29/07/2010

Teoría general de los medios de

impugnación en el proceso penal

Alexander Rodríguez
El Salvador, 2010

GENERALIDADES

1
 29/07/2010

Concepto de recurso

Es una manifestación de voluntad de

quien ataca una resolución
jurisdiccional, que se considera ilegal
y agraviante, a fin de que el tribunal
que la dictó u otro superior (alzada),
mediante un nuevo examen o
revisión, la revoque, modifique o
anule.

Medio de control

Es un medio impugnativo que tienen

los sujetos procesales, excluyéndose
la actividad oficiosa del juez.

Se basa en la necesidad de controlar

la falibilidad de las decisiones
judiciales.

2
 29/07/2010

Denominaciones

Los italianos usan la designación genérica

“impugnación”, y “recurso” solo para la casación.

Los alemanes emplean la palabra “remedio”. Clariá
indica que “remedio” alude más bien al acto que
subsana el vicio, y no al poder acordado a las
partes.

El derecho francés equipara en general las
impugnaciones a los recursos, pero incluye dentro
de estos la “oposición” y “purga de la contumacia”.

Los españoles usan “recurso”, y “medio de
impugnación” es el género (doctrina moderna).

PRINCIPIO DISPOSITIVO

3
 29/07/2010

Regidos por el principio

dispositivo

Como manifestación de voluntad se
rige por el principio dispositivo, por
ello se admite el desistimiento.

Los recursos precisan impulso,

petición, reclamo formal y oportuno
del sujeto con interés jurídico
(voluntariedad).

Regidos por el principio

dispositivo

El principio dispositivo implica que la parte
perjudicada por una resolución judicial puede
impugnarla o no.

Si lo hace puede recurrir total o parcialmente,
resultando que en este último caso la
competencia del tribunal que conoce del
recurso está limitada a los puntos a que se
refieren los agravios, salvo que constate
defectos absolutos, en cuyo caso puede
resolver de oficio.

Art. 453 CPP
8

4
 29/07/2010

Puntos a que se refieren los

agravios (1)

De acuerdo con el Diccionario Manual
de la Lengua punto es “cada uno de los
asuntos o materias diferentes de que se
trata en un discurso, conferencia, etc.”.

Según esto, punto de la resolución es
cada una de las cuestiones de hecho
y de derecho resueltas por el juez en
el dispositivo de la resolución, así
como los fundamentos que se expone
en su respaldo en la sentencia.
9

Puntos a que se refieren los

agravios (2)

Por ejemplo, si hubo condena, la
parte puede:
 combatir la valoración probatoria, la
relación de hechos o el fundamento
jurídico.
 aceptar la culpabilidad establecida y
combate la determinación de la pena.
 O acepta ambos, pero no la
responsabilidad civil.
10

5
 29/07/2010

Puntos a que se refieren los

agravios (3)

Dado que la impugnación se basa en
el dispositivo, quien recurre
selecciona las secciones o frases que
entiende que le causan agravios.

Por eso no es correcto declarar
inadmisible o sin lugar un recurso
indicando solamente que el recurrente
escoge determinados puntos de la
resolución.
11

Puntos a que se refieren los

agravios (4)

Se admite que el tribunal se aparte de
los motivos y resuelva de oficio en
caso de nulidad absoluta, siempre y
cuando el recurso sea admisible.

En el caso del imputado la
declaratoria de una nulidad absoluta
tiene una limitación y es que a través
de la misma no debe violentarse el
principio de no reforma en perjuicio.
12

6
 29/07/2010

La resolución judicial: objeto de

los recursos

A través de los recursos se combate las
resoluciones judiciales y no propiamente los
actos procesales.

Por ejemplo la práctica de un allanamiento
que se estima ilegal por no existir orden
judicial, no estándose ante ninguno de los
supuestos en que se autoriza prescindir de
la orden judicial. En contra del acto de
allanamiento propiamente lo que
corresponde es un incidente de actividad
13
procesal defectuosa.

Pero hay excepciones…

Los actos viciados de nulidad se pueden

combatir por los recursos en la medida
en que sirven de fundamento a una
resolución. Por ejemplo cuando se apela
un auto de prisión preventiva se puede
alegar que los elementos probatorios en
que se sustenta la probabilidad de
existencia del delito o de participación
del sujeto, fueron obtenidos ilegalmente.

14

7
 29/07/2010

REQUISITOS MÍNIMOS DE
ADMISIBILIDAD DEL
RECURSO
15

Mínimamente el recurso
debe contener

Impugnabilidad objetiva

Impugnabilidad subjetiva

Fundamento del agravio

Pretensión

Presentación en tiempo

16

8
 29/07/2010

IMPUGNABILIDAD OBJETIVA

17

Principio general

Las resoluciones judiciales serán

recurribles sólo por los medios y en
los casos expresamente establecidos.

Medios son los recursos (revocatoria,
apelación, etc).

Casos son los motivos que se
establecen para cada recuso.
 Art. 452 CPP
18

9
 29/07/2010

Impugnabilidad objetiva

Significa que:
 La resolución debe estar
expresamente prevista en la ley como
una resolución impugnable por ese
medio específico.
 Se trate efectivamente de una
resolución de las previstas en la ley.

19

IMPUGNABILIDAD SUBJETIVA

20

10
 29/07/2010

Quién puede recurrir?

Solamente pueden recurrir aquellos a

los que la ley expresamente les
concede el derecho a recurrir.

Cuando la ley no dice quién puede
recurrir, implica que el recurso puede
ser interpuesto por cualquiera de las
partes, lo cual es lógico porque si no
sería recurrible por ninguno.
 Art. 452
21

Agravio (1)

No basta con que el sujeto sea parte,

para estar legitimado para impugnar,
la resolución que combate debe
producirle un perjuicio.

Art. 452 CPP

22

11
 29/07/2010

Agravio (2)

Para que haya interés para impugnar

se requiere que la resolución le
produzca un perjuicio al impugnante,
el que se mide comparando la
situación de éste antes y después de
la resolución.

El agravio debe ser analizado de una
manera objetiva y no según la
apreciación subjetiva del impugnante
23

Agravio (3)

El agravio se analiza en dos

momentos:
 En admisibilidad es suficiente con que
se invoque un agravio.
 Cuando se resuelve en el fondo el
recurso se determina si agravio
existía y si era relevante.

24

12
 29/07/2010

Agravio del acusador (1)

Contrario al caso de la defensa o el actor o

demandado civil, en que la resolución
puede implicar una desmejora en el goce
de ciertos derechos, en el caso del fiscal o
el querellante el agravio consiste en la
imposibilidad de demostrar la hipótesis
fáctica contenida en la acusación o la
querella, y la calificación legal y la pena que
le corresponda

25

Agravio del acusador (2)

Hay, pues, una desmejora en las

posibilidades de éxito de la acusación
o la querella por causas atribuibles al
sentenciador.

El defecto debe impedir la
comprobación judicial de la hipótesis
acusatoria.

26

13
 29/07/2010

Carácter inmediato del

agravio

El perjuicio debe ser de carácter
inmediato, de donde se ha deducido
la teoría de la pena justificada y la
teoría de la limitación del perjuicio
a la parte dispositiva de la
sentencia.

27

Teoría de la pena justificada

Señala que no hay interés cuando lo que se

pretende es una modificación de la calificación
jurídica que no provoca una variación de la
pena impuesta en la sentencia recurrida.

Sin embargo, si casación es la que se va a

pronunciar, debería admitirse el recurso para
declarar cuál era la aplicación correcta de la
ley.

28

14
 29/07/2010

Teoría de la limitación del

perjuicio a la parte dispositiva

Implica que no tiene interés quien resulta
favorecido en la parte dispositiva, aunque
discrepe en los fundamentos de la resolución.

Por ejemplo, se dicta sobreseimiento por
operar una causa de justificación, pero el
recurso del imputado pretende que se
establezca que el hecho fue atípico. Sin
embargo, en este caso, la defensa puede
recurrir la parte penal para evitar una eventual
responsabilidad civil, alegando que no hubo un
injusto de esa naturaleza.
29

Elementos del agravio

El agravio debe ser real, es decir

objetivamente comprobable, y no una
suposición de la parte.

Además, debe ser relevante. El defecto
comprobado debe desmejorar la situación
de la parte que lo alega.

Estos aspectos se valoran en la resolución
de fondo, si se hace antes se aplica un
criterio formal y se cierran a las puertas a
una revisión integral.
30

15
 29/07/2010

Eliminación del agravio por contribución de

la parte a provocar el vicio o conformarse
con él

Para interponer un recurso será

necesario que la resolución impugnada
cause agravio al recurrente, siempre que
éste no haya contribuido a provocarlo.
Art. 406

Se basa en la regla que nadie puede
sacar provecho de su propio dolo.

No se aplica esta limitación a defectos
absolutos, pues no requieren protesta
31
previa.

El agravio debe constar en

el recurso

Debe constar expresamente, pero
si alzada logra comprenderlo no es
necesario prevenir.

Es en la fundamentación del
recurso, en donde el recurrente
explica por qué la resolución es
errada o injusta. Es parte más
importante.
32

16
 29/07/2010

Expresión del agravio y

defectos absolutos

La parte debe argumentar en qué
consiste el agravio, aún en defectos
absolutos. De modo que si no le
causa perjuicio no se justifica la
nulidad.

La expresión de agravios permite
superar el paradigma de la nulidad
por el mero incumplimiento de las
formas procesales.
33

PRETENSIONES

34

17
 29/07/2010

Pretensiones

Es la petición que se formula de

que se revoque, modifique o anule
la resolución.

Debe ser coherente con los

agravios y la fundamentación.

35

Las pretensiones

Se ha distinguido entre:

Nulidad y reenvío: generalmente por un
defecto de procedimiento. Puede ser total o
parcial y ordena el reenvío para reponer el
juicio y la sentencia.

Resolver directamente: Esta substitución,
opera en recurso de casación por violación de
la ley sustantiva. No hay reenvío.

Luego veremos que esa distinción admite

muchas excepciones.
36

18
 29/07/2010

EFECTOS DE LOS RECURSOS

37

Efecto devolutivo

Implica que el recurso interpuesto le

confiere competencia para resolverlo
a un tribunal de mayor grado, el que
se encuentra limitado al respecto por
los puntos de la resolución
impugnados.

Es propio de la apelación y casación.

38

19
 29/07/2010

Aspectos accesorios

Puede resolverse la prisión

preventiva SOLICITADA (principio
acusatorio), hasta por 12 meses.
 Arts. 8 y 298 CPP

39

Efecto suspensivo

La resolución impugnada no será

ejecutada durante el plazo para
recurrir y mientras se tramita el
recurso, salvo disposición legal en
contrario.

Art. 457 CPP

40

20
 29/07/2010

Efecto suspensivo

Se fundamenta en la posibilidad de
que la resolución sea revocada o
anulada como consecuencia de la
interposición de un recurso.

Es la regla, pero hay excepciones
(cuando se modifica una medida
cautelar a favor del imputado, cuando
se dicta absolutoria, etc.)

41

Efecto extensivo o
comunicante

Supone que el imputado que no
recurrió se beneficia también del
recurso de otro coimputado, en
cuanto sea acogido por motivos que
no sean exclusivamente personales,
de modo que sean comunes, siendo
en definitiva una expresión del
principio de igualdad.

Art. 456 CPP
42

21
 29/07/2010

Motivos personales

Motivos exclusivamente personales

son aquellos que no tienen relevancia
con respecto a la situación de los
otros imputados, ni procesal ni
sustancialmente, de modo que de ser
declarado con lugar al recurso con
base en dichos motivos no se
produciría una contradicción entre los
fallos.
43

DESISTIMIENTO

44

22
 29/07/2010

Desistimiento en CPP

Las partes podrán desistir de los

recursos deducidos por ellas o sus
representantes, sin perjudicar a los
demás recurrentes o adherentes, pero
cargarán con las costas.

Para desistir de un recurso, el
defensor deberá tener mandato
expreso de su representado.

Art. 458 CPP
45

No perjudica adhesión

El desistimiento de un recurso
no perjudica al imputado que se
adhirió al mismo, de modo que
el Tribunal superior debe
resolver la adhesión.

46

23
 29/07/2010

Desistimiento de la defensa

El defensor no puede desistir

autónomamente sin autorización
expresa de su defendido.

Lo contrario sí sería posible, el
imputado puede desistir de los
recursos de su abogado defensor.

47

ADHESIÓN

48

24
 29/07/2010

Adhesión

Se permite que el imputado no recurrió

dentro del plazo correspondiente,
habiendo tenido derecho a hacerlo,
pueda recurrir fuera del plazo, siempre
que lo haga dentro del período del
emplazamiento.

En realidad se trata de la presentación
de un recurso fuera del plazo para
recurrir

Art. 454 CPP
49

Adhesión

Solamente se permite la adhesión por

el imputado, pero no por el Ministerio
Público, el querellante y el acusador.

La adhesión es respecto al recurso de
cualquier parte, lo que no permite la
adhesión al recurso de otro imputado,
sino al del Ministerio Público, el
querellante o el acusador.

50

25
 29/07/2010

Adhesión

Puede operar la adhesión del

imputado al recurso del defensor o
viceversa, porque el nuevo CPP
elimina la limitación anterior que solo
la permitía respecto al recurso de la
“parte contraria” .

Aún es problemático que no se
permita en general la adhesión a
otras partes.
51

Adhesión

El recurso del adherente debe cumplir

con los requisitos exigidos para la
interposición del recurso respectivo.

Exigencia para la subsistencia de
adhesión es que el recurso con
respecto al cual se dio ésta no sea
declarado inadmisible, porque si no la
adhesión sería un “recurso”
presentado fuera de término.
52

26
 29/07/2010

PRINCIPIO DE NO REFORMA
EN PERJUICIO
53

Fundamento

Protege al imputado. Es un incentivo

para recurrir.

Limita competencia del tribunal de
alzada.

Se trata de evitar que éste o su defensor
no recurran en contra de una resolución
por temor de que el tribunal de alzada
vaya a ordenar una resolución más
gravosa que la que se está impugnando
54

27
 29/07/2010

También limita la competencia

del tribunal en el reenvío

Cuando como consecuencia del

recurso del imputado se anuló la
sentencia y se dispuso la realización
de nuevo del juicio, y no recurrió el
acusador, no podría en éste
disponerse una pena mayor que la
que se había ordenado en el juicio
que fue anulado.

55

No se aplica cuando recurre

la parte acusadora

Si el fiscal o el querellante recurren, no opera
este principio.

El tribunal de alzada podrá condenar o
aumentar la pena ?.
 DISCUTIR PUNTO

Pero, lo que sí es claro es que en el reenvío

ordenado a consecuencia de un recurso del
fiscal o querellante, se puede condenar,
aumentar la pena, y también se puede
absolver.
56

28
 29/07/2010

DESFORMALIZACIÓN DE LOS
RECURSOS
57

Tendencia hacia la
desformalización

El recurso debe ser tramitado y resuelto
sin rigores formalistas. Esto es: las
formas nunca deben ser un obstáculo
que impida que el mismo tribunal u otro
revise lo resuelto.

Si, como vimos en el Caso Mauricio
Herrera v. Costa Rica, el recurso debe
ser accesible, con mayor razón la
apelación y la revocatoria deben ser
desformalizados.
58

29
 29/07/2010

Desformalización (1)

No significa que las formas carecen

de importancia.

Hay formas que son esenciales, otras
no. Por ejemplo, es relevante:
 impugnabilidad objetiva
 Impugnabilidad subjetiva
 Presentación en tiempo
 Fundamentación del motivo
 La protesta en caso de defectos procesales
59
(para proteger interés)

Desformalización (2)

El problema se da cuando se usan

criterios formalistas para rechazar los
recursos en admisibilidad o en el
fondo.

Un criterio es formalista cuando no
encuentra una justificación basada en
los principios del proceso, sino que en
el fondo lo que trata es de limitar la
cantidad de asuntos que resolverá el
60 Tribunal de apelación o casación.

30
 29/07/2010

Desformalización y
prevención

Si el tribunal detecta un defecto
saneable debe hacerlo saber a al
parte para que lo corrija, y sin
suplantar la voluntad o iniciativa de la
parte, debe cumplir la función
pedagógica de indicarle cuáles
aspectos formales del recurso debe
corregir.

61

Prevención

El uso de la prevención debe ser

excepcional porque, en principio
deberían admitirse todos los recursos
que cumplan con los requisitos mínimos.

Si el recurso es comprensible, debe
admitirse.

Si lleva razón o no, debe dejarse para el
examen final, sino no habría una
revisión de la sentencia, sobre todo en
62
apelación y casación.

31
 29/07/2010

El derecho al recurso no está

condicionado por su éxito

El derecho a recurrir es independiente

de la existencia real o efectiva del
defecto o injusticia que se reclama a
través de él.

La falta de razón en el reclamo da
lugar a que el recurso sea declarado
sin lugar, pero no es una razón para
declarar inadmisible el recurso.

63

32