Доклад

по дисциплине: «Валютное регулирование и валютный контроль»

Тема: «История возникновения, деятельность и основные инструменты
ФАТФ»

Люберцы
1 2021
 ГРУППА РАЗРАБОТКИ ФИНАНСОВЫХ МЕР БОРЬБЫ С
ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ

Financial Action Task Force on Money

Laundering (FATF) или Группа разработки
финансовых мер борьбы с отмыванием денег
— межправительственная организация, которая
занимается выработкой мировых стандартов в
сфере противодействия отмыванию преступных
доходов и финансированию терроризма
(ПОД/ФТ), а также осуществляет оценки
соответствия 228 национальных систем ПОД/ФТ
разных стран этим стандартам.
Руководство организацией осуществляет
Президент ФАТФ, который избирается сроком на
два года. В настоящий момент должность
Президента занимает Маркус Плейер (Германия).
Секретариат ФАТФ находится в штаб-квартире
ОЭСР в Париже. При этом ФАТФ независима и не
входит в структуру ОЭСР или какой-либо другой
международной организации
 УЧАСТНИКИ ФАТФ

C 2003 года в деятельности ФАТФ от имени РФ участвует Федеральная служба по финансовому

мониторингу.
Государства:
 Австралия  Малайзия Международные организации:
 Австрия  Мексика  Еврокомиссия
 Аргентина  Нидерланды  Совет сотрудничества арабских
 Бельгия  Новая Зеландия государств Персидского залива
 Бразилия  Норвегия
 Великобритания  Португалия
 Германия  Российская Федерация
 Гонконг  Республика Корея
 Греция  Саудовская Аравия
 Дания  Сингапур
 Израиль  США
 Индия  Турция
 Ирландия  Финляндия
 Исландия  Франция
 Испания  Швейцария
 Италия  Швеция
 Канада  ЮАР
 Китай  Япония
 Люксембург
 ИСТОРИЯ ВОЗНИКНОВЕНИЯ ФАТФ

В июле 1989 г. на совещании в Париже глав

государств и правительств «Большой семёрки» в
ответ на растущую озабоченность по поводу
проблемы отмывания денег было принято решение
о создании специального органа «для оценки
текущих результатов сотрудничества с целью
предотвращения использования банковской
системы и финансовых учреждений для отмывания
доходов и рассмотрения возможности принятия
дополнительных превентивных мер в данной
области».
 ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФАТФ

В задачи ФАТФ входит:

1. Выработка рекомендаций в области борьбы с отмыванием денег и
финансированием терроризма;
2. Проведение оценок в странах-участницах на предмет соответствия
национальных законодательств и действующей практики в области борьбы с
отмыванием денег и финансированием терроризма Рекомендациям ФАТФ;
3. Изучение ситуации в странах, которые активно используются международной
организованной преступностью для отмывания преступных доходов и
финансирования терроризма. Взаимоотношения с такими странами руководство
ФАТФ строит на основе «регионального подхода», т.е. взаимодействие с отдельными
странами и группами стран постепенно переводится в плоскость сотрудничества с
Региональными группами по типу ФАТФ;
4. Организация и проведение на регулярной основе в различных странах мира
конференций, симпозиумов и семинаров по финансовым и юридическим
вопросам, а также проблемам в сфере законодательства в области противодействия
отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).
 СТРАТЕГИЯ ФАТФ

Cтратегия ФАТФ состоит из следующих основных компонентов:

· разработка международных стандартов в борьбе с отмыванием

преступных доходов и финансированием терроризма;

· развитие надежных и эффективных региональных структур,

организованных по тем же принципам, что и ФАТФ;

· расширение сотрудничества с соответствующими

международными организациями.
 ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФАТФ

 Деятельность ФАТФ проявилась и в содействии созданию в различных странах

мира подразделений финансовой разведки, предназначенных для выявления
случаев злоумышленного использования в преступных целях их финансовых систем и
обеспечения соблюдения законодательства в области борьбы с финансовыми
правонарушениями.
 Также ФАТФ проводит оценки выполнения своих Рекомендаций.
Составляемые по итогам этих мероприятий отчеты и доклады руководство организации
направляет странам-участницам для передачи своим компетентным органам.
 В соответствии с целями, обозначенными в программных документах, ФАТФ
придерживается курса на увеличение числа своих членов путем привлечения
стратегически значимых стран, которые могли бы использовать своё влияние в
регионах для целей повышения эффективности борьбы с отмыванием денег и
финансированием терроризма.
 ИНСТРУМЕНТЫ ФАТФ

Для обеспечения выполнения единых международных

стандартов в области противодействия отмыванию денег в
рамках ФАТФ действует уникальная система контроля.
Внедрение и соблюдение рекомендаций группы
обеспечивается благодаря механизму взаимного
мониторинга.
С целью контроля за соблюдением рекомендаций
странами-членами ФАТФ применяются 2 типа оценивания :
а) самооценка на основе стандартной анкеты
(вопросника), заполняемой самими членами ФАТФ;
б) взаимные оценки, в ходе которых состояние каждой
национальной системы ПОД/ФТ анализируется и
оценивается экспертами из других государств-членов ФАТФ.
На основании самооценивания Секретариат ФАТФ
составляет отчеты об общей ситуации с выполнением
рекомендациями для стран-участниц.
 ИНСТРУМЕНТЫ ФАТФ: 40 РЕКОМЕНДАЦИЙ

40 Рекомендаций представляют собой всеобъемлющий свод организационно-правовых мер по

созданию в каждой стране эффективного режима противодействия легализации преступных доходов и
финансированию терроризма.
Рекомендации ФАТФ не дублируют и не подменяют соответствующие положения иных
международных актов, а при необходимости, дополняя их, сводят в единую систему организационных
принципов и правовых норм. В соответствии с Резолюцией СБ ООН № 1617 (2005), 40 Рекомендаций
ФАТФ являются обязательными международными стандартами для выполнения государствами — членами
ООН. Рекомендации регулярно пересматриваются с учетом возникающих угроз.
Первые 40 Рекомендаций ФАТФ были разработаны в 1990 г. как инициатива по защите
финансовых систем от лиц, отмывающих денежные средства, вырученные от продажи наркотиков. В 1996 г.
Рекомендации были пересмотрены в первый раз с учетом развивающихся тенденций и способов
отмывания денег и расширения сферы их применения далеко за пределы отмывания выручки от продажи
наркотиков. В октябре 2001 г. ФАТФ расширила свою область деятельности, включив в нее проблемы
финансирования террористических актов и террористических организаций, и приняла 9
Специальных Рекомендаций по борьбе с финансированием терроризма.
 СТРУКТУРА РЕКОМЕНДАЦИЙ

Рекомендации ФАТФ подразделяются на основные

группы
A. Политика ПОД/ФТ и координация (1-2);
B. Отмывание денег и конфискация (3-4);
C. Финансирование терроризма и
распространения ОМУ (5-8);
D. Превентивные меры (9-23);
E. Прозрачность и бенефициарная собственность
юридических лиц и образований (24-25);
F. Полномочия и ответственность компетентных
органов и иные институциональные меры (26-35);
G. Международное сотрудничество (36-40).
 ИНСТРУМЕНТЫ ФАТФ

Основным инструментом принятия решений ФАТФ является Пленарное заседание, которое собирается
три раза в год, а также рабочие группы ФАТФ:
• по оценкам и имплементации;
• по типологиям;
• по противодействию финансированию терроризма и отмыванию денег;
• по обзору международного сотрудничества.
ФАТФ уделяет значительное внимание сотрудничеству с такими международными организациями, как
МВФ, Всемирный банк, Управление ООН по наркотикам и преступности. Данные структуры реализуют свои
программы, нацеленные на противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма. Одним из
основных инструментов реализации рекомендаций ФАТФ на национальном уровне являются Подразделения
финансовой разведки (ПФР), отвечающие за сбор и анализ финансовой информации в пределах каждой
конкретной страны с целью выявления потоков финансовых средств, добытых незаконным путём.