Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:

редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

Идентификация несоответствий,
разработка и внедрение корректирующих действий
1. Общие положения
Целью настоящей процедуры является:
 организация идентификации, документирования, анализа и ранжирования выявляемых
несоответствий;
 определение порядка разработки и согласования корректирующих действий;
 соблюдение требований стандарта ГОСТ Р ИСО 14001-2016.
2. Область применения
 все подразделения организации;
 все установленные внутренние и внешние процессы.
3. Термины, определения и сокращения
Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причины
обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.
Несоответствие - любое отклонение от стандартов, установившейся практики, процедур,
правил, надлежащего функционирования системы управления и т. д., которое прямо или
косвенно может нанести ущерб.
Предупреждающие действия - действие, предпринятое для устранения причины
потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.
Процедура - установленный способ осуществления деятельности или процесса.
Экологический аспект деятельности – элемент деятельности предприятия или
результатов его деятельности (продукция, услуги), который может взаимодействовать с
окружающей средой.
Приоритетный экологический аспект деятельности – экологический аспект, для которого
непосредственно устанавливаются экологические цели и задачи.
Запись - документ содержащий достигнутые результаты или свидетельства
осуществленной деятельности.
ЧС – Чрезвычайные ситуации
КД – Корректирующие действия
ПД – Предупреждающие действия
ООС - охрана окружающей среды
ПЭА - приоритетные экологические аспекты
ЭА - экологические аспекты
НПА - нормативно правовые акты
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

ВРД - внутренние руководящие документы

СЭМ – система экологического менеджмента

4. Ответственность
4.1 Ответственность за предоставление данных по выявленным несоответствиям несут
руководители процессов и назначенные лица в соответствии с положениями процедур
СЭМ и ВРД.
4.2 Ответственность за регистрацию данных о выявленных несоответствиях несет
Уполномоченный Представитель руководства.
4.3 Ответственность за ранжирование несоответствий несет Уполномоченный Представитель
руководства.
4.4 Ответственность за разработку корректирующих и предупреждающих действий несет
Уполномоченный Представитель руководства.
4.5 Ответственность за проведение корректирующих и предупреждающих действий несут
Руководители соответствующих подразделений.
4.6 Ответственность за оценку эффективности корректирующих и предупреждающих
действий несет Уполномоченный Представитель руководства.
4.7 Ответственность за контроль над выполнением данной процедуры несет Руководитель
организации.
5. Последовательность и содержание действий
5.1 Общие положения
5.1.1 Настоящая процедура предназначена для обеспечения регистрации и анализа
несоответствий установленным требованиям СЭМ и российского природоохранного
законодательства, выявленных в ходе проведения соответствующих процедур.
5.1.2 После регистрации, анализа и ранжирования по категориям, для устранения и
предотвращения выявленных несоответствий разрабатываются планы корректирующих и
предупреждающих действий на уровне подразделений и предприятия в целом.
5.1.3 Корректирующие действия предпринимаются для устранения причин, непосредственно
вызвавших несоответствия.
5.1.4 Предупреждающие действия предпринимаются с целью предупреждения появления
возможных (потенциальных) несоответствий и, в общем случае, направлены на:
 совершенствование организации управления в области охраны окружающей среды;
 введение более эффективных (оперативных) методов контроля;
 обучение и повышение компетентности персонала в области охраны окружающей
среды и т.д.
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

5.2 Идентификация, регистрация и ранжирование несоответствий

5.2.1 Несоответствия выявляются при:
 выявлении нерегламентированных операций и/или недостаточности ВРД;
 проведении внутренних аудитов;
 изменениях в требованиях законодательства в охраны окружающей среды;
 осуществлении текущего мониторинга и производственного контроля;
 возникновении ЧС и аварий и идентификации опасностей возникновения ЧС;
 при проверках уполномоченными гос. органами, проведении внешних аудитов.
5.2.2 Данные о выявленных несоответствиях – записи в рамках конкретных процедур, в
обязательном порядке доводятся до сведения Уполномоченного Представителя
руководства в день выявления несоответствия Руководителем подразделения (в случаях,
когда Уполномоченный Представитель руководства лично не участвовал в
идентификации несоответствия).
5.2.3 Уполномоченный Представитель руководства заносит все данные о выявленных
несоответствиях в сводную таблицу несоответствий, КД и ПД, в течение одного-двух
рабочих дней с момента выявления несоответствия. Форма сводной ведомости
несоответствий, КД и ПД представлена в Приложении 2.
5.2.4 Все выявленные несоответствия подвергаются ранжированию на категории (категория 1,
категория 2, категория 3).
5.2.5 Категория несоответствия определяется Уполномоченный Представитель руководства на
основе данных полученных в ходе идентификации несоответствия на основании Реестра
категорий несоответствий, представленном в Приложении 3.
5.2.6 Несоответствия, отнесенные к категориям 3 и 2 не оперативного реагирования и
расследования. На основании данных по идентификации несоответствий,
разрабатываются КД и ПД.
5.2.7 Несоответствия, отнесенные к категории 1, требуют оперативного реагирования и
расследования в соответствии с действующими законодательными требованиями, в
рамках сложившегося в организации порядка (см. п. 5.3.) с привлечением
соответствующих специалистов.
5.3 Расследование причин аварий на опасных производственных объектах.
5.3.1 По каждому факту возникновения аварий на опасных производственных объектах
осуществляется техническое расследование её причин.
5.3.2 Техническому расследованию подлежат причины аварий, приведших к:
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

 разрушению сооружений и (или) технических устройств, применяемых на опасных

производственных объектах, указанных в приложении 1 Федерального закона «О
промышленной безопасности опасных производственных объектов»;
 неконтролируемым взрывам и (или) выбросам опасных веществ.
5.3.3 Техническое расследование причин аварии производится специальной комиссией,
возглавляемой представителем территориального органа Госгортехнадзора России. В
состав комиссии включаются по согласованию представители:
 Соответствующих федеральных органов исполнительной власти;
 Заместитель Руководителя олрганизации,
 Главный инженер;
 Главный технолог;
 Представитель руководства по охране труда и экологии;
 Представитель Территориального объединения профсоюзов;
 Представитель Страховых компаний;
 И других представителей в соответствии с действующим законодательством.
Комиссия назначается приказом по территориальному органу Госгортехнадзора России.
5.3.4 Комиссия по техническому расследованию причин аварии должна незамедлительно
приступить к работе и в течение 10 дней составить акт расследования и другие
необходимые документы и материалы. Акт расследования подписывается всеми членами
комиссии. Срок расследования может быть увеличен органом, назначившим комиссию в
зависимости от характера аварии и необходимости проведения дополнительных
исследований и экспертиз.
5.3.5 Комиссия по техническому расследованию причин аварии может привлекать к
расследованию экспертные организации или их специалистов-экспертов и специалистов в
области промышленной безопасности, изысканий, проектирования, научно-
исследовательских и опытно-конструкторских работ, изготовления оборудования,
страхования и в других областях.
5.3.6 В ходе расследования комиссия:
 производит осмотр, фотографирование, в необходимых случаях видеосъемки,
составляет схемы и эскизы места аварии и составляет протокол осмотра места аварии;
 взаимодействует с комитетом по ЧС организации;
 опрашивает очевидцев аварии, получает письменные объяснения от должностных лиц;
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

 выясняет обстоятельства, предшествующие аварии, устанавливает причины их

возникновения;
 выясняет характер нарушения технологических процессов, условий эксплуатации
оборудования;
 выявляет нарушения требований норм и правил промышленной безопасности;
 проверяет соответствие объекта или технологического процесса проектным решениям;
 проверяет качество принятых проектных решений;
 проверяет соответствие области применения оборудования;
 проверяет наличие и исправность средств защиты;
 проверяет квалификацию обслуживающего персонала;
 устанавливает причины аварии и сценарий ее развития на основе опроса очевидцев,
рассмотрения технической документации, экспертного заключения и результатов
осмотра места аварии и проведенной проверки;
 определяет допущенные нарушения требований промышленной безопасности и лиц,
допустивших эти нарушения;
 предлагает меры по устранению причин аварии, предупреждению возникновения
подобных аварий;
 определяет размер причиненного вреда, включающего прямые потери, социально-
экономические потери, потери из-за неиспользованных возможностей, а также вред,
причиненный окружающей природной среде.
5.3.7 Данные об авариях и результаты расследования регистрируются в Журнале регистрации
аварий в соответствии с Приложением 4 и используются для разработки КД и ПД.
5.4 Разработка корректирующих и предупреждающих действий.
5.4.1 При разработке КД/ПД оформляется Карта КД/ ПД в соответствии с Приложением 5 и
вносятся данные о проведении корректирующих и/или предупреждающих действиях в
Сводную ведомость несоответствий, корректирующих и предупреждающих действий,
Приложение 2, при этом указывается Ответственный за проведение КД/ПД, сроки
выполнения и контроля КД/ПД, планируемые результаты. Копия карты КД/ПД
передается соответствующему Руководителю подразделения. КД/ПД разрабатываются
для конкретного подразделения и для предприятия в целом.
5.4.2 Уполномоченный Представитель руководства согласует КД/ПД с руководителями
соответствующих подразделений и специалистами предприятия. При этом так же
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

учитывается сложность и стоимость проведения необходимых КД/ПД. После

согласования КД/ПД они утверждаются Руководителем организации.
5.4.3 При отсутствии финансовых затрат на выполнение КД/ПД или трудовых затрат не более
4 чел/час, КД и ПД осуществляются без согласования с высшим руководящим составом
организации.
5.5 Выполнение КД/ПД
5.5.1 Сведения об утвержденных КД/ПД доводятся до непосредственных исполнителей в
течении 2-х рабочих дней.
5.5.2 Ответственные исполнители выполняют КД/ПД в соответствующие сроки. Контроль
выполнения КД/ПД осуществляют Руководителе подразделений и Уполномоченный
Представитель руководства, который вносит соответствующую отметку в карту КД и ПД.
В установленный срок руководитель соответствующего подразделения предоставляет
отчет (в свободной форме) о выполнении КД / ПД Уполномоченному Представителю
руководства.
5.6 Оценка результативности и эффективности КД и ПД.
5.6.1 По наступлению срока проведения оценки результативности выполненных КД и ПД
Уполномоченный Представитель руководства запрашивает у руководителей
соответствующих подразделений записи, установленные процедурами контроля и
мониторинга показателей СЭМ, на основании которых проводит оценку
результативности проведенных КД и ПД. Оценка фиксируется в графе «Оценка
результативности КД и ПД» в сводной таблице несоответствий (Приложение 2).
5.6.2 Эффективность оценивается путем сравнения затрат на проведение КД/ПД для
аналогичных несоответствий, сравнения затрат на КД и ПД с потенциальными затратами
в связи с возникновением возможных негативных событий, и с процентным
соотношением эффективных и не эффективных КД и ПД. Оценка эффективности
регистрируется в Сводном журнале несоответствий (Приложение 2).
5.7 Анализ несоответствий
5.7.1 Анализ несоответствий 2 и 3 категории осуществляется 1 раз в 3 месяца. Анализ
несоответствий 1 категории осуществляется в течение 5 рабочих дней с момента оценки
результативности КД и ПД.
5.7.2 В рамках оценки несоответствий осуществляется анализ несоответствий,
корректирующих и предупреждающих действий по следующим показателям:
 количество аналогичных несоответствий;
 затраты на устранение аналогичных несоответствий;
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

 соотношение успешных и не успешных КД и ПД;

 потенциальное снижение сроков на выполнение КД и ПД;
 степень соответствия поставленным целям (в части соответствия установленным
уровням показателей);
5.7.3 Записи по оценке несоответствий в соответствии с п. 5.7.2. фиксируются в свободной
форме и хранятся на рабочем месте у Уполномоченного Представителя руководства
совместно с сводной ведомостью несоответствий, КД и ПД и картами КД и ПД.
5.7.4 Данные анализа записываются в сводную таблицу, форма, которой представлена в
Приложении 6, и используются для оценки результативности СЭМ высшим
руководством.
5.8 Критерии результативности процесса
5.8.1 Минимальный уровень повторения выявления аналогичных несоответствий по схожим и
смежным операциям.
5.8.2 Снижение затрат на проведение КД и ПД, без понижения уровня результативности.
5.8.3 Своевременность проведения КД/ПД.
5.8.4 Положительные результаты оценок результативности проведенных КД/ПД.
5.8.5 Отсутствие повторного выявления несоответствий, по которым были проведены КД/ПД.
6. Пересмотр (корректировка) процедуры
6.1 Пересмотр, анализ достаточности и эффективности данной процедуры осуществляется в
соответствии с процедурой ХХХ «Процедура управления документацией».
6.2 Корректировка процедуры осуществляются с периодичностью, указанной в сводном
реестре пересмотра документации. Корректировку Процедуры утверждает
Уполномоченный Представитель Руководства. Корректировка подлежит обязательной
регистрации в Листе регистрации изменений данной процедуры.
6.3 Входными данными для анализа являются:
 данные внутреннего аудита;
 данные внешних проверок контролирующими органами;
 данные об изменении других процедур, поддерживающих систему управления ООС
организации.
6.4 Выходными данными являются:
 пересмотренная и утвержденная Процедура идентификации несоответствий,
разработки и внедрения корректирующих и предупреждающих действий;
 лист регистрации изменений данной процедуры.
7. Учет, хранение и обращение
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

7.1 Хранение оригинала бумажной версии процедуры осуществляется в кабинете

Уполномоченного Представителя руководства.
7.2 Электронная версия доступна в электронной базе организации.
7.3 Архивирование устаревшей версии данной процедуры производится Уполномоченным
Представителем руководства. По истечении срока хранения архивной версии она
уничтожается.
7.4 Рассылка версий данной процедуры осуществляется в соответствии со списком рассылки,
утвержденным Представителем руководства.
8. Приложения
Приложение 1. Структурная схема процесса проведения корректирующих и
предупреждающих действий
Приложение 2. Сводная ведомость несоответствий, корректирующих и
предупреждающих действий
Приложение 3. Реестра категорий несоответствий
Приложение 4. Журнал регистрации аварий
Приложение 5. Карта КД/ПД
Приложение 6. Регистр несоответствий
Приложение 7. Лист регистрации изменений.
Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

Приложение 1
Структурная схема процесса разработки и согласования Корректирующих и
Предупреждающих действий

Идентификация и регистрация
несоответствий

Ранжирование несоответствий

1 категория Определение
категории
несоответствий
немедленное
расследование
причин 2,3 категории несоответствий

Разработка и согласование КД/ПД

нет
Согласованы

Да

Выполнение КД/ПД

да нет
Анализ
эффективности
и
результативност
и

Анализ несоответствий
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

Приложение 2
Сводная ведомость несоответствий, корректирующих и предупреждающих действий

Описание
сроки
КД/ПД критерии оценка
№ причина сроки проведения оценка затраты на
категория (на уровне ответственный результати результатив
п/ проведения проведен оценки эффективно реализацию
несоответствия предприятия/п исполнитель вности ности
п КД/ПД ия КД/ПД результативн сти КД/ПД КД/ПД
одразделения) КД/ПД КД/ПД
ости КД/ПД
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

Приложение 3
Реестра категорий несоответствий

Категория Виды несоответствий Сроки рассмотрения Характер мероприятий

несоответствия
Инциденты на особо опасных объектах В течение 1 рабочего дня

Инциденты, затрагивающие интересы внешних В течение 5 рабочих дней

заинтересованных сторон
Аварии, масштаб которых выходит за пределы
I промплощадки
Инциденты, связанные с наиболее приоритетными
экологическими аспектами
Аварии, требующие немедленной ликвидации
последствий
Несоответствие нормативно правовым актам НПА РФ
Нарушение требований техники безопасности
Возникновение незначительных локальных инцидентов.
II
Отсутствие записей
Несоответствиям требованиям документации СЭМ
Нарушение трудового распорядка
III
Несоответствие формам занесение записей
В течение 1-2 рабочих дней
В течение 5 рабочих дней
В течение 1-2 рабочих дней
В течение 5 рабочих дней
В течение 1 рабочего дня
В течение 1-2 рабочих дней
В течение 1-2 рабочих дней
При обнаружении
Расследование причин, возможно с привлечением сторонних
специалистов, выделение всех необходимых ресурсов, разработка
корректирующих и предупреждающих действий, информирование
заинтересованных лиц.
Выяснение причин возникновения несоответсвия. Разработка
мероприятий устранения причин возникновения инцидента, разработка
предупреждающих действий в соответствии с ХХХХ Корректирующие
и предупреждающие действия.
Разработка корректирующих действий в соответствии с ХХХХ
Корректирующие и предупреждающие действия.
Незамедлительная ликвидация несоответствий без согласования с
высшим руководством. Возможна административная ответственность
Исправление записей, за систематические нарушения возможен штраф
и выговор.
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

Приложение 4
Журнал регистрации аварий
№ Место аварии, Дата и Характер Краткое описание Экономический Длительность Лица, Направлялся ли Мероприятия, Отметка о
п\п название опасного время аварии обстоятельств аварии, ущерб от простоя до ответственные за материал предложенные выполнении
производственного аварии причины, какие аварии пуска объекта в допущенную расследования комиссией по мероприятий
объекта пункты действующих эксплуатацию аварию и принятые в следственные расследованию
в отрасли правил часов (суток) к ним меры органы аварии
были нарушены наказания
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
                     
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

Приложение 5
Карта КД/ПД

КАТА КД/ПД №___

Объект проверки: Дата:

« »_________ 200___г.
Категория несоответствия Процесс:

ОПИСАНИЕ НЕСООТВЕТСТВИЯ:

ПРИЧИНА:

КОРРЕКТИРУЮЩЕЕ/ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ДЕЙСТВИЕ (КД):

Ответственный: Срок представления отчета о выполнении

Подразделение:

Согласовано Дата: Подпись:

/Руководитель подразделения/:
Согласовано Дата: Подпись:
/Финансовый директор/:
Утверждено Дата: Подпись:
/Генеральный директор/
Проверка внедрения корректирующих/ предупреждающих действий
Фактическая дата проверки:____________ уд неуд __________________________________/причина/
Уполномоченный Представитель руководства: __________________
подпись
Оценка результативности корректирующих/ предупреждающих действий:

Планируемая дата: ___________Факт.дата__________ уд неуд _________________________/причина/

Уполномоченный Представитель руководства: ___________________
подпись
Краткий отчет об оценке результативности КД/ПД:

Уполномоченный Представитель руководства:

Подпись Имя Фамилия (расшифровка
подписи)
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

Приложение 6
Регистр несоответствий

Подразделения, в
Суть Количество Эффективность Затраты на
Категория Ущерб КД и ПД которых выявлено
несоответствия (за полугодие) мероприятий мероприятия
несоответствие
Аварии,
техногенного
характера
Инциденты на
I особо опасных
объектов.
ЧС, связанные с
человеческим
фактором
Несоответствие
нормативно
правовым актам
НПА РФ
Нарушение
2 требований
техники
безопасности
Отсутствие
записей
Нарушение
трудового
распорядка
3 Несоответствие
формам занесение
записей
 Номер документа: Разработал: Дата разработки: Дата последней Версия:
редакции:
Наименование организации Логотип
Название: Идентификация несоответствий, разработка и внедрение корректирующих действий

Приложение 7
Лист регистрации изменений.

Описание Основание для

Дата Документ Ответственный Подпись Примечание
изменений внесения изменений
1 2 3 4 5 6 7

* Данные, внесенные в лист изменений, являются неотъемлемой частью настоящей

процедуры.