УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор
ТОО «ПФ Электросервис»
_____________Винер И.М
«_18» _____01____ 2020 г.

ВНУТРЕННИЙ АУДИТ
ВНУТРЕННИЙ АУДИТ Введён (впервые)
Идентификационный номер ДП -02
Всего листов: 14

Дата введения: «_18» _января_2020г.

г. Алматы 2020г.
 Содержание

1. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ…………………………………………………… 3
2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ ………………………………………………….. 3
3. ТЕРМИНЫ и ОПРЕДЕЛЕНИЯ ………………………………………………. 3
4. Ответственность …………………………………………………………………. 4
5 Общие положения ……………………………………………………………….. 5
6 Выполнение процесса ……………………………………………………………. 5
7. Результативность процесса ……………………………………………………… 7
Приложение 1
Приложение 2
Приложение 3
Приложение 4
Приложение 5
8. ЛИСТ УЧЕТА ПЕРИОДИЧЕСКОЙ ПРОВЕРКИ…………………………… 12
9. ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ……………………………………….. 13
10. ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ……………………………………………………… 14

2
 1. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ
1.1. Настоящая документированная процедура разработана в целях реализации требований
пункта 4.6.3 СТ РК ISO 50001-2012 «Системы энергетического менеджмента.
Требования и руководство по применению» и устанавливает порядок проведения
внутренних аудитов системы энергоменеджмента в ТОО «ПФ Электросервис»
1.2. Положения настоящей процедуры обязательны для применения всеми сотрудниками
Компании.
1.3. Настоящая документированная процедура входит в состав документации системы
энергоменеджмента предприятия и не подлежит представлению другим сторонам, кроме
аудиторов сертификационных органов при проведении проверок СЭнМ и иным лицам
только с письменного разрешения Генерального директора ТОО «ПФ Электросервис»
2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ
2.1. Настоящая процедура разработана с учетом требований и рекомендаций
следующих нормативных документов:
СТ РК ИСО 9001-2016 Системы менеджмента качества. Требования.

BS OHSAS 18001:2007 Системы менеджмента профессиональной

СТ РК 18001-2008 безопасности и здоровья. Требования.

ИСО 50001; 2018 Системы энергетического менеджмента.

СТ РК ИСО 50001-2012 Требования и руководство по применению.

ДП - 16 Процедура «Управление документацией и

записями»
ДП - 03 Процедура «Управление несоответствиями.
Корректирующие и предупреждающие действия»
Р - 01 Руководство по ИСМ
ДП - 01 Управление документированной информацией

2.2. Настоящая процедура вводит в действие следующие формы записи:

Ф-01.ДП - 02 График проведения внутренних аудитов

Ф-02.ДП - 02 План внутреннего аудита
Ф-03.ДП - 02 Опросный лист для проведения внутреннего
аудита
Ф-04.ДП - 02 Акт о несоответствиях, выявленных при аудите
Свободная форма Отчет об аудите

3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
3.1 Термины и определения, используемые в данной процедуре, приведены в ISO
9000:2015, СТ РК ИСО 50001-2012:

В настоящем Положении используются следующие определения:

3.1.Термины и определения
Анализ деятельность, предпринимаемая для установления пригодности,
адекватности, результативности или эффективности
рассматриваемого объекта для достижения установленных целей

3
 Внутренние регламентирующие документы, разработанные внутри
нормативные организации для собственных целей
документы
Процедура нормативный документ, разработанный в развитие Руководства,
устанавливающий порядок действий, которые должны быть
выполнены для обеспечения выполнения какого-либо процесса,
действующего в Компании
Система система менеджмента для формирования энергетической
энергетического политики, постановки энергетических целей и достижения этих
менеджмента целей
(СЭнМ)
Структурное часть предприятия (отдел, служба), выделенная в структуре, но не
подразделение обладающая признаками юридического лица и не являющаяся
обособленной, на которую возлагаются самостоятельные задачи
Несоответствие невыполнение требования
Коррекция действие по устранению обнаруженного несоответствия
Корректирующее действие по устранению причины обнаруженного несоответствия
действие ПРИМЕЧАНИЕ 1. У несоответствия может быть несколько
причин.
ПРИМЕЧАНИЕ 2. Корректирующее действие предпринимается
для предотвращения повторного появления несоответствия,
тогда как предупреждающее действие предпринимается для
предотвращения его появления
Внутренний аудит - систематически осуществляемый, независимый и
документируемый процесс получения свидетельств и их
объективного оценивания для определения степени соответствия
требованиям
3.2. Сокращения
СЭнМ система энергоменеджмента
ИСО международная организация по стандартизации
МС международный стандарт
ПР СЭнМ представитель руководства по СЭнМ
СМ Система менеджмента
ДП Процедура
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ И ПОЛНОМОЧИЯ
4.1. Ответственность за организацию аудитов, за разработку и внедрение ее
требований, содержание и изменение данной процедуры несет ПР СЭнМ.
4.2. Ответственность за выполнение требований процедуры в подразделениях несут
руководители подразделений.
4.3. Ответственность за качество проведения аудита и своевременное оформление
результатов несет руководитель аудиторской группы.

5. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
5.1. Внутренние аудиты проводятся с целью оценки соответствия СЭнМ или отдельных
ее процессов требованиям Политики и документам СЭнМ.

4
 5.2. Внутренние аудиты предназначены для обеспечения руководства организации
объективной информацией о степени соответствия СМ установленным требованиям,
результативности ИСМ, а также осуществления деятельности по улучшению
функционирования системы.
5.3. Процесс организации и проведения внутренних аудитов СЭнМ осуществляется в
следующей последовательности:
- планирование внутреннего аудита;
- подготовка внутреннего аудита;
- проведение внутреннего аудита;
- оформление актов на обнаруженные несоответствия;
- подготовка и рассылка отчета по результатам внутреннего аудита;
- анализ результатов внутреннего аудита и выполнение корректирующих и
предупреждающих мероприятий.
5.4. Руководители подразделений, где были выявлены несоответствия, анализируют их
причины, разрабатывают корректирующие действия с учетом указаний документированной
процедуры ДП - 03 «Несоответствия. Корректирующие и предупреждающие действия».
5.5. Аудиторы проверяют выполнение корректирующих действий в указанные сроки и
делают отметку об устранении причин выявленных несоответствий в форме
Приложения 1 данной процедуры.
5.6. Персонал предприятия, участвующий в проведении внутренних аудитов должен
знать требования, предъявляемые СЭнМ и к данному процессу и пройти соответствующую
подготовку.

6. ВЫПОЛНЕНИЕ ПРОЦЕССА
6.1. Планирование внутренних аудитов
Проведение внутренних аудитов осуществляется на плановой основе. Внутренние
аудиты проводятся в соответствии с Графиком на год, который утверждается руководством
предприятия до 30 декабря предыдущего года.
График подготавливается ПР СЭнМ с учетом статуса и важности процессов и участков,
подлежащих аудиту, а также результатов предыдущих аудитов.
Изменения в график внутренних аудитов вносятся по решению ПР СЭнМ в случаях:
- производственная необходимость проверки отдельных подразделений;
- корректировка документов или введение в действие новых документов СЭнМ;
- планирование существенных изменений в структуре или деятельности Компании.
6.2 Подготовка внутреннего аудита
Для подготовки и проведения конкретного внутреннего аудита ПР СЭнМ или
назначенное им ответственное лицо, отвечающее за организацию проведения внутренних
аудитов, назначает руководителя аудиторской группы (далее – главный аудитор). Аудит
проводится силами назначенного главного аудитора данного аудита или аудиторской
группой в зависимости от сложности и масштаба проводимого аудита. Состав группы
аудиторов подбирает главный аудитор с согласования с ПР СЭнМ или лицом, отвечающим
за организацию проведения аудитов.
Перед проведением аудита в соответствии с утвержденным графиком (Приложение 1)
главный аудитор должен:
а) разработать план внутреннего аудита по форме Приложения 2 и согласовать его с ПР
СЭнМ;
б) подготовить рабочие документы, облегчающие обследование объекта аудита и
служащие для регистрации результатов аудита (опросные листы, отчеты о несоответствиях)
по рекомендуемым к использованию формам, приведенных соответственно в Приложениях
3, 4 настоящей процедуры.
Главный аудитор уведомляет руководителя проверяемого подразделения о

5
предстоящем аудите за 10-15 дней до его начала, лично передав ему план проведения,
предстоящего аудита (Приложение 2).

6.3 Проведение внутреннего аудита

При аудите, в зависимости от назначения аудита и составленного плана, проверяется:
- реализация процессов, установленного предприятием;
- выполнение процедур по управлению документацией и записями;
- выполнение корректирующих и предупреждающих действий предыдущего аудита;
- наличие мероприятий, направленных на улучшение деятельности подразделений.
Внутренний аудит начинается с проведения предварительного совещания, которое
проводит главный аудитор при участии остальных аудиторов (если они назначены). На
совещании должны присутствовать руководитель подразделения (или уполномоченное им
лицо), работники этого подразделения, чьей работе коснется аудит
На предварительном совещании главный аудитор объявляет о проведении аудита,
объясняет его характер, отвечает на вопросы.
Руководитель подразделения назначает работника для сопровождения аудиторов в ходе
проверки.
В процессе аудита аудиторы должны получить и необходимую и достаточную
информацию, которые позволят сделать обоснованные выводы о соответствии СЭнМ
установленным требованиям. Данные можно получить путем:
- опроса,
- анализа ответов на контрольные вопросы;
- анализа первичных носителей информации и наблюдения условий деятельности на
проверяемых участках.
Вся полученная в ходе аудита информация должна фиксироваться независимо от того,
входит она в перечень контрольных вопросов или нет.
Информация, собранная в ходе опроса, должна проверяться путем сравнения с
информацией на ту же тему, полученную из других независимых источников или другими
аудиторами (фактическое наблюдение, измерение, отчеты).
Все наблюдения должны быть задокументированы, подписаны аудиторами и
подтверждены доказательствами.
Аудиторы анализируют полученные ими результаты с целью обобщения и включения в
итоговый отчет о проведении аудита.
По результатам аудита аудитором могут быть выявлены несоответствия определенному
требованию нормативного документа, (на несоответствия заполняется отчет по форме записи
Ф-04.ДП -02 или замечания на менее существенные нарушения нормативных документов, не
влияющих на итоговый результат, но подлежащих обязательной корректировке.
Аудитор может дать рекомендации, необходимость выполнения которых решает ПР ЭнМ.
По завершении аудита и до подготовки отчета главный аудитор проводит совещание с
руководством проверяемого подразделения, в ходе которого сообщает результаты аудита.

6.4. Подготовка и рассылка отчета.

По окончании аудита, главный аудитор составляет итоговый отчет.
Отчет должен быть датирован и подписан аудитороми и включать или содержать
ссылки на следующее:
- цели аудита;
- наименование проверяемых подразделений;
- дата проведения аудита;
- список членов аудиторской группы;
- критерии аудита;
- наблюдения аудита, включая описание найденных несоответствий со ссылками на
соответствующие нормативные документы;
- заключения по результатам аудита.
6
 Итоговый отчет составляется в свободной форме с анализом результатов аудита. К
отчету прилагаются отчеты о несоответствии и другие формы документов, связанные с
наблюдениями аудита.
Отчет утверждается ПР СЭнМ и направляется руководителю проверяемого
подразделения и руководству предприятия, в случае обнаружения существенных
несоответствий.

7. РЕЗУЛЬТАТИВНОСТЬ ПРОЦЕССА
7.1. Результативность процесса организации и проведения внутренних аудитов
достигается при:
- поддержке и обеспечении высшим руководством независимого проведения аудитов с
участием всех работников предприятия;
- наличии надлежащих организационных и методических документов;
- соблюдении ряда таких организационных принципов, как системность,
документированность, плановость, регулярность, независимость и открытость;
- четком распределении обязанностей членов аудиторской группы и подразделений
предприятия в соответствии с установленными требованиями СЭнМ.
7.2. Оценка результативности данного процесса проводится на основе анализа результатов
внутренних аудитов.
7.3. Критерием результативности процесса организации и проведения внутренних аудитов
является предотвращение повторного возникновения несоответствий с помощью
корректирующих и предупреждающих мероприятий и снижение затрат на реализацию
данных процедур.
7.4. Деятельность по постоянному улучшению процесса внутреннего аудита СЭнМ
осуществляется руководителями всех уровней на основе анализа данных о
деятельности подразделений, результатов внутренних аудитов, а также предложений
по улучшению деятельности, представленных специалистами предприятия.

Рассылка, хранение, порядок внесения изменений

Пересмотр, внесение изменений, хранение и рассылка внутренней и внешней
документации производится в соответствии с требованиями процедуры ДП - 01
«Управление документированной информацией». Сканированная версия документа
размещается на сетевом сервере ТОО

7
 Приложение 1
Ф-01 ДП - 02

УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
ТОО «ПФ Электросервис»
_____________Винер И.М
«___» _____________ 20__ г.

График
проведения внутренних аудитов
на _______ год

Проверяемое Период (месяцы)

подразделение, 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
должностное лицо

Составил
Инженер по ТБ ________________ ______________ __________
фамилия подпись дата

8
 Приложение 2
Ф-02 ДП - 02

ПРОГРАММА И ПЛАН ВНУТРЕННЕГО АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА В

ТОО «ПФ Электросервис»

Проверяемое
№
Время подразделение, Объект аудита: процесс СМК
п/п
должностное лицо

1
2
3

Подготовил главный аудитор ____________ _____________ ________

Ф.И.О. Подпись Дата

Согласовано _____________ _____________ _____________ __________

Должность Ф.И.О. Подпись Дата

9
 Приложение 3
Ф-03 ДП - 02

Опросный лист №___

для проведения внутреннего аудита
по _____________________________________
(Проверяемое подразделение,
должностное лицо)
Дата проверки _________

Аудитор: ______________________________ ____________

(подпись, Ф.И.О.) дата

Согласовано _____________ _____________ _____________ __________

Должность Ф.И.О. Подпись Дата

Наблюдение и Объективные
Вопросы по процессу Несоответствие
оценка свидетельства
1 2 3 4

Оценка:
1 - Выполнено; 2 – Выполняется (допустимо); 3 - Не выполняется; Х - Ответ не требуется

10
 Приложение 4
Ф-04 ДП - 02
Акт о несоответствии, выявленном при аудите

№ Акта Дата ПР СМК

__________ __________________ Ф.И.О._________________

Проверяемое подразделение, Аудитор

должностное лицо
_____________________ ________________

Содержание несоответствия:

должностное лицо ознакомлен ________________

(подпись)

Корректирующие действия
Краткое содержание действия:
Корректирующие действия

Результаты

Предполагаемая дата исполнения: «___» ______________ 20 __ г.

Корректирующие действия разработал: ________________________

Главный аудитор (аудитор) согласен: ______________

(подпись)

11
 8. ЛИСТ УЧЕТА ПЕРИОДИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК

ФИО и должность Подпись,

№№ Дата Изменению
лица, выполнившего выполнившего
п/п проверки подлежат пункты
проверку проверку
1.

12
 9. ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ

№ Краткое описание изменения Основани ФИО Под Дата

измен в текущем документе или в новой е внесения лица, пись внесения
ения редакции. изменения внесшего лица, изменений
изменения внесшего
изменени
я
1 2 3 4 5 6

13
 10. ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ

№ Фамилия, имя, Должность Личная Дата Примечание

п/п отчество подпись
1 2 3 4 5 6
ОЗНАКОМЛЕНИЕ ПЕРСОНАЛА ПРОВЕДЕНО МЕТОДОМ ЭЛЕКТРОННОЙ
РАССЫЛКИ

14