ПОЛИТИКИ И ПРОЦЕДУРЫ АО «ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ

«МЕГАПОЛИС»

ПОЛИТИКА ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА И КОНТРАГЕНТА

Цель Политики: Соблюдение Версия: 1.1
законодательства в
области изучения и
проверки клиентов и
контрагентов

Подготовлено: Департамент корпоративного регулирования и контроля

Утверждено: Протокол заседания Совета директоров № 19/05/2015 от
19.05.2015
Дата вступления 19 мая 2015 года
в силу:
Дата обновления:
 СОДЕРЖАНИЕ

A. ПРОГРАММНОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ .................................................................................. 3

B. ПРИМЕНЕНИЕ ...................................................................................................... 3

1. УРОВЕНЬ 1 – БАЗОВАЯ ПРОВЕРКА ........................................................................ 4

2. УРОВЕНЬ 2 .......................................................................................................... 6

3. УРОВЕНЬ 3 .......................................................................................................... 8

4. РЕГУЛЯРНОЕ ОБНОВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ И ПРИСВОЕННОГО ПО

РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОВЕРОК УРОВНЯ РИСКА .............................................................. 8

5. СООБЩЕНИЕ О ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ............................................... 9

6. МОНИТОРИНГ И АНАЛИЗ ПОЛИТИКИ ................................................................... 10

7. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ ................................................................................ 11

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 .................................................................................................. 13

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 .................................................................................................. 14

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 .................................................................................................. 17

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4 .................................................................................................. 18

ПРИЛОЖЕНИЕ № 5 .................................................................................................. 20
A. ПРОГРАММНОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

A.1 Мегаполис поддерживает деловые взаимоотношения исключительно с теми

Контрагентами, которые выполняют требования применимого законодательства
и нормативных правовых актов. По этой причине Компания проводит
тщательную проверку всех Контрагентов до установления или продолжения с
ними деловых взаимоотношений. Проверка также необходима в целях
определения приверженности каждого Контрагента этическим принципам
ведения бизнеса и соблюдения требований применимого законодательства и
нормативных правовых актов.

A.2 Настоящая Политика содержит указания для Работников по проведению

соответствующих процедур проверки благонадежности Контрагентов, а также
устанавливает обязанности Работников, вовлеченных в процесс проведения
проверки. Данная Политика заменяет любую предшествующую версию
документа, в которой были описаны аналогичные процедуры. Политика
обновляется Компанией на регулярной основе.

A.3 Работники должны ознакомиться с требованиями Политики, понимать и

соблюдать ее требования, а также сообщать обо всех своих подозрениях в
совершении противоправных действий. Описанные ниже процедуры должны
быть включены в ежедневные должностные обязанности Работников.

B. ПРИМЕНЕНИЕ

B.1 Данная Политика действует в отношении:

(a) Мегаполис;

(b) всех дочерних или аффилированных компаний Мегаполис в России,

которые, напрямую или опосредованно, находятся в полной собственности
Компании или контролируются Компанией, или в отношении которых у
Компании имеется мажоритарный пакет акций (в том числе совместные
предприятия с контролирующим участием и их любые дочерние
компании); и

(c) всех Работников, вовлеченных в процессы взаимодействия с

Контрагентами, а также поддержания деловых взаимоотношений с ними.

B.2 Политика распространяется на все регионы, в которых Мегаполис осуществляет

свою деятельность.

B.3 Процедуры, описанные в данной Политике, должны применяться в отношении

всех новых и существующих Контрагентов.

B.4 Все существующие Контрагенты, с которыми у Компании заключены

действующие договоры на момент вступления в силу данной Политики, должны
быть проверены в соответствии с процедурами, описанными ниже, в течение
одного года с момента вступления в силу данной Политики.

3
B.5 Положения данной Политики не применяются:

a. в отношении процедур проверки юридических лиц в рамках процессов их

приобретения, а также в отношении совместных предприятий и
консорциумов, которые представляют интерес для Компании,

b. к любым внутригрупповым сделкам между компаниями, перечисленными в

пункте В.1 и их аффилированными лицами,

c. к разовым покупкам в рамках обычной хозяйственной деятельности на

основании авансовых отчетов и счетов в размере не превышающем
50.000 рублей и которые должным образом задокументированы и
утверждены в соответствии правилами бухгалтерского учета.

ПРОЦЕДУРЫ ПРОВЕРКИ

Мегаполис использует риск-ориентированный подход при проверке благонадежности

Контрагентов. Это означает, что Компания применяет различные процедуры проверки
Контрагентов в зависимости от уровня риска, присвоенного по результатам проведения
процедур проверки. Присвоение уровня риска осуществляется в соответствии с
критериями уровня риска и определяется в соответствии с Приложением 4. Процесс
проверки благонадежности Контрагентов может включать до трех уровней проверки.

В следующих разделах приведены процедуры, которые применяются для каждого

уровня проверки благонадежности Контрагентов. Работники, ответственные за
проведение проверки, должны обеспечить точность и полноту выполнения каждого
шага такой проверки, а также надлежащим образом документально зафиксировать
результаты проверки и иную информацию, указанную в настоящей Политике.

1. УРОВЕНЬ 1 – БАЗОВАЯ ПРОВЕРКА

1.1 Уровень 1 обязателен для всех Контрагентов и его целью является

проверка документов и предоставленной информации, а также
присвоение Контрагенту уровня риска. Уровень 1 включает следующие
шаги:

Уполномоченный
Описание процедур
Работник

Проверить Контрагента на предмет является ли данный Контрагент Инициатор

уже существующим (или новым) Контрагентом с целью
установления фактов уже проведенных процедур проверки и
одобрения компанией Мегаполис.

Запросить у Контрагента документы, необходимые для его Инициатор

проверки (см. Приложение 1), а также полностью заполненную
Анкету Контрагента (см. Приложение 2).

Удостовериться, что предоставлены все необходимые документы. В Инициатор

случае необходимости, запросить отсутствующие документы. Если
какие-либо документы не могут быть предоставлены, запросить
объяснение причин отсутствия данных документов.

4
Сформировать Карточку Контрагента, которая включает все Инициатор
документы, имеющие отношение к данному Контрагенту. Все
Карточки Контрагента должны храниться в подразделении, в
котором работает Инициатор, и в соответствии с применимыми
требованиями1.

Проверить документы, предоставленные Контрагентом (см. Инициатор

Приложение 1) и полностью заполненную Анкету Контрагента (см.
Приложение 2) с целью проверки и присвоения уровня риска в
соответствии с Приложением 4.

Проверить предоставленную информацию и присвоить уровень Инициатор

риска (см. Приложение 4).

Заполнить соответствующие разделы Анкеты Контрагента (см. Инициатор

Приложение 2), которые должны быть заполнены Инициатором.

Инициатор должен прикрепить все предоставленные документы и Инициатор и

информацию (см. Приложение 1 и Приложение 2) к Карточке непосредственный
Контрагента и передать Карточку Контрагента своему руководитель
непосредственному руководителю или директору для одобрения2 инициатора/
или, в случае необходимости, на дальнейшее рассмотрение на директор
Уровень 2 и/или Уровень 3 в соответствии с разделами ниже. инициатора3

1.2 В соответствии с процедурой проверки, указанной в Приложении 4, если

сумма баллов менее или эквивалентна 4, Инициатор может начать
процесс согласования сделки.

1.3 Более углубленная процедура Уровня 2 должна быть проведена в

следующих случаях:

(a) Количество баллов равно или более 5;

(b) Инициатор считает необходимым проведение дополнительной

проверки в случае обоснованных подозрений или сомнений; или

(c) Контрагент является Крупным клиентом или Крупным поставщиком.

1.4 Более углубленная процедура проверки Уровня 3 должна быть проведена

в следующих случаях:

1
Карточка Контрагента должна храниться не менее 3 лет после окончания взаимоотношений с Контрагентом.
Руководитель подразделения отвечает за организацию соответствующего хранения, которое может
осуществляться в том числе посредством хранения отсканированных копий на электронных носителях.

2
Данное одобрение также подтверждает, что все процедуры были полностью выполнены во всех
существенных вопросах.

3 Инициатор и непосредственный руководитель инициатора/ директор инициатора не могут являться одним и

тем же лицом.

5
 (a) Контрагент зарегистрирован за пределами Российской Федерации;
или

(b) Заявленная валюта расчетов с Компанией отлична от валюты

Российской Федерации.

1.5 Инициатор обязан обеспечить проведение проверок Уровня 2 и Уровня 3 в

случае, если критерии данных уровней были выявлены одновременно.

1.6 Инициатор несет ответственность за проведение необходимого уровня

проверки и должен обеспечить передачу всей необходимой информации
на следующий уровень с целью углубленной проверки в соответствии с
требованиями настоящей Политики. Работники, вовлеченные в проверки
Уровня 2 и/или Уровня 3, обязаны передать результаты проведенной ими
проверки (такие результаты должны, насколько это возможно, указывать
на возможность или невозможность работы с соответствующим
Контрагентом) Инициатору, который несет ответственность за
формирование конечных результатов проверки Контрагента и
формирование Карточки Контрагента.

1.7 В случае если по результатам проверки Уровня 1 принято решение об

отклонении Контрагента, Инициатор обязан соответствующим образом
сформировать Карточку Контрагента, включающую Анкету Контрагента, а
также иные предоставленные документы и не должен
устанавливать/продлевать любые деловые отношения с Контрагентом.
Информация о таком Контрагенте должна быть добавлена в Список
Контрагентов, на которых распространяются ограничения.

1.8 До заключения любой сделки или соглашения с Контрагентом, Инициатор

обязан подтвердить, что Контрагент проинформирован о требованиях
настоящей Политики, о необходимости приверженности этическим
принципам ведения деятельности, которые приняты в Компании, к
требованиям в области антикоррупционного законодательства,
противодействии незаконной торговле, противодействии отмыванию
доходов, полученных преступным путем, и требованиям в отношении
санкций, а также об обязательствах в части соблюдения требований
законодательства и политик и процедур Компании4.

2. УРОВЕНЬ 2

2.1 Целью проверки Уровня 2 является всесторонний анализ публичных

источников информации для разрешения вопросов и подозрений,
выявленных в ходе проведения проверки Уровня 1. В дополнение к
проверке Уровня 1 проверка Уровня 2 включает следующие шаги:

4
Необходимо использовать стандартную форму договора, уже содержащую данные требования. В случае
использования нестандартной формы договора, необходимо обратиться в Юридический департамент с
просьбой направления дополнений/приложений к нестандартной форме договора, содержащих данные
требования.

6
 Уполномоченный
Описание процедур
Работник

Всесторонний анализ публичных источников информации в Инициатор или Служба

отношении Контрагента. безопасности (при
наличии представителя)

Детальный анализ документов юридического лица, а также Юридический

информации о регистрации. департамент

Изучение публичных баз данных, в которых содержится Юридический

информация о решениях судов, судебных разбирательствах, департамент
информация о процедуре банкротства и исполнительных
производствах.5

Осуществление выездной проверки по месту ведения Инициатор или Служба

бизнеса Контрагента (офис, склад, магазин и т.д.) и безопасности (при
заполнение Отчета о выездной проверке по форме наличии представителя)
Приложения 3.

Анализ других публичных источников информации, в Служба безопасности

случаях, если это возможно. Изучение информации от
третьих лиц в отношении Контрагента.

Инициатор фиксирует основные результаты проверки в Инициатор и

Заключении о проверке Контрагента (см. Приложение 5) и непосредственный
предоставляет заключение непосредственному руководителю руководитель
Инициатора/Директору на утверждение. инициатора/Директор
инициатора

2.2 Если Контрагент успешно прошел проверку Уровня 2, Инициатор обязан

соответствующим образом сформировать Карточку Контрагента,
включающую Анкету Контрагента, а также иные предоставленные
документы и может приступить к процессу согласования сделки.

2.3 В случае если по результатам проверки Уровня 2 принято решение об

отклонении Контрагента, Инициатор обязан соответствующим образом
сформировать Карточку Контрагента, включающую Анкету Контрагента, а
также иные предоставленные документы, и не должен
устанавливать/продлевать любые деловые отношения с Контрагентом.
Информация о таком Контрагенте должна быть добавлена в Список
Контрагентов, на которых распространяются ограничения.

2.4 Каждый ответственный Работник, вовлеченный в проверку Уровня 2 имеет

право прекратить и запретить любые деловые отношения с таким
Контрагентом. Данное решение и его причины должны быть
соответствующим образом изложены и задокументированы. В случае
несогласия, Инициатор имеет право обсудить такой запрет с директором

5
Такие как: www.arbitr.ru, www.gcourts.ru, www.actoscope.ru, www.docs.pravo.ru, www.fssp.ru или и иные.

7
 департамента, сотрудник которого вынес отказ; директор
соответствующего департамента имеет право мотивированно изменить
решение подчиненного, при этом такое изменение должно быть
обосновано и задокументировано. При принятии решения каждый
Работник должен оценить уровень риска, присущий Контрагенту
(согласно оценке рисков, указанных в Приложении 4) на основе
следующих показателей:

Уровень риска Низкий Средний Высокий

Общее
количество 1-4 5-15 16 и более
баллов

3. УРОВЕНЬ 3

3.1 Цель Уровня 3 заключается в оценке соответствующих рисков с точки

зрения соблюдения требований применимого законодательства и
нормативных правовых актов и принятии решения о сотрудничестве или
не сотрудничестве с таким Контрагентом. Уровень 3 проверки включает в
себя следующие этапы:

Уполномоченный
Описание процедур
Работник

Детальный анализ Контрагента и операций с ним с точки Уполномоченный

зрения соблюдения требований применимого Работник Департамента
законодательства и нормативных правовых актов в области корпоративного
корпоративного регулирования и контроля, включая анализ регулирования и
применимых санкций. контроля

Изложение основных результатов в Заключении о проверке Инициатор и

Контрагента (Приложение 5) и предоставление непосредственный
непосредственному руководителю Инициатора/Директору на руководитель
утверждение инициатора/Директор

3.1 Если Контрагент успешно прошел проверку Уровня 3, Инициатор обязан

соответствующим образом сформировать Карточку Контрагента,
включающую Анкету Контрагента, а также иные предоставленные
документы и может приступить к процессу согласования сделки.

3.2 В случае если по результатам проверки Уровня 3 принято решение об

отклонении Контрагента, Инициатор обязан соответствующим образом
сформировать Карточку Контрагента, включающую Анкету Контрагента, а
также иные предоставленные документы, и не должен
устанавливать/продлевать любые деловые отношения с Контрагентом.
Информация о таком Контрагенте должна быть добавлена в Список
Контрагентов, на которых распространяются ограничения.

4. РЕГУЛЯРНОЕ ОБНОВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ И ПРИСВОЕННОГО ПО

РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОВЕРОК УРОВНЯ РИСКА

8
 4.1 Инициатор6 несет ответственность за проведение обновления результатов
проверки для каждого Контрагента:

(a) с которыми были установлены отношения более 1 года назад;

(b) в случае если стало известно о изменениях информации, ранее

полученной Контрагентом (например, смена генерального
директора, изменение структуры собственности, уставного
капитала); или

(c) в отношении которых у Инициатора возникли обоснованные

подозрения.

4.2 Обновление результатов проверки благонадежности может быть

выполнено путем направления официального письма или запроса по
электронной почте или с помощью телефонного звонка Контрагенту (i) с
целью подтверждения каких-либо изменений ранее полученной
информации с момента первого обращения в Мегаполис и (ii) для запроса
у Контрагента документов, подтверждающих изменения ранее полученной
информации.

4.3 Все документы, подтверждающие обновление информации и

присвоенного по результатам проверок уровня риска, а также полученные
дополнительные документы должны храниться в Карточке Контрагента.

5. СООБЩЕНИЕ О ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Компания рекомендует своим Работникам проявлять активную позицию и

доводить до сведения руководства любые возникающие у них опасения.

5.1 Любые вопросы, связанные с применением данной Политики, должны

быть переданы непосредственному руководителю Работника.
Определенные вопросы, связанные с проверкой благонадежности, могут
быть переданы Юридическому департаменту, в Департамент КРиК или в
Службу безопасности в соответствии с их ролями и обязанностями в
отношении настоящей Политики.

5.2 В случае выявления Работником любого нарушения данной Политики или

возникновения у Работника других подозрений в отношении процедуры
проверки благонадежности Контрагента, Работник обязан
незамедлительно сообщить об этом в соответствии с указанным ниже
порядком:

(a) своему непосредственному руководителю (который затем должен

сообщить об этом Директору Департамента КРиК); или

(b) если по какой-либо причине Работник предпочел бы не сообщать

подобную информацию своему непосредственному руководителю, ее
необходимо сообщить:

6
Работник, взаимодействующий с соответствующим Контрагентом

9
 (i) на горячую линию Мегаполис по вопросам законности и
добросовестности, которая работает круглосуточно в любой точке
мира по ссылке http://megapolis.deloitte-hotline.ru или по номеру
телефона 8-800-500-2899. Сведения могут быть также направлены
по следующему адресу электронной почты: megapolis@deloitte.ru;
или

(ii) в Департамент корпоративного регулирования и контроля.

Все сообщения могут быть предоставлены анонимно.

5.3 Если опасения связаны с конкретной сделкой, Работник не должен

участвовать в такой сделке или одобрять такую сделку до проведения
процедуры проверки и до одобрения сделки.

5.4 Директор Департамента КРиК может принять решение о передаче

полученных согласно настоящему разделу сведений в Комитет по
расследованиям.

5.5 Расследования представленных сведений проводятся своевременно и c

учетом требований конфиденциальности, а также в соответствии с
внутренними процедурами расследования Компании.

6. МОНИТОРИНГ И АНАЛИЗ ПОЛИТИКИ

6.1 Все управления и отделы (департаменты) Компании должны регулярно

проводить оценку реальных или потенциальных рисков благонадежности
Контрагента, с которыми они сталкиваются в процессе выполнения своей
профессиональной деятельности, и обращаться к Директору
Департамента КРиК и в Юридический департамент при необходимости
получения консультации или принятия соответствующих мер.

6.2 Компания продолжит внедрение соответствующих систем внутреннего

контроля в целях обеспечения прозрачности и точности выявления и
предоставления сведений по вопросам, связанным с настоящей
Политикой. Внешние независимые аудиторы Компании будут также
проводить ежегодные проверки для подтверждения соблюдения
требований внутреннего финансового контроля и прочих аспектов
настоящей Политики.

6.3 Отказ Работника от исполнения настоящей Политики может привести к

соответствующим дисциплинарным взысканиям со стороны Мегаполис.

10
7. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

«База данных по противодействию Незаконной торговле» - база данных

Мегаполис по противодействию Незаконной торговле, являющаяся центральным
хранилищем данных, связанных со случаями изъятия Табачной продукции, о которых
Компания осведомлена, и данных обо всех Контрагентах, в отношении которых у
Компании есть сведения или обоснованные подозрения об участии в Незаконной
торговле.

«Директор Департамента КРиК» - Директор Департамента корпоративного

регулирования и контроля Мегаполис.

«Карточка Контрагента» - совокупность документов, собранных в ходе проведения

процедуры проверки благонадежности Контрагента и дальнейших повторных проверок
Контрагента и содержащих подробную информацию о Контрагенте.

«Знай своего клиента» - настоящая политика, которая является основной формой

проверки благонадежности Контрагента.

«Инициатор» - Работник, уполномоченный должным образом и несущий общую

ответственность за ведение переговоров по заключению договора с Контрагентом / или
Работник, который инициирует соответствующий договор.

«Контрагент» - любое третье по отношении к Компании третье лицо (клиент,

поставщик, вендор, любое юридическое или физическое лицо и пр.), с которым
собирается сотрудничать или сотрудничает Компания. В целях настоящей Политики
Контрагентами являются, в том числе, клиенты, оптовые и розничные торговые
компании, поставщики, банки, дистрибьюторы, дилеры, обладатели лицензий,
подрядчики, консультанты, агенты, перевозчики и прочие стороны, с которыми
сотрудничает Компания.

«Крупный клиент» - Клиент, чей ожидаемый годовой оборот (в отдельности или с

учетом дочерних компаний или зависимых сторон, когда такая информация доступна)
составляет 10 000 000 сигарет либо чей ожидаемый годовой оборот с Мегаполис
превысит 50.000.000 рублей.

«Крупный поставщик» - поставщик Табачной продукции, которая поставляется

Компании, либо поставщик, чей ожидаемый годовой оборот с Мегаполис превысит
50.000.000 рублей.

«Мегаполис» или «Компания» – АО "Торговая Компания "МЕГАПОЛИС" и ее

российские дочерние и аффилированные компании (по отдельности и в совокупности).

«Незаконная торговля» - производство, импорт, экспорт, покупка, сбыт, изменение

маршрута передвижения или владение товарами в нарушение применимого
законодательства.

«Политика» - политика Компании «Знай своего клиента и Контрагента».

«Работник» - любой сотрудник, менеджер, руководитель, директор, должностное

лицо или член совета директоров Компании.

11
«Санкции» - ограничительные меры, принятые одной или более странами и/или
организациями против другой страны, группы, физического лица, (юридического) лица
и/или органа (вместе именуемые стороны, на которые наложены санкции, или
указанные стороны). В соответствии с данными мерами вводится запрет на все сделки с
такими сторонами, на которые наложены санкции, которые называются эмбарго, либо
вводится запрет на определенные сделки, которые называются адресными санкциями.
Адресные санкции могут иметь различные формы, например, в том числе, запрет или
ограничение на импорт, или экспорт товаров, запрет или ограничение на
предоставление технической и/или финансовой поддержки, или запрет или
ограничение на предоставление услуг, связанных с товарами, на которые введен
запрет или ограничение.

«Список Контрагентов, на которых распространяются ограничения» - список

Контрагентов, которым было отказано в сотрудничестве после завершения процедуры
проверки благонадежности. Мегаполис запрещает любые операции с Контрагентами из
данного Списка.

«Список лиц, на которые наложены санкции» - список физических лиц или

компаний, на которые наложены санкции, или которые связаны с деятельностью
высокой степени риска, что может представлять деловые или репутационные риски для
Мегаполис.

«Табачная продукция» - готовые сигареты, самокрутки (скрученные вручную

табачные изделия), жевательный табак и сигары.

«Уровень проверки» - описывает уровень проверки благонадежности, необходимой

для Контрагента в зависимости от уровня риска данного Контрагента. Существует три
уровня проверки, описанных в настоящей Политике.

12
 ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

«Документы Контрагента»

Копии документов Контрагента, перечисленные ниже, должны быть заверены

подлинным оттиском печати (при наличии) и надписью «Копия верна» (с указанием
подписи, должности и ФИО работника Контрагента, заверившего копию).

1. Заполненная Анкета Контрагента;

2. Копия свидетельства о государственной регистрации Контрагента;
3. Копия свидетельства Контрагента о постановке на учет в налоговом органе;
4. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ) или из
Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей,
полученная не позднее 30 календарных дней до запроса документов7;
5. Копия доверенности на лицо, заключающее сделку от имени Контрагента (если
применимо);
6. Действующий договор аренды или свидетельство о праве собственности в
отношении адреса фактического местонахождения Контрагента;
7. Копии лицензий и сертификатов в соответствии с видами деятельности, в рамках
которых будет осуществляться взаимодействие с Мегаполис (если требуется для
соответствующей деятельности).

7
Компания признает, что информация, содержащаяся в выписке, находится в свободном доступе и может
быть получена Компанией самостоятельно, в случае, когда Контрагент не предоставил соответствующую
выписку. Инициатор или иной сотрудник, осуществляющий проверку Контрагента, имеет право получить
соответствующую информацию самостоятельно и в этом случае такая информация должна быть
распечатана и приложена к Карточке Контрагента, после чего указанная информация заменяет выписку
и для целей Приложения 4 считается, что выписка была предоставлена.

13
 ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

Анкета Контрагента

АНКЕТА КОНТРАГЕНТА

РАЗДЕЛ А: ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ (ЗАПОЛНЯЕТСЯ КОНТРАГЕНТОМ)

Наименование
юридического лица и
торговое
наименование

ИНН

ОГРН

Юридический адрес

Адрес
местонахождения
исполнительного
органа

Телефон Факс

Адрес электронной
почты
Ф.И.О. и паспортные данные
генерального директора [данные
должны быть проверены на
соответствие данным в
предоставленном паспорте]
Ф.И.О. и паспортные данные
главного бухгалтера [данные
должны быть проверены на
соответствие данным в
предоставленном паспорте]
Реквизиты счета (указать банк и
счет, который будет указан в
реквизитах для проведения
платежей с компанией
«Мегаполис»), если применимо

14
РАЗДЕЛ Б: СТРУКТУРА ВЛАДЕНИЯ (ЗАПОЛНЯЕТСЯ КОНТРАГЕНТОМ)
Предоставьте информацию об
акционерах и лицах, под
контролем которых находится
компания

Генеральный
директор/Правление/Совет
директоров [указать состав и ФИО]

Предоставьте информацию о
дочерних компаниях и
аффилированных лицах

РАЗДЕЛ В: ИНФОРМАЦИЯ О РИСКАХ (ЗАПОЛНЯЕТСЯ КОНТРАГЕНТОМ)

Обведите один из ответов на вопрос и, в случае необходимости, предоставьте

дополнительную информацию.
Находится ли компания или работники компании на данный момент (или находились ли за
последние пять лет) под следствием в связи с обвинениями в мошенничестве, коррупции,
уклонении от уплаты налогов, нарушениями таможенного законодательства или
экономическими санкциями?
НЕТ ДА. Предоставьте дополнительную информацию:

Планирует ли компания использовать иных юридических лиц (субподрядчиков), включая

дочерние компании, филиалы, партнерства или совместные компании, а также физических
лиц, не являющихся работниками компании, с целью совершения операций с компанией
Мегаполис?

НЕТ Да. Предоставьте наименование/Ф.И.О. и адрес юридического/физического лица, а

также объясните связь данных лиц с компанией и какую деятельность они
осуществляют для компании:

Известно ли Вам о работниках компании «Мегаполис», которым предполагается перечисление

части денежных средств, выплачиваемых компанией «Мегаполис» вашей компании? Известно
ли Вам о работниках компании «Мегаполис», которые получают денежные средства от вашей
компании, являются акционерами или работают по совместительству в вашей компании?

НЕТ Да. Предоставьте Ф.И.О., должность и опишите вид взаимодействия работника

компании «Мегаполис» с вашей компанией:

Имеются ли у вашей компании какие-либо задолженности по уплате налогов и иных сборов

(включая внебюджетные платежи), которые за последний финансовый год превышают 25% от
активов компании, сроки выплаты которых уже наступили?
НЕТ ДА. Предоставьте дополнительную информацию:

Инициированы ли какие-либо процедуры ликвидации против вашей компании?

НЕТ ДА. Предоставьте дополнительную информацию:

Признавалась ли официально когда-либо ваша компания банкротом?

НЕТ ДА. Предоставьте дополнительную информацию:

Применялись ли меры принудительной приостановки деятельности компании вследствие

нарушения требований российского законодательства?
НЕТ ДА. Предоставьте дополнительную информацию:

15
Подпись ниже означает подтверждение, что информация указана корректно:

Генеральный директор или

иное уполномоченное лицо:
Подпись:

Дата:

В случае не предоставления какой-либо из запрошенной информации анкета будет

возвращена для полного заполнения.

Информация ниже заполняется уполномоченным работниками компании «Мегаполис»:

Инициатор

Уровень проверки:  Уровень 1  Уровень 2

Всего баллов

Ф.И.О. и должность:

Подпись:

Дата:

Подпись проверяющего / Непосредственного руководителя / Директора инициатора

Да
Подпись: Дата: Одобрено:
Нет

Ф.И.О. и должность:

После заполнения Инициатор должен приложить данную анкету к Карточке

Контрагента.

16
 ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

Отчет о выездной проверке

Контрагент:

Полное наименование:

ИНН:

Основной вид деятельности

Контрагента:

Участники выездной проверки:

Ф.И.О. и должности работников и

представителей компании:

Адрес, дата и продолжительность

выездной проверки:

Основные сведения:

Подтверждения присутствия
компании по адресу и законности
ее деятельности:

Приблизительный размер офиса:

Приблизительное количество
работников компании, работающих
по данному адресу:

Общее впечатление об офисе

компании:

Иные комментарии:

Ф.И.О. и должность работника

компании «Мегаполис»,
осуществившего выездную
проверку:

17
 ПРИЛОЖЕНИЕ № 4

Критерии уровня риска и баллы

Уровень 1

Балл Критерии уровня риска

Уровень 1

Контрагент, признанный банкротом, ликвидированное юридическое лицо или

20
Контрагент, находящийся в стадии ликвидации/банкротства
Контрагент, имя которого фигурирует в Списке Контрагентов, на которых
распространяются ограничения, Списке лиц, на которых наложены санкции
20 или
В Базе данных по противодействию незаконной торговле [данные списки
должны регулярно доводиться до сведения уполномоченными работниками]
Контрагент ответил положительно на один и более вопрос в разделе В
10
Приложения 2 (Анкета Контрагента)
7 Контрагент является Крупным Клиентом
7 Контрагент является Крупным Поставщиком
Контрагент отказывается использовать стандартную форму договора Компании
и отказывается подписать антикоррупционную оговорку и/или обязательство
5
не вовлечения в незаконную торговлю и/или обязательство не вовлечения в
отмывание доходов в договор с Компанией
Контрагент, чей минимальный уставный капитал ниже предусмотренного
5 законодательством Российской Федерации (10,000 рублей для ООО и 100,000
рублей для акционерных обществ)
5 Контрагент зарегистрирован за пределами Российской Федерации
Контрагент заявляет о необходимости расчетов в валюте, отличной от валюты
5
Российской Федерации
Контрагент отказался предоставить два и более документов из списка
5 запрашиваемых документов (Приложение 1) и не предоставил очевидных
объяснений причин не предоставления документа
Контрагент отказался предоставить какой-либо один документ из списка
4 запрашиваемых документов (Приложение 1) и не предоставил очевидных
объяснений причин не предоставления документа
Контрагент, чьим основным видом деятельности является нематериальные
1 услуги (например, консультационные услуги, маркетинг, рекламная
деятельность, издательство, управление)
Контрагент с минимальным уставным капиталом (10,000 рублей для ООО и
1
100,000 рублей для акционерных обществ)

Уровень 2 и 3

Контрагент, признанный банкротом, ликвидированное юридическое лицо или

20
Контрагент, находящийся в стадии ликвидации/банкротства

18
 [вся предоставленная информация может быть проверена через публичные
источники информации: http://bankrot.fedresurs.ru/ или
http://bankrot.fedresurs.ru/DisqualificantsList.aspx или и иные]
Контрагент, имя которого фигурирует в Списке Контрагентов, на которых
распространяются ограничения, Списки лиц, на которых наложены санкции
20 или
Базе данных по противодействию незаконной торговле [данные списки должны
регулярно доводиться до сведения уполномоченными работниками]
Контрагент предоставил ложную информацию [вся информация может быть
15 независимо проверена через публичные источники информации:
egrul.nalog.ru/ или service.nalog.ru/inn.do или www.ogrn.ru или и иные]
Контрагент выявлен в Реестре недобросовестных поставщиков Федеральной
10 Антимонопольной Службы [в соответствии с сайтом Федеральной
Антимонопольной Службы Российской Федерации http://rnp.fas.gov.ru/]
Контрагент, в отношении которого имеются сведения о его вовлечении в
10 случаи коррупции, в случае, если такое вовлечение официально
подтверждается правоохранительными органами или судом
Контрагент зарегистрирован или находится по адресу массовой регистрации
4 [в соответствии с информацией сайта Российской Налоговой Службы:
service.nalog.ru/addrfind.do или и иными источниками]
Контрагент, который в течении двух последних лет проводил реорганизацию
1
или находится в процессе реорганизации

1 Контрагент, чей генеральный директор был назначен менее одного года назад

1 Контрагент, чей генеральный директор и главный бухгалтер одно и тоже лицо

Контрагент, чей генеральный директор и единственный учредитель одно и
1
тоже лицо
Недавно зарегистрированные Контрагенты (менее одного года со дня
1
регистрации)
1 Контрагент, зарегистрированный в жилом помещении

19
 ПРИЛОЖЕНИЕ № 5

Заключение о проверке Контрагента (применимо к Уровню 2)

Контрагент:

Наименование Контрагента:

Регион/Область:

Дата подготовки заключения:

Выявленные ключевые факторы риска:

Результаты тщательного анализа

публичных источников информации (в
том числе коммерческие источники):

Результаты тщательного анализа

предоставленных документов и
информации:
Результаты проверки информации о
судебных производствах и иных
юридических баз данных:
Результаты анализа иных доступных
источников информации, если
применимо. Результаты запросов
предоставления информации о
Контрагенте третьим лицам:
Результаты выездной проверки (общая
информация о результатах проверки в
соответствии с Приложением 3):

Иные факторы риска:

Подпись проверяющего / Непосредственного руководителя / Директора инициатора

Да
Подпись: Дата: Одобрено:
Нет

Ф.И.О. и должность:

20
После заполнения Инициатор должен приложить данную анкету к Карточке
Контрагента.

21