ИНСТИТУТ ПРАВА АКАДЕМИИ НАУК СОЮЗА ССР

І
1

С. А. ГОЛУНСКИЙ И Б. М.
S ! 6

" . г " f ^

КРИМИНАЛИСТИКА
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ
ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

ПОД РЕДАКЦИЕЙ АКАДЕМИКА

А. я . ВЫШИНСКОГО

Д О П У Щ Е Н ВСЕСОЮЗНЫМ КОМИТЕТОМ ПО
ДЕЛАМ В Ы С Ш Е Й ШКОЛЫ ПРИ СИ К СССР
В КАЧЕСТВЕ УЧЕБНИКА ДЛЯ ЮРИДИ-
ЧЕСКИХ В Ы С Ш И Х У Ч Е Б Н Ы Х З А В Е Д Е Н И Й

ЮРИДИЧЕСКОЕ ИЗДАТЕЛЬСТВО НКЮ СССР

МОСКВА * 1 9 3 У

/
!
 fs

Г Л ABA 1
П Р Е Д М Е Т , М Е Т О Д й ЗАДАЧИ М Е Т О Д И К И Р А С С Л Е Д О В А Н И Я
ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

Правильно организованное следствие должно проводиться в стро-

гом соответствии с принципами советского уголовно-процессуаль-
ного права, с использованием данных естественных, теишческ^
и других наук, активно приспособленных к задачам расследова
л и я ± 0 С І Ю В е Н а у Ч Ы ° п о с т Р ° е н н о г о расследования лежа?^принципы
диалектического материализма. F 4

Применяемые в процессе расследования методические приемы

i должны полностью с о о т в е т с т в о в а т ь обстановке, условиям и об
стоятельствам к а ж д о г о конкретного преступления Однако изуче-
ние опыта расследования отдельных видов преступлений позволя-
ет разработать ряд общих тактических и технических приемов об
нарушения и исследования доказательств, использование котоРых
t. способствует раскрытию преступлений и обнаружению nPJc?yn-

Науки нет там, где каждое явление, каждый процесс рассматри-

ваются изолированно от окружающей среды Р^ссматри
Ленин учил что точка зрения жизни, практики должна быть пер-
вой и основной точкой зрения теории познания Р

Без постоянного обобщения и научного анализа практики рас-

™ Г отдельных видов преступлений не может б Ѵ т Г а у ч ш -
организованного следствия. . «чучьи
°Рганизация следствия предполагает обобщение
опыта расследования однородных преступлений "Щение
Наличие такого научно-обобщенного "опыта дает возможность
при расследовании каждого вновь в о з н и к а ю щ е г о % головного д ^ а
в ~ о б щ Г ^ В Ь І Р а ботанные, применявшие^ пр с л и -
вании подобных дел, тактические и технические приемы
n T ï :ть на>'ки криминалистики, обобщающая опыт расследования
^ е с т У п л е н и й > определяющая с о о т в ^ и о с™
мифическим особенностям данной категории дел наиболее и е т е
Z o T Z l Z " Н МеТ0ДЫ и х Р а с с л е д о в а н и ? , называется мего
дикой расследования отдельных видов преступлений.
составной частью науки криминалистйки методика РЯС
н а з ы в а Г Я ч ^ Д е Л Ь Н Ы Х В В Д 0 В п Р « т у Ь л е и и й , или, к а Г е е Г и н я т о
технических и т л и - М 6 Т 0 Д И К а ' Р а з Р а б а ™ в а е г вопросы применения
технических и тактических приемов при расследовании отдель-
»м* в и д о в преступлений. М е т о д и к а расследования отдельных
В ы в о д я «закономерности» раскрытия тайн преступления, б у р ж у -
в и д о в преступлений, таким образом, е с т ь особенная ч а с т ь крими-
азные у ч е н ы е заменяют д е й с т в и т е л ь н о н а у ч н ы е м е т о д ы р а с с л е д о -
вания преступлений « е с т е с т в е н н ы м и законами», или «законами»
Н Хи Т с И п К особляя данные техники и тактики, разрабатываемые об-
формальной логики, п о л ь з у я с ь которыми, я к о б ы , можно р а с к р ы т ь
любое преступление. Стремление б у р ж у а з н ы х криминалистов к
обобщениям в ы р а ж а е т с я в попытке найти у н и в е р с а л ь н у ю о т м ы ч к у ,
пользуясь которой, можно б ы л о бы раскрыть тайну л ю б о г о пре-
ступления. В этом отношении характерны работы наиболее реак-
ционных криминалистов — Ферри, О т т о л е н г и , Ничефоро, А н у ш а т а ,
Г е л ь в и г а , Шнейкерта.
Ка Поа°ви™ н е н а у ч н а я разработка проблем методики р а с с л е д о в а н и я
В т р у д а х б у р ж у а з н ы х криминалистов мы в с т р е ч а е м с я с попыт-
ками разработать методику р а с с л е д о в а н и я о т д е л ь н ы х в и д о в пре-
ступлений.
Г а н с Г р о с с , а п о з ж е Вайнгарт, Шнейкерт, Г е л ь в и г в с в о и х тру-
д а х пытались о с в е т и т ь не т о л ь к о в о п р о с ы техники и тактики рас-
^ Г * и н т е р е с ы г о с п о д с т в у ю щ е г о к л а с с а не препятству- с л е д о в а н и я преступлений, ко и вопросы частной методики.
с у щ н о с т и анализируемой кате- Но не б у д у ч и в состоянии итти д а л ь ш е идеологии с в о е г о к л а с -
ют раскщмі т п о б ѵ ю т затемнения д е й с т в и т е л ь н о с т и , à то воз- са, они ограничивали разработку методики р а с с л е д о в а н и я о т д е л ь -
ных в и д о в преступлений изложением о т д е л ь н ы х т е х н и ч е с к и х при-
емов, применяемых преступниками, и с о о б щ е н и е м н е к о т о р ы х техни-

r S F S r S S rfe
ческих знаний, н е о б х о д и м ы х д л я р а с с л е д о в а н и я о т д е л ь н ы х в и д о в
преступлений. Д а л ь ш е этого они пойти не могли и не пошли.
Г а н с Г р о с с 1 , давший к л а с с и ч е с к о е б у р ж у а з н о е р у к о в о д с т в о по
СТВ вГоретУиГГИрИаѴотах, п у б л и к у е м ы х буржуазными, K P — - т а к т и к е и т е х н и к е р а с с л е д о в а н и я преступлений, о к а з а л с я не в со-
стоянии д а т ь о б о с н о в а н н ы е в ы в о д ы по м е т о д и к е р а с с л е д о в а н и я
о т д е л ь н ы х в и д о в преступлений.

5 Ë E s S S S ^ ï Нельзя правильно определить пути р а с с л е д о в а н и я преступлении,

не зная причин, п о р о ж д а ю щ и х эти преступления, мотивов, кото-
рыми мог р у к о в о д с т в о в а т ь с я преступник, целей, к о т о р ы е он себе

* Н И г
ставил. Н е имея этих д а н н ы х , нельзя с о с т а в и т ь себе правильное
представление о том, к т о мог б ы т ь преступником, г д е е г о можно
искать, какие м е т о д ы маскировки он мог применить. М е ж д у тем,
р у к о в о д с т в у я с ь политическими соображениями, именно эти вопросы
д о л ж е н сплошь и рядом о б х о д и т ь б у р ж у а з н ы й криминалист, в з я в -
ший на с е б я т р у д разработать методику р а с с л е д о в а н и я т о г о или
иного вида преступлений.
Т а к , например, при разработке методики р а с с л е д о в а н и я д е л о
п о д ж о г а х ( к а к ѵвидим ниже, — одной из наиболее разработанных
частей буржуазной методики р а с с л е д о в а н и я ) б у р ж у а з н ы й крими-

тшштш
налист, е с л и ' б ы он з а х о т е л б ы т ь правдивым, обязан был. бы у к а -
зать, что значительное к о л и ч е с т в о т а к и х преступлений с о в е р ш а е т с я
владельцами н е д в и ж и м о г о и м у щ е с т в а д л я получения ими с т р а х о -
в ы х сумм. Он д о л ж е н б ы л бы при этом п о к а з а т ь м е т о д ы раскры-
тия этих преступлений. Н е с д е л а в этого, он неправильно ориенти-
рует с л е д о в а т е л я , который м о ж е т о к а з а т ь с я в силу э т о г о не спо-
собным р а с к р ы т ь подобные преступления. Но, с д р у г о й с т о р о н ы ,
характеристика п о д ж о г о в , с о в е р ш а е м ы х капиталистами д л я полу-
преступления.
чения с т р а х о в ы х с у м м , — показ т о г о , как они у н и ч т о ж а ю т ценности,
«в. м- Молотов, К двадцатилетию Октябрьской революции, стр. 1 1 .
»Ганс Гросс, Руководство для судебных следователей.
 Почему именно методика расследования поджогов оказалась
наиб-улее разработанной? Это произошло потому, что в данном' слу-
чае криминалисты действовали по заказу страховых обществ,
которые, терпя колоссальнейшие убытки от поджогов, совершаемых
собственниками имущества для получения страховой премии, обра-
тились за помощью к криминалистам. Работа Вайнгарта о методике
^ • S S H S Ä g s S S S расследования поджогов, опубликованная в 1906 г., написана для
в и а о в преступлений вскрыть хранятся доказательства, агентов страховых обществ по заказу владельцев этих обществ.
И только там, г д е капиталистам это было необходимо и где это
было им выгодно, методика расследования отдельного вида пре-
ступлений нашла более или менее широкое распространение.
Но и в работах о поджогах мы не встречаем' полного, глубокого
исследования этого рода преступления. Это исследование ограни-
чивается главным образом только поджогами, совершаемыми в ко-
рыстных целях лицами, не владеющими поджигаемой собственно-
стью.
Можно сколько угодно говорить «о тайнах раскрытия» преступ-
лений, как это делают многие буржуазные криминалисты, но для
диетического строя. капиталист-предприниматель яередк
того чтобы открыть действительную тайну преступлений, раскрыть
тайну убийств, хищений, поджогов, совершаемых в капиталисти-
ческом обществе, нужно указать на особенности общественного и
политического устройства экономического уклада этого общества,
порождающие эти преступления.
Вот почему, охотно освещая отдельные дела, создавая целую
литературу по анализу их, буржуазные криминалисты не идут на
опубликование работ, представляющих обобщение опыта по рас-
г E S I S f S E H ^ Ë S следованию отдельных видов преступлений.
Особое падение интереса к разработке методики расследования
преступлений в капиталистических странах наблюдается за послед-
ность вопроса он обошел. о т н о ш е н и и разработанная Гансом нее время.
Не менее характерна в этом и в з д е с ь мы также В обширной опубликованной за последние годы буржуазной кри-
миналистической литературе не встречается сколько-нибудь серьез-
ных исследований по методике расследования отдельных видов пре-
ступлений. Если буржуазные криминалисты и занимаются изучением
методов расследования отдельных видов преступлений, то резуль-
таты подобного рода исследований носят чисто полицейский ха-
рактер и оформляются в виде секретных инструкций.
В буржуазных странах существует резкий разрыв между прак-

штшщшт
тическими формами организации борьбы с преступностью и теоре-
тической разработкой вопросов методики расследования преступ-
лений.
Резкая специализация и централизация буржуазного полицейского
розыскного аппарата, начавшаяся со второй половины XIX века
(в 1876 г. была проведена централизация и разделение на специ-
альные отряды берлинской полиции), все время продолжается.
В настоящий момент розыскной полицейский аппарат всех наибо-
То криминалистике, лее крупных капиталистических стран построен по принципу резкого
разделения его н'а многочисленные специализированные отряды (от 30
ляіоідие особенную насть его у до 40 отрядов). Казалось бы, при такой системе особенно должно
* АГВГЙТТГРТ, Уголовная тактика.
7

было развиваться изучение отдельных видов преступлений. М е ж д у
тем научная разработка вопросов методики расследования преступ-
лений на основе обобщения целой категории д е л и освещение
этих проблем в литературе почти не имеет места.
Это, на первый в з г л я д , кажется тем более странным, что в целом
ряде стран с у щ е с т в у ю т специальные криминалистические институ-
ты, занятые разработкой проблем, связанных с расследованием
преступлений и подготовкой специалистов по расследованию.
Но это к а ж е т с я странным только на первый в з г л я д ; эта «необъ-
яснимая» странность становится совершенно понятной, если учесть,
что разложение буржуазной законности и полицейского аппарата
капиталистических г о с у д а р с т в приводит к широкому применению
таких «методов» расследования, которые несовместимы ни с каком
' наукой. Т а к о в , например, так называемый «допрос третьей степени»
(т е. допрос с применением пытки), широко применяемый в Англии
и С Ш А , а т а к ж е и в других буржуазных г о с у д а р с т в а х . Т а к о в а все
более и более развивающаяся «смычка» полицейского аппарата
капиталистических г о с у д а р с т в с преступным миром. Случаи такого
рода в с к р ы в а ю т с я все чаще и чаще.
Поэтому буржуазная криминалистика ограничивается исследова-
нием- о т д е л ь н ы х ' технических приемов расследования, например
фотографии, микроскопического исследования и т. п., не пытаясь
обобщать методику расследования отдельных в и д о в преступлении.
Буржуазная криминалистика за последнее время сосредоточила
главное внимание на приспособлении «научно-технических» прием-ов
расследования к расследованию политических преступлении.
Б у р ж у а з н ы е криминалисты открыто заявляют о том, что крими-
налистика идет на с л у ж б у политике, против революционного и осо-
бенно коммунистического движения, и усиленно призывают к сох-
ранению в тайне методов «работы» полиции.
В этом отношении очень характерно с л е д у ю щ е е место из работы
Шнейкерта, переработавшего книгу «Практическое р у к о в о д с т в о для
работников уголовного розыска». Шнейкерт пишет:
« В интересах самосохранения, правительства в с е х стран обращают
свое внимание на наблюдение за политическими движениями,
и для подавления их с этой целыо привлекаются самые н а д е ж н ы е
и дельные служащие. Чины политической полиции пользуются с
этой точки зрения привилегированным положением, и зачастую за-
висть со стороны их ж е с о с л у ж и в ц е в еще более усиливает т я г о с т ь
их положения. Поэтому полицейский чин должен, по возможности,
мало проявлять и выносить наружу из того, что с о с т а в л я е т круг
е г о 'деятельности в политических расследованиях».
К этом-у еще нужно прибавить, что ученые криминалисты буржу-
азных стран, если они не работают в полиции, как правило,
лишены возможности пользоваться конкретными материалами,
необходимыми д л я разработки проблем методики расследования
преступлений, что, в с в о ю очередь, способствует схоластичности
их работ. «*"»
Развитие советской криминалистики идет в направлении, прин-
ципиально противоположном буржуазной криминалистике, и именно
поэтому вопросы методики расследования преступлений занимают
у нас солидное и почетное место, наряду с вопросами техники и
ТаНаШмартовском пленуме Ц К В К П ( б ) 1937 г. товарищ Сталин
у к а з а л на необходимость принять меры к тому, «чтобы наши то-
варищи партийные и беспартийные большевики, имели возмож-
ность знакомиться с целями и задачами, с практикой и техникой
вредительско-диверсионной и шпионской работы иностранных раз-
в е д ы в а т е л ь н ы х органов»
Подобной задачи не может поставить перед собой ни одно ка-
питалистическое г о с у д а р с т в о .
В социалистическом г о с у д а р с т в е , г д е г о с у д а р с т в е н н о е руковод-
с т в о обществом (диктатура) принадлежит рабочему к л а с с у , как
передовому к л а с с у о б щ е с т в а , г д е закреплены о б щ е с т в е н н ы е по-
рядки у г о д н ы е и в ы г о д н ы е трудящимся, возможен совершенно
иной п о д х о д к разработке о т д е л ь н ы х проблем методики рассле-
дования преступлений, чем тот, который с у щ е с т в у е т в капитали-
стических г о с у д а р с т в а х .
К о г д а разрабатываются проблемы методики расследования пре-
ступлений, освещение которых неизбежно связано с изложением
приемов и м е т о д о в совершения преступлений, обычно с т а в и т с я
вопрос: «Допустимо ли опубликование приемов, которыми поль-
з у е т с я преступник, и не с п о с о б с т в у е т ли это распространению пре-
ступлений?» Этот вопрос не новый — он возник одновременно с по-
явлением первых работ по криминалистике.
История развития криминалистики знает т а к о г о рода периоды,
к о г д а г о с п о д с т в о в а л в з г л я д , с о г л а с н о которому опубликование ра-
бот, трактующих о методах совершения преступления, считалось
совершенно недопустимым. Б этом отношении характерен с л е д у -
ющий факт.
Н е к т о Равено в 1669 г. во Франции написал брошюру, посвящен-
ную вопросам исследования д о к у м е н т о в в целях обнаружения под-
логов. Эта работа была признана французским правительством
того времени опасной д л я о б щ е с т в а и по королевскому ордонансу
в 1 6 7 0 г. была с о ж ж е н а палачом перед дворцом юстиции.
В эксплоатагорских странах, г д е полиция, по общему правилу,
не может рассчитывать на симпатию и п о д д е р ж к у со стороны ши-
роких народных масс, т а к о е решение этого вопроса понятно. Ина-
че обстоит дело в социалистическом г о с у д а р с т в е .
Приведенные выше слова товарища Сталина о необходимости
освещения «практики и техники вредительско-диверсионной работы
иностранных р а з в е д ы в а т е л ь н ы х органов» применимы и к вопросу
о желательности популяризации методов расследования и д р у г и х
преступлений.
В с о в е т с к о й литературе считается общепризнанным, что опубли-
кование наиболее распространенных методов совершения и рзскры-
' С т а л и н , О н е д о с т а т к а х партийной работы и мерах ликвидации троц-
к и с т с к и х и инькх д в у р у ш н и к о в , П а р т и з д а т , Ц К В К П ( б ) , 1037 г., стр. 20.
я Там же.
тия преступлений способствует борьбе с этого рода преступления-
ми; наоборот, замалчивание этих методов, оставление их втайне
с п о с о б с т в у е т тому, что ряд преступлении о к а з ы в а е т с я не раскры-
тым. И это понятно: в первом случае вооруженным оказывается
только тот, кто совершает преступление, во втором — и т о т , кто
в е д е т борьбѵ с преступлением.
С л е д с т в е н н ы м органам приходится вести непрерывную борьбу с
преступлениями и с преступниками; понятно, что если в этой борь-
бе методы, которыми пользуется преступник, остаются секретом
д л я с л е д о в а т е л я и для в с е х тех, кто заинтересован в борьбе с пре-
ступлением, в его раскрытии, то это в ы г о д н о только преступнику. ника. ттто *ппннЫѵ методов и способов, которые можно было
Опасность, что преступник воспользуется литературными источ-
никами для того, чтобы заимствовать т о г или иной метод престу-
пления, значительно меньше опасности, могущей наступить в ре-
зультате неосведомленности с л е д с т в е н н о г о аппарата, ревизионных и
контрольных органов о методах, которыми пользуется преступник.
Сведения о методах совершения преступлений обычно распрост-
раняются в преступной среде помимо всякой литературы, и было
бы наивно думать, что неопубликование тех или иных у ж е рас-
І І Ш Ш й з
пространенных методов совершения преступления может пресечь
их распространение; в то ж е время ясно, что недостаточное зна-
к о м с т в о следователей с этими методами ослабляет борьбу с пре-
ступлениями. Однако было бы ошибочным полагать, что опубли-
кование применяемых преступниками приемов совершение преступ-
лений не должно быть ничем ограничено; напротив, совершенно
бесспорным я в л я е т с я тот факт, что ряд методов, применяемых пре-
ступниками, не подлежит никакой огласке, и работники органов П° Т я к и Г о б о а з о м при разработке методики расследования отдель-
расследования могут узнать о них только в особом секретном по-
ной к а т е г ^ и ^ і Т р е с т ^ ^ в с е г д а приходится итти от метода
рядке. Так, например, было бы вредно предавать огласке каком-
нибудь совершенно новый, пока только известный одному или не- совершения преступления к методу его раскрытия.
скольким преступникам, впервые им примененный способ вскрытия В основу разработки методики расследования преступлении в с е г -
несгораемых шкафов. Опубликование такого способа только спо- д а д о л ж н о б ы ? ь положено обобшегше
собствовало бы распространению этого рода преступлений.
По целому ряду политических преступлений опубликование ме- и — 1

т о д о в совершения их связано с раскрытием государственной тай- И Ш и 0 Д р ^ с с " е д С н и Т у Я б и й с т в а с л е д о в а т е л ь в с е г д а сталкивается с

ны, и естественно, что такого рода факты не подлежат огласке.
тр^ом,Рс местом совершения преступления. Если следователюміри-
Н о такие случаи — исключения. В советской литературе разрабаты-
ѵ о я и т с я расследовать убийство без трупа, или дело, в котором
вается к целиком вскрывается с у щ н о с т ь не только б ы т о в ы х пре-
место совершения преступления в первый момент расследования не
ступлений, таких дел, к а к бытовые убийства, дела об изнасило-
установлено то с л е д о в а т е л ь стремится найти труп и установить
ваниях, дела о преступных абортах и пр., но вместе с тем разра-
место совершения преступления, ибо именно это является исход-
б а т ы в а ю т с я и публикуются работы по методике расследования тер-
ным отправным пунктом расследования дел этой категории.
рористических актов, вредительских и диверсионных актов, мето-
дика расследования преступлений, связанных с контрреволюцион- У ч а с т о к г д е остаются следы, г д е эти с л е д ы нужно искать, при
ной агитацией и пр. н а с л е д о в а н и и этих преступлений в с е г д а более или менее опреде-
S Э ? о д а е т возможность наметить и более или менее определен-
Т о л ь к о в социалистическом г о с у д а р с т в е возможно освещение
ные методы, применяемые в начальной стадии расследования по-
этих вопросов, так как только у нас мыслимо действительное и
д о б н ы х дел Эти приемы в подавляющем большинстве с л у ч а е в
полное раскрытие причин, вызывающих этого рода преступления.
дают возможность установить способ совершения т а к о г о рода пре-
Выполняя эту задачу, нужно, прежде всего, разработать методи-
к у расследования наиболее опасных, наиболее серьезных государ- СТ Но Ле е Н сть преступления другого рода, способы совершения кото-
ственных преступлений.
10
 тем саііым указать
рых н а с т о л ь к о разнообразны, что для их выявления приходится преступления
к а ж д ы й раз и с к а т ь особый м е т о д .
В к а ч е с т в е примера т а к о г о р о д а преступлении можно привести
дела с в я з а н н ы е с нарушением правил техники безопасности.
З д е с ь мы не имеем определенной « м е т о д и к и » совершения пре-
ступлений; нарушения правил техники безопасности в горно-рудной
промышленности иные, чем в химической промышленности. При
выполнении одних в и д о в г о р н о - р у д н ы х работ д о п у с к а ю т с я д р у г и е
нарушения правил техники безопасности, чем при выполнении д р у -
гих в и д о в т а к и х ж е работ.
Е щ е более т р у д н о у л о в и т ь о б щ у ю « м е т о д и к у » с о в е р ш е н и я пре- д е л о в социалистическом г о с у д а р с т в е .
ступлений в те'х с л у ч а я х , к о г д а преступления подобного рода с о -
вершаются умышленно, к о г д а нарушение правил техники безопас-
ности и с п о л ь з у е т с я как с р е д с т в о д л я маскировки более с е р ь е з н ы х
контрреволюционных преступлений.
Т о ж е самое м о ж н о с к а з а т ь о р а с с л е д о в а н и и в р е д и т е л ь с к и х и
д и в е р с и о н н ы х а к т о в и о р а с с л е д о в а н и и д е л о д о л ж н о с т н ы х пре-
СТ Мето Н тика р а с с л е д о в а н и я в р е д и т е л ь с к и х и д и в е р с и о н н ы х а к т о в ,
с о в е р ш а е м ы х в промышленности, на транспорте, на с т р о и т е л ь с т в е ,
до о к н а р а з р а б а т ы в а т ь с я в ином направлении и на о с н о в е иных
принципов, чем методика р а с с л е д о в а н и я у б и й с т в , хищении с о взло-
' но б о л ь ш е г о материала.
М ° 3 " с с ь Т ' п р е ж д е в с е г о , н е о б х о д и м о у с т а н о в и т ь приемы и с п о с о б ы
расследования, при помощи к о т о р ы х м о ж н о было бы у с т а н о в и т ь
с п о с о б ы с о в е р ш е н и я д а н н о г о преступления и те операции, при
выполнении к о т о р ы х преступление б ы л о с о в е р ш е н о . Разрешение
этих вопросов и я в л я е т с я обычно основной т р у д н о с т ь ю при рассле-
довании д е л этой категории.
При разработке методики р а с с л е д о в а н и я э т о г о р о д а преступлений
необходимо, п р е ж д е в с е г о , наметить такой метод исследования,
с помощью к о т о р о г о , путем сопоставления о т д е л ь н ы х ф а к т о в и
д о к а з а т е л ь с т в , в ы я в л е н и я совпадений и противоречии м е ж д у от-
дельными о б с т о я т е л ь с т в а м и , м о ж н о было б ы раскрыть с п о с о б ы
совершения этого рода преступлений и о б н а р у ж и т ь преступника.
П о с л е т о г о как эти с п о с о б ы б у д у т у с т а н о в л е н ы , разработка
вопросов методики р а с с л е д о в а н и я этих преступлении и д е т по
обычному пути - от с п о с о б о в с о в е р ш е н и я преступлений к способу
ИХОднТко 1 І Т ме Я тодику р а с с л е д о в а н и я преступлений нельзя ограничи-
вать использованием у ж е и з в е с т н ы х приемов совершения преступ-
ЛеН а И о с н о в е изучения к о н к р е т н ы х д а н н ы х о расследовании отдель-
ных категорий преступлений м о ж н о определить еще не р а с к р ы т ы е ,
н о ' в о з м о ж н ы е способы и приемы совершения преступлений.
Т а к например, разрабатывая м е т о д и к у р а с с л е д о в а н и я д е л о хи-
щениях п о д о т ч е т н ы х сумм, можно не т о л ь к о у к а з а т ь способы рас-
крытия преступлений, с о в е р ш а е м ы х у ж е известными приемами, но
и определить наиболее у я з в и м ы е места в системе у ч е т а д а н н о г о
предприятия, которые м о г у т б ы т ь использованы преступником, и
следователю, где ему с л е д у е т и с к а т ь следов
получающиеся в результате выявления и
„„„^ѵютпяеся
R „яттшх У С Л О В И Я Х преступники-профессионалы, пользующиеся
ппо„_..п.
Р а з р а б о т к а методики р а с с л е д о в а н и я о т д е л ь н ы х в и д о в преступ-
лений предполагаем г л у б о к о е изучение и а к т и в н о е
t l x н а у ч н ы х д а н н ы х , к о т о р ы е м о г у т б ы т ь и с п о л ь з о в а н ы при р«с
с л е д о в а н и и а м л и з и р у е м о й категории д е л . Т а к , «апример разраба-
т ы в а я вопрос о м е т о д и к е р а с с л е д о в а н и я преступных а б о р т о в , лицо
п р о и з в о д я щ е е эту работу, обязано определить круг т е х н а у ч н ы х
"наний ? с ^ е б н о - м е д и ц и н с к и х , а к у ш е р с к и х и др.), в т о р ы м и необ-
холимо о в л а д е т ь чтобы успешно р а с с л е д о в а т ь эту категорию пре-
ступлений^ П р и э т о м д о л ж н о б ы т ь определено наиболее ц е л е с о о б -
разное применение этих н а у ч н ы х д а н н ы х и познании, формы и спо-
еобы их применения.
При разработке методики р а с с л е д о в а н и я
ступлений необходимо т а к ж е определить, в какой степени общие
ппинпипы тактики и техники р а с с л е д о в а н и я применимы при р а с с л е
довании данной категории д е к При этом ^ б ы ^ ^
ШР* полнотой у с т а н о в л е н о , к а к о в ы специфические осооенности
применениТтех S иных т а к т и ч е с к и х и т е х н и ч е с к и х приемов при
расследовании данной категории д е л .
Т а к например, разрабатывая м е т о д и к у р а с с л е д о в а н и я д е л о хи-
шениях и растратах в органах торговли и кооперации, мало со-
с л а т ь с я на общие т а к т и ч е с к и е правила проведения б у х г а л т е р с к о й
экспертизы Н е о б х о д и м о у с т а н о в и т ь , к а к эти правила д о л ж н ы при-
меняться по д а иной категории д е л , какие вопросы д о л ж н ы б ы т ь
поставлены эксперту в том или ином с л у ч а е , какие материалы д о л -
ж н ы б ы т ь п р е д о с т а в л е н ы эксперту и т. п.
1о
 вопросу, о б л е г ч а ю т поиски престу^ точные
Т о же относится и к методике расследования любого другого
в и д а преступлений.
Р а з р а б а т ы в а я м е т о д и к у р а с с л е д о в а н и я о т д е л ь н ы х в и д о в преступ- S S J S ^ S S i ^ ^ m ^ ^ « •™ об "
лений, в с е г д а н е о б х о д и м о с наибольшей т о ч н о с т ь ю у с т а н а в л и в а т ь ,
на каких у ч а с т к а х , на к а к о м предмете обычно о с т а ю т с я с л е д ы при такого ^ Ж ^ Г ^ І Г Ж
дится на основании к о н н р е і н ы х о б с т о я т е . ^

—преступ"
совершении преступлений д а н н о й категории. ш ) ж н о

Т а к , например, при р а с с л е д о в а н и и д е л о х и щ е н и я х и растратах в

органах связи н у ж н о в с е г д а т о ч н о определить, на к а к и х д о к у м е н - ^ f f S i J S S ^ ^ ^
т а х , при совершении к а к и х именно операций м о г у т о с т а в а т ь с я сле-
д ы с о в е р ш а е м о г о преступления. В м е с т е с т е м н а д о у к а з а т ь и на ЛеД л я Г о г о Г т Г успешно расследовать
то, каким способом м о г у т б ы т ь о б н а р у ж е н ы эти с л е д ы , определить НО умения о б н а р у ж и в а т ь м а т е р и а л ь н ы е в е щ е с т в е н , ш у
наиболее точно т о т у ч а с т о к и те о б ъ е к т ы , на к о т о р ы х нужно пользоваться свидетельскими уметь
и с к а т ь эти с л е д ы . Чем ограниченнее этот у ч а с т о к , чем т о ч н е е и холимо у м е т ь анализировать материал, с о ш д л 4 к о т о .
в и д е т ь эти ф а к т ы в « в з ш ш н о н с в я з ж Е е - х ь ^ т е и ь а
правильнее определены о б ъ е к т ы , на к о т о р ы х н у ж н о и с к а т ь с л е д ы ,
т е м л е г ч е р а с с л е д о в а т ь преступление. ^ S J ^ S ^ S S ^ ^ ^ фактов, в результате
Т а к , например, р а с с л е д у я д е л о о хищении, с о в е р ш е н н о м посред-
с т в о м п о д л о ж н о г о п е р е в о д а , с л е д о в а т е л ь не з н а е т , п о д д е л а н ли
э т о т п е р е в о д в пункте получения похищенной суммы или в пункте
каких-то отвлеченных з а к о н о в формальной логики *
отправления перевода. Ч т о б ы преодолеть в о з м о ж н ы й в данном
с л у ч а е разрыв м е ж д у местом совершения первых преступных дей- б ы х з а к о н о в мышления, Г специально кри-
ствий и местом окончательной реализации преступления и знать, с бое преступление. П о п ы т к а ° = ш я ия' я в и л а с ь бы пол-
к а к о г о пункта н у ж н о н а ч а т ь р о з ы с к преступника, с л е д о в а т е л ь дол- Х " с у р д о м Г " ™ ™ р о д а попытками мы встречаемся
ж е н у м е т ь п о л ь з о в а т ь с я такими приемами, п о с р е д с т в о м к о т о р ы х он
с наибольшей т о ч н о с т ь ю мог бы у с т а н о в и т ь , г д е , на к а к о м у ч а с т к е
с о с р е д о т о ч е н ы о с н о в н ы е д о к а з а т е л ь с т в а , с к а к о г о пункта началось
ч е с к о й » логики, п о с р е д с т в о м к о т о р ы х м о ж н о б ы л о ^ Р ^
д в и ж е н и е п о д л о ж н о г о перевода.
тайны преступления, м о ж е т с л у ж и т ь I! б у р ж у а з н о ѵ
О т ы с к а н и е приемов и м е т о д о в , п о с р е д с т в о м к о т о р ы х можно бы-
работа н е м е ц к о г о криминалиста — фашиста А н у ш у
ло бы с наибольшей т о ч н о с т ь ю определить т е о б ъ е к т ы , на к о т о р ы х
н у ж н о и с к а т ь с л е д ы преступления, я в л я е т с я одной из о с н о в н ы х р а с с л е д о в а н и я преступлении и з а к о н ы логики». » Громова.
з а д а ч методики р а с с л е д о в а н и я о т д е л ь н ы х в и д о в преступлений.
З а д а ч е й методики р а с с л е д о в а н и я о т д е л ь н ы х в и д о в преступлений
я в л я е т с я т а к ж е определение с наибольшей т о ч н о с т ь ю т о г о к р у г а
лиц, среди к о т о р ы х п р е ж д е в с е г о н у ж н о и с к а т ь преступника. Чем н е о б х о д и м о с т и научить следо-
т о ч н е е определена категория этих лиц, чем меньше л ю д е й , среди
к о т о р ы х можно и с к а т ь преступника, тем л е г ч е р а с с л е д о в а т ь пре-
ступление.
О д н о й из о с н о в н ы х з а д а ч методики р а с с л е д о в а н и я преступлений
я в л я е т с я т а к ж е определение признаков, х а р а к т е р и з у ю щ и х круг т е х Ни Р кТких Ь о П с Р обы У х М сТц Я иаль„о криминалистических л о г и ч е с к и х по-
Ра

лиц, к о т о р ы е в д а н н о м с л у ч а е м о г у т с о о б щ и т ь с л е д о в а т е л ю в а ж - нятай! никаких специальных л о г и ч е с к и х з а к о н о в п о с р е д с т в а к о -

ные д а н н ы е по д е л у ( с в и д е т е л и ) .
Т а к , например, по с п о с о б у , каким произведено крушение на же-
л е з н о д о р о ж н о м транспорте, м о ж н о определить к р у г лиц, к о т о р ы е во в с е х о б л а с т я х науки, м о г у т и д о л ж н ы применяться и при рас
м о г у т б ы т ь причастны к этому преступлению, и крут лиц, к о т о р ы х
с л е д у е т допросить в к а ч е с т в е с в и д е т е л е й . СЛеу Д м ° е Г е И И п Г з 7 я с Г д и а л е к т и ч е с к о й логикой, о б о б щ а т ь и анализи-
Зная признаки, х а р а к т е р и з у ю щ и е преступника, с л е д о в а т е л ь с ровать ф к т ы в У и х л о г и ч е с к о й последовательности, и
большим у с п е х о м и экономией времени м о ж е т е г о обнаружить. ской с в я з и я в л я е т с я о с н о в н ы м , непременным у с л о в и е м у с п е ш н о г о
Э т о , о д н а к о , о т н ю д ь не означает, что лицо, о б л а д а ю щ е е теми при-
знаками, которыми д о л ж е н о б л а д а т ь преступник, и я в л я е т с я д е й с т - ж е т 1 . внешних Ф О Р - Г а л е - а, о
В «за-
вительным- преступником. Такими признаками м о ж е т о б л а д а т ь це- конах развития» всех материальных, природных и духовных ве_
л ы й ряд лиц. У к а з а н и я , к о т о р ы е д а е т ч а с т н а я м е т о д и к а по этому
14

щей, — т. е. развития в с е г о конкретного содержания мира, позна-
ния его, т. е. итог, сумма, в ы в о д , истории познания мира»
И с х о д я из такого определения логики при разработке методики
расследования отдельного вида преступлений, необходимо включить
з нее данные, которые учили бы работника расследования позна-
вать конкретное содержание дела в его логической диалектической
последовательности таким образом, чтобы он мог с наибольшим
успехом и наибольшей вероятностью отыскать истину.
Учить следователя анализировать конкретный материал дела,
учить его мыслить диалектически, а не только искать «наощуль»
конкретные факты и обстоятельства, является одной из основных
задач методики расследования преступлений.
Выполнение этой задачи может быть осуществлено путем пока-
за того, как правильное использование фактического материала
приводит к разработке отдельных методических принципов, кото-
рые могут быть применены при расследовании конкретных катего-
рий дел.
В качестве примера успешного анализа фактов, уменья просле-
дить их в движении можно привести с л е д у ю щ е е дело:
В день празднования годовщины Великой Октябрьской револю-
ции в 1934 г. колхозники колхоза с. Малета вынесли постановле-
ние о том, чтобы к следующему празднованию Великой Октябрь-
ской революции построить колхозный клуб.
Вскоре ж е они приступили к реализации этого постановления, и
вот, к о г д а клуб был у ж е совершенно готов, 2 декабря 1935 г.
клуб сгорел. Было совершенно точно установлено, что клуб по-
д о ж ж е н , ибо клуб, расположенный вдалеке от других строений,
загорелся сразу в трех меслах с крыши. Клуб не отапливался, и
никаких причин его воспламенения, кроме поджога, быть не могло.
При тщательном осмотре места пожарища никаких следов пре-
ступления, позволяющих обнаружить преступника, найдено не
было.
Т о г д а следователь пошел по совершенно иному пути. Не найдя
каких-либо вещественных следов, позволяющих ему раскрыть
преступление и обнаружить преступника, следователь приступил к
тщательному изучению обстановки и условий строительства клуба,
условий его охраны.
Следователь установил, что клуб охранялся сторожем — стари-
ком Ваулииым. В день поджога клуба сторож Вэулин был коман-
дирован в колхоз с о с е д н е г о села, чтобы отобрать купленных там
овец; таким образом в день поджога клуб остался без охраны.
Т а к следователь установил первое отступление от нормальной
обстановки, от нормального положения, в котором находилась ох-
рана клуба.
Исследуя, чем вызвано то обстоятельство, что клуб остался без
охраны, следователь установил, что никакой надобности направ-
лять для отбора овец именно сторожа Ваѵлииа не было, что ряд
1 В.
И. Л е н-и н, Ф и л о с о ф с к и е т е т р а д и . Конспект книги
логики», стр. 94, М , ГІартиздат, 1933 г.
ЛХОЗНИКО0, непосредственно занимающихся овцеводством, в это
емя были свободны. Следователь также установил, что . сторож
,іл снят с работы и направлен в соседнее село заместителем пред-
дателя колхоза Сурковым.
Следователь путем опроса этого лица пытался установить, чем
різвамо направление для отбора овец сторожа Получив объясне-
іе что сторож лучше других колхозников разбирается в качестве
зе'ц следователь проверил это обстоятельство и установил, что
горож Ваулин но профессии плотник и меньше в с е г о понимает в
зчестве овец.
Это — второе противоречие, которое установил следователь. Это
бстоятельство заставило его заняться изучением личности заме-
нителя председателя колхоза Суркова и его отношения к строи-
іельству клуба.
В результате дальнейшего анализа различного рода обстоя-
тельств, следователь установил, что поджог клуба совершил имен-
о Сурков, скрывшийся от раскулачивания кулак, обманным путем
робравшийся в колхоз и занявший там положение заместителя
редседателя колхоза.
В данном случае следователь не только стремился обнаружить
іакты, но изучал и сопоставлял их. Изучая противоречия и сов-
Іадения между отдельными фактами, следователь добрался до ус-
ыновления истины.
' Другой пример. В Б е к о в с к о м районе, в с. Б е к о в о - была убита
Жительница. Труп ее был обнаружен метрах в 80 от школы, г д е
на проживала. Учительница была найдена раздетой, дверь от ее
вартиры была открыта, верхняя о д е ж д а ее находилась в комнате.
Имея в виду, что труп учительницы был найден в 6 час. утра,
ыло очевидно, что она была убита ночыо, причем то обстоятель-
н о , что она оказалась вне своей квартиры, объянялось тем, что
на, скрываясь от преследователей, выскочила на улицу, г д е была
астигнута ими.
Обыск, допросы, проведенные следователем, ни к каким резуль-
татам не привели. Т о г д а следователь стал тщательно изучать об-
становку жизни учительницы, ее знакомых, и в результате этого
н установил с л е д у ю щ е е :
Раньше вместе с учительницей на ее квартире проживала сторо-
шха К. и сын ее 17 лет С. К. В с л е д с т в и е того, что он проявил
ебя как хулиган и неоднократно воровал вещи учительницы, пос-
едняя настояла на том, чтобы он был выселен из помещения
іколы. После этого он поселился у с в о е г о отца.
Учительница продолжала жить в школьном помещении, и у нее
остоянно ночевала сторожиха І\.
По рассказам лиц, близко знавших учительницу, она очень боя-
ась ночевать одна, и вообще им не было известно ни одного слу-
ая, когда бы она оставалась ночевать одна без проживающей с
ей сторожихи К. В ночь, к о г д а произошло убийство, как это
Гегеля «Наука
становил следователь, сторожиха К. с учительницей не ночевала.
I 11
—479 Криминалистика
 Это — первое отступление от обычной обстановки жизни у»
тельиицы, которое установил с л е д о в а т е л ь .
С л е д о в а т е л ь стал тщательно изучать причины этого факта, наг
т а ю щ е г о нормальное течение событий, обычных д л я жизни у ;
тельиицы.
По показаниям сторожихи К . , последняя не ночвала с учите/,
ницей потому, что к ней приехали родственники, поселившие'
у мужа, и она решила провести вечер вместе с ними.
С л е д о в а т е л ь проверил это о б с т о я т е л ь с т в о . В результате пр
верки было установлено, что д е й с т в и т е л ь н о к мужу сторожихи •
приехал его брат с женой, но, как установил с л е д о в а т е л ь , о
уехали за 4 дня д о убийства. Кроме того, с л е д о в а т е л ь уста ноги
что отношения м е ж д у сторожихой К. и приехавшими к се муж
родственниками — с к в е р н ы е , что с женой брата мужа она даж< е '
І Ё с е это привело с л е д о в а т е л я к у б е ж д е н и ю , что д л я сокрытия
! /іедов, о с т а в ш и х с я па этой о д е ж д е , она спрятана или уничтожена,
іюзже, произведенным тщательным обыском па крыше дома запо-
мЬзренных, были найдены часы убитой учительницы.
I После этого у с л е д о в а т е л я не о с т а в а л о с ь никаких сомнений в
І м , что е г о предположения правильны; о д н а к о при допросах с т о -
рожихи К. и ее мужа они категорически отрицали с в о е участие в
'бийстве; сын ж е их — С. К. признал, что он д е й с т в и т е л ь н о совер-
шил убийство учительницы, пользуясь тем, что матери е г о в то
іЬемя с учительницей не было.
/ Теперь задача с л е д о в а т е л я с в о д и л а с ь к проверке правильности
, аявлепия С. К. об о б с т о я т е л ь с т в а х , при к о т о р ы х он якобы совер-
іил убийство.

І
разговаривает в течение д в у х лет. Заявление С. К. о том, что он вошел в квартиру учительницы,
Эти о б с т о я т е л ь с т в а противоречили у т в е р ж д е н и ю сторожихи К. ак как та открыла па его с.тук, было сразу ж е о т в е р г н у т , так
том, что ома была в ы н у ж д е н а о с т а в и т ь учительницу д л я того, что ак с л е д о в а т е л ь установил, что учительница боялась С. К. и ин-
бы повидаться со своими родственниками. огда на е г о с т у к не открыла бы двери.
С л е д о в а т е л ь пошел д а л ь ш е по пути 'исследования в с е х обстой П о с л е т о г о как С. К. было в ы с к а з а н о это положение, он отка-
т е л ь с т в , с в я з а н н ы х с жизнью сторожихи К. и учительницы. ался от своей первой версии и заявил, что он влез в небольшое
кно, н а х о д я щ е е с я в сенях квартиры учительницы, и, воспользо-
Зная, что учительница очень боялась ночевать одна, и установи)
авшись тем, что одна из дверей квартиры не была закрыта, вошел
что в школе с у щ е с т в о в а л и исключительно хб^Йние запоры, след*
в а т е л ь пришел к заключению, что убийцы учительницы могли во
ти в ее комнату только при помощи челозека, хорошо известного
убитой, которому она доверяла и па с т у к которого она могла от
крыть дверь. Таким человеком могла б ы т ь сторожиха.
Т щ а т е л ь н о изучив время препровождения семейства сторожи
К . в д е н ь убийства, с л е д о в а т е л ь установил, что м е ж д у 12 и 1 ноч
с т о р о ж и х а К., ее сын и м у ж уходили из дому, причем они заявил
вышедшим в м е с т е с ними соседям," что они идут на станцию Б е к о
во в с т р е ч а т ь приезжающего к ним родственника.
Проверив расписание поездов, с л е д о в а т е л ь установил, что межд
12 и 2 часами ночи никаких поездов в Б е к о в о не прибывает; кром
того, с л е д о в а т е л ь установил, что никакой родственник к сторожих нее.
К. на самом д е л е в эту ночь не приезжал. С л е д о в а т е л ь произвел с л е д с т в е н н ы й эксперимент и потребовал,
тобы и при нем С. К. влез в то окно,' через которое, по е ю заяв-
Это послужило дополнительным основанием предполагать, что
енига, он вошел ранее в квартиру убитой.
у б и й с т в е учительницы могло принимать участие семейство сторс
жихи К. ' 1 С. К. смог влезть в это окно, однако к а ж д ы й раз о к а з ы в а л с я
ально поцарапанным, с порванным пиджаком, в то время как эта
С л е д о в а т е л ь произвел тщательный обыск в е е доме, осмотре і с г ь о д е ж д ы , которою ранее пользовался К., не была повреждена,
о д е ж д у заподозренных, — результаты оказались отрицательным! на самом С. К. не было никаких царапин.
С л е д о в а т е л ь проверил, в этой ли о д е ж д е ранее ходили запс Э т о опровергло заявление С. К. о том, что он вошел в помеше-
дозренны'е, и установил, что брюк сына сторожихи и пиджака с
ие именно таким образом. П о с л е этого С. К . сознался, что в
мужа, в которых они ранее постоянно ходили, в наличии не ока-
бийстве принимали участие е г ^ родители, что д в е р ь была открыта
залось.
ю с л е того, как постучалась в квартиру учительницы его мать.
По заявлению сторожихи К., е е мужа и сына, эта о д е ж д а был 1 Это д е л о с л у ж и т ярким примером того, с к о л ь важны в д е л е
подарена ими приезжавшему к ним брату мужа сторожихи. Следе
іасследования правильный анализ, сопоставление ф а к т о в , уменье
в а т е л ь проверил этот факт и установил, что и у последнего этоі
іроследить их в движении, уменье найти противоречия и совгіаде-
о д е ж д ы нет, что он е е никогда не получал.
шя м е ж д у отдельными фактами и событиями.
18
? Н у ж н о иметь в виду, что при расследовании д е л очень большую
5оль играют так называемые к о с в е н н ы е улики, установление кото-
іых возможно только т о г д а , к о г д а с л е д о в а т е л ь б у д е т знать, каким
ібразом о т ы с к и в а т ь взаимозависимость м е ж д у отдельными факта-
ш,
ний.
ши,У муевснтьсцеплении
іричины
ірименения
:вязь,
2* аених
аввслкдиалектической
уметь ирсопоставлять
выавтаь тсьих
происхождения; диалектическую,
другими
противоречия
эти
логики
фактами,
именно
факты,
ипри а расследовании
этоз аопределять
в совпадения
уметь
этом значит
рассматривать
к -т—
л ю чмаееж яулпреступле-
сдих оигфактами,
си1кд
чуевссискж
вистинные тувею
о9-
 Пыпо установлено, что у жерновов были сняты магниты вслед-
зависимость межлх причиной и следствием особенно важно при чего при попадании металлических частей в жернова обра-
с т в и е
расследовании дел о контрреволюционных преступлениях и осо-
бенно д е л о вредительских, диверсионных актах, к о г д а установле-
ние акта вредительства, акта диверсии зачастую в значительной
степени зависит от того, в какой мере следователю у д а с т с я уста-
новить с в я з ь и причинную зависимость между отдельными факта-
ми и событиями.
Ярким подтверждением правильности этого в ы в о д а может слу-
жить следующий пример:
В 1935 г. на одном из з а в о д о в произошел взрыв жерновом
был переведен
мелышцы. В результате этого взрыва погибло 19 рабочих, тяжело
Непрерывная работа цеха с дной стор.™ь - У на .
ранено 9 человек.
Первый следователь, производивший расследование по этому
д е л у , установил, что взрыв произошел потому, что мельничные
жернова в момент взрыва работали без продукта, вхолостую, вслед-
ствие чего выделяли искры, которые, попав в нылевзрывчатую
смесь (пробковая пыль), вызвали воспламенение и взрыв.
— s я =
С л е д о в а т е л ь привлек к уголовной ответственности мастера, до-
центра и ию пылевзрывчатои смеси, а с другой
пустившего работу жерновов без продукта, считая его основным
виновником взрыва. Кроме того, следователь привлек к уголовной существовала апреле^
ответственности главного инженера, инженера по технике безопа-
ленная логическая с в я з ь , в с е они были — л е н ы на
сности и директора з а в о д а за то, что они не наблюдали надлежа-
щим образом за работой цеха мельничных жерновов. В с е они были
о с у ж д е н ы к принудительным работам за нарушение правил техни-
ческой безопасности. УГ з Г ° п р п предъявлении ч° о^ояи^роизведа^взрыв
П о з ж е , к о г д а было установлено, что все эти лица являлись их действия разоблачены, созиались, что они ^
троцкистами, членами контрреволюционной организации, это дело
расследовалось дополнительно, и расследование его было проведе- W первый следователь ^ « » W ^
но в совершенно ином направлении.
Ф а к т ы , предшествовавшие взрыву, были подвергнуты более тща-
тельному исследованию, и в результате было установлено: с мо-
° Р и Г в 3 с е В г о <псазанного°очевидно, что, разрабатывая методику- рас-
мента назначения на завод директором К., он, прежде всего, про-
следования " д е л ь н ы х видов преступлений . н е о б х о д и м , о к а з а т ь
извел смену технического р у к о в о д с т в а завода, поставив на работу
в к а ч е с т з е технического директора, начальника капитального строи-
тельства и инженера по технике безопасности своих людей, ока- дел™ Г Х
завшихся членами контрреволюционной троцкистской организации. ПР | 7 Г с Г д о в а т е л ь сумеет рассмотреть анализируемый им факт в
Л
Вскоре после прихода на завод этих лиц они начали переобору- связи с друг и м и фа кта ми, найти причины, его породившие, он с
дование цеха мельничных жерновов. П р е ж д е в с е г о подверглась пе-
реоборудованию вентиляционная система. Было установлено, что в
результате этого переоборудования емкость вентиляции значитель-
но уменьшилась, концентрация взрывчатой смеси в ц е х е значитель-
но увеличилась.
3 , о объяснялось тем, что выхлопная труба была поставлена диа- И Т т 7 н е в е р н Т Г о — л е н и е одних фактов с другими не только
метром в д в а раза меньше входной трубы; это привело к тому, что
дает возможность оценить эти факты, во и я в . т е т с я с р е д с т в о м
часть загрязненного в о з д у х а не выбрасывалась и пробковая смесь
о с т а в а л а с ь в помещении цеха.
Х ж о ^ Г о ц ^
Вертикальные жернова были переделаны в горизонтальные, что,
по заключению экспертизы, привело к увеличению выделения искр воіил! Я & Я Я Ь Я ™ о б с т о я т е л ь с т в о ^ что во' в ^
при работе этих жерновов на холостом х о д у .
20
д в и ж е н и я п о е з д а отвинтилась гайка тормозной колодки, в с л е д с т - „ в . э т а задача з = л - ф Ь . 1 ?
вие ч е г о т о р м о з н а я к о л о д к а в ы в а л и л а с ь и попала под х о д о в ы е ленчем метода р а с м о т р е м и и ш ф м т о
части поезда. ^ Г Я М н е и з в е с т н о г о , а познать мож-
Г а й к а о т в и н т и л а с ь потому, что не была закреплена шплинтом.
Р а б о т н и к и в а г о н о - р е м о н т н о г о пункта заявили, что они выпустили
в а г о н в полной исправности и что, о ч е в и д н о , по каким-то незави-
сящим от них причинам шплинт в ы л е т е л или был кем-то в ы н у т , и
в р е з у л ь т а т е этого гайка отвинтилась.
Не у д о в л е т в о р и в ш и с ь т а к о г о рода объяснением, с л е д о в а т е л ь за-
нялся выяснением т о г о , не имели ли место ранее ф а к т ы выпадения
методы исследования вторые макс ^ ( < с м а я
тормозной к о л о д к и в в а г о н а х , отремонтированных в д а н н о м ре-
монтном пункте, и у с т а н о в и л , что такие случаи повторялись не- Г т Г и Г н Г с Г ы м п р т с т а м Г и н д ^ т и в н ы м путем подученная, в с е г д а
о д н о к р а т н о , что причиной этого в с е г д а б ы л о незакрепление гаек
шплинтами. неполна, ибо опыт в с е г д а неза,кончен» • с л е д о в а т е л ю , ибо
Э т о указание Л е н и н а н у ж н о у с в о й « к Д и У с с л е д о в а 1 ш я не за-
С о п о с т а в л я я в с е ф а к т ы аварий, с л е д о в а т е л ь пришел к з а к л ю ч е -
к а ж д ы й из них д о л ж е н знать, что, п р а в и л ы ш х выводов,
нию, что они т о ж д е с т в е н н ы и я в л я ю т с я с л е д с т в и е м одних и т е х
ж е причин. кончен, нельзя быть ^ ^ ь следователя вести расследование
М ы д о л ж н ы с т р е м и т ь с я научить сле^іо 0іИСЙОЛЬзоввнші
У с т а н о в и в номера в а г о н о в , потерпевших аварию, с л е д о в а т е л ь
попытался у с т а н о в и т ь лиц, которыми эти в а г о н ы ремонтировались. т а к и м образом, чтобы добитьсяі о к о н і а н л я скры; ра

С л е д о в а т е л ь у с т а н о в и л , что незакрепление шплинтами г а е к тор- всех возможных методов А б ы , ший

кратчай
тия истины в к а ж д о м д о б и т ь с я наибольншх результатов,
мозной к о л о д к и д о п у с к а л о с ь в с е г д а одной и той ж е сменой и о д - с р о к с наименьшей затратой сил Д о б ' п ь с я ^ и с с л е .
ним и тем ж е лицом. Показать следователю, какимооразои д в з г л я д
Д а л ь н е й ш и й анализ и с о п о с т а в л е н и е ф а к т о в привели с л е д о в а т е л я д о в а н и е , каким образом п р о в е р ь £ ж у — ния |
к з а к л ю ч е н и ю , что крушения были организованы умышленно. бесспорными ф а к т ы , - з а д а ч и методиі™ Р ч т о QH у с т а н о в и л
С л е д о в а т е л ю у д а л о с ь разоблачить д и в е р с а н т о в , занимавшихся Н е р е д к о с л е д с т в е н н о м у работнику ка д q h а .
организацией крушений. истину, ч т о он это с д е л а л наиболее ПР ^ т е х ж е с обы-
И з этого примера с о в е р ш е н н о ясно видно, что с о п о с т а в л е н и е и
анализ ф а к т о в не т о л ь к о д а ю т в о з м о ж н о с т ь правильно оценить эти
« 0бЕСПечивает раскрь "
ф а к т ы , но и приводят к о т ы с к и в а н и ю н о в ы х д о к а з а т е л ь с т в .
П р и б е г а я к у д а ч н о м у сравнению д о к т о р а Рида, д о к а з а т е л ь с т в а
« м о ж н о с р а в н и т ь с в е р е в к о ю , с в и т о ю из м н о ж е с т в а топких воло- т о д о в и с с л е д о в а н и я , полнотой и г л , б и м и этог з(да

кон. В е р е в к а имеет д о с т а т о ч н о крепости д л я т о г о , чтобы с д е р ж а т ь Поэтому необходимо всегда учить с л е д о в ^ ^ ^ в с е

и з в е с т н у ю т я ж е с т ь , х о т я ни о д н о из с о с т а в н ы х в о л о к о н е е не спо- ОН д о л ж е н исчерпать в с е в о з м о ж н ы е си в и х аиа ли-

с о б н о к этому» і .
Э т о значит, что о т д е л ь н о е , оторванное от д р у г и х д о к а з а т е л ь с т в о S T S Ü S S д а Н к г ^ -
н е д о с т а т о ч н о у б е д и т е л ь н о , но, б у д у ч и с о п о с т а в л е н о с другими, это
д о к а з а т е л ь с т в о приобретает с о в е р ш е н н о новое значение.
Н е л ь з я полно и правильно собрать д о к а з а т е л ь с т в а , если не у м е т ь m n и с о к р а щ а е т т р а т у сил с л е д о в а т е т ассле довании не
н а х о д и т ь с в я з ь м е ж д у отдельными событиями и фактами. З а б о т а об экономии сил с л е д о в а т е л я пр і .
р а с

В о т почему, р а з р а б а т ы в а я м е т о д и к у р а с с л е д о в а н и я отдельных я в л я е т с я самоцелью, она в ы т е к а е т и з Р ^ ^ содей-

в и д о в преступления, н у ж н о прежде в с е г о показать те с п о с о б ы и
приемы, о с в о е н и е к о т о р ы х помогло бы с л е д о в а т е л ю о б н а р у ж и в а т ь
на первый в з г л я д незаметную с в я з ь м е ж д у фактами. — р Г в , = у ступл еннй всегда
В о т почему неверно з а д а ч и криминалистики и, в частности, мето-
дики р а с с л е д о в а н и я о т д е л ь н ы х категорий д е л с в о д и т ь т о л ь к о к
т е х н и к е о т ы с к а н и я с л е д о в , отыскания о т д е л ь н ы х улик, д о к а з а -
^ с Г Ѵ Г с Г с \ е ^ Г К п ^ с т Г " Г о д н о й т і к о й версии, не
ленив, Философские тетради - Ko.cn.« книги Г « г « «Наука
1 Цитировано по У л ь я м у Уильзу, «Опыт теории косвенных улик»,
стр. 208. ( Логики», с т р . 174. Г І а р т и з д а т , Ші г. 23
 следование которой может привести к раскрытию преступления.
Е с т е с т в е н н о , что к а ж д а я из в ы д в и г а е м ы х следователем версий
д о л ж н а в ы т е к а т ь из конкретных о б с т о я т е л ь с т в дела, должна б ы т ь
обоснована фактическими данными.
Р я д криминалистов стоит на той т о ч к е зрения, что в с е г д а можно
заранее определить наиболее вероятную версию, на которой только
и нужно останавливаться, что в тех случаях, к о г д а требуется ис-
с л е д о в а т ь несколько версий, это нужно д е л а т ь постепенно, пере-
х о д я от одной версии к другой.
Э т о положение является неверным, ибо по мере того, как сле-
д о в а т е л ь и с с л е д у е т одну из версий, от него зачастую у с к о л ь з а ю т
д о к а з а т е л ь с т в а , которые он д о л ж е н получить при "расследовании
другой версии. У п у с т и в из виду одну из версий или приступив к
ней с запозданием, с л е д о в а т е л ь зачастую лишается возможности
установить истину.
Вероятность установления истины тем выше, чем правильнее
определены возможные версии исследования, чем г л у б ж е к а ж д а я
из них и с с л е д у е т с я и чем своевременнее это исследование произ-
водится.
Поэтому задача методики расследования о т д е л ь н ы х в и д о в пре-
ступлений, с одной стороны, з а к л ю ч а е т с я в том, чтобы научить
следователя, каким образом определять в с е возможные версии, с
другой стороны, научить его, вести расследование так, чтобы было
обеспечена такая последовательность исследования этих версий,
при которой экономилась бы затрата сил с л е д о в а т е л я и гарантиро-
в а л о с ь немедленное исследование наиболее вероятных и наиболее
опасных версий.
Разрабатывая методику расследования той или иной категории
дел, в с е г д а необходимо показать те мотивы, которыми может ру-
к о в о д с т в о в а т ь с я преступник, совершая преступление.
Кража, убийство, нарушение правил техники безопасности, под-
ж о г , в с е иные преступления могут совершаться в самых различ-
ных целях. Нельзя ограничиваться только установлением факта
преступления, нужно научить следователя, как установить цели и
мотивы, которыми р у к о в о д с т в о в а л с я преступник. Поэтому методи-
ка расследования о т д е л ь н ы х в и д о в преступлений должна включать
указания на способы установления мотивов и целей преступника.
При расследовании каждой категории дел в с т р е ч а ю т с я те или
иные процессуальные особенности, которые имеют большое значе-
ние д л я качества расследования. При разработке частных методик
в с е г д а необходимо определять те процессуальные особенности, ко-
торые нужно учитывать при расследовании данной категории дел.
Требования процессуального права безусловно обязательны, неза-
висимо от того, какое преступление расследуется. Но способы
о с у щ е с т в л е н и я этих требований нередко меняются в зависимости
от характера т е х или иных с л е д с т в е н н ы х действий.
Т а к , например, оформление осмотра места железнодорожного
крушения отличается целым рядом специфических процессуальных
особенностей, без учета которых нельзя обеспечить надлежащее
проведение осмотра. Процессуальное оформление проверки д о к у -
24
ментов при растрате подотчетных сумм т а к ж е представляет ряд
особенностей, которые нужно знать с л е д о в а т е л ю , и т. д.
Успешность следствия в значительной степени зависит от того,
правильно ли в самом начале расследования определена квалифи-
кация расследуемого преступления. „
Так, например, если следователь, расследуя убийство, не сможет
своевременно понять, что в данном случае совршен террористиче-
ский а к т , и ошибочно квалифицирует это преступление, как быто-
вое убийство, все направление с л е д с т в и я б у д е т неправильным и
такой с л е д о в а т е л ь не с м о ж е т обнаружить ряд важнейших улик,
пользуясь которыми он смог бы раскрыть преступление и обнару-
жить преступника. „ »
Поэтому, разрабатывая методику расследования той или иной
категории дел, необходимо изложить наиболее важные^ вопросы,
с в я з а н н ы е с квалификацией данного вида преступлении, и одно-
временно показть, как установить признаки, пользуясь которыми
можно безошибочно квалифицировать расследуемое преступление.
При расследовании ряда преступлений, как, например, уОипств,
грабежей, разбоя, бандитизма и других, огромную роль играет уме-
лое использование в процессе расследования так называемых мер
оперативно-розыскного характера, о с у щ е с т в л я е м ы х по поручению
с л е д о в а т е л я специальным аппаратом у г о л о в н Ц ^ р о з ы с к ^ -
Поэтому, разрабатывая методику расследования некоторых кате-
горий д е л , необходимо у к а з ы в а т ь формы и методы сочетания опе-
ративно-розыскных и с л е д с т в е н н ы х действий К
Таким образом в процессе разработки методики расследования
о т д е л ь н ы х категорий дел необходимо:
а) посредством изучения данных о раскрытии преступлении ус-
тановить все известные способы совершения преступлении, а так-
ж е определить методы раскрытия могущих возникнуть преступле-
ний данной категории дел;
б) определить с наибольшей точностью участки и о б ъ е к т ы , на
которых могут быть обнаружены с л е д ы преступлении, и указать
методы и способы обнаружения, этих следов, методы и способы их
исследования и проверки их достоверности;
в) по возможности точно определить методы установления кру-
га лиц, среди которых может б ы т ь обнаружен преступник, и вы-
явлены в а ж н ы е для дела свидетели;
г) у к а з а т ь способы анализа, сопоставления и изучения фактов и
событий, пользуясь которыми, можно было бы установить истину
в у г о л о в н ы х д е л а х данной категории; •
д) приспособить научные, специальные знания, необходимые для
расследования данной категории дел, еще не используемые при
разработке общих вопросов криминалистики; приспособить у ж е из-
вестные науке криминалистк^.-приемы и методы к специфике рас-
следования данной категории д е л ;
е) определить политическую направленность с л е д с т в и я с таким
» При этом, е с т е с т в е н н о , н е м о ж е т и з л а г а т ь с я самая техника и методы
проведения оперативно-розыскных действий.
2£'
расчетом, который обеспечил бы раскрытие наиболее опасных и
наиболее с е р ь е з н ы х преступлений, гарантировал бы раскрытие це-
лей и мотивов этих преступлений;
ж ) разработать формы и методы сочетания оперативно-розыск-
ных и с л е д с т в е н н ы х действий при расследовании о т д е л ь н ы х кате-
горий дел;
з) определить процессуальные особенности проверки и оформле-
ния д о к а з а т е л ь с т в , которые н у ж н о учитывать при расследовании
данной категории д е л ;
и) показать значение, которое имеет вопрос о квалификации пре- ГЛАВА 11
ступления д л я правильного направления расследования данного
вида преступлений.
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ДЕЛ О ХИЩЕНИЯХ
И РАСТРАТАХ ОБЩЕСТВЕННОЙ СОЦИАЛИСТИЧЕСКОЙ
СОБСТВЕННОСТИ

1 ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ДЕЛ О

ХИЩЕНИЯХ И РАСТРАТАХ СОЦИАЛИСТИЧЕСКОЙ СОБСТВЕННОСТИ

М е т о д и ч е с к о е разграничение понятий недостачи, растраты и

хищения

Нельзя д а т ь пригодной на в с е случаи, неизменной с х е м ы рассле-

дования д е л о каких бы то ни было преступлениях. Нельзя с д е -
лать этого и в отношении растрат и хищений. Д л я т о г о чтобы рас-
с л е д о в а т ь д е л о о растрате или хищении, необходимо учитывать
конкретные особенности т о г о учреждения, в котором преступление
б ы Т с о в е р ш е н о , знать с т р у к т у р у этого у ч р е ж д е н и я , принятую в
нем систему отчетности, порядок хранения ценностей и т. д. Л и я
в с е это, с л е д о в а т е л ь д о л ж е н у м е т ь наметить для к а ж д о г о отдель-
ного д е л а правильный путь расследования, позволяющий ему до^
биться наибольших результатов с наименьшей затратой сил и в
наиболее короткий срок. па ~
Д л я этого с л е д о в а т е л ь д о л ж е н к а ж д ы й раз установить, г д е , в
какой момент и каким способом т е или иные ненности м о г л я б ы т ь
похищены, какой круг лиц соприкасался с данными п е н н ^ я м и и
мог у ч а с т в о в а т ь в с о в е р ш е н и и преступления, к а к и е с р е д с т в а могли
б ы т ь п р и м е н е н ы для т о г о , ч т о б ы с к р ы т ь преступление и е г о с л е д ы .
К о г д а это выяснено, перед с л е д о в а т е л е м в с т а е т вторая з а д а ч а —
у с т а н о в и т ь , в какой момент и каким способом данные ценности
были фактически похищены, кто фактически участвовал в с о в е р -
шении преступления, какими способами похищенные или растрачен-
н ы е ц е н н о с т и были скрыты о т у ч е т а и к о н т р о л я .
Зная, как можно было совершить данное преступление, следо-
ватель может быстро и правильно избрать надлежащие методы

" д Л ^ в Г Г о Т а с с л е д о в а н и я в с е х д е л о расгратах и хищени-

ях социалистической с о б с т в е н н о с т и необходимо четко различать
понятия — н е д о с т а ч и , растраты и хищения. Н е д о с т а ч а - не юриди-
ч е с к о е понятие, о н о о з н а ч а е т , ч т о к а к и х - н и б у д ь ценностей н е д о -
с т а е т , — и т о л ь к о В н е к о т о р ы х с л у ч а я х н е д о с т а ч а в о о б щ е не вле-

чет за и собою никакой ответственности ни для кого из работников
данной организации. Т а к о в ы , например, недостачи, происшедшие
в результате с т и х и й н ы х бедствий. В д р у г и х случаях недостачи
м о г у т б ы т ь р е з у л ь т а т о м преступной х а л а т н о с т и со с т о р о н ы т е х
или иных работников (например, недостачи, происшедшие в ре-
з у л ь т а т е порчи т о в а р о в от п л о х о г о хранения). Наконец, недоста-
чи могут быть результатом растраты или хищения. Поэтому уста-
новление ф а к т а н е д о с т а ч и в с е г д а является т о л ь к о первым этапом
расследования. После того как установлен факт недостачи сле-
д о в а т е л ь д о л ж е н у с т а н о в и т ь причину этой недостачи и, в частно-
сти, в ы я с н и т ь , я в л я е т с я ли н е д о с т а ч а следствием растраты или
хищения. г г
Основная разница между юридическими понятиями должностной
растраты и хищения такова.
Растрата заключается в том, что ценности, вверенные какому-
либо лицу д л я какой-нибудь цели и таким образом законно на-
ходящиеся в его владении, обращаются им в свою пользу. Растра-
та будет и в том случае, когда такое лицо израсходует вверенные
ему ценности, хотя и не в свою личную пользу, но на какие-либо
цели, не имеющие ничего общего с назначением этих ценностей.
І а к , например, растрата будет иметь место и в том случае когда
агент-заготовитель израсходует аванс, выданный ему д л я 'произ-
в о д с т в а заготовок, на выпивку, на приобретение для себя имуще-
ства и т. д. Растрата будет и в том случае, когда такой агент по-
дарит выданные ему деньги другому лицу, израсходует их с ка-
кою-нибудь целыо, не имеющей отношения к работе той организа-
ции, которой эти деньги принадлежат.
Но не будет растратой расходование таких денег, хотя и не в
соответствии с их назначением, на н у ж д ы той самой организации,
которой принадлежат эти деньги. Так, например, если агенг рай-
союза, получивший аванс на покупку сена, приобретет на этот
аванс для того ж е райсогаза сахар, такое действие ни при каких
условиях не может считаться растратой. В определенных случаях
такой поступок можно квалифицировать по ч. 2 ст. 112 или д а ж е
по ст. 109 УК Р С Ф С Р , если все условия, указанные в этой статье,
имеются налицо, но ни в коем случае не по ст. 116.
Отличие растраты от хищения, по общему правилу, заключается
в том, что растратчику не нужно фактически овладевать теми цен-
ностями, которые он собирается растратить, они и без того нахо-
д я т с я в его руках. Похитителю, наоборот, по общему правилу,
нужно прежде в с е г о фактически овладеть похищаемыми предметами.
Однако попытки к л а с с о в о г о врага и его агентуры помешать
развитию и укреплению социализма путем посягательств на его
экономическую основу — социалистическую собственность — пове-
ли к появлению таких форм подобных посягательств, которые не
у к л а д ы в а ю т с я в описанные выше рамки.
Закон 7 августа 1932 г. «Об охране имущества государственных
предприятий, к о л х о з о в и кооперации и укреплении общественной
(социалистической) собственности» о х в а т ы в а е т понятием хищения
общественной (социалистической) собственности всякие посягатель-
28
, т в а на эту собственность, в какой бы форме (растрать или хй-
шения они ни были произведены, если по своим размерам по
общественной опасности лиц, их совершающих, по опасности спо-
собов примененных при совершении таких посягательств, эти по-
сягательства подходят под действие этого закона.
С точки зрения методики расследования разница между растра-
тами и хищениями имеет очень важное значение потому, что от-
правные точки при расследовании того и другого прест>плен.ля
Пр И и Н р Ь астрате (и при хищении, квалифицируемом по закону 7,
ра
августа 1932 г., если похищено имущество, находившееся в в е д е
НИИ похитителя отправной точкой расследования является^ опреде-
ленное лицо или заранее определенный круг лиц, которым был
доверены недостающие ценности и которые одни только и могли
ИХПр а и Т хище Т нии, в узком смысле этого слова, отправной точкой
расследования является самый факт похищения определенных пред-
метов лица которые могли совершить это похищение, обычно в
самом начале^расследования не могут быть определены: д о них
следствие должно добраться, используя следы преступления.
Исходным пунктом расследования в с я к о г о дела о Должностной
растрате в отличие от большинства д е л о хищениях, являются ка-
кие-либо' данные о недостаче у определенного лица каких-либо
вверенных ему г о с у д а р с т в е н н ы х или общественных Ценностей.
При расследовании же дела о хищении следователь, в бшш
шинстве случаев, в начале расследования стоит только перед фак-
том похищения из определенного хранилища т е х или иных цен-
ностей, причем лица, похитившие эти ценности, в этот начальный
момент расследования обычно бывают неизвестны.
В первом случае расследование сразу ж е направлено против оп-
ределенного лица и сводится, в основном, к проверке его деятель-
А в т о р о м случае расследование сводится прежде всего к обна-
ружению и розыску похитителей. ПОНСІТМР Y„.
Однако ввиду того, что в законе 7 августа 1932 г. понятие хи
щения общественной (социалистической) собственности о х в а т ы в а е т
как было указано выше, в равной мере всякое посягательство на
общественную (социалистическую) собственность, в какой бы фор-
ме - растраты или х и щ е н и я - о н о ни было совершено, в случаях
расследования дел о хищениях, подходящих под действие закона
7 августа 1932 г., могут встретиться оба указанные выше случая,
смотря по тому, совершено ли такое хищение лицами, в ведении
которых находилось похищенное имущество, или иными лицами
Методика расследования дел в обоих этих случаях совершен о
различна. Если хищение совершено, так сказать, со стороны, ли-
цами, не имевшими отношения по службе к похищенному имуще-
ству решающее значение в начальной стадии расследования при-
обретает осмотр места преступления. В' зависимости от результатов
этого осмотра строится в е с ь дальнейший план расследования.
В случаях ж е расследования дел о растрате или о таком хище-
29
 нйй, п о д п а д а ю щ е м под признаки з а к о н а 7 а в г у с т а 1932 г., которое г д е и в какой именно стадии в ы п о л н и * то и ли иной он е Р =

совершено лицами, в ведении к о т о р ы х н а х о д и л о с ь похищенное

Ю н о с т и могли б ы т ь «о могло
и м у щ е с т в о , начальным материалом, на котором строится план рас-
с л е д о в а н и я , я в л я ю т с я , обычно, д о к у м е н т ы б у х г а л т е р с к о й отчет- ГьГтьЭ7деГоИпо\и™теР:яГ дляТого, чтобы скрыть совершенное
ности.
В зависимости от т о г о , какие это д о к у м е н т ы и что ими у с т а н а в - .»еле
л и в а е т с я , р а с с л е д о в а н и е таких д е л р а з в е р т ы в а е т с я в ту или иную
сторону. расслед7анйя,°т е я Т Г о п р — . что именно он д о л ж е н рас
В н а с т о я щ е м параграфе д а ю т с я указания, о т н о с я щ и е с я т о л ь к о к
последней категории д е л . М е т о д и к а р а с с л е д о в а н и я хищений, про- СЛ ОбъемЬрасследования каждого отдельного д е л а зависит, к о н е ч -
и з в е д е н н ы х со стороны, лицами, не имевшими отношения к по- но, от к о н к р е т н ы х о с о б е н н о с т е й э т о г о д е л а ^ ц ^ и с .
х и щ е н н о м у и м у щ е с т в у , описана ниже. М о ж н о т о л ь к о д а т ь перече ь о с н о в н ы і в ы я с н е н и е ко-

Особенности составления плана расследования торых.^о^аждот^ безусловно об,

зательно.
П р е ж д е чем приступить к с о с т а в л е н и ю плана р а с с л е д о в а н и я ,
с л е д о в а т е л ь д о л ж е н о т ч е т л и в о у я с н и т ь с е б е в с е особенности рабо- ?)°ХСел " Т ф а к т изъятия п р е с т у п и в « путем т е х .или иных
т ы т о г о органа ( к а с с ы , с к л а д а , маіазина и т. д . ) , д е я т е л ь н о с т и
к о т о р о г о к а с а е т с я производимое р а с с л е д о в а н и е : к а к о е положение
занимает данный орган в общей системе той организации, в к о т о -
рую он в х о д и т , какие задачи он в ы п о л н я е т , кому он подчиняется,
к а к р а с с т а в л е н ы в нем л ю д и и к а к распределены обязанности меж-
д у ними, как организованы учет и о т ч е т н о с т ь по тем операциям, '
т в ^ д а ^ SOTS
к о т о р ы е и н т е р е с у ю т с л е д о в а т е л я , о т к у д а поступают в данный ор- п ; 0 е с 7 п л ^ Т Г я ДОЛЯ растрачен-
ган п р о х о д я щ и е через него ценности, к у д а , на какие н а д о б н о с т и
ого или1 п о х и щ е н н о г о пришлась на к а ж д о г о и них?
и по чьему распоряжению они р а с х о д у ю т с я , какими д о к у м е н т а м и 4) К а к о в а цель о б р а щ е н ы изъявшими « лицами
оформляется к а ж д а я из этих операций, кто, к о г д а и каким ИЗ с о ц и а л и с т и ч е с к о г о фонда, о б р а щ е н ы и б пе и м е ю .

образом эти д о к у м е н т ы с о с т а в л я е т , в к а к о м к о л и ч е с т в е экземп-

ляров, к у д а эти д о к у м е н т ы направляются, к е м проверяются, г д е
оседают. - « г
лежали? Случаи, когда л и Г 1 ' 1
S
™™ліпгтвет-шой или о б щ е с т -
В с е эти с в е д е н и я с л е д о в а т е л ь м о ж е т получить от членов ре- незаконно, но на н у ж д ы той Г а т , ни при
визионной комиссии (если д е л о в о з б у ж д е н о по ревизионному ак- венной о р г а н и з а ц и и « . « т о р о » _ a ^ p a T 4 e ™ хищений о т н е с е н ы б ы т ь не
т у ) , от и н с т р у к т о р о в и д р у г и х работников в ы ш е с т о я щ и х организа- к а к и х у с л о в и я х к категории растрат и л щ „ п о е д е л е н и я меры
ций и т. п. В ы з ы в а я к с е б е этих лиц д л я д а ч и у к а з а н н ы х о б ъ я с -
нений, с л е д о в а т е л ь д о л ж е н п р е д л о ж и т ь им з а х в а т и т ь с собой об-
разцы д о к у м е н т о в , имеющих отношение к р а с с л е д у е м ы м операци-
ям, чтобы н а г л я д н о продемонстрировать порядок с о с т а в л е н и я и ис-
пользования к а ж д о г о из этих д о к у м е н т о в .
Е щ е л у ч ш е , если с л е д о в а т е л ь сам отправится в с о о т в е т с т в у ю -
щ у ю организацию и посмотрит е е работу «на х о д у » , как принима-
ю т с я и как о т п у с к а ю т с я ценности, к а к с о с т а в л я ю т с я те или иные
д о к у м е н т ы и т. п. Кроме т о г о , с л е д о в а т е л ь д о л ж е н ознакомиться .
с положением о данной организации, с о с н о в н ы м и в е д о м с т в е н н ы м и ЯТе рГэ°то Т г Ь 0 п е ™ в 7 п ™ с о в Т Ь с л е д у е Д т , что о с н о в н ы м и задачами
приказами и инструкциями, определяющими порядок выполнения с л е д о в а т е л я , а значит я о с н о в н ы м с о д е р ж а н и е м п л а н а ^ с л е д о в а -
и н т е р е с у ю щ и х с л е д о в а т е л я операций. ния, я в л я ю т с я , в о - п е р в ы х , у с т а н м л е і и е « w o ™ Ф а ю г а н е д < о « а
В с л о ж н ы х с л у ч а я х б ы в а е т полезно с о с т а в и т ь с х е м у с т р у к т у р ы
той организации, которой к а с а е т с я р а с с л е д о в а н и е , с х е м у д в и ж е н и я Z ^ T Z ^ r ^ r Z ^ ^ Z , ^ судьбы
ц е н н о с т е й и д о к у м е н т о в (так н а з ы в а е м у ю с х е м у д о к у м е н т о о б о р о т а ) .
и с ч е з н у в ш и х ценностей. е м я
Т о л ь к о -тогда, к о г д а с л е д о в а т е л ь п о л н о с т ь ю уяснит с е б е в с е Н е к о т о р о е смущение м о ж е т в ы з в а т ь то, что мы все ^врем
эти вопросы, он б у д е т иметь в о з м о ж н о с т ь ясно п р е д с т а в и т ь с е б е , морише'недостаче ц е н н о с т е й , т о г д а к а к о ч е н ь ч а с т о .предме-
30
 ногти т о г о или иного лица или органа получилась такая-то недо-
fofo р а с с л е д о в а н и я я в л я ю т с я излишки ценностей. Но д е л о в том, и пи такой-то излишек, конкретизировать эту н е д о с т а ч у или
что д е й с т в и т е л ь н ы х , реальных и з л и ш к о в н и к о г д а не б ы в а е т .
Н и ч т о не м о ж е т -появиться само с о б о й , н е и з в е с т н о о т к у д а . По-

этому б у х г а л т е р с к и е излишки, у с т а н а в л и в а е м ы е при инвентариза-
ции, в с е г д а я в л я ю т с я т о л ь к о кажущимися излишками. За ними
с к р ы в а е т с я или б у х г а л т е р с к а я ошибка, или фактическая недостача,
или, наконец, намерение совершить преступление. Поясним это
примерами:
Излишки, за которыми скрывается бухгалтерская ошибка.
С о . с к л а д а было отпущено 100 к г ц и н к о в ы х белил, а в д о к у м е н т е
были о ш и б о ч н о у к а з а н ы с в и н ц о в ы е белила, к о т о р ы е и были списа-
ны бухгалтерией в р а с х о д , т о і д а к а к фактически с в и н ц о в ы х бе-
лил не о т п у с к а л о с ь . При инвентаризации на с к л а д е о к а ж е т с я из-
лишек 100 к г с в и н ц о в ы х белил (и с о о т в е т с т в е н н а я недостача
ц и н к о в ы х белил).
Излишки, за которыми скрывается недостача. Со с к л а д а си-
стематически р а с х и щ а л с я сахар; д л я покрытия образовавшейся
в с л е д с т в и е этих хищений недостачи похитители составили ряд
п о д л о ж н ы х д о к у м е н т о в на о т п у с к с а х а р а . О д н а к о к о л и ч е с т в о са-
х а р а в э т и х п о д л о ж н ы х д о к у м е н т а х б ы л о у к а з а н о б о л ь ш е , чем
б ы л о п о х и щ е н о с а х а р а . Н а с к л а д е о б р а з у е т с я к а ж у щ и й с я изли-
шек сахара.
Излишки, за которыми скрывается намерение совершить пре-
ступление. На с к л а д п о с т у п а е т партия т о в а р а , к о т о р у ю з а в е д у -
ю щ и й с к л а д о м с о б и р а е т с я п о х и т и т ь . Д л я э т о г о он не п р и х о д у е т
по с к л а д у этой партии. Н о п р е ж д е чем он у с п е в а е т ф а к т и ч е с к и
с о в е р ш и т ь х и щ е н и е , п р о и з в о д и т с я и н в е н т а р и з а ц и я . Само с о б о й
р а з у м е е т с я , что э т а и н в е н т а р и з а ц и я о б н а р у ж и в а е т и з л и ш е к то-
в а р а на с к л а д е .
Конечно, могут б ы т ь о т д е л ь н ы е случаи, к о г д а какая-нибудь пар-
тия товара м о ж е т о к а з а т ь с я незаприходованной в результате про-
стой х а л а т н о с т и , б е з намерения с о в е р ш и т ь х и щ е н и е .
Таким образом всякий излишек ценностей имеет в а ж н о е значе-
ние д л я с л е д о в а т е л я к а к показатель либо ошибки, либо злоупо-
треблений, но действительным результатом растраты или хищения,
которое р а с с л е д у е т с л е д о в а т е л ь , в с е г д а может б ы т ь только недо-
стача ценностей, но не фактический излишек их.
При составлении плана расследования надо иметь в в и д у , что
нельзя р а с с л е д о в а т ь хищение или растрату в о о б щ е . М о ж н о вести
т а к о е расследование только в отношении определенных ценностей
и определенных операций.
О ч е н ь ж е л а т е л ь н о , чтобы у ж е в самом первичном материале,
у с т а н а в л и в а ю щ е м н е д о с т а ч у или излишек (например, в ревизионном
акте), факт этот был по возможности конкретизирован. Если пер-
вичный материал прямо говорит о том, каких именно ценностей
н е д о с т а е т , какие операции в ы з ы в а ю т подозрение и том, что при
их выполнении было совершено преступление, — з а д а ч а с л е д о в а -
теля значительно о б л е г ч а е т с я . Если ж е первичный материал та-
ких д а н н ы х не д а е т , а т о л ь к о констатирует, что в итоге д е я т е л ь -
32
шшшшшшш
конкоетным'и операциями.
Такими следственными действиями могут о ы т ь .
П Т щ а т е л ь н о е изучение ревизионных а к т о в и д р у г о г о д о к у м е н -
тального м а ^ ^ Н а д о помнить, что сам по с е б с ревизионным
а к ? не я в л я е т с я д о к а з а т е л ь с т в о м . У т в е р ж д е н и я , с о д е р ж а щ и е с я в
ревизионном акте, имеют д о к а з а т е л ь н у ю силу т о л ь к о постольку по-
Г к о Т к ѵ они обоснованы теми или иными документальными дан-
ньши С о о т в е т с т в у ю щ и е д о к у м е н т ы д о л ж н ы ^ - т ь или приложены
к оевизионному акту, или ж е в ревизионном акте д о л ж н а б ы т » точ
К„аРя с ™ ш / д о к у м е н т ы , на основании которых ревизоры д е л а ю т
те или иные в ы в о д ы , и указание, г д е эти д о к у м е н т ы н а х о д я т с я .
Изучая ревизионный акт, с л е д о в а т е л ь д о л ж е н срару ж е в ы я с н и т ь ,
какие и з т е х д о к у ме н т о в, на к о т о р ы е в ревизионном акте д е л а е т с я
с с ы л к а необходимы ему для производства расследования, и лиоо
истребовать их, либо произвести в ы е м к у этих д о к у м е н т о в . В слу-
чае сошюния^ при разрешении этого вопроса с л е д о в а т е л ь может
обратиться за консультацией к бухгалтеру-эксперту.
21 Д е т а л ь н ы й допрос ревизоров, производивших ревизию, и в с е х
пин с в я з а н н ы х по работе с тем лицом или органом, д е й с т в и я ко-
торого с л у ж а т предметом расследования; так, например, если речь
идет о н е д о с т а ч е на с к л а д е , то с л е д о в а т е л ь
пип р у к о в о д я щ и х работой этого с к л а д а или контролировавших эту
работу ^ з а в е д у ю щ е г о складом, отделом снабжения с о о т в ^ ш о и
и T. - Ï Ï 2 S S работников = (кла-
іто г к п а л 'получавших ценности со с к л а д а и т. п.).
3) Д о п р о с В к а ч е с т в е с в и д е т е л я лица, о т в е т с т в е н н о г о за недо-
С Т Х Г д е а Ц б Г а е т И полезно назначить в т а к и х с л у ч а я х судебно
б ѵ х г а л т е р с к у ю экспертизу. Обычно с у д е б н о - б у х г а л т е р с к а я экспер;
тиза д о л ж н а производиться не в начале расследования, l a в тон
е г о стадии к о г д а с л е д о в а т е л ь соберет в с е необходимые материа-
лы к о г д а в ы я в я т с я в с е сомнительные вопросы, д л я разрешения
к о т о р ы х т р е б у е т с я помощь эксперта. О д н а к о в т е х с л у ч а я х , к о г д а
первичный материал не дает с л е д о в а т е л ю У - з а п и и па конкретны,
факт, который подлежит расследованию с е г о стороны, а Дает
емѵ т о л ь к о общий обезличенный итог, иногда приходится с са-
мого нш,ала в ы з в а т ь опытного бухгалтера-эксперта, ознакомить
33
3—479 Криминалистика
е г о с имеющимися первичными материалами и поставить ему во-
прос: можно ли по данному материалу с у д и т ь о том, из каких
именно элементов с к л а д ы в а е т с я упомянутая в этом материале не-
д о с т а ч а (или излишек): если ж е нельзя, то по каким б у х г а л т е р с к и м
д о к у м е н т а м или записям такое уточнение могло бы б ы т ь произве-
дено. О т в е т бухгалтера-эксперта на этот вопрос д а е т с л е д о в а т е л ю
в о з м о ж н о с т ь узнать, какие д о к у м е н т ы ему надо истребовать, г д е
эти д о к у м е н т ы искать.
В т е х органах, г д е в е д е т с я не только суммовой, но и количест-
венный у ч е т (на с к л а д а х , на промышленных предприятиях и т. д.),
т а к а я конкретизация в с е г д а возможна по бухгалтерским данным,
за исключением т е х случаев, к о г д а в е с ь у ч е т н а х о д и т с я в хаоти-
ческом состоянии и~ не может быть в о с с т а н о в л е н .
Р а в н ы м образом, расшифрование н е д о с т а ч и излишков возмож-
но в большинстве с л у ч а е в и т о г д а , к о г д а речь идет о д е н е ж н ы х
ценностях.
Значительно с л о ж н е е обстоит д е л о , к о г д а в той организации, в
которой обнаружена н е д о с т а ч а или излишек, в е д е т с я только сум-
мовой учет, т. е. у ч и т ы в а е т с я только стоимость, но не количество
т о в а р о в (например в большинстве магазинов). В этих с л у ч а я х
с в е д е н и е итогов н е д о с т а ч или излишков к определенным конкрет-
ным операциям м о ж е т б ы т ь произведено на основании бухгалтер-
ских д о к у м е н т о в т о л ь к о в исключительных с л у ч а я х . О с н о в н ы м
с р е д с т в о м д л я этого с т а н о в и т с я в этих с л у ч а я х допрос свидетелей.
К о г д а с помощью этих с л е д с т в е н н ы х действий общий обезли-
ченный итог недостачи или излишка б у д е т конкретизирован, све-
д е н к определенным ценностям, отнесен к определенным операци-
ям, наступает вторая с т а д и я планирования с л е д с т в и я . В т е х ж е
с л у ч а я х , к о г д а т а к а я конкретизация была совершена у ж е при пер-
воначальной проверке и к о г д а в первичных материалах с о д е р ж и т -
ся указание на определенные операции, то н е о б х о д и м о с т ь в опи-
санной в ы ш е с л е д с т в е н н о й работе отпадает и с л е д о в а т е л ь может
приступить к составлению описываемой ниже второй стадии плана.
Установление факта н е д о с т а ч и
П р е ж д е в с е г о с л е д о в а т е л ь д о л ж е н у с т а н о в и т ь самый факт не-
д о с т а ч и , если этот факт не был бесспорно у с т а н о в л е н е щ е до воз-
б у ж д е н и я у г о л о в н о г о дела. Д л я этого с л е д о в а т е л ь д о л ж е н в на-
чальной стадии с л е д с т в и я допросить, первоначально в к а ч е с т в е
с в и д е т е л я , лицо, о т в е т с т в е н н о е за н е д о с т а ю щ и е ценности.
При этом допросе надо прежде в с е г о выяснить, признает ли
это лицо самый факт недостачи или излишков, констатированных
в первичных материалах, послуживших основанием д л я в о з б у ж д е -
ния д е л а . Если это лицо признает факт недостачи, то с л е д о в а т е л ь
м о ж е т сразу перейти к выяснению причин образования недостачи
или излишков. Если ж е о т в е т с т в е н н о е за ценности лицо будет
отрицать самый факт недостачи или излишков, то с л е д о в а т е л ь
д о л ж е н спросить у него, чем, по е г о мнению, о б ъ я с н я е т с я , что
такой факт констатирован ревизионной комиссией или бухгалтерией.
34
Р г л и пои производстве ревизии были получены объяснения об-
ревизованного C a и по ним было дано закшошшие р е ™ н о и
комиссии то задача с л е д о в а т е л я облегчается. Он м о ж е г прямо
начинать допрос этого лица по конкретным разногласиям/ коти-
X полѵчаются м е ж д у е г о объяснениями и в ы в о д а м и ревизион-
ной к С С и Отрицая" факт недостачи, о т в е т с т в е н н о е за ^ г а -
чу лицо обычно с с ы л а е т с я или на то, что в ревизионном
акте неправильно определен фактический о с т а т о к , потому что ре-
визионнаГкомиссия не производила сплошного перемеривания,
перевешивания и пересчета ценностей, а ограничилась приблизи-
т е л ь н а методами исчисления наличия этих ценностей или ж е
ЭТО пиио с с ы л а е т с я на неправильность к н и ж н ы х о с т а т к о в : эги о б ъ -
яснения обычно приводятся в одном из трех с л е д у ю щ и х вариан-
т а ) книжный о с т а т о к неправилен потому, что ревизия не учла
законных с к и д о к ; иногда это объяснение о с л о ж н я е т с я тем, что
доп^аишкаемое ^іицо заявляет, что, в в и д у ^ ^ н п Г ѵ б ы л ь ^
ния или транспортирования ценностей, е с т е с т в е н н а я у б ы л ь этих
ценностей была у него больше, чем это нормально д о л ж н о б ы т ь
Ц б) книжный о с т а т о к неправилен потому, что ревизия не •учла
каких-либо конкретных, приходных или V * ™ * ™ * ка
тппые с л е д о в а л о у ч е с т ь , например, ревизия не >чла, ч ю ряд ка
шІшбоматериалов, значащихся по бухгалтерии находящимися на
с к л а д е поступили на производство непосредственно, минуя с к л а д ,
в ? книжный о с т а т о к неправилен потому, что в бухгалтерии дан-
ной организации в о о б щ е с у щ е с т в у е т путаница и полагаться на
определения ф а к т и ч е с к о г о остат-
к а ценностей с л е д о в а т е л ь д о л ж е н прежде в с е г о п р о в е р и т ь ^ -
лопооса самих ч л е н о в ревизионной комиссии и лиц, п р и с у т с г в о
в а в ш и х при производстве ревизии, какими методами производилось
^ c j m * 6 о к а л ^ т с ™ 4 ч т о ° ™ т и ° М е т о д ы были д е й с т в и т е л ь н о такими
что они не могут гарантировать получения т о ч н ы х р е з у л ь т а т о в -
п р о и з в о д и м о й ревизии, с л е д о в а т е л ь д о л ж е н потребовать от з а и н т ^
ресованной организации назначения новой инвентаризационной
кГиссии ДЛЯР т о ч н о г о определения фактического остатка цен-
П Т ри Й 'проверке с с ы л к и о т в е т с т в е н н о г о за н е д о с т а ч у лица на не-
правильность определения книжного о с т а т к а с л е д о в а т е л ь д о л ж е н
у с т а н о в и т ь ^ была* ли произведена ревизионной комиссиеи законная
с к и д к а на е с т е с т в е н н у ю убыль. Е с л и о т в е т с т в е н н о е лицо утвер-
ж д а е т что, В В И Д У о с о б ы х условий хранения или транспортирования
ценностей ' е с т е с т в е н н а я у б ы л ь у него превышает нормальную, сле-
д о в а т е л ь д о л ж е н проверить эти у т в е р ж д е н и я путем осмотра места
хоанения с о о т в е т с т в у ю щ и х ценностей с участием экспсрта-товаро-
веда^ путем производства, если нужно, с л е д с т в е н н о г о экспери-
Например в одном д е л е о н е д о с т а ч е к о л б а с н ы х изделий обви-
Ме
няемьій с с ы л а л с я на то, что к л а д о в а я , г д е хранились эти изделия,

расположена над котлом парового отойления, в с л е д с т в и е чёго
у с у ш к а происходит значительно быстрее, чем при нормальных
условиях.
С л е д о в а т е л ь с участием эксперта и понятых с л о ж и л в к л а д о в у ю
тонну с в е ж и х к о л б а с н ы х изделий, запечатал к л а д о в у ю и через
сутки, в присутствии т е х ж е лиц, произвел взвешивание хранив-
шихся в к л а д о в о й изделий. В з в е ш и в а н и е это показало, что у с у ш -
ка за сутки о к а з а л а с ь д е й с т в и т е л ь н о втрое в ы ш е нормальной
и при применении такой нормы е с т е с т в е н н о й убыли никакой недо-
стачи не о с т а л о с ь .
Н а к о н е ц о б ъ я с н е н и я лица, о т в е т с т в е н н о г о за н е д о с т а ю щ е е иму-
щ е с т в о , м о г у т б ы т ь в этом с л у ч а е проверены т а к ж е путем до-
проса т е х работников, к о т о р ы е д о л ж н ы з н а т ь у с л о в и я хранения и
транспортирования ценностей и которых в то ж е время нельзя
п о д о з р е в а т ь в личной заинтересованности в д е л е .
П р о в е р к а у т в е р ж д е н и й лица, о т в е т с т в е н н о г о за н е д о с т а ю щ и е
ценности, что ревизия не приняла во внимание т е х или иных
к о н к р е т н ы х п р и х о д н ы х или р а с х о д н ы х операций, не представляет
к а к и х - л и б о затруднений. Д о с т а т о ч н о в ы з в а т ь б у х г а л т е р а или пред-
с т а в и т е л я комиссии, производившей ревизию, и в присутствии ли-
ца, о т в е т с т в е н н о г о за н е д о с т а ю щ и е ценности, в ы я с н и т ь у них,
принимались ли ими во внимание такие-то и такие-то операции.
Е с л и ж е о к а ж е т с я , что эти операции были приняты во внимание,
то лицо, о т в е т с т в е н н о е за ценности, б у д е т в ы н у ж д е н о о т к а з а т ь с я
о т с в о е г о объяснения. Если ж е о к а ж е т с я , что эти операции дей-
с т в и т е л ь н о не были приняты во внимание, то, в о з м о ж н о , .исчезнет
и основание для д а л ь н е й ш е г о ведения с л е д с т в и я .
Значительно с л о ж н е е проверка объяснения о т в е т с т в е н н о г о за
ценности лица, к о г д а оно с с ы л а е т с я на общий беспорядок в б у х -
галтерии с о о т в е т с т в у ю щ е й организации и на полную н е в о з м о ж -
ность полагаться на в ы в о д ы этой бухгалтерии.
Т а к и е объяснения, если они не г о л о с л о в н ы , м о г у т б ы т ь прове-
рены т о л ь к о путем назначения с у д е б н о - б у х г а л т е р с к о й экспертизы,
которой д о л ж е н б ы т ь поставлен вопрос о том, с о о т в е т с т в у е т ли
п о с т а н о в к а у ч е т а в бухгалтерии данной организации требованиям
правильного у ч е т а и можно ли и в какой мере полагаться на в ы -
в о д ы этой бухгалтерии.
Н е о б х о д и м о ч е т к о различать понятие ревизии и экспертизы.
Экспертиза е с т ь заключение лиц, о б л а д а ю щ и х специальными по-
знаниями в науке, и с к у с с т в е , ремесле и пр., но п о в о д у т е х или
иных материалов ( в частности б у х г а л т е р с к и х ) , п р е д с т а в л е н н ы х им
с л е д о в а т е л е м . Ревизия ж е е с т ь сплошная или выборочная проверка
в самой организации д о к у м е н т о в о ее д е я т е л ь н о с т и . Д е я т е л ь н о с т ь
ревизора д о некоторой степени аналогична д е я т е л ь н о с т и с л е д о в а -
т е л я . Ревизор, изучая б у х г а л т е р с к и е и иные данные ревизуемой им
организации, проверяет, — правильно ли работала эта организация,
не б ы л о ли с ее стороны каких-либо злоупотреблений. Э к с п е р т
никаких р о з ы с к о в в бухгалтерии с о о т в е т с т в у ю щ е й организации не
производит. Он знакомится с материалами, представляемыми ему
г п е л о в а т е л е м и д а е т по этим материалам о т в е т ы на п о с т а в л е н н ы е
с л е д о в а т е л е м вогфосы. Поэтому нельзя о б я з ы в а т ь экспертаг отправ-
литься в б у х г а л т е р и ю с о о т в е т с т в у ю щ е й организации и производить
там сплошную или хотя бы в ы б о р о ч н у ю д о к у м е н т а л ь н у ю проверку
ее оборотов б у х г а л т е р у - э к с п е р т у с л е д у е т п р е д ъ я в и т ь те с в е д е н и я
которые имеются в распоряжении с л е д о в а т е л я ревизионные акты
о б ъ я с н е н и я по этим і к т а м о б р е в и з о в а н н ы х лиц, показания г л а в н о г о
б у х г а л т е р а этой организации и т. п.). Эксперт, если признает эти
материалы недостаточными, м о ж е т просить с л е д о в а т е л я предоста-
в и в ему дополнительный материал. Е с л и экспертиза п о д т м р д и т
о б ъ я с н е н и я лица, о т в е т с т в е н н о г о за ценности, и д а с т заключение
о н е у д о в л е т в о р и т е л ь н о м состоянии учета, то с л е д о в а т е л ь д о л ж е н
потребовать от • в ы ш е с т о я щ е й организации приведения в порядок
запущенного у ч а с т к а у ч е т а . Т о л ь к о после этого можно будет су-
дить о том, е с т ь ли налицо н е д о с т а ч а и к а к а я именно.
О д н а к о не с л е д у е т по одному т о л ь к о заявлению о т в е т с т в е ш ю г о
за ценности лица о х а о т и ч е с к о м состоянии бухгалтерии е р а . у ж е
назначать с у д е б н о - б у х г а л т е р с к у ю экспертизу. П р е ж д е чем прибе-
г а т ь к этому с л о ж н о м у и д о р о г о с т о я щ е м у методу -исследования,
с л е д о в а т е л ь " д о л ж е н путем допроса г л а в н о г о о у х г а л т е р а и отдел„-
ных работников бухгалтерии, путем получения справки от в ы ш е -
с т о я щ и х организаций, от банка, финансирующего д а н н у ю органи-
зацию, и тому подобными с р е д с т в а м и проверить, н а с к о л ь к о обос-
нованным я в л я е т с я у т в е р ж д е н и е лица, о т в е т с т в е н н о г о за н е д о с т а -
ющие ценности.
Если и в ы ш е с т о я щ и е организации и финансирующий банк д а д у т
справку, что состояние бухгалтерии данной организации вполне
у д о в л е т в о р и т е л ь н о , и если при допросе самих работников этой
бухгалтерии с л е д о в а т е л ь придет к таким ж е в ы в о д а м , в частности,
если б у д е т у с т а н о в л е н о , что о т ч е т н о с т ь этой организации представ-
ляется с в о е в р е м е н н о и у т в е р ж д а е т с я без о с о б ы х Изменении, то в
назначении по э т о м у ^ п о в о д у с у д е б н о - б у х г а л т е р с к о и экспертизы не
б у д е т никакой надобности.
Э т о не исключает, само с о б о ю разумеется, в о з м о ж н о с т и назна-
чения с у д е б н о - б у х г а л т е р с к о й экспертизы по другим вопросам (пра-
вильность б у х г а л т е р с к о г о оформления той или ином операции,
с о о т в е т с т в и е т о г о или и н о г о - д о к у м е н т а у с т а н о в л е н н ы м требовани-
ям и т д ). Д а ж е там-, г д е п о с т а н о в к а работы бухгалтерии вполне
у д о в л е т в о р и т е л ь н а , в с е г д а возможны^ т е или иные неправильности
при оформлении о т д е л ь н ы х операций.
Г Организация и проведение с у д е б н о - б у х г а л т е р -
ской экспертизы
По д е л а м о растратах и х и щ е н и я х социалистической с о б с т в е н -
ности исключительно в а ж н о е значение имеет с у д е б п о - б у х г а л т е р -
с к а я экспертиза. К ее помощи с л е д о в а т е л ь д о л ж е н прибегать к а ж -
д ы й раз, к о г д а ему самому т р у д н о разобраться в с л о ж н ы х д а н н ы х
б у х г а л т е р с к о й отчетности. Обычно к помощи бухгалтера-эксперта
приходится прибегать или в самом начале расследования при со-
ставлении плана расследования, или в конце расследования, к о г д а
в е с ь основной д о к у м е н т а л ь н ы й материал у ж е собран. В первом
с л у ч а е с л е д о в а т е л ь о б р а щ а е т с я к б у х г а л т е р у - э к с п е р т у не д л я т о г о ,
ч т о б ы получить от него о к о н ч а т е л ь н ы е о т в е т ы по основным вопро-
сам р а с с л е д о в а н и я ( о б о с н о в а н а или не о б о с н о в а н а н е д о с т а ч а , пра-
вильны или неправильны т е или д р у г и е б у х г а л т е р с к и е проводки,
правильно или * неправильно о т в е р г н у т ы п р е д с т а в л е н н ы е лицом,
о т в е т с т в е н н ы м за н е д о с т а ю щ и е ценности, оправдательные д о к у м е н -
т ы и т. д . ) , а д л я того, чтобы получить от бухгалтера-эксперта
с о в е т о том, какие б у х г а л т е р с к и е материалы по данному д е л у не-
обходимо собрать и о т к у д а эти материалы м о г у т б ы т ь получены.
В конце р а с с л е д о в а н и я к у с л у г а м бухгалтера-эксперта приходится
прибегать у ж е д л я т о г о , чтобы получить от н е г о исчерпывающие
о т в е т ы по в с е м вопросам специально б у х г а л т е р с к о г о характера,
возникшим при п р о и з в о д с т в е расследования.
У с п е х б у х г а л т е р с к о й экспертизы при прочих равных у с л о в и я х
зависит от полноты п р е д о с т а в л е н н о г о б у х г а л т е р у - э к с п е р т у мате-
риала. В практике нередки случаи, к о г д а произведенная на предва-
рительном с л е д с т в и и б у х г а л т е р с к а я экспертиза опорачивается на
с у д е указанием на то, что сплошь и рядом очень в а ж н ы е б у х г а л -
терские д о к у м е н т ы не были у ч т е н ы при п р о и з в о д с т в е этой экс-
пертизы. В о избежание этого, необходимо проявить особую заботу
о правильной организации экспертизы на предварительном с л е д с т -
вии.
П е р в ы й шаг.. с л е д о в а т е л я при организации с у д е б н о - б у х г а л т е р -
ской экспертизы з а к л ю ч а е т с я в первоначальной наметке т е х воп-
росов, к о т о р ы е с л е д о в а т е л ь считает н у ж н ы м поставить б у х г а л т е р у -
эксперту. О к о н ч а т е л ь н а я формулировка этих вопросов м о ж е т б ы т ь
с д е л а н а в п о с л е д с т в и и при помощи самого бухгалтера-эксперта. Но
первоначальную н а м е т к у этих в о п р о с о в д о л ж е н с д е л а т ь сам сле-
д о в а т е л ь , и с х о д я из материалов расследования.
С л е д у ю щ и й шаг с л е д о в а т е л я в этом отношении — выбор экспер-
та. От бухгалтера-эксперта т р е б у е т с я п р е ж д е в с е г о хорошее зна-
ние бухгалтерии той отрасли х о з я й с т в а , которой к а с а е т с я произво-
димое расследование. Д е л о в том, что бухгалтерия различных хо-
з я й с т в е н н ы х предприятий различна. Б у х г а л т е р и я промышленных
предприятий отличается от бухгалтерии т о р г о в ы х организаций; б у х -
галтерия т о р г о в ы х организаций, в с в о ю очередь, отличается от
бухгалтерии М Т С или от бухгалтерии к р е д и т н ы х организаций.
Поэтому с л е д о в а т е л ь , выбирая эксперта, д о л ж е н позаботиться о
том, чтобы пригласить не просто опытного б у х г а л т е р а в о о б щ е , а
б у х г а л т е р а , хорошо знакомого именно с той отраслью х о з я й с т в а ,
с которой ему придется иметь в данном с л у ч а е дело. Д а л е е , от
бухгалтера-эксперта т р е б у е т с я полная незаинтересованность в исхо-
д е д е л а . Недопустимо приглашать в к а ч е с т в е бухгалтера-эксперта
не только* лиц, так или иначе с в я з а н н ы х с обвиняемым, потерпев-
ШЙМ или другими лицами, имеющими отношение к д е л у , какими-
либо личными взаимоотношениями, но и лиц, работающих в той
самой организации, которой к а с а е т с я производимая экспертиза, і а к
например, недопустимо д л я оценки действии г л а в н о г о б у х г а л т е р а
какой-либо организации приглашать в к а ч е с т в е эксперта лицо, сме-
нившее е г о на этом посту. Недопустимо, д а л е е , приглашать в ка-
ч е с т в е б у х г а л т е р а - э к с п е р т а и работников в ы ш е с т о я щ е й организа-
ции так к а к эти работники м о г у т б ы т ь по в е д о м с т в е н н ы м сообра-
жениям заинтересованы в том, чтобы либо преувеличивать недо-
статки работы той организации, которой к а с а е т с я экспертиза, либо,
наоборот, с к р ы в а т ь эти н е д о с т а т к и . Н е л ь з я приглашать в каче-
с т в е экспертов лиц, в ы с т у п а ю щ и х по тому ж е д е л у в к а ч е с т в е сви-
детелей, представителя г р а ж д а н с к о г о истца и т. п.; в частности,
нельзя приглашать в к а ч е с т в е б у х г а л т е р о в - э к с п е р т о в лиц, произво-
дивших ревизию, п о с л у ж и в ш у ю основанием к в о з б у ж д е н и ю данно-
го у г о л о в н о г о д е л а . ' А
Само собой разумеется, что б у х г а л т е р - э к с п е р т д о л ж е н б ы т ь ли-
цом б е з у п р е ч н ы м по своим политическим и личным к а ч е с т в а м .
Н е л ь з я приглашать в к а ч е с т в е экспертов лиц, имеющих с у д и м о с т ь
за у г о л о в н ы е преступления, и с к л ю ч е н н ы х из о б щ е с т в е н н ы х орга-
низаций за порочащие поступки и т. п. Приглашая то или иное
яйцо в к а ч е с т в е эксперта, с л е д о в а т е л ь д о л ж е н , на основании е г о
т р у д о в о й книжки и д р у г и х д а н н ы х , характеризующих е г о личность
и квалификацию (диплом об окончании у ч е б н о г о з а в е д е н и я , справ-
ки о производственном с т а ж е , о т з ы в ы о б щ е с т в е н н ы х организации
и т д.), т щ а т е л ь н о проверить квалификацию и личные качества
приглашаемого им эксперта. В ы з в а в к себе избранного им эксперта,
с л е д о в а т е л ь знакомит е г о с наметкой т е х вопросов экспертизе,
которые с о с т а в л е н ы с л е д о в а т е л е м , и с собранным по д е л у мате-
риалом. В б е с е д е с экспертом с л е д о в а т е л ь в ы я с н я е т , правильно ли,
со специально-бухгалтерской точки зрения, сформулированы наме-
ченные с л е д о в а т е л е м вопросы, и д о с т а т о ч е н ли собранный с л е д о в а -
телем материал д л я о т в е т а на эти вопросы. Э к с п е р т м о ж е т при
этом о к а з а т ь с л е д о в а т е л ю с у щ е с т в е н н у ю помощь и в д е л е соби-
рания материала. Признав, что представленный ему с л е д о в а т е л е м
материал н е д о с т а т о ч е н , бухгалтер-эксперт м о ж е т у к а з а т ь с л е д о в а -
телю, какие дополнительные материалы н у ж н о д о б ы т ь и г д е эти
материалы м о г у т н а х о д и т ь с я . С л е д о в а т е л ь м о ж е т привлечь б у х г а л -
тера-эксперта и к у ч а с т и ю в проведении с л е д с т в е н н ы х денетвии,
направленных на получение этих материалов. Т а к , например, он
может пригласить с с о б о ю бухгалтера-эксперта д л я у ч а с т и я в про-
и з в о д с т в е выемки в бухгалтерии с о о т в е т с т в у ю щ е й организации,
д л я у ч а с т и я в допросе т о г о или иного с в и д е т е л я , д а ю щ е г о пока-
зания по специально б у х г а л т е р с к и м вопросам, и т. л. Н о ни под
каким видом нельзя поручать б у х г а л т е р у - э к с п е р т у с а м о с т о я т е л ь н о
собирать дополнительный материал д л я экспертизы, д о б ы в а т ь те
или иные д о к у м е н т ы , опрашивать т е х или иных лиц и т. д .
П о с л е т о г о к а к в е с ь необходимый материал собран и оконча-
тельная редакция вопросов эксперту установлена, следователь
оформляет назначение экспертизы в ы н е с е н и е м о с о б о г о постановле-
 дователь может быть уверен в полноте и всесторонности произве-
ния, в к о т о р о м у к а з ы в а е т , по к а к и м в о п р о с а м н а з н а ч а е т с я экспер-
тиза и к о м у п о р у ч а е т с я п р о и з в о д с т в о этой э к с п е р т и з ы . В продол-
Ч 5 2 І Процессуальное ѵ ™ * * ^ ^ 1 1 " "
ж е н и е р а б о т ы э к с п е р т а н а д п е р е д а н н ы м и е м у материалами с л е д о -
емому с л е д у ю щ и е права • ^ « ^ ' " „ е ^ ^ о в . і е л е м ходатай-
в а т е л ь д о л ж е н б ы т ь в с е в р е м я в к у р с е т о г о , что д е л а е т эксперт.
Это необходимо прежде всего для того, чтобы следователь мог,
не д о ж и д а я с ь о к о н ч а т е л ь н о г о з а в е р ш е н и я э к с п е р т и з ы , использо-
в а т ь т е или и н ы е в ы в о д ы , к к о т о р ы м приходит э к с п е р т , д л я опе-
р а т и в н ы х с л е д с т в е н н ы х д е й с т в и й : д л я д о п р о с а т е х или иных сви-
д е т е л е й , д л я приобщения к д е л у н о в ы х д о к у м е н т о в и т. д . Э т о " ? S S S вправе ^ S ^ S S r S A S ^ S
необходимо, с другой стороны, т а к ж е и для того, чтобы следова-
вправ^Т'^ит^следо^а^еля о приглашении в качестве эксперта
т е л ь мог, в с л у ч а е н е о б х о д и м о с т и , д о п о л н и т ь п е р е д а н н ы й э к с п е р т у
материал или п о с т а в и т ь ему н о в ы е д о п о л н и т е л ь н ы е в о п р о с ы , е с л и
н а д о б н о с т ь в этом в ы я с н и т с я в о в р е м я п р о и з в о д с т в а экспертизы. Ж вопр1о°соаГм 0
Р е з у л ь т а т ы экспертизы излагаются бухгалтером-экспертом в осо- Г ^ ^ л я о том. чтобы экспер.
бом д о к у м е н т е , к о т о р ы й о б ы ч н о и м е н у е т с я з а к л ю ч е н и е м эксперти-
з ы ( х о т я , с т р о г о г о в о р я , термин « з а к л ю ч е н и е » м о ж е т б ы т ь отне- т у Ц ™ п е р е д а н ы т е ИЛИ инью « а т е Р ^ л ы . ^ с л е д о в а т е л я н а и е .
с е н не к о в с е м у д о к у м е н т у , а т о л ь к о к п о с л е д н е й е г о части).
о б і — Г И т е Г г и „ ° ь Г в И ы в о д о в э к с п е р т а и просить о про-
В этом д о к у м е н т е д о л ж н о б ы т ь у к а з а н о :
1) к а к о й э к с п е р т , по поручению к а к о г о с л е д о в а т е л я , по к а к о м у и з в о д с т в е повторной э к с п е Р™3"-тявтает обвиняемому безусловного
д е л у , в т е ч е н и е к а к о г о времени и г д е п р о и з в о д и л э к с п е р т и з у ; Д е й с т в у ю щ и й з а к о н не і ^ ^ Х ^ ^ г о у ' и р е д Й н ы х
2) перечень поставленных эксперту вопросов; права на у ч а с т и е в ^ " б о л ь ш и н с т в е с л у ч а е в при про-
материалов. О д н а к о на п р а к і и к е с т бывает целесооб-
3) п е р е ч е н ь и с п о л ь з о в а н н ы х экспертизой м а т е р и а л о в ; изводствс судсбно-бухгалтерскои экспертизы бывает ц ^ ^
4) анализ этих м а т е р и а л о в с т о ч к и зрения т е х в о п р о с о в , к о т о р ы е
разно п р е д о с т а в и т ь о б в и н я е м о ^ возможно'те или иные объяс-
были п о с т а в л е н ы э к с п е р т у , и
Iователя лично обстоятельства.
5) заключение эксперта в собственном смысле, т. е. ответ
э к с п е р т а на к а ж д ы й из п о с т а в л е н н ы х е м у в о п р о с о в или ж е моти-
Н е Гк™і7кТТ7ас™еНИобви™ёмоТго в производстве экспертизы
в и р о в а н н о е о б ъ я с н е н и е э к с п е р т а о н е в о з м о ж н о с т и д а т ь о т в е т на
к а к о й - л и б о из этих в о п р о с о в . П р и н я в решение о п р о и з в о д с т в е с у д е о н о у £нь B 0 n p 0 C 0 B j

П р е ж д е чем о к о н ч а т е л ь н о принять от эксперта с о с т а в л е н н о е им тизы, выбрав для этого эксперта, с о с т а в 1 жен вызвать
з а к л ю ч е н и е , с л е д о в а т е л ь д о л ж е н е г о т щ а т е л ь н о проверить. Про- п о д о б р а в материал д л я э к с п е р т и з ы , с л е д о в а т е л ь д н а з н а ч а е т с я

верка следователем заключения эксперта должна состоять в о б в и н я е м о г о , о б ъ я в и т ь ему ° ™ " ' Д б п р 0 с о Г „ 2 Т к а ч е с т в е экс-
с л е д у ю щ е м : п р е ж д е в с е г о с л е д о в а т е л ь д о л ж е н проверить, д а л ли экспертиза д л я разрешения т а к и х - т о в о п р о с о в поставлен-

э к с п е р т о т в е т ы на в с е п о с т а в л е н н ы е с л е д о в а т е л е м в о п р о с ы , а если перта' приглашено т а к о е - т о л и ц о и ему Д ^ ^ ^ а т е р и а л ы . При

нет, то д о с т а т о ч н о ли у в а ж и т е л ь н ы т е м о т и в ы , по к о т о р ы м эксперт ные в о п р о с ы п е р е д а ю т с я ілкж- іи " указанные выше
у к л о н и л с я о т о т в е т а на т о т или иной в о п р о с . З а т е м с л е д о в а т е л ь этом с л е д о в а т е л ь д о л ж е н р а з ъ я с н и т ь о б в и н я е м о м у у к а з а н ы
д о л ж е н проверить, в е с ь ли н е о б х о д и м ы й материал б ы л использо- е г о права и с п р о с и т ь у н е г о н е т ^ ~ н х Р в о п р о с о в для
ван экспертом. Д а л е е , путем т щ а т е л ь н о г о изучения а н а л и т и ч е с к о й „ о г о э к с п е р т а , н е т ли у н е г о к а к и х т о Д о п о л н и т е л ь н ы х материи-
ч а с т и з а к л ю ч е н и я с л е д о в а т е л ь д о л ж е н проверить, н а с к о л ь к о о б о с - э к с п е р т и з ы и нет ли у н е г о к а к и х лиоо д в с е „ э т о й
н о в а н ы о т в е т ы эксперта на п о с т а в л е н н ы е ему в о п р о с ы , н а с к о л ь к о
у б е д и т е л ь н ы п р и в о д и м ы е им доводы". Н а к о н е ц с л е д о в а т е л ь д о л ж е н ц е д у р е Т должеъ| Н б™ть с о с т а в л е н о с о б ы й протокол,- подписываемый
произвести о к о н ч а т е л ь н у ю о ц е н к у з а к л ю ч е н и я э к с п е р т а путем с о -
п о с т а в л е н и я о т в е т о в , д а н н ы х экспертом, с д р у г и м и о б с т о я т е л ь с т в а -
ми д е л а . I ему материалами но т е ^ ^ ^ » ^ о б р и н о вызвать
Н е о б х о д и м о иметь в в и д у , что б у х г а л т е р с к а я э к с п е р т и з а м о ж е т з а к л ю ч е н и я , в б о л ь ш и н с т в е слу „„»поставить возможность,
я в и т ь с я п о л н о ц е н н ы м д о к а з а т е л ь с т в о м лишь в т о м с л у ч а е , е с л и одновременно эксперта и обвиняемого и п р о с т а в и т ь в
при организации и проведении этой э к с п е р т и з ы были в т о ч н о с т и с одной с т о р о н ы э к с п е р т у п о с т а в и т ь ^ Р ^ ^
с о б л ю д е н ы в с е права, п р е д о с т а в л е н н ы е з а к о н о м обвиняемому. В е г о в о п р о с ы , а, с д р у г о й с т о р о н ы , процедуре
т о ч н о м с о б л ю д е н и и этих правил з а и н т е р е с о в а н не т о л ь к о с а м обви- те о б ъ я с н е н и я , к о т о р ы е он н а х о д и т н у ж н ы м и , ü ö этой пр
няемый, но и с л е д о в а т е л ь , т а к к а к т о л ь к о при этих у с л о в и я х с л е -
 лицом, которое но первичным материалам значится ответственным
т а к ж е д о л ж е н б ы т ь с о с т а в л е н особый протокол, подписываемый
с л е д о в а т е л е м , экспертом и обвиняемым. Наконец, к о г д а эксперт
п р е д с т а в и т с л е д о в а т е л ю с в о е заключение, ж е л а т е л ь н о прежде, чем
о т п у с к а т ь эксперта, ознакомить обвиняемого с представленным
экспертом заключением и спросить у него, нет ли у него каких- Д %„„па ич этих организаций, фиктивно передаются в другую, и
либо замечаний по с у щ е с т в у э т о г о заключения, не усматривает ли
он необходимости в чем-либо дополнить его и т. д . Об этом так-
ж е д о л ж е н б ы т ь с о с т а в л е н особый протокол, подписываемый п
с л е д о в а т е л е м и обвиняемым.
При соблюдении с л е д о в а т е л е м в с е х этих требований устра-
н я е т с я в о з м о ж н о с т ь предъявления обвиняемым на с у д е н о в ы х д о -
к у м е н т о в и с с ы л о к на то, что экспертиза была проведена непол-
но, о д н о с т о р о н н е и т. д. s — F * r n r - o S • s s s a r r s Ä

У с т а н о в л е н и е причин образования недостачи

Н е о б х о д и м о с т ь во в с е х описанных в ы ш е с л е д с т в е н н ы х действи- Наиболее' обычная форма такой симуляции заключается либо в

ях отпадает, если лицо, о т в е т с т в е н н о е за н е д о с т а ю щ и е ценности,
признает самый факт н е д о с т а ч и или излишков. В этом случае, а
т а к ж е и в том с л у ч а е , к о г д а указанными в ы ш е методами следо-
в а т е л ь у с т а н о в и т реальность факта н е д о с т а ч и или излишков, не-
смотря на отрицание этого факта о т в е т с т в е н н ы м лицом, с л е д о в а -
т е л ь д о л ж е н иерей ги к в ы я в л е н и ю причин образования излишков
или н е д о с т а ч . При этом с л е д о в а т е л ь , с одной стороны, д о л ж е н
в с е г д а иметь в в и д у в о з м о ж н о с т ь в данном с л у ч а е хищения или
растраты и активно и с к а т ь д о к а з а т е л ь с т в этого преступления; с
д р у г о й стороны, он д о л ж е н проверить в с е те о б ъ я с н е н и я причин
образования н е д о с т а ч и или излишков, к о т о р ы е д а е т о т в е т с т в е н н о е
за ценности лицо.
М е т о д ы проверки этих объяснений з а в и с я т о т характера самих
объяснений и описаны подробно в с л е д у ю щ и х параграфах настоя-
щей г л а в ы применительно к различным видам растрат и хищений.
Ч т о ж е к а с а е т с я с а м о с т о я т е л ь н ы х действий с л е д о в а т е л я , направ-
л е н н ы х на обнаружение д о к а з а т е л ь с т в растраты или хищений, то
о с н о в н ы е пути, по к о т о р ы м в этих с л у ч а я х д о л ж е н пойти с л е д о -
ватель, т а к о в ы :
1) Т щ а т е л ь н о е изучение д в и ж е н и я в с е х т е х ценностей, которые
фигурируют в первоначальном материале как по документам, так
и путем допроса с в и д е т е л е й . С л е д о в а т е л ь д о л ж е н проследить в с е
д в и ж е н и е д е н е ж н ы х ценностей с момента получения их из к а с с ы
или из банка и д о момента в ы п л а т ы их тому лицу, которое зна-
чится по д о к у м е н т у получателем этих ценностей. Э т о лицо д о л ж -
но б ы т ь обязательно дргірошено.
В отношении материальных ценностей с л е д о в а т е л ь , равным об-
разом, д о л ж е н проверить в с е их д в и ж е н и е с момента поступления
этих ценностей в распоряжение той организации, которой к а с а е т -
ся д е л о , и до момента и з р а с х о д о в а н и я их по назначению. В част-
ности, в отношении к а ж д о г о вида ценностей с л е д о в а т е л ь д о л ж е н
у д о с т о в е р и т ь с я , были ли эти ценности фактически приняты тем
42
= » B ï ï S F s
r S S ^ u S ^ L S S S ^ документов таковы
К а ж д ы й документ должен быть тщательно исследован следова-
телем к а к с точки зрения его формы, т а к и с точки зрения е г о
С ° С т о ч к Г з р е н и я формы д о к у м е н т о в в а ж н о , чтобы в с я к и й д о к у -
мент независимо от его характера, с о д е р ж а л с л е д у ю щ и е д а н н ы е
наименование лица или организации, от к о т о р ы х д о к у м е н т и с х о д и т ,
наименование лица или организации, которым он в ы д а н или адре-
совав Дата д о к у м е н т а , его номер, подписи под Документом.
Д е н е ж н ы е д о к у м е н т ы д о л ж н ы , кроме т о г о , с о д е р ж а т ь точное наи-
менование того предмета, на который были истрачены с о о т в е т с т -
в е н н ы е ценности (если речь идет о р а с х о д н ы х д о к у м е н т а х ) , или ис-
т о ч н и к а и з к о т о р о г о эти ценности получены (если речь идет о
П Р И Х О Д Н Ы Х д о к у м е н т а х ) , и сумму ( д е н е ж н у ю ) д о к у м е н т а . Н а доку-
Г н т е Д у д о с т о в е р я ю щ е м в ы д а ч ^ или получение каких-либо цен
иостей, обязательно д о л ж н ы б ы т ь подписи к а к л а д а имевшего
ценности так и лица, их получившего, и д а т а этой операции.
К а к и м ' бы способом ни попал д о к у м е н т к с л е д о в а т е л ю , с л е д о -
в а т е л ь в с е г д а д о л ж е д проверить наличие в нем в с е х у к а з а н н ы х
данных Совершенно недопустимо, .когда в с л е д с т в е н н о м д е л е ока-
зывайся гриобщот д о к у м е н т с неразборчивым у г л о в ы м штам-
Г м по Г о р о д у нельзДя у с т а н о в и т ь , от к о г о
без д а т ы или с неполной датой например в м е с т о т о ч н о ю у к а з а м *
г о д а стоит указание «с. г.»), с неразборчивыми подписями, без по-
яснеішя этих подписей и т. д . п п к ѵ .
Б самый момент получения д о к у м е н т а , обнаружив, ч ю в доку
43
 м е і п е н е д о с т а е т о д н о г о из у к а з а н н ы х в ы ш е д а н н ы х , с л е д о в а т е л ь
д о л ж е н принять меры к восполнению э т о г о пробела. Т а к о е воспол-
нение ни в к о е м с л у ч а е не м о ж е т производиться путем каких-либо
приписок или исправлений на самом д о к у м е н т е . Н е о б х о д и м ы е до-
полнительные с в е д е н и я в к л ю ч а ю т с я в д е л о или в форме особой
дополнительной справки от с о о т в е т с т в е н н о й организации, приобща-
емой к д е л у в м е с т е с д о к у м е н т о м , к о т о р о г о она к а с а е т с я , либо
путем допроса, о т р а ж а е м о г о в обычном протоколе допроса, т е х
лиц, которым и з в е с т н ы эти д а н н ы е .
П р о в е р к а д о к у м е н т о в д о л ж н а производиться с л е д о в а т е л е м и с
точки зрения в ы я в л е н и я в о з м о ж н о с т и п о д д е л к и э т о г о д о к у м е н т а .
С л е д о в а т е л ь д о л ж е н при этом и с п о л ь з о в а т ь в с е правила, вырабо-
танные К р и м и н а л и с т и к о й и в с л у ч а е каких-либо сомнений на-
правлять такой д о к у м е н т в Криминалистическую лабораторию д л я
п р о и з в о д с т в а экспертизы.
Н а у ч н о - т е х н и ч е с к а я экспертиза д о к у м е н т о в имеет очень в а ж н о е
значение при расследовании д е л о растратах и хищениях социали-
стической с о б с т в е н н о с т и к а ж д ы й раз, к о г д а в о з н и к а е т вопрос о
п о д л о г е т о г о или иного д о к у м е н т а . Не приводя з д е с ь подробного
описания м е т о д о в и с с л е д о в а н и я д о к у м е н т о в 2 , необходимо отметить
те вопросы, по которым такая экспертиза м о ж е т о к а з а т ь с я по-
лезной д л я с л е д о в а т е л я . Н а у ч н о - т е х н и ч е с к а я экспертиза может
в с к р ы т ь с л е д ы в с я к о г о рода вытравливания, в ы с к а б л и в а н и я или
иного способа у н и ч т о ж е н и я т е к с т а . Она м о ж е т определить, что та
или иная ч а с т ь т е к с т а написана позднее, чем основной т е к с т ; она
м о ж е т определить, что ч а с т ь т е к с т а д о к у м е н т а написана другими
чернилами, чем д р у г а я ч а с т ь т е к с т а ; она может, наконец, произве-
сти с р а в н и т е л ь н о е изучение почерков и д а т ь о т в е т на вопрос о том,
написан ли и с с л е д у е м ы й ею д о к у м е н т тем самым лицом, образец
почерка к о т о р о г о был" ей прислан д л я сопоставления. К а ж д ы й раз,
к о г д а по х о д у с л е д с т в и я в о з н и к а е т один из таких вопросов, с л е д о -
в а т е л ь д о л ж е н о б р а щ а т ь с я д л я е г о разрешения к помощи крими-
налистической экспертизы.
О д н а к о д л я у с т а н о в л е н и я подлинности д о к у м е н т а недостаточ-
но и с с л е д о в а н и я е г о методами н а у ч н о - т е х н и ч е с к о й экспертизы. Э т а
экспертиза м о ж е т помочь в том с л у ч а е , к о г д а подлог д о к у м е н т а
учинен путем той или иной подделки, т. е. путем изменения перво-
начального т е к с т а подлинного д о к у м е н т а или путем написания ка-
к о г о - н и б у д ь д о к у м е н т а одним лицом от имени д р у г о г о . Но в д е л а х
о растратах и хищениях часто приходится иметь д е л о с подлогом
д р у г о г о рода. Подлинный д о к у м е н т с о с т а в л я е т с я тем самым лицом,
которое в о о б щ е улравомочено на с о с т а в л е н и е п о д о б н ы х д о к у м е н -
т о в ; он с о с т а в л я е т с я на подлинном бланке с приложением к нему
подлинной печати. П о д л о ж н о с т ь т а к о г о д о к у м е н т а з а к л ю ч а е т с я в
том, что в нем и з л а г а ю т с я неправильные с в е д е н и я . Т а к , например,
а г е н т какой-либо организации, закупив те или иные материалы в
магазине на сумму 3 т ы с . руб., м о ж е т д о г о в о р и т ь с я с з а в е д у ю щ и м
1 См. I часть учебника «Криминалистики».
1 См. по Зтому вопросу I часть учебника «Криминалистики»,
магазином о том, чтобы последний в ы д а л ему счет на 5 т ы с руб.
С ï e M что излишние 2 т ы с . руб. б у д у т п о д е л е н ы м е ж д у з а в е д у о -
HTJM магазином- и агентом-растратчиком. Понятно, что в этом с л у -
ця е н икд ко е и с с л е д о вал и е этого с ч е т а методами научно-техническои
экспертизы не раскроет подобного подлога. Р а с к р ы т ь е г о можно
Ж о Т щ а т е л ь н о й проверкой с а м о г о с о д е р ж а н и я Документа
С о д е р ж а н и е д о к у м е н т а проверяется в с е м х о д о м с л е д с т в и я , . пу-
т е м с о п о е т ^ е н и я и з л о ж е н н ы х в д о к у м е н т е д а н н ы х с о всеми д р у -
X Ä Ä ^ -кѵмеита является
допрос в с е х лиц, принимавших участие в составлении д о к у м е н т а , и,
в с л у ч а е надобности, очная с т а в к а м е ж д у этими лицами
Применение этого м е т о д а можно пояснить таким примером. П о
ПРПѴ о хищениях в одном из магазинов Гастранома в г. М о с к в е
Y с л е д о в а т е л я фигурировал акт, подписанный з а в е д у ю щ и м магази
L M п р е д с е д а т е л е м месткома и возчиком, о том что при перевозке
я щ и к о в с коньяком один ящик б ы л уронен, и 2 0 б у т ы л о к к о н ь я -
К а с Ш ^ а т : Г д Ш ^ о с ж Г о всех подробностях данного случая
трех лип, подписавших этот акт, о р г а н и з о в а в допрос таким обра-
зам что допрашиваемые лица не могли з н а т ь о показаниях д р у г
друга. В р е з у л ь т а т е о к а з а л о с ь с л е д у ю щ е е : з а в е д у ю щ и м магазином
покгзал что ящик упал и б у т ы л к и с коньяком разбились в тот мо-
мент к о г д а ящик снимали с г р у з о в и к а ; п р е д с е д а т е л ь месткома по-
ка за л, что ящик разбился в тот момент, к о г д а
нице в подвал; наконец, грузчик показал, что я щ и к у п а л и р а з
бипся ѵ ж е в самом подвале, к о г д а е г о ставили на другой ящик.
П у т е м очной с т а в к и м е ж д у этими тремя лицами с л е д о в а т е л ь
в ы я в и л я в н у ю л о ж н о с т ь в с е х т р е х показаний и получил п р а в д и в о е
о б ъ я с н е н и е в с е х т р е х у ч а с т н и к о в этой операции о том, что а к т
б ы т Фиктивный и что яшик в о в с е не разбивался.
ДРУГОЙ с п о с о б проверки с о д е р ж а н и я д о к у м е н т о в з а к л ю ч а л с я в
с о п о с т а в л е нии их с так называемыми встречными документами
1В б о л ь ш и н с т в е с л у ч а е в в с я к а я операция с известными Цеі-шостя^ш
о т р а ж а е т с я в д в у х или более местах. Например операция: по- купле-
продаже к а к о г о - н и б у д ь товара в с е г д а о т р а ж а е т с я по краш.еи мере
в с л е д у ю щ и х т о ч к а х : по материальному у ч е т у продавца, п р о д а в а в
шеіо товар этот т о в а р с п и с ы в а е т с я в р а с х о д ; по материальному
чету покупателя купленный т о в а р з а п и с ы в а е т с я на приход; по
к а с с о в о й отчетности продавца полученные за товар деньги записы-
в а ю т с я на ПРИХОД; Ш / к а с с о в о й о т ч е т н о с т и покупателя выплачен-
ные за т о в а р д е н ь г и з а п и с ы в а ю т с я в р а с х о д .
К а ж д а я из этих записей о б о с н о в ы в а е т с я с о о т в е т с т в е н н ы м д о к у -
м е н т ^ ! С о б р а в в с е эти д о к у м е н т ы и
ские выписки и с о п о с т а в и в их м е ж д у с о б о и следователь всегда
имеет в о з м о ж н о с т ь в ы я в и т ь любое Р ™ ™ * * * ™ * » ™ ™ ™ ™
данными, к о т о р ы е при нормальном х о д е операции в с е г д а д о л ж н ы
т о г о ИЛЙ И Н 0 Г 0 Д е Л а ° РаСТРЗТе СГл0ол"
тель обнаружит какой-либо подложный д о к у м е н т , он в с е г д а д о л -
 С л е д о в а т е л ь д о л ж е н иметь в в и д у , что и безукоризненный с
ж е н проверить в с е аналогичные д о к у м е н т ы , и с х о д я щ и е от т о г о же формальной точки зрения д о к у м е н т м о ж е т с к р ы в а т ь за собой пре-
лица. Т а к , например, обнаружив п о д л о ж н ы й д о к у м е н т на р а с х о д ступление, а д о к у м е н т , страдающий целым рядом формальных
по перевозке материалов, с л е д о в а т е л ь д о л ж е н проверить в с е д о к у - н е д о с т а т к о в , м о ж е т по с у щ е с т в у правильно о т р а ж а т ь у к а з а н н у ю
менты о перевозке материалов, п р е д с т а в л е н н ы е д а н н ы м лицом. Э т о
в нем операцию. ..
в ы з ы в а е т с я тем, что лица, совершающие подлоги, обычно специ-
Например, опытный преступник м о ж е т с о с т а в и т ь п о д л о ж н ы й счет
ализируются на п о д л о г а х д о к у м е н т о в определенного тип