Методика расследования взяточничества

Введение
Взяточничество - одно из древнейших преступлений, известных
человечеству. Цицерон называл взяточничество явлением самым преступным
и наиболее постыдным.
1. Криминалистическая характеристика взяточничества.
(Слайд 2) Под взяточничеством следует понимать действие
должностных лиц органов государственной власти и местного
самоуправления, направленные на получение определенных выгод
материального или имущественного характера в ответ на совершение в
интересах взяткодателя определенных действий (бездействия). Заметим, что
эти действия (бездействие) могут вытекать из должностных обязанностей
лица, т. е. их выполнение является обязательным, а могут носить незаконный
характер (например, закрытие следователем уголовного дела за взятку от
виновного).
Характерной чертой взяточничества является ее высочайшая
латентность. Экспертные оценки специалистов колеблются от 0,1 до 2 %
выявленных случаев по отношению к фактическому количеству
совершаемых преступлений.
(Слайд 3) Личность подозреваемого.
Субъектами взяточничества являются взяткополучатель, взяткодатель,
посредник. Взяткодателем является лицо, достигшее возраста 16 лет.
Взяткополучатель – это специальный субъект, т.е. должностное лицо.
Взяткополучатели в основном имеют высшее образование, 75 % из
которых составляют мужчины.
Взяткодатели имеют в основном среднее специальное или высшее
образование, процентное соотношение между мужчинами и женщинами
равное.
 Соучастниками (посредниками) являются в основном знакомые
взяткополучателя, уровень образования - среднее специальное или высшее,
чаще мужчины.
(Слайд 4) Способы совершения преступления
С криминалистической точки зрения взяточничество по способу
совершения подразделяется:
1) в зависимости от особенностей передачи взятки:
- без соучастников (посредников)
- с соучастниками (посредниками);
2) наличия, какого- либо давления на взяткодателя:
- с вымогательством;
-без вымогательства;
(Слайд 5) 3) характера служебных действий (бездействий)
взяткополучателя:
- с совершением законных действий (бездействий)
- с совершением незаконных действий;
4) наличия предварительного сговора между группой лиц:
- с предварительным сговором на получение в определенной форме
одной взятки от конкретного лица;
- с предварительным сговором на получение взятки в разных формах в
течение какого-либо периода от неопределенного круг лиц;
- получение систематических взяток в разных формах, но от
организованной преступной группы.
(Слайд 6) Способами совершения взяточничества являются:
а) принятие взятки самим должностным лицом;
б ) принятие взятки его родными и близкими с его согласия или если
оно не возражало против этого (п. 9 постановления Пленума Верховного
Суда РФ от 10 февраля 2000 г. "О судебной практике по делам о
взяточничестве и коммерческом подкупе");
 в) фактическое принятие взятки посредником должностного лица с
последующей передачей ее лицам, указанным в п. "а" или "б" (ст. 290 УК
РФ);
г) передаче взятки самим взяткодателем;
д) передача взятки через посредника (ст. 291 УК РФ);
д) вымогательство взятки ( п. «в» ч.4 ст. 290 УК РФ - это требование
должностного лица дать взятку под угрозой совершения действий
(бездействия), которые могут причинить ущерб законным интересам
гражданина. Кроме того, вымогательство может быть выражено в
завуалированной форме, когда виновный прямо не требует дать взятку, но
умышленно ставит гражданина в условия, когда тот вынужден дать взятку с
целью предотвращения вредных последствий для его правоохраняемых
интересов (см.: п. 15 постановления Пленума Верховного Суда от 10 февраля
2000 г.).
(Слайд 7) Наиболее типичными способами осуществления
взяточничества являются:
- передача денежных средств в «конверте» непосредственно
взяткополучателю или его посреднику;
- перевод денежных средств на банковский счет, открытый
взяткополучателем или его доверенным лицом;
- приобретение имущества (движимого и (или) недвижимого), как для
взяткополучателя, так и его близких родственников;
- приобретение туристических путевок, оказание услуг, выполнение
работ различного характера (например, ремонт квартиры, автомашин,
оплата лечения за границей и т.п.);
- перевод денежных средств на банковские счета фирм «однодневок»,
которые зарегистрированы по поддельным документам или на подставных
лиц;
(Слайд 8) Типичными следами взяточничества являются:
-деньги;
 -ценные бумаги;
-бухгалтерские, регистрационные и иные документы;
-счета, квитанции;
-протоколы заседаний;
-товарные ярлыки;
-фотографии;
-следы рук, ног, автомобилей, веществ на теле и одежде
взяткополучателя, образованные в результате контактного взаимодействия с
предметом взятки;
- сведения, полученные от сослуживцев взяткодателя,
взяткополучателя или посредников, членов семей, случайных свидетелей.
На практике распространены такие формы взятки, как открытая или
завуалированная. При открытой форме взяткодатель непосредственно
передает предмет взятки взяткополучателю или посреднику. При
завуалированной форме выявить взятку гораздо сложнее, так как ее передача
оформляется внешне законными формами. В качестве примера можно
назвать оформление договора займа без процентов на очень длительный
срок, выплату по договору подряда, который реально не выполнялся.
Обязательным признаком получения взятки является предмет
преступления - взятка, которая может быть выражена в деньгах, ценных
бумагах, ином имуществе или выгодах имущественного характера.
(Слайд 9) Если предмет взятки или содержание коррумпированного
государственного служащего имеют овеществленный характер, то местом
их передачи может быть:
- служебный кабинет государственного служащего, должностного
лица;
- ресторан, бар, дача, баня, общественный транспорт, в которых
происходит ранее запланированная встреча взяткополучателя с
взяткодателем или посредником;
- условное место на улице, в подъезде, в парке;
 - квартира или автомашина взяткодателя, посредника или
взяткополучателя;
- номер гостиницы и т.д.
Передача предметов взятки может носить непосредственный (передача
денег, ценных предметов, документов происходит из рук в руки либо путем
обмена портфелями, свертками) и опосредованный характер (передача через
условное место, тайник, либо с этой целью может быть использован
посредник. Практике известно два основных типа посредничества во
взяточничестве. Простое посредничество заключается в передаче предмета
взятки и предоставлении требуемого взяткодателю с использованием одного
посредника.
Сложное посредничество выражается либо в разделении функций
между посредниками, либо в увеличении их числа в цепи, связывающей
взяткодателя и взяткополучателя.
К обстоятельствам, подлежащим доказыванию, относятся:
1) Участники преступления (взяткополучатель «взяткодатель и
посредник, если есть), их подробная характеристика, характер
взаимоотношений между ними, конкретная роль каждого из них,
2) Цель преступления - заведомо незаконное принятие
должностным лицом материальных ценностей.
3) Характер обусловленных действий взяткополучателя в пользу
взяткодателя.
4) Мотивы преступления.
5) 0бстоятельства, влияющие на степень и характер
ответственности виновных.
6) Обстоятельства получения-дачи взятки (время, место, условия,
способ вручения, кто присутствовал).
7) Предмет взятки, его признаки, источники получения.
8) Размеры преступного обогащения.
9) Наличие вымогательства.
 10) Не сопряжены ли эти действия с другими преступлениями.
Примечание к ст. 291 УК предусматривает два специальных
основания освобождения взяткодателя от уголовной ответственности.
Во-первых, он освобождается от ответственности, если имело
место вымогательство взятки.
Во-вторых, взяткодатель освобождается от ответственности, если
он добровольно сообщил органу, имеющему право возбудить уголовное дело,
о даче взятки. Форма сообщения может быть любой.
В настоящее время судебная практика исходит из необходимости
возвращения лицу, подвергшемуся вымогательству взятки, денег и иных
ценностей, вынужденно переданных им должностному лицу. Возвращение
ценностей необходимо также и в случае добровольного заявления о
требовании дать взятку (при отсутствии признаков вымогательства),
когда передача ценностей происходила под контролем правоохранительных
органов с целью задержания взяткополучателя с поличным[5].
(Слайд 10) 2. Типичные следственные ситуации и алгоритмы
действий следователя на первоначальном этапе расследования
На первоначальном этапе расследования наиболее часто выдвигаются
и отрабатываются следующие версии:
1) типичные общие версии:
- взяточничество имеет место в соответствии с данными,
послужившими основанием для возбуждения уголовного дела;
- взятка не передавалась, имеет место оговор должностного лица;
- правомерная передача денег или ценностей ( например, возврат долга,
выплата авторского гонорара);
- должностным лицом выполнены определенные действия в интересах
другого лица, но не за взятку, а по другим причинам;
- имело место, мнимое посредничество или ошибка взяткодателя,
принявшего лицо за должностное;
-было совершено не взяточничество, а другое преступление.
 (Слайд 11)2) частные версии:
- о субъектах взяточничества;
- о способах преступлениях;
-о видах и местонахождении следов применения того или иного
способа дачи-получения взятки;
- о месте, времени совершения денег и ценностей, послуживших
предметом взятки.
(Слайд 12) Объем и содержание имеющейся в распоряжении
следователя исходной информации определяет типы следственных
ситуаций, складывающихся в процессе расследования. Наиболее часто в ходе
расследования складываются следующие ситуации:
1) наличие аргументированных сведений об уже свершившемся факте
взяточничества, подкупе должностного лица, поступивших от взяткодателя
и из органов дознания;
2) наличие заявлений конкретных лиц о вымогательстве у них взятки и
предполагаемой ее передаче;
3) сведения о предполагаемом или установленном взяточничестве
стали известными из материалов расследования другого дела.
(Слайд 13) 3. Особенности тактики первоначальных и
последующих следственных действий.
Обнаружение и фиксация доказательств в ходе расследования
осуществляется путем проведения следственных действий. Типичными
первоначальными следственными действиями являются:
1. Допрос заявителей. 2. Задержание субъектов взяточничества с
поличным. 3. Осмотр предмета взятки или средства подкупа. 4. Осмотр
места происшествия. 5. Осмотр документов, вещей, предметов и иных
материальных объектов не являющихся средством подкупа или предметом
взятки, а в необходимых случаях и их выемка. 6. Обыски у субъектов
взяточничества и коррупции, наложение ареста на их имущество. 7. Допрос
подозреваемых.
 (Слайд 14) К последующим следственным действиям относятся:
1. Допросы свидетелей. 2. Допрос обвиняемого . 3. Производство
очных ставок. 4. Предъявление для опознания. 5. Следственный
эксперимент и проверка показаний на месте. 6. Получение образцов для
сравнительного исследования и назначение экспертиз.

В процессе допроса заявителя уточняются и конкретизируются

обстоятельства, изложенные в заявлении:
- кому передана или должна быть передана взятка;
- место, время и способ передачи взятки, и предоставление
требующихся взяткодателю имущества, документов, информации, гарантий
и т.д.;
- описываются признаки предмета взятки, в частности сумма денег,
количество купюр, их достоинство, номер и серия, наименование переданных
ценных предметов, их отличительные признаки и др.
- выясняется источник осведомленности заявителя в том случае,
если он не является субъектом взяточничества, а также мотивы, которыми он
руководствуется, устанавливается возможность факта дезинформации
следователя.
(Слайд 15) Задержание субъектов взяточничества с поличным
является наиболее сложным следственным действием, которое позволяет
получить важные доказательства, изъять предметы взятки, изобличить
виновного путем оказания на него сильного психологического воздействия.
Задержание с поличным возможно в следующих случаях:
- когда имеет место вымогательство взятки и гражданин,
подвергшийся вымогательству, добровольно об этом заявляет и активно
способствует задержанию и разоблачению взяточника;
- когда взяткополучатель известен как лицо, неоднократно бравшее
и продолжающее брать взятки, и когда это вызывает негативную реакцию
окружающих, в том числе и тех, кто передает ему взятку, а также когда
схема дачи и получения взятки относительно проста (например, взятки
регулярно передаются в часы приема граждан по личным вопросам);
- когда имеются достоверные оперативные материалы об
имевших место эпизодах получения или дачи взяток и о предстоящей встрече
субъектов взяточничества.
Задержание с поличным целесообразно проводить в момент
передачи предмета взятки или непосредственно после него. Задержанию
взяточника должно предшествовать переписывание купюр в протоколе
заявления, или нанесение на предмет взятки химических или
радиоизотопных меток, о чем составляется соответствующий акт с участием
специалиста. Фиксация предмета взятки может быть осуществлена путем
сохранения второй части газеты, ткани, оберточной бумаги или иной
упаковки для возможности получения заключения эксперта о том, что части
упаковки, изъятой у задержанного и предъявленной заявителем, ранее
составляли единое целое.
В процессе задержания взяточника необходимо предусмотреть его
попытки уничтожения предмета взятки или иных изобличающих предметов и
документов. В зависимости от сложившейся ситуации и используемой
тактической схемы задержания следует либо пресечь любую возможность
общения взяткодателя и взяткополучателя в процессе задержания, либо
активно использовать заявителя для изобличения взяткополучателя и
оказания на него психологического воздействия. Следует также
предусмотреть возможные заявления взяточника о наличии законных
оснований для получения денег, ценностей, например, заявление о
возвращении ему долга либо о том, что предмет взятки забыт посетителем.
(Слайд 16) Личный обыск задержанных проводится, в первую
очередь, для обнаружения предмета взятки. Кроме того, в процессе личного
обыска можно обнаружить документы, ценности, личные записи,
свидетельствующие о прошлой взятки или иной преступной деятельности.
Проведение личного обыска задержанных является обязательным, так как в
процессе его проведения может быть огнестрельное, газовое или холодное
оружие, которое взяточник может использовать для нападения на членов
следственно-оперативной группы и попытки скрыться с места происшествия.
(Слайд 17) Осмотр места происшествия имеет своей целью
уточнение обстановки в которой происходила или происходит передача
взятки. Основной задачей осмотра является фиксация следов пребывания
субъектов взяточничества в месте передачи взятки, обнаружение предмета
взятки или его части, упаковочных материалов, конвертов и др.
Обнаруженные в ходе осмотра предметы и документы подвергаются более
детальному осмотру. При этом в ходе осмотра документов особое внимание
обращается на документы содержащие сведения и свидетельствующие :
- о незаконности действий (бездействия) должностного лица;
- об упрощенной процедуре, принятия решения, о несправедливом
прохождении документов через секретариат, канцелярию и др. отделы
(например, принятие решения о предоставлении налоговых льгот без анализа
финансового состояния плательщика и прогноза основных показателей его
деятельности, отсутствие на документе штампа о регистрации и т.д.);
- о фальсификации и подложности документов (полностью или
частично фальсифицированные расписки, справки, чеки, квитанции и т.д.);
- о сумме разовой взятки или объеме систематического подкупа
(осмотр трудовых соглашений, актов приемки выполненных работ, лицевых
счетов, сберегательных книжек и т.д.);
- об обстоятельствах, создавших условия для возможности
вымогательства взяток и способствующих взяточничеству (например,
увеличение перечня требований по первоочередному предоставлению
кредитов, произвольное толкование правил постановки на налоговый учет,
запущенный учет, неправильный подбор кадров и др.).
Для обнаружения предмета взятки или средства подкупа, денег,
ценностей и имущества нажитого преступным путем, предметов и
документов, свидетельствующих о связях взяточников, о совершении ими
определенных действий (бездействий) проводится обыск, который как
правило завершается наложением ареста на имущество. Обыск проводится
на рабочем месте подозреваемого, по месту его жительства (квартира, дача,
автомашина, гараж и др.), а также по месту работы и жительства лиц
связанных с взяточником. В случае задержания с поличным, обыск
проводится сразу после задержания, параллельно с осмотром места
происшествия. В процессе задержания и последующего обыска важно не
допустить утечки информации о факте задержания. Если же это сделать
невозможно, то следует планировать одновременное задержание всех
участников преступной деятельности и одновременное проведение обысков в
местах вероятного нахождения следов (доказательств) взяточничества.
(Слайд 18) К числу особенностей обыска у взяточников относятся:
- сложность обнаружения вещественных и иных доказательств, так
как компрометирующие взяточника материалы прячутся в различные
предметы книги, папки, тайники или маскируются (например, схема
договорных обязательств записана на обратной стороне одной из страниц
настольного календаря);
- необходимость внимательной оценки всех обнаруженных
предметов, документов, личных записей, которые могут иметь
зашифрованный характер;
- возможность использования в ходе обыска помощи взяткодателя
или посредника, которые дали правдивые показания.
Допрос подозреваемого, который проводится в начальной стадии
расследования нередко бывает весьма эффективным средством изобличения
виновного. Допрос может быть проведен в месте производства задержания и
обыска, особенно в том случае если в ходе осмотра и обыска обнаружены
существенные доказательства вины взяточника.
В ходе допроса обязательно следует использовать видео или
звукозаписывающую аппаратуру. Проведение внезапного допроса не
позволяет подозреваемому придумать оправдательные аргументы, той или
иной ложной версии. Допрос на месте задержания, при наличии для этого
достаточных условий, весьма эффективен по целому ряду причин. У
подозреваемого перед глазами находится вся обстановка места
происшествия, обнаруженный предмет взятки и др. Все это не позволяет
создать в сознании взяточника реабилитирующую "картинку" для подачи ее
следователю и оказывает на допрашиваемого значительное психологическое
воздействие.
Если проведение допроса на месте задержания не представляется
возможным, то по пути следования к месту допроса необходимо не дать
задержанному сосредоточиться на обстоятельствах дела. Следует
постоянными вопросами отвлекать его от обстоятельств задержания, не дать
ему сосредоточиться на обнаруженных доказательствах, правильно оценить
показания свидетелей и т.д. Если задержанных несколько человек, то
следует провести их одновременный допрос, предусмотрев в ходе допроса
оперативный обмен информации между допрашиваемыми. Большую роль
при допросе играет фактор внезапности, в том числе предъявление
фрагмента показаний допрашиваемого в другом кабинете соучастника. В
этих случаях целесообразно в вопросно-ответной форме зафиксировать
показания допрашиваемого, а уже затем предъявить ему имеющиеся
доказательства или зачитать фрагмент показаний подельника.
В ходе первого допроса подозреваемого особое внимание следует
обратить именно на установление всех деталей передачи взятки и тех
действий (бездействий), которые взяточник совершил или должен был
совершить в интересах взяткодателя, а так же на выяснение связей субъекта,
тех кто способствовал его действиям и обеспечивал его безопасность. На
данном этапе расследования представляется целесообразным тратить время
на выяснение круга служебных обязанностей должностного лица, порядок и
режим его работы и др. детали общего характера, которые можно выяснить
на последующих допросах.
 Как правило, в процессе дачи (получения) взятки происходит без
свидетелей, но даже при наличии свидетелей их поиск весьма затруднен.
Установлению свидетелей происходит :
- в ходе осмотра и изучения документов, составленных или
завизированных должностным лицом;
- в процессе ознакомления с обстоятельствами передачи взятки,
изучения места передачи, путем предположением свидетелей и очевидцев
передачи;
- в ходе изучения условий и порядка работы организации в которой
составлен документ, или в которой работает взяткополучатель,
взяткодаватель или посредник;
- в процессе допроса подозреваемого, обвиняемого, свидетелей;
- в ходе проведения оперативно-поисковых мероприятий.
Свидетели, в одних случаях, могут подробно рассказывать об
обстоятельствах, связанных с расследуемым событием. Например, указать
порядок предоставления льготного кредита или пояснить детали
предоставления льгот по некоторым налогам, объяснить, почему сведения о
плательщике были указаны лишь во втором квартале, тогда как льготы
были предоставлены в первом и т.п. В другом случае свидетели лишь
удостоверяют факты имеющие значения косвенных доказательств, но
которые в совокупности с другими уликами имеют важное значение для
установления истины по делу (например, подтверждают факт присутствия
или отсутствия субъекта в определенном месте, передают содержание
телефонного разговора в ходе которого происходила договоренность о
передачи взятки и др.)
Определение тактической схемы допроса свидетеля зависит от
следующих факторов:
- отношение допрашиваемого к расследуемым обстоятельствам
(руководитель или подчиненный взяточника, прямо или косвенно связан с
расследуемыми событиями и т.д.);
 - тех последствий, которые наступят для свидетеля в результате дачи
им правдивых показаний;
- объема имеющихся у свидетеля информации;
- находится ли свидетель в родственных отношениях со взяточником;
- оказывалось ли на свидетеля давление с целью побуждения его к
сокрытию доказательств.
Допросы свидетелей, особенно не являющихся взяткодателями,
находящихся в подчинении взяточника, целесообразно проводить без
излишнего эмоционального напряжения, в спокойной обстановке, с
демонстрацией возможностей защитить свидетеля от давления со стороны
заинтересованных лиц. Вызов таких свидетелей следует планировать на
нерабочее время с целью исключения возможностей разглашения самого
факта вызова, либо проводить допрос по месту жительства свидетеля.
В тех случаях, когда свидетель не заинтересован в даче правдивых
показаний, не склонен сообщать следователю известные ему обстоятельства
следует изучить личность свидетеля, ознакомиться с его функциональными
(служебными) обязанностями (если это связано с расследуемым событием),
с составом его семьи, родственными и иными связями. В этом случае допрос
следует начинать с отвлеченных вопросов и лишь постепенно переходить к
вопросам по существу расследуемых событий. Хорошими тактическими
приемами в подобных случаях является внезапность постановки вопроса или
предъявления доказательств, форсированный темп допроса и другие
приемы, рекомендованные для допроса в условиях конфликтной ситуации.
Вывод
Подводя итог, вышеизложенному, следует отметить, что
взяточничество является сложно выявляемым и расследуемым делом. В этой
связи необходимо четкое взаимодействие оперативных работников на
стадии проверки сообщения по факту взяточничества и следователем в
процессе расследования, ибо только четко спланированная совместная
деятельность способствует быстрому, полному и объективному
расследованию дела.