Криминалистика (Герасимов И.Ф.

, 2000)

Расследование экологических преступлений

1. Криминалистическая характеристика данного вида преступлений
2. Типовые следственные ситуации, версии и планирование
расследования
3. Первоначальные и последующие следственные и иные действия

Криминалистическая характеристика данного вида

преступлений
Все деяния, относящиеся к группе экологических
преступлений, весьма разноплановы, но все они связаны с
нарушением различных правил, требований, положений и
норм экологического характера, обеспечивающих
экологическую безопасность природного животного мира и
населения.
Криминалистическая характеристика входящих в эту группу
общественно опасных деяний и особенно связанных с
нарушением правил охраны окружающей среды (при
производстве различных работ), водной и воздушной среды,
рыбных запасов, землепользования, пользования недр и
обращения с экологически опасными веществам и отходами) в
основном однотипны.
Однотипность криминалистических характеристик
указанных преступлений обусловливается сходством основных
важных с криминалистической точки зрения их черт и
признаков, позволяющих уяснить и криминалистическую суть.
В частности, имеется в виду сходство своеобразии преступного
поведения правонарушителей, обстановки, механизма и
мотивов совершения данных преступлений, типологических
черт правонарушителей, характера и тяжести причиненного
ущерба.
Типичность преступного поведения субъектов данного вида в
основном объясняется тем, что оно связано с нарушением
таких экологических нормативов и правил, которые
практически все должны выполняться в.технологических
процессах различного рода работ. Эта однородная
деятельностная сфера накладывает на волевое поведение
нарушителей определенное сходство, проявляющееся чаще
всего в определенных сочетаниях их преступных действий и
бездействий. Комбинации же различных видов действий и
бездействий, составляющих своеобразие волевого преступного
поведения субъектов данных преступлений, чаще всего
возникают под влиянием взаимодействия различных факторов
окружающей обстановки и свойств личности правонаруши-
телей, т.е. в результате взаимодействия объективного и
субъективного. В указанный образ преступного поведения
включаются и особенности непосредственного воздействия
вредных производственных факторов, например, сброса,
выпуска и иного проникновения в окружающую среду
(водную, воздушную, почвенную и др.) вредных (опасных)
жидких или газообразных веществ и захоронения их отходов.
Для обстановки совершения анализируемых преступлений
чаще всего характерна сфера промышленного, строительного
или сельскохозяйственного производства замкнутого
технологического цикла с наличием химически и биологически
вредных отходов, с недостаточно высоким технико-
управленческим уровнем организации данных работ (особенно
в области содержания очистных сооружений), не вполне
высокой производственной дисциплиной при отсутствии
должной требовательности со стороны руководителей
производства и соблюдению всех экологических требований к
технологическим и эксплуатационным процессам. Выявление
особенностей сложившейся обстановки позволяет быстро
определить, на что следует обратить особое внимание в
процессе ознакомления с технологическими процессами, при
осуществлении которых имело место загрязнение, при осмотре
мест загрязнения и очистных сооружений, изучении
производственного оборудования и документов, а также
определить, кого и о чем следует допрашивать в качестве
свидетелей, и какие документы еще следует изъять, изучить и
др. Уяснение типичных особенностей указанной обстановки
позволяет быстрее выявить источник загрязнения и виновных
в этом лиц.
Механизм анализируемых преступлений складывается из
многих элементов. Прежде всего из своеобразия
технологической стороны преступного поведения (в той или
иной комбинации поведенческих актов) лиц, ответственных за
соблюдение природоохранительных правил, направленных
неправомерных действий конкретных исполнителей
производственной операции и элементов технически
ненадлежащего функционирования отдельных систем —
источников вредных отходов.
Эта часть механизма обычно недостаточно ярко проявляется
во вне. В то же время в механизм включается процесс сброса
(выброса) вредных отходов (жидких или газообразных) и их
иного проникновения в окружающую среду и соответствующее
биологическое или химическое действие на среду, а также
действие различных производственных и строительных
процессов, природных факторов (грунтовых вод, течений рек,
воздушных потоков и т.п.), процесс насыщения воды или воз-
духа вредными веществами. Картина данной части механизма
может быть стертой (при длительном и постепенном
выделении и проникновении) и очень яркой (при залповом
сбросе или выбросе вредных отходов, взрывных работах в
воде и т.д.). Выявление всех элементов механизма и их оценка
имеет существенное значение для выявления причинной цепи
в ходе расследования.
Мотивы подобной преступной деятельности могут быть
связаны с неправильностью поведения из-за неумения
правильно оценить сложившуюся в производстве критическую
обстановку с экологической точки зрения, из-за
нигилистического отношения к различного рода нормам
поведения и особенно к требованиям экологии, по корыстным
мотивам, но чаще всего мотивом является нежелание
обременять себя заботами о вкладывании средств в дело
обеспечения экологической безопасности своего производства
и проведение соответствующих работ.
Типологические особенности правонарушителей по указанным
делам в основном сходны с мотивами и типичными чертами,
свойственными субъектам преступлений по делам о нарушении
правил безопасности труда.
Наступившие или возможные последствия, с обнаружения
которых начинается расследование, могут быть различными,
но всегда связанными либо с причинением вреда здоровью
людей, или с загрязнением рек, водоемов, морей, воздуха,
почвы, а также отравлением людей, гибелью рыбы, животных,
птиц и растительного мира. Четкое установление характера
наступивших последствий, в том числе и по криминали-
стическим следам, имеет важное значение не только для
выбора комплекса соответствующих первоначальных и
последующих следственных действий, но и для установления
вида и размера причиненного материального ущерба.
С учетом характерных связей указанных элементов между
собой определяется направление и средства поиска
необходимой криминалистической информации в ходе
расследования, включающей в себя получение сведений об
обстоятельствах предмета доказывания, а именно о
следующем: факте, времени и месте загрязнения; иных
сведений об обстановке совершения преступления, характере
и степени загрязнения, его механизме, источнике, лицах,
виновных в загрязнении и степени их вины; величине
нанесенного ущерба; причинах и обстоятельствах,
способствовавших данному правонарушению.
Типовые следственные ситуации, версии и планирование
расследования
Определяющую роль в формировании следственных ситуаций
играют такие обстоятельства, как: вид производства или иной
функционирующей системы, в которых были допущены
данные правонарушения, наличие необходимых
документов, свидетелей, дополнительных справочных данных
об обстановке, в которой было допущено нарушение и др.
С учетом главным образом особо отмеченных выше факторов
можно выделить несколько следственных ситуаций, наиболее
характерных для первоначального этапа расследования ана-
лизируемых преступлений:
1. Первичная информации о факте загрязнения, порче,
повреждении земли, водных и воздушных сред и иных
объектов экологической защиты поступает от органов,
осуществляющих государственный экологический контроль за
состоянием окружающей природной среды и ее изменением
под влиянием хозяйственной и иной деятельности.
Первоначальные типовые ситуации по рассматриваемым
делам, по данным следственной практики, во многом
обусловливаются следующими факторами: характером
первичных фактических данных, послуживших основанием для
возбуждения уголовного дела и их полнотой; объектом, местом
и периодом (сезона, времени года и т.д.) загрязнения, видом
ущерба; отрезком времени, прошедшим с момента загрязнения
до начала расследования; степенью сохранности следов за-
грязнения, материальных следов его механизма; степенью
сохранности первоначального состояния обстановки
происшествия и источника загрязнения.
Основными контрольными органами являются
Государственный комитет по охране оружающей среды
(Госкомэкология), Министерство природных ресурсов РФ и
органы департамента санитарно-эпидемиологического надзора
МЗ РФ. Частично указанные контрольные функции в этой
области осуществляют и органы Госгортехнадзора и Гос-
атомнадзора Российской Федерации.
В поступивших от указанных органов материалах проверок
фактов загрязнения природной среды обычно содержатся
сведения об обстоятельствах данного происшествия, его
источниках и наиболее вероятных причинах, факте нарушения
нормативов предельно допустимых вредных воздействий на ту
или иную природную среду и иных экологических норм,
влекущих за собой загрязнение окружающей природной
среды. Такая ситуация чаще всего возникает при загрязнении
рек, озер, морей, земли, реже воздушных бассейнов. С
момента загрязнения природной или животной среды до
возбуждения уголовного дела прошло незначительное время
(до двух недель). Следы загрязнения остались без изменений.
2. Первичная информации та же, что и в первой ситуации, но с
момента загрязнения до возбуждения дела прошло много
времени. Следы загрязнения сохранились частично или почти
не сохранились. Источники загрязнения в прежнем виде не
сохранились. Есть документы и свидетели.
3. Первичные материалы составляют сообщения отдельных
граждан, представителей общественности, общественных
экологических организаций, учреждений о факте загрязнения
воды, воздуха, почвы. Дело возбуждается по материалам
проведенного осмотра места происшествия. Следы
загрязнения почти полностью сохранились. Источник и
механизм загрязнения не ясны. Вещества-загрязнители
известны*или неизвестны.
В первичных материалах первых двух ситуаций обычно
содержатся значительные сведения об отдельных
обстоятельствах расследуемого события, о его наиболее
вероятных причинах, круге ответственных за него лиц.
Поэтому следственные версии о механизме, причинах и ви-
новных лицах должны быть как можно более конкретными.
В третьей ситуации на основе полученных первичных
сведений чаще всего выдвигаются версии о виде производства
и другого функционирующего в данном регионе объекта,
отходы которого могли загрязнить воду, воздух, почву,
нанести урон животному миру. При обнаружении
такого предприятия организации выдвигаются версии о меха-
низме загрязнения, о его причинах и виновных лицах.
Типовые следственные ситуации на последующей стадии
расследования такие же, как и по делам о нарушениях правил
безопасности труда.
В процессе составления плана расследования и выдвижения
необходимых следственных версий с учетом выявленных
криминалистических особенностей расследуемого события
намечается круг следственных и иных действий, которые
должны быть проведены для выяснения технологических
циклов очистки и средств защиты от загрязнения
соответствующей природной среды, необходимых
обстоятельств в соответствии со сложившимися
первоначальными и последующими следственными
ситуациями. Чаще всего в комплекс указанных следственных
действий входят осмотр места (района) загрязнения и иных
объектов (отдельных агрегатов технологического цикла
очистки отработанного продукта от вредных веществ,
производственной территории и др.), изъятие и изучение
документов, допрос свидетелей и обвиняемых, очная
ставка, следственный эксперимент, назначение и проведение
экспертизы. К числу иных действий относятся ознакомление с
технологическим циклом очистки и иными техническими
вопросами, истребование различного рода документов,
справочных данных, консультаций с различного рода
специалистами, роль которых по этим делам очень важна и др.
Первоначальные и последующие следственные и иные
действия
В первых двух вышеописанных ситуациях, возникающих'в
начале расследования, в комплекс первоначальных следст-
венных и иных действий целесообразно включать: осмотр
места происшествия, осмотр агрегатов, установок, очистных
сооружений, коллекторов и других производственных
объектов и сооружений, изъятие, осмотр и изучение
необходимой технической документации, экологических норм,
санитарных, технологических и иных правил, приказов,
инструкций, положений, лабораторных журналов, имеющихся
указаний и заключений контрольных
органов; допрос свидетелей, а иногда и назначение экспертиз,
изучение технологических циклов очистки.
К определению очередности проведения указанных действий
желательно подходить с учетом всех
особенностей следственной ситуации. Как правило,
расследование должно начинаться с осмотра места про-
исшествия и очистных и иных сооружений и особенно, когда
место происшествия изменялось лишь частично. Последующие
за осмотром допрос очевидцев происшествия или лиц,
первыми обнаруживших факт загрязнения водоема, воздуха
или почвы, ознакомление с экологическими и санитарно-
техническими нормами и технологией соответствующего
производства, позволят следователю быстрее войти в курс
дела и целенаправленнее провести дальнейшие действия. При
полностью изменившейся обстановке места происшествия его
осмотру с учетом конкретных условий может предшествовать
изучение нарушенных правил, технической документации, а
иногда и допрос свидетелей.
Третья первичная следственная ситуация имеет много общего
с начальными ситуациями по таким уголовным делам, в
информационной базе которых имеются данные о характере
преступных последствий, а все остальное пока неизвестно. В
данных случаях осмотр места загрязнения, допрос лиц,
первыми обнаруживших факт проникновения в ту или иную
среду вредных веществ или пострадавшие от них, экспертиза
веществ, загрязнивших воду, воздух или почву, и
истребование информации о круге предприятий региона,
использующих эти вещества, обычно бывают основными
источниками получения первичных фактических данных по
делу. Именно указанные следственные действия и проводятся
в первую очередь. В целом же в комплекс следственных
действий, характерных для данной ситуации, обычно
включаются следующие следственные действия: осмотр места
происшествия, осмотр отдельных
производственных территорий, установок, очистных соору-
жений, следственный эксперимент, допрос
свидетелей, потерпевших, назначение и проведение экспертиз
естественно-технического профиля, изъятие, осмотр и
изучение необходимой нормативно-экологической, санитарно-
технической и управленческой документации. Иногда одним из
важных первоначальных следственных действий становится
следственный эксперимент, например, для проверки
возможности попадания в водную или воздушную среду
загрязняющих веществ.
Своеобразие дальнейшего этапа расследования с
методической точки зрения в значительной мере зависит от
объема и качества фактического материала, который
собирается в результате первоначальных следственных
действий, а также от того, насколько далеко удалось
продвинуться в проверке выдвинутых в начале расследования
следственных версий. Наиболее часто он сводится к
продолжению собирания, проверке
и анализу доказательств путем последующих следственных
действий, предъявлению обвинения, допросу обвиняемого,
дальнейшему собиранию и анализу фактических данных до
окончания следствия. Иногда указанный этап начинается с
предъявления обвинения и допроса обвиняемого. К числу
основных следственных действий, проводимых на
последующей за первоначальной стадией расследования,
обычно относятся допросы свидетелей и обвиняемых, очная
ставка, выемка, осмотр и изучение новой документации,
назначение и проведение экспертиз.
К расследованию этих преступлений следователь, как
правило, должен приступать, предварительно вооружившись
необходимыми знаниями о нормативных требованиях по
экологической охране той среды, которая была загрязнена
(повреждена), о технологических процессах ее защиты. В тех
случаях, когда расследование начинается не сразу после
обнаружения факта загрязнения, эти знания следователь
может получить до осмотра места происшествия, в ходе него и
после него. При начале расследования сразу после выявления
факта загрязнения части такой информации он может
получить в ходе осмотра, а остальное — до и после него.
Осмотр места происшествия и других объектов.
Осмотр места происшествия и иных объектов при возбуждении
дела сразу после выявления факта загрязнения окружающей
среды и в иных случаях, когда сохраняются следы содеянного,
целесообразно приводить как можно быстрее. Именно это
позволяет собрать важные сведения по делу, к числу которых
можно отнести данные об обстановке, механизме, осо-
бенностях и масштабе загрязнения. Кроме того, осмотр
позволяет обнаружить и зафиксировать различные
материальные следы преступления.
Осмотру по этим делам обычно подвергаются следующие
объекты:
 участки окружающей среды, подвергшиеся загрязнению и
порче (водоемы, реки, их берега, примыкающая территория,
участки территории в зоне загрязнения атмосферы, почвы и
др.);
 приведенные в негодность объекты (погибшая рыба,
животные, отравленная сельскохозяйственная продукция и
др.);
 очистные сооружения, отстойники, пруды-накопители и
иные средства утилизации, обеззараживания и очистки
вредных выбросов и отходов различных предприятий, сети
трубопроводов, водостоки;
 производственная территория (вместе с помещениями);
 свалки, места вывоза отходов (хранения вредных
веществ);
 транспортные средства, предназначенные для вывоза
производственных отходов.
Осмотр указанных объектов целесообразнее всего производить
с участием соответствующих специалистов. Чаще всего
таковыми могут быть не проводившие проверку по данному
случаю работники органов Госкомэкологии и министерства
природных ресурсов, санитарно-эпидемиологического
надзора, Госгортехнадзора, Госатомнадзора. Осмотр места
происшествия по этим делам целесообразнее проводить по от-
дельным узлам, в числе которых могут быть места
загрязнения, трубопроводы и водостоки, ведущие к нему,
очистные сооружения, отстойные колодцы и т.д. Начинать
осмотр лучше всего с места обнаружения следов загрязнения с
последующим расширением границ осмотра с учетом
сложившихся ситуаций, важности и взаимозависимости выде-
ленных узлов осмотра. Специфическими для данного вида
осмотра является отбор проб (с помощью специалиста) в той
или иной среде (воде, грунте, воздухе) в зависимости от
сферы загрязнения.
Результаты осмотра необходимо дополнить путем составления
планов и схем исследуемого участка и объектов. Особенно
важно графически изобразить загрязненный участок и все
технологические элементы (очистные сооружения,
канализацию, трубопроводы, путь прохождения вредных
веществ, места выхода в окружающую среду и т.д.). Помимо
этого крайне важно зафиксировать осматриваемые территории
и объекты с помощью фото- и киносъемки или видеозаписи.
Пробы воды, грунта и атмосферного воздуха, а также
экземпляры животного и растительного мира, подвергшиеся
загрязнению (во избежании их порчи), сразу же после осмотра
должны быть немедленно отправлены на исследование в
соответствующие лаборатории органов, осуществ-
ляющих контроль за состоянием окружающей среды. Любое
запаздывание в таких случаях может привести к порче
образцов и невозможности их дальнейшего использования.
Проведение первоначальных исследований отмеченных проб и
образцов не препятствует их последующему экспертному
изучению.
Основные сведения о порядке технологических,
производственных и иных процессах, о способах и системах
защиты окружающей среды от вредных отходов производства
и быта, о техническом состоянии очистных средств, круге лиц,
ответственных за безвредность производственных и иных
процессов, могут быть получены из различных документов,
имеющихся на изучаемых предприятиях, материалах органов,
осуществляющих надзор за соблюдением законов об охране
природы.
Собирание и осмотр — изучение документов. Все необходимые
следователю документы могут быть получены с помощью
выемки, обыска и других следственных действий, а также
путем их истребовании из предприятий (организаций).
Основные документы, в которых может содержаться важная
для расследования данных дел информация, можно разбить на
несколько групп:
1. Нормативные акты, в которых может содержаться важная
для расследования информация по вопросам экологической
охраны (Закон РФ об охране окружающей природной среды от
19.12.91 г. и другие нормативные акты, разрабатываемые на
основе этого закона применительно к данной отрасли
производства).
2. Нормативы, устанавливающие предельно допустимые
концентрации загрязняющих веществ в водоемах, реках,
атмосфере и почве, а также предельный уровень вредных
физических воздействий на атмосферный воздух и другие
среды.
3. Документы, регулирующие нормальную деятельность
конкретных предприятий, организаций, учреждений и
обеспечивающие решение производственных задач, в том
числе и в области экологической охраны природы (положения,
инструкции, указания, распоряжения, приказы, материалы
государственной отчетности).
4. Документы, характеризующие организационно-технический
режим работы и техническое состояние очистных сооружений
и связанных с ними систем на конкретном предприятии
(оперативно-производственные и санитарно-лабораторные
журналы, акты обследования предприятий, паспорта очистных
сооружений, справки, указания, предписания органов
надзора, накладные, путевые листы транспортных ор-
ганизаций, обеспечивающих перевозку отходов, иные
документы, отражающие сведения с выработке, хранении,
переработке токсичного сырья и вредных отходов).
5. Ведомственные документы, фиксирующие обстоятельства и
причины расследуемого происшествия (материалы проверки
обстоятельств загрязнения органами экологического контроля,
акты судебно-меди-
цинского освидетельствования потерпевших, заключения о
количестве и стоимости погибшей рыбы, сельскохозяйственной
продукции, исковые заявления, документы по затратам и др.)
Круг перечисленных документов не исчерпывающий. В каждом
конкретном случае расследования может возникнуть
необходимость в получении и изучении и других документов.
Например, справок о состоянии погоды,
гидрометеорологических материалов. Нормативы по
химическим веществам утверждаются Госкомэкологией, а по
микроорганизмам и биологическим веществам — органами
санитарно-эпидемиологического надзора и др.
Осмотр и изучение указанных документов целесообразно
осуществлять по правилам, характерным для дел о нарушении
правил охраны труда и техники безопасности.
Допросы. В ходе расследования анализируемых уголовных дел
чаще всего приходится допрашивать свидетелей и
обвиняемых, а иногда и потерпевших. При этом наиболее
обширный круг допрашиваемых составляют свидетели. В
качестве свидетелей могут допрашиваться очевидцы
загрязнения, лица, первыми обнаружившие факт загрязнения,
работники контрольных органов в сфере
экологической охраны окружающей среды,
работники государственных органов, должностные лица и
рядовые работники предприятий (организаций), деятельность
которых привела к загрязнению окружающей среды,
работники проектных и монтажных организаций, а также
вышестоящих ведомственных организаций и другие лица.
Основной задачей допроса свидетелей является собирание
необходимой информации о следующем: об обстоятельствах и
признаках самого загрязнения воды, воздуха, почвы и иных
природных объектов; в чем конкретно выразилось ухудшение
состояния природных объектов (снижение качества воздуха,
воды, непригодность к использованию); о механизме и
причинах загрязнения; основных технологических вопросах
соответствующего производственного или иного процесса и
лицах, ответственных за технологическую чистоту
соответствующих процессов; лицах, ответственных за
случившееся; организационных, технических и иных
недостатках в производственной деятельности, способст-
вовавших содеянному, а также о состоянии дел с
нейтрализацией вредного влияния на людей и окружающую
природную среду токсичных материалов и продуктов отхода на
данном предприятии и другие обстоятельства.
Допрос указанных лиц проводится по общим тактическим
правилам для дел, связанных с ненадлежащим исполнением
профессиональных функций в области безопасного
использования техники.
Назначение судебных экспертиз. На любой стадии
расследования преступных нарушений указанных правил
обычно возникает необходимость в специальных познаниях
для решения, возникающих в ходе следствия вопросов. При
этом могут потребоваться ветеринарные, биологические
(ихтиологические), химические, технические, медицинские,
гидрометеорологические и иные специальные знания, а также
комплекс специальных знаний из области специальных
нормативных требований в природоохранительной области.
Такие экспертизы получили название экологических экспертиз
1. Для начальной стадии расследования весьма характерно
назначение эколого-химических, ихтиологических,
ветеринарных, а иногда и судебно-медицинских экспертиз.
При этом назначаются они чаще всего в целях установления
химического состава загрязненной природной среды,
выявление характера вредных веществ, попавших в эту среду,
степени ее загрязненности и уровня превышения предельно
допустимых концентраций указанных веществ, причин смерти
и заболеваний или возможности наступления указанных
последствий, гибели или заболевания рыбы и животных, а
также уничтожения кормовой базы водоемов и выпасов.
Для последующей стадии типичны различные виды эколого-
технических экспертиз (строительно-техническая,
технологическая, промышленно-техническая,
агротехническая, гидротехническая, санитарно-техническая,
гидрометеорологическая и др.), назначаемых для решения во-
просов проектного, технического и технологического
характера.
В целях наиболее продуманного назначения судебных
экспертиз и наилучшей подготовки материалов для их
производства целесообразно следователю до их назначения
проконсультироваться со специалистами, проводившими
ведомственные, межведомственные и вневедомственные
проверки. В качестве экспертов желательно приглашать спе-
циалистов соответствующих научно-исследовательских и
учебных институтов, средних специальных учебных
заведений, родственных промышленных предприятий и
органов контроля за соблюдением законов об экологической
охране природы (при условии, что выбранные специалисты не
участвовали в проверке обстоятельств расследуемого события
и не заинтересованы в исходе дела).