La obra plantea el vinculo entre la formulaci6n te6rica de un problema de investigaci6n en las ciencias sociales y la rnetodologia utilizada para

abordarlo. EI ruicleo argumentativo se desarrolla a partir de la discusi6n de los debates teoricos centrales de la sociologfa actual y sus implicaciones rnetodologicas: los niveles de anal isis macro 0 microsociales y su articulaci6n; el estudio de la estructura social 0 de la accion social; finalmente, la perspectiva desde la cual se construye el objeto a estudiar el orden social o la agencia social. Cada uno de estos ejes teoricos esta formulado desde supuestos epistemologicos, impllcitos 0 explfcitos. que en ultima instancia definen los procedimientos metodol6gicos validos, La manera en la cual se plantea teoricarnente el objetivo de investigacic5n impregna todas las etapas del disefio, desde como se seleccionan los casos hasta como se construyen los datos y se los analiza.

EI libro comienza por describir brevemente las grandes etapas de un diserio de investigaci6n para luego tratar en detalle la construccion del marco teo rico, la formulacion de los objetivos a partir del mismo y la pertinencia de utilizar algunos de los rnetodos cuantitativos a cualitativos disponibles para responder a los objetivos teoricos espedficos.

Cad a capitulo contiene resurnenes y ejemplos que sirven de gufa a quienes deseen Ilevar a cabo diversos tipos de disefio de investigaci6n. Esto hace que TodD es Te 0 ria sea un libro altamente recomendable tanto para jovenes que esten planteando sus tesis de posgrado 0 se encuentren en los inicios de su carrera de investigadores, como para aquellos mas experimentados que deseen refiexionar acerca de los pasos seguidos en las distintas etapas de la irwestigacion.

EI presente trabajo complementa y profundiza las discusiones expuestas por la autora en La trastienda de fa investigacion, libra que fuera editada con Catalina Wainerman hace tres aries, AI igual que la Trastienda, TodD es Ieoria contiene ejemplos de la experiencia de cuarenta aries de hacer investigaci6n y ensefiar Metodologla y T ecnicas

de la Investigaci6n Social. I

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Ruth Soutu

TODO TEORIA

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Objetivos y rnetodos de investiqocion

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LUMIERE

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9-4003465

ISBN 950-9603-57-0

Sautu, Ruth.

Todo es teorfa : objetivos y rnetodos de invesngacion. - 101 ed. _ Buenos Aires: Lumiere, 2005.

180 p. ; 22xJ6 ern,

1. Sociologia. 1. Titulo CDD301

Cornposicion y arm ado: Eduardo J. San Martin Disefio de Tapa: Grupe M

Correccion: Susana A. Frugoni Villar

© 2003 Ediciones Lumicre S.A.

E-mail: edicioneslurniere@infovia.com.ar

Printed and made in Argentina

Heche e irnpreso en la Republica Argentina

I.S.B.N.: 950-9603-57-0

Queda hecho el deposito que previene la ley 11.723.

Prohibida la reproduccion total 0 parcial de este libra, 0 su almacenarniento en un sistema informatico, su transmision por cualquier medio electronico, mecanico, forocopia, registro u otros rnedios sin el pcrmiso previo por escrito de los titulares del copyright.

Todos los derechos de esta edicion reservados par Ediciones Lurniere, Ciudad Autonorna de Buenos Aires, Argentina.

A los docentes y alumnos de la Catedr~ de Metodologia y Tecnicas de la Investigacion Social.

TodD

es

teoria Objetivos y metodos de investigaci6n

indice

Pr61ogo 13

Introducci6n '..................................... 17

CAPiTULO I

Formulaci6n del objetivo de investigaci6n

Las Iuentes de tnspiracton 23

Revision blbltograftca especlallzada 26

Cuestiones de la pracuca " 28

Los objetivos de investigacton 29

CAPiTULO II

El diseiio de una investigaci6n: teoria, objetivos y metodes

Las etapas de un dlseno 40

La construcclon del marco teortco 41

Paradigmas y metodologias...................................... 43

La teo ria social......................................................... 47

Metodos puros y combinados 52

Metodos y evidencia ernpirica 57

Variables y unidades de analtsis 60

En el campo y en los textos: los datos en la

Investigacton cualitativa........................................ ... 66

Tradiciones y clasificaci6n de metodos cualitaUvos 72

Los metodos de la tnvestlgacton cuaUtativa............ 77

CAPiTULO HI

Teorias y marcos te6ricos macro y microsoclales

l-Que tnvesugamos? 95

CAPiTULO II

EI diseiio de una investigaci6n: teoria, objetivos y metodos

EI relevamiento bibliograflco y la consulta can expertos llevados a cabo en la primera ronda le perrniten al mvesugador comenzar a trabajar en el diseno de su tnvestigacron. Este consiste en la planillcacion de los procedimientos necesarios para responder a tres preguntas: primero, .:,desde que perspecUva teo rica se abordara el citado tema?; segundo, (.que rnctodologia se utilizara para producir la evidencia empirica?; tercero, (,cual sera la estrategia de analisls? Estas tres grandes prcguntas ticnen una relacion jerarquica: Ia primera es la fundamental ya que condiciona de manera explicita 0 implicita a las otras dos!'. La tercera es la consecuencia de las decisiones tomadas en las anteriores etapas. La busqueda de la consistencia logica entre las respuestas a estas tres preguntas es la tare a central de 10 que denominamos diseno en ciencias sociales.

EI uso del termino disefio requiere de una definicion para dtferenclarlo de otros terrninos relaclonados, como son las de paradigma, metodologia, metodos, mstrumentos y tecnicas de tnvesugacton. La nuestra no sera una dtscuston erudtta en la cual se presenten diversas conceptualizactones de estos terrninos. Adoptarernos. en cambio, aquellas que se ubtquen proximas a la practica de la Investlgacton, es decir, que constituyan una guia cuando debamos to mar decisiones en la realizacion de una Investigacton concreta.

El diseno es un protocolo en el cual se especiflcan las

II EI heche de que algunos estudtos no expltctten el marco teo rico no slgruftca que carezcan de el. Como veremos mas adelantc, en muchas areas ternaticas dtsclpltnartas no sc dedica gran espacio al desarrollo del marco tcorico. Tampoco este aparece en las tipicas investigaciones aplicadas. En un estudio de marketing 0 de conductas electorales. as! como en aquellos llcvados a cabo para la forrnulacton de prograrnas soclales, el marco csta ausente 0 cuasi-ausente en forma expltctta. En la formulacion del objetivo de mvesttgaclon y en las variables selecctonadas 0 en los ejes temattcos, sc pueden rastrear las concepciones teortcas y eptstcmologtcas que las sustentan.

38

TODO E:S TEORiA

AnaJlsis sistematizaci6n y concluslones

EL DlSENO DE UNA INVEST!GACION: TEORiA. oeaenvos Y MIITODOS

39

a Investtgar: iv. hipotesis observacionales para la seleccton de la poblacton, casos, construcci6n de instrumentos, deflntcton de la base ernpirlca.

tareas que dernandara la ejecuclon de una investlgacion; con un proposito, el obJetivo del estudto, el dlseno combina teoria, metodologia y tecnicas. EI cuadra 2. L despllega las etapas tipicas de un dlseno de tnvestigacton.

Este capitulo se centraraen 10 que denominamos la segunda ronda de traba]o para elaborar las ires primeras etapas de un diseno, Elias son: Ia construccion de un marco teortco; la deducci6n de objetivos a partir de ese marco y la elecclon de una metodologia que articule teoria y objetivos para la produccion de la evtdencia empirica, En el proximo capitulo retornaremos la misma discuston acerca de la leona y los objetivos de invesugacton a partir del debate entre los enfoques teoncos macro y micro sociales; la tnvestigacion de la estructura y la accton social, enfocados desde el orden social 0 desde la agencia humana.

ObjeUvos de 181 investigacion

1. ObjeUvo general; debe abarcar los especificos.

2. Objetivos especificos: despJiega el contentdo del marco teortco: debe cumplir la stgutente condici6n: todo 10 discuUdo en el marco te6rico debe estar reflejado en los objettvos especiflcos. Todos los objetivos especificos deb en ser derivados del marco teorrco.

Metodologia

Elecci6n de un rnetodo que. a partir de 105 objelivos. permita resolver las cuesuones teoricas y empirtcas que se enuncian en las sigulentes etapas:

Etapas

Cuadro 2.1. Etapas tipicas de un diseno de investi:gaci6n

Contexto hist6ricogeografico

Tema 0 problema a investigar

(_Cual es el mteres que tiene su tnvestigacton? lCwUes son las orientactoues valorattvas del grupo de trabajo?

Tareas a desarro[lar

1. Definir su finalidad; i. Acadernica.

ii. Diagn6stico. dtseno y evaluaclon de programas.

iii. Marketing. publicidad.

2. Establecer los recursos disponibles y costos: los margenes de elecci6n son mayores en la tnvestigacton academica que en la apltcada. Los recursos limitan las decisiones ace rca del dlserio.

Construcci6n de los instrumentos de observaci6n. medici6n

1. Definicion de la poblacion teo rica mente pertinente a los objettvos.

2. Descrlpclon de la base empirica.

3. Criterios para la seleccion de los casos: muestreo de unidades.

1. Encuesras, guias de entrevista. de observacion, plarnllas 0 estrategias empiricas de acercamiento a la reau. lad. Pre-test; informantes claves.

2. Construcci6n de la base empirica de datos cuantitaUvos y cualitaUvos.

Perspectiva te6rica

1. Definir cuales son: i. las orientaciones paradigrnaticas del grupo que invesuga: Ii. las teorias generales que impregnan su pensamiento; iii. en funcion de esas orientaciones y los recursos disponibles acotar la seleccion de teorias sustanuvas [cuadro 2.3.).

2. Contenidos del marco teorico: 1. Supuestos asumidos como verdaderos: Ii. deflntr los conceptos, proposiciones, hlpotesrs: iii. modelos explicitos 0 implicitos acerca de las relactories entre conceptos postulados en las proposiciones; vinculos entre dos conceptos senstbillzadores: papel de los conceptos en la definicion de la problernattca

L Codtflcacion. construcci6n de la rnatriz estadistica de planillas, ststemattzaeton manual 0 computarizada de datos cualitativo=.

2. Cuadros. estadisucas, resurnenes, tipologias. patrones.

3. Descripci6n de asociaciones, pautas estadisticas. patrones, constelacrones. vinculos. situaciones.

4. Enunciaci6n de proposiciones empiricas, construcci6n empirica de conceptos.

5. Propuest a de articulaciones de propostctones y de conceptos.

6. Inferenclas de las implicaciones teortcas de las conclustones.

40

TODO E:5 TEO RiA

EL OISENO or; UNA I~Vf::STIGACIc)N: TEORiA. OBJEllVOS Y ME'roOOS

41

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Las etapas de un diseiio

una concepcion ernpiricista de la realidad, en la que se utilizan conceptos y propostciones te6ricas conducUstas. por 10 cual la metodologia elegida sera cuantitativa, Como veremos mas adelante can ejernplos, la mayoria son investigaciones microsociales que utilizan variables y unidades de analtsis individuales. Cuando se cruzan estas variables con otros atributos de las mtsmas unidades individuales. como la edad y la cIase social. es posible reconstruir a partir de alli procesos macrosodales. Es decir, a partir de la agregaci6n de unidades individuales se rcconstruyen procesos que tienen lugar en el nivel de la sociedad (ver capitulo III).

Muchos ambitos acadernicos no aceptan los dlsenos elaborados sobre la base de supuestos teortcos Implicttos. Si utilizamos como referenda estandar las publicaciones de las gran des revisl.as internacionales. enconlraremos que son muy prccisas en el forrnato aceptable de una investigaci6n. Sus tndtcaciones a los autores involucran practicas consensuadas que han creado sus propias reglas de procedimicnto. modos de razonar y. 10 que es mas Importantc. mctodos para la prod~~ci6n de conocimientos que. en sus variantes, pueden ser legitimamenle constderados como formando parte del conjunto de los metodos cientiflcos, o, sl se preflere, como guardando vinculos con el metodo cientiflco!".

El procedimiento paso a paso que se diagrama para llcvar a cabo una tnvestigacton es un arte en la torna de decislones. algunas de las cuaIes son teoncas y tienen un alto nivel de abstracclon y otras son eminentemente tecnicas y practicas. Podriarnos tarnbien definir el diseno como un conjunlo artlculado de decisiones epistemologtcas. tcoricas, metodologicas y tecnlcas.

Su estructura basica csta constituida por las tres grandes etapas mencionadas al inicio de este capitulo: el marco teortco que permittra la explicitacion del objetivo de tnvesttgacion: los metodos para producir la evidencia empirica y 1a estrategia de analists, Cada una de estas grandes etapas en su definicion y posterior realizacion coritiene elementos epistemologicos. teoricos y rnetodologtcos que dan lugar a la cons truce ion de tecnicas. Tomemos una invesugacton, por ejernplo, sobre 1a lntencion de voto politico en las proxlmas elecciones. En ella se asumen supuestos teoricos que no siempre aparecen formulados en forma explicita, En general, se encuentran vinculados al estilo de haccr investigacion, el cual es conocido y compartido por los que se autoidentifican con ese particular estilo. Este fenorneno se encuentra en todas las disciplinas.

En nuestro ejernplo de estudio electoral, el primer supucsto que es necesario asurnir es que la Intcncion de voto predice Ia conducta: segundo. que la intenci6n de voto tlene una cierta estabilidad como predictora de la conducta efectiva, por 10 que cuanto mas corta es la distancia temporal entre la medici6n de la intencton y la conducta, mayor sera la capacidad predictiva de la prirnera, Algunos estudios incorporan tarnbien como supuesto teorico que la tntencion de voto es una expresion de preferencta por un partido politico e indicador de las actitudes politlcas. Sin embargo. este tipo de estudio no discute la relacion entre actitudes y conductas 0 tntcnciones de conducta y. por supuesto, no se adentra en temas vinculados can la validez de las mediciones. En ellos se dan par validos los supuestos conductistas. Estos estudios son validos y uttles ya que han mosLrado que en contextos socio-historicos estables son buenos prcdictores dc los resultados electorales.

En el ejernplo anterior y en OlIOS estudios strnilares, existe

La construccten del marco teorico

La construccion del marco teortco de una tnvesugacion constituye la primer gran etapa de un disefio. Puede transformarse en una trampa cuando se la confundc con la elaboraci6n del estado del arte en un deter min ado tema. Y puede ser un calvario. ya que requiere revisal'. evaluar y smteuzar el conocimiento producido por olros para construir el punto de partida del propio estudio.

Esta es la elapa de la revisi6n bibliografica. La clave del exito es seleccionar una sensat.a y actuallzada. no necesaria-

12 Por supuesto los grupos hegemonrcos ell carla disciplina inOuyen con SLlS ideas las eoncepciones consensuadas.

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TODO ES TEORiA

EL DI5ENO DE UNA INVE5TIGACiON: TEORlA, OBJETIVOS Y ME:roDOS

mente exhaustiva, en un senttdo amplio, bibliografia. En el capitulo primero discutimos este tema para vincularlo con la formulacion del objetivo de tnvesttgacton. En el presente 10 discutiremos en relacton a la construcclon del marco teorico.

La idea de teoria 0 de que es la teo ria cuando se la define en el contexte de una mvesttgacion, impregna la totalidad del dlseno, incluyendo obviamente la construcci6n del marco te6rico y los supuestos teoricos que sostienen La uUlizaci6n de modelos estadisticos 0 una estrat egia cualltativa de anaIisis!".

La construccion del marco teorico engloba una serie de ideas y concepciones, algunas explicitas, otras implicUas, que a los efectos practices podriamos dividir en tres grandes conjuntos: i. las ideas acerca del conocimiento mismo y como productrlo validamente: ii. las concepciones generales de la sociedad y 10 social; y finalmente, iii. aquellos conceptos mas acotados que se refieren al contenido sustantivo misrno del Lema 0 problema investigado. Estos tres elementos estan presentes en todas las investigaciones. aunque la importancia que cada estilo de trabajo le imprima a cada uno dependera del terna mismo y de los metod os con los cuales se abordara el mundo empirico.

EI primer conjunto de ideas censtftuye 10 que se denomina paradlgma: el segundo esta forrnado por las teorias generales de la sociedad y el cambro social; Iinalmente el tercero es la teoria sustantiva que enfoca su interes en un aspecto 0 terna mas acotado.

Paradigmas, teoria general. y teoria sustantlva tlenen su importancia en la formulaci6n del objetivo de investtgacion. Como veremos, las investigaciones cualitativas se detienen mas en la discusion del paradtgma y de los principios que sustentan su posicion metcdologtca, mientras que en las investigaciones cuantitattvas el mayor enfasts se encuentra en la teoria sustanttva de la cual se derivan las proposiciones 0 conceptos

incorporados al objetivo de tnvestigacion. Existen, ademas, estiIos de hacer tnvestlgacion proptos de los diferentes ambitos acaderntcos. Refiriendose al analtsis cultural, tipico metodo cualitativo, Smith (l998:6) destaca que los soctologos europeos como Haberrnas 0 Bourdieu con frecuencia hacen referencia a problemas fiIos6ficos 0 toman prestadas ideas de la linguisttca o de la estetica, mientras que el trabajo academico de los norteamericanos es mas acotado en su enfoque, mas cauto, mas preciso en sus formulaciones y menos visionario en sus dtagnosttcos.

Los tres componentes, paradtgma, teoria general y teoria sustantiva, condicionan a traves de la Iormulacton del objettvo las orienLaciones rnetodologtcas y el metodo que es te6ricamenLe pertinente utilizar en un diseiio determinado (cuadro O. L).

Paradigmas y metodologias

13 La teoria social es una reflexion sistematica acerca del mundo social; ella es abstracta aunque sirve de guia a Ja Investtgaclon cmpirlca: ttene un alto grado de generalidad. se reflere a clases de dominios a traves de los pertodos y las socledades, Y flnalmente, es sistematica IBacrt, 1998).

En el contexte de un diseno, (,que son los paradigmas'P, (,en que se dtferencian de la teoria, los metodos, los datos, 0 los modelos de analists?

EI investigador profesional, aquel para quien la Investigacion y la docencia son su modo de vida, su acUvidad principal. usualmente incorpora los principles que definen los paradigmas como parte de su vida cotidtana, aun cuando no reflexione sobre si mismoja y su tarea. En cambio, la reflexion profunda y la discusi6n eptstemologtca y metodologtca queda en manos de los especialistas .. La conciencia sobre un tema no stgniflca que este constituya el nucleo principal de la preocupacion. Si los fisicos Y los biologos se cuesuonaran permanentemente los sustentos epistemologicos del diserio de sus expertmentos, probablemente muchos no harian investigacicn.

EI paradigma es la orientaci6n general de una disctplina, el modo de orientarse y mirar aquello que Ia propla dtsciplina ha definido como su conlenido ternatico sustantivo, En las ciencias sociales conviven varios paradlgrnas que compiten en su modo de comprender sus disciplinas y sus problemas; esto !leva inclusive a discutir el contenido tematlco de cada disciplina y sus respectivas competencias. Si tenemos en cuenta

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Tooo ES TEORiA

EL DISENO DE UNA INVESllGACIC)N: TEORiA, OBJETIVOS Y METoOOS

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que la primera larea de un diseiio de mvesugacton es la Iorrnulacion del problema 0 tema a investigar. veremos que el paradigrna en el cual se ubica el estudio influye en forma deeisiva sobre la definicion de esos objetivos y su ortentacion rnetodologtca.

Adernas del paradigma, en la forrnulacton del objetivo interviene la teoria general que. implicita 0 cxplkitamente, involucra una vision del mundo y su naturaleza, el lugar que las personas ocupan en el, y el rango de posibles relaciones entre eI todo y las partes. Paradigma y teoria general guian las concepciones acerca de la naturaleza de la realldad, por 10 tanto. las decisiones relativas a 10 que puede 0 no ser investigado aeerca de ella.

Los supuestos sobre los que se apoya el sistema de creenetas basicas que provienen del paradlgma al cual adhieren (Cuba & Lincoln, 1994: 107) responden a las stguientes pregunlas. Prtmero, iocua1 es la naturaleza y forma de la realidad y que se puede conocer aeerca de ella?, iola rcalidad es objetiva y separable del Invesugador 0 es subjetlva y multiple (supuestos ontologicos)? Segundo, ioes pasible establecer distancia con el abjcto y los actores esLudiados? 0, por el contrario, io1a interaccion entre ambos y la mutua influencia deben ser, ellas mismas, parte de la tnvesttgaclon? La concepcion de la realidad y como ella opera estan vinculadas a los supuestos acerea del vinculo entre el conacedor y 10 que sera conocido. Si se asume que la realidad es "real", entonces esto irnplicara un cierto "detachment" (distancia) entre el tnvestigador y 10 que sera el objeto de la mvesugacton (supuestos eptsternologicosl. Tercero, les posible desprendcrse de los propios valores, de las ideas de bien y mal, de 10 justa a injusto, de nuestras ideas profundas aeerca de 10 que deseamos para nosotros y para las otros? (supuesto axiolcglco!"). Cuarto, leual sera la estrategia teoricornetodologtca de la Investigacton? lcuales seran los ejes sobre los que se construtra el andamiaje que perrnitira produeir la evidencta que respond a a esos objetivos? Involucrados en este punto tenernos Ia concepcion de la causalidad. la uttlizacion

de procedimientos deducUvos, inductivos a abductivos: el papel de la teoria general y sustantiva (vinculada al terna de Investigacionl en el dlseno del estudio; la definicion y delimitacion del contexte socia-hist6rico; los problemas de generalidad, validez y confiabilidad; y los modelos de analtsis (supuestos rnetodologtcos) (Creswell. 1994:5).

Las cancepciones e ideas contenidas en un paradigma y los supuestos implicitos 0 explicitos conslituyen el marco dentro del cual se const ruira ei/los objetivoz's de mvesttgaclon y se llevara a cabo su diseno. el cual consiste en todas las etapas y procedimientas que perrntten llevar a cabo un estudlo en el marco de una estrategia teorico-metodologica (cuadro 2.2.). En terrntnos de la practica, el objclivo de Ia Investigacton dependera del paradigma, la teoria general, los conceptus y proposiclones teoricas sustanttvas y la metodologia que, como dijimos, estan vinculados entre si, aunque no siempre dlchos vinculos se establezcan de manera explicital".

EI mvestigador, que trabaja en un marco institucional, tiene a su disposlcion paquctes, conjuntos de temas, que su propia comunidad de referencia define como relevantes y validos. Es la pro pia comunidad academtca la que define los conlenidos ternaucos y el menu de teorias y metodologias apropiados a esos contenidas disctplinarios. Los Investlgadores se reconocen entre si y establecen vinculos con otras Institucianes y centres. se citan y crilican e inclusive, cuentan con sus propios organos de difuston y encuentro. En el seno de estes conjuntos humanos, existe, por 10 general coincidencia paradigm Mica, preferencias por ciertos ternas y teorias, por ende, metodologias. En los grupas de mvestigacton muy consolidados institucicnalmente. el espacio para la trtangulacton paradigmatica depende mucho de los ternas que se trabajen y de Ia "compatibilidad" entre dlstintos paradtgmas. Lo que si sucede, y cada vez con mayor frecuencta. es Ia aceptaci6n de la Iegitirnldad de otros paradtgmas y la posibilidad de tamar prestados elementos de eUos. Par ejemplo, la perspecuva del actor es uno de los companentes del paradigma constructivtsta/

14 EI tnvesugador rcflexlona acerca de como la tnvestigacton rue llevada a cabo. su lugar en ella. los vinculos can las personas 0 srtuaciones estudladas y las complicaciones y consccuenclas de sus intcrpretaciones.

15 Esta parte reproduce parcialrncnte una dtsertacion presentada en la Academia Nactonal de Educaclon y reproducida en su Boletin (Sautu, 2000).

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16 En cl capitulo introductorio al Blackwell Companion to Social Theory (Turner, 1996) se dtscute que es tcoria social y que se enticndc por 10 social.

17 EI Oxford Dictionary of Sociology (Marshall. 1994) sonata que algunos autores argumentan criticamentc a veccs que 10 que se define como teoria social es Illosofia social ya que muchas teorias consistcn en cspeculacion metafisica ace rca de la condlclon humana. Sin embargo. aclara que esa critica rcvcla un punto de Vista mtnorttarto: ya que dcsde 105 scsenta la sociologia ha sobrccnfatizado la discuston de los fundamentos cptstemologicos de la disciplina (pag. 391)_

TODO ES TEORlA

EL DISENO DE UNA INVESTIGACION: TEORiA, OBJETIVOs Y METoDOS

47

interpretativista que goza de la mayor preferencia de los postposttivistas cuando deciden combinar rnetodos, par ejernplo, encuestas con entrevistas.

tttatlvas que adhieren al paradigma post-posilivista pueden llegar a aceptar que la realidad es una conatruccton subjetiva e intersubjeUva y que la asepcia valoratlva es un irnposible y no obstante utllizar una metodologia cuantltattva. Probablement.e esto se deba a que el invesugador obvia en el curso de su traba]o esas cuesuones y se concentra en resolver los problemas que Ie impone la implementacton de la metodologia elegida.

Cuadro 2.2. Paradigmas

EI terrnino teoria social engloba las ideas acerca de 10 social y de la naturaleza de 10 social en la socicdad modcrna y postmoderna; de alli que estrictamente deberiamos pensar que no solo incluye la teoria sociologica, sino tambien Icorias vinculadas a ella como son algunos grandes topicos de la teoria politica. del analisis cultural y de la psicologia social sociologica. La dificultad para eslablecer crtterios de dernarcacion reside en que "10 social" los abarca a todos y estes se encuentran no solo relacionados sino tambicn supcrpuestos por sus origenes y dcsarrollos comunes!", La fllosofia. la teoria sociologtca y la teoria economica aparecen con frecuencia Iusionadas en una misma perspectiva teortca, construida alrededor de un autor a escuela como son, por ejemplo, Marx a Weber.

Las teorias, de acuerdo a los diccionarios, son sistemas de ideas acerca de como el mundo functona, que van mas alla de 10 que se puede abservar 0 medir: de alli que la lea ria siempre ttene un status hipotetico. En niveles altos de abstraccion, la deslgnacton de teoria social comunrnentc sc aplica a teorias mas generales de la sociedad!? (cuadro 2.3).

Paradigma: ortentaclon general de una disclplina, modo de orientarse y rmrar aquello que la propia disciplina ha definido como su contenido tematico sustanttvo. En las ciencias sociales conviven varios paradlgrnas que compiten en su modo de comprender sus disciplinas y sus problemas.

Las creencias basicas que consUtuyen un paradlgma son:

1. Supuestos onto16gicos: (,Cual es la naturaleza de la realidad y que se puede conocer acerca de ella? (,La real1dad es objetiva y separable del invesUgador 0 es subjetiva y multiple?

2_ Supuestos epistemo16gicos: (,Es posible esiablecer dtstancla con el objeto y los actores esiudiados? 0 par el contrario. (,Ia mteraccion entre ambos y la mulua inJluencia deben ser elias mismas parte de la mvesugaclon? Si se asurne que la rcalidad es real entonces esto imphcara una cierla dlstancia entre el investigador y 10 que sera cl objeto de la mvesttgacion.

3. Supuestos axio16gicos: (,Es postble desprenderse de los propios valorcs, de las ideas de bien y mal. de 10 justo a injusto. de nuestras ideas profundas acerca de 10 que deseamos para nosotros y para los olros? De no serlo. (,que papel juegan en cl proeeso de conocimiento? (reflexivtdad).

4. Supuestos metodo16gicos: i,Cmi.I sera la estrategia leo ricometodologtca de la tnvesugactnn? (,Cuales scran los cjes sobre los cuales se construira el andamiaje que perrnitlra producir la evidencia que responda a los objetivos? Tener en cuenta: la concepcion de la causalidad: la utlhzacion de procedimientos deductivos, induclivos 0 abductivos; el papel dc In teoria en el diseiio del estudio; la deflnicton y delirnitaci6n del contexte soclo-hlstorico: los problemas de generalidad. validez y confiabilidad; y 105 modelos de analists.

La teoria social

No to do es acuerdo y tolerancia. Los autores que no estan de acuerdo acerca de la posibilidad de triangular paradtgmas asumen que existe, 0 que no existe, una realidad real; que Ia investtgacton es objetiva y libre de valores, a que es subjetiva y valorativa. En sintcsis, no visualizan la forma de compatibilizar estas posiciones (Guba & Lincoln, 1994)_ Por otro lado, particular mente aquellos entrenados en las metodologias cuan-

La concepcion mas restrtctlva de teoria la define como el conjunto de propostcrones logtcamente tnterrelacionadas del cual se derivan (srguen) implicaciones que sc usan para explicar algunos Ienornenos. Implicitos en cada teoria exlste una serie de supueslos acerca de la naturaleza de las cosas que subyacen a las preguntas que nos hacernos y Ia clase de respuestas a las que arribamos como resulLado de esas preguntas. Esto es designado como paradigrna 0 perspectiva teorica (Johnson, 1997:296/297).

Cuadro 2.3. Tipos de teoria y rutas del proceso deductivo en la investigaci6n emptrlca

r-~--~--,-----------------------~-------------------,

Niue! de Amplitud de los [enomenos I procesos

abstracciori

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TODO ES moRiA

Para cumplir con los requisttos que impone un dlseno de invesugacton y en particular para formular sus objetlvos, la idea de teoria que pragmaucarnente pudimos adoptar ttene diversos conlenidos:

Primero, proposiciones 0 conjunlos de proposiciones acerca de como y par que succsos y procesos uenen lugar en el tiempo y el espacio social y cuales son las conexiones entre elias.

Segundo, proposieiones teortcas especiftcas a clases de sueesos y procesos que, en su farmulaei6n contienen imbrie ada la teo ria general acerca dc 10 soctal-hlstortco.

Tercero, como partes constitutivas de teorias generales, separables mediante un esfuerzo de abstraccion, las proposiciones 0 conjuntos de propostciones mencionadas en el primer punto son, de manera Implicita 0 explicita, afirmaciones con contenidos epistemologicos: es decir; implican asurnir los supuestos paradigmattcos de la teoria general de la cual forman parte 0 can la que se hallan vinculadas.

Cuarto, a traves de la praetica. aceptarnos conjuntos de proposiciones en los cuales no se especiflca el nexo con la teoria general. La reflexion sobre escuelas 0 estilos de llevar a cabo investigaciones ofrecen indictos acerca de dichos nexos.

QUint.o, las proposiciones teoricas que denominaremos sustanuvas, especificas a una part.e de la realidad social (recortada mediante un esfuerzo de abstracci6n), eonstituyen el andarniaje desde el cual se Iormularan los objetivos especiflcos y se abordara el diseiio de la investigaci6n.

Sexto, el paradigma y la teoria general de la cual la teoria sustantiva forma parte cumplen en el diseno el papel crucial de: 1. guiar la elecci6n de 1a rnetodologia y de los metodos apropiados al objetivo de la Investtgacion: ii. definlr y delimilar 10 que consutuye el mundo empirico y 10 que es observable; iii. guiar las decisroncs acerca de c6mo obscrvar, medlr, construir indicios e indicadores, es decir, acerca de que es evidencia empirica en el contexte de un determinado diseno: iv. finalmente, de los modeIos validos para sistemattzar y analizar datos.

El marco teortco como etapa inicial de un diseno de tnvesttgacton adquicre diversos (no infinitos) formatos y cumple con vanas Iunciones. EI formato del marco te6rico esta

EL I)ISENO DE UNA INVESTIGACION: TEORiA, O[lJETIVOS Y METoDOS

49

Menor

Mayor

Mayor

~'---------'I

Supuestos paradtgrnattcos

D

Menor

<=====::11

Teorias generales de:

/ sociedad, cambio,

interacci6n. acci6n social

Tcorias n

sustantivas {).

disciplinarias

orientacioncs conceptualcs generales

Conccptos, proposiciones, pautas, Y

rcgularidades I

il

Medici6n, Tasas, Indl- Observaciones

observaci6n ccs escalas

y patrones

Fuente: Adaptado de Turner (1991).

Nota: las Ilechas indican posibles rutas del proceso deducttvo y sus vinculcs can e1 rnvel de la medicton y de la observacion.

Evidcncia histortca. indiciOS yemergcntcs

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TODO ES TEORlA

EL DlSENO DE UNA LNVESl1GACLCN: TEORiA, O[JJ!':llVOS Y ME1'OOOS

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vinculado Iundamentalrnente con el contenido de los objetivos general y especificos de investigaci6n y el tipo de metodologia que se propone utilizar.

Los estudios cuyos objeUvos de mvesugacton dan lugar a metodologfas cuantitativas deben contener tmprescindtblemente varios elementos que luego serviran para dtsenar los procedtmientos de medici6n y los subsiguientes del diseno, ElIos son:

Primero .. Ios conceptos teortcos que daran lugar a la definici6n de las variables,

Segundo, cl modelo con el que se postulan las relaciones entre dichas variables. Involucra adernas establecer las condiciones y ctrcunstancias en las cuales las relaciones postuladas tendran lugar 0 no; asi como las relaciones potenclalmente condtcionales. El modelo de causalidad debe aparecer explicltado y justiflcado en el marco teorico.

Tercero, el recorte espacio-temporal del universo teorico en e1 cual el modelo de arialisis ttene lugar 0 se producen las relaciones entre las variables seleccionadas.

Cuarto, la teoria observacional en la cual se apoyan las deflniciones operacionales de las variables. EI Iorrnato de un marco teortco de una mvesttgacton cuantitativa puede estar verbalizado pero debe ser factible de ser transformado en propostctones deducibies entre si, entre las cuales se encuentran las hlpotests.

El formato de un marco teorico que dara lugar a una tnvesttgacton cualitativa esta menos formalizado. Para comenzar, el enfasis en cuestiones epistemologtcas es mayor; asi como las defmiciones de los terminos teortcos mas abstractos, como son la conslrucci6n intersubjetiva de significados y de la realidad social, la consideraci6n del lengua]e verbal y gestual como portador de signtflcados y como elemento constitutivo de la acci6n social. La concepcion misma de la sociedad diferencia a las teorias utilizadas en los estudios cualitativos de los usuales en investigaciones cuarititativas. EI enfasts esta puesto en las practtcas sociales cotidianas en Jas que transcurren los sucesos sociales: mucho menos interesan aspectos parciales de conductas u orientaclones e ideas como puede ser el voto electoral. En todo caso, si este ultimo Lema se Invesuga, sera como parte de multiples Ienomenos que tienen lugar en un

mismo ambito 0 espacio soctal!". Mas adelante, retomaremos los enfoques generales de las teorias que, en la practica de la tnvestigacion, aparecen asociadas a las metodologias cualitativas, como son el lnteraccioriismo Simb6lico, Ia Etnometodologia y el Analtsts Cultural. Los terminos teoricos generales en la investigaci6n cualttatlva son ubicuos. pueden ser incorporados a diversos temas de contenidos sustantivos y ambitos diferen-

tes: una carcel, un hospital. una escuela, etc, .

Ademas de la orientaclon que se enratza en el paradigma y la perspective teortca, el marco te6rico de una investtgacton cualitativa tambien incorpora conceptos sensibilizadores uttles para construir el proyecto como son, por ejemplo, el esttgma, la victimizaci6n, el orden negociado y la identidad social. Algunos de estos conceptos son generales: otros son especificos del area tematica, aunque a veces se confunden entre si segun el uso que se les asigne en cada estudio. Su papel es ofrecer un sentido de dlreccion 0 marco de referenda para formular, en forma general 0 provtsoria, los objetivos de investigaci6n y ordenar la construcci6n de la evidencia ernpirica. Las funciones del marco teortco aparecen en gran medida contenidas en su formato. Como posicion epistemol6gica general de sentido comun el marco le6rico gobierna al diseno y desde alii a toda la tnvesttgacton. Adernas de proveer de los elementos antes descnptos en el formato, eI marco teortco guia la dellrnitacion del universo y la Iorrnulacton de los crtterios de muestreo (mvesttgacton cuantitativa) 0 para la selecci6n de los casas (investtgacton cualitativa).

Aunque el formato de un marco teortco esta muy impregnada por las practicas usuales; en cada disciplina existen elementos que no deben ser incarporados al marco teorico ni confundidos con este, a saber:

Primero, el estado del arte no es un marco teorico. Generalmente se 10 encuentra en las "Annual Reviews" 0 en compilaciones cuyo proposito es mostrar el estado del conocimiento en un Lema. area 0 sub-area disciplinarta. Un detalle de todo 10 que se esta Investigando sobre familia en Argentina

18 A1gunas investigaciones definidas como cualltattvas porque llcvan a cabo un traba]o de campo extenso y complejo, concluyen con un anausts interpretativo reducctonista en el cual las inserciones cstructurales expll can las eonduetas.

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ToDO ES TEORlA

EL DISENO DE UNA INVEsnGACION: TEORlA, OBJETIVOS Y METODOS

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o el extranjero no es un marco teortco: es un Inventario sobre estudios sobre la Insutucton familiar. En algunos formularios de solicitud de becas 0 subsidios se piden resumenes del estado del arte a los efectos de ubicar el propio tema en terrnmos de la frontera del conocirruento.

Segundo, no consutuyen un marco teorico las formulas de las ecuaciones que condensan las relaciones entre variables conterudas en las proposiciones teortcas. Las ecuaciones son el espejo de las relaciones teortcas vistas en el plano observacional, es declr de Ja medicion,

Tercero, el marco teortco no es la jusuflcacion de la relevancia historica, politica, Institucional del problema de investigacion, ni del potencial usa de sus resultados. Esto hace al cumplimiento de metas Instttucionalcs de los organtsmos 0 institutos en los cuales se Ilevan a cabo los estudios. 0 las de aquellos que los financian.

Cuarto, el marco teortco no es la hlstorta de un fenomeno: por ejernplo, de 10 que esta sueediendo con la desocupaclon en 1a Argentina; de los incrementos en la incidencia de la pobreza. o de las tasas de creeimiento de los preclos agricolas, El marco teortco esta constituido por los procesos 0 modelos que se postula que dan cuenta de los citados fenornenos.

Quinto, las teorias generales de la sociedad y del cambio social consUtuyen un marco referendal en el cual construir el marco teorico de un estudio, pero no son el marco teorico de una investlgacion, el cual siempre debe ser especiflco. acotado y dirlgido al objetivo de mvesttgacton. Las Iormulaciones muy abstractas dan lugar a anallsis teortcos puros 0 a ensayos, pero dificilmente slrven para gUiar en forma preclsa la busqueda de datos, excepto cuando se los usa con fines tlustrativos y no de produccton de la evidencta empirica.

Sexto, las reflexiones personales acerca de la naturaleza humana 0 el mundo, aunque muy iluminadoras, no constttuyen un marco teortco de una tnvestigacion.

lQue es un marco teorico en el contexte de una Investigacton? Una guia para una Investigacion.

Asi como podemos decir que en reglas generales una inves-

ttgaclon se encuadra en un paradtgma dominante. que puede estar arlieulado 0 complementado con aportes provenientes de otros paradigrnas, los metodos cada vez menos se utilizan en forma pura. Existen modos predominantes que, en alguna etapa de su elaboracion y desarrollo, reciben el aporte de otros metodos.

Los paradigmas aparecen asociados con metodologias: el Positivismo y Post-postttvismo con la metodologia cuantitaliva; y el Conslructivismo, naturalista e interpretativo. con la metodologia cualitativa. Para algunos autores el post-posittvismo tambien pod ria asociarsc con metodologias cualitativas (Creswell, 1994:4). La idea de que existen dos tradiciones. la cuantitativa y la cualttativa, con estilos de Invcsugacton muy dispares pero que comparlen una logtca de la infercncia, ha ganado adeptos en la ultima decada, parttcularrnente entre aquellos mas preocupados por el dlseno de la Investigaclon que por cuestiones ontologtcas 0 eptsternologtcas (King, Keohane & Verba, 1994: cap. I). "Muchos tnvestigadores influyentes han afirmado que las diferencias entre los dos paradigmas (cuantilalivo y cualitativo] han dcsaparecldo y que no son tan grandes como 10 han relratado los puristas" (Tashakkori & TeddJie, 1998: 11). Esta posicion es compatible can la idea que sos1 iene el papel preponderante del objetivo de la tnvestigacton. siendo todas las dernas cuestiones resueltas a partir de el.

La muletilla en este libro es que, en cualquier Investigacion, los objctivos son traducidos en preguntas de mvesugacton (los objetivos especiflcosl, las cuales han sido derivadas de la leona; es decir, son construcclones teortcas alrededor de un lema 0 problema. Esas preguntas llevan implicitas una postura paradigmattca y tarnbten un metodo de tnvesttgacton. En el marco de esta posicion es posible articular y compatibilizar objetivos espedficos que se responden con metodos asociados a las metodologias cuantitaUva 0 cualitativa. Es dccir. que la triangulacion 0 combinacion de metodologias es posible en el ntvel de la construccton de los objettvos, la eual repetimos, es una construcci6n te6rica y se implementa en la seleccton de los metodos.

Metodos de investigaci6n y metodologia se uttlizan frecuenternente como intercambiables, pero preferimos dtferenctarlos. La melodologia es el estudio de los metodos. desde sus Iunda-

Metodos puros y combinados

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TODO ES TI:ORiA

mentos eptstemologicos hasta los problemas de medicion (Vogt. 1999: 175). La metodologia "es una rama de ia logtca que se ocupa de la apllcacion de los principios de razonarntento a la tnvestigacion cientiflca y filos6fica". "La metodologia es un sistema de metodos en una ciencta particular"; el rnetodo es "un modo de hacer, un procedimiento, general mente regular y ordenado" (Websters, 1980:894-895). La metodoiogia disc ute los fundamenlos episternologtcos del conocimiento, el papel de los valores, la idea de eausalidad. el papel de la teoria y su vinculacion con 10 empirtco, la definicion y validez a aceptabilidad del recorte de la realidad, el uso y el papel que juegan la deduccion e induccton, cuestlones de verificacion y Ialsacion. y los contenidos y alcances de la explicaclon e interpretacion. No menos imporLante, tambten trata cuestiones como el papel del invesugador, en general sus orientaciones culturales y especialmenle sus valores, su Interaccion can los agentes sociales. y las difereneias y superposieiones entre los niveles macro y microsociales (cuadro 2.4.).

"Los rnetodos 0 modos de proeedimiento son una serie de pasos que el investigador sigue en el proeeso de producir una contribuci6n al conoctrntento". Diesing. a quien pertenece esta definicion. preflere denominar a los metodos "pautas de descubrirruento' porque en su libra trata con el "proceso complete de invesugacion, el proceso com ple to dc descubrimiento 0 de crear 0 desarrollar conocimiento y no solamente su veriflcacion" (1972: 1).

Metodologias y metodos se entrecruzan, aunque no en forma azarosa. Las denominadas rnetodologias cuantitatlvas se caracterizan pOI' hacer un uso extensivo del rnetodo experimental y por encuesta, y de tecnicas estadisticas de anallsls: mientras que las cualitativas privilegian entre otros los estudios de caso basados en entrevistas no estructuradas, la observacion, la narrativa y el analists del discurso.

Asi como el metodo brinda el procedimiento general, el disefio es propio de cada estudto. En el se toman dectsiones acerca de la estratcgta teorlco-metodologtca y del metodo a scguir eel procedimiento) y las tecnlcas apropiadas a ser aplicadas para concretar las etapas del procedimienlo. En el desarrollo del diseiio las tecnicas cruciales son aquellas destl-

EL DlSENO DE UNA INVEsnCACION: moRIA, OBJE.."llVOS Y MI!:TODOS

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nadas a coristruir la evidencia (recoger datos, seleccionar Iuentes, definir el universo. establecer los conceptos senstbilizadores en un estudio de campo 0 elaborar los instrurncntos para medir en una encuesta, etc.) y sistematizar y analizar esos datos (tecntcas cualitauvas 0 cuanlitativas de analisis).

Cuadro 2.4. Metodologia y metodos

La metodologia es una rarna de la loglca que se ocupa de la aplicaclon de los prtncipios de razonamtento a la mvesugacion cientifica y Illosoftca. Es un sistema de metodos en una crencia particular; el metodo es un modo de hacer, un procedimiento, generalmente regular y ordenado.

La metodologia discute los fundamentos eplstemologicos del conoctrntento: el papel de los valores: la idca de causalidad: el papel de la teoria y su vinculacion con 10 cmpirlco: la definicion y validcz o aceptabilidad del recorte de la realidad: el uso y el papel que juegan la deduccion e mducclon: cuesuones de veriflcacton y falsacton y los contcnidos y alcances de la explicacton e intcrpretaciou. No menos imporiante, tambien trata cuesLiones como el papel del tnvestrgador, en general sus ortentactones culturalcs y especialmente sus valores. su interaccion con los agentes soclales, y las dtferenctas y superposiciones entre los ruveles macro y microsociales. La metodologta se apoya sobre los paradigmas. "Los rnetodos 0 modos de procedimienlo son una serie de pasos que el Investigador stgue en el proceso de producir una contribucion al conocimiento". Diesing (1972). a quien pertenece esta deflntclon, preflere denominar a los metodos "pautas de descubrlmiento". Los metodos se apoyan sobre la teoria sustantiva de cada dtscipltna.

Aunque entre las metodologias cuantitativa y cualltauva existen trasvasamientos de metodos, en tcrrninos generales al igual que las teorias, los diversos metodos aparecen asociados a una u otra metodologia. Existe en la practica una especlalizaci6n ternattca alrededor de la cual se han desarrollado teorias: 0 rnejor dicho, las teorias han dado lugar a una seleccton ternattca en la delimiLaci6n de objetivos de lnvestigacton y en la enunciaci6n de critertos de relevancia. Esta especializactcn temauca conslruida alrededor de cuerpos teoricos ha desarrollado estrategias de invesugacion. modos 0 procedimientos logicos que, como dijimos. denominamos metodos.

Metadalagia cualitaliva

La invesugacton cualitativa. cuyos modelos son el metoda etnograflco y el arialists de textos. se apoya sabre: la idea de la unidad de la realidad de ahi que sea holistica y en la fldelldad a la perspectiva de los actores involucrados en csa realidad.

(,Que ternas nos demandan la busqueda de una respuesta holistlca que respete la perspectiva de los propios aclores? AqueUos esludios que traten con coleclivos (como es el aula. la escueia) y en los que sea necesario conocer como funciona el conjunto; los estudios en los cuales se intcnta describir 0 explicar un proceso. donde la generacton. emergencla y camblo sean aspectos centrales para la cornprenston del tema a tnvestigar: los estudios en los cuaics el "lenguaje" sea una parle constitutiva central del objetivo: y los anallsis donde la interaccion mutua entre actores. la construcclon de significados y c1 contexto en el que actuan forme parte del tema a tnvestigar.

Totalidad. tiempo, lenguaje. tnteracclon, interconexton. Son ideas propias de las metodologias cualitativas.

EL. DISENO DE UNA INVESTIGACION: TEOItlA. OOJE1WOS Y MIITODOS

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TODO ES TEOItlA

Cuadro 2.5. Metodologias cuantitativas y cualitativas

en la cual se encuadra. Este margen de maniobra es necesarto para resolver como ya hemos dicho, los dos grandes desafios que cualquier metodo impone: prirnero, transformar la conjuncion tema/problema y teo ria en objetivos y preguntas de tnvesttgacton: segundo. traducir las preguntas en procedimientos para la produccton de la evidencia ernpirica 19: estas no son observaciones ni mediciones aisladas. sino que constituyen una construccion vinculada logic a y teoricamente con los objetrvos-",

Metodalagia cuanWativa

La tnvesttgacion cuantitattva, cuyos modelos son la encuesta y el analtsis estadisUco de datos secundartos, se apoya en el supuesto de que es posfble y valido abstraer aspectos teoricamente relevantes de la realidad para analizarlos en su conjunto en busca de regularidades. de constantes, que sostengan generalizaciones teortcas, Cuando el interes del invcsttgador se centra alrededor de dtrnensiones especillcas de la realidad, como son la concurrencia/no concurrencia. el numero de anos de perrnanencta en el sistema escolar y la importancia de la educacion recibida para acceder a un empleo, corresponde plantear una tnvesugaclon cuantitativa. Aslmlsmo. si se desea establecer si diferentes tlpos de personas, que habitan distintos lugares, 0 que provienen de diversas familias. son distintas tarnbien en su nlvel de educacion, concurrencia a lagro escolar; 0 cuando las dimensiones son especificas y el numero de unidades involucradas es grande. tarnbten en estos casos corrcsponde dtsenar una mvesugacton cuanUtativa. Representitividad estadistica. operaclonaltzaclon, regularidades/ pautas, generalidad. son ideas propias de la metod alogia cuantitativa.

Metodos y evidencia empiric a

La estructura del modele de mvesugacion que dlscutimos en este libro asocia los metodos a la produccion de la evidencia empirica y evenlualmente a su analisis y enunciado de conclusiones.

El marco teorico es una estructura deductiva: st su forrnato inc1uye la explicttacion de pruebas de htpotesis 0 esta Iorrnulado como propuesta de contenido descriptivo y /0 relacional, en ambas siluaciones se dcrivan de un razonamiento teorico deductivo.

Los procedimientos para la produccion de la evidencia

En la practica, en 1a uttlizacion de un metodo se respetan con cierto grado de libertad los presupuestos de la metodologia

19 Las obscrvactones y mediciones en una tnvesttgacton constituyen indicios acerca del Icnomeno 0 proceso que se estudta. "La tarea del investigador es dccidir como los tndicios van a ser interprctados de manera tal de arrfbar a una construccton 16giea. Si sc encuentra una cxplicacion logica esto Ie eonfiere mayor credibilidad a los indicios. Cuando la solucton que se propane es considerada correcta (0 viable) los indictos que soportan esa soluclcn a mcnudo son considerados evldencia." (Alasuutarl, 1998: 32).

20 La definicion de tcoria e hlpotests de Giere [1991: cap. 2) puede ayudar a clariftcar algunos aspectos de ese proccso deductivo en cienctas sociales. En su libro uttllza la tnvcstigactnn de ADN. para ilustrar distintas defrntciones de modclos (escala. mapas, modeLos analogicos). Los modclos teoricos son abstracciorics imaginadas del mundo; una hipotesis es la aflrrnacion de que esc modelo sc ajusta a algun aspecto de La realidad investigada. Las teorias a su vez estan compuestas por diversos modclos tcorlcos que postulan el ajuste con la rcaltdad de alguno de los modelos de la teo ria. Datos son solo aquellos relevantcs a la decision accrca de si el modelo teorico sc ajusta 0 no al mundo, Toda informacion no son datos. estos sc obtlenen en 1a tntcraccton fisica acttva (experimentos) 0 paslva (observacion] con aquella parte del mundo reaL que se tnvestiga.

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TODO ES TEORlA

EL D1SENO DE UNA INVES1lGACION: TEORlA. OBJE:IlVOS Y ME:ToDOS

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empirtca estan condicionados par ese formato de las proposiciones teoricas y /0 conceptos teoricos. La funci6n de los rnetodos justarnente es adecuar los principles generales de las orien~aciones teonco-metodologtcas a los requerimtentos de la producci6n de la evidencia empirica, Esta a su vez esta condicionada por 10 que podriamos denominar la base empirica, es decir de d6nde provienen la informacion 0 los datos y como es posible acceder a eUos. En el apendice incorporamos un resumen de los metodos clasificados en cuantttativos y cualitativos y conslgnamos una breve descripcion de la clase de datos de los cuales sc nutren (Anexo).

Los metodos cuantttatlvos comparten algunas caracteristicas que es trnportante tener en cuenta cuando se los selecciona en funci6n de los objetivos de invesUgaci6n. Este Lema se aborda con mayor profundldad mas adclante, Para uttltzar un metodo cuantitatfvo es necesario conocer y recorlar el universo y sus dimcnsiones espacio ternporales. Tarnbien es necesario identificar a las unidades de analisis que componen ese universo y selcccionar aspectos interrelacionados que se denominan variables. Un procedimiento inicia1 que hace a la validez de la invesUgaci6n cuantitativa es la definicion explicita de los procedimientos de medici6n de cada variable; es decir, su operacionalizaci6n; y adernas senalar para cada variable eI sistema de categcrias que perrnitira c1asificar las unidades que evcntualrnente sean Incorporadas al esludio.

Los objelivos de investigacion que dan Jugal' a metodologias cuantilativas requieren la posibilidad de construir una matrlz de datos. EI rnejor ejemplo son los censos de poblacion en los cuales cada persona habltante de unajurisdicci6n, perteneciente a un hogar, es una unidad de analists que figura en la linea horizontal de la matriz: para cada unidad se consigna 1a categoria 0 valor que Ie corresponde en cad a una de las variables inc1uidas en el censo (las cuales se ubican vertical mente).

Mediante cruces de variables, la matrtz permtte conocer los subconjuntos de unidades que poseen simultaneamente dos 0 mas caracteristicas correspondientes ados 0 mas variables; par ejemplo los varones que son j6venes 0 que son viejos. Tambien es posible cornputar estadisticamente valores promedios de una 0 mas variables combinadas 0 estimar el grado de asociaci6n que existe entre eUas.

Las encuestas, al igual que los censos. dan lugar a matrices de datos cuantitativos y pueden por 10 tanto ser tratadas esLadislicamente. Pero los censos y las encuestas no son los untcos metod os cuantitalivos que dan lugar a una base empirica en la forma de matrices de datos.

EI anallsts de contenido, en su version cuantitativa (Berelson, 1952; Krippendorff, 1990J perrnite transforrnar textos contenidos en documentos, novelas 0 peri6dicos. programas de radios 0 films en unidades de anallsis y de rnedicton: aslmismo es po sible asignar un valor 0 categoria a cada una de estas unidades construidas, en cada dimension a aspecto del material que juegan el papel de las variables. Par ejernplo, en la tnvesugacton de Wainennan (1976) sobre el modo de tratamienlo pronominal. se analizaron obras de teatro publicadas y representadas en tres mementos de la historia portena (1850, 1900. 1950). Cada escena y cad a intercambio verbal en la obra constituyo 1a unidad de analisis: la unidad de observaci6n fueron las diadas de intercambio. Las variables caracterizan a los miembros de la diada, como par ejemplo el status social de los tnterlocutores, la familiaridad, el genero. y por supuesto Ia forma de tratarse vos-vos. usted-usted y Ia astmetrica vos-usted. La matriz de estos datos pucde ser utilizada para construir cuadros cruzando sus variables.

AI igual que las obras de teatro cs posible analizar historias cIinicas de hospttales, diagn6sUcos medicos, informes de expertos, 0 de docentes, etc. Para llevar a cabo el analtsts de contenido es necesario que en el material textual 0 visual puedan ser identificadas unidades de analists: cada protocolo o caso por ejemplo, cada film. 0 escenas dentro del film. 0 aruculos de revistas publicados en una delerminada disciplina y medios de pubhcacion.

Una vel. identificada la unidad de analisis, es necesario que el material perrnita aislar aspectos y dtrnensiones que consutuiran las variables del estudto, En una mvesugacton reciente sobre las historias clinicas de nines de escuelas primarias que concurren a un servicio de psieologia de la Universidad de Buenos Aires, las variables construidas permilieron categortzar conductas de los nlrios y rasgos de su ambiente familiar, utlltzando cada historia como la unidad de anallsls (Sautu, Slapak, Cervone. Di Virgilio. Luzzi & Martinez Mendoza. 1999).

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TODD ES TEORlA

EL DISENO DE: UNA INVESTICACION: TEORlA. OBJ~:nvOS Y ME;roOOS 61

conceptualmente en su dtversidad de dimensiones 0 facetas. Ejemplos clastcos son la inteligencia y las clases sociales.

Existe acuerdo para considerar que la inteligencia de los seres humanos no es un atributo unidimensional (no sabemos sl es un atributo exclusive de ellos) , de alLi que sus multiples expresiones sean observables a traves una de rnulttplictdad de indicadores. Conceptos y observables se han fusionado de tal manera que algunas investigaciones equiparan a la inteligencia can su medici6n mediante el test del IQ. (Coeficlente Intelectual] 10 cual ha dado lugar a enormes critlcas acerca de su validez para estudtarla despegada del contexto historico-cultural en el cual los tests han sido elaborados.

La clase social es sin duda otro concepto multidimensional y complejo que al tgual que todos los anteriores se interpreta en el contexto de la teoria que Ie dio ortgen, Pensar en la clase social exclustvamente como un constructe intelcctual es te6- ricamente incompatible con las teorias que pertenecen al tronco del pensamienlo marxista 0 weberiano. En ellos la clase social tiene tanta entidad como la edad, el genero a el nivel educacional,

Ninguno de los conceptos, simples 0 complejos, puede ser separado de su tnserclon teorica, solo tienen sentido cuando se los vincula con la teoria. A la mlsma denominaci6n. por 10 tanto, corresponden sigruflcados conceptuales diferentes, a veces diametralmente opuestos, como es el caso de la clase social-'.

Variables y unidades de analisis

Cada uno de los ejemplos citados en el titulo anterior se ajusta a los requisitos de Ia metodologia cuantltativa, los que aparecen resumidos en el cuadro 2.6. Una vez formulados los objetivos (general y especificos) los conceptos contenidos en las hipotesls 0 proposictones que los conforman deben ser transformadas en variables, las que pueden ser definidas como aspectos 0 dimensiones de los fenornenos a procesos estudiados. Algunos textos diferencian entre variables y constructos, el primero se reflere a conceptos que poseen un referente directo observable, mientras los segundos son construcctones que denotan conceptos multidimensionales. Por ejemplo, la edad y el genera segun las practicas de la mvesugacton son tratados como variables, podriamos decir simples 0 de obscrvacion directa, al igual que el lagro educacional, En elIos. cuando enunciamos la definicion conceptual de la variable solo mencionamos un aspecto sobresaliente, como es el tiernpo transcurrido desde el nacimiento. la categonzacton sexual que figura en el documento de identidad 0 el tiempo y los ciclos de ensenanza a los cuales se ha accedido.

Si pensamos las tres variables en (ada su complejidad veremos que no existen conceptos simples a unidimensionales. EI sentido de cada uno de ellos dependera de la teoria en la cual estan insertos. EI Uempo vital en el cual uno ha estado sobre 1a lierra puede estar incorporado a una leoria sobre las generaciones. 0 sobre el deterioro fisico. La variable denominada nivel de educaclon 0 logro educative cambia su significado en el contexte de una teoria: no es 10 rrusmo si se discute la desigualdad social estructural que si se analiza el papel de la familia y la escuela en el rendlmtento de los nlnos 0 adolescentes.

Conceptuahzar entonces es Iorrnular el significado de las variables que emerge de la teoria sustanttva que sostiene el marco teorico. Es decir, conceptualizar es aflrrnar el stgntflcado en un contexte le6rico especiflco.

Los denominados constructos son aquellos conceptos teortcos considerados complejos y que no tienen un referente unico directo observable sino que deben ser abordados

21 Las consultoras de marketing han elaborado un indice para clasificar socto-cconomrcamente hogares, el mismo ha dado lugar a una sene de categortas denominadas con letras. Es uri proccdimicnto teortco Y metodologicamentc Incorrecto porque s610 a partir de la teoria se establecen los crttertos de medtcton; los referentes ernpiricos deflnen las tecnfcas para comblnar categorias. Un ejernplo donde se cumplen estes requisltos es el nivel econorntco social que Germani (J 971) construy6 con los datos de la encuesta de estratiflcacton y movilidad social.

Unlverso

Actividades

EL DISEr'lO DE UNA INVESTICACION: TEORiA, ODJEllVOS Y METoDOS

63

62

TODO ES TEORiA

Cuadro 2.6. Los requisltos de una investigaci6n cuantitativa

Relaciones postuladas

Strnetrtcas:

L variables se mfluenctan mutuamente.

Ii. son consecuencias complementarias de identicas causas /factcresyprocesos.

iii. Son dirnensiones expreslones de una misrna variable compleja.

iv. Mantienen relaciones funcionales.

Astmetricas:

i. estimulo/respuesta. ii. dlspostcton Zaccton. iii. actitudesyconductas.

iv. personalidad/orientaciones.

v. atributos/disposiciones, acetones, vi. condtcton necesaria/consecuencia. vii. condtcion suficlen te / consecuencia.

Las variables pertenecen al dominio de la teoria, para observarlas 0 medirlas es necesano encontrar un nexo con el plano observacional. Este nexo se denomina definicion operacio. nal, la que esta formulada en terrninos de los procedimientos que perrrnten captar sus expreslones 0 manifestaciones externas. La pertenencta generacional se mide por el periodo de nacimiento que indica el momenta htstortco durante el cuallas personas han desarrollado una actividad, 0 han gozado de las oportunidades que la soeiedad les ofrecia, por ejcrnplo posibilidades de acceder a la escuela, 0 familiaIidad con las corrientes literarias predominantes en un 1.iempo y lugar.

El terrnino constructo. al igual que el indicador, pertenece al plano observacional. Como ya vimos, podria reservarse el segundo para los indicadores mas simples. por ejernplo numero de alios de escolaridad aprobados y el primero para los indicadores que requieren de la realizacton de varias operactones, por ejemplo el [Q. 0 un orden 0 categoria de clase sociaP2.

En este ejernplar utilizaremos la designacion urrica de variables ya sea para aquellas asumidas conceptualmente como unidimensionales 0 para las consideradas multidimensionales. En primer lugar porque desde la perspectiva te6Iica no podemos pensar en un solo ejemplo de variables unidimensionales: no 10 son ni la edad nt el genera. Yen segundo lugar porque ese es el termino con que son designadas en todas las publicaciones, de todas las revistas internacionales.

La cualidad de uni 0 multidimensional corresponde al plano 0 dominio de la operacionalizaci6n. no al de Ia teoria, Ninguna teoria sobre genera sostendria que es unidimensional. aunque en la practica si se 10 mide de esa manera. Babble (2001:121-122} citando a Kaplan senala "tres cIases de cosas" a ser medidas: observables directos como el color; observables Indirectos como el genero, 0 registros de acetones pasadas contenidos en un documento, 0 creaciones teortcas que estan basadas en observaciones pero que no pueden observarse directa 0 indirectamente y anade "considerar a los constructos

Respecto de:

Definicion teo rica y ernpirlca que establece los Iimites entre 10 que incluye y excluye. Definicion y descrtpcton de las unldades que 10 componen.

Selecci6n de unidades

Unidades que son: i. individuos.

Ii. colectivos, organizactones, areas geograftcas, instituciones. hogares, firmas.

iii. diadas, situaciones, intercambios. Muestreo aleatoric y no aleatorio.

Transformaclones de los objetivos especificos en variables

Tipos de variables:

1. Caracterizan:

i. a las unidades de anallsis.

ii. al agregado 0 contexto del cual la unidad forma parte.

iii. a partesj subpartes componentes de la insercion estructural/societal de la unidad. 2. Status teortco-metodologtco del rol asignado en el modele de analists.

i. dependtente /s.

Ii. lndependiente/s.

iii. antecedente/s.

iv. intervtntente Zs.

22 EI orden 0 rango aslgnado a cada ciase reprcscnta el caracter estrattfleado de las c1ascs soclales, En cambto, asignar un puntajc stgnt[kana asumir tcortcamente que las clases no son entidades dtscretas sino continuas.

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TODO ES TEORiA

EL DISE:NO DE UNA INVEST1GAClllN: TEOl!iA. OBJETIVOS Y ME-mooS

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como reales se denomma reiflcaclon" es decir, nos rernite al plano de la discusi6n acerca de que es la realidad y si la percepci6n del color es mas real que el prejutcto 0 la clase social. Afortunadamente los mvesugadores no se plantean estas cuestiones en forma permanente durante el dtsefio de su investtgacton. Adhieren consciente 0 inconscientemente al teorema de Thomas que sostiene que 10 que la gente consldera real es real en sus consecuencias.

Que una mvesugacion cuantitativa no se detenga a discutir en su version escrita las cuestiones eptstemologicas que sostienen sus pracedimientos metodologicos no significa que esa cuestton no este presente e impregne la totalidad del estudio, incluso aunque el tnvesugador no sea consciente de ellas+'.

Una tarea laboriosa de la segunda etapa del diserio es la definicion te6rica de las unidades de analtsts, su selecci6n empirica y la decision acerca de cualcs seran los observables que definitivamenle seran medidos para cada una de las variables incorporadas al dtseno, En el suul paso desde la conceptualtzacion teorica hacia la operacionaltzacion que da Iugar a un indtcador observable, el investigador hace una apuesta muy fuerte a la validez de sus mediclones. Impliclta o explicitamente postula que existe un nexo teo rico y logico entre los slgnificados conceptuales asignados a la variable y el emergente observable que se uuliza en su medtcion.

Existen por 10 menos dos mecanismos intclectuales que ayudan al lnvestigadorya a resolver, por 10 rnenos en parte. el problema del paso desde el plano emmentemente tcortco de los objetivos y las variables hacia el plano empirico de la observacion. El primero, es justiflcar su decision haciendo uso de los supueslos eptstemologicos y de las teorias generales que sustentan su teoria sustantiva: el segundo, es recurrir a la propia teoria sustantiva. Si el indicador es un reflejo de la variable en un espe]o se puede soslener que el conjunto de los indicadores reproduce en el plano observacional las relaciones que se postulan en la teoria,

Que estas relaciones efectivamente se curnplan, es decir que los dalos Iorrnen patrories es parte de la etapa de produccion de la evidencia y analtsis de los datos. El model a de relaciones de los indicadores Lienc caracter hipotetlco al igual que el modelo teonco de relaciones del cual se derivan. Si el tnvestigador no esta sausfechc /a can sus decisiones en- esta etapa de su estudio, siempre puede hablar en terrninos mas empiricos y reducir el nivel de abstraccion de sus definieiones teoricas. La modestia intelectual es de gran ayuda; el concepto de clase social que utilizamos se adecua a nuestras posibilidades dc medirla. Si nueslros datos provicnen de eensos 0 de eneueslas de hogares sabemos que la calidad de la fuente, y la medicion de los indicadores acota, par no decir ltrnita, eL margen de conclusiones te6ricas que es valido infertr,

La medici6n de las variables esta afectada por el lipo de unidad de anallsts ineorporada a la tnvesugacion. La primcra condicion elemental es que las unidades agregadas reales 0 construidas. como las organizaciones. 0 los distrilos geograflcos, dan lugar a variables colectivas que califican a ese tipo de unidad; y vicevorsa. las variables individuales se corresponden con unidades individuales,

En un mismo esludio cs posible incorporar ambos tipos de unidades y por 10 tanto de variables. Por Jo general esto se haee en muchos estudlos, por ejernplo un anahsis de la importancia de la familia en el rendimienlo escolar dc los ninos y j6venes. En el eueslionario se incluyen los indlcadores de variables referidas al grupo familiar como son las condiciones de vida, nlvel de riqueza e ingresos, variables referidas a los mlernbros del hogar como es su edad, genera y nivel de edueaei6n aleanzado (anos de escolaridad y ctclos completes, repeticion o abandono) y Lipo de escuela, etc. Un objeUvo del anallsts puede ccntrarsc en discutir las relaciones entre variables a nlvel de cada miernbro de hogar, 0 de algunos miembros del hogar, por ejemplo los ninos de 5 a 14 anos: y otro objetivo puede ser utilizar al hogar como unidad, construir patrories de cornportamtento escolar: por ejemplo aqueUos en los cuales los miembros jovenes. nines y adolesccntes. han eoneurrido regularmente a la escuela y aJcanzado los objelivos formales de paso de ana segun la edad, y hogares que se dislancian de este patron. En este caso la unidad de obscrvacion. cs dccir donde

23 No es aconsejable dedicar la mayor parte del liempo de una Invesugacton a cuesUones eptsternologlcas porque se corre eI riesgo de no arribar plenamente a la ctapa de realizaci6n del cstudio: dc qucdarse en la teoria y dc ilustrarla can datos. Tampoco es prudente recogcr datos cuantitattvos 0 eualilativos sin saber un sustento teortco.

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TODO ES TEORfA

se mide, es la persona mientras que la unidad de analisis es el hagar.

La eleccion de la unidad de analtsts como el resto del diserio depende de 1a leona de Ia cua1 dedujimos nuestros objetivos de tnvestigacton. Teorias y objetivos macrosocia1es requieren unidades de analtsrs agregadas que son colectlvos, aunque para su medlcion recurramos a unidades individuales. Este es el punlo de dtscuston en el proximo capitulo.

En eI campo y en los textos:

los datos en la investigaci6n cuaIitativa

La costurnbre de separar el plano teortco del ernpmco arraigada en la practlca de 1a tnvesugaeron cuantttativa es dificll de reproduclr exactamente en 1a mvesttgacton cualilativa. Sus datos tienen la forma verbalizada descnpuva de ocurrencias 0 experiencias, relates de sueesos del pasado, textos y narrauvas, regtstro verbal de interacciones, filmes a Videos; y datos slmilares. Por su naturaleza ellos se van construyendo juntamente can la espectftcacion de los slgriiflcados y seleccion de los conceptos basicos iniciales-". EI argumento teortco y la evidencia ernpirtca, leona y datos se construyen interactivamenle (Maxwell, 1996),

En 1a tnvesugaclon cuantitativa la construccion del marco teortco se apoya fundamentalmenle en un proceso deductivo a partir de las proposiciones teoricas que se extractan de la bibliografia. E1 usa de la induecion corresponde a la etapa del analisis de los datos, durante 1a cual Induccion y deduccfon se combinan en la enunciacion de las conclusiones teortcaa->. En

24 La cvidencta cmpirtca de cualquicr Investlgaclnn en todas las disciplinas se construye: esto stgniflca una serie de operacloncs de seleccion y abstracclon de indicios, emergentes, observables que sc aftrrna estan en lugar de 0 aparecen reflejando enttdades que son ideas. Pensernos en las pruebas de laboratorio de la medicina. Su efecto se midc en condiciones controladas; pero esas condiciones no extsten en la vida reaL cotidiana. Las deflntclones de enfcrmedad u ocupaclon estan tan construidas como la de idcntidad a cstigma.

25 Un tiplco esquema de analisls de investigaciones cuantitativas y cualitattvas pasa por tres etapas: prtmera, La transforrnactnn de La evidencia

EL D1SENO DE UNA lNVESllGAC10N: TEORfA. OBJETIVOS Y METODOS

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cambro en la mvestigacion cualitativa los datos se producen a partir de unas pocas ideas y conceptos teoricos baslcos generales y sustanttvos, apoyados en una consistente argumentacion eptstemologtca, los cua1es se van nutrtendo a medida que la mvesugacion avanza. El razonamiento inductivo esta presente desde el inlclo del proyecto, en el cual las observaciones de easos particulares, de instancias, 0 situaclones neva a enunclar conceptos, ideas, 0 hipotesis que a su vez guian la subsecuente busqueda de datos. La mayor parte de las veces tom a Ia forma de ideas generales que requieren ser profundizadas 0 cJarifieadas. En la investtgacion de trayectorias de vida de Freidin (1998) en 1a etapa inictal del traba]o de campo aparecieron casas en los cuales las mujeres entrevistadas relataban experiencias infanliles en el servicio domestico como periodos en los cuales estuvieron alcuidado de parientes 0 amtgos. La comprension inicial de este tipo de relacion social pudo ser profundlzada a medida que se recogleron mas testimonios en los cuales aparecio relatado el mismo tipo de expertencta-".

Nuestro empeno en enfatizar Ia necesidad de diferenciar la etapa del diseno que corresponde a Ia construccion teorica de aquella en la cual se produce Ia evidencia empirica, nos crea mas de un dilema. Recurriendo a los textos clasicos de metodologia y tecnicas de 1a tnvestigacton social observamos que en los capitulos donde se explican los metodos cuantitativos se

empirica en regularidades estadistrcas 0 pautas de relaciones con alto contcnido empirico; segundo, a partir de las mismas La enunciaci6n de propostctones 0 generaltzaciones empirtcas: y finalmente. el mayor esfuerzo de abstracclon se requlerc en la ultima etapa en la cuaL las propcslciones empiricas deben integrarse a una teoria. Este es el procedimiento de La explicaclon clcntiflca descripto por Klimovsky e HidaLgo (1998) aplicado a Los resultados de investigaciones en ctencias sociales.

26 En la tnvesttgaeton cuantttativa el invcstigador tarnbien se enfrenta a este tipo de sttuacion y 10 resuelve en forma muy parectda, aunque en la etapa del analists estadistico de los datos. Cuarido en un cuadro aparecen relactones 0 patrones que sugteren nuevas ideas a conceptos. el Investigador tienc La posibilidad de continuar profundizando el tema can nuevos cuadros elaborados con la mlsrna matrtz de datos. No se trata de una tarea rnecanica sino de una tarea de imaginaci6n teortca creadora. La cstadistica es un ins!.rumento al scrvicto del tnvestigador. No habla por sf misma. La gran oportunidad de poner en practica la tmagtnacion soctologtca se da en esta etapa, tanto cuando los datos sostienen las hlpotests como cuarido las refutan.

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TODO ES TEORlA

diferencian dos pIanos, el teorico y la observacion: pero estos mismos textos en general ubican a 1a Investigacion cualttauva en los capitulos correspondientes a la observaci6n, aunque destacando sus diferentes cnfoques teoricos y paradigmas (ver por ejernplo Babbie, 2001). En los textos mas antiguos de los cincuenta y sesenta Ia investigaci6n cualitatlva aparecia entre los estudios exploratortos 0 en el capitulo de trabajo de camp027.

Todo e1 disefio requiere de dectsiones teoricas. en la investigacion cuanutaUva 0 cualitativa: por cuestiones erntnentemente practicas que se dertvan de la necesidad de exponer nuestras decisiones al publico, las ordenamos en la forma de etapas de un diseno, En los hechos existe una gran superposiclon, en la cual es necesario establecer un orden y control. Este orden, como decimos, es mas Iacll de exponer cuando se discuten las investigaciones cuantitativas; intentaremos hacerlo con las cualitalivas.

Repasando, recordemos que los metod os son procedimientos desarrollados en e1 conlexto de enfoques teoricos y metodologicos. EI paradtgma, la teoria general y la sustanttva (cuadro 0.1.). cs dectr e1 marco tcorico. al definir los objetivos slrnultaneamente estan configurando los requisitos de la ortentacion metodologlca cuantiLativa 0 cualitativa, En este marco se desarrollan los rnetodos. Los rnetodos se adecuan a las necesidades de producci6n de la evidencia empirica.

No es que los datos dominen a los rnetodos sino que los paradigmas y las teorias establecen reglas, requisitos, condiclonarntentos, para abordar 1a definicion de 10 empirico. Los metodos son las respuestas a esos plantcos te6ricos y requisilos empiricos. Es decir, eI tipo de necesidad de produccion de la evidencia ernpirtca tine los procedtmientos conlenidos en los metodos,

En el marco de los metodos se han desarrollado instrumentos, tecnicas. prograrnas que permit en producir 0 recoger efectivamenle los datos, sistematizarlos y analizarlos. Son el cuesuonarto. las tecnlcas de ccnstrucclon de indices y escalas

27 No es eorrceto crttlcar la mctodologia cuantitattva apoyarrdose en aqucllos vlejos rnanuales de los aries clncucnta.

EL DISENO DE UNA INVESTIGACI(>N: TEOH[JI. OBJETlVOS Y METoDOS 69

y los modelos estadisticos de analtsls: la construccion de matrices de datos secundarios estadisticos 0 de analisis de contenido. Son tarnbten las maneras de Ilevar a cabo e1 trabajo de campo, presencial, telefonlco, por correo 0 electronico: las tecnicas para seleccionar las muestras, etc. La etapa de instrurnentacion requiere en forma permanente de decisiones teortcas, de supuestos implicitos 0 explicitos. En la tnvesugacion cientifica no existen (areas mecanicas.

AI tgual que en la invest igaci6n cuantitativa. las metodologias cualttativas se definen por los paradigmas que las contienen y las teorias en las cuales se nutren. Las necesidades de producci6n de evidencia empirica imponen tamblcn reglas, requisitos que son resueltos desarrollando metodos,

La lradici6n en mvesugacion cuantitativa ha permiUdo arrrbar a un cierto acuerdo respecto de los metodos y sus denominaciones (aunque no es total). No sucede 10 mismo con la investtgacion cualitativa en la cual las denominaciones y clasifieaciones dependen mucho de la orientacion leo rica de los autores. Los textos de Denzin & Lincoln· (1994), de Miles & Huberman (1994) y Silverman (2000) entre otros ofrecen clastflcaciones de metodos e tnstrumentacion de la prueba que tratarernos de resumir. Lo harernos con una vision Iocalista, pensando en 10 que se Ileva a cabo en nuestro pais y con fines eminentemenle didacticos. Es una entre muchas otras maneras de clasificar.

Para cornenzar recordaremos que las principa1es estrategias para producir datos en la tnvesttgacion cualttauva son, entre las fuentes primarias, 1a entrevista semi-estructurada y en profundidad, y 1a observacion partieipanLe y no participante; y. entre las fuentes secundarias, todo tipo de texto escrito, cartas, doeumentos. autobiografias, regtstros. poemas, novelas, y otras publicaciones. Los filmes, los videos y fotografias pueden ser Iuentes secundarias accesibles y disponibles para la tnvestigacron 0 el propio investigador puede producirlas como medidas no obstructivas en reemplazo 0 complementando, por ejernplo, las entrevlstas u observacton'".

28 La clastficaclcn de las fuentes en primartas y seeundarias se aplica tarnbten a la mvesttgacton cuanutauva. Oistinguc los estudios en los cua1es el tnvcsttgador produce la prueba para objetivos establectdos previamente;

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TODO ~:S TEORlA

EL DISENO DE UNA II'IVEsnGACION: TEORlA, OBJETIVOS Y METoDOS

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Miles & Huberman (1994) reproducen dos sistemas clastIicatorios de investigaciones cualitativas. La primera fue desarrollada por Wolcott (cttado por Miles & Huberman 1994) y diagramada como un arbol en el cual las raices son la experiencia de vida cotidiana, su trcnco se divide en tres grandes ramas, las dos principales represcntan a la entrevtsta y a la observacion no partictpante, la cual se continua en una rama hacia arriba, con la observaci6n parttcipante. La tercer rama, menos gruesa que las antertores, representa a estrategtas de archivo que incluye analisis de contenido (en la version cualitativa]. htstorta, fllosofla y critlca llteraria.

Cada una de las ramas antertores a su vez se subdivide en otras de mayor altura, es decir mas Iejos del terreno empirico. Las estrategtas que se apoyan en la entrevista incluyen la historia oral. la biografia y Ia investlgacion periodislica. A su vez las estrategias que se apoyan en la observacion destacan los metodos propios de la Etnometodologia y la Fenomenologia como sus ramas de mayor altura. Estas a su vez co-lindan con el analists de conversaci6n y el post-estructuralismo respectivamente. La etnografia con varias subramas es otra de las subdivisiones que parten del tronco de las estrategias observacionales.

El arbol de Wolcott nos muestra graficamente como un conjunto de rnetodos que en el plano teorico, inc1uyendo aqui los supuestos paradtgmattcos. difieren en su abordaje y contenido sustantivo, a medida que se acercan al plano de la producci6n de los datos comparten estrategtas que perrniten acceder al mundo ernpirtco. Aunque los metodos que corresponden a las ramas y hojas mas altas del arbol son distintos enLre si por sus enfoques te6ricos, temas sustantivos y procedimientos metodologtcos, ellos cornpartcn la observacion y/o la entrevista y el analisis de textos como procedimientos para conslruir los datos, no obstante, su tratamiento especifico

recibe la impronta de la teoria de la eual se derivaron los objetivos de investigaci6n.

La clasificaci6n de Tesch tambien incluida en Miles & Huberman (1994) tiene una cobertura mayor, subdivide los estudios en tres grandes caLegorias: aquellos cenLrados en el lenguaje, en patrones 0 regularidades, 0 en los stgntftcados de lextos 0 acciones. Cada uno cubre una variedad detallada de enfoques le6rico-meLodo16gicos.

Las investigaciones centradas en el lenguaje incluyen el analists de contenido cualitativo y el analists del dlscurso, ambos interesados en los aspectos de la eomunieaci6n, en tanto los metod os basados en el analists cognitivo. el Interaccionismo Simb6lico y la Etnometodologia dan lugar a investigaciones euyo foco es el lenguaje como creaci6n cultural.

Los diversos tipos de estudios etnograflcos, la teoria fundamentada (grounded theory), y los esLudios emaneipatorios y participativos (action research) son clasificados en el segundo conjunto, el de las investigaciones mteresadas en la busqueda y consLrucci6n social de patrones y sistemas de calegorizaci6n social.

Finalmente, la Fenomenologia, la Herrneneutica y los estudios de caso de historias de vida pertenecen al tercer conjunto de la claslflcaclon de Tesch. su prop6silo es eminentemente mterpretattvo ya que propone la cornprenslon de los stgniflcados de textos y acciones.

Tanto en una como en la otra clasificaci6n encontramos los rasgos comunes que caracterizan la tnvesugacton cualitatlva. En primer Iugar, todos los metodos cualitativos son holisticos e intensivos; tratan de captar el nudo central (core), los elementos claves de la realidad estudiada, su Iogtca y reglas implicitas y explicitas.

Segundo, los agentes soeiales ocupan el lugar central del escenario de la Investlgacion: sus percepciones, ideas, ernoclones e inLerpretaciones. constituyen la tnvesttgacion misma, esten estes plasm ados en un texto ya existente, en una fotografia 0 en los relatos de una entrevista abierLa. EI invesugador trata de desprenderse de ideas e interpretadones preconcebidas; mirando los datos poniendose en el Ingar del agente social mediante un proceso de comprensi6n empatica (verstehen). La reflexividad propuesta por muehos autores

las fucntes secundarias ya existcn mas alia de su uUlizaci6n en tnvestigaei6n, como pueden scr los ccnsos y estadisttcas (cuantitativos) 0 las ptnturas 0 los grabados antiguos que pucdcn SCI' uultzados para cl anahsis de [a vida cotidiana en una comunidad. La invcstlgacton que utiliza fucntcs de datos secundartos debe justlflcar en primer lugar la caudad de la tucnte y en segundo lugar su adecuaei6n a los objetivos de estudio propuestos.

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TODO ES mORiA

enfrenta al Invesugador can sf mismo. can toda su labor de tnvcsttgacion. Es un proceso de autoreflexion de alguien que se considera parte de la investtgacton y no un mero observador.

Tercero, los datos son textos, escritos 0 en forma auditiva: son observaciones de ocurrencias en ambitos discernibles y descriptibles: son registros de gestos, filmes 0 fotografias 0 rcpresentactones pict6ricas. Su tronco cornun esta en la situacion real en el campo, en los discursos espontaneos, en los documentos de In vida de la gente 0 de sus instituciones.

Tradiciones y clasificaci6n de metodos cualitativos

EI investtgador enfoca el mundo desde su propia comunidad cicntil1ca y desde su practica, de las cuales extrac reflexiones acerca de su labor, ideas para aproxirnarsc a la realidad y modos y estratcgtas de producir y/o recoger y analtzar la evidencia empirica. En ellos se nutre para definir teorias y especificar los objetlvos y los mctodos, Clasificar a estos ultirnos independientemente de los primeros es pracucamente imposible porque cada teoria a conjunto de teorias impregna, par no dectr concliciona, los procedlmientos para definir que es 10 empirico y como tratarlo, y para establecer los critertos de dernarcaclon entre los que se incluye y excluye.

La fusi6n 0 mteraccion entre paradigmas, teorias y rnetodos aparece clararnente en el analtsts de Denzin & Lincoln (1994) cuando resenan los dlstintos mornentos htstoricos por los que atraveso la investigaclon cualitaUva. EI periodo tradtcional, desde prtnctpios de siglo hasta la scgunda guerra, se caracteriza porque los metodos cualitativos aparecen asociados a los estudtos de campo; tanto en la investigaci6n etnograflca como en la tradicion socio-psicol6gica de la Escuela de Chicago.

EI segundo, memento, la rase denorninada moderrnsta, se nutre de los cstudios clasicos de la etapa anterior aunque productendo un cambia profunda en los procedimientos de la Investtgacicn cualiLativa. Los textos clasicos sobre la metodologia cualttativa se publican en este periodo/": primera edici6n

29 En Argentina los rnetodos cua lltatlvos aparecieron asociados al cucsttonarrnento de la 50~iologf::l nortearnertcana identificada en los scscnta

EL DISENO DE UNA INVl':snCAClON: TEORiA. OIlJEnVOS Y Mt:.'DD05

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de Taylor & Bogan (1975. segunda ediei6n en espanol de 1986), Cicourel (1964. en version espanola de 1982) y Glasser & Strauss (1980) en Ire los mas dtfundidos en nuestro medio. En este periodo tarnbten se desarrollaron varios de los enfoques teoricos que mayor peso han tenido en las investigaciones cualttativas: la etnometodologia. la fenomenologia, la teoria crittca y el Ierntntsrno. La aplicacion de entrevistas en profundidad y la observacion parUcipante dieron Iugar a vanos de los estudios de esta etapa hoy considerados clasicos. por ejemplo, Boys in White de Becker. Geer. Hughes & Strauss (1961) yel mas conocido entre nosotros, sobre Los extrurtos (Becker. 1971).

La tercera etapa (1970/86) enfrenta un fuerte autocuestionamiento a la eondici6n de investrgador cualitativo y a su condicion de genero 0 perlenencia a un grupo etntco, Se amplia eI espectro de los metodos de la lrrvestigaclon eualitativa a1 igual que las teorias, los que eomienzan a ganar adeptos y respetabilidad en el sene del "establishment" en los Estados Unidos: Interaccionismo simbolico, constructtvismo, post-positivismo, teoria cnuca. etnometodologia, semiottca y vartos paradigmas feministas y etnicos. Los metodos inc1uyen la teoria Iundarnentada (grounded theory), estudios de easo, metod os historicos, b Iografi cos , clintcos e tnvestlgacion accton. La entrevista abierta. la observacion, tecnicas visuales, anallsls de documentos, de narrativas y de contenidos de textos. El rnetodo etnograftco bajo la Influencia de Geertz (1970 y 1983) traslado el foco de la organizaci6n social y econ6miea hacia las representaciones culturales y sus signtllcados. al mismo tiempo que las humanidades influyeron a las clencias sociales con sus modelos, teorias y los mctodos de Ia herrneneuttca y analists semtottco,

En los anos cincuenta la manuales de rnetcdologia ublcaban a la investigaci6n cualttativa entre los metod os exploratorios que servirian eventualmente para diseriar encuestas 0 expert-

can el cstructural funcionaltsrno. Vale la pena rccordar que en la carrera de soctologia dirigida por Gino Germani se estudtaba la obra de la Escucla de Chicago. sc leia a Mead (1953). Shibutani (1971) y Schutz (1972) todos traducidos al espanol, Adcrnas, Cicourcl cnscno rnctodologta de la mvestigaci6n en 1963 y He'6 a cabo en nuestro media su investigaei6n sobre la fcrt.ilidad.

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EL DISENO DE UNA (NVESTIGAC(ON: TEOIUA. OBJE.l1VOS Y METoOOS

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mentes. Despues de 1a Segunda Guerra y hasta fines de los ochenta, la investigaci6n cualitatlva gan6 terreno como el enfoque teortco y metodologicamente mas adecuado a la diversidad de sltuaciones y problemas que se deseaba Investigar, Can esto alcanzo reconocimiento proplo: reconocimiento tndependiente de la tradlcion cuantttativa, es decir construy6 su propia Iegttimidad. EI cuarto memento hist6rico senalado por Denzin & Lincoln (1994) es un momenta de cam bios profundos internes durante el cual la propia tnvestigacton cualitaUva fue cuestionada. La reflexion sobre los postulados de los propios paradigmas llevo a preguntarse: en primer lugar que es 10 que producimos cuando hacemos investigaci6n cualitativa, que clase de experiencia capta el invesugador: yen segundo lugar, cual es la validez, generalidad y confiabilidad de los resultados. Dos critlcas muy Iuertes que en su momento se le habian hecho, y aun se le continua haciendo, a la invesugacion cuantitativa.

Para Denztn & Lincoln (1994) el presente pod ria caracterizarse como de reflexion y critica sobre el propio trabajo, y busqueda de nuevas rumbos en la clarificaci6n del papel de la teoria, sus rakes paradigmaticas, y sus vinculos con la investigacion a traves de la elecci6n de un "bouquet ~ de metodos variados que adem as se entremezclan entre si. Las clasificaciones. el diserio y los conterndos de los capitulos de Denzin & Lincoln (1994) rnuestran este entrernezclamlento teorico y metodologico y de estrategias de producci6n de la evidencia empirica y su anallsts. La mismo puede decirse de las clastIlcaclones de Wolcott. y de Tesch citados por Miles & Huberman (1994). Como vimos, Wolcott enfatiza la etapa de construccton de la evidencia empirica apoyada en la entrevista u observacion y desde alii dertva, mediante sucesivos mayores niveles de abstracclon. los dlversos rnetodos que en la pracuca de la investigacton podrian delimitarse. Tesch en cambia parte del objetivo general de la Investlgacion, el cual es la cristahzaclon del marco teortco, [paradigma, teoria general y teoria y concepLos especiCicos). A partir de esta primera fase es posible abordar la realidad mteresados en las caracteristicas del lengua]e, en descubrir pautas y regularidades 0 en la comprensi6n de textos/acciones. EI cruce de los marcos teortcos y de procedimientos para construir la cvidencia ernpirica, desde estas

perspectivas, como la etnografia, la fenomenologia 0 la hermeneuuca, dan lugar a los diversos tipos de investigaci6n cualitativa resenados en el punto anterior.

La convivencta actual de leorias y metodos que corresponden a dis lint as momentos hist6ricos nos induce a plantcar una c1asificaci6n eclecttca en la cual tendremos en cuenta tres circunstanctas. Primero. no exlsten en la practica metodos puros; sobre un nudo que Ie da caracter, todos los metodos taman prestados elementos de varios paradigmas y supuestos te6ricos. Segundo, la elecci6n del metodo esta Iuerternente condicionada por la base ernpirica disponible (cuadro 2.7,}. Tercero, la clase de problema, tema a situaci6n que se desea tnvestigar: es decir, su definicion teorica en el nivel macrornicrosocial: su abordaje desde la acci6n social a la estructura social, y finalmente la concepcion del orden social 0 la agencta que subyace a esas concepciones. ESle es el tema del proximo capitulo.

Cuadro 2.7. Tipos de datos y las mUltiples alternativas de metodos cualitativos

Contenido de los datos Metodos asociados
Textos: palabras e Imageries pro- Analtsis de conversaci6n (Et-
ducidas en entrevtstas y obser- nometodologia) .
vacton. Metodo btograflco.
Textos: palabras e trnagenes ya Metodo etnograflco.
existentes. en su contexte natu- Analtsis cultural.
ral. Representaciones textuales
de espacios y su uso (par grupo
etntco, genero, etc.).
Deseripci6n de episodios, en- Metodo etnograflco.
cuentros. sucesos, movimientos. Metodo btografico.
Descripctones de organizaeiones, EsLudio de caso z s.
entidades, comunidades. Grupos focallzados.
Reglstros auditivos naturales de Anallsts cultural.
interacciones. reunioncs. Estudios de caso.
FUmes, fotografias. graflcos, pin-
turas. 76

TODO ES T~ORIA

EL DISENO DE UNA INVESTIGACION: TEOI-UA. OBJl:."'1lVOS Y METoDOS 77

Teniendo en cuerita: prlmero, que si exceptuamos los disenos expertmentalcs de laboratortos, no hay metodos puros (aunque sea mas Iacil delimitarlos, tampoco existen en la mvestigaclon cuantitativa); y segundo. que el objeUvo de investigacion y la base empirica condiciona los rnargenes de mantobra de cualquier estudio. podrian proponerse cuatro metodos cualitativos. El prtrnero es el metodo etnografico y los estudios de easo 0 casas. propios de la Investigacion en antropologia, psicologfa. soctologia, educacion. politica y economia organizacionaI. Segundo. el analisls de textos y discursos; y el anaIisis de conversaciones asoeiado a Ia Etnometodologia: el de material graflco, audiovisual y arqueologico propio del denomlnado Anallsts Cultural. Tercero. los grupos focalizados que encaran el cstudio de la Interaccion social y la representacton cultural y sus stgntficados. Y Imalrnente, el metodo biograflco y las variantes de historias de vida y trayectortas vitales.

En est a propucsta de clastflcaclon de metodos hernos tenido en cuenta, de los analtsis antertores, una dimension que aparece en tad as ellos y que dellmita el objeto de invesugacton: lse desca estudiar la orgaruzacion y /0 Interpretacion social. la const ruccion de patrones 0 pautas culturales 0 regulartdades sociales? lEsta el objelo enfoeado desde cl Iengua]e, su estructura, uso y stgruflcados'P: a mas bien lse enearan las producciones soclales y cuIturales como textos con contenido material y Ilgurattvo, adernas de simbolico? Como veremos estos elementos cruzan a los distintos rnetodos aunque no aparccen al azar ya que cada uno prtvilegia algunos elementos mas que otros. Mientras el metodo etnograftco responde a la primera pregunta, al analisis de textos, dlscurso, conversaciones y. en terrninos generales. el analists cultural se adecua mejor a la segunda y tercera, aunque no debemos olvidar los estudios de las culturas populares que utihzan tambien Ia obscrvaci6n partictpante.

La Inclusion del metodo oiograflco y los grupos focalizados como metodos se debe al deseo de senalar la dimension longitudinal hlstorica del primero y e1 enfasts en 1a construecion colectiva de patrones y stgnificados del segundo. Los dos son adem as tipicos metodos potencialmente muluestrategta, ya que combinanla entrevlsta y e1 analtsts de documentos graficos

y textuales, en el easo del metodo biograflco: y [a entrevtsta grupaJ y la observaci6n de casas que se seleccionaron siguiendo como guia los requisitos de los expertmentos de campo, en el caso de los grupos focalizados.

Los metodos de la invesUgaci6n cualitativa

EI metoda etnografico cs destgnado por algunos autores como estudtos 0 invesligaciones de campo (Babbie. 200 I: J 0; Nachmias & Nachrnias. 1992: 12); su prop6sito cs estudiar la vida social y cultural de una comunidad. vecindario. grupos humanos 10 mas naturalrnente posible y en profundldad,

La que define y caractcriza estc metodo "reside en 1a relaci6n directa vivid a por el tnvcst igador Ires en una soeiedad en la que pasara un cierto uempo. que pucde ir de unos meses a unos anos, mvestigando en la lcngua de la soctedad estudiada, a al mcnos en una lengua vernacula de intercomprcnsi6n" [Mucchielli, 2001: 116). La cntrevista en profundidad y la observacion parUcipante que rcquiercn de la comprensi6n linguistica son una condicion para la inveaugacion en comunidades ubicadas en otras sociedades y tarnbien cn la propia gel lnvesugador, como pueden ser vecindarios, cornplejos habttacionales, gangs. hospitales 0 escuelas. La historia, Iuentes documentales. y testimonios de expertos, elementos materiales 0 restos arqueologicos forman parte tarnbien de la base ernpirtca conslruida en un estudio en eI eual el ejc es 1a busqucda dc la totalidad, y de la reconstrucci6n de los slgnificados simbolicos de las rclaciones sociales.

EI metodo etnograftco rccrea las practices soctales, creenetas, conocimientos y pautas de comportarniento en una sociedad 0 comunidad. Su preocupaci6n par el contexte cultural 10 distingue de otros rnetodos que tambien utilizan las tecnicas del traba]o de campo. Es un metoda totalizador en el cual s~ tntegran la historia, la economia. la composici6n etriica asi como las creencias y actitudes de los miembros de la comunidad. grupo. a poblacion (Merriam. 1998: 15); es asi que la idea de unidad de analists pterde sentido porque el Coco esta puesto en Ia dtnamica del todo y no en aspectos parciales previamenle definidos.

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TODO ES TEORlA

Mientras que el metoda etnograflco aparece asociado a la tradicton antropologtca de tnvestrgacton en soctedades a cornunidades, que pueden ser diferenciadas de su contexte social y geograftco, en el estudio de caso uno de los objetivos es dlferenclar los limites de su eotorno para establecer que constituye un caso. El estudio de caso esta generalmente asociado a la tradicion soctologtca, a los estudios rurales ya la invesligaci6n de organizaciones en economia. Todos comparten la idea de un caso considerado de interes en si rnismo y aborrlado en toda su complejidad.

Aunque los estudios de caso 0 casos podrian eventualmente dar lugar a investigaciones cuantltatlvas. en general se uUlizan metod os cualitativos: sin embargo no se descarta que en algunos estudios de casos se incluyan datos estadisticos para complementar algunos aspectos del estudio: por ejemplo, la evolucion de las ventas 0 personal de una empresa.

Como el metodo etnograflco, el estudio de caso requiere de varias estrateglas para la construcci6n de su evidencia empirica. Descansa Iuerternente en entrevistas planteadas alrededor de unos pocos conceptos 0 ideas, las que se van desarrollando a 10 largo del trabajo de campo cuyos resultados son interpretados slmultaneamente a medida que se van sistematizando.

Como se trata de metodos holistlcos vinculados a su contexto inmediato, el estudio de caso, como cl metoda etnograflco, tienen una Iuerte orientaci6n empirica y deseripUva en la cual el detalle y la particularidad no pueden ser dejados de lado. El todo se enUende en sus partes y estas en el todo como sucede con un sistema autocontenido. El contexte esta deflnido deritro del sistema aun cuando las Influenctas externas puedan ser incorporadas como partes componentes del mismo.

La versaUlidad del estudio de caso permite construir la evidencta empirica asociada a una variedad de enfoques teoricos y temas .. Las entrevistas, pueden ser planteadas en el contexte de la vida cotidiana de personas. por ejemplo anctanos que viven en una instituci6n, como se manejan. su idea de autocontrol financiero, social, de seguridad y salud: sus historias de vida y los signiflcados que le atribuyen a sus experiencias (Silverman, 2000:32).

Mientras el metoda etnograflco se aplica a la investigacfon

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de caso, 0 casos, puede tratar can entidades reales 0 construi- ....... __ ..... das teoricamente: es decir pueden ser casos especiftcos que

deben ser delimitados e indagados durante el estudio. a casos

que forman parte de categorias generales (Ragin, 1992: 8). Un

ejernplo de casas reales especificos son los sistemas mundiales

(redes de sociedades humanas interdependientes e Interac-

tuantes) que deben ser descriptas y delimiiadas en el curso de

la propia investigacicn: otro ejemplo es la comunidad de vagabundos que viajan en Ierrocarril (Harper, 1992: capitulo 6)

a las comunidades que forman los nines de la calle, tienen

tarnbten existencia real, pero solo es posible establecer sus

espacios vitales y membrecia a partir del propio estudio en el

campo.

Diferente es el caso del estudlo de Iarntlias: elias tienen exlstencia real pem deben ser individualizadas empiricamente previa definici6n de sus rasgos caracteristicos. El caso es un conjunto previarnente definido. La mteraccion continua entre los conceptos teortcos y la evidencia empirica permite ademas construtr casos como por ejemplo de pacientes que sufren una determinada enfermedad. a de ninos defioidos como problematicos en la escuela, 0 de movimtentos callejeros contestatar10s30.

Con limttes reales 0 te6ricamente definidos. los estudios de caso se destacan y diferencian de otros metodos porque tratan fen6menos contemporaneos en situaciones de la vida cotidiana real; estas son sttuaciones en las cuales los limttes entre el fen6meno estudiado y su contexte no son claros, ni identificables en forma inmediata, (Yin, 1994:13) es decir los casos pueden ser definidos como fen6menos delimitados en un contexte (Merriam, 1998:27). S1 el fen6meno no esta delimilado 0 no puede eventualmente ser delimilado entonces no es un caso. "El caso puede ser un nino; puede ser un aula de las escuelas

30 La compilaci6n de Ragin & Becker (1992) incluye como casas construidos teortcamentc las conversaciones aeeptadas en una comunidad cientifica acerca de la manera de considcrar categorias de personas. entidades y situaeiones. a los cuales en este libro constderamos con el mlsrno enfoque metodologico que los tres antertores,

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TODO ES TEOR.iA

EL D1SENO DE UNA INVESTIGACION: TEORlA. OOJE1lVOS Y METoDOS

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con nmos: 0 puede scr un grupo de profesionales que estudian la ntnez. EI caso es uno entre otros. En un estudto determinado nos concentramos en ese uno. EI estilo de ensenanza de una maestra no es un caso porque careee de la especificidad y la deltmitacion para ser llamado un caso. Un programa innovative de una 0 mas escuclas pueden ser casos, perc las relaciones entre escuelas, las razones para propender una ensenanza innovativa. 0 las politicas de reform a escolar dificilmente constituyan un caso ya que carcccn de la especificidad del Ienomeno real y la dellmitacion que define a un caso' (SLake, 1995:2).

El estudio de caso se caracteriza por ires rasgos. Primero, es parttcularisttco. es dccir csta focalizado sobre una situaci6n, hecho, programa, fen6meno en particular, aun cuando en su elecci6n se tenga en cucnta que es un caso entre otros con los que com parte ctertos rasgos. La particularizaci6n y especiflcidad del casa es el eje del interes del Investlgador, Segundo. eI estudio de caso tiene un alto contenido descriptlvo que perrnite mostrar las compIejidades del mismo. y senalar que mas de un factor 0 circunstancia cantribuye a dicha complejidad. La descripcton de los casos mucstra la inL1uencia del tiempo y las secuencias en que los hechos vinculados al caso tienen lugar. En el anallsts, para sostener las descripciones se incluyen citas y transcripciones que 10 muestran en total dctallc. Tercero. la cuaJidad heuristica del estudio de caso perrnitc abordar explicaciones en terminos de como suceden los hechos y por que; y cuales son las razones Inmedlatas y el contexte en que tienen lugar. Para cumplir con esLas tres condiciones el estudio de caso uttliza una variedad grande de estrategias para producir su evidencia empirica: entrevistas, observacion. daLos estadisucos, documentos, etc. (cuadro 2.8.).

Las historias clinicas pueden ser consideradas para un estudio de caso: son casos reales y especificos aunque intrinsecarnente difercntes a otros casos. Primera. 10 que constituye su base empiric a es espont.aneo e ineslructurado; los datos estan aUI. pueden ser los registros de sesiancs de terapla pstcologtca, a las apreciaciones y comentarios realizados par profeslonales para cncar ar un determinado tipo de situaci6n o de enfermo. Segundo, los datos se registran par periodos prolangados de tiernpo. con 10 cual la secuencia de sucesos y cl cambio 0 permancncta Iorrnan parte del caso. Tercero. la

Cuadro 2.S. Estudio de caso apUcado al anilisis de organizaciones

puestos,

Orientacl6n:

1. Nucleo tematfco: 1. proceso orgaruzacronal, adernas de los resultados: Ii. experienetas lndividuales.

2. Enfoque metodo16gico: muluestrategia: anallsts de variables: construeci6n de Ia realldad a partir de las experienctas de los miernbros.

3. Prop6sito: I. analists de estructuras. art tculacion de partes en todos: ii. reconstruccl6n de trayectortas: iii. incorporacion de la interpretacl6n y evaluacion de los actores.

Etapas del diseiio:

1. Comenzar deflntendo en forma provisional: i. los limites del caso para 10 cual se describe su contexte inmedlato (aquel del cual depende Zesta vinculado en forma mas estrecha 0 no se 10 puede enlender sl no se tiene en cuenta como Iunciona ese contexto): H. el contexte mas amplio: decldtr d6nde se establcce el limite entre cl caso en st. el contexto inmediato y el amplio.

2. Establecer los limites temporales de los proccsos que dan cuenta a estan vtnculados con el nucleo del caso y su contexte mmedtato.

3. Proponer una corn posicion provisorta de las partes. ejes a partir de los cuales abordar la estrategia observaciollal·recolecci6n de datos.

4. Utilizar estrategias variadas para produc:ir Ia evtdencia ernpirica (documcntos. estadfsticas, observacion. entrevtsta. encuesta).

5. EI analtsis se lleva a cabo combinando: las partes (3) en sus vinculos (con 1) vistos/presenlados en su secuenr-ta temporal (2).

Menu de estrateeias rnetodo16e;icas. Sus objetlvos:

• Encuesta: recoger informacion sobre aspectos estruclurales: compostclon de la membrecia. partes a secciones de la organtzacion: organigrarna. [erarquias dccistonales: mapeo de vinculos. etc, Dcscrtpcion de roles.

• Entrevista semi Y DO estructurada: anallsts de como se lIeva a se llev6 a cabo el proceso decisorto, los conflictos internos. los diversos puntos de vista. Expectauvas y percepclones de los adores: interpretactones. Funcionamiento real. sistemas de categorizactones internas, prestlgioy influencta. Evaluacion de rotes /puestos.

• Observaci6n: situaciones. reumones, interaccton social cotidiana.

• Grupos: grupos de dectston naturales 0 armadas.

• Trayectorias: tdentlftcacion de los procesos/trayeclos Internos yextcrnos.

Identiflcar ettquctasytemas que srrven de gufa: pOI' ejernplo, la incorporaclon de una tecnologia deterrninada. la selecctorr/prornoclon de personas; la estratcgla de venta al exterior. A partir de Ia eUqueta/lema. utilizar informantes claves para reconstrutr los trayectos y ramillcaciones.

• Historias: reconstruccton de la evolucion de la organizacl6n durante un perioda dado.

• Documentos y estadistlcas: aetas de reuruones: evoluci6n del personal: venlas y origen de los insumos.

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EL D.lSENO DE UNA lNVEST1GACI(lN: TEORlA, OB.lE.:TlVOS Y ME:TODOS

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persona sujeto del caso relata situaciones 0 sucesos, y los tnterpreta: a su vez el terapeuta 0 profesional particlpante relee los hechos e interpretaciones de Ia persona y a su vez los interprets: cuando el investigador accede a Ia evldencta, si no es el mismo, el profesional responsable, relee hechos e interpretactones y a su vez 10 reinterpreta. El analisis de historias clfnicas incorpora como parte del propio estudio 1.odas estas circunstandas que requieren un profundo proceso reflexivo de parte de los investlgadores.

Los temas de investtgacion de casas de historias clinlcas pueden involucrar temas vinculadoscon enfermedades. fisicas o pstcologicas, a con situaciones de vinculos generalmente abusivos. Es declr, es un estudio de caso que al no ser autoevidente para el sujeto mejora las posibilidades de captar contenidos u orientaciones inconsclentes. Son casas en vivo, el investigador no produce la situacton: ella existe. Koluchova (l996} tuvo la oportunidad de estudiar el efecto de desamparo y el abandono en el desarrollo fisico, cogntttvo y ernocional de dos ninos crtados por sus padres en aislamtento, Cuando fueron recuperados y llevados a una instituci6n publica Iuego de cinco arios y medio de sufrir todo tipo de vejamenes, fisicos y morales, su caso sirvi6 para analizar las influencias de 10 genettco versus 10 aprendido, Existian registros de los ninos sobre sus primeros once meses de vida en que estuvieran alojados en una institucion tutora y sobre el periodo posterior al momenta en que fueron rettrados de su hogar paterno.

Un ejemplo de un estudio de caso tipico real complementado con una historia c1inica podria ser el proceso de adaptacion de una familia que tiene un miembro enfermo grave conviviente, En esta situaci6n se estudiaria no solo la historia clinica del paciente sino tarnbien al res to de los miembros del hogar asumiendo que, aunque de manera peculiar. todo el grupo familiar esta enfermo. Este supuesto es mas senctllo de sostener en casos de enfermedades emocfonales y psiquicas. En este tipo de estudio la investtgacton del caso roza con el estudio btografico y autobtograftco. ya que no se trata solo de la narrativa espontanea de la persona sino que se incorporan adem as entrevistas Individuales y colecuvas, y a veces observaci6n.

La investtgacion cualitativa etnograflca 0 de estudio de caso

tiene una Iuerte orientaci6n mterpretattva. Su propostto es analizar los procesos y Ienomenos sociales. practtcas, instttuciones y palrones de comportamlento, para desentranar los significados construidos alrededor de ellos, en un contexto 0 entorno que puede ser de redes de relaclones soclales, sistemas de creenclas, rttuales, etc. Justamente este contexte. "eirculo herrneneuttco " {Bohman,el. al., 1991:8}. es el que permlte la tarea interpretauva-".

La tradici6n de investrgacion Interpretativa aparece prtncipalmente asociada con la Ienornenologta, el interacciontsmo strnbolico, Ia etnometodologla yel construcuvismo social. '10- das ellas com parten adernas de un interes comun enel rol que el Ienguaje y otros sistemas de signos juegan en la construcci6n de la realidad social" (Alasuutari. 1998:98). En eI segundo tipo de metod os cualitativos senalados en parrafos anteriores, el eje del anallsts se traslada de la realidad social como tal, reeonstruida ex post-facto. hacia el anallsts de signos, lenguajes. discursos y habla, es decir, hacia el medio mediante el cualesa realidad social deviene extstente-".

Todo esta en el lenguaje,en las respuestas a un cuestionario, en los documentos a registros 0 una entrevista, pero existe una diferencia entre considerar el lengua]e un medio para reproducir, transmitir eventos 0 experiencias, par un lado

31 Laexperiencia de anallzar datos censales ha llevado a tornar conciencia de que no trabajarnos sobre datos objettvos sino can categorias previamente eonstruidas, las cuales son interpretaeioncs del mundo real. La naturaleza tnterpretauva de la mvesttgacton en ctenctas sociales y la interpretacion en uri contexte esta presente tarnbten en la practlca del analtsis estadisttco de datos cuantitativos. Un cuadro, una correlaclon a cualquler otro patron de relactones debe ser mtcrpretado en el contexte del conjunto de los datos extraldos de un universo que juega el papel del circulo herrneneutico. No importa cuan sofisticados sean 105 modelos estadisticos, sus resultados deben entenderse contextualmente,

32 Lernert (1997: 74) sen ala que la antropologla estructuraltsta de LeviStrauss y las prirneras etapas de Barthes pueden ser conslderados ell buena medida un inleio del "turn" lingliistico provocado can el desencanto de la realldad de la estructura social; esto fue continuado por la generacion postestructurallsta de Derrtda y Foucault. el Barthes tardio y Lacan. Dlscutir la estructura social tarde a temprano lleva a discutir los lenguajcs, signos, espectaculos, discursos, retortcas, trnagenes y todos los otros medias mediante los cuales las estructuras son conjuradas y mantenidas frcnte a un publico de creyentes y no creyentes.

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EL DlSENO DE UNA lNVEST1GAC10N: TEORlA, Of.lJE11VOS Y METODOS

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y el considerarlo como objeto en si mismo de investigaci6n. Esto requiere de varios supuestos te6ricos. Primero, los Ienomenos sociales pueden ser descubiertos, pero son creados por el lenguaje mismo que se usa para describirlos. Segundo, el lenguaje organizado en discursos tiene poder para dar forma a la manera en que la gente experirnenta y se comporta en el rnundo: esto se aplica inclusive a los investigadores, Tercero, el Ienguaje contiene las categorias baslcas que usamos para entendernos entre nosotros afectando el modo en que actuamos respecto de diversas categorias de personas (genero. raza, poder, clase social, etc.). Cuarto, en el lenguaje reproducimos como nos definimos a nosotros rnismos: nuestras identidades socio-culturales. Quinto, cuando describimos un Ienomeno social 0 nos referimos a nosotros mismos, 10 hacemos en el entendimiento que nuestros interlocutores saben de que estamas hablando; es decir hacemos uso de patrones de stgnificados compartidos (Burman & Parker: 1993). Estos cinco supuestos Ilevan a configurar una base ernpirica que sirve a diversos metod os de Investigacion que se apoyan en el Ienguaje, Las estrategias para producir esa base empirica son multiples y depend en Iundamentalmente de los modelos teortcos en los cuales se sustentan los estudios.

La varied ad de "metodos" de analists del discurso es grande ya que no solo se diferencta en sus modelos te6ricos provenientes de disUntas areas disciplinarias (la filosofia, la Imguisttca, Ia soctologia, la psicologia) sino que en las maneras de abordar y analizar el lenguaje, u otros repertorlos de signos, y en la conceptualizaci6n misma del corpus de analtsts, En la tradici6n etnometodologtca del anallsts de conversaci6n este corpus esta constltuido por eI habla en la interacci6n; eI mundo se revela en el lengua]e y las relaciories sociales se alcanzan a traves del lenguaje (Heritage, 1984). Para Foucault es en el discurso que eI poder y el eonoclmiento se juntan: los discursos perrntten releer 0 reconceptualizar la dupla dominante poderjconocimiento. EI se refiere no solo al habla y discusiones espontaneas sino tarnbien a las organizadas de acuerdo a ciertas formas de poderjconocimiento como parte de los discursos. En este sentido la noci6n foucaulUana de discurso es una ampliaci6n de la perspecuva de la interacci6n (Alasuutari, 1995: 115). Sin dejar de reconocer que asi como en la tradici6n etnograflca y

de estudio de cas a tenernos la interpretacion de las interpretaciones, tambien nos enfrentamos con el analisis del dlscurso que analiza discursos. Este punta de corte de una regreston infinita es una abstracci6n discursiva en la eual se especifican los enfoques teortcos, los objeUvos y los procedimientos metodologicos. Esta abstracci6n es en realidad un recorle de la realidad. la especificacion de 10 que se tendra en cuenta y a veces, tambien se especifica 10 que no se tendra en cuenta'P.

La mvesttgacion de conversaciones en Ia tradici6n etnometodologica Iue desarrollada par Sacks quien estaba interesado en el lenguaje no par su caracter referencial sino porque a traves de el era posible conocer como estaba organizada la interaccion social (ten Have. 1999). Aun en la actualidad el analtsis de conversaciones esta focalizado en los detalles de las mteracctones reales, es decir en ocurrencias naturales de la vida cotidiana. Los Ires supuestos de este enfoque son: primero, la acci6n e interacci6n social exhiben en la conversacion pautas de rasgos estructurales estables y recurrentes, Segundo, La acci6n comunicaUva esta doblemente contextualizada, moldeada par el contexte de exprestones (uLterancesj verbales y renovando ese mismo contexte. Ambos supuestos estan presentes en la obra de Garfinkel acerca del caracter indexical y reflexivo del habla y la acci6n. Tercero, ningun detalle puede ser descartado a priori.

Aunque no los deflnlrnos como anallsis de conversacton, olros estudios realizados en el marco de la Etnornetodologia han hecho del habla y de los mod os de hablar y de los lenguajes su foeo de atenci6n. Tal es el caso del trabajo de Wieder (1975) felling the Code" llevado a cabo entre residentes de un establecimiento para convictos par abuso de drogas con permiso de salida bajo palabra. El estudlo mostro la construccion

33 Para Lemert [1997: 113J extsten cuatro supuestos que estan slernpre prescntes en forma explictta a implicita: 1. la teoria cs una activtdad dlscursiva: la realldad empirica cs mcdiada par las propostctoncs tc6ricas, sean ellas cuestionartos a entrevistas, u otro tipo de textos: 2. la realidad crnpirica siernpre es textual; 3. los textos cmpincos dependen de 105 text os teortcos para adquirir valor cicntifico 0 intelcctual y 4. en algunos casos, no en todos, las interpretaciones discursivas ofrecen cornprenstones mas o men os adecuadas.

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EL DISENO DE: UNA INVEsnCACION: TEORfA, OBJE1lVOS Y ME:ToDOS

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de un codigo de signtftcados de los sucesos y acciones diferente del que podria emanar del lenguaje cctidlano de los no residentes, inclusive del "staff' encargado de la vigilancia. Olros estudtos en la perspectiva etnometodologtca estan focalizados en Investigar los metodos de la gente cornun para darle sentido de realidad a sus acetones, Aunque apoyados en el lenguaje, su preocupaci6n esta mas orientada a la tnvesugacton de la interacci6n social y la organizaci6n social. por ejernplo el anallsls de la conducta de la poltcia, 0 los procedimienlos burocratlcos de una agencia de btenestar social. 0 el programa de investigaci6n de practicas ocupacionales 0 de los relatos (accounts) de cientiflcos de un laboratorto (Heritage, 1984:303). Una manera de diferenciar los enfoques etnornetodologicos es establecer st estan interesados fundamentalmente en el lenguaje como proceso de comunicaci6n per se: 0 el lengua]e es considerado como una manifestaci6n de Ia cultura y por 10 tanto las transcripctones son analizadas con el prop6sito de determinar como la genie entiende mutuamente la siluaci6n social (Schwant, 1997:45).

El lenguaje escrito y oral constituye la materia de prima de los estudios culturales. los que tarnbien incluven el analisls de pinturas y grabados, Iilmes, pubJicidad y propaganda al igual que artefactos, Fuerternente apoyados en el analisis cualilaUvo del discurso, sus procedimtentos y estrategtas para producir los datos son muy variadas; desde documentos de diverso tipo a Ia observaclon y participaci6n en eventos cuIturales.

La definici6n de cultura y el modo como se la tiene en cuenta le da su caracter peculiar a los estudios culturales. La cultura ocupa el papel central y se la distancta de cualquier forma de reducciontsmo; 10 cual no obsta para que al mismo ticmpo se tenga en cuenta que las practtcas y simbolismos de Ia vida cotidiana no pueden verse aislados de cuestiones vinculadas al poder y la politica (Alasuutari. 1998:24), es decir a cuesttones vinculadas al gcnero, el grupo etruco y la clase sociaP4.

Otros slgnos expresan tambien en sus contenidos esas distinciones.

La orientaci6n mas importante de los estudios culturales se ocupa de tnvesttgar la manera en la cual los elementos del discurso estan asociados unos con otros y asi presentar una imagen de nuestro mundo cultural; por ejernplo las ideas de negro 0 mujer que conllcvan los conceptos opuestos de blanco y hombre, Estas distinciones en el discurso aparecen asociadas a distinciones y diferencias mdividuales que perrniten legitimar los arreglos institucionales y la destgualdad (Alasuutari, 1998:65). Las distinciones culLurales expresan asi ideas 0 punt.os de vista a traves de clasificaciones y diferenciactones las cuales estan impresas en el lenguaje'":

Exisle acuerdo entre los autores que los estudios culturales se distinguen porque se nutren en una mulliplicidad de perspectivas te6ricas y por sus metodos multi 0 Interdisciplinarios. El cuadro 2.9. es un resumen de algunos de los ternas mas destacados de los estudios culturales y los procedimienlos metodologtcos vinculados a su anallsts.

EI estudio de la cultura como sistema de signtflcacton socialmente construida, que se expresa en Illmes, historias, cuentos, relates, chlstes, publicidad, se puede enfocar desde el analtsis semi6tico que indaga los vinculos entre los signos y las ideas y las conccptuallzacioncs-".

34 Smith _o 998:2) scnala que cl analtsts de conversactoncs y la Etnometodologla ganaron adeptos despues de los anos setenta euando eneontraron maneras de relactonar la accton al Significado sin rccurrtr a normas colectivas 0 estructuras sirnb61ieas cornpartidas, y se coneentraron en la produeci6n local del orden social.

35 Kellner (1997) dcstaca que a difcreneia del estructuraltsrno frances y el post-estructurallsrno los estudios culturales brttarucos y de la tcorla criuca de la Frankfurt School no se detiencn en el "borde" del texlo. Su modelo no trata solo de cuestlones de stgniflcacton. identidad y difereneia. sino que incluye adernas del analtsts textual y la politica econ6mica de la cultura, la recepci6n de la audicncla y uso de los biencs culturalcs.

36 La semi6tica mvcsuga la rclacion entre conoeimiento y signo. El slgno cs una entidad que porta informacion. (una palabra. gesto, mapa, dlagrarna, pintura) compuesto por un "significador" que es una imagen reciblda. y el stgruficante es el significado que cI rcctptente reel be e interpreta (Schwant. 1997: 144).

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EL DISENO DE UNA INVESTIGACION: TEORlA. otusnvos Y MIITODOS

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entre las metodologias cualitativas sino entre los denominados grupos de dtscusion 0 entre las encuestas y enLrevistas colecLivas (par ejemplo el grupo nominal 0 las tecntcas Delphi).

Lo que entendemos por grupos focalizados en el contexte de la mvesugacton cualitativa esta arientado hacia el estudio de la eonstruccion dc modeIos y significados en situaciones de tnteraccton social. PlanLeado desde una perspectiva fenomenologtca el grupo Iocalizado no es solarnente una tecnica para recoger datos 0 producir informacion exploratoria 0 pretest de encuestas sino que es un mctodo para lograr acceder a 10 que Schutz (1972) denomina "la mtersubjettvtdad 0 descripciones ordinarias de la realidad comparlidas por la genie". "En el ambito de un grupo los actores logran la respuest.a a sus puntos de vista acerca de Ia realidad; ellos pueden responderse unos a otros 0 divergir en sus ideas. El investigador puede observar esa experiencla de la realidad sin estar directamenLe involucrado en la tnteraccion como sucede con la entrevista uno a uno" (Frey & Fontana. 1993:25). No obstante, al igual que la entrevista, el grupo produce un discurso llmitado por las condiciones en que sus miembros fueron reclutados y por las constgnas iniciales que el proplo lnvesugador propone, aunque ell as sean mintrnae'": Las transcripciones de la discusion en grupos dan acceso (abren una pequefia ventana] a un proceso de oonstruccton intersubjctiva que es justamenle 10 que se desea tnvesttgar. Primero, el int.ercambio verbal y gestual de significados. Segundo, los mecanismos de influencia mutua, consenso y desacuerdo. Tercero, la ernergencia como resultado de la dtnarntca de grupos, de fantasias, categorizaciones. creencias y valores construidos alrededor dc las constgnas iniciales y de las posteriores que surgen de la propia actividad del grupo (cuadro 2.10.).

Aunque el grupo Iocalizado no es una panacea que resolvera todas las limitaciones imaginables de la investigacion cualit.at.iva, sirve para tnvestigar temas dtflciles de abordar en una sttuacion de entrevista individual; como son por ejemplo

Cuadro 2.9. Contenidos temiticos y procedimientos metodologicos en el analisis cultural

Metodos vinculados a; Contenidos de los objetos de estuciio
Scmi6tica filmes. 1V. artefactos, consumo, irna-
gen publicitaria.
Analisls del discurso. editoriales de diarios: prcgrarnas y
textos, anallsis de con- politicas publlcas: historias populares,
versacton cuentos y relatos: aruculos sobre tee-
nologia. artefactos, sexualtdad, Sida,
propaganda. publicidad, modelos lite-
rarios, reltgiosos, lenguaje cotidiano.
Analtsis sttuacional movtrntentos. fiestas. reuniones; creen-
etnograflco [observacton, cias y valores; recepcton e interpreta-
enLrevislas) grupos cion de rnensajcs,
focallzados El analists del discurso y textos es tal vez el metodo mas frecuentemente utilizado, generalmente combinado con otros proeedimienLos rnetodologicos. Los contenidos de los estudtos incluyen ediLoriales de diarios, art.iculos, cuentos y relatos, publicidad. etc. La mayoria de estes estudlos abordan no solo el analisis de los contenidos sino tambien encaran las condiciones de la producclon de los mismos can 10 cual trascienden el analtsis puro del discurso.

La culLura popular. los movimientos. Itestas, efemeridcs, asi como los estudios de la construccion de slgnlftcados culturales de la gente comun, requieren no solo del analisls de los contenidos textuales sino tam bien de las condiciones en que estes se producen. Este tipo de estudios acerea el analisis cultural a los rnetodos de tnvestigacton etnograflca de analisis de sltuaciones, c inclusive a la utilizacion de grupos focalizados (emociones, sentimientos social mente construidos alrededor de signtflcados culturales).

EI tercer tipo de metodos cualitativos son los grupos focalizados que se utilizan para una variedad de prop6sitos. Los estudios de opmion publica y de publicidad hacen uso y abuso de los grupos: no obstante no incluiria este tipo de practica

37 Los grupos producen un discurso que sera materia para la con~truccion de otro discurso (Ibanez, 1992: 136). Habida cuenta de esta limltaci6n el invcstigador debe resolver si todavia vale la pena reallzar ios grupos como metoda de tnvestigacion.

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TODO ES TEORlA

EL DISENO DE UNA INVE$TICAClQN: n;ORlA. OBJETIVOS Y METoDOS

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temores, sufrimlentos, prejuicios, sexualidad, enfermedades y tarnbten fantasias 0 ilusiones alrededor del consumo. El objetivo es averiguar que significado ttenen esas cos as para las personas cuando sus ideas y opiniones son confronladas can las de otros en una sttuacion de Interaccion social (aunque esta este artificialmente construtdaj=.

Los grupos focalizados pueden servir a varies propositos.

EI mas importanle y muy poco usado en nuestro medio es la tnvesttgacton cientifica. EI trabajo de Freidin (2000) sabre donaclon de organos es un ejernplo de investigacion en la cual el objeto de estudio dificilmenle hubiera podido ser abordado en entrevistas. aunque fueran en profundidad porque [rente a un interlocutor individual el modclo ideal de solidaridad culturalmente construido y difundido por los medios de comuntcacton hubiera probablemente predominado sobre los ternores y fantasias colecUvas ace rca de dar el propio cuerpo 0 el de los seres queridos. La diferencia entre el grupo y la entrevista individual, es que en cl primcro uno 0 varios de los miembros actuan como delonanlc para Ia emergencla inconsciente del colectivo (por ejernplo el miedo a ser desmcmbrado 0 vaciado).

EI segundo tipo de prop6sito es conocer las ideas colectivas acerca de un programa social comunitario, ya sea para su Iorrnulacion 0 evaluaclon. Los grupos organizados con los propios miembros de la comunidad ofreccn una sintesis de oplniones y orientaciones, Lo que es importante senalar es que no se puede trabajar con un solo grupo 0 pocos grupos porque la clave del analtsis es el lratamiento de todos los discursos como si Iueran un solo discurso: es decir se analiza cl contenido del discurso no las opiniones de las personas.

La utilizaci6n de grupos Iocaltzados, en el pasado denominados mouvacionales, en pubJicidad y marketing es la mas difundida en nuestro medio. Aunque es Iactible, dificilmente se haee con un enfoque cualltatlvo, por ejemplo uultzando los

videos 0 material tmpreso como estimulos abierlos a la imaginacion colcctrva-".

Cuadro 2.10. Supuestos te6ricos y aplicaciones de los grupos focalizados

Supuestos te6ricos-metodolOgicos:

1. Los grupos reales son entramados de practtcas, acetones, comunicacion.

2. Las inlerpretaciones se conslruyen en la interaccion,

3. Los mternbros proyectan sobre el grupo: existen dos tipos de organizadores constituyentes de la actividad grupal:

i. pstcologtco-soclales: fantasias. autopercepcion, ldent.ificaclones. ii. socioculturales: rnttos, tdeologlas, concepciones, teorias cienuficas y filos6ficas, creencias, categortzacion, atribuclones.

4. En las dtscuslones espontaneas de los grupos emergen los organizadores-consliluyenles grupales: ellos son emergentes colectivos de elaboraciones pslcologtcas de modelos y pautas soctocullurales.

Aplicaciones:

1. Estudio de la percepci6n y juicio valorativo de personas, sttuaciones, problemas; seleccion de atrtbutosyrasgos, categortzaclon social, atrlbuctones causales.

2. Construccton socto-psrcologtca-cultural de imageries poli1.icas 0 publicilarias.

3. Identiflcactonyrechazo. politicas. consumos.

4. Credibilidad/confianza en instituciones.

5. Construccion inlersubjetiva de la realidad social. y los signtftcados anclados a expresiones vcrbales-no verbales.

6. Miedos. emociones, creencias. mod ales y codigos soclocult urales.

7. En general. las representactones sociales que el grupo construye de si mismo y de los otros.

3~ Basados en las prcpuestas de Paulo Freire, 105 grupos de discusi6n son utilizados para revclar a los propios parttctpantes aspectos conflictlvos de su propia realidad y permitir quc tomen conctencta de las condiciones estructurales en que transcurrcn sus vidas. Es dccir que los grupos son uullzados en cI contexte de la tnvesttgacton-accton (Padilla. J 993).

39 Aunque por la naturaleza privada de los estudios de marketing. no puedo gcncraltzar. 10 que he tenido la oporlunidad de conoeer es decepctonante. UtllJzan grupos de discusi6n, no focalizados e lnestrueturados: reallzan 10 que podriamos denominar encucstas colecttvas. Esto no esta mal; esta bien pero no son grupos focaltzados, tal vez la presion de .Ia ideologia cuantttattva, tan denostada pero tan fuerte en nuestro pais. explique cse npo de aborda]e para los grupos.

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TODO I:;S mORlA

Mtentras los grupos focalizados tratan de reconstruir e! microcosmos de relaciones sociales, el rnetodo biograflco interpretativo intenta construtr un puente entre ese microcosmos y las macroestrucluras sociales e hist6ricas. Su propostto es esl~blecer con:o el curso de vida de las personas. de los agentes sociales se arttcula con los procesos sociales en los cuales sus vidas se desenvuclven.

La. biografia, histortas y relatos de vida constiluyen generos narrauvos en los cuales se cruzan perspectivas y esulos provenientes de diversas disciplinas, desde la Jiteratura hasta la hisloria. En sociologia y antropologia, son ulilizados en la investigacion ernpinca junto con otro tipo de documentos personates, con el proposuo de reconstruir las expenencias pers?nales que conectan entre si "yos" individuales que interacluan en familias, grupos e instiluciones.

Varios autores han realizado claslficaciones de los dtversos estudios que uulizan el "metodo btograflco" deflnldo por Denzin (1989:7) como "el uso sistematico y coleccion de documentos vitales, los cuales describen mementos y puntos de inflexion en lao vida de los individuos. Estos documentos incluyen autob~ografias, biografias, diarlos, cartas, notas necrologicas, hlslonas y relatos de vida, crorncas de experiencias personales"4o.

La invesugacion btografica consiste en el despliegue de las expertencias de una persona a 10 largo del ttempo, 10 cual mcluye una seleccion consciente e inconsciente de recuerdos ?C .sucesos 0 sltuacioncs en las cuales partictpo directa 0 mdtrectamentc: y su interpretacion mediada por las experiencias posteriores (Lomsky-Feder, 1995). Por 10 tanto el relate que hace la persona no es solo una descripcion de sucesos sino tarnbien una selecclon y evaluacion de la realidad. Las investigaciones que se apoyan en el rnetodo biografico combinan esos componentes al plan lear el objetivo del estudio y disenar

.40 ~ aplicaei6n dcl metodo biograflco en cicnctas soctales, se cncuentr.a s.mtetlzado en Valles (1997: capitulo 7) yen Pujadas (1992). La recorrtda historrca de estos autores pcrmite reconstruir los divcrsos tipos de documc?tos personales y cstilos de invcstigaei6n prcponderantes en Estados Umdo.~ y Europa: r-on mcnci6n de algunos trabajos latlnoamericanos. Tarnbien en Denzm (l~78. cap. 8) se incluyc una recorrtda por los vartos upos de cstudlOS que mduyc el metodo biograflco.

EL DISENO DE UNA INVESTlGACI(lN: TEom. OBJE11VOS Y METoDOS

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las entrevistas 0 selecclonar los documentos personales. El metodo se estructura alrededor de un nucleo: la existencia de un "yo" (sel}) que ha participado de los sucesos 0 expertencias recogidos en un texto, esta es una biografia, autobiografia, hisloria de vida 0 relato de vida, testimonio. trayectorta, narracion. carta, diaries personales. etc .. que cornienza por ublcar el sujeto-protagonista en su contexto historico y social y despJiega el terna 0 hisloria que consutuye el argumento de la narraci6n. La biografia siempre tiene forma discursiva escrita (Smith, 1994:295). El procedimienlo para la construccton de ese texto estara Iuertemente condicionado por el tema que hace al argumenlo y por las orientaeiones epistemologicas y disciplinarias de los propios investigadores.

Para concluir reeordaremos que el argumento desarrollado a 10 largo de este capitulo ha sldo que el diseno cIe una tnvesugacton comprende una serie de decisiones articuladas entre S1. entre las cuales la mas lmportante se refiere a la construccion del marco teortco. A partir de allf se dertvan otras decisiones que tom an en cuenla las caracteristicas de la base ernpirtca que el estudio requiere. Planteando los objetivos que estan contenidos en el marco teorico. el metodo de tnvcstigacion constituye la respuesta al des eo de adecuar la base ernpirica a esos objetivos tcortcarnente definidos. Los metodos son procedtmientos, y como tales asumcn ciertos supuestos acerca de la realidad y la construccion de conocimicnto. En la seleccton del rnetodo el invesugador torna en cuenta esos supuestos y evalua su compatibilidad con el enfoque te6rico elegido.

EI punto crucial del argumento cs que la teoria comanda todo el proceso de Investigacion. Que la manera especifica en que es planteado un Lema de tnvesugacion deriva en objetivos que condiclonan los metod os elegidos. Es dccir todo no va con todo. Si nuestro objetivo es analizar la distribuci6n de un Ienomeno en una 0 varias poblaciones y establecer cuales son los Iactores que explican las diferencias entre elias, el rnetodo debera responder a esos objetivos con 10 cual el margen de elecclon se mueve en el campo de los metod os cuantitatrvos. sea la encuesta 0 los datos estadisticos secundartos. Si en cambio deseamos conocer las fantasias y lemores construidos alrededor de ese Ienorneno, a alguno vinculado a el. la meto-

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,I

dologia cuanutaUva sera de poca utilidad. No digo que es imposible aplicarla. dtgo que por sentido cornun conviene elegtr algunos de los metod os cualitativos. Esto se aprende en la practlca de la mvesugacton ya que el tnvestlgador no trabaja en aislamiento sino que lorna en cuenta las experienclas anteriores propias y ajenas,

La Iorrnulacton del objetivo a partir del marco teorico es el nudo central de una mvesugacton. En el pr6ximo capitulo discuUrernos que elementos de la leona se taman en cuenta para reformular esos objetivos.