Открыть Электронные книги
Категории
Открыть Аудиокниги
Категории
Открыть Журналы
Категории
Открыть Документы
Категории
Генеральный директор
ТОО «ПФ Электросервис»
_____________Винер И.М
«_18» _____01____ 2020 г.
ВНУТРЕННИЙ АУДИТ
ВНУТРЕННИЙ АУДИТ Введён (впервые)
Идентификационный номер ДП -02
Всего листов: 14
г. Алматы 2020г.
Содержание
1. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ…………………………………………………… 3
2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ ………………………………………………….. 3
3. ТЕРМИНЫ и ОПРЕДЕЛЕНИЯ ………………………………………………. 3
4. Ответственность …………………………………………………………………. 4
5 Общие положения ……………………………………………………………….. 5
6 Выполнение процесса ……………………………………………………………. 5
7. Результативность процесса ……………………………………………………… 7
Приложение 1
Приложение 2
Приложение 3
Приложение 4
Приложение 5
8. ЛИСТ УЧЕТА ПЕРИОДИЧЕСКОЙ ПРОВЕРКИ…………………………… 12
9. ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ……………………………………….. 13
10. ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ……………………………………………………… 14
2
1. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ
1.1. Настоящая документированная процедура разработана в целях реализации требований
пункта 4.6.3 СТ РК ISO 50001-2012 «Системы энергетического менеджмента.
Требования и руководство по применению» и устанавливает порядок проведения
внутренних аудитов системы энергоменеджмента в ТОО «ПФ Электросервис»
1.2. Положения настоящей процедуры обязательны для применения всеми сотрудниками
Компании.
1.3. Настоящая документированная процедура входит в состав документации системы
энергоменеджмента предприятия и не подлежит представлению другим сторонам, кроме
аудиторов сертификационных органов при проведении проверок СЭнМ и иным лицам
только с письменного разрешения Генерального директора ТОО «ПФ Электросервис»
2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ
2.1. Настоящая процедура разработана с учетом требований и рекомендаций
следующих нормативных документов:
СТ РК ИСО 9001-2016 Системы менеджмента качества. Требования.
3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
3.1 Термины и определения, используемые в данной процедуре, приведены в ISO
9000:2015, СТ РК ИСО 50001-2012:
3
Внутренние регламентирующие документы, разработанные внутри
нормативные организации для собственных целей
документы
Процедура нормативный документ, разработанный в развитие Руководства,
устанавливающий порядок действий, которые должны быть
выполнены для обеспечения выполнения какого-либо процесса,
действующего в Компании
Система система менеджмента для формирования энергетической
энергетического политики, постановки энергетических целей и достижения этих
менеджмента целей
(СЭнМ)
Структурное часть предприятия (отдел, служба), выделенная в структуре, но не
подразделение обладающая признаками юридического лица и не являющаяся
обособленной, на которую возлагаются самостоятельные задачи
Несоответствие невыполнение требования
Коррекция действие по устранению обнаруженного несоответствия
Корректирующее действие по устранению причины обнаруженного несоответствия
действие ПРИМЕЧАНИЕ 1. У несоответствия может быть несколько
причин.
ПРИМЕЧАНИЕ 2. Корректирующее действие предпринимается
для предотвращения повторного появления несоответствия,
тогда как предупреждающее действие предпринимается для
предотвращения его появления
Внутренний аудит - систематически осуществляемый, независимый и
документируемый процесс получения свидетельств и их
объективного оценивания для определения степени соответствия
требованиям
3.2. Сокращения
СЭнМ система энергоменеджмента
ИСО международная организация по стандартизации
МС международный стандарт
ПР СЭнМ представитель руководства по СЭнМ
СМ Система менеджмента
ДП Процедура
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ И ПОЛНОМОЧИЯ
4.1. Ответственность за организацию аудитов, за разработку и внедрение ее
требований, содержание и изменение данной процедуры несет ПР СЭнМ.
4.2. Ответственность за выполнение требований процедуры в подразделениях несут
руководители подразделений.
4.3. Ответственность за качество проведения аудита и своевременное оформление
результатов несет руководитель аудиторской группы.
5. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
5.1. Внутренние аудиты проводятся с целью оценки соответствия СЭнМ или отдельных
ее процессов требованиям Политики и документам СЭнМ.
4
5.2. Внутренние аудиты предназначены для обеспечения руководства организации
объективной информацией о степени соответствия СМ установленным требованиям,
результативности ИСМ, а также осуществления деятельности по улучшению
функционирования системы.
5.3. Процесс организации и проведения внутренних аудитов СЭнМ осуществляется в
следующей последовательности:
- планирование внутреннего аудита;
- подготовка внутреннего аудита;
- проведение внутреннего аудита;
- оформление актов на обнаруженные несоответствия;
- подготовка и рассылка отчета по результатам внутреннего аудита;
- анализ результатов внутреннего аудита и выполнение корректирующих и
предупреждающих мероприятий.
5.4. Руководители подразделений, где были выявлены несоответствия, анализируют их
причины, разрабатывают корректирующие действия с учетом указаний документированной
процедуры ДП - 03 «Несоответствия. Корректирующие и предупреждающие действия».
5.5. Аудиторы проверяют выполнение корректирующих действий в указанные сроки и
делают отметку об устранении причин выявленных несоответствий в форме
Приложения 1 данной процедуры.
5.6. Персонал предприятия, участвующий в проведении внутренних аудитов должен
знать требования, предъявляемые СЭнМ и к данному процессу и пройти соответствующую
подготовку.
6. ВЫПОЛНЕНИЕ ПРОЦЕССА
6.1. Планирование внутренних аудитов
Проведение внутренних аудитов осуществляется на плановой основе. Внутренние
аудиты проводятся в соответствии с Графиком на год, который утверждается руководством
предприятия до 30 декабря предыдущего года.
График подготавливается ПР СЭнМ с учетом статуса и важности процессов и участков,
подлежащих аудиту, а также результатов предыдущих аудитов.
Изменения в график внутренних аудитов вносятся по решению ПР СЭнМ в случаях:
- производственная необходимость проверки отдельных подразделений;
- корректировка документов или введение в действие новых документов СЭнМ;
- планирование существенных изменений в структуре или деятельности Компании.
6.2 Подготовка внутреннего аудита
Для подготовки и проведения конкретного внутреннего аудита ПР СЭнМ или
назначенное им ответственное лицо, отвечающее за организацию проведения внутренних
аудитов, назначает руководителя аудиторской группы (далее – главный аудитор). Аудит
проводится силами назначенного главного аудитора данного аудита или аудиторской
группой в зависимости от сложности и масштаба проводимого аудита. Состав группы
аудиторов подбирает главный аудитор с согласования с ПР СЭнМ или лицом, отвечающим
за организацию проведения аудитов.
Перед проведением аудита в соответствии с утвержденным графиком (Приложение 1)
главный аудитор должен:
а) разработать план внутреннего аудита по форме Приложения 2 и согласовать его с ПР
СЭнМ;
б) подготовить рабочие документы, облегчающие обследование объекта аудита и
служащие для регистрации результатов аудита (опросные листы, отчеты о несоответствиях)
по рекомендуемым к использованию формам, приведенных соответственно в Приложениях
3, 4 настоящей процедуры.
Главный аудитор уведомляет руководителя проверяемого подразделения о
5
предстоящем аудите за 10-15 дней до его начала, лично передав ему план проведения,
предстоящего аудита (Приложение 2).
7. РЕЗУЛЬТАТИВНОСТЬ ПРОЦЕССА
7.1. Результативность процесса организации и проведения внутренних аудитов
достигается при:
- поддержке и обеспечении высшим руководством независимого проведения аудитов с
участием всех работников предприятия;
- наличии надлежащих организационных и методических документов;
- соблюдении ряда таких организационных принципов, как системность,
документированность, плановость, регулярность, независимость и открытость;
- четком распределении обязанностей членов аудиторской группы и подразделений
предприятия в соответствии с установленными требованиями СЭнМ.
7.2. Оценка результативности данного процесса проводится на основе анализа результатов
внутренних аудитов.
7.3. Критерием результативности процесса организации и проведения внутренних аудитов
является предотвращение повторного возникновения несоответствий с помощью
корректирующих и предупреждающих мероприятий и снижение затрат на реализацию
данных процедур.
7.4. Деятельность по постоянному улучшению процесса внутреннего аудита СЭнМ
осуществляется руководителями всех уровней на основе анализа данных о
деятельности подразделений, результатов внутренних аудитов, а также предложений
по улучшению деятельности, представленных специалистами предприятия.
7
Приложение 1
Ф-01 ДП - 02
УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
ТОО «ПФ Электросервис»
_____________Винер И.М
«___» _____________ 20__ г.
График
проведения внутренних аудитов
на _______ год
Составил
Инженер по ТБ ________________ ______________ __________
фамилия подпись дата
8
Приложение 2
Ф-02 ДП - 02
Проверяемое
№
Время подразделение, Объект аудита: процесс СМК
п/п
должностное лицо
1
2
3
9
Приложение 3
Ф-03 ДП - 02
Наблюдение и Объективные
Вопросы по процессу Несоответствие
оценка свидетельства
1 2 3 4
Оценка:
1 - Выполнено; 2 – Выполняется (допустимо); 3 - Не выполняется; Х - Ответ не требуется
10
Приложение 4
Ф-04 ДП - 02
Акт о несоответствии, выявленном при аудите
Содержание несоответствия:
Корректирующие действия
Краткое содержание действия:
Корректирующие действия
Результаты
11
8. ЛИСТ УЧЕТА ПЕРИОДИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК
12
9. ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ
13
10. ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ
14