Ф-04 ДП - 02

Акт о несоответствии, выявленном при аудите №1

№ акта Дата ПР СМК

01 20-23.05.2021 г. Ф.И.О._________________

Проверяемое подразделение, Аудитор

должностное лицо
________________
___Логист__________________

Содержание несоответствия:

1. Процедура «Управление закупками» внедрена не в полной мере: отсутствуют

свидетельства, требуемой процедурой. Пример, Бланк оценки поставщиков, реестр
поставщиков, методика расчета ГСМ и плана закупок по ГСМ.
2. Отсутствуют критерий по БиОТ и ООС для поставщиков (п.8.1 б ISO 14001:2015,
п.8.1.4.2 ISO 45001:2018).

Должностное лицо ознакомлен ________________

(подпись)

Корректирующие действия
Краткое содержание действия:
Корректирующие действия 1. Рекомендуется, поддерживать в актуальном
состоянии процедуру и ее записи (свидетельства)
2. Записи в Журналах привести в надлежащий вид
Результаты
Логист в работе руководствуется внутренней документацией Компании, Трудовым
Кодексом РК, а также другими нормами и правилами законодательства РК, согласно
своей деятельности.
В целом, деятельность по логистике в Компании функционирует в полном объеме.
Работают все принципы и методы управления, включая:
- планирование деятельности, анализ выполнения этих планов;
- управление закупками и взаимодействие с поставщиками;
- мониторинг и измерение деятельности подразделения;
- оформление и выпуск документов;
- управление действиями по реагированию на риски и возможности;
- управление документированной информацией;

Предполагаемая дата исполнения: «___» ______________ 20 __ г.

Корректирующие действия разработал: ________________________

Главный аудитор (аудитор) согласен: ______________

(подпись)
 Ф-04 ДП - 02

Акт о несоответствии, выявленном при аудите №2

№ акта Дата ПР СМК

02 20-23.05.2021 г. Ф.И.О._________________
Проверяемое подразделение, Аудитор
должностное лицо
________________
___юрист

Содержание несоответствия:

1. В организационной структуре отсутствует № приказа по ответственным лицам по

БиОТ.
2. Не в полной мере прописаны Риски процесса «Управление персоналом»

3. В процедуре «Управления персоналом» отсутствуют законодательные требования

Должностное лицо ознакомлен ________________

(подпись)
Корректирующие действия
Краткое содержание действия:
Корректирующие действия 1. Выявить все риски, связанные с персоналом.
2. Актуализировать законодательные требования,
относящиеся к данному процессу.
Результаты, выводы: юрист в работе руководствуется внутренней документацией
Компании, Трудовым Кодексом РК, а также другими нормами и правилами
законодательства РК, согласно своей деятельности.

В целом, сотрудник Компании выполняет работу в полном объеме.Работают все

принципы и методы управления, включая:

- - планирование деятельности, анализ выполнения этих планов;

- управление персоналом;
- мониторинг и измерение деятельности подразделения;
- оформление и выпуск документов;
- управление действиями по реагированию на риски и возможности;
- управление документированной информацией;
Предполагаемая дата исполнения: «___» ______________ 20 __ г.

Корректирующие действия разработал: ________________________

Главный аудитор (аудитор) согласен: ______________
(подпись)
 Ф-04 ДП - 02

Акт о несоответствии, выявленном при аудите №3

№ акта Дата ПР СМК

02
Проверяемое подразделение,
должностное лицо
Заместитель Директора
20-23.05.2021 г. Ф.И.О._________________
Аудитор
________________

Содержание несоответствия:

1. Причины и последствия рисков (по качеству), определенные в процедурах, требуют

уточнения (п. 6.1.1 ISO 9001:2015).

2. Необходимо проверить на адекватность ссылки на законодательные и нормативные

документы, указанные в процедурах ИСМ, в части их актуализации (п.7.5.2 ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018).

Должностное лицо ознакомлен ________________

(подпись)
Корректирующие действия
Краткое содержание действия:
Корректирующие действия 1. Пересмотреть «Причины и последствия рисков»,
определенные во всех процедурах.
2. Актуализировать законодательные требования,
относящиеся к данному процессу.
3. Запросить у юриста актуализированные ссылки на
законодательные и нормативные документы, указанные в
процедурах ИСМ
Результаты, выводы: Заместитель директора в работе руководствуется внутренней
документацией Компании, Трудовым Кодексом РК, а также другими нормами и
правилами законодательства РК, согласно своей деятельности.

В целом, сотрудник Компании выполняет работу в полном объеме.. Работают все

принципы и методы управления, включая:

- - планирование деятельности, анализ выполнения этих планов;

- управление персоналом;
- мониторинг и измерение деятельности подразделения;
- оформление и выпуск документов;
- управление действиями по реагированию на риски и возможности;
- управление документированной информацией;
Предполагаемая дата исполнения: «___» ______________ 20 __ г.

Корректирующие действия разработал: ________________________

Главный аудитор (аудитор) согласен: ______________
(подпись)
 Ф-04 ДП - 02
Акт о несоответствии, выявленном при аудите №4

№ акта Дата ПР СМК

02 20-23.05.2021 г. Ф.И.О._________________
Проверяемое подразделение, Аудитор
должностное лицо
Главный инженер ________________

Содержание несоответствия:

1. Необходимо проверить на адекватность ссылки на законодательные и нормативные

документы, указанные в процедурах ИСМ, в части их актуализации (п.7.5.2 ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018).

2. Инструкция «Система Управления Безопасностью Дорожного Движения» внедрена не

в полной мере. Пример, отсутствие процедуры на производственных участках (п. 8.1
ISO 45001:2018).
3. Отсутствуют свидетельства определения рисков и возможностей, связанных с
обязательствами по соответствию, а также с другими факторами и требованиями,
указанными в 4.1 и 4.2 Стандарта ISO 14001 (п.6.1.1 ISO 14001:2015).

Должностное лицо ознакомлен ________________

(подпись)
Корректирующие действия
Краткое содержание действия:
Корректирующие Запросить у юриста актуализированные ссылки на
действия законодательные и нормативные документы, указанные в
процедурах ИСМ
Осведомить и предоставить всем производственным участкам с
данной процедурой.
Разработать реестр заинтересованных сторон по экологии
Результаты, выводы: Главный инженер в работе руководствуется внутренней
документацией Компании, Трудовым Кодексом РК, а также другими нормами и
правилами законодательства РК, согласно своей деятельности.

В целом, сотрудник Компании выполняет работу в полном объеме. Работают все

принципы и методы управления, включая:

- - планирование деятельности, анализ выполнения этих планов;

- управление персоналом;
- мониторинг и измерение деятельности подразделения;
- оформление и выпуск документов;
- управление действиями по реагированию на риски и возможности;
- управление документированной информацией;
Предполагаемая дата исполнения: «___» ______________ 20 __ г.
Корректирующие действия разработал: ________________________
Главный аудитор (аудитор) согласен: ______________
 (подпись)

Ф-04 ДП - 02

Акт о несоответствии, выявленном при аудите №5

№ акта Дата ПР СМК

02 20-23.05.2021 г. Ф.И.О._________________
Проверяемое подразделение, Аудитор
должностное лицо
инженер по ТБ ________________

Содержание несоответствия:
1. Требования по входным данным анализа системы менеджмента со стороны
руководства, установленные в п.6 соответствующей процедуры, записаны со стандарта
ISO 9001:2008; входные требования по ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 не
установлены (п.9.3 ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018).
2. Отсутствуют свидетельства определения «возможностей» (п.6.1.1 ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018).

Должностное лицо ознакомлен ________________

(подпись)
Корректирующие действия
Краткое содержание действия:
Корректирующие действия Актуализировать процедуру «Анализ со стороны
руководства»
По SWOT- анализу разработать реестр «возможностей»
по ИСМ
Результаты, выводы: инженер по ТБ в работе руководствуется внутренней
документацией Компании, Трудовым Кодексом РК, а также другими нормами и
правилами законодательства РК, согласно своей деятельности.

В целом, сотрудник Компании выполняет работу в полном объеме. Работают все

принципы и методы управления, включая:

- - планирование деятельности, анализ выполнения этих планов;

- управление персоналом;
- мониторинг и измерение деятельности подразделения;
- оформление и выпуск документов;
- управление действиями по реагированию на риски и возможности;
- управление документированной информацией;
Предполагаемая дата исполнения: «___» ______________ 2021 г.

Корректирующие действия разработал: ________________________

Главный аудитор (аудитор) согласен: ______________
(подпись)
 Ф-04 ДП - 02

Акт о несоответствии, выявленном при аудите №6

№ акта Дата ПР СМК

02 20-23.05.2021 г. Ф.И.О._________________
Проверяемое подразделение, Аудитор
должностное лицо
Системный администратор ________________

Содержание несоответствия:
1. Не выставлены экологические аспекты к орг. технике (п.9.1.1 ISO 14001:2015)

Должностное лицо ознакомлен ________________

(подпись)

Корректирующие действия
Краткое содержание действия:
Корректирующие действия Выявить экологические аспекты, связанные с орг.
техникой.
Результаты, выводы: Системный администратор в работе руководствуется внутренней
документацией Компании, Трудовым Кодексом РК, а также другими нормами и
правилами законодательства РК, согласно своей деятельности.

Предполагаемая дата исполнения: «___» ______________ 20 __ г.

Корректирующие действия разработал: ________________________

Главный аудитор (аудитор) согласен: ______________
(подпись)
 Ф-04 ДП - 02

Акт о несоответствии, выявленном при аудите № 7

№ акта Дата ПР СМК

02 20-23.05.2021 г. Ф.И.О._________________
Проверяемое подразделение, Аудитор
должностное лицо
Инженер ОТК ________________

Содержание несоответствия:
1. Необходимо проверить на адекватность ссылки на законодательные и нормативные
документы, указанные в процедурах ИСМ, в части их актуализации (п.7.5.2 ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018).

Должностное лицо ознакомлен ________________

(подпись)
Корректирующие действия
Краткое содержание действия:
Корректирующие действия Запросить у юриста актуализированные ссылки на
законодательные и нормативные документы, указанные в
процедурах ИСМ
Результаты, выводы: инженер ОТК в работе руководствуется внутренней
документацией Компании, Трудовым Кодексом РК, а также другими нормами и
правилами законодательства РК, согласно своей деятельности.

В целом, сотрудник Компании выполняет работу в полном объеме. Работают все

принципы и методы управления, включая:

- - планирование деятельности, анализ выполнения этих планов;

- управление персоналом;
- мониторинг и измерение деятельности подразделения;
- оформление и выпуск документов;
- управление действиями по реагированию на риски и возможности;
- управление документированной информацией;
Предполагаемая дата исполнения: «___» ______________ 2021 г.

Корректирующие действия разработал: ________________________

Главный аудитор (аудитор) согласен: ______________
(подпись)
 Ф-04 ДП - 02

Акт о несоответствии, выявленном при аудите № 8

№ акта Дата ПР СМК

02 20-23.05.2021 г. Ф.И.О._________________
Проверяемое подразделение, Аудитор
должностное лицо
Начальник управления надежности электроснабжения ________________
и качества электрической энергии

Содержание несоответствия:
1. Причины и последствия рисков (по качеству), определенные в процедурах, требуют
уточнения (п. 6.1.1 ISO 9001:2015).

Должностное лицо ознакомлен ________________

(подпись)
Корректирующие действия
Краткое содержание действия:
Корректирующие действия Пересмотреть «Причины и последствия рисков»,
определенные во всех процедурах.
Результаты, выводы: Начальник управления надежности электроснабжения и качества
электрической энергии в работе руководствуется внутренней документацией Компании,
Трудовым Кодексом РК, а также другими нормами и правилами законодательства РК,
согласно своей деятельности.

В целом, сотрудник Компании выполняет работу в полном объеме. Работают все

принципы и методы управления, включая:

- - планирование деятельности, анализ выполнения этих планов;

- управление персоналом;
- мониторинг и измерение деятельности подразделения;
- оформление и выпуск документов;
- управление действиями по реагированию на риски и возможности;
- управление документированной информацией;
Предполагаемая дата исполнения: «___» ______________ 2021 г.

Корректирующие действия разработал: ________________________

Главный аудитор (аудитор) согласен: ______________
(подпись)
 Ф-04 ДП - 02

Акт о несоответствии, выявленном при аудите № 9

№ акта Дата ПР СМК

02 20-23.05.2021 г. Ф.И.О._________________
Проверяемое подразделение, Аудитор
должностное лицо
1. Начальник отдела снабжения ________________
2. Завхоз

Содержание несоответствия:
1. Процедура «Управление закупками» внедрена не в полной мере: отсутствуют
свидетельства, требуемой процедурой. Пример, Бланк оценки поставщиков, реестр
поставщиков, методика расчета ГСМ и плана закупок по ГСМ. Пример, Бланк оценки
поставщиков, реестр поставщиков, методика расчета ГСМ и плана закупок по ГСМ.

Должностное лицо ознакомлен ________________

(подпись)
Корректирующие действия
Краткое содержание действия:
Корректирующие действия Рекомендуется, поддерживать в актуальном состоянии
процедуру и ее записи (свидетельства)
Результаты, выводы: 1. Начальник отдела снабжения, Завхоз в работе
руководствуются внутренней документацией Компании, Трудовым Кодексом РК, а также
другими нормами и правилами законодательства РК, согласно своей деятельности.

В целом, сотрудники Компании выполняет работу в полном объеме. Работают все

принципы и методы управления, включая:

- - планирование деятельности, анализ выполнения этих планов;

- управление персоналом;
- мониторинг и измерение деятельности подразделения;
- оформление и выпуск документов;
- управление действиями по реагированию на риски и возможности;
- управление документированной информацией;
Предполагаемая дата исполнения: «___» ______________ 2021 г.

Корректирующие действия разработал: ________________________

Главный аудитор (аудитор) согласен: ______________
(подпись)