Вы находитесь на странице: 1из 13

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор
ТОО «ПФ Электросервис»
_____________Винер И.М
«23» ______05___ 2021 г.

ОТЧЕТ № 02
о результатах внутреннего аудита
внедренной системы менеджмента качества
ТОО «ПФ Электросервис»

В период с 20-23.05.2021 г. были проведены работы по внутренней проверке


внедренной системы менеджмента качества (СМК) ТОО «ПФ Электросервис»
Состав группы аудиторов определен в Приказе №25 от 20.05.2021 г.
Цели аудита:
 определения того, что система менеджмента результативно внедрена и
поддерживается в структурных подразделениях
 определения того, что система менеджмента соответствует критериям аудита;
 определения результативности выполнения запланированных мероприятий по
системе менеджмента качества;
 регистрация выявленных несоответствий критериям аудита;
 предоставление рекомендаций по корректирующим действиям для
зарегистрированных несоответствий;
 поиск возможностей по улучшениям ИСМ и предоставление соответствующих
рекомендаций;
 сбор данных для анализа ИСМ со стороны руководства.
Критерии аудита:
• Соответствие внутренних документов деятельности Компании (Уставу, Политике и
целям в области качества, планам и процедурам).
•Уменьшение несоответствий. Выполнение корректирующих действий по
предыдущим проверкам.
• Обеспечение соответствия требованиям СТ РК 9001-2016, СТ РК ИСО 45001-2019.
• Управление действиями по реагированию на риски и возможности
• Планирование, процесс работы, результаты работы, отчетность.
• Контроль качества производства работ.
• Профессиональная безопасность и охрана труда на производстве.
Примечание: Аудиторы не проверяли те подразделения, сотрудниками которых они
являются, т.е. являлись независимыми.
1
Объем аудита
Аудит системы менеджмента качества был проведен по следующим процессам:
Управление документированной информацией;
ответственность руководства;
менеджмент ресурсов;
оказание услуг;
измерения, анализ и улучшения.
Вышеуказанные процессы проверялись у всех подразделений
Методы аудита
В проведенном аудите ИСМ применялся экспертный метод по проверке соответствия
критериям аудита:
документации;
записей;
ресурсов.
Требования к методам аудита определены в ДП-02.
Общие результаты:
Персонал офиса в своей деятельности руководствуется стандартными нормами и
правилами Республики Казахстан. Каждое подразделение выполняет свои функции в
полной мере, согласно поставленным задачам. Сотрудники знают и выполняют
требования системы качества и ее документации. В целом, все процессы работают
слажено с согласованием руководства.
Документированная информация определена и поддерживаются в рабочем состоянии. В
Компании осуществляются записи по всем видам деятельности: планирование,
производство, мониторинг, контроль, отчетность.

Для достижения поставленной цели – группа аудиторов провела проверку деятельности


следующих структурных подразделений и должностных лиц:
Проверяемое

Время подразделение, Объект аудита: процесс СМК
п/п
должностное лицо
1-й день
1 09.00-09.30 Генеральный Вступительное совещание:
директор,  цели проверки;
руководители  критерии (стандарт) проверки;
отделов, главные  согласование плана аудита.
специалисты
2 09.30.-10.30 Внутренние аудиторы Подготовка к внутреннему аудиту, составление списка
вопросов
3 10.30-11.00 Генеральный Приверженность руководства принципу первоочередной
директор удовлетворенности потребителя.
Ресурсы, планируемые на внедрение и поддержание СМК:
 Функциональное/административное управление;
 персонал;
 техническое оснащение;
 подготовка персонала в области менеджмента качества.
Связь с потребителем. Оценка удовлетворенности
потребителя. Обратная связь от потребителей, включая
жалобы потребителей
Действия в отношении рисков и возможностей для
предотвращения или уменьшения их нежелательного
влияния.
2
4 11.00-12.00 Заместитель Планирование процессов жизненного цикла
Генерального Мониторинг и измерение процессов и услуги
директора, ПРК Внутренние аудиты
Процессы, связанные с потребителем
Законодательные и обязательные требования Управление
документацией внешнего происхождения, управление
записями, анализ договоров
Управление несоответствующей услугой и продукцией
Улучшение, корректирующие и предупреждающие
действия.
Взаимосвязь и мониторинг процессов

5 12.00-13.00 Обед
6 13.00-14.00 Главный инженер Процессы, связанные с потребителем. Проектирование и
разработка. Закупки. Управление производством.
Управление документацией и записями
Сохранение соответствия продукции
Управление несоответствующей продукцией
Корректирующие и предупреждающие действия.
Взаимосвязь и мониторинг процессов
7 14.00-15.00 Системный Планирование процессов жизненного цикла (договора,).
администратор Внутренняя отчетность, анализ данных, идентификация
договоров; управление документацией; управление
записями.

8 15.00-16.00 юрист Управление инфраструктурой и производственной средой,


Корректирующие и предупреждающие действия,
Управление документацией и записями
Анализ контрактов
Управление персоналом

9 16.00-16.30 Отдел снабжения Управление документацией; управление записями;


поддержание инфраструктуры, производственная среда,
процесс закупок
10 16.30-17.00 Внутренние аудиторы Подведение итогов дня
2-й день
1 09.00-10.00 Зам. главного Проектирование и разработка. Разработка
инженера электротехнической документации. Планирование
процессов жизненного цикла продукции.
Корректирующие и предупреждающие действия,
Управление документацией и записями

2 10.00-12.00 Директор Планирование процессов жизненного цикла продукции


производственной Производство и обслуживание. Закупки. Сохранение
базы. соответствия продукции
Управление несоответствующей продукцией
Корректирующие и предупреждающие действия.
Взаимосвязь и мониторинг процессов. Законодательные и
обязательные требования
Управление контрольно-измерительным оборудованием.
Соблюдение в организации охраны труда и техники
безопасности. Выполнение законодательных требований
Управление документацией; управление записями
Инфраструктура, производственная среда

3
3 12.00-13.00 Обед
4 13.00-16.30 Завод (г.Капчагай) Проектирование и разработка. Составление Плана проекта.
Разработка проектной документации. Управление
производством и обслуживанием. Процесс
изготовления электрооборудования. Валидация процессов
производства и обслуживания. Идентификация и
прослеживаемость. Собственность потребителей.
Сохранение соответствия продукции. Управление
несоответствующей продукцией
Корректирующие и предупреждающие действия.
Управление документацией; управление записями
Инфраструктура, производственная среда.
Законодательные и обязательные требования
Управление контрольно-измерительным оборудованием.
5 16.30-17.00 Внутренние аудиторы Подведение итогов дня
3-й день
2 09.00.-12.00 Отдел реализации Управление производством и обслуживанием.
Планирование процессов жизненного цикла продукции
Процесс реализации продукции. Идентификация и
прослеживаемость. Собственность потребителей.
Сохранение соответствия продукции. Закупки. Управление
несоответствующей продукцией
Корректирующие и предупреждающие действия.
Управление документацией; управление записями

3 12.00-13.00 Обед
5 14.30-15.30 Логист Планирование процессов жизненного цикла продукции .
Процессы транспортно-экспедиционной деятельности и
предоставления услуг по таможенному оформлению
Идентификация и прослеживаемость. Собственность
потребителей. Сохранение соответствия продукции.
Закупки. Управление несоответствующей продукцией
Корректирующие и предупреждающие действия.
Управление документацией; управление записями

6 16.30-17.00 Собрание, Подведение итогов проведенной проверки


закрывающее аудит
В ТОО «ПФ Электросервис» проводится обучение персонала по вопросам БиОТ с
привлечением всех специалистов Компании. В Компании предусмотрена возможность для
персонала поднять любой вопрос, касающийся охраны здоровья, труда, окружающей
среды, безопасности, соцобеспечения;
Производственная деятельность Компании осуществляется в соответствии с
требованиями законодательства Республики Казахстан под постоянным контролем
государственных органов надзора и контроля во всех областях хозяйствования, начиная от
проектирования объекта до их сдачи в эксплуатацию приемочной комиссии.
Персонал по производству в своей деятельности руководствуется действующими
нормами и правилами Республики Казахстан в области безопасности и охраны труда,
экологии, санитарии, электро- и пожарной безопасности, а также внутренними
инструкциями Компании.
Работники, чья деятельность связана с воздействием вредных и опасных для жизни и
здоровья факторов, обеспечиваются спецодеждой, спецобувью и другими средствами
защиты.

4
Своевременно проводится вводный инструктаж, инструктаж на рабочем месте,
инструктаж по пожарной и электробезопасности. Имеется комплект утвержденных
инструкций в области безопасности и охраны труда, пожарной безопасности,
электробезопасности, и охраны окружающей среды. При возникновении новых видов
работ дополнительно разрабатываются инструкции. На объекты делается рассылка по
электронной почте для ознакомления персонала. На стендах вывешиваются
информационные бюллетени.
- Вновь принятые сотрудники получают информацию о наличии систем менеджмента
Компании в области качества, промышленной безопасности и охране труда;
Вовлечение персонала в деятельность предприятия по БиОТ: Разъяснение персоналу о
важности вклада их повседневной деятельности в выполнение Политики качества и
охраны труда при всех видах обучения и повышения квалификации
2.1 Перечень документов СМК Компании, используемых при проверке:
-Р-02 Политика в области качества ТОО «ПФ Электросервис»;
- Р-03 Цели в области качества ТОО «ПФ Электросервис»;
- Стратегический план развития на 2021-2023 годы
-Р -01 Руководство по качеству;
-ДП-01 Управление документированной информацией;
-ДП-02 Внутренние аудиты;
-ДП-03 Управление несоответствиями, корректирующие и
предупреждающие действия;
- ДП-01 Управление документированной информацией
- ДП-02 Внутренние аудиты
- ДП-03 Управление несоответствиями, корректирующие и преду
преждающие действия
- ДП-04 Анализ контрактов
- ДП-05 Проектирование и разработка проектной документации
- ДП-06 Управление производством
- ДП-07 Организация и осуществление закупок
- ДП-08 Законодательные требования
- ДП - 09 Идентификация опасностей и оценка рисков, связанных с
производственной деятельностью
- ДП -10 Выбор и оценка поставщика
- ДП - 11 Анализ со стороны руководства
- ДП-12 Управление персоналом
- ДП-16 Управление документацией и записями.
- ДП-17 Процедура значимости экологических аспектов
- ИНСТ-01 Ведение делопроизводства и управление архивом;
- ИНСТ- 02 инструкция по организации закупок
- ИНСТ- 03 Инструкция по информационной безопасности
- ИНСТ- 04 Инструкция по системе управления безопасностью и
охраной труда
- ИНСТ- 05 Инструкция по безопасности дорожного движения
- ИНСТ - 06 Инструкция по проведению испытаний оборудования
- ИНСТ – 07 Планирование мероприятий по энергоменеджменту
- ИНСТ - 08 Порядок проведения энергоанализа
- ИНСТ - 09 Обеспечение непрерывности работы информационной
системы
- ИНСТ - 10 Ликвидация аварийных ситуаций
- Должностные инструкции;
5
- Формы ведения записей
1 Результаты анализа и оценки
1.1. В ходе аудита было установлено, что процессы системы менеджмента
качества Компании соответствуют требованиям ISO 9001:2015.
1.2. В некоторых подразделениях зафиксированы незначительные
несоответствия, которые устранялись на месте. На все несоответствия –
назначены корректирующие действия и установлены сроки их выполнения.
Также в ходе аудита проведены предупреждающие действия, т.е. некоторые
замечания были устранены сразу на рабочих местах, в ходе аудита.
1.3. В ходе проверки аудиторами было выявлено 26 несоответствий. Акты о
несоответствиях прилагаются к данному отчету. По данным несоответствиям
выработаны корректирующие действия.
Наименование Ответственный за Дата устранения
№ Наименование корректирующих проведение
п/п несоответствия действий корректирующих действий

1 2 3 4 5
1 Причины и Пересмотреть Генеральный директор Выполнено в ходе
последствия рисков «Причины и Заместитель Директора аудита. Своевременно
(по качеству), последствия Главный инженер запрашивать копии
определенные в рисков», Логист документов
процедурах, определенные во Юрист
требуют уточнения всех процедурах. Зам. Директора
(п. 6.1.1 ISO производственной базы
9001:2015). Инженер по ТБ
Начальник управления
надежности
электроснабжения и
качества электрической
энергии
2 Необходимо Запросить у Генеральный директор
проверить на юриста Заместитель Директора
адекватность актуализированны Главный инженер
ссылки на е ссылки на Логист
законодательные и законодательные и Юрист
нормативные нормативные Зам. Директора
документы, документы, производственной базы
Выполнено в ходе
указанные в указанные в Инженер по ТБ аудита.
процедурах ИСМ, в процедурах ИСМ Инженер ОТК
части их
актуализации
(п.7.5.2 ISO
9001:2015, ISO
14001:2015, ISO
45001:2018).
3 Пересмотреть цели Актуализировать Генеральный директор В ходе
и стратегический цели и дополнительной
план развития стратегический проверки не выявлено
компании на 2021 - план развития
2022г. (ISO Компании
6
14001:2015, ISO
45001:2018).
4 Инструкция Осведомить и Главный инженер
«Система предоставить всем Инженер по ТБ
Управления производственным
Безопасностью участкам с данной
Дорожного процедурой.
Движения»
Выполнено в ходе
внедрена не в аудита.
полной мере.
Пример, отсутствие
процедуры на
производственных
участках (п. 8.1 ISO
45001:2018).
5 Отсутствуют По результатам Генеральный директор
свидетельства внутренних Заместитель директора
выполнения аудитов по
анализа системы входным данным
менеджмента составить «Анализ В ходе
высшим со стороны дополнительной
руководством руководства» проверки не выявлено
(п.9.3 ISO
9001:2015, ISO
14001:2015, ISO
45001:2018).
6 Требования по Актуализировать Инженер по ТБ По мере выявления
входным данным процедуру «Анализ
анализа системы со стороны
менеджмента со руководства»
стороны
руководства,
установленные в
п.6
соответствующей
процедуры,
записаны со
стандарта ISO
9001:2008; входные
требования по ISO
14001:2015, ISO
45001:2018 не
установлены (п.9.3
ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO
45001:2018).
7 Отсутствуют По SWOT- Инженер по ТБ По мере выявления
свидетельства анализу
определения разработать реестр
«возможностей» «возможностей» по
(п.6.1.1 ISO ИСМ
9001:2015, ISO
7
14001:2015, ISO
45001:2018).
8 Отсутствуют Разработать реестр По мере выявления
свидетельства заинтересованных Зам. Директора Инженер по
определения сторон по экологии ТБ
рисков и
возможностей,
связанных с
обязательствами по
соответствию, а
также с другими
факторами и
требованиями,
указанными в 4.1 и
4.2 Стандарта ISO
14001 (п.6.1.1 ISO
14001:2015).
9 Процедура Рекомендуется, Зам. Директора Инженер по По мере выявления
«Управление внедрить и ТБ
рисками поддерживать в Главный инженер
процессов» актуальном
внедрена не в состоянии
полной мере. процедуру
Пример, 1) идентификации
отсутствуют опасностей, оценки
документы, рисков и управления
требуемые рисками. При
процедурой – разработке данной
контрольный лист процедуры
по идентификации максимально учесть
опасностей, существующие
перечень формы, программы,
опасностей для планы и т.д. с
подразделений, возможностью
реестр внесения
производственных необходимых
рисков…; меры по изменений и
снижению, дополнений.
управлению
рисками не
разрабатывались
(п.6). Кроме того,
процедура
построена на
требованиях
OHSAS 18001, и не
проведена ее
актуализация в
соответствии с
ISO45001
(например, не
учтены все
8
факторы,
упоминаемые в
стандарте, для
идентификации
опасностей) (п.
6.1.2.1 ISO
45001:2018).
10 Отсутствуют - Зам. Директора Инженер по По мере выявления
свидетельства ТБ
определения и Главный инженер
оценки рисков, Начальник отдела
связанных с реализации
установлением,
внедрением,
функционирование
м и поддержанием
системы
менеджмента
OH&S (п.6.1.2.2
ISO 45001:2018).
11 Отсутствуют Назначить Зам. Директора Инженер по
свидетельства ответственное лицо ТБ
внедрения за данный процесс. Главный инженер
процедуры юрист
«Идентификация и
В ходе
оценка соблюдения
дополнительной
законодательных и проверки не выявлено
других
требований» (п.
6.1.3. ISO
14001:2015, ISO
45001:2018).
12 Процедура Рекомендуется, Зам. Директора Инженер по По мере выявления
«Внутреннего поддерживать в ТБ
аудита» внедрена актуальном Главный инженер
не в полной мере: состоянии
отсутствуют процедуру и ее
документы, записи
требуемые (свидетельства)
процедурой. (п.9.2
ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO
45001:2018).
13 Представленная В Политике Зам. Директора Инженер по В ходе
область Компании ТБ дополнительной
применения расширить область Главный инженер проверки не выявлено
требует уточнения оказываемых услуг. юрист
в части охвата
услуг,
предоставляемых
организацией (п.4.3
ISO 9001:2015, ISO
9
14001:2015, ISO
45001:2018).
14 В Политике ИСМ Актуализировать Зам. Директора Инженер по По мере выявления
отсутствует Политику Компании ТБ
заявление о с учетом данного Главный инженер
предотвращении несоответствия юрист
загрязнения
окружающей
среды, и о других
областях
приверженности,
свойственных
контексту
организации (п.5.2с
ISO 14001:2015).
15 Отсутствуют Разработать Зам. Директора Инженер по
свидетельства возможные ЧС в ТБ
определения рамках области Главный инженер В ходе
возможных ЧС в СЭМ юрист дополнительной
рамках области проверки не выявлено
СЭМ (п. 6.1.1 ISO
14001:2015).
16 Не представлены Провести Зам. Директора Инженер по По мере выявления
свидетельства противоаварийные ТБ
проведения тренировки по ООС Главный инженер
противоаварийных юрист
тренировок по
ООС (п.8.2 ISO
14001:2015).
17 Не представлены Провести Зам. Директора Инженер по
свидетельства противоаварийные ТБ
проведения тренировки по БиОТ Главный инженер В ходе
противоаварийных юрист дополнительной
тренировок по проверки не выявлено
БиОТ (п.8.2c ISO
45001:2018).
19 При анализе Разработать реестр Зам. Директора Инженер по По мере выявления
стратегического заинтересованных ТБ
развития Компании сторон в область Главный инженер
не выявлены стратегического юрист
заинтересованные развития
стороны. (п.4.2 ISO
9001:2015)
19 Процедура Согласовать карту Зам. Директора Инженер по В ходе
«Управление процесса ТБ дополнительной
персоналом» «Управление Главный инженер проверки не выявлено
внедрена не в персоналом», юрист
полной мере: Согласовать
отсутствуют Регламент по
свидетельства, обучению, провести
требуемые аттестации
процедурой. персонала, провести
10
Пример, Регламент анализ текучести
по обучению, кадров, согласовать
свидетельства по план обучения
проведению
аттестации
персонала и
анализа текучести
кадров, план
обучения на 2020 г.
(п.7.1.2, ISO
9001:2015; 7.2 ISO
14001:2015, ISO
45001:2018).
20 В организационной - Зам. Директора Инженер по По мере выявления
структуре ТБ
отсутствует № Главный инженер
приказа по Юрист
ответственным Директор
лицам по БиОТ. производственной базы
21 Не в полной мере Выявить все риски, Зам. Директора Инженер по
прописаны Риски связанные с ТБ
В ходе
процесса персоналом. Главный инженер
дополнительной
«Управление Юрист проверки не выявлено
персоналом» Директор
производственной базы
22 В процедуре Актуализировать Юрист По мере выявления
«Управления законодательные
персоналом» требования,
отсутствуют относящиеся к
законодательные данному процессу.
требования
23 Процедура Рекомендуется, Зам. Директора
«Управление поддерживать в Главный инженер
закупками» актуальном Юрист
внедрена не в состоянии Директор
полной мере: процедуру и ее производственной базы
отсутствуют записи Логист
свидетельства, (свидетельства) Начальник отдела
требуемой снабжения В ходе
процедурой. Завхоз дополнительной
Пример, Бланк проверки не выявлено
оценки
поставщиков,
реестр
поставщиков,
методика расчета
ГСМ и плана
закупок по ГСМ.
24 Отсутствуют Актуализировать Зам. Директора Инженер по Выполнено в ходе
критерий по БиОТ организационную ТБ аудита. Своевременно
и ООС для структуру Компании Главный инженер запрашивать копии
поставщиков (п.8.1 с учетом данного Юрист документов
11
б ISO 14001:2015, несоответствия Директор
п.8.1.4.2 ISO производственной базы
45001:2018). Логист
Начальник отдела
снабжения
25 Инструкция по Рекомендуется, Зам. Директора Инженер по
обеспечению поддерживать в ТБ
непрерывности актуальном Главный инженер
работы состоянии Юрист
информационной инструкцию и ее Системный администратор
системы внедрена записи
не в полной мере: (свидетельства) Выполнено в ходе
отсутствуют аудита.
свидетельства,
требуемые
инструкцией (ISO
9001:2015, ISO
45001:2018/
14001:2015)
26 Не выставлены Выявить Зам. Директора Инженер по По мере выявления
экологические экологические ТБ
аспекты к орг. аспекты, связанные с Системный администратор
технике (п.9.1.1 орг. техникой.
ISO 14001:2015)

1.4. Аудиторами были сделаны наблюдения, относительно которых даны


рекомендации.
 Провести анализ ИСМ со стороны руководства на основе данного отчета
и информации из других источников, таких как информация
структурных подразделений организации. Анализ ИСМ должен быть
документально оформлен и содержать принятые руководством решения,
включая решения по сертификации ИСМ;
 По обнаруженным несоответствиям разработать план корректирующих
действий;
 Осуществить корректирующие действия;
Выводы: При условии устранения несоответствий в заданные сроки, а также выполнению
рекомендаций по улучшению, деятельность
в целом соответствует системам менеджмента, согласно ISO 9001:2015, СТ РК ИСО
45001-2019
Контроль устранений замечаний возлагается на Главного инженера и инженера по ТБ.
Все рекомендации по улучшению действующих систем менеджмента компании
направлены на рассмотрение Руководству.

№ Ф.И.О. Должность Подпись, дата.


Милевский В.И. Директор
1.
производственной базы
2. Дьяченко В.Г. Инженер по ТБ
12
3. Прокофьев А.В. Главный инженер П.Б.
4. Югов К.В. Главный инженер

13

Вам также может понравиться