О ГЛАВЛЕНИЕ.
ВВЕДЕНИЕ.....................................................................................................
ЗАКЛЮЧЕНИЕ.............................................................................................
Введение.
За последние 7 лет прошел целый ряд этапов становления и развития
рынка ценных бумаг. За этот период этот экономический институт потерпел
множество изменений: были подъемы, спады, а в последнее время и тяжелейший
кризис. Но тем не менее рынок рос, развивался. И естественно, с развитием
рынка страны появилось «море финансовой информации - от сухих цифр с
различных торговых площадок до новостей, способных повлиять на дальнейшее
развитие событий в том или ином секторе рынка. В этой связи у инвесторов всех
типов возникает потребность в оперативной и полной информации для принятия
правильных инвестиционных решений.
Наряду с развитием непосредственно самого фондового рынка, активно
развивался и рынок информационных технологий. Большой поток информации,
поступающий из различных источников, требует обработки. При этом
существует потребность в правильной анализе информации с целью ее
использования при решении тех или иных задач. Ведь информация - не самоцель.
Любые данные должны систематизироваться и анализироваться.
Особенно важно принять правильное и своевременное решение для
инвесторов, не являющихся профессиональными участниками фондового рынка,
которые напрямую не подключены к торговым системам. Проблемы, с которыми
приходится сталкиваться данным инвесторам, достаточно традиционны.
Необходима оперативная и полная информация, поступающая в удобном
для пользования и анализа виде. По возможности необходима программа,
которая смогла бы автоматически анализировать поступающую информацию. В
любом случае преследуется одна цель - максимально эффективное
инвестирование денежных средств. Из этой основной уели могут вытекать и
другие второстепенные задачи: правильное финансовое планирование потоков
платежей, управление рисками, обеспечение оптимального баланса между
доходностью и ликвидностью активов и просто автоматизация хозяйственной
деятельности компании, начиная с бухгалтерского учета и заканчивая
оперативной связью с региональными отделениями.
Часть из вышеуказанных проблем предлагает решить компания ВЕСТЬ
АО. Это предложение состоит в интеграции проверенных временем,
высокоэффективных и надежных программных продуктов. В данном случае это
система управления деловыми процессами WorkRoute II (ВЕСТЬ АО) и
бухгалтерская система «Алеф - Бухгалтерия» (ТОО АЛЕФ).
Каждая из этих программных продуктов прост в освоении, удобен в
работе и содержит большое количество настроек, которые легко позволяют
адаптировать систему в конкретной компании.
StokRoute: интегрированное решение. Стр. 3
Заявка от
клиента Торговый отдел
дилинг
- заключение сделок
Распорядительная
записка (тикет)
Подтверждени
е сделки
Контракт
Расчетный отдел
заключение сделок
Выписка из котировка платежных документов
реестров регистрация сделок
акционеров учет движения ценных бумаг
учет движения денежных средств
Банковские учет и анализ операций с собственными средствами
выписки контроль незавершенных сделок
переписка с клиентами
Передаточные
распоряжения
Платежное
поручение
Отчеты о
Журналы учета
состояниях
клиентских
счетов Внутренние отчеты
Российская
бухгалтерская
отчетность
Бухгалтерия
Международна составление бухгалтерской отчетности
я финансовая перекладка отчетности согласно международным
отчетность стандартам
учет административных операций
Подсистема управления
деловыми процессами
Платежи по сделке
Платежи по сделке
Подсистема управления деловыми процессами.
В конкретной реализации она представлена разработкой компании ВЕСТЬ
АО WorkRoute II - фундаментом всей системы исполнения сделок. С помощью
карт деловых процессов система информируется о количестве и содержании
этапов сделок, об исполнителях на каждом конкретном этапе и предусмотренных
для их исполнения сроках. При этом система сама назначает исполнителя в
соответствии с загруженностью каждого сотрудника.
Нужно также сказать о документировании и контроле исполнения сделок.
Действия каждого сотрудника на любом этапе технологической цепочки
фиксируется, в том числе и при попытке несанкционированного доступа к
информации. Также предусмотрен обмен информацией на каждом этапе в форме
«вопрос - ответ». И, естественно, в любой момент времени становится
возможным проанализировать ход протекавших событий. К определенному этапу
StokRoute: интегрированное решение. Стр. 7
Э кс пл у ат ац ия системы StokRoute .
Основная Административно-
Область автомати- деятельность хозяйственная
зации компании деятельность
Интерфейс
Дата Покуп Прода- Ценна
пользователя
сделки атель вец я
бумаг
а
Хозяйственная операция
в учетные разделы балансовых
единиц фирмы
Формировани
е системы
учета
денежных
Проводки по Проводки по средств и
оперативным счетам российскому плану ценных
бэк-офиса счетов бумаг
представления для отдельного вида (list или single), что позволяет иметь
необходимое количество ракурсов на одну и туже информацию (хранящуюся в
документе). Эта особенность модуля органично сочетается с развитым
механизмом администрирования - модуль можно настроить так, чтобы разные
пользователи работали с различными срезами информации.
Документ может принадлежать одному и только одному учетному разделу
балансовой единицы, входящей в инвестиционную группу, в то время как
хозяйственная операция может затрагивать учетные разделы различных
балансовых единиц. Это дает возможность неизбыточно и непротиворечиво
отражать хозяйственные процессы всей инвестиционной группы.
Учет и отчетность в STOCKROUTE.
Эффективная система автоматизации для инвестиционной компаний
должна удовлетворять и внутренним потребностям компании, и требованиям,
предъявляемым к ним регулирующим организациями. Так, порядок учета и
отчетности со стороны НАУФОР предъявляет к компаниям следующие
требования: ведение внутреннего учета отдельно от бухгалтерского; отражение
всех операций в ведомости внутреннего учета на день их совершения; разделение
во внутреннем учете собственных денежных средств (ценных бумаг) и денежных
средств своих клиентов; предоставление регулярной отчетности своим клиентам.
Внутренние потребности являются индивидуальными для каждой
компании, но и здесь можно выделить ряд общих: согласованная работа
подразделений, осуществляющих основную деятельность компании - торгового
отдела, бэк-офиса, бухгалтерии и юридического отдела; оперативная информация
о состоянии портфеля ценных бумаг с учетом незавершенных сделок; контроль за
выполнением собственных обязательств и обязательств контрагентов по сделкам;
документирование сделок, исполняемых с нарушениями торгового соглашения
НАУФОР и условий договора купли-продажи. Применение базисной технологии,
на которой построена вся система учета и отчетности, позволяет учесть все эти
требования.
Организация плана счетов инвестиционной группы, оперативный и
бухгалтерский план счетов. С целью построения гибкой системы учета для
инвестиционной группы, где вопросы оперативного и бухгалтерского учета
балансовых единиц неразрывно связаны между собой, применяется структура
главной книги, включающей в себя счета российского бухучета и счета
оперативного учета, образованные в соответствии с рекомендациями по
внутреннему фирменному учету в бэк-офисе дилерско-брокерских компаний,
подготовленные офисом Государственной службы компании «Артур Андерсен».
В системе используется принцип централизации, согласно которому
балансовые единицы инвестиционной группы применяют единый план счетов
(бухгалтерский и оперативный) и аналитические разрезы на всех на всех счетах
ведутся по единым справочникам. Для отражения всех операций на день их
совершения используется оперативный план счетов. Все данные о хозяйственных
процессах сразу поступают на соответствующие счета системы, где по всем
установленным аналитическим комбинациям происходит вычисление сальдо,
значение которого используется в отчетах для НАУФОР. Значение сальдо может
быть использовано и при изготовлении заказных статистических форм. В случае
обработки системой первичных документов, имеющих свидетельство об
изменении собственности компании (валюты баланса), используются счета
российской бухгалтерии, для которых также, как и для оперативных,
StokRoute: интегрированное решение. Стр. 15
Аналитический счет
Субсчет
Аналитический счет
1-го разреза
Аналитический счет
1-го разреза
Аналитический счет
8-ой 8-го разреза
разрез Аналитический счет
8-го разреза
Аналитический счет
8-го разреза
Закл юче ни е.
В заключении хотелось бы еще раз отметить, что данная программа дает
широкие возможности администрирования, т.е. разграничение прав доступа к
информации, а также защиты информации от несанкционированного доступа.
Кроме того имеются мощные средства администрирования вплоть до прав на
редактирование документов, подготовленных другими сотрудниками, и
возможностям работы лишь с определенными формами документов.
Комплексная система StokRoute, разработка и реализация которой
осуществляется на основе системы учета инвестиционной компании «Альфа -
РИНАКО», обеспечивает ряд перспективных возможностей, наиболее
значительные из которых:
· возможность работы через Internet;
· автоматический запуск работы по исполнению сделок по
информации из РТС (не надо будет вводить тикет);
· интеграция системы электронного архива DOCS Open компании
PC DOCS с целью более эффективного доступа к неструктурированной
информации компании (образцы документов, телефонные переговоры);
· интеграция в систему продуктов фирм, специализирующихся на
программах финансового анализа.
StokRoute: интегрированное решение. Стр. 19