публикационной активности ученых.
Рассмотрим значимые меры.
Одной из них является регламентирование порядка замещения долж-
ностей научных работников и заключение эффективных контрактов. Пред-
полагается, что порядок аттестации будет устанавливаться федеральными
органами исполнительной власти и должен содержать в себе обязатель-
ное требование «о наличии публикаций в мировых научных журналах,
индексируемых в базе данных Web of Science, к  кандидатам, претен-
дующим на замещение должностей научных и  научно-педагогических
работников». Наряду с этим при заключении эффективного контракта
в  разделе «Оплата труда», пункте «Показатели оценки эффективности
деятельности научных и научно-педагогических работников» предпола-
гается предусмотреть показатель «число публикаций в научных журна-
лах, индексируемых в базе данных Web of Science».
Второй мерой, направленной на стимулирование публикационной
активности российских ученых, является механизм конкурсного финан-
сирования, в котором при проведении конкурсных процедур заложено