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ESTRATEGICA
Escrita por Ing. Napoleón Défaz, Escuela Politécnica Nacional
Fuente: Fred David, Planeación Estratégica, Prentice
Halld.- Revision de Literatura
2
Marian Burk Wood, The Marketing Plan Handbook, 4ta ed., Prentice Hall
3
Marian Burk Wood, The Marketing Plan Handbook, 4ta ed., Prentice Hall
4
Marian Burk Wood, The Marketing Plan Handbook, 4ta ed., Prentice Hall
Etapa 1: Investigación y Análisis
Se requiere conocer la Visión, Misión y Valores del negocio.
Conocer el ambiente interno y externo del negocio. Para
esto se realiza: Análisis EFExterno, Análisis EFInterno,
Análisis de DAFO
Definicióon de Estrategia
Los conceptos de estrategia son muy variados según escuelas de pensamiento
estratégico:
1. Como Plan: Una serie de acciones que ocurren en el tiempo para llegar a
objetivos definidos
2. Como Pauta: Un flujo de acciones deliberadas promovidas para llegar a
objetivos definidos
3. Como posición: La manera en que una organización se acopla a su medio
ambiente o sector industrial.
4. Cómo perspectiva: La manera en cómo influencia la cultura y actitud de
quien dirige la organización.
5. Cómo ventaja competitiva: Determinando el valor agregado que le hace a
una empresa diferente y competitiva frente al resto de participantes.
Definicióon de política
Son los medios que se usan para alcanzar los objetivos. Las políticas incluyen los
lineamientos, las reglas y los procedimientos para reforzar las actividades a efecto
de alcanzar los objetivos enunciados. Las políticas sirven de guía para tomar
decisiones y abordan situaciones reiterativas o recurrentes.6
5
Michael Porter, Estrategias Competitivas
6
Fred. R David, Conceptos de Administración estratégica, 10ma edición. Pearson
Pasos para definir una política7:
• Tiene un qué más unos cómo
• El cómo de un nivel debe ser el qué del siguiente
• Es decir hay un efecto de cascada a través de un proceso causa efecto.
Definicióon de Objetivo
Los objetivos son los resultados específicos que pretende alcanzar una
organización. Los objetivos son esenciales para el éxito de la organización porque
establecen un curso, ayudan a la evaluación, producen sinergia, revelan
prioridades, permiten la coordinación y sientan las bases para planificar, organizar,
motivar y controlar con eficiencia
Declaraciones de objetivos concisas, describen las cosas concretas que hay que
hacer bien para poder implementar estrategias con éxito.
Hay objetivos a largo y a corto plazo. Los objetivos a largo plazo son a más de un
año y los de corto plazo a menos de un año.
Los objetivos estratégicos son la parte central de una estrategia. Los objetivos
estratégicos suelen ser a un año plazo o más. Estos se determinan o derivan a
través de una línea de acción estratégica de acción o de impulso, y deben estar
alineados a la visón y misión empresarial. Los objetivos estratégicos son aquellos
objetivos claves o de elevada relevancia frente a la competencia y de una elevada
necesidad de actuación, que permitirán concretar la estrategia. 8
Los objetivos operativos se derivan de los objetivos estratégicos y son a corto plazo
menos de un año. Estos objetivos suelen ser definidos en plazos trimestrales,
mensuales, semanales. Es decir son objetivos a más detalle, y los responsables de
su cumplimiento suelen ser los mandos medios y operativos. Se debe tomar
siempre en cuenta que los objetivos operativos deben estar alineados a los
objetivos estratégicos.
7
Matamala y Muñoz, Administración por políticas Hoshin-Kanri
8
Horváth & Partners, Dominar el Cuadro de Mando Integral, 1ra edición, Gestión
2000
Para la puesta en práctico es necesario establecer iniciativas o planes de acción que
estén alineados a todo el proceso.
Los planes de acción no son otra cosa que una hoja de ruta que permite revisar
permanentemente el proceso. Estos planes de acción suelen ser proyectos que se
dispersan en todas las áreas funcionales empresa y en todos los niveles a través de
actividades concretas.
Para los planes de acción se deben tomar en cuenta los proyectos que ya están en
marcha y las nuevas ideas de lineamientos de acción conforme a lo determinado en
las estrategias.
Definicióon de Táactica
Las tácticas ayudan a que se alcancen las estrategias. Las estrategias dicen “qué”
cosas se tienen que hacer para cumplir los objetivos, las tácticas expresan el
“cómo” lo van a hacer. Sin táctica la estrategia nunca podría concretarse, ya que no
se encontraría el camino para coronar con éxito los planes que se diseñan. Sin
estrategia ni políticas, la táctica no tendría objetivos claros y su aplicación sería
errónea.
Lo que es de destacar que para la planeación táctica el gran nivel de detalles que
alcanza, por ejemplo en el área de ventas, hay tácticas que los vendedores usan
par lograr pedidos de los clientes.
Definicióon de Presupuesto
El presupuesto es un plan detallado para adquirir y utiliza recursos financieros y de
otro tipo durante un periodo especificado. Representa un plan para el futuro
expresado en términos formales cuantitativos. El acto de elaborar un presupuesto
se llama presupuestación.9
El presupuesto puede ser global como el caso del presupuesto, como es el caso del
presupuesto maestro. O también puede ser un presupuesto funcional, como es el
caso del presupuesto de marketing.
9
Garrison, Noreen, Brewer, Contabilidad administrativa. 11va edición. Mc Graw Hill
Un presupuesto funcional como es el de marketing es u resumen de los planes de
las sub-áreas de marketing. Aquí intervienen los ingresos por ventas, y gastos de
marketing como son los gastos por desarrollo de nuevos productos, de ventas,
publicidad, promociones, distribución, entre otros. Aquí lo que interesa es medir
cuán eficaces son las acciones de marketing para alcanzar objetivos de ventas.
Una visión fuerte les da a todos los integrantes de la empresa un marco mental
compartido que ayuda a dar forma al futuro que la empresa tiene por delante.
1. Cómo nos gustaría que sea la empresa y cómo nos gustaría que la
describieran a futuro?
2. Cuál es la principal cualidad por la que nos gustaría que nos distinguieran?
3. La visión debe ser desafiante, atractiva y sencilla
MISION:
La misión es el negocio al cuál se va a dedicar la empresa. Una declaración de la
misión define el propósito principal de la empresa, o sea, para qué existe.
10
Paul Nieven, El Cuadro de Mando Integral Paso a Paso, 1ra edición, Gestión 2000
Definicióon de FODA como matriz
Para establecer estrategias es necesario conocer previamente el estado de la
empresa a través de un diagnóstico de sus Fortalezas y Debilidades (Evaluación de
los Factores Internos-EFI). Al mismo tiempo se requiere conocer el entrono en
donde la empresa se va a posicionar, para esto se realiza un diagnóstico de las
Oportunidades y Amenazas (Evaluación de los Factores Externos-EFE).
1. FO Fortalezas Oportunidades
2. DO Debilidades Oportunidades
3. FA Fortalezas Amenazas
4. DA Debilidades Amenazas
La matriz DAFO
Estrategia ofensiva:
También se conoce como la estrategia FO, se basa en el uso de fortalezas internas
de la organización con el propósito de aprovechar las oportunidades externas. Este
tipo de estrategia es el más recomendado. La organización podría partir de sus
fortalezas y a través de la utilización de sus capacidades positivas, aprovecharse
del mercado para el ofrecimiento de sus bienes y servicios.
Estrategia defensiva:
La estrategia DA, tiene como propósito disminuir las debilidades y neutralizar las
amenazas, a través de acciones de carácter defensivo. Generalmente este tipo de
estrategia se utiliza sólo cuando la organización se encuentra en una posición
altamente amenazada y posee muchas debilidades, aquí la estrategia va dirigida a
la sobrevivencia. En este caso, se puede llegar incluso al cierre de la institución o a
un cambio estructural y de misión.
La estrategia de re orientación:
Lo primero que una empresa debe establecer es la estrategia genérica y luego las
específicas.
El significado de las ponderaciones son las mismas que las Matrices EFE y EFI que
más adelante se explican. Cada división deberá hacer el análisis ponderado y ubicar
en la Matriz ponderada. Para el eje x se divide en tres posiciones: 1.0-1.99 débil,
1.0-2.99 promedio, 3.0-4.0 fuerte. Para el eje y: 1.0-1.99 bajo, 2.0-2.99 medio, 3.0-
4.0 alto.
Para que una empresa pueda desarrollar estrategias de éxito primero debe analizar
el ambiente externo o del sector industrial en el cual se desenvuelve. El propósito
básico es elaborar una lista finita de las OPORTUNIDADES que podrían beneficiar a
una empresa y las AMENAZAS que se deben evitar. La calve es identificar los
factores controlables y los no controlables
Paras poder identificar los factores externos se cuenta con la metodología del
análisis de los factores: Económico, Político-Gubernamental-Legal, Tecnológicos,
Sociales-Demográficos-Culturales y Competitivo.
11
Michael Porter, Estrategias Competitivas
Michael Porter analiza a la competencia a través de una óptica muy amplia:
• Los competidores del sector industrial, son las empresas que hacen los
mismos productos/servicios, y lo que se mide es la intensidad de la rivalidad
existente, y enn términos generales se dice que la competencia es más
intensa cuando el crecimiento de la industria es lento.
• Los nuevos entrantes. Son aquellas empresas que tienen la intención de
ingresar al sector industrial, por lo que interesa es ver la amenaza que esto
representa. Para esto se analizan las barreras de entrada como son:
Economías de escala, identidad de la maraca, requerimientos de capital,
acceso a la distribución, ventajas de costos, acceso a insumos, políticas de
gobierno, entre otras.
• Los compradores. Interesa conocer el nivel de poder de negociación de los
clientes. Por ejemplo el poder de negociación de un a empresa es bajo
respecto a los clientes cuando depende de pocos clientes; o cuando el
volumen de ventas a un cliente es muy alto; o cuando amenazas que el
cliente quiere integrarse hacia atrás, es decir cuando se convierte en
competidor directo.
• Los proveedores. Interesa conocer el nivel de poder de negociación de los
proveedores. Por ejemplo poder de negociación de un a empresa es bajo
respecto a los proveedores cuando depende de pocos proveedores o hay
pocos; o cuando el volumen de compras a un proveedor es alto; o cuando
hay amenazas que el proveedor quiere integrarse hacia adelante, es decir
cuando se convierte en competidor directo.
• Productos/servicios sustitutos. Los sustitutos son aquellos que siendo
diferentes suplen la misma necesidad de los existentes, y a menor costo por
ejemplo.
Como se puede ver los factores externos son extensos, y la meta es escoger los
FACTORES CRITICOS EXTERNOS. La idea es tener un número manejable de factores.
Luego de elegirlos los factores, se los resume y evalúa a través de las MATRIZ DE
EVALUACION DE FACTORES EXTERNOS (EFE). Para elaborar la matriz se siguen los
siguientes pasos:
• Elaborar un listado de los factores entre diez y veinte, que se los clasifica en
amenazas y oportunidades.
• Se asigna un peso relativo de importancia para cada factor entre 0.0 y 1.0.
La suma total siempre debe ser 1.0.
• Se califica cada factor de 1 a 4. La calificación indica como las estrategias
actuales de la empresa están respondiendo con eficacia al factor. 4 = una
respuesta superior, 3 = una respuesta superior a la media, 2 = una
respuesta a la media y 1 = una respuesta mala.
• Se multiplica el peso de cada factor por su calificación y se obtiene un
peso ponderado.
• Se suman los pesos ponderados de todos los factores. Si el resultado
es mayor a 2.5 indica que la empresa está por encima de la media en
su esfuerzo por seguir estrategias que capitalicen las oportunidades
externas y eviten las amenazas.
OPRTUNIDADES
1. El traslado de libre comercio entre Estados Unidos 0,0
y Canadá está fomentado el crecimientos 8 3 0,24
0,0
2. Los valores de capital son saludables
6 2 0,12
0,1
3. El ingreso disponible está creciendo 3% al año
1 1 0,11
4. Los consumidores están más dispuestos a pagar 0,1
por empaques biodegradables 4 4 0,56
5. El software nuevo puede acortar el ciclo de vida del 0,0
producto 9 4 0,36
AMENAZAS
1. Los mercados japoneses están cerrados para
muchos productos de Estados Unidos 0,1 2 0,2
0,1
2. La Unión Europea a impuesto tarifas nuevas
2 4 0,48
12
Fred. R David, Conceptos de Administración estratégica, 10 ed. Pearson
0,0
3. La República de Rusia no es políticamente estable
7 3 0,21
4. El apoyo federal y estatal para las empresas están 0,1
disminuyendo 3 2 0,26
5. Las tasas de desempleo están subiendo 0,1 1 0,1
1 2,64
Paras poder identificar los factores internos se cuenta con la metodología del
análisis de las áreas funcionales: Finanzas, Marketing, Producción, Recursos
Humanos y Organización.
Como se puede ver los factores internos son extensos, y la meta es escoger los
FACTORES CRITICOS INTERNOS. La idea es tener un número manejable de factores.
Luego de elegirlos los factores, se los resume y evalúa a través de las MATRIZ DE
EVALUACION DE FACTORES INTERNOS (EFI). Para elaborar la matriz se siguen los
siguientes pasos:
• Elaborar un listado de los factores entre diez y veinte, que se los clasifica en
fortalezas y debilidades.
• Se asigna un peso relativo de importancia para cada factor entre 0.0 y 1.0.
La suma total siempre debe ser 1.0.
• Se califica cada factor de 1 a 4 y es respecto a la capacidad de la empresa.
4 = una fuerza mayor, 3 = una fuerza menor, 2 = debilidad menor y 1 =
una debilidad mayor.
• Se multiplica el peso de cada factor por su calificación y se obtiene un
peso ponderado. Se suman los pesos ponderados de todos los
factores. Si el resultado es mayor a 2.5 indica que la empresa tiene
una posición interna fuerte, y si es menor a 2.5 una posición interna
débil.
MATRIZ DE EVALUACION DE LOS FACTORES INTERNOS (EFI)13
PES CLIFICACI PESO
Factores determinantes de éxito
O ON PONDERADO
FORTALEZAS
0,0
1. Razón presente que subió a 2.52
6 4 0,24
0,1
2. Margen de utilidad subió a 6.94
6 4 0,64
0,1
3. La moral de los empleados es alta
8 4 0,72
0,0
4. Sistema nuevo de informática
8 3 0,24
0,1
5. La participación del mercado ha subido a 24%
2 3 0,36
DEBILIDADES
0,0
1. Demanda legal sin resolver
5 2 0,1
0,1
2. Capacidad de la planta ha bajado al 74%
5 2 0,3
0,0
3. Dalta de sistema para la administración estratégica
6 1 0,06
0,0
4. El gasto para I y D a ha subido 34%
8 1 0,08
5. Los incentivos para distribuidores no han sido 0,0
eeficaces 6 1 0,06
1 2,8
F.- Resultados
Factor Economico
Factor Cultural
13
Fred. R David, Conceptos de Administración estratégica, 10 ed. Pearson