Конфиденциально

Согласовано Утверждаю
Генеральный директор компании Руководитель внутреннего аудита
Коржумбаев А.С. Коржумбаев А.С.
_______________ _________________
(подпись) (подпись)
«____» октября 2021 года «____» октября 2021 года

ПРОГРАММА (ПЛАН-ЗАДАНИЕ) АУДИТОРСКОГО ЗАДАНИЯ

Объект аудиторского задания:________________________.

Цель аудиторского задания: Анализ процесса ______________________ для выявления рисков и предоставления рекомендаций по минимизации рисков 1.
Место проведения аудиторского задания: _____________________.
Отчетная дата: по состоянию на 01.10.2021 год
Вид аудиторского задания: тематическая/комплексная, плановая, с применением риск-ориентированного подхода.
Срок проведения /исполнения аудиторского задания: с «___» ___________ по «_____» _____________ 2021 г.
Необходимые ресурсы: в рамках утвержденного бюджета Курса ИТ-аудит на 2021 год.
Состав группы:
1. ФИО - должность (руководитель задания);
2. ФИО - должность;
3. ФИО - должность.

Цели и задачи задания Вопросы по аудиторскому заданию для Исполнитель Выборка для Используемые Дата Ознакомл
(обязательно) достижения целей и задач задания (распределение аудиторского источники, предоставле ен
(обязательно) ресурсов) задания (объем) методики2 ния (подпись,
(обязательно) (не обязательно) (обязательно) аудиторами дата)
справки (не
руководите заполнять
лю задания )
(преподават
елю) (не
заполнять)

1
Если в ходе выполнения задания по консультации будут выявлены существенные недостатки систем внутреннего контроля и корпоративного управления, данные
недостатки, в соответствии с международными стандартами внутреннего аудита, будут отражены в отчете.
2
Источники информации (перечень аудиторских мероприятий, используемые методики и средства проверки, аналитические процедуры, процедуры тестирования, либо
ссылки на них)
 1 2 3 4 5 6 7
1. Анализ процесса управления доступом (пример. Вы заполняете свою тему.)
1.1. Анализ процесса 1) Обзор ИТ стратегии в части 23.10.2021
управления доступом информационной безопасности,
для выявления рисков касающиеся процесса
и предоставления управления доступом;
рекомендаций по 2) ...;
минимизации рисков 3) …;
4)
2.
2.1. 1)

Руководитель задания
Должность _____________________________ ФИО

Руководитель объекта консультации

Генеральный директор компании _____________________________ Коржумбаев А.С.