Вы находитесь на странице: 1из 265

О.Т.

Лебедев

Экономика
отраслевых рынков
учебное пособие

1
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
НАЦИОНАЛЬНЫЙ ФОНД ПОДГОТОВКИ КАДРОВ
ИННОВАЦИОННЫЙ ПРОЕКТ РАЗВИТИЯ ОБРАЗОВАНИЯ

«ПРОГРАММЫ
«ПОДДЕРЖКИ ИННОВАЦИЙ В ВЫСШЕМ ОБРАЗОВАНИИ»
W1. Совершенствование преподавания социально-экономических
дисциплин в вузах по проекту
«ПОДГОТОВКА КОМПЛЕКТА УЧЕБНЫХ КУРСОВ ПРОГРАММ
БАКАЛАВРОВ И МАГИСТРОВ ЭКОНОМИКИ»

САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ
ПОЛИТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

О.Т. Лебедев

ЭКОНОМИКА
ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ

Учебное пособие

Санкт-Петербург
2008

2 3
УДК 330.01 ОГЛАВЛЕНИЕ
ББК 65.2

Подготовлено при содействии НФПК — Национального


фонда подготовки кадров в рамках Программы «Совершенст-
вование преподавания социально-экономических дисциплин
в вузах» Инновационного проекта развития образования.

Рецензент Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
О.Т. Лебедев
Раздел I. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И КАТЕГОРИИ ЭКОНОМИКИ
ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ
Экономика отраслевых рынков
Глава I. Рынок как организующий механизм производственной
Учебное пособие деятельности и спроса . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15
1. Объект и предмет исследования теории экономики отраслевых
рынков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Л33 Лебедев О.Т. 2. Проблемы системности и комплексности исследования . . . . . . . .21
Экономика отраслевых рынков / О.Т. Лебедев. — М.: Бослен, 3. Исходная парадигма «структура — поведение —
2008. — 528 с. результативность» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .24
4. Роль государства в обеспечении результативности рынков . . . . . .26
Выводы к главе I . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .30
ISBN 978-5-91187-064-5 Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .31

Экономика отраслевых рынков является одним из актуальных Глава II. Теории конкуренции и монополии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .32
разделов современной экономической теории. В пособии рассмот- 1. Общие понятия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .32
рены основные понятия и категории экономики отраслевых рынков, 2. Оценки результативности рынка . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .38
их структура и результативность, определяющие факторы и вопросы 3. Конкуренция и результативность . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .44
государственной политики. Существенное внимание уделено прива- 4. Результаты господства монополии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .47
тизации в России и ее некоторым итогам. Выводы к главе II . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .51
Учебное пособие рассчитано на студентов бакалавриата эконо- Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .52
мических вузов и факультетов.
Глава III. Реальные мировые рынки и тенденции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .53
УДК 330.01 1. Отрасли и секторы экономики . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .53
ББК 65.2 2. Распределение мировых промышленных отраслей . . . . . . . . . . . . . . . .58
3. Категории рынков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .64
Охраняется Законом об авторском праве 4. Основные модели рынка . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .67
5. Степень и направленность конкуренции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .71
ISBN 978-5-91187-064-5 Выводы к главе III . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .75
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .76
© Лебедев О.Т., 2008
© Оформление. ООО «Бослен», 2008 Глава IV. Эволюция теории экономики отраслевых рынков . . . . . . . . . . . . . .77
1. Ортодоксальный и эволюционный подходы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .77

4 5
2. Исторические этапы развития теории.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .82 2. Понятие технологии, классификация технологий и их связь
3. Поздний этап: неоклассицизм и эволюционизм [8]. . . . . . . . . . . . . . . .84 с НИОКР . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
Выводы к главе IV . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .87 3. Расходы на НИОКР и технологию как инвестиционные решения. . . 162
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .88 4. Изобретения, технологические нововведения, их патентная защита
Дополнительная литература к разделу I. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .88 и имитация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
5. Инновационная деятельность как способ реализации
Раздел II. СТРУКТУРА РЫНКА интеллектуального потенциала работников фирмы . . . . . . . . . . . . . . 179
6. Конструктивно-технологическая реализация научных идей . . . . . . . 187
Глава V. Определение рынков и категории конкуренции . . . . . . . . . . . . . . . . .91 7. Технология и технологическая политика в России . . . . . . . . . . . . . . . 191
1. Определение рынков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .91 Выводы к главе IX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
2. Критерии выделения рынка . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .92 Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
3. Альтернативный метод оценки рынков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .96
Выводы к главе V . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .97 Глава X. Технологические изменения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .200
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .98 1.Конкуренция и взаимосвязи технологического прогресса . . . . . . . . . 201
1.1. Изобретения, нововведения, имитация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
Глава VI. Элементы структуры рынка. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .99 2.1. Нововведение процесса и продуктов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .203
1. Понятие о внутренней структуре рынка . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .99 3.1. Автономные и стимулируемые изменения . . . . . . . . . . . . . . . . . . .204
2. Показатели концентрации [1;15]. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102 4.1. Типы затрат и нормативные результаты. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .206
3. Барьеры входа на рынок и выхода с рынка [1; 15]. . . . . . . . . . . . . . . . . 107 5.1. Технологическая возможность . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .207
4. Вертикальная интеграция . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 6.1. Экономически эффективный и экономически неэффективный
5. Диверсификация деятельности фирм . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 масштабы производства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .208
6. Иностранная конкуренция . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 7.1. Уместность и «свободные пираты» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .209
7. Институциональные барьеры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 2. Оптимальные технологические изменения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .209
8. Показатели монопольной власти [1, c. 55] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112 2.1. Оптимальные выборы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .209
Выводы к главе VI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119 2.2. Влияние монополии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120 3.Эмпирический анализ исследований и разработок . . . . . . . . . . . . . . .220
3.1. Характеристика исследований и разработок. . . . . . . . . . . . . . . . . .220
Глава VII. Степени и концепции частичной конкуренции. . . . . . . . . . . . . . . 122 3.2. Источники изобретений . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .225
1. Доминирующая фирма. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123 3.3. Источники нововведений . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .228
2. Тесная олигополия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127 3.4. Анализ патентов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .229
3. Слабая олигополия. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 Выводы к главе X . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231
Выводы к главе VII . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134 Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .232
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135
Глава XI. Исследования, разработки и технологические нововведения
Глава VIII. Модели структуры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136 в отраслях . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .234
1. Элементы структуры и их взаимодействие . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136 1. Некоторые проблемы теории технологической инноватики . . . . . . .234
2. Модели структуры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139 2. Исследования, разработки и технологические инновации в России
3. Тенденции конкуренции. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146 в переходный период . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .246
Выводы к главе VIII . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149 Выводы к главе XI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .255
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149 Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .255
Дополнительная литература к разделу II . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150
Глава XII. Технологии и инновационная политика государства . . . . . . . . . .257
Раздел III. РЕЗУЛЬТАТИВНОСТЬ ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ 1. Значение технологических инноваций для экономического
развития и укрепления национальной безопасности . . . . . . . . . . . . .257
Глава IX. Экономика технологического прогресса в отраслях . . . . . . . . . . . . 153 2. Принципы ограниченности рыночных механизмов . . . . . . . . . . . . . .263
1. Технология как фактор экономического роста и развития . . . . . . . . . 153 3. Основные функции государства в инновационной сфере. . . . . . . . . .266

6 7
4. Методы государственного регулирования инновационных 3.4. Влияние транспортных издержек. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .376
механизмов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .268 3.5. Эффект обучения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .377
5. Международное регулирование инновационных процессов. . . . . . .277 4. Экономически эффективный и экономически неэффективный
Выводы к главе XII . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .280 масштабы производства на межзаводском уровне . . . . . . . . . . . . . . . .379
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 281 5. Эффект масштаба и вертикальная интеграция . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 381
6. Эффект масштаба производства на многих заводах . . . . . . . . . . . . . .384
Глава XIII. Управление научно-технологическим развитием: 7. Эффект крупномасштабных методов стимулирования сбыта . . . . . .386
новые аспекты проблемы (опыт США и Японии) . . . . . . . . . . . .282 Выводы к главе XVI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .390
Выводы к главе XIII . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .298 Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 391
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .298
Дополнительная литература к разделу III . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .299 Глава XVII. Вертикальные условия и ограничения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .392
1. Общие положения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .392
Раздел IV. ОПРЕДЕЛЯЮЩИЕ ФАКТОРЫ СТРУКТУРЫ РЫНКА 2. Двусторонние монополии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .395
3. Уравновешивающая сила . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .396
Глава XIV. Финансы как определяющий фактор структуры рынка . . . . . . .302 Выводы к главе XVII . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .398
1. Рынки капитала, их роль в развитии структуры рынков . . . . . . . . . . .302 Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .398
2. Функции рынков капитала: кредит, консультации, контроль . . . . . .304
3. Банковское дело и рынки акций . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .306 Глава XVIII. Вертикальная интеграция и ограничения. . . . . . . . . . . . . . . . . .399
Выводы к главе XIV . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313 1. Определение и измерение интеграции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .399
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314 2. Причины вертикальной интеграции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401
3. Вертикальное слияние . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .406
Глава XV. Слияние фирм как определяющий фактор структуры рынка . . . 315 4. Вертикальные ограничения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .406
1. Классификация и анализ слияний 5. Стратегическая форма организации вертикальных контактов
и поглощений . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 315 в России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .409
2. Некоторые аспекты теории мотивов слияния Выводы к главе XVIII . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 414
и поглощения фирм . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .327 Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 415
3. Изменение формы контроля интересов корпорации . . . . . . . . . . . . .337
4. Классификация и анализ основных методов слияний Глава XIX. Влияние крупного бизнеса . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 416
и поглощений . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .340 1. Большие корпорации и конгломераты, индексы их размера . . . . . . . 416
5. Эмпирические данные о слияниях . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .348 2. Власть . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 417
Выводы к главе XV . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .356 3. Контроль и собственность . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 417
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .356 4. Х-эффективность и эффективные масштабы производства. . . . . . . . 418
5. Стабильность и планирование. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 419
Глава XVI. Экономически эффективный масштаб производства . . . . . . . . .358 6. Условия работы внутри фирмы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 419
1. Основные понятия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .358 7. Политическая власть . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .420
2. Положения концепции экономически обоснованного масштаба Выводы к главе XIX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 421
производства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .364 Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 421
2.1.Технология . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .364
2.2. Сравнение технического и финансового выигрыша . . . . . . . . . . .366 Глава XX. Диверсификация в системе вертикальных ограничений . . . . . . .422
3. Экономически эффективный и экономически неэффективный 1. Основы диверсификации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .422
масштабы производства на уровне завода . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .367 2. Возможный вред для конкуренции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .424
3.1. Источники эффектов масштаба производства. . . . . . . . . . . . . . . . .368 Выводы к главе XX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .427
3.2. Физические законы, реализуемые в технологии. . . . . . . . . . . . . . . 371 Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .427
3.3. Менеджмент . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .372 Дополнительная литература к разделу IV . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .428

8 9
Раздел V. ГОСУДАРСТВЕННАЯ ПОЛИТИКА ВВЕДЕНИЕ
Глава XXI. Антитрестовское законодательство в системе
государственной политики . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 431
1. Исторические аспекты антитреста США . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 431
2. Стандарты проведения эффективной политики . . . . . . . . . . . . . . . . .437
3. Неизбежность необъективности в политике . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .439
4. Антитрестовская политика США . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .445
5. Развитие антитрестовской политики . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .453
6. Ограничения вертикальных связей. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .455
7. Издержки антитрестовской политики в России . . . . . . . . . . . . . . . . . .457
Выводы к главе XXI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .462
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .462 Интеграция России в систему мировой экономики
ставит перед исследователями, конструкторами, технологами
Глава XXII. Регулирование, дерегулирование и приватизация . . . . . . . . . . .464
экономистами и предпринимателями качественно новые зада-
1. Типы отраслевой политики . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .464
2. Регулирование естественных монополий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .468 чи. Эти задачи направлены на комплексное изучение вопросов.
3. Предложения по ограничению цен. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .479 связанных с формированием и функционированием различных
4. Дерегулирование: сокращение объема вмешательства государства рыночных структур, деятельностью субъектов хозяйствования.
в экономику . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 481 В зависимости от действий экономических субъектов, институ-
5. Диверсификация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .485
6. Возможности антитрестовских комитетов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .485
циональных структур, макроэкономической ситуации и полити-
7. Государственные предприятия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .486 ческих решений поведение рыночных структур принимает раз-
8. Приватизация государственных фирм: общие принципы. . . . . . . . . .488 личный характер, в котором может быть весьма существенной
Выводы к главе XXII . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .490 доля субъективного фактора, связанного с оценкой ситуации и
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 491 принятием решений. Экономика отраслевых рынков занимает-
Глава XXIII. Приватизация в России, ее итоги и последствия . . . . . . . . . . . .492 ся изучением механизма, который приводит производственную
1. Предпосылки приватизации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .492 деятельность в соответствие со спросом на товары и услуги. Эта
2. Краткая история . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .495 отрасль экономической науки имеет уже практически вековую
3. Ваучеризация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .505 историю, причем ее различным этапам соответствовали опреде-
4. Приватизация в Санкт-Петербурге: некоторые итоги . . . . . . . . . . . .507
ленные теоретические построения и концепции, взаимосвязи с
5. Причины провала процесса приватизации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 515
6. Некоторые итоги и перспективы. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 517 политическими решениями. Многофакторный характер условий
Выводы к главе XXIII . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 521 и самой деятельности фирм обусловил необходимость разработ-
Контрольные вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .522 ки теоретических подходов, позволяющих найти обобщенное и
Дополнительная литература к разделу V . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .523 рациональное объяснение деятельности фирм, методов их по-
Библиография . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .524
ведения и получаемых результатов. В этом отношении отрасле-
Заключение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .526 вая организация экономики может быть объяснена системным
взаимодействием структуры, поведения и результатов, опреде-
ляющим последовательность основных причинно-следственных
связей. Взаимодействуя с решением проблем экономического
выбора и принятия оптимизационных решений в условиях раз-
личных рыночных структур, теория экономики отраслевых рын-

10 11
ков позволяет рационально трактовать многие проблемы разви-
тия отраслевых рынков.
В предлагаемой работе рассмотрен ряд традиционных воп-
росов экономики отраслевых рынков с учетом специфики пере-
ходного периода рыночных преобразований в России. Вместе с
тем, особое внимание уделено технологическим нововведениям
как одному из решающих факторов повышения результатив-
ности отраслевых рынков. Сделана попытка отойти от тради-
ционных представлений о НИОКР и технологии как о «черном Раздел I
ящике», из которого фирма может черпать свои ресурсы и воз-
можности, и исследовать ее как завершающую стадию сложно-
го процесса. Именно переход к постиндустриальному обществу
обусловил новый спектр общемировых и национальных проб-
лем в усилении централизованного управления потоком науч-
но-технологических нововведений как глобального феномена ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ
формирования конкурентных преимуществ национальных эко- И КАТЕГОРИИ ЭКОНОМИКИ
номик. Это порождает новый и несколько необычный симбиоз
государственного управления и рыночного саморегулирования. ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ
Несомненно, что технологический прорыв способен качествен-
но изменить не только процессы рыночных преобразований, но
и оказать существенное влияние на глобальные социальные ре-
шения.
Структура настоящей работы соответствует традиционному
построению, принятому в большинстве изданий по экономике
отраслевых рынков. Автор считает необходимым особо выде-
лить публикации Ф.М. Шерера и Д. Росса «Структура отрас-
левых рынков» (М.: Инфра,1997), В. Шеперда (Shepherd W.G.
Economics of Industrial Organisation. Prente Hall. N.Y., 1991) и
С.Б. Авдашевой и Н.М. Розановой «Теория организации отрас-
левых рынков» (М.: Магистр,1998), на структуру и логику ко-
торых он преимущественно опирался при подготовке данной
работы.

12 13
Глава I
Рынок как организующий механизм
производственной деятельности
и спроса

Экономика отраслевых рынков как объект теорети-


ческих построений; множественность теоретических подходов
и трактовок. Предмет теории экономики отраслевых рынков,
проблемные вопросы.
Системность и комплексность теории экономики отрасле-
вых рынков, ограничения и допущения.
Парадигма в экономической науке как система взглядов,
вытекающих из основополагающих идей и научных результатов
исследователей — экономистов и основной массы их последо-
вателей.
Парадигма «структура — поведение — результативность»,
теоретические возможности и границы ее применения и развития.

1. Объект и предмет исследования теории


экономики отраслевых рынков

Современный период экономического развития ха-


рактеризуется необходимостью дальнейшего развития теории
рыночной экономики, исследования факторов экономического
роста и развития. Однако это требует уточнения содержания не-
которых различных понятий (терминов), которые, в сущности,
относятся к одним и тем же объектам. Так, традиционно поня-
тие организации отрасли рассматривается как синоним отрас-
левой экономики, теории отраслевой организации, теории ор-
ганизации промышленности, экономики отраслевых рынков.
В дальнейшем это последнее определение будет использовано
как основное в данной работе. Основным объектом теории эко-

14 15
номики отраслевых рынков выступает исследование механизма, тивные данные и дать им однозначное толкование весьма затруд-
приводящего производственную деятельность в возможно более нительно, а во многих случаях и просто невозможно [14].
полное соответствие со спросом на товары и услуги. Экономические преобразования в России, проводимые под
Известно, что любая экономическая система должна отве- флагом либерализации, приватизации и стабилизации, осу-
тить на следующие фундаментальные вопросы: ществлялись в надежде на автоматическое регулирование рынка
— какие продукты и в каком количестве производить; при исключении практически всякой позитивной роли госу-
— каким образом использовать ограниченные ресурсы об- дарства в регулировании сложных процессов изменения форм
щества на производство каждого из продуктов; собственности, построении рыночного механизма без учета
— как конечные продукты должны быть распределены меж- всей специфики ранее существовавшего способа производства
ду различными членами общества. и распределения материальных благ. Вследствие этого возникли
На подобные вопросы должна ответить и теория отраслевых гигантские деформации в реальном секторе экономики, ее ос-
экономических рынков. новные ликвидные ресурсы были направлены на поддержание
Предмет теории экономики отраслевых рынков связан с сектора выстроенной финансовой пирамиды. В значительной
рыночным подходом, в соответствии с которым потребители и степени это было связано с тем, что тенденции и закономернос-
производители действуют на основе ценовых сигналов, порож- ти процессов, протекающих в рыночной экономике в эволюци-
денных спросом и предложением. Впрочем, это не исключа- онирующих веками условиях, были механически перенесены на
ет того, что многие положения теории экономики отраслевых исключительно сложный период перехода от централизованно
рынков могут относиться и к системе централизованно управ- управляемой экономики на некую абстрактно формируемую
ляемых экономик. рыночную экономику, без учета необходимости ориентации на
Основное внимание теория экономики отраслевых рынков конкретно существующую национальную рыночную экономи-
уделяет состоянию добывающих и обрабатывающих отраслей, ку (ту или иную модель).
которые создают материальную основу жизни общества в ин- Необходимо отметить, что и реально существующая эконо-
дустриально развитых экономических системах. мика отраслевых рынков испытывает значительные трудности,
В исследованиях теории экономики отраслевых рынков воз- порожденные естественными историческими проблемами разви-
никли и усилились тенденции, связанные с целевой интерпрета- тия, необходимостью поиска новых парадигм и направлений об-
цией многих явлений на основе самых различных теоретических щественного развития. Имеющиеся реальные процессы в эконо-
подходов. Множество вопросов оказываются, например, связан- мике, когда сложившиеся причины становятся парадоксальным
ными с измерениями и ролью измерителей. Так, регрессионные источником следствий совершенно противоположной, чем здра-
показатели оставляют в стороне многие критерии подбора стили- вый смысл, природы, требуют пересмотра многих теоретических
зованных фактов. Связи (или их отсутствие) между переменными подходов и дальнейшего развития экономической теории.
должны интерпретироваться как корреляции или описательная Основательным критиком несовершенства подобных те-
статистика, но отнюдь не как причинные отношения. Иными сло- оретических подходов в современной экономике, включая и
вами, между причиной и следствием может существовать целый экономику отраслевых рынков, выступает акад. Д.С. Львов. Он
пласт факторов, которые делают эти связи не совсем открытыми отмечает, что во многих теоретических концепциях нередко об-
и ясными. Эмпирические традиции исследования экономики от- наруживаются своеобразные экономические «озоновые дыры».
раслевых рынков строятся на попытках измерить большое число Эмпирические зависимости, служащие доказательством право-
базисных (экзогенных) условий рынка: технологии, предпочте- мерности тех или иных теоретических моделей, нередко меняют
ния и поведение потребителя и т. д., однако собрать репрезента- свой характер: значимость тех или иных факторов применитель-

16 17
но к особенности той или иной страны не подтверждается реаль- — принципы двухступенчатости в потреблении актуальных
ной статистикой. Нередко обнаруживается, что при введении в общественных и индивидуальных благ (здравоохранение, ком-
модель дополнительных, первоначально неучтенных факторов, мунальные услуги). Во всех развитых странах мира такого ряда
меняется вид аппроксимирующей функции и т.д. [7]. блага предоставляются до определенного уровня бесплатно или
Далее акад. Д. Львов отмечает недостатки ряда современ- по низким ценам, и только после этого порога они являются
ных теоретических разработок. Вследствие отсутствия сов- обычными рыночными благами;
ременной апробации многих теоретических моделей приме- — интеграционную теорию предприятий, в соответствии с
нительно к конкретным экономическим условиям возникает которой предприятие генерирует не только товары, но и взаим-
дисбаланс между возможностями экономической науки и об- ную ответственность и обязательства; разрушение этих потоков
щественными ожиданиями. Темпы изменения экономической ведет к потере устойчивости экономических систем. Это, в част-
реальности стали намного выше темпов ее изучения. Многие ности, обусловливает необходимость замещения общеприня-
базовые инструменты экономической теории обнаруживают тых критериев функционирования предприятий максимизации
их сомнительность и принципиальную ограниченность. Эле- прибыли другими, более адекватными требованиям переходной
менты давней классической теории без всяких оговорок пере- экономики;
кочевывают в экономические учебники, превращаясь в свое- — институциональную теорию процессов трансформации
образные догматы, вследствие чего современные учебники собственности, подвергающую критике «закрепленные» исто-
становятся похожими больше на ритуальные пособия, чем на рией традиции института частной собственности, которые ис-
источник творческого осмысления и анализа экономической пользуются политическими силами для дележа «государствен-
реальности. Дальнейший прогресс экономической науки нахо- ного пирога»;
дится на стыке многих теоретических направлений и областей — исследование процессов отделения предпринимательских
знания — экономики, социологии, права, психологии, эколо- функций от имущественных прав (а иногда — им вопреки);
гии, техники и технологии и т.д. — институциональные и эволюционные теории инвестици-
Основная теоретическая и практическая предпосылка раз- онных ловушек и коррупции;
вития экономической науки заключается в том, что рыночная — теории технологических укладов, социально-экономичес-
экономика представляет собой не цель, а средство развития об- кой эволюции, научно-технического прогресса;
щества, поэтому задачей экономической науки является нахож- — экономико-математическое обоснование новой налого-
дение путей минимизации текущих экономических и социаль- во-дотационной системы, обеспечивающей рост производства
ных издержек, поиски решений максимального использования и возможности неинфляционного развития.
имеющегося производственного потенциала, развитие челове- Если рассматривать сложившуюся теорию экономики от-
ческого капитала. Для этого необходимо формирование всей раслевых рынков (ЭОР), то можно отметить ее естественное
полноты многообразия социальных институтов, без которых ры- стремление к тому, чтобы регуляция процессов соответствовала
ночная экономика не способна эффективно функционировать. некоторым идеальным представлениям, т.е. чисто субъектив-
В этом плане представляет особый интерес ряд исследова- ным воззрениям теоретиков. Здесь многие вопросы являются
ний, выполненных в России и имеющих непосредственное от- предметом микроэкономической теории, таких ее разделов, как
ношение к теории экономики отраслевых рынков. К ним следу- теория рынков, теория благосостояния.
ет отнести [7]: Помимо общности, теория ЭОР и микроэкономики имеют
— целостную концепцию государственного регулирования в существенные различия в целях и методологии. Так, обе теории
условиях рыночной экономики; рассматривают тип организации рынков, который связывает

18 19
производителей с потребителями, но эта связь сама зависит от В-третьих, с возрастающими сомнениями и скептицизмом
большого количества переменных. по поводу способности промышленности Европы и Северной
Специалисты по микроэкономике заинтересованы в просто- Америки адаптироваться и реагировать на изменяющиеся усло-
те и строгости доказательной базы, пытаясь свести предпосылки вия рынка и социальной среды.
и переменные к минимуму наиболее значимых. Специалисты В-четвертых, с нерешенными вопросами относительно ха-
по теории ЭОР более склонны к объяснениям многочислен- рактера связей между структурой рынка и параметрами его ре-
ных количественных и институциональных деталей и их роли, зультативности и их использованием для развития антитрестов-
разумеется, не пренебрегая возможностями упрощения теорий. ской политики.
Однако, при необходимости сделать выбор микроэкономисты
выступают больше как чистые теоретики, предпочитая пожерт-
вовать детальностью доказательства в пользу изящества теории, 2. Проблемы системности и комплексности
тогда как специалисты по ЭОР склоняются к противоположно- исследования
му поведению.
Как показали исследования, специалисты по теории ЭОР В исследовании теории ЭОР проблемы системного и
должны владеть тремя группами методов для получения успеш- комплексного подходов приобретают достаточно специфичес-
ных результатов [14]. кое содержание и требуют определенного комментария.
Во-первых, профессиональной подготовкой в области тео- Системность означает использование в исследованиях ЭОР
рии микроэкономики, обеспечивающей формулировку строгих элементов теории больших систем. В соответствии с этой тео-
связей в поведении хозяйствующих субъектов. рией любая система (в том числе система экономики отрасле-
Во-вторых, использованием современных статистических вых рынков) может быть представлена в виде большой системы,
методов для получения данных о структуре и функционирова- допускающей ее последовательную декомпозицию (разбиение)
нии отрасли. на последующие подсистемы по определенным критериям и до-
В-третьих, профессиональным знакомством с методами и статочно однородным признакам, вплоть до элементарных под-
результатами исторических исследований потока исторических систем (базовых), выполняющих в большой системе целевые,
событий, причинно-следственных связей различных всплесков, базовые, системообразующие функции.
связанных с отклонениями, экономико-организационными но- При этом, в частности, возникает комплекс проблем: каким
вовведениями (налогообложение, таможенные режимы, льготы образом определять границы рынков, включать диверсифици-
и т.д.). рованные фирмы в большие системы технологически однород-
Исследования проблем ЭОР относятся к сферам, затрагива- ной продукции, учитывать структуру их издержек и строение
ющим практически каждого потребителя и налогоплательщика; капитала, различие в стадиях и этапах исследований и разра-
эти исследования активизировались в конце 1970-х гг. и связаны боток и т.д.
со следующими обстоятельствами. В качестве примера сошлемся на мнение Ж. Тироля о том,
Во-первых, с изменениями в соотношении государственно- что понятие рынка отнюдь не представляется простым. Оно не
го регулирования и дерегулирования в пользу последнего, что должно быть слишком узким, поскольку даже близкие това-
имеет скептиков с обеих сторон. ры отличаются друг от друга; фирмы не обладают монополь-
Во-вторых, с осознанием того, что структура рынка сущест- ной властью, их географические (территориальные) границы
венно влияет на международную торговлю на основе использо- не определены и т.д. С другой стороны, определение рынка не
вания сравнительных преимуществ. может быть и избыточно широким, поскольку в таком случае

20 21
в пределе рынок может представлять всю экономику в целом. перспективная, а не текущая возможность, поскольку отражает
Определение рынка зависит от области его применения, т.е. от не только субъективные цели исследователей, но и их профес-
целей и задач исследования. Так, для определения рынка дан- сиональную подготовку и ориентацию. Достаточно указать на
ного товара можно применить последовательно его замените- отсутствие единого подхода к таким понятиям, как «концепция
ли, заменитель заменителей и т.д., до тех пор, пока в цепи не экономического анализа», «технологическое развитие», «спра-
будет найден разрыв. Однако, при этом возникают очевидные ведливость распределения дохода» и т.д.
трудности, связанные, например, с симметричной трактовкой В качестве примера отметим понятие фирмы, которое
товара, учетом реальной, а не потенциальной конкуренции, рассматривается Ж.Тиролем как синергия ее различных под-
точным определением разрыва цепи товара и т.д. Эмпиричес- разделений, реализуемая в данный момент времени с целью
кая трудность преодолевается тем, что Ж. Тиролем вносится использования экономии от масштаба или сферы деятель-
предположение о существовании хорошо определенного рын- ности. Другой подход к исследованию фирмы — контрактное
ка однородных или группы дифференцированных продуктов, представление о долгосрочном соглашении между ее подраз-
которые представляют собой хорошие заменители или допол- делениями. Далее, фирма рассматривается как механизм ми-
нители, ограниченно взаимодействующие с остальной эконо- нимизации затрат; как лазейка для применения монопольной
микой [10, с. 20]. власти; как статичная синергия; как долгосрочные отношения;
Важными представляются и попытки учитывать основные как неполный договор и т.д. [10, с. 24—47]. Нетрудно видеть,
свойства больших систем. В частности, учет факторов, кото- что подобные подходы имеют право на существование, однако
рые могут выступать в различных ситуациях как источники во многих случаях не дают полного представления о целевых
позитивной и/или негативной синергии, усиливающих и/или функциях фирмы, характере и сущности ее деятельности как
разрушающих целостность фирм и рынков, способствующих хозяйствующего субъекта, применяемых технологиях и спосо-
целостности рынков и разрушающих ее и т.д. Не решены проб- бах выполнения НИОКР, диверсификации деятельности, сис-
лемы адаптивности фирм и рынков к целому ряду организаци- темы эндогенных и экзогенных факторов развития или тормо-
онно-экономических, политических, технологических и иных жения и т.д.
нововведений, к процессам интернационализации и глобали- В этом плане необходимость стремления к формированию
зации. современной теории ЭОР, адекватной требованиям практики,
Комплексность исследований теории ЭОР означает необхо- выглядит, прежде всего, как проблема формирования синтети-
димость всестороннего описания всех качественных признаков ческих представлений, имеющих системный и комплексный
отраслевых рынков, характеризующих сами рынки. Однако это характер, на основе широкого спектра знаний, основанного
чрезвычайно сложная проблема, поскольку она связана с необ- на междисциплинарном подходе, и включающего научные
ходимостью количественного, достаточно строгого и репрезен- дисциплины самого различного плана — от экономики и фи-
тативного описания самих качественных признаков, их структу- лософии до технологии и этики. Отсюда вытекает важный
ризации и систематизации и т.д. вывод о более развернутом и строгом подходе к формирова-
Возникновение новых сфер общественной практики, но- нию системных и комплексных профессиональных представ-
вых потребностей и новых товаров приводит к необходимости лений топ-менеджеров и управляющих, а также финансовых
введения новых понятий (например, связанных с телекоммуни- и экономических служб как требованию, адекватному новым
кационными технологиями), которые требуют увязки с ранее реалиям социально-экономического и научно-технического
используемым понятийным аппаратом, строгого определения прогресса.
содержания дефиниций. Часто это выступает, к сожалению, как

22 23
3. Исходная парадигма «структура —
поведение — результативность»
Базовые условия

Исходная парадигма существования эффективных от- Предложение Спрос


Факторы Факторы
раслевых рынков (т.е. совокупность общеконцептуальных подхо- предложения спроса

дов к источникам, движущим силам, целям и результатам разви-


тия объекта) исходит из фундаментальных представлений о том, Международные стандарты,
требования, обычаи, обыкновения
чего общество вправе ожидать от производителей товаров и услуг Структура рынка

устойчивого и эффективного функционирования. При этом само Продавцы Государственная политика


Покупатели
понятие результативности функционирования достаточно мно- Рыночные барьеры Налоги, субсидии
Интеграция Контроль цен
гомерно и включает достижение следующих целей [14] . Диверсификация Антитрест
1. Решение о целесообразности производить определенную Информационное обеспечение

продукцию в необходимых объемах и с использованием опре-


деленной технологии (что, сколько и как) должно быть эффек- Поведение

тивным с позиций экономичного расходования ресурсов и со- Ценовая стратегия


Реклама
ответствовать потребностям развития общества. НИОКР
Правовая стратегия и
2. Динамика производительности фирм должна быть про- тактика
грессивной, т.е. сопровождаться экономией факторов произ-
водства при увеличении выпуска продукции более высокого ка-
чества, снижении общественных издержек и поддержании роста
долгосрочных доходов на душу населения. Результативность
3. Деятельность производителей должна способствовать Эффективность производства
полному использованию ресурсов, особенно трудовых. Технический прогресс
Занятость
4. Распределение доходов должно быть социально справед- Справедливость

ливым, что обеспечивает разумную стабильность цен, ограни-


чение уровня инфляции, поскольку, в противном случае, сущес-
твенно возрастает социальная нестабильность.
Достижение комплекса поставленных целей часто означа-
Рис. 1. Парадигма «Структура — поведение — результативность»
ет необходимость обращения к фундаментальным ценностям,
(корректированная)
однако при этом возникают достаточно трудные проблемы, как
методологии, так и измерения степени достижения целей. тить вертикальную интеграцию, включающую производствен-
Парадигма, связывающая структуру, поведение и результа- ный цикл от разведки и добычи сырья до розничной торговли
тивность рыночных структур, приведена на рис. 1 [14]. В качестве конечным продуктом, а также диверсификацию производства
базовых условий выступают факторы рыночного предложения и фирм (конгломеративность).
спроса, которые образуют конъюнктуру рынка, включающую и К факторам поведения фирм следует отнести такие, как: це-
ряд других факторов. новая и продуктовая стратегии, реклама, исследования и разра-
Структура рынка также выступает как системное явление, ботки, инновации и инвестиции, система правового регулиро-
включающее ряд факторов, среди которых следует особо отме- вания и т.д.

24 25
Результативность, содержание и критерии которой упомя- твия), а прогностический, упреждающий, чтобы исключить пос-
нуты выше, выступает как комплексная оценка в парадигме ледствия, которые подчас имеют катастрофический характер. К
«структура — поведение — результативность». Предметом ее сожалению, эта возможность не реализуется даже в чисто гипо-
исследования являются причинные связи, указанные сплош- тетических подходах, поскольку теория прогнозирования пове-
ными вертикальными стрелками, хотя и вертикальные восхо- дения сложных систем и роль регуляторов исследованы крайне
дящие связи могут существенно влиять на структуру и базовые скудно. Далее, совершенно очевидно, что подобные подходы
условия. будут включать активное сопротивление сил, не заинтересован-
На наш взгляд, традиционная схема [14] должна быть допол- ных в подобном развитии событий. Государственная политика
нена некоторыми прямыми и обратными связями и элементами имеет возможность чрезвычайно широкого спектра воздействия,
(на рис.1 представлены двойными линиями). На схеме представ- оказывая влияние на налоги, субсидии, дотации, трансферты,
лены два контура обратной связи: один из них (левый) связан с льготы, устанавливая правила торговли, таможенное и антит-
рыночными процессами, другой (правый) — с государственной рестовское регулирование и т.д. Так, государство может иметь
политикой. собственные фирмы, конкурирующие по уровню качества, за-
Представляется логичным результативность рынка замкнуть трат, цен, стандартов с частными фирмами, побуждая их улуч-
цепью обратной связи с исходными (базовыми) условиями, а шать свою деятельность. В экстремальных ситуациях государство
также со структурой рынка и поведением, что позволит повы- может взять на себя заботу об обеспечении товарами и услугами
сить степень согласования различных аспектов рыночной дея- первой необходимости, об управлении национализированными
тельности и структур. предприятиями в интересах общества. В любом случае вопрос о
Логичным является и предложение использования резуль- государственной политике остается дискуссионным, поскольку
тативности с целью получения информации государственными ответ на вопросы о несостоятельности рынка или возможностях
структурами для обоснования и выбора элементов политики в его саморегулирования, эффективности государственной поли-
сфере создания базовых условий, структуры рынка, его поведе- тики всегда трактуется неоднозначно участниками дискуссий.
ния и оценки уровня результативности. Естественно, что при Необходимо отметить, что сложилось достаточно различное
этом необходимо учитывать и развитие международных процес- понимание необходимости государственного вмешательства в
сов интеграции, интернационализации и глобализации. экономику в Японии и Западной Европе (достаточно добро-
желательное) и в США, где это отношение скорее негативное.
Проблемы государственного регулирования детально разрабо-
4. Роль государства в обеспечении таны с позиций отдельных отраслей, комплекса отраслей ком-
результативности рынков мунальных услуг — размеры эффективно функционирующего
коммунального предприятия настолько велики относительно
В теоретически идеальной системе результативность размеров обслуживаемого рынка, что конкуренция не в состоя-
выступает как автоматический результат взаимодействия рыноч- нии должным образом поддерживать уровень издержек, качест-
ной структуры и поведения фирмы. Однако эта ситуация явля- во и цены на услуги.
ется явно гипотетической в силу влияния многих факторов слу- Однако регулирующее влияние правительства охватывает
чайной эндогенной и экзогенной природы. Поэтому результат значительно более широкий спектр отраслей, что связано со
может оказаться значительно ниже общепринятых норм. В этих следующими обстоятельствами [14].
случаях целесообразнее, чтобы регулирование государственной Во-первых, существуют виды несостоятельности рынка,
политики носило не реактивный характер (реакция на последс- связанные с информационной асимметрией, наличием вне-

26 27
шних эффектов — издержек или доходов сторон, не участвую- но загруженных мощностей, удельные затраты от эксплуатации
щих в принятии решений о размещении ресурсов. В качестве которых превышают рыночную стоимость производственных
примеров в литературе приводится информационная асиммет- услуг. Эффективное регулирование отрасли всегда является до-
рия, связанная с ограниченными сведениями о терапевтических статочно сложной проблемой: ориентация на затратный способ
ограничениях лекарств, сообщаемых фирмами-продуцентами, ценообразования снижает стимулы эффективной работы. Уп-
и предписаниями лечащих врачей; плата за выбросы в окружаю- равляющим нередко не хватает информации о регулируемых
щее пространство неэкологичными предприятиями, что приво- отраслях, возникает реальная опасность масштабных злоупот-
дит к необходимости возмещать ущерб третьей стороне. реблений. Учитывая социальную значимость отраслей обслужи-
Во-вторых, регулирование может быть установлено вслед- вания (коммунальных нужд), вряд ли имеет смысл вообще отка-
ствие политических, социальных или иных соображений, если зываться от регулирования, предоставив им свободное рыночное
есть основание полагать, что его отсутствие может порождать поведение. Видимо, целесообразнее поставить их деятельность
нежелательные социальные эффекты. Например, это могут под жесткий социальный контроль, поскольку конечной целью
быть сверхприбыли, полученные при росте цен на энергоноси- деятельности таких структур является не коммерческий, а соци-
тели, регулирование работы таксопарков, зрелищных учреж- альный результат.
дений и т.д. Другой важной формой государственного регулирования
В-третьих, регулирование может осуществляться в интере- является антитрестовское законодательство, которое не совсем
сах хорошо организованных и обладающих властью деловых и точно отождествлять с регулированием торговли. Традиционно
политических кругов, способых манипулировать общественным регулирование включает длительные взаимоотношения между
мнением. Это обычно приводит к тому, что больше выигрывают регулирующим органом (субъектом) и объектом регулирования.
производители, чем потребители. Подлежащие регулированию Антитрестовское регулирование имеет эпизодический (точеч-
компании нередко используют свое политическое влияние, ный) характер, определяя четкие правила поведения фирмы,
лоббирование своих представителей в органах власти для прове- нарушение которых часто и жестко наказуемо. Поддержание и
дения своих регулирующих действий. В этом плане само регули- изменение структуры рынков осуществляется в интересах и с
рование становится объектом пристального внимания властных целью добросовестного поведения и высокой результативности
структур, поскольку принимаемые решения противоречат объ- рынка без вмешательства антитрестовских органов.
ективной логике удовлетворения общественных потребностей и Антитрестовское регулирование представляет собой новов-
социальной справедливости. ведения Канады (1889, антитрестовский закон Доминиона),
На примере предприятий коммунального хозяйства можно затем США (1890, закон Шермана), которые были реакцией на
видеть сложности проблем регулирования, вытекающие из не- динамичные экономические изменения и значительный рост
обходимости реализации принципа дохода как «издержки плюс масштабов многих рынков. В законе Шермана содержались су-
прибыль». Если коммунальные предприятия не в состоянии щественные ограничения, запрещающие договоры, объедине-
удержать издержки на минимальном уровне, оно попытается ния и сговоры, направленные на ограничения торговли, а так-
установить цены на уровне, достаточном для покрытия затрат и же монополизацию, попытки монополизации, объединения и
получения прибыли на капитал. Если допустимая норма прибы- сговоры с целью монополизации любой сферы торговли между
ли повышает рыночную стоимость нового привлеченного капи- штатами или с иностранными государствами.
тала, у регулируемого предприятия с максимальной прибылью Закон Клейтона (1914, США) предусматривал ограничения
могут возникнуть стимулы к выбору избыточно капиталоемких роста монополии на начальной стадии, запрещал ценовую дис-
производственных процессов, либо к строительству максималь- криминацию и облегчал доказательства нарушения для сторон;

28 29
дополнение 1950 г. запрещало слияния, ведущие к снижению проблемы, связанные с несостоятельностью рынка и необхо-
конкуренции и личную унию директоров конкурирующих фирм. димостью политических, социальных и иных соображений, не
В настоящее время в США ответственность за проведение совпадающих с интересами рынка.
антитрестовской политики возложена на Федеральную комис-
сию по торговле и Антитрестовский отдел Министерства юс-
тиции, полномочия которых частично совпадают. Ошибки или Контрольные вопросы
недочеты, допущенные одним органом, могут быть исправлены
или устранены другим. 1. Что является объектом теории экономики отраслевых
Законы об антитрестовском регулировании были приняты рынков?
странами Западной Европы и Японии в 1950—1980 гг. 2. В чем заключается предмет теории экономики отрас-
В заключение отметим, что достаточно абстрагированная левых рынков?
теоретическая схема парадигмы «структура — поведение — ре- 3. Какие основные проблемы формирования понятий-
зультат» конкретизируется и выявляются ее возможности при ного аппарата теории экономики отраслевых рын-
изучении реальной практики. В этом плане анализ, основанный ков?
на существовании определенных правил и допущений, помога- 4. В чем заключается проблематичность применения те-
ет выявить состояние, тенденции и перспективы развития эко- ории экономики отраслевых рынков применительно
номики отраслевых рынков. к России?
5. Какие можно отметить принципиальные недостатки
современных теорий в области экономики?
Основные понятия: Объект и предмет теории экономики отрас- 6. В чем заключаются проблемы системности и комп-
левых рынков; системность и комплексность исследо- лексности при исследовании теории экономики от-
ваний отраслевых рынков; критерии результативности раслевых рынков?
функционирования рынка; парадигма «структура — 7. В чем заключается суть парадигмы «структура — пове-
поведение — рынок»; государственное вмешательство дение — результативность»?
в экономику; антитрестовское регулирование. 8. Каково назначение обратных связей в структуре пара-
дигмы?
9. Какова роль государства в обеспечении результатив-
Выводы к главе I ности рынков (решении проблем рыночных прова-
лов)?
Экономика отраслевых рынков (ЭОР) связана с дей-
ствиями потребителей и производителей на основе ценовых
сигналов спроса и предложения. Многие вопросы современной
теории и практики ЭОР требуют углубления подходов, развития
общетеоретических концептуальных построений. Для этого не-
обходимо развивать элементы системного анализа и комплек-
сного подхода. Требование эффективного функционирования
рынка позволяет сформулировать парадигму «структура — по-
ведение — результативность». Государство призвано решать

30 31
теоретических подходов, обобщение практики над новыми
углами зрения, изыскиваются методы определения эффектив-
Глава II ности, способов ее изменения и выявления эффектов. Теоре-
тики Чикагской UСLA-школы выдвинули и последовательно
Теории конкуренции и монополии отстаивают гипотезу о том, что монополии представляют собой
наивысшую эффективность, а сторонники противоположного
подхода доказывают, что монополия продуцирует зло.
Экономика отраслевых рынков может рассматриваться в
двух аспектах [15]:
— как область теории, которая включает концепции и ана-
Монополии и конкуренция в эффективной экономи- литические методы исследования рынков;
ке и тенденции поведения фирмы на рынке. Структура рынка и — как множество фактов и информацию о реальном состоя-
основные концепции конкуренции. нии рынков и положении фирмы на рынках.
Основные показатели результативности рынка. Эффектив- Информация о положении дел фирмы на рынке позволяет
ность распределения ресурсов и технологический прогресс. судить о многих процессах, происходящих на рынке, в том чис-
Понятия о категории справедливости в распределении и ус- ле и о тех, которые скрыты от непосредственного наблюдения.
ловия идеальной конкуренции. Реальные ограничения конку- Монополии способны достигать огромной власти, однако не
ренции. Глобальные и локальные эффекты перехода от конку- всегда способны удержать ее. Таким образом, общие тенденции
ренции к монополии. поведения фирм заключаются в том, что:
— фирмы стремятся овладеть наибольшей долей рынка (ры-
ночная власть) для получения максимальной прибыли;
1. Общие понятия — несколько фирм стремятся взаимно контролировать друг
друга, обеспечивая эффективную конкуренцию; это сдерживает
Более чем вековой период изучения экономики от- рост цен, стимулирует эффективность и нововведения;
раслевых рынков, механизма монополии и конкуренции позво- — фирмы, овладевшие наибольшей рыночной долей, мо-
лил сформулировать некоторые общие принципы исследований гут получать высокие прибыли и устанавливать монопольные
и общие выводы. Конкуренция считается эффективной, когда ограничения (цены, объемы выпуска), обусловливая большие
она способствует повышению эффективности всей деятельнос- издержки общества (неэффективное производство, замедление
ти, активизации нововведений различной природы, в том числе нововведений, несправедливость распределения доходов и т.д.);
и технологических; повышается благосостояние эффективно ра- — издержки монополии могут быть возмещены большим
ботающих. Действие монополии, напротив, подрывает эффек- масштабом производства или эффективным действием доми-
тивность, тормозит нововведения, уменьшает свободу выбора нирующих фирм.
хозяйствующих субъектов, перемещает богатства от создающих Рассмотрим основные факторы теории экономики отрас-
его к власть имущим. Однако связь конкуренции и монополии левых рынков, и, прежде всего, степень монополизации. Это
исключительно сложна и не допускает принципов строгой дихо- понятие относительное и может быть охарактеризовано в упро-
томии: рынки содержат все степени и вариации конкуренции. щенном виде спросом на продукт фирмы (рис. 2).
Эффективная конкуренция является центральным пока- Монополист может продавать значительное количество
зателем теории экономики производства (теории экономики товара по достаточно высоким ценам, т.е. цена колеблется в
отраслевых рынков), в которой происходит рождение новых широких пределах, спрос неэластичен (кривая 1). Для слабой

32 33
Доминирующая фирма
Цена Доля %
Цена
Фирмы 11—- 44 —
- групповая олигополия

1
2
Фирма N

Номера фирм

Спрос
Спрос «Бахрома фирм»

Рис. 2. Кривые спроса


Рис. 3. Распределение фирм на рынке [15]
1 — для монополиста;
2 — слабой монополии;
3 — эффективной конкуренции Положение фирмы на рынке определяется ее рыночной
[15]. долей, и оно же определяет уровень ее рыночной власти. По-
ложение фирм с 50%-ной рыночной долей качественно отли-
монополии кривая 2 идет значительно более полого, и она су- чается от положения фирм с 20%-ной долей и уж тем более с
щественно ниже, чем для монопольного спроса. И, наконец, 4%-ной долей. Степень горизонтальной власти рынка обыч-
кривая 3 практически параллельна оси абсцисс — неограни- но характеризуют суммированием долей четырех наиболь-
ченный объем товара может быть продан по постоянной цене ших фирм, хотя внутри этой суммы складываются подчас
(эффективная конкуренция). Таким образом, на рынке эластич- отношения, далеко не от простого суммирования. На краю
ность спроса может находиться в пределах от нуля до бесконеч- «бахромы» — хвоста распределения — минимальный размер
ности, и теоретически можно было бы уже по ней определить последней фирмы определяет барьер против проникнове-
степень конкуренции. Однако ее измерение — исключительно ния потенциальных конкурентов. На рынках с эффективной
сложная задача и большей частью точно она не решаема. Кос- конкуренцией барьеры проникновения достаточно низки,
венные методы измерения эластичности обусловливают вообще поскольку наибольшая рыночная доля обычно составляет
неопределенную погрешность. 15—20%. Гистограммы распределения рыночных долей могут
Каждый рынок может быть описан тремя категориями: струк- быть весьма разнообразными и дают ценную информацию о
турой; режимом работы и результативностью; обычно считается, структуре рынка.
что наиболее важной категорией служит структура рынка, кото- В настоящее время в экономическом анализе выделялись
рая является достаточно прозрачным понятием и отражает пос- две основные концепции конкуренции.
ледовательное выстраивание в ряд фирм по убыванию величины Первая концепция выделяет поведение продавцов и покупа-
их рыночной доли как индикатора силы рынка (рис. 3). телей, вторая — структуру рынка.

34 35
Конкуренция как следствие поведения продавцов может Под однородностью продукта понимаются продукты, яв-
возникнуть как долговременная настолько, насколько это ляющиеся хорошими заменителями (субститутами) с позиций
связано с перемещением ресурсов из отраслей с низкими при- массового покупателя. Дифференцированные продукты раз-
былями в отрасли с возможностью получения более высоких личаются по уровню качества, обслуживания, географическо-
прибылей. Ограничения здесь связаны с мобильностью пере- му размещению, субъективному восприятию и воспринимают-
мещений некоторых немобильных ресурсов и возможными ба- ся как качественно различные даже при одной и той же цене.
рьерами. Возможности градации продукта по степени дифференциации
Структурная концепция конкуренции связана с формирова- практически бесконечны.
нием понимания конкурентного рынка как рынка с достаточно Когда число продавцов переходит от одного до двух, мо-
большим числом фирм, реализующих однородный продукт, при нополия заканчивается, но невозможно точно указать, где
котором никакая из фирм не в состоянии существенно повли- олигополия переходит к чистой конкуренции. Монополисты,
ять на цену товара путем изменения объема продаж. Поскольку олигополисты и конкуренты влияют на цену предложением оп-
рыночная кривая спроса практически пологая, то изменения в ределенного объема товаров и могут увеличить объем продаж
объеме продаж практически не влияют на цену. снижением цены, поэтому они обладают монопольной или ры-
В ряде случаев целесообразно различать понятия конкурен- ночной властью.
ции и соперничества. Возможно соперничество как борьба за Условием существования чистой конкуренции, при которой
лидирующее положение, но возможна и конкуренция без со- продавцы не обладают монопольной властью, является одно-
перничества. Например, производство сельскохозяйственной родность продукта и значительное число продавцов и покупате-
продукции на близлежащих фермах — конкуренция, но не со-
лей. Отсутствие барьеров для входа новых фирм и мобильность
перничество, поскольку рынок поглощает их урожаи без влия-
используемых или потенциально пригодных для использования
ния на цены.
ресурсов способствуют возникновению так называемой чистой
Для целей анализа необходимо определить шесть наиболее
или совершенной конкуренции. Значительные барьеры для вхо-
важных типов рынков продавца, включающих два параметра:
да на рынок являются неотъемлемым условием монополии или
численность продавцов и характер продукта (табл. 1).
олигополии. Если фирмы могут входить на рынок и уходить из
него, а их инвестиции могут быть проданы быстрее, чем внут-
Таблица 1
ри рынка могут быть приняты решения относительно входа или
Основные типы структур рынка продавца [14] выхода фирм с рынка, то такие рынки называются квазиконку-
рентными.
Следует считать принципиально важным еще одно замеча-
Характер Численность продавцов ние. Степень контроля над ценами монополиста или от олигопо-
продукта Один Несколько Много листа зависит от размера фирмы относительно объема рынка, на
котором она функционирует, хотя абсолютные размеры фирмы
Однородные Чистая Гомогенная Чистая
могут быть небольшими. Например, это может быть единствен-
продукты монополия олигополия конкуренция
ная ремонтная мастерская в небольшом городе, единственный
Дифференци Чистая мно- Олигополия Монополисти- врач или единственная (и небольшая) фирма, которая произво-
рованные гопродуктовая с дифференциаци- ческая дит подавляющий удельный вес дефицитной продукции в от-
продукты монополия ей продукции конкуренция
расли.

36 37
И, напротив, фирма может быть колоссальной по своим раз- Эффективность распределения ресурсов, в свою очередь,
мерам, но обладать небольшой монопольной властью на своих имеет следующие элементы:
основных рынках (например, очистка и продажа углеводород- — внутреннюю эффективность, или так называемую «Х-эф-
ного сырья). фективность» (деловую эффективность), связанную с тем, что
фирмы стимулируют и инициируют работников на максималь-
ные усилия и избегают нецелевого и непродуктивного проведе-
2. Оценки результативности рынка ния операций, вводят жесткий контроль за эффективностью и
рациональностью поведения работников;
Экономическая результативность рынка имеет не- — эффективность распределения ресурсов между рынками и
сколько измерителей, однако чаще всего экономисты использу- фирмами таким образом, чтобы максимизировать ценность ин-
ют следующие три [15]: тегрального результата; все фирмы имеют цены, приравненные
к долговременным предельным результатам и минимальным
а) эффективность распределения ресурсов;
средним издержкам;
б) нововведения (технологический процесс);
— меры, исключающие потери ресурсов и включающие рек-
в) несправедливость при распределении.
ламу, побуждающую покупателей изменять свои предпочтения
Рассмотрим их несколько подробнее (рис. 4).
к продукции фирм.
В качестве нововведений преимущественно рассматривает-
ся технологический прогресс, позволяющий снижать издержки
Оценки результативности рынка производства на единицу производимой и реализуемой продук-
ции, заменять дефицитные (ограниченные) факторы произ-
водства более доступными, облегчать условия труда и т.д.
Эффективность Технологический
распределения
Проблема беспристрастности в распределении связана с
процесс тем, что существует несправедливое распределение (не в соответ-
ресурсов
ствии с общественными стандартами справедливости) богатс-
Социальная тва, дохода и возможностей.
Внутренняя справедливость Конкуренция обеспечивает общественные ценности, рас-
эффективность в распределении смотренные выше.
В качестве других измерителей можно отметить такие цен-
ности, как индивидуальную свободу выбора, степень безопас-
Эффективность Конкурентный
распределения ности предпринимательского и потребительского риска, куль-
процесс турное разнообразие.
ресурсов
Рассмотрим подробнее составляющие результативности.
Меры,
1. Экономическая эффективность. Это максимальная цен-
Другие измерители
исключающие (свобода выбора, ность общего результата при данном объеме затрат. Потерянный
потери безопастность и др.) ресурс не имеет эффективности, поскольку нет результатов его
использования. Различают: а) внутреннюю эффективность, свя-
занную с качеством управления субъектом хозяйствования и б)
Рис. 4. Структура оценок результативности рынка эффективность распределения ресурсов.

38 39
Внутренняя эффективность (Х-эффективность) достигает Численные значения этого параметра обычно определить
хорошего результата, когда управление минимизирует затраты достаточно трудно (особенно степень максимизации усилий со-
фирмы на каждом этапе деятельности фирмы при максималь- трудников фирмы, что связано с рядом объективных и субъек-
ных усилиях работников фирмы. В больших по размерам ком- тивных трудностей); обычно в подавляющем большинстве слу-
паниях весьма затруднительно обеспечить одновременное удов- чаев, как считают, он находится в пределах 1—10%.
летворение этих требований. 2. Эффективность распределенных ресурсов предполагает, что
Из рассмотренного ясно, что Х-эффективность выступает в при множестве равных условий распределения чистая стоимость
тех случаях, когда: продукции не может быть увеличена. Каждый выпуск продукции
а) приобретаются, либо используются ресурсы в объемах, находится на таком уровне, при котором предельно высокая се-
больших, чем необходимо для производственного процесса; бестоимость равна цене каждого продукта для каждой фирмы и
б) проявляется низкий уровень отдачи работников. для всей экономики в целом, цена при этом равна минимальному
При этом действительные затраты превышают минимально уровню долгосрочных средних затрат. Хотя эти условия дости-
возможные (рис. 5). На графиках представлены три варианта: гаются приблизительно, обычно результат достаточно близок к
А — кривая Х-эффективности, максимальной эффективности. В результате разница, получаемая
В — умеренная неэффективность, покупателем в виде прибыли между стоимостью товара и более
С — наивысшая неэффективность. высокой ценой, которую другие покупатели готовы были запла-
В точках 1, 2 и 3, 4 выпуск продукции соответственно в объ- тить, максимизируется. Разница для потребителя есть добавлен-
емах Q1 и Q2 определяется как превышение затрат над самой ная стоимость, которую потребители получают сверх того, что
нижней кривой Х-эффективности: они готовы заплатить за приобретаемый товар. Добавленная сто-
превышение затрат имость выражается в виде площади под кривой спроса, но выше
Степень Х-эффективности = . цены, выплаченной за товар (рис. 6), когда покупатель приобре-
действительные затраты
а) б)

Цена Цена
Затраты С S1
2 4
В S2
1 3
А

Р1
1 2

Q1 Q2 Выпуск, Q Объем Q Объем Q

Рис. 5. Х-эффективность (А) и Х-неэффективности (В, С) Рис.6. Добавленная стоимость, получаемая потребителем неэластичного
использования затрат, ∆1, ∆2 — превышения затрат [15] (а) и эластичного (б) товаров [15]

40 41
тает больше, чем единицу товара (рис. 6а, б). Она выражается со- Критерии справедливости всегда конкретны в своем содер-
ответственно величинами S1 и S2, зависящими от эластичности. жании и проявлении и должны учитывать ряд привходящих
Примерами низкоэластичных товаров являются крайне необхо- факторов, к которым можно, например, отнести формирование
димые товары (лекарства, пища, коммунальные услуги). Высо- общественно значимых социальных норм.
коэластичными являются товары, имеющие субституты; в этом 5. Конкуренция как категория ценности. Конкуренция как
случае разница, получаемая потребителем, мала. процесс обеспечивает ценность общества как восприимчивого
Дополнительный элемент эффективности связан с исклю- к переменам. Она обеспечивает поток возможностей и свободу
чением нефункциональных расходов, в частности, связанных с выбора, место приложения таланта, создает побудительные мо-
рекламой, имеющей низкий уровень организации. тивы для максимальной результативности. Присутствие эффек-
3. Технологический прогресс. Научно-технический прогресс тивных процессов конкуренции выступает важным элементом
позволяет получить технологические нововведения, которые результативности производственной деятельности. Вместе с тем,
снижают издержки производства на единицу продукции, или, конкуренция на рабочем месте может приводить как к усилению
что то же самое, увеличить объем выпуска при тех же затрачен- процессов положительной синергии, сложению усилий, форми-
ных ресурсах. Нововведения позволяют получить как новую рованию коллективной общности, единых целей в достижении
продукцию, так и новые процессы; они обладают свойством результатов, так и к появлению жестких и разрушительных вза-
мультипликативности, т.е. умножения полученного эффекта. имодействий между людьми и отдельными группами. Дости-
Вместе с тем, они требуют ресурсов, часто качественно новых, жения конструкторов и технологов в создании эффективных
для своей реализации, причем количество и качество нововве- нововведений могут породить жесткую реакцию отторжения
дений должно соответствовать потребностям производства в производственников и служб маркетинга, логистики, рекламы,
каждый период текущего времени и в перспективе. Необходимо финансовых подразделений, но могут быть восприняты и как
иметь в виду, что нововведения всегда связаны с системой рис- важные условия стратегического прорыва фирмы и достиже-
ков, особенно, если они осуществляются в качественно новых ния новых возможностей фирмы в конкурентной борьбе. Фак-
сферах науки, техники и производства, общественной жизни. тор технологии, являющийся подчас решающим в восприятии
Чем больше опыт фирмы в области нововведений, чем больше нововведений и стратегии конкурентной борьбы, по-прежнему
багаж полезных для фирмы достижений или же неудач она со- является наименее исследованным в теории рынка.
бирает, тем ниже потенциальный уровень рисков, связанных с 6. Другие ценности. К их числу необходимо отнести такие,
эндогенными и экзогенными факторами. Более того, исследо- как свободу выбора, причем под свободой понимается не не-
вания и разработки могут проводиться при полной внутренней кая абстрактно выраженная свобода как абсолютная катего-
эффективности. рия (аморфно понимаемая, к сожалению, очень многими), но
4. Справедливость. Это социальная категория, и она означает как осознанная необходимость. Свобода отдельного индивида
честность в распределении по трем направлениям: материальные в любом обществе не может быть доведена до конфликта со
ценности, прибыль и возможности. Честность (справедливость) свободами других, а может восприниматься только как некий
может быть отделена от эффективности и нововведений, однако динамический компромисс с другими людьми, с обществом.
эффективная и восприимчивая экономика нередко лишь отно- Достоинство конкуренции заключается, в частности, в том,
сительно справедлива. Справедливость является одним из чрез- что она обеспечивает более широкими свободами общество
вычайно сложных социальных понятий, основанных не только и личностей, чем другие экономические системы — широкий
на корпоративной, но и общесоциальной этике. Она включает: доступ к рынкам и ресурсам как для производителей, так и для
равенство, активность, вклад, талант, мастерство. потребителей.

42 43
Не менее важной ценностью является снижение рисков — и а)
б)
персональных, и коллективных, связанных с потерей работы,
потреблением пищи, лекарств, других благ, а также с финансо- Цена, Цена,
Затраты Затраты
выми крахами и другими случайными событиями. Исключи-
тельно важной ценностью является удовлетворение от работы, Средние
которая занимает немалую часть времени жизни, а подчас явля- затраты

ется важным фактором самовыражения и самоутверждения лич-


P1
ности. Рационально организованная экономика может вводить
значительные ограничения на тяжелую, неприятную работу или
вызывающую определенную деградацию.
И, наконец, к важнейшим ценностям следует отнести фор-
мирование культурной среды за счет многообразия товаров, ус- P2
луг, в том числе и в самой разнообразной духовной сфере. Предложение
Предельные Спрос
затраты

3. Конкуренция и результативность q2 q1 Объем Q


Фирма Рынок

Конкуренция достигает целей эффективности, про- Рис. 7. Связь фирмы (а) и рынка (б) в условиях совершенной конкуренции
гресса и социальной справедливости, когда она является совер- [15]
шенной, что опирается на следующие условия:
1. Абсолютное знание всеми участниками всех нынешних и Кривая «затраты — выпуск» для фирмы имеет U-образную
будущих условий на рынке (идеальная информационная сим- форму, определяющую точку (предел) оптимального масштаба,
метрия). где средние затраты являются минимальными. Фирма максими-
2. Абсолютная мобильность ресурсов и участников рынка. зирует свою прибыль на уровне равенства цены предельным из-
3. Рациональное поведение всех участников — потребители держкам и минимальным средним затратам, когда цена насиль-
максимизируют полезность, производители — прибыль. но опускается до точки P2. Если цена повысится до уровня P1, то
4. Стабильность выделенных предпочтений, технологий, ок- возможно получение сверхприбыли в размере заштрихованного
ружающей среды в условиях равновесия. прямоугольника (р1 — р2)* q1.
5. Отсутствие нерыночных отношений между потребителя- Кривая спроса для отдельной фирмы (как и для всего рынка)
ми и производителями (например, нотариус консультирует бес- представляет собой горизонтальную прямую, проходящую че-
платно парикмахера в обмен на бесплатную стрижку). рез рыночную цену, поскольку конкурент не имеет свободы сво-
6. Чистая конкуренция с обеих сторон на каждом рынке — у их действий в области цен: кривая имеет бесконечно высокую
каждой фирмы малая доля на рынке. эластичность. Для максимизации своей прибыли данная фирма,
Нетрудно видеть, что первые два положения явно нереальны, равно как и все остальные, устанавливает выпуск продукции,
остальные могут быть приняты с определенными допущениями. на котором предельный доход равен предельным издержкам.
При этих условиях связь каждой из фирм с рынком очевидна и Важно, что в этих случаях не существует Х-неэффективности,
не вызывает трудностей (рис. 7). поскольку неэффективные фирмы не смогут существовать. Все

44 45
элементы выбора производителя должны быть эффективными. Таким образом, ограничения в той или иной степени прису-
Каждый товар потребляется в точке, где его предельная полез- щи реальному рынку и определяют структуру господства рынка
ность находится на одной линии с его ценой, и выступает как и его возможности.
основное средство правильной экономической ценности. Эф-
фективный результат конкуренции является достаточно проч-
ным (устойчивым); любая дополнительная прибыль является 4. Результаты господства монополии
сравнительно небольшой.
Вместе с тем, в области совершенных рынков всегда суще- В качестве эффекта перехода от конкуренции к моно-
ствуют определенные ограничения, которые обусловливают срав- полии важнейшими последствиями выступают сокращение вы-
нительно малую область эффективности. Это связано со следу- пуска продукции, повышение цены и создание сверхприбыли.
ющими условиями. Эти последствия взаимосвязаны, но некоторые из последствий
Во-первых, существуют внешние последствия, связанные с не всегда очевидны [15].
изменениями окружающей среды — загрязнениями атмосферы, Выбор, осуществляемый монополистом. Чистая монополия
водных источников и территорий промышленными выбросами; наблюдается на рынке одного продавца, когда рыночная кривая
нерациональная добыча полезных ископаемых и т.д. Внешними спроса есть одновременно кривая спроса монополиста с любой
эффектами можно считать и общественные товары (дамбы, за- неэластичностью для его продукта. Неэластичность обусловли-
щитные сооружения, системы образования и здравоохранения и вает для монополиста широкий размах цен и объем реализации
т.д.). Любые внешние факторы, оказывающие влияние на жизнь (продаж) продукта.
населения или окружающую среду, побуждают к общественно
неэффективному проявлению конкуренции и распределению. Цена
А
Во-вторых, эффективное распределение не гарантирует Предложение (предельные
справедливости исхода из этических критериев, причем по мно- затраты монополиста)
Pm
гим соображениям, вытекающим из прав собственников.
С
В-третьих, технологический процесс может выступать мощ-
ным фактором и обеспечения эффективности, и нестабильнос- Pc
ти для различных фирм — одни из них могут быстро реализовать
или скопировать нововведение, другие не способны к этому. В
Спрос
Технологические изменения, попавшие в сферу чистой конку- MC 1
ренции, способны усилить процессы и условия ухода от чистой Предельные
конкуренции. доходы

В-четвертых, производители далеко не всегда находят об-


щий язык с потребителями, приспосабливаются к ним, находят Qm Qc Объем
общий язык, что также служит одним из источников нестабиль- производства, Q
ности.
В-пятых, необходимо назвать и такие факторы, как свобо- Рис. 8. Следствие господства монополии [15]
АВ — разрыв между ценой и предельными затратами, причина ценообразова-
ду выбора, безопасность, удовлетворение работой, которые во ния монополий;
многом все-таки оказываются за пределами системы конкурен- В — выбор монополистом максимизирующей прибыли;
ции и ею не управляемы. C — результат конкуренции (Р = МС).

46 47
Кривая предельного дохода всегда лежит ниже кривой спроса и а) б)
всегда находится на половине пути между кривой спроса и верти-
кальной осью (рис. 8). Кривая спроса
А Бремя нерационального
Графиком предельных издержек монополиста является кри- распределения
Цена,
вая предложения предшествующего конкурирующего рынка, Затраты Бремя
сумма всех кривых предельных издержек конкурирующих фирм. Кривая нерационального
спроса распределения
Критические кривые монополиста — предельного дохода и пре- D
Pm Е Кривая
дельных издержек — пересекаются в точке В, определяя мак- предельных
Кривая
затрат
симально выгодный выпуск для монополиста Qm. Монополист предельных
B затрат
нарушает эффективный результат путем сокращения выпуска С F
Pm
продукции и взвинчивания цен выше предельных издержек, Pc Pc
Кривая
запрещая торговлю между Qm и Qс. Превышение цены над пре- Кривая предельного предельного
дельными издержками является признаком отклонения от эф- дохода дохода
фективно конкурирующего уровня. Величина этого отклонения
Qm Qc Объем Q Qm Qc
зависит от эластичности спроса и наклона кривой предельных производства
затрат монополиста. Степень монополизации может быть изме-
рена индексом Лернера, который определяют из соотношения Рис. 9. Зависимость монополистического результата от условий спроса
цена - предельные затраты и затрат [15]
Индекс Лернера = цена
или, используя эластичность спроса, можно получить: Поскольку монополия сокращает выпуск продукции, она ис-
1
кажает распределение ресурсов в экономике — неиспользованные
Индекс Лернера = P-MC = эластичность спроса . ресурсы переводятся в другие рынки, где их экономическая цен-
P
При стремлении эластичности к бесконечности степень ность меньше. Это искажение через соседние рынки передается на
господства монополии исчезает (чистая конкуренция). Таким всю экономику, т.е. происходит системное нарушение распреде-
образом, господство конкуренции означает проникновение в ления во всей экономике в целом. При этом не только сама круп-
область неэластичности кривой спроса фирмы. Поскольку из- нейшая монополизированная промышленность, но и применение
мерение величины индекса — задача практически нереализуе- строгих влияний на нее становятся колоссальными экономичес-
мая, его использование представляет скорее теоретический ин- кими ущербами. Путем увеличения цены монополист уничтожа-
терес при качественном анализе [5]. ет некоторую часть активного торгового баланса потребителей от
Рис. 9 иллюстрирует зависимость величины бремени нераци- величины АВС до АDЕ (рис. 9а). Если предположить, что средние
онального распределения от спроса и предельных затрат. В слу- издержки постоянны (и равны предельным), то потери активного
чае рис. 9, а цена существенно выше первоначальной и предель- торгового баланса потребителей состоят из двух компонент: уве-
ных затрат. В случае монополии на товары первой необходимости личенной оплаты потребителями (прямоугольник ЕDFС), как
возможна жесткая эксплуатация потребителей; при этом индекс монопольный доход или деньги, полученные от потребителей са-
Лернера достаточно велик. Во втором случае (рис. 9б) вследствие мой монополией, и потери благосостояния общества (треугольник
очень пологого положения кривой предельных затрат спрос бо- благосостояния DВF), которые могут находиться в очень широких
лее эластичен и цена незначительно поднимается вверх, выпуск пределах (до половины от монопольной выручки).
продукции повышается также незначительно. Индекс Лернера Монопольные доходы перемещают результаты труда и мате-
при этом меньше в несколько раз. риальные ценности к собственникам — монополистам; сверх-

48 49
прибыль представляет собой степень несправедливости, пос- Таким образом, нововведения и монополии продолжают
кольку покупатели теряют результаты своего труда. Поскольку оставаться острой проблемой исследования, поскольку по-
курс акций монополий вырастает (с увеличением прибыли мо- рождаемые ими противоречия в рыночной и социальной сфе-
нополий), собственники могут продать и вложить средства в рах не имеют однозначной трактовки и универсального разре-
сфере других инвестиций — монополия создает благополучие шения.
единиц за счет многих обделенных. Представители чикагской
UСLA-школы не считают этот результат негативным — по их
мнению, переход благ (прибыли и других ценностей) это эти- Основные понятия: эффективная конкуренция; монополия и
ческий момент, в котором сложно определить, что хорошо и что эффективность; тенденции поведения фирм на рын-
плохо. ке; типы структур рынка; доминирующая фирма;
Как обстоит дело с Х-эффективностью? Поскольку отсутс- групповая олигополия; концепции конкуренции; ре-
твует давление со стороны конкурентов, управление монополь- зультативность рынка и ее оценки; эффективность
ной фирмой не стремится к эффективности, продукции повы- распределения ресурсов; экономическая эффектив-
шается также незначительно. Индекс Лернера при этом меньше ность фирмы;
в несколько раз. Поскольку монополия сокращает выпуск про- Х-эффективность и Х-неэффективность; несправед-
дукции, она искажает распределение издержек; прибыль исче- ливость распределения; конкуренция как категория
зает внутри Х-эффективности, что уменьшает степень господс- ценности; конкуренция и результативность; результа-
тва монополии. ты господства монополии.
По отношению к изобретениям и нововведениям необходимо
отметить вялость или даже полную апатию фирмы, поскольку
монопольное положение фирмы не инициирует поиски новых Выводы к главе II
идей и решений — более того, эти идеи и решения разрушают
ценность существующих, в определенной степени законсерви- Эффективная конкуренция является одним из цент-
рованных продуктов и решений. Процессы конкуренции лик- ральных показателей теории ЭОР. Рынки могут быть описаны
видируются при монополии, что является основной потерей в в терминах структуры, режима работы и результативности, из
обществе. Монополия ограничивает свободу выбора всех, кро- которых наиболее важной является структура рынка, позволя-
ме монополиста: доступны только товары монополиста с мо- ющая выделить доминирующую фирму, групповую олигополию
нопольно высокими ценами. Поставщики также ограничены в и прочие фирмы. Типы структур рынка продавца варьируют от
своих предложениях; рабочие не свободны в выборе, поскольку чистой монополии до чистой конкуренции.
монополист — единственный работодатель. Экономическая результативность рынка имеет несколько
Демократия при монополизме также поражается монополи- измерителей (показателей), чаще всего используются такие,
ей, поскольку монополист может использовать политические как эффективность использования ресурсов, нововведения и
процессы для роста своего экономического влияния. несправедливость при распределении. Конкуренция и результа-
Монополия способна поразить культуру и общество, пос- тивность рынка связаны с рядом условий, достижение которых
кольку взгляды на действительность могут быть деформированы всегда относительно. Господство монополии имеет ряд негатив-
влиянием монополии. Общество становится все более рассло- ных последствий — от локальных для самой монополии до рын-
енным и поляризованным. Социальная нестабильность значи- ка, и социальных последствий для национальной экономики и
тельно усугубляется. государства.

50 51
Контрольные вопросы

1. В чем принципиальное различие основных теорети-


Глава III
ческих взглядов на роль монополии в эффективной
конкуренции? Реальные мировые рынки
2. Каковы общие тенденции поведения фирмы на рын- и тенденции
ке?
3. Что такое структура рынка?
4. В чем суть основных концепций конкуренции?
5. Каковы основные типы структур рынка продавца?
6. Приведите основные показатели результативности Отраслевая и территориальная структура народнохо-
рынка. зяйственного комплекса, основные показатели и динамика их
7. В чем заключается эффективность распределения ре- развития. Страновые особенности народнохозяйственных ком-
сурсов? плексов.
8. Что такое внутренняя эффективность? Секторная структура экономики, особенность ее динамики,
9. Каково влияние технологического прогресса на ре- современные показатели.
зультативность рынка? Функции конкуренции на рынках. Государство и рынок.
10. Каковы социальные категории справедливости в рас- Основные методы добросовестной и недобросовестной конку-
пределении? ренции.
11. Каковы условия идеальной (совершенной) конкурен-
ции?
12. Каковы реальные ограничения конкуренции? 1. Отрасли и секторы экономики
13. Каковы эффекты (следствия) перехода от конкурен-
ции к монополии? Локальные? Глобальные? Для об- Мировая экономика является сложной, подвижной
щества? Для самой фирмы? системой, которая находится в непрерывном изменении. Ин-
тернационализация мирового хозяйства достигла нового уров-
ня, которому способствуют процессы интеграции. В развитии
производительных сил произошли значительные сдвиги. Ми-
ровое производство почти в два раза обгоняет прирост насе-
ления, однако растут нищета и расслоение общества. В ин-
дустриальных странах идет информационно-технологическая
революция, однако растет безграмотность населения. Инфор-
матика и связь, современная автоматизация и новые искусст-
венные материалы (генно-модифицированные продукты, по-
лимеры, композиты, керамика и др.) качественно изменили
облик современного производства и продукции: научно-тех-
нический прогресс осуществил глубокие структурные сдвиги
в экономике.

52 53
Экономическое развитие неразрывно связано с изменением В структуре народного хозяйства выделяют отраслевые и
соотношения между секторами и отраслями народного хозяйст- межотраслевые комплексы, в которых усиливается процесс ук-
ва. Между экономическим ростом и изменениями в отраслевой репления производственных связей, интеграции разных ступе-
структуре существует сложная функциональная связь, поэтому ней производства. К их числу относятся такие межотраслевые
отраслевая структура мирового хозяйства находится под при- комплексы, как топливно-энергетический, ракетно-космичес-
стальным вниманием экономистов-аналитиков. кий, металлургический, машиностроительный, химико-техно-
Экономика любой страны представляет собой многоотрас- логический, строительный, агропромышленный, транспортный
левой народнохозяйственный комплекс, построенный на базе и другие.
социально-экономического развития, научно-технического В условиях развития рыночных отношений все большее
прогресса, межрегионального и международного разделения значение приобретает инфраструктура — системная совокуп-
труда и процессов интеграции. ность материальных средств для обеспечения производствен-
Отраслевая (компонентная) структура народнохозяйствен- ных и социально-бытовых потребностей, подразделяемая на
ного комплекса выражает соотношения, связи и пропорции производственную и социальную. Производственная инфра-
между крупными группами отраслей. Весь народнохозяйствен- структура включает транспорт, связь, материально-техническое
ный комплекс подразделяется на группы отраслей: снабжение, инженерные сооружения и коммуникации, ирри-
— отрасли материального производства: промышленность, гационные системы и т.д.; социальная — пассажирский транс-
строительство, сельское хозяйство, а также отрасли, связанные порт, коммунально-бытовое хозяйство страны. Инфраструктура
со снабжением населения продукцией (материально-техничес- играет важнейшую роль в развитии комплексности народного
кое снабжение, торговля и общественное питание и др.); хозяйства. В нашей стране отрасли материального производства
— отрасли непроизводственной сферы, включая жилищно- составляют свыше 70%, отрасли непроизводственной сферы —
коммунальное хозяйство, бытовое обслуживание, транспорт, менее 30%. В других странах экономика характеризуется други-
связь и т.п.; ми пропорциями, в большинстве из них свыше 50% составляют
— социальное обслуживание населения: здравоохранение, отрасли социальной, непроизводственной сферы.
образование, информационное обеспечение, наука, культура и Современная промышленность характеризуется постоян-
искусство, просвещение, отрасли управления и обороны. ным развитием процессов специализации, вследствие чего воз-
Для изучения любого народнохозяйственного комплекса никло множество отраслей, подотраслей и видов производств,
большое значение имеет функциональная отраслевая класси- образующих в своей совокупности отраслевую структуру про-
фикация, которая обычно включает четыре группы отраслей: мышленности, которая определяется рядом общественных и
1) первичные — добывающая промышленность и сельское хо- экономических факторов, таких как уровень развития произ-
зяйство; 2) вторичные — обрабатывающая промышленность; 3) водства, научно-технический прогресс, общественно-истори-
транспорт, торговля, жилищное строительство, здравоохране- ческие условия, уровень общей и профессиональной культуры
ние, обслуживающие производство и население; 4) управление, населения, природные ресурсы. Научно-технический прогресс
наука и научное обслуживание. и его основные направления — автоматизация производства,
Развитие производства приводит к постоянному выделению совершенствование технологий, специализация и кооперирова-
новых отраслей, особенно на базе поста новых общественных ние производства определяют изменение и совершенствование
потребностей и научно-технического прогресса. При этом идет отраслевой и региональной структуры промышленности.
закономерный процесс снижения доли добывающих отраслей Научно-технический прогресс оказывает глубокое влияние
за счет роста наукоемких. на отраслевую структуру машиностроения, где получили разви-

54 55
тие такие отрасли, как электротехническая, приборостроитель- сельского хозяйства в большинстве регионов мира; возникли аг-
ная, производство средств вычислительной техники и приборов ропромышленные комплексы. В промышленно развитых стра-
контроля и регулирования технологических процессов и т.д. Со- нах на долю сельскохозяйственного производства приходится
зданы новые подотрасли в сфере биотехнологий, информаци- около 2,5—3% и в развивающихся странах — 15—17% ВВП.
онно-телекоммуникационных систем и т.д. Это оказало влияние и на изменение структуры внешней
Промышленность подразделяется на добывающую и обра- торговли в пользу продукции обрабатывающей промышлен-
батывающую. Отрасли обрабатывающей промышленности со- ности. В конце 80-х годов на ее долю приходилось 75% объ-
ставляют основу тяжелой индустрии. На их долю приходится ема внешней торговли мира (1980 г. — 58%), в развивающихся
около 90% общего объема продукции промышленности. Вся странах — 68% объема внешней торговли (1980 г. — 42%). Раз-
промышленность делится на две группы: производство средств вивающиеся страны стали больше экспортировать продукции
производства (инвестиционных товаров, группа А) и производ- обрабатывающей промышленности и больше импортировать
ство предметов потребления (группа Б). Доля продукции отрас- наукоемких товаров.
лей группы А составляет более 65%. Подобное деление промыш- Народнохозяйственный комплекс любой отдельно взятой
ленности позволяет выявить натурально-вещественный состав страны отличается сложной структурой, в которой, наряду с от-
произведенной продукции, определить долю каждой группы в раслевой, нужно выделить не менее важную территориальную
общем объеме промышленного производства и на этой основе структуру. Под территориальной структурой понимается деле-
установить необходимое соотношение между производством ние системы народного хозяйства по территориальным призна-
средств производства и предметов потребления. Подобное де- кам — зонам, районам различного ранга, промышленным цен-
ление необходимо и для разработки стратегических ориентиров трам, узлам. Ее изменение гораздо медленнее, чем отраслевой
развития различных экономических отраслей и формирования структуры, поскольку сильнее привязано к особенностям кон-
стратегии производства и потребления, удовлетворения расту- кретной территории. Однако экономическое освоение новых
щих потребностей населения. территорий с уникальными природными ресурсами зачастую
На долю промышленности приходится около 30% ВВП про- изменяет не только структуру отдельных регионов, но и спо-
мышленно развитых стран и около 27% ВВП развивающихся собствует формированию новых территориальных комплексов
государств. В обрабатывающих отраслях аккумулируются пе- и новых отраслей.
редовые научно-технические достижения. В индустриальных Территориальное сочетание отраслей и отдельных произ-
странах на эти отрасли приходится более 80% промышленной водств складывается под влиянием многих факторов, к которым
продукции и около 20% ВВП, в развивающихся — соответствен- относятся обеспеченность минерально-сырьевыми, топливно-
но,70 и 30%. По мере развития стран происходит закономерный энергетическими, материальными, трудовыми и иными ресурса-
переход от базовых отраслей, (ресурсоемких), к наукоемким от- ми. В процессе размещения производства сложились различные
раслям, определяя переход к капиталоемким и материалоемким, формы территориальной организации — экономические зоны,
а затем и к наукоемким отраслям. Меняется приоритетность их промышленные районы, агломерации, узлы, центры и пункты.
развития в направлении повышения предельного веса интен- Анализ отраслевой структуры экономики проводится на
сивных факторов роста экономики. основе показателя ВВП, подсчитанного по отраслям: изучает-
Для добывающей промышленности в последние годы было ся соотношение между крупными народнохозяйственными от-
характерно сокращение доли сельскохозяйственного сектора в раслями материального и нематериального производства. Это
создании ВВП как в промышленно развитых странах, так и в соотношение выявляется прежде всего по удельному весу обра-
развивающихся, с одновременным повышением эффективности батывающей промышленности.

56 57
Важное значение имеет и отраслевой анализ обрабатываю- промышленности США уменьшение численности занятых про-
щей промышленности, который показывает, например, какой исходило в основном за счет традиционных отраслей с высокой
удельный вес в ней занимают машиностроение и химия, то есть трудоемкостью производства (пищевой, текстильной, швейной,
отрасли, обеспечивающие реализацию достижений научно-тех- кожевенной), а также за счет капиталоемких отраслей (в част-
нического прогресса. Диверсификация ведущих отраслей вели- ности, металлургии). В то же время в наукоемких отраслях элек-
ка: количество машиностроительных отраслей и производств в тротехнической промышленности и приборостроения числен-
индустриально развитых странах мира достигает 150—200 и бо- ность занятых за последние годы росла ускоренными темпами.
лее, и лишь 10—15 — в странах с невысоким уровнем экономи- Существенные изменения происходят в отраслевой структу-
ческого развития. Анализируется также удельный вес крупных ре развивающихся стран, в особенности новых индустриальных
хозяйственных комплексов: металлургического, топливно-энер- стран (НИС), к которым относится восточно-азиатская чет-
гетического, агропромышленного, строительного, оборонного, верка (Сингапур, Тайвань, Южная Корея, Сянган), и которые
военно-промышленного и др. Выделение доли специализиру- все в большей мере специализируются на технически сложных
ющих отраслей является необходимым условием выполнения и наукоемких производствах при опоре на качество продукции
работы, связанной с экономикой региона, в которой использу- и высокую квалификацию работников. Преимущества в произ-
ются теоретически обоснованные показатели, тесно связанные водстве наиболее простых трудоемких изделий (текстиля, одеж-
с другими показателями территориального разделения труда. ды, обуви) удается сохранить лишь странам с более дешевой
Определение специализирующих отраслей должно базировать- рабочей силой (Шри-Ланка, Индонезия, Филиппины, Бангла-
ся на выявлении доли участия региона в общественном разделе- деш). В связи с этим наблюдается четко выраженная тенденция
нии труда. интенсивного перемещения трудоемких производств (нередко
Для количественного определения уровня специализации экологически опасных) из более развитых в менее развитые го-
экономических районов используются коэффициенты локали- сударства.
зации, душевого производства и межрайонной товарности. Для Современное понимание структуры экономики опирается
каждой отрасли разрабатывается система технико-экономиче- на теорию трех секторов, согласно которой народное хозяйс-
ских показателей ее размещения, обеспеченность рабочих ос- тво состоит из первичного, вторичного и третичного секторов.
новными производственными фондами, энерговооруженность, Считается, что развитие идет последовательно от общества, в
запасы ресурсов и другие. котором большая часть экономически активного населения за-
нята добычей и производством сырья (в первую очередь, в сель-
ском хозяйстве), к индустриальному, а затем и постиндустри-
2. Распределение мировых альному обществу, где основная часть населения занята в сфере
промышленных отраслей услуг (сервисная экономика). Существует точка зрения, что с
1880 до нашего времени общество прошло пять больших цик-
В индустриально развитых странах отраслевые сдви- лов Н.Д. Кондратьева, отличающихся друг от друга спецификой
ги заключаются в заметном снижении удельного веса сырьевых основных технологических инновационных процессов. В тре-
отраслей и сельского хозяйства, (первичный сектор экономи- тьем и четвертом циклах (с 1900 года) формировалось и разви-
ки) в технической модернизации промышленности (вторичный валось индустриальное общество, причем в третьем (1900—1950
сектор) и быстром росте отраслей сферы услуг (третичный сек- годы) инновационная база и импульс развития создаются хими-
тор). Наиболее радикальные изменения происходят на уровне ческой и электротехнической промышленностью, а в четвертом
подотраслей наукоемких производств. Так, в обрабатывающей (1950—1990 гг.) — нефтехимической и автомобильной. Основой

58 59
пятого цикла, начавшегося примерно в 1990 году, является ин- ются крупнейшим импортером машинотехнических изделий,
формационная техника и биотехнологии. закупая более четверти мирового экспорта машин и оборудова-
Теория трех секторов объясняет фундаментальные структур- ния и проводя закупки практически по всем видам техники.
ные изменения прежде всего различной динамикой спроса на К началу 90-х годов в США преобладающий удельный вес
продукцию отраслей, что обусловливается изменением доходов принадлежал производству услуг. Их доля в ВВП более 60%, мате-
населения и неравномерным увеличением спроса на отдельные риального производства — 37% и порядка 2,5—3% — продукция
товары по мере роста доходов. сельского хозяйства в сфере занятости: здесь на долю услуг при-
Экономический рост в мировом масштабе связан с переме- ходилось в начале 90-х годов три четверти работающего населе-
щением центра тяжести хозяйственной деятельности с сельского ния. США прочно удерживает первенство в мире по производству
хозяйства на промышленность, а затем на сферу услуг. С началом самолетов и космических аппаратов, сверхмощных компьютеров
индустриализации происходит ускоренный рост промышлен- и их программного обеспечения, производству полупроводников
ности, поэтому ее доля в народном хозяйстве увеличивается и и мощных интегральных микросхем, средств лазерной техники и
соответственно уменьшается доля сельского хозяйства. Сфера биотехнологии. На долю США приходится более половины круп-
услуг также развивается, но сравнительно медленно. ных нововведений, генерируемых в развитых странах, они явля-
Распределение занятого рабочего населения в секторах эконо- ются главным «инкубатором» технических нововведений всего
мики Германии за период 1800—1994 гг. приведено в табл. 2 (в %). мира. Страна продолжает оставаться крупнейшим производите-
лем наукоемкой продукции: ее доля в мировом производстве этой
Таблица 2 продукции составляла в начале 90-х годов XX в. 36%, Японии —
39%, ФРГ — 9,4%, ЕС в составе 12 стран — 29%. США удержива-
Динамика развития секторов Германии (1800—1994) ют прочные позиции в обработке накопленных массивов инфор-
мации и предоставлении информационных услуг.
Годы В странах Западной Европы переход к новым условиям вос-
Секторы производства сопровождался определенным кризисом традици-
1800 1882 1970 1985 1994
онных отраслей (черная металлургия, химия, текстильная про-
Первичный 80,0 42,0 9,0 5,0 3,5 мышленность). Все это проявилось в углублении структурных
кризисов отмеченных отраслей. Доля стран Западной Европы
Вторичный 8,0 36,0 49,0 41,0 39,1
в промышленном производстве стран ОЭСР сократилась с 49%
Третичный 12,0 22,0 42,0 54,0 57,4 в 1970 до 32,2% в 1990 году. Структурный кризис пережили су-
достроение, черная металлургия, текстильная и угольная про-
Для анализа состояния отраслевой структуры мирового хо- мышленность. Отрасли, бывшие ранее стимуляторами роста
зяйства следует рассмотреть отдельные группы стран и их вклад (автомобилестроение, химия, электротехника), столкнулись
в мировое хозяйство. с сокращением внутреннего спроса, изменениями в междуна-
Чрезвычайно высокая емкость внутреннего рынка обес- родном разделении труда. В последние десятилетия произошло
печивает США уникальное место в мировой экономике: про- некоторое отставание стран Западной Европы от основных кон-
мышленность этой страны потребляет около трети всего сырья, курентов в прогрессивности отраслевой структуры. На изделия,
добываемого в мире. На рынок машин и оборудования США пользующиеся высоким спросом, приходится 25% продукции
приходится свыше 40% реализуемой в развитых странах продук- обрабатывающей промышленности ЕС, примерно 30% в США
ции машиностроения. Вместе с тем, США одновременно явля- и почти 40% в Японии.

60 61
Страновые сопоставления структуры обрабатывающей Поэтому заметно ослаблены традиционные позиции этих стран,
промышленности показывают, что машиностроение, тяжелая большинство из них поставлены перед фактом относительного
и химическая промышленность получили развитие в ведущих вытеснения с мирового рынка.
странах региона. Многие западноевропейские страны являют- Еще в начале 80-х годов в Китайской Народной Республике
ся крупными производителями потребительской продукции. была разработана новая структурно-экономическая политика,
Вместе с тем, горнодобывающая промышленность составляет которая была направлена на обеспечение сбалансированного
в Западной Европе менее 1% совокупного ВВП (Греция — 4%, развития промышленности и сельского хозяйства, повышение
Испания — 1,3%). Добывается около 30 видов полезных иско- уровня жизни населения. В результате этого процесса смена
паемых, но только 3—4 из них в количествах, значительных в приоритетов привела к изменению соотношения сельского хо-
масштабах мира (цинк, бокситы, поташ, никель). Различия в зяйства и отраслей промышленности. Объем валовой промыш-
структурных показателях по доле сельского хозяйства в форми- ленности продукции в 80-е годы возрастал в среднем на 12%, а
ровании ВВП составляют от 1,5 до 8%. В высокоразвитых стра- сельскохозяйственной продукции — на 8,5%. В промышленном
нах достигнут практический предел по этому показателю (2—3% производстве возросла роль легкой промышленности: доля тя-
ВВП). На долю Западной Европы приходится около пятой части желой промышленности в приросте валового объема продукции
мирового производства сельскохозяйственной продукции. Ве- промышленности в 1981—1991 годах составляла 43—45%, в то
дущими производителями в этой области являются Франция, время как доля легкой промышленности 55—57%. В настоящее
ФРГ, Италия, Великобритания. В целом, сдвиги в экономике за- время в экономике страны принимаются меры по преодолению
падноевропейских стран идут в направлении сокращения в ВВП хронического отставания энергетики и транспорта. Главные
удельного веса отраслей материального производства и увели- отрасли обрабатывающего комплекса тяжелой китайской про-
чения доли услуг. На этот сектор приходится одна треть эконо- мышленности — машиностроение и металлообработка, одна-
мически активного населения, что увеличивает значение запад- ко, в целом ассортимент машиностроительной продукции КНР
ноевропейских стран как финансового центра, центра оказания пока еще остается вынужденно ограниченным по сравнению с
другого рода услуг. Вместе с тем, отраслевая структура западно- промышленно развитыми странами. На втором месте по объему
европейских стран сохраняет довольно существенные различия, производства находится текстильная промышленность. В 1992
что объясняется устойчивостью монополистических структур в году выпуск тканей составил около 20 млрд кв.м. Одной из самых
национальных экономиках. динамичных отраслей китайской индустрии является электрон-
Относительно скромное место в мировом производстве за- ная промышленность. К 1990 году выпуск электронных изделий
нимают развивающиеся страны. Значимость стран «третьего вырос в 6,5 раза против 1982 года, доля электроники составила
мира» в мировой экономической системе определяется их бога- 5%, что несколько ниже аналогичного показателя для Японии.
тейшими природными и трудовыми ресурсами. В них сосредо- Среднегодовые темпы прироста химической промышленности
точено 2/3 совокупных промышленных запасов десятка видов составили 14,5%. В аграрном секторе в настоящее время преоб-
основного минерального сырья, более трети таких полезных ис- ладают тенденции на интенсификацию производства, сформи-
копаемых, как железная руда, молибден, уран, около четверти ровалась перерабатывающая промышленность, что позволило
промышленных запасов вольфрама, марганца, свинца, хрома, КНР добиться высоких количественных показателей и выйти в
цинка. Значительна доля развивающихся стран в мировых за- число промышленных и аграрно развитых стран.
пасах драгоценных металлов и камней. Однако в связи со сни- Основной отраслью экономики большинства стран Тропичес-
жением материало- и энергоемкости в развитых странах роль кой Африки остается сельское хозяйство, где занята преобладаю-
природного сырья имеет определенную тенденцию к падению. щая часть самодеятельного населения региона. В промышленном

62 63
производстве происходила фактическая деиндустриализация коммерческих, финансовых, правовых и информационных
региона. Если в 1965—1980 годах темпы роста составили 7,5%, структур.
то в 80-е годы только 0,7%. Основная роль в обеспечении соци- По определению рынок — это организованная структура,
ально-экономического развития региона принадлежит горно- где в результате взаимодействия спроса потребителей и пред-
добывающей промышленности, но и это производство ежегод- ложения продавцов устанавливаются и цены товаров, и объемы
но сокращается на 2%. продаж. В более строгом смысле слова под рынком следует по-
В Японии много средств инвестируется в обновление и рас- нимать систему социально-экономических связей и отношений
ширение производственных мощностей и в обновление основ- в сфере обмена, посредством которых осуществляется реализа-
ного капитала с учетом будущих технологий и конкурентов. ция товаров. При рассмотрении структурной организации рынка
Широкое внедрение достижений научно-технической револю- определяющее значение имеет как численность производителей
ции — электронно-вычислительной техники, систем управления, (продавцов), так и численность потребителей (покупателей),
автоматизации технологических процессов и проектирования, участвующих в процессе продаж. Эта численность производите-
использование достижений биотехнологии и оптоэлектроники, лей и потребителей, характер и структура отношений между ними
сверхпрочных синтетических заменителей, роботизация кон- во многом определяют взаимодействие спроса и предложения.
вейерных линий и др., позволяют судить об огромном прогрессе Ключевым понятием, выражающим сущность рыночных от-
на этапе начавшейся во всем мире научно-технологической рево- ношений, является понятие конкуренции. Конкуренция — центр
люции. Японская экономика выступает как упорядоченная мно- тяжести всей системы рыночного хозяйства; она характеризует
гоуровневая система экономической интеграции. тип взаимоотношений между производителями и потребите-
Опыт развитых стран наглядно показывает, какие возможнос- лями по поводу установления цен и объемов спроса и предло-
ти предоставляет научно-технический прогресс, технологические жения товаров на рынке. Стимулом, побуждающим человека к
нововведения, процессы международной кооперации и специа- конкурентной борьбе, является стремление превзойти других.
лизации для кардинального улучшения жизненного положения Конкурентная борьба — это динамический (ускоряющий дви-
населения, модернизации промышленности и создания основ- жение) процесс, служащий лучшему обеспечению рынка това-
ных отраслей. Развитие новых отраслей требует основательной рами. В качестве рычагов конкурентной борьбы для улучшения
поддержки со стороны государства. Открытость национальных своих позиций на рынке копании используют качество изде-
экономик, предполагающая восприятие передовых технологий, лий, цену, сервис, ассортимент, условия поставок и платежей,
правильную ориентацию на мировых рынках и интеграцию в рекламу и др.
систему международного разделения труда, является важнейшей
предпосылкой социального прогресса. Поэтому укрепление кон- К функциям конкуренции относятся следующие:
курентоспособности в области новых технологий является цент- Функция регулирования. Для того чтобы устоять в борьбе,
ральной задачей правительства любой страны. предприниматель должен предлагать изделия, которые предпо-
читает потребитель (суверенитет потребителя). Факторы про-
изводства под влиянием цены направляются в те отрасли, где в
3. Категории рынков них существует наибольшая потребность.
Функция мотивации. Для предпринимателя конкуренция оз-
Современная рыночная экономика представляет со- начает шанс и риск одновременно:
бой сложнейшую систему, состоящую из огромного количест- — предприятия, предлагающие лучшую по качеству про-
ва разнообразных взаимодействующих производственных, дукцию и производящие ее с меньшими производственными

64 65
затратами (ценами), получают вознаграждение в виде прибыли ты, которые регламентируют правило конкурентной борьбы и
(позитивные санкции), что стимулирует научно-технический гарантируют:
прогресс; — само существование конкуренции;
— предприятия, которые не реагируют на пожелание кли- — качество конкуренции;
ентов или нарушают правила конкуренции на рынке, получают — цены и качество изделий в центре внимания конкурен-
убытки или вытесняются с рынка. ции;
Функция распределения. Конкуренция не только включает — соразмерность по цене и другим договорным условиям
стимулы к более высокой продуктивности и качеству продук- предлагаемой услуги или товара;
ции, но и позволяет распределять доход среди предприятий и — защиту правовыми нормами товарных знаков и марок,
домашних хозяйств в соответствии с их эффективным вкладом. что помогает покупателю различить товары, а также судить об
Функция контроля. Конкуренция ограничивает и контроли- их потребительских свойствах;
рует экономическую силу каждого предприятия, в то же время — ограниченность по времени патентной защиты и зарегист-
предоставляя покупателю возможность справедливого выбора рированных промышленных образцов, а также образцов про-
среди нескольких продавцов. мышленной эстетики.
Политика в области конкуренции призвана заботиться о
том, чтобы конкуренция могла выполнять свои функции. Глав-
ный принцип организации интенсивной конкуренции в качест- 4. Основные модели рынка
ве целей политики в области конкуренции предполагает, что:
— достижения научно-технического прогресса оперативно В зависимости от соотношения между числом произ-
внедряются (инновация под давлением конкуренции); водителей и потребителей различают следующие виды конку-
— предприятия гибко адаптируются к изменяющимся усло- рентных структур.
виям. 1. Большая численность самостоятельных производителей
Масштаб интенсивности конкуренции определяется тем, как некоторого однородного товара и масса обособленных потре-
скоро преимущества в прибыли теряются в результате успешно- бителей этого товара. Каждый потребитель может купить товар
го воспроизведения технологических инноваций конкурентами. у любого производителя, сообразуясь с собственной оценкой
Это зависит от того, насколько быстро конкуренты реагируют целесообразности приобретения данного товара. Каждый про-
на деятельность предприятия-лидера и насколько динамичен и изводитель может продать товар любому потребителю, сообра-
устойчив спрос. зуясь только с собственной выгодой. Ни один из потребителей
Благоприятные условия для нормального соперничества по- не приобретает какую-либо существенную долю общего спроса.
являются тогда, когда существует широкая олигополия и уме- Данная структура рынка иногда называется полиполией и по-
ренная индивидуализация продукции. Узкая олигополия с силь- рождает так называемую совершенную конкуренцию.
ной индивидуализацией продукции уменьшает интенсивность 2. Огромное число обособленных потребителей и малое
конкуренции. количество производителей, каждый из которых может удов-
В рыночной экономике всегда существует опасность по- летворить значительную долю общего спроса. Такая структура
пыток конкурентов уклониться от обязательных норм и риска, называется олигополией, и порождает так называемую несо-
связанных со свободной конкуренцией, применяя, например, вершенную конкуренцию. Предельный случай данной структу-
сговор оценок или имитацию товарных знаков. Поэтому госу- ры — единственный производитель, способный удовлетворить
дарство обязано своевременно издавать нормативные докумен- спрос всех потребителей, — это монополия. Если рынок пред-

66 67
ставлен относительно большим числом производителей, пред- приспособиться к рынку только путем регулирования объемов
лагающих гетерогенную (разнородную) продукцию, то говорят своих продаж по заданной цене. Покупателю остается выбрать
о монополистической конкуренции. объем своих покупок.
3. Единственный потребитель товара и множество самосто- Итак, условия совершенной конкуренции:
ятельных производителей; потребитель приобретает весь объем — большая численность продавцов и покупателей, ни один
предложения товара, который поставляется всеми производите- из которых не имеет заметного влияния на рыночную цену и
лями. Данная рыночная структура порождает особый тип несо- объемы продаж и покупок;
вершенной конкуренции, называемый монопсонией (монопо- — каждый продавец реализует однородный продукт, кото-
лия спроса). рый не отличим от продукта других продавцов;
4. Структура взаимосвязей, где одному потребителю про- — барьеры для входа на рынок в долгосрочном плане либо
тивопоставляется единственный производитель (двусторонняя минимальны, либо вообще отсутствуют;
монополия), вообще не является конкурентной, но также не яв- — никаких искусственных ограничений спроса, предложе-
ляется и рыночной. ния или цены не существует, и ресурсы — переменные факторы
Рассмотрим подробнее основные из выше перечисленных производства — мобильны;
рыночных структур. — каждый продавец и покупатель владеет полной и точной
Полиполия (совершенная конкуренция). Для нее характер- информацией о цене, объемах товаров, затратах и спросе на
но большое число и продавцов, и покупателей одного и того же рынке.
товара. Изменения в цене какого-либо продавца вызывают со- Очевидно, что ни один реальный рынок не удовлетворяет
ответствующую реакцию только среди ряда покупателей, но не всем перечисленным условиям. Поэтому идеальная схема со-
среди других продавцов. вершенной конкуренции имеет в основном теоретическое зна-
Рынок открыт для каждого. Реклама не так важна и обязатель- чение, но служит пониманию реальных рыночных структур.
на, т.к. на продажу предлагаются только однородные товары, Монополия. Один продавец противостоит многим покупа-
рынок прозрачен, нет каких-либо предпочтений. Цена — задан- телям, причем этот продавец является единственным произво-
ная величина. Можно вывести следующие варианты поведения дителем продукта, не имеющего близких товаров-заменителей.
участников рынка. Характерные черты этой модели:
Акцептант цены. Цена формируется в процессе конкуренции — а) продавец является единственным реализатором данно-
среди всех участников рынка, отдельно взятый продавец не ока- го товара (продукта);
зывает прямого влияния на цену. Если продавец запрашивает — б) реализуемый продукт уникален, у него нет заменителей;
более высокую цену, все покупатели сразу же переходят к его — в) монополист обладает рыночной властью, контролирует
конкурентам (в условиях совершенной конкуренции каждый цены, объемы поставок на рынок;
продавец и покупатель обладают полной информацией о цене, — г) на пути входа на рынок монополистом устанавливаются
объемах продукта, затратах и спросе на рынке). непреодолимые барьеры для конкурентов.
Если же продавец запрашивает более низкую цену, то он ока- Примерами естественных монополий могут служить пред-
жется не в состоянии удовлетворить весь спрос, в силу незначи- приятия общественного пользования — электрические и га-
тельной доли покупателя на рынке, при этом прямого влияния зовые компании, предприятия водоснабжения, линии связи и
на цену со стороны этого конкретного продавца не происходит. транспортные предприятия. К искусственным барьерам отно-
Регулятор объемов продаж. Поскольку продавец вынужден сятся патенты и лицензии на исключительное право некоторым
согласиться с преобладающими на рынке ценами, то он может фирмам функционировать на данном рынке.

68 69
Монополистическая конкуренция. Достаточно большое число на для рынков сырья и полуфабрикатов: руды, нефти, стали,
производителей предлагает похожую, но не идентичную про- цемента и т.д.; дифференциация — на рынках потребительских
дукцию, формируя рынок гетерогенных товаров. Если в услови- товаров.
ях совершенной конкуренции фирмы производят однородную Немногочисленность фирм способствует их монополисти-
продукцию, то в условиях монополистической конкуренции ческим соглашениям: по установлению цен, разделу или рас-
производится дифференцированная продукция, связанная, пределению рынков или по другим способам ограничения кон-
прежде всего, с качеством продуктов или услуг. Благодаря этому куренции между ними. Конкуренция на олигополистическом
у потребителя складываются ценовые предпочтения. рынке тем интенсивней, чем ниже уровень концентрации про-
Таким образом, фирмы на рынке монополистической кон- изводства (большее число фирм), и наоборот.
куренции вступают в соперничество не только через цены, но Важную роль в характере конкурентных отношений на та-
и путем всемерной дифференциации продукции и услуг. Мо- ком рынке играет полнота и качество информации о конкурен-
нопольность в такой модели заключается в том, что в условиях тах и об условиях спроса: чем такой информации меньше, тем
дифференциации продукции каждая фирма обладает монополь- более конкурентным будет поведение фирмы. Основное отли-
ной властью над своим товаром; повышая или понижая цену на чие олигополистического рынка от рынка совершенной конку-
него с учетом действий конкурентов. На монополистических ренции связано с динамикой цен. Если на совершенном рынке
рынках наряду с мелкими и средними существуют и достаточно они изменяются непрерывно и бессистемно в зависимости от
крупные фирмы. колебаний спроса и предложения, то при олигополии имеют
При данной модели рынка фирмы стремятся расширять свою явно выраженную тенденцию к стабильности и изменяются не
область предпочтений путем индивидуализации своей продук- так значительно. Характерно лидерство в ценах, когда их обыч-
ции с помощью товарных знаков, наименований и рекламной но диктует ведущая фирма, остальные следуют за лидером. До-
кампании, которые однозначно выделяют различия товаров. ступ к рынку новым продавцам затруднен. В случае соглашения
Таким образом, условия монополистической конкуренции (сговора) олигополистов по поводу цен, конкуренция все боль-
заключаются в следующем: ше смещается в направлении качества, рекламы и индивидуали-
— на совершенном рынке продаются гетерогенные товары; зации продукта.
— для участников рынка нет полной прозрачности рынка, и
они действуют не всегда в соответствии с экономическими прин-
ципами; 5. Степень и направленность конкуренции
— продавцы стремятся расширить свою область предпочте-
ний путем индивидуализации своей продукции; Конкуренция означает борьбу между товаропроизво-
— доступ к рынку для новых продавцов при монополисти- дителями за наиболее выгодные условия производства и сбыта
ческой конкуренции затруднен в силу наличия входных барь- продукции. Она выполняет роль регулятора темпов и объемов
еров. производства, побуждая при этом производителя оперативно
Олигополия. Для нее характерна немногочисленность участ- внедрять технологические достижения, повышать производи-
ников конкуренции — относительно малое (в пределах десятка) тельность труда, совершенствовать организацию труда и т.д.
число фирм господствует на рынке товаров или услуг («Джене- Конкуренция является определяющим фактором упорядо-
рал моторз», «Форд», «Крайслер»). чения цен, стимулом инновационных процессов (внедрение в
Олигополии могут производить как однородные, так и диф- производство новых идей, изобретений), вытеснения неэффек-
ференцированные товары. Однородность чаще всего характер- тивных предприятий, рационального использования ресурсов,

70 71
предотвращения диктата производителей (монополистов) по Реклама является важнейшим методом ведения конкурент-
отношению к потребителю. ной борьбы, поскольку с помощью рекламы можно опреде-
Конкуренцию можно условно разделить на добросовестную ленным образом формировать мнение потребителей о том или
и недобросовестную. ином товаре.
Основными методами добросовестной конкуренции явля- Недобросовестная конкуренция. Основными ее методами
ются: являются:
— повышение качества продукции; — экономический (промышленный шпионаж);
— снижение цен («война цен»); — имитация продукции конкурентов;
— реклама; — подкуп и шантаж;
— развитие сервиса; — обман потребителей;
— создание новых товаров и услуг с новыми потребитель- — махинации с деловой отчетностью;
скими свойствами. — валютные махинации;
Одной из традиционных форм конкурентной борьбы явля- — сокрытие дефектов и т.д.
ется «война цен», которая осуществляется многими способами: Любая научно-техническая разработка только тогда являет-
их понижением, локальными изменениями, сезонными распро- ся источником прибыли, когда научно-технические идеи вопло-
дажами, предоставлением большего объема товаров или услуг щаются на производстве в виде конкретных товаров или новых
по действующим ценам, удлинением сроков потребительского технологий. Именно промышленный шпионаж инициировал
кредита и др. В основном ценовая конкуренция используется патент на изобретение. Поскольку сохранить секреты произ-
для вытеснения с рынка более слабых соперников или расшире- водства не удавалось, изобретатель, потративший годы труда,
ния сегмента на уже освоенном рынке. мог и не получить достойного вознаграждения за свое изобрете-
Наиболее эффективной и современной формой конкурент- ние, т.к. результатом изобретения часто пользовались совершен-
ной борьбы является борьба за качество предлагаемого на рынок но посторонние люди. Предотвратить такую несправедливость
товара. Однако формирование повышенного качества проходит должен был патент — документ, удостоверяющий изобретение
длительный цикл, начинающийся с накопления и анализа эко- и закрепляющий за обладателем патента исключительное право
номической и научно-технической информации, что подтверж- на пользование результатами своего изобретения. Если патент
дается опытом многих передовых фирм. используется без разрешения владельца, владелец может через
В настоящее время получили развитие маркетинговые ис- суд потребовать возместить убытки или прекратить незаконное
следования, целью которых является изучение запросов пот- пользование его изобретением; владелец может выдать лицен-
ребителя, его отношения к тем или иным товарам; подобного зию другим лицам на использование запатентованного изобре-
рода информация позволяет производителю более точно пред- тения.
ставлять будущих покупателей его продукции, их реакцию пред- Часто термины «промышленный» и «экономический» шпи-
ставлять и прогнозировать ситуацию на рынке, уменьшать риск онаж используют как синонимы, однако между ними существу-
неудачи и т.д. ет существенная разница, поскольку промышленный шпионаж
Большую роль играет до- и послепродажное обслуживание является частью экономического. Экономический шпионаж,
потребителей. Предпродажное обслуживание включает в себя помимо промышленного, охватывает и такие сферы, как ва-
удовлетворение требований потребителей по условиям поста- ловой национальный продукт, его распределение по отраслям
вок, послепродажное — создание сервисных центров по обслу- экономики, процентные ставки, запасы природных ресурсов,
живанию купленной продукции. возможные изменения в технической политике, проекты созда-

72 73
ния крупных государственных объектов — заводов, полигонов, тантов; выпускаемые конкурентами издания; анализ изделий
магистралей и т.д. конкурентов и др.
Основными объектами промышленного шпионажа являют- Основой идей промышленного шпионажа является сохра-
ся патенты, чертежи, секреты производства, технологии, струк- нение своих секретов и получение информации о секретах кон-
тура издержек; экономический шпионаж кроме промышлен- курента.
ных секретов охватывает и макроэкономические показатели, и Наряду с широко известными методами современный про-
включает в себя разведку природных ресурсов, выявление про- мышленный шпионаж пользуется новейшими достижениями
мышленных запасов; сбор информации о доходах различных науки и техники. Очень часто стали использоваться различного
социальных групп общества и их распределении. рода микроскопические приборы на основе различных элект-
В связи с развитием промышленного шпионажа промыш- ронных схем, перехват любой информации, передаваемой уст-
ленные монополии тщательно охраняют содержание патентов, но, через телефон, телефакс, компьютер.
результаты научно-исследовательских и опытно-конструктор- С развитием компьютерной техники и созданием различ-
ских работ, проекты и эскизы любой своей продукции. В орга- ного рода компьютерных сетей как глобального (мирового мас-
низационную структуру транснациональных компаний (ТНК) штаба), так и различных локальных сетей, возникла проблема
входят исследовательские центры, основной задачей которых защиты источников информации в этих сетях, поскольку не-
является изучение новых используемых технологий другими санкционированное вторжение может привести к потере или
фирмами, детальнейший анализ продукции конкурентов с це- искажению важной информации, к потере ее секретности и, как
лью установления сравнительного качества своей продукции. следствие, — использованию этой информации против фирмы
Все промышленные монополии имеют засекреченные лабо- или даже государства.
ратории, где по всем параметрам сравнивают уровни техничес-
ких решений и качество своей продукции с аналогичной продук-
цией конкурентов. В этих лабораториях досконально исследуют Основные понятия: отрасли экономики; народнохозяйственный
каждый узел и агрегат собственных машин и аналогичной про- комплекс; классификация отраслей; межотраслевые
дукции конкурентов, чтобы объективно сравнить их и выявить комплексы; инфраструктура производственная и со-
действительную ценность той или иной продукции. циально-бытовая; территориальная структура эко-
Никогда информация о слабых сторонах своей продукции не номики; распределение мировых отраслей; сектор-
выходит за пределы таких лабораторий и не доходит до обычных ная структура экономики и динамика ее развития;
потребителей. Само существование таких лабораторий также не страновая структура экономики; категории рынков
афишируется. и функции конкуренции; конкурентные структуры;
Существуют различные способы получения конфиденци- добросовестная конкуренция; экономический и про-
альной информации о деятельности конкурентов, как законные, мышленный шпионаж.
так и незаконные. Законными средствами признаются сбор и
анализ информации из официально публикуемых источников,
докладов, отчетов, изучения продукции конкурентов и т.д. Ос- Выводы к главе III
новными законными путями сбора информации о конкурентах
являются публикации и отчеты о деятельности фирм; сведения, Экономика как народнохозяйственный комплекс
данные публично бывшими служащими конкурентов; финан- может рассматриваться в отраслевом, региональном, межот-
совые отчеты; обзоры рынков и доклады инженеров-консуль- раслевом и межрегиональном аспектах с выделением ведущих

74 75
отраслей и инфраструктуры. Специализация, концентрация,
комбинирование и кооперация существенным образом опре-
деляют динамику процессов. Будучи во многом определяемы Глава IV
научно-техническим прогрессом и социальными потребностя-
ми общества, по-прежнему остаются значительными страновые Эволюция теории экономики
различия экономик и распределение промышленных отраслей. отраслевых рынков
Развитие секторов экономики происходит с возрастающей ди-
намикой, определяясь развитием технологических укладов об-
щества. Рынки как интегрированные структуры характеризу-
ются различным уровнем конкуренции, которая выполняет ряд
функций в системе механизма рыночного регулирования. Сле- Объективная необходимость развития современных
дует выделять категории добросовестной и недобросовестной экономических теорий. Ортодоксальный и эволюционный под-
конкуренции, формы и методы которых находятся в постоян- ходы. Проблемы противоречий в подходах.
ной динамике и развитии. Основные этапы развития экономических построений, их
связь с практикой.
Проблемы последнего этапа развития экономической тео-
Контрольные вопросы рии. Поиски новых путей синтеза знаний, экспансия экономи-
ческих теорий в новые сферы общественной практики. Новый
1. Приведите отраслевую структуру народнохозяйствен- этап «Экономики, основанной на знаниях», экономики «интел-
ного комплекса. лектуального капитала».
2. В чем суть структуры народнохозяйственных комп-
лексов?
3. Что такое территориальная структура народнохозяй- 1. Ортодоксальный и эволюционный подходы
ственного комплекса?
4. Что такое секторная структура экономики? Какова ее Современное постиндустриальное общество стоит
динамика? перед радикальной проблемой: фундаментальная экономичес-
5. Какова роль научно-технического прогресса в разви- кая наука находится под давлением ортодоксальной неоклас-
тии отраслевой, территориальной и секторной струк- сической теории. Эта теория неадекватно описывает особен-
туры экономики? ности прогрессирующей рыночной экономики, констатируя
6. Каковы функции конкуренции на рынке? этот прогресс, но не выявляя закономерностей и тенденций
7. Каковы функции государства на рынке? его развития. Между ортодоксальной экономической теорией
8. Каково содержание и основные методы добросовест- и потребностями общества в сфере бизнеса возникла практи-
ной и недобросовестной конкуренции? чески непреодолимая стена — теория работает «сама на себя»;
более того, ортодоксальная теория оказывает влияние на сов-
ременную экономическую политику подчас в явно негативном
плане. В частности, рекомендации ортодоксов в области эко-
номических реформ и технологического прогресса как факто-
ра экономического роста и развития для переходных экономик

76 77
были одной из причин значительного спада производства в моотношений. Эпицентром конкуренции с позиций эволюци-
ряде стран. онизма выступает борьба новаторов и консерваторов за рынки
Ортодоксальной экономике противостоит эволюционная и ресурсы. Поскольку новаторы неизбежно вытесняют консер-
экономическая теория, согласно которой экономическое разви- ваторов из занимаемых ими ниш, эта борьба, с теми или иными
тие представляет собой процесс нарастания сложности, много- издержками, и определяет технологический и экономический
образия производственных форм, вероятностного и динамичес- прогресс. Неоклассики считают данный факт не столь сущест-
кого характера процессов вследствие усложнения технологий, венным. В соответствии с основными положениями неоклас-
появления новых институциональных форм и правил и т.д. сиков, все экономические субъекты стремятся к максимизации
Можно выделить принципиальные различия неоклассиков прибыли, тогда как этот принцип исповедуется только новато-
(ортодоксов) и эволюционистов. рами — участниками, а консерваторы могут ориентироваться на
1. Ортодоксы рассматривают все экономические субъекты критерии выживания и сохранения прибыли.
как качественно однородные; эволюционисты отличают их из- 3. Согласно неоклассической теории, предыстория не имеет
начальную неоднородность. В частности, согласно одному из существенного развития, тогда как в эволюционной она является
классиков теории экономического эволюционизма Й. Шумпе- органическим элементом всех построений и исследований, пос-
теру, можно выделить два класса экономических субъектов: кольку позволяет вскрыть логику развития субъектов хозяйство-
— новаторов, которые внедряют новые агенты и факторы вания, объяснить трансформацию новаторов и консерваторов.
производства и вызывают изменения в социально-экономичес- 4. В неоклассической экономической теории одним из глав-
кой среде; ных мотивов нововведения субъектов является стремление к
— консерваторов, которые преимущественно довольствуют- равновесию, тогда как эволюционисты считают неравновесные
ся наличными формами, технологиями, институтами, стремят- состояния как основные, формирующие прогресс экономики.
ся сохранить статус-кво. В частности, технологические нововведения, порождающие но-
Это деление является исходным пунктом экономической вые потребности общества и новые способы их удовлетворения,
эволюционной теории. В строгом смысле слова, следовало бы а отсюда и образование прибыли от нововведений, а также но-
говорить о преимущественном предпочтении экономических вые факторы инновационных рисков.
субъектов, поскольку в их деятельности, бесспорно, присутст- Таким образом, возможности эволюционной теории потен-
вуют и динамичные процессы нововведений, и эволюциони- циально более предпочтительны, чем неоклассицизма, однако
рующие периоды со сравнительно стабильными параметрами. господство последнего пока очевидно, что связывают с рядом
Поскольку основным двигателем экономической эволюции обстоятельств.
выступает технологический прогресс, тенденция к излишней Во-первых, определенный универсализм и готовность еди-
стабильности противоречит самой логике развития, тем более в нообразно объяснять все явления с позиций модели рационали-
условиях ускорения научно-технического прогресса. зирующего поведения субъектов.
2. Для неоклассиков идеальным является рынок совер- Во-вторых, возможность варьирования степени сложности
шенной конкуренции; эволюционисты считают, что нововве- или детализации обсуждаемых ситуаций и проблем.
дения неизбежно приводят хотя бы к временному монополизму. В-третьих, достаточная простота теории и методов обучения
В частности, Й. Шумпетер отмечает, что внедрение новых спо- ее познания.
собов производства и новых товаров несовместимо с совершен- Перспективы развития будущей экономической науки за-
ной конкуренцией, которая может выступать как мгновенная, ключены в синтезе эволюционного и неоклассического подхо-
постоянно разрушаемая вследствие возникновения нового со- дов, что позволит объединить процессы эволюции и статики,
стояния экономической среды, экономических связей и взаи- количественных и качественных изменений, скачков и разры-

78 79
вов; самое главное, объяснить природу переходных процессов, определенной точки зрения; однако наборы другой статистики
связанных с технологическими нововведениями и институци- по тем же процессам и явлениям подчас могут опровергнуть эту
ональными преобразованиями (реформациями). Необходим точку зрения и обосновать другую. Дело в том, что последствия
качественно новый подход к исследованию неравновесности и экономических процессов неоднозначны и противоречивы,
устойчивости переходных процессов, их типизации, выявлению многозначны, многофакторны. Когда то или иное явление из-
общих черт и классификации. влекается из сети причинно-следственных связей, многие из
Один из парадоксов современного постиндустриального об- которых игнорируются, упрощаются, «усекаются», то и само яв-
щества заключается в том, что инновационный бизнес может ление, и его последствия, и его причинно-следственные связи
(или вынужден?) обходиться без привлечения фундаментальной от этого много теряют, хотя, как правило, приобретают некото-
экономической науки, что свидетельствует об отсутствии связи рые черты привлекательных моделей. Как отмечают некоторые
ее с бизнесом и его потребностями — практика современного западные исследователи, стремление создать себе имя или от-
экономического развития значительно обогнала уровень тео- стоять свою точку зрения в дискуссии может привести к подав-
ретических обобщений и рекомендаций. Здесь нужны качест- лению идей, что является мелким и пустым занятием. Важным и
венно новые интеллектуальные прорывы и весь вопрос в том, неоднозначным остается вопрос о взаимосвязи экономических
способно ли современное общество на это. исследований и государственной политики в экономике — что
Пока можно констатировать, что за пределами фундамен- из них первично и что вторично. Если государственная поли-
тальной экономической науки занята огромная когорта эконо- тика выражает интересы определенных экономических кругов
мистов различного профиля, обслуживающих самые различные (определенных экономических субъектов), лоббирующих свои
сферы и самых различных экономических субъектов в решении цели, то и некоторые экономические исследования и эконо-
текущих практических задач именно эволюционного типа. По мические школы будут аргументировать, поддерживать и обос-
существу они заняты решением задач прикладного экономичес- новывать определенные политические решения в экономике.
кого анализа, и, как показывает анализ, во многом связанных Так, например, официальные власти США поощряли бум сли-
с технологическими нововведениями как основным локомоти- яний в 1980-е гг. и это стимулировало исследования эффектов от
вом экономики. слияния; уменьшение правительственного регулирования авиа-
Экономика отраслевых рынков, будучи составной частью компаний породило волну исследований в области дерегулиро-
фундаментальной экономической науки, претерпевает опре- вания; но были ли правительственные решения исходным пунк-
деленные изменения и эволюционирует в различных научных том или же они являлись реакцией на определенный заказ — это
школах. самостоятельные вопросы исследования.
Поскольку теория экономики отраслевых рынков создается В экономической сфере процессы дебатов происходят среди
многими специалистами, она неизбежно отражает субъектив- различных научных школ, что не исключает не только свобод-
ные качества и пристрастия авторов. Теоретические выводы и ного интеллектуального поиска истины, но и определенной за-
положения выступают как выражение форм и методов иссле- данности вектора исследований. Выдвигаемые предположения
дования специалистов, имеющих подчас диаметрально проти- отнюдь не являются истиной, а лишь интеллектуальным твор-
воположные взгляды. Обычно в процессе дискуссий делаются чеством и попыткой постижения истины. В экономике попытки
попытки аргументировать свою точку зрения и опровергнуть выявления тенденций, закономерностей запаздывают подчас на
доказательства оппонентов. События и ситуации, которые скла- многие десятилетия. Складывается и определенная система сте-
дываются в экономике, используются в качестве подтверждения реотипов, которая нуждается в адаптации к новым условиям, а
одних точек зрения и доказательств ошибочности других. На- подчас и в разрушении — «подозрительные» новые идеи подчас
боры статистических данных могут служить доказательством со значительным трудом вытесняют старые традиционные пред-

80 81
ставления. Здесь можно просто порекомендовать некоторые об- (Machlup) — оценки монополии, стратегические действия и
щие приемы исследования: обоснованность, предубежденность государственную политику; Стиглер (Stigler) обобщил резуль-
и даже, возможно, неверие. Таковы некоторые общие концеп- таты исследований по главным отраслям; Бейн (Bain) — по ры-
туальные подходы к развитию теоретических школ в экономике ночным ограничениям; Уитней (Whitney) провел фронтальное
отраслевых рынков. исследование двух десятков отраслей, Каузен (Kaysen) и Тур-
нер (Turner) опубликовали анализ проблем тесной олигополии.
Важно, что теоретические исследования были сопряжены с
2. Исторические этапы развития теории анализом реальной практики.
Период 1960-х гг. характеризовался появлением экономет-
Изучение конкуренции и монополии связывают с рических исследований структуры и результативности рынка
начальным этапом 1880 г. и с работами Кларка (Clark), Карте- в работах Вейсса (Weiss), Шерера (Scherer), Уилсона (Wilson);
ра (Carter) Адамса (Adams), Эли (Ely), Баллока (Bullock) и ряда к этому же периоду относятся и начало разработок концепции
других исследователей. Мощная волна слияний 1897—1901 гг. Х-эффективности Лейбенстайном (Leibenstein), интенсивная
инициировала исследования доминирующих фирм, дискуссию разработка нововведений, структуры промышленного рынка и
в этом направлении и предоставила обширный материал для ап- его экономической результативности Шерером и рядом других
робации теоретических концепций. авторов. Были предприняты попытки показать благотворное
Понадобилось значительное время для того, чтобы обсудить влияние правительственного регулирования экономики, а так-
содержание таких категорий экономики, как степень монополи- же разработок основных концепций чикагской школы. Этот же
зации, реальная и потенциальная конкуренция, эффективность период характеризовался смягчением антитрестовской полити-
и другие эффекты монополии: масштаб производства; олигопо- ки и государственного регулирования экономики.
лию; ценовую дискриминацию, нововведения и их значимость, Период 1970-х гг. был характерен основной направленнос-
риски и др. Эти обсуждения относятся к периоду 1920-х гг.; кон- тью исследований на анализ рыночной доли как основного
цепции экономики отраслевых рынков были использованы во показателя господства на рынке, масштаба производства, из-
многих основных отраслях экономики. держек сделок, Х-эффективности, конкурентной стратегии
Период 1930—1940-х гг. характеризовался развитием иссле- фирмы, слияния фирм (Шерер, Вильямсон, Лейбенстайн, Пор-
дований в области экономики отраслевых рынков (экономики тер, Мюллер, Рареншафт и др.). Особое внимание привлекли
производства) по вопросам проблем олигополии Чемберлином три научные школы:
(Chаmberlin), Робинсоном (Robinson), статистических исследо- — «новой теории» затраты — результат, моделирование стра-
ваний концентрации, издержек и прибыли. Сформулировано тегических выборов;
представление о том, что структура рынка воздействует на режим — чикагская теория о монополиях;
функционирования и результативность рынка, хотя и не жест- — теория конкурентоспособности.
ким образом. Высказывались соображения в пользу установлен- Новая теория моделирования стратегических выборов за-
ного К. Марксом положения о том, что господство корпораций ключается в разработке идеальных теоретических моделей,
обусловит экономическую нестабильность и усилит ее. связанных с дуополиями; модели имеют очень абстрактный ха-
Период 1940—1950-х гг. характеризовался значительным рактер, связаны со статистикой дополнительного потребления
ростом и фундаментальностью работ в области антиконку- в качестве основного критерия для дополнительного налого-
рентных источников и вреда господства монополии. Сто- обложения прибыли. Теоретический анализ, возможности ко-
кинг (Stoking) и Уоткинс (Watkins) детально исследовали кар- торого некоторыми исследователями оценивались достаточно
тели и условия монополизации различных рынков, Махлуп высоко, слабо коррелирует с эмпирическими данными.

82 83
Чикагская школа анализа, минимизирующая издержки мо- тами традиционной экономической деятельности (издержки, при-
нополий, получила свое наибольшее развитие. Продуктом ее де- быль, полезность, цена как субъективная оценка, конкуренция и
ятельности является выдвижение следующих гипотез. т.д.). За рамками экономических отношений эти категории далеко
1. Монополии отражают наивысшую эффективность. не всегда могут быть оценены в денежной форме; эти и подобные
2. Затраты монополий, как правило, используются для мо- социальные явления могут быть объектом экономического анали-
нополистической прибыли. за. Это течение позволило дать новый импульс развитию неоклас-
3. Рынок с доминирующей фирмой имеет минимальные от- сического подхода. Его суть заключается в оперировании универ-
рицательные эффекты. сальными категориями, соответствующими элементарной логике
4. Слияние фирм является чистой формой господства рынка, и здравому смыслу; вместе с тем, абстрактность неоклассических
которая быстро разрушается мошенничеством его участников. подходов существенно ограничивает возможности исследований
Эти положения не нашли убедительных доказательств, но, конкретных ситуаций и прогностические подходы.
тем не менее, нашли широкое распространение и послужили Тем не менее «экономический империализм» позволил не-
теоретической предпосылкой резкого сокращения антитрестов- сколько восстановить авторитет неоклассики и разработать эко-
ской политики и отказа от правительственного регулирования номические методы социального анализа различных аспектов
сектора экономика. поведения людей. Как следствие, это дало некоторое основание
Теория конкурентоспособности (1975—1982 гг.), развивае- отдельным теоретикам считать экономическую науку «универ-
мая одной из экономических школ, в основном связана с вхож- сальной поведенческой метатеорией». Параллельно экспансии
дением фирмы на рынок, при котором внутренняя структура экономической теории в другие научные направления появился
рынка вторична. Исследователи полагают, что подобный теоре- процесс вторичной экспансии других наук в экономическую на-
тический подход обладает большей фундаментальностью, чем уку, например, приложимости принципов естественного отбора
теория конкуренции, и имеет большие основания для широкого и поведения живых организмов к деятельности экономических
распространения. субъектов («биологическая метафора»).
Данный период характерен значительными изменениями Важным достижением экономической науки принято счи-
в экономике отраслевых рынков, в экономической системе и в тать эволюцию теории трансакционных издержек, которая стала
теории рыночного господства; экономика стала более конкурен- ядром нового научного направления — «неоинституционализ-
тной; многие из экономистов приняли чикагскую школу. Эконо- ма». В соответствии с основными положениями этого подхода,
мика не только США, но и других стран, становилась полигоном экономическая координация является источником издержек,
для теоретических исследований и проверки ряда доктрин. по своим масштабам и значимости сопоставимых с другими за-
тратами, одним из решающих факторов экономической жизни.
3. Поздний этап: неоклассицизм Установлено, что трансакционные издержки определяют грани-
и эволюционизм [8] цы между рынками и фирмами, пределы существования рынка;
прогресс человечества сопровождается абсолютным ростом со-
Дальнейшее развитие теории экономики отраслевых вокупных трансакционных издержек как следствие усложнения
рынков тесно связано с динамикой общетеоретических построений процессов экономической координации и удельным снижением
в экономике, что особенно проявилось к концу ХХ в. Так, достаточ- этих издержек на единицу конечной продукции.
но широкое распространение получило течение «экономического Экономические изменения произошли в понимании такой
империализма», которое основывается на признании общности универсальной категории, как капитал, которая эволюциониро-
элементов многих форм человеческого поведения (семейные от- вала в направлении человеческого, а затем и интеллектуального
ношения, преступность, расовая дискриминация и т.д.) с элемен- капитала.

84 85
Синтетический характер этих категорий нуждается в поис- мических субъектов. Это способно приводить их к упадку или
ках новых категорий и обобщений, их трактовок, отсюда в по- кризису.
исках генезиса возникновения, формирования и развития. Эти Современная теория экономического развития уже не рас-
процессы органично связаны с социальной средой, поскольку сматривает рынок как такую совершенную систему, как это
незрелая или неразвитая социальная среда не может формиро- было не только столетие, но и четверть века тому назад. Про-
вать полноценный интеллектуальный капитал — исключитель- валы рынка должны компенсироваться усилиями государства.
но важную экономическую и социальную категорию ХХI века. Все это требует синтеза экономики и других дисциплин с це-
Отсюда совершенно логичен и интерес к категории социально- лью создания интегральной теории человеческого поведения в
го капитала. Естественно и логична связь этих категорий с ин- сфере использования материальных и нематериальных эконо-
формационной цивилизацией, «экономикой, основанной на мических благ.
знаниях». Более отдаленное будущее — не информационная, а
интеллектуальная экономика, в которой социальные факторы
(в том числе и морально-этической, нравственной природы) Основные понятия: ортодоксальная неоклассическая теория;
должны играть качественно новую роль. эволюционная экономическая теория; противоре-
Поскольку неоклассические подходы обладают абстракт- чия экономических теорий; связь экономических
ной односторонностью, схоластичностью, в стремлении пре- теорий и политики государства; исторические этапы
одолеть недостатки этих подходов развивается концепция ин- развития экономической теории; течение «Эконо-
ституционализма, который обладает, пожалуй, крайностями мического империализма»; неоинституционализм в
противоположного подхода («теория без теории»). Эта концеп- экономике; «Экономика, основанная на знаниях».
ция пытается использовать серьезные философские основания
теории познания и поведения, социально-культурный аспект
бытия. Отметим в качестве важного аспекта этого направления Выводы к главе IV
исследование концепции технологических стилей, взаимоза-
висимости производственно-технологической системы и инс- В современной теории и практике экономического
титуционально-культурной среды. развития господствуют два основных подхода: ортодоксальный
Неоинституциональная теория связывает существование и эволюционный. Первый из них рассматривает все экономи-
социальных институтов с трансакционными издержками и не- ческие субъекты как качественно однородные, предыстория
определенностью в экономической среде, т.е. информацион- которых несущественна для анализа; вторые считают субъек-
ной асимметрией, а также защитой прав собственности. тов качественно неоднородными; с важным значением пре-
Основной защитой теории институционализма выступает дыстории. Неоклассики и эволюционисты имеют различные
органическая связь фундаментальных понятий экономичес- подходы к трактовке идеального рынка как экономического
кой теории с социально-экономическими условиями поведе- института, и особенно к его равновесию.
ния человека в окружающей среде. Экономический субъект Современный период развития теории экономики выявил
оказывается опутанным сложной сетью экономических и со- необходимость более системного и синтетического подхода к
циальных ограничений, создаваемых социальными института- анализу новых реалий, связанных с взаимодействием эконо-
ми общества. Важно, что социально неэффективные принятые мики и всей социальной жизни, интеллектуального капитала,
решения, обладающие определенной устойчивостью, способ- поведением человека как экономического субъекта в социаль-
ны оказывать длительное воздействие на деятельность эконо- ной и экологической сфере.

86 87
Контрольные вопросы

1. В чем суть ортодоксальной экономической теории?


2. В чем суть эволюционной экономической теории?
3. В чем принципиальные различия неоклассиков и эво-
люционистов?
4. В чем заключаются проблемы синтеза обоих подходов?
5. Как связаны экономические теории и практика регу-
лирования экономической деятельности в США? Раздел II
6. Перечислите основные исторические этапы развития
теории. В чем заключается их основная связь с прак-
тикой?
7. Каковы характерные черты последнего этапа разви-
тия экономической теории?
8. В чем заключаются попытки расширения рамок тео- СТРУКТУРА РЫНКА
ретических исследований, экспансии экономической
теории?
9. В чем суть «Экономики, основанной на знаниях»?
Неоинституциональной теории? «Интегральной тео-
рии человеческого поведения»?

Дополнительная литература к разделу I

1. Вурос А., Розанова Н.М. Экономика отраслевых рын-


ков. — М.: ТЭИС, 2000.
2. Третьяк В.П. Введение в анализ отраслевой организа-
ции рынков // РЭЖ, 2001, № 5.
3. Маршалл А. Принципы экономической науки. — М.,
1993.
4. Теория фирмы / Сб. пер. с англ. СПб., 1995.
5. Чемберлин Э. Теория монополистической конкурен-
ции. М., 1996.
6. Уильямсон О. Экономические институты капитализ-
ма. — СПб.: Лениздат, 1996.
7. Эрроу К. Возможности и пределы рынка как механизма
распределения ресурсов// THESIS. Т. 1. Вып. 2. 1994.
8. Лебедев О.Т., Язвенко С.А. Основы системного анализа.
СПб. СПб ГИЭА, — 2000.

88 89
Глава V
Определение рынков и категории
конкуренции

Понятие отраслевого рынка, проблематичность опре-


деления. Критерии границ товарного и географического опре-
деления рынка.
Альтернативный метод оценки рынка, его ограничения. Не-
обходимость дальнейших теоретических поисков.

1. Определение рынков

Понятие рынка относится к числу базовых категорий


теории экономики отраслевых рынков. На рынке взаимодейс-
твуют продавцы и покупатели, формируются параметры рыноч-
ного равновесия. Несмотря на кажущуюся простоту, на практи-
ке определить границы рынка весьма сложно. В наипростейшем
случае рынком товара Х являются продавцы и покупатели това-
ра Х, однако в реальности при определении понятия реального
рынка пользуются преимущественно эмпирическими дефини-
циями, при этом научные подходы служат их комментариям,
конкретизации и уточнению [15].
Определение понятия рынка зависит от целей и задач иссле-
дования, масштабов разрешаемой проблемы. Например, рынок
гидроэнергетических ресурсов выступает как объект исследова-
ния эффективности политики в области энергетики и как эле-
мент долгосрочных контрактов в вертикальной интеграции в
обеспечении водой орошаемых сельскохозяйственных земель и
получении устойчивых урожаев.
Определение внутренней структуры рынка требует четкого
указания его границ:

90 91
— продуктовых;
а) Минеральные б)
— пространственных; воды
— временных. 1 6 1
Пиво
Задача определения границ рынка решается скорее на эмпи-
рическом уровне. На размеры рынка влияет меняющаяся степень 2
Соки
монополии, которая связана с отраслевой структурой рынка. По 5 2
6 3
определению, отрасль — это совокупность фирм, производящих Молочные 5 4
близкие по потребительским свойствам продукты по близким продукты

(родственным) технологиям. Рынок объединяется общностью


удовлетворяемых потребностей, а отрасль — близостью исполь-
зуемых технологий и товаров. Таким образом, рынок и отрасль —
3
понятия отнюдь не тождественные — отрасль может работать на
4
многих рынках, производить множество близких или независи- Дорогие автомобили
мых товаров. Если наблюдается специализация предприятий, то Крепкие
рынок и отрасль выступают как тесно связанные понятия. алкогольные
Вино
На размер рынка влияет изменяющаяся степень монополии напитки
Автомобили по
внутри рынка. Индивидуальная доля фирмы на рынке обуслов- средним ценам
ливает силу монополии — чем выше доля фирмы на рынке, тем
больше степень ее влияния. Однако не исключены случаи боль-
шого размера рынка фирмы и малой силы монополии.

2. Критерии выделения рынка в) Дешевые автомобили

Можно определить рынок как группу покупателей и


продавцов, обменивающих товары, которые могут замещаться
друг другом в зоне потребительского выбора товаров. Тип про- Рис. 10. Примеры рынков [15]
дукта и географический район выступают как главные измери-
ценам и дешевых автомобилей, что вполне оправдано с позиций
тели, главные параметры рынка. Размеры рынка определяются
классификации этих рынков, если учитывать массовый харак-
зоной потребительского выбора товара (рис. 10). Границы рынка
тер дифференцированных покупок (рис. 10в).
могут быть определены достаточно точно как по типу продукта,
Одним из наиболее распространенных подходов к опреде-
так и по географическому признаку (рис. 10а). Так, в качестве
лению границ рынка является определение перекрестной элас-
товаров могут быть выделены молочные продукты, прохлади-
тичности спроса ϕ, которая связывает влияние изменения цены
тельные напитки, вино, алкогольные напитки, пиво и др. Если
одного товара на объемы продаж другого товара:
покупатель четко дифференцирует покупки, то у рынков име-
ются, соответственно, четкие границы; если такой дифферен- а ,
ϕ=
циации нет, то все рассмотренные рынки представляют собой в
единый расширенный рынок (рис. 10б). Рынок новых автомо-
где ϕ — перекрестная эластичность спроса между товарами 1 и
билей США включает частичные рынки — дорогих, по средним
2;

92 93
a — процент изменения продаж товара 2; на высококонкурентном рынке, поскольку обладают высокой за-
в — процент изменения цены товара 1. меняемостью. Заменяемость имеет место только при конкурент-
Если, например, цена на пиво выросла на 20%, а увеличение ных (обычно очень близких) ценах. Значительные различия в це-
объема продаж вина составило 30%, перекрестная эластичность нах товаров-заменителей означают влияние монополий.
составляет 1,5. Если близко заменяемые товары имеют высокую Вряд ли можно для определения границ рынка использовать
положительную перекрестную эластичность то они, скорее все- понятие взаимозаменяемости предложения. В качестве специ-
го, принадлежат к одному рынку. Перекрестная эластичность фических условий рынка с позиций продукта можно назвать
может использоваться и для определения географических гра- следующие:
ниц рынка. Например, 1 и 2 являются идентичными (близкими) — перекрестную эластичность спроса между продуктами;
товарами; если рост цены на товар 1 в одном географическом — осведомленность суждений участников;
районе влияет на объемы продаж товара 2 в другом районе, то — особенности продавцов и покупателей;
эти районы, скорее всего, принадлежат к одному и тому же рын- — расхождение цен на продукты и независимость движения
ку. Однако по отношению к другим товарам это утверждение цен.
может и не быть справедливым. На границы рынков могут су- С позиций географического рынка (от местного до между-
щественно влиять транспортные издержки (например, затраты народного):
на перевозку угля, хлеба, кирпича). — территория выбора покупателем продукта;
Вместе с тем, перекрестные эластичности далеко не всегда — реальные модели покупки;
приемлемы на практике, что связано с ограниченной точностью — территория перевозки груза;
измерений по следующим причинам. — соотношение издержек перевозки и производства;
1. Временные периоды измерения имеют большую неопреде- — расстояние перевозки товаров;
ленность, связанную с влиянием случайных факторов, выбором — отношение ввезенного и вывезенного товара на данной
границ интервалов, спецификой отраслей, сезонным колебанием территории.
цен и изменением спроса, влиянием моды, рекламы и т.д. Во взаимном обмене товаров покупателями может наблю-
2. Градация характеристик продуктов, которая может отра- даться полярность: одни товары практически невзаимообмени-
жать значительный набор признаков (потребительских свойств ваемы, (икра, гамбургер), другие — взаимообмениваемы (малые
товара). Например, это может быть процент содержания алкоголя автомобили).
в пиве, сахара в прохладительных напитках, фактуры или цветов Близость цен характеризует возможную взаимозаменяемость
ткани и т.д. В этом случае градаций перекрестной эластичности и общность рынка, различие цен на один и тот же товар — раз-
может быть больше, чем индивидуальных различий товаров. личие рынков (жилье на окраине и в престижном районе).
Таким образом, необходимость использования перекрест- Независимость цен на товар чаще всего характеризует их
ной эластичности означает требование построения временных полную взаимозаменяемость.
рядов, что уже само по себе является достаточно сложной проб- Достаточно объективную картину могут дать продавцы как
лемой. Однако и при выполнении этих условий все равно ос- участники рынка, некоторые обычно выступают хорошими зна-
тается фундаментальная проблема: какой же уровень величины токами конкурирующих фирм и их успехов на рынке.
перекрестной эластичности следует считать предельным для оп- Рассмотрим возможные определения географического раз-
ределения границ рынка? мера рынка.
Перекрестные эластичности не могут быть успешно исполь- Один из распространенных способов — размер транспортных
зованы в тестировании товаров, имеющих малую рыночную долю издержек, сравнимых со стоимостью товаров, особенно обладаю-

94 95
щих большой массой (хлеб, кирпич, цемент, стекло, древесина); Условия производителей. Если рынок представляет собой
на эти издержки влияет расстояние перевозок, что и определяет зону выбора потребителей, то производители руководствуются
радиус соответствующих рынков (до 150 миль за рубежом). По- по — существу теми же самыми критериями. Безусловно, су-
мимо этого, можно использовать анализ объемов товара ввози- ществует перекрестная эластичность предложения — произво-
мого и вывозимого из данного региона. Обычно действует пра- дитель может убрать с рынка один товар для возможности про-
вило 10% — объемы ввоза и вывоза. В целом можно отметить, что изводства другого (других) товаров. Чем быстрее вход товара на
требования точности измерения границ отличаются значитель- рынок и чем выше объемы реализации, тем выше может быть
ной степенью приближения и рядом условностей. мощность данного рынка. Перекрестная эластичность предло-
Многие отрасли промышленности имеют по нескольку жения характеризует товары, смежные товару 1, с ценами това-
рынков. Металлургическая отрасль имеет различные виды ров на данном рынке и может быть выражена соотношением:
проката, каждый из которых практически ориентирован на c
γ = ,
определенные рынки (строительство, судостроение, транспорт d
и т.д.); фармацевтическая промышленность продает лекарства, где γ — перекрестная эластичность предложения между то-
специализированные по спектру лечебного действия (сердеч- варом 1 и смежными товарами;
ные, желудочные, невралгические); химическая промышлен- c — процент изменения объема смежных товаров;
ность обеспечивает сотни рынков химической продукцией и d — процент изменения цены товара 1.
т.д. Многие фирмы действуют одновременно на различных Анализ условий спроса и потребительского выбора позволя-
уровнях — от местного до международного (банки, страховые ет выявить условия успешного вхождения товара на рынок. Вряд
компании). ли малые изменения цен на смежные товары будут являться ре-
шающим стимулом для вхождения на данный рынок, поскольку
для этого необходимо оценить возможности фирмы в переме-
3. Альтернативный метод оценки рынков щении усилий фирм, и особенно капитальные затраты, расхо-
ды на рекламную компанию и т.д. Потенциальное вхождение
В 1982 году в США была официально обнародована на рынок требует тщательной оценки всех барьеров, поскольку
новая методика определения рынков в антитрестовских процес- может нейтрализовать силу рынка при точном определении гра-
сах, базирующаяся в основном на эмпирических критериях и ниц рынка.
отличающаяся от общепринятых подходов.
Концепция использования методики основывается на том,
чтобы сначала отобрать имеющиеся версии узких рынков, затем Основные понятия: рынок и его границы; критерии выделения
выявляется гипотеза значительного роста цен на данный товар рынка; альтернативный метод оценки рынка.
(10%) и выясняется в течение года перемещение покупателей
(5%) к специфически заменяемым товарам. В случае достижения
указанных данных необходимо переопределить рынок. Ограни- Выводы к главе V
ченность возможностей данной методики связана с проблема-
ми измерения (цен, временных периодов и объемов реализации Определение внутренней структуры рынка и его гра-
продукции). Учитывая значительную величину возможных ста- ниц до настоящего времени остаются проблематичными и уста-
тистических разбросов, можно предположить значительную ва- навливаются скорее на уровне эмпирики и интуиции, чем чет-
риацию взглядов на рынок. ких теоретических подходов.

96 97
Контрольные вопросы

1. В чем проблематичность определения понятия отрас-


Глава VI
левого рынка?
2. Каковы критерии выделения отраслевого рынка? В Элементы структуры рынка
чем их проблематичность?
3. В чем специфичность условий рынка с позиций про-
дукта? Географических показателей?
4. В чем суть содержания и проблематичность альтерна-
тивного метода оценки рынков?
Основные типы рыночных структур. Показатели ры-
ночной доли и концентрации рынка. Связь рыночной доли и
концентрации с рентабельностью фирмы.
Индексы, характеризующие рынок фирмы. Роль барьеров
входа на рынок и выхода с рынка в структуре рынка, их связь со
стратегией фирмы.
Риски ценных бумаг, их влияние на доходность фирмы и
структуру рынка. Коэффициенты, характеризующие структуру
рынка, возможности их использования.

1. Понятие о внутренней структуре рынка

Структура рынка в основном определяется характе-


ром распределения конкурирующих фирм и представляет три
типа рынков (рис. 11):
— доминирование (одна из фирм имеет долю рынка 50—
70%, рис. 11а);
— тесную олигополию (4 фирмы контролируют 90% рынка,
рис. 11б);
— слабую олигополию (4 фирмы контролируют 30% рынка,
рис.11в).
Наибольшая доля на рынке определяется доминирующей
фирмой, средней или малой (за норму концентрации обычно
принимают четыре фирмы — условный индекс уровня олиго-
полии).
а) б)

98 99
терминах прибыли и стоимости акций фирм. Зависимость меж-
ду долей на рынке и рентабельностью приведена на рис. 12.
Норма прибыли П вычисляется по формуле:
4 фирмы конт- П = а + в ⋅ В,
ролируют 90%
рынка где а – конкурентная норма прибыли;
в – коэффициент наклона прямой;
В – доля фирмы на рынке.

25 Норма
Сверхприбыль (чистая
прибыли,%
20 норма прибыли сверх
процента на капитал)
100 Слабая олигополия 15
%
80
4 фирмы контролируют ц tgц = b
60 30% рынка 10
40 φ tgφ = b
20 5

1 2 3 4 5 6 7 Фирмы 25 50 75 100
Доля на рынке, %
Рис.11. Три главных типа рыночной структуры [15]
Рис. 12. Связь между долей фирмы на рынке и рентабельностью
Число фирм на рынке может быть значительным, однако [15]
если одна или несколько фирм доминируют на рынке, то чис- Параметр α показывает ссудный процент на капитал фирмы
ло малых фирм уже не имеет значения. Главными элементами (обычно 10% от инвестиций).
структуры является доля на рынке и концентрация олигополии Естественно стремиться к росту угла прямой, что должно
[1; 15]. способствовать увеличению нормы прибыли, однако, как по-
Рассмотрим показатель рыночной доли подробнее. Показа- казывает практика, это обычно приводит к повышению неста-
тель собственной доли фирм на рынке (показатель концентра- бильности фирмы на рынке.
ции) — это доля фирмы в общем объеме продаж, которая может Неэластичность спроса изменяет монопольную власть и кон-
изменяться от 0 до 100%. Большая доля обычно соответствует троль над ценами. В зависимости от условий спроса покупатели
большой монопольной силе и наоборот, малые доли соответст- разделяются фирмой на группы, и на товары с неэластичным спро-
вуют меньшей силе. Степень силы проявляется при росте доли сом устанавливаются более высокие цены, что часто оказывается
до 15% и выше, а при долях 25–30% степень монополии может выгоднее, чем установление одной цены. Другой фактор, влияю-
терять свою значимость, при 40–50% обычно дает твердую ры- щий на положение прямой нормы прибыли — экономически эф-
ночную силу. Абсолютная степень рыночной силы зависит также фективный масштаб производства, обусловливающий экономию
от эластичности спроса фирмы. Успех фирмы можно описать в ростом масштаба производства и производительности труда.

100 101
2. Показатели концентрации [1; 15] Продолжение табл. 3
Рынок А Рынок В
Концентрация заключается в объединении рыночной
доли n ведущих фирм, где 2 ≤ n ≤ 8. Индекс Индекс
Рыночная № Рыноч-
№ фирм концент- концент-
их при определении степени олигополии; различного уров- доля фирм ная доля
рации рации
ня и качества взаимоотношений между олигополистами; сим-
4 0,08 0,82 4 0,12 0,96
метричности или несимметричности (неравенство взаимных
прав) членов группы. Поэтому связь между концентрацией и 5 0,06 0,88 5 0,03 0,99
рентабельностью может и быть не сильной, а слабой или не су- 6 0,05 0,93 6 0,01 1,00
щественной. Олигополия может преследовать различные цели, 7 0,04 0,97
например, усиливать взаимодействие для групп олигополистов,
8 0,03 1,00
получающих высокие доходы от выпускаемой продукции, или
консолидировать усилия в повышении доходности от продажи
Анализ показывает, что рынок В является более концентри-
других, низкодоходных товаров.
рованным по данным как трех, так и четырех фирм.
Таким образом, в качестве показателей концентрации может
Индекс Херфиндаля — Хиршмана (HHI). Использование это-
быть введен индекс концентрации, характеризующий сумму до-
го индекса показало его большую популярность и полезность,
лей n крупнейших фирм, действующих на рынке: чем предыдущего, он определяется как сумма квадратов долей
k
C k = ∑ Υm , всех фирм, действующих на рынке:

n=2 2
HHI = ∑ Υi .
где n — текущее значение индекса; i =1
к — количество фирм, для которых рассчитывается В идеальном случае, когда на рынке действует бесконечное
показатель; число фирм с бесконечно малой долей каждого участника, зна-
Ym — рыночная доля m-ой фирмы. чение этого индекса равно нулю; равно единице, когда на рынке
В табл. 3 приведен сравнительный анализ индекса концент- действует одна фирма. Если выражать доли рынка в процентах,
рации на рынках А и В нарастающим итогом. то максимальное значение индекса составит 10000.
В табл. 4 приведены показатели рыночных долей концентра-
Таблица 3 ции и долей индексов HHI для четырех фирм.
Сравнительный анализ концентрации рынков А и В Таблица 4

Рынок А Рынок В Соответствия показателей концентрации и индекса HHI


Индекс Индекс
Рыночная № Рыноч- Количество фирм Концентрация
№ фирм концент- концент- HHI
доля фирм ная доля
рации рации и доля каждой фирмы по четырем фирмам
1 0,36 0,36 1. 0,34 0,34 10 по 10 % 40 1000
2 0,26 0,62 2. 0,30 0,64 6 по 16% 64 1660
3 0,12 0,74 3. 0,20 0,84 5 по 20% 80 2000

102 103
Продолжение табл. 4 Значение индекса HHI прямо связано с показателями дис-
персии долей фирм на рынке:
Количество фирм Концентрация
HHI 1
и доля каждой фирмы по четырем фирмам HHI = n σ 2+ ,
4 по 25% 100 2500 n
3 по 33% 100 3300 где n — число фирм на рынке;
σ 2 — показатель дисперсии долей фирм на рынке;
2
Принято считать, что значение HHI ≤ 1000 отражает слабую ⎛ Υ − Υ− ⎞
олигополию, HHII > I 800 — тесную олигополию. Существует ⎜ i ⎟
⎝ ⎠
достаточно простое правило определения увеличения HHI при σ2 =∑ ,
n
слиянии двух фирм: необходимо рыночные доли перемножить,
а полученный результат удвоить. Действительно, если имеются где Yi-доля фирм на рынке;
две фирмы на рынке, у которых доли 20 и 10% соответственно, − 1
тогда до слияния: Υ= — средняя доля фирм на рынке.
п
HHI1 = 20 2 + 10 2 = 500.
После слияния:
2
HHI2 = (20+10)2 = 400+400+100 = 900. При равенстве долей фирм на рынке σ = 0 и ННI = 1/n,
∆ HHI = 900 — 500 = 20*10*2 = 400. если доля фирм на рынке существенно различна, значение ин-
В некоторых случаях полезно использование понятия чис- декса возрастает.
лового эквивалента Q, который определяется из соотношения:
А
10000 .
Q= 1,0
HHI Доля рынка
Для N равных по размеру фирм HHI составляет: 0,8
10000
Q= . 0,6
N
При N = 2000, Q = 5.
Анализ показывает, что формализованный индекс, не об- 0,4 S
ладающий достаточно строгим экономическим содержанием,
обладает познавательной способностью большей, чем индекс 0,2
рыночной концентрации четырех фирм. Например, доминиру-
ющая фирма с долей 50% имеет HHI = 2500, т.е. такой же, как В
четыре олигополиста с равной долей 25%: 4*25*25 = 2500.
Таким образом, 50%-е рыночное доминирование и 100% 0 20 40 60 80 100
концентрация проявляются при одинаковой степени монопо- Процент
Процент фирм с нарастающим фирм нарастающим итогом
итогом
лии, т.е. доминирование является значительно более серьезной
проблемой, чем тесная олигополия. Рис. 13. Кривая Лоренца и коэффициент Джини

104 105
Индекс Энтропии. Этот индекс показывает среднюю долю Таким образом, индекс Джини может быть определен из со-
фирм, действующих на рынке, взвешенную по натуральному отношения:
логарифму обратной ей величины.
⎛1⎞ ID = = .
Е = ∑ Yi ln ⎜⎜ ⎟⎟ , i = 1, … , n .
⎝ Υi ⎠ Чем выше значение индекса Джини, тем больше неравно-
Это показатель, обратный концентрации: чем он выше, тем мерность распределения рыночных долей между продавцами
ниже уровень концентрации продавцов на рынке. Чем выше на рынке, и тем выше уровень концентрации на рынке. Важно
этот показатель, тем ниже возможности продавцов влиять на учесть, что индекс Джини будет иметь практически равные зна-
рыночные цены. Для сравнения показателей энтропии на раз- чения при делении рынка между собой 10 тысячами продавцов и
ных рынках используют относительный показатель энтропии: дуополией. Помимо этого необходимость точного подсчета ин-
1 1 декса требует знания его долей даже малейших фирм рынка.
Е = n ∑ Υi ; ln , i = 1, … , n .
Υi
1 3. Барьеры входа на рынок и выхода
σ2 = ∑ (Yi − Y ) 2 , i = 1,..., n .
n с рынка [1; 15]

Дисперсия рыночных долей может быть использована для Барьеры входа на рынок и выхода с рынка относятся к
измерения степени неравенства размеров фирм на рынке. важнейшим характеристикам структуры рынка. Это факторы объ-
В ряде исследований по теории экономики отраслевых рын- ективного и субъективного порядка, которые необходимо тща-
ков используется показатель дисперсии логарифмов рыночных тельно исследовать и учесть при организации рыночной деятель-
долей: ности фирмы. Вследствие существования таких барьеров фирмы,
уже действующие на рынке, в значительной степени освобождены
σ2= , i = 1, … , n . от необходимости опасаться внезапно возникших конкурентов.
Барьеры выхода с рынка могут быть связаны со значитель-
Необходимо помнить, что дисперсия характеризует не столь- ными издержками, например, с необходимостью продаж спе-
ко уровень концентрации (для двух одинаковых и для ста оди- циализированного оборудования, что значительно повышает
наковых фирм она равна нулю), сколько степень неравенства уровень рисков для фирмы. Барьеры входа на рынок и выхода с
фирм в размерах. рынка в сочетании с высоким уровнем концентрации фирм на
Индекс Джини. Этот показатель является статистическим и рынке дают возможность фирмам поднимать цены выше пре-
отражает неравномерность распределения какого-либо призна- дельного уровня издержек, получать экономическую прибыль в
ка в соответствии с кривой Лоренца. Для случая концентрации долгосрочном периоде.
продавцов на рынке он отражает взаимосвязь между процентом Различают два типа барьеров.
фирм на рынке и долей рынка, подсчитанной нарастающим ито- К первому из них относятся объективные характеристики
гом от самых малых, до самых крупных фирм (рис. 13). Индекс отраслевого рынка, так называемые нестратегические барьеры:
Джини представляет собой отношение площадей, ограниченных — технология производства;
кривой Лоренца реального распределения и идеальной версией — предпочтение потребителей;
Лоренца, и треугольника абсолютно равномерного (идеального) — динамика спроса;
распределения, ограниченного осями координат. — иностранная конкуренция.

106 107
Ко второму типу относятся так называемые стратегические P,C Р,С
барьеры, связанные с фундаментальными основами поведения a) б)
фирм на рынке, включая: LRAC- LRAC
издержки на единицу продукции
— стратегическое ценообразование, ограничивающее ры- в долгосрочном периоде
ночный вход потенциальных фирм-конкурентов;
— стратегическая, долгосрочная политика в области расхо-
дов на исследования, разработки, научно-технические и орга-
низационные инновации;
— патентная политика;
MES-q* Объем выпуска Q MES-q* Q
— вертикальная интеграция;
— дифференциация продукта. Рис.14. Минимально эффективный выпуск
Стратегические барьеры тесно связаны со стратегической MES — q* для фирмы с L-образной (а) и U-образной (б) кривой
концепцией фирмы, характеризующей активное взаимодей- в долгосрочном периоде;
ствие фирмы с окружающей средой. Стратегия понимается как P— цена, С — издержки на единицу продукции.
активная целенаправленная политика взаимодействия фирмы с тоянной или убывающей и фирма достигает минимального уров-
окружающей средой в текущем и долгосрочном периодах, вклю- ня долгосрочных средних издержек (рис. 14), [1].
чая преодоление рисков в точках неустойчивого равновесия. При наличии в отрасли фирм, в которых производится товар
Фирма должна стремиться: с издержками большими, чем минимальные значения средних
— учитывать поведение международных экономических ор- долгосрочных издержек, вследствие ценовой конкуренции эти
ганизаций, а также самого правительства в реализации эконо- фирмы будут терпеть убытки и прекратят производство.
мической политики и формировании долгосрочных междуна- Дополнительная информация о входных барьерах создается
родных и национальных экономических перспектив; показателем имущества — отношением средней величины до-
— исследовать и учитывать динамику процессов поведения бавленной стоимости на одного работающего в первом дециле
конкурентов; выборки крупных предприятий к такому же показателю пос-
— активно воздействовать на спрос, формировать потреби- леднего дециля выборки в отрасли. Показатель преимущества
тельские предложения, добиваться желаемого налогообложе- крупных компаний в 1,25 характеризует существенный барьер
ния, таможенных пошлин, квот, принятия антимонопольных входа фирм на рынок.
законов и т.д;
— активно участвовать в формировании отраслей, микроэко-
номической (и макроэкономической) политики государства; 4. Вертикальная интеграция
— активно формировать свой экономический потенциал —
портфель заказов, наем профессиональных кадров, отношения Вертикальная интеграция предполагает, что фир-
с поставщиками и заказчиками и т.д. ма может выступать как собственник ранних стадий производ-
Рассмотрим подробнее нестратегические барьеры входа на ственного процесса (разведка и оценка полезных ископаемых,
рынок [1]. Положительная отдача от масштаба создает объектив- их добыча, транспортировка, обработка, обогащение и т.д. —
ные барьеры входа на рынок, что характерно для крупных фирм- интеграция первого типа, или запаздывающая), либо поздних
продуцентов. Минимально эффективный выпуск продукции стадий, например, нефтепереработка и продажа нефтепродук-
(МЭВ, MES, англ.) является таким барьером. Это объем выпуска, тов через сеть бензоколонок (интеграция второго типа, или опе-
при котором положительная отдача от масштаба сменяется пос- режающая).

108 109
Участие фирмы в вертикальной интеграции позволяет ей об- Диверсифицированные фирмы обычно больше по разме-
ладать большей рыночной властью, чем фирме, обладающей все- рам, чем недиверсифицированные; в них можно осуществить
го лишь аналогичным объемом продаж на этом рынке. Благо- больший объем производства, меньше риск, связанный с кон-
даря участию в вертикальной интеграции, такая фирма может кретным рынком, поскольку возможные убытки на одном ры-
снижать издержки производства в технологической цепи, регу- ночном сегменте они могут компенсировать прибылью на дру-
лировать цены на товары, а также снижать трансакционные из- гих. Вследствие этого и ряда других причин, диверсификация
держки. В однопродуктовых фирмах (имеющих U-форму) стадии производств является барьером не только входа, но и выхода из
производства расположены строго последовательно, поэтому отрасли.
издержки контроля сравнительно невелики; каждая после-
дующая стадия опосредует каждую предшествующую, велики 6. Иностранная конкуренция
трансакционные издержки, особенно при возрастании номен-
клатуры продукции, ухудшаются конкурентные возможности Либерализация внешней торговли приводит к про-
фирм. В М-фирмах (multiproduct) все стадии крупномасштабно- цессам, понижающим уровень концентрации и степень несо-
го выпуска (изготовление) продукта подчиняются единому про- вершенства рынка; барьеры входа и выхода на рынок зависят от
дуктовому центру, который может гибко реагировать на измене- ставки импортных тарифов — в любом случае их изменение —
ние конъюнктуры рынка. Трансакционные издержки снижаются, рост или понижение — влияют на потребительский рынок, в за-
поскольку значительная часть промежуточных продуктов (услуг) висимости от характера концентрации. Это элементы государст-
производится внутри фирмы. Однако при этом усложняются и венной внешнеторговой политики.
функции контроля, и увеличиваются издержки на него.
Вертикальная интеграция образует барьеры входа синер-
7. Институциональные барьеры
гетического типа, способствуя преимуществу в минимизации
издержек разветвленных фирм, действующих на рынке; любой
Институциональные барьеры являются одним из спо-
потенциальный конкурент для преодоления вертикально интег-
собов регулирования входа на рынок и выхода с рынка. К барье-
рированных фирм должен решать проблему привлечения фи-
рам входа можно отнести:
нансовых ресурсов. — систему лицензирования деятельности фирм;
— систему государственного контроля над ценами;
— регулирование уровня доходности фирм;
5. Диверсификация деятельности фирм — государственное ценообразование на товары (услуги).
К выходным институциональным барьерам можно отнести:
Она отражает распределение выпуска фирмы между — процедуры прекращения деятельности и объявления банк-
разными целевыми рынками и может быть выражена через ин- ротства, что определяет величину необходимых издержек;
декс энтропии — высокий уровень рисков, связанных с выходом фирм с
п 1 рынка, что одновременно служит и входным барьером на ры-
Е= ∑ Pi ln ,
нок.
i =1 Ρi
Таким образом, можно констатировать тот бесспорный
где i = 1, … , n — число видов продуктов фирмы; факт, что существует разнообразие барьеров входа на рынок и
Рi — доля от реализации i-го продукта в общем объеме реа- выхода с рынка. Природа их весьма разнообразна, как и различ-
лизации фирмы. на степень влияния на структуру рынка. Существующий взгляд

110 111
на классификацию барьеров как низких, средних и высоких не показывает, что уровень доходности крупных фирм значительно
более, чем условность. меньше, чем у мелких фирм, но отличается большей стабильнос-
Взгляды экономистов на сущность и значимость барьеров тью. Это связано со следующими обстоятельствами [14].
весьма различны. Одни из них считают, что барьеры значитель- Во-первых, крупные фирмы, имеющие несколько заводов,
но важнее, чем внутренние рыночные структуры. Чикагская обладают большей монопольной властью и могут проводить це-
школа придерживается взглядов на неясность и бессмыслен- новую политику, стабилизирующую доходность.
ность барьеров. Рациональность взглядов на данную проблему Во-вторых, крупные фирмы могут сглаживать величину и
заключается в том, что барьеры и потенциальный вход обычно колебания доходов за счёт диверсификации производства, ус-
второстепенны по отношению к внутренним условиям, а пер- пехов географически различных рыночных сегментов, а также
спективная конкуренция редко нарушает реальную конкурен- бухгалтерских манипуляций.
цию или монополию. Фирмы, уже существующие на рынке, В-третьих, с ростом компании и большим числом фирм-
мало озабочены потенциальными конкурентами, которые ког- продуцентов значительно уменьшается возможность рисков
да-то, где-то и как-то вступят в рынок, обладая неизвестными (аварии, стихийные бедствия, ошибочные решения и т.д.),
размерами, влиянием и притязаниями. включая риски в ценовых войнах, колебания валютных курсов
и т. д.
Если компания имеет несколько фирм-продуцентов, дей-
8. Показатели монопольной власти [1] ствующих на различных рынках, то чем в меньшей степени свя-
заны рынки, тем меньшую монопольную власть имеет конкрет-
Показатели монопольной власти основаны на срав- ная фирма, но тем больший эффект стабилизации дохода.
нении реальных рынков с рынком совершенной конкуренции. Так, стандартное отклонение совокупной прибыли, полу-
Чем больше назначаемая фирмой цена отлична от предельных ченной компанией на двух рынках, составит величину:
издержек, тем большей рыночной властью обладает фирма и
тем более несовершенен рынок. Между ценами (Р), предельны- σ F = σ 12 + σ 22 + 2rσ 1σ 2 ,
ми издержками (МС) и прибылью существуют следующие соот-
ношения на рынках различных типов (табл. 5). где σ 1, σ 2 — стандартные отклонения на первом и втором
рынках,
Таблица 5 r — коэффициент корреляции колебаний прибыли,
Взаимосвязь видов рынков и проблем полученной на двух рынках.
Если фирмы действуют независимо друг от друга, то при на-
Вид рынка Р-МС Прибыль ибольшей прибыли на каждом рынке, например, 1,0 млн долл.
Конкуренция 0 0 стандартное отклонение 400 тыс. долл. составляет 40%. Если
рынки идентичны, т.е. колебания прибыли совпадают, то r = 1 и
Монополия + + σ F = 40%. Если рынки ведут себя совершенно случайным обра-
Олигополия + + зом, т.е. колебания прибыли совершенно не совпадают, r = 0 и
Монополистическая конкуренция + 0 σ F = 556 тыс. долл., или составляет 28% ожидаемой случайной
прибыли.
Большинство показателей монопольной власти связано с Колебания прибыли существенно влияют и на капитальные
оценкой прибыльности деятельности фирмы, или, в более общем издержки, поскольку инвесторы не склонны к повышенному
случае, с доходностью капитала, используемого фирмой. Анализ риску и инвестируют капитал по более низкой ставке процен-

112 113
та (это соответствует меньшему уровню дивидендов) и фирмы другими в портфеле для сокращения суммарной дисперсии пос-
получают капитал по более низким процентам, а инвесторы по- редством распределения риска. Поэтому с ростом rim растёт зна-
лучают стабильные, хотя и более низкие доходы. Эта привлека- чение β i и возрастает премия за риск по ценной бумаге.
тельность связана со следующими обстоятельствами. Для фондового рынка требуемая норма доходности, обес-
Во-первых, резкие колебания (падения) прибыли могут при- печивающая равную полезность вложений в безрисковые акти-
вести к тому, что фирма может оказаться банкротом, что умень- вы и акции конкретной фирмы для инвестора, безразличного к
шает стоимость акционерного капитала компании. риску, составляет величину:
Во-вторых, как показывает теория и практика, полезность ин-
весторов убывает с ростом колебания доходов. Модель ценообразо- R’= Rf + β [Е (Rm ) − R f ] ,
вания капитальных активов (Сapital Аsset Рricing Мodel — CAPM)
предполагает формирование финансового портфеля с опти- где R’ — требуемая норма доходности;
мальным сочетанием рискованных (risky) и нерискованных Rf — норма доходности по безрисковым активам;
(risk-free) активов. Чем больше изменяется доход на данную β — коэффициент риска;
бумагу, тем более рискованной считается она. Рискованность E(Rm) — Rf — рыночная премия за риск, означающая
данной бумаги зависит от того, насколько её доходность вли- превышение доходности инвестирования в рыночный портфель
яет на уровень риска и ожидаемый доход от всего портфеля. по сравнению с доходностью вложения в безрисковые активы.
Размер премий за риск Е(Рi) для i-ой бумаги определяется фор- В 1995-м в России рыночная премия за риск составляла око-
мулой ло 100%, средняя доходность в безрисковые активы — около
80%, норма доходности около 180%. Если курс ценной бумаги
Е (Рi) = β i [E (Rm ) − RF ] , сильно реагирует на изменение рыночной конъюнктуры и фон-
дового индекса, β >1, если обратная ситуация — β <1.
где Е(Rm) — ожидаемый риск портфеля, состоящего только В случае если в издержки не включается процент по облигаци-
из рискованных активов; ям и часть выплат по банковским кредитам, необходимо при оп-
RF — ставка процента по безрисковым ценным бумагам (на- ределении нормальной прибыли включить в нее и выплату цены
пример, краткосрочным государственным облигациям); заемных средств из этих же источников (хотя и следует отнести
β — коэффициент, отражающий систематический или не- эти выплаты к издержкам). Тогда для определения нормальной
диверсифицируемый риск, связанный с i-ой ценной бумагой, прибыли необходимо использовать показатель средневзвешенной
ценности капитала (weighted average cost of capital — WACC), кото-
β i = rim [σ i σ m ] , рый учитывает финансирование фирмы из заемных источников:
WACC = R’d + R’’(1 — d),
где rim — коэффициент корреляции во времени доходности
i-ой ценной бумаги и всего рыночного портфеля; где R’ — требуемая норма доходности на собственный капи-
σ i — стандартное отклонение доходности i-ой ценной бу- тал;
маги; d — доля собственного капитала в капитале фирмы;
σ m — стандартное отклонение доходности рыночного пор- R’’ — средняя ставка процента за пользование заёмным
тфеля. капиталом.
Чем больше rim , тем в большей степени наблюдается син- Таким образом, ставка нормальной прибыли для фирмы за-
хронность доходности данной ценной бумаги и доходности висит:
рыночного портфеля, тем труднее соединить данную бумагу с — от доходности безрисковых вложений;

114 115
— от средней рыночной премии за риск; return — IRR), причем это различие в ряде отраслей США со-
— от риска инвестирования в акции конкретной фирмы; ставляло в 70-х гг. ХХ в. 20—40%;
— от пропорции собственного и заемного капитала. в) необходимость учета риска проектов, зависящего от специ-
Показатели поведения фирмы на рынке и виды рыночной фики отраслей, показателей ценных бумаг, масштабов фирм и т. д.
структуры могут быть охарактеризованы следующими коэффи- 2. Коэффициент Лернера. Позволяет определить степень кон-
циентами [1. c. 58—65]: курентоспособности рынка и избежать трудностей, связанных с
— коэффициент Бейна; вычислением нормы доходности. Определяется по формуле:
— коэффициент Лернера;
— коэффициент Тобина; L= ,
— коэффициент Папандреу.
1. Коэффициент Бейна. Показывает экономическую прибыль где Р — цена;
на доллар собственного инвестиционного капитала и исчисля- МС — предельные издержки;
ется по формуле: Еd — ценовая эластичность спроса.
Коэффициент Лернера может находиться в пределах от 1 —
бухгалтерская прибыль–- нормальная прибыль чистая монополия с нулевыми предельными издержками, до
Коэффициент Бейна = .
собственный капитал фирмы 0 — рынок совершенной конкуренции.
При расчете нормы экономической прибыли возника- Поскольку с определением величины предельных издержек
всегда существуют информационные трудности (проблемы), на
ет ряд трудностей, связанных со следующими обстоятельст-
практике используется формула, содержащая данные о средних
вами:
переменных издержках AVC:
а) с оценкой стоимости капитала и величины амортизации,
поскольку для расчетов используют не экономические, а бух-
МС = AVC +
(r + d )K ,
галтерские величины. При бухгалтерских расчетах стоимость Q
покупки капитала равна исторической стоимости минус амор- где r — нормальная прибыль;
тизация. Однако действительная стоимость этой покупки может d — норма амортизации;
быть существенно отличной; величина амортизации также мо- К — величина капитальных активов;
жет быть определена по принципу линейной, ускоренной или Q — объем выпуска.
замедленной амортизации; следовательно, меняется величина Если рассматривать рынок олигополии и предположить, что
бухгалтерской прибыли; он действует по модели Курно (устанавливающая объем продаж
б) расходы на нематериальные активы — рекламу, разработ- фирма считает объемы продаж другими фирмами неизменны-
ки могут затрачиваться за один период (например, квартал, год), ми), то для отдельной фирмы показатель индекса Лернера со-
а доход могут принести в течение нескольких лет. Если в перво- ставит величину:
начальные издержки включаются эти расходы без учета аморти- Υ1
зации, норма доходности искажается. Очевидно, целесообразно L1 = − .
включать в ежегодные издержки только величину ежегодного Еd
обесценивания. Средний для отрасли индекс Лернера составит:
Различные способы включения расходов на амортизацию, HHI
исследования и разработки приводят к различным значениям L=− .
оценки внутренней нормы доходности фирмы (internal rate of Ed

116 117
В литературе показано, что индекс Лернера в зависимости от где Qdi — объем спроса на товар фирмы, обладающей моно-
уровня концентрации с учетом согласованности ценовой поли- польной властью;
тики фирм имеет вид: Рj — цена конкурента;
λi — коэффициент ограниченности мощности конку-
β Υi рентов — отношение потенциального увеличения выпуска к
L=− − (1 − β ) — для фирмы;
Ed Ed росту обмена спроса на их товар, вызванного понижением цен
( 0 ≤ λ j ≤ 1 ).
β HHI Величина А характеризует перекрестную эластичность спро-
L=− − (1 − β ) — для отрасли, са на товар фирм, λ j — способность конкурентов воспользо-
Ed Ed ваться увеличением спроса на их продукцию.
Проведенный анализ свидетельствует о том, что структура
где β — показатель согласованности ценовой политики; рынка имеет много факторов, которые частично находят отра-
при взаимодействии по Курно равен нулю и равен единице при жение в системе показателей, отражающих концентрацию про-
заключении картельного соглашения. давцов на рынке, уровень монопольной власти, барьеры входа и
3. Коэффициент Тобина. Связывает рыночную стоимость выхода с рынка, имеющих нестратегический характер, и завися-
фирмы Р (рыночная цена ее акций) с восстановительной стои- щий от сознательных действий фирм.
мостью ее активов; С — сумма расходов, необходимых для при-
обретения активов фирмы по текущим ценам:
Основные понятия: типы рыночной структуры; элементы струк-
P туры рынка; рыночная доля фирмы; показатель кон-
q= .
C центрации; кривая Лоренца и коэффициент Джини;
Значения q > 1 свидетельствуют о полученной или ожидае- индекс энтропии; барьеры входа на рынок и выхода с
мой экономической прибыли. Стабильность этого индекса, его рынка; диверсификация деятельности фирмы; пока-
затели монопольной власти; показатели поведения
высокие значения свидетельствуют либо об уникальных факто-
фирмы на рынке и виды рыночной структуры.
рах производства, либо уникальных товарах и свидетельствует о
наличии монопольной ренты. Фирмы с невысокими знаниями
q действуют в конкурентных или регулируемых отраслях. Выводы к главе VI
4. Коэффициент Папандреу. Характеризует показатели моно-
польной власти — величину изменения (в процентах) объема про- Элементы структуры рынка — доля на рынке и кон-
даж фирмы при изменении цены конкурента на один процент: центрация олигополии — на основе достаточного историческо-
го опыта вполне однозначно определяют структуру рынка. Для
∂Q d i описания структуры рынка используют ряд показателей, вклю-
∂Q d Pj Qd чая индексы HHI, энтропии, Джини, ряд других. Барьеры входа
i i
P
I = λj ⋅ = λj ⋅ A = λj , на рынок и выхода с рынка являются также важными характе-
∂Pj Qd i
∂Pj ристиками структуры рынка.
К числу показателей, характеризующих поведение фирмы
Pj
на рынке и виды рыночной структуры, относятся коэффициен-

118 119
ты Бейна, Лернера, Тобина, Папандреу, которые имеют опреде- 16. Каково экономическое содержание коэффициента
ленные сферы применения и трактовки. Бейна?
17. Каковы возможности использования коэффициента
Лернера в определении степени конкурентоспособ-
Контрольные вопросы ности рынка?
18. В чем заключается смысл коэффициента Тобина?
1. Перечислите три главных типа рыночных структур. 19. Какие возможности коэффициента Папандреу в
В чем их особенности? оценке уровня монопольной власти?
2. В чем суть показателя рыночной доли фирмы? Ка-
кова зависимость нормы прибыли от рыночной
доли?
3. В чем суть показателя концентрации рынка? Какова
связь между концентрацией и рентабельностью?
4. Каковы возможности использования индекса HHI в
сравнительном анализе концентрации рынков?
5. Какова связь индекса энтропии и уровня концентра-
ции? Относительного показателя энтропии? Диспер-
сии логарифмов?
6. В чем основной смысл индекса Джини и его интег-
ральной характеристики?
7. Какова роль барьеров входа на рынок и выхода с рын-
ка в структуре рынка? Каков смысл стратегических и
нестратегических барьеров? Какова их связь со стра-
тегией фирмы?
8. Какова роль вертикальной интеграции в образовании
входных барьеров?
9. Что такое диверсификация фирмы с позиции отрас-
левых рынков? Какова ее роль в образовании барье-
ров входа и выхода?
10. Как влияет иностранная конкуренция на уровень
концентрации, входные и выходные барьеры?
11. Что такое институциональные барьеры и как они вли-
яют на структуру рынка?
12. Какие существуют показатели монопольной власти?
13. В чем преимущества крупных фирм над малыми с по-
зиции стабильности и риска?
14. Как оценивается рискованность ценных бумаг?
15. Как связаны требуемая норма доходности с риском?

120 121
Если самая большая доля на рынке не более 20%, концент-
рация четырех фирм не превышает 40%, то можно утверждать,
Глава VII что, вероятнее всего, на рынке существует эффективная конку-
ренция, входные барьеры не будут высокими и тайные соглаше-
Степени и концепции частичной ния минимальными.
конкуренции Обычно в экономическом анализе принято различать три
категории степени конкуренции:
— доминирующую фирму;
— тесную олигополию;
— слабую олигополию (включая монополистическую кон-
Монополии, олигополии и эффективная конкурен- куренцию).
ция на рынке. Доминирующие фирмы, их монопольное влия- Каждая из категорий имеет свои специфические особеннос-
ние. ти, которые необходимо рассмотреть более обстоятельно.
Тесные олигополии, спектр их взаимодействия и влияния на
рынок. Слабая олигополия, особенности ее поведения.
Особенности и результаты монополистической конкурен- 1. Доминирующая фирма
ции.
При анализе степени конкуренции на рынке должны быть Как уже отмечалось, доминирование требует более
объединены все элементы рыночной структуры. Методические 40% рынка и отсутствия ближайших соперников. При очень
основы выполнения процедуры предусматривают определен- высокой доле на рынке фирма фактически занимает позицию
ный порядок суждений [15]. монополиста: кривая спроса является общей кривой спроса на
Прежде всего, подсчитывается величина рыночной доли рынке, она неэластична. Доминирующая фирма действует по
лидирующей фирмы, на основании чего можно сделать опреде- существу как чистая монополия, и некоторая конкуренция меж-
ленные умозаключения. ду малыми фирмами не особенно влияет на политику домини-
Если величина рыночной доли весьма существенна (более рующей фирмы, максимизирующей свою прибыль, и обуслов-
40%), отсутствуют ближайшие соперники, то рыночная власть ленную ее кривой спроса.
такой фирмы велика. Свободный выход других фирм на дан- Доминирующая фирма обычно сталкивается с проблемой
ный рынок может уничтожить рыночную власть данной фирмы, захвата высокой доли на рынке и продолжительного доминиро-
если, конечно, выступающие на данный рынок фирмы облада- вания, причем последнее осуществить наиболее трудно.
ют большой рыночной силой. Для полноты анализа рынка не- В качестве примера могут быть приведены доминирующие
обходимо оценить также поведение доминирующей фирмы по фирмы, олигополии и монополистические конкуренты:
отношению к другим фирмам на рынке и уровень ее рентабель- — для рынков доминирующих фирм — компьютеров, са-
ности. молетов, деловых газет, ночной доставки корреспонденции —
Если рыночные доли крупных фирм находятся в пределах средняя доля на рынке — 50–90%, при высоких или средних
25–50%, то, по всей видимости, существует тесная олигополия, барьерах;
поскольку показатель концентрации четырех фирм будет пре- — для рынков тесных олигополий (автомобили, искусствен-
вышать 60%. При этом необходимо учитывать ценовую страте- ная кожа, стекло, батарейки и т.д.) — показатель концентрации
гию и нормы прибыли при оценке степени конкуренции. по 4-м фирмам 50—95%;

122 123
— для рынка слабых олигополистов и монополистической «цена — издержки» для различных групп потребителей в соот-
конкуренции (кино, театр, коммерческие издания, розничные ветствии с неэластичностью спроса. Например, могут быть уста-
магазины, одежда) — показатель концентрации по 4-м фирмам новлены более высокие цены на компьютеры, у некоторых нет
6—30%. достойных конкурентов, на электронные устройства для сигна-
Доминирующие фирмы обычно проявляют следующее мо- лизации о параметрах производственных процессов и т.д.
нопольное влияние в области цен: Если фирма близка к монополии, для ее анализа исполь-
— повышают уровень цен; зуют основные положения и концепции монополии. Вместе с
— создают дискриминационную структуру цен. тем, возможен (и во многих случаях продуктивен подход) к ана-
Действия этих факторов позволяют получать сверхприбыль лизу временного доминирования в соответствии с концепцией
(рис. 15). На рисунке точками условно представлены некоторые Й. Шумпетера, которая, как известно, отлична от неоклассичес-
данные статистических наблюдений, которые позволяют свя- кого подхода. В соответствии с его подходом, большой бизнес,
зать норму прибыли с величиной барьеров входа и поведением если даже он связан с рыночным доминированием, способен
олигополистов; связь доли на рынке и нормы прибыли на рынке дать лучший результат по сравнению с неоклассическим конку-
весьма тесная и возрастает с уровнем монополии. рирующим результатом.
Ценовая дискриминация доминирующей фирмы заключает- Согласно этой концепции (опубликованной в 1942 г.), кон-
ся в том, что фирма может разделить рынок на сегменты, внутри куренция скорее определяется как процесс нарушения равно-
которых устанавливаются дифференцированные соотношения весия, чем установления равновесных условий. В соответствии
с этой теорией, конкуренция и прогресс согласуются только в
серии временных монополий.
«Шумпетерианский» процесс, в сущности, является пол-
Норма прибыли 4 ной противоположностью неоклассическим подходам. По его
фирмы, % 3 представлениям, на рынке разыгрывается следующий сценарий
событий. В каждый период времени на каждом рынке может
доминировать одна фирма, которая повышает цены и получает
1
монопольные выгоды. Однако эти доходы привлекают внима-
5 ние других фирм, некоторые инициируют свои усилия в области
5 создания более совершенных продуктов и снижения издержек
2 с тем, чтобы занять место доминирующей фирмы. Эта новая
Конкурентная фирма может устанавливать монопольные цены и вызывать мо-
доля прибыли нопольные эффекты, сменяясь новой фирмой и т.д. Этот про-
100 цесс получил название «создание разрушений» — нововведение
Рыночная доля продукции, %
создает доминирование, позволяющее извлекать монопольные
выгоды, которые стимулируют «новое нововведение», новое
Рис. 15. Зависимость между рыночной долей и нормой прибыли [15] доминирование и т.д. Средний уровень монопольных доходов
1 — поддерживаются «нормальные» условия; может повышаться; масштабы процессов нарушения равнове-
2 — входные барьеры низкие; сия, разрушений, рыночного доминирования могут быть весьма
3 — входные барьеры высокие;
4 — олигополисты кооперируются;
существенными; однако технологический процесс может со-
5 — олигополисты враждуют. здать прибыль, значительно превышающую издержки нераци-

124 125
онального использования ресурсов (что рассматривается и как или концептуальных подходов, а должна иметь основой много-
негативный результат действия монополии, и как причина ее факторный подход, использование которого в каждом конкрет-
разрушения на рынке). ном случае должно быть осторожно оговорено.
В определенных отношениях эта концепция логично допол-
няет подходы неоклассической теории.
Вместе с тем, эта концепция требует и некоторых достаточно 2. Тесная олигополия
уязвимых допущений. Во-первых, доминирующая фирма долж-
на обладать признаками уязвимости, чтобы она могла быть по- Обычно полагают, что тесная олигополия почти всег-
вержена конкурентами. Во-вторых, входные барьеры не должны да предполагает возможность тайных соглашений, тогда как в
быть высокими, чтобы обеспечить вход на рынок конкурентов. слабой олигополии такие соглашения маловероятны. Вопросы
Отметим, что общность шумпетерианского (эволюционно- образования и существования олигополий продолжают оста-
го) и неоклассического подходов заключается в том, что эффек- ваться во многом дискуссионными, поскольку отражают зна-
тивная конкуренция также предполагает процессы регулирова- чительную вариантность ситуаций, слабо подчас поддающихся
ния с вовлечением в него значительных долей рынка. моделированию.
Анализ выявляет коренные особенности неоклассического Итак, олигополии характеризуются немногочисленностью и
подхода — эффективное равновесие между фирмами, и эволю- взаимозависимостью; они возникают из чистой дуополии и раз-
ционного — равновесие грубое, и процесс создания вызывает виваются до свободной олигополии из 8 — 10 фирм. Немногочис-
последовательность жестких действий монополий. Ряд авто- ленность фирм позволяет каждой из них учитывать возможную
ров, исследователей экономики отраслевых рынков, считает их реакцию на свои действия со стороны конкурентов, т.е. образу-
обоснованными с равной вероятностью. ется определенная система действий и противодействий. Спрос
Представляет определенный интерес анализ пассивно до- каждой фирмы, как и стратегия ее действий, зависят от реакции
минирующих фирм, т.е. придерживающихся тактики пассивной конкурентов, поэтому возникает многофакторная и вероятност-
роли, что позволяет малым конкурентам отобрать их домини- ная система конкурентных отношений, при которой каждый из
рование. Однако большей частью эти соображения достаточно участников может проявить неожиданные, неординарные реак-
сомнительны, поскольку такие фирмы существуют, скорее, ги- ции. Отсюда возникает необходимость выбора для каждого из
потетически. Обычно доминирующие фирмы все-таки агрес- участников соответствующей стратегии с набором возможных
сивны в своей тактике подавления возможных соперников. альтернатив или методов развития сценариев, прогнозировани-
Интересны соображения по поводу того, что часть эконо- ем развития ситуации и т.д. Реакция конкурентов побуждает к
мики можно считать подчиняющейся подходу эволюциониз- пошаговому поведению фирмы, использованию итерационных
ма — например, электроника, химия, автомобильная промыш- процедур, корректировке вариантов ответов и т.п.
ленность; что касается сельского хозяйства, торговли, то они Олигополисты могут использовать любой спектр взаимо-
обнаруживают возможность использования неоклассических действия — от полной кооперации (в определенных сферах) до
подходов. В зависимости от уровня статичности и динамичности чистой борьбы; сотрудничать с достижением результатов чистой
тех или иных рынков более продуктивным оказывается тот или монополии и максимизацией доходов, либо действовать неза-
иной подходы. В многообразном мире рынков доминирующие висимо и враждебно с использованием элементов жесткой кон-
фирмы способны сохранять подчас длительные позиции, либо курентной борьбы; значительно чаще они занимают некоторое
сдавая их очень медленно. По-видимому, радикальность науч- промежуточное положение, тяготея к тем или иным полюсам.
ных подходов не может базироваться на одном из принципов Поэтому, естественно, крайне затруднительно создать единую

126 127
модель поведения олигополистов, включающую как полярные Вступление в тайный сговор обычно привлекательно, пос-
точки поведения, так и промежуточные состояния, тем более, кольку кооперация усилий позволяет получить эффект, близкий
учитывающие специфику частных ситуаций, в которых нахо- к монопольному, больший, чем при конкуренции.
дятся и рынки, и сами фирмы. Необходимо учитывать и значи- Смешанные стимулы заключаются в том, что возможно при-
тельное разнообразие олигопольных структур вследствие влия- менение как тайного сговора, так и урезывания цен, коопера-
ния таких параметров, как: ции, выбора положения на рынке (например, вне кольца фик-
— степень концентрации; сирования цен) и т.д.
— асимметрия или равенство между олигополистами; Поведение олигополистов на рынке может быть весьма раз-
— различие величины издержек; личным — от удобного кооперирования, где действует «коллек-
— различие условий спроса; тивный монополист», до фирмы, которая ведет непрерывную
— наличие или отсутствие стратегий фирмы и долгосрочно- войну, используя нововведения различной природы (и прежде
го планирования; всего, технологической).
— уровень технологического развития; Отношение к поведению фирм, заключающим тайные согла-
— состояние системы управления на фирме и т.д. шения, различно у представителей различных школ. Представи-
Таким образом, развитие теории олигополии сталкивается с тели Чикагской UCLA-школы считают, что тайные соглашения
необходимостью построения многофакторных вероятностных обречены на быстрый крах вследствие естественных внутренних
и нелинейных моделей, которые должны удовлетворять одно- конфликтов.
му требованию — соответствовать практике настоящего и про- Однако представители других школ справедливо отмечают,
гнозам будущего в достаточно большом диапазоне практичес- что многие картели существуют подчас десятилетиями, что уж
ких структур и временных отрезков. Пока, как и в большинстве никак нельзя считать быстрым крахом. Поскольку реальные ре-
подходов и моделей, предлагаются варианты, основанные на зультаты существенно зависят от случайностей, по-видимому,
необычных подходах и допущениях, что уже само по себе харак- действительность не очень согласуется с теми или иными науч-
теризует не только исключительно сложную природу процессов, ными школами и свидетельствует о необходимости дальнейших
но и явные недостатки методологических подходов. По-види- научных поисков и обобщений.
мому, для этих целей необходима разработка математического Можно привести несколько обобщенных моделей, характе-
аппарата теории нелинейных, многофакторных вероятностных ризующих поведение олигополистов.
и многосвязных систем, — задача ближайшего будущего. 1. При высокой концентрации велика вероятность сущест-
Фундаментальная предпосылка существования олигополий вования тайных соглашений в силу ряда причин:
заключается в следующих обстоятельствах: — высокая концентрация создает объективные предпосыл-
— стимулы к конкуренции; ки организации взаимных соглашений; лидеры, обладающие
— вступление в тайный сговор; значительной долей рынка, испытывают ничтожное давление
— комбинация того и другого (смешанные стимулы). со стороны малых фирм;
Конкурирование побуждает каждую фирму к активной, ин- — малое число фирм дает возможность выявления и наказа-
тенсивной борьбе, с целью максимизации своих доходов. Её ния фирмы, снижающей цены; при большом числе фирм (10 —
агрессивное поведение неизбежно вызывает острую ответную 15) такие возможности снижения цен существенно возрастают
реакцию конкурентов, которая может иметь неожиданные эле- для одной из фирм, которая будет обнаружена не так быстро.
менты негативной синергии и даже мультипликативный, связ- Тайные соглашения характерны для тесной олигополии,
ный эффект (отличающийся от простого суммирования). тогда как в слабой они достаточно быстро разрушаются; тесная

128 129
олигополия всегда тяготеет к «групповой монополии» с макси- Норма
Норма
мизацией прибыли; слабая олигополия стремится к эффектив- прибыли, 2
прибыли,% %
ной конкуренции со снижением цен.
2. Сходство условий фирм. Если условия спроса и издержки
достаточно совпадают, то совпадают и интересы фирм, что
побуждает к развитию кооперации. Нетрудно видеть, что эти 1
условия имеют вполне определенные ограничения во време-
ни — технологические нововведения, например, способны рез-
ко снизить издержки фирмы, и тенденции к кооперированию
будут нарушены.
3. Установление более близких деловых отношений между
фирмами. По мере установления деловых контактов между фир-
мами усиливается взаимопонимание на уровне топ-менеджмен-
та, что порождает взаимодоверительные отношения.
Таким образом, между тесной и слабой олигополией разли-
чия существуют, однако они имеют не только количественную,
но и качественную природу. Тесные олигополии характеризуют-
ся жесткой конкурентной борьбой (но не всегда), слабые оли-
Концентрация,
5050 Концентрация, %% 100
100
гополии способны заключать тайные соглашения (правда, не
очень часто). Концентрация может способствовать значитель-
ному росту нормы прибыли (цен), и особенно это характерно Рис 16. Зависимость между уровнем концентрации
и уровнем рентабельности [15]
для диапазона концентраций 40—60%, отражающего фиксиро- 1— линейная аппроксимация;
вание цен в тесной олигополии (рис. 16.). Точками отмечены 2— ступенчатая аппроксимация.
случаи статистического наблюдения; графики иллюстрируют
возможность линейной или ступенчатой аппроксимации; для Классическим примером картеля является ОПЕК — Органи-
последней характерен интервал резкого роста нормы прибыли. зация стран-экспортеров нефти на нефтяном рынке планеты.
Рассмотрим типы тайных соглашений, имеющих место в Американским законодательством фиксирование цен объяв-
олигополиях — от тесных конкретных до неофициальных. лено противозаконным в большинстве отраслей экономики, од-
При целенаправленных соглашениях установление цен в тес- нако скрытое установление фиксированных цен остается в прак-
ных олигополиях может приводить к чисто монопольному эф- тике посредством ряда информационных сообщений (секретные
фекту. Картель, как организация, которая создается фирмами собрания, информация по телефону, электронной почте, и т.д.).
для контроля, координации и кооперации, обычно устанавли- Молчаливый сговор (соглашение) может осуществляться в са-
вает цены и разрабатывает систему санкций против нарушите- мых различных и мягких формах; фирмы не подписывают ника-
лей договора (сговора). Картели могут действовать в широких ких документов, но могут давать условные сигналы о предпоч-
пределах: тительных уровнях цен, что является одной из форм непрямых
— устанавливать квоты продаж; соглашений.
— контролировать капиталовложения;
— объединять доходы.

130 131
3. Слабая олигополия Издержки Издержки
а) Цена б) Цена
Слабая олигополия представляет собой область от 2
1
умеренной концентрации до чистой конкуренции, т.е. она до- 1
статочно объемна и условна. 2
Согласно развитой Чамберлином концепции, монополис-
тическая конкуренция характеризуется низкими уровнями кон-
центрации, при которых каждая фирма имеет слабую степень
монополии; кривые спроса фирм имеют слабый отрицательный 3
CD
наклон и ни одна из фирм не имеет рыночной доли, превыша-
3 АВ
ющей 10%. 4 4
К особенностям монополистической конкуренции можно
qs q qL MES q
отнести следующие:
1. Существование некоторой дифференциации продукта, Рис. 17. Монополистическая конкуренция [15]
обусловливающей возникновение определенных предпочте- а) — спрос высокоэластичен;
ний у потребителей. Слабая степень рыночной власти обуслов- б) — спрос неэластичен;
ливает медленное убывание кривой спроса фирмы. Дифферен- 1 — предельные издержки;
2 — средние издержки;
циация продукта может быть обусловлена рядом причин: 3 — спрос;
— физическим различием продуктов (например, различны- 4 — предельные доходы;
ми пищевкусовыми свойствами); АВ — бездействующие мощности;
— различием сортов продуктов (хлеб, одежда, обувь и т.д.); CD — добавка к цене сверх минимальных затрат.
— месторасположением торговых точек.
2. Барьерами свободного входа на рынок для новых фирм, Для краткосрочного периода может иметь место ситуация,
который может стать привлекательным при существовании представленная на рис. 17а. Кривая спроса находится выше кри-
сверхприбыли на рынке. вой издержек, что позволяет фирме получить сверхприбыль за
3. Поскольку нет фирм с достаточно высокой долей на рын- короткий промежуток времени (заштрихованный прямоуголь-
ке, каждая фирма относительно независима и испытывает дав- ник), в случае, если фирма осуществляет выпуск продукции
ление со стороны остальных фирм рынка. qs. Вступление новых фирм на рынок опускает кривую спроса
фирмы до положения касательной к кривой средних издержек
Рассмотренные условия характеризуют рынки сбыта многих
и, тем самым, уничтожает сверхприбыль.
видов продукции. Можно отметить такие типичные случаи ус-
На рис. 17б ни одна из долгосрочных кривых спроса не на-
ловно монополистической конкуренции, как торговля одеждой
ходится выше кривой предельных затрат, поэтому сверхприбыль
или продуктами питания: устойчивый центр клиентов в городс-
исключена. Фирма может существовать при объеме выпуска qL,
ком квартале и устойчивая, но отдаленная конкуренция для тор-
в точке равенства предельных доходов предельным затратам при
говых точек, расположенных поодаль. Спрос высокий, эластич- достижении конкурентной нормы прибыли. Монополистичес-
ный; кривая спроса почти горизонтальная, но имеет небольшую кая конкуренция уничтожает длительную сверхприбыль, даже
нишу для ценообразования. когда спрос не является совершенно эластичным. Монополис-

132 133
тическая конкуренция вызывает следующие отклонения от ре- действия — от полной кооперации до чистой борьбы, поэтому
зультатов чистой конкуренции, что показано на рис. 17б. При ней создание единой модели поведения олигополистов остается
спрос опускается вниз до тех пор, пока средние затраты не коснут- проблематичным. Тайные соглашения весьма разнообразны,
ся кривой спроса. Сверхприбыли не существует, но цена выше ми- динамичны, имеют различный спектр действия и последствий.
нимальных средних затрат и имеются незагруженные производс- Слабые олигополии достаточно условны и объемны, поз-
твенные мощности. И издержки, и цены будут несколько выше, воляют получение небольшой сверхприбыли в краткосрочном
чем при чистой конкуренции, которые и обусловливают MES — и периоде.
цена, и объем выпуска qL выше MES. Эти добавленные издержки
несут определенные выгоды для потребителей. Например, торго-
вые точки в определенных местах могут установить повышенные Контрольные вопросы
цены, которые, вместе с тем, не делают другие отдаленные торго-
вые точки более привлекательными. Предпочтение может быть и 1. Какие условия существования монополии, олигопо-
по сорту товара (качеству), и по времени обслуживания, по уровню лии и эффективной конкуренции на рынке?
сервиса и т.д. 2. Чем характерны доминирующие фирмы? Приведите
Другим отклонением являются избыточные мощности, примеры рынков доминирующих фирм. В чем заклю-
поскольку выпуск qL< MES. В частности, в торговой сети это чается их монопольное влияние? В чем суть «шумпе-
выражается в пустых проходах между полками магазинов или терианского подхода»?
незаполненных местах ресторанов и кафе. Тем не менее, моно- 3. В чем суть тесной олигополии? Каковы спектры вза-
полистическая конкуренция обычно близка к результатам чис- имодействий тесных олигополий и разнообразия оли-
той совершенной конкуренции. гопольных структур?
4. Что такое слабая олигополия и каково поведение сла-
бых олигополистов на рынке?
Основные понятия: категории степени конкуренции; доминиру- 5. В чем заключается особенность монополистической
ющая фирма; тесная олигополия; слабая олигополия; конкуренции?
рыночная доля и норма прибыли; ценовая дискри-
минация; разнообразие олигопольных структур; тай-
ные соглашения и картели; возможности получения
сверхприбыли.

Выводы к главе VII

Условия доминирования фирмы на рынке обеспечи-


вают ей позицию монополиста с соответствующими последс-
твиями. В области цен это повышение уровня цен и дискрими-
национная структура цен.
Тесная олигополия имеет тенденции к тайным соглаше-
ниям и возможности применения широкого спектра взаимо-

134 135
ности фирмы. Это предпосылка была обоснована и впоследс-
твии подтверждена рядом гипотез. Именно рентабельность и
Глава VIII ее повышение выступают основным побудителем для любой
фирмы, а важность любого элемента может быть оценена по
Модели структуры его удельному вкладу в повышение рентабельности достаточно
типичной фирмы [15].
На начальных этапах исследований (1950-е гг.) делались
попытки выявить структуру ценностно-стоимостных моделей
всеотраслевой концентрации или показателя уровня концен-
трации четырех фирм в силу доступности соответствующих
Основные элементы структуры рынка и уравнение, экономических данных. В связи с тем, что невольно недооцени-
связывающее их со средней нормой прибыли фирмы. вались многие специфические условия отдельных фирм и упус-
Отраслевая структура рынка промышленности США. Пере- кались из вида другие элементы структуры, подобные оценки
пись групп отраслей США и проблемы ее объективности. имели весьма относительную ценность. Исследования периода
Стандарты категории рынков и тенденции изменения эф- 1960—1970 гг. были сосредоточены уже на предельно точных
фективной конкуренции. особенностях отдельных фирм и их долях на рынках; они поз-
волили уточнить роль отдельных элементов фирмы в рыночной
структуре. Серия исследований 1960—1975 гг. и 1980—1983 гг.
1. Элементы структуры и их взаимодействие
на примере 100—250 крупных корпораций США преследовала
цель неоднократно тестировать основные элементы для полу-
Элементы структуры рынка, такие как рыночная
чения некоторых согласованных результатов. Модели, получен-
доля, концентрация, входные барьеры и другие, образуют со-
бой сложную многофакторную систему. Они взаимодействуют ные при исследованиях, позволили сформулировать следующие
друг с другом не всегда предсказуемым образом и формируют некоторые выводы [15].
достаточно сложные причинно-следственные связи. В ряде Средняя норма прибыли NP может быть описана некоторы-
случаев, в зависимости от конкретных ситуаций, на первое ми характеристиками рыночной позиции фирмы:
место могут выходить и рыночная доля, и концентрация, и — постоянным коэффициентом а;
входные барьеры. Каждый из элементов может быть наиболее — рыночной долей М;
важным в определенный момент и в определенной отрасли. — концентрацией С;
Реальные модели взаимодействия элементов могут относиться — размерами фондов S;
только к конкретным примерам, к определенной статистике, — входными барьерами D;
т.е. можно признать, что единой универсальной модели, при- — интенсивностью рекламы А;
годной на все случаи жизни, не существует. Каждая реальная — темпами роста Е.
модель основывается на конкретной статистике и соответству- Входные барьеры на рынок являются величиной многофак-
ет определенным целям. Тем не менее, существует фундамен- торной и могут быть представлены рядом переменных:
тальная предпосылка, определяющая степень стабильности — абсолютным размером фирмы;
фирмы и ее нормального функционирования (и соответствен- — интенсивностью рекламы (затраты на рекламу как доля от
но, принципа построения модели) — это уровень рентабель- общей выручки фирмы);

136 137
— входные барьеры могут быть определены экспертными Установлено, что реклама может существенно влиять на
оценками высоты барьеров — HB — высоких, МВ — средних норму прибыли. Обычно интенсивно ведут рекламу так назы-
(умеренно высоких) и LB — низких. ваемые отрасли широких потребительских товаров — крупы,
Средняя норма прибыли может быть записана в виде следу- мыло, туалетные принадлежности и т.д., т.е. имеющие массо-
ющего уравнения: вых потребителей. Здесь на рекламу может тратиться до 20%
выручки, однако норма прибыли растет на 4%.
NP = a + b*M + с*C + d*D + e*E, Исследование входных барьеров показывает, что они не
являются первостепенными факторами в отношении рента-
где а — е коэффициенты. бельности; размер фирмы несущественно влияет на рентабель-
ность; реклама также оказывает умеренное влияние. Исследо-
Темпы роста включены для выявления внешних изменений, ваниями установлено, что высокий барьер добавляет 3 пункта
которые влияют на норму прибыли. к норме прибыли, средние барьеры — 2.
Наиболее общей мерой возвращения фирме собственных Таким образом, доля на рынке — центральный элемент
инвестиций выступают доходы как процент инвестиционного структуры рынка, что полностью соответствует теории макси-
равенства. Поскольку каждая переменная зависит от множества мизации доходов фирмы. Поэтому руководители фирм чаще
факторов (условий), результаты уравнения требуют очень осто- всего исследуют пути повышения рыночной доли, реже — спо-
рожной и взвешенной оценки. собы повышения концентрации, еще реже — обсуждают вход-
Структурный анализ рентабельности крупнейших промыш- ные барьеры и интенсивность рекламы.
ленных фирм США (1960—1969 гг.) позволил получить следу-
ющие выводы. Постоянный коэффициент b характеризует ми-
нимальную конкурентную норму прибыли фирмы, которой она 2. Модели структуры
может достигнуть, не обладая рыночной силой; ее доля, концен-
трация и барьеры близки к нулю. Эта норма прибыли находи- Реалистические модели структур на реальных рын-
лась в пределах 5—10%. ках должны учитывать как некоторые средние условия, так и
Коэффициент b (перед долей рынка) составил 0,25, т.е. в пределы вариаций. Доли на рынке могут охватывать весь диа-
среднем норма прибыли возрастает на 2,5% при увеличении пазон — от 0 до 100%. До сих пор отсутствуют серьезные анали-
доли рынка на 10%. При 50% доле рынка норма прибыли состав- тические исследования фирм на рынке в связи с определенным
ляет 17,5% (5% + 50*0,25). Данное соотношение подтверждается поведением фирм — большинство из них идут на откровенные
и статистически — доля фирмы на рынке существенно влияет на ухищрения, чтобы сохранить конфиденциальность информа-
уровень рентабельности. ции, стремясь к предоставлению информации, занижающей
Анализ показал, что концентрация проявляет себя сущест- долю. Особенно это характерно для крупных фирм.
венно более слабым элементом структуры рынка, чем рыночная Анализ показателей доминирующих фирм за длительный
доля. Максимально возможная концентрация 100% повысит период — 1910—1973 гг. выявил, что многие из этих фирм появ-
норму прибыли на 10% (коэффициент с=0,1). Что касается раз- лялись и исчезали, некоторые обнаружили стабильность сущес-
меров фондов, то отрицательное значение связи между нормой твования. Причинами разрушения выступили конкурентная
прибыли и фондами может свидетельствовать о существовании борьба, антитрестовские воздействия; некоторые фирмы скры-
Х-неэффективности в крупных фирмах, уменьшающей размер ваются в недрах конгломератов, которые не сообщают инфор-
прибыли. мации об их подразделениях (структурах) или продуктах.

138 139
Концентрация по-прежнему остается актуальной пробле- Таблица 6
мой, поскольку данные по концентрации порождают социаль-
ные проблемы определения границ рынка. Бюро переписей Сравнение некорректированных и скорректированных
США готовит данные показателей концентрации для обраба- показателей концентрации на рынках США (1982 г.) [15]
тывающих отраслей и групп продукции каждые четыре года
(или в даты проведения переписей) обрабатывающих отраслей 1.Неконкурирующая продукция
промышленности. Кор-
Перепись групп отраслей основывается на следующих Объем
Факторы ректи-
Номер продаж, Перепись
признаках компаний по продаже: Отрасль корректи- ровка
SIC млрд CR4 HHI
— технология; ровки CR4
долл.
— группы фирм, продающие одинаковую продукцию; HHI
— общие производственные особенности продукции. Фармацевти-
Поскольку условия могут отклоняться от рациональной 2834 ческие 20,3 23 203 Р 80 2800
(общепринятой) основы рынков (которой является зона пот- препараты
ребительского выбора продуктов), то игнорирование выбора Туалетные
потребителей часто смещает категории отраслей и групп про- 2844 принадлеж- 10,4 30 360 Р 80 2500
дукции персоналом бюро переписи в ту или иную сторону от ности
приемлемых границ. В связи с этим около половины из 450 Прокатка
3444 6,6 6 24 Р, G 40 900
отраслей промышленности, подвергшихся переписи, имеют металла
серьезные недостатки (табл. 6). Оборудование
Данные результаты в переписи и скорректированные дан- для радио и
3662 32,2 21 217 P, I 60 2000
ные, учитывающие фактор корректировки, свидетельствуют TV-коммуни-
каций
о существенных различиях, которые в основном обусловлены
неопределенностью границ рынка по следующим причинам. Электронное
1. Включение неконкурентных типов продукции. В боль- 3573 компьютерное 34,8 42 754 P, I 85 2700
оборудование
шинстве переписей перечень включенных товаров слишком
широк и включает наборы не заменяющих друг друга товаров. 2. Разделение географического рынка
Например, код 2834, согласно Стандартной промышленной 2711 Газеты 20,3 22 203 G 98 6000
классификации, соответствует «Фармацевтическим препара- 32730 Готовый бетон 7,5 516 G 70 2200
там», включенным в десятки различных рынков различных
Пшеница,
типов лекарств, предназначенных для лечения различных 20511 4,7 37 478 G 75 2600
рожь
заболеваний (сердечно-сосудистой, эндокринной системы и
т.д.). Отрасль «Туалетные принадлежности» включает ассор- 3. Импорт
тимент от дезодорантов и бальзамов до принадлежностей для Швейные
3636 0,231 61 1703 I 40 1000
ухода за полостью рта. машины
Радиоприем-
36511 0,783 77 (D) I 35 700
ники

140 141
Продолжение к табл. 6 50%). Он может иллюстрировать доминирование тесной олиго-
SIC — Standard Industrial Classification — Стандартная промышленная полии и другие ситуации. Однако значение величины индекса
классификация; также искажается при неправильном определении границ рын-
D — правило переписи не позволяют публиковать показатели;
ка, как это происходит и с показателем концентрации по четы-
P — определения продукции были скорректированы;
G — разделение географического рынка было скорректировано; рем фирмам, вычисление которого предусмотрено в переписях
I — импорт учитывался как влияющий фактор. для большинства отраслей. Поэтому значение индекса HHI
часто оказывается неправильно определенным. В связи с этим
2. Разделение географического рынка. По географическим данные по показателям концентрации служат основой для уста-
признакам отрасли для переписи являются крупными, что, на- новления реального уровня концентрации в отрасли. Эту основу
пример, характерно для газет — на сотнях городских рынках обычно взвешивают всесторонне и критично при дальнейшем
большинство имеет одну или несколько газет. Показатель кон- развитии анализа.
центрации для четырех фирм (СR4) составляет 23%, тогда как
для локальных рынков он близок к 100%. Большинство иссле- Таблица 7
дователей настаивает на выделении пятизначных групп продук-
ции для более адекватного описания границ рынка; в среднем Концентрация некоторых отраслей промышленности США
этот показатель на 15% выше четырехзначных показателей, но и типов продукции (1972—1982 гг.) [15]
и многие из них все еще являются слишком широкими (напри-
мер, хлеб, радиоприемники и др.).
3. Импорт обычно не учитывается в данных переписей, хотя
он, бесспорно, важен для таких отраслей, как телевизоры, видео- Номер
и кинокамеры, автомобили, поскольку он уменьшает показатели Отрасль
по SIC
Факторы

млрд долл.
1972—1982

концентрации, определенной на базе продаж в США. Поскольку


Данные бюро

Объем продаж,
корректировки

Корректировка

четырем фирмам

импорт в США возрос с 7% ВНП в 1960 г. до 18% в 1980 г., пробле-


HHI по переписи

ма приобретает все большую актуальность. Многие рынки США


38615 Фотопленки 4,2 DD 100 — D
испытывают давление импорта телевизоров, камер, автомобилей,
и практически для всех рынков метод корректировки заключает- Танки и компо-
3795 2,4 99 85 99 Р 25,15
ся в прибавлении к имеющимся показателям концентрации для ненты к ним
страны. Однако вряд ли это отражает сложную картину эконо- Моторы для а/м
3711 70,7 93 92 85 Р, I (D)
мических связей и процессов, и способствует увеличению числа и кузова
ошибок и все более сложно трактуемых результатов. Необходимо Электроника
3573 36,8 51 43 75 P, I 793
также отметить, что данные по концентрации охватывают лишь для ЭВМ
обрабатывающий сектор, составляющий всего около 25% общей Кирпич
экономической активности США. 3521 0,667 17 24 90 P, R 263
и черепица
Индекс HHI как альтернативный вариант стандартному пока-
20262 Жидкое молоко 9,2 19 18 85 — 179
зателю концентрации по четырем фирмам также имеет опреде-
ленные возможности и пределы использования (табл. 7). Зна- Коммерческая
чимость этого индекса для исследования рыночных структур 2752 печать, литог- 19,4 46 25 R 20
рафия
возрастает с ростом рыночной доли на рынке (особенно свыше

142 143
Продолжение табл. 7 Естественная структура подчиняется воле течения, стремит-
D — правила переписи не позволяют раскрыть показатели; ся к тесной олигополии; увеличение доли на рынке способству-
Р — определения продукции были скорректированы; ет получению больших денежных поступлений. Тенденция к
R — региональные и местные рынки включены в пределы «междуна-
монопольному образованию и тайным соглашениям повышает-
родного рынка»;
I — импорт учитывался.
ся, производство технически эффективного масштаба производ-
ства не является первоочередной задачей фирмы.
Пределы концентрации в отраслях США распределены от В период великой волны слияний 1897—1901 гг. различия
100% до нескольких процентов. Показатель концентрации, рав- между оптимальными и естественными структурами были до-
ный 100%, может отражать не максимальную рыночную силу, а статочно существенными; большинство доминирующих фирм
участие четырех фирм с равной долей 25%. При значении показа- были созданы слиянием и получили большую степень сверхдо-
теля 60% это может быть четыре фирмы с равными показателями ли на рынке. В 1970-х гг. расхождения между оптимальными и
(15%), или одна из доминирующих фирм иметь 55%. реальными структурами снижены на многих рынках, открытых
Типичная структура рынка предполагает градацию долей для сильной конкуренции по импорту. Многие крупные процес-
фирм на рынке — от крупнейших до самых малых. Опыт показы- сы (антитрест) могут рассматриваться как своеобразные откли-
вает, что в среднем в ряде отраслей каждая последующая фирма ки на разрыв между оптимальной и реальной степенями кон-
имеет удвоенную долю предшествующей (правило «двух»), одна- центрации, оптимальной и естественной структурами.
ко существует и множество исключений. Увеличение концентра- Входные барьеры возникают по множеству причин и их ком-
ции промышленности США было характерно для периода 80— плексная оценка представляет трудности, поскольку пока нет
90-х гг. ХХ в.; официальные показатели концентрации обычно подходящих методов и измерителей для оценки удельного веса
преуменьшали действительную степень концентрации (40 вместо каждой из этих причин и их суммирования. Качественные оцен-
60% в среднем). ки входных барьеров на различные рынки приведены в табл. 8.
В структуре рынка существенное значение может иметь поиск
фундаментальных сравнений оптимальной и естественной струк- Таблица 8
тур. Оптимальная структура является целью деятельности менедже-
ров и призвана обеспечить наилучшую комбинацию результатив- Оценки барьеров для входа на некоторые рынки отраслей
ности — эффективность, внедрение инноваций и т.д.; естественная [15]
структура — то, что существует реально, включено в реальный ры-
нок. Если естественная структура не стремится к оптимальной, то Высокие барьеры Умеренные барьеры Низкие барьеры
могут возникнуть сложные коллизии. При направленной эконо-
мической политике вводится механизм саморегулирования, само- Электроснабжение Хлеб Упаковка мяса
развития и оптимизации — фирма воспроизводит экономически Местный телефон Безалкогольные напитки Мука
эффективный масштаб производства, внедрение технологических
нововведений и другие эффективные методы развития. В самом Газеты Сигареты Текстиль
общем виде слабая олигополия представляет наилучшие возмож- Детали компьютеров Бензин Одежда
ности развития, обеспечивая постоянство и стабильность на рын-
Локомотивы Алюминий Обувь
ке, гарантирует создание условий для совершенствования струк-
туры, инновационной деятельности при минимальных рыночных Приборы
Пиво Книгоиздательство
рисках, поскольку возможность тайных соглашений невысока. для домохозяйств

144 145
Величина барьеров зависит от применяемых в отраслях тех- Анализ показал, что тенденции конкуренции (1939—1980 гг.)
нологий, привилегий, размера необходимого капитала и т.д. в большинстве отраслей экономики США осуществлялись в
Существенные проблемы представляют определение барьеров, направлении господства эффективной конкуренции с различ-
связанных с рынком профессиональных услуг, импортом това- ной динамикой, а для некоторых отраслей она была отрицатель-
ра, жесткостью контроля при добыче отдельных ископаемых ной (табл. 9).
ресурсов.
Таблица 9

3. Тенденции конкуренции Тенденции конкуренции в секторах экономики США


(цены 1978 г. млрд долл.) [15]
Анализируя элементы рыночной структуры, необ-
ходимо отметить их относительную значимость и трудности в Доля рынка эффективной
оценке. Сложность оценки конкуренции заключается в том, Национальный
Сектор экономики конкуренции, %
что отсутствуют репрезентативные данные; это связано с не- доход
1939, 1958, 1980
доступностью многих данных. Считается целесообразным ис-
Сельское хозяйство,
пользование большого статистического материала для опреде-
лесоводство 54,7 91,6; 85,0; 86,4
ления рынков по главным категориям конкурентоспособности и рыболовство
с последующим измерением доли чистой монополии, домини-
рующей фирмы, тесной олигополии и остальных структур. Горное дело 26,5 87,1; 92,2; 95,8
Обычно для анализа структур используют следующие стан- Строительство 87,6 27,9; 55,9; 80,2
дарты категорий рынков.
1. Чистая монополия — доля на рынке близка к 100%; вход- Обрабатывающий
459,5 51,6; 55,9; 69,0
ные барьеры высокие; контроль уровня и структуры цен; ха- сектор
рактеризует продукцию общественных секторов и патентован- Транспорт
ных товаров. и коммунальное 164,3 8,7; 26,1; 39,1
2. Доминирующие фирмы с долей на рынке 40—90%; вход- хозяйство
ные высокие барьеры; контроль ценообразования и установ- Оптовая и розничная
ление дискриминационных цен; влияние на нововведения; 261,8 57,8; 60,5; 93,4
торговля
получение прибыли на уровне (выше) конкурентной нормы
прибыли. Финансы, страхование
210,8 61,5; 63,8; 94,1
и недвижимость
3. Тесная олигополия: концентрация четырех фирм выше
60%, стабильные доли на рынке; средние или высокие вход- Услуги 245,3 53,9; 54,3; 77,9
ные барьеры на рынок; тенденция к кооперации при жестких
Всего 1510,4 52,4; 56,4; 76,7
ценах.
4. Эффективная конкуренция: концентрация четырех фирм
ниже 40%; нестабильные цены; гибкое ценообразование; низ- Интересно проследить динамику изменения доли каждой
кие входные барьеры; немногочисленность тайных соглаше- категории рынка в общем национальном доходе за тот же пери-
ний; низкие нормы прибыли. од (табл. 10).

146 147
Таблица 10 Выводы к главе VIII
Структура категорий рынков в общем национальном доходе Элементы структуры рынка представляют собой
(цены 1978 г., млрд долл.) [15] сложную, многосвязную вероятностную систему, поэтому их
поведение и результирующий эффект до настоящего времени не
Национальный Доля, % имеет достаточно адекватной теоретической трактовки. В каче-
Категории рынка
доход 1939, 1958, 1980 стве результирующей функции может быть взята средняя норма
1. Рынок с чистой монополией, 38,2 прибыли фирмы, для которой может быть предложена некото-
6,2; 3,1; 2,5
в% 2,6 рая, достаточно условная, аналитическая зависимость.
2. Рынок с доминирующей 42,2 Модели структуры реальных рынков, учитывающие показа-
5,0; 5,0; 2,8
фирмой, в % 2,8 тели концентрации, могут использовать результаты переписей
1. Рынок с тесной олигополией, 272,1 групп отраслей США с учетом ограниченной ценности инфор-
36,4; 35,6; 18,0 мации и неизбежных погрешностей. Анализ выявляет тенден-
в% 18,0
2. Эффективно конкурирующие 11,57 цию повышения доли эффективной конкуренции в секторах
52,4; 56,3; 76,5 экономики США за длительный отрезок времени.
рынки, в % 76,6
Всего 1510,4 100; 100; 100

Контрольные вопросы
За истекшие десятилетия наблюдалась устойчивая тенденция
уменьшения удельного веса первых трех категорий и повышение
1. Перечислите основные элементы структуры рынка. В
удельного веса эффективно конкурирующих рынков. С 1980 г.
чем заключается сложность их оценки?
появились дополнительные причины повышения доли конку-
2. Приведите основные уравнения, связывающие сред-
рентных рынков, например, в секторе транспортных услуг.
нюю норму прибыли с характеристиками рыночной
Модели структуры могут быть построены по различным
позиции фирмы.
принципам: важно, чтобы они соответствовали поставленным
3. Проведите структурный анализ рентабельности круп-
целям, а результаты моделирования трактовались корректно и с
нейших промышленных фирм США. Какова роль ры-
определенной осторожностью.
ночной доли, конкуренции, входных барьеров в уров-
не рентабельности?
4. В чем заключается суть переписи групп отраслей в
Основные понятия: рентабельность фирмы; элементы рыночной
США? Каковы проблемы объективности переписи?
структуры; уравнение для средней нормы прибыли;
Какова их связь с номенклатурой товаров и географи-
структурный анализ рентабельности; перепись групп
ческими рынками?
отраслей США; границы рынка: продуктовые и гео-
5. Какова роль индекса HHI в переписи отраслей?
графические; показатели концентрации отраслей;
6. Приведите стандарты категорий рынков, используе-
тенденции конкуренции; эффективно конкурирую-
мые для анализа структур. Какие тенденции конку-
щие рынки.
ренции, в частности, эффективной, можно отметить
за длительные исторические периоды?

148 149
Дополнительная литература к разделу II

1. Аоки Н. Фирма в японской экономике. — СПб., 1995.


2. Капелюшников Р.Н. Экономическая теория прав собс-
твенности. — М., 1999.
3. Коуз Р. Фирма, рынок и право. — М.: 1993.
4. Пигу А. Экономическая теория благосостояния. — М.,
1995.
5. Аткинсон Э.Б., Стиглиц Э.Б. Лекции по экономичес- Раздел III
кой теории государственного сектора. — М., Аспект-
Пресс, 1995.

РЕЗУЛЬТАТИВНОСТЬ
ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ

150 151
Глава IX
Экономика технологического прогресса
в отраслях

Технология как решающий фактор экономического


роста и развития. Интенсивный и экстенсивный пути экономи-
ческого развития, их связь с технологией.
Классификация технологий как большой системы. Техно-
логии и инвестиционные решения. Технологии в системе жиз-
ненного цикла изделий, их связь с НИОКР. Патентная защита
технологических нововведений.
Интеллектуальный потенциал фирмы как способ создания
и реализации технологических нововведений. Последователь-
ность реализации научно-технологического нововведения.
Технологическое развитие России, уровень современного
состояния. Задачи защиты промышленной собственности.

1. Технология как фактор экономического


роста и развития

Несмотря на значительную роль научно-технического


прогресса и его производной — технологии в развитии эконо-
мики, технологический прогресс нередко рассматривается как
некий феномен, «черный ящик» большинством не только эко-
номистов, но и предпринимателей и бизнесменов. В отличие от
них, конструкторы, технологи, проектировщики вкладывают
в понятие технологии очень четкое, логичное представление,
но в специфических терминах. В этом, в частности, проявля-
ется несомненная гносеологическая и праксеологическая про-
пасть между техническими представителями, с одной стороны,
и представителями бизнеса и коммерции, с другой. Литература

152 153
по проблематике отраслевых рынков по-прежнему отличается (рис. 18б). Это в полной мере соответствует объективной логике
отсутствием понятийного аппарата, пригодного для последова- интенсификации производства на основе научно-техническо-
тельного сближения различных точек зрения. го прогресса, снижения общественных издержек и повышения
Исследования первой половины XX в. (1910—1950гг.), от- конкурентоспособности продукции.
нюдь не характерной выдающимися научно-техническими и
технологическими прорывами, уже позволили установить, что Ф1
а) Фактор производства
возросшая интенсивность использования капитала обусловила
только 10—20% роста производства за единицу рабочего вре-
мени. Оставшиеся 80—90 процентов роста средней ежегодной Т1
производительности были связаны с улучшением в методах про- Ф11
изводства и уровне оборудования, т.е. технологическими изме-
нениями. Более поздние исследования (1930—1990 гг.) выявили, Т2 Тк
что около 10—15% прироста производства в расчете на одного
работника можно отнести за счет роста интенсивности исполь- Т3
Ф10 Т4
зования капитала, 34% — повышения уровня образования рабо- Т5
чих, 22% — экономии от масштаба и 68% — научно-техничес-
кого прогресса. Поскольку сама интенсивность использования Изокванта
капитала и экономия от масштабов производства так или иначе Изокоста
связаны с технологией, нет оснований переоценивать роль тех-
нологии как фактора экономического роста и развития. 0 Ф20 Ф21 Ф2
Для оценки возможностей научно-технического и техноло- Фактор производства
гического прогресса, использующих различные факторы про-
изводства Ф1 и Ф2, рассмотрим следующий пример (рис. 18а). Ф1
Изокванта характеризует границу технической эффективности
возможных технологий Т1-Т5, характерную для данного момента б)
Экстенсивный путь
времени. Точки выше данной изокванты не могут быть эффек-
тивно использованы для создания новых типов производств в
данный момент времени. Изокоста Ф11-Ф21 характеризует соот- А
ношение факторов производства Ф10 ,Ф20, соответствующих вы-
Интенсивный путь
бору варианта технологий Т3. В И1
Какой можно ожидать динамику научно-технического про-
гресса? Если в дальнейшем изокванта пойдет выше данной, на- С И2
пример, через точку Тк, это будет соответствовать и более высо-
кому положению одной из возможных изокост и необходимости И3
использования больших по объему факторов производства. Го-
раздо естественнее ожидать, что научно-технический и техно-
логический прогресс будут способствовать движению изоквант
к оси координат с уменьшением объемов необходимых реа- Ф2
лизуемых факторов производства — через точки А, В, С, и т.д. Рис. 18. Возможности технологического прогресса

154 155
Последствия технологического прогресса в социальном и классификацию технологий, критерии их прогрессивности.
рыночном плане исключительно значимы, масштабны и проти- Несомненна необходимость анализа методов международной и
воречивы. государственной поддержки прогрессивных технологий, обес-
Во-первых, сравнительные преимущества в международной печивающих безопасность и устойчивость общественного раз-
торговле получают не страны, обладающие сырьевыми или тру- вития, горизонты человеческого познания.
довыми ресурсами (традиционно: труд, земля, капитал), а стра-
ны, мобилизующие свои усилия в области интеллектуального
капитала при создании научно-технических и технологических 2. Понятие технологии, классификация
нововведений. технологий и их связь с НИОКР
Во-вторых, современные технологии обусловливают созда-
ние технических и иных продуктов (например, биотехнологи- Несмотря на многотысячелетнюю историю техноло-
ческих), которые оказывают влияние не только на экономику, гии как общественного феномена, до настоящего времени не
но и на равновесие военной мощи и являются факторами акти- существует общепринятой трактовки этого понятия, пригодно-
визации международной политики. го для общения и поиска общего языка для различных специа-
В-третьих, существенно изменяется характер организацион- листов. Тем более, отсутствуют приемлемые трактовки понятия
но-технологического базиса общества, усиливается роль инно- технологических нововведений (инноваций), адекватные пот-
вационно-инвестиционной политики, приводя к повышению ребностям социального и рыночного анализа, теории и органи-
интеллектуального уровня развития общества, квалификации зации отраслевых рынков.
работников, усиливая конкурентные преимущества не только В качестве рабочего понятия, используемого в теории эконо-
отдельных предприятий и отраслей, но и национальных эко- мики отраслевых рынков, распространено определение, в соот-
номик. Отметим, что при этом возникают и масштабные про- ветствии с которым технология рассматривается как информа-
блемы, к примеру, переквалификации работников, изменения ция, специфицирующая в инженерном смысле продукцию или
структурных пропорций общественного производства и пере- технологический процесс. Она должна быть чем-то большим,
распределения доходов и другие. чем просто идея. Будучи реализованной, она должна работать,
В-четвертых, технологические нововведения воздействуют являясь совокупностью спецификаций или рабочих чертежей.
на структуру рынков, усиливая и усложняя процессы интерна- Если же какое-либо изобретение не достигает стадии рабочего
ционализации и глобализации, что также имеет неоднозначные чертежа, оно должно быть исключено из понятия «технология».
последствия. Задачей НИОКР и является доведение идей до рабочего черте-
В-пятых, технологические нововведения создают новые, по жа. Изменение в имеющемся наборе чертежей и представляет
существу, беспрецедентные возможности развития мировых, собой технологическое изменение [12].
региональных и отраслевых рынков и всей сферы потребления, Представляется, что данная точка зрения требует существен-
но, вместе с тем, и новые опасности, которые подчас не могут ных корректировок и дополнений.
быть оценены (особенно на начальных стадиях) должным обра- Во-первых, существует множество технологий, например,
зом, если в полемике рыночной борьбы не будут учтены грозные являющихся сугубо эмпирическими, для которых само по себе
симптомы социальных опасностей, которые в начале могут вы- общее понятие спецификаций достаточно условно и в некото-
ступать как безобидные слабые сигналы. рой степени неопределенно. Например, состав лаков, которыми
Таким образом, настоятельна необходимость более деталь- покрывались скрипки Страдивари, Гварнери, Амати, — сплош-
но исследовать сущность понятий современной технологии, ная эмпирика. Секреты получения стали для дамасских клинков

156 157
также были и остаются сугубо эмпирическими; изготовление педагогические и иные. Известно положение К. Маркса о том,
дорогих вин, выделка шкур экзотических животных и пресмы- что экономические эпохи различаются не тем, что производится,
кающихся вряд ли имеют точные описания в виде строгих спе- а тем, как производится. На вопрос как производится, отвечает
цификаций или инженерных чертежей, поскольку представля- технология. В настоящее время принято считать, что существует
ют собой скорее искусство, чем науку или инженерию. пять укладов технологии — от реликтовой до пятого уклада (поко-
Во-вторых, не любые изменения в наборах чертежей или ления), который характеризует индустриально развитые страны.
спецификаций представляют собой рыночно целесообразное Итак, технологию можно определить как определенную
изменение технологии, даже если они выполнены с соблюдени- совокупность и последовательность способов (методов, при-
ем всех формальных требований. емов) создания продукции или выполнения отдельных видов
В-третьих, есть множество примеров весьма неудачных тех- работ. В данном определении выделим главное:
нологических решений, которые предопределяли причины кра- — технология — это совокупность (завершенная целост-
хов казалось бы успешных фирм. ность) способов создания продукции или выполнения отдель-
Таким образом, необходимо чисто феноменологический под- ных работ;
ход к анализу понятия технологии трансформировать в подхо- — технология — это определенная последовательность спо-
ды, основанные на более четких представлениях, более строгом собов, т.е. она предполагает четкий порядок операций, проце-
подходе к содержательной стороне, потенциальным возможнос- дур, способов.
тям и ограничениям, ее роли в системе рыночной организации. Современная наукоемкая продукция может насчитывать
Необходимо иметь в ВИДУ ее системообразующий характер в 1,5—5 тыс. технологических операций, например, производство
формировании производственных и социальных возможностей сверхбольших интегральных микросхем для производства су-
общества, структуры основного капитала, а также темпов и по- перЭВМ. Выполнение каждой технологической операции тре-
казателей его физического и морального износа и т.д. бует определенных условий:
Технология служит основой формирования организаци- — соблюдения в технологическом оборудовании необходи-
онных отношений и организационных структур управления, мых режимов (градиентов электрических, тепловых, магнитных
включая рыночные механизмы. В общественной практике про- полей, плотности веществ, их концентрации и т.д.);
изводство строится на определенной технологии, и рынок сле- — обеспечения необходимой стабильности физических па-
дует производственным возможностям и особенностям значи- раметров, т.е. отклонения параметров от установленных тре-
тельно чаще, чем имеет место обратное. Именно революции и бований не должны превышать определенных, зачастую очень
базисные изменения в технологии революционизируют сферу жестких норм, порогов нестабильности;
обмена и рыночных отношений в целом. — строгого выполнения последовательности установленных
И, наконец, технология является важнейшей основой фор- процедур;
мирования структуры всего воспроизводственного цикла, его — разработки и подробного описания выполнения всех про-
эффективности, надежности и стабильности и служит первоос- цедур (методического обеспечения для персонала);
новой коэволюционного развития природы и общества. — наличия высококвалифицированного производственного
Исторически любая технология представляет собой достаточ- персонала.
но строгую совокупность приемов, методов, способов действий, Нетрудно видеть, что если из нескольких сотен операций
реализуемых в производстве (и вообще в любой другой деятель- только на один — два десятка из них будет существовать «ноу-
ности) для достижения определенной цели. Это могут быть тех- хау» (незапатентованных нововведений) на рецептуры, режимы,
нологии производственные, информационные, политические, конструкции, материалы, реагенты, катализаторы и т.д., такие

158 159
технологии не могут быть эффективно воспроизведены другими
Технология как система
фирмами-конкурентами, что существенно осложняет их конку-
рентную борьбу.
В ряде случаев целесообразно использование другого, более
развернутого определения технологии как определенной сово-
купности и последовательности способов (методов, приемов) Технические факторы Человеческие факторы
соединения средств и приемов труда и возможных путей исполь- системы системы
зования орудий либо предметов труда в процессе изготовления
продукции или выполнения определенных видов работ.
Таким образом, рыночный успех технологии является функ-
цией многих переменных — не только технической документа- Технологический прогресс
ции, оборудования, методов его использования, но и квалифи-
кации обслуживающего персонала, организации работы, а также
технологической, трудовой и производственной дисциплины.
В самом общем виде технологию можно представить как Средства Процесс Орудия
систему, объединяющую факторы, элементы структур и процес- труда труда труда
сы (рис. 19).
В технологии, как системе, реализуются технические и че-
ловеческий факторы, определяющие ее надежность, устойчи- Методы, приемы, способы взаимодействия
средств и предметов труда
вость, эффективность. Технологический прогресс определяет-
ся взаимодействием средств и предметов труда через процесс
труда, используя методы, приемы, способы их взаимодействия Реализуемая система
в реализуемой технологической системе. Промежуточный, а за-
тем и конечный продукты оцениваются, в том числе, и с эко-
номической, экологической и социальной точки зрения, ха- Промежуточный продукт
рактеризуя технологические системы, сам процесс технологии
и его конечный результат. При необходимости вырабатывается
комплекс корректирующих воздействий, используемых в цепи Конечный продукт
итерационных обратных связей.
Классификация технологий. Поскольку технология представля- Оценка технологии как системы
ет собой большую систему, ее можно представить в виде большой
системы с различных точек зрения в зависимости от поставленных
целей и задач, теоретически с бесконечным числом классифика- Выработка корректирующих воздействий
ционных подходов. Существенный интерес могут представлять в
различных случаях следующие способы классификации:
a) по авторству и стране происхождения;
b) по странам преимущественного использования;
c) по историческим срокам предложения;
d) по отраслевому принципу; Рис. 19. Технология как система

160 161
e) по региональным аспектам; одной из стадий цикла НИОКР, что следует рассмотреть несколь-
f) по показателям экологичности; ко подробнее.
g) по показателям эффективности внедрения и использова- Затраты на НИОКР конкурируют за долю общего пред-
ния и т.д. ложения финансовых активов с рыночными инвестициями и
Вместе с тем, при некоторых оценках перспективности с по- инвестициями в физические активы (рис. 20). Потребности
зиции отраслевых рынков могут оказаться полезными и следую- потенциальных инвесторов формируют соответствующие фон-
щие подходы к классификации технологий: ды, которые распределяются между тремя частями с различной
a) технологии эмпирические (полученные преимуществен- степенью риска их реализации (рыночные и физические инвес-
но опытным путем) и «теоретические» технологии, имеющие тиции, НИОКР), что зависит от ряда факторов. Прежде всего,
своей основой научную проработку существенно большую, чем отметим весьма сложную структуру самого объекта инвестиро-
эмпирическую; вания НИОКР, который содержит технологию как составной
b) технологии, связанные с получением, преобразованием элемент и промежуточный (конечный) продукт. Технологии
и использованием потоков энергии, вещества и информации. могут содержать множество рисков, причем рынок интересуют
Соответственно могут быть выделены технологические и произ- преимущественно финансовые риски, тогда как для общества
водственные системы энергетики, материального производства могут быть исключительно важными технологические риски
и информационного обеспечения; для экосферы или здоровья людей, связанные с недоброкачес-
c) технологии, использующие различные формы движения твенной продукцией или нарушением условий безопасности
материи — механической, физической, химической, биологи- процесса производства.
ческой и социальной;
Следствием реализации цикла НИОКР являются технологи-
d) комплексные технологии (физико-механические, физи-
ческие продукты и/или процессы, что всегда имеет некоторый
ко-химические, химико-биологические и т.д.).
элемент неопределенности, не всегда адекватно оцениваемый
Каждая из классификаций имеет свою преимущественную
фирмой и предполагающий в ряде случаев необходимость уси-
область использования. Так, например, эмпирические техно-
ления эффективного контроля общества. Ожидаемая стоимость
логии характерны для переработки пищевых продуктов, имеют
НИОКР является фактором достижения коммерческого ус-
повышенный уровень рисков на стадии отработки, связаны со
слабой управляемостью; оценка технологий по уровню эколо- пеха и включает ресурсы, необходимые для НИОКР — оплату
гичности важна с точки зрения возможных санкций со стороны сотрудников, затраты на материалы, оборудование и т.д. Рас-
властных структур и осуждения движениями защитников при- сматривая «черный ящик» НИОКР как реализатор некоей про-
роды и потребительских обществ и т.д. изводственной функции, создающий продукты или процессы,
фирма должна проверить их рыночную эффективность. Валовая
прибыль используется для формирования фондов на дальней-
3. Расходы на НИОКР и технологию шее развитие и инвестиций и т.д.
как инвестиционные решения Следует подробнее остановиться на самой структуре НИОКР,
поскольку она по своей природе весьма гетерогенна, т.е. облада-
Рациональные и эффективные представления генезиса ет качественно различными стадиями (этапами). На каждой из
появления современных технологий и их связи с научно-иссле- них различна величина возможного финансового или рыночного
довательскими и опытно-конструкторскими работами (НИОКР) риска, т.е. различна надежность используемых инвестиций в НИ-
крайне необходимы для выявления их возможностей в социаль- ОКР. Отметим, что в настоящее время сложились два, в известной
ной и рыночной эффективности общества. Технологии являются степени диаметрально противоположных подхода к возможному

162 163
Потребности рыночных перспектив тех же разработок. Поскольку оконча-
тельное решение за управляющими, чаще всего их опыт и ин-
туиция служат основой для выбора стратегического решения
фирмы. Отсюда чаще всего возникает тенденция к разработке
Фонды
новых процессов, чем продуктов, а также новых инвестицион-
ных проектов с незначительной степенью новизны и более при-
вычных в оценках.
Бесспорно, роль опыта и интуиции управляющих весьма
Рыночные Физические важны при принятии решения, однако возведенные в ранг по-
НИОКР литики фирмы такие особенности поведения управляющих не-
инвестиции инвестиции
вольно толкают на упрощение разработок, в которых элементы
принципиальной новизны выражены слабо, что ограничивает
возможности фирмы в завоевании стратегических приоритетов.
Жизненный цикл изделия Выходом из данной ситуации может быть только повышение
уровня технологической культуры управляющих, расширение
диапазона их профессиональной подготовки, радикальный от-
ход от понимания технологии как некоего феномена «черного
Продукты Процессы ящика».
Инвестиционные решения в сфере НИОКР предполагают
развитие системы прогностических подходов в следующих на-
правлениях:
— во-первых, по поводу успеха путей, способов, методов,
Спрос Предложение
схем реализации идеи, заложенной в основу новых продуктов
и/или процессов;
Рынки — во-вторых, по поводу наиболее рационального распреде-
ления, динамики потоков инвестиций в рекламу, физические
активы, а также доходов, ожидаемых на рынках.
Прежде чем оценить соотношение затрат и прибыли в про-
Валовая прибыль
цессе инвестирования и реализации проектов, необходимо
отметить следующее. Обилие эмпирических подходов в этом
направлении свидетельствует не только об исключительном
разнообразии мира технологий и самих НИОКР, которыми за-
Рис. 20. Технология в структуре потребностей и рынка
вершаются эти технологии, путях и способах разработки техно-
рыночному успеху проводимых НИОКР. Ученые, конструкто- логий и их рыночной реализации. В определенной степени эта
ры, технологи, проектировщики всегда избыточно оптимистич- эмпирика, а отсюда и повышенные уровни рисков вытекают из
но оценивают свои достижения и затраты времени и ресурсов недостаточности общеконцептуальных подходов и представле-
для получения рыночного успеха. Управляющие компаниями ний технологических нововведений как процесса, имеющего
и топ-менеджеры значительно более пессимистичны в оценке определенную внутреннюю логику и структуру, которые недо-

164 165
статочно исследуются и принимаются представителями пред- го цикла изделия принципиально меняет структуру исследо-
принимательства и бизнеса. Далее, страна (а не только отрасль), ваний и разработок, взаимосвязь и взаимодействие элементов
подчас создающая первоклассные и уникальные технологии, цикла, и сами конечные результаты. В связи с этим целесооб-
может оказаться неспособной для их рыночной реализации в разно исследовать генезис возникновения технологий, начи-
силу причин, имеющих не рыночный характер (например, по- ная с этапа фундаментальных научно-исследовательских работ
литический). Из этого вовсе не следует неперспективность тех- (ФНИР). Это исследования, направленные на открытие и изу-
нологических разработок, возникших в технологически сопря- чение наиболее общих, глубинных, фундаментальных законов
женных отраслях или отдельных странах. В силу этого анализ развития объективного мира — природы, общества и мышле-
генезиса возникновения перспективных технологий заслужива- ния, или наиболее общих законов получения, преобразования
ет самого пристального внимания. Рассмотрим кратко некото- и использования потоков вещества, энергии и информации.
рые из аспектов данной проблемы. Данная трактовка позволяет построение матричной структуры
Технологии как предмет купли-продажи являются одним из ФНИР (рис. 21).
элементов цикла НИОКР, что разделяется большинством ис-
следователей. Однако анализ показывает, что этот цикл целе- Потоки
сообразно расширить до цикла исследование – производство, Области (объекты)
поскольку рынок создается не столько самими технологиями, Энергии Вещества Информации
сколько их производственным воплощением — товарами, услу- Природа А
гами. Более того, дальнейший анализ показывает, что результаты
технологий не завершаются в рамках этого цикла. Технологии Общество В
«живут» в пределах жизненного цикла самих изделий. Отработав- Мышление С
шие свое океанские лайнеры, корабли, бронетанковая техника,
ядерные субмарины нуждаются в комплексной утилизации их Рис. 21. Матричный характер взаимосвязей потоков и объектов
останков, что часто оказывается не под силу технологиям и про- в фундаментальных НИР
изводственным процессам на разделочных заводах. Утилизиро-
вать отработавшие ядерные реакторы атомных электростанций В качестве перспективных ФНИР с позиций современных и
человечество пока не научилось, предполагая сооружать над перспективных технологий выделим несколько элементов взаи-
ними саркофаги и устанавливать серьезную охрану для предо- модействия:
твращения актов терроризма или вандализма. Технологическое А — энергетические процессы в природе, которые обусловли-
решение проблемы в данном случае отодвинуто если не на века, вают перспективы развития такой науки, как синергетика, откры-
то на долгие десятилетия. вающей новые возможности в разрешении проблем коэволюции;
На производственную и рыночную основу могут быть пос- В — новые способы организации материального производ-
тавлены не только товары, но сами технологии (процессы) — ства, обеспечивающие устойчивое развитие коэволюции;
например, термоциклическая обработка крупногабаритных С — новые направления развития информационно-интел-
изделий — валов турбин, колесных пар, торсионных валов, лектуальной цивилизации.
электрофизическая или электрохимическая обработка круп- Каждый из подобных элементов формирует новые возмож-
ных деталей и их поверхностей и т.д. Принципиально важным ности и новые направления (парадигмы) цивилизации, вклю-
представляется вывод о том, что расширение цикла НИОКР чая не только развитие рыночных отношений, но и социальной
до цикла исследование – производство и далее до жизненно- сферы в целом.

166 167
На стадии ФНИР непосредственные идеи новых товаров — обработка семян для повышения всхожести;
или процессов возникают чрезвычайно редко. Так, от идеи — геодезические измерения;
лазеров (твердотельных, жидких или газовых) до современ- — хирургические операции; медицинское вмешательство,
ных лазерных устройств — дистанция огромного размера, хотя акупунктура;
потенциальные возможности этого открытия лауреатов Нобе- — катализаторы химических реакций и процессов; и т.д.
левской премии Прохорова, Басова и Таунса в принципе были Нетрудно видеть, что на этом этапе возможно исключи-
ясны уже тогда. тельное разнообразие предлагаемых идей продуктов и процес-
Следующей стадией (этапом) являются прикладные науч- сов, которое тем шире, чем более универсальным является но-
но-исследовательские работы (ПНИР), на этапе которых кон- вый реализуемый физический принцип или закон.
кретизируются ФНИР применительно к научно-техническому На этапе опытного производства (ОП) фирма изготавли-
и производственному уровню развития общества на данном вает обычно несколько опытных образцов будущей продук-
этапе. На этапе ПНИР ставятся четкие цели в области матери- ции, которые должны пройти испытания в различных, подчас
ализации принципов, тенденций, закономерностей и законов, очень жестких условиях. Отметим некоторые особенности
открытых на этапе ФНИР, применительно к решению прак- этого этапа.
тических потребностей общества в области науки, техники, Во-первых, проверяется качество и эффективность реа-
производства, обороны, политики и т.д. На этой стадии идеи лизации нового физического принципа (явления, эффекта),
новых товаров и технологий возникают наиболее часто. Фор- принятых конструкторских и технологических решений, эр-
мулируются новые принципы изготовления или усовершенст- гономичность и экологичность производства и эксплуатации
вования новых классов, поколений изделий или процессов. изделия.
Так, детальные исследования лазерных излучений позволили Во-вторых, определяется серийнопригодность разрабо-
сформулировать основные принципы построения лазерных танного изделия, его соответствие применительно к возмож-
усилителей и генераторов, устройств передачи и записи ин- ностям имеющегося производства — точности оборудования,
формации и т.д. для различных целей. качеству материалов и сырья, организации производства, ква-
Следующий этап — сами опытно-конструкторские и про- лификации производственного персонала, охраны окружаю-
ектно-технологические работы (ОКР, ПТР, в литературе это со- щей среды и т.д.
ответствует части аббревиатуры НИОКР), в процессе которых В-третьих, определяются требования к товарному оформ-
разрабатываются конструкторские решения и способы их тех- лению продукции, ее дизайну, условиям поставок, упаковки,
нологической реализации (включая производство) в будущей сопроводительной документации, сервису и т.д.
конкретной продукции. На этом этапе используемый физичес- На этапе промышленного производства (ПП) осуществля-
кий принцип заключается в определенные пространственные ется серийный, крупносерийный или массовый выпуск про-
формы (геометрию), с использованием технологических ре- дукции или тиражирование технологического процесса для
шений, которые заложены в основу применяемых материалов, удовлетворения общественных потребностей. Этап сопровож-
режимов, градиентов полей и веществ и т.д. Так, например, на дается непрерывным обновлением, модернизацией как выпус-
этом этапе разрабатываются лазерные устройства для следую- каемой продукции, так и самого производства.
щих целей: Этап эксплуатации (Э, использования, потребления) вы-
— передача и хранение информации; пускаемой продукции обычно совпадает по времени с ее про-
— резка материалов, сплавов; изводством (считаем, что между производством, реализацией

168 169
и использованием продукции временная разница незначи- Обеспечиваемые стадии
тельна). Обеспечивающие
стадии ОКР, С/
На этапе снятия с эксплуатации (С/Э) продукции она ФНИР ПНИР ОП ПП Э
ПТР Э
снимается с производства, уходит с рынка и, как морально
Фундаментальные
и физически устаревшая, утилизируется и заменяется новой
НИР
продукцией с более высокими потребительскими свойствами.
Прикладные НИР
Этот этап исторически неизбежен, поэтому даже самая совер-
шенная на данный день продукция рано или поздно неизбеж- Опытно-
но заменяется новой, новая — новейшей и т.д. Уход продук- конструкторские и
проектно-
ции с рынка может потребовать и радикального обновления
технологические
материальной базы производства, системы связей, поставок, работы
сбыта и т.д., и/или определенных эволюционных изменений в
Опытное
производстве, системе подготовки кадров и т.д. производство
Заключая эти краткие замечания, необходимо отметить,
Промышленное
что рождение новых продуктов, технологических процессов
производство
значительно сложнее рассмотренной линейной схемы, в кото-
рой принимают участие как объективные, так и субъективные Эксплуатация
факторы. Снятие с
Было бы ошибочным утверждать, что, к примеру, проведе- эксплуатации
ние фундаментальных исследований само не нуждается в опре-
деленной системе конструкторских решений, технологий как Рис. 22. Матрица взаимодействий обеспечивающих и обеспечиваемых
в поисковых, так и в свободных исследованиях, как в теорети- стадий жизненного цикла изделий
ческих, так и в экспериментальных направлениях. Далее, и ути-
В качестве примера можно рассмотреть строку «ФНИР». Сама
лизация (как этап снятия с эксплуатации) многих технически
разработка стратегии проведения фундаментальных НИР, их рас-
сложных продуктов также нуждается в весьма сложных и специ-
пределение между исполнителями, целевая направленность и т.д.
фичных технологиях, например, разделки и утилизации корпу- уже нуждается в привлечении ФНИР как обеспечивающей ста-
сов ядерных подводных лодок. Таким образом, можно отметить дии. Современные методы выполнения ОКР и ПТР нуждаются
две составляющих матричного подхода к трактовке жизненного в компьютерных программах современных поколений, в новых
цикла изделий: методах повышения надежности, системности и комплекснос-
– обеспечиваемые стадии жизненного цикла — от фунда- ти испытаний и т.д., причем на уровне фундаментальных НИР.
ментальных НИР до снятия с эксплуатации; Важной фундаментальной проблемой современного производст-
– обеспечивающие стадии — также от фундаментальных ва также выступает разработка новых методов поточно-группо-
НИР до снятия с эксплуатации. вого производства, создания обрабатывающих центров, линий,
Иначе говоря, при исследовании жизненного цикла про- автоматических цехов и т.д. Этап эксплуатации международной
дукта каждую из стадий (этапов) необходимо рассматривать с космической станции, ее обслуживания требует, к примеру, ос-
двух позиций — как обеспечиваемую и как обеспечивающую новательного изучения прогнозов поведения объектов космичес-
(рис. 22). кого пространства, активности Солнца, влияющих на жизнеде-

170 171
ятельность, работоспособность экипажа и надежность бортовых объема продаж на финансирование лидерами из 238 отраслей в
систем. 1977 г. выступили (в %):

Лекарственные препараты 10,2


4. Изобретения, технологические нововведения, ЭВМ 8,9
их патентная защита и имитация Самолетные двигатели и части 8,4
Калькуляторы 7,6
Любые технологические нововведения (инновации)
являются результатом целенаправленного труда исследова- Фотооборудование 6,3
тельских организаций по поиску, проверке и реализации но- Полупроводники 6,1
вых идей. Однако только со временем, когда в массовом числе Копировальная техника 5,7
появились исследовательские лаборатории и конструкторс- Оптические приборы 5,5
кие бюро и активно выступили в большом бизнесе, получи-
ли широкое распространение методологические разработки, Разумеется, эти цифры и их динамика со временем подвер-
появление технологических нововведений было поставлено жены изменению, связанному с конъюнктурой рынка и про-
«на поток». Совокупные расходы на промышленные НИОКР гностическими оценками научно-технического прогресса и
в США составляли в 60—70 гг. прошлого века около 6,5—7,0% его роли в развитии мировой экономики и социальной сферы.
и в 70—80гг. около 3—3,5% валового национального продукта. По данным статистики США, в период 1980—1990 гг. затра-
Масштабы финансирования НИОКР в крупных промышлен- ты на разработку и производство новой продукции в отраслях
ных корпорациях США сопоставимы с инвестициями в ос- радиоэлектронного комплекса составляли (в процентах от об-
новной капитал. Так, в 1998 г. затраты на НИОКР в компании щих затрат на НИОКР и подготовки к производству):
IBM превысили 5 млрд долл. При этом показатель наукоем-
кости всей продукции (отношение затрат на НИОКР к выруч- Фундаментальные исследования 3
ке от продаж) составил 6,2%, а по программным продуктам Прикладные исследования 7
достиг 14%. Активная инновационная деятельность компании
Разработки и освоение нового образца 40
в научно-технологической сфере привела к тому, что в течение
1992—1998 гг. она была на первом месте по числу зарегистриро- Приобретение оборудования и оснастки 30
ванных в США патентов (2658 в 1998 г.). В период 1991—1993 гг. Налаживание серийного производства 13
компания работала с убытком, который в 1993 г. составлял 8,1 Освоение рынка 7
млрд долл., а в 1994 г. была получена чистая прибыль в размере
3,0 млрд долл. Большая часть фундаментальных исследований проводится
В 1990-х гг. 35—40% расходов на НИОКР в промышлен- не в отраслях, а в академических и неприбыльных организациях
ности финансировалось за счет правительственных контрактов (56%) и правительственных лабораториях (24%, данные 1985 г).
(ракетно-космическая, военная техника). Отрасли обрабатыва- Анализ динамики превращения изобретения в технологи-
ющей промышленности проводят около 95—97% всех промыш- ческое/научно-техническое нововведение свидетельствует о
ленных НИОКР и являются основным двигателем технологи- том, что первоначальное изобретение, являющееся основой
ческого прогресса, хотя распределение затрат на НИОКР было нововведения, является относительно недорогим и может быть
существенно различным. При среднем значении 0,8% от общего осуществлено творческой, профессионально подготовленной

172 173
личностью. Для превращения изобретения в коммерческое но- в) вероятность отдачи инвестиций на уровне альтернатив-
вовведение требуется серьезная организация усилий коллекти- ных издержек фирмы.
вов и концентрация капиталов фирмы, связанные с выходом Обычно принято считать приемлемой величину каждой из ве-
и продвижением нововведения на рынок. Так, микроволновая роятностей достижения успеха 0,5—0,75. В этом случае, перемно-
печь была изобретена П. Спенсером из компании Rautheon Co. жая значения вероятностей, можно получить величину доли про-
Однако ее появление как товара произошло спустя лишь 20 лет ектов, достигающих успеха, в пределах 0,125—0,42 или 12,5—42%.
и потребовало принципиально новых усовершенствований, ко- Автор или собственник технического приобретения и инно-
торые были осуществлены К. Огура из New Japan Radio Co. На вации заинтересован в том, чтобы он был вознагражден, что мо-
заключительной стадии для рыночного прорыва потребовалась жет быть достигнуто патентной защитой. Напомним, что патент
помощь предпринимателя Д. Фоэрстнера. удостоверяет приоритет, авторство изобретения полезной моде-
Отличительной особенностью фундаментальных изобрете- ли или промышленного образца и исключительное право на их
ний является их чрезвычайно широкий спектр возможного ис- использование. Право интеллектуальной собственности регу-
пользования, межотраслевой или даже многоотраслевой харак- лируется международными правовыми актами и национальным
тер. Важно то обстоятельство, что они все более часто являются законодательством.
причинно-обусловленными и роль случайности все более умень- Патентное право различают в двух смыслах (аспектах):
шается. Все больше изобретений «витает в воздухе» как осознание — в объективном смысле это совокупность норм, регулиру-
необходимости удовлетворения постоянно растущих обществен- ющих имущественные и личные неимущественные отношения,
ных потребностей. Когда изобретение приобретает основные возникающие в связи с признанием авторства и охраной изоб-
признаки будущего нововведения, технически и экономически ретений, полезных моделей и промышленных образцов путем
приемлемого, могут потребоваться поддерживающие (обеспечи- установления режима их использования, материального и мо-
вающие) нововведения. Однако их логика уже оказывается задан- рального стимулирования и защитой прав их авторов и патен-
ной, предопределенной, сформулированной целями и задачами тообладателей;
нововведения, и поэтому появление таких дополнительных но- — в субъективном смысле это имущественное или личное
вовведений особых трудностей не представляет. неимущественное право конкретного субъекта, связанное с оп-
На следующем этапе уже не возникает вопросов и по поводу ределенным изобретением, полезной моделью или промышлен-
научно-технической и конструктивной новизны. Зато возникает ным образцом.
комплекс вопросов экономической природы, связанных с пара- Поскольку фонды, поддерживающие нововведения, их ком-
метрами конкурентоспособности, ценой потребления, сроками мерческую доработку, предоставляют разовые и необратимые
вывода на рынок, формированием потока доходов и т.д. Именно издержки, необходимо на стадии коммерциализации получить
на этом этапе возникает необходимость значительных затрат на поток доходов, покрывающий эти издержки. Это возможно
массовую реализацию (копирование) инвестиционного решения. лишь в случае, когда цены продукта будут превышать издержки
Анализ реализации многих проектов в лабораториях различ- после инновационного производства и сбыта в течение доста-
ных отраслей США позволил определить три последовательных точного отрезка времени. Инвестор должен быть уверен, что
вида вероятности успеха: продукт защищен от конкуренции и исключает деятельность
а) вероятность достижения технической цели проекта (реа- фирм — имитаторов на рынке. Патент не исключает, вместе с
лизация идеи будущего товара); тем, права продажи собственности патентообладателя на опре-
б) вероятность успешной коммерциализации окончательно- деленных условиях, позволив другому субъекту заниматься реа-
го продукта; лизацией запатентованного продукта.

174 175
а) Рассмотрим случай продуктовой инновации, защищенной
патентом (рис. 23а). По вертикальной оси отложена цена (долл./
Долл. B
ед. S1 ед.), по горизонтальной — объем продаж (в год). Если продукт
является новым, то он создает новую кривую спроса D1, кото-
Q
рая не существовала ранее. Монополист — держатель патента
C
A получает предельный доход MR1, уравнивает предельный доход
P1 с предельными издержками производства и сбыта MC и назна-
чает цену OP1, получая монопольную прибыль в размере прямо-
S2 угольника Р1АХСl, из которой вычитаются издержки на НИОКР.
X
/ Если при затратах монополиста ОС его прибыль составляла S1,
C
то чистая прибавка к прибыли составит величину (S2 — S1). Од-
нако от монополии выигрывает не только инноватор (площадь
MR1 Р1АХСl), но и потребитель (треугольник ВАР1), от совокупного
D1
избытка монополист выигрывает две трети и одну треть — пот-
O
Q1 Ед./год ребитель.
б) Таким образом, патентообладатель может получить прибыль
площадью S2 либо как монополист, либо в форме лицензионных
Долл. платежей. Отсюда может быть сделан вывод о том, что конку-
ед. рентная среда создает большой стимул к инновациям, конку-
рентная ситуация существенно стимулирует новых держателей
патентов к лицензированию использования своих нововведе-
A
P1 ний.
B Если патентная защита отсутствует, на рынке появляются
P2
имитаторы со своими товарами, сдвигая спрос первоначального
инноватора до значения D2 (рис. 23б), новая функция предель-
ного дохода составит величину МR2, которая дает прямоуголь-
P3 C
MC ник прибыли Р2ВYМ, едва покрывающей издержки инноватора
Y X Z по обслуживанию долга за НИОКР. Фирмы-имитаторы практи-
M W чески бесплатно пользуются результатами НИОКР инновато-
D3 D1 ра и при средних издержках ОМ и цене ОР2 получают прибыль
MR3 D2 сверхнормальной, привлекая новых участников процесса. Ос-
MR2
таточный спрос инноватора снизится до значения D3 и при на-
значении цены Р3 он получит прибыль прямоугольника Р3СWМ,
O ед./год
площадь которого может быть меньше необходимого долга за
НИОКР. Понимание таких перспектив инвестором лишает об-
щество инноваций и потребительского избытка.
Рис. 23. Ценообразование на новый продукт с патентной защитой а) Защита нововведений с помощью патентов не является един-
и без нее б) [14] ственным способом, хотя и здесь возможны различные вариан-

176 177
ты, например, взаимное лицензирование. Многонациональные ная защита принципиально важна (например, в фармацевти-
корпорации, заинтересованные в эффекте масштаба, патентуют ке, химии, производстве уникального оборудования), имеются
свои изобретения во многих странах, однако в ряде случаев эти сферы, где эта защита не играет роли — например, в получении
страны требуют, чтобы в законодательном порядке технологии, первичных металлов, изготовлении инструментов, оборудова-
по которым они выдают патенты, работали в стране в течение не- ния и т.д.
скольких лет или были принудительно сертифицированы.
Конкурентная имитация может быть задержана и при от-
сутствии патентов, обеспечивая стимулы к проведению эффек- 5. Инновационная деятельность как способ
тивных НИОКР. реализации интеллектуального потенциала
Появление нововведения, не защищенного патентами, и его работников фирмы
широкое распространение отнюдь не означает полного знания
его существа фирмой-конкурентом. Любая имитация требует Инновации, или нововведения, — результат сложной
определенных усилий и, самое главное, времени, за которое деятельности фирмы, в которой руководителям и менеджерам
фирма-инноватор успевает захватить определенный сегмент удается найти наиболее рациональное направление результи-
рынка и сформировать имидж фирмы-первопроходца. Копи- рующего вектора, совпадающее с поставленной целью. Одна-
рование может потребовать 10—20 лет упорной работы, причем ко до настоящего времени все еще остаются проблематичными
десятилетний период потребовался для 60% фирм, пытавшихся многие вопросы организации деятельности фирм по успешной
внедрить новую технологию [14]. разработке и реализации нововведений. В литературе по эко-
Предположение о легком пути фирм-имитаторов далеко от номике принято считать, что каждое успешное нововведение
реальности. Исследованиями в промышленности США (1980— начинается с творческой идеи. На самом деле оно начинается с
1990 гг.). было установлено, что сама имитация требует немалых осознания и конкретизации актуальной потребности, которая
интеллектуальных и финансовых затрат исследователей, кото- формулирует задачи и активизирует поиск и реализацию идеи.
рым для копирования может потребоваться не менее 50% за- В противном случае идея нововведения отрывается от потреб-
трат на НИОКР в подавляющем большинстве из 127 отраслей, ности, не приобретает конкретной формы. Генерация (или ис-
и 75% — в 40% отраслей. Патентование увеличивает издержки пользование) идей любой фирмой, занимающейся инноваци-
копирования на 40% в фармацевтике, на 25% — в химической онными процессами, особенно продуктивна в том случае, если
промышленности, на 7–15% в производстве полупроводников, она является четким целенаправленным процессом. Процесс
17% — производстве машин и компрессоров. Около 60% успеш- генерации и реализации нововведения представлен на рис. 24.
ных запатентованных изобретений было скопировано в течение Очевидно, что далеко не любая структура (организация,
4 лет. подразделение, объединение фирм) в состоянии реализовать
Пионерный характер фирмы-инноватора в выпуске нового идею, следствием которой может выступить то или иное новов-
продукта без патентной защиты создает ей хорошую репута- ведение. Поэтому необходимо внимательно рассмотреть общие
цию и позволяет поддерживать высокую цену и сохранять суще- критерии, предъявляемые к реализующим организациям. Ис-
ственную часть рынка. Разумеется, при этом важно учитывать ходным пунктом оценки разрабатывающей организации высту-
размер производственных мощностей и активность персонала пает оценка профессиональных качеств ведущих специалистов.
фирмы-инноватора. Однако эта оценка производится не только по прошлым науч-
Таким образом, патентная защита (или ее отсутствие) не вли- но-техническим или технологическим достижениям. Как это ни
яют однозначно на мир инноваций. Имеются сферы, где патент- парадоксально, но в качестве важнейших факторов выступают

178 179
Формулирование
— стимулирование риска — 26;
актуальной потребности — терпимость по отношению к «инакомыслящим» — 12;
— денежное вознаграждение — 8;
Выбор реализующей
— возможность работать индивидуально, а не в коллек-
организации тиве — 3;
— программа обучения творчеству — 2;
— регулярная оценка продуктивности работы — 0.
Анализ особенности и условий творческого труда в достаточ-
Оценка компонент интеллектуального потенциала
ной мере способен подтвердить данную ранжировку факторов.
Система Умственная Творческая Интуиция Прогностическая
Если рассматривать эти факторы с позиций нынешнего состо-
знаний, способность способность способность яния российской науки, понятно, что политикой правительства
умений практически устранены первые пять факторов, а оставшиеся не-
навыков многие энтузиасты российской науки работают не только без воз-
награждения, но и зачастую без регулярной заработной платы.
Целенаправленное формирование и развитие Творческие организации нуждаются в точной оценке с пози-
интеллектуального потенциала фирмы ций реализации их потенциальных возможностей. Зарубежные
исследователи выдвигают следующие характеристики:
Восприятие идей инновации — индивидуальная реакция на конкретную задачу;
— реалистическая постановка целей со стороны руководства
Формирование организационного механизма отбора и НИОКР;
реализации идеи — быстрая обратная связь;
— система вознаграждения и признания творческого вклада;
— открытость и допустимость конфликтов;
Удовлетворение потребности
— перекрестный обмен идеями, взятыми из направлений,
проводимых организацией НИОКР;
Оценка уровня достигнутых результатов — расширение объема работ по мере реализации идеи;
— большая возможность участия по сравнению с выполне-
нием обязательств;
— гибкие организационные границы.
Рис. 24. Последовательность реализации идей нововведения Характеристики организации, способной проводить НИОКР
условия труда творческих специалистов. Так, американскими и доводить их до уровня технологической и технической реали-
исследователями установлено, что к наиболее важным критери- зации, позволяют сформулировать характеристики разрабатыва-
ям, предъявляемым к реализующим организациям (с указанием ющей организации: адаптивность к окружающей среде; чувство
числа раз, когда он назывался как один из двух наиболее важ- нового; способность к обоснованному риску; высокий професси-
ных), относятся: онализм и неординарность подходов; способность мобилизовать
— возможность работать в интересующей области — 44; усилия в критических фазах творческого процесса.
— признание и высокая оценка — 41; Необходимо отметить, что в процессе освоения нововведе-
— многочисленные контакты с интересными коллегами — 38; ний одного лишь творчества, даже в самом широком смысле,

180 181
явно недостаточно. Полноценное осуществление этого процес- витой личности обладает такой невысокой эффективностью.
са требует мобилизации всего интеллектуального потенциала Уровень этих показателей позволяет объяснить, почему Россия с
коллектива, где творческие способности всего лишь одна из его 2—3-го места в мире по интеллектуальному уровню развития мо-
компонент. Анализ литературы показывает, что интеллектуаль- лодежи в 1960-х гг. скатилась до 50—60-го в конце XX в.
ный потенциал включает в себя следующие компоненты:
— систему знаний, умений и навыков; Таблица 11
— умственные способности;
— творческие способности; Оценки влияния общего и высшего профессионального
— интуицию; образования на компоненты интеллектуального потенциала
— прогностические способности. (мнения организаторов учебного процесса)
Разумеется, в процессе творчества все компоненты синтези-
руются, взаимодействуют и взаимодополняют друг друга. Вмес- Организаторы учебного процесса
те с тем очевидно, например, что профессиональная интуиция,
будучи ограниченной уровнем знаний, а также недостаточно
развиты прогностические способности значительно снижают
эффективность творчества.
Зарубежный опыт показывает, что между творческим началом
и уровнем знаний часто отмечается низкий уровень корреляции.
Объяснение этому, на наш взгляд, видится в том, что в системе
потенциала
(21 чел.)
(36 чел.)
(28 чел.)
(29 чел.)

обучения переоценивается роль знаний в обеспечении творчес-


образования

кого потенциала. Исследования, проведенные под руководством


Директора школ

Учителя (45 чел.)


Преподаватели вузов

автора, подтвердили недостаточно высокий уровень влияния об-


Компонент интеллектуального
Руководители учреждений

разовательных систем — от дошкольной до послевузовской — на


Заведующие детскими садами
начального профессионального

компоненты интеллектуального потенциала обучаемых. Так,


принимая максимально возможную степень влияния образо- Система знаний, 4,7±0,5 7,7±0,2 6,5±0,3 7,4±0,3 4,4±0,4
вательных систем на уровень компонентов интеллектуального умений и навыков 4,9±0,6 7,7±0,2 7,4±0,4 8,9±0,5 6,0±0,4
потенциала равного 10, руководители детских садов, педагоги и
Умственные 6,0±0,4 7,7±0,2 6,4±0,3 7,2±0,3 4,9±0,4
директора средних школ, руководители учреждений начального способности 5,6±0,5 7,8±0,2 7,1±0,3 8,8±0,3 5,1±0,4
и педагоги высшего профессионального образования дали сле-
дующие оценки (табл. 11). В опросах приняло участие более 150 Творческие 5,2±0,5 6,7±0,2 6,1±0,3 5,7±0,4 4,1±0,5
человек; результаты были обработаны с учетом распределения способности 4,5±0,6 7,4±0,2 6,7±0,3 7,8±0,3 5,1±0,4
по Стьюденту по модифицированной методике (М±т — среднее 4,1±0,6 4,8±0,4 3,9±0,3 4,9±0,3 2,7±0,4
значение признака и ошибка среднеквадратичного отклонения). Интуиция
5,4±0,5 6,4±0,4 5,8±0,4 7,8+0,3 4,0±0,4
Результаты обследования показывают, что все образователь-
Прогностические 4,0±0,6 5.2±0,4 3,7+0.3 5,3±0,4 2,7±0,5
ные системы удручающе мало формируют компоненты интеллек- качества 6,9±0,5 7,1±0,3 6,5±0,4 8,0±0,3 4,7±0,5
та, особенно такие, как интуицию и прогностические способнос-
ти. Естественно, что трудно ожидать большой отдачи творческих Примечание. Числитель — оценка влияния общего образования, знаме-
коллективов, если система формирования интеллектуально раз- натель — оценка влияния высшего профессионального образования.

182 183
Анализ состояния компонент интеллектуального потен- положительные результаты. Характерной особенностью боль-
циала позволяет определить системные направления его со- шинства методов обучения творчеству является то обстоятель-
вершенствования. Этот потенциал необходимо формировать с ство, что основными исследователями и педагогами выступают
дошкольного воспитания, что требует глубоких качественных научно-технические специалисты по базовой вузовской специ-
изменений в формировании всех компонент образовательной и альности и опыту работы, а не специалисты-психологи в облас-
воспитательной деятельности. Если интеллектуальный потен- ти наук о поведении творческой личности, создавшие первые
циал формируется нецеленаправленно, то вряд ли можно требо- работы в области побудительных мотивов творчества.
вать интеллектуальных, творческих решений от специалистов в Необходимо особо отметить, что совместная творческая де-
разрабатывающих организациях — НИИ, КБ. ятельность специалистов коллектива еще крайне недостаточно
Высокий уровень интеллектуального потенциала позволяет изучена с точки зрения психологии. Так, например, часто неор-
правильно формировать восприятие идей инновации коллекти- динарная или даже талантливая личность предпочитает одино-
вом, быть готовым их развивать и реализовывать, формировать чество или ограничивает себя в контактах, плохо вписывается в
неформальные отношения, контакты, связи, неординарно от- коллектив, что отнюдь не заслуживает безоговорочного осуж-
носиться к возможным перспективам освоения нововведений. дения. Дело в том, что творческая личность продуцирует идеи,
При изучении творческого потенциала возникает обширный которые несут определенный вызов коллективу, представле-
комплекс проблем, требующих поисков их разрешения: ниям, принятым у коллег. Это, безусловно, делает более слож-
— что наиболее предпочтительно — формировать много- ными контакты с коллегами. Творчество развивается в тех кол-
гранную личность или многопрофильный коллектив исследо- лективах, в которых поощряется индивидуальность личности в
вателей — и как сочетать оба направления этой деятельности; профессиональном поведении, где руководитель обеспечивает
— каким образом совмещать интеллектуальную и эмоцио- связь творческого персонала с остальной частью коллектива.
нальную сферу исследователей (и нужно ли стремиться к этому Среди аналитических методов исследования проблем твор-
вообще, поскольку данные сферы природно разобщены), са- чества необходимо отметить новые комбинации систематизиро-
модостаточность, эмоциональную нестабильность и беззабот- ванного поиска. Так, представляется важным метод анализа тех-
ность, радикализм отдельных исследователей с иными подхода- нологических характеристик, позволяющий создать продукцию
ми в оценке этих качеств учителями и администраторами; с высоким уровнем конкурентоспособности. При методологи-
— какой информацией по подбору кадров следует руководст- ческом анализе главные параметры или функции связываются с
воваться менеджерам — то, чем могут воспользоваться, обычно различными путями реализации каждого параметра (функции).
относится к оценке прошлых научных достижений. Поскольку Из множества вариантов комбинаций необходимо найти наибо-
система обучения почти не способствует созданию творческого лее рациональный, что нередко затруднительно в связи с их ог-
потенциала, специалисты в будущем практически не смогут ру- ромным числом (от нескольких десятков до сотен миллионов).
ководствоваться ею; Неаналитические способы творческого решения проблем
— правомочен ли ситуационный подход в качестве основно- имеют несколько основополагающих принципов:
го метода обучения специалистов компаний или же необходимо — правильность формулировки разрешаемой проблемы.
разрабатывать новые концепции на серьезной теоретической Иногда переформулировка проблемы позволяет найти новое,
основе, в которых ситуационное обучение сохранит позиции неожиданное решение проблемы на путях нетрадиционных
важной компоненты. подходов;
Пока концепция генерации творческих идей отличается — восприимчивость к новым идеям. Этот принцип связан с
громоздкостью и несовершенством, ее использование уже дает психологическими основами критического восприятия чужих

184 185
идей, готовностью пожертвовать подчас своим самолюбием, что- которые включаются в решение проблемы, а также полярные
бы оценить достоинства предлагаемого постороннего решения; тенденции, затрудняющие определение позиций между край-
— ориентация на помощь от других лиц в условиях свободно- ними точками зрения; признаются границы, сужающие области
го взаимодействия специалистов из различных областей знания. исследования с помощью предвидения источников, где может
Из неаналитических методов наиболее широко используют- находиться решение проблемы.
ся мозговой штурм; синектика; нетрадиционное решение. В творческом процессе применяется интеграция различных
Мозговой штурм — полностью неструктурированная стра- методов, что во многом зависит от организаторов и участников
тегия группового решения проблемы: группа специалистов со- исследований.
бирается вместе и генерирует идеи без взаимной оценки пред- Анализ процессов формирования и реализации интеллекту-
ложений. Взаимное стимулирование и перекрестный обмен ального потенциала способствует рациональному поиску идей
мнениями являются источником формирования идеи новов- инновации и тем самым пониманию путей формирования орга-
ведений. Данный метод оказывается весьма продуктивным при низационных структур управления. Этот механизм в значитель-
создании новых продуктов. ной степени формируется на основании адхократических струк-
Синектика — метод, объединяющий разные, не имеющие тур — организаций с низкой степенью формализации и высокой
(по крайней мере, внешне) отношения друг к другу элементы. степенью горизонтальной специализации деятельности, ориен-
Целью является выход за рамки ограничений, накладываемых тацией на объединение специалистов различного профиля для
постановкой проблемы, уменьшение доли негативных ответов, решения неформализованных задач и проблем.
преодоление ортодоксальных способов мышления. За основу Реализация нововведения обычно приводит к той или иной
метода принята теория возрастания вероятности успеха в твор- степени достижения ранее поставленной цели, т.е. удовлетво-
ческом решении с ростом понимания эмоциональной и ирраци- рению потребности фирмы. Оценка уровня достижения цели
ональной компонент творческого процесса. (достигнутых результатов) используется для того, чтобы можно
Процесс решения проблемы состоит из следующих стадий: было уточнить, конкретизировать характер потребности, тре-
— постановка проблемы так, как она дана; бования к интеллектуальному потенциалу, к организационным
— анализ проблемы; структурам реализации нововведений и т. д. Это необходимо не
— предположения и предложения, возникающие в процессе только для обеспечения постоянного совершенствования де-
обсуждения проблемы; ятельности фирмы и освоения ее нововведений, но и для фор-
— «увод» обсуждающих от самой проблемы, чтобы создать мирования организационного механизма обеспечения постоян-
возможность взглянуть на нее со стороны, с использованием па- ного роста уровня интеллектуального потенциала, творческой
радоксов; активности членов коллектива и повышения уровня позитив-
— попытки формирования интеллектуальных прорывов в ной социосинергетики.
разрешении проблемы с использованием аналогий, метафор,
воображения в направлении, обратном «уводу». На этом этапе
аналитическими методами уменьшается число идей до практи- 6. Конструктивно-технологическая
чески приемлемого уровня. реализация научных идей
Нетрадиционное мышление — творческое мышление, осно-
ванное на воображении. Прежде чем приступить к поиску но- Наибольший интерес в современном производстве
вых идей, полезно отыскать доминирующие идеи, влияющие на и экономике представляет исследование возможностей тех-
изучение проблемы. Исследуются ограничительные факторы, нической и технологической реализации новых физических

186 187
эффектов (явлений), а также принципов и закономерностей, тей (взаимопереход противоположностей, превращение отри-
выявленных на уровне фундаментальных или прикладных ис- цательного в положительное и наоборот). За последнее время
следований. Если реализуется явление (эффект), то необхо- наблюдается тенденция перехода от исследования достаточно
димо иметь в виду, что оно выступает как одна из локальных простых структур (например, кристаллических) к аморфным
точек не всегда точно установленных законов, закономернос- структурам, органическим полупроводникам и т.д. Выявляет-
тей или принципов, а также имеет сопутствующие, иногда ся совершенно новый комплекс законов и закономерностей,
маскирующие эффекты («всякая сущность является, всякое использование которых может привести к революционным
явление — существенно» — Гегель). Далеко не всегда для галь- изменениям в научно-техническом прогрессе. В частности,
ваноэлектрических, термомагнитных, фотоэлектромагнит- принципы построения нейронных структур и систем, реали-
ных, акустоэлектронных, резонансного поглощения и других зованные в технике, способны кардинально изменить мир
явлений установлены физические законы. Именно сформу- современной вычислительной техники, сферу управления и
лированные законы вскрывают не отдельные точки, а непре- научных исследований. Сверхпроводимость при комнатных
рывную (континуальную) или дискретную последовательность температурах может изменить облик энергетики и всего мате-
причинно-следственных связей, вызывающих определенные риального производства.
явления. Из этой последовательности выбирается тот диапа- Последовательность проектирования устройств с использо-
зон, который в данный период наиболее приемлем для постро- ванием нового физического явления или нового закона приве-
ения технических средств. Реализация физических законов, в дена на рис. 25.
свою очередь, открывает возможности более полной реализа- Исходным пунктом выступает открытие нового физическо-
ции технического закона процесса производства. го явления 1, которое требует формулирования нового закона и
Важная особенность научно технического творчест- вытекающих из него принципов 2. Далее исследуются условия
ва — использование явлений, которые традиционно счита- проявления этого закона 3. Это связано с анализом возможнос-
лись отрицательными или нежелательными. Так, например, тей технологической реализации данного закона, использова-
во многих случаях конечная скорость движения электронов в ния конструкционных материалов — традиционных и новых
вакууме, диэлектриках или металлах является препятствием в требований к новым конструкционным материалам 4 и т. д. По-
получении высоких технико-эксплуатационных параметров мимо конструкционно-технологической, необходима матема-
устройств с традиционными принципами построения. Однако тическая реализация устройства, в котором реализуется новый
скорость движения электронов служит принципиальной ос- физический закон.
новой для построения новых классов устройств (клистроны, На следующем этапе 5 осуществляется синтез структуры ус-
магнетроны, лампы бегущей и обратной волн, линии задерж- тройства, реализующего новый закон, разрабатывается макет
ки и т.д.). Вибрация как опасный спутник развития механи- ycтройства 6, предварительная 7, а затем и окончательная его
ки движущихся тел, с которой ведется тяжелая позиционная модель. Анализ параметров устройства 9, проверка на соответ-
борьба, широко используется в вибростендах, вибробункерах ствие заданным условиям работоспособности 10 необходимы
и т.д. Электроэрозия, разрушающая металлы, служит основой для оптимизации структуры устройства 11 и его параметров 12.
для построения высокоэффективных современных техноло- Составление технической документации, полное конструктор-
гических установок для металлообработки. Подобных приме- ское и технологическое проектирование 13, изготовление уст-
ров можно привести еще много. Они иллюстрируют важный ройства 15 и его эксплуатации 16 служат основой для уточнения
диалектический закон единства и борьбы противоположнос- предшествующих стадий разработки новой продукции. В биб-

188 189
лиотеке сведений 14 собирается вся информация об опыте реа-
Открытие нового физического явления
1 лизации физического закона.
Реализация новых физических законов требует создания не-
Формулирование нового закона обходимых условий: высокопрофессиональных коллективов,
2
современной материально-технической базы, достаточного фи-
Исследование нового закона и условий нансирования, высокого уровня управления и особенно — пра-
его проявления вильно выбранной стратегии. Большое значение имеет широкое
3
использование вычислительных сетей и систем, однако необ-
Конструктивно-технологическая и ходимо особо подчеркнуть, что до сих пор нет универсальных
математическая реализация устройства программ, пригодных для автоматизации проведения научных
4 экспериментов. По-прежнему актуальна проблема эвристи-
Синтез структуры устройства ческого поиска, неординарных подходов, системного анализа.
5 Наиболее актуальной остается проблема проверки и обеспече-
ния работоспособности устройств в экстремальных условиях
Макет устройства Предварительная модель устройства
6 7 Оптимизация (температура, радиация, ускорение, влажность и т.д.). Следует
структуры считать уникальным достижением сохранение работоспособ-
Окончательная модель устройства устройства
11
ности советско-российской орбитальной космической станции
8
«Мир», работавшей на орбите 13 лет вместо расчетных 3—4 лет,
Анализ параметров устройства что свидетельствует не только о высоком уровне конструктив-
Оптимизация параметров
9 но-технологической реализации заложенных научных принци-
устройства
12 пов, но и о высочайшем профессионализме обслуживающих
Проверка на соответствие
требованиям станцию экспедиций.
работоспособности
10

Составление технической
7. Технология и технологическая политика
документации, конструкторско- в России
технологическое проектирование
13
В истории промышленно развитых стран последо-
Библиотека Изготовление вательно развивались технологические уклады, которые ха-
сведений и тиражирование рактеризовались развитием материально-технической базы
14 устройства
15 общественного производства и социального уклада общества.
С рубежа XVIII—XIX века насчитывается пять технологичес-
Эксплуатация
16
ких укладов, последний из которых — пятый, информацион-
но-технологический уклад. На этапах становления третьего
(1880—1930 гг.) и четвертого (1930—1980 гг.) технологических
укладов Россия входила в группу лидирующих стран, однако с
Рис. 25. Последовательность реализации физического явления
в электронике течением времени, особенно после 80-х гг., по многим причи-

190 191
нам усиливалось отставание от передовых стран. Прохождение Таблица 12а
технологических инноваций осуществлялось путем длитель-
ных и зачастую избыточно бюрократизированных процедур, Динамика отраслевых сдвигов в структуре ТУ
предпочтение отдавалось проектам военно-промышленного
комплекса, и многое из того, что можно было внедрять в мас- I-II TУ III TУ IV TУ V-VI ТУ
совую практику гражданского производства, явно игнори- Отрасли
ровалось. Постперестроечный период не смог разрешить ни 1990 2000 1990 2000 1990 2000 1990 2000
одной из проблем отставания нашей страны в области техно- Элекроэнергетика 0 0 37 43 59 55 4 2
логических нововведений, более того, это отставание стало
Топливная 0 0 40 46 60 54 0 0
еще большим.
Приведенные в табл.12 данные иллюстрируют структуру тех- Черная
0 0 41 39 56 60 3 1
нологических укладов в России. металлургия

Цветная
0 0 30 30 60 68 4 2
Таблица 12 металлургия

Химическая
Структура технологических укладов в экономике России (%) 0 0 30 44 56 50 8 6
и нефтехимическая

Машиностроение
Годы 0 0 15 25 65 75 20 0
Технологические и металлообработка
уклады (ТУ) 1991 1995 Лесная, деревооб-
рабатывающая
Реликтовые 6 9 3 7 54 56 42 34 1 3
и целлюлозо-
бумажная
Третий 37 41
Стройматериалы 7 13 58 62 25 35 0 0
Четвертый 51 48
Лесная 3 7 32 38 59 51 6 4
Пятый 6 2
Пищевая 3 7 53 58 45 35 0 0

Если проанализировать тенденцию в изменении отрасле- Сельское


25 55 40 40 35 5 0 0
вой структуры технологических укладов, то можно констатиро- хозяйство
вать, что ряд отраслей характеризуется реликтовыми укладами,
причем некоторые из них — весьма существенным удельным Источник: http: //ok — russia.narod.ru/stat/stat33htm
весом — отрасли стройматериалов 13% и сельское хозяйство —
55% в 2000 г. Удельный вес технологических укладов пято- Приведенные экспертами оценки характеризуют не только
го — шестого поколений в машиностроении упал с 20% в 1990 малый удельный вес информационно-технологического уклада,
г. до нуля в 2000 г. (табл.12а). Технологический консерватизм но и его уменьшение во времени, что является дополнительной
превращается в технологическую деградацию экономики, что информацией о порочности выбранного курса рыночных пре-
свидетельствует о резком падении инвестиционного потенци- образований, сопровождающегося потерей национальных при-
ала страны. оритетов.

192 193
Проведенные в Российской Академии наук исследования го фонда патентной информации зарегистрировано несколько
позволили определить следующие ранги наиболее крупных сотен таких патентов. Так, например, патент № 5.778.292 от 7
приоритетных направлений науки и техники на период 2001— августа 1998 г. на изобретение группы ученых из Томска «Лазер-
2005 гг. ный локатор на основе гибридного лазера» принадлежит ми-
1. Авиакосмические технологии, новые поколения средств нистру торговли США. Крупнейшие мировые производители
транспорта. вооружений ведут беспрецедентную в международной практике
2. Энергосберегающие технологии и нетрадиционные энер- работу по юридическому закреплению за собой имущественных
горесурсы. прав на изобретение российских авторов, патентуя российские
3-4. Биотехнологии и медицина на основе генной инжене- же разработки в России. Только французская фирма «Эркоптер
рии. Франс» в 1993—1998 гг. получила больше 10 патентов на перс-
3-4. Новые поколения материалов. пективные технические решения в вертолетостроении, что мо-
5. Микроэкономика, информация, связь. жет послужить основой устранения россиян в качестве конку-
6. Производственные технологии новых поколений. рентов с мирового рынка.
7. Принципиально новые экономичные технологии. В период 1950—1990 гг. участникам бывшего Варшавского
Для реализации перспективных наметок имеются все не- договора было передано около двух тысяч лицензий на произ-
обходимые интеллектуальные возможности, однако сложив- водство военной продукции с давно прошедшими сроками ли-
шийся механизм управления не способствует решению задач цензии. Эти страны осуществляют выпуск и продажу в третьи
национального развития и не соответствует национальным ин- страны вооружений, производят модернизацию продукции под
тересам. стандарты НАТО.
Существующую в России ситуацию можно рассматривать Государство до сих пор не наладило контроль за лицензи-
как ситуацию кажущегося функционального хаоса, когда фун- онной политикой, стратегическим контролем экспорта в силу
даментальные исследования не ориентированы на создание вы- нерешенности основной проблемы — закрепления прав на ре-
соких технологий, трансфер технологий затруднен хроническим зультаты интеллектуальной деятельности, организацию пре-
недостатком рискоинноваций, искусственной блокировкой ин- тензионной работы по восстановлению принадлежащих стране
новационных проектов, вытеснением реализаторов проектов прав по результатам военных НИОКР. Федеральное агентство
с рынка различными неэтичными и противозаконными мето- по защите интеллектуальной деятельности, созданное в 1998 г., в
дами. Однако в результате все-таки появляются и развиваются силу чрезвычайно слабой организации работы и безответствен-
инновационные стратегии выживания высоких технологий, не ного заключения лицензионных договоров на передачу третьим
имеющих зарубежных аналогов и подчас значительно превос- странам исключительных прав на высокие технологии, не спо-
ходящих их по потребительским свойствам и уровню конкурен- собствует соблюдению и закреплению национальных интере-
тоспособности. сов. Не ведется работа по введению федеральных законов и чет-
В настоящее время практика крайне несовершенного сов- вертой части гражданского кодекса РФ, посвященных защите
ременного законодательства в сфере патентования и защиты интеллектуальной собственности. Работа по этой части кодек-
интеллектуальной собственности объективно противоречит на- са в Госдуме была остановлена еще в 1994 году. Эффективный
циональным интересам. Сложилась крайне негативная ситуа- механизм легального технологического обмена не может быть
ция, при которой значительная часть отечественных технологий сформирован, поскольку в соответствии с Российским зако-
военного и двойного назначения спокойно и методично патен- нодательством государственной регистрации подлежат только
туется на Западе и в США. Только в США в обход Российско- внутренние лицензионные договоры. Западному партнеру не

194 195
составляет трудности купить научно-техническую разработку Во-первых, сложилась ситуация, при которой Россия рас-
по крайне низкой цене и/или контролировать ее дальнейшее сматривается как поставщик природных ресурсов и полигон
развитие. В условиях действия нынешней законодательной базы для размещения токсичных и радиоактивных отходов, импор-
происходит полное отчуждение объектов интеллектуальной та «грязных» технологий, значительная экологическая нагрузка
собственности от их авторов в пользу государства или работо- производствами полуфабрикатов.
дателей, игнорируется стадия формирования рынка интеллек- Во-вторых, усиливается правовое экологическое давление со
туального продукта. стороны США и ЕС в виде санкций, применяемых по экологи-
После 1991 г. доля наукоемкой продукции в российском экс- ческим мотивам, а также трансфер западных технологий пред-
порте стремительно снижалась и оценивается в настоящее время в шествующих поколений, не соответствующих международным
0,13—0,3%, тогда как в Китае – 6%, США – 30%, Японии — 39%. стандартам современного уровня.
Одной из основных причин разрыва между высоким уровнем В-третьих, ряд международных требований, касающихся
научного потенциала страны и технологическими нововведени- технологий, связанных с экологическими проблемами плане-
ями является систематическая финансовая гибель разработок. тарного масштаба, вообще не имеют однозначного научного
Финансирование фундаментальных исследований осуществля- обоснования (проблемы озонового слоя, изменения климата) и
ется исключительно государством по крайне редуцированным вряд ли в такой степени связаны с антропогенезом, как это пы-
программам, НИОКР финансируются главным образом самими таются представить.
предприятиями, а адаптация и внедрение технологических но- В-четвертых, ряд международных экологических организа-
вовведений государством практически не финансируются. Хотя ций, функционирующих на территории России, и в частности,
возможности здесь есть и немалые в области внутреннего ком- осуществляющих экологический аудит, искусственно создают
мерческого трансфера технологий (в США объем этих средств негативный экологический фон.
в 1998 г. составил 130 млрд долл.). В настоящее время уровень
финансирования НИОКР на предприятиях крайне низок, поэ-
тому не более 5% российских предприятий осуществляют техно- Основные понятия: технология как фактор экономического
логические инновации. Таким образом, субъекты хозяйственной роста и развития; роль технологических инноваций;
деятельности — генераторы технологических инноваций — не классификация технологий; технология как система;
имеют достаточных средств для перевода производства на новые инвестиции в технологию; технология в структуре
технологические рельсы в соответствии с требованиями эконо- потребностей и рынка; изобретения и технология; па-
мики, в связи с чем инновационный цикл оказывается незамкну- тентная защита технологических нововведений; ин-
тым, а производство стоит перед перспективой разрушения. теллектуальный потенциал фирмы; конструктивно-
Радикальное решение данной проблемы и выхода из функ- технологическая реализация идей; технологическая
ционального хаоса — введение в пространство функциональных политика в России; защита промышленной собствен-
связей хозяйствующих субъектов централизованных государс- ности в России.
твенных структур, выполняющих функций координации и пла-
нирования процессов трансферов технологий и индикативного
планирования фундаментальных исследований. Однако транс- Выводы к главе IX
фер технологий является производным от решения проблем ин-
теллектуальной собственности. Вместе с тем, необходимо реше- В современных условиях значительно возрастает роль
ние и ряда других проблем технологического развития. технологии как важнейшего фактора экономического роста и

196 197
развития, однако фундаментальных исследований в этом на- 9. Проанализируйте матрицу «фундаментальные НИР —
правлении все же недостаточно. Последствия технологического потоки энергии, вещества, информация». Какие вы-
прогресса неоднозначны, противоречивы, масштабны и исклю- воды можно сделать о перспективах таких исследова-
чительно значимы в социальной и рыночной сфере. Технология ний?
является заключительным этапом в цикле НИОКР, во многом 10. Каковы возможности использования перекрестных
определяет организационные отношения и организационные матриц, построенных на основе жизненного цикла
структуры управления. Как большая система, технологии могут изделий?
быть классифицированы достаточно разнообразными спосо- 11. Каковы тенденции взаимодействия процессов изоб-
бами в зависимости от целей и задач исследования. Затраты на ретений, технологических нововведений их патент-
НИОКР во многом определяют успех реализации проектов, эф- ной защиты и имитации?
фективность научно-технического прогресса и экономики в це- 12. Из каких составляющих складывается вероятность ус-
лом. Патентная защита технологических нововведений должна пеха проекта?
использоваться избирательно по отношению как к самому типу 13. В чем заключается логика патентной защиты? Какова
нововведений, так и к отраслям. цена имитации?
Инновационная технологическая деятельность может рас- 14. Всегда ли есть необходимость в патентной защите
сматриваться как способ реализации интеллектуального потен- технологического нововведения?
циала работников фирмы, имеющий четкий алгоритм. 15. Постройте последовательность процессов генерации и
реализации научно-технологического нововведения.
Какова роль интеллектуального потенциала фирм в
Контрольные вопросы реализации этого процесса? Какие организационные
проблемы при этом возникают? Какова роль лидеров-
1. Почему технологии являются решающим фактором инноваторов в этом процессе?
экономического роста и развития? 16. Какие существуют методы исследований творческого
2. Укажите на графиках изокост и изоквант направления решения проблем технологической инноватики?
экстенсивного и интенсивного пути развития. 17. Постройте последовательность мероприятий научной
3. Каковы социально-экономические последствия тех- и инженерной реализации научно-технологической
нологического прогресса в экономическом развитии? инноватики. Как Вы оцените возможный вклад фор-
4. Дайте суженное и расширенное определение понятия мализованных методов, ЭВМ в решение данной про-
«технология». блемы?
5. Определите роль технологии с позиций формирова- 18. Каково состояние технологического развития Рос-
ния «ноу-хау» и конкурентных преимуществ фирмы. сии? Какова структура технологических укладов по
6. Приведите наиболее характерные примеры класси- отраслям? Каковы возможные социальные послед-
фикации технологий как большой системы. ствия нынешнего положения дел?
7. В чем суть подхода к расходам на технологию как ин- 19. Каково состояние дел с патентной практикой в Рос-
вестиционным решениям? сии? Каковы социально-экономические последствия
8. В чем потенциальные преимущества подхода к анали- этой ситуации? В чем суть проблем защиты интеллек-
зу технологий в системе жизненного цикла изделий по туальной и промышленной собственности в России
сравнению с циклом «исследование—производство»? на современном этапе?

198 199
1. Конкуренция и взаимосвязи технологического
прогресса
Глава X
1.1. Изобретения, нововведения, имитация
Технологические изменения
Применительно к технологическому прогрессу можно
выделить триаду «изобретения — нововведения — имитация», в
которой составляющие имеют определенную генетическую и
функциональную связь, в зарождении и в создании новых про-
дуктов — процессов или товаров [15].
Взаимосвязь научно-технологического прогресса, В упрощенном для данного анализа понимании изобретени-
монополии и конкуренции, проблематичность трактовок. ем считается создание новой идеи, имеющей возможность тех-
Изобретения, нововведения и имитации в системе техно- нического (технологического) воплощения.
логических нововведений. Автономные и стимулируемые но- В процессе интеллектуальной деятельности появляется
вовведения, их позитивные и негативные результаты. идея технически реализуемого продукта, который соответству-
Эмпирический анализ исследований и разработок, диффу- ет новым условиям рыночной реальности. Изобретение может
зия нововведений. Патенты и технологическая инноватика. находиться в широком спектре возможностей — от фундамен-
Технологические нововведения содержат огромный по- тальных исследований до рутинной практики (в области произ-
тенциал для генерации производительности и повышения ры- водства, обслуживания, утилизации продукции и т.д.). Поэтому
практический путь воплощения изобретения может оказаться
ночной власти фирм. Они способствуют революционизации
различным по продолжительности, затратам, риску, экономи-
организационно-технологического базиса общества, обеспе-
ческому результату и т.д.
чивая динамичный рост экономики и ее обновление. Это важ-
Нововведение означает преобразование идеи в продукт прак-
нейший фактор всемерной экономии материальных, трудовых
тического использования в рыночном пространстве, который
и финансовых ресурсов, влияющий на структуру рынка. При
может изменить не только товарную структуру рынка, но и саму
этом кардинальным всегда остается вопрос — что в большей
структуру рынка, его сегментацию, систему рыночной власти и
степени создает и стимулирует технический прогресс — кон-
т.д. Поскольку нововведения представляют собой большую сис-
куренция или монополия? В соответствии с различными ги- тему, их можно подвергнуть классификации самым различным
потезами, существуют два диаметрально противоположных способом, например:
подхода: — по степени радикальности;
— конкуренция — наилучший источник и стимул техноло- — по отраслям экономики;
гического прогресса; — по стране происхождения;
— монополия наилучшим образом генерирует технологи- — по затратам на внедрение;
ческий прогресс (Чикагская UCLA-школа). — по экономическому эффекту;
— по признаку системности уровня внедрения (локальные,
общие, всеобщие) и т.д.
По существу, вся эпоха человечества — это внедрение новов-
ведений — огня, железа, пара, электричества, атомной энергии,

200 201
генной инженерии и т.д. Поэтому было бы ошибочным считать, 2.1. Нововведение процесса и продуктов
что нововведения — это характерный признак ХХ или XIX века.
Точнее было бы сказать, что динамика и масштабность этих Нововведение процесса означает изменение способа
процессов в это время приобрели особую актуальность и остро- получения продукта, который может получить новые качест-
ту для человечества и его истории. ва, дополнительную потребительную стоимость, более высо-
Практическая реализация нововведения требует, во-первых, кий уровень конкурентоспособности. Это и есть классический
создания соответствующих производственных мощностей, а во- пример технологического нововведения. Суть технологических
вторых, необходимых рыночных условий, и, в-третьих, подго- нововведений, их прогресс заключается в поисках все более
товку общества потребителей к использованию нововведений. точного управления процессами создания продукта, включая
Естественно, что могут возникнуть качественно новые сферы контроль и регулирование технологических факторов. В самом
потребления, произойти изменения в потоках товаров и услуг в общем виде перспективы совершенствования технологии как
структуре и факторах рынка. нововведения, как процесса включают следующие процедуры:
Нередко третьим органическим элементом триады высту- — локализацию объема технологической установки, в кото-
пает имитация — копирование нововведения другими участ- ром происходит управляемый процесс (создание глубокого ва-
никами рынка. Скорость распространения нововведения, как куума, устранение влияния неконтролируемых электромагнит-
и его масштабы, может быть весьма различной. Имитация ных полей и т.д.);
обычно дает меньший экономический эффект (вознагражде- — работа с контролируемым введением в объем энергоноси-
ние) и часто служит важным средством выживания в конку- телей, сырья, реагентов, биологических объектов и субстратов
и т.д.;
рентной борьбе.
— сокращение количества критических параметров, от кото-
Нетрудно видеть, что все три компоненты данной триа-
рых зависит стабильность и воспроизводимость технологичес-
ды имеют каждая свое конкретно-специфическое содержание.
ких процессов (температура, давление, время, концентрации и
Для их реализации требуются различные профессиональное
т.д.);
мастерство, ресурсы и побудительные мотивы. Обычно изоб-
— применение контролируемых высококачественных аген-
ретение является итогом интеллектуальных усилий одного или
тов производства;
нескольких человек; нововведение является большей частью
— разработка и применение универсальных технологичес-
коммерческим актом, хотя в нем существенны элементы орга- ких процессов и оборудования не для отдельных видов или ти-
низационной, психологической и другой природы. Здесь очень пов продукции, но и для широких классов изделий.
важно разумно оценить величину риска, для чего требуются Нововведение продукта создает новый продукт для продажи
подчас новые технологии и стратегии в области менеджмента, как без изменений, так и с изменениями технологии. Например,
маркетинга, финансирования и т.д. Во многих случаях необхо- некоторые новые сорта российского шампанского произведе-
дим поиск экстраординарных инновационных решений. ны с качественными изменениями технологии, сокращающими
Имитация далеко не всегда является простым процессом сроки изготовления от нескольких лет до нескольких месяцев.
репродукции, значительно чаще она предполагает серьезные Качественное различие в технологических нововведениях
интеллектуальные, организационные и финансовые усилия обусловливает и качественное различие в побудительных мо-
имитаторов. Можно сказать, что она также подчас требует мас- тивах внедрения, ресурсах и эффектах. Обладание нововведе-
терства, но природы, качественно отличной от реализации но- ниями в процессах значительно расширяет возможность учас-
вовведений. твовать в различных сегментах рынка. Так, например, в высшей

202 203
степени прогрессивная термоциклическая обработка черных и ализации обществом создаются необходимые материальные
цветных металлов, заключающаяся в определенных технологи- предпосылки.
ческих процессах их нагревания и охлаждения, формирующих Автономные (или самоуправляющиеся) идеи несколько
определенные свойства металлов, привела к значительному отличны от тех, которые инициируются, стимулируются с це-
улучшению технико-эксплуатационных характеристик изделий лью сделать деньги. Без такого стимулирования, вполне воз-
для атомного и энергетического машиностроения, рельсопро- можно, они способны появиться с большим запозданием и
катного производства, машин для севера, подвижного состава нередко с опасностью их значительного морального устарева-
железнодорожного транспорта и т.д. ния. В известной степени автономные и стимулируемые изме-
Таким образом, принципиально новая технология оказы- нения связаны с фундаментальными поисковыми и целевыми
вается востребованной многими отраслевыми рынками, одна- исследованиями. Крупные фирмы могут позволить себе иметь
ко ее реальные возможности остаются пока недооцененными ученых — исследователей, которые осуществляют свободный
и отечественными, и зарубежными фирмами. Между тем ис- поиск возможных перспективных идей, руководствуясь своими
пользование этой технологии позволяет повысить срок службы признаками и критериями их актуальности и экономической
корпусов атомных реакторов на 10—12 лет, рельсов — в 3—5 раз, выгоды. Образно говоря, эти исследования финансируются под
крупногабаритных тяжелых узлов машин и агрегатов — в 2—3 авторитет ученого. Поисковые автономные (стимулируемые)
раза; машины в полярном исполнении изготавливать из обыч- исследования осуществляются в условиях четких и жестких
ных марок чугунов и сталей вместо хладостойких, требующих бюджетных планов, целей, сроков, которые могут принести фи-
дорогих легирующих добавок. нансовый успех. Бесспорно, здесь есть элемент риска, причем
Естественно, что технологические установки для термоцик- он может быть тем выше, чем больше претензии на основатель-
лирования обладают определенной универсальностью, при- ность, фундаментальность изменения. Многие изобретения по-
годностью обрабатывать широкие классы изделий (включая являются как следствие самоуправляющихся и стимулируемых
металлические товары потребительского назначения), которые изменений; возможность их появлений есть следствия процес-
приобретают совершенно новые свойства. Например, трубы для са знаний и финансовых, и моральных стимулов. Существует
вторичных контуров теплообмена ядерных реакторов можно из- мнение, что изобретение процесса имеет тенденцию к автоном-
готавливать не из специальных сталей, а из обычной, термоцик- ному изобретению, а изобретение продукта — к стимулируемо-
лированной стали. Прогрессивные технологии, обладающие му типу изменений, однако эти отличия почти всегда весьма
универсальностью, могут выходить на постоянно расширяющи- относительны.
еся продуктовые рынки не только промышленных, но и потре- Тем не менее, различие в истоках возникновения изобрете-
бительских товаров. ний может послужить важной основой в формировании техни-
ческой политики. Вряд ли правильно говорить, что, например,
3.1. Автономные и стимулируемые изменения если изобретения являются автономными, то система их патен-
тования не имеет общественной ценности. Точнее было бы ска-
Автономные изменения чаще всего возникают из зать, что она, может быть, не имеет четко выраженной рыночной
вполне назревших общественных потребностей, когда идеи ценности. Открытие возможностей лазерного излучения и пос-
изменений «носятся в воздухе» и должен найтись первый, кто ледующее патентование могли иметь своей целью закрепление
материализует эту идею. Эти идеи подталкиваются, иници- научного приоритета страны, инициировать широкий спектр
ируются всем ходом общественного развития (паровой дви- исследований и поисков, которые в конечном итоге и дали ог-
гатель, автомобиль, самолет, телефон и т.д.); для их матери- ромный рыночный результат.

204 205
В любом случае, при исследовании автономных или стиму- конкретное нововведение от других нововведений, параллель-
лируемых изобретений необходимо находить ответы на вопросы ных или сопутствующих работ, то сам процесс и продукт новов-
о кардинальности изобретений, масштабности, ресурсоемкос- ведения всегда могут быть оценены с определенной степенью
ти, эффективности долгожительства, межотраслевом характере вероятности.
и т. д. Однако в любом случае целью является сравнение чистой
прибыли с затратами, что позволяет однозначно решить вопрос
4.1. Типы затрат и нормативные результаты о перспективах производства и реализации нововведения.

Технологический прогресс оценивается степенью по- 5.1. Технологическая возможность


вышения результатов в отношении общих затрат. Рост капита-
ловооруженности, производительности труда, отношения ка- Потенциал той или иной отрасли существенно разли-
питал/труд и т. д. явно недостаточны для оценки технического чен для роста производительности (эффективности) и создания
прогресса. До настоящего времени совершенных измерителей новой продукции. Как правило, отрасли, использующие тра-
технических изменений пока не создано, отмечается в литера- диционные технологии, «младшие» технологические уклады,
туре. При оценке технологических нововведений важно опре- имеют небольшие возможности роста и, тем более, создания
делить как само содержание, так и различия позитивных и нор- новых продуктов (например, деревообработка, строительство,
мативных результатов. Позитивные результаты весьма сложны транспорт). В отраслях, связанных с высокими технологиями
в оценке и измерении, и обычно им сопутствуют не менее зна- (наукоемкой продукцией), таких возможностей намного боль-
чимые и масштабные негативные результаты. Невозможно до- ше (например, передача, обработка, хранение и использование
стичь чего-то, не пожертвовав взамен чем-то, что-то потеряв. информации и т.д.).
Нормативные результаты еще более сложны в познании, Вместе с тем, многие оптимистические оценки и прогнозы
оценке и, тем более, в возможности использования. прогрессивных масштабных технологий страдают явным завы-
В качестве общего подхода часто сравнивают чистую при- шением, поскольку они обычно даются инженерными кадрами
быль в общей производительности с общими затратами. Новов- и зачастую не учитывают совокупного синергетического дейс-
ведения нередко разрушают многое старое, добавляют новое, твия факторов экономической и особенно социальной природы
образуют своеобразные гибриды, конгломераты. При норма- (возможности ядерной энергетики, биотехнологий, информа-
тивных подходах можно вычитать автономные элементы (ре- ционных технологий и т.д.), факторов социального риска и бе-
зультаты) при оценке чистой прибыли от нововведений. Одна- зопасности.
ко, поскольку нововведения вносят изменения во все элементы Поиски трендов, которые характеризуют технологический
структуры и их функционирование, то все эти процедуры доста- прогресс, следует отнести к интеллектуальным нормативным
точно приближенны и условны. оценкам, которые, однако, имеют большую степень неопреде-
К затратам необходимо отнести все усилия при проведении ленности. Обычно в самой отрасли возможности нормируют-
исследований и разработок, включая деньги, талант, матери- ся значительно ниже, чем сторонними экспертами, и сами эти
альные ресурсы, вкладываемые в условиях неопределенности возможности требуют внимательных и осторожных оценок.
и риска. Затраты интеллектуального потенциала, их оценка об- Таким образом, нормативные результаты технологических
разуют одну из самых сложных проблем теории эконометрики. возможностей необходимо пытаться дифференцировать, отли-
Поскольку затруднительно очень точно отграничить затраты на чать от позитивных. Требуется тщательная и взвешенная оценка

206 207
чистой прибыли, соотнесенная с технологическими возможнос- Необходимо отметить, что значимые нововведения могут
тями. Это дает возможность оценить затраты фирмы или отрас- осуществляться и небольшими, интеллектуально подготовлен-
ли на реализацию нововведений. ными фирмами. В этом случае предполагаемое нововведение
рассматривается как большая система, подвергается декомпо-
6.1. Экономически эффективный и экономически зиции, определяется удельный вес (значимость) частичных но-
неэффективный масштабы производства вовведений, которые могут быть реализованы малыми фирма-
ми в любой форме — последовательно или параллельно. Рынок
Технологический прогресс может быть тесно связан с конкурентного капитала генерирует и распределяет фонды для
экономически эффективным (или неэффективным) масштабом производительных нововведений.
производства. Для определенного количества (объема) новых
изделий может быть свой оптимальный масштаб производства, 7.1. Уместность и «свободные пираты»
меньший или больший, чем требуется рынком.
Процесс изобретательства, поглощающий определенные ре- Термином «уместность» отражают способность фир-
сурсы, это процесс творчества, открытий, формирования новых мы к получению прибыли из новых идей и продуктов, сделав эти
моделей, конструкций, технологий. Необходимы ресурсы для идеи ценными для производства. Новые идеи могут быть ско-
экспериментов, проверки решений, обеспечения надежности пированы так оперативно, что изобретатель (фирма-новатор) не
и т. д. Изобретения, появившиеся в некоторых фирмах, могут получит достаточного объема прибыли в соответствии со свои-
приобретаться новыми фирмами, отраслями для последующего ми затратами. В этом случае побудительные мотивы к изобрета-
производства и реализации. В этом случае экономически эф- тельству могут оказаться низкими, что повлияет на технологи-
фективный масштаб производства не связан тесно только лишь ческий процесс.
с отраслевой структурой. «Свободные пираты» могут похитить оригинальные идеи,
Побудительными мотивами новых капиталовложений и лежащие в основе изобретательства, что обусловлено конкурен-
больших инженерных изменений выступают: цией. В этом плане для новаторов полезен период монополии
— чистая прибыль от замены одного метода другим; для получения достаточного объема прибыли, соответствующей
— шанс фирм быстро увеличить свою долю на рынке; затратам.
— экономия внутри фирмы. Проблема «свободных штатов» может оказать активное вли-
Очевидно, что эти условия будут существенно изменяться яние на процесс нововведений, однако пираты ничего не делают
в конкретных условиях, в зависимости от размеров фирм, ха- для замедления автономных нововведений, поэтому взаимоот-
рактера нововведений, их масштаба, отрасли и т.д. Например, ношения между новатором и пиратами (имитаторами) оказыва-
для малых фирм характерен небольшой масштаб нововведений; ются достаточно сложной проблемой.
крупные, фундаментальные нововведения характерны для со-
лидных фирм; в малой фирме изменения могут иметь радикаль-
ный характер и последствия многоотраслевого масштаба. 2. Оптимальные технологические изменения
Уровень риска может быть настолько значимым, что за но-
2.1. Оптимальные выборы
вовведение возьмутся только доминирующие фирмы (новая мо-
дель самолета, компьютера и т.д.). Подобные условия считаются Технологический процесс есть творческий процесс
сторонниками UCLA-школы причинами для появления доми- генерирования идеи и методов интеллектуальным потенциалом
нирующих фирм. фирмы (инженерно-техническими и экономическими кадра-

208 209
ми). Ресурсы, необходимые для этого, должны быть использо- Важно иметь в виду, что доход от предельного проекта равен
ваны настолько рационально, чтобы эффект полностью покрыл 10%, однако средний доход от проектов будет выше. Это и соот-
затраты и дал прибыль. Каждая фирма стремится максимизиро- ветствует поиску фирмой области ее эффективных решений.
вать прибыль, полученную от внедрения технологических но- Если ресурсы фирмы НИОКР используются фирмой с пре-
вовведений как некоторого непрерывного процесса. дельной Х-эффективностью (отсутствуют бюрократические
На рис. 26 представлена зависимость ожидаемой нормы ограничения, нерациональные траты или потери эффективнос-
прибыли как функция затрат на НИОКР. Фирма имеет мно- ти), то кривая предельных затрат отражает эту ситуацию, а точки
жество возможных проектов, которые расположены, начиная с ниже этой кривой соответствуют нарушению этих строгих тре-
самого прибыльного. Прогнозируемая норма прибыли от пер- бований.
вого проекта составляет 23%, второго 22% и т.д. Эта кривая пос- Исследования и разработки являются серьезной финансовой
ледовательно уменьшающихся вознаграждений — предельного нагрузкой для фирмы, и фирмы не стремятся их максимизиро-
дохода от затрат на НИОКР имеет прогностический характер. вать. Пожалуй, более точно можно сказать, что исследования и
Вознаграждения приведены в единицах нормы дохода. Значе- разработки минимизируются на определенном заданном уровне
ние нормы прибыли (отдачи фондов) — 10%, которое может доходов. Однако фирма может выполнять ряд НИОКР, находя-
быть выше. Оптимальный уровень НИОКР соответствует точке щихся на уровне ниже эффективных, за счет более эффектив-
R1, где предельные затраты и доход от НИОКР эквивалентны. ных, если считает, что у нее есть основания проявить интерес к
Должны быть выполнены все проекты, с уровнем выше R1, а этим разработкам.
проекты ниже R1 не должны выполняться, т.к. затраты на них
больше ожидаемого дохода. 2.2. Влияние монополии

Ожидаемая
Фундаментальный вопрос о том, конкуренция или
норма монополия генерируют больший прогресс для заданного уровня
прибыли, % Средняя норма ресурсов, предназначенных для НИОКР, — выдвигает два воз-
25 прибыли можных ответа — или то, или другое.
Можно полагать, что конкуренция функционирует лучше,
20 Предельная поскольку она позволяет получить изобретателям максималь-
норма ный выигрыш, толкает фирмы к нововведениям даже в том слу-
15 прибыли чае, когда власть рынка стремится к замедлению нововведений.
Монополия также может обеспечить интенсивный прогресс,
10 если существуют огромный масштаб выполнения НИОКР или
отдача проблема «свободных пиратов».
5 фондов При обоих подходах речь идет об одних и тех же аспектах:
— генерирование идеи в надежде извлечь пользу;
Затраты на НИОКР, долл. R1 — нововведение этой идеи в практику;
— выход на рынке и извлечение прибыли.
Конкурентная версия монополии основана на сравнении
Рис. 26. Рациональный выбор на фирме, осуществляющий нововведения чистой прибыли — тенденции дать максимальную норму про-
[15] гресса для каждой ситуации предоставлением побудительных

210 211
мотивов к изобретательству и новаторству. Фундаментальным
вредом монополиста является разрушение нововведениями не- Цена.
которых (или всех) ценностей существующей технологии («эф- Затраты,
фект замещения») — новая технология вытесняет на фирме долл.
существующую. В качестве примера можно привести оптоволо-
конные системы вместо проводных, замещение компьютерами Р1
последних марок старых моделей. Монополист обычно вносит
новшества в новые процессы и продукты, которые ниже обще-
ственно-оптимального уровня.
Для конкурирующей фирмы возможная выгода неоднознач- Р2 Затраты С1
на: фирма имеет тенденцию осуществлять нововведения с мак-
симальной скоростью, поскольку предпочитает получить мак- Затраты С2
симум реализации, прежде чем ее конкуренты достигнут успеха Предельные
в этом же направлении. Спрос
доходы
Для монополиста характерна страховка его получением всей
выгоды от нововведения в его отрасли. Поскольку монополист
монополизировал рынок в своей отрасли, он не имеет сегмента Q1 Q2 Количество, Q
на рынке для увеличения своей доли; из дополнительно полу-
ченной прибыли за счет нововведения будет вычтена прибыль, Рис. 27. Нововведение монополиста [15]
получаемая ранее от использования старой технологии.
Монополия применяет такую же политику к нововведениям, На конкурентном же рынке, если предположить, что себес-
как и в обычной своей деятельности, получая в результате прибыль тоимость равна С1, а общий спрос такой же, как и у монопо-
меньше, чем можно было бы получить в условиях конкуренции. листа, то в случае существования множества фирм в условиях
Конкуренты не могут применять методы управления монополь- конкуренции каждая фирма может первой использовать новов-
ной фирмы, следовательно, они стоят перед необходимостью ведения и может стать монополистом. Конкурентная цена рав-
повысить инновационную активность выше общественно опти- на предельным затратам уровня С1 (рис. 28). Если нововведение
мального уровня. При проведении стандартного анализа мож- позволяет понизить себестоимость до уровня С2, то фирма, став-
но воспользоваться стандартной кривой спрос — предложение шая на время монополией, могла бы повысить цену, однако дру-
(рис. 27). Пусть имеется монополия, которая производит товар с гие фирмы могут использовать старые технологии и продавать
затратами С1, которые равны постоянным предельным издержкам продукцию по цене конкурентного рынка. Поэтому фирма-но-
и которые также равны средним затратам. Монополист выпуска- ватор, работая на уровне себестоимости С2, сохранив прежнюю
ет Q1 продукции, при этом предельные доходы равны предельным цену, получит сверхприбыль в объеме заштрихованного прямо-
затратам и цене монополиста Р1 . Пусть монополист планирует угольника.
ввести нововведение, которое позволяет уменьшить затраты до Можно сравнить чистую прибыль, полученную новаторами
уровня С2, тогда при объеме выпуска продукции Q2 цена составит на различных рынках. Конкурент (рис. 28) возвращает все за-
величину Р2 < Р1 . Цена уменьшается практически на половину от траты, использованные на нововведения в виде чистой прибы-
уменьшения затрат. Покупатель получает пользу, а монополист ли, монополист (рис. 27) уже сделал достаточно сверхприбыли
получит прибыль в объеме заштрихованного прямоугольника. до нововведения; чистый выигрыш от нововведения получает-

212 213
Цены, Цены,
затраты, Спрос затраты
долл.
Р1
Затраты С1=цене Р1
Р1
Р2
М3 Затраты С1
Затраты С2=цене Р2
Р2
М1С1 М2 Затраты
С3 Затарты С2
С2
Спрос
Предельные доходы
Q1 Q2 Объем выпуска
Q1 Q2 Q
Рис. 28. Нововведения в условиях конкуренции [15]
Рис. 29. Сравнение чистого дохода в условиях конкуренции
ся как разница вычета части прибыли из послеинновационной и монополии [15]
прибыли. Это вычитание отражает эффект замещения — сте-
пень, с которой нововведения разрушают ценность старой тех- вается на существовании некоторой базовой кривой «затраты —
нологии. время» для определенного (типа) нововведения в конкретной
Процедура вычитания представлена на рис. 29. Чистый за- отрасли (например, введение системы телевизионного контроля
работок монополиста представлен суммой М1+М2+М3, всегда за производственными процессами). Создание такой системы
меньшей, чем чистый заработок фирмы, действующий в ус- может быть осуществлено при больших затратах на малых вре-
ловиях конкурентного рынка С1+С2+С3. В тех случаях, когда менных интервалах или же с меньшими затратами на больших
размер ожидаемой прибыли является основным стимулом к интервалах, т.е. между затратами и временем существует обрат-
нововведению, конкурирующая на рынке фирма имеет мощ- ная пропорциональная зависимость. Работа может выполняться
ный побудительный стимул. Конкурентная ситуация позволя- с любой скоростью, что может демонстрировать гладкая кривая
ет покупателям товара приобретать его по более низким ценам рисунка. Медленный темп может являться относительно деше-
и до, и после нововведения. Логика определенного самоунич- вым, если он базируется на использовании автономных изобре-
тожения монополиста проявляется не только в случае чистой тений в смежных областях, поскольку для этого предоставляется
монополии, но и в доминирующих фирмах; монополист зара- достаточное время.
батывает от нововведения меньше, чем фирма на конкурент- Доминирующая фирма А может ожидать получения боль-
ном рынке. ших доходов на долгосрочном отрезке от использования новов-
При анализе нововведений весьма существенное значение ведения. Имея преимущества в доминировании, она имеет мало
приобретает временной фактор, т.е. анализ в системе координат падающую динамику доходов. Небольшой конкурент В ожидает
«время — деньги», «время — затраты» (рис. 30). Анализ основы- получить небольшой доход и опасается, что другие малые фир-

214 215
фирма С может иметь кривую дохода ниже кривой «затраты —
Доход,
Доход, А время» и не сможет прибыльно осуществить нововведения; од-
затраты D а0 нако она может имитировать нововведение.
затраты
Каждая из фирм может максимизировать прибыль, когда зна-
a чения ее предельных затрат и доходов на рынке равны, что наблю-
c
дается в случае равенства наклонов кривых «время — затраты» и
d доходов. При этом расстояние между кривыми (прибыль) прини-
мает максимальное значение. Для монополиста это соответствует
времени Т2 (15 лет), для малой фирмы это отрезок Т1 (5 лет).
При использовании частного критерия объема ресурсов,
b используемых для инновации, монополия является менее до-
C B рогостоящей, однако нововведения происходят медленнее, и
покупателей вынуждают платить намного больше, чтобы полу-
чить новый продукт. Если ориентироваться на критерий потре-
бительского спроса, то небольшой, но динамичный инноватор
является предпочтительным. Кривые доходов могут различать-
ся расположением, углами наклона, формой. Общий принцип:
0 Время,
доминирующая фирма должна иметь более пологую кривую, но
Т1 Т2 Время,TТ конкурентная фирма — более низкую кривую «затраты — вре-
мя», поскольку она более эффективно проводит исследования
Рис. 30. Временная динамика затрат, доходов и прибыли небольшого и разработки. Малая фирма должна повышать свою конкуренто-
конкурента [15] способность по сравнению с доминирующей фирмой, исполь-
A — кривая доходов монополиста А; зуя преимущества, главным образом, в области устранения бю-
В — кривая доходов конкурента В; рократизма (неизбежный спутник крупных фирм, негативный
С — кривая доходов конкурента С для случая нововведения;
D — кривая «время — затраты» для конкретного нововведения; результат синергии) и большей степени свободы поиска и ра-
ab — прибыль, заработанная монополистом; зумного риска.
а0 — доход монополиста; Интересна концепция доминирующих фирм и стратегий
cd — прибыль, извлекаемая конкурентом; «быстрых секунд». Обычно доминирующие фирмы активно
od — затраты конкурента;
занимаются нововведениями, но за последнее время следует
oc — доход конкурента;
Т1 — время нововведения для конкурента; считать установленной тенденцией преимущества малых фирм
Т2 — время нововведения монополиста. в генерировании идей и изобретений. Малая фирма является
лидером нововведений на рынке, однако эффект масштаба
мы займутся нововведением раньше или будут его имитировать для нее недостаточен. Доминирующие фирмы принимают ре-
с целью получения части дохода. шения о нововведениях замедленно, тем самым дают возмож-
Следовательно, кривая дохода этой фирмы В будет ниже и ность не только реализовать новые идеи, но и взять на себя
круче, чем для фирмы А и пересекать кривую «затраты — время» риск малым фирмам. Но при успехе нововведения домини-
на нововведения на коротком интервале времени. Небольшая рующая фирма ускоряет свои темпы, стремясь вытеснить не-

216 217
большого инноватора, что и оправдывает название стратегии с чистой конкуренцией имитация распространяется свободно,
«быстрых секунд». и награда любому монополисту за оригинальное изобретение
Как примеры, можно привести изобретения электронных быстро снижается до нуля.
часов, фотоаппаратов с катушечной пленкой, технологии копи- Неавтономные изобретения должны иметь побудительные
рования, которые вначале были игнорированы крупными фир- мотивы; если конкурентная норма прибыли недостаточна для
мами. Для масштабных нововведений (обладающих большим побуждения изобретателя, изобретение может быть задержа-
единичным масштабом в области добычи и переработки сырья, но или не использоваться вообще. Эта возможность объясняет
энергетики и т.д.) необходимы фирмы с большими производст- официальную монополию над изобретением с использованием
венными мощностями и большой долей на рынке, обеспечение патентов (до 17 лет по патентной системе США).
масштабного финансирования. Для анализа процессов инноватики необходима динамичес-
Обычно эффективная конкуренция оптимизирует нововве- кая концепция технологического прогресса, которая должна
дения, предоставляя выгоды для покупателей в виде более низ- связать научно-технический прогресс и его производную — тех-
ких цен. Монополисты предпочитают сдерживать нововведения нологию — с условиями спроса и предложения, со структурой
и требуют от покупателя цену, которая включает монопольный рынка и рыночной власти. По мере роста населения, его доходов
элемент. Монополисты ограничивают вступление на рынок но- растет спрос, инновации оказываются все больше способными
вых участников или преследуют цель вытеснить конкурентов с удовлетворить как спрос, так и предложение. Инновации, вы-
рынка нововведений. званные прогрессом знаний, называются технологическими, а
Однако монополия может способствовать нововведению инновации, которые становятся привлекательными в силу рос-
при следующих условиях: та спроса, называются спросовыми. Цепь причинности ведет
— экономически эффективный масштаб исследований и от структуры рынка к инновациям, хотя во многих случаях не
разработок; менее существенна обратная связь — от инноваций к структуре
— конкуренция, нуждающаяся в побудительных мотивах для рынка.
инновации. Если прогресс знаний и рост спроса происходят непрерыв-
Экономически эффективные масштабы исследований и но, без скачков и разрывов, то многие инновации, ранее не при-
разработок встречают такие же по характеру затруднения, что и быльные, становятся прибыльными для чистого монополиста.
оценки экономически эффективных масштабов производства и Если инновация должна быть оперативной, то монополия прос-
любой другой деятельности. Вопрос состоит в соотносительнос- то необходима. Если же происходят крупные научные открытия,
ти затрат (ресурсов) в крупно- и маломасштабных исследовани- открывающие большие рыночные перспективы или же сущест-
ях. Размер проекта может повлечь экономически неэффектив- вует значительный временной разрыв восприятия альтернатив,
ный масштаб исследований и разработок, поскольку с ростом то нововведением фирмы управляет стимулирующий фактор и
масштаба проекта быстро возрастают ограничения бюрократи- темпы инновации будут значительно выше при наличии конку-
ческой природы. Осознание этого факта стимулировало рост ренции, чем в условиях монополии.
числа проектов отнюдь не выдающихся масштабов. В реальных случаях конкуренция позволяет получить неко-
Инновационные процессы, которые имеют некоторые ог- торые сверхдоходы, достаточные для стимулирования нововве-
раничения, связывают монополию с нововведениями. Так, если дений. В теории монополист может осуществлять нововведение
исключить проблему «свободных пиратов», изобретатель быст- динамично, если вход на рынок находится под угрозой.
ро получает большую монополистическую прибыль. На рынке

218 219
3. Эмпирический анализ исследований Собственные ассигнования на НИОКР ведущих фирм и
и разработок компаний также увеличивались весьма динамично. В 1998 г. 100
ведущих фирм и компаний США ассигновали на НИОКР без
3.1. Характеристика исследований и разработок малого 100 млрд долл., или 5,6% совокупного объема продаж их
продукции и 53% суммарной прибыли. Затраты на НИОКР вы-
Технологические нововведения существенно раз- росли за год на 10%, хотя рост объемов продаж составил всего
личны в разных отраслях — одни из них достаточно статичны, 1%, а суммарная прибыль сократилась на 2%. Затраты ведущих
другие отличаются динамикой; одни относятся к фундамен- фирм мира на НИОКР в 1998 г. составили (в млрд долл.);
тальным, базисным, другие — к эволюционирующим, имита- Дженерал Моторс — 7,9;
ционным и т.д. Многие технологические нововведения имеют Форд — 6,3;
широкий характер, обладают способностью диффундировать в Даймлер Крайслер — 5,8;
качественно новые отрасли, обеспечивая их динамичное раз- Сименс — 5,5;
витие. Классический пример — электроника, которая является ИБМ — 5,3;
фактором автоматизации производства и управления в исклю- Люсент Технолоджиз — 5,1.
чительно широких масштабах и в различных отраслях. Взаимный обмен и глобализация в сфере НИОКР могут
Биотехнологии, которым многие ученые сулят колоссаль- быть охарактеризованы в 1997 г. расходами на НИОКР дру-
ный взлет в ХХI столетии, открывают гигантские возможности гих стран на территории США 20 млрд. долл. (около 15% соб-
разрешения продовольственной проблемы, борьбы с загряз- ственных расходов всех предприятий частного сектора в США)
нениями, получения новых лекарственных препаратов и даже и 14 млрд долл. расходов США на эти же цели за рубежом.
выращивания новых имплантантов и лечения генетических Характерной особенностью управления НИОКР послед-
заболеваний, становятся одним из важнейших направлений него десятилетия ХХ в. следует считать стремление топ-ме-
научно-технического развития во многих странах мира. неджеров к повышению качества стратегического развития на
Динамика роста затрат на НИОКР в мире характеризуется достаточно длительную перспективу, что рассматривается как
высокими темпами. Так, к концу ХХ в. расходы на НИОКР в реакция на усиление международной конкуренции и возраста-
странах, объединяемых Организацией экономического сотруд- ние уровня риска на мировом рынке.
ничества и развития (ОЭСР), в 1997 г. составили около 500 млрд В табл. 13—15 приведены некоторые характеристики НИ-
долл., или 2,2% от ВВП. В 1987 г. совокупные затраты в США на ОКР в Японии, США и странах Западной Европы. Табл.13 ил-
исследования и разработки возросли до 124 млрд долл., причем люстрирует относительные данные НИОКР в США и других
половина из них была ориентирована на рынок. Правительство странах. Обращает на себя внимание значительный удельный
США принимает активное участие в развитии НИОКР; несмот- вес НИОКР для военных целей, тогда как в других странах он
ря на то что доля федерального бюджета составила 36% в 1964 г., существенно ниже. За истекший отрезок времени значитель-
а в 1970 г. — 30%, она возросла до 39% в 1987 г. Не менее 40% но повысился уровень финансирования всех типов НИОКР —
НИОКР выполняется для военных и космических целей. В 1999 г. фундаментальных и прикладных НИР, а в финансировании
затраты на НИОКР в США превысили величину 247 млрд долл., разработок значительно повысилась доля промышленности.
практически удвоившись за период 12 лет, достигнув 2,79% в Роль федерального правительства в финансировании НИОКР
ВВП. В Японии, Швеции, Южной Корее, Финляндии и ряде по-прежнему остается весьма существенной, а в области аэро-
других стран на НИОКР выделялось 3% ВВП и более. космической отрасли вообще этих проблем не возникает.

220 221
Таблица 13 Продолжение табл. 14

Характеристики исследований и разработок [15] Годы


Темпы НИОКР и источники финансирования
1960 1983
Страны
другими некоммерческими
0,5 0,7
Характеристики структурами

ФРГ

США
Прикладные НИР 22,3 23,4

Англия
Италия

Япония
Франция
Прирост затрат на НИОКР, в % Финансируемые:
12,5 10,6
Федеральным правительством
1969—1975 -0,6 8,3 6,2 1,3 2,3 4,9
промышленностью 9,1 11,6
1975–1983 4,1 8,0 4,3 2,6 4,3 4,7
университетами и колледжами 0,5 0,7
Объем НИОКР от ВВП 1983 г. 2,7 2,8 2,8 2,8 2,5 1,6

Численность работающих другими некоммерческими структурами 0,3 0,5


в НИОКР на 1 тыс. чел. 6,6 5,8 4,7 3,6 3,9 2,3
активного населения,1983 Разработки, финансируемые: 68,9 64,0
Федеральным правительством 46,8 27,6
Удельный вес НИОКР,
финансируемых коммерческими 49 65,3 58,1 42,1 42,0 45,5 промышленностью 21,8 36,0
структурами,1983
университетами, колледжами 0,01 0,02
НИОКР военного назначения,
27,8 0,6 13,5 13,5 13,5 13,5
% другими некоммерческими структурами 0,01 0,02

Таблица 14 Таблица 15
НИОКР в США и источники финансирования (%) [15] Доля НИОКР в объемах продаж (в %, 1983 г.)
по секторам [15]
Годы
Темпы НИОКР и источники финансирования
1960 1983 Страны

Фундаментальные НИР, 8,9 12,6 Секторы,


промышленность
ция

ФРГ

США

Финансируемые: федеральным правительством 5,3 8,4


Фран-
Англия
Италия

Япония

промышленностью 2,5 2,3


Электротехническая
12,7 8,5 8,5 13,7 16,2 5,7
университетами и колледжами 0,5 1,3 и электронная

222 223
Продолжение табл. 15 факт, что наиболее рациональные и эффективные методы (под-
ходы) еще не определены.
Химическая 6,5 7,7 5,8 7,0 6,8 5,5
3.2. Источники изобретений
Страны

Секторы, Одним из основных продолжает оставаться вопрос о


промышленность том, кто является основным поставщиком изобретений — про-

ция

ФРГ

США
Фран-
мышленные гиганты (лаборатории) или небольшие фирмы?

Англия
Италия

Япония
Анализ источников за длительный период (1880–1965 гг.) по
Инструментальная 20,5 8,6 8,3 5,4 8,5 1,2 наиболее важным изобретениям показал, что из 70 не менее 33
появились как результат индивидуальной деятельности и толь-
Аэрокосмическая 32,6 30,8 30,9 ко 24 — из исследовательских лабораторий промышленности.
7,2 10,0 6,6 Табл. 16 иллюстрирует выборку этих двух групп.
Оборудование
10,0 5,5 3,1
для транспорта Таблица 16
Текстиль, одежда 2,7 1,3 0,5 0,5 0,3 0,3
Важнейшие изобретения периода 1880 — 1965 гг.
Резина, пластик 2,5 2,8 1,9 4,4 1,1 1,8 и их источники [15]

Черные металлы 1,6 2,9 1,6 1,1 1,1 0,5


Источники изобретений
Цветные металлы 2,4 4,3 1,8 2,4 2,1 3,2 Индивидуальная деятельность Промышленные фирмы

Заменители металла 1,1 1,2 1,4 1,0 0,8 - Кондиционер Акриловые волокна

Общее машиностроение 8,1 4,9 5,4 4,6 6,6 2,9 Автоматическая трансмиссия Целлофановая лента

Каталитический рассекатель Флюоресцентные источники


Анализируя приведенные данные, необходимо отметить, что
затраты на НИОКР отнюдь не тождественны затратам на новов- Циклотрон Неопрен
ведения, т.е. это еще не явное доказательство (свидетельство) Электронный микроскоп Полиэтилен
эффективности исследований и разработок и достижения цели.
Более того, сама структура затрат также существенно различна Реактивный двигатель Силикон
для различных отраслей и фирм. Пенициллин Детергенты
До настоящего времени остается ключевым вопрос, повыша-
ет или нет монополия активность инноваторской деятельности Радиоприемник Телевизор
или замедляет и разрушает ее, как это известно в теории. Анализ Фотография Транзистор
этой ситуации включает такие пути, как изучение, реализация
конкретных проектов, перекрестный анализ информации, изу- Фотобумага
чение затрат и патентов, крупных нововведений и т.д. Необхо- Ксерография
димо отметить относительный успех в этой проблематике и тот

224 225
Анализ не позволил установить общую базу проверки ут- В литературе исследованы попытки рассмотреть патенты
верждений о том, что большая часть изобретений появилась из как измеритель изобретательского успеха и уровня связи с раз-
масштабных корпораций. Исследованиями нововведений ком- мерами компании или концентрации. К сожалению, патентная
пании Дюпон в период 1920—1950 гг. было установлено, что из 25 система не может служить надежным измерителем. Большин-
главных нововведений самой компании принадлежат только 11, ство из 70 тыс. патентов, ежегодно (1989 г.) оформляемых, пред-
остальные являются заимствованными. Аналитики источников ставляют виртуальную ценность и практически никогда не ис-
нововведений сформулировали вывод о том, что господствующие пользуются. Часть из них имеет умеренную ценность и очень
нововведения все-таки достигнуты за пределами исследователь- незначительный объем представляют «Золотое дно». Имеются
ских лабораторий компаний. Большинство нововведений возни- патенты, которые содержат отрицательную ценность — их ис-
кает в малых или средних фирмах, наиболее мобильных и не под- пользование замедляет или останавливает нововведения или их
верженных прессу бюрократического аппарата. Нововведения, разработка снижает конкуренцию.
являющиеся потенциально широкомасштабными, требуют ши- Попытки создания методики определения удельного веса
рокомасштабного потенциала корпораций, и для многих из них (значимости) патентов, к сожалению, не дали положительных
фирмы получают финансирование от правительства США. результатов.
Если предположить, что интенсивность исследований и Можно предложить методику установления сравнительных
разработок имеет положительную связь с концентрацией, то из весов по частоте ссылок в описаниях, что придает большую
этого могут последовать выводы: важность патентам. Это приемлемо для сравнительно поздних
— концентрация повышает новаторские усилия; изобретений, однако имеющих определенную историю. Можно
— или: новаторские усилия являются причиной концентра- выявить ключевые и важные изобретения, однако и здесь воз-
ции; никает ряд проблем, в частности, связанных с межотраслевым
— или: фирмы, входящие в состав олигополий, в концент- характером использования изобретений.
рированных отраслях имеют тенденцию к использованию боль- Необходимо отметить и другой аспект ограниченности дан-
ших ресурсов для НИОКР, хотя существенного эффекта нет. ного метода. Он заключается в том, что патент является лишь
Проверка подобных гипотез возможна лишь при наличии се- одним из способов защиты новых идей. Не менее широко и
рьезной информации полной (доступной) по различным отраслям охотно используется другой способ — секретность, особенно в
и нововведениям. Высокий уровень связи мог бы показать, что по- наукоемких отраслях (аэрокосмическая, электронная, биотех-
является дополнительное количество исследований и разработок нологии, биоинженерия). Многие изобретения значительно
и/или возможны дополнительные потери ресурсов НИОКР. Одна- чаще используются секретно, чем патентуются, в связи с чем
ко и эта корреляция НИОКР и концентрации не дают представле- этот пласт изобретений всегда остается вне содержательного
ния о норме. В действительности наблюдалась слабая негативная анализа и влияет на основательность выводов и рекомендаций.
корреляция: при росте концентрации выше 60% интенсивность Представляют интерес некоторые выводы относительно
НИОКР падала. Можно сделать некоторые осторожные выводы: связи размера фирм и их патентной активностью. Существует
— концентрация не стимулирует развития новаторских уси- предположение, что она возрастает с ростом фирм, достига-
лий; ет некоторого максимума и затем падает среди очень крупных
— широкомасштабные нововведения достигаются в высоко- фирм. Возможно, что такая же связь существует и для концен-
концентрированных секторах; трации. Патентная активность существенно различна — ниже в
— достоверная корреляционная связь отсутствует. традиционных отраслях и выше в наукоемких.

226 227
3.3. Источники нововведений В качестве источников нововведений выступают отрасли и
фирмы, что корреспондируются с источниками изобретений.
Источниками масштабных инноваций выступают це- Выполненные исследования в сталелитейной, автомобильной,
лые отрасли национальной экономики, откуда потом они рас- производства бензина, медикаментов и других отраслях позво-
пространяются в другие страны. В этом плане особый интерес лили выявить главные нововведения в последние десятилетия
представляют данные по инновациям ряда отраслей, которые в каждой из отраслей. Установлено, что фирмы с небольшой
получили национальное или международное распростране- долей являются лидерами, а доминирующие фирмы следуют
ние (табл. 17). Имеются отрасли как со значительным объемом за ними. Инновационная активность наивысшая в фирмах с
распространения инноваций (сталелитейная, стекольная), так 5—20% долями на рынке; если доля мала, фирма имеет недо-
и невысокими данными (машиностроение, авиакосмическая); статочные возможности для нововведений, если доля выше
имеются страны с активным осваиванием нововведений (Ве- 20%, фирма предпочитает ждать начала нововведений другими
ликобритания, Швеция). Вместе с тем, заслуживают внимания фирмами. Опыт показывает, что такие доминирующие фир-
источники нововведений, и в частности, фирмы, имеющие раз- мы, как «Ксерокс» или «ИБМ» обычно предпочитали отсроч-
личную долю на рынке. ку внедрения новых моделей (уже разработанных), защищая
ценность имеющихся фондов. В целом доминирующие фирмы
Таблица 17 предпочитают определенную тактику своего поведения. Они
внимательно исследуют изобретательскую активность и гото-
Уровень отраслевых инноваций, получивших национальное вы оперативно имитировать ее у себя на фирме, избегая преж-
или международное распространение (в %) девременных нововведений, чтобы не потерять рыночных по-
зиций. Подобная стратегия «быстрых секунд» свидетельствует
о том, что много нововведений лежат на полках или сейфах
Страны
доминирующих фирм до того момента, когда конкурентные
силы востребуют их. Это приводит к огромным издержкам об-
щества.
Отрасли нововведений Таким образом, инициирующая роль конкуренции в новов-
ведениях очевидна. Разрешение проблем нововведений, повы-

США

Италия
Япония

Швеция

Франция

Германия
шения их эффективности и общественного эффекта требует

Великобритания
релевантной информации. Для этого необходимо проводить
больше исследований, привлекая информацию о фирмах из раз-
Сталелитейная 80 68 82 49 45 61 75
личных отраслей. Необходимо особо исследовать роль входных
Авиакосмическая 9 22 16 12 35 16 4 барьеров, которые могут переместить кривую «затраты время»
вниз или даже перевернуть ее.
Стекольная 100 100 100 89 100

Машиностроение 2,2 2,6 1,9 2,2 3,0 3.4. Анализ патентов


Транспорт 90 72 90 90 95
Патент дает собственнику исключительный контроль
за рынком изобретений в течение 17 лет, однако часто он не обес-
Ист.: Ray G. Diffusion of mature industrial processes. Cambridge,
1984. p. 81. печивает реальной экономической монополии на родственном

228 229
рынке, поскольку конкурирует с другими близкими патентами ретов, контрактов или контроля; теории нововведений не оп-
или методами. Патент предоставляет собственнику право: равдывают патентов в их настоящей форме.
— получить определенную степень власти на рынке; «Патентная гонка» может быть причиной сверхзатрат, если
— получать дополнительную прибыль от запатентованной оба дуополиста преследуют их ожидаемый доход параллельно,
идеи. каждый в надежде на выигрыш. Кроме того, фирма, поставляю-
Патенты исключительно разнообразны по спектру своих щая новый продукт, не всегда может предотвратить случай ком-
возможностей. Большинство из них непрактичны; ряд из них мерческих краж. Сложно обстоит вопрос в случаях, когда (по
эффективны на срок 3—7 лет, очень немногие имеют «срок жиз- краткосрочному и стратегическому анализу) необходимо выбрать
ни» полные 17 лет, очень-очень немногие обеспечивают моно- продукт из многих альтернатив с некоторой случайностью, пос-
полию на срок более 17 лет. кольку трудно учесть перспективный платежеспособный спрос
В настоящее время считается спорной позиция, в соответс- при расширении возможного ареала мыслимых продуктов.
твии с которой система патентования создает монополистичес- При анализе патентных возможностей защиты нововведе-
кие позиции в доходах, стимулируя изобретательство и новаторс- ний возможен чрезвычайно широкий спектр ситуаций, связан-
тво. Эта система стала объектом для новых теорий организации ных как с обладателем патента, так и с экономической ситуаци-
производства, в котором рассматривается альтернативная об- ей — спросом, конкуренцией, рыночными барьерами и т.д. Все
становка, побуждающая к изобретательству и новаторству. В мо- это может послужить основой для применения анализа много-
делях этого поведения предполагалось, что изобретательство и факторных вероятностных систем.
новаторство чувствительны к ожидаемой прибыли, вознаграж-
дающей эту активность. Отсюда возникает логика патентова-
ния, направленная не на монополию патента, а на ожидаемую Основные понятия: изобретения; нововведения; имитация; но-
прибыль (от нуля до очень больших сумм), иногда значительно вовведение процесса и продуктов; автономные изме-
больших, чем награда за профессионализм. Автономные изоб- нения; стимулируемые изменения; нововведения и
ретения должны появляться даже без денежных побудительных результаты; технологические возможности нововве-
мотивов. Появление нововведений может быть стимулировано дений; нововведения и экономически эффективный
денежными вознаграждениями, хотя и заработок может быть масштаб производства; уместность и «свободные пи-
невысоким. раты»; оптимальные технологические изменения; ра-
Ксерография была нововведением, созданным за счет силь- циональный выбор затрат на фирме; влияние монопо-
ной денежной мотивации при высоких ценах акций компании лии на эффективность нововведений; нововведение в
«Ксерокс»; появление транзистора (1959 г.) не принесло значи- условиях конкуренции; малая фирма на рынке новов-
тельных дивидендов изобретателям. Патентная система вряд ведений; стратегии «быстрых секунд»; эмпирический
ли может быть перестроена на выплате вознаграждений в виде анализ исследований и разработок; источники изоб-
прибыли, создаваемой за счет нововведений — концептуально ретений; источники нововведений; анализ патентов.
она беспристрастна по отношению к экономическому базису
эффективности побудительных мотивов.
Теория дуополии основывается на предположении, что па- Выводы к главе X
тентная гонка может побуждать к изобретательству, однако фун-
даментальный механизм — гонка и монополии, поэтому патент Технологические изменения связаны со сложными
средство, а не цель. Монополию можно создать с помощью сек- процессами изобретений, нововведений и имитаций, определяя

230 231
нововведения процессов и продуктов. Автономные изменения 8. Каково влияние технологического прогресса на эко-
инициируются всем ходом общественного развития, стимулиру- номически эффективный масштаб производства?
емые связаны с конкретными поисками фирм технических или 9. В чем суть проблемы уместности и «свободных пира-
технологических решений. Поскольку технологические новов- тов» в технологической инноватике?
ведения обычно затрагивают все сферы деятельности фирмы, 10. В чем суть проблемы рационального выбора поведе-
весьма затруднительно выделить позитивные и негативные ре- ния фирмы на рынке нововведений?
зультаты их влияния на деятельность фирмы. Технологические 11. Как влияют монополии и конкуренция на технологи-
нововведения существенно влияют на экономически эффектив- ческую инноватику? Есть ли окончательный и одно-
ный масштаб производства; вместе с тем, идеи нововведений значный ответ на этот вопрос?
могут быть похищены конкурентами («свободными пиратами»). 12. В чем заключается стратегия «быстрых секунд» на
Конкуренция и монополия могут влиять на технологические рынке технологической инноватики?
нововведения, однако конкуренция более предпочтительна с 13. О чем свидетельствует эмпирический анализ исследо-
точки зрения интересов общества. ваний и разработок? Каковы общие тенденции разви-
Эмпирический анализ исследований и разработок свиде- тия наукоемких отраслей экономики?
тельствует о динамике роста затрат на НИОКР в мире, что от- 14. Есть ли тождественность затрат на НИОКР и техно-
нюдь не эквивалентно затратам на нововведения. До сих пор нет логические нововведения?
однозначного ответа относительно источников изобретений — 15. Что показывает анализ основных источников изобре-
крупных или малых фирм и лабораторий и источников новов- тений?
ведений, имея ввиду их межотраслевой и межнациональный 16. Что следует понимать под процессом «диффузии» но-
характер. Анализ патентной практики позволяет неоднозначно вовведений?
трактовать патенты как реальный источник нововведений. 17. Каковы основные источники технологических новов-
ведений?
18. Какова роль патентов в технологической инноватике?
Контрольные вопросы

1. Каковы взгляды на взаимосвязь технологического


прогресса, монополии и конкуренции?
2. Каковы источники и причины изобретений, нововве-
дений и имитаций?
3. Приведите примеры классификации технологических
нововведений.
4. Что такое нововведение процесса? В чем его преиму-
щества перед нововведением продукта?
5. Что такое автономные и стимулируемые нововведе-
ния?
6. В чем суть проблемы оценки негативных и позитив-
ных результатов нововведений?
7. В чем трудность нормативных методов оценок?

232 233
Разумеется, этот анализ должен быть взаимосвязанным и
взаимодополняющим.
Глава XI В условиях переходной экономики, когда к ее реформиро-
ванию приступили, не создав предварительно концептуальные
Исследования, разработки подходы, рыночной и социальной инфраструктуры, соответст-
и технологические нововведения вующих данному периоду и защищающих государство и населе-
ние от полукриминального (а зачастую и просто уголовного) ме-
в отраслях тода приватизации прав, имущества и общественного мнения,
вызывают некоторое недоумение попытки любого статистичес-
кого сравнения достижений и результатов хаотично реформи-
Технологическая инноватика и эволюция экономи- руемой России со странами, насчитывающими несколько веков
ческих учений. Индикаторы технологической инноватики, не- движения по рыночному пути. Естественно, что все показатели
обходимость их совершенствования. Проблемы создания инно- и индикаторы не в пользу России. Обвинения ее в том, что она
вационного механизма в России, национальной инновационной «не вписывается» в рамки индикаторов рыночных благополуч-
системы. ных экономик в той же степени основательны, сколько обвине-
Направления развития технологической инноватики и роль ние Чингисхана в том, что он не имел телеграфа (Ф. Энгельс).
государственной политики. Прямые и косвенные методы госу- Поскольку проблематика технологических инноваций по
дарственной поддержки инновационной активности. Перспек- существу безгранична и вписывается в более общую проблема-
тивы международного сотрудничества. тику технологической, экономической и социальной эволю-
ции человечества, характерной возрастанием как шансов, так и
опасностей, ограничимся кратким рассмотрением следующих
1. Некоторые проблемы теории аспектов проблемы:
технологической инноватики — методологические подходы к системному и комплексно-
му анализу проблем технологических нововведений;
В основу любых реформаторских актов, в частнос- — проблемы индикаторов и показателей технологической
ти, технологической инноватики, должны быть положены оп- инноватики;
ределенные методологические подходы (принципы), которые — формирование национальных инновационных систем.
образуют базис некоторой концепции. В соответствии с этим Любые нововведения могут и должны включаться в ткань
положением необходимо исследовать теоретическую структуру, экономических процессов с помощью соответствующих инно-
которая включает: вационных механизмов (достаточно различных), которые вклю-
— анализ исходных пунктов (позиций) рассматриваемой чают элементы организационной, правовой, экономической и
проблемы, условий ее возникновения и разрешения; иной природы. Цель инновационных механизмов — иницииро-
— анализ исследовательно трансформируемых целей инно- вать генерацию потока нововведений и их широкое распростра-
вационных технологических процессов; нение в экономической практике. Организационные и правовые
— анализ конкретных путей и методов разрешения пробле- элементы структур этих механизмов находятся в компетенции
мы, ресурсных возможностей; государства и направленность их должна быть на активизацию
— анализ и коррекция целей в соответствии с достигнутыми факторов рыночной природы совместно с использованием сис-
результатами. темы национальных (государственных) интересов. Однако для

234 235
формирования инновационных механизмов необходимо пред- Для того, чтобы определиться в отношениях к школам неок-
варительно решить комплекс проблем методологического пла- лассиков и эволюционистов и их роли в развитии представлений
на — что является исходным при определении целевых функций о технологических нововведениях, имеет смысл еще раз внима-
механизмов, их организации и функционирования. Бесспорно, тельно отнестись к некоторым исходным положениям К. Маркса
что механизмы инноватики должны проходить определенные о роли технологии в экономическом развитии. В свое время он
стадии эволюции, которые органично связаны как с самими отмечал: «Современная промышленность никогда не рассмат-
изменениями в факторах экономики, в самой экономике, так ривает и не трактует существующую форму производственного
и с функциями социальных институтов общества (институци- процесса как окончательную. Поэтому ее технический базис ре-
ональных структур). Важные методологические подходы к по- волюционен. Посредством внедрения машин, химических про-
ниманию эволюционирования технологического базиса эконо- цессов и других методов она постоянно производит перевороты
мики и ее структур, характера и природы самих нововведений в техническом базисе производства, а вместе с тем и в функ-
содержатся в классических работах Й. Шумпетера, П. Самуэль- циях рабочих и в общественных комбинациях процесса труда.
сона, П. Друкера, Л. Туроу и других исследователей эволюцион- Тем самым она столь же постоянно революционизирует разде-
ной школы, а также в трудах исследователя и автора теории цик- ление труда внутри общества и непрерывно бросает капитал из
лов Н.Д. Кондратьева. Необходимо отметить, что существенно одной отрасли производства в другую. Поэтому природа круп-
более ранние основополагающие работы, связанные с техноло- ной промышленности обусловливает перемену труда, движе-
гической эволюцией и ее ролью в развитии общества, принадле- ние функций, всестороннюю подвижность рабочего» (М. и Э.,
жат К. Марксу, как и его классическое положение о том, что ис- Соч., Т. 46, ч. II. с. 213). В современных условиях — ХХI в. — это
торические эпохи отличаются не тем, что производится, а тем, положение оказывается еще более справедливым и актуальным,
как производится, т.е. технологиями. Ему же принадлежат важ- объясняя связь высокой динамики научно-технического и тех-
ные положения о взаимозависимости технологических сдвигов, нологического прогресса со значительными (подчас колоссаль-
о ведущих технологических комплексах, превращении произ- ными) структурными изменениями в отраслях и секторах эко-
водства в технологическое приложение науки. В целом следует номики, гигантскими перетоками рабочей силы и капитала в
отметить, что творчество К. Маркса в отечественных вузах изу- отрасли с наибольшей отдачей ресурсов, а также необходимость
чается значительно менее обстоятельно (если не сказать боль- постоянного роста квалификации рабочей силы. Естественно,
ше), чем в экономических вузах Запада и Востока. Тем не менее, что это связано с качественными изменениями в социальной
содержательный анализ показывает, что многие экономические сфере, с созданием системы социальных институтов общества,
положения и парадигмы, открываемые и формулируемые оте- взаимосвязанных с экономическими процессами, и обслужива-
чественными и зарубежными экономистами, подчас содержатся ющими их.
в значительно более чем в зародышевой, рудиментарной форме Следующее положение К. Маркса также может оказаться
в работах классиков марксизма. Подвергать сомнению и крити- весьма полезным с точки зрения анализа первоисточников, пос-
ке некоторые безусловно их устаревшие положения и элементы вященных разработке и реализации наукоемкой высокотехно-
теории и не замечать базовых положений, актуальных и по сию логичной продукции: «По мере развития крупной промышлен-
пору, вряд ли является рациональным использованием теорети- ности созидание действительного богатства становится менее
ческого наследия. На важность положений теории К. Маркса по зависимым от рабочего времени и от количества затраченного
феномену технологии указывали Лауреат Нобелевской премии труда, чем от мощи тех агентов, которые приводятся в движение
Д. Норт, а также К. Ясперс, Р. Нельсон, Н.А. Бердяев, А.Г. Фо- в течение рабочего времени и которые сами зависят от общего
нотов и многие другие крупные экономисты. уровня науки и от прогресса техники или от применения этой

236 237
науки к производству» (там же). Такими агентами выступают не яний и т.д. Разумеется, это не исключает необходимости учета
только овеществленные научные знания, но и интеллектуаль- влияния факторов вероятностной природы (и уж не преувели-
ные или бюрократические структуры, включенные в ткань эко- чения их значимости). Одна из проблем слабой разработаннос-
номических отношений и процессов, и либо стимулирующие, ти указанной проблематики, на наш взгляд, заключается в не-
либо тормозящие их. достаточно обстоятельном понимании сущности современного
И, наконец, еще одно замечание К. Маркса по поводу тех- технологического прогресса, его потенциальных возможностей
нологии как фактора экономического развития, который имеет и ограничений экономическими школами и представлении его
весьма дальние и вполне прогнозируемые последствия. Харак- как интересного феномена потенциальных новшеств, но все же
теризуя внутреннюю логику развития технологии, ее тесную «черного ящика».
связь с естествознанием и планомерность ее применения, он Рассматривая проблематику технологических инноваций,
отмечал: «Принцип крупной промышленности — разлагать вся- необходимо отметить, что сами по себе они образуют некото-
кий процесс производства, взятый сам по себе и прежде всего рое, достаточное инертное ядро, которое должно быть обес-
безотносительно к руке человека, на его составные элементы, печено активизирующим институциональным окружением
создал вполне современную науку технологии. Пестрые, вне- (поддержкой) и которое, в свою очередь, практически всегда
шне лишенные внутренней связи и окостеневшие виды обще- представляет собой в той или иной степени совершенную (чаще
ственного процесса производства разложились на сознательно несовершенную) сеть экономических и социальных ограниче-
планируемые, систематически расчлененные, в зависимости от ний, определяющих свободу выбора субъекта хозяйствования.
желаемого полезного эффекта, области применения естествоз- Развитие теории инноватики свидетельствует о том, что в ней
нания» (М. и Э., Соч., т. 23. с. 497). остается достаточно серьезный пласт мало или недостаточно ис-
Итак, все более системный, научный и планируемый харак- следованных и тем более разрешенных проблем, которые долж-
тер технологий вытекает из достижений современного естествоз- ны со временем стать целью государственной политики. Прежде
нания, создает и ряд соответствующих объективных предпосы- всего, это относится к индикаторам инновационной политики
лок также системной, научной, планомерной и прогнозируемой (деятельности), поскольку применяемые показатели статистики
организации производства с получением все более определен- не позволяют создать сколько-либо достоверной картины инно-
ного полезного эффекта. Отсюда совершенно очевидна и логика вационной сферы, так как они не отражают:
связей фундаментальных (естественных) наук с прикладными, с — структуры и динамики потоков в инновационной сфере;
развитием современных технологий как способом борьбы с не- — влияния инноватики на конкурентоспособность эконо-
определенностью и рисками, понимаемыми не только с точки мики отраслей, предприятий, продукции;
зрения экономических результатов, но и борьбы с опасностью — социально-экономической эффективности использова-
технологических рисков, отражающих степень нашего непони- ния инноваций;
мания поведения технологически преобразованной среды. Не- — связи макроэкономических показателей с инновацион-
трудно видеть, что создаваемая современными технологиями и ной активностью.
технологическими комплексами планомерность и пропорцио- Для повышения эффективности исследований в инноваци-
нальность в получении определенных продуктов может (и долж- онной сфере и обобщения практики необходимо систему ин-
на) быть использована и при разработке проблематики техно- дикаторов дополнить показателями, характеризующими транс-
логических аспектов эффективных масштабов производства, фер технологий, технологическую эволюцию, инновационный
теории трансакционных издержек, технологического перево- климат, экономическую, экономическую и технологическую
оружения предприятий, вертикальных и горизонтальных сли- безопасность, социальную сферу в целом и т.д. Надо сказать,

238 239
что осознание многих проблем, связанных с технологическим промежуточный период, уменьшается время пребывания това-
развитием как системным явлением, уже привело к созданию ра на промежуточном этапе между одной фазой производства и
различных структур на уровне стран ОЭСР, США, и особенно другой, или сокращается переход из одной фазы производства в
Японии, в которой разработан концептуальный подход, соот- другую» (М. и Э. Соч. т. 26, ч. III, с. 295—296).
ветствующий технологической инновационной политике ХХI К. Маркс вполне определенно трактует эти два случая, как
в., и созданы тщательно продуманные и хорошо апробирован- обеспечение непрерывности «... путем сближения друг к другу
ные структуры и процедуры на национальном и международном и взаимного проникновения отдельных фаз производства...», а
уровнях. также отмечает третий случай, основывающийся на производ-
Традиционным недостатком построения и исследования ме- стве в больших масштабах, массовом производстве, в котором
ханизмов инноватики во многих случаях явился линейный под- «не происходит преднамеренных перерывов» (там же).
ход, линейная модель инновационного цикла, предполагающая Таким образом, К. Марксом формулируются не только усло-
жесткую последовательность стадий исследований, разработок, вия ускорения производства товаров (или процессов инновации,
изобретений, нововведений и диффузии технологических ин- поскольку инновация также представляет собой товар, последо-
новаций в различные отрасли. Инновационная политика не- вательно трансформируемую потребительскую стоимость), но
редко сводилась к ускорению продвижения инноваций по ста- и основные механизмы (центры производства), включающие
диям инновационного цикла. При линейном подходе зачастую средства сообщения, и процедуру «взаимного проникновения
игнорировались многие аспекты повышения эффективности, в отдельных фаз» — итерационные процессы повышения эффек-
том числе: тивности и качества (конкурентоспособности). Замена линей-
— влияние рынка и экономической конъюнктуры; ной модели инновационных процессов на цепную многозвен-
— сложность структурных и функциональных связей между ную модель с взаимопроникновением этапов и итерационными
участниками инновационного цикла; процедурами, к сожалению, во многом запоздалое открытие по-
— адаптационные возможности потребителей инноваций; ложений XX и XXI веков.
— связь инноваций со стадиями жизненного цикла продук- Необходимо отметить дальнейшие разработки подходов к
ции, и ряд других. представлению инновационной деятельности как интегриро-
Нельзя не отметить, что существенные методологические ванной открытой системы, в которой учитываются взаимодей-
возможности совершенствования структуры инновационного ствия с рыночными структурами, корпорациями в науке, вклю-
цикла также могут с большей пользой основываться на работах чающие элементы обратной связи, позволяющие осуществить
К. Маркса по воспроизводству. К. Маркс отмечал, что быстрота эффективные итерационные процессы. В цепной модели науке
воспроизводства увеличивается в следующих случаях: «1) когда отводится не только роль источника инновационных предложе-
товар быстро проходит через свои различные фазы производства ний, но и фактора разрешения проблем в любом звене иннова-
и процесс производства в каждой сфере производства сокраща- ционного цикла.
ется;… это происходит вместе с развитием разделения труда, ма- В плане реализации технологических инноваций существен-
шин, применения химических процессов и т.д. … ный интерес представляет разработанное в ОЭСР руководство
2) благодаря комбинированию различных отраслей произ- по сбору и интерпретации показателей технологических инно-
водства, т.е. благодаря образованию для определенных произ- ваций, известное как «Oslo Manual». В нем особое внимание
водственных отраслей объединяющих их центров производс- уделяется основному понятийному аппарату в области иннова-
тва,... благодаря развитию средств сообщения, товар быстро ций, исследованию инновационных процессов на уровне про-
переходит из одной фазы производства в другую;...сокращается мышленных предприятий, а также показателей и методическим

240 241
рекомендациям по обработке и интерпретации результатов об- Потоки инноваций становятся все более разнокачественны-
следования. ми; различные отрасли представлены инновациями различной
Формирование исследования модели инновационного ме- значимости, стоимости, прогрессивности и т.д. К сожалению,
ханизма в России в переходный период связано с существова- для экономического развития России этот процесс имеет ничем
нием ряда проблем: не оправданную негативную динамику, а провозглашенный курс
— с государственной ориентацией экономики страны на на сырьевую ориентацию экономики и безнадежное признание
преимущественно сырьевой характер развития, использования неконкурентоспособности многих отраслей и их бесперспектив-
низших технологических укладов, что объективно отстраняет ности создает подход, не соответствующий стратегическим инте-
страну на обочину цивилизационного развития; ресам России. В этом плане, как и следовало ожидать, идеи созда-
— переходом к пятому технологическому укладу, связанному ния национальной инновационной системы (НИС) и механизмы
с большим удельным весом нерешенных проблем в реликтовых стимулирования нововведений не встречают активного государс-
технологических укладах, притоком иностранных технологий твенного понимания, правовой, организационной и экономичес-
этих укладов; кой поддержки. Тем не менее, разработка методологических под-
— сложившимся хозяйственным механизмом технологичес- ходов и принципов построения национальной инновационной
кого развития централизованно управляемой экономики, не за- системы остается актуальной. Поскольку до настоящего времени
мененным на адекватной рыночной экономике механизмом; отрыв науки и технологии от практики остается доминирующим
— отсутствием концептуального подхода развития отечест- в деятельности органов управления, что, в частности, проявляет-
венной экономики с рациональным использованием научного и ся не только в регрессивном финансировании науки в государс-
технологического заделов, факторов интенсивной природы. твенном бюджете, но и в откровенном нежелании создавать ме-
Все это с очевидностью выдвигает идею о необходимости ханизм использования научных достижений, то, естественно, нет
формирования концепции национальной инновационной сис- возможности и актуализации формирования основ НИС.
темы страны (НИС) и о поисках императивов, побуждающих За истекший исторический отрезок времени динамично-
государственное руководство к признанию необходимости реа- го развития самой науки и производства как технологического
лизации новых механизмов экономического и социального раз- приложения науки стало общепринятым понимание необходи-
вития [6]. мости теоретического осознания сложного пути материализа-
Необходимо отметить, что в зарубежной практике концепту- ции научной идеи и ее воплощения в общественной практике.
альные разработки, посвященные НИС, относятся к 1980—1990 гг. Прежде всего, развилось в более фундаментальных представ-
о чем свидетельствуют публикации Б. Лундвалла (Швеция 1992), лениях понимание науки как специфически открытой большой
К. Фримена (Англия, 1995), Р. Нельсона (США, 1993). Они ис- системы, органично встроенной в ткань экономических и соци-
ходили из признания динамичности экономики на основе ин- альных механизмов, обладающей исключительно высокими сте-
новаций; первоосновы знания как фактора развития и важности пенями свободы, с одной стороны, и ограничениями ее «встра-
институциональных структур в инновационных процессах. ивания» в систему производственных отношений, с другой; она
Поскольку инновационные процессы в мировой практике сама обладает собственными рисками и обусловливает широкий
стали исключительно сложными, масштабными и значимыми спектр рисков различной природы — от коммерческого до пот-
по их экономической и социальной эффективности, резко воз- ребительского. Достаточно напомнить о рисках, порождаемых
росла необходимость повышения системности и комплексности отраслями, связанными с информатикой, генной инженерией,
управления ими. биотехнологиями и т.д.

242 243
Далее необходимо отметить, что традиционные виды конку- Национальную инновационную систему можно рассматри-
ренции сместились в сферу конкуренции научных направлений, вать как некоторую интегрированную многомерную систему,
идей, методов научных разработок, предметных и процессных элементами (точнее, подсистемами) которой могут выступать:
технологических нововведений как главных факторов экономи- — естественные или индуцируемые потребности общества
ческой динамики и значительного сокращения потенциальных как поглотители инноваций;
издержек в сфере массового промышленного производства. — научно-технический прогресс как основной источник
Как следствие, все это принципиально изменило взгляды технологических нововведений;
на признание особой роли не только профессионального, но — социальные институты общества, инициирующие созда-
и общекультурного знания как фактора экономического рос- ние и продвижение нововведений путем создания благопри-
та и развития. Стало значительно более глубоким представле- ятной среды (организационной, правовой, экономической,
ние об интеллектуальном потенциале как важнейшей основе морально-этической, социально-психологической и другой
формирования той среды, той атмосферы, в которой должны природы);
осуществляться все процессы экономического и социального — факторы инициации и координации нововведений.
развития. Национальные инновационные системы рассмат- На наш взгляд, исходным пунктом организации процессов
риваются как социальные институты, имплантированные в и структур технологической инноватики должны выступать
экономический механизм и призванные осуществлять четкую исследования текущих и особенно перспективных потребнос-
векторную форму консолидации усилий по развитию интел- тей, которые уже сами во многом инициируют развитие на-
лектуальных наукоемких форм экономического развития. И уки — фундаментального естественного источника нововведе-
наконец, национальные инвестиционные системы предпола- ний. Нелишне напомнить известное положение Ф. Энгельса
гают формирование интегрированной системы институцио- о том, что «...если техника в значительной степени зависит от
нальных структур, обладающих внутренне непротиворечивой состояния науки, то в гораздо большей степени наука зависит
логикой ускорения инновационных процессов и повышения от состояния и потребностей техники. Если у общества появля-
их эффективности. ется техническая потребность, то это продвигает науку вперед
Итак, в инновационных системах: больше, чем десяток университетов. Вся гидростатика (Торри-
— центр тяжести конкурентной борьбы последовательно челли и т.д.) была вызвана к жизни потребностью регулировать
смещается на значительно более ранние стадии создания буду- горные потоки в Италии в XVI и XVII веках. Об электричестве
щего продукта; мы узнали кое-что разумное только с тех пор, как была открыта
— центр тяжести создания продукта смещается в сферу науч- его техническая применимость» (М. и Э., Соч., т. 39, с. 174).
ных подходов, методов, принципов; Нужно ли говорить о том, что до сих пор никто не смог опро-
— центр тяжести конкурентной борьбы приобретает все бо- вергнуть это положение или доказать обратное?
лее выраженную эндогенную природу, имеющую к тому же все Таким образом, в функции национальной инновационной
менее выраженную вещественную форму; системы необходимо включить генерацию и широкое рас-
— сложность экономических отношений и стимулов все в пространение потока технологических инноваций, начиная
большей степени обусловливается институциональными меха- с возникновения технически реализуемых идей и до их мате-
низмами, формирующими «социальный капитал», т.е. ту соци- риального воплощения в масштабах, обусловленных текущи-
альную благоприятную среду, которая инициирует инновацион- ми и перспективными потребностями общества. Реализация
ные процессы и продукты. предусматривает как коммерческую, так и некоммерческую

244 245
форму (что соответствует многим социальным потребностям Таблица 18
создания общественных благ).
Показатели инновационной деятельности промышленности
в России (1997 г., %)
2. Исследования, разработки и технологические
инновации в России в переходный период Число инноваци- Объем отгружен-
онно-активных ной инноваци-
Отрасль предприятий в онной продук-
Системный и структурный кризис в России оказал глубо-
общем числе ции в общем
кое негативное влияние на потоки технологических нововве- предприятий объеме отрасли
дений, поскольку он практически разрушил академическую и
Всего 0,42 2,47
отраслевую науку как источник фундаментальных нововведе-
ний, а также систему их финансирования. Электроэнергетика 0,62 0,24
Поскольку большая часть высокотехнологичных предпри- Топливная 2,2 0,59
ятий и организаций отраслевой и академической науки ранее Черная металлургия 2,0 3,58
обслуживали потребности оборонно-промышленного комп-
Цветная металлургия 0,76 1,20
лекса, то резкое сокращение финансирования фундаменталь-
ной науки и оборонной сферы привело к катастрофическому Химическая
0,99 2,6
и нефтехимическая
падению научно-технического и производственного потен-
циала многих гражданских отраслей. Программа финансиро- Машиностроение и
0,57 7,5
вания мероприятий по конверсии оборотных отраслей была металообработка
правительством откровенно свернута, а затем и похоронена. Лесная,
Немногим лучше обстояло дело в других отраслях промыш- деревообрабатывающая, 0,1 1,17
целлюлозно-бумажная
ленности, где предприятия вынуждены были внедрять техно-
логические нововведения за счет использования собственных Промышленность
0,25 0,79
строительных материалов
средств. Это обстоятельство приводит к резкому сокращению
объемов инновационной деятельности и соответствующему Легкая 0,13 2,2
соглашению числа инновационных предприятий (табл. 18). Пищевая 0,5 2,38
Обращает на себя внимание весьма низкая доля таких пред-
приятий в различных отраслях, с одной стороны, и значитель- Более поздние исследования в целом по промышленности
ный относительный удельный вес их доли в отгрузках продук- (1999—2000 гг.) качественно не изменили в структуре источни-
ции, который существенно превышает долю инновационных ков финансирования возможностей использования банковских
предприятий. кредитов/займов:
Заслуживает внимания анализ группой авторов 280 проек- Собственные средства капитала 55
тов «Важнейших законченных НИОКР» Министерства науки Бюджет и внебюджетные фонды 25
РФ, выполненных в период 1990—1994 г. и финансированных Банковские кредиты 4
Миннауки частично или полностью. Собственные средства Облигации 4
как источник инвестирования в готовые НИОКР составили в Акции 1
процентах [11]: Прочие 11

246 247
По сравнению с 1990 г. в 2002 инвестиции в основной ка- Таблица 18
питал сократились до 26,5%, что, естественно, резко ограни-
чило возможности инвестирования технологических нововве- Связь цены (млн долл.) и наукоемкости проектов (%) [11]
дений.
Заслуживает внимания выявление степени готовности раз- Доля НИОКР
работки на успешность ее доведения до технологических но- Отрасль Цена
в цене
нововведения
вовведений (табл. 19) Рассматривались разработки, научно- проекта
технический уровень которых превосходил или соответствовал
ТЭК 2,4 37,3
лучшим отечественным или мировым достижениям.
Металлургия 0,1 84,1

Машиностроение 13,4 0,4


Таблица 19
Приборостроение и информатика 0,2 49,3
Связь стадий разработки с успешностью доведения разработки Химическая промышленность 2,9 11,9
до уровня технологического нововведения [11]
Лесопромышленный комплекс 0,8 40,2

Количество В т.ч Легкая промышленность 0,5 18,9


Стадии разработки
разработок успешных Медицинская промышленность
0,7 20,7
1. Разработана тех. документация 18 0 и здравоохранение

АПК 0,9 6,5


2. Создан опытный или
18 2
экспериментальный образец Строительство 1,7 26,7
3. Проведены испытания 66 16
Необходимо отметить, что успешные проекты оказались в
4. Изготовлен головной образец 4 1 четыре раза дешевле неперспективных (в среднем), хотя име-
5. Пущена опытно-промышленная лись случаи различия более чем на два порядка.
13 3
установка Разумеется, наукоемкость относится к тем перспективным
проектам, которые были включены в перечень работ и отнюдь
6. Выпущена установочная партия
22 6 не характеризуют наукоемкость отраслей в целом. Тем не менее,
продукции
исключая проекты в машиностроении и АПК (доля НИОКР в
7. Освоено серийное производство 5 3 цене соответственно 0,4 и 6,5%) по международной классифи-
кации остальные проекты могут быть отнесены к наукоемкой
Итого 146 31
продукции.
Анализ данных приведенной таблицы наталкивает на мысль
На основании оценки успешно внедренных нововведений о целесообразности целенаправленного, точечного локального
была сделана попытка оценки предельной доли НИОКР в цене инвестирования не слишком масштабных проектов, которые
нововведений (т.е. по существу наукоемкости, табл. 20). представляются перспективно успешными (цена нововведения

248 249
отнюдь не показатель его эффективности). Это важно из следу- Завоевание новых категорий потребителей — 75.
ющих соображений. Сохранение позиций на внутреннем рынке — 90.
Обвальная приватизация научно-технических и произ- Данная рыночная сегментация позволяет разработать эле-
водственно-технических организаций (НИИ, КБ, проектные менты программно-целевого подхода к совершенствованию ма-
институты), разрушение научных учреждений оборонно-про- териально-производственной базы нововведений, правового и
мышленного комплекса привели к массовому выталкиванию организационного статуса их реализации. По-видимому, спектр
квалифицированных кадров из сферы технологических иннова- усилий, необходимых для сохранения позиций на внутреннем
ций. Далеко не все из них добровольно ушли в сферу торговых рынке, качественно отличен от усилий, необходимых для вы-
«челноков» или выехали за рубеж. Многие из них начали объ- хода на рынки дальнего зарубежья; экономический механизм
единяться в малые предприятия по разработке и выпуску науко- поддержки инноваторов должен предусматривать дифферен-
емкой продукции; однако государство оказывает символичес- цированный подход со стороны властных структур. Поскольку
кую помощь в деятельности и этих предприятий, хотя это могло фирма может ориентироваться на различные рынки и различные
бы помочь в сохранении интеллектуального инновационного рыночные стратегии, необходимо разрабатывать комплексные
потенциала страны. программы маркетинга с определением сегментации потребите-
Анализ целевых установок освоения нововведений показал лей, объема спроса, уровня конкуренции, особенностей конку-
их следующее распределение (в %) [4]: рентной борьбы, таможенной политики, протекционизма госу-
Базисные продукт — инновации — 30. дарства и т.д.
Базисные процесс — инновации — 14. Необходимость обращения к зарубежным технологическим
Улучшающие продукт — инновации — 25. продуктовым и процессным нововведениям также имеет гетеро-
Улучшающие процесс — инновации — 15. генную природу.
Псевдо — продукт — инновации — 19,5. Резкое сокращение производства товаров промышленного
Псевдо — процесс — инновации — 15,5. и потребительского спроса, ухудшение их качества приводят к
Преимущества базисных продукт — инноваций перед ба- многофакторному характеру зависимости от зарубежных техно-
зисными проект — инновациями заключаются в том, что они логий. Факторы, определяющие необходимость закупки техно-
активизируют всю технологическую цепь производства; псев- логического оборудования за рубежом, определились следую-
доинновации приводят к накоплению как физически, так и мо- щим образом (в %) [4]:
рально устаревшего капитала. Вызывает оптимизм значитель- Отсутствие отечественных аналогов — 68.
ный удельный вес базисных нововведений, что свидетельствует Возможность выхода на западные технологические стандар-
о долгосрочных прогнозах в деятельности фирм, хотя не исклю- ты — 51.
чает в ряде направлений необходимости заниматься менее ради- Возможность выхода на внешние рынки — 38.
кальными улучшениями. По-видимому, это связано с ориента- Выход на западные экологические стандарты — 24.
цией на различные внешние и внутренние рынки. Экономия электроэнергии — 21.
Распределение целей освоения продуктовых инноваций Экономия материалов — 28.
имеет следующий вид (в %) [4]: Лучшие условия поставок — 14.
Выход на новые рынки стран Балтии — 15. Более выгодные цены — 10.
Сохранение позиций на внешнем рынке — 25. Отсутствие отечественных НИОКР — 8.
Выход на новые рынки дальнего зарубежья — 25. Как следует из приведенных данных, эти факторы имеют
Выход на новые рынки СНГ — 37. сложную организационно-экономическую природу, причем

250 251
собственно ценовой фактор отнюдь не является основным ли- ношения к техническим и экономическим параметрам конку-
митирующим. рентоспособности, но характеризуют сервис поставок, культуру
Факт отсутствия отечественных аналогов может свидетель- обслуживания.
ствовать о том, что эти аналоги могут быть, например, глубоко Исследованиями установлено использование различных на-
спрятаны в недрах разработок других отраслей, в частности, обо- учных источников (НИОКР) для технологических инноваций
ронно-промышленного комплекса, или же имеется в виду заказ, (в %):
для которого может использоваться некоторое изделие, требую- Внутрифирменные — 53,7.
щее модификации, но заказчик хочет получить аналог в завер- Отраслевых НИИ — 30,9.
шенном виде на «блюдечке с голубой каемочкой». Аналог может Малого бизнеса — 6,9.
отсутствовать и потому, что нововведение застряло на этапах Вузов — 6,4.
запуска в серийное производство или испытаний. Застряли же Академических институтов — 1,4.
наши дисколеты, экранопланы и многие другие исключительно Эти результаты также заслуживают комплексного анализа.
важные нововведения на этапе испытаний, поэтому есть опыт- Крайне низкий уровень использования достижений академи-
ные, а не промышленные аналоги. К сожалению, очень часто ческой науки может означать многое, а именно:
обнаруживается, что то, что не может Запад или Восток купить у — высокую степень фундаментальности исследований, реа-
нас из принципиально новых технологических инноваций в дан- лизация которых не под силу финансовым и интеллектуальным
ный момент времени