Вы находитесь на странице: 1из 4

Бизнес в законе 6’2014

7. ПРОБЕЛЫ В ПРАВЕ;
МЕЖДУНАРОДНОЕ ПУБЛИЧНОЕ ПРАВО
Keywords: laundering, original crime, amount of financial
7.1. УГОЛОВНАЯ transactions, complicated schemes, subjective side of laun-
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА dering
Введенный в действие от 13 мая 1996 УК Франции
ЛЕГАЛИЗАЦИЮ (ОТМЫВАНИЕ) состав «отмывания» позволяет преследовать некото-
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ИНОГО рые формы преступного содействия, которые оказы-
ваются субъекту после совершения им преступления
ИМУЩЕСТВА ПО СТАТЬЯМ или проступка. При этом данный состав несовместим с
324 (1-6) УК ФРАНЦИИ теорией пособничества, которая предполагает пове-
дение, которое проявлялось до совершения основного
Расторопов Сергей Владимирович, д-р юрид. наук, про- деяния или одновременное с его совершением или
фессор, старший советник юстиции. Должность: про- попыткой совершения. Состав «отмывания» во многом
фессор. Подразделение: кафедра прокурорского надзора напоминает состав «сокрытия краденого» и является
за исполнением законов в ОРД и участия прокурора в
уголовном судопроизводстве
по своей природе «последующим правонарушением».
Более того, эти составы настолько близки по своей
Место работы: Академия генеральной прокуратуры
сути, что, чаще всего, действия, подпадающие под
Российской Федерации
состав отмывания, обуславливается совершением
rastoropov_sv@mail.ru действия, подпадающий под состав «сокрытие краде-
Аннотация: Многочисленные вопросы квалификации составов ного». Так, в силу постоянно расширяющегося понятия
легализации (отмывания) денежных средств или иного имуще- сокрытие краденого, любое лицо, которое в корыстных
ства, приобретенных другими лицами преступным путем (ст.
целях «вступает в контакт» с предварительным пре-
174 УК РФ), а также легализации (отмывания) денежных
средств или иного имущества, приобретенных лицом в ре-
ступлением или проступком или даже его субъектом,
зультате совершения им преступления (ст. 174-1 УК РФ), является укрывателем краденого в силу выгоды, кото-
заставляют в числе прочих путей решения обращаться к рую такое лицо получает от своего участия.
опыту зарубежного законодателя в рассматриваемом вопро- В силу вышесказанного, состав отмывания должен
се, поскольку от четкого и логичного формулирования соот- был приобрести второстепенное значение и вступать в
ветствующих уголовно-правовых норм, как представляется, действие лишь в качестве запасного к основному –
напрямую зависит процесс эффективного правоприменения. сокрытие краденого, но судебная практика показала,
Положительным опытом в этом контексте в определенной
что этот новый состав «соблазнил» судей, которые
мере вполне может стать французский законодатель, явля-
ющийся, как и российский законодатель, представителем увидели в нем элемент новизны.
романо-германской системы права. Хотелось бы обратить внимание на механизм, кото-
рый призван предотвратить пособничество в операци-
Ключевые слова: отмывание, первоначальное пре-
ступление, сумма финансовых операций, сложные схе- ях по отмыванию. Действительно французским зако-
мы, субъективная сторона отмывания нодательством предусмотрено, что целому ряду лиц,
которые в силу своей профессиональной деятельно-
CRIMINAL LIABILITY FOR сти имеют прямое отношение к финансовым операци-
ям, предписано быть очень внимательным к источни-
LEGALIZATION (LAUNDERING) OF кам средств, с которыми они работают.
MONEY AND OTHER PROPERTY Если происхождение средств покажется им подозри-
тельным (это изначально означает, что они внима-
ACCORDING TO THE ARTICLES тельны и даже предпринимают определенные актив-
324 (1-6) OF CRIMINAL CODE OF ные действия), эти лица обязаны проинформировать
устно или письменно (см. ст. L. 562-6 Денежного и фи-
FRANCE нансового кодекса), специализированный орган, дей-
Rastoropov Sergey V., Dr of law, professor, senior justice ствующий под началом министра экономика – «
counselor. Position: professor TRACFIN » – (см. ст. L. 561-1 Денежного и финансово-
Work place: Academy of General prosecutor of Russian Fed-
го кодекса, mod. L. 11 fevrier 2004, 9 mars 2004).
eration Такое обязательство, в частности, лежит на Банке
Франции, страховых компаниях, консультантах по ин-
rastoropov_sv@mail.ru
вестициям, расчетных палатах, финансовых консуль-
Annotation: Numerous issues of qualification of legalization (laun- тантах, обменных пунктах, представителей торговли и
dering) of money and other property, acquired by criminal means
of other people (article 174 of Criminal code of Russian Federa-
агентов недвижимости, казино, игровых клубах, анти-
tion), and also legalization (laundering) of money and other prop- кваров, торговцев произведениями искусств, бухгалте-
erty, acquired by committing a crime (article 174-1 of Criminal ров и бухгалтеров-ревизоров (см. ст. L. 562-1 Денеж-
code of Russian Federation), makes us turning to the experience ного и финансового кодекса).
of foreign legislator in this issue among other solutions because it Это касаются сумм, которые могут происходить от
seems that the process of effective application of law depends on торговли наркотиками, организованной преступности,
exact and logical formulation of appropriate legal norms. French мошенничества, коррупции, а также средств, которые
legislator, which concerned to Romano-Germanic law system, like могут быть использованы для финансирования терро-
Russian legislator as well, in this context within certain limits
could be considered as a positive experience
ризма, а также операций, личность плательщика или
выгодоприобретатель, по которым остается сомни-
тельной, несмотря на усилия предприниятыые для ее

78
Расторопов С. В. УГОЛОВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ЛЕГАЛИЗАЦИЮ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ПО СТАТЬЯМ 324 (1-6) УК ФРАНЦИИ

выяснения (см. ст. L. 562-2 Денежного и финансового вратить или ограничить, а также преступлении, которое
1
кодекса). может быть совершено вновь .
Финансовые организации или лица, указанные в ст. L. Более того, если он донесет до сведения лиц, осу-
562-1 и обязанные делать описанные сообщения долж- ществляющих операции или собственников средств о
ны, до начало договорных отношений и оказания содей- произведенной заявлении, его действия подпадают под
ствия своим клиентам в подготовке или осуществлении состав ст. L-574-1 Денежного и финансового кодекса
какой-либо операции, удостовериться в личности своего (штраф 22 500 евро). Если же лицо выполнит должным
контрагента путем проверки подтверждающего письмен- образом свою обязанность, он освобождается, при усло-
ного документа. Такие же меры предосторожности долж- вии добросовестности, от ответственности за разглаше-
ны применяться в отношении разовых клиентов, если ние профессиональной тайны.
сумма операции превосходит 8 000 евро (см. ст. L. 563-1 Преступление отмывание включает несколько соста-
Денежного и финансового кодекса, ст.3 Декрета от 13 вов. Общий состав, предусмотренный в ст. 324-1 УК
февраля 1991). Франции. Остальные составы представляют собой
Более того, им предписано с особой тщательностью разновидности основного состава, производные от
проверять операции с суммами, превышающие 150 первоначального преступления: отмывание средств от
000 евро, которые осуществляются по неоправданно торговли наркотиками (ст. 222-38 УК, ст. 415 Таможен-
сложным схемам и не имеют явной экономической ного кодекса), от сутенерства (ст. 225-6, 2° УК) или
целесообразности или законной цели. таможенных правонарушений (ст. 415 Таможенного
По таким операциям соответствующие лица/органы кодекса).
должны выяснить у клиента источник и месте назначения Как и в случае с сокрытием краденного, отмывание
средств, а также о предмете операции и личности полу- имеет несколько разновидностей, предусмотренных в
чателя (см. ст. L. 563-3 Денежного и финансового кодек- п. 1 и 2 ст. 324-1. Однако они все отвечают одному
са, ст.4 Декрета от 13 февраля 1991). единому требованию – виновный в совершении отмы-
Таким образом, соответствующие профессионалы не вания оказывает помощь лицу, совершившему перво-
должны дожидаться получения неопровержимых дока- начальное преступление. По мнению некоторых фран-
зательств преступной природы какой-то операции, цузских авторов, этим такое «лицо походит на со-
чтобы доложить о таковой, поскольку такая обязан- участника, правда в ином хронологическом порядке,
ность вытекает из простой возможности наличия пре- но и отличается от укрывателя краденного, дея-
ступного характера операции. тельность которого может быть более корыстна в
Иные специалисты, которые осуществляют, контро- том случае, когда он используется продуктом перво-
2
лируют или консультируют по вопросу осуществления начального преступления» .
операций, связанных с перемещением капитала, но не Во-первых, в соответствии с п. 1 ст. 324, отмывание
относятся к вышеперечисленные, отличаются от по- представляет собой деяние выразившееся в облегче-
следних тем, что должны делать соответствующее нии любым способом ложного обоснования источника
донесение Прокурору Республики исключительно в происхождения имущества или доходов исполнителя
тех случаях, когда им доподлинно известно, что та или какого-либо преступления или проступка, обеспечива-
иная операция осуществляется со средствами, полу- ющего ему прямую или косвенную выгоду. Аналогич-
ченными от одной из вышеуказанных преступных дея- ные формулировка содержится в ст. 222-8 УК Франции,
ний (см. ст. L. 561-1 Денежного и финансового кодек- которая касается отмывания доходов, полученных от
са). торговли наркотиками, а также п. 2 ст. 225-6 УК Фран-
Служба–получатель заявлений имеет право задер- ции, которая касается отмывания доходов, полученных
жать осуществление операции, если таковая еще не от сутенерства.
реализована, на 12 часов с возможность продления При всей сложности формулировки, она предостав-
решением Президента Трибунала Большой инстанции ляет преимущество прокуратуре в части обязанности
(Tribunal de Grande Instance) по заявлению уполномо- по сбору доказательной базы. Дело в том, что если
ченной службы или Прокурора Республики. Этот высо- факты показывают, что имущество или доходы заинте-
копоставленный представитель правосудия может ресованного лица будут, пусть и косвенно, относится к
также принять решение о наложении временного за- вышеуказанным проступку или преступлению, юриди-
прещения на средства, счета или права, имеющие чески это не надо будет доказывать: нужно будет толь-
отношение к заявлению (см. ст. L. 562-5 Денежного и ко доказать, что:
финансового кодекса). Во-первых, что автор преступления или проступка из-
Когда лицо, на которое законом возложено сделать влек из него/ их прямую или косвенную выгоду, а, во-
вышеуказанное заявление, уклоняется от этой обя- вторых, что он предоставляет ложное обоснование
занности, он подвергается дисциплинарному наказа- происхождения этих доходов или имущества. В данном
нию (см. ст. L. 562-7 Денежного и финансового случае лицо, которое оказывает содействие в этом
кодекса), но может быть привлечен и к уголовной от- совершает отмывание, даже в том случае, если его
ветственности. помощь не относится к имуществу или доходу, прямо
Во-первых, такое воздержание может подпасть под или косвенно полученному от первоначального право-
действие ст. 434-1 Уголовного кодекса Франции, который нарушения.
предусматривает ответственность за недонесение пра- Например, лицо предоставляет вору не фиктивный до-
воохранительным или административным органам о говор купли-продажи украденного имущества, а под-
преступлении, последствия которого можно еще предот-
1
Для привлечения лица к уголовной ответственности требует-
ся, чтобы планируемая операция подпадала под понятие пре-
ступления, а не просто проступка.
2
Ссылка на учебник droit penal des affaires

79
Бизнес в законе 6’2014

дельную зарплатную расчетную ведомость с целью рушение должно было быть производным от состава
обоснования его образ жизни. Это также может выра- «торговля наркотиками». Таким образом, сегодня пер-
жаться в ложном засвидетельствовании выигрыша в воначальное правонарушение может быть любым
азартных играх или выписывать поддельные счета и т.д. преступлением или проступком.
(«любым способом»). Тем не менее, остается сложность заключается в
Во-вторых, п. 2 ст. 324-1 указывает на деяния, вы- правильной квалификации судьями этого правонару-
разившиеся в оказании содействия какой-либо опе- шения: лицо, задержанное на границе за рулем транс-
рации по размещении, сокрытию или конверсии того, портного средства, внутренние полости дверей которого
что прямо или косвенно получено в результате со- заполнены банковскими банкнотами и который не может
вершения какого-либо преступления или проступка. В предоставить четких объяснений в отношении причин
отличие от первого случая, должна явствовать связь такого сокрытия не сможет быть приговорен по статье
между продуктом проступка или преступления, что мне- «отмывание», какой бы странной не показалась такая
нию французских авторов может создать сложности при ситуация, если не удастся установить происхождение
3
доказывании (сноска) особенно когда продукт преступ- спрятанных средств .
ления или проступка получен косвенным образом: пред- В то же время надо заметить, что общие значение
ставителям прокуратуры необходимо будет восстано- правонарушения по смыслу ст. 324-1 УК Франции не
вить последовательность всего произошедшего с це- всегда имеет ту эффективность, которую от нее можно
лью определения того, каким образом получен этот было бы ожидать. Так, в момент парламентских слу-
продукт. шаний по случаю уголовной реформы 1996 г. вопрос
В данном случае помощь о которой идет речь больше об «отмывании», последующим за налоговым право-
касается содействия не лицу, а именно операции по нарушением привлекло всеобщее внимание: возникла
«размещению, сокрытию или конверсии…». Данный опасность, что финансово-кредитные организации
пункт главным образом относится к финансовым учре- смогут быть подвержены преследованию по рассмат-
ждения (биржевые инвестиции, сберегательные инстру- риваемому составу (тогда его прозвали «анормаль-
менты и страховые схемы), агенты недвижимости и ным») в силу того, что для них будет очень сложно
иные профессии, в чьи задачи входит проведение таких удостовериться, что средства, поступающие на их сче-
операций по поручению своих клиентов. та не имеют отношения к такому мошенничеству.
В том случае, если операция имеет международный Можно было бы успокоить эти беспокойства, обратив
характер может применяться статья 415 Таможенного внимание на то, что правонарушение должно быть
кодекса, который касается экспорта, импорта, перевод и умышленным (v. n° 258).
зачетов между Францией и заграницей средствами, Однако умозаключения, сделанные тогдашним мини-
прямо или косвенно полученными от таможенного пре- стром юстиции, заключались в том, что знание о пре-
ступления или нарушения законодательства о наркоти- ступном происхождении предмета правонарушения в
ческих веществах. данном случае означало бы предварительное осужде-
Надо отметить, что и в том и другом случаях дей- ние за налоговое правонарушение, которое может про-
ствие по отмыванию может совпадать с составом со- изойти после соблюдения специальных процедур, в том
крытие краденного в том случае, если тот, кто облегча- числе мнения комиссии по налоговым правонарушениям.
ет ложное обоснование источника происхождения Таким образом, если отмывание производное от нало-
имущества или доходов лица, совершившего первона- гового правонарушения и должно наказываться, как и все
чальное преступление, получает личную выгоду- остальные его виды, надо было осознавать, что это
вознаграждение в виде имущества, полученного пре- должно происходить в несколько ином порядке, то есть
ступным путем. осуждение по статье отмывание должно быть обуслов-
В этом случае по смыслу УК Франции такое лицо яв- лено не столько совершением предварительного налого-
ляется укрывателем краденного. Он также является вого правонарушения, а осуждением субъекта за налого-
укрывателем краденного, если содействие, которое он вое правонарушение, что совсем другое дело.
оказывает операции по размещению заключается в том, Конечно же, такие высказывания не имеют юридиче-
что он выступает в качестве посредника между субъек- ской почты, как и циркуляр, который их перенял, но та-
том первоначального правонарушения и финансовым кая позиция серьезным образом повлияла на позицию
институтом. судейского сообщества. В случае с сокрытием краденого
Таким образом, для квалификации действий лица по Уголовная палата посчитала своим долгом утверждать,
статье сокрытие краденного, будет достаточно доказать, что оно может быть квалифицировано в качестве тако-
что такое лицо держало в руках, пусть и очень непро- вого только в том случае, если оно является производ-
должительное время, то, что прямо или косвенно полу- ным от налогового правонарушения, которое стало
чено в результате совершения первоначального право- предметом жалобы уполномоченного налогового органа.
нарушения. Некоторые французские авторы видят в Следовательно, есть серьезные причины подозревать,
этом причину незначительного количества решений такое же толкование может быть распространено на
французского правосудия, вынесенных по статье «от- отмывание.
мывание». Также как и в случае с сокрытием краденного лицо бу-
Следует заметить, что Ст. 324-1 УК Франции связы- дет освобождено от любой ответственности, если пер-
вает отмывание с совершением предварительного воначальное правонарушение подпадает под амнистию
преступления или проступка, что придает отмыванию или соответствующее положение закона, которое его
характер последующего преступления. Даже при том, криминализировало, отменено или еще тогда, когда
что такая формулировка исключает отмывание следу- мнимое правонарушение существует только в его вооб-
os
ющее за мелкими правонарушениями она все же име- ражении (v. n 241, 252).
ет очень широкое значение. Одним из важных нов-
шеств реформы 1996 г. было введение общего соста-
ва «отмывание», в то время как до этого это правона- 3
Droit des affaites

80
Расторопов С. В. УГОЛОВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ЛЕГАЛИЗАЦИЮ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ПО СТАТЬЯМ 324 (1-6) УК ФРАНЦИИ

В то же время неважно, что субъект предварительного свою добросовестность, если они этого не сделали.
правонарушения избегает ответственности в силу того, Судьи подумают, что такое лицо тем паче знало, по-
что он находится в бегах, не установлен, воспользовал- скольку промолчало.
ся одним из оснований освобождения от уголовной от- В данном случае положение обязывает, однако, по
ветственности (311-12) и т.д. мнению некоторых французских авторов, решения,
Но отмывание, как и сокрытие краденного должно казалось бы, основанные на правилах доказывания
быть совершено лицом, иным от того, которое совер- («мое внутреннее убеждение состоит в том, что вы
шило предварительное правонарушение; и если ст. не могли не знать») происходят от скрытого искаже-
324-1 УК Франции только наводит на это мысли в п.1, ния субъективной стороны правонарушения, которое
этот вывод кажется неотъемлем природе отмывания как превращается в преднамеренную неосторожность
«последующего правонарушения». В то же время ничего или небрежность («вы должны были знать»).
не противоречит тому, чтобы соучастник первоначально-
го правонарушения в последующим совершит отмыва- Список литературы:
ние (cf. n° 241).
1. УголовнЫЙ кодекс Франции ч. 1 ст. 121-3
Характеризуя субъективную сторону отмывания, сле-
дует заметить, что данный состав относится к катего-
рии умышленных по форме вины, т.е. отмывание явля-
ется умышленным преступлением. В том случае, когда
речь идет о проступке тишина ст. 324-1 о природе
субъективной стороны трактуется именно в этом
направлении (см. Ст. п. 1 и п. 3 ст. 121-3 Уголовного
кодекса Франции, которая гласит « преступление
или проступок не имеют места в случае отсут-
ствия умысла на их совершение» (п.1), с той оговор-
кой, что «проступок равно имеет место, если это
предусмотрено законом, в случае неосторожности,
небрежности или нарушения какой-либо обязанно-
сти по предосторожности или безопасности,
предусмотренной законом или регламентом, поми-
мо случаев, когда исполнитель действовал с нор-
мальным прилежанием, и с учетом, в случае необхо-
димости, содержания его миссии, функций или ком-
петенции, так же как возможностей и средств, ко-
торыми он располагал». Аналогичный подход при-
4
меняется, когда речь идет и о преступлении .
Таким образом, необходимо, чтобы субъект отмы-
вания знал о первоначальном правонарушении. При
этом, по мнению некоторых французских авторов, как
и в случае с сокрытием краденного, вовсе не требу-
ется, чтобы субъект был детально ознакомлен с вы-
шеуказанным нарушением закона или знал его ква-
лификацию – требуется лишь, чтобы он знал о про-
тивоправном характере первоначальных действий.
В случае квалификации отмывания по п. 2 ст. 324-1
УК Франции требуется, чтобы лицо знало, что опера-
ция, которой он оказывает содействие, прямо или
косвенно получено в результате совершения какого-
либо преступления или проступка. Статья 415 Тамо-
женного кодекса прямо указывает на необходимость
такого знания.
В данном случае действительно можно сказать, что
он действовал со знанием дела. Бремя доказывания
умысла лежит на прокуратуре. В то же время как и в
случае с сокрытием краденного, очень вероятно, что
судебная практика облегчит эту ношу, когда дела
будет касаться лица, которое в силу своей профес-
сии или обстоятельств, не сможет утверждать, что он
не знал.
Так лица, которые в соответствии с законодатель-
ством должны докладывать прокурору Республики
или в специализированную службу об операциях,
подозрительный характер которых должен был при-
влечь их внимание с трудом смогут отстаивать в суде

4
См. указанную выше ч. 1 ст. 121-3 Уголовного кодекса Фран-
ции.

81