GUIA DE AUDITORES

PROGRAMA DE AUDITORÍA DE GESTIÓN DE RIESGOS

GUIA DEL AUDITOR Y LIBRO DE TRABAJO PARA:

 Visitas de familiarización
 Pre-auditorias
 Auditorías de Base
 Auditorias internas
 Auditorias de cumplimiento
 Estudios e inspecciones
 PROGRAMA DE AUDITORIA DE GESTION DE RIESGOS - PRAGER

Elemento. SECCIONES Y ELEMENTO Elemento SECCIONES Y ELEMENTO Elemento SECCIONES Y ELEMENTO

No. No. N°.

SECCIÓN 1 SECCION 3 6.13 Control y registros operativos

SISTEMA DE GESTION E INTEGRACIÓN SALUD, HIGIENE Y MEDICINA OCUPACIONAL 6.14 Procedimientos de mantenimiento y modificación
6.15 Evaluación de impacto ambiental
1.10 Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerenciales 3.10 Salud ocupacional 6.16 Compras, proveedores y contratistas
1.11 Responsabilidades y estructura organizacional 3.11 Atención básica de la salud 6.20 Manejo de la calidad del aire
1.20 Códigos, estándares y pautas de requisito legal 3.20 Programa de higiene ocupacional 6.30 Manejo del agua
1.21 Ámbito, objetivos, registros, planeamiento y programa 3.21 Iluminación y visión 6.40 Manejo del terreno
1.30 Desarrollo, entrenamiento y competencia del personal 3.22 Ventilación y calidad del aire en el lugar de trabajo 6.50 Materiales peligrosos
1.31 Inducción y actualización del entrenamiento de seguridad 3.23 El ruido y la conservación de la audición 6.60 Manejo de los desechos
en el trabajo 3.24 Ergonomía 6.70 Ruidos, olores, radiación y vibración
1.40 Preparación para emergencias 3.25 Rehabilitación 6.80 Manejo de la energía.
1.41 Conciencia y preparación de la comunidad para 3.26 Temperaturas extremas
emergencias 3.27 Presión anormal
1.50 Consultas y comunicaciones conjuntas 3.28 Radiación SECCIÓN 7
1.51 Comités 3.30 Instalaciones y servicios de medicina ocupacional RESPONSABILIDAD
1.60 Informe, investigación y análisis de incidentes 3.31 Especificaciones del puesto de trabajo
1.61 Mantenimiento del registro de incidentes 3.40 Política sobre drogas y el alcohol 7.10 Política de Responsabilidad Social
1.62 Costo de los Incidentes 7.11 Objetivos y metas
1.70 Servicios de terceros incluyendo contratistas y SECCIÓN 4 7.12 Organización y comunicación
proveedores SEGURIDAD DEL PROCESO EN LAS OPERACIONES 7.13 Contratistas, proveedores y comunidades
1.80 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER) 7.14 Control y registros
1.81 Auditorias y acciones correctivas 4.10 Información y documentación del proceso 7.15 Evaluación del impacto Social
1.82 Sistemas de Inspección 4.20 Manejo del cambio, modificaciones de planta y del
1.83 Revisión de sistemas y mejoramiento continuo proceso
1.90 Financiamiento del riesgo, seguros y costos del riesgo 4.30 Revisión del proyecto
4.31 Diseño y construcción de instalaciones
SECCIÓN 2 4.32 Operaciones y mantenimiento
SEGURIDAD LABORAL Y PROTECCION FISICA 4.40 Equipo de proceso e integridad
4.50 Prácticas de operaciones y factores humanos
2.10 Orden y limpieza en el local 4.60 El proceso y el conocimiento de la Seguridad Minera
2.11 Mantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisos. 4.70 Permiso escrito / Autorización para trabajos de alto riesgo
2.12 Código de colores, demarcación y colocación de letreros (PETAR)
2.13 Prácticas de apilamiento y almacenaje
2.14 Sistema de remoción de desperdicios y basura SECCIÓN 5
2.20 Guardas de seguridad PREVENCION Y PROTECCION CONTRA INCENDIOS
2.21 Escaleras, escalones, pasarelas y andamios
2.22 Maquinaria y equipos de izamiento 5.10 Programa de prevención contra incendios
2.23 Cilindros de gas comprimido y recipientes a presión 5.11 Equipo extintor de incendios y su ubicación
2.24 Equipo motorizado - transporte y seguridad vial 5.12 Control automático de incendios y mantenimiento
2.25 Herramientas manuales y eléctricas 5.13 Simulacros e instrucción para combatir incendios
2.26 Manipulación de materiales 5.20 Substancias inflamables y explosivos
2.30 Equipo y facilidades de protección personal (EPP) 5.30 Sistemas de alarma
2.40 Control de sustancias peligrosas 5.40 Sistema de vigilancia (Security)
2.41 Sistema de bloqueo de acceso
2.50 Mantenimiento del equipo eléctrico y subestaciones SECCIÓN 6
2.51 Herramientas y equipo eléctrico portátiles PROTECCION AMBIENTAL
2.52 Relés de fugas a tierra
2.60 Riesgo y confiabilidad humanas 6.10 Política ambiental y requisitos legales
2.61 Procedimientos escritos de trabajo seguro (PETS) 6.11 Objetivos, metas y programas
2.62 Observación planeada de las tareas (OPT) 6.12 Organización, entrenamiento y comunicaciones

2
Fecha:............................................ .... Auditoría No:.................

Visita de familiarización, Pre-auditoria, Auditoría de Base,

Auditoria interna, Auditoría de cumplimiento, Inspección y Estudio
Tipo de negocio.................................. ....................... Riesgos más altos/área:................. ................................

Nombre de la compañía:..........................................................................................

Dirección:..........................................................................................................

.................................................. .........................................................Ubicación:.....................................Unidad:..........................................

........................................................................................................................

........................................................................................................................ Tel Nro: ...............................................................................

Fax No:........................................................................................................... E-Mail: ...................................................................................

No. de empleados:.......................................................................................... Nro. de turnos: ....................................................................

Total de contratistas: .............................................. .................... Nombre del Ejecutivo Principal:...........................................

Miembros del Equipo de Auditoría:.................................................................

Contactos a quienes se debe informar:

Nombre Título Tel Nro.

1) ................................................................................................. ....................................... ................................................................

2) ................................................................................................. ....................................... ................................................................

3) ................................................................................................. ....... ............................... ................................................................

3
NIVELES DE DESEMPEÑO EXPERIENCIA –TILI RESULTADOS
Y RECONOCIMIENTO

Nivel Clasificación % TFLI TILI

Definición de lesión incapacitante
Sección 1: %
6 Las Mejores Practicas Mundiales 90+ <5 <1 18
 Excelencia reconocida internamente y externamente Es una lesión en el trabajo, incluyendo
enfermedades y dolencias ocupacionales, que
5 Excelente 80+ < 10 < 2
surge por y durante el tiempo de empleo, y que Sección 2:
 Compromiso de todo el personal y %
inhabilita a la persona lesionada para 21
demostrado por el comportamiento desempeñar su labor establecida (la que
 El sistema es visto como una nueva forma de vida normalmente realiza) por uno o más días o
4 Muy Bueno 70+ < 15 < 3 turnos completos , sin incluir el día o turno en Sección 3:
 Se audita el avance y se implementan sistemas de revisión que la persona se lesionó, pero incluyendo 14
%
 Mejoras planeadas y comenzadas Sábados, Domingos, y días libres. Las
 El compromiso de todos los supervisores se amputaciones ó perdida permanente de una
extremidad o parte de una extremidad, se Sección 4:
demuestra en su comportamiento, actitud 9 %
3 Bueno 60+ < 20 < 4 clasifican como lesiones incapacitantes incluso
si no se perdió tiempo alguno. En la
 Medidas bien establecidas
eventualidad de una “fisura”, ésta no debe Sección 5:
 Deficiencias identificadas registrarse como lesión incapacitante si el 7 %
 El compromiso de los gerentes se demuestra en su doctor certifica que la persona afectada puede
comportamiento continuar con su trabajo normal, y que no hubo
2 Promedio 50+ < 25 < 5 tiempo perdido, siempre y cuando no sea Sección 6:
 Acciones definidas comenzadas necesario el apoyo de enyesado. 14 %
 Comunicaciones con todos los trabajadores comenzadas
 Roles y responsabilidades definidas Formula TILI = Lesiones incapacitantes x 200 000
1 Regular 40+ < 30 < 6 Total de horas hombre trabajadas Total %
Formula TFLI = Lesiones incapacitantes x1 000 000 83
 Algunas acciones comenzadas Total de horas hombre trabajadas
 Objetivos de política definidos
0 Inicial 01+ > 31 > 6,1
 Algunos cumplimientos legales

Asignación de puntos para los subelementos - Medición TILI Calculado Resultado Final:
 10 No necesita mejorar
 8 - 9 Necesita mejoras mínimas
 6 - 7 Necesita algunas mejoras
 4 - 5 Necesita mejoras
 1 - 3 Necesita mejoras significativas
 0 Necesita mejoras mayores

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 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.10 LIDERAZGO, COMPROMISO

Y RESPONSABILIDAD GERENCIALES
1.10.1 FILOSOFIA GERENCIAL Y PRINCIPIOS DEL SISTEMA DE GESTION adecuado en la seguridad, salud,
DE RIESGOS DE SSMA
 ¿Se basa el sistema actual de gestión de riesgos
de SSMA en alguna filosofía gerencial en particular?
 ¿Cuán vigente o actualizada es esa filosofía?
¿Gestión de Calidad Total?
¿Gestión de Valor Agregado?
¿Justo a Tiempo?
¿Modificación de la Conducta Organizativa?
¿Gestión por Objetivos?
 ¿Es compatible con las normas ISO 9001, ISO 14001
y OHSAS 18001?
 ¿Reconoce el sistema la necesidad de un proceso
de auditoría periódica (anual) ó de evaluación
objetiva externa e independiente?
 ¿Mejora el sistema las habilidades y comunicación
gerenciales?
 ¿Es compatible el sistema con los imperativos
de productividad y eficiencia corporativas
 ¿Le da el sistema énfasis al compromiso del
Directorio y la Alta Gerencia?
 ¿Tiene el sistema una credibilidad ampliamente
reconocida, con estrictos procedimientos de
validación?
 ¿Puede proporcionar el sistema una base confiable
al directorio, gerentes y personal para asegurar el
“cumplimiento legal” y la “debida diligencia”?
 ¿Puede proporcionar el sistema un rango
convincente de defensores y árbitros?
 ¿Tienen los funcionarios del sistema experiencia
industrial y gerencial?
 ¿Tienen el personal/sindicato confianza demos-
trable en el sistema, basada en la participación
y consulta antes que en la imposición de la
Gerencia?
¿Se usa fácilmente el sistema para 1.10.1 FILOSOFIA GERENCIAL Y
¿Pone el sistema énfasis la elaboración de estándares PRINCIPIOS DEL SISTEMA DE
cuantitativos? GESTION DE RIESGOS DE SSMA
así como en el medio ambiente? ¿Está diseñado el sistema para
PUNTOS REAL integrarse con sistemas de gestión ¿Proporciona el sistema una
¿Se basa el sistema en principios de la calidad y el medio ambiente? cobertura amplia de asuntos como:
modernos de gestión de riesgos? salud y seguridad; seguridad
[10] [ ] ¿Incluye el sistema la auditoría vehicular; seguridad en oficinas;
¿Es el sistema coherente con los interna? ergonomía; daños a la propiedad;
principios siguientes: seguridad del proceso; seguridad,
participación máxima del personal; ¿Se basa el sistema en mediciones salud e higiene de contratistas; y,
enfoque en el cliente; del desempeño que van más allá de seguridad fuera del trabajo?
estructura formal; mejoramiento apoyarse sólo en las estadísticas
[10] [ ] continuo; y estándares sobre el tradicionales de lesiones/enferme- ¿Se aplica con éxito el sistema en
mínimo legal? dades; mediciones del resultado y todas las industrias y ocupaciones?
¿Es coherente el sistema con el del proceso; mediciones positivas y
[10] [ ]
principio de que “todos tienen negativas; y, mediciones anticipato- ¿Se enfoca el sistema predominan-
responsabilidad/obligación en el rias así como retrospectivas? temente en industrias específicas
desempeño de SSMA”? como fabricación, minería, salud?
[10] [ ]
¿Pone el sistema énfasis indebido
¿Tiene el personal/sindicato en aspectos físicos/visibles tales ¿Proporciona el sistema cobertura
[10] [ ] confianza demostrable en el como el orden y la limpieza? de gestión de riesgos ambientales
sistema, basada en la básicos, tales como gestión de la
[10] [ ] participación y consulta antes que ¿Anima el sistema al personal de contaminación o de los desechos?
en la imposición de la Gerencia? SSMA para que sean un recurso
[10] [ ] para la gerencia y el personal, en
¿Alienta el sistema o incluso exige vez de que se les vea como ¿Se aplica el sistema a la seguridad
una “actitud propietaria” en el policías? y salud de los contratistas?
[10] [ ] personal?
¿Incluye el proceso de ¿Se basa el sistema en el
¿Puede proporcionar el sistema implementación del sistema el planeamiento cíclico de medidas de
[10] [ ] información pasada sobre eficien- entrenamiento estructurado para mejoramiento continuo?
cia de costos? todos los gerentes, personal,
[10] [ ] coordinadores del sistema, auditores ¿Tiene el sistema procesos
¿Existe evidencia disponible de internos y coordinadores formales de consulta y asesoría
[10] [ ] que se están depositando los departamentales de la empresa tales como visitas de inspección,
beneficios sociales del personal? participante? auditorías parciales, estudios?
¿Qué beneficios no económicos ¿Tiene el sistema diversas opciones ¿Tiene el sistema opciones de
[10] [ ] se ofrecen? de implementación que satisfagan reconocimiento/recompensa
las diferentes necesidades de los disponibles?
¿Existe una versión participantes?
computarizada del sistema así
como manuales impresos? ¿Hay una opción de “auto-
implementación” disponible?
¿Simplifica la versión compu-
tarizada la redacción de informes?

¿Facilita la versión computarizada

la coordinación interna, la
auditoría y el propio control de
avance de la empresa?

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 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

1.10.2 POLITICA DE GESTION DE RIESGOS DE SSMA

PUNTOS REAL
 ¿Están claramente definidos y comunicados ¿Cuál es la política de la
los objetivos de la política de SSMA ? [10] [ ] Empresa? ¿Cómo se enseña la
 ¿Está firmada la política por el Ejecutivo Principal SSMA al personal? ¿Qué otra
de la Empresa, y se la exhibe notoriamente en participación tiene la gerencia en
el lugar donde el personal se presenta normalmente [10] [ ] el programa?
a trabajar?
 ¿Conoce el personal la política y está familiarizado ¿Está el enunciado de la política
con ella? [10] [ ] de SSMA :
 ¿Está comprometida la alta gerencia, es decir,  contenido en manuales?
asisten a las evaluaciones/calificaciones de TC  Exhibido en ubicaciones
y hacen presentaciones, etc.? [10] [ ] diferentes?
 Incluido como parte de todo
folleto de reglas?
 Mencionado en todos los
programas mayores de en-
trenamiento?
 Utilizado de otras formas –
Inducción de SSMA
 Vea la política. ¿Está firmada
por el gerente? ¿Está la
gerencia realmente involucrada
en el programa de SSMA?
¿Incluye el enunciado general
de la política de SSMA :
 Lesiones personales?
 Daños materiales
 SSMA ocupacionales?
 Protección contra incendios?
 Seguridad del proceso?
 Protección ambiental?
 Vigilancia?
 Cumplimiento de la
legislación?
 Cuidado responsable?
1.10.2 POLITICA DE GESTION DE
RIESGOS DE SSMA
Política firmada y publicada.
¿Política exhibida? ¿Está
familiarizado el personal con la
política? Pida por lo menos a dos
trabajadores que citen la política de
SSMA con sus propias palabras.
La alta gerencia involucrada, es
decir, asistiendo a las
evaluaciones/cali-ficaciones de TC ,
haciendo presentaciones, etc.?
¿Se involucra la gerencia en las
auditorías? ¿En la documentación?

1.10.3 ESTANDARES ESTABLECIDOS DE DESEMPEÑO GERENCIAL 1.10.3 ESTANDARES ESTABLE-

CIDOS DE DESEMPEÑO
 ¿Se han establecido estándares escritos de ¿Qué otros estándares escritos de GERENCIAL
desempeño gerencial en el programa de desempeño gerencial han sido
gestión de riesgos? [10] [ ] establecidos en el Sistema de
 ¿Apoya la gerencia superior los estándares y la gestión de riesgos de SSMA ?
política mediante cartas o memos a todo el
personal al menos trimestralmente? [ 10] [ ]

1.10.4 INFORME ANUAL

 ¿Tiene la empresa un informe publicado que
contenga los aspectos de SSMA sea en una
publicación formal o, si no existiera, hay un
informe de SSMA especial dirigido al Directorio/
Ejecutivo Principal o a la oficina matriz?
 ¿Existe alguna comunicación del Directorio/
Ejecutivo Principal o de la oficina matriz a
la Mina indicando que se ha tomado conoci-
miento del rol del personal?
 ¿Se distribuye copia del informe anual a la
representación de los trabajadores?
¿Emite la firma/área un informe Vea una copia del informe. 1.10.4 INFORME ANUAL
anual de SSMA ? ¿Qué cubre el Examínelo. Busque ejemplos de
informe? ¿Lesiones, pérdidas, reacciones de la gerencia al ¿Se publican los logros anuales?
costos? ¿Número de personal personal.
[10] [ ] entrenado? ¿Ganadores de todos
los concursos? ¿A quiénes se
distribuye el informe? ¿Se recibe
alguna reacción de la Gerencia?
[10] [ ]
[10] [ ]

Total [210] [ ] 210

190 %%

6
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.11 RESPONSABILIDADES Y

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
1.11.1 GERENTE EJECUTIVO PRINCIPAL RESPONSABLE DE LA GESTION
DE RIESGOS DE SSMA
PUNTOS REAL
 ¿Asigna el Funcionario Ejecutivo Principal por ¿Quién es el Funcionario Ejecu-
escrito las obligaciones a los gerentes subordinados? [10] [ ] tivo Principal de esta empresa?
 ¿Firma el responsable los documentos pertinentes ¿Quiénes son los gerentes
(Informes de los delegados de SSMA, minutas de los Comi- subalternos? ¿Firman ellos las
tés de SSMA, informes de investigación de accidentes? [10] [ ] minutas de los comités de SSMA,
 ¿Han asistido todos los nombrados a un curso los informes de investigación de
de presentación del SIGER ? [10] [ ] accidentes, los informes de
inspección de los representantes
de SSMA ?
Copia de la carta de nombramiento
detallando la responsabilidad de
SSMA. Minutas de los comités de
SSMA - revise tres formatos de
investigación de accidentes – revise
tres informes de inspección por los
representantes de SSM A y/o los
coordinadores de SSMA. Copias de
los certificados del curso de entrena-
miento en el SIGER
1.11.1 FUNCIONARIO EJECUTIVO
PRINCIPAL RESPONSABLE DE
LA GESTION DE RIESGOS DE
SSMA
Designación de gerentes subor-
dinados. Refrendación de los docu-
mentos pertinentes del programa

1.11.2 RESPONSABILIDADES DE COORDINACION DEL SISTEMA DE

SSMA
La Empresa obtiene asesoría de
 ¿Se ha nombrado un coordinador de SSMA o de gestión profesionales calificados en
de riesgos sea a tiempo completo o a tiempo parcial [10] [ ] SSMA {internos o externos}
 ¿Se ha nombrado un coordinador de higiene ocupa-
cional sea a tiempo completo o a tiempo parcial [10] [ ]
 ¿Se ha nombrado por escrito a las personas selec- ¿Quién han sido nombrado como
cionadas y se han especificado sus deberes y respon- Coordinador a tiempo parcial o
sabilidades? [10] [ ] tiempo completo de SSMA o de
 ¿Han asistido los coordinadores de SSMA al curso Riesgos de SSMA? ¿Ha sido
de entrenamiento en el SIGER ? [10] [ ] nombrado por escrito? ¿Ha sido
 ¿Tienen los coordinadores de SSM las calificacio- aceptado el nombramiento? ¿Se
nes adecuadas? [10] [ ] han definido sus deberes y
responsabilidades? ¿Cuáles son
básicamente? ¿Qué entrena-
miento formal ha recibido? ¿A
qué cursos de salud/seguridad ha
asistido? ¿Ha terminado el curso
de entrenamiento de 2 días en el
SIGER ?
Copia de la carta de nombramiento.
Copia de los deberes definidos.
Nota: los deberes no deben decir
“responsable de la SSMA”.
Revisar certificados:
- Programa de Auditoría de Gestión
de Seguridad (PRAGER)
- Expositor
- SSMA Ocupacional
- PRAGER – Otros cursos de SSMA
Copia de la lista de asistencia o de
los certificados.
Un organigrama que indique quienes
son los profesionales de SSMA en la
Empresa.
1.11.2 RESPONSABILIDADES DE
COORDINACION DEL PRO-
GRAMA DE SSMA
Un documento que señale las
responsabilidades y las asigne a
individuos o cargos específicos,
es decir, una política o contrato
de SSMA que asigne
responsabilidades, un acuerdo de
planta, las minutas de las reu-
niones en las que las responsa-
bilidades hayan sido señaladas y
oficialmente asignadas.

1.11.3 RESPONSABILIDADES DE LOS COORDINADORES CONTRA

INCENDIOS Y DE VIGILANCIA
¿Quién es el Coordinador contra 1.11.3 RESPONSABILIDADES DE
 ¿Se ha nombrado un coordinador contra incendios? [10] [ ] Incendios o de Vigilancia en esta Ver copia de su nombramiento. ¿Se LOS COORDINADORES DE
 ¿Se ha nombrado un coordinador de vigilancia? empresa? ¿Ha sido nombrado definen los deberes en la carta de VIGILANCIA O CONTRA
 ¿Se han definido sus deberes y responsabilidades por escrito? ¿Son sus deberes nombramiento? INCENDIOS.
por escrito y se ha notificado al personal quiénes son entrenar al personal, efectuar
los nombrados? [10] [ ] inspecciones de prevención de
incendios, y organizar el
mejoramiento continuo del
programa?

1.11.4 ENTRENAMIENTO MINIMO PARA EL COORDINADOR CONTRA ¿Ha completado esta persona un
INCENDIOS Y/O DE VIGILANCIA curso de entrenamiento de dos
 ¿Han sido entrenadas las personas nombradas semanas en gestión de riesgos o Ver copias de sus certificados de 1.11.4 ENTRENAMIENTO MINIMO
con un estándar aceptable? [10] [ ] su equivalente, ó es un profesional entrenamiento y capacitación DEL COORDINADOR DE
 ¿Se ha efectuado el entrenamiento o su actualiza- en seguridad, o ha recibido VIGILANCIA O CONTRA
ción dentro de los últimos 5 años? [10] [ ] entrenamiento de actualización del INCENDIOS.
curso de dos semanas?

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 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

PUNTOS REAL

1.11.5 RESPONSABILIDADES Y NOMBRAMIENTOS 1.11.5 RESPONSABILIDADES Y

DE LOS DELEGADOS DE SSMA
 ¿Se han elegido/nominado suficientes delegados de
SSMA y se les ha nombrado por escrito conforme a la
Legislación?
¿Han nombrado delegados de
SSMA ? ¿Se han hecho los nom-
bramientos por escrito? ¿Han
aceptado los delegados el nom-
[10] [ ] bramiento? ¿En qué proporción
han sido nombrados?
Copias de la carta de nombramiento
y de la carta de aceptación. Revisar
por lo menos una de cincuenta.
NOMBRAMIENTOS DE LOS
DELEGADOS DE SSMA
Nombramiento escrito y aceptación
del delegado de SSMA, al menos 1
de 50.

1.11.6 DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LOS

DELEGADOS DE SSMA ¿Cuáles son sus deberes?
 ¿Se proporciona entrenamiento práctico interno ¿Cómo les son comunicados a
a los delegados de SSMA al menos semestralmente? [10] [ ] ellos? ¿Con qué frecuencia se
habla con ellos sobre sus
deberes? ¿Reciben los delegados
de SSMA entrenamiento práctico
interno al menos semestralmente?
Carta de nombramiento indicando 1.11.6 DEBERES Y RESPONSA-
los deberes. Lista de deberes. BILIDADES DE LOS DELEGADOS
Copias de la lista de asistencia a DE SSMA
estas sesiones de entrena-
miento/minutas de las reuniones.
Contenido del programa de entre-
namiento

1.11.7 ENTRENAMIENTO DE LOS DELEGADOS DE SSMA

¿Han recibido todos los delegados de SSMA un curso para ¿Qué entrenamiento han recibido Revisar la lista de asistencia/copias 1.11.7 ENTRENAMIENTO DE LOS
delegados de esa especialidad? [10] [ ] los delegados de SSMA ? de los certificados. DELEGADOS DE SSMA
 ¿Han recibido todos los delegados de SSMA entrena-
miento adicional en SSMA (por ejemplo, PRAGER y
 Curso de Investigación de Accidentes? [10] [ ]

Total [160] [ ] 160 %

8
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.20 CODIGOS, ESTANDARES Y

PAUTAS DE REQUISITO LEGAL
1.20.1 REQUISITOS LEGALES
PUNTOS REAL ¿Tiene todo el personal acceso a Revise una copia. ¿Está al día el 1.20.1 REQUISITOS LEGALES
 ¿Se dispone de copias de todas la leyes, reglamentos, una copia de la legislación índice? Ejemplo de cómo y cuándo
códigos y estándares pertinentes en un lugar central, desde pertinente? se comunican las actualizaciones. Los estándares de SSMA están
el cual se distribuyen a los distintos departamentos? [10] [ ] Debe establecerse un amplio dis-ponibles para todo el personal?
 ¿Se han identificado y resumido las partes pertinen- sistema para asegurar que todos los
tes de todas las leyes, reglamentos, códigos de práctica, informes oficiales requeridos por las
etc.? [10] [ ] autoridades sean preparados
 ¿Firma el personal su aceptación de las reglas? [10] [ ] oportunamente.
 ¿Se explican las reglas a todos, y en especial a los
analfabetos? [10] [ ]

1.20.2 EL ENTRENAMIENTO INCLUYE LOS REQUISITOS LEGALES DE

SSMA
 ¿Son los requisitos legales mínimos de SSMA parte ¿Incluye el entrenamiento de Los requisitos legales relativos a 1.20.2 EL ENTRENAMIENTO
del programa de entrenamiento? [10] [ ] inducción en este lugar los SSMA deben ser parte importante INCLUYE LOS REQUISITOS
 ¿Se da entrenamiento antes de que el personal requisitos legales? ¿Cuánto del programa de entrenamiento. LEGALES DE SSMA
comience su trabajo de producción y de alto riesgo? tiempo se dedica a la inducción? Revise una copia del silabus del
[10] [ ] ¿Cuánto tiempo se dedica al en- programa/inducción y de los módulos
trenamiento en SSMA ? de entrenamiento.

1.20.3 REQUISITOS LEGALES DE LOS ESTANDARES OPERATIVOS 1.20.3 ESTANDARES OPERATI-

VOS PARA REQUISITOS
 Debe establecerse y documentarse estándares, Deben existir procedimientos Que los niveles y estándares de LEGALES
metas y objetivos operativos adecuados, y debe prepa- oficiales de inspecciones de rutina competencia cumplan con los Debe establecerse un sistema
rarse e implementarse planes de mejoramiento, que para evaluar la planta, el equipo y requisitos legales. completo para asegurar la
tomen en cuenta los requisitos legales y otros requisitos las instalaciones según los están- preparación oportuna de todos los
de gestión de riesgos a los que la Unidad de Operaciones dares operativos establecidos informes formales requeridos por
se adhiera, sus impactos significativos de Control de las autoridades.
Riesgos, sus requisitos financieros, operativos y comer-
ciales, y los puntos de vista de las partes interesadas.
[10] [ ]
 ¿Hacen referencia todos los estándares de gestión
de riesgos/SSMA a la legislación específica que sea
aplicable? [10] [ ]
 ¿Se dispone de reglamentos o requisitos en proyecto
para hacer observaciones y emitir instrucciones de adver-
tencia necesarias cuando sea adecuado? [10] [ ]

%
Total [90] [ ] 90
90 %

9
 SECCION 1 SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.21 AMBITO, OBJETIVOS, ALCANCE Las especificaciones Todos los requerimientos en las 1.20.1 ALCANCE Las
de la Ocupational Health and especificaciones OHSAS pueden ser especificaciones OHSAS son
REGISTROS, PLANEAMIENTO Y PROGRAMA Safety Assessment Series incorporadas en cualquier sistema aplicables a organizaciones que
(OHSAS) da requisitos para un de gestión OH&S. La aplicación desean:
1.21.1 AMBITO DE SSMA / SISTEMA Y PROGRAMA sistema de Gestión de Salud dependerá de los factores de la - establecer un sistema de gestión
Ocupacional y Seguridad (OH&S) política OH&S de la organización, la OH&S para eliminar o minimizar
PUNTOS REAL para permitir a una organización naturaleza de sus actividades, el riesgos.
 ¿Están las copias relevantes de las reglas, controlar los riesgos SSMA y riesgo y complejidad de sus - Para empleados y otros
regulaciones, códigos y estándares en un sitio mejorar su perfomance. operaciones. interesados que pueden estar
central cuando sea relevante distribuidas a los expuestos a actividades de riesgos
diferentes departamentos? [10] [ ] asociados con OH&S
 ¿Han sido identificadas y resumidas toda la Las especificaciones OHSAS ¿Cuándo fue la ultima o la próxima - Implementar, mantener y
información relevante a las regulaciones y reglas? [10] [ ] están diseñadas para enfocar revisión de gerencia? (Debe de ser continuamente mejorar sistemas
 ¿Saben los empleados el alcance del programa? [10] [ ] salud ocupacional en vez de por lo menos una vez al año.) de gestión OH&S
 ¿Han sido las reglas explicadas a todos, en productos y servicios de ¿Fue la reunión dirigida por la alta - Asegurarse de su conformidad
especial a los analfabetos? [10] [ ] seguridad. gerencia? con su política OH&S.
- Demostrar su conformidad a
otros;
- Buscar certificación / registro de
su sistema OH&S por una
organización externa; o
- Hacer una declaración de
conformidad en las
especificaciones OHSAS .

1.21.2 OBJETIVOS Las organizaciones debe usar Una técnica que puede ayudar es 1.21.2 OBJETIVOS Las siguientes
revisiones y evaluaciones de compilar una lista de objetivos de palabras guías pueden ser usadas
 ¿Son los objetivos SSMA parte del programa de riesgo para comparar su control una variedad de recursos, por para producir la lista. Las palabras
entrenamiento ? [10] [ ] de riesgos con: ejemplo, reportes de auditorias, guías están relacionadas a puntos
 ¿Se da la concientización y entrenamiento antes que evaluaciones de riesgo, que la organización desea;
la persona comience en producción y tareas de alto riesgo? [10] [ ] 1. Requerimientos legales de requerimientos de información de la Incrementar/mejorar: Por ejemplo,
 ¿Existe una meta de la compañía para reducir lesiones, SSMA legislación de accidentes e reportes de casi - accidentes,
incidentes y disminuir el riesgo? [10] [ ] 2. Guía existente del incidentes. El tiempo usado en este guardas para maquinas,
 ¿Existen planes y presupuestos para la implementación gerenciamiento de SSMA y paso, pagara buenos dividendos en entrenamiento, uso de EPP,
de los planes y metas a ser alcanzados? [10] [ ] control de riesgos dentro de el futuro. comunicaciones, la percepción del
la organización. riesgo de los empleados:
Total [70] [ ] 3. Buenas practicas en el Solicita ver una lista de las metas Mantener/continuar: Por ejemplo,
sector de empleados., OHS de la compañía. Inspecciones del lugar de trabajo,
4. Eficiencia y efectividad en Cruza la información de estas metas entrenamiento de supervisores,
los recursos existentes con el plan de acción en el nivel en reporte de accidentes.
asignados al gerenciamiento el que se implementara. Reducir: Por ejemplo, eventos
de SSMA y control de Pregunta quien es el responsable de peligrosos, eventos peligrosos
riesgos documentar las mejoras. específicos relacionados a
resbalones, tropiezos y caídas,
NOTA: Dependiendo en la Pide ver la agenda y lista de exposición a sustancias peligrosas;
abreviación o acrónimo de la para participantes de la reunión de Introducir: Por ejemplo, evaluación
el programa, todos pueden usar revisión gerencial. Revisa los de riesgos, un plan de emergencia,
las mas comunes que son: minutos de la ultima reunión. un sistema para monitorear,
SSMA - Salud, Seguridad y Medio entrenamiento OH&S estratégico
Ambiente para la alta gerencia, sistemas de
OH&S - Salud Ocupacional y permisos de trabajo para tareas
Seguridad especificas;
Eliminar: Por ejemplo, todos los
eventos peligrosos, uso de
sustancias peligrosas, uso de 70 %
equipos dañados

10
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.30 DESARROLLO, ENTRENA- 1.30.1 ANALISIS DE

Las operaciones seguras y
MIENTO Y COMPETENCIA DEL PERSONAL ambientalmente sólidas se basan en NECESIDADES DE
un personal adecuadamente selec- ENTRENAMIENTO
1.30.1 ANALISIS DE LAS NECESIDADES DE ENTRENAMIENTO cionado y bien entrenado. El
PUNTOS REAL presente elemento debe mejorar los
 ¿Se ha utilizado un enfoque y técnica sis- estándares existentes en una empre- 10% del total del personal debe ser
temáticos para identificar todas las necesidades Debe utilizarse un enfoque formal sa al asegurar: entrenado cada año (incluyendo
de entrenamiento del personal? [10] [ ] para asegurar que todo el entre-  La selección y colocación de entrenamiento por entrenadores
 ¿Se revisan y actualizan formalmente namiento necesario esté disponi- personal calificado internos autorizados).
las necesidades de entrenamiento en forma anual? [10] [ ] ble para el personal  Entrenamiento para cumplir los
 ¿Se ha desarrollado un plan para proporcionar requisitos de trabajo y legales Entrenamiento toma en
entrenamiento de SSMA a todos los niveles del personal  Entrenamiento de actualización consideración diferentes niveles de
de la Empresa? [10] [ ] con las últimas herramientas habilidad y educación.
 ¿Documenta y mantiene registros la Empresa  Información del desempeño del
de todo el entrenamiento? [10] [ ] personal
 Los procedimientos son
establecidos para hacer
conscientes a los trabajadores
de la importancia de
cumplimiento de la política de
gestión de riesgos.
Estándares y procedimientos.

1.30.2. PROGRAMA DE ENTRENAMIENTO DEL PERSONAL 1.30.2 PROGRAMA DE ENTRENA-

MIENTO DEL PERSONAL
 ¿Para qué porcentaje de necesidades de entrena- ¿Se proporciona entrenamiento a Se proporciona entrenamiento de  Con el apoyo de la política de
miento identificadas ha sido establecido dicho entrena- todo el personal, incluyendo el actualización a todo el personal entrenamiento, debe ser
miento? [10] [ ] personal nuevo y transferido, para según sea necesario posible preparar presupuestos
 El diez por ciento del personal es entrenado anual- capacitarlos de modo que desem- adecuados para proporcionar
mente en gestión de riesgos de SSMA (entrenamiento peñen sus tareas sin riesgo para todos los elementos de un
interno de la empresa y/o de TC [10] [ ] su salud y seguridad? programa fuerte de gestión de
 ¿Con qué frecuencia se confirma el programa de riesgos.
entrenamiento de la empresa al comunicarse los resul-
tados a los gerentes implicados, comparando el número
de personas que necesitan entrenamiento y el número
de quienes lo están recibiendo? [10] [ ]

1.30.3 EL ENTRENAMIENTO PARA EL TRABAJO INCLUYE LOS PELIGROS 1.30.3 EL ENTRENAMIENTO

DE SEGURIDAD Y SALUD Y LOS RIESGOS DEL MISMO Copia de cinco o seis puntos del PARA EL TRABAJO INCLUYE
sílabus de entrenamiento práctico en LOS ASPECTOS DE PELIGROS Y
 ¿Se incluyen los peligros de seguridad y salud y los ¿Incluye el entrenamiento práctico el trabajo. Escoja un trabajo y pida RIESGOS DE SEGURIDAD Y
riesgos de trabajo en cada instrucción de trabajo o en el trabajo los aspectos de que le muestren el programa de SALUD RELACIONADOS CON EL
tarea? [10] [ ] SSMA del mismo? ¿Y que hay entrenamiento y en dónde se ha MISMO.
 ¿Se informa al personal de los peligros asociados respecto al entrenamiento de incluido SSM.A Pida que le
con el trabajo que desempeñan? [10] [ ] SSMA para los trabajos o muestren un ejemplo. Copia de un
 ¿Están los supervisores capacitados para dar en- procedimientos nuevos? ¿Firma formato con la firma del trabajador
trenamiento práctico en el trabajo (incluyendo aspectos [10] [ ] el personal para confirmar que ha confirmando haber recibido entrena-
recibido entrena-miento práctico miento que incluyó aspectos de
de SSMA ?
Total [100] [ ] en el trabajo? SSMA.
100
100 %
%

11
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.31 INDUCCION Y ENTRENA-

MIENTO DE ACTUALIZACION DE SSMA EN EL
TRABAJO

1.31.1 REGLAS DE SSMA PARA TODO EL PERSONAL ¿Tiene todo el personal copia de
PUNTOS REAL las reglas de SSMA ?
 ¿Existen reglas de SSMA o se da un folleto de salud ¿Alguna vez se re-emiten estas
y seguridad a todo el personal nuevo? [10] [ ] reglas? ¿Con qué frecuencia se
 ¿Está incluida la política de SSM A en el folleto/reglas?[10] [ ] le recuerda al personal estas
 ¿Firma el personal su aceptación de las reglas? [10] [ ] reglas? ¿Anima Ud. al personal
 ¿Se explican las reglas a todos y especialmente a para que lleve consigo el folleto?
los analfabetos? [10] [ ] ¿Cómo?
Vea una copia. ¿Está al día? 1.31.1 REGLAS DE SSMA PARA
Ejemplo de cómo y dónde firma el TODO EL PERSONAL
personal su aceptación de estas
reglas. Verifique si esto forma parte
del programa de inducción.

1.31.2 LA INDUCCION INCLUYE INSTRUCCIÓN DE SSMA

 ¿Es la instrucción de SSMA parte del programa de
inducción?
 ¿Se da la inducción antes de que el personal
empiece sus tareas de producción?
¿Incluye el entrenamiento de in-
[10] [ ] ducción en este lugar la SSMA?
¿Cuánto tiempo se dedica a la
[10] [ ] inducción? ¿Cuánto tiempo se
dedica a la SSMA? ¿Tiene Ud. un
programa estructurado de
inducción en SSMA? ¿Y que hay
sobre la re-inducción en SSMA
después de un tiempo largo?
La SSMA debe formar parte 1.31.2 LA INDUCCION INCLUYE
sustancial del programa de LA INSTRUCCIÓN DE SSMA
entrenamiento de inducción. Vea
una copia del sílabo del
programa/inducción y de los módulos
de entrenamiento.

1.31.3 ENTRENAMIENTO EN PRIMEROS AUXILIOS 1.31.3 ENTRENAMIENTO EN

 El 5% del total del personal debe ser entrenado o ¿Cuántas personas hay
re-entrenado anualmente por lo menos hasta un nivel entrenadas en primeros auxilios?
general de primeros auxilios. Si el 50% del personal ¿Cuántas personas fueron
tiene un certificado válido, se otorga el puntaje máximo. entrenadas en primeros auxilios
(Los puntos se asignan proporcionalmente al porcentaje los últimos 12 meses? ¿Cuántas
entrenado, ejemp.: 3% - 3/5 x 10 = 6 puntos) [10] [ ] personas hay en planilla? Puntaje
total si el 50% del personal tiene
Total [70] [ ] un certificado válido.
Copias de sus certificados. Cumplen
los requisitos legales.
PRIMEROS AUXILIOS
El cinco por ciento de todo el
personal debe ser entrenado o re-
entrenado hasta un nivel general de
primeros auxilios cada año.
70 %

12
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.40 PREPARACION PARA

EMERGENCIAS
1.40.1 DISPONIBILIDAD DE UN PLAN DE ACCION DE EMERGENCIA
PUNTOS REAL
Pida ver el plan de emergencia. 1.40.1 PLAN DE ACCION DE
 ¿Existe un plan de emergencia escrito? [10] [ ] ¿Está el plan de emergencia ¿Incluye emergencias tales como EMERGENCIA DISPONIBLE
 ¿Cubre el plan todas las emergencias calculadas vigente? ¿Conoce el plan la alta inundaciones, tormentas, huracanes,
provenientes tanto de fuentes naturales como de gerencia? ¿Es parte del explosiones, incendios, aviones
aquellas originadas por el hombre? [10] [ ] entrenamiento de inducción? estrellados, huelgas, etc.?
 ¿Están las copias del plan o de sus partes
disponibles para todo el personal (aquéllos que deban
conocerlas)? [10] [ ]

1.40.2 LOS EQUIPOS SEPARADOS DE PRIMEROS AUXILIOS Y DE

SERVICIOS SE ENTRENAN E INCLUYEN EN LOS EJERCICIOS DE
EMERGENCIA ¿Existen equipos separados de
primeros auxilios y de servicios? Mire un informe de ejercicio de 1.40.2 LOS EQUIPOS DE
 ¿Hay un equipo de primeros auxilios para emergencias Si es así, ¿cuántos equipos de emergencia donde se incluyan los PRIMEROS AUXILIOS Y DE
(o al menos una persona en compañías muy pequeñas? [10] [ ] primeros auxilios hay? ¿Cuáles equipos. Nombramientos de los SERVICIOS SE ENTRENAN E
 ¿Hay un equipo de servicios apropiado para el tipo de son los equipos de servicios que encargados de primeros auxilios. INCLUYEN EN LOS EJERCICIOS
operaciones - se ha entrenado al equipo en sus obliga- hay (ejemplo: equipo de rescate, Nombramiento de los equipos de DE EMERGENCIA.
ciones durante una emergencia? [10] [ ] equipos para mantener la servicio. Lista de los miembros de
 ¿Realizan los equipos de primeros auxilios y de producción, etc.)? ¿Se incluye a los equipos en los tableros de anun-
servicios ejercicios periódicos? [10] [ ] estos equipos en los ejercicios de cios.
emergencia?

1.40.3 COORDINADOR ENTRENADO PARA TOMAR EL CONTROL

 ¿Se ha nombrado un coordinador para controlar
el plan de acción de emergencia?
 ¿Ha sido entrenado el coordinador en las técnicas
de equipo y de los requisitos del plan de acción?
¿Se ha nombrado un coordinador
para tomar el control? ¿Quién es ¿Podríamos ver el documento de 1.40.3 COORDINADOR ENTRE-
[10] [ ] el coordinador? ¿Se ha nombrado nombramiento? Copia de su NADO PARA TOMAR CONTROL
un coordinador alterno? ¿Toma entrenamiento/calificaciones.
control durante el ejercicio de
[10] [ ] emergencia?

1.40.4 REACCION Y CONTROL DE EMERGENCIA/ESCENARIOS DE 1.40.4 REACCION Y CONTROL

DESASTRE DE EMERGENCIA/ESCENARIOS
DE DESASTRE
 ¿Se han identificado los posibles escenarios de desastre en la
instalación a fin de formar la base del plan de reacción y control
de emergencia? [10] [ ]

1.40.5 REACCION Y CONTROL DE EMERGENCIA EN LA UNIDAD ¿Lista para llamar al personal 1.40.5 REACCION Y CONTROL
clave? ¿Grupos de acción de DE EMERGENCIA EN LA
 ¿Se ha preparado un plan de emergencia que cubra los siguientes emergencia? ¿Procedimientos UNIDAD
aspectos: de evacuación? ¿Asignación
Alarmas y procedimiento de alarma? de responsabilidades especia-
Selección, entrenamiento, obligaciones, e identificación les? ¿Documentación y entre-
de los controladores de emergencia. [10] [ ] namiento? ¿Investigación, eva-
luación y recuperación después
Total [100] [ ]
del incidente? ¿Continuidad de 100 %
los servicios esenciales?

13
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E
INTEGRACION
ELEMENTO SIGER 1.41 CONCIENCIA Y PREPA-
RACION DE LA COMUNIDAD PARA EMERGENCIAS
1.41.1 PREPARACION PARA EMERGENCIAS
 ¿Se ha preparado un plan de emergencia que
cubra los siguientes aspectos?
- ¿Enlace con las organizaciones externas relevantes?
- ¿Comunicaciones?
- ¿Control de acceso?
- ¿Evacuación de la comunidad?
- ¿Entrenamiento del personal de la comunidad?
- ¿Planes de respuesta?
- ¿Definiciones de responsabilidades?
 ¿Se debate sobre emergencia de la comunidad y
seguridad fuera del trabajo en las reuniones
grupales de SSMA
 ¿Reconoce y responde el sistema de SSM a las
expectativas y preocupaciones de la comunidad
acerca de las operaciones de la empresa?
1.41.2 PRACTICA Y EJERCICIOS
 ¿Se efectúan ejercicios prácticos en forma perió-
dica a fin de probar los planes de emergencia arriba
mencionados en forma detallada y establecer cualquier
medida correctiva necesaria?
1.41.3 SEGURIDAD FUERA DEL TRABAJO
 ¿Se distribuye y exhibe material de promoción de
SSMA ?
 ¿Se informan y analizan los accidentes fuera del
trabajo? (no se necesitan nombres)
 ¿Están los programas de entrenamiento, folletos,
videos, etc. dirigidos a las causas principales de acci-
dentes fuera del trabajo?
 ¿Informa el personal los accidentes de trafico?
 ¿Se ha calculado el costo total para la empresa
de todas las lesiones y muertes fuera del trabajo de
las familias del personal?
 ¿Con qué frecuencia se han enviado comunica-
ciones escritas o publicaciones sobre seguridad fuera
del trabajo a los hogares del personal en los últimos
doce meses?
Total
PAUTAS Y
PREGUNTAS
PUNTOS REAL
La concientización de la
comunidad es un factor clave para
mantener la confianza pública en
la honestidad de las operaciones
de la empresa. El planeamiento y
preparación para emergencias son
[10] [ ] esenciales para asegurar que, en
caso de un incidente, se tomen
todas las medidas necesarias para
la protección del público, el medio
[10] [ ]
ambiente y el personal y activos
de la empresa.
[10] [ ]
Todos hacemos juicios sobre
riesgos según nuestras percep-
ciones y creencias. Dentro de la
empresa, efectuamos los estudios
de riesgos en forma estructurada,
haciendo uso de la información,
juicios y experiencia de una
variedad de fuentes, a fin de tener
un grado de confianza en nuestras
conclusiones. Sin embargo, no
todos pueden aplicar el mismo
nivel de habilidades y recursos
que nosotros tenemos disponibles.
 Equipo, instalaciones y 1.41.2 PRACTICA Y EJERCICIOS
personal entrenado para
responder a las emergencias.
[10] [ ]  Simulacros y ejercicios que
incluyan a la comunidad.
[10] [ ] ¿Qué publicidad se usa para
promover la seguridad fuera del
[10] [ ] trabajo? ¿Informa el personal
sobre las lesiones fuera del
trabajo? ¿Cuál es el tipo principal
[10] [ ] de lesión reportada? ¿Cuál es el
[10] [ ] segundo y tercer tipo de lesión
más prominente? ¿Qué
publicidad se distribuye, envía, o
[10] [ ] se difunde de otra forma entre el
personal en un esfuerzo para
dirigir seguridad a las principales
[10] [ ] causas de accidentes? ¿Le infor-
ma el personal sobre los acciden-
tes de tráfico (de ellos o de sus
familiares)?
[100] [ ]
VERIFICACION Y
AUDITORIA DEL SISTEMA
En particular, la gente de la
comunidad general en la que
operamos, con frecuencia debe
hacer juicios sobre riesgos en base a
información y análisis mucho más
limitados. Además, y a pesar de
nuestras mejores intenciones, sus
metas y objetivos son distintos a los
de la empresa. Todo esto significa
que la percepción de la comunidad
sobre los riesgos asociados con las
actividades de la empresa puede
que no corresponda. Por tanto, las
empresas deben tener conciencia de
esto e incorporar las metas de la
comunidad en sus evaluaciones de
riesgos.
Planes de reacción de emergencia
que estén documentados, accesibles
y claramente comunicados
Copia de los informes. Revise la
más alta incidencia de accidentes.
¿Está dirigida la publicidad a las
causas?
QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
LA AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO
1.41.1 PREPARACION PARA
EMERGENCIAS
Muchas personas, incluyendo el
personal y los contratistas, viven
cerca de las instalaciones de la
empresa. El presente elemento del
PRAGER refuerza el rol de la
empresa como parte de la
comunidad. Por tanto, una empresa
debe asegurar que su plan general
de seguridad, salud y medio
ambiente incluye a toda la
comunidad.
1.41.3 SEGURIDAD FUERA DEL
TRABAJO
Carteles de seguridad fuera del
trabajo, tableros de avisos, boleti-
nes, etc. Accidentes fuera del
trabajo reportados. Publicidad,
entrenamiento y educación dirigidos
a las causas identificadas.
Accidentes de tráfico (del personal y
sus familiares) reportados.
100
100 %%
14
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.50 CONSULTAS Y COMUNICA-

CIONES CONJUNTAS
1.50.1 PLAN DE SUGERENCIAS
 ¿Existe un plan de sugerencias sea formal o
informal?
 ¿Se guarda un registro de la sugerencia y se
da el reconocimiento respectivo?
PUNTOS REAL
¿Existe un plan de sugerencias
formal o informal? ¿Cómo se
[10] [ ] presentan las sugerencias
informales? ¿Cómo se acusa
[10] [ ] recibo de estas sugerencias?
(Premios, etc.) ¿Qué porcentaje
del personal ha presentado una
sugerencia de seguridad? ¿Qué
porcentaje de las sugerencias fue
aceptado?
Revise las minutas del comité de
SSMA para ver cuántas sugerencias
se han presentado. Copia del
formato de sugerencia formal. Copia
del memo/carta de gerencia acusan-
do recibo de la sugerencia. Copias
de las sugerencias aceptadas.
1.50.1 PLAN DE SUGERENCIAS
Formal/mediante los comités de
SSMA. Carteles de sugerencias,
buzones (en estado limpio de uso),
formatos pre-impresos, etc.
Registro de las sugerencias y de los
acuses de recibo.

1.50.2 BIBLIOTECA DE REFERENCIA DE SSMA 1.50.2 BIBLIOTECA DE

 ¿Existe una biblioteca de referencia de SSMA sea
separadamente o como parte de una biblioteca
general de la empresa?
 ¿Se circulan las publicaciones y revistas sobre
salud y seguridad antes de ponerlas en la
biblioteca?
 ¿Hay un salón o tablero de exhibición que muestre
equipo/casos de estudio de SSMA buenos y malos?
¿Hay una biblioteca de SSMA ?
¿Qué libros hay en la biblioteca?
¿Qué publicaciones?
[10] [ ] ¿Reglamentos, etc? ¿Se usan los
libros? ¿Se circulan los boletines
o revistas de SSMA ? ¿Hay
[10] [ ] disponible una copia del “Libro de
Estudio de Casos”? ¿Hay en la
biblioteca copias de las Hojas de
[10] [ ] Datos de Seguridad de Materiales
(MSDS en Inglés)? ¿Tienen un
salón/exhibición?
Haga una revisión al azar. Ejemplos
de una boleta de circulación. Revise
el Libro de Estudio de Casos
REFERENCIA DE SSMA
Manual de Referencia de
Seguridad, folleto del SIGER , Libro
de Estudio de Casos, y hojas de
datos de sustancias peligrosas.
Copias al día de las actas de SSMA
y reglamentos y de los estándares
nacionales/internacionales
aplicables. Salón o exhibición.
Boletines.

1.50 3 COMUNICACIONES DE SSMA

1.50.3 INSTRUCCIONES APLICABLES AL TRABAJO EN EJECUCION
 ¿Se identifican los trabajos de alto riesgo? [10] [ ] ¿Se identifican los trabajos de alto
 ¿Se dá instrucción antes de ejecutar los trabajos riesgo? ¿Se dá instrucción antes
de alto riesgo (usando WSWP etc. para informar al [10] [ ] de que se realicen los trabajos de
personal)? alto riesgo? ¿Se informa a los
 ¿Se informa a los delegados de SSMA de las delegados de SSMA de las
acciones del empleador respecto al trabajo señalado? acciones del empleador acerca del
[10] [ ] trabajo señalado? Instrucciones
aplicables al trabajo en ejecución.
1.50.3 INSTRUCCIONES
APLICABLES AL TRABAJO EN
EJECUCION
Lista de los trabajos de alto riesgo
identificados por departamento.
Documentación de las comunica-
ciones escritas

15
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

1.50.4 PROGRAMA DE CONCIENTIZACION 1.50.4 PROGRAMA DE

PUNTOS REAL CARTELES
Lista de carteles. ¿Registro de
 ¿Existen puntos fijos de exhibición de carteles? [10] [ ] ¿Cuántos carteles se exhiben en carteles? Carteles exhibidos en puntos
 ¿Se numeran los carteles y se les anota en un el área? ¿Con qué frecuencia se especificados, rotados al menos
registro de carteles a fin de llevar el control de las les rota? ¿Cómo son explicados a cada dos semanas y explicados.
ubicaciones y de los tiempos de exhibición? [10] [ ] la fuerza laboral? ¿Se exhiben los carteles en puntos
 ¿Se rotan los carteles cada dos semanas? [10] [ ] estratégicos?. Ordenados y limpios,
 ¿Están los carteles en buenas condiciones y son no pegados con cinta adhesiva.
aplicables a las operaciones y procesos de la empresa? [10] [ ]
 ¿Se habla sobre los carteles con la fuerza laboral? [10] [ ]

1.50.5 BOLETIN DE SSMA 1.50.5 BOLETIN DE SSMA

 ¿Existe un boletín interno de SSMA? [10] [ ] ¿Tienen un boletín de SSMA? Boletín propio que presente SSMA
 ¿Si no es un boletín de SSMA. Contiene artículos ¿Con qué frecuencia se publica? Vea una copia. Verifique el conteni- trimestralmente.
de SSMA en cada número? do de SSMA. Debe incluir SSMA de
[10] [ ] la división/planta/distrito local.
 ¿Se publica al menos trimestralmente? [10] [ ]

1.50.6 VIDEOS DE SSMA 1.50.6 VIDEOS DE SSMA

¿Cuántos videos han sido
 ¿Se ven los videos antes de mostrarlos y se revisados durante los últimos 6 Al menos cada tres meses. Lista de Películas de SSMA revisadas para
discute el vídeo antes o después? [10] [ ] meses? ¿Ha visto todo el los títulos de videos revisados. que las vean todos.
 ¿Han visto todos los trabajadores un vídeo sobre personal por lo menos un vídeo (¿Se relacionan con SSMA
salud y seguridad en los últimos 6 meses? [10] [ ] este año? incendio/prime ros auxilios?). Revise
la lista de asistencia para el 100% de
cobertura

1.50.7 CONCURSO INTERNO 1.50.7 CONCURSO INTERNO

 ¿Hay un concurso interno que abarque los ¿Tienen un concurso interno de Pida las listas para la hoja de
elementos del programa de SSMA ? [10] [ ] SSMA? ¿Cómo se maneja? calificación del jurado. Fotos de las
 ¿Se determina un ganador al menos semestralmente[10] [ ] ¿Con qué frecuencia se determina ceremonias. El trofeo o premio.
 ¿Se da reconocimiento al ganador? [10] [ ] un ganador? ¿Cuáles son los
premios? ¿Se entregan en algún
tipo de ceremonia?

1.50.8 TABLERO DE EXHIBICION DEL RECORD DE LESIONES/ENFERME – 1.50.8 TABLERO DE INFORMA-

DADES OCUPACIONALES AL DIA
¿Tiene más de un tablero de infor-
 ¿Se colocan los tableros de información del récord mación del récord de lesiones?
de lesiones/enfermedad ocupacional en lugares notorios?[10] [ ] ¿Con qué frecuencia se actualizan
 ¿Están al día los tableros de información? [10] [ ] los tableros? ¿Cómo se asegura
de que el personal sepa lo que
hay en el tablero?
Compruebe el conocimiento del
personal pidiéndole a uno de ellos
que le diga lo que hay en el tablero
CION DEL RECORD DE
LESIONES/ENFERMEDAD OCU-
PACIONAL – AL DIA
Tablero de información de SSMA en
un lugar prominente. Compruebe
que es actualizado periódicamente.
Verifique que son „lesiones‟ de
trabajo y no accidentes.

1.50.9 EXHIBICION DE LA CALIFICACION DE NIVEL 1.50.9 EXHIBICION DE LA CALI-

FICACION DE NIVEL
 ¿Se indican la calificación de nivel y fecha de la Visual.
auditoría en un tablero de exhibición? [10] [ ] Revise el nivel mostrado y la fecha
 ¿Se ha efectuado una calificación de nivel durante de la última calificación.
el último período de 12 meses? [10] [ ]

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 SECCION 1: SISTEMA DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO
1.50.10 EXHIBICION DEL RECORD DE SEGURIDAD VIAL
PUNTOS REAL 1.50.10 EXHIBICION DEL
RECORD DE SEGURIDAD VIAL
 ¿Se exhibe el récord de seguridad vial vigente y ¿Cuántos días han manejado
está al día? [10] [ ] todos Uds. sin tener un accidente
vehicular? (vehículos de la Visual. Número de días manejados sin un
Total [260] [ ] Empresa y contratistas) accidente vehicular. 260 %

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 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENT SIGER 1.51 COMITES

1.51.1 COMITES DE SSMA
1.51.1 COMITES DE SSMA ESTABLECIDOS ESTABLECIDOS
PUNTOS REAL
 ¿Se establecen los comités según la legislación ¿Cuántos comités de SSMA se Lista de los comités o lista de los Comités de seguridad establecidos
y las necesidades de la empresa (o sea, proporcio- han formado? ¿Quién es el presi- miembros. para cumplir con los requisitos de la
nes correctas y los delegados forman parte de todos dente? ¿Están representados legislación y/o las necesidades
los comités? [10] [ ] todos los departamentos? determinadas por la Gerencia.
 ¿Participa todo el personal/delegados de SSMA
en un comité? [10] [ ]
 ¿Ha efectuado la gerencia nombramientos por
escrito? [10] [ ]

1.51.2 REUNIONES MENSUALES 5.51.2 REUNIONES MENSUALES

Reuniones una vez al mes.

 ¿Se reúnen los comités mensualmente? [10] [ ] ¿Con qué frecuencia se reúne el Revise las minutas de las reuniones
 ¿Es correcta la proporción entre delegados y comité? para verificar que hay reuniones
los nombrados por la Gerencia? [10] [ ] mensuales.

1.51.3 MINUTAS DE LAS REUNIONES 1.51.3 MINUTAS DE REUNIONES

 ¿Se guardan minutas de todas las reuniones? [10] [ ] ¿Se guardan las minutas de las Revise las minutas. Busque Se llevan minutas, detallando la
 ¿Se indica claramente en las minutas la acción reuniones? ¿Toma acción el acciones específicas en las minutas. acción a tomar y la responsabilidad
a tomar (columna de acción)? comité? ¿Se indica la responsa- ¿Hay una columna de acción – se por esa acción.
 ¿Firma todas las minutas el presidente y emple- bilidad en las minutas? dan plazos? Siga un asunto
ador (o su delegado)? [10] [ ] específico en las minutas y vea si fue
 ¿Se archivan y guardan las minutas para referen- resuelto.
cia y posible revisión por funcionarios del gobierno? [10] [ ]
 ¿Existe un suministro adecuado de temas apro-
piados y esquemas de instrucciones de seguridad para
uso de los supervisores/gerentes de equipo que efec-
túan reuniones de SSMA ? [10] [ ]

1.51.4 PRESIDENTE ENTRENADO EN SSMA 1.51.4 PRESIDENTE ENTRENADO

EN SSMA
 ¿Han sido entrenados todos los miembros del ¿Se ha designado a alguien para Copia de la carta de nombramiento
comité en los principios y técnicas de SSMA? [10] [ ] actuar como presidente? como Presidente. Copia de los
 ¿Con qué frecuencia se distribuyen materiales certificados/sílabo/lista de cursos a
pertinentes para ayudar a los supervisores/ gerentes de los cuales ha asistido.
equipo/gerentes a dirigir reuniones grupales de SSMA ?

Total [100] [ ] 100 %

18
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.60 INFORME, INVESTIGACION

Y ANALISIS DE INCIDENTES
1.60.1 INFORME INTERNO – DAÑOS Y OTROS
PUNTOS REAL
 ¿Se registran todos los incidentes de daño en ¿Se investigan todos los inciden-
un formato de informe interno? [10] [ ] tes de daños? ¿Cuál es la cifra de
 ¿Se llenan los datos requeridos en el formato en corte? . Formatos de investigación de ac- 1.60.1 INFORME- DAÑOS Y
forma precisa y completa? [10] [ ] cidentes por daño accidental. OTROS

1.60.2 INVESTIGACIONES POR EL INVESTIGADOR DESIGNADO

 ¿Se ha designado un investigador y se le ha ¿Quién es el investigador

entrenado en las técnicas de la investigación? designado?
[10] [ ] ¿Nombrado por escrito? Copias de 1.60.2 INVESTIGACION POR EL
 ¿Participan los delegados de SSMA en las los certificados de entrenamiento. INVESTIGADOR DESIGNADO
investigaciones? [10] [ ]

1.60.3 CAUSAS IDENTIFICADAS Revise al menos tres investigacio-

nes para ver si se han identificado
 ¿Se han identificado y documentado las causas las causas básicas. ¿Se han iden-
básicas en cada investigación? [10] [ ] tificado los altos riesgos o errores 1.60.3 CAUSAS IDENTIFICADAS
 ¿Se han identificado las causas inmediatas? [10] [ ] humanos?
 ¿Están las causas básicas de acuerdo con el
formato aceptado (como se indica en el formato SIGER) [10] [ ]

1.60.4 MEDIDAS TOMADAS

 ¿Incluyen los procedimientos de investigación ¿Se hicieron recomendaciones? 1.60.4 MEDIDAS TOMADAS
recomendaciones positivas para minimizar o Verifique si todas las medidas
eliminar una posible repetición? [10] [ ] corresponden a las causas básicas
 ¿Son prácticas las recomendaciones en
términos de factibilidad y consideraciones de costos? [10] [ ]

1.60.5 SEGUIMIENTO

 ¿Se toma la medida recomendada dentro de Verifique si la medida se tomó dentro 1.60.5 SEGUIMIENTO
un tiempo razonable? [10] [ ] de un tiempo razonable y si se le
 ¿Se hace seguimiento después de ejecutada la me- hizo seguimiento. Listas de
dida para determinar si ésta fue eficaz y práctica? medidas/minutas de reuniones, etc.
[10] [ ]

19
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.60 INFORME,

INVESTIGACION Y ANALISIS DE INCIDENTES
1.60.6 REGISTRO OFICIAL
PUNTOS REAL
 ¿Se registran todas las lesiones/enfermedades Mire el registro y los formatos de 1.60.6 REGISTRO OFICIAL
¿Lleva Ud. un registro de lesiones compensación
ocupacionales reportables en los formatos oficiales
y enfermedades ocupacionales?
requeridos por la legislación? [10] [ ]
 ¿Se llenan correctamente todos los formatos
de compensación y se ha seguido el método adecuado
de reclamos (o sea: primero el informe médico, los in-
formes de seguimiento más los documentos de soporte? [10] [ ]
 ¿Se registran todos los tratamientos de primeros [10] [ ]
auxilios?

1.60.7 REGISTRO CORRECTAMENTE LLENADO 1.60.7 REGISTRO LLENADO

CORRECTAMENTE
 ¿Se dan descripciones correctas de los inciden- Lea una muestra representativa de
tes en el registro (o sea: no sólo el tipo y gravedad Las lesiones. ¿Se describe el Descripción del accidente en el
de la lesión sino también del incidente que causó accidente? (No una descripción de la registro.
la lesión? [10] [ ] lesión)

1.60.8 INFORME A LAS AUTORIDADES 1.60.8 INFORME A LAS AUTORI-

¿Qué incidentes reportables ha DADES
 ¿Se informan los accidentes/incidentes repor- tenido durante los últimos doce Copias del informe o de la lista de
tables a las autoridades correspondientes de la meses? ¿Están siendo reporta- casos reportables, ¿están marcados Los accidentes reportables son in-
manera prescrita y dentro del período prescrito? [10] [ ] dos? ¿Cómo? ¿Por quién? en el registro? formados a las autoridades.

1.60.9 REGISTRO DE LESIONES LEVES 1.60.9 REGISTRO DE LESIONES

LEVES
 ¿Se lleva un registro exacto y descriptivo ¿Registra Ud. todas las lesiones Libro de atenciones describiendo la
de todas las lesiones leves? [10] [ ] leves? lesión, causa, tratamiento, etc.

1.60.10 INFORME INTERNO – TODAS LAS LESIONES Y ENFERMEDADES

OCUPACIONALES
¿Se informa e investiga todas las
 ¿Se reportan todas las lesiones y problemas de lesiones/enfermedades ocupacio-
salud ocupacional en los formatos de informe interno? [10] [ ] nales? ¿Informa el empleador al
 ¿Se llenan los detalles requeridos en el formato delegado de SSMA de la sección Pida que le muestren el archivo de 1.60.10 INFORME INTERNO –
en forma exacta y completa? [10] [ ] de trabajo que ha ocurrido un investigaciones de lesiones. ¿Se TODAS LAS LESIONES Y ENFER-
 ¿Hacen referencia los formatos a otra documen- [10] [ ] incidente/accidente? están investigando todas las lesio- MEDADES OCUPACIONALES
tación? nes?
 ¿Informa el empleador al delegado de salud y
seguridad de la sección de trabajo que ha ocurrido Copia del informe / memorándum /
un incidente/accidente? [10] [ ] documentación.

20
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO
1.60.11 RECOMENDACIONES EFECTIVAS
¿Se hicieron recomendaciones? 1.60.11 RECOMENDACIONES
PUNTOS REAL Verifique que todas las medidas EFECTIVAS
corresponden a las causas básicas.
 ¿Incluyen los procedimientos de investigación
las recomendaciones positivas para minimizar o
eliminar la posible repetición? [10] [ ]
 ¿Son las recomendaciones prácticas en
términos de factibilidad y consideraciones de costo? [10] [ ]

1.60.12 ACCIONES TOMADAS

Verifique que se tomó acción dentro
 ¿Se toma la acción recomendada dentro de un tiempo razonable y se hizo el 1.60.12 ACCIONES TOMADAS
de un tiempo razonable? [10] [ ] seguimiento/lista de acciones/mi-
 ¿Se hace un seguimiento después de que se ha nutas de reuniones, etc.
tomado la acción para determinar si es efectiva y
práctica? [10] [ ]

1.60.13 INFORMACION ESTADISTICA PROGRESIVA 1.60.13 INFORMACION ESTADIS-

Estadísticas mensuales de daños y TICA PROGRESIVA
 ¿Se lleva la estadística de incidentes (sin lesión) ¿Cuántos accidentes sin lesiones pérdidas, para los últimos 12 meses
para el mes y los últimos doce meses? [10] [ ] ha tenido durante los últimos doce
meses?

1.60.14 EXHIBICION GRAFICA 1.60.14 EXHIBICION GRAFICA

¿Se distribuyen estas cifras a
 ¿Se analiza la estadística de incidentes (sin lesión) todos? ¿Cómo?
por departamento o sección? [10] [ ] Presentación gráfica del número
 ¿Se analiza la estadística de accidentes (sin lesión) mensual de incidentes y del total de
por tipo, ejemp.: incendios, daños, etc. ? [10] [ ] los últimos 12 meses. Boleta de
 ¿Circulan las estadísticas en la alta gerencia? [10] [ ] circulación u otra prueba. Minutas
de las reuniones, etc.
1.60.15 ANALISIS DE COSTOS
Lista de costos de todos los daños y 1.60.15 ANALISIS DE COSTOS
 ¿Se costean todos los incidentes (sin lesiones) “otros” incidentes/exhibición gráfica
con costos reales o estimados (también se recomienda ¿Cuánto le costaron éstos? de los costos – mensual y
costear las lesiones)? [10] [ ] progresiva.

1.60.16 RECUENTO DE INCIDENTES

¿Tiene Ud. sesiones de recuento 1.60.16 RECUENTO DE
 ¿Hacen los supervisores el recuento de incidentes? [10] [ ] de incidentes? ¿Cuántas se ACCIDENTES
 ¿Se usan las instrucciones de seguridad para estimular efectuaron el año pasado? ¿Qué Lista de las sesiones o de la gente
 el debate? [10] [ ] incidentes se repasaron? ¿Quién que asistió, resaltando el accidente Usado conjuntamente con las
 ¿Se revisan los accidentes/incidentes previos? [10] [ ] dirige estas sesiones? ¿Se usa revisado y el recuento de accidente instrucciones de seguridad por el
 ¿Se usa un registro de casos de estudio? [10] [ ] un libro de casos de estudio? ¿Se utilizado. Lista de temas y fechas. capa-taz/supervisor. Repaso de
repasan los incidentes previos? Libro de casos de estudio. inciden-tes (accidentes) previos,
Total [340] [ ] ¿Cómo? “caso de estudio” que se usa.
340 %

21
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.61 MANTENIMIENTO DEL

REGISTRO DE INCIDENTES
1.61.1 INFORMACION ESTADISTICA PROGRESIVA
PUNTOS REAL ¿Cuál es el TILI de esta Unidad
/área ? Estadística de lesiones/enfermeda- 1.61.1 INFORMACION ESTADIS-
 ¿Se lleva la estadística de lesiones/enfermedades des ocupacionales: mensual, esta- TICA PROGRESIVA
ocupacionales del mes y de los últimos doce meses? [10] [ ] dística de incidencia de accidentes y
 ¿Incluyen las tasas registrables de frecuencia y enfermedades para los últimos doce
severidad de lesiones a las enfermedades ocupacionales. meses. (Detalle de horas-hombre
Si no, se calculan las tasas de enfermedad separadamente reales para el mes y los últimos doce
con la misma base y la misma oportunidad? [10] [ ] meses, lesiones, enfermedades y
tasas de incidencia)

1.61.2 EXHIBICION GRAFICA 1.61.2 EXHIBICION GRAFICA

 ¿Se exhiben en forma gráfica las estadísticas? [10] [ ] ¿Se exhiben las estadísticas en Gráfico del TILI mensual y para los Revise los tableros de seguridad.
 ¿Se usan métodos de control estadístico válidos los tableros de avisos? ¿En últimos doce meses ¿Se muestran las estadísticas
para formular conclusiones al interpretar las tasas cuantos lugares? vigentes?
de frecuencia de lesiones? [10] [ ]

1.61.3 ANALISIS DE LAS ESTADISTICAS

 ¿Se analizan las estadísticas de lesiones y ¿Qué parte del cuerpo fue la más “El hombre burbuja” o tabla de 1.61.3 ANALISIS DE LAS
enfermedades por sección o departamento y se lesionada aquí el año pasado? departamentos y partes del cuerpo. ESTADISTICAS
usan para identificar ciertas tendencias? [10] [ ] ¿Qué sección/división o equipo
 ¿Se analizan las estadísticas de lesiones y enfer- tuvo la mayoría de lesiones?
medades según las partes del cuerpo, departamento. [10] [ ]
proceso, etc.?

1.61.4 ESTADISTICAS PUBLICADAS Y DISTRIBUIDAS

 ¿Se distribuyen todas las estadísticas a la gerencia ¿Cómo se distribuyen estas
y se las publica para información de la fuerza laboral? [10] [ ] estadísticas a la alta gerencia?
 ¿Se tabulan las estadísticas para debatirlas en ¿Se las discute en las reuniones
las reuniones de los comités de salud y seguridad? [10] [ ] de los comités de SSMA ?
Vea una copia del informe o verifique
si se le exhibe o circula en una lista 1.61.4 ESTADISTICAS PUBLICA-
de circulación. Revise las minutas DAS Y DISTRIBUIDAS
de la reunión para ver si se le discu-
tió en ella. Copia de las últimas es-
tadísticas. ¿Está informada la
gentes sobre estas cifras?

1.61.5 PROGRAMA DE CALIFICACION

 ¿Se presentan a TC las estadísticas mensuales? Confirme con operaciones interna- 1.61.5 PROGRAMA DE
[10] [ ] cionales antes de efectuar la CALIFICACION
 ¿Se informa también a TC los accidentes auditoría de calificación
fatales? [10] [ ] 100 %
Total [100] [ ]

22
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.62 COSTO DE LOS

INCIDENTES
1.62.1 INFORMACION DE COSTOS
PUNTOS REAL ¿Cuál es el costo anual de la
Unidad /área ? El costo de las lesiones/enfermeda- 1.62.1 INFORMACION DE
 ¿Se lleva a cabo los costos de las lesiones/enfermedades des ocupacionales (Detalle de costos COSTOS
ocupacionales del mes y de los últimos doce meses? [10] [ ] reales para el mes y los últimos doce
 ¿Se lleva a cabo el análisis de los costos de todo tipo de incidentes que meses) y de otros incidentes.
incurren en perdidas? [10] [ ]

1.62.2 INFORMACIÓN DE ESTADISITICA PROGRESIVA 1.62.2 EXHIBICION GRAFICA

 ¿Se lleva las estadística de los costos de los incidentes/enfermedades ¿Se exhiben las estadísticas en Gráfico del costo mensual y para los Revise los tableros de seguridad.
ocupacionales del mes y de los últimos doce meses? [10] [ ] los tableros de avisos? ¿En últimos doce meses ¿Se muestran las estadísticas
cuantos lugares? vigentes?
 ¿Se exhiben en forma gráfica el costo en estadísticas? [10] [ ]

1.62.3 ANALISIS DE LOS COSTOS

 ¿Se analizan los costos de lesiones y ¿Qué sección/división o equipo Tabla de departamentos y partes del 1.62.3 ANALISIS DE LOS
enfermedades por sección o departamento y se tuvo el mayor costo en lesiones e cuerpo con su respectivo costo. COSTOS POR DEPARTAMENTO
usan para identificar ciertas tendencias? [10] [ ] incidentes otros? Y TOTAL
 ¿Se analizan las estadísticas de los costos de lesiones y enfer-
medades según las partes del cuerpo, departamento. [10] [ ]
proceso, etc.?

1.62.4 ESTADISTICAS DE LOS COSTOS PUBLICADAS Y DISTRIBUIDAS

Vea una copia del informe de costo o
 ¿Se distribuyen todas Los informes de costos a la gerencia ¿Cómo se distribuyen estos verifique si se le exhibe o circula en 1.62.4 COSTO Y COSTO DE
y se las publica para información de la fuerza laboral? [10] [ ] informes en la alta gerencia? ¿Se una lista de circulación. Revise las ESTADISTICAS PUBLICA-DAS Y
 ¿Se tabulan el costo de las estadísticas para debatirlas en las discute en las reuniones de los minutas de la reunión para ver si se DISTRIBUIDAS
las reuniones de los comités de salud y seguridad? [10] [ ] comités de SSMA ? le discutió en ella. Copia de las
últimas estadísticas. ¿Está
informada la gentes sobre estas
cifras?

1.62.5 PROGRAMA DE CALIFICACION

 ¿Se presentan a TC los costos mensuales? [10] [ ] Confirme con operaciones interna- 1.61.5 PROGRAMA DE
 ¿Se informa también a TC las estadísticas de los costos de las lesiones y cionales antes de efectuar la CALIFICACION
otros incidentes [10] [ ] auditoría de calificación
100 %
Total [100] [ ]

23
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.70 SERVICIOS DE TERCEROS Copia de las especificaciones de 1.70.1 ESPECIFICACIONES DE
compra. ¿Incluye los asuntos SSMA PARA LA COMPRA DE
INCLUYENDO CONTRATISTAS Y PROVEEDORES requeridos? ¿Cuenta el sistema con PLANTA O EQUIPO NUEVOS
una base útil y eficaz para
1.70.1 ESPECIFICACIONES DE SSMA PARA LA COMPRA DE EQUIPO ¿Tiene Ud. especificaciones de seleccionar contratistas en un proce- Especificaciones para la compra de
NUEVO O PLANTA NUEVA compra para equipo nuevo o so de licitación – por ejemplo, el pro- la nueva planta:
planta nueva que incluya asuntos cedimiento de los “dos sobres”?
PUNTOS REAL como guardas de equipo, código (Este procedimiento requiere que - guardas de equipo
 ¿Se compran, modifican o cambian los equipos de colores, bloqueo eléctrico, etc.? cada postor explique las cifras de su - código de colores
de acuerdo con los estándares legales así como oferta en un sobre, y los planes de - bloqueo eléctrico
nacionales e internacionales? [10] [ ] gestión de SSMA en el otro. El plan - requisitos legales
 ¿Tiene disponible el departamento de compras de SSMA se evalúa primero, y las
las especificaciones para el equipo estándar? [10] [ ] cifras después.
 ¿Se preparan especificaciones especiales para
equipos específicos/planta nueva, etc.? [10] [ ]
 ¿Se incluyen asuntos como guardas de equipo,
sistemas de bloqueo eléctrico, código de colores y
la legislación? [10] [ ]
 ¿Existen hojas de información de sustancias
peligrosas para todas las sustancias peligrosas? [10] [ ]

1.70.2 INSPECCIONES PREVIAS A LA PUESTA EN MARCHA Y A LA
ACEPTACION
 ¿Se efectúan inspecciones previas a la puesta en
marcha y/o pruebas para todas las plantas, equipo
y proyectos nuevos?
 ¿Se corrigen las deficiencias antes de que el
equipo sea entregado al Depto. de Producción?
 ¿Está capacitado el personal para entender los
peligros y riesgos de la nueva instalación, producto,
máquina o modificación y para prevenir que ocurran
incidentes?
¿Antes de entregar una nueva ins-
talación u otro equipo, existe una
[10] [ ] inspección de pre-aceptación de
“seguridad”? ¿Se usa algún tipo
[10] [ ] de lista de verificación? ¿Partici-
pa el personal de seguridad en la
inspección?
[10] [ ]
Copia de una lista de verificación.
Busque la firma/aprobación del
personal de seguridad, departamen-
to de ingeniería y del departamento
de producción, si corresponde.
1.70.2 INSPECCIONES PREVIAS
A LA PUESTA EN MARCHA
Inspección previa a la puesta en
marcha o a la aceptación; deficien-
cias corregidas.

1.70.3 LOS CONTRATISTAS DEBEN CUMPLIR LAS REGLAS DE SSMA,
INSPECCION DE SUS AREAS DE TRABAJO, CORRECCION DE LAS
DEFICIENCIAS
¿Reciben los contratistas copia
 ¿Existen reglas y pautas para los contratistas del reglamento de SSMA? ¿Con
que incluyan las políticas de SSMA y los procedimien- qué frecuencia se inspeccionan
tos a seguirse? [10] [ ] las instalaciones? ¿Quién lo
 ¿Están los contratistas y sus áreas de trabajo hace? ¿Qué medidas se toman
sujetos a inspección para verificar el cumplimiento para corregir las deficiencias
de los estándares de salud y seguridad, y la correc- encontradas? ¿Están inscritos los
ción de las deficiencias de salud y seguridad? [10] [ ] contratistas en el Seguro
Social?,están al día en el pago de
Total [100] [ ] la CTS , gratificaciones y
vacaciones
1.70.3 LOS CONTRATISTAS
DEBEN CUMPLIR LAS REGLAS
DE SSM, INSPECCION DE SUS
Copia del contrato del contratista. LUGARES DE TRABAJO, DEFI-
Número del seguro del contratista en CIENCIAS CORREGIDAS
el contrato. Copia de la lista de veri-
ficación del lugar o del informe de ¿Conocen los contratistas los
hallazgos. Algunas cartas o estándares y procedimietos de
documentos mostrando instrucciones SSMA? ¿Los están cumpliendo?
al contratista para rectificar las de-
ficiencias
100 %

24
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y
PREGUNTAS
INTEGRACION
ELEMENTO SIGER 1.8O IDENTIFICACION DE
PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS
1.80.1 METODOS DE IDENTIFICACION DE PELIGROS
PUNTOS REAL Los equipos de estudio de peligros
 ¿Qué métodos/técnicas de análisis de riesgos e deben conformarse específica-
identificación de peligros usa Ud. y por qué los usa? [10] [ ] mente según la metodología a
emplearse así como el alcance y
 ¿Cuáles son los métodos/técnicas de identificación
profundidad del estudio. Todos
de peligros más efectivos y cómo llegó Ud. a
los equipos de estudio deben
determinarlo? [10] [ ]
incluir expertos en la metodología
 ¿Cómo evalúa los riesgos para nuevos lugares
e ingeniería específicas y en la
propuestos, plantas, equipo y nuevas instalaciones? [10] [ ]
experiencia de proceso aplicable
 ¿Quiénes componen el equipo de identificación
y evaluación de peligros, incluyendo al jefe de equipo,
al tema de estudio.
apuntador, y expertos especializados? [10] [ ]
Hay tres tipos de participantes en
un equipo de estudio de peligros.
 ¿Existe un documento de perfil de riesgo que Son el jefe, el apuntador y los
indique que ha ocurrido un proceso de identificación
expertos. Los requisitos o
de peligro y evaluación de riesgo, ejmp.: registro de características que deben tener
peligros, informe del consultor, evaluaciones de ma-
las personas que desempeñen
nipuleo manual, etc. El documento debe indicar que estos roles, se dan abajo.
la Empresa ha identificado todos los peligros potencia-
En todos los equipos es deseable
les y evaluado sus riesgos? [10] [ ]
tener variedad. Esto incluye
 ¿Identifican las personas competentes los peli-
variedad de expertos así como de
gros potenciales y evalúan los riesgos que surgen
niveles de experiencia. Gente con
de los procesos de trabajo? [10] [ ] amplia experiencia en la industria
y miembros jóvenes perspicaces
con menos prejuicios e ideas
preconcebidas. También es
valioso tener diferentes per-
sonalidades en el equipo.
El tamaño del equipo variará con
la tarea y metodología y debe
mantenerse un número que pueda
ser manejado y enfocado en la
tarea. Generalmente se considera
satisfactorio de cuatro a ocho
personas por equipo.
1.80.2 AUDITORIAS DE LA GESTION DE SEGURIDAD DEL PROCESO
El sistema de gestión de riesgos
 ¿Se auditan periódicamente las áreas de gestión
de la empresa debe aprovechar
de seguridad del proceso y las minas (diga el período
estos valiosos métodos de identi-
de tiempo) para asegurar un desempeño eficaz? [10] [ ]
 ¿Son los miembros del equipo de auditoría ficación de peligros insistiendo
imparciales y conocedores? [10] [ ] periódicamente en evaluaciones
de riesgos que:
 ¿Se presentan a la gerencia los informes escritos
de auditoría conteniendo hallazgos y recomendaciones? [10] [ ]
 Identifiquen los peligros y
 ¿Existe un sistema de gerencia para considerar
evalúen la probabilidad de
las recomendaciones e implementar los cambios
su ocurrencia.
aprobados? [10] [ ]
Total [100] [ ]  Evalúen medidas para
prevenir o reducir el impacto
de los peligros.
Monitorear y hacer el seguimiento
a las recomendaciones para
asegurar que sean implementadas
VERIFICACION Y
AUDITORIA DEL SISTEMA
¿Existe un rango de métodos de
estudio e identificación de peligros
para escoger?. Muchos de los
métodos son copias de otro método
con sutiles variantes.
Las evaluaciones completas de
riesgos pueden reducirlos y aliviar
las consecuencias de los inciden-tes
de salud, seguridad y ambientales al
suministrar información esencial para
la toma de decisiones. Debe esta-
blecerse, mantenerse e implemen-
tarse procedimientos para identificar
los peligros, evaluando los riesgos e
impactos, e implementando medidas
adecuadas para reducir los riesgos e
impactos a niveles aceptables y
legalmente requeridos. Deben efec-
tuarse evaluaciones de riesgos que
reduzcan significativamente los
peligros para el personal, los
contratistas, los proveedores, la
comunidad y el medio ambiente.
QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
LA AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO
1.80.1 METODOS DE IDENTIFICA-
CION DE PELIGROS
Todos los métodos tienen áreas
diversas en las cuales pueden
aplicarse adecuada y efectiva-
mente.
No es la intención que este estándar
proporcione pautas detalladas sobre
métodos.
La lista de abajo da una idea del
rango de técnicas disponibles para
el equipo de estudio:
 Revisión de seguridad
 Análisis de lista de verificación
 Ranqueo relativo
 Análisis preliminar de peligros
(PHA en Inglés)
 Análisis de escenarios posibles
 Estudio de peligros y opera-
tividad (HAZOP en Inglés)
 Análisis de modos y efectos de
fallas (FMEA en Inglés)
 Análisis del árbol de fallas (FTA)
 Análisis del árbol de eventos
(ETA)
 Análisis de causa y efecto (CCA)
 Análisis de confiabilidad humana
Hay muchos otros métodos que
pueden encontrarse en la literatura
especializada. Puede obtenerse
más información de referencias
como las “Guías para
Procedimientos para Evaluación
Peligros” por el Centro para
Seguridad de Procesos Químicos,
que es un texto general excelente.
1.80.2 AUDITORIAS DE LA
GESTION DE SEGURIDAD DEL
PROCESO
100 %
25
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y
PREGUNTAS
INTEGRACION
ELEMENTO SIGER 1.81 AUDITORIA Y MEDIDAS
CORRECTIVAS
1.81.1 EQUIPO QUE INCLUYA LOS MIEMBROS CLAVES ¿Con qué frecuencia se llevan a
PUNTOS REAL cabo las auditorías? ¿Ha sido
 ¿están todos los Coordinadores de gestión de auditado todo el Sistema de
riesgos de SSMA en el equipo? [10] [ ] SSMA por un equipo? ¿Quiénes
 ¿Está representada la alta gerencia? [10] [ ] estaban en el equipo?
 ¿Están incluidos los gerentes/supervisores
departamentales? [10] [ ]
 ¿Están incluidos los delegados de SSM A o los
representantes del sindicado en el equipo? [10] [ ]
1.81.2 SE CONSIDERAN TODAS LAS FUNCIONES DE SSMA Y CADA
ELEMENTO
 ¿Se consideran todos los elementos del programa? [10] [ ] ¿Ha sido auditado cada
 ¿Existen estudios o auditorías que indiquen la na- elemento? ¿Incluyó la auditoría
turaleza y gravedad de los peligros relacionados con una inspección física? ¿Se asignó
las operaciones? [10] [ ] puntaje a cada estándar mínimo?
 ¿Existen recomendaciones de mitigación de
peligros que no han sido implementadas? ¿Se está
trabajando para implementarlas? [10] [ ]
1.81.3 REVISION DEL SISTEMA Y SEGUIMIENTO
Todos los sistemas y procesos
 ¿Se publica después de la auditoría un informe son evaluados, controlados y
que indique las medidas requeridas para corregir revisados periódicamente.
las deficiencias encontradas durante la auditoría? [10] [ ] Se ejecutan las medidas
 ¿Se informa al Gerente General sobre las planeadas como resultado de las
deficiencias y medidas? [10] [ ] recomendaciones de auditorías
 ¿Se efectúa el seguimiento para ver si hay tanto internas como externas. El
avance con las medidas correctivas? [10] [ ] grupo de gerencia del lugar
asegura que todos los planes de
Total [100] [ ] medidas se hayan completado y
revisado continuamente. Todo el
personal entiende la importancia
de una evaluación periódica del
departamento. ¿Cómo asegura
que se tomen medidas en un
tiempo razonable?
VERIFICACION Y
AUDITORIA DEL SISTEMA
Verifique semestralmente. Al menos
dos veces el último año. ¿Incluyó el
equipo a la alta gerencia? Pida una
copia del „libro de trabajo de audito-
res‟ usado para efectuar la auditoría
Revise la lista para ver si los puntos
asignados están más o menos de
acuerdo con los suyos. Verifique
que todos los miembros del equipo
participaron en toda la auditoría.
Revise un elemento con un puntaje
bajo y determine que acción de
seguimiento ha sido tomada por la
gerencia. Lista de medidas/tarjetas
de trabajos
QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
LA AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO
1.81.1 EQUIPO QUE INCLUYA
LOS MIEMBROS CLAVES
1.81.2 SE CONSIDERA CADA
ELEMENTO
1.81.3 REVISION DEL SISTEMA
Y SEGUIMIENTO
 OBJETIVO: Auditorías pe-
riódicas internas y externas
del programa de gestión de
riesgos, orientadas a mejorar
los sistemas existentes.
Se auditan todos los sistemas de
gestión de riesgos y los resultados
se usan para mejorar los sistemas
junto con el plan de negocios.
100 %
26
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

Copia de la lista de verificación. 1.82.1 INSPECCIONES

ELEMENTO SIGER 1.82 SISTEMAS DE INSPECCION
1.82.1 INSPECCIONES MENSUALES POR LOS DELEGADOS DE SSMA
¿Realizan los gerentes o super-
PUNTOS REAL visores de SSMA inspecciones
 ¿Completan los delegados/miembros nombrados mensuales de sus áreas de
una lista de verificación mensual basada en los trabajo? ¿Se utiliza una lista de
elementos del SIGER? [10] [ ] verificación? ¿Se basa la lista de
 ¿Abarcan las inspecciones toda el área de la que verificación en el SIGER? ¿Están
ellos son responsables? [10] [ ] las listas de verificación al día y
 ¿Se informan las condiciones de alto riesgo y preparadas correctamente?
los errores/ineficiencias humanas? [10] [ ]
 ¿Se hacen recomendaciones positivas? [10] [ ]
 ¿Ha sido informado el delegado o miembro
nombrado de SSMA de todos los peligros en el área
por los supervisores departamentales responsables? [10] [ ]
Revise por lo menos ocho puntos
para los sub-elementos 1, 2 y 3.
Revise algunas de las listas de veri-
ficación que usan los delegados/
gerentes de SSMA
MENSUALES POR LOS
DELEGADOS / GERENTES DE
SSMA
Inspecciones mensuales por los
gerentes/supervisor de SSMA de
sus propias áreas de trabajo y pre-
sentación de informes. ¿Se nota
que un delegado o supervisor de
SSMA ha inspeccionado el área y
tomado acción para rectificar los
peligros? ¿Se está utilizando una
lista de verificación basada en el
SIGER?

1.82.2 LA GERENCIA CONSIDERA Y TOMA ACCION RESPECTO A LOS Revise algunos informes y vea 1.80.2 LA GERENCIA
INFORMES ¿Revisa la gerencia estas listas de donde ha autorizado la gerencia que CONSIDERA Y TOMA ACCION
verificación y autoriza las acciones se tome la acción necesaria. Pida la RESPECTO A LOS INFORMES
 ¿Se envían todos los informes a la gerencia necesarias? ¿Se suministran lista de verificación del delegado de
(persona asignada o delegado) [10] [ ] comentarios a los delegados y SSMA de esa área y haga un La Gerencia considera y toma
 ¿Toma acción la gerencia respecto a los hallazgos supervisores de SSM A que chequeo cruzado. Consulte las acción sobre los informes. Observe
y recomendaciones del informe? [10] [ ] presentan los informes? minutas de las reuniones. un área que tenga deficiencias
básicas

1.82.3 INSPECCION SEMESTRAL POR EL COORDINADOR DE SSMA Examine el formato de lista de veri- 1.80.3 INSPECCION SEMESTRAL
ficación/inspección utilizado. ¿Se POR EL COORDINADOR DE
 ¿Efectúa el coordinador de SSMA inspecciones ¿Efectúa el coordinador de toma acción? SSMA Y POR LOS GERENTES DE
semestrales de todas las instalaciones, las cuales SSMA inspecciones de todas las AREA
involucran a los delegados de SSMA como parte de instalaciones? ¿Con qué
un ejercicio de entrenamiento en auditoría? [10] [ ] frecuencia? ¿Se usa una lista de
 ¿Se informan los hallazgos de la inspección a verificación? ¿Se informan los
la gerencia? [10] [ ] hallazgos a la gerencia? ¿Se usa
 ¿Hace el coordinador el seguimiento de todos los una lista completa de verificación
informes de inspección – los suyos así como los de con los elementos deL SIGER ?
los delegados y miembros nombrados de SSMA ? [10] [ ]

Total [100] [ ] 100 %

27
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E
INTEGRACION
ELEMENTO SIGER 1.83 REVISION DE SISTEMAS Y
MEJORAMIENTO CONTINUO
1.83.1 INVENTARIO ESCRITO
 ¿Existe para cada área/sección de la instalación una
lista escrita de los equipos y sistemas críticos
para la seguridad del proceso, por ejemplo:
- ¿Recipientes a presión?
- ¿Tanques de almacenamiento?
- ¿Tubería crítica?
- ¿Sistemas y dispositivos de alivio?
- ¿Sistemas para cierre de emergencia?
- ¿Controles críticos?
1.83.2 PROCEDIMIENTO DE ASEGURACION DE LA CALIDAD
 ¿Existe un procedimiento de aseguración de la
calidad que incluya el diseño, fabricación e ins-
talación del equipo y sistemas críticos arriba
mencionados?
1.83.3 SISTEMA DE MANTENIMIENTO
 ¿Existe un sistema de mantenimiento que incluya:
- Procedimientos de mantenimiento y prácticas de
trabajo diseñadas para asegurar la continua inte-
gridad del equipo?
 ¿Se entrena al personal de mantenimiento en la
aplicación de estos procedimientos?
1.83.4 PROGRAMA DE PRUEBAS E INSPECCION
 ¿Existe un programa de pruebas e inspección que
especifique:
- El método y frecuencia de las pruebas y/o inspección?
- Criterios de aprobación?
- La documentación necesaria?
- El procedimiento para corregir las deficiencias
- Un sistema para revisar y autorizar los cambios? [10]
Total
PAUTAS Y
PREGUNTAS
¿Existen una lista escrita?
¿Cuáles fueron los criterios para
PUNTOS REAL decidir la inclusión del equipo en
la lista?
¿Se hizo una revisión del análisis
de criticidad después de haberse
terminado una modificación a un
sistema crítico?
[10] [ ]
¿Es ésta una empresa ISO 9000?
¿Es una empresa que se adhiere
a las pautas fijadas en la campaña
[10] [ ] de Cuidado Responsable?
¿Existe una política formal de
cierre de operaciones?
¿Existe una política formal de
mantenimiento?
¿Existe una lista de tareas a efec-
[10] [ ] tuarse durante los cierres de plan-
ta intempestivos?
¿Existen procedimientos de cierre
[10] [ ] de proceso que proporcionen
pautas para el cierre de la fábrica ,
planta o mina ?
¿Existe una política formal de
inspección? ¿Existen programas
de pruebas/inspección diferentes
para equipos distintos?
¿Quién es el funcionario autoriza-
do para dirigir las pruebas o
inspecciones?. Si pertenece a la
[ ] Empresa, carta de aprobación.
[50] [ ]
VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO
Las plantas e instalaciones tienen Existe una lista escrita.
equipo crítico. Deben existir criterios Análisis efectuado.
que permitan decidir la inclusión del Selección de equipo para análisis
equipo y los sistemas en la lista. de criticidad.
Dichos criterios tienen la forma de un Revisión después de la modificación
enunciado escrito de política sobre el
estándar, indicando el compromiso
de la gerencia con la integridad del
proceso/equipo
La existencia de un sistema de
Aseguración de la Calidad muestra ¿Existe un sistema de Aseguración
el compromiso de la gerencia con la de la Calidad?
calidad en el diseño y se manifiesta ¿Está en funcionamiento?
en la adherencia a pautas y están- ¿Existe un equipo de AC?
dares tales como ISO 9000
Debe existir un programa de mante- Programas de cierre de planta
nimiento preventivo. Esto asegura Lista de trabajos para el cierre
también que se planeen y ejecuten Rubros de acción para un cierre
los cierres periódicos de planta o intempestivo.
mina Política de mantenimiento
Cualquier empresa/instalación que ¿Existe una política?
posea equipo necesita los servicios ¿Se está dando entrenamiento pe-
de una entidad autorizada para riódico y cursos de refresco al per-
inspecciones. Puede ser un departa- sonal?
mento interno o una compañía con- ¿Se ha nombrado a una autoridad
tratista externa. El personal de externa de inspección? ¿Está debi-
pruebas debe contar con la debida damente calificada?
autorización así como debe entrenar-
se periódicamente al personal que
corresponda
50 %
0
28
 SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
INTEGRACION CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 1.90 FINANCIAMIENTO DEL ¿A cuánto ascendieron las

RIESGO, SEGUROS Y COSTOS DEL RIESGO
1.90.1 FINANCIAMIENTO DEL RIESGO: COSTOS DE SEGUROS
 ¿Se dispone de las contribuciones y devoluciones
anuales?
 ¿Se dispone del detalle de los reclamos hechos
al Seguro Social?
 ¿Se dispone del detalle de la devolución
estimada?
 ¿Se distribuyen los detalles de la compensación
a la gerencia y al comité de SSMA en forma gráfica
(o sea: tasación vs. reclamos)?
 ¿Se dispone de detalles de otros seguros
(o sea: reclamos vs. primas de seguros vehicular, con-
tra incendio, robo, etc.)?
 ¿Se dispone del récord de accidentes preparado
por el Seguro Social o el Ministerio de Energía y
Minas?
1.90.1 FINANCIAMIENTO DEL RIESGO: COSTO DEL RIESGO
 ¿Se incluyen los siguientes rubros en el cálculo
del costo del riesgo: primas netas de seguros, pérdidas
no reembolsadas, gastos de prevención de pérdidas y
de control de riesgos, y gastos administrativos?
 ¿Al introducir el concepto de costo de riesgos,
se enfoca la atención en los aspectos de integración
y optimización?
Total
contribuciones de su empresa al
fondo de compensación el año
pasado? ¿Qué reclamó su
empresa como resultado de lesio-
PUNTOS REAL
nes de trabajo causadas por acci-
[10] [ ] dentes? ¿Se distribuyen las cifras
a todos los gerentes? ¿Cómo?
[10] [ ] ¿Cuál fue el costo de otros
accidentes para los últimos 12
[10] [ ] meses, es decir: vehículos, in-
cendios, contratistas, etc.?
¿Se dispone del récord de acciden-
[10] [ ] tes preparado por el Seguro Social
o el Ministerio de Energía y Minas?
El costo de los riesgos es un medio
[10] [ ] importante para controlar la eficacia
de un programa de gestión de ries-
gos. La finalidad de costear los
[10] [ ] riesgos es determinar su impacto
sobre las ganancias de la empresa.
El costo de los riesgos debe compa-
rarse con alguna unidad de base o
unidad de medida, tal como la rota-
ción (sea en unidades o en dinero) y
el valor de los activos. Los principa-
[10] [ ] les componentes del costo de los
riesgos son: costo de primas de
seguro incluyendo el S. Social por
[10] [ ] accidentes y enfermedades y el
[80] [ ] seguro de desempleo.
Gráfico del pago aproximado. Gráfi-
co mostrando los reclamos contra los
pagos recibidos. Documento que in-
dica los reclamos vs pagos. Docu-
mento que indique los reclamos al
seguro. Copias de la verificación y
de la documentación de la auditoría
de sistemas.
Gastos de control de riesgos incluyen-
do la depreciación de los costos de
capital principales, costo del tiempo
gastado en la identificación y evalua-
ción de los riesgos, gastos operativos
continuos por medidas de control de
riesgos incluyendo, por ejemplo, guar-
deras, equipo contra incendios,
servicios de traslado de efectivo,
costos de entrenamiento en control de
riesgos, tiempo de la gerencia
asignado al control y financiación del
riesgo, y suscripciones a publicaciones
relativas al control de riesgos.
1.90.1 SEGUROS: DISTRIBUCION
DE COSTOS
Seguro Social (año vigente)
- contribución pagada/pagadera
- reclamos al fondo de accidentes
- devolución esperada si correspon-
de.
Gráfico distribuido a los gerentes.
Otros reclamos de seguros compa-
rados con las primas.
1.90.1 FINANCIACION DEL
RIESGO: COSTO DE LOS
RIESGOS
Costos de retención incluyendo de-
ducibles/excesos, sumas asegura-
das inadecuadas, incumplimiento de
póliza, condiciones o garantías, pér-
didas no aseguradas y no asegu-
rables e insolvencia del asegurador.

80 %

29
TABLA DE MEJORAS DEL PRAGER 2006 – HOJA DE PUNTAJE
NIVEL Y PORCENTAJE
MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL6
SECCION 1 SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION
(0-39) (40+) (50+) (60+) (70+) (80+) (90+)
1.10
Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerenciales
1.11
Responsabilidades y estructura organizacional
1.20
Códigos, estándares y pautas de requisito legal
1.21
Ámbito, objetivos, registros, planeamiento y programa
1.30
Desarrollo, entrenamiento y competencia del personal
1.31
Inducción y actualización del entrenamiento de seguridad en el trabajo
1.40
Preparación para emergencias
1.41
Conciencia y preparación de la comunidad para emergencias
1.50
Consultas y comunicaciones conjuntas
1.51
Comités
1.60
Informe, investigación y análisis de incidentes
1.61
Mantenimiento del registro de accidentes
1.62
Costo de los Incidentes
1.70
Servicios de terceros incluyendo contratistas y proveedores
1.80
Gestión y evaluación de riesgos
1.81
Auditoría y medidas correctivas
1.82
Sistemas de inspección
1.83
Revisión de sistemas y mejoramiento continuo
1.90
Financiamiento del riesgo, seguros y costos del riesgo
TOTAL

30
 SECCION 2: SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

2.10.1 FABRICA LIBRE DE

ELEMENTO SIGER 2.10 ORDEN Y LIMPIEZA EN EL MATERIAL SUPERFLUO
LOCAL
Fábrica – bajo techo, desperdicio,
papel de desecho, planchas,
2.10.1 UNIDAD LIBRE DE MATERIAL OBSOLETO/REUTILIZABLE material, etc. por todas partes. Mire
PUNTOS REAL detrás de las máquinas y de los ga-
binetes.
 ¿Hay materiales obsoletos presentes? [10] [ ] ¿Hay material superfluo Visual.
 ¿Hay algún material o equipo redundante? [10] [ ] (reutilizable) por todos lados?
 ¿Se efectúa el trabajo de mantenimiento y repa- ¿Hay material redundante (des-
ración en forma limpia y ordenada? [10] [ ] perdicios) por todos lados?
 ¿Están ordenados los lugares de trabajo? [10] [ ]
 ¿Están los estantes, anaqueles y gabinetes
libres de material superfluo y ordenados? [10] [ ]

Visual. 2.10.2 PATIO LIBRE DE

2.10.2 PATIO LIBRE DE MATERIAL SUPERFLUO MATERIAL SUPERFLUO

 ¿Hay materiales superfluos presentes? [10] [ ] Patio – toda área exterior incluyen-
 ¿Está el material de desperdicio debidamente do prados y pistas..
separado y almacenado en el lugar designado? [10] [ ]

Visual 2.10.3 FACILIDADES ADECUA-

2.10.3 SERVICIOS ADECUADOS PROVISTOS
DAS PROVISTAS
 ¿Son los inodoros y lavatorios adecuados,
de acuerdo a la legislación? [10] [ ]
 ¿Son las cocinas, comedores y depósitos
adecuados? [10] [ ]
 ¿Hay suficientes implementos de limpieza
(escobas, trapeadores, etc.? [10] [ ]
 ¿Se han provisto suficientes recipientes de
desechos? [10] [ ]

2.10.4 ¿ESTAN LOS SERVICIOS LIMPIOS E HIGIENICOS? ¿Quién hace la limpieza? ¿Con Visual. Programa o contrato de lim- 2.10..4 SERVICIOS LIMPIOS E
qué frecuencia? pieza. HIGIENICOS
 ¿Están limpios los servicios (baldosas, pisos,
paredes, luminarias y cañerías? [10] [ ] Inodoros, urinarios, lavatorios,
 ¿Hay jabón, toallas y papel higiénico? [10] [ ] pisos, lavaderos, losetas, cocinas,
 ¿Están limpios los depósitos de desechos y se refrigeradores, cámaras frigoríficas,
mantiene su remoción periódica? [10] [ ] enfriadores de agua, etc.
 ¿Hay suficientes camarines y están ordenados? [10] [ ]
 ¿Están las cocinas y cortinas limpias y sin roedores? [10] [ ]

2.10.5 SE PROHIBEN ALIMENTOS EN AREAS NO AUTORIZADAS Visual y documento de política sobre 2.10.5 PROHIBIDOS LOS ALIMEN-
almacenamiento y consumo de TOS EN AREAS NO AUTORIZA-
 ¿Hay alimentos en las casas de cambio, ¿Dónde se pueden consumir ali- alimentos. DAS, O SEA: CASILLEROS,
casilleros y lugares de trabajo? [10] [ ] mentos en los lugares de trabajo? CAJAS DE HERRAMIENTAS,ETC.
 ¿Se ha provisto el almacenaje de alimentos ¿Se han demarcado áreas Alimentos en lugares de trabajo:
(loncheras, etc.)? [10] [ ] especiales para comer? evidencia de su consumo: botellas
de gaseosas vacías, sucias. Casi-
lleros, cajas de herramientas o co-
mida cerca de sustancias químicas
u otras áreas no autorizadas.

31
 SECCION 2: SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

2.10.6 INSPECCIONES MENSUALES PERIODICAS 2.10.6 INSPECCIONES MEN-

PUNTOS REAL SUALES PERIODICAS

 ¿Se efectúan inspecciones periódicas de los ¿Se inspeccionan mensualmente Copia de las listas de verificación ¿Están los servicios limpios e hi-
servicios y de su empleo? [10] [ ] los servicios? ¿Quién lo hace - es giénicos como resultado de las
 ¿Se toman medidas para corregir las deficiencias? [10] [ ] ésta una inspección periódica y inspecciones continuas?
estructurada?

2.10.7 CONTROL POR LA SUPER-

2.10.7 CONTROL POR LA SUPERVISION /DELEGADOS/GERENTES DE VISION/DELEGADOS DE SSMA
SSMA Mire la hoja de inspección del super-
¿Controlan las áreas los super- visor/delegado de SSMA - ¿se in- Control de las áreas informando
 ¿Hay evidencia de un control adecuado del buen visores/delegados de SSMA cluyen el orden y limpieza? (orden y limpieza general) Veri-
orden y limpieza? [10] [ ] dando informe? ¿Con qué ¿Reflejan este control las condi- ficación visual del orden y limpieza
frecuencia inspeccionan el orden y ciones físicas? 210 %
Total [210] [ ] limpieza?

32
 SECCION 2: SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

¿Están los edificios en un progra- Copia del programa. 2.11.1 MANTENIMIENTO

ELEMENTO SIGER 2.11 MANTENIMIENTO DE ma de mantenimiento previsto? PROGRAMADO DE EDIFICIOS Y
EDIFICIOS, ESTRUCTURAS, CAMINOS Y PISOS PISOS

PUNTOS REAL Señales de mantenimiento insufi-

2.11.1 MANTENIMIENTO PROGRAMADO DE ciente
EDIFICIOS Y PISOS [10] [ ]

2.11.2 DAÑOS A LOS EDIFICIOS Visual. Prueba documentada de las 2.11.2 DAÑOS A LOS EDIFICIOS
¿Se han informado estas deficien- medidas tomadas, o sea, copia de la
 Techos [10] [ ] cias? ¿Se ha enviado la orden de orden de trabajo/lista de verificación Verificar si no están rotas las ven-
 Paredes y columnas de apoyo [10] [ ] trabajo pidiendo la reparación? reciente del delegado de SSMA, etc. tanas, puertas, paredes, cercos, etc.
 Dinteles de puertas y ventanas [10] [ ] ¿Existe un plan de mantenimiento Programa de mantenimiento.
 Canaletas y ductos para agua de lluvia [10] [ ] de edificios y pisos?

2.11.3 ESTADO DE LOS PISOS Visual. Prueba documentada de las 2.11.3 ESTADO DE LOS PISOS
medidas tomadas, o sea, copia de la
 Pisos y alfombras [10] [ ] ¿Se incluyen estos ítems en las orden de trabajo/lista de verificación Huecos en: pisos, pasarelas, sende-
 Caminos/Pasarelas [10] [ ] inspecciones mensuales de los reciente del delegado de SSMA, etc. ros. Obstrucciones: cables sobre
 Plataformas y pasarelas elevadas [10] [ ] delegados/gerentes de SSMA? las pasarelas, objetos agudos, pisos
resbaladizos, escalones rotos, etc.

2.11.4 DELEGACION DE RESPONSABILIDAD CON FINES DE INSPECCION Plano del lugar con la asignación de 2.11.4 DELEGACION DE
todas las áreas a los delegados de RESPONSABILIDAD CON FINES
 En el programa o por escrito [10] [ ] ¿Se ha dividido todo el lugar y SSMA responsables. Escoja una DE INSPECCION.
 Claramente exhibida [10] [ ] asignado a todos los niveles de ubicación remota y pida ver a quien Control obvio e inspección previa
gerencia y delegados de SSMA? está asignada. Exhibición de por los delegados de SSMA Avisos
Total [100] [ ] ¿Están incluidas todas las áreas? responsabilidades colocados en las áreas

100 %

33
 SECCION 2: SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO
Visual, y pregunte por una copia del 2.12.1 CODIGO DE COLORES
ELEMENTO SIGER 2.12 CODIGO DE COLORES, código de colores. ¿ Es consistente UNIFORME APLICADO EN TODA
con la aplicación física? LA UNIDAD
DEMARCACION Y COLOCACION DE LETREROS
¿Existe un color básico aplicado?
2.12.1 CODIGO DE COLORES UNIFORME APLICADO EN TODO ¿Es consistente? ¿Esta desteñido?
PUNTOS REAL ¿En áreas remotas? ¿Están las
tuberías pintadas, señalizadas, y
 ¿Están codificadas las tuberías? [10] [ ] con indicadores de dirección de flujo
 ¿Están codificadas las máquinas? [10] [ ] de acuerdo al código de colores?
 ¿Están codificados los tableros eléctricos? [10] [ ]
 ¿Están codificados los botones de parada de
emergencia y cables de emergencia? [10] [ ]
 ¿Están codificados los dinteles de puerta y
estructuras bajas? [10] [ ]

2.12.2 LEYENDA DEL CODIGO DE COLORES EXHIBIDA ¿Qué estándar de código de Exhibición de leyendas del código de 2.12.2 LEYENDA DE COLORES
colores se ha utilizado? colores en el departamento donde EXHIBIDA
 ¿Hay leyendas del código de colores? [10] [ ] corresponda Una leyenda del código de colores
 ¿Están sus colores de acuerdo a los colores de debe exhibirse al menos en cada
la planta y de las tuberías? [10] [ ] sección. ¿Indica todos los colores
utilizados?

2.12.3 CONOCIMIENTO DE LOS COLORES ¿Cuál es el código de color para el Pregunte a unos cuantos traba- 2.12.3 CONOCIMIENTO DE LOS
aire comprimido? jadores sobre el código de colores COLORES
 Pregunte al personal al azar sobre el código - ¿Fue
correcta la respuesta? [10] [ ]

2.12.4 LETREROS ESTANDAR COLOCADOS 2.12.4 LETREROS ESTANDAR

COLOCADOS
 ¿Se exhiben todos los letreros requeridos por ley? [10] [ ]
 ¿Están todos los letreros claramente visibles y ¿Qué letreros/carteles estándar se
correctamente ubicados? [10] [ ] requieren? ¿Eran todos los letreros
 ¿Están todos los letreros en buen estado, y no des- pictogramas o letreros escritos?
coloridos o dañados? [10] [ ] ¿Había un estándar para los
 ¿Se ajustan todos los letreros a los códigos de letreros? ¿Estaban en buenas con-
colores nacional/internacional para letreros? [10] [ ] diciones? ¿Algunos letreros no
eran aplicables?

2.12.5 EXHIBICION DE LETREROS PARA INFORMACION Y 2.12.5 EXHIBICION DE

ENTRENAMIENTO Plan de lección de entrenamiento LETREROS PARA INFORMACION
¿Se usan las leyendas para entre- Y ENTRENAMIENTO
 ¿Se han colocado leyendas de los letreros en nar al personal? Describa breve-
lugares visibles? [10] [ ] mente como se usan estas leyen- ¿Hay en alguna parte de las instala-
 ¿Están todos los símbolos usados en el lugar en das. ¿Cómo se explican las le- ciones un letrero con los símbolos
las leyendas? [10] [ ] yendas al personal analfabeto? de entrenamiento?
 ¿Se ha entrenado a todo el personal en el signi-
ficado de los símbolos usados en el lugar? [10] [ ]

34
 SECCION 2: SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

2.12.7 ESTAN ROTULADOS TODOS LOS AISLADORES Y RUPTORES DE Visual 2.12.7 TODOS LOS AISLADORES
CONTACTO Y RUPTORES DE CIRCUITO
PUNTOS REAL ROTULADOS
 ¿Están todos los interruptores marcados con un ¿Estaban todos los interruptores de
sistema de rotulación permanente (no pelados circuito rotulados durante la
o desteñidos) [10] [ ] inspección? ¿Estaban todos los
 ¿Son rojos los botones de parada de emergencia? [10] [ ] aisladores, interruptores, botones
 ¿Están los tableros eléctricos marcados al frente y de arranque, etc. claramente
atrás? [10] [ ] rotulados respecto al equipo que
 ¿Es el sistema de marcado uniforme? [10] [ ] controlan? ¿Se utilizó un sistema
estándar?
2.12.8 VALVULAS CRITICAS
2.12.8 VALVULAS CRITICAS IDENTIFICADAS ¿Están físicamente identificadas las IDENTIFICADAS
válvulas? ¿Están identificadas las ¿Están claramente identificadas las
 ¿Están identificadas todas las válvulas críticas? [10] [ ] válvulas críticas en un plano para válvulas críticas tales como: válvula
 ¿Se indica la dirección del flujo? [10] [ ] uso durante situaciones de emergen- principal de vapor, suministro
 ¿Están las direcciones ABRIR/CERRAR clara- cia?. Visual. principal de aire comprimido,
mente marcadas? [10] [ ] suministro principal de gas, válvulas
de cierre de emergencia, etc.?

2.12.9 PISOS DEMARCADOS ¿Qué estándar de demarcación se Visual. 2.12.9 PISOS DEMARCADOS
sigue? ¿Con qué frecuencia se
 ¿Se ha hecho una demarcación? [10] [ ] rehace la demarcación? Áreas, zonas de parqueo, áreas de
 ¿Se han incluido todas las áreas? [10] [ ] trabajo, almacenaje, descarga,
 ¿Son uniformes los pasadizos y las áreas de pasarelas. Con espacio suficiente.
almacenamiento? [10] [ ]

Visual y estándar de 2.12.10 CODIGO DE DEMARCA-

2.12.10 CODIGO DE DEMARCACION UNIFORME UTILIZADO demarcación/tablero con código de CION UNIFORME UTILIZADO
color
 ¿Son las líneas uniformes en COLOR? [10] [ ] ¿del mismo color? ¿del mismo
 ¿Son las líneas uniformes en ancho? [10] [ ] tamaño? ¿Es la demarcación igual
en todas las áreas?

2.12.11 DEMARCACION RESPETADA Visual. 2.12.11 DEMARCACION

RESPETADA
 ¿Hay obstrucciones en los pasadizos? [10] [ ]
 ¿Sobresalen las pilas más allá de la demarcación? [10] [ ]

2.12.12 DEMARCACION BAJO TABLEROS ELECTRICOS Estándar para demarcación 2.12.12 DEMARCACION BAJO
LOS TABLEROS ELECTRICOS
 ¿Están demarcados todos los tableros con zonas
“Mantenga despejado”? [10] [ ] Revise bajo todos los tableros que
deban estar accesibles
Total [300] [ ]
300 %

35
 SECCION 2: SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 2.13 PRACTICAS DE Copia de la carta de asignación 2.13.1 ASIGNACION DE

PERSONAS RESPONSABLES
APILAMIENTO Y ALMACENAJE

2.13.1 ASIGNACION DE PERSONAS RESPONSABLES

PUNTOS REAL
¿Se asigna a personas
 ¿Se asigna a personas competentes y experimentadas competentes y experimentadas la
la responsabilidad de un apilamiento seguro? [10] [ ] responsabilidad de un apilamiento
seguro?
2.13.2 PILAS ORDENADAS,
2.13.2 APILAMIENTO ORDENADO, ESTABLE Y CONTROLADO Carta del Depto. de Seguridad – ESTABLES Y CONTROLADAS
donde corresponda
 ¿Se construyen debidamente las pilas? (Nota: recuerde Revise todos los apilamientos,
max. A= 3 x la distancia más corta en la base) [10] [ ] ¿Si las pilas tienen una altura patios de chatarra, patios de alma-
 ¿Están sujetas las pilas? [10] [ ] mayor a (3xB), tiene Ud. apro- cenamiento
 ¿Están todas las pilas en sus lugares autorizados? [10] [ ] bación del Dpto. de Seguridad?
 ¿Hay algunas pilas inestables o peligrosas? [10] [ ]
 ¿Se arman y desarman las pilas bajo supervisión
y de acuerdo a los estándares? [10] [ ]

Visual. 2.13.3 ALMACENAJE LIMPIO Y

2.13.3 ALMACENAJE LIMPIO Y ORDENADO EN ARMARIOS Y ESTANTES ORDENADO EN ARMARIOS Y
ESTANTES
 ¿Están los armarios limpios y ordenados? [10] [ ] Mire dentro de los armarios. Tam-
 ¿Están los estantes limpios y ordenados? [10] [ ] bién todos los estantes y zonas
exteriores
Visual. 2.13.4 APILAMIENTO NO
2.13.4 APILAMIENTO NO AUTORIZADO AUTORIZADO

 ¿Están despejados los alféizares de las ventanas? [10] [ ] Revisión visual de los alféizares de
 ¿Hay apilamiento en la parte superior de los ventanas y parte superior de los
armarios? [10] [ ] armarios.

Total [100] [ ]
100 %

36
 SECCION 2: SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO
Visual.
2.14.1 PROVISION DE RECIPIEN-
ELEMENTO SIGER 2.14 SISTEMA DE REMOCION TES DE BASURA
DE DESPERDICIOS Y BASURA
Cantidad de recipientes, tapas de
2.14.1 PROVISION DE RECIPIENTES PARA DESPERDICIOS recipientes en algunas aplicacio-
PUNTOS REAL nes, recipientes adecuados. ¿Son
del mismo color (donde sea
 ¿Se han provisto suficientes recipientes? [10] [ ] posible)?
 ¿Son todos los recipientes del tipo/tamaño correcto? [10] [ ]
 ¿Se mantienen las tapas en su lugar, donde han
sido provistas? [10] [ ]

2.14.2 REMOCION PERIODICA CONTROLADA Sistema de remoción, indicando los 2.14.2 REMOCION PERIODICA
¿Con qué frecuencia se vacían los distintos sistemas de remoción de
 ¿Se remueven los recipientes según el programa? [10] [ ] recipientes? ¿Si se requiere desechos, donde corresponda. ¿Se vacían los recipientes perió-
 ¿Están rebalsando algunos recipientes? [10] [ ] remoción adicional, qué sistema dicamente? Recipientes que
hay? rebalsa, recipientes de cocina,
recipientes para desperdicios
metálicos, bolsas plásticas para
desperdicios de cocina.

2.14.3 RECIPIENTES SEPARADOS PARA MATERIALES DISTINTOS Visual. 2.14.3 RECIPIENTES SEPARA-
DOS PARA MATERIALES
 ¿Se proveen recipientes separados para materiales ¿Cuál es la política respecto a la DISTINTOS
distintos donde sea necesario (ejemp.: vidrio, trapos provisión de recipientes sepa-
material aceitoso, etc.)? [10] [ ] rados para tipos distintos de des- Recipientes separados para: trapos
perdicios? aceitosos, materiales, desperdicios:
cobre/bronce/madera/vidrio. ¿Están
Total [60] [ ] rotulados, o sea usa un color 60 %
distinto?

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PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 2.20 GUARDAS DE SEGURIDAD ¿Cumplen las guardas de equipo

con los requisitos legales?
2.20.1 PROTECCION DE LA MAQUINARIA 2.20.1 PROTECCION DE LA
¿Están cercadas todas las MAQUINARIA
PUNTOS REAL
máquinas que no pueden
protegerse debidamente? Durante la inspección debe
 ¿Cumplen todas las máquinas con los
¿Hay guardas en los puntos de probarse la eficacia de las guardas
requisitos legales? [10] [ ]
mordida? examinando tantas como sea
 ¿Están cercadas las máquinas que no pueden
¿Están protegidas todas las fajas posible. También debe
protegerse debidamente? [10] [ ]
transportadoras? inspeccionarse las guardas del
 ¿Se ha efectuado un estudio reciente de todas ¿Hay guardas en los mandos de equipo en áreas remotas (ejemp.:
las guardas de máquinas? [10] [ ] fajas y de cadenas? casa de bombas, sistemas de
 ¿Son las inspecciones de guardas/barricadas ¿Hay guardas en los topes y irrigación, bombas de desagüe,
parte de la responsabilidad y control de una persona? [10] [ ] ranuras de ejes? etc.).
 ¿Está toda la maquinaria instalada, operada y ¿Hay guardas en todas las Visual y lista de verificación del
mantenida de forma tal que las personas no están palancas, levas, engranajes o ejes delegado/supervisor/gerente SSMA.
expuestas a situaciones peligrosas? [10] [ ] rotatorios u oscilantes? Una cobertura total es siempre
 ¿Está cada parte peligrosa de máquina dentro del deseable
[10]y los agujeros
[ de
] cualquier
alcance normal, protegida eficazmente mediante ¿Son las guardas de fácil tipo en una guarda no deben permitir
aislamiento, cercos, mallas u otros medios? [10] [ ] remoción para mantenimiento y acceso a las partes peligrosas.
 ¿Se mantienen las guardas y accesorios en pueden reponerse en su lugar con Deben cubrir las áreas peligrosas lo
buenas condiciones operativas y es su uso adecuado? [10] [ ] la misma facilidad? más cerca posible, dejando así el
 ¿Es la calidad del material usado en su fabrica- máximo[10]
espacio posible[ fuera
] de la
ción apropiada para su finalidad pretendida? [10] [ ] ¿Están cubiertas las partes guarda para la operación necesaria.
¿Cuándo la maquinaria constituye un peligro para móviles al alcance normal?
las personas, está su ubicación cercada de forma se- [10] [ ]
gura y cuando no hay nadie a cargo, se cierran con ¿Son las inspecciones de guardas
llave los accesos? [10] [ ] parte de las listas de verificación
de los delegados de SSMA?

2.20.2 OPERACION DE EQUIPO

2.20.2 OPERACION DE EQUIPO
 ¿Conocen los operadores de equipo los peligros ¿Son las personas competentes o
inherentes a su trabajo y las medidas de precaución aquellas que han sido entrenadas Guardas en los puntos de mordida y
requeridas para evitarlos? [10] [ ] a satisfacción de un inspector, las en el equipo rotatorio.
 ¿Cuándo el equipo requiere atención constante, únicas a quienes se permite Mantenimiento y remoción de
hay una persona autorizada y competente siempre trabajar en equipo en movimiento guardas.
presente cuando está en operación? [10] [ ] o energizado? Control de las guardas y reparación
 ¿Está también presente en el lugar un capataz de guardas defectuosas.
de turno cuando ese equipo está en funcionamiento? [10] [ ] ¿Está Ud. satisfecho de que se Guardas fijas en posición.
 ¿Se toman medidas para asegurar que sólo a han tomado todas las medidas de Uso y lubricación.
personas autorizadas se les permita operar los precaución razonables para Pintado de guardas – por dentro y
equipos? [10] [ ] asegurar la seguridad de todas las por fuera.
 ¿Se toman medidas para proteger al personal per5sonas que trabajan con Características y material de las
del equipo que puede ponerse en movimiento equipos? guardas.
o energizarse inesperadamente? [10] [ ]
 ¿Siempre se detienen de inmediato los equipos ¿Se impide a todo el personal que
que amenazan la seguridad de las personas? [10] [ ] trabaja en la cercanía de equipo
en movimiento, que use joyas,
llaveros, ropa suelta, pelo largo, o
cualquier otra cosa que puede
quedar atrapada en el equipo?

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PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

2.20.3 DISPOSITIVOS DE ARRANQUE Y PARADA DE EQUIPO

PUNTOS REAL

 ¿Están los dispositivos de arranque y parada

de equipo fabricados e instalados para impedir el
arranque accidental, y en lugares donde puedan
ser conveniente y fácilmente alcanzados? [10] [ ]
 ¿Se han provisto medios positivos, aparte del
accionamiento de un interruptor, para anular los
controles mientras se hacen reparaciones o
ajustes? [10] [ ]
 ¿Cuándo el equipo es operado simultáneamente
por dos o más personas, está cada punto de operación
provisto de un dispositivo de parada que bloquea el
equipo cuando es activado, y requiere reposiciona-
miento manual antes de que el equipo pueda volver
a arrancarse? [10] [ ]
 ¿Tiene este equipo un dispositivo de adver-
tencia audible que suena antes de ponerlo en mo-
vimiento, o cuáles son las medidas de precaución
alternas? [10] [ ]

Total [190] [ ]

190 %

39
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PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO
Visual. Se recomienda enfáticamente
ELEMENTO SIGER 2.21 ESCALERAS, ESCALONES, el uso de un registro de escaleras 2.21.1 ESTADO DE LAS
para revisar la seguridad de las ESCALERAS, ESCALONES,
PASARELAS Y ANDAMIOS mismas y de las que traen los PASARELAS, ETC.
contratistas. Todos los andamios
2.21.1 ESTADO DE LAS ESCALERAS, ESCALONES, PASARELAS, ETC. deben armarse de acuerdo a los ¿Están las escaleras portátiles en
requisitos de la autoridad pertinente, buen estado? ¿No tienen peldaños
PUNTOS REAL El riesgo más grave asociado con y el armado debe hacerlo un rotos, rajaduras y otros defectos?
las escaleras, escalones y anda- especialista si la altura supera los Durante la inspección, revise una o
 ¿Cumple el estado físico de todas las escaleras, mios en la industria, es primera- 4.5 metros. No deben usarse esca- dos minuciosamente. ¿Están
escalones, etc. con los estándares legalmente mente que la estructura misma leras o andamios cuando hay vientos seguros los escalones y pasarelas,
establecidos? [10] [ ] puede colapsar con todo el daño y fuertes. Si una escalera o andamio no tembleques, y libres de
lesiones resultantes. Para reducir se moja por la lluvia, no se les debe obstrucción, etc.?
las lesiones causadas por caídas utilizarse hasta que se hayan
al mínimo posible, es esencial fijar secado. Las escaleras portátiles
la responsabilidad de la deben identificarse, registrarse e
inspección y control rutinarios de inspeccionarse periódicamente por
elementos claves como escaleras, defectos. Las escaleras fijas de más
escalones, pasarelas y de cinco metros de altura deben
plataformas. estar provistas de una jaula de
apoyo para espalda, que empiece a
2.5 mts. del suelo.
2.21.2 ESCALERAS NUMERADAS, REGISTRADAS Y REVISADAS
Tome un número de escalera y veri- 2.21.2 ESCALERAS
 ¿Se ha fijado responsabilidad por la revisión perió- ¿Se revisan las escaleras? fíquelo en el registro. ¿Tiene el NUMERADAS, REGISTRADAS Y
dica de las escaleras? [10] [ ] ¿Quién lo hace? ¿Con qué registro de escaleras una lista de REVISADAS
 ¿Están todas las escaleras marcadas en forma frecuencia se revisan las verificación? ¿Está completo y ¿Estaban todas las escaleras que
clara y legible? [10] [ ] escaleras? firmado el registro? se encontraron en la inspección
 ¿Se mantiene el registro al día y correctamente numeradas o identificadas de otra
llenado? [10] [ ] manera?

2.21.3 ANDAMIOS REGISTRADOS Revise el registro de andamios 2.21.3 ANDAMIOS REGISTRADOS

¿Están los andamios en un regis-
 ¿Se arman los andamios cumpliendo con los requi- tro? ¿Con qué frecuencia se ins- ¿Están equipados los andamios con
sitos legales? [10] [ ] pecciona estos andamios barandas y zócalos?
 ¿Realiza una persona competente las revisiones (semanalmente)?. ¿Se
requeridas cuándo están armados? [10] [ ] inspecciona el andamio antes de
usarlo?
2.21.4 ESCALONES,
2.21.4 ESCALONES, DESCANSOS, PLATAFORMAS ABIERTAS ETC. Visual. DESCANSOS, PLATAFORMAS
EQUIPADOS CON ZOCALOS ABIERTAS ETC. EQUIPADAS
CON ZOCALOS
¿Hay zócalos instalados y cumplen con los requisitos? [10] [ ] ¿Hay zócalos en las plataformas
abiertas y en los descansos de las
escaleras?
2.21.5 ESCALERAS FIJAS REVISADAS UNA VEZ AL AÑO ¿Figuran en alguna forma de man- 2.21.5 ESCALERAS FIJAS
tenimiento programado o lista de Revise el mantenimiento REVISADAS UNA VEZ AL AÑO
 ¿Cumplen las escaleras fijas con los requisitos legales verificación? ¿Se revisan las programado o registro. ¿Están identificadas las escaleras
y se las revisa e ingresa en un registro? [10] [ ] escaleras fijas al menos cada fijas de alguna forma?
doce meses?

2.21.6 ALMACENAMIENTO EN OFICINAS, ETC. Visual. 2.21.6 ALMACENAMIENTO EN

OFICINAS, ETC.
 ¿Cumplen las áreas de almacenaje con la legislación ¿Puede soportar el peso el área ¿Hay almacenamientos arriba de
y puede soportar la carga el piso? [10] [ ] de almacenamiento? las oficinas u otras plataformas?
 ¿Se han instalado todas las barandas y zócalos ¿Hay acceso adecuado con zócalo
necesarios? [10] [ ] y baranda? ¿Tienen barandas las
escaleras?

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PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

2.21.7 ESCALONES Visual. 2.21.7 ESCALONES

PUNTOS REAL
 ¿Se ha instalado al menos una baranda en todos ¿Tienen barandas los escalones?
los escalones (incluso los accesos a plataformas de
carga)? (4 escalones o más) [10] [ ]
110 %
Total [110] [ ]

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PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 2.22 MAQUINAS Y EQUIPOS DE Copia del sílabo de entrenamiento y 2.22.1 ENTRENAMIENTO DE
de los certificados expedidos. OPERADORES
IZAJE
2.22.1 ENTRENAMIENTO DE OPERADORES ¿Han sido formalmente
PUNTOS REAL entrenados los operadores de
equipo de izaje para operar
 ¿Han sido formalmente entrenados los operadores equipos específicos?
de equipo de izaje para operar equipos específicos? [10] [ ]

2.22.2 ESTADO DEL EQUIPO Visual. 2.22.2 CONDICION DEL EQUIPO

 ¿Cumple el estado físico de todo el equipo de izaje Examine un estrobo de cadena.

con los requisitos legales? [10] [ ] Examine un estrobo de cable de
acero y revise unos cuantos
ganchos y otros artículos de izaje

2.22.3 EQUIPOS Y APAREJOS DE IZAJE IDENTIFICADOS Y Verifique esos números en el regis- 2.22.3 EQUIPO Y APAREJO DE
REGISTRADOS tro de equipo de izaje; ¿coincide el IZAJE IDENTIFICADO Y
estado con el indicado en el registro? REGISTRADO
 ¿Se ha fijado responsabilidad por la revisión periódica ¿Están todos los equipos de izaje ¿Hay una lista de verificación en el
de todo el equipo y aparejos según estándares anotados en un registro? ¿Están registro? ¿Tenían los artículos identificados
establecidos? [10] [ ] registrados todos los estrobos, por Ud. números o marcas de iden-
 ¿Está todo el equipo/aparejos claramente marcado cables, etc.? tificación?
según un estándar uniforme y con marcas legibles? [10] [ ]
 ¿Está el registro correctamente llenado y al día? [10] [ ]

2.22.4 ¿ESTA MARCADA LA

2.22.4 ¿ESTA MARCADA LA CARGA MAXIMA? Visual. CARGA MAXIMA?

 ¿Tienen los montacargas y otras unidades de mane-
jo de materiales marcadas sus capacidades de
carga?
 ¿Tienen marcadas las grúas, tecles y plumas
su capacidad de carga?
2.22.5 SE MIDE LA DEFORMACION DE LOS GANCHOS
 ¿Se miden los ganchos de los equipos de izaje
para constatar si tienen fatiga?
¿Está marcada la carga segura de
cada viga? ¿Está marcada la carga
[10] [ ] segura del equipo de izaje?
[10] [ ]
2.22.5 SE MIDE LA DEFORMA-
¿Son los ganchos y la deformación CION DE LOS GANCHOS
parte de la lista de verificación? ¿Se mide la deformación de todos
¿Se usa un sistema de marcas de los ganchos? Haga la revisión de
[10] [ ] referencia o similar? un gancho identificado en la inspec-
ción.

2.22.6 PASADOR DE SEGURIDAD EN TODOS LOS GANCHOS (Cuando sea Haga un cruce del registro. ¿Coinci- 2.22.6 PASADORES EN TODOS
práctico) de el estado con el indicado en el re- LOS GANCHOS
gistro? ¿Tenían todos los ganchos
 ¿Se usan pasadores de seguridad cuando es práctico pasadores de seguridad donde es
y están funcionando correctamente? [10] [ ] práctico? ¿Estaban los pasadores
en buen estado?

2.22.7 ACCESO SEGURO A

2.22.7 ACCESO SEGURO A GRUAS PUENTE GRUAS PUENTES
Visual.
 ¿Se han provisto acceso seguro y escaleras de
escape de emergencia o sogas para todas las grúas [10] [ ] ¿Hay grúas puentes en la planta?
puente? ¿Hay escaleras de escape? 100 %
Total [100] [ ]

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PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 2.23 CILINDROS DE GAS Confronte el número de un reci- 2.23.1 RECIPIENTES A PRESION
piente a presión con el registro. REGISTRADOS, PRUEBAS E
COMPRIMIDO Y RECIPIENTES A PRESION ¿Están llenados correctamente el INSPECCIONES EFECTUADAS
registro/diario/certificado de prueba?
2.23.1 RECIPIENTES A PRESION REGISTRADOS, Durante la inspección haga una re-
PRUEBAS E INSPECCIONES EFECTUADAS visión al azar para asegurar que la
PUNTOS REAL ¿Están registrados los recipientes placa del fabricante con toda la
a presión? ¿Son hechas las información está en el recipiente a
 ¿Están todos los recipientes a presión debidamente inspecciones según la legislación presión.
identificados y registrados? [10] [ ] y se efectuaron las pruebas de
 ¿Se realizan las inspecciones y pruebas en la fecha presión? ¿Cumplen estas
debida y según los requisitos legales? [10] [ ] pruebas con los requisitos
legales?

2.23.2 PRESION DE PRUEBA 1.25 X PRESION MAX. PERMISIBLE DE ¿Indicaba el registro que fueron pro- 2.23.2 PRESION DE PRUEBA =
OPERACION bados a la presión correcta? ¿Han 1.25 DE LA P.M.P. DE
sido firmados los registros por las OPERACIÓN
 ¿Están las presiones de prueba marcadas correcta- personas competentes? ¿Están los
mente en el registro y se hacen las pruebas al 1.25 de registros al día? Durante la inspección, haga un
la Presión Máxima Permisible de Operación (no a la presión chequeo al azar para asegurarse de
indicada en la placa de fábrica? [10] [ ] Visual. que hay una línea roja marcada en
 ¿Está marcada la P.M.P. de Operación con una el manómetro(¡no en el vidrio!) in-
línea roja en los manómetros de presión? [10] [ ] dicando la Presión Máxima Permisi-
ble de Operación.

2.23.3 VALVULAS DE ALIVIO ASEGURADAS O SELLADAS Visual. 2.23.3 VALVULAS DE ALIVIO

 ¿Están todas las válvulas de alivio (seguridad) ¿Descargan los chorros de alivio o
físicamente aseguradas o selladas? [10] [ ] descarga a un lugar seguro?
¿Se muestran notoriamente en la
estación de control los limites
superiores de operación del equipo o
sistema?
ASEGURADAS O SELLADAS
Durante la inspección, haga un
chequeo al azar de las válvulas de
alivio en tanques a presión y
verifique que están aseguradas o
selladas.

2.23.4 ALMACENAMIENTO Y USO DE CILINDROS DE GAS Registro de refrigeración/equipos de 2.23.4 ALMACENAMIENTO Y USO
soldadura y corte firmados y llenados DE CILINDROS DE GAS
 ¿Están los cilindros de gas portátiles debidamente correctamente
almacenados? [10] [ ] ¿Están todos los cilindros de gas
 ¿Están todas las instalaciones y equipo de gas en encadenados individualmente? ¿Se
condiciones seguras (o sea, carros de soldadura oxi-ace- almacenan por separado los cilin-
tilénica, unidades de refrigeración e instalaciones de CO2 [10] [ ] dros de oxígeno y acetileno?
 ¿Se entrena al personal en el uso del equipo y se ¿Están los cilindros expuestos a la
le está usando de manera segura? [10] [ ] luz solar? ¿Instalaciones de gas
 ¿Está correctamente llenado el registro y al día? [10] [ ] propano licuificado seguras, ventila-
 ¿Se han instalado supresores de llama en todos das, etc.? ¿Tienen las mangueras
los equipos de oxi-acetileno? [10] [ ] de oxígeno y acetileno el código de
color correcto y no están unidas con
Total [100] [ ] conectores de cobre? ¿Se
almacenan por separado los 100 %
cilindros llenos y los vacíos?

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PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 2.24 EQUIPO MOTORIZADO –
¿Completan diariamente los Visual. 2.24.1 ESTADO DE LOS
TRANSPORTE Y SEGURIDAD VIAL operadores una lista de veri- VEHICULOS Y EQUIPO
ficación? ¿Se usan listas de Durante la inspección, revise al
2.24.1 ESTADO DE LOS VEHICULOS Y EQUIPO verificación distintas para menos tres vehículos o tipos de
PUNTOS REAL vehículos distintos tales como equipo motorizado. ¿Cómo es su
 Estado mecánico de los vehículos/equipo, o sea montacargas, vehículos utilitarios, estado general? ¿Hay luces,
Llantas, ventanas, frenos, luces/faros, funcionamiento etc.? asientos rotos, están bien los faros,
mecánico, etc. (vea las listas de verificación individua- etc.?
les para los detalles). [10] [ ]
 Orden y limpieza de la cabina/área de carga [10] [ ] Limpieza en los vehículos

2.24.2 LISTAS DE VERIFICACION COMPLETADAS POR EL 2.24.2 LISTAS DE VERIFICACION

CHOFER/OPERADOR Pida una copia de la lista de verifi- COMPLETADAS POR EL
cación y haga la correlación CHOFER U OPERADOR
 ¿Hay listas de verificación separadas para cada
tipo de vehículo/equipo? [10] [ ] Durante la inspección, pruebe el
 ¿Llena el operador o chofer correcta y periódica- conocimiento del chofer sobre el
mente las listas de verificación? [10] [ ] uso de la lista de verificación

2.24.3 PROGRAMA DE ENTRENAMIENTO DEL CHOFER/OPERADOR Pida una copia del programa. Los 2.24.3 PROGRAMA DE
choferes de automóviles de la ENTRENAMIENTO DE
 ¿Incluye el programa de entrenamiento los tipos ¿Reciben entrenamiento espe- empresa tales como vendedores, CHOFERES/OPERADORES
de vehículos/equipo utilizado (los montacargas bajo cializado los choferes del equipo gerentes, etc. deben tener algún tipo
un programa de entrenamiento acreditado)? [10] [ ] motorizado/vehículos de la de licencia de manejo avanzada.
 ¿Han sido entrenados todos los choferes/opera- Empresa? Copia del programa de
dores? [10] [ ] entrenamiento.

2.24.4 LICENCIAS INTERNAS Verificación al azar de licencias/lista 2.24.4 LICENCIAS INTERNAS

¿Emite la empresa una licencia de choferes autorizados
 ¿Se expide a todos los choferes/operadores un interna? ¿Para qué vehículos se
permiso/licencia para manejar el tipo de vehículo emite esta licencia? ¿Debe
que están autorizados a operar? [10] [ ] portarse la licencia en todo
momento? ¿Por cuánto tiempo es
válida la licencia?

2.24.5 IDENTIFICACION DE LOS CHOFERES Medio de identificación 2.24.5 IDENTIFICACION DE

CHOFERES
 ¿Están todos los choferes/operadores identificados ¿Cómo se identifican los
de alguna forma (excepto el personal de oficina)? [10] [ ] choferes? ¿Cuán fácil es operar
un vehículo sin identificación?

2.24.6 VALIDEZ DE LAS LICENCIAS DE LOS CHOFERES Lista de licencias revisadas por las 2.24.6 VALIDEZ DE LAS
¿Se revisa la validez de la autoridades LICENCIAS DE CHOFERES
 ¿Se han revisado todas las licencias en los últimos licencia? ¿Cómo se la revisa?
doce meses? [10] [ ] ¿Cuál es el sistema empleado?
90 %
Total [90] [ ]

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PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 2.25 HERRAMIENTAS Visual. 2.25.1 ESTADO DE

Incluye herramientas como sierras HERRAMIENTAS MANUALES Y
MANUALES Y ELECTRICAS Una responsabilidad principal de circulares, sierras de poder ELECTRICAS
los jefes de equipo o supervisores portátiles, sierras de banda,
2.25.1 ESTADO DE HERRAMIENTAS MANUALES Y ELECTRICAS es entrenar al personal en el uso máquinas cepilladoras de madera, Durante la inspección busque limas
seguro de las herramientas lijadoras, esmeriladoras, cizallas, sin mangos, cinceles con cabeza de
PUNTOS REAL manuales y eléctricas. Para ser guillotinas y prensas, compresores hongo, picos, palas o mangos de
efectivo, un programa para reducir de aire. martillo rajados o dañados.
 ¿Están todas las herramientas manuales personales las lesiones por herramientas Las herramientas automáticas
y no personales en orden (limpias y en buen estado)? [10] [ ] debe incluir entrenamiento en portátiles se dividen en cuatro Esmeriles, sierras, etc. peligrosas
 ¿Están todas las herramientas automáticas en cuatro prácticas básicas seguras. grupos principales según la fuente
orden (limpias y en buen estado)? [10] [ ] {1} Escoja la herramienta de poder: eléctricas, neumáticas, a Herramientas hechizas
 ¿Están todos los carritos, carretillas, etc. en orden? [10] [ ] adecuada para el trabajo {2} Man- gasolina, y explosivas (accionadas a
 ¿Se usan herramientas hechizas (fabricadas local- tenga las herramientas en buen pólvora) Herramientas neumáticas de
mente)? ¿Han sido probadas por seguridad? [10] [ ] estado {3} Use las herramientas impacto provistas de aros “O” para
(Se permiten herramientas autorizadas por la Empresa) de manera correcta. {4} Guarde los dados
 ¿Se instalan guardas donde es necesario? [10] [ ] las herramientas en lugar seguro

2.25.2 CONTROL PERIODICO POR LA SUPERVISION ¿Con qué frecuencia revisa las Documento de control si es utilizado 2.25.2 CONTROL PERIODICO
herramientas manuales la super- POR LA SUPERVISION
 ¿Efectúa revisiones la supervisión? [10] [ ] visión? ¿Cómo se hace esto?
 ¿Se usan listas de herramientas cuando es ¿Qué control existe sobre las
necesario? [10] [ ] herramientas privadas?

El encargado del cuarto de herra- 2.25.3 ALMACENAMIENTO DE

2.25.3 ALMACENAMIENTO DE HERRAMIENTAS
¿Se usan esmeriladores neumáti-
 ¿Se almacenan las herramientas en forma accesible cos? ¿Están registrados todos los
sin crear peligro por protuberancias afiladas?. [10] [ ] esmeriladores neumáticos y de las herramientas si deben seguir
periódicamente se revisa la
velocidad de funcionamiento? Si
es así, ¿se guarda un registro del
servicio? ¿Indica el registro que
se revisó la velocidad y el
regulador? ¿Es seguro el almace-
naje de los esmeriladores
neumáticos?
¿Si se usan estas herramientas,
2.25.4 HERRAMIENTAS DE FUERZA EXPLOSIVA hay reglas de seguridad disponi-
bles?
 ¿Se usan, almacenan y mantienen estas herra-  ¿Están equipadas con una
mientas según los requisitos legales? [10] [ ] boca capaz de contener
 ¿Se almacenan los cartuchos explosivos bajo eficazmente fragmentos
estricto control y los despachos se controlan debi- despedidos?
damente según lo exige la legislación? [10] [ ]  ¿Está diseñado el meca-
nismo de disparo de modo
Total [100] [ ] que no funcione a menos
que se sostenga la
herramienta contra una su-
perficie con una fuerza que
sea el doble de su peso y
cuando el cañón no esté a
mas de 150 del ángulo
recto?
 ¿Están entrenados los opera-
dores para usar este equipo?
mientas o supervisor debe estar HERRAMIENTAS
capacitado por su entrenamiento y
experiencia para juzgar por el estado ¿Están las herramientas
almacenadas en orden? ¿Se
usándose. Las herramientas mella- práctica la limpieza? ¿Hay repisas
das o dañadas no deben retornar al para las herramientas? ¿Hay
inventario. repisas para las llaves inglesas?,
etc.
 ¿Corresponden todos los car- 2.25.4 HERRAMIENTAS DE
tuchos a la herramienta y están FUERZA EXPLOSIVA
almacenados en un lugar seguro
sólo accesible a personas auto- ¿Utiliza la empresa herramientas de
rizadas? fuerza explosiva?
 ¿Se limpia y examina
periódicamente la herramienta y
se la descarga antes de
guardarla?
 ¿Se coloca un aviso de ad-
vertencia dondequiera se usen
estas herramientas?
100 %

45
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PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 2.26 MANIPULACION DE

MATERIALES
2.26.1 INSPECCIONES PREVIAS DEL EQUIPO MOVIL Y DE 2.26.1 INSPECCIONES PREVIAS
MANIPULACION DE MATERIALES DEL EQUIPO MOVIL Y DE
PUNTOS REAL En muchas industrias, no podrían Visual. MANIPULEO DE MATERIALES
procesarse materiales a bajo
 ¿Existe un sistema operativo para identificar o costo si no fuera por el manipuleo
medir el peso de cargas dudosas a manipular? [10] [ ] mecánico. Aunque el manipuleo
 ¿Tiene la empresa/división una lista de todo mecánico crea un nuevo conjunto
el equipo móvil y de manipulación de materiales? [10] [ ] de peligros, el resultado neto
 ¿Se usan formatos de inspección previa antes (aparte del aumento en la
de operar el equipo móvil y de manipulación de eficiencia) es menos lesiones.
equipo? [10] [ ]  Problemas de manipuleo de
 ¿Están en orden todos los carritos, carretillas, etc.? [10] [ ] materiales
 ¿Se usan herramientas hechizas? ¿Ha sido  Métodos de manipuleo
probada su seguridad? (Se permiten las autorizadas manual.
por la Empresa) [10] [ ]  Levantar y llevar.
 ¿Se instalan guardas donde es necesario? [10] [ ]  Forma correcta de levantar
 ¿Hay una lista de verificación diaria o periódica  Manipuleo de formas espe-
que los operadores deben completar antes de ciales
manejar el equipo de manipulación de materiales? [10] [ ]  Equipo para manipular.

2.26.2 PROCEDIMIENTOS Y SUPERVISION DE OPERACIONES 2.26.2 PROCEDIMIENTOS Y SU-

Lista de verificación si se usa. PERVISION DE OPERACIONES
 ¿Indican los procedimientos operativos que tipo de ¿Con qué frecuencia revisa la
equipo de manipuleo de materiales debe utilizarse supervisión el equipo
para cada operación? [10] [ ] móvil/herramientas manuales?
 ¿Hace revisiones la supervisión? [10] [ ] ¿Cómo lo hace? ¿Qué control
 ¿Se usan listas de verificación donde es necesario? [10] [ ] existe sobre las herramientas
privadas?
Total [100] [ ]
100 %

SECCION 2: SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y

46
 PROTECCION FISICA PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 2.30 EQUIPO DE PROTECCION

PERSONAL ¿Ha definido la empresa donde Tabla o cuadro que indique las áreas 2.30.1 PROTECCION DE LA
deben usarse los cascos? donde debe usarse cascos. CABEZA
2.30.1 PROTECCION DE LA CABEZA
¿Cuáles son esas áreas? ¿Durante la inspección, usaba el
 ¿Se ha efectuado un estudio para determinar personal cascos en las áreas
dónde es necesaria? [10] [ ] ¿Qué peligros existen que hacen designadas?
 ¿Se ha provisto el equipo donde se necesita? [10] [ ] necesario el uso de cascos?
 ¿Se usa correctamente el equipo y según sea ¿Se proporcionan cascos?
requerido? [10] [ ]

2.30.2. PROTECCION OCULAR Y FACIAL

 ¿Se ha hecho un estudio para determinar dónde ¿Se han definido las áreas donde Tabla o cuadro. 2.30.2 PROTECCION OCULAR Y
es necesaria? [10] [ ] se necesita protección ocular? FACIAL
 ¿Se suministra el equipo donde es necesario? [10] [ ] ¿Qué tipo de protección ocular se
 ¿Se usa correctamente el equipo y según sea especifica? ¿Se proporciona protección ocular?
requerido? [10] [ ] ¿Cómo se definen las áreas? ¿Qué tipo de protección ocular se
 ¿Endurecimiento de lentes de medida por ¿Es política de la empresa endu- proporciona? ¿Usaba el personal
cuenta de la empresa? [10] [ ] recer los lentes de medida? protección ocular durante la
¿Qué proceso se utiliza para inspección?
endurecerlos?

2.30.3 CALZADO
¿Qué trabajos requieren Tabla o cuadro. 2.30.3 CALZADO
 ¿Se ha efectuado el estudio para determinar protección para los pies?
dónde se necesita? [10] [ ] ¿Por qué requieren protección ¿Se observó sandalias de playa
 ¿Se provee calzado de seguridad donde es para los pies estos trabajos? durante la inspección? ¿Se
necesario? [10] [ ] ¿Proporciona Ud. calzado de se- permiten tacos altos en el área de
 ¿Es el resto de calzado seguro para el área? [10] [ ] guridad gratis? trabajo? ¿Era el calzado seguro y
¿Cuántos pares se proporcionan apropiado para el área?
anualmente?

¿Ha definido qué trabajos requie-

2.30.4 ROPA PROTECTORA ren ropa protectora?
¿Se detalla la ropa protectora
 ¿Se ha efectuado un estudio para determinar junto a cada trabajo?
donde se necesita ropa protectora? [10] [ ] ¿Se define lo específico?
 ¿Se proporciona y mantiene ropa protectora? [10] [ ] ¿Se provee la ropa protectora
 ¿Es toda la demás ropa que se usa adecuada, necesaria?
limpia y está en buen estado? [10] [ ] ¿Qué mantenimiento existe para
la ropa protectora? ¿Se recicla la
ropa protectora? ¿Es adecuada?
2.30.4 ROPA PROTECTORA
Tabla o cuadro. ¿Estaban limpios y en buen estado
los overoles, guantes, cascos, etc.?
Durante la inspección busque
agujeros en los guantes, zapatos de
seguridad sin pasadores, overoles
andrajosos, etc.

47
 SECCION 2: SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO

2.30.5 EQUIPO RESPIRATORIO ¿Se han identificado todas las ¿Existe una lista de estas áreas y de 2.30.5 EQUIPO RESPIRATORIO
situaciones donde se requiere de los tipos de E.R. requerido?
 ¿Se ha efectuado un estudio para determinar un equipo ER? ¿Si usan cartuchos Durante la inspección, busque
dónde se necesita el equipo respiratorio? [10] [ ] químicos, que tipos deben usar? ¿ ¿Hay un estándar de la Empresa? áreas donde se generen neblinas,
 ¿Se entregan los tipos aprobados? [10] [ ] Saben los usuarios la vida útil de rociados, vapores, gases, etc. y
 ¿Se usa equipo respiratorio donde es necesario? [10] [ ] los cartuchos? ¿Están usando los determine si debe usarse E.R.
 ¿Efectúan revisiones periódicas los supervisores? [10] [ ] tipos de cartucho correctos?
¿Cada cuanto tiempo se debe
revisar los equipos? ¿Los
supervisores controlan esta
situación?

2.30.6 ARNES DE SEGURIDAD ¿Se han identificado los trabajos y 2.30.6 ARNES DE SEGURIDAD
áreas?
 ¿Se ha hecho un estudio para determinar dónde Por favor nombre los trabajos que Lista de trabajos/tareas ¿Se usan los arneses de seguridad
se requieren arneses? [10] [ ] requieren arnés de seguridad según el estándar?
 ¿Se proporcionan los tipos correctos? [10] [ ] ¿Se proporcionan arneses de Pida una copia del sílabo o distribu-
 ¿Se usan arneses de seguridad donde es seguridad? ¿De qué tipos? ción. ¿En qué estado estaban los
necesario? [10] [ ] ¿Qué entrenamiento se da? Vea una copia de la lista de arneses?
 ¿Se ha dado entrenamiento en el uso de arneses? [10] [ ] ¿Con qué frecuencia se revisan verificación
 Están registrados los arneses y accesorios y se los arneses? ¿Se han efectuado revisiones
les revisa periódicamente? [10] [ ] periódicas?

2.30.7 PROTECCION DE MANOS 2.30.7 PROTECCION DE MANOS

Tabla o cuadro.
 ¿Se ha efectuado el estudio para determinar ¿Qué trabajos requieren protec- ¿Durante la inspección, se usaban
donde se requiere protección para las manos? [10] [ ] ción para las manos? guantes?
 ¿Se proporcionan guantes, cremas protectoras, ¿Se han identificado claramente
etc.? [10] [ ] los trabajos y especificado el tipo ¿Estaban los guantes en buen
 ¿Están en buen estado todos los tipos de protec- de protección manual requerido? estado?
ción y se les usa cuando es requerido? [10] [ ]
¿Se daban cremas protectoras y se
las usaba?

2.30.8 CONTROL SOBRE EL EQUIPO DE PROTECCCION PERSONAL ¿Se ha obtenido un compromiso 2.30.8 CONTROL SOBRE EL EPP
escrito del usuario? ¿Acepta el
 ¿Se lleva un registro de las entregas individuales ¿Con qué frecuencia revisa la usuario las condiciones del uso del
del equipo de protección personal? [10] [ ] supervisión el EPP? EPP? ¿Se dispone de un registro del
 ¿Efectúa revisiones periódicas la supervisión? [10] [ ] equipo entregado? Vea una copia
 ¿Se ha informado a todos los usuarios de equipo ¿Qué procedimiento se sigue en del registro de entregas. ¿Está el
de protección personal los requisitos legales relativos caso de una deficiencia? registro al día?
al uso del equipo y han firmado su aceptación de las
reglas? [10] [ ]

Total [280] [ ] 280 %

48
 SECCION 2: SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y
PREGUNTAS
PROTECCION FISICA
ELEMENTO SIGER 2.40 CONTROL DE ¿Ha preparado la empresa una
lista alfabética de todas las
SUSTANCIAS PELIGROSAS sustancias químicas en las insta-
laciones?
2.40.1 LISTA ALFABETICA DE SUSTANCIAS PUNTOS REAL
 ¿Se ha efectuado un análisis de riesgo peligro-
so basado en una lista alfabética de todas las
sustancias incluyendo los productos del proceso
de fabricación? [10] [ ]
 ¿Está la lista alfabética al día? [10] [ ]
 ¿Están todos los productos/sustancias clara-
mente rotulados de acuerdo a la lista? [10] [ ]
2.40.2 PERSONA DESIGNADA PARA CONTROL DE LA LISTA ¿Se ha nombrado una persona
para coordinar la lista? ¿Controla
 ¿Se ha nombrado una persona para controlar esta persona cualquier nueva
todas las sustancias peligrosas? [10] [ ] sustancia que ingresa a las insta-
 ¿Ha sido entrenada la persona nombrada o tiene laciones? ¿Qué sistema existe
conocimiento de los materiales en el lugar? [10] [ ] para impedir que una sustancia no
pueda entrar a las instalaciones
sin ser añadida a la lista?
2.40.3 FUENTES RADIOACTIVAS ¿Hay un procedimiento escrito en
caso de incendio?
 ¿Está al día el nombramiento de la persona res-
ponsable y de su reemplazo? [10] [ ] ¿Está entrenado el personal?
 ¿Está en orden la carta de la autoridad legal
vigente? [10] [ ]
 ¿Está el registro de fuentes en orden y al día? [10] [ ]
 ¿Están todas las fuentes aseguradas/con llave
y protegidas del acceso no autorizado? [10] [ ]
 ¿Ha sido entrenado todo el personal en el proce-
dimiento correcto para el manipuleo, mantenimiento
y utilización de las fuentes [10] [ ]
Total [100] [ ]
VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO
Revise si figuran en las listas las 2.40.1 LISTA ALFABETICA DE
encontradas durante la inspección TODAS LAS SUSTANCIAS
física
Identifique el almacenamiento y
tipos de sustancias y tomen nota
de una o dos. ¿Están rotuladas las
sustancias? Almacenaje de
sustancias químicas en botellas de
bebidas gaseosas
Nombramiento del coordinador con 2.40.2 PERSONA DESIGNADA
obligaciones definidas. Prueba de PARA CONTROL DE LA LISTA
competencia.
Si la empresa usa fuentes radio- 2.40.3 FUENTES RADIOACTIVAS
activas y material de rayos X, debe
haber un documento de autoriza- Durante la inspección verifique que
ción. Haga un revisión al azar de están totalmente bajo llave y que no
este documento de autorización. puede haber acceso no autorizado.
Las fuentes deben estar claramente
identificadas en un registro. ¿Está
disponible? ¿Están incluidas todas
las fuentes?
Pida el procedimiento y verifique que
las personas involucradas lo
conocen. ¿Hay una copia disponible
del sílabo de entrenamiento o una
explicación del tipo de entrenamiento
que recibieron? 100 %
49
 SECCION 2: SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
PROTECCION FISICA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 2.41 SISTEMA DE BLOQUEO ¿Existe un procedimiento escrito Pida el procedimiento y compruebe 2.41.1 PROCEDIMIENTO
de bloqueo de acceso? ¿Es que incluye no sólo la electricidad ESCRITO DISPONIBLE Y
DE ACCESO válido el procedimiento? ¿Se usa sino también tuberías, equipo a APLICADO
una tarjeta de seguridad con el vapor y equipo neumático si
2.41.1 PROCEDIMIENTO ESCRITO DISPONIBLE Y APLICADO procedimiento de bloqueo? ¿Se corresponde. ¿Es claro el ¿Conocen las cuadrillas
PUNTOS REAL identifican los seguros o el procedimiento? correspondientes el procedimiento?
 ¿Existe un procedimiento escrito y está disponi- usuario? Durante la inspección debe
ble? [10] [ ] verificarse el sistema tratando de
 ¿Incluye todos los tipos de energía (eléctrica, encontrar cuadrillas que estén
mecánica, hidráulica, neumática)? [10] [ ] trabajando y comprobando si ha
 ¿Incluye un procedimiento de prueba para veri- sido bloqueado el acceso al
ficar que el equipo tiene potencial cero antes de suministro eléctrico del equipo de
que pueda empezar el trabajo? [10] [ ] que se trate
 ¿Están rotulados y controlados los seguros,
llaves y otros dispositivos? [10]
 ¿Está familiarizado el personal con el procedi-
miento? [10] [ ]

2.41.2 ¿PUEDE AISLARSE Y BLOQUEARSE TODO EL EQUIPO? Haga una revisión al azar de Visual. 2.41.2 ¿PUEDE AISLARSE Y
cualquier equipo eléctrico y haga BLOQUEARSE TODO EL
 Lo ideal es que todo el equipo pueda bloquearse la misma pregunta durante la EQUIPO?
en el punto de control/operación. Lo mínimo es lograr inspección. Si hay tuberías con
que todo el equipo pueda aislarse y bloquearse indivi- sustancias químicas, ¿existe un ¿Pueden bloquearse todos los
dualmente en algún punto del circuito de suministro procedimiento de bloqueo? circuitos de alto y bajo voltaje,
para volverlo inoperable [10] [ ] válvulas críticas, grifos, etc.?

2.41.3 INTERRUPTORES PRINCIPALES ACCESIBLES Retirar los alambres detrás del Visual. 2.41.3 INTERRUPTOR PRINCIPAL
tablero no se considera un ACCESIBLE
¿Están todos los interruptores principales accesibles sistema de bloqueo ni tampoco
aun cuando los circuitos estén bloqueados? [10] [ ] sacar sólo los fusibles. El sistema ¿Si las puertas del tablero de distri-
de bloqueo debe dar cobertura bución están con llave, puede
Total [70] [ ] completa como se menciona todavía alcanzarse el interruptor 70 %
arriba principal

SECCION 2 SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y

50
 PROTECCION FISICA PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 2.50 MANTENIMIENTO DEL 2.50.1 INSTALACIONES

ELECTRICAS SEGURAS
EQUIPO ELECTRICO Y SUBESTACIONES
¿Están seguras las instalaciones
2.50.1 INSTALACIONES ELECTRICAS SEGURAS PUNTOS REAL eléctricas generales? Busque
ductos flexibles rotos, cables
arrancados de su aislamiento,
 ¿Es seguro todo el cableado? [10] [ ] luminarias flojas, artefactos
 ¿Está restringido y bloqueado el acceso no eléctricos removidos dejando
autorizado a los tableros y subestaciones? [10] [ ] alambres pelados al aire,
 ¿Hay cordones o cables flexibles cruzando muros conexiones, etc.
o sobre muros, pisos o cielo rasos? [10] [ ] Plano con la ubicación de las
 ¿Existe algún cableado temporal inseguro? [10] [ ] subestaciones numeradas.
 ¿Existen interruptores, enchufes, empalmes,
cajas de fusibles o tableros de distribución, etc.
dañados o defectuosos? [10] [ ]

2.50.2 REVISIONES DEL ATERRAMIENTO Y LA POLARIDAD EFECTUADAS ¿Se realiza la revisión de la Vea una copia de las revisiones 2.50.2 REVISIONES DEL
SEGÚN SEA REQUERIDO polaridad? ¿Con qué frecuencia? ATERRAMIENTO Y POLARIDAD
¿Se revisa el sistema principal de EFECTUADAS SEGÚN SEA
 ¿Se ha revisado el aterramiento y la polaridad aterramiento? ¿Qué partes se NECESARIO
de todas las instalaciones? [10] [ ] revisan y con qué frecuencia?

2.50.3 MAQUINARIA ELECTRICA EN LUGARES PELIGROSOS ¿Con qué frecuencia se realizan las Mapa con las clasificaciones. 2.50.3 EQUIPO CLASIFICADO
inspecciones? ¿Se lleva un registro
de las inspecciones? ¿Quién hace Copia de la lista de verificación Estado del equipo clasificado.
las inspecciones? ¿Qué lista de
 ¿Se identificaron las áreas donde están? [10] [ ] verificación o estándar se utiliza? Copia de los certificados de entrena-
 ¿Está todo el equipo clasificado en un registro? [10] [ ] ¿Está entrenado el inspector? miento/sílabo
 ¿Están las inspecciones al día? [10] [ ]
 ¿Ha sido entrenada la persona encargada de
inspeccionar el equipo? [10] [ ]

Total [100] [ ]
100 %

51
 SECCION 2 SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
PROTECCION FISICA PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 2.51 HERRAMIENTAS Y 2.51.1 ESADO DE LOS

CORDONES, ENFUCHES,
EQUIPO ELECTRICO PORTATILES INTERRUPTORES, ETC.

2.51.1 ESTADO DE LOS CORDONES, ENCHUFES, INTERRUPTORES, ETC. ¿Están los cordones seguros y
libres de empalmes peligrosos?
 Estado de todos los artefactos monofásicos [10] [ ] ¿Están correctamente conectados
 Estado de todos los aparatos trifásicos [10] [ ] los enchufes y conectado a tierra el
equipo metálico? ¿Están los
 ¿Se cumplen todas las provisiones de la legis-
interruptores rotos o peligrosos de
lación? [10] [ ]
otra manera?

2.51.2 TODO EL EQUIPO PORTATIL IDENTIFICADO, REVISADO Y ¿Está identificado todo el equipo Pida el registro y haga revisiones al 2.51.2 TODOS LOS EQUIPOS
REGISTRADO eléctrico portátil y cómo? ¿Quién azar. La Empresa puede tener PORTATILES IDENTIFICADOS,
revisa el equipo? ¿Con qué algún otro sistema como pegar REVISADOS Y REGISTRADOS.
 ¿Se usa un sistema de identificación uniforme? [10] [ ] frecuencia se le revisa? ¿Se indi- calcomanías en el equipo o una lista
 ¿Están todos los artículos identificados y can los resultados en un registro? de verificación detrás de la puerta de Todos los equipos eléctricos
registrados? [10] [ ] cada oficina, etc. Sílabo para entre- portátiles deben estar numerados o
 ¿Se efectúan revisiones periódicas según lo re- namiento. identificados de otra forma. (Anote
quiere el uso del equipo? [10] [ ] el número de un equipo y haga el
 ¿Han sido entrenadas las personas que hacen seguimiento en el registro).
las revisiones? [10] [ ]
 ¿Se retiran del uso los equipos que fallan? [10] [ ]

Total [80] [ ]

80 %

52
 SECCION 2 SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
PROTECCION FISICA Y PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

2.51.1 PREMISES PROTECTED

ELEMENTO SIGER 2.52 RELES DE FUGAS A BY PERMANENT OR PORTABLE
TIERRA UNITS

¿Están los sockets protegidos por

2.51.1 INSTALACIONES PROTEGIDAS POR UNIDADES PERMANENTES O relés de fugas a tierra? ¿Si un
PORTATILES sockets no esta protegido, usan una
unidad portátil?
PUNTOS REAL

 ¿Están protegidos todos los circuitos de toma-

corrientes por relés de fugas a tierra? [10] [ ]
 ¿Tienen unidades portátiles para trabajos en
áreas confinadas o en el interior de estructuras
metálicas? [10] [ ]

2.51.2 REVISION Y MANTENIMIENTO PERIODICOS, SE LLEVA UN ¿Se prueban las fugas a tierra Revise el registro 2.51.2 REVISION Y
REGISTRO DE LAS REVISIONES periódicamente? ¿Se utiliza un MANTENIMIENTO PERIODICOS.
instrumento para comprobar la SE LLEVA REGISTRO DE LAS
 ¿Están identificadas y registradas todas las fuga a tierra? ¿Cuál es su tasa de REVISIONES
unidades? [10] [ ] fallas? ¿Cuál es el estándar de
 ¿Se prueban todas las unidades con un instrumento desconexión? ¿Con qué Inspeccione las unidades – la fecha
por una persona adecuadamente entrenada, a inter- frecuencia se revisan las de revisión puede estar en la unidad
valos periódicos y cuando lo determinan las con- unidades? ¿Se anotan los misma.
diciones? [10] [ ] resultados en un libro o registro?

Total [40] [ ] 40 %

53
 SECCION 2 SEGURIDAD LABORAL Y
PROTECCION FISICA
ELEMENTO SIGER 2.60 RIESGO Y CONFIABILIDAD
HUMANAS
2.60.1 FACTORES HUMANOS EN LA SEGURIDAD
PUNTOS
 ¿Alguna vez le ha preguntado a su personal
qué les parece su programa de SSMA ?
 ¿Se ha efectuado un estudio de percepciones/
actitudes recientemente?
 ¿Se utilizan las especificaciones personales
de trabajo en el proceso de selección
PAUTAS VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
Y PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
La conducta humana es un factor
importante para determinar la fre- Ejemplos/copias de especificaciones 2.60.1 FACTORES HUMANOS EN
cuencia y severidad de acciden- personales de trabajo, calificaciones, LA SEGURIDAD
tes en una amplia variedad de si- habilidades, etc.
tuaciones. La conducta insegura
del individuo es considerada por
muchos, inclusive los estadísticos,
REAL como el factor esencial que contri-
buye con aproximadamente el 85
% de todos los accidentes. Este
[10] [ ] es un hecho importante para el
educador, pues implica que hay
[10] [ ] gran posibilidad de reducir los
accidentes mediante el proceso
[10] [ ] educativo. La conducta insegura
puede dividirse en varias clases
importantes, muchas de las cuales
ofrecen oportunidades ilimitadas
en el campo de la seguridad, edu-
cando a las personas implicadas.

2.60.2 DESCRIPCIONES DE TRABAJOS ¿Qué otro esfuerzo se hace para Examine estas pruebas/copias de 2.60.2 DESCRIPCIONES DE
 ¿Se incluyen los requisitos, obligaciones y asegurar que el hombre adecuado pruebas. TRABAJO
responsabilidades de SSMA en todas las descripciones es colocado en el puesto adecua-
de trabajos? [10] [ ] do? ¿Se toman pruebas? ¿Prue-
 ¿El proceso de selección trata de escoger la gente bas de aptitud? ¿Preferencia so-
para los trabajos (física, mental y ergonómicamente? [10] [ ] cial, potencial de liderazgo, etc.?
 ¿Son los objetivos individuales de SSMA parte de ¿Se usan descripciones de trabajo
la evaluación del desempeño? [10] [ ] cuando se selecciona personal?

2.60.3 CONFIABILIDAD HUMANA
 ¿Toman en cuenta los estándares las evalua-
ciones de confiabilidad humana {ECH}?
Total
La capacidad humana y el
potencial de error son factores
importantes en la selección de
gente para tareas diversas. Las
[10] [ ] tareas deben diseñarse usando
técnicas como el análisis de segu-
[70] [ ] ridad del trabajo, dando atención
especial a las diversas influencias
que produce la tarea sobre la con-
ducta. Las técnicas basadas en la
Evaluación de la Confiabilidad
Humana predicen el potencial de
error humano, y unidas a los
principios ergonómicos del diseño
de arreglos de trabajo, deben
usarse en el proceso del diseño
de trabajos.
Confiabilidad humana. Fíjese si se
ha hecho provisión para todas las
personas.
La clasificación de clases de error
humano puede incluir:
- Error no intencional
- Equivocaciones
- Infracciones
- Errores por falta de habilidad
- Errores por incumplimiento de
reglas
- Errores por falta de conocimiento
2.60.3 CONFIABILIDAD HUMANA
Los problemas a nivel humano
minan aun los programas de SSMA
bien planificados y coordinados, de
manera que no logran sus metas.
Realizar estudios periódicamente
puede evitar esta deficiencia.
70 %

54
 SECCION 2 SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS
PROTECCION FISICA Y PREGUNTAS
ELEMENTO SIGER 2.61 PROCEDIMIENTOS ¿Se han identificado los trabajos
peligrosos? ¿Qué criterios se
ESCRITOS DE TRABAJO SEGURO usaron para identificarlos? ¿Se ha
incluido todos los departamentos?
2.61.1 TRABAJOS PELIGROSOS IDENTIFICADOS
PUNTOS REAL
 ¿Se han identificado todos los trabajos peligrosos
(es decir: registro pasado, alto potencial, tipo recurrente?[10] [ ]
2.61.2 ANALISIS COMPLETO DE SSMA DE TRABAJOS ¿Se ha realizado un análisis de
seguridad del trabajo (AST) para
 ¿Han sido sometidos todos los trabajos peligrosos todos ellos?
a un análisis de seguridad del trabajo? [10] [ ] El Análisis de Seguridad del
 ¿Han sido examinados con el operador y otros Trabajo (AST) es un instrumento
expertos para obtener datos antes de concluirlos? [10] [ ] importante de prevención de inci-
 ¿Se han identificado los pasos críticos y de dentes que actúa encontrando pe-
seguridad? [10] [ ] ligros para eliminarlos o minimizar-
 ¿Se guardan para referencia futura los análisis los antes de que se realice el tra-
de seguridad de trabajos? [10] [ ] bajo, y antes de que puedan con-
vertirse en incidentes. Use el AST
para aclaración del trabajo y cono-
cimiento del peligro, como guía
para entrenar personal nuevo,
para contratos periódicos y para
reentran al personal antiguo, co-
mo actualización en trabajos que
se ejecutan rara vez, como instru-
mento de investigación de inciden-
tes, y para informar al personal
sobre peligros de trabajo específi-
cos y medidas protectoras.
Fije prioridades para realizar AST:
trabajos con historial de muchos
incidentes, trabajos que han pro-
ducido lesiones incapacitantes,
trabajos con potencial alto de
lesión incapacitante o muerte, y
trabajos nuevos sin historial previo
2.61.3 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO SEGURO ESCRITOS Y ¿Se han escrito procedimientos
DISPONIBLES para estos trabajos peligrosos?
 ¿Se ha escrito el procedimiento de trabajo seguro ¿Están disponibles donde se
usando como guía el análisis de seguridad del trabajo[10] [ ] realizan esos trabajos?
 ¿Incluyen los procedimientos a las herramientas,
equipo e implementos de seguridad personal o ropa
para realizar el trabajo? [10] [ ]
 ¿Están disponibles los procedimientos en el depar-
mento/sección donde se realiza el trabajo? [10] [ ]
 ¿Se han resaltado los pasos críticos y de
seguridad? [10] [ ]
 ¿Están escritos los procedimientos en formato
sencillo, fácil de leer y comprender? [10] [ ]
Total [100] [ ]
SECCION 2 SEGURIDAD LABORAL Y PAUTAS
VERIFICACION Y
AUDITORIA DEL
SISTEMA
Verifique que se ha incluido a todos
los departamentos. Copia del
formato de identificación de trabajo
peligroso. Lista de trabajos
peligrosos. Elija uno (x)
Vea el AST para el trabajo (x).
¿Destacó el AST los pasos críticos
de seguridad de ese trabajo?
Copias de los Procedimientos Escri-
tos de Trabajo Seguro. Lista de
pasos (secuencia lógica). ¿Pasos de
seguridad? ¿Pasos críticos?
VERIFICACION Y
QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO
2.61.1 TRABAJOS PELIGROSOS
IDENTIFICADOS
Trabajos peligrosos
identificados/trabajo crítico
observado. Tome nota del trabajo
peligroso/crítico observado.
2.61.2 ANALISIS DE SSMA
COMPLETO DEL TRABAJO
Elija una tarea a ser analizada. An-
tes de llenar el formato de AST,
considere lo siguiente: Finalidad del
trabajo - ¿Qué tiene que hacerse?
¿Quién tiene que hacerlo? - Activi –
dades involucradas - ¿Cómo se
hace este trabajo? ¿Cuándo se
hace? ¿Dónde se hace?.
En resumen, para completar este
formato debe considerar la finalidad
del trabajo, las actividades que
involucra, los peligros que presenta.
Si no conoce un trabajo u operación
en particular, entreviste a un
trabajador que lo conozca. Además,
la observación de un trabajador rea-
lizando el trabajo o “acompañar”
paso a paso la operación, pueden
darle detalles adicionales de los
peligros. Es posible que desee
filmar el trabajo en vídeo cinta y
analizarlo.
2.61.3 PROCEDIMIENTOS DE
TRABAJO SEGURO ESCRITOS Y
DISPONIBLES
¿Están los PETS a la mano cuando
se realizan los trabajos críticos?
100 %
QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
55
 PROTECCION FISICA Y PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 2.62 OBSERVACION PLANEADA ¿Tienen todos los supervisores ¿Hay PETS en los departamentos? 2.62.1 LOS SUPERVISORES
copias de estos PETS? TIENEN LOS PROCEDIMIENTOS
DE LAS TAREAS DE TRABAJO SEGURO

2.62.1 LOS SUPERVISORES TIENEN LOS PROCEDIMIENTOS DE Vea si hay PETS allí donde se
TRABAJO SEGURO realizan trabajos peligrosos
PUNTOS REAL

 ¿Tienen todos los supervisores los procedi-

mientos que afectan a sus secciones? [10] [ ]

2.62.2 PROGRAMA Y REVISION DE LA OBSERVACION PLANEADA DE ¿Con qué frecuencia se hacen las Vea la última observación de la tarea 2.62.2 SE EFECTUAN
TAREAS observaciones? ¿Usa el PETS la (x). Copias del sílabo/certificados de OBSERVACIONES PLANEADAS
persona que hace las observa- capacitación/instrucción dada a los DE TAREAS
 ¿Se realizan las observaciones con frecuencias ciones? ¿Qué medidas se toman supervisores
predeterminadas? [10] [ ] para corregir o actualizar el proce-
 ¿Han sido entrenados los supervisores en el mé- dimiento?
todo correcto de realizar observaciones de tareas? [10] [ ]
 ¿Existe un procedimiento escrito de seguimiento
empleado por el personal adecuado, que asegure la
solución de los problemas identificados mediante obser-
vaciones completas o parciales? [10] [ ]
 ¿Son revisados los informes de observación de
tarea completa por los gerentes departamentales y el
departamento de SSMA para determinar si se toman
medidas de seguimiento como resultado de los in-
formes de observación de tarea? [10] [ ]

50 %
Total [50] [ ]

56
TABLA DE MEJORAS DEL PRAGER 2006 – HOJA DE PUNTAJE
NIVEL Y PORCENTAJE
MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL6
SECCION 2 SEGURIDAD LABORAL Y PROTECCION
FISICA (0-39) (40+) (50+) (60+) (70+) (80+) (90+)
2.10
Orden y limpieza en el local
2.11
Mantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisos
2.12
Código de colores, demarcación y colocación de letreros
2.13
Prácticas de apilamiento y almacenaje
2.14
Sistema de remoción de desperdicios y basura
2.20
Guardas de seguridad
2.21
Escaleras, escalones, pasarelas y andamios
2.22
Máquinas y equipos de izaje
2.23
Cilindros de gas comprimido y recipientes a presión
2.24
Equipo motorizado, transporte y seguridad vial
2.25
Herramientas manuales y eléctricas
2.26
Manipulación de materiales
2.30
Equipo e instalaciones de protección personal
2.40
Control de sustancias peligrosas
2.41
Sistema de bloqueo de acceso
2.50
Mantenimiento del equipo eléctrico y subestaciones
2.51
Herramientas y equipo eléctrico portátiles
2.52
Relés de fugas a tierra
2.60
Riesgo y confiabilidad humanas
2.61
Procedimientos escritos de trabajo seguro
2.62
Observación planeada de las tareas
TOTAL

57
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 3.10 SALUD OCUPACIONAL
Los programas de salud ocupacio-
nal son vitales para una sólida 3.20.1 EL EXAMEN MEDICO PRE-
3.20.1 EL EXAMEN MEDICO PRE-OCUPACIONAL
gerencia y abarcan un amplio OCUPACIONAL
rango de asuntos. Idealmente, los
 ¿Se examina a todos los candidatos a empleo? [10] [ ]
programas de salud ocupacional, Copia del informe de estudio El personal de salud ocupacional
 ¿Se usan estándares aprobados? [10] [ ]
no importa su tamaño, se incluyendo todas las áreas. Vea una tiene la responsabilidad de hacer
componen de elementos y ser- copia del estándar. Copia del investigaciones que identifiquen los
 ¿Se realiza un monitoreo periódico de la vicios diseñados para conservar la presupuesto de trabajo u otras riesgos, para después enfrentarlos
eficiencia? [10] [ ] salud de la fuerza laboral, para medidas. Prueba de monitoreo por los medios más adecuados a fin
prevenir o controlar accidentes y periódico. Programa de limpieza. de cumplir con la legislación, de ma-
enfermedades ocupacionales y no nera económicamente factible en
ocupacionales, y para prevenir las relación con la tasa de riesgo
lesiones incapacitantes. establecida.
Una de las funciones más
3.10.2 EL EXAMEN MEDICO PERIODICO importantes de los programas de
salud ocupacional es establecer
 Número de trabajadores examinados [10] [ ] un programa periódico de 3.10.2 EL EXAMEN MEDICO
 ¿Se tratan los resultados significativos con exámenes médicos para todos los PERIODICO
el trabajador? [10] [ ] trabajadores. La finalidad es fijar
 Frecuencia determinada por la exposición al riesgo[10] [ ] la línea de base al inicio del
 Procedimientos de emergencia [10] [ ] empleo, para detectar cualquier
enfermedad o lesión relacionada
con el trabajo.

3.10.3 EDUCACION Y ASESORIA DE SALUD Copia de los documentos de control 3.10.3 EDUCACION Y ASESORIA
mensual DE SALUD
 ¿Se reportan los defectos de equipos médicos al
departamento de mantenimiento, y se toma acción
dentro de un tiempo razonable? [10] [ ]

3.10.4 PROCEDIMIENTOS
3.10.4 PROCEDIMIENTOS PREVENTIVOS Y PROMOTORES DE SALUD Copias de los estándares y proce- PREVENTIVOS Y PROMOTORES
dimientos de salud. DE SALUD
 ¿Hay procedimientos disponibles? [10] [ ]

Copia del estudio/informe de evalua- 3.10..5 IDENTIFICACION Y

3.10.5 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE PELIGROS PARA LA SALUD ción de salud. Si hay deficiencias, EVALUACION DE PELIGROS
copia de las medidas tomadas (órde- PARA LA SALUD
¿Hay estándares para evaluaciones de salud? [10] [ ] nes de trabajo, etc.)
Puertas de vidrio, recintos de
Total [100] [ ] duchas, puestos de vigilancia,
espejos, puertas corredizas de
vidrio, etc.

100 %

58
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
 Coordinación de programas
ELEMENTO SIGER 3.11 ATENCION BASICA DE LA  Diagnóstico y tratamiento de de educación de salud tales
enfermedades comunes en como información sobre el
SALUD La atención básica de la salud forma permanente. Control Sida.
implica el tratamiento inmediato de periódico del personal con  BeneExistencia de un
PUNTOS REAL enfermedades (de emergencia y enfermedades crónicas como programa de atención básica
 ¿Incluye el programa el tratamiento inmediato otras) que suceden en la empresa, diabetes e hipertensión. de la salud y rehabilitación.
de enfermedades pasajeras? [10] [ ] el pase del personal al médico u  Tratamiento de lesiones en el  Menos tiempo fuera del
hospital, y el tratamiento de trabajo. trabajo por problemas leves.
seguimiento para asegurar la  Coordinación de programas de  Normalmente el costo es
 ¿Está al día el registro de los casos recuperación rápida y la asisten- salud tales como manejo del menor que el de tratamiento
reportables? [10] [ ] cia continuada al trabajo. La pro- estilo de vida, planificación similar en el sector financiado
visión de atención básica de la familiar, etc. por el Seguro Social.
 ¿Se registran los tratamientos de seguimiento? [10] [ ] salud es un componente  Control del ausentismo por  Conveniencia para el personal
importante del suministro de un enfermedad. Reducción del ausentismo al
 ¿Controla el sistema las enfermedades y servicio de salud ocupacional.  Identificación de problemas disminuir visitas de un día al
el ausentismo? [10] [ ] sociales y sicológicos y hospital o médico locales.
consejería al personal.  Reducción del descanso
 Coordinación de programas médico prolongado e
educativos de salud como innecesario.
información sobre el Sida.  Asistencia en el control con
auxilio de médicos o
enfermeras profesionales.
 Transferencia y tratamiento
tempranos en los centros
médicos de la comunidad.
 Crear conciencia y
responsabilidad entre los
individuos por su propia
salud, mejorando así la
productividad/
 Ayuda a que el personal
vuelva a su trabajo normal tan
pronto como sea posible.

 ¿Asegura el sistema de revisión que cada

trabajador necesitado reciba pronta asistencia
de acuerdo al programa de rehabilitación?
[10] [ ]

Total [50] [ ] 50 %

59
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
Los peligros ambientales para la
ELEMENTO SIGER 3.20 HIGIENE OCUPACIONAL salud en el lugar de trabajo pueden
medirse cuantitativamente, y expre-
3.20.1 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE PELIGROS sarse en términos relativos al grado
PUNTOS REAL Categorías de peligros para la de tensión causado
salud: Los peligros en el lugar de trabajo
 Inventario de: materias primas, productos semi-
normalmente muestran una relación
acabados, otras sustancias químicas en el lugar de
Agentes químicos ejmpl. de respuesta a la dosis de
trabajo. ¿Tiene una lista de todos los peligros? [10] [ ]
solventes, ácidos, gases, etc. exposición. El cuerpo humano
 Procedimiento para actualizar el inventario:
Agentes físicos – ejmpl. Ruido, posee un intrincado mecanismo de
¿Quién actualiza el inventario?
vibración. protección contra la invasión de
¿Con qué frecuencia se hace esto? [10] [ ]
Agentes biológicos – ejmpl. Espo- tensiones hostiles y se enfrenta a
 Especificaciones para las compras: ras, hongos, parásitos, bacteria los agentes de tensión cuando ésta
¿Se ha hecho un estudio de recepción de compras? [10] [ ] Agentes ergonómicos – tempera- ha ocurrido. Los niveles de exposi-
 Estudios de todas las áreas efectuado por AIA tura, iluminación, antropometría ción a agentes de tensión
usando un estándar aprobado específicos deben mantenerse
¿Se dispone del informe completo? dentro de límites seguros.
¿Cuándo se efectuará el siguiente? Debe efectuarse una vigilancia con-
¿Quién efectúa el estudio? [10] [ ] tinua del ambiente de trabajo y del
 Política y procedimiento para la identificación y trabajador para asegurar un lugar
Evaluación planificada de los peligros de trabajo saludable.
Copia de la política y del procedimiento. [10] [ ]

3.20.2 PROGRAMA Y ESTANDARES DE HIGIENE OCUPACIONAL

 ¿Se efectúa una revisión planificada anual? [10] [ ] Revisión de la higiene en el lugar
Cumplimiento de la política de control de peligro [10] [ ] de trabajo. Categorías de peligros para la
 Evaluación de los controles existentes. ¿Se evalúan los estudios en salud:
¿Están indicadas las deficiencias en el plan de acción? [10] [ ] comparación con los estándares?
 Documentación de los resultados del estudio de Agentes químicos – ejmpl.
Higiene Ocupacional solventes, ácidos, gases, etc.
 ¿Recibe copia el Gerente General? [10] [ ] Agentes físicos – ejmpl. Ruido,
Plan de higiene anual revisado. vibración.
¿Tiene Ud. un plan revisado con riesgos priorizados? Agentes biológicos – ejmpl. Espo-
¿Está aprobado por el Gerente General? [10] [ ] ras, hongos, parásitos, bacteria
 Registro de modificaciones efectuadas Agentes ergonómicos – tempera-
¿Hacen referencia las modificaciones a los puntos tura, iluminación, antropometría
del estudio en donde se indicaron las deficiencias? [10] [ ]
 Comprobación del éxito de las modificaciones
¿Repitió un experto/asesor el estudio? [10] [ ]

Total [120] [ ] 120 %

60
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA
OCUPACIONALES
ELEMENTO SIGER 3.21 ILUMINACION Y VISION
3.21.1 ESTUDIO/MONITOREO DE LA ILUMINACION
 ¿Se ha efectuado un estudio?
 ¿Se usan estándares aprobados?
 ¿Se efectúa un control periódico de la eficiencia
del nivel de iluminación?
3.21.2 MUESTREO DE LUCES QUE NO FUNCIONAN
 Accesorios/interruptores faltantes/rotos
 Ventanas/claraboyas defectuosas o sucias
 Focos/fluorescentes quemados, etc.
 Iluminación de emergencia
3.21.3 REPORTE/REPARACION DE LUCES
 ¿Se reportan las deficiencias al departamento
de mantenimiento, y se toma acción dentro
de un tiempo razonable
3.21.4 AREAS CON ILUMINACION DEFICIENTE
 ¿Hay alguna área con iluminación deficiente
y la revisa el delegado o supervisores de SSMA [10]
3.21.5 VIDRIO DE SEGURIDAD O SIMILAR
PELIGROSAS
 ¿Existen estándares para el vidrio de seguridad y
se usa éste o algo similar donde es necesario?
Total
PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
¿Se ha hecho un estudio de la Copia del informe del estudio que 3.21.1 ESTUDIO/CONTROL DE LA
[10] [ ] intensidad de la iluminación en ILUMINACION
incluye todas las áreas. Vea una
[10] [ ] toda la división? ¿Cuándo se copia del estándar. Copia de los
realizó? ¿Quién efectuó el presupuestos u otras medidas. Toda la iluminación, tanto natural
[10] [ ] estudio? ¿Con qué estándar se Prueba del control periódico. como artificial.
comparó la iluminación? ¿Se Programa de limpieza
encontraron áreas que estaban
bajo el estándar? ¿Qué medidas
se tomaron?
3.21.2 MUESTREO DE LUCES
¿Qué porcentaje de iluminación QUE NO FUNCIONAN
[10] [ ] excesiva hay? ¿Con qué fre- Verifique que las luces funcionan en
[10] [ ] cuencia se cambian los focos en todas las áreas visitadas. Áreas,
zonas donde se necesita anda-
[10] [ ] edificios que no tengan luces, o
mios especiales, etc.? ¿Existe un
[10] [ ] tengan focos o tubos quemados.
programa de limpieza periódica de Luminarias y accesorios sucios.
claraboyas y ventanas? Claraboyas que estén sucias
¿Está incluido el rubro “luces” en Copia de la lista de verificación 3.21.3 REPORTE/REPARACION
la lista de verificación mensual mensual usada en el área. ¿Se DE LUCES
usada por el delegado o hacen observaciones para “luces”?
supervisor de SSM? ¿Cuál es el Copia de la requisición, etc.
sistema para reportar las luces
[10] [ ]
quemadas?
3.21.4 AREAS CON ILUMINACION
¿Qué tipo de trabajo se realiza en Copias de la lista de verificación de DEFICIENTE
esa área? ¿Mencionaron alguna los delegados/supervisores de SSM
vez los delegados/supervisores de Áreas que carecen de luces. Ven-
[ ] SSM la intensidad de la ilumi- tanas y claraboyas sucias. Focos
nación en esa área? quemados. Áreas con iluminación
inadecuada. “Zonas de almacena-
miento “no oficial” bajo escaleras,
etc.
Copia del informe del estudio. Si hay 3.21.5 VIDRIO DE SEGURIDAD O
USADO EN AREAS ¿Se ha efectuado un estudio de deficiencias, copia de las medidas SIMILAR USADO EN AREA
toda el áreas con la finalidad de tomadas (órdenes de trabajo, etc.) PELIGROSAS
identificar las zonas donde debe
usarse el vidrio de seguridad? Puertas de vidrio, recintos de
[10] [ ] duchas, casetas de vigilancia,
espejos, puertas de vidrio corredizo,
[100] [ ] etc. 100 %
61
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
¿Se ha realizado un estudio? Copia del estudio (¿Incluye todas las 3.22.1 ESTUDIO EFECTUADO
ELEMENTO SIGER 3.22 VENTILACION Y CALIDAD ¿Cuándo? ¿Por quién? ¿Qué áreas?) Prueba de la acción tomada PARA DETERMINAR SI HAY
DEL AIRE EN EL LUGAR DE TRABAJO deficiencias se hallaron? Prueba si hubo deficiencias. PROBLEMAS
de la acción tomada si hubo defi-
3.22.1 ESTUDIO EFECTUADO PARA DETERMINAR SI EXISTEN ciencias Patios de soldadura, extractores de
PROBLEMAS humos, sistema de ventilación
general, olores, humos, polvos,
PUNTOS REAL vapores en el aire.

 ¿Se han identificado todas las áreas y se

se efectuado un estudio? [10] [ ]
 ¿Condiciones reales vs. estándares medidos? [10] [ ]

¿Están incluídas la ventila- Copia de los procedimientos de 3.22.2 PROVISION Y

3.22.2 PROVISION Y MANTENIMIENTO DE LA VENTILACION/EXTRACCION ción/extracción en un sistema de mantenimiento/orden de trabajo. MANTENIMIENTO DE LA
mantenimiento planificado? ¿Con Copia de resultado de las pruebas. VENTILACION Y EXTRACCION
qué frecuencia se limpian/cambian
 ¿Están provistas todas las áreas peligrosas
los filtros? Ventiladores, sistemas de
de sistemas de extracción adecuados? [10] [ ]
extracción, sopladores, filtros ,
 ¿Son adecuados los sistemas de ventilación
campanas, ventilación, etc.
general? [10] [ ]
 ¿Se toman mediciones de la velocidad del aire
a intervalos regulares? [10] [ ]
 ¿Se suministra protección adicional? [10] [ ]
 ¿Se planifican los sistemas de mantenimiento? [10] [ ]
 ¿Se revisa si hay bacterias u otros organismos
patógenos en los reservorios de agua de los siste-
mas de aire acondicionado? [10] [ ]

3.22.3 MONITOREO/MUESTREO DEL MEDIO AMBIENTE ¿Existen factores de tensión Estándares de control. Lista de 3.22.3 CONTROL/MUESTREO
internos? Ejmp. Polvo, ambiente puntos de control. Informes de DEL MEDIO AMBIENTE
caliente, frío, humos, etc.? ¿Con resultados. Prueba de competencia.
 ¿Están identificado los puntos de monitoreo? [10] [ ]
qué estándares hace Ud. el Puntos internos para control y
 ¿Se controlan los sistemas según estándares
control? ¿Quién hace el control y muestreo.
con el equipo adecuado y calibrado a intervalos
cuáles son sus calificaciones/com-
fijos? [10] [ ]
pentencia?
 ¿Efectúa el monitoreo una persona competente? [10] [ ]

Total [110] [ ]
110 %

62
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 3.23 CONSERVACION DE LA

AUDICION
¿Se ha efectuado un estudio de Plano o mapa de zonificación y 3.23.1 CONSERVACION DE LA
3.23.1 CONSERVACION DE LA AUDICION PUNTOS REAL ruidos? lecturas. AUDICION
¿Fue realizado por personal
 ¿Se ha efectuado un estudio de ruidos en todas calificado? Audiogramas/registros Símbolos de zona de ruido,
las áreas de trabajo? [10] [ ] ¿Se han zonificado todas las demarcación y pictogramas.
 ¿Se dispone de información para documentar áreas? Tarjetas de trabajos
los niveles de ruido en horas y situaciones dife- ¿Se ha determinado el nivel equi- ¿Durante la inspección, había
rentes de las operaciones? [10] [ ] valente de la zona? personas usando tapones auditivos
 ¿Están las lecturas dentro de limites permisi- ¿Qué esfuerzos se han hecho u orejeras?
bles? [10] [ ] para reducir el ruido?
¿Se miden la audición quienes
 ¿Están identificadas y señaladas las zonas de trabajan en zonas ruidosas?
ruido? [10] [ ] ¿Con qué intervalo se les mide la
 ¿Se han hecho intentos de reducir los niveles audición?
de ruido en la fuente? [10] [ ] ¿Se archiva el audiograma para
 ¿Se están efectuando las pruebas de agudeza cada persona?
auditiva según los requisitos legislativos? [10] [ ] ¿Ha perdido la audición algún
 ¿Se mantienen al día los registros de pruebas trabajador? Si es así, ¿qué
auditivas? [10] [ ] medidas se tomaron?
 ¿Se suministran protectores de audición apro-
bados? [10] [ ]
 ¿Se usan los protectores auditivos donde es
requerido? [10] [ ]
 ¿Se toma acción si se encuentra pérdida de
la audición? [10] [ ]

Total [100] [ ] 100 %

63
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 3.24 ERGONOMIA

¿Se ha efectuado un estudio con Copia del último estudio 3.24.1 ESTUDIO EFECTUADO
3.24.1 ESTUDIO EFECTUADO UTILIZANDO LISTA DE VERIFICACION
relación a la ergonomía y se ha USANDO UNA LISTA DE
utilizado una lista de verificación? VERIFICACION
PUNTOS REAL
¿Con qué frecuencia se hace el
 ¿Se ha efectuado un estudio de todas las estudio?
instalaciones? [10] [ ]
 ¿Se usan listas de verificación adecuadas? [10] [ ] ¿Incluye la lista de verificación
 ¿Se hicieron las observaciones con los ope- posiciones corporales, asientos,
 radores trabajando? [10] [ ] accesibilidad de válvulas, etc.?

3.24.2 COMODIDAD DE LOS OPERADORES

 Postura corporal – asientos, comodidad, estado, espal- Tarjetas de trabajos 3.24.2 COMODIDAD DE LOS
dares, apoyos de pie, etc. – altura de estaciones de OPERADORES
trabajo, alcance, espacios, etc. [10] [ ]
 Accesibilidad – válvulas, interruptores, puntos de ¿Durante la inspección, se
muestreo, palancas de control, apoyos para pies. [10] [ ] observaron posturas corporales y
 Consideración para personas inválidas: acceso, de trabajo incómodas?
etc. [10] [ ]
 ¿Está el personal físicamente apto para satis- ¿Están las válvulas y manijas
facer las exigencias de los trabajos? [10] [ ] accesibles?
 ¿Hay pasos en la manipulación de materiales que
requieren fuerza bruta para mover artículos pesa ¿Cómo se sube la gente a los
dos o de difícil manejo? [10] [ ] andamios y repisas?

3.24.3 ACCION Y ESTUDIOS DE SEGUIMIENTO SEGÚN SEA REQUERIDO ¿Qué medidas de seguimiento se Tarjetas de trabajo 3.24.3 ACCION Y ESTUDIOS DE
han tomado sobre las deficiencias SEGUIMIENTO SEGÚN SEA
 ¿Se han efectuado todos los cambios ergonó- halladas? REQUERIDO
micos pendientes? [10] [ ]
 ¿Se realizan estudios de seguimiento según ¿Se efectúan estudios ergonómi-
sea requerido? [10] [ ] cos continuos?

Total [100] [ ] ¿Con qué intervalos?

¿Hay tal vez un nuevo edificio o

un nuevo proceso que no ha sido
100 %
estudiado todavía?

64
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 3.25 REHABILITACION Y

AYUDA AL PERSONAL
3.25.1 POLITICAS DE REHABILITACION Y AYUDA AL PERSONAL ¿Se ha encontrado un servicio Copia de la política 3.25.1 POLITICA ACCESIBLE
DESARROLLADAS, DOCUMENTADAS Y COMUNICADAS CON adecuado de consejería para el
PARTICIPACION DEL PERSONAL personal? Política y procedimiento disponibles Esfuerzo para integrar o redesignar
personal a su regreso al trabajo
PUNTOS REAL Pregúntele a un trabajador si tiene
copia de la política Conocimiento del personal sobre el
 ¿Se ha desarrollado una política de rehabili- programa de rehabilitación.
tación y ayuda al personal, y ha sido aceptada,
publicada y exhibida de manera prominente? [10] [ ]
¿Son los supervisores el primer punto de con-
tacto para el personal lesionado, enfermo o con
problemas? [10] [ ]
 ¿Asegura el sistema de revisión que el
personal necesitado reciba pronta ayuda? [10] [ ]
 ¿Recibe el personal una copia de la política
al ser contratado o durante su educación? [10] [ ]

Total [40] [ ]
40 %

SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y

65
 OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 3.26 TEMPERATURAS
EXTREMAS
3.26.1 AMBIENTES REFRIGERADOS ¿Cuándo el personal trabaja a una Copia del estándar/procedimiento 3.26.1 ESTANDAR PARA
PUNTOS REAL temperatura promedio menor de - que detalla las precauciones para el AMBIENTE REFRIGERADO
0
18 C, se les concede un des- trabajo en ambiente frío DISPONIBLE
 ¿Cuándo el personal trabaja a una tempera- canso supervisado de por lo
0
tura promedio menor de 6 C, se toman precaucio- menos 10 minutos en un ambiente Plan de acción para la exposición al
nes para protegerlos del frío y darles seguridad? tibio, cada 50 minutos? calor/frío disponible
[10] [ ]
 ¿Cuándo el personal trabaja a temperaturas ¿Cuando el personal opera ¿Qué medidas de control existen
0
menores de -34 C , se les hace trabajar un máximo herramientas manuales que vibran para el shock térmico (frío/calor)?
de 30 minutos cada 4 horas, y cuando la tempera- a 1000Hz a temperaturas
0
tura es menor de -57 C trabajan un máximo de 5 menores de 60C, se les exige usar
minutos cada 8 horas? guantes forrados?
[10] [ ]
 ¿Cuándo el personal desempeña un trabajo por
períodos de 5 minutos cada hora en un ambiente
entre 00C and -180C, se les proporciona al menos
mameluco, guantes, y zapatos? [10] [ ]

3.26.2 AMBIENTES CALIENTES ¿Se aclimata primero a estos 3.26.2 ESTANDAR PARA
trabajadores antes de que se les AMBIENTES CALIENTE
 ¿Cuándo el índice WBGT de tiempo balanceado permita trabajar en un ambiente DISPONIBLE
0
excede los 30 C en el transcurso de una hora, se han así? ¿Saben que deben consumir
0
hecho intentos de reducir el índice a menos de 30 C? por lo menos 600ml de agua cada
[10] [ ] hora , y se les ha entrenado en las
precauciones a tomar para evitar
 ¿Cuándo no ha sido posible lograr esto, se ha ataques por calor?
examinado a cada trabajador que realiza un trabajo
manual pesado para declararlo apto antes y después
al menos una vez al año, y se les ha entregado un
certificado médico que así lo atestigüe firmado por
un médico o enfermero titulados? [10] [ ]

Total [50] [ ]
50 %

66
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA
OCUPACIONALES
ELEMENTO SIGER 3.27 PRESION ANORMAL
3.27.1 POLITICA Y ESTANDAR DE PRESION ANORMAL
PUNTOS
 ¿Existe una política acordada sobre presión
anormal que haya sido desarrollada, publicada y
exhibida de modo prominente?
 ¿Conocen los supervisores la política y el
procedimiento?
 ¿Asegura el sistema que cada trabajador
necesitado reciba ayuda y entrenamiento?
Total
PAUTAS Y
PREGUNTAS
REAL
La presión barométrica a nivel del
mar es de 760mm Hg {mercurio} o
1 atmósfera. A esta presión se le
conoce también como presión
[10] [ ] normal. En el Sistema SI es igual
a 101,325 kPa {kilopascal or
[10] [ ] kN/m2}. Es también la misma
presión ejercida por una columna
de mercurio de 760mm de altura,
[10] [ ] una columna de agua dulce de
10,35 m de altura o una columna
[30] [ ] de agua de mar con una altura de
10,08 m. La presión de 1mm de
agua pura es de 9,8 Pa.
Mientras más alto se traslade una
persona, más baja es la presión
barométrica. La relación entre
altitud y presión no es, sin
embargo, lineal ya que la presión
barométrica cambia a una tasa
más lenta que la altitud.
. mientras que un poco más de la
VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
3.27.1 POLITICA DISPONIBLE
Copia de la política, estándar o pro-
cedimiento que se encarga de la
exposición a una presión anormal. Los requisitos mínimos deben
Los componentes básicos del aire: incluír:
oxígeno {O2}, nitrógeno {N2} y
dióxido de carbono {CO2}, mantienen  Baja presión barométrica
el mismo porcentaje a pesar de la  Los efectos de la hipoxia
altitud. Cuando se inhala aire al  Hiperventilación.
nivel del mar, la sangre se satura  Enfermedad de la
con 97% of oxígeno. A una altitud de descompresión, cambio de
aproximadamente 3000 m sobre el temperatura, sensación de
nivel del mar, la sangre se satura falta de peso y estados pato-
con 90%, pero a una altitud de lógicos.
10,000 m la saturación de oxígeno  Alta presión barométrica
es de sólo 15%. La falta resultante {presión bajo el agua}.
de oxígeno origina un estado  Requisitos legales
conocido como hipoxia, que literal-
mente significa „falta de oxígeno‟.
Cuando una persona inhala a nivel
del mar, se disuelve en el organismo
1 litro de nitrógeno
aproximadamente. Menos de la
mitad se disuelve en el agua
mitad se disuelve en el tejido graso.
El nitrógeno es 5 veces más soluble
en la grasa que en el agua y puesto
que no se metaboliza, permanece
insoluble hasta que disminuya la
presión de aire en los pulmones y el
exceso de nitrógeno sea removido
por la respiración. 30 %
67
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
¿Se usan fichas de exposición a la Copia del estudio. 3.28.1 RADIACION IONICA
radiación? ¿Qué procedimiento se ¿Contempla el estudio:
ELEMENTO SIGER 3.28 RADIACION usa cuando ocurre una  zonificación y control de las
exposición? áreas de trabajo?
3.28.1 RADIACION IONICA PUNTOS REAL  prevención de la difusión de
actividades hacia zonas no
 ¿Existe un estudio disponible que indique el controladas
control de exposición a los niveles de radiación  facilidades de manipuleo
[ejpm.: dosímetro, dosaje de exposición, tiempo adecuadas/control ambiental?
de exposición? [10] [ ]
 ¿Se mantienen las transferencias de registros
de exposición a la radiación durante los cambios
de trabajo? [10] [ ]
 ¿Tiene las calificaciones necesarias el
personal de salud ocupacional que efectúa el
control? [10] [ ]

3.28.2 RADIACION NO IONICA

¿Cuáles son los procesos involu- ¿Cómo se realiza la descontami- 3.28.2 RADIACION NO IONICA
 ¿Han sido identificados los proceso que usan crados? nación de sustancias/objetos y
radiación no iónica? [10] [ ] ¿Qué riesgos de salud se han personas?
 ¿Conoce el personal los riesgos que involucra identificado?
la radiación no iónica? [10] [ ]

Total [50] [ ]

50 %

68
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 3.30 INSTALACIONES Y
¿Cuántos botiquines hay disponi- ¿Cumple con los requisitos legales? 3.30.1 PRIMEROS AUXILIOS Y
SERVICIOS DE MEDICINA OCUPACIONAL bles para cada área/departa- Copias de sus certificados. Verifique FACILIDADES
mento? que el nombre mostrado del
3.30.1 PRIMEROS AUXILIOS Y FACILIDADES PUNTOS REAL ¿Qué control existe para mantener encargado de primeros auxilios es el Se proporcionan facilidades.
los botiquines en buen estado y correcto? Cumplimiento de requisitos legales.
 ¿Se proveen botiquines/facilidades para todos reabastecidos? Busque el equipo de primeros
los lugares de trabajo de acuerdo con las normas auxilios. ¿Están reabastecidos los
legislativas? [10] [ ] botiquines? Limpieza, polvo.
 ¿Se revisan y reaprovisionan los botiquines Nombre del encargado de primeros
periódicamente? [10] [ ] auxilios marcado en el botiquín.
 ¿Está cada botiquín bajo el control de una Símbolo colocado para indicar
persona entrenada en primeros auxilios? [10] [ ] posición del botiquín.
 ¿Están los botiquines/facilidades de primeros Mapa con la ubicación integral de
auxilios y los nombres de quienes están a cargo botiquines
claramente señalados por medio de símbolos?
 ¿Cuándo hay un servicio de salud ocupacional
en el lugar, se despachan, controlan y revisan las
medicinas de acuerdo a la legislación? [10] [ ]
 ¿Se llevan los registros de acuerdo con la
legislación local? [10] [ ]

Total [60] [ ]
60 %

69
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 3.31 ESPECIFICACIONES DEL
¿Ha pasado todo el personal por Copia de los aspectos que examina 3.31 PRE-OCUPACIONAL
PUESTO DE TRABAJO un examen médico pre- el médico
ocupacional? Examen médico pre-ocupacional
3.31.1 PRE-EMPLEO para todo el personal
PUNTOS REAL

 ¿Se toma examen médico pre-ocupacional a

todos los candidatos a empleo y se obtiene la his-
toria clínica incluyendo lesiones previas?
[10] [ ]
3.31.2 ESPECIFICACIONES PERSONALES DEL PUESTO DE TRABAJO
DISPONIBLES PARA EL MEDICO Para asegurar que asignamos la Examine unas cuantas especifica- 3.31 ESPECIFICACIONES
persona adecuada para el puesto, ciones de personal para algunos PERSONALES DE TRABAJO
 ¿Existen especificaciones personales de trabajo ¿se prepara una especificación de tipos diferenes de trabajo. Registro DISPONIBLES PARA EL MEDICO
para todos los puestos? [10] [ ] personal para el puesto de trabajo de resultados del control y
 ¿Utiliza el médico dichas especificaciones para y se la envía al médico? ¿Incluye evaluación
recomendar la colocación o adaptación para el la especificación requisitos físicos
trabajo? [10] [ ] y mentales tales como velocidad
 ¿Se actualizan las especificacones personales de reacción, fobias, tempera-
de trabajo cuando cambian las tareas o el ambiente mento, etc.?
en que se desempeña ese trabajo? [10] [ ]
 ¿Se realiza cuando es necesario el control bioló-
gico y vigilancia médica de las personas que
desempeñan trabajos señalados? [10] [ ]

3.30.3 EXAMENES MEDICOS PERIODICOS

¿Se efectúan exámenes médicos Lista de categorías de trabajo 3.30.3 EXAMENES MEDICOS
 ¿Se revisa periódicamente a los manipuladores periódicos para: aplicables. PERIODICOS REALIZADOS
de sustancias peligrosas? [10] [ ] - Personas que trabajan con sus- Copia del estándar de intervalos.
 ¿Se han identificado categorías de trabajo que tancias peligrosas. Lista/cuadro de quiénes deben ser Exámenes periódicos, ejmp.: sus-
requieren exámenes médicos periódicos o pruebas - Personas que trabajan en revisados por qué y con qué fre- tancias peligrosas, manipuladores
biológicas? [10] [ ] cocinas tocando los alimentos. cuencia. Examine unas cuantas de alimentos, gerentes superiores,
 ¿Se realizan los exámenes médicos para - Gerencia superior. copias de los exámenes médicos operadores de equipo.
esas categorías a intervalos predeterminados? [10] [ ] - Operadores de equipo como actuales. Los exámenes deben ser
 ¿Pasa el personal por un examen médico grúeros, etc. anuales por lo menos.
cuando se le traslada a otro departamento, se le ¿Qué medidas se toman si se
promueva o cuando se le cancela? [10] [ ] descubre algún deterioro? ¿Qué
 ¿Se toman medidas compensatorias cuando abarcan estos exámenes?.
es necesario? [10] [ ]

Total [100] [ ]
100 %

70
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 3.40 POLITICA SOBRE DROGAS

Y ALCOHOL En consecuencia, la empresa
debe cuidar activamente que el
3.40.1 POLITICA SOBRE DROGAS Y ALCOHOL centro de trabajo esté libre de
drogas y alcohol, ejecutando los
procedimientos siguientes:
PUNTOS REAL
 Control pre-ocupacional de
 ¿Existe una política acordada sobre drogas y drogas y alcohol
alcohol, la cual ha sido desarrollada, publicada y  Control aleatorio de drogas y
exhibida en forma notoria? [10] [ ] alcohol.
 ¿Son los supervisores el primer punto de con-  Control de seguimiento para
tacto para las personas bajo influencia de las drogas incidentes de drogas y
o el alcohol o para trabajadores en problemas? [10] [ ] alcohol.
 ¿Asegura el sistema de revisión que cada traba-
jador necesitado reciba pronta ayuda? [10] [ ]
Copia de la política 3.25.1 POLITICA DISPONIBLE
Control de drogas y alcohol después
del tratamiento de rehabilitación
 Cuando un individuo que
previamente dio una muestra
positiva o que ha participado
en un programa de
rehabilitación de abuso de
sustancias, regresa al centro
de trabajo, debe efectuarse un
control aleatorio de abuso de
sustancias para asegurar que
el individuo no reincide.

Total [30] [ ]
30 %

71
TABLA DE MEJORAS DEL PRAGER 2006 – HOJA DE PUNTAJE
NIVEL y PORCENTAJE
SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL6
OCUPACIONALES
(0-39) (40+) (50+) (60+) (70+) (80+) (90+)
3.10
Salud ocupacional
3.11
Atención básica de la salud
3.20
Programa de higiene ocupacional
3.21
Iluminación y visión
3.22
Ventilación y calidad del aire en el lugar de trabajo
3.23
Conservación de la Audición
3.24
Ergonomía
3.25
Rehabilitación
3.26
Temperaturas extremas
3.27
Presión anormal
3.28
Radiación
3.30
Instalaciones y servicios de medicina ocupacional
3.31
Especificaciones del puesto de trabajo
3.40
Política sobre drogas y el alcohol
TOTAL

72
 SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
EN LAS OPERACIONES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 4.10 INFORMACION Y
DOCUMENTACION DEL PROCESO ¿Se ha identificado, está Información vigente sobre el proceso Es importante que los planos,
disponible y es aplicable la y las instalaciones de mina; se nece- códigos de práctica, estándares,
4.10.1 INFORMACION DE DISEÑO DEL PROCESO documentación del proceso?. sita evaluar las capacidades y limita- estándares de riesgos, especi-
PUNTOS REAL ciones de diseño para determinar lo ficaciones y documentos sobre la
 ¿Se ha preparado un flujograma simplificado ¿Se han identificado y que debe gestionarse. Este planta, el equipo y los procesos, se
del proceso que resalte: documentado los materiales y elemento del sistema de gestión mantengan al día para garantizar
- Descripción del proceso? procesos potencialmente debe asegurar que todos los riesgos una operación segura. Mediante las
- Descripción de la química? peligrosos y ambientalmente de las instalaciones se identifiquen, medidas del control de riesgos,
- Parámetros del proceso [10] [ ] sensibles, y se ha informado a se administren a un nivel aceptable y estos elementos claves pueden
la comunidad, clientes y se reduzcan de manera tal que no manejarse eficazmente al asegurar
 ¿Se han establecido y listado los inventa-
productores que tratan con contribuyan con la filosofía de riesgo que:
rios máximos propuestos? [10] [ ]
ellos? de las instalaciones.
 ¿Se han definido y listado los principales La documentación esté identificada
límites operativos de seguridad? ¿Están documentados los regla- La existencia de un archivo de disponible y sea aplicable. Busque
 ¿Se han identificado las consecuencias mentos, estándares, permisos, Gestión de Riesgos del Proyecto in- la aprobación escrita para aumentar
de las deficiencias para la seguridad? [10] [ ] códigos y prácticas y son dicará la seriedad de la Gerencia en los usos de la utilidad.
 Etapa de factibilidad – etapa de diseño comprendidos por los afectados?. asegurar que el proyecto se ejecute
 ¿Se ha establecido el balance de masa de con seguridad. Se han identificado y
material para la base de diseño? [10] [ ] ¿Se adhiere la Empresa a las documentado los materiales y
 ¿Se ha establecido el balance de energía pautas de Cuidado Responsable? procesos potencialmente
¿Representará el proceso un peligro
peligrosos y ambiental-mente
para la base de diseño? [10] [ ] mayor en términos del MHIR?
sensibles, y se ha informado a la
 ¿Se cuenta con Hojas de Datos de Seguridad ¿Funcionan los estándares de dise-
comunidad, clientes y
de Materiales para ño? productores que tratan con ellos.
- Materias primas? ¿Se siguen las pautas aplicables de
- Sustancias químicas de proceso? Cuidado Reponsable? Los reglamentos, permisos, códi-
- Catalizadores? gos, estándares y prácticas sean
- Intermedios? documentados y comprendidos por
- Productos? los afectados.
Revisión reciente de planos.
- Sub-productos?
Documentación de Cuidado
- Flujos de desechos? [10] [ ]
Responsable© .
4.10.2 INFORMACION DE DISEÑO MECANICO ¿Existe un juego completo de
¿Se han diseñado Diagramas de Instrumen- de Diagramas de Flujo ¿Se requiere un sistema de venti- Es importante que estén disponi-
tación o Diagramas de Flujo Mecánico? [10] [ ] Mecánico aplicables? lación/extracción? ¿El diseño toma bles los últimos MSD disponibles.
en cuenta las posibles fallas?
 ¿Existe un diagrama/listado de los mate-
¿Permite el sistema de venti- Deben existir y respetarse los
riales usados en construcción? [10] [ ]
lación/limpieza la remoción criterios de diseño.
 ¿Existen planos de clasificación de áreas completa de las sustancias
eléctricas? [10] [ ] peligrosas? ¿Se ha previsto una Evidencia documentada de que se
 ¿Existen especificaciones completas de falla del sistema? ha identificado una instalación de
tuberías? [10] [ ] peligro mayor y que ha recibido el
 ¿Existen especificaciones completas del Exhibir los estándares de dise- tratamiento correspondiente
equipo? [10] [ ] ño ASME, DIN u otras especifi-
 ¿Existe una base de diseño y un diseño caciones. Prueba de que se han efectuado
 para sistemas de alivio/Válvulas de Presión/ evaluaciones de operaciones,
Válvulas de Temperatura [10] [ ] parada y emergencia,
HAZOP/FMEA/FMECA/FT
 ¿Existe una descripción de los sistemas
de parada e interbloqueo? [10] [ ]
 ¿Existe una lista de códigos y estándares
de diseño aplicables? [10] [ ]
 ¿Existe una lista de desviaciones de los
estándares originales, con explicaciones
en base a un diseño alternativo? [10] [ ] 150 %
Total [150] [ ]

73
 SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
EN LAS OPERACIONES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 4.20 MANEJO DEL CAMBIO:
MODIFICACIONES DE PLANTA Y DEL PROCESO
4.20.1 PROCEDIMIENTO PARA MANEJAR EL CAMBIO CON SEGURIDAD

PUNTOS REAL
La debida consideración del El cambio no debe aumentar el Procedimientos de Manejo del
 ¿Se ha establecido y ejecutado un procedimiento
potencial de peligro directo e in- riesgo existente. Cambio existentes. Personal entre-
escrito para manejar cambios de tecnología e instala- directo antes de ejecutar el nado en procedimientos de MDC
ciones, que considere lo siguiente: cambio; Si la compañía apoya el Cuidado ,ejemplos de MDC efectuados.
- ¿Un enfoque flexible para cubrir los cambios mayo- Responsable y sus principios, debe
res y menores y situaciones en que el tiempo es crítico? Que se revisen los procedi- haber muestras visibles de ello. Sistema para seguir el avance. Au-
- ¿La base de diseño del proceso o mecánico para el mientos antes de que se pongan ditorías de los procedimientos y
cambio propuesto? en servicio las modificaciones; cambios reales.
- ¿Un análisis de las implicancias de SSMA ?
- ¿La modificación de los procedimientos operacionales? Énfasis acentuado en la pre- ¿Existe una diferenciación entre
paración y retención de los re- cambios pequeños y grandes?
- ¿La modificación de la documentación de diseño?
gistros de cada cambio;
- ¿La comunicación del cambio a todas las personas
Cumplimiento de las pautas de
que deben saberlo? La habilidad para auditar los Cuidado Responsable.
- ¿La modificación de los parámetros operacionales? [10] [ ] cambios;
- Evaluación del riesgo actual y futuro
 ¿Se ha efectuado una evaluación del cambio Que no aumente el nivel de antes de que se realice el cambio.
de riesgo? [10] [ ] riesgo;

Pronta y eficiente recuperación de

los documentos e información;

Determinación y verificación
rápida del estado de un cambio;

Cierre del circuito con respecto a

las medidas pendientes después
de los estudios de evaluación.

4.20.2 TIPOS DE CAMBIOS

 ¿Incluye la definición de cambio en el
procedimiento, los cambios de tecnología? Ejmp.:
- Diseño del proceso?
- Diseño mecánico?
- Sub-productos, efluentes y desechos?
- Especificaciones de producto?
- Inventarios de diseño?
- Materiales de construcción?
 Cambios en las instalaciones. Ejmp.:
- Instalaciones temporales?
- Reemplazo de equipo distinto
del original?
Total:
La historia demuestra que el
cambio descontrolado aumenta el
potencial de peligro. El cambio
controlado es vital para realzar la
seguridad y la eficiencia. Por ello
se espera que todos los cambios
propuestos sean detalladamente
examinados y cuestionados antes
[10] [ ] de ser ejecutados. El manejo y
control del cambio es crítico para
las operaciones seguras y evaluarse las leyes y reglamentos e
ambientalmente sólidas.
[10] [ ]
[40] [ ]
Aprobación adecuada del cambio
Cambios en las operaciones, la
tecnología y en el equipo. La organi- Evaluación adecuada.
zación, los procedimientos, están-
dares, instalaciones y personal, Cierre adecuado del proyecto.
deben evaluarse y manejarse para
asegurar que los riesgos de Comienzo y término de los cambios
seguridad, ambientales y temporales.
económicos que surjan de estos
cambios, permanezcan a un nivel
aceptable. Igualmente deben
incluirse en las prácticas operativas
para asegurar el cumplimiento conti-
nuado.
40 %

74
 SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
EN LAS OPERACIONES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENT SIGER 4.30 REVISION DEL PROYECTO

4.30.1 REVISION DE SEGURIDAD ANTES DE LA PUESTA EN MARCHA ¿Se han tenido en cuenta todos Es absolutamente esencial la veri- Deben haberse escrito todos los
los puntos de acción? ficación del estado de la manuales y haberse revisado que
PUNTOS REAL ¿Se han efectuado revisiones integridad del proyecto, antes de estén completos.
previas a la puesta en marcha? la puesta en marcha.
 ¿Se efectúan revisiones de seguridad previas a la
¿Existe una política de puesta en Debe haberse realizado todo el
puesta en marcha, para instalaciones nuevas y modificadas
marcha? La Gerencia confirma su entrenamiento aplicable.
a fin de confirmar que: compromiso con la seguridad de las
- está la construcción de acuerdo con Evidencia documentada operaciones y del personal, al ase- Ejecución de HAZOP-FMEA y otras
las especificaciones? gurar que se mantengan y ejecuten recomendaciones de evaluación.
- existen procedimientos operativos, ¿Se ha realizado el entrena- sólo los más altos estándares de
de mantenimiento y de emergencia, miento? construcción. Programas de entrenamiento.
y son adecuados? [10] [ ] ¿Dónde están los programas y Esto incluye la confirmación de que
resultados? todos los puntos de acción de eva- Resultados del entrenamiento.
luación se han tomado en cuenta
antes de la puesta en marcha.
 ¿Se han ejecutado las recomendaciones de
análisis de peligros y de revisión de seguridad Durante la inspección final previa a
previamente aprobadas ? [10] [ ] la puesta en marcha, se hace un
esfuerzo final para asegurar que
existen las excepciones y que la
¿Se han tomado en cuenta los puntos de excep- instalación está lista para entrar en
ción de los estudios de evaluación antes de entregar operación.
la instalación a las operaciones?

 ¿Ha sido terminado satisfactoriamente el

entrenamiento de los operadores y del personal
de mantenimiento? [10] [ ]

Inspección estructurada final previa a la

puesta en marcha.

Total: [30] [ ]
30 %

75
 SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
EN LAS OPERACIONES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 4.31 DISEÑO Y
CONSTRUCCION DE INSTALACIONES Las operaciones seguras dependen 4.31.1 PLANTA NUEVA Y/O
de instalaciones adecuadamente AMPLIACIONES MAYORES
4.31.1 NUEVA PLANTA Y/O AMPLIACIONES PUNTOS REAL ¿Se ha efectuado HAZOP u diseñadas. El estándar de diseño y
otras evaluaciones? construcción de las instalaciones Puede aumentarse la seguridad
MAYORES
¿Está en la etapa adecuada del debe buscar que éstas sean tan inherente y llevar el riesgo
 ¿Se hizo una revisión durante la etapa de proyecto? seguras como sea posible, al ambiental a niveles tolerables,
desarrollo inicial para verificar los requisitos de ¿Existe un archivo de la estruc- asegurar que: utilizando sólidos estándares,
información de la seguridad del proceso, y para tura de Gestión de Riesgos del procedimientos y sistemas de
identificar los principales peligros potenciales? [10] [ ] Proyecto? Existan procedimientos de gestión gestión para el diseño y cons-
 ¿Se hizo una revisión de pre-aprobación ¿Dedica el equipo de gerencia del de proyecto eficaces. trucción de instalaciones y para las
que incluyó una evaluación de situaciones de Proyecto el tiempo y esfuerzo Se efectúen evaluaciones de riesgos actividades de puesta en marcha.
incidentes importantes? [10] [ ] debidos a la Gestión de Riesgos? y revisiones del proyecto en etapas El presente elemento ayudará al di-
 ¿Se hizo un Análisis de Operatividad y Riesgo ¿Está estructurada y específicas del proyecto. seño y construcción continuadas de
del diseño? [10] [ ] documentada la gestión de instalaciones seguras.
riesgos del proyecto? El diseño y la construcción de las
instalaciones cumplan con los Informe y recomendación de
reglamentos o excedan los requisitos Análisis de Operatividad y Riesgo.
legales. Prueba documentada de que existe
un archivo de Gestión de Riesgos
Se creen requisitos responsables del Proyecto.
cuando no existan reglamentos.

4.31.2 PLANTA EXISTENTE ¿Qué estudios/evaluaciones se 4.31.2 PLANTA EXISTENTE

han efectuado? Que existan procedimientos de
 ¿Se han efectuado estudios para identifi- ¿Están de acuerdo con los control de calidad e inspección. Que
requisitos del estándar de Gestión se realicen revisiones durante cada
car el potencial de incidentes graves incluyendo
de Riesgos del Proyecto? etapa del proyecto para confirmar
su magnitud y probabilidad? [10] [ ]
que la seguridad, salud, códigos de
 ¿Se ha establecido un programa para ingeniería y procedimientos ambien-
realizar un análisis de Operatividad y Riesgo o tales sean adecuados y estén
evaluaciones similares? [10] [ ] vigentes.
 ¿Se ha ejecutado este programa y está
conforme a lo programado? [10] [ ]

4.31.3 MIEMBROS DE EQUIPO E INFORMES Orientación de naturaleza mul- 4.31.3 MIEMBROS DE EQUIPO
tidisciplinaria y composición del E INFORMES
equipo.
 ¿Se usan equipos multi-disciplinarios apropiados
con adecuadas habilidades y conocimiento para los Orientación de la existencia y
análisis/revisiones/estudios? [10] [ ] operación del equipo.
Evidencia documentada.
 ¿Se preparan y presentan informes escritos
Puntos de acción considerados y
de los resultados y recomendaciones? [10] [ ]
evidencia documentada de las
 ¿Existe un sistema de control que asegure acciones.
que se tome acción sobre las recomendaciones? [10] [ ]

Total [90] [ ] 90 %

76
 SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
EN LAS OPERACIONES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 4.32 OPERACIONES Y
Metodología Evaluación y entendimiento - Controles administrativos para
MANTENIMIENTO Evalúe los procedimientos listados asegurarse de:
4.32.1 PLANTA MINA E INSTALACIONES PUNTOS Por medio de revisión y según lo siguiente: - Desarrollo y actualización de
 ¿Se efectúo una revisión integral en los últimos documentación, verifique el - Criterio escrito que determina procedimientos en intervalos
2 años para revisar información de seguridad entendimiento sobre el sistema de la cuando se requieren específicos y cuando se
critica de los requerimientos de procesos y unidad de negoció con individuos y procedimientos de operación y hacen cambios.
identificar los peligros potenciales mas importantes? [10] [ ] documentos integrales a la operación mantenimiento. - Los procedimientos son
 ¿Se efectúo una revisión de los equipos críticos y programa de mantenimiento. Evalúe - Documentación de cumplimiento entendidos y comunicados
que se incluyen en la evaluación de un escenario los sistemas y documentos para de procedimientos de operación - Los procedimientos están en
de incidentes? [10] [ ] comprobar que sean los adecuados y mantenimiento (ejemplo, sitio y son seguidos
 Evalúe si las autorizaciones del sistema de para el control de la integridad de la reportes de inspecciones, correctamente.
permisos de trabajo son consistentes con el operación y el programa de checklists etc.) - Verificación que los
riesgo operacional o mecánico. mantenimiento - Designar responsabilidades para procedimientos sean
Revise la unidad del sistema operativo para ver la implementación escrita de implementados de una manera
si maneja alarmas criticas, controla y cierra sistemas, varios tipos de procedimientos. correcta.
y evalúa si es adecuado para cumplir lo siguiente: - Delegación de autoridad para
 Identifica Instalaciones de seguridad criticas [10] [ ] aprobar procedimientos y para su
 Define que mantenimiento preventivo o pruebas implementación.
deben efectuarse. [10] [ ] - Entrenamiento requerido para
 Prueba de documentos y cambios en mantenimiento [10] [ ] personal que escribe e
 Analizar fallas en la información para determinar si implementa procedimientos
Cambios de diseño o otras modificaciones son - Descripción de los documentos
necesarias para mejorar equipos o confiabilidad requeridos para procedimientos.
de sistemas [10] [ ]
 Evaluar si el sistema es adecuado para desarmar,
desactivar, y reactivar los sistemas de seguridad
críticos en termino de prevenir paros no autorizados
de sistemas críticos de seguridad [10] [ ]
4.32.3 MANTENIMIENTO Identifique los sistemas responsable Revise una muestra de procedimien- Identifique cualquier interacción
de desarrollar y poner al día tos de operación, mantenimiento e entre tuberías instalaciones y otras
 ¿Se están usando equipos multidiciplinarios con procedimientos de operación, inspecciones para verificar que: partes de la operación que pudieran
mantenimiento e inspecciones. - Estén completos, en forma que afectar la operación. Determine si
las habilidades y conocimientos adecuados para
Revise los siguientes procedimientos se puedan usar y estén los contactos, procedimientos y
revisiones de mantenimiento, integridad, análisis, específicos: disponibles para el personal comunicaciones esta claramente
y chequeos? [10] [ ] - Sistemas de permisos de trabajo relevante, definidas, documentadas y
 ¿Se están preparando informes escritos con los que especifican procedimientos de - Enfoque las instalaciones de la entendidas por todos los
hallazgos y recomendaciones? [10] [ ] comunicación y poner al día, y que operación; y involucrados.
 ¿Existe un sistema de control de mantenimiento defina responsabilidades y - Resalte los procedimientos de
en sitio para asegurarse que las desviaciones expectativas de los trabajadores. seguridad críticos en un formato
y recomendaciones sean accionadas? [10] [ ] - El sistema de operaciones para simple de implementación.
manejar, controlar y apagar alarmas Por medio de entrevistas con el
Total [100] [ ] criticas, personal de operaciones y
- Sistemas que desarman, desactivan mantenimiento determine si tienen
y reactivan sistemas de seguridad copias de los procedimientos, y si
críticos. Los sistemas pueden incluir han sido entrenados en como
autoridades, aprobaciones, duración, usarlos y si los entienden.
documentación y comunicación a Revise el sistema de permisos de
otras personas trabajo y confirme que han sido
- Sistemas que identifican identificados, descritos y
operaciones de alto riesgo y comunicados todos los trabajos que
situaciones que requieren de necesitan permisos, las condiciones
procedimientos especiales. relevantes, procedimientos y proceso
- Sistemas para seguimiento de de aprobación,
emisiones y de desechos. (Nota: Actividades que requieren
- Guía para practicas de abandono de permisos incluyen: eléctrico,
instalaciones incluyendo una revisión trabajo en caliente, en espacios 100 %
de peligros potenciales . confinados, etc.)

77
 SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO
EN LAS OPERACIONES
ELEMENTO SIGER 4.40 EQUIPO DE PROCESO E
INTEGRIDAD
4.40.1 INVENTARIO ESCRITO
 ¿Existe para cada unidad de la instalación una
lista escrita de los equipos y sistemas críticos
para la seguridad del proceso, por ejemplo:
- ¿Recipientes a presión?
- ¿Tanques de almacenamiento?
- ¿Tubería crítica?
- ¿Sistemas y dispositivos de alivio?
- ¿Sistemas para cierre de emergencia?
- ¿Controles críticos?
4.40.2 PROCEDIMIENTO DE ASEGURACION DE LA CALIDAD
 ¿Existe un procedimiento de aseguración de la
calidad que incluya el diseño, fabricación e ins-
talación del equipo y sistemas críticas arriba
mencionados?
4.40.3 SISTEMA DE MANTENIMIENTO
 ¿Existe un sistema de mantenimiento que incluya:
- Procedimientos de mantenimiento y prácticas de
trabajo diseñadas para asegurar la continua inte-
gridad del equipo?
 ¿Se entrena al personal de mantenimiento en la
aplicación de estos procedimientos?
4.40.4 PROGRAMA DE PRUEBAS E INSPECCION
 ¿Existe un programa de pruebas e inspección que
especifique:
- El método y frecuencia de las pruebas y/o inspección?
- Criterios de aprobación?
- La documentación necesaria?
- El procedimiento para corregir las deficiencias
- Un sistema para revisar y autorizar los cambios? [10]
Total
PAUTAS Y
PREGUNTAS
¿Existen una lista escrita?
¿Cuáles fueron los criterios para
PUNTOS REAL decidir la inclusión del equipo en
la lista?
¿Se hizo una revisión del análisis
de criticalidad después de haberse
terminado una modificación a un
sistema crítico?
[10] [ ]
¿Es ésta una empresa ISO 9000?
¿Es una empresa que se adhiere
a las pautas fijadas en la campaña
[10] [ ] de Cuidado Responsable?
¿Existe una política formal de
cierre de operaciones?
¿Existe una política formal de
mantenimiento?
¿Existe una lista de tareas a efec-
[10] [ ] tuarse durante los cierres de plan-
ta intempestivos?
¿Existen procedimientos de cierre
[10] [ ] de proceso que proporcionen
pautas para el cierre de la fábrica
o planta?
¿Existe una política formal de
inspección? ¿Existen programas
de pruebas/inspección diferentes
para equipos distintos?
¿Quién es el funcionario autoriza-
do para dirigir las pruebas o
inspecciones?. Si pertenece a la
[ ] Empresa, carta de aprobación.
[50] [ ]
VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE REFERENCIAS Y
AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO
Las plantas e instalaciones tienen Existe una lista escrita.
equipo crítico. Deben existir criterios Análisis efectuado.
que permitan decidir la inclusión del Selección de equipo para análisis
equipo y los sistemas en la lista. de criticalidad.
Dichos criterios tienen la forma de un Revisión después de la modificación
enunciado escrito de política sobre el
estándar, indicando el compromiso
de la gerencia con la integridad del
proceso/equipo
La existencia de un sistema de
Aseguración de la Calidad muestra ¿Existe un sistema de Aseguración
el compromiso de la gerencia con la de la Calidad?
calidad en el diseño y se manifiesta ¿Está en funcionamiento?
en la adherencia a pautas y están- ¿Existe un equipo de AC?
dares tales como ISO 9000
Debe existir un programa de mante- Programas de cierre de planta
nimiento preventivo. Esto asegura Lista de trabajos para el cierre
también que se planeen y ejecuten Rubros de acción para un cierre
los cierres periódicos de planta. intempestivo.
Política de mantenimiento
Cualquier empresa/instalación que ¿Existe una política?
posea equipo necesita los servicios ¿Se está dando entrenamiento pe-
de una entidad autorizada para riódico y cursos de refresco al per-
inspecciones. Puede ser un departa- sonal?
mento interno o una compañía con- ¿Se ha nombrado a una autoridad
tratista externa. El personal de externa de inspección? ¿Está debi-
pruebas debe contar con la debida damente calificada?
autorización así como debe entrenar-
se periódicamente al personal que
corresponda
%
50
0
78
 SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO PAUTAS Y
EN LAS OPERACIONES PREGUNTAS
ELEMENTO SIGER 4.50 PRACTICAS DE
Las prácticas operativas de las
OPERACIONES Y FACTORES HUMANOS instalaciones deben contemplar el
efecto y alcance de las
4.50.1 PROCEDIMIENTOS ESCRITOS PUNTOS REAL intervenciones humanas, y prever
¿Existen procedimientos operativos escritos los posibles errores que podrían
completos para cada unidad de las instala- ocurrir durante tales
ciones y están al día? [10] [ ] intervenciones.
 ¿Han sido autorizados por la persona
El presente elemento considera
responsable designada para esa unidad? [10] [ ]
los siguientes componentes:
 ¿Incluyen los procedimientos operativos las
Procedimientos de trabajo seguro
siguientes instrucciones de operación segura con- Procedimientos operativos de ruti-
cordantes con la información de seguridad del proceso? na y de emergencia.
- Condiciones operativas y pasos para el arranque La relación del operador con el
inicial, operación normal y situaciones de emergencia? proceso y con el equipo
- ¿Límites operativos? ¿Consideraciones de SSMA, Controles administrativos versus
precauciones y medidas de control? [10] [ ] el control digital.
 ¿Es una práctica normal tener a mano los Evaluación del error humano.
procedimientos operativos antes de arrancar una Revisions del factor humano
- Interfaz operador/proceso
planta nueva o modificada? [10] [ ]
- Diseño de tareas y organización
 ¿Se revisan y modifican los procedimientos de trabajos.
operativos según sea necesario? [10] [ ] - Ambiente de trabajo y del lugar
de trabajo.
- Entrenamiento
- Procedimientos
4.50.2 PRACTICAS DE TRABAJO SEGURO ¿Hay en vigencia un sistema de
permisos de trabajo que incluya
 ¿Son autorizados los permisos de trabajo cualquier actividad no cubierta por
por la persona designada? [10] [ ] un procedimiento operativo
 ¿Existen procedimientos escritos de man- normal, y que también considere
tenimiento, debidamente autorizados, para los lo siguiente:
trabajos de mantenimiento que podrían tener un [10] [ ] -Apertura del equipo y tubería de
impacto significativo en la seguridad del proceso? proceso, bloqueo de fuentes de
energía mecánica/eléctrica,
trabajo que involucre fuentes de
explosión, ingreso a espacios
cerrados, uso de equipo de izaje y
otro equipo pesado?
4.50.3 CONTROL DE MATERIALES ¿Existe una política de almacena-
 ¿Se ha identificado las materias primas, miento? ¿Se han construido de-
catalizadores y sustancias químicas de proceso pósitos especiales para los mate-
que podrían afectar la seguridad del proceso? [10] [ ] riales peligrosos especiales?
¿Se realizan auditorías e inspec-
 ¿Se ha determinado y documentado las
ciones y con qué frecuencia?
especificaciones e inventarios de estos
materiales? [10] [ ]
 ¿Existen procedimientos de control de
calidad para asegurar que todos los materiales
recibidos y usados cumplen con las especifica-
ciones? [10] [ ]
Total [90] [ ]
VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
Los procedimientos escritos también 4.50.1 PROCEDIMIENTOS
incluyen los procedimientos de ESCRITOS
parada de planta y de emergencia,
para asegurar que puede tenerse el  Procedimientos operativos en
debido control sobre todo el proceso vigencia.
bajo cualquier circunstancia.  Procedimientos de parada en
vigencia.
 Procedimientos de
emergencia en vigencia.
 Entrenamiento adecuado de
todo el personal correspondiente
 Ejercicios de emergencia
efec-tuados según la política
 Entrenamiento en vigencia
 Prueba de entrenamiento
efectuado.
 Política de entrenamiento
 Ejercicios de emergencia
fuera de las instalaciones, si es
un MHI.
El cumplimiento de los requisitos re- 4.50.2 PRACTICAS DE TRABAJO
glamentarios se manifiesta en la SEGURO
existencia de un procedimiento para
reglamentar el mantenimiento – y
 Sistema de permisos en
otras tareas y trabajo extraordinario.
vigencia
Esto se logra al proveer un procedi-
miento para asegurar que estas  ¿Funciona?
listas y trabajo se efectúen de  ¿Incluye todas las actividades
manera segura y controlada. concebibles?
Debe existir una política o procedi- 4.50.3 CONTROL DE
miento formal para proveer pautas MATERIALES
de prácticas seguras de almacena-
miento. Esto garantiza que se  Política en vigencia
separen las sustancias dañinas o  Prueba de separación de pro-
incompatibles y/o que se regulen o ductos en almacén.
controlen sus cantidades/calidades.  Esfuerzo deliberado para
controlar las cantidades
 Existencia de Hojas de Datos
de Seguridad de Materiales
 Disponibilidad de auxilio
médico
 Entrenamiento del personal
involucrado. 90 %

79
 SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
EN LAS OPERACIONES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 4.60 CONOCIMIENTO DE LA
SEGURIDAD DEL PROCESO
4.60.1 REQUISITOS GENERALES PUNTOS REAL Plan de Gerencia para la inves-  Mejorar el conocimiento y la 4.60.1 REQUISITOS GENERALES
tigación y desarrollo de la tecnología de la seguridad del
 ¿Se provee entrenamiento para todas las personas responsables de seguridad del proceso y provisión proceso por medio de fuentes  Entrenamiento orientado a las
operar o mantener la instalación, incluyendo los siguientes: de recursos técnicos y financieros internas y externas tareas para todo el personal
- Operadores de planta? para su mantenimiento. correspondiente.
- Personal de mantenimiento? Los resultados de la investigación  Política de entrenamiento
- Supervisores y gerentes de Planta? se comunican eficazmente a todos  Prueba del entrenamiento im-
- Supervisores y gerentes de los interesados y se incorporan a partido.
Mantenimiento? los estándares internos de diseño
y operación segura.
- Personal de empaquetado?
Identificar medios para el
- Personal de laboratorio?
seguimiento de los datos y
- Ingenieros? [10] [ ]
modelos de tasas de falla,
 ¿Se realiza el entrenamiento a base de progra-
modelos de consecuencia de
mas escritos preparados para satisfacer las necesi-
peligros, y datos de toxicidad y
dades de los deberes y responsabilidades específicas
reactividad químicas.
de estos puestos? [10] [ ]
Establecer un centro de recursos
 ¿Se elaboran criterios de calificación para cada de seguridad del proceso para
puesto y se exige que los candidatos potenciales mejorar el conocimiento de la
demuestren su habilidad antes de permitirles ocupar seguridad del proceso dentro de la
sus puestos? [10] [ ] Empresa.
 ¿Existe un sistema de entrenamiento de actuali-
zación periódica para asegurar que el personal de la
instalación se mantenga competente en sus obliga-
ciones y al día con los cambios que se hagan? [10] [ ]
 ¿Existen criterios y procedimientos escritos para
asegurar que los instructores están debidamente
capacitados? [10] [ ]
 ¿Se documenta debidamente todo el entrena-
miento para tener un registro permanente de quién
se entrenó y calificó en qué y cuándo? [10] [ ]

4.60.2 REQUISITOS ESPECIFICOS ¿Se autorizan los cambios de El personal en puestos claves y 4.60.2REQUISITOS ESPECIFICOS
 ¿Se exige a los supervisores y gerentes de procedimiento? supervisores tienen que ser
planta que demuestren su conocimiento y com- ¿Son estos cambios relevantes y nombrados según la legislación.  Prueba del entrenamiento im-
prensión de la información de seguridad del pro- aplicables? La Gerencia muestra su compromiso partido.
¿Proporcionan entrenamiento los para delegar responsabilidad al
personal adecuado al nombrarlos por 
ceso correspondiente a sus unidades, antes de Prueba de que y
gerentes/supervisores a los
ocupar sus puestos? [10] [ ] procedimientos y política de
subalternos sobre el proceso y escrito. También proporcionan
 ¿Se exige que todo el personal designado para entrenamiento.
otros temas relacionados? recursos para asegurar que el per-
sonal cuente con el conocimiento y 
para autorizar los permisos de trabajo demuestren su Prueba de una política de
conocimiento y comprensión del sistema de permisos experiencia para asumir estas desarrollo de personal.
de trabajo, antes de ser designados? [10] [ ] responsabilidades.
 ¿Cada vez que se hace un cambio en un pro-
cedimiento operativo, se informa al personal corres-
pondiente y se le re-entrena en ese procedimiento? [10] [ ]

Total [90] [ ] 90 %

80
 SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
EN LAS OPERACIONES PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 4.70 AUTORIZACION PARA ¿Qué tipos de permisos de traba- Copias de permisos llenados. 4.70.1 IDENTIFICACION DE
jo se requieren aquí? AREAS/TAREAS DONDE SE
TRABAJOS DE ALTO RIESGO REQUIEREN PERMISOS DE
¿Existe un sistema de permisos TRABAJO.
4.70.1 IDENTIFICACION DE AREAS/TAREAS DONDE SE REQUIEREN de trabajo en funcionamiento?
PERMISOS DE TRABAJO ¿Nivel y prueba de la aprobación - ¿Está funcionando?
de la delegación de gerencia para - ¿Puede ser puenteado?
 ¿Se ha efectuado un estudio para identificar firmar los permisos? - Bonificación por un sistema
las áreas donde se requieren permisos de trabajo? [10] [ ] computarizado a prueba de....
 ¿Se ha establecido un estándar escrito? [10] [ ]

4.70.2 PERMISOS UTILIZADOS DONDE SE REQUIERE ¿Se han identificado y probado Copia de la lista 4.70..2 PERMISOS USADOS
todas las operaciones peligrosas? DONDE SE REQUIERE
 ¿Saben todos los supervisores dónde y cuándo
se requieren los permisos? [10] [ ] Verifique un lugar
 ¿Se emiten los permisos siempre que es - permiso
necesario? [10] [ ] - autoridad que lo firma
 ¿La persona (o capataz) que efectúa el trabajo - validez
se queda con una copia del permiso o ésta se guarda
en el lugar de trabajo? [10] [ ] Los registros se guardan por un
 ¿Se ha entrenado al personal para utilizar el período de tiempo especificado.
equipo requerido durante el trabajo que necesita
permiso? [10] [ ]

4.70.3 PERMISOS EMITIDOS/CANCELADOS POR LA PERSONA ¿Quién puede emitir y cancelar un Copia del permiso llenado 4.70.3PERMISOS EMITIDOS/CAN-
RESPONSABLE permiso? CELADOS POR LA PERSONA
Listas del personal calificado para RESPONSABLE
 ¿Firma todos los permisos la persona responsable Prueba del personal entrenado. actuar como observadores de
del control del sistema de permisos, así como otras Entrenamiento especial a los agujeros. ¿Funciona el sistema en la
personas que pueden tener que refrendarlos (funcio- observadores externos. práctica?
narios de seguridad, contra incendio o de salud)? [10] [ ]
 ¿Se cancelan y archivan todos los permisos al 4.70.4 INGRESOS A ESPACIOS-
concluír el trabajo? [10] [ ] /TANQUES CERRADOS

4.70.4 INGRESOS A ESPACIOS Y TANQUES CERRADOS  Procedimiento existente

 ¿Se han identificado todos los espacios  Procedimiento probado
cerrados? [10] [ ]  Entrenamiento del personal
 ¿Está todo el personal entrenado en los están-  Prueba del entrenamiento
dares y procedimientos de ingreso a espacios/tanques
cerrados? [10] [ ]

Total [100] [ ]

100 %

81
TABLA DE MEJORAS DEL PRAGER 2006 – HOJA DE PUNTAJE
NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO EN MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL6
LAS OPERACIONES (0-39) (40+) (50+) (60+) (70+) (80+) (90+)
4.10
Información y documentación del proceso
4.20
Manejo del cambio, modificaciones de planta y del proceso
4.30
Revisión del proyecto
4.31
Diseño y construcción de instalaciones
4.32
Operaciones y mantenimiento
4.40
Equipo de proceso e integridad
4.50
Prácticas de operaciones y factores humanos
4.60
Conocimiento de la seguridad del proceso
4.70
Autorización para trabajos de alto riesgo
TOTAL

82
 SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION PAUTAS Y
CONTRA INCENDIOS PREGUNTAS
ELEMENTO SIGER 5.10 PROGRAMA DE PREVEN-
Debido a la amenaza constante y
CION CONTRA INCENDIOS PUNTOS REAL catastrófica para el ambiente de
trabajo, la gestión de prevención
5.10.1 RIESGOS DE INCENDIO IDENTIFICADOS Y EVALUADOS de incendios está entre los
aspectos críticos de los negocios.
 ¿Se ha efectuado un estudio de todas las En grados diversos, la exige la ley
áreas para identificar los riesgos de incendio? [10] [ ] y la dicta el buen negocio. Y debe
 ¿Se ha efectuado un estudio de riesgo de incen- llevarse a cabo juntamente con la
dio que considere a todo el equipo móvil? [10] [ ] gestión de la producción, calidad,
 ¿Plan de acción para corregir las deficiencias? [10] [ ] costo y seguridad. No sobrevive
 ¿Se ha consultado con el Departamento contra como práctica viable si las opera-
Incendios local? [10] [ ] ciones deben detenerse para
 ¿Hay consultas con los asesores de la compa- lograr seguridad contra incendios.
ñía de seguros contra incendio? [10] [ ] Como todos los otros elementos
 ¿Están disponibles las cifras y evaluaciones de de un programa de gestión de
la cia. de seguros y las conocen todos los gerentes riesgos, debe ser parte operante
departamentales y coordinadores del programa? [10] [ ] del sistema de gestión.
VERIFICACION Y
AUDITORIA DEL
SISTEMA
Si el estudio de riesgo de incendio
ha sido efectuado por los asegurado-
res, el Departamento contra
Incendios local, etc. pida una copia
de ese estudio y verifique que ha
sido realizado correctamente y que
no tiene más de dos años de
antigüedad. Asegúrese de que se
ha tomado acción sobre las
recomendaciones.
QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO
5.10.1 RIESGOS DE INCENDIO
IDENTIFICADOS Y EVALUADOS
Durante la inspección, busque lo si-
guiente: ¿Es obvio que algunos
expertos han efectuado un estudio
de riesgos de incendio y han
recomendado la colocación de
equipo contra incendios en puntos
estratégicos?

5.10.2 CANTIDAD ADECUADA Y

5.10.2 SUMINISTRO Y UBICACIÓN CORRECTA DE TIPOS ADECUADOS DE
EQUIPO EXTINTOR DE INCENDIOS
 ¿Se han suministrado los tipos correctos de
equipo para cada zona de riesgo identificada?
 ¿Considera el equipo los incendios menores
así como la posibilidad de incendios grande, o sea:
hidrantes y extintores, puntos de inyección de espu-
ma y sistemas de rociadores, etc.
 ¿Ha sido estratégicamente ubicado el equipo
en relación al riesgo?
 ¿Se ha ubicado el equipo en posiciones
fácilmente accesibles?
Total
Recuerde que la combustión la
madera, el cartón y el papel se
extingue fácilmente con mangueras
de agua e hidrantes o con extintores
[10] [ ] de agua. En algunos casos, será
suficiente el polvo seco e idealmente
protección completa de rociadores
debe proveerse para estos tipos de
[10] [ ] peligro. Los extintores de CO deben
ubicarse donde hay posibilidad de
[10] [ ] incendios eléctricos y el polvo seco
también sería aceptable. ¿Ha
[10] [ ] uniformizado la Empresa uno o dos
tipos de extintores? ¿Cuántos tipos
[100] [ ] diferentes de extintores y métodos
distintos de descargarlos se ven por
toda la planta? (Esto podría originar
con-fusión en un incendio) ¿Está
correctamente ubicado el equipo? El
equipo de lucha contra incendio no
debe estar muy alto, ni colocado en
posiciones inaccesibles y, lo que es
importante, no debe estar muy cerca
al riesgo de incendio, que sea
inaccesible en caso de ocurrir uno.
UBICACIÓN CORRECTA DE LOS
TIPOS DE EQUIPO EXTINTOR DE
INCENDIOS
Busque equipo contra incendios en:
1. Instalaciones de gas licuado
(sistema de diluvio y extintor)
2. Quemadores de petróleo o
diesel.
3. Depósitos de líquidos
inflamables.
4. Zonas donde se almacenan
madera, papel y otros combus-
tibles de clase A.
5. Equipo extintor cerca de
instalaciones y motores
eléctricos.
6. Equipo extintor donde se reali-
cen actividades creadoras de
flamas como soldadura o corte.
Verifique la ubicación correcta
del equipo contra incendios.
100 %

83
 SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
CONTRA INCENDIOS PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

Visual.
ELEMENTO SIGER 5.11 EQUIPO EXTINTOR DE Para asegurar que todo el equipo 5.11.1 UBICACIONES MARCADAS
INCENDIOS Y SU UBICACIÓN extintor sea fácilmente accesible en
todo momento, debe demarcarse o La ubicación del equipo de lucha
5.11.1 UBICACIONES MARCADAS PUNTOS REAL mantenerse una zona “mantenga contra incendios debe identificarse
despejado” bajo el equipo. fácil y rápidamente.
 ¿Se marca la parte posterior de todas las posi- ¿Está todo el equipo claramente
ciones de montaje donde es práctico (excepto en  Ubicaciones marcadas en marcado y son sus posiciones
oficinas) ? [10] [ ] forma clara y uniforme. visibles desde cualquier lugar de las
 ¿Están todas las ubicaciones señaladas median-  Visibles sobre posibles inmediaciones?
te una flecha y símbolos? [10] [ ] obstrucciones Los símbolos son normalmente los
 ¿Indican los símbolos el tipo de equipo, o sea:  Libre de obstrucciones, estándares, y deben colocarse tan
accesibilidad del equipo. alto sobre el equipo como sea
extintores, carrete de manguera, etc.? [10] [ ]
 ¿Están los símbolos puestos a suficiente altura  Cantidad indicada en un plano, posible de modo que, si el equipo
números y tipos. es obstruído, el símbolo sea aún
para ser vistos desde todos lados? [10] [ ]
 Colocación de equipo de pro- visible. La marcación de
tección contra incendios. ubicaciones debe ser uniforme en
 Tipos uniformizados. toda la planta.
 Calidad, confiabilidad e
integridad del equipo

5.11.2 DEMARCACION Y MANTENCION DE ZONAS “MANTENGA

DESPEJADO” Visual. 5.11.2 DEMARCACION Y
MANTENCION DE ZONAS
 ¿Tiene todo el equipo una zona de “mantenga des- “MANTENGA DESPEJADO”
pejado” para asegurar el libre acceso o se mantiene
despejado en las oficinas? [10] [ ] Todo el equipo para combatir
incendios debe tener algún tipo de
demarcación al frente para asegurar
que no se apilen objetos frente al
equipo.
Esto no es necesario en las
oficinas, laboratorios o en otras
áreas donde no se pueden pintar o
demarcar los pisos. Cuando sea
posible, debe usarse alguna forma
de demarcación “mantenga
despejado”.

5.11..3 EQUIPO SIN OBSTRUCCIONES

Visual. 5.11.3 EQUIPO SIN
 ¿Están accesibles todos los extintores? [10] [ ] OBSTRUCCIONES
 ¿Están accesibles todos los carretes de
mangueras? [10] [ ] ¿Es estándar la demarcación?
 ¿Están accesibles todos los hidrantes? [10] [ ] ¿está obstruído el equipo contra
 ¿Están accesibles todos los vehículos contra incendios? Durante la inspección,
incendio? [10] [ ] examine una muestra aleatoria de
 ¿Están accesibles todas las válvulas de equipo contra incendios para
parada y/o tableros de control? [10] [ ] determinar si no tiene obstrucciones

Total [100] [ ]

100 %

84
 SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
CONTRA INCENDIOS PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 5.12 MANTENIMIENTO E

Anote el número de un extintor, un 5.12.1 INSPECCIONES
INSPECCIONES hidrante y un carrete de manguera y PERIODICAS
verifíquelos en el registro.
5.12.1 INSPECCIONES PERIODICAS PUNTOS REAL Durante la inspección haga veri-
Sílabo. ficaciones aleatorias de carretes de
 ¿Está anotado todo el equipo para combatir in- manguera contra incendios,
cendios en un registro, indicando claramente su sistemas de rociadores y otros
ubicación, tipo y capacidad, ejmp. Depósitos, CO2, equipos de extinción y compruebe si
9 Kg? [10] [ ] están oxidados, tienen sellos rotos,
 ¿Se efectúa la numeración o identificación de hay tuberías faltantes, empaque-
las ubicaciones y/o del equipo con un método taduras con fugas, mangueras que
estándar en toda la Empresa? [10] [ ] han sido acortadas, boquillas
faltantes, etc. Asegúrese de que
 ¿Especifica el registro los rubros a ser revisados
todo el equipo contra incendios ha
en cada tipo de equipo, o se dispone y usa una lista
sido identificado o está numerado e
de verificación? [10] [ ]
ingresado en un registro, y que se
 ¿Ha sido entrenada la persona que realiza las
han efectuado revisiones
revisiones? [10] [ ]
mensuales.
 ¿Se efectúan mensualmente las revisiones? [10] [ ]

5.12.2 MANTENIMIENTO ANUAL POR LO MENOS

Etiqueta de servicio en el equipo 5.12.2 MANTENIMIENTO ANUAL
 ¿Es el intervalo de mantenimiento suficiente para ¿Se efectúan pruebas de presión contra incendios y copia de las POR LO MENOS
el tipo de condiciones que prevalecen en las instala- en los extintores según los facturas cuando se usan contratistas
ciones, con un intervalo de un año como máximo? [10] [ ] estándares locales? externos. La inspección debe incluír un
 ¿Se ejerce supervisión para asegurar que el examen cuidadoso del equipo para
mantenimiento involucra procedimientos correctos tratar de establecer si es que en
para cada tipo de equipo? [10] [ ] Registro de las pruebas de presión realidad ha recibido un manteni-
 ¿Se inspecciona a los contratistas para confir- miento anual. Normalmente los
mar que su mantenimiento está de acuerdo con agentes de servicio colocan una
estándares aceptables? [10] [ ] calcomanía en el equipo, dando la
 ¿Son del tipo correcto las unidades de apoyo, y fecha del mantenimiento.
están disponibles para reemplazar a las que deben
recibir servicio fuera de la Empresa? [10] [ ] Haga un prueba aleatoria en un
 ¿Se efectúan pruebas de presión en los extin- carrete de manguera, cerrando la
tores de acuerdo a los estándares locales? [10] [ ] boquilla y presurizando la
manguera, y desenrollando el
Total [100] [ ] carrete para ver si hay fugas. Una o
dos revisiones aleatorias de
carretes de manguera y extintores
que han recibido mantenimiento
anual, deben mostrar la eficacia de
dicho mantenimiento.

100 %

85
 SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
CONTRA INCENDIOS PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 5.13 EJERCICIOS E 5.13.1 BRIGADAS DE INCENDIOS

Pregunte cuántas brigadas de Formatos de nombramiento ADECUADAS PARA EL RIESGO
INSTRUCCIÓN PARA COMBATIR INCENDIOS incendios hay en la Empresa. DETERMINADO POR LA
¿Son estas brigadas adecuadas EMPRESA
5.13.1 BRIGADAS DE INCENDIOS ADECUADAS PARA EL RIESGO para los riesgos?
DETERMINADO POR LA EMPRESA ¿Está satisfecha la Empresa de Letrero con los nombres de
PUNTOS REAL que han hecho una auditoría miembros de las brigadas de
actual para determinar el número incendios.
 ¿Se forman brigadas de incendios? [10] [ ] de brigadas de incendios
 ¿Se designa por escrito a sus miembros? [10] [ ] disponible?
 ¿Se exhiben los nombres de los miembros? [10] [ ]

5.13.2 BRIGADAS DISPONIBLES EN TODOS LOS TURNOS Pida una lista de las personas nom- 5.13.2 BRIGADAS DISPONIBLES
¿Hay brigadas disponibles en bradas para la brigada de incendios. EN TODOS LOS TURNOS
 ¿Están cubiertos todos los turnos? [10] [ ] todos los turnos? ¿Se exhiben los nombres de la
 ¿Está cubierto el sobretiempo, etc.? [10] [ ] ¿Qué ocurre cuando alguien está brigada de incendios?
con permiso o enfermo? ¿Concuerda con los
nombramientos?

5.13.3 SIMULACROS DE INCENDIO – MINIMO DOS VECES AL AÑO
 ¿Participa cada brigada en simulacros de incendio
semestrales? [10]
¿Se realizan simulacros de
incendio? ¿Con qué frecuencia?
[ ] ¿En qué consiste el simulacro?
¿Se tienden las mangueras, se
enciende una fogata? ¿Se descar-
gan los extintores?
Copia del informe del último 5.13.3 SIMULACROS DE
simulacro de incendio, señalando los INCENDIO – MINIMO DOS VECES
nombres de los miembros que POR AÑO
asistieron y el tipo de entrenamiento
dado.
Fotos.

5.13.4 SIMULACRO DE EVACUACION – MINIMO UNO POR AÑO
 ¿Se ha efectuado un simulacro de evacuación
y se ha discutido el plan de evacuación con
todo el personal? [10]
¿Se realiza un simulacro de
evacuación general al menos una
vez al año? Si no, ¿hay un plan
publicado?. Vea una copia del
plan publicado.
[ ] Si se realizó el simulacro, ¿cuánto
demoró la evacuación y cuáles
fueron los problemas?
Informe del último simulacro de 5.13.4 SIMULACRO DE
evacuación o plan publicado/prueba EVACUACION – MINIMO UNA
de la discusión con el personal. VEZ AL AÑO
Busque una copia del plan
publicado

5.13.5 ¿HAY ALGUIEN ENTRENADO EN CADA DEPARTAMENTO, APARTE ¿Quién más, aparte de los Lista de nombres y sílaba de entre- 5.13.5 ¿HAY ALGUIEN
DE LA BRIGADA DE INCENDIOS? miembros de la brigada de namiento ENTRENADO EN CADA
incendios, ha sido entrenado en el DEPARTAMENTO, APARTE DE LA
 ¿Se ha entrenado por lo menos a una persona uso del equipo contra incendios? BRIGADA DE INCENDIOS?
en cada departamento, aparte de los miembros ¿Se ha entrenado a las damas de
de la brigada de incendios? [10] [ ] las oficinas en el uso de los
extintores?
Total [80] [ ] ¿Cuál es el total de personas
80 %
entrenadas aparte de la brigada
de incendios

86
 SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
CONTRA INCENDIOS PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 5.20 SUSTANCIAS

INFLAMABLES Y EXPLOSIVOS
5.20.1 ALMACEN PROVISTO DE PUERTAS ADECUADAS, VENTANAS (DE
SER NECESARIO), VENTILACION, ETC.
PUNTOS
 ¿Cumple el almacén de sustancias inflamables
con los requisitos elementales?
 ¿Se verifica periódicamente la eficiencia de los
sistemas de ventilación, de drenaje, etc.
La cantidad máxima permisible 5.20.1 ALMACEN PROVISTO DE
exhibida. PUERTAS, VENTANAS, Y
VENTILACION ADECUADAS
Referencia cruzada al estudio de
ventilación. Durante la inspección revise el
almacén de líquidos inflamables y
REAL Referencia cruzada con el equipo preste atención a la ventilación,
eléctrico en ubicaciones peligrosas. orden y limpieza, instalaciones eléc-
tricas, etc. ¿Está conectado a tierra
[10] [ ] el almacén?.
¿Hay materiales inflamables como
[10] [ ] trapos aceitosos, trozos de papel y
madera, almacenados junto con
líquidos inflamables?
La ventilación debe ser adecuada y
las luminarias y otros equipos eléc-
tricos en el almacén de líquidos in-
flamables deben ser a prueba de
explosión. (Favor tomar nota de que
los aceites guardados en un
almacén no lo convierten en un
Almacén de Líquidos Inflamables).

5.20.2 ALMACEN/POLVORIN
5.20.2 ALMACEN/POLVORIN LIMPIO Y ORDENADO LIMPIO Y ORDENADO
Visual.
 ¿Están todos los artículos almacenados bien orde- No debe haber derrame de líquidos
nados en repisas, anaqueles, etc.? [10] [ ] en el piso, ni aserrín impregnado o
 ¿Se mantienen cerrados todos los recipientes madera u otros combustibles. El
almacenados? [10] [ ] apilamiento debe ser cuidadoso y el
 ¿Está el almacén libre de trapos y otros mate- almacén debe estar con excelente
riales? [10] [ ] orden y limpieza.
 ¿Se indica la capacidad máxima de almacena-
miento? [10] [ ]
5.20.3 USO DE CABLE DE
5.20.3 USO DE CABLE DE CONEXIÓN AL TRASEGAR CONEXIÓN PARA TRASEGAR
Visual y ver también las revisiones
 ¿Están en buen estado los cables y abrazaderas de del aterramiento en el Elemento 2.23 Debe haber ganchos de conexión
conexión y de aterramiento, y se les usa debidamente de los recipientes principales a los
cuando es necesario? [10] [ ] de trasiego. Revise estos ganchos
para asegurar que se sujeten debi-
Total [80] [ ] damente cuando estén en su sitio.
¿Están ajustados los ganchos?
¿Están los alambres en buen
estado? ¿usan los ganchos?
Si la política de la Empresa es
conectar a tierra los recipientes
principales, revise que las
abrazaderas de aterramiento estén
ajustadas y que todos los cilindros
en uso del almacén están
conectados a tierra mediante el
sistema y que el cilindro y recipiente
al cual se trasiega estén conectados 80 %
entre sí.

87
 SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION PAUTAS Y
CONTRA INCENDIOS PREGUNTAS
ELEMENTO SIGER 5.30. SISTEMAS DE ALARMA
Pregunte durante la auditoría qué
alarma tiene la Empresa y si es
5.30.1 ALARMA INDEPENDIENTE PUNTOS REAL independiente.
 ¿Es única la alarma de emergencia? [10] [ ]
 ¿Puede ser oída en todas las áreas? [10] [ ]
 ¿Es probada periódicamente? [10] [ ]
5.30.2 ALARMA DE RESPALDO La alarma de incendio y de gas
debe tener siempre un respaldo
 ¿Es la alarma de respaldo independiente del su- en caso de falla del suministro
ministro eléctrico? [10] [ ] eléctrico. ¿Existe una alarma de
 ¿Es probada a intervalos periódicos? (Alarma respaldo? ¿Cuál es esa alarma?
principal y alarma de respaldo) [10] [ ] ¿Podrá ser oída, es suficiente
para advertir de un incendio si
falla la alarma principal?
5.30.3 EL PERSONAL CONOCE BIEN LAS ALARMAS
¿Conoce el personal qué es la
 ¿Conoce el personal las alarmas? [10] [ ] alarma de incendio y la alarma de
gas? ¿Cómo llega a conocer el
Total [60] [ ] personal nuevo la alarma de in-
cendio y la de gas? ¿Se prueban
periódicamente las alarmas de
incendio y de gas?
VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
¿Se activa la alarma de incendio 5.30.1 ALARMA INDEPENDIENTE
durante los simulacros?
La empresa debe tener una alarma
de incendio para cada división o
una alarma de incendio general que
sea independiente del timbre para el
té, entrada y salida del trabajo,
sirenas, alarma de marea baja, etc.
Pregunte al azar al personal si 5.30.2 ALARMA DE RESPALDO
conocen la ubicación de las alarmas
de incendio y cómo activarlas?
5.30.3 EL PERSONAL CONOCE
Durante la auditoría pregunte a BIEN LAS ALARMAS
cualquier trabajador cómo suenan
las alarmas. Verifique si son las
alarmas correctas.
60 %
88
 SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION PAUTAS Y
CONTRA INCENDIOS PREGUNTAS
La vigilancia, como disciplina de
ELEMENTO SIGER 5.40 SISTEMA DE VIGILANCIA control de la gestión de riesgos de
negocios, se ocupa de proveer
5.40.1 CONTROL DE INGRESO Y SALIDA DE PERSONAS, VEHICULOS, estándares apropiados para pro-
teger a las personas, las
ETC.
PUNTOS REAL propiedades y otros activos de los
 ¿Se han identificado todos los riesgos de
riesgos a los que están expuestos.
Esta definición implica correcta-
vigilancia? [10] [ ]
mente que los riesgos de vigilan-
 ¿Existe una garita de vigilancia para el acceso
de peatones y vehículos a las instalaciones? [10] [ ]
cia deben evaluarse primero en la
Empresa interesada, antes de
 ¿Se lleva un registro de todos los ingresos y poder considerar los estándares
salidas? [10] [ ] de protección adecuados.
 ¿Se da a todos los visitantes una insignia? [10] [ ] ¿Se anotan los ingresos?
 ¿Existe un sistema de control para seguir a ¿Firman un permiso de ingreso?
los visitantes en las instalaciones? [10] [ ] ¿Se revisan los vehículos?
¿Incluye la revisión mirar bajo el
capot, en la cabina y debajo del
vehículo?
5.40.2 INFORMES DEL PERSONAL DE VIGILANCIA ¿Está informando el personal de
seguridad sobre riesgos altos y
 ¿Se reciben informes escritos del personal de errores humanos?
vigilancia sobre altos riesgos y errores humanos (libro
de ocurrencias como mínimo)? [10] [ ]
 ¿Existe un sistema de seguimiento para tomar
acción sobre cualquier informe? [10] [ ]
 ¿Inspecciona el personal de vigilancia al equipo
contra incendio en su ubicación? [10] [ ]
 ¿Informan los vigilantes sobre el control de des-
perdicios: agua, luces, calentadores/ventiladores en
las oficinas, fugas, etc.? [10] [ ]
5.40.3 UNA PERSONA ENTRENADA POR TURNO EN EL ESTANDAR DE ¿Ha sido entrenado un supervisor
SEGURIDAD BASICA de vigilancia por turno en el
estándar del SIGER?
 ¿Por lo menos un vigilante por turno ha recibido ¿Qué pasa si ese supervisor de
un curso de entrenamiento en seguridad básica?[10] [ ] vigilancia renuncia?
El supervisor de vigilancia que
Total [100] [ ] está de guardia ahora, ¿ha sido
entrenado en seguridad y ocurrió
esto el año pasado?
VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
El rango de los riesgos de protec-
ción es tan amplio que es útil 5.40.1 CONTROL DE INGRESO Y
considerarlos en tres niveles. Por SALIDA DE PERSONAS,
lo común se considera que estos VEHICULOS, ETC.
niveles son los siguientes:
 Riesgos de protección perso- ¿Durante la inspección pasaban
nal – son los riesgos que todas las personas y vehículos por
afectan al individuo en su la garita de vigilancia? ¿Tenían que
capacidad personal. usar una insignia de identidad?
 Riesgos de protección de
empresas – estos riesgos
afectan las actividades indus-
triales, comerciales y del sector
privado.
 Riesgos de protección nacional
– estos son riesgos que
amenazan directa o indirecta-
mente los activos de la nación
como un todo.
Si la respuesta es afirmativa, vea 5.40.2 INFORMES DEL
una copia del libro de ocurrencias PERSONAL DE VIGILANCIA
donde figure una condición de alto
riesgo o un error humano. Si el
personal de vigilancia ha detectado
al menos una por mes, entonces
califique con el máximo puntaje.
¿Podemos ver copia de su 5.40.3 UNA PERSONA POR
certificado de entrenamiento? TURNO ENTRENADA EN EL
ESTANDAR II DEL SIGER.
100 %
89
TABLA DE MEJORAS DEL PRAGER 2006 – HOJA DE PUNTAJE
NIVEL y PORCENTAJE
SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL6
CONTRA INCENDIOS (0-39) (40+) (50+) (60+) (70+) (80+) (90+)
5.10
Programa de prevención contra incendios
5.11
Equipo extintor de incendios y su ubicación
5.12
Mantenimiento e inspecciones
5.13
Ejercicios e instrucción para combatir incendios
5.20
Sustancias inflamables y explosivos
5.30
Sistemas de alarma
5.40
Sistema de vigilancia
TOTAL

90
 SECCION 6 PROTECCION AMBIENTAL PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 6.10 POLITICA AMBIENTAL Y Compromiso y política

REQUISITOS LEGALES Una empresa debe enfocarse en
lo que tiene que hacerse – debe
asegurar el compromiso con el
6.10.1 POLITICA AMBIENTAL PUNTOS REAL sistema de gestión ambiental y 6.10.1 POLITICA AMBIENTAL
definir su política.
 ¿Se ha documentado una política am- Vea una copia de la política
biental para la Empresa? [10] [ ] Planificación ¿Está firmada por el Gerente ¿Se exhibe la política de manera
 ¿Cuál es la política ambiental de la La empresa debe formular un plan General? prominente en la empresa?
Empresa? [10] [ ] para cumplir con su política Pregunte al gerente a quiénes se ¿Está familiarizado el personal con
 ¿Cómo se desarrolló la política? [10] [ ] ambiental. consultó en el desarrollo de la la política (pídale por lo menos a 5
 ¿Está documentada la política? [10] [ ] política. trabajadores que describan los
 ¿Cómo se informa de la política al Ejecución Pregunte cuándo fue la última vez puntos clave de la política, y qué
personal? [10] [ ] Para la ejecución eficaz, una que se revisó la política. piensan sobre élla)?
 ¿Se revisa la política en forma periódica? [10] [ ] empresa debe desarrollar las Pregunte cuándo volverá a revisarse
capacidades y mecanismos de la política.
apoyo necesarios para lograr su
política, objetivos y metas
ambientales.

6.10.2 REQUISITOS LEGALES 6.10.2 REQUISITOS LEGALES

 ¿Han sido identificados los requisitos legales perti-

nentes, (por ejemplo: estatutos, ordenanzas y re-
glamentos ambientales) y se cumple con ellos? ¿Hay una persona responsable de Copia de todas las Leyes y
[10] [ ] mantenerse informada sobre los reglamentos pertinentes (o de sus Pida ver una copia de cualquier
cambios en los reglamentos secciones) disponible de inmediato o permiso señalado como necesario.
 ¿Existe un documento que mencione todos los ambientales? accesibles en línea. Verifique que esté al día.
rubros de cumplimiento ambiental que son ¿Cómo se hace esto? Lista de los permisos que necesita la
pertinentes para la Empresa? [10] [ ] empresa con indicación de la fecha
en que deben renovarse.
 ¿Está al día con ISO 14001? [10] [ ] Copias de los permisos o indicación
clara de dónde pueden encontrarse.
 ¿Anticipa las normas legales futuras según lo
indican las iniciativas de política actuales? [10] [ ]

Total [100] [ ]
100 %

91
 SECCION 6 PROTECCION AMBIENTAL PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 6.11 OBJETIVOS, METAS Y

PROGRAMA
Minutas del Comité de SSMA que in- ¿Se incluye al ambiente como punto
cluyan una sección sobre gestión específico de la agenda?
PUNTOS REAL
ambiental.
¿Cuándo se efectuó la última
 ¿Se ha informado a cada departamento de la
revisión de gerencia o cuándo se
necesidad de incluir asuntos ambientales en
hará la próxima? (debe ser por lo
sus programas de SSMA ? [10] [ ]
menos una vez al año).
 ¿Se tratan asuntos ambientales en la reunión
¿Presidió la reunión la gerencia Pida ver una lista de las metas ¿Concuerdan las metas de la
mensual del Comité de SSMA ? [10] [ ]
superior? ambientales de la empresa. empresa con la política ambiental
 ¿Se ha fijado como meta general de la empresa Haga un cruce de estas metas con declarada?
la disminución de los desechos, la prevención los planes de acción en el nivel al
de la contaminación, etc.? [10] [ ] cual serán ejecutados.
 ¿Se han traducido estas metas en planes de Pregunte quién es responsable de Confirme que la gerencia superior
acción a nivel departamental o niveles menores documentar las mejoras. está presente en la reunión de
en la Empresa, donde sea apropiado? [10] [ ] revisión. Las minutas deben indicar
 ¿Se han fijado objetivos, incluyendo metas y Pida ver la agenda y lista de una evaluación genuina del
programas cuantificables, respecto a la preven- asistencia de la reunión de revisión programa ambiental, asi como las
ción de la contaminación, minimización de los de gerencia. Verifique las minutas recomendaciones de cambios que
desechos, conservación de recursos, o cualquier de la última reunión de revisión de sean necesarios.
otro objetivo ambiental pertinente para la gerencia.
empresa? [10] [ ]
 ¿Realiza la gerencia superior una revisión del
programa ambiental a intervalos apropiados? [10] [ ]
 ¿Se proveen programas y presupuestos para
la ejecución de los planes de acción y para
alcanzar las metas? [10] [ ]

Total [70] [ ] 70 %

92
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PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 6.12 ORGANIZACION,

ENTRENAMIENTO Y COMUNICACIONES
 ¿Se ha nombrado a una persona para hacerse res-
ponsable del programa ambiental? [10] [ ] ¿A quién se ha nombrado para Copia de la carta de nombramiento. Compruebe que el coordinador de
 ¿Se le ha dado entrenamiento adecuado? [10] [ ] coordinar el programa ambiental? Debe incluir una referencia seguridad aparece como
 ¿Se le ha nombrado por escrito? [10] [ ] ¿Ha sido aceptado el nom- específica al programa ambiental. coordinador de SSMA , si
 ¿Existe un programa que provea las necesidades bramiento? ¿Se han definido sus Copia de las obligaciones definidas. corresponde.
de entrenamiento ambiental del personal? obligaciones?
[10] [ ] ¿Se han incluido las obligaciones
 ¿Existe un programa de concientización ambien- [10] [ ] en la descripción de trabajo de
tal para todo el personal? esta persona?
 ¿Se publica información pertinente sobre el
desempeño ambiental en el informe anual de ¿Qué entrenamiento formal ha
la empresa? [10] [ ] tenido él/ella? ¿Ha asistido al Copia de los certificados.
 ¿Se ha pensado en proporcionar a grupos módulo ambiental del SIGER ?
externos estadísticas o indicadores de desem-
peño ambiental, o información del programa? ¿Se reconoce la necesidad del
[10] [ ] entrenamiento y concientización Lista del personal que ha asistido a Si el personal ha asistido a cursos
 ¿Existe un informe anual (mensual, trimestral, ambiental para el personal? los cursos ambientales. Programa de integrales de SSMA, verifique el
semestral también se aceptan)? [10] [ ] ¿Cómo se ha determinado esto? asistencia a otros cursos contenido ambiental de estos
 ¿Se incluyen indicadores ambientales? [10] [ ] ¿Qué entrenamiento y concienti- ambientales. Los programas de cursos. Busque indicadores del
 ¿Indican éstos mejoras cuantificadas del desem- zación ambiental se imparte al concientización podrían incluir éxito del programa de
peño, antes que enunciados de política? personal? ¿Corresponde el evidencia de mecanismos de concientización, tales como la
[10] [ ] entrenamiento/concientización a sugerencias, proyección de videos, cantidad de sugerencias
los problemas ambientales que concursos internos, boletines, presentadas, comentarios e inicia-
enfrenta la Empresa? carteles, etc. tivas del personal, etc.

Vea una copia del informe. Distinga entre las declaraciones

Determine si la información “bonitas” de relaciones públicas y el
ambiental suministrada es un informe genuino.
Total [100] [ ] indicador realista del programa
ambiental. 100 %

93
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PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 6.13 CONTROL Y REGISTROS

OPERATIVOS PUNTOS REAL ¿Qué criterios se utilizan para
evaluar el significado de los
impactos ambientales identifica-
dos?
 ¿Se ha empleado una tabla u otro medio de evalua-
¿Se incluyen las actividades de
ción para cruzar las tareas/operaciones con los
los contratistas en la lista?
posibles impactos ambientales? [10] [ ]
 ¿Se han identificado las tareas/operaciones que
¿Se escriben procedimientos para
pueden originar impactos ambientales adversos? [10] [ ]
todas las tareas/operaciones
 ¿Se ha evaluado el significado de cada uno de identificadas como ambiental-
esos impactos? [10] [ ] mente significativas? ¿Están
 ¿Se dispone de procedimientos escritos para todas disponibles, en formato accesible,
las tareas que pueden originar un impacto ambien- donde se realizan esas tareas?
tal negativo si no existieran? [10] [ ] ¿Se los actualiza cuando cambian
las tareas/operaciones?
 ¿Se están registrando e investigando todos los in-
cidentes ambientales o el incumplimiento de los ¿Cuáles son algunos ejemplos de
estándares ambientales, con una recomendación incidentes ambientales en esta
de acción correctiva y prevención futura? área/empresa? ¿Cómo se
[10] [ ] informan? ¿Por cuánto tiempo se
guardan los registros? ¿Se envían
Total [50] [ ] las estadísticas de incidentes a la
reunión de revisión de gerencia?
Informe escrito que indique que se Verifique que el estudio se ha
han identificado los problemas efectuado con un nivel aceptable de
ambientales. El informe debe incluir detalle. Haga un cruce de los
la metodología (por ejmp. una tabla. asuntos ambientales identificados,
Lista de las tareas/operaciones que con las metas e indicadores de
podrían originar impactos ambien- desempeño ambiental.
tales significativos. Confirme que se
han incluido todas las
operaciones/departamentos.
Compruebe que la lista de pasos es
Copias de los procedimientos. lógica y entendible para el
Procedimiento de actualización a trabajador que realiza el trabajo.
medida que cambian las Confirme que está disponible donde
tareas/operaciones. Lista lógica de se realiza el trabajo.
pasos.
Formatos de investigación de Puede ser igual que el formato de
incidentes correctamente llenados y investigación de accidente, pero
archivos. Acciones requeridas para debe indicar que el incidente es
incluir medidas preventivas y ambiental (es decir, de relevancia
correctivas. Sistema de seguimiento para el programa ambiental de la
vigente. empresa). 50 %

94
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PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 6.14 PROCEDIMIENTOS DE
MANTENIMIENTO Y MODIFICACION
PUNTOS REAL
Todos los procedimientos de Debe desarrollarse y mantenerse la
 ¿Se han identificado todas las emergencias ambien- mantenimiento e ingeniería de la comunicación de dos vías entre la
tales potenciales y han sido documentadas para instalación o mina deben estar gerencia de producción y
cada área pertinente? [10 ] [ ] bajo revisión constante del riesgo mantenimiento y el departamento de
 ¿Se han incluído planes adecuados de respuesta ambiental. Esto debería incluír la medio ambiente. Debe enfocarse
en el programa de emergencia? [10 ] [ ] documentación completa de las una mayor seguridad de
 ¿Existen procedimientos vigentes para reparar evaluaciones de riesgo efectua- cumplimiento de los procedimientos
las fugas o derrames? [10 ] [ ] das, así como de las acciones durante las reuniones de
 ¿Existen procedimientos para reportar fuentes de tomadas y del seguimiento planificación/
contaminación? [10 ] [ ] realizado .
 ¿Se reparan los defectos de inmediato? [10 ] [ ]  Los procedimientos de
 ¿Están las instalaciones en buen estado como mantenimiento rutinario deben
documentarse y someterse al
para promover actitudes positivas? [10 ] [ ]
análisis de riesgo ambiental.
 ¿Cuál es la impresión general del mantenimiento
en cada área? [10 ] [ ]
 Las modificaciones excepcio-
nales de los procesos o equipo
Total [70] [ ]
deben manejarse dando
atención especial a las
implicaciones de alto riesgo
para el ambiente. 70 %

95
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PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 6.15 EVALUACION DEL ¿Se ha realizado un estudio para Copia del informe sobre el estudio. 6.15.1 ESTUDIO EFECTUADO
determinar si existe un problema PARA DETERMINAR SI EXISTE
IMPACTO AMBIENTAL de contaminación? ¿Se incluyó UN PROBLEMA DE
todas las instalaciones o fue CONTAMINACION
PUNTOS REAL solamente un problema
específico? ¿Qué problema espe- Aceite en el piso. Contaminación del
6.15.1 ESTUDIO EFECTUADO PARA DETERMINAR SI EXISTE UN cífico se identificó? agua, del aire, descargas químicas,
PROBLEMA DE CONTAMINACION ¿está limpio el ambiente?. Fugas
de polvo, olores, agua de lluvia,
 ¿Hay contaminación del aire? [10] [ ] desagües.
 ¿Hay contaminación del agua? [10] [ ]
 ¿Hay alguna contaminación del terreno? [10] [ ]
 ¿Alguna contaminación debida a los botaderos
de desechos en el lugar? [10] [ ]

6.15.2 CONTROL DE LAS MEDIDAS DE PREVENCION EXISTENTES ¿Cuál fue el problema específico Cartas de nombramiento. 6.15.2 CONTROL DE LAS
de contaminación que se Cotizaciones. Informes. Fotos de MEDIDAS DE PREVENCION
 ¿Es alguien responsable del monitoreo de las identificó? ¿Qué pasos positivos antes y después. Cartas de las EXISTENTES.
medidas de control de contaminación? [10] [ ] se han dado para tratar el pro- autoridades locales/organismos pro-
 ¿Son adecuados los métodos existentes? [10] [ ] blema? ¿Se monitorea la si- fesionales. ¿Existe evidencia de control de
 ¿Se está haciendo algo para mejorar los métodos tuación de manera continua? contaminación? ¿Persiste aún la
existentes de control de contaminación? [10] [ ] ¿Con qué organizaciones o contaminación? Concientización
 ¿Conoce el personal los peligros de contamina- autoridades externas coordina Ud. del personal, por ejmp.: pintura en
ción en el lugar? [10] [ ] a este respecto? ¿Cómo se los desagües.
informa al personal de los peligros
de contaminación?

6.15.3 EIA
 ¿Se consideró la contaminación del aire, agua y tierra
en la identificación de los impactos?
 ¿Cuándo se ha identificado una contaminación o el
potencial de la misma, hay un programa vigente que
asegure la prevención o mitigación de los impactos?
Total
Un proceso proactivo e integrado
de toma de decisiones reduce los
[10] [ ] riesgos y las posibles interrupcio-
nes de los procesos de
construcción o producción. Para
disminuir el posible conflicto del
[10] [ ] interés interno y externo con los
grupos afectados, y promover un
[100] [ ] consenso entre las partes inte-
resadas y afectadas, facilitando
así una actitud abierta y partici-
patoria para la toma de decisiones
6.15.3 EIA
Mitigar el efecto de los impactos
inevitables, y prevenir otros donde
sea posible, mientras que puedan
aumentarse los efectos positivos.
Proporcionar información y
motivación adecuadas a fin continuar
el proyecto y/o considerar
alternativas.
100 %

96
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SISTEMA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 6.16 COMPRAS, La política de compras
ambientales puede incluir:
PROVEEDORES Y CONTRATISTAS
 Artefactos eficientes en con-
PUNTOS REAL sumo de energía
 Productos eficientes en agua
 ¿Se consideró la contaminación del aire, agua y el
 Productos no peligrosos
terreno en la identificación de los impactos? [10] [ ]
 Nada de clorofluorocarbonos
 ¿Allí donde se ha identificado una contaminación
o el potencial para ésta, hay un programa vigente para  Artículos reciclados o reci-
asegurar la prevención o mitigación de los impactos? clables.
[10] [ ]

Total [20] [ ] %
20

97
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SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 6.20 MANEJO DE LA CALIDAD

DEL AIRE
 ¿Se ha efectuado un estudio para determinar si
existe contaminación del aire bajo techo?
[10]
 ¿Se han tomado medidas adecuadas para asegurar
que se ha prevenido la contaminación del aire bajo
techo en las zonas identificadas o se han provisto
sistemas de ventilación/extracción?
[10]
Total [20]
Además, debe consultarse con la
gerencia de la instalación para
determinar si se proyecta una
ampliación o modificaciones del
proceso. Con esta información, es
posible hacer una evaluación del
[ ]
estado actual de la instalación y la
capacidad de su equipo de control
de emisiones para cumplir con las
necesidades futuras.
. instales la Mejor Tecnología de
[ ]
[ ]
Deben identificarse todos los puntos
de emisión.
Para asegurar el funcionamiento
eficaz de los dispositivos de control y
monitoreo, se les debe revisar en
forma periódica.
Las autoridades podrían involucrarse
en la prueba, verificación o
monitoreo de los niveles de emisión.
Debe exigirse que todas las plantas
nuevas o ampliaciones mayores
Control Disponible (MTCD).
Los requisitos legales y condiciones
de permisos deben monitorearse.
20 %

98
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SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 6.30 MANEJO DEL AGUA

6.50.1 SISTEMAS DE AGUA DULCE

PUNTOS
 ¿Podría la ampliación propuesta o instalación
actual tener un impacto significativo o ser obs-
taculizada por cualquiera de los siguientes:
 Corrientes o canales de ríos, flujo de ríos,
Sistemas de drenaje natural
 El nivel del acuífero, los escurrimientos producto
del endurecimiento de las superficies, o pérdida
del efecto de esponja de la vegetación.
 Amenazas al funcionamiento hidrológico a través
de la existencia o alteración de: polución, turbidez,
salinidad, procesos químicos, cambios en el flujo
de sedimentos y tasas de asentamiento, canaliza-
ción, construcción de represas, extracción de agua.
REAL
Deben establecerse y registrarse
todos los tipos de descarga de
afluentes. Donde sea aplicable,
deben tenerse los permisos
válidos a mano. Los lodos de los
interceptores de aceite y de las
pozas de sedimentación deben
clasificarse y disponerse como
[10] [ ] desechos peligrosos.
La contaminación del agua de
lluvia puede ser resultado de:
[10] [ ] derrames químicos, lixiviados,
almacenamiento indebido de
aceite quemado y escurrimiento
de superficies contaminadas. Esto
podría incluir pruebas del afluente
[10] [ ] de agua de lluvia.
Debe mantenerse un registro de la
ubicación y tipo de todos los tanques
subterráneos de almacenamiento.
Debe inspeccionarse los tanques
subterráneos de almacenamiento
por: fugas (de adentro hacia fuera y
viceversa), corrosión de la pared y
estructura metálica, integridad de las
costuras, aislamiento, desplaza-
miento del terreno y deterioro de las
tuberías, válvulas, estaciones de
bombeo, etc. Deben efectuarse
pruebas químicas y bacteriológicas
en diferentes puntos de salida y en
forma periódica para verificar una
posible contaminación.

Total [30] [ ]
30 %

99
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SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 6.40 MANEJO DEL TERRENO

6.40.1 CARACTERISTICAS FISICAS DEL TERRENO Y SUS ALREDEDORES Este elemento identifica las
características ambientales que
PUNTOS REAL pueden ser afectadas potencial-
mente por acciones de desarrollo,
 ¿Podría tener la ampliación propuesta un impacto o que podrían poner obstáculos
significativo en cualquiera de los siguientes, o ser significativos a un desarrollo
limitada por ellos? propuesto. Los efectos que un
desarrollo podría tener sobre un
atributo ambiental, son positivos o
 La naturaleza de la superficie (ejemp: superficies negativos.
viejas curtidas por el tiempo)
[10] [ ]
 La naturaleza del substrato (ejmp: roca, terreno
de relleno ] inestabilidad o fallamiento de la
roca base, actividad sísmica, declive del terre-
no, inundación de las depresiones.
[10] [ ]
 Resistencia a la compresión de los suelos, tasas
de erosión y sedimentación por el viento o el agua [10] [ ]
Total [30] [ ]
Aunque este elemento ha buscado
incluir las características y enlaces
principales a ser tenidos en cuenta
por el analista o planeador
ambiental, no es exhaustivo y el
usuario debe tener presente que
pueden ocurrir otras características,
significativas para una situación
particular. Puede requerirse
asistencia o expertos para evaluar
ciertos impactos potenciales y para
identificar características no
mencionadas que pueden ser
afectadas en ciertos casos. Es
importante enfatizar que siempre
deben tenerse en cuenta los efectos
acumulativos.
La excavación de la capa superior
del terreno en construcciones,
debe ser almacenada y utilizada
para rehabilitación.
El manejo de la tierra incluye las
características físicas del lugar y
sus alrededores. Los estándares
mínimos incluyen si el desarrollo
propuesto tendrá un impacto
significativo en el terreno, o si
será limitado por algunos de los
siguientes:
 La naturaleza de la superficie
(ejmp: superficies curtidas por
el tiempo.
 La naturaleza de los
substratos (ejmp: roca, terreno
de relleno).
 Roca base inestable o fallas.
 Actividad sísmica
 Declive del terreno.
 Los botaderos deben incluirse
en las inspecciones periódicas
 Deben introducirse sistemas
de control para recoger el
aceite usado.

30 %

100
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SISTEMA CUMPLIMIENTO
ELEMENTO SIGER 6.50 MATERIALES
PELIGROSOS
¿Ha preparado la Empresa una Revise la lista. Verifique los puntos Observe cómo se indica que la
6.50.1 MATERIALES PELIGROSOS Y RESPONSABILIDADES ELEMENT 2.40
lista alfabética de todas las observados durante la inspección sustancia es peligrosa. Verifique la
sustancias químicas en las física. uniformidad del procedimiento.
PUNTOS REAL instalaciones? ¿Hay una lista Nombramiento de coordinador con ¿Están rotuladas las sustancias?
similar para las sustancias obligaciones definidas. ¿Se guardan sustancias químicas
 ¿Están todos los materiales peligrosos inventariados peligrosas? ¿Se han incluído las Prueba de competencia. en botellas de bebidas gaseosas?
en una lista ordenada para cada área operativa? [10] [ ] sustancias químicas usadas en Revisión aleatoria de la disponibi- Minutas de cualquier reunión del
operaciones de limpieza/manteni- lidad de Hojas de Información de Comité de SSM que indiquen que
 ¿Se ha asignado responsabilidad por el manejo de miento y de control de plagas? Seguridad de Materiales y si están al se ha tratado la reducción del uso
los materiales peligrosos en cada área pertinente? ¿Con qué frecuencia se actualiza día. de tóxicos. Cartas solicitando
[10] [ ] la lista? Requisitos legales disponibles. alternativas a los proveedores.
 ¿Están las Hojas de Información de Seguridad de Copias de procedimientos. Análisis de costo/beneficio de
Materiales para todos los materiales peligrosos, ¿Hay Hojas de Información de Copia del programa de alternativas menos peligrosas.
disponibles para todo el personal en las áreas Seguridad de Materiales entrenamiento y su contenido.
pertinentes? [10] [ ] disponibles para todos los ¿Incluyen los procedimientos los
materiales peligrosos? ¿Están en ¿Se han dado pasos para reducir el requisitos legales?
 ¿Se han definido los procedimientos de manipu- formato uniforme y fácil de leer? uso de materiales tóxicos en la ¿Conoce estos procedimientos el
leo, almacenamiento y transporte para todos los Empresa? ¿Hay algún incentivo para personal?
materiales peligrosos y se cumple con éllos? [10] [ ] ¿Se siguen los requisitos y que el personal proponga alterna- ¿Conoce el personal los beneficios
estándares legales para el tivas a los tóxicos utilizados? ¿Se ha
potenciales para la Empresa si
 ¿Existe en la Empresa el compromiso de reducir manipuleo, almacenaje y cuantificado el costo total de la reemplazan los tóxicos con alterna-
el uso de materiales tóxicos, si es que se usan transporte de materiales compra, empleo y disposición de tivas menos peligrosas?
tales materiales? [10] [ ] peligrosos? ¿Se entrena al materiales peligrosos, en especial de
Cartas de nombramiento. Cotiza-
personal en estos procedi- los materiales tóxicos? ciones. Informes. Fotos de antes y
mientos? después. Cartas de autoridades
6.50.2 DESCONTAMINACION Y DISPOSICION DE LOS DESECHOS Lista de desechos peligrosos. locales/organismos profesionales.
PELIGROSOS ¿Se están arrojando sustancias Contrato con la empresa de
químicas aquí? ¿Cómo se remoción. Procedimiento. Certifica- 6.50.2
 ¿Hay una lista de desechos peligrosos que se dispone de ellas? ¿Quién efectúa dos. DESCONTAMINACION/DISPOSI-
están arrojando? [10] [ ] la dis-posición y cómo? ¿Se CION DE DESECHOS
 ¿Los lugares de disposición de desechos tóxicos provee y usa Equipo de PELIGROSOS
fuera de la planta tienen los permisos requeridos? [10] [ ] Protección Personal adecuado? Latas usadas de sustancias quími-
 ¿Están debidamente entrenados los manipuladores cas y aceite, recipientes vacíos de
de desechos tóxicos? [10] [ ] venenos. Disolventes, pintura vieja,
 ¿Los contratistas de remoción de desechos tóxicos desechos de asbesto, jeringas,
entregan certificados de remoción? [10] [ ] aceite usado de transformador
90 %
Total [90] [ ]

101
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PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 6.60 MANEJO DE LOS 6.60.1 DESECHOS

DESECHOS Los costos por unidad de

Lista de los desechos generados,
producción proporcionarán normal-
tratados y dispuestos en el lugar.
6.60.1 DESECHOS PUNTOS REAL ¿Conoce cada área los desechos mente la medición más útil.
generados durante la operación y Gráfico de las cifras que indican los
el mantenimiento o limpieza? volúmenes y costos.
 ¿Hay un inventario disponible de todos los desechos pe- ¿Conoce cada área los costos
ligrosos y no peligrosos generados, tratados y dispues- relativos a la disposición de los
tos en el lugar? [10] [ ] desechos generados? ¿Se
controla en forma constante la ¿Conoce el personal el programa?
 ¿Se han hecho esfuerzos para determinar qué desechos generación de desechos?
Copia del estudio.
pueden ser: Planes de acción para ejecutar las ¿Pueden explicarle el objetivo del
programa?
re-utilizados ¿Se ha efectuado un estudio para recomendaciones.
reciclados minimizar los desechos? Evidencia de reducción de
evitados ¿Quién realizó el estudio? volúmenes de desechos (o de
reducidos en volumen ¿Cuáles fueron los resultados/re- toxicidad en el caso de desechos
reducidos en toxicidad? comendaciones? peligrosos).
Depósitos rebalsando.
[10] [ ] ¿Se han ejecutado las Desecho correcto en depósitos de
recomendaciones? reciclado.
 ¿Está bien organizado el sistema de manejo de dese- Evidencia visual.
Compruebe que el personal sabe
chos, y toma en cuenta las oportunidades de minimi- ¿Está funcionando bien el sistema Programas de remoción.
zar los desechos, según sea adecuado? [10] [ ] de recojo y remoción de Depósitos separados y lista de las que desechos deben separarse.
empresas de reciclado empleadas.
desechos? ¿Hay depósitos
Comunicación mediante boletines,
separados para materiales que
carteles, programas de incentivos,
pueden reciclarse? ¿Se ha
comunicado el programa de videos, etc.
minimización de desechos a todo
el personal?

6.60.2 DESECHOS PELIGROSOS 6.60.2 DESECHOS PELIGROSOS

 ¿Están clasificados los desechos peligrosos de
acuerdo al código aceptado internacionalmente?
* ¿Se transportan y disponen los desechos peligro-
sos de manera que cumplan con la legislación
pertinente?
* ¿Hay evidencia documental de la disposición
adecuada de cada carga de desecho peligroso
generado?
Total
¿Existe una lista de desechos
[10] [ ]
peligrosos producidos en cada
área operativa?
¿Se clasifican los desechos de
acuerdo al código IMDG y requi-
[10] [ ] sitos legales?.
¿Qué compañía es empleada para
disponer de los desechos peligro-
sos? ¿Se ha verificado que el
[10] [ ] desecho está yendo a un botadero
debidamente autorizado?
[70] [ ]
¿Se archivan los certificados de
cada carga de desecho peligroso
que sale de sus instalaciones?
¿Se ha efectuado una auditoría en
el lugar de disposición de
desechos donde se están
arrojando éstos?
Lista disponible. ¿Puede identificar el personal
cuáles son los desechos peligrosos
Clasificación indicada.
Actualizado. que se producen en sus áreas?
Volúmenes indicados.
¿Se hacen inspecciones para veri-
Contacto con la empresa.
Copia del permiso para operar el ficar el estado de los vehículos de
disposición de desechos?
botadero de desechos peligrosos.
Copia de factura/certificado para
cada carga de desecho.
Verificar que las facturas/certi-
Copia de la auditoria hecha la insta-
lación/lugar de disposición de ficados se guardan como registros.
desechos. (Puede efectuarla la Compruebe que la auditoría es re-
Empresa u obtenerse de las autori- ciente (del año pasado) y genuina.
dades.
70 %

SECCION 6 PROTECCION AMBIENTAL PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y

102
 PREGUNTAS AUDITORIA DEL AUDITORIA DE NOTAS
SISTEMA CUMPLIMIENTO

ELEMENTO SIGER 6 .70 RUIDOS, OLORES,

RADIACION Y VIBRACION
PUNTOS REAL
El monitoreo de los niveles de Cifras disponibles. Compruebe cuan cerca están las
 ¿Podría la ampliación propuesta tener un impacto ruido dentro de los límites del Verificación con la autoridad local unidades de pueblos, aldeas, áreas
significativo en cualquiera de los siguientes aspec- lugar y fuera de ellos, y la ejecu- sobre las quejas. residenciales.
tos o ser limitada por ellos?: ción de cualquier medida de
 Aumento del ruido ambiental, o de los niveles de control necesaria en la fuente para
vibración o iluminación. [10] [ ] minimizar la incomodidad de la
comunidad, son parte de un enfo-
 Tiempo durante el cual habrán impactos de ruido, que amplio e integrado del
vibración o iluminación. [10] [ ] cuidado responsable.
Gráficos preparados que indiquen
 Exacerbación de niveles graduales de ruido am- Deben efectuarse estudios de tendencias.
biental [10] [ ] ruido y primero explorarse toda ¿Está teniendo efecto el programa?
 Paz y tranquilidad de áreas residenciales duran- posibilidad de eliminar o reducir el ¿Conoce el personal la existencia
te el día o la noche. [10] [ ] ruido excesivo. del programa?
 Funcionamiento de escuelas, hospitales y asilos ¿Qué incentivos existen para que
de ancianos o áreas de recreación informal [10] [ ] Revise los objetivos del programa. participe el personal?
 Niveles de fastidio e incomodidad debidos a la Revise las minutas del comité de
vibración causada por actividades tales como A veces la vibración excesiva es SSMA o del organismo creado para
voladura o instalación de pilotes [10] [ ] también una fuente de ruido coordinar el programa.
excesivo. El aumento de la Gráficos preparados que indiquen
 Daño estructural causado a los edificios por la
mecanización industrial ha creado las tendencias generales de la
vibración [10] [ ]
un ambiente de trabajo donde la Empresa.
 Reducción de la calidad silvestre en áreas
silvestres declaradas. [10] [ ] vibración es un fenómeno muy
 Efectos sobre la vida silvestre de las reservas común.
Naturales, lugares con alta calidad de hábitat
de significado local. [10] [ ]
 Cambios en la calidad de vida debidos a la
Iluminación artificial. [10] [ ]

Total [100] [ ]
100 %

103
 SECCION 6 PROTECCION AMBIENTAL PAUTAS Y
PREGUNTAS
ELEMENTO SIGER 6.80 MANEJO DE LA ENERGIA
PUNTOS REAL ¿Hay cifras claras para el consu-
 ¿Se ha cuantificado el empleo de la energía y el mo de agua y energía en la ope-
agua en la operación (por unidad producida, si ración? ¿Se comparan esas cifras
es posible)? con las que tienen las autoridades
[10] [ ] locales? ¿El monitoreo de la
energía incluye la electricidad, el
 ¿Se monitorea el uso de la energía y el agua gas licuado de petróleo, combus-
a nivel operativo y se le reporta de esa forma? [10] [ ] tible de hornos, diesel, etc.?
¿Es posible identificar un área
 ¿Se ha establecido un programa para conservar donde el uso de agua y energía
el agua y la energía en la operación? [10] [ ] sea el más alto de todos?
Total [30] [ ]
¿Se incluye la conservación de
recursos como un objetivo del
programa ambiental?
¿Cómo se ha ejecutado este
elemento del programa?
¿Cómo se comunica al personal?
¿Se han logrado mejoras?
VERIFICACION Y
AUDITORIA DEL
SISTEMA
Cifras disponibles.
Comparar con las facturas de agua y energía son consistentes.
energía de la autoridad local.
Gráficos preparados que indiquen
las tendencias.
Revise los objetivos del programa.
Revise las minutas del comité de
SSMA o del organismo establecido
para coordinar el programa.
Gráficos preparados que indiquen
las tendencias generales de la
empresa.
QUE BUSCAR EN LA REFERENCIAS Y
AUDITORIA DE NOTAS
CUMPLIMIENTO
Verifique que las unidades de
Uso adecuado de los medidores de
electricidad y agua a nivel operativo.
No deben confiarse en las cifras de
las autoridades locales.
¿Tiene efecto el programa?
¿Conoce el personal la existencia
del programa?
¿Qué incentivos existen para que
participe el personal?
30 %
104
TABLA DE MEJORAS DEL PRAGER 2006 – HOJA DE PUNTAJE

NIVEL Y PERCENTAJE
SECCION 6 PROTECCION AMBIENTAL MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL6
(0-39) (40+) (50+) (60+) (70+) (80+) (90+)
6.10
Política ambiental y requisitos legales
6.11
Objetivos , metas y programa
6.12
Organización, entrenamiento y comunicaciones
6.13
Control y registros operativos
6.14
Procedimientos de mantenimiento y modificación
6.15
Evaluación del impacto ambiental
6.16
Compras, proveedores y contratistas
6.20
Manejo de la calidad del aire
6.30
Manejo del agua
6.40
Manejo del terreno
6.50
Materiales peligrosos
6.60
Manejo de los desechos
6.70
Ruidos, olores, radiación y vibración
6.80
Manejo de la energía
TOTAL

105