Вы находитесь на странице: 1из 10

ЛЕКЦИЯ 8.

ТРАНСФЕР ТЕХНОЛОГИЙ
И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ

8.1. Понятия «трансфер технологий» и «лицензирование» как правовые


институты в сфере интеллектуальной собственности.
8.2. Соотношение их соотношение.
8.3. Роль стратегии лицензирования как части IP-стратегии
инновационного проекта.
8.4. Мотивы использования стратегии лицензирования.
8.5. Существующие виды лицензионных сделок.
8.6. Требования российского законодательства к форме и содержанию
лицензионного договора.
8.7. Последствия несоблюдения лицензионного договора.
8.8. Определение стоимости объекта интеллектуальной собственности.
8.9. Основные методы расчета цены лицензионного договора.
8.10. Роялти и паушальный платеж.
8.11. Сравнительные преимущества и недостатки, специфика
применения роялти и паушального платежа.
8.12. Конкретные методики расчета роялти.
8.1. Понятия «трансфер технологий» и «лицензирование» как
правовые институты в сфере интеллектуальной собственности
Трансфер технологий является важной и неотъемлемой частью
инновационного процесса. Государственные лаборатории, научно-
исследовательские институты, университеты озадачены прикладным
технологическим использованием своих исследований.
В современном мире стратегия выживания и развития общества,
стран базируется в основном исключительно на стремлении к лидерству
в различных сферах деятельности. Для создания новых моделей,
прототипов, технологий и продуктов, а также их преобразования в
современном мире используют термин “инновации”, который имеет
множество определений .
Трансфер технологий выступает основной формой продвижения
инноваций от этапа разработки до коммерческой реализации.
Схематически трансфер технологий можно представить в виде
(рис. 8.1.1).
Рис. 8.1.1 - Схема трансфера технологий
В это понятие входят всевозможные способы превращения идеи в
коммерческий продукт: передача патентов, техдокументации, обмен
научными разработками, создание совместных предприятий и т.д. [2].
На современном этапе развития мировой экономики трансфер
технологий служит одним из источников экономической
независимости, поскольку предоставляет хозяйствующим субъектам
стратегические возможности в сфере развития внутреннего рынка и
новых растущих отраслей, заимствования и адаптации достижений
более развитых стран, встраивания в транснациональную
инфраструктуру мировых рынков. С учетом потенциала каждого
хозяйствующего субъекта должен вырабатываться свой подход к
трансферу технологий применительно к организации производства и
инновационной политики.
Понятие «трансфер технологий» (ТТ) появилось на територии
государств, образуюших Евразийский экономический союз, не так
давно и напрямую связано с переориентацией экономики на рыночные
отношения в большинстве сфер деятельности. Зачастую его
употребляют совместно с таким понятием, как «коммерциализация
технологий», хотя в глубинном смысле объем этих понятий неодинаков
.
Понятие «коммерциализация технологий» предполагает
обязательное коммерческое использование технологии, т. е.
использование с обязательным извлечением выгоды. Вопрос о том, кто
и как осуществляет непосредственное использование технологии, при
коммерциализации не является главным (коммерциализацией могут
заниматься сами авторы новых технологий и разработок).
Различие между трансфером и коммерциализацией можно
объяснить следующим образом:
– коммерциализация технологии предполагает обязательное
получение прибыли и не обязательно связана с подключением третьих
лиц (которыми при оптимальной схеме трансфера должны становиться
специализированные организации-центры трансфера технологий);
– трансфер технологии предполагает обязательную передачу
технологии организации (юридическому лицу), которая осуществляет ее
промышленное освоение, хотя это не обязательно может быть связано с
извлечением прибыли при использовании технологии (например, при
использовании ТТ в образовании, здравоохранении или в целях охраны
окружающей среды) (рис. 8.1.2).

Рис. 8.1.2 - Хронология этапов трансфера технологий


Существует несколько определений трансфера технологий. Чаще
всего под трансфером технологий понимают распространение
технологических знаний прикладного характера, как правило, методов
производства, прогрессивных идей, моделей, алгоритмов, а также
инновационных продуктов внутри отрасли, между отраслями,
регионами или между странами.
Центры трансфера технологий (ЦТТ) играют одну из ключевых
ролей в национальной инновационной системе, ускоряя продвижение в
промышленность научных разработок, в первую очередь тех, которые
были созданы с использованием бюджетных средств.
Основными задачами центра трансфера технологий являются:
– создание оптимальной организационнойструктуры, способной
содействовать осуществлению трансфера технологий с целью
дальнейшей коммерциализации;
– привлечение к работе ученых, сотрудников и студентов к
созданию принципиально новых интеллектуальных решений, оказание
им помощи по защите и коммерциализации интеллектуальной
собственности;
– повышение качества и объемов проводимых исследований по
заказам производственных структур;
– содействие внедрению технологий компаниями посредством
участия на договорных условиях, в создании новых компаний,
основанных на этих технологиях, через лицензирование и
коммерциализацию;
– привлечение, сохранение и поддержка компетентного персонала,
необходимого для достижения стратегических, операционных и
деловых целей участников центра.
Виды деятельности центра трансфера технологий: проведение
экспертизы и отбора проектов, обладаюших коммерческим
потенциалом; проведение патентных исследований, включая
определение патентной частоты; подготовка различных видов
документации по охране интеллектуальной собственности (патенты на
изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные
знаки и знаки обслуживания, программы для ЭВМ, базы данных и
технологии интегральных микросхем) и ноу-хау; подготовка
технологических пакетов и юридической документации; осуществление
трансфера технологий физическим и юридическим лицам на основе
соответствующих договоров; проведение мониторинга и экспертизы
объектов интеллектуальной собственности; оказание консультационной
правовой помощи патентообладателям в случае нарушения их прав и
недобросовестной конкуренции; оказание маркетинговых,
инжиниринговых, внедренческих, консультационных,
информационных, рекламных, посреднических услуг в различных
областях науки; проведение научных исследований, в том числе по
договорам, на выполнение научно-исследовательских работ; разработка
инновационных образовательных программ; участие и организация
семинаров, конференций, выставок; содействие в привлечении
инвестиций при формировании проектов и программ, направленных на
реализацию целей и задач центра; содействие в развитии
международных связей и международного сотрудничества;
формирование базы данных объектов интеллектуальной собственности.
Источники формирования средств центра трансфера технологий:
средства, получаемые от предпринимательской и иной приносящей
доход деятельности; средства, получаемые от реализации технических
разработок, патентов; средства, получаемые из других источников, не
противоречащие действующему законодательству.
Эффективность деятельности ЦТТ должна определяться
результатами, достигнутыми в соответствии с подготовленными бизнес-
планами трансфера технологий. Тем не менее можно выделить
несколько ключевых критериев оценки деятельности ЦТТ:
1) полученный доход от коммерциализации (по видам доходов);
2) размер привлеченного финансирования в исследования и
разработки за счет дополнительных источников;
3) количество созданных новых компаний, основанных на
технологиях вуза/НИИ;
4) количество поданных заявок на патенты/ количество
полученных патентов.

Рис. 8.1.3 - Описание процессов трансфера технологий


При осуществлении трансфера технологий со стороны центров
трансфера необходимо учитывать специфику передаваемой технологии,
форму и вид передачи, стратегию, которой придерживается то или иное
малое и среднее предпринимательство (МСП), а также используемые
инструменты, которыми владеет центр трансфера технологий (рис.
8.1.3).
Трансфер инноваций на предприятии – это непрерывный поток
всех типов инноваций, охватывающий всех участников инновационного
процесса и пронизывающий всю систему отношений между ними,
базирующийся на внутриорганизационных и межорганизационных
взаимоотношениях.
Успешный трансфер технологий вплоть до стадии
коммерциализации продукта предполагает постоянный многоуровневый
обмен информацией. Использование современных информационных и
телекоммуникационных технологий упрощает и делает возможным
процесс обмена и восприятия далеко не всегда оформленных и
сформулированных идей.
Процесс трансфера технологий является достаточно сложным
образованием, состоящим из множества разнотипных объектов
(подсистем и элементов). Оно определенным образом устроено и
организовано. Любой составляющий его компонент при ближайшем
рассмотрении оказывается системой со своими собственными
элементами и связями. Многие из них одновременно выступают
элементами других системных образований.
Особо важным фактом является то, что при коммерциализации
разработок большое, если не решающее, значение имеет ориентация на
потребности и требования рынка (разнообразная маркетинговая
информация, в том числе о приоритетах развития отечественной науки
и техники, о развитии отраслей народного хозяйства, сферы
потребления, экспорте и импорте товаров), требования инвесторов
(инвестиционные приоритеты, требования и условия предоставления
инвестиций потенциальными инвесторами, в том числе
государственными и негосударственными коммерческими,
зарубежными и международными фондами и программами), требования
конкретных покупателей новых разработок, технологий, товаров и
услуг. трансфер инновационный технологический трудозатрата
Таким образом, сегодня, для того чтобы занимать достойное место
в мировой экономике, стране необходима стратегия, основанная на
современном уровне развития науки и технологий. Сстепень их
развития и использования определяют в настоящее время решение
проблем безопасности и экономического роста.
Технологии и научно-техническая продукция превратились в
фактор, способствующий реализации геополитических и
геоэкономических интересов государств.
Основной задачей инновационного менеджмента на этапе
коммерциализации является увеличение масштабов распространения
инноваций посредством обмена коммерческого и некоммерческого
характера. Обмен инновационными продуктами в некоммерческой
форме происходит путем организации выставок, конференций, научно-
технических публикаций.
Коммерческий обмен подразумевает торговлю научно-
технической продукцией на основе договоров купли-продажи либо на
основе предоставления временных прав на использование защищенного
объекта путем заключения лицензионного договора. Лицензирование –
одна из основных форм торговли технологиями, являющаяся главной
коммерческой формой научно-технического обмена, составляет
примерно 80 % всех передач технологий.
Лицензия (от лат. licentia – право, разрешение) – это разрешение,
выдаваемое за соответствующее вознаграждение юридическим или
физическим лицом (лицензиаром) другому юридическому или
физическому лицу (лицензиату) на промышленное и коммерческое
использование изобретения, защищенного патентом, а также
технологий, технических знаний, опыта, производственных секретов
(ноу-хау), торговых марок и т. п.
Лицензия является основным инструментом проникновения на
труднодоступные зарубежные рынки и преодоления политики
протекционизма, проводимой в ряде стран. Если разработчик
инновационного проекта не имеет возможности по разным причинам
его использовать в собственной деятельности, то он может осуществить
его коммерциализацию путем предоставления лицензии любому
заинтересованному лицу на возмездной основе. В международной
торговле лицензиями участвуют практически все страны мира.
Предоставление лицензии составляет коммерческую операцию и
является объектом договора продажи (покупки).
Передача лицензионного предмета оформляется лицензионным
соглашением, договором на условиях, которые стороны согласовывают
в тексте договора. Лицензионный договор приносит доходы лицензиару
без существенных дополнительных затрат и в определенной мере
возмещает расходы на научно-технические разработки. Для лицензиата
приобретение лицензии может быть значительно выгоднее выполнения
соответствующих работ собственными силами и средствами.
На практике используются различные типы лицензионных
договоров. Это зависит от предмета договора, способа охраны
лицензионного предмета, объема передаваемых прав, вида лицензии.
Права на коммерческое использование могут быть переданы на
изобретения, защищенные охранным документом, ноу-хау, полезные
модели, промышленные образцы, товарные знаки, программы ЭВМ,
базы данных, топологии интегральных схем. Перечисленные
инновационные объекты и образуют предмет лицензии.
По характеру и объему прав на использование технологий
различают три вида лицензий.
Простая лицензия (неисключительная) дает право лицензиару
самостоятельного использования лицензии и выдачи аналогичных
лицензий любым заинтересованным лицам.
Исключительная лицензия предусматривает монопольное право
лицензиата использовать технологию (изобретение и т. п.) на данной
территории. При этом лицензиар отказывается от самостоятельного
использования лицензии и ее продажи на этой территории. Исключение
составляют случаи, когда лицензиар может сохранить за собой право на
использование предмета лицензии в части, не передаваемой лицензиату.
Полная лицензия означает, что к лицензиату переходят все
имущественные права, вытекающие из предмета лицензии, на весь срок
действия лицензионного соглашения. В этом случае лицензиар
отказывается на этот срок от ее самостоятельного использования. Когда
исключительная лицензия сопровождается оговорками,
ограничивающими права лицензиата, то ее называют ограниченно
исключительной.
Наличие охранного документа на предмет лицензии (способ
охраны) дифференцирует лицензии на патентные и беспатентные. Если
предмет лицензии защищен охранным документом, такая лицензия
называется патентной. Наличие охранного документа на предмет
лицензии позволяет лицензиару повысить цену предоставляемой
лицензии.
Беспатентная лицензия – это ситуация, когда охранный документ
на предмет лицензии отсутствует. Их число растет при инвестиционном
сотрудничестве и продаже проектов, образцов новой техники и
технологии. Отсутствие правовой защиты может быть обусловлено
сознательным отказом владельца ноу-хау от оформления патента
(сохранить в секрете) или нарушением процедуры патентования (потеря
новизны из-за преждевременной публикации сущности разработки в
печати).
Возвратная лицензия – это лицензия, предоставляющая ее
продавцу (лицензиару) право на использование усовершенствований
предмета лицензии, когда эти усовершенствования осуществил
лицензиат. По возвратной лицензии оформляется отдельная статья
лицензионного договора «Улучшения и совершенствования».
Перекрестная лицензия (кросс-лицензия) – лицензия,
предоставляемая в случаях, когда патентообладатели не могут
использовать защищенные объекты промышленной собственности без
нарушения прав друг друга. Взаимное нарушение исключительных прав
возникает, когда охранные документы на группу разработок, имеющих
единый изобретательский замысел, принадлежат разным владельцам.
Взаимное предоставление кросс-лицензий является выходом из данной
ситуации. Перекрестное лицензирование получило развитие со второй
половины 70-х – начала 80-х гг. в связи с расширением масштабов
научно-технического сотрудничества между независимыми фирмами и
международным обменом технологиями.
Принудительная лицензия предоставляется заинтересованным
лицам при длительном неиспользовании запатентованного предмета
(изобретений, промышленных образцов в течение 4-х лет, полезных
моделей – в течение 3-х лет с момента выдачи охранного документа).
Принудительные лицензии выдаются без согласия патентовладельца по
решению судебных органов (Высшей патентной палаты). По объему
передаваемых прав принудительная лицензия аналогична
неисключительной.
Обязательная лицензия предоставляется по решению
Правительства РФ в интересах обороны и национальной безопасности
без согласования с патентообладателем с последующей выплатой
соразмерной компенсации.
Открытая лицензия означает, что лицензиар обязан предоставить
право на использование объекта лицензии любому заинтересованному
лицу.
Передача прав на охраняемый объект по лицензии осуществляется
на коммерческой основе. Продавец лицензии после совершения сделки
получает лицензионное вознаграждение. Это могут быть платежи на
базе роялти, паушальные платежи, комбинированные платежи. Платежи
на основе роялти осуществляются в виде процентных отчислений или
фиксированных сумм, выплачиваемых с единицы произведенной по
лицензии продукции. Размер роялти составляет от 1 до 10 % от
продажной цены лицензии. При этой схеме выплаты лицензионного
вознаграждения владелец лицензии получает свое вознаграждение
только после освоения предприятием лицензионного продукта и вывода
его на рынок. Для защиты интересов продавца лицензии в договор
могут быть включены обязательства лицензиата по минимально
гарантированным платежам, которые выплачиваются в случае, если
лицензионная продукция не будет произведена.
Паушальный платеж представляет единовременный или
поэтапный платеж фиксированной суммы вознаграждения по
лицензионному договору. Возможны комбинированные платежи
лицензионного вознаграждения: сочетание паушальных платежей и
платежей на базе роялти, что должно отвечать интересам обеих сторон
лицензионного договора.
Продажа лицензий на внешнем рынке является внешнеторговой
сделкой, которая имеет наиболее высокую валютную эффективность.
Никто и ничто не может так объективно и убедительно подтвердить
высокое качество новой техники и технологии, как продажа
зарубежным покупателям лицензии на ее использование, особенно в
развитые страны. Среди экспортеров лицензий лидирующее положение
на международном рынке занимают США. В большинстве стран объем
затрат на импорт лицензий превышает валютные поступления от их
экспорта. Ведущие страны Запада контролируют 87 % всех
зарегистрированных в мире патентов.
Вопросы для самостоятельного изучения:

8.2. Соотношение их соотношение

8.3. Роль стратегии лицензирования как части IP-стратегии


инновационного проекта

8.4. Мотивы использования стратегии лицензирования

8.5. Существующие виды лицензионных сделок

8.6. Требования российского законодательства к форме и


содержанию лицензионного договора

8.7. Последствия несоблюдения лицензионного договора

8.8. Определение стоимости объекта интеллектуальной


собственности

8.9. Основные методы расчета цены лицензионного договора

8.10. Роялти и паушальный платеж

8.11. Сравнительные преимущества и недостатки, специфика


применения роялти и паушального платежа

8.12. Конкретные методики расчета роялти