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R.

LIMONGI

FRAN~A

HERMENEUTICA JURIDICA

2.a edicao, revista e ampliada 1988

Dados de Catalogacao na Publica~iio (CIP) Internacional (CAmara Brasileira do Livro, SP, Brasil) Franca, R. Limongi, 1927Hermeneutiea juridica / R. Limongi Franca, ampl. - Sao Paulo : Saraiva, 1988. Edi~o anterior tem ca~o do direito. Bibliografia. 1. Direito positivo
0

F883h 2.ed.

2. ed. rev. e e apli-

titulo: Elementos de hermeneutica

2. Hermeneutiea

(Direito)

I. Titulo. CDU-34O.132.6 -340.13

87-2597 Indices para catAlogo sistematico: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Direito aplicado 340.13 Direito positivo 340.13 . Hermeneutica juridica : Direito 340.132.6 Interpreta~ juridica : Direito 340.132.2 Nonnas juridicas : ApliC8Qio 340.13 Nonnas juridicas :'Integra~ao 340.13

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1IINm: ZI2.acrM ...... : ZIIII-3722. c:.rnpn.: 32~. c.mpine o..nde: 321_ • c.npo GrInde: 312-3112 • ForuIIaI: 227 __ • GaIIniII: 22S-al • ~ 2,.,10 • 1.GndrIne: zs.332D. MecII6: 223-41221. __ : 2J4.4114."'_': 231·1 •• IIibIIrIo "'-: 834-0l4Il • SIIoMdar: ~ •• SIo .... do Il1o "'-: 32-413& • SIo .... : 222__ • ~: 223-8371

• a.uru: 23-1367.

v...... :

A memoria do Professor Doutor Fernando Pereira Sodero, pr6cer do Direito Agrario em nosso Pais, amigo fidellssimo, colega exemplar, batalhador incansavel, exemplo para todos nos e para as geracoes futuras, dedica e consagra o Autor.

PRINCIPAlS OBRAS JURtDICAS DO AUTOR

III -

Idealizacao, planejamento e coordenacao da Enciclopedia


78

Saraiva do Direito.

v.

Idealizacao, planejamento e coordenacao da Revista de Direito Civil, Imobiliario, Agrario e Empresarial. 36 v. III - Manual de direito civil. Sao Paulo, Revista dos Tribunais: Vol. 1 - Parte geral e direitos da personalidade. 4. ed. 1980. Vol. 2 - Torno 1 - Institutos de protecao it personalidade e direitos de fanulia. 1972. Vol. 2 - Torno 2 - Direito das herancas, 1972. Vol. 3 - Direitos reais. 197 L Vol. 4 - Torno 1 - Doutrina geral das obrigacoes, 2. ed. 1976. Vol 4 - Torno 2 - Contratos e obrigacoes extracontratuais. 1969 (esgotado). IV - Outros livros
1. A protedio possessoria dos direitos pessoais e 0 mandado de seguranca. Sao Paulo, Revista dos Tribunais, 1949 (esgotado). 2. Do nome civil das pessoas naturals. 3. ed. aurn. Sao Paulo, Revista dos Tribunais, 1975. 3. Brocardos juridicos - As regras de Justiniano. 3. ed. Sao

Paulo, Revista dos Tribunais, 1976 (esgotado ) . 4. Principios gerais de direito. 2. ed. Sao Paulo, Revista dos Tribunais, 1971. 5. A posse no Codigo Civil. Sao Paulo, Bushatsky, 1964 (esgotado). 6. Direito intertemporal brasileiro. 2. ed. rev. e atual. Sao Paulo, Revista dos Tribunais, 1968 (esgotado ) . 7. Formas e aplicacao do direito positivo. Sao Paulo, Revista dos Tribunais, 1969 ( esgotado ) . 8. 0 direito, a lei e a iurisprudsncia. Revista dos Tribunais, 1974.

9. Manual pratico das desQpt'opriat;oes. 2. ed. Sao Paulo, Saraiva, 1975 (esgotado). 10. Uniiicacion del derecho obligacional y iniratual latinoamericano. Ed. trilingiie (esp., port. e fr.). Revista dos Tribunais, 1977. 11. A denUncia vazia no contrato de loca¢o. Saraiva, 1977 (esgotado) . 12. A Lei do Div6rcio comentada e documentada. Saraiva, 1978 (esgotado). 13. A irretroatividode das leis e 0 direito adquirido. Revista dos Tribunais, 1982. 14. Questiies praticas de direito civil. Saraiva, 1982. 15. Comentdrio a Lei do Divorcio. 1. ed. Belem, CEJUP, 1984; 2. ed. (no prelo). 16. Elementos de hermeneutica e aplictlfiio do direito. 1. ed. Saraiva, 1984. 17. Instituifoes de direito civil. Saraiva, 1988. 18. Hermeneutica jullidica. 2. ed. Saraiva, 198-8. V - Separatas e Estudos Menores 1. 0 problema juridico da homonimia. RT. 287:52. 2. A questao das garagens no condominio de apartamentos. RT, 288:51. 3. Do vicio redibitOrio. RT, 292:60. 4. Contrato preliminar. RT, 297:55. 5. Direito natural e direito positivo. Rev. da PUC-SP, 1961. 6. Tecnica do direito. Rev. da PUC-SP, 1962. 7. Notas sobre a incapacidade absoluta. Rev. da PUC-SP, 1963. 8. Das formas de expressao do direito. RT, 354:3. 9. Importancia e atualidade do direito romano .. Rev. Foe. Dir. SP, 1965. 10. 0 professor de direito. Digesto Economico, 192:67. 11. 0 C6digo Civil brasileiro. RT, 384:7. 12. Institutos de protecao a personalidade. RT. 391:20. 13. Do matrimonio como fato juridico. RT. 398:19. 14. 0 antigo e 0 novo Estatuto da Ad~ao. Rev. Fae. Dir. SP. 1968. 15. Comonencia e vocacao hereditaria. RT, 403:49. 16. Os direitos reais. Rev. Foe. Dir. SP, 1970.

17. 1971. 18. 1972.

A jurisprudencia como direito positivo. Rev. Fac. Dir. SP. Forma da constituicao do matrimonio. Rev. Foe. Dir. SP,

19. Retificacao de nome civil. RT. 457:49. 20. II Mercato Comune e l'unificazione del diritto latino-americano. Rev. Fae. Dir. SP. 1973. 21. A1ien~o do im6vel compromissado. RT, 489:50. 22. Promessa de venda e purgacao da mora. Rev. Dir. Civil,

n.2.
23. Reseisao de contrato e inaplicabilidade de normas processuais a assunto de direito material. RT. 556:41. 24. 0 direito civil e 0 processo. Rev. Fac. Dir. SP, 76:445. 25. Coordenadas fundamentais dos direitos da personalidade. RT.567:9. 26. As raizes da responsabilidade aquiliana. RT, 577:9. 27. Obriga~ao de fazer e indenizacao por danos. RT, 590:47. 28. A1tera~o de prenome composto. RT, 596:44. 29. Beneficios previdenciarios a concubina diante do Estatuto do Div6rcio. Revista do Ministerio Publico do R. G. do Sui, novembro, 15-16, p. 7. 30. A responsabilidade civil no C6digo do Japao, comparado com 0 do Brasil. Revista da Fac. de Direito da Universidade de Uberlandia, 14(1) :65. VI - Participacao em coletaneas juridicas, nacionais e intemacionais 1. Direito natural e direito positivo. In: Estudos juridicos do cinqlientendriQ da Revista dos Tribunais. 2. Exposici6n preliminar sobre la unificaci6n del derecho obligacional y contratual latinoamericano. In: Symbolae Garcia Arias, "Estudios" da Revista Temis. Zaragoza, 1973/1974. 3. Da irretroatividade das leis no direito romano. In: Redusgeschichte und Rechtsdogmatik - Festschrift Hermann Eichler. Wien, 1977. 4. Da indeniza~ao do expropriado. In: Direito administrativ(} aplicado e comparado (estudos em homenagem a Manoel de Oliveira Franco Sobrinho). Resenha Universitaria, 1979. 9

5. Os alicerces do direito obrigacional. In: Estudos juridicos, em honra de Orlando Gomes. Forense, 1979. 6. 0 direito cientifico enquanto regra. In: Direito do trabalho, em honra de Cesarino Junior. LTr., 1981. 7. A realidade e os caminhos do direito intertemporal. In: Estudos juridicos, em homenagem a Haroldo Valladao. Freitas Bastos, 1983. 8. 0 direito ao pseudonimo, In: Estudos juridicos, em homenagem a Caio Mario da Silva Pereira. Forense, 1984. 9. As rafzes da responsabilidade aquiliana. Revista da Academia Brasileira de Letras Iuridicas, n. 1, p. 54. 10. Direitos da personalidade. Revista do lnstituto de Direito Comparado Luso-Brasileiro, n. 2, p. 45. 11. Teoria da posse. In: Posse e propriedade. Coord. Yussef Said Cahali. Saraiva, 1987. VII - Colaboracao no Repertorio enciclopedico do direito brasileiro - 9 verbetes nos v. 25, 30, 31, 33, 34, 38 e 45. VIII - Colaboracao na Enciclopedia Saraiva do Diretto - 273 verbetes publicados ao longo dos 78 volumes. IX - Legislacao 1. Legislaciio dos Registros Publicos. Revista dos Tribunais, 1977. 2. Legisl{lfiio do condominia. Revista dos Tribunais, 1977. X - Jurisprudencia sistematizada 1. Iurisprudencia dos contratos. Revista dos Tribunais, 1977 (esgotado). 2. Iurisprudencia do condominio. Revista dos Tribunais, 1977 (esgotado ) . 3. Jurisprudencia do usucapiiio. Revista dos Tribunais, 1979 (esgotado ) . 4. Iurisprudencia das acoes possessorias. Revista dos Tribunais, 1979 (esgotado).
5. 6. 7. 8. lurisprudencia Iurisprudencia Iurisprudencia Iurisprudencia da prescricao e decadencia. 1979. do compromisso de compra e venda. das sociedades dos alimentos. comerciais.

9.

Iurisprudencia

dos direitos da mulher

casoda.

Revista dos

Tribunais, 1980.
10. Iurisprudencia do mandado de seguranca. Revista dos Tribunais, 1981. 11. Iurisprudencia da responsabilidade civil. Revista dos Tribunais, 1981. 12. Iurisprudencia da cambial. Revista dos Tribunais, 1981. 13. 14. Iurisprudencia Iurisprudencia Iurisprudencia Iurisprudencia da irretroatividade da compra e venda. e do direito adquirido. Revista dos Tribunais,

Revista dos Tribunais, 1982. 1983.


15. 16. da prova. Revista dos Tribunais, 1983. da separactio e do divorcio. Revista dos da correciio monetaria. da locacao e do despejo.

Tribunais, 1983. 17. Iurisprudencia nais, 1984.


18. Iurisprudencia

Revista dos TribuRevista dos Tri-

bunais, 1984. 19. Iurisprudencia 20. Iurisprudencia bunais, 1984.


21. Iurisprudencia

da renovatoria. Revista dos Tribunais, 1984. dos inventarios e partilhas. Revista dos Trida aplicacdo da lei penal. Revista dos Tri-

bunais, 1985. 22. Iurisprudencia do concubinato. 1985.

Revista

dos

Tribunais,

23. Iurisprudencia da fili{lffio ilegitima e da investigar;iio de patemidade. Revista dos Tribunais, 1986. 24. Iurisprudencia do seguro. Revista dos Tribunais, 1986. 25. Iurisprudencia das execucoes. Revista dos Tribunais, 1986. 26. Iurisprudencia das nulidades dos atos juridicos. Revista dos

Tribunais, 1986. 27. Iurisprudencia


28 29. Iurisprudencia Jurisprudencia

Revista

da apelaciio, 1987. dos recursos. 1987. da cldusula penal (no prelo).

dos Tribunais, 1980. Revista dos Tribunais, 1980. Revista dos Tribunais, 1980.

XI I. 2. 3.

Colecao pratica

Manual prdtico das desapropriaciies. Forense, 1987. Manual prdtico do condominio (no prelo). Manual prdtico da posse e das {lfoes possessorias (no prelo).

10

11

PLANO

1.· Parte
HERMEN£UTICA E INTERPRET DO DIREITO A~AO

Cap. Cap.

III -

Noc;oes gerais de hermeneutics

f'

pretacao

inter-

Sistemas interpretativos Regras de interpretacao on hermeneutics 2.· Parte

Cap. III -

APLICA<;A.O OU INTEGRA~A.O

DO DIREITO

Cap. I Cap. II Cap. III Cap. IV

Noc;oesgerais de aplicacao on integraeao Meio norma] de aplicaeao on integraeao Meios especiais: A) Analogia Mei08 especiais: B) Eqiiidade
CONCLUSoES A~ndice

FORMAS DE EXPRESSAO DO DIREITO

POSITIVO

tNDICE ANALtTICO

La

PARTE

HERMEN:BUTICA E INTERPRETA<;AO DO DIREITO

Cap.

I-

Nocoes gerais de hermeneutica e interpretacao .. 1. Conceito de hermeneutica e interpretaciio .,. 2. 3. 4. 5. Criterios para a classificacao das especies de interpretacao . Especies quanto ao agente Especies quanto Especies quanto

21 21 23 24

natureza extensiio

26
30 33 33 34 35 37 41 41 41 45

Cap.

II -

Sistemas interpretativos 1. Nocao e especies de sistemas interpretativos. 2. Sistema dogmdtico 3. Sistema historico-evolutivo 4. Sistema da livre pesquisa

Cap. III -

Regras de interpretacao ou hermeneutic a 1. Especies de regras 2. Regras legais 3. Regras cientiiicas

15

A)
B)

Regras de Justiniano Regras do direito atual

45 47 48 50
4.

. .
.

4. Regras da jurisprudincia 5. Regras propostas pelo autor


2.a
PARTE

Textos Textos C) Textos Requisitos

A) B)

expressos de referenda
gerais da eqiiidade

.
indireta . . .

74

75 76
77 79

CONCLUSOES

APENDICE

APLICA<;AO OU INTEGRA<;AO DO DIREITO Cap. INocoes gerais de aplicacao ou integracao 1. Conceito de aplicacao ou integracao 2. Eases da aplicacao ou integracao 3. Sistemas de aplicacao ou integracao Meio norm~l de aplicacao ou integracao 1. Consideracao preliminar 2. Cap. III Identificacao do meio normal A) Analogia 5~ 55 55 56 59 59 60 63 63
64

. . . .

Cap.

II -

de integracao. . . . . .

Meios especiais: 1. Conceito 2. 3. 4. 5. Modalidades Requisitos Limites

Analogia, inducao e interpretacao extensiva.

64

6S
66

Cap. IV -

Meios especiais:
1. Conceitos

B) Eqiiidade

. . . . . .

de eqiiidade

69 69
70 71 71 72 72 72 74

A) B) C) D)
E)

Primeira acepcao Segunda acepcao Terceira acepcao Quarta acepcao Quinta acepcao

Formas de expressao do direito positivo . 83 1. Importancia do estudo das chamadas fontes do sistema do dire ito positivo . 83 2. Importancia do estudo da tecnica de interpretacao e de integracao do sistema do direito positivo . 85 3. A doutrina das fontes, segundo a escola hist6rica. Savigny e Puchta . 86 4. Estudos contemporaneos especialmente realizados sobre a materia . 89 5. Obra de Geny . 89 6. A contribuicao dos publicistas . 90 7. Brethe da la Gressaye e Laborde-Lacoste . 92 8. Impropriedade da expressao fonte, para designar os modos de expressao do direito . 93 9. A ideia de fonte iormal . 94 10. Ahrens e Fernandes Elias . 95 11. Necessidade da distincao entre fonte e forma do direito 96 12. Classificacao das formas de expressao do direito positivo . 97 13. Fontes hist6ricas . 98 14. Fontes geneticas . 100 15. Fontes instrumentais . 102 16. Fontes formais (impropriamente chamadas) ou formas de expressao do direito positivo. Classificacao segundo 0 criterio da natureza da coercitividade .. 103 17. Outros criterios . 110 Bibliograjia . 111

2. 3.

Especies de eqiiidade A eqiiidade no direito positivo

16

17

l' Parte
Hermeneutica e lnterpretacao do Direito

Capitulo I
Nocoes Gerais de Hermeneutica e Interpretacao

1. Conceito de hermeneutica e interpretacao. 2. Criterios para a classiiicacao das especies de interpretaciio. 3. Especies quanta ao agente. 4. Especies quanto a natureza. 5. Especies quanto a extensao.

1.

Conceito de hermeneutica

e interpretlJfiio

A interpretacao da lei, conforme 0 ensinamento de Fiore, e a operaeao que tern por fim "fixar uma determinada relacao juridica, mediante a pereepcao clara e exata da norma estabelecida pelo legislador" 1. Assim, como bem assinala Carlos Maximiliano, ela nao se confunde com a hermeneutica, parte da cieneia juridica que tem por objeto 0 estudo e a sistematizagao dos processos, que devem ser utilizados para. que a interpretadio .~e realize, de modo que 0 seu escopo seja alcaneado da melhor maneira 2. A interpretacao, por1. Pasquale Fiore, De fa irretroactividad e interpretacion de las leyes, trad. E. A. de Paz, 3. ed., Madrid, 1927, p. 564; cf. Savigny, Sistema, v. 2., § 32, p. 315 e s.; Bevilaqua, Teoria geral do direito civil, § 35; Mello Freire, Patrii juris hermeneutica, historia juris civilis Lusitani, Coimbra, 1853, p. 139; Paula Baptista, Hermeneuticajuridica, in Processo civil e comercial, 8. ed., 1935, p. 295; Alipio Silveira, Hermeneutica no direito brasileiro, Revista dos Tribunais, 1968, 2 v.
2. Carlos Maximiliano, Hermeneutica e aplicacao do direito,

4. ed., 1947, 'p, 14.

21

tanto, consiste em aplicar as regras, que a hermeneutiea perquire e ordena, para 0 bom entendimento dos textos legais. Quando se fala em hermeneutica ou interpretaeao, advirta-se que elas nao se podem restringir tao-somente aos estreitos termos da lei, pois conhecidas sao as suas limitacoes para bem exprimir 0 direito, 0 que, alias, acontece com a generalidade das formas de que 0 direito se reveste. Desse modo, e ao direito que a lei exprime que se devem enderecar tanto a hermeneutica como a interpretacao, num esforco de alcanear aquilo que, por vezes, nfio logra 0 legislador manifestar com a necessaria clareza e seguranca. No passado, nem sempre essa possibilidade foi conferida ao interprete. No. terceiro prefaeio ao Digesto, 0 Imperador Justiniano determinou que quem ousasse tecer eomentarios interpretativos a sua compilac;ao incorreria em crime de falso e as suas obras seriam seqiiestradas e destruidas 3. Modernamente, porem, e de reconhecimento geral a possibilidade de serem as leis interpretadas, pois, constituindo elas commune praeceptum, e evidente que a sua formula generiea e concisa deve de ser devidamente esmiucada para melhor adequaeao aos casos concretos.
3. Justiniano, De confirmatione digestorum, in Corpus Juris Civilis, § 21, in fine: Itaque quisquis ausus [uerit ad hone nostram legum compositionem commentarium aliquot adjicere... is sciat, quod et ipsi falsi reo legibus futuro, et quod composuerit, eripicitur, et modis omnibus corrumpetur. A traducao e a seguinte: "Assim, quem quer que seja que tenha a ousadia de aditar algum comentario a esta nossa colecao de leis. .. seja cientificado de que nao 56 pelas leis seja conside.rado reu futuro, como tambem de que 0 que tenha escrito se apreenda e de todos os modos se destrua".

brocardo - in claris oossat interpretatio - a despeito da respeitavel opiniso de alguns autores 4, nao pode ser acatado em seus estritos termos, senao com o sentido de que nao Be deve exagerar no esmiueamento de determinaeoes legais aparentemente claras. Entretanto, uma vez que disso se acautele, nada impede que o interprets decomponha e estude os .termos de disposic;oes que tais, pois semelhante indagaeao, se feita com equilibrio, so pode resultar na melhor compreensao e na mais adequada observaneia da lei II. 2. Criterios para a classifica~ao das especies de interpreracao Depois de havermos examinado as classificacces propostas pelos divers os autores 6, chegamos a conclusao de que a interpretaeao das leis apresenta varias especies, que se interpenetram e reciprocamente se completam, podendo ser divididas segundo tres criterios fundamentais:

o proprio

a) quanto ao agente de interpretacao, isto base no orgao prola tor do entendimento da lei;

e, com

b) quanto a natureza, noutras palavras, tendo como fundamento os diversos tipos de elementos contidos nas leis e que servem como ponto de partida para a sua eompreensao e, finalmente,
4. Como observa Carlos Maximiliano, 0 proprio conceito de clareza e relativo, pelo que ai esta configurada a peti~ao de princfpio (Hermensutica; cit., p. 51-8). 5. Laurent, comentando urn artigo do C6digo de Napoleao, diz mesmo que a interpretacao est toujours necessaire (v. Principes du droit civil irancais, 3. ed., v. 1, p. 339). 6. Savigny, Fiore, Maximiliano, Serpa Lopes e outros.

22

23

c) quanto a extensiio, quer dizer, com base no alcance maior ou menor das conelusoes a que 0 interprete chegue ou tenha querido chegar.
3. Especies quanto ao agente

J udicia7 Judiciario,

e a que e rea liz ada

pelos orgaos do Poder

Quanto ao agente a interpretaeao 1) pUblica; ou 2) privada.

pode ser:

Esta especie de interpretacao esta intimamente entrosada com 0 problema da jurisprudencia como forma de expressao de direito. Na verdade, em certos casos, conforme as caracteristicas que apresenta, ela pode enquadrar-se no conceito de costume judiciario, passando a possuir efeito vinculativo. Uma terceira variedade de interpretaeao publica tern sido olvidada pelos doutrinadores, a sabel', a administrativa, realizada pOI' orgaos do Poder Publico que DaO sao detentores do Poder Legislativo nem do Judiciario. POI' sua vez, a interpretacao ser: a) b) regulamentar; casuistica. administrativa pode

Publica, a que e prolatada pelos orgaos do Poder Publico, quer do Legislativo, quer do Executivo, que r do Judieiario. Privada, a que e..levada a efeito pelos particulares, especialmente pelos tecnicos da materia de que a lei trata, e ora se encontra nos chamados "comentarios" , ora nas obras de exposieao sistematica, em meio a cujo texto, a cada passo, reponta a interpretaeao 7. A interpretaeao publica e geralmente pelos autores em duas subespecies : a) b) a autentica; e
a

ou

dividida

Requlamenior, a que se destina ao tracado de normas gerais como a grande massa dos decretos, portarias etc., em relacao a certas preserieoes das leis ordinarius. Casuistica, a que se orienta no sentido de esclarecer duvidas especiais, de carater controversial ou nao, que surgem quando da aplicaeao, pOI' parte dos aludidos orgaos, das normas gerais aos casos concretos. Finalmente, e de se assinalar como quarta espeeie de interpretaeao publica a usual, referida pOI' Savigny como aquela que advem do direito eonsuetudinario 9.
9. Savigny, Sistema del diritto romano, v. 2, p. 217. Esta variedade podera ser considerada como um tertium genus, 0 da interpretacao social, que nao e exatamente nem publica, nem privada.

judicial.

Auientica e a oriunda do proprio orgao fautor da lei, levada a efeito mediante a confeeeao de diplomas interpretativos, que, como e sabido, valem lei nova 8.
7. Serpa Lopes, Curso de direito civil, 2. ed., 1957, v. 1, p. 131; Paula Baptista, Hermeneutica juridica, in Processo civil, cit., p. 206 e s. 8. Lei de Introducao, art. 1.0, §§ 3.° e 4.°. Autores como Windscheid, Enneccerus e outros nao admitem a interpretacao autentica. Por outro lado, observa Eduardo Espinola que os trabalhos preparat6rios da lei nao constituem interpretacao autentica (Sistema do direito civil brasileiro, 3. ed., 1938, v. 1, p. 187).

24

25

Na verda de, como vos 10.

sabido, ha costumes interpretati-

Quanto it interpretaeao privada, tambem denominada doutrinal ou doutrindria, e de se ponderar que esta diretamente ligada it questao do direito cientifico como forma de expressao do direito. Enquanto, como vimos, ao tempo de Justiniano, estava definitivamente proibida, sob pena de crime de falso, modernamente desfruta de consideravel prestigio, de acordo com 0 renome e a capacidade dos seus prolatores. Embora a interpretaeao, que se encontra nos compendios e eomentarios sem destino eerto, deva ser a mais acatada, nao ha diivida de que aquela contid a nos pareceres dos doutos nfio deixa de apresentar especial significado, sobretudo se se trata de autor reconhecidamente coerente e honesto 11.
4.

do e aleanee de cada uma das palavras do preceito legal 12. E a mais antiga das especies de interpretaeao, e tempo houve, no direito romano, em que era a unica permitida, pois, como observa Ihering, a importancia das palavras era tal que a omissao de uma so delas, no enta bulamento de urn ato juridieo, podia gerar a sua nulidade 18. Atualmente, porem, esta interpretacao, por si so, e insuficiente para conduzir 0 interprets a urn resultado conclusivo, sendo neeessario que os elementos por ela fornecidos sejam articulados com os demais, propiciados pelas outras especies de interpretacao. A interpretaeao logica e aquela que se leva a efeito, mediante a perquirieao do sentido das diversas 10cuc;oes e orac;oes do texto legal, bern assim atraves do estabelecimento da conexao entre os mesmos. Supoe quase sempre a posse dos meios fornecidos pela interpretaeao gramatical. Historieamente, esta enquadrada num outro momento da evolueao da Cieneia J uridiea, a partir do qual passa-se a adotar 0 preceito de doutrina assim expresso na maxima de Celso: Scire leges non hoc est verba earum

Especies quanto

a natureza

Sao as seguintes:
1)

2) 3) 4)

gramatical; logica; historica; sistematica.

tenere, sed vim ac potestatem


12.

14.

A interpretaeao gramatical dia, toma como ponto de partida

aquela que, hoje em 0 exame do significa-

10. V. C6digo de Direito Canonico, art. 29: "Consuetudo est optima legum interpres" - "0 costume e 6timo interprete da lei". 11. Justiniano s6 admitia a interpretacao autentica, afirmando peremptoriamente: Si quid enim forte ambiguum fuerit visum vel his qui rebus iudicondis praesunt, hoc iocultas "illis soli" a legibus permissa est (De confirm., D., § 21). 26

Por exemplo, na controversia sobre a posse dos direitos a interpretacao da palavra "00" empregada pelo art. 485 do C6digo Civil (v. nossa monografia, A prote¢o possessoria dos direitos pessoais e 0 mandado de seguranfa, 1958, p. 58). 13. Rudolph von Ihering, 0 espirito do direito romano, trad, Rafael Benaion, 1943, v. 3, p. 187 e s.; v., tambem, Bevilaqua, Teoria, cit., p. 50. 14. D., I. 3, 17. A traducao e a seguinte: "Conhecer as leis nao compreender as suas palavras, mas 0 seu alcance e a sua fo~".

pessoais, teve grande importaneia

27

Este tipo de interpretaQao e fundamental para 0 conhecimento da mens legislatoris (e nao da mens legis, como querem alguns), pois constitui 0 principal meio para a descoberta do exato mandamento que 0 poder estatal prescreveu ao estabelecer a norma juridica 15. Chama-se interpretaQao historica aquela que indaga das condicoes de meio e momento da elaboracao da norma legal, bern assim das eausas preteritas da soluQao dada pelo legislador. Dividimo-la em duas subespecies, a saber: a) b) remota; e proxima
16.

necessario encarecer a importaneia do concurso da 80ciologia, da Economia, da Politica e outras cienoias afins, para a eonsecueao do respectivo escopo. Material de grande significado para a interpretsQaohistorica proxima sao as publicaeoes que eontem os debates do Legislativo em torno dos projetos que se tornaram preeeito legal. POI' fim, quanto a natureza, a interpretaeao pode ser ainda sistematica, isto e, a deseoberta da mens legislatoris da norma juridica pode e deve ser pesquisada em conexao com as demais do estatuto onde se encontra. 'I'ambem nesta interpretaeao aspectos diversos: 1) que
0 0

Uma e outra, no affi de elucidar a mens leqietatorie, procuram, com os respeetivos meios, perquirir, a ratio legis, a .razao de ser da lei. A primeira, porem, dirige-se mais ao que chamariamos origo legis, isto e, as origens da lei, eujas raizes se estendem as proprias manifestaeoes primeiras da instituic;ao regulada. Ja a segunda se entende mais de perto com 0 que se denomina occasio legis, sendo des15. Com efeito, 0 Estado mera causa instrumental da norma positiva. Quem efetivamente gera 0 direito 0 orbitrio das pessoas investidas da faculdade de legislador. A execucao da lei, pois, deve estar de acordo com a intencao dos seus fautores, intencao essa cuja descoberta 0 principal dos trabalhos do interprete, Isto, porem, nao elide a conveniencia de, por vezes, como quer Alexandre Alvares (Une nouvelle conception des etudes iuridiques, p. 172, apud Bevilaqua, Teoria; cit., p. 58), essa intencao ser adaptada as transmuda<;Oes da realidade social. 16. Tais especies de interpretacao encontram correspondencia na classificacao das [ontes historicas do direito, que igualmente se dividem em proximas e remotas.

surpreendemos

dois

de quando. e feita em relaeao a propria lei a dispositivo pertence; e


0

2) 0 de quando se processa com vistas para tema geral do dire ito positivo em vigor.

sis-

No primeiro caso, releva considerar 0 earater geral da lei; 0 livro, titulo ou paragraf'o onde 0 preceito se encontra; 0 sentido tecnologico-juridico com que eertas palavras sao empregadas no diploma etc.". No segundo caso, importa atender it propria indole do direit~ nacional com relaeao a materias semelhantes it da lei interpretada; ao regime politico do pais; as ultimas tendeneias do costume, da jurisprudeneia e da doutrina, no que concerne ao assunto do preceito etc.

17. Aqui a interpretacao bern sistematico.

gramatical

assume

urn carater

tam-

28

29

5. Especies quanto

extensao

Vejamos por fim as espeeies de interpretaeao quanto a extensao. Podem ser:

1)
2)

3)

declarativaj eetensioa, restritiva.

Declarativa e aquela cujo enunciado coincide, na sua amplitude, com aquele que, a primeira vista, parece conter-se nas expressdes do dispositivo. 0 interprets limita-se a simplesmente declarar que a mens legislatoris nao tem outras balizas, senao aquelas que, desde logo, se depreendem da letra da lei.
Nao e preciso dizer, e este 0 tipo normal de interpretaeao, pois 0 pressuposto e 0 de que 0 legislador saiba expressar-se convenientemente.
"

usou de expressoes aparentemente mais amplas que 0 seu pensamento. Entretanto, quando, por exemplo, se afirma que" a interpretaeao das leis fiscais deve ser restritiva ", 0 que se deseja dizer e que, em caso de diivida, a orientaeao deve ser favoravel ao erario publico. Na verdade, dado 0 espirito de que sao imbuidas as leis dessa natureza, a tendenoia dominante leva a restringir os direitos dos contribuintes, respeitados naturalmente 08 limites que emergem da propria lei 111.

interpretaeao segundo a qual a formula legal e menos ampla do que a mens legislatoris deduzida. Mas nao apenas isto. Com a devida venia dos autores que assim a conceituam 18, temos para nos ser extensiva tambem aquela que, tendo deduzido a mens legislatoris dentro de limites moderados e cientificamente plausiveis, adapta essa inten<;aodo fautor da norma as novas exigencies da realidade social.

Extensiva, tambem chamada ampliativa, diz-se a

Restritiva, por fim, e a interpretaeao cujo resultado leva a afirmar que 0 legislador, ao exarar a norma,
18. Washington B. Monteiro, Curso de direito civil, 1958, v. 1, Teoria, cit., p. 58-9.

p. 42; Bevilaqua,

19. n 0 mesmo que se da com 0 art. 1.090 do Codigo, segundo o qual: "os contratos benefices interpretar-se-ao estritamente". A materia aqui, entretanto, e referente it interpretacao dos negocios juridicos.

39

31

Capitulo II Sistemas Interpretativos


1. NOfiio e especies de sistemas interpretativos. 2. Sistema dogmatico. 3. Sistema hist6rico-evolutivo. 4. Sistema da livre pesquisa.

1.

N ~ao e especies de sistemas interpretativos

Passemos ao exame das diversas orientagoes esposadas pelos juristas, quanta ao uso e a importancia atribuida as diversas especie« de interpretaQiio,bem assim com refereneia it maior ou menor liberdade do interprete, no seu tra balho de complementaQiio daquilo que, ao exarar a norma, e levado a efeito pelo legislador, Sao os chamados sistemas interpretativos, elassificacao e explanaeao veremos a seguir. Os sistemas interpretativos, vidir-se em tres, a saber: a) b) c)
0 0 0

cuja

a nosso ver, podem di-

do,gmatico, exe,getico ou juridico-tradicional; histOrico-evolutivo; da livre pesquisa ou livre cn:agiio do direito


1.

Evidentemente, todos eles, especialmente 0 primeiro e 0 ultimo, comportam subdivisoes, que serao examinadas a seu tempo.
1. V. Serpa Lopes, Curso, cit., p. 136.

33

2.

Sistema dogmatico

Diz-se tambem .

eaeqetico

ou juridico-tradicional.

interprets e "nao refonnar a lei, mas explica-la ", devendo ainda "aceitar os seus defeitos" 4. Nao obstante, paginas a seguir, 0 autor admite que, por it une rare exception", 0 legislador diga 0 contrario do que desejava, caso em que "a letra deve ceder ao espirito". Mas acrescenta: l'eaceptio» confirme la regie II. Como representante da orientacao moderada, poderiamos indicar, entre outros, 0 nomede Baudry-Lacantinerie, visto como expoe a materia em seus Precis de droit civil. Muito embora se trate ainda de urn dogmatico, alinha regras para a interpretacao das leis, que bern monstram a sua posieao menosaguda. Com efeito, para os casos duvidosos, recomenda a interpretac.;ao sistematica a consulta as fontes que propiciaram o texto ao legislador, 0 exame dos trabalhos preparatorios, a ponderacao das eonseqiieneias das interpretaQoes possiveis e, finalmente, a indagaeao do espirito da lei 8. 3. Sistema histm-ico-evolutivo Como nao podia deixar de ser, possui como primeiro grande mestre a Savigny, ilustre fundador do historicismo juridico. Distinguindo os quatro elementos basicos da interpretaeao (gramatical, logico, historieo e sistematico), assinala que estas "nao sao quatro especies de interpretacao . .. mas operacoes distintas que devern atuar em conjunto".
4. Laurent, Principes, cit., p. 344-5. 5. Laurent, Principes, cit., p. 347. 6. Baudry-Lacantinerie, Precis de droit civil, 9. ed., Paris, 1905, p. 51-3.

Pode. a~nda ser den~m~nado sistema frances, por ISS0 que, intimamentc, esta ligado it promulgaeao do COdigo de N apoleao e a atitude que, it face desse diploma, passaram a assumir os interpretes, N a verdade, para a epoca, esse monumento do direito oeidental representou uma sintese notavel, 0 que deu aos hermeneutas a impressao de que na verdade ali se continha todo 0 direito. Dai afirma; Laurent qu~ ((l'inierpre!« est reellemeni l' esclave de la loi, en ce sens qu'il ne peut pas opposer sa uolonie a celle du legis lateur" 2. Por sua vez. Mourlon, no que foi seguido por varies autores, ao publicar 0 seu eompendio de direito civil, nao fez mais doque apresentar urn Ourso de 06digo N apoleao 3. Dentro deste sistema, dual" orientacoes, a saber:
1) a

podemos distinguir

ainda

exiremada; e

2) a moderada.

A primeira e encabecada pelo proprio Laurent. para quem 0 pressuposto geral nesta materia e sempre o de que a lei e clara, e que, portanto, os seus termos correspondem ao pensamento do legislador. A letra e ormu 1a d 0 pensamen t" e " di 0 izer que esse pensa" a f' mento sera outro que nfio aque1e expresso no texto claro e formal, e acusar 0 1egislador de uma 1eviandade que nao se lhe pode imputar". Assim, a missao do
2. Laurent, Principes, cit., p. 344. 3. Mourlon, Repetitions ecrites sur le premier examen du Code Napoleon, 18. ed., Paris, 1869. Cf. Troplong, Droit civil explique au commentaire du Code Napoleon, 3. ed., Paris, 1872. 34

35

Por outro lado, 0 born sucesso de toda interpretaeao depende de duas condieoes nas quais aqueles quatro elementos se resumem: "Primeiro, de que nos representemos ao vivo aquele ato intelectual (do legislador), de onde provem a especial expressao do pensamento diante da qual nos encontramos; segundo, de que tenhamos suficientemente presente a ideia de todo 0 complexo das relacoes historicas e dogmaticas, concernentes no esclarecimento desse ponto particular, descobrindo desde logo as suas correlacoes". Assim, podera a interpretaeao atingir 0 seu duplo escopo: "Aleancar quanto seja possivel 0 maior conhecimento do direito, atraves nao apenas do conhecimento especial da regra, mas ainda da riqueza do resultado alcaneado " 7. Na Franca, 0 historicismo interpretativo foi, entre outros, adotado por Merlin, para quem "c'est dans l'esprit de la loi qu'on doit en chercher t'inierpretation" 8. Do mesmo modo que Savigny, entre outros, foi alvo da critica de Laurent 9. Entre nos, ao que nos parece, adotam esta orientaC;aoEspinola e Carlos Maximiliano. primeiro, embora critique a eseola do direito livre, admite a posicao de autores como Regelsberg, que nao hesitam emreconhecer "a utilidade pratiea, perfeitamente compativel com a pureza dos principios, de se interpretarem as normas juridicas de acordo com
Savigny, Sistema, cit., p. 220-4. Merlin, Repertoire de jurisprudence, Paris, 1827, t. 8, p. 561. 9. Serpa Lopes, Curso, cit., p. 136-7. Sobre Savigny, diz Laurent que, em absoluto, nao ha reconstruir 0 pensamento do legislador, porquanto este "a pris soin de dire ce qu'il veut" e a letra e a expressao do seu pensamento (Principes, cit., p. 343).
8.

as necessidades da vida social 10. 0 outro, embora tenha publicado os seus comentarios a Constituicao segundo 0 metodo exegetico, declara-se totalmente favoravel a superioridade do sistema historico-evolutivo, atraves de cuja pratica se realiza "cada dia obra de justica, de eiencia, de progresso" 11.
4. Sistema da livre pesquis«

Denomina-se tambem sistema da "livre forma~iio do direito". As caracteristicas basicas deste sistema foram com grande propriedade expostas pOI' Serpa Lopes, segundo 0 qual encontra fundamento no mesmo ponte de vista do sistema historieo-evolutivo, PQr isso que se propoe, de. igual modo, 0 escopo de remediar os males do dogmatico juridico. "Diferencia-se, no entanto, em relagao aos meios de que se vale; enquanto 0 processo historieoevolutivo cinge-se a influeneia mesologica, contentandose com a eontemplaeao do mundo exterior, 0 sistema da livre pesquisa alarga as suas vistas para horizontes novos e mais dilatados, e apresenta, ao Iado da lei estatal, outras fontes juridicas portadoras de vida autdnoma, dando lugar a urn novo Direito, que, para os extremados, pode sobrepor-se ou mesmo contrapor-se as disposigoes legais" 12.
10. Eduardo Espinola, Sistema, cit., p. 192-3. 11. Carlos Maximiliano, Comentdrios a ConstituifOo brasiieira; Rio de Janeiro, 1918; Hermeneutica; cit., § 51, p. 67-8. 12. Serpa Lopes, Curso, cit., p. 140. Advirta-se, porem, que o reconhecimento da existencia de outras "fontes", alem da lei, nao caracteriza propriamente este sistema. 0 sistema dogmatico moderado tambem cornporta essa aceitacao, de vez que, por exemplo entre n68, e 0 proprio texto legal que determina 0 socorro a analogia, aos costumes e aos principios gerais de wreito (Lei de Introdu~o, art. 4.°).

7.

36

37

Em meio aos propugnadores da livre pesquisa, podem distinguir-se duas atitudes bern distintas . L")
2.a)

contou com figuras de renome, como Stammler e Zitelmann 16. A escola moderada parece encontrar 0 mais eminente mestre na figura do citado Geny, que, com a obra Methode d'interpretation et sources en droit prive positif, desenvolveu a ideia de que 0 interprets deve procurar 0 dire ito "par le Code Civil, mais au dcla du Code Civil" 17. Esta orientaeao eontou ainda com a consagraeao em texto de lei positiva, atraves do que dispoe 0 art. 1.0 do C6digo Civil suieo, segundo 0 qual ({a defaut d'wne disposition legale applicable, le juge prononce selon 7e droit coutumier, et, a defaut d'ume couiume, selon les regies qu'il etablirait s'il avait a faire acte de legislateur" 18. No Brasil, parece inclinar-se pOI' este ponto de vista 0 pre claro Bevilaqua, conforme se depreende da exposieao que do assunto fez em sua Teoria qeral ",

a que chamariamos romdmtica; e a propriamente cientifica.

A livre criacao de cunho romantico encontramos encarnada no denominado Ienomeno Magnaud, E assim que eomumente os eompendios se referem it figura do magistrado desse nome, cujas sentencas ficaram celebres pela total libertaeao de peias legais: "0 Direito pOI'ele distribuido - diz Serpa Lopes - tinha a coloraeao de suas ideias politicas ou 0 eunho dos seus pendores sentimentais" 13. Como se ve, nao se trata propriamente de um sistema eientif'ico, senao de uma atitude antijuridica que, se generalizada, comprometeria a paz e a seguranea publicas, Entretanto ha, com relaeao it livre pesquisa, uma orientaeao verdadeiramente eientifica, representada na Franca pOI' Bufnoir 14, e que, na Alemanha, encontrou as primeiras manifestaeoes ja em Ihering, Dernburg, Kohler 111 e outros. Dentro, porem, dessa visao cientifica do problema, cumpre distinguir uma escola extremada e outra moderada. A escola extremada floreseeu especialmente na Alemanha, onde se deu a conhecer pela denominaeao de freies Recht, e, segundo 0 historieo de F'rancois Geny,
13. Curso, cit., p. 143. 14. V. Bevilaqua, Teoria, cit., p. 51. 15. Kohler v~ na lei uma autonomia funcional em virtude da sua significa~ao sociol6gica. Para ele, a mens legislatoris nao interessa e sim a mens legis.

16. V. Francois Geny, Methode d'interpretation et sources en droit prive positii, v. 2, p. 330 e s., Stammler, Tratado de iilosoiia del derecho, trad. Roces, p. 335, apud Serpa Lopes, Curso, cit., p. 143. 17. Geny, Methode, cit., p. 250-36. 18. Code Civil suisse. 1956, art. 1.0, n. 2. 19. Bevilaqua, Teoria, cit., especialmente § 40, p. 56-9. "Ninguem se escusa, alegando ignorar a lei, nem com 0 silencia, a obscuridade, ou a indecisiio dela se exime 0 juiz de sentenciar au despachar. A lei que abre excecoes a regras gerais, ou restringe direitos, so abrange os casos, que especifica. Aplicam-se aos casos omissos as disposicoes concernentes aos casos analogos, e, nao as havendo, os principios gerais de direito."

38

39

Capitulo III
Regras de Interpretacao ou Hermeneutica
1. Especies de regras. 2. Regras legais. 3. Regras cientificas. A) Regras de Justiniano. B) Regras do direito atuaJ. 4. Regras da [urisprudencia. 5. Regras propostas pelo autor.

1. Especies de regras Conforme ja vimos, 0 conjunto organico das reqras de interpretaQiio e, em suma, aquilo a que se deve denominal' "hermeneutica". Entre nos, como de ordinario, a hermeneutica conta com, pelo menos, tres especies de conjuntos de regras: a) b) c)
2.

as leqaie ; as cientificas; e as da jurisprudencia.

Regras legais

Ja a antiga Lei de Iridrodueao ao Codigo Civil, em seus arts. 5.°, 6.° e 7.°, rnais ou menos diretamente prescrevia algumas normas para a interpretaeao a aplica<;aodas leis. Orientaeao semelhante seguiu 0 legislador de 1942, conforme se Ie nos arts. 4.° e 5.° do estatuto introdutorio em vigor.
41

4.° mais Sf' entende com a especi ficaeiio das [ormas de expressiio do direito vinculativo e com a aplicagao deste a casos concretos. Mas, evident-mente, apresentando como pressuposto a possibilidade de omissao da lei, ipso facto admite a necessidade constante do trabalho do interprete, pois s6 depois disso e possivel aquinhoar Sf' na verdade so trata ou nao de lei omissa ou defeituosa. Tal eircunstancia vale 0 reehacamento indireto, firmado em lei, da maxima in claris cessat inter-pretatio 1. POl' outro lado, a meneao a analogia, ao costume e aos principios gerais de direito implica uma consagraeao do trabalho interpretativo, ja do Poder Judiciario, ja do direito cientifico, Com ef'eito, enqnanto 0 reeurso a analogia esta intimamente ligado a atuacfio supletiva tanto de urn como de outro, na referencia ao costume esta contida uma alusao a jurisprudeneia 2 e, na indicaeao dos principios gerais de direito, 0 reconhecimento do valor da ciencia juridica, no aftt de deeanta-los, Note-se, porem, que esta regra, no que apresenta de expresso como de implicito, s6 admite a suplementaeao interpretativa haoendo omissiio ou defeito da lei. A outra regra de hermeneutica consagrada pelo legislador e a do art. 5.°, que assim reza : "N a aplieagao da lei, 0 juiz atendera aos fins soeiais a que ela se dirige e as exigeneias do bern comum". Washington de Barros Monteiro, examinando essas expressoes, deelara-as "metafisicas" e de dificil com1. Quer dizer: "Nao cabe interpretacao nas disposicoes que se apresentem com clareza". 2. Alem disso, lembramos 0 costume interpretativo.

o art.

preensao. Nao obstante, pondera que ((fins sociais sao resultantes das linhas mestras traeadas pelo ordenamento politico e visando ao bem-cstar e a prosperidade do individuo e da socicdade ", enquanto, "pOl' seu turno, exigencias do bem comum sao os elementos que impel em os hom ens para urn ideal de justica, aumentando-lhes a felicidade e contribuindo para 0 seu aprimoramento " 3. De nossa parte, nns expressoes do dispositivo em apreco, vernos, antes de mais nada, a condenaeao legal do metodo dogmatico ou exeqetico, Quante a expressao fins sociais, pensamos que ai se pode divisar a adogao do pensamento de Alexandre Alvares, esposado pOI' Bevilaqua, segundo 0 qual" a aplicaeao da lei seguira a marcha dos fenomenos sociais, recebera, eontinuamente, vida e inspiraeao do meio ambients e podera produzir a maior soma possivel de energia juridica" 4. Com alusao as "exigencias do bern comum ", tal expressao parece significar mera ociosidade do legisladol', pois e evidente que as leis se destinam ao bern comum e s6 com este fito podem ser aplicadas pOI' quem de direito 5.

3. Washington, Curso, cit., p. 43. Cf. Serpa Lopes, Curso, cit., p. 145-9. Oscar Tenorio, Lei de lntroduciio ao Codigo Civil brasileiro, p. 153 e s. V. Campos Batalha, Lei de lntroduciio ao C6digo Civil, art. 5.°, v. 1, p. 514; esse autor, como ai se ve, engana-se redondamente ao julgar 0 art. 5.°, nenhuma regra de interpretacao contem. 4. Bevilaqua, Teoria, cit., p. 59. 5. Vimos que a lei "e prescrita nao para a utilidade particular, mas para a utilidade comum dos cidadaos", Santo Tomas, Summa, 2 XC, arts. II e III; Santo Isidoro, Etymologiae, V, 21. 43

42

ordenamento, porem, nao pode tel' palavras superfluas, de onde nos inelinarmos para 0 entendimento de que essa expressao se refcre a Ulll criterio para a solueao de casos duvidosos, em que, diante de dois ou mais caminhos viaveis, 0 interprete deve seguir aquele que mais consult a a utilidade comum dos cidadaos e da Republica. Finalmente, examinadas segundo juna perspeetiva global, e importantissimo notar que as rogras contidas ja no art. 4.°, ja no art. 5.° do estatuto introdutorio em vigor, nos permitem averiguar que 0 nosso legislad or, direta ou indiretamente, mostrou eonsagrar uma orientaeao que, quando menos, sc enquadra no sistema historico-evolutivo, alias 0 que mais profundas raizes eneontra em nossa tr~di~ao juridica 6. Considerando, porem, que a tradieao nao deve ser pretexto para a estagnacao e que, na verda de, a referencia aos "fins sociais ", feita pelo legislador, pode ter a interpretaeao que demos acima, nao e descomedido sustentar que a doutrina legal nesta materia pode enquadrar-se na escola moderada da livre pesquisa, segundo os moldes de Geny e do mestre Bevilaqua 7. Numa e noutra hipotese, grande importaneia apresenta 0 papel supletivo da doutrina e da jurisprudencia, de modo que convem examinar as rcgras de hermeneutiea que em ambas encontrarnos, para suprir aquelas que a lei consigna.
6. V. Ribas, Curso de direito civil, p. 271; Trigo de Loureiro, Instituicoes de direito civil,S. ed., 1884, v. 1, p. 23; Teixeira de Freitas, Regros de direito; os proprios Estatutos da Universidade de Coimbra ja consagravam esse sistema. V. Carlos Maximiliano, Hermeneutica, cit., p. 67, § 50, nota 1. 7. V., ainda, art. 114 do Codigo de Processo Civil.

3.

Regras cientificas

Muitas regras de hermeneutiea se tern consolidado em meio a doutrina e nao poucos tern sido os autores que paginas utilissimas dediearam ao comentario do seu exato entendimento. E 0 que vemos, por exemplo, entre nos na obra pioneira de Mello Freire 8, no que foi seguido pOI' Paula Baptista 9 e Carlos Maximiliano 10. Dentro dos estreitos limites desta exposicao, porem, nao nos sera dado retomar esse comentario, razao pela qual nos restringirernos a transcrever alguns conjuntos de regras que sob a forma de maximas encontramos nos divers os autores. Por isso, visando a nfio nos estendermos demasiado, escolhemos urn autor do passado e outro dos tempos mais recentes, 0 qual, nao obstante ter escrito antes do Oodigo, serviu-lhe de base e apresenta ainda valida de atual. autor do pass ado e 0 imperador Justiniano, a quem se deve 0 Corpus Iuris Oicilis. 0 do presente e Carlos de Carvalho, autor da celebre "Consolidacao ", de 1899, data do Projeto Bevilaqua.

A)

Ileqras de Justiniano

Limitar-nos-emos aquelas que, insertas no ultimo capitulo do Digesto, foram erigidas ('111 requlae juris pOI' cxcelencia pelo proprio Justiniano. Sao nada me8. Mello Freire, Patrii juris, cit. 9. Paula Baptista, Hermeneutica, cit. 10. Carlos Maximiliano, Hermeneutica,

cit.

44

45

nos que dezoito normas de interpretaeao, das quais seis se referem aos atos juridicos 11. Das maximas sobre a interpretacao das leis selecionamos as dez seguintes: I - Frag. 9: Semper in obscuris, quod minimum est, sequimur. II - Frag. 20: Quoticns dubia interp1'etatio Iibertaii« est, secundum libertaiem respondendsvm. erii. III - Frag. 56: Sem-per in dubiis benigniora praeferenda sunt, IV - Frag. 67: Quotiens idern sermo duas sententias exprimit: ea potissirnurn excipiatur, quae rei gerendae aptior est. V - Frag. 113: In toto et pars continetur. VI - Frag. 114: In obecuris inspici solere, quod verisirnilius est, aut quod p7ernrnque fieri solet. VII - Frag. 147: Semper specialia [Jeneralibus insunt. VIII - Frag. 148: Cujus effect us om.nibu« prodest, eius et partes ad omnes pertinent. IX - Frag. 155: In poenalibus causis benignius interpretandullt est. . X - Frag. 200: Quotiens nihi7 sine captione investigari potest, elioendncm. est quod sninimum. habeai iniquitatis 12.
11. Trata-se dos frags. 12, 34, 96, 168 § 1, 172 e 179.

Estes principios de Justiniano, extraidos dos maiores jurisconsultos do dire ito romano, exprimem verdades ainda hoje validas para a interpretacao das leis.
B)

Iieqras do direiio aiual

As regras de interpretaeao segundo 0 direito positivo do regime anterior ao C6digo encontram-se consolidadas por Carlos de Carvalho, especialmente no art. 62 de sua classica obra Nova Consolidaciio das Leis Civis, nestes termos: Caput A emerita de lei facilita sua inteligencia.
§ 1.0 No texto da lei se entende nfio haver frase ou palavra inutil, superflua ou sem efeito. § 2.0 Se as palavras da lei sao conformes com a razao devem ser tomadas no sentido literal e as referentes nao dao mais direito do que aquelas a que se referem. § 3.° Deve-se evitar a supersticiosa observaneia da lei que, olhando s6 a letra dela, destroi a sua intencao.

§ 4.° 0 que e conforme ao espirito e letra da lei se compreende na sua disposieao.

§ 5.° Os text os da mesma lei devem-se entender


uns pelos outros : as palavras antecedentes e subseqiientes declaram 0 seu espirito.
§ 6.0 Devem concordar os textos das leis, de mo-

V. Limongi Franca, Brocardos juridicos; as regras de Justiniano, 4. ed., Revista dos Tribunais, 1984.
Nessa edicao, alem de urn ensaio sistematico, de carater dogmatieo e historico-critico, os textos apresentam-se aparelhados com a traducao em portugues. 12. Limongi Franca, Brocardos, cit. Note-se, porem, que, nas outras partes do Digesto, muitas outras regras se encontram, de grande importancia.

do a torna-los conforme e nfio eontraditorios, nao sendo admissivel a contradieao ou incompatibilidade neles.
§ 7.° As proposicoes enunciativas ou incidentes da lei nao tern a mesma f'orca que as suas decisoes.

tos

§ 8.°

Os casos compreendidos na lei estao sujeisua disposicao, ainda que njio os especifique, de47

46

venda proceder-se de semelhante a semelhante, e dar igual inteligeneia as disposieoes conexas,


§ 9.° 0 cnso omisso na letra da lei sc compreende na disposicao quando 11::1 raziio mais forte. § 10. A identidade

Entre muitissimas outras, as coletadas foram as seguintes: a) Na interpretaeao deve-se sempre pref'erir a inteligenoia que faz sentido a que nao faz. b) Deve preferir-se a intf'ligencia que melhor atenda a tradicao do direito. c) Deve ser afastada a exegese que conduz ao vago, ao inexplicavel, ao contraditorio e ao absurdo. d) Ha de se tel' em vista 0 eo quod plerumque fit/4 isto e, aquilo que ordinariamento sucede no meio social. e) Onde a lei nao distingue, igualmente distinguir.
0

de razao corresponds a mes0

rna disposieao de direito. § 11. Pelo espirito de umas se deelara tras, tratando-se de leis analogus.
§ 12.

das ou-

As leis eonforrues no sen fim devern tel' identica execucfio e niio podem ser entendidas de modo a produzir decisoes diferentes sohre 0 mesmo objeto. Qnnndo a lei nao fez distinefio 0 interprets nfio devf' f'aze-la, eumprindo entender gerahuente toda a lei geraL § 14. A eqiiidade e de direito natural e nao permite que alguem se locuplete com jactura alheia, da lei 18.
§ 15. Violentas interpretacoes § 13.

interprete nao deve

f) Todas as leis excepcionais ou especiais devem ser interpretadas restritivamente.

constituem fraude

g) Tratando-se, porem, de interpretar leis sociais, preciso sera tempera I' 0 espirito do jurista, adieionando-lhe ceria dose de espirito social, sob pena de saerificar-se a verdade a logiea. h) Em materia fiscal, a interprotaeao se f'ara restritivamente. i) Deve ser considerado 0 lugar onde esta colocado 0 dispositivo, cujo sentido deve ser fixado 15. Toda estas regras sao da mais consideravel imp ortancia e devem ser observadas pelo interprets imbuido da sua soberana missao. De nossa parte, atendida a especial orientaeao que seguimos na materia, bern assim os elementos que ja tivemos ocasiao de demonstrar, sobretudo aqueles relaeionados com a revisao do problema
14. Cf. frag. 114 das Regras de Justiniano. 15. Washington B. Monteiro, Curso, cit., p. 43.

Com a promulgacao do Codigo Civil, estas regras, que constituiam direito vigente, passaram para 0 campo doutrinario, mas, ainda assim, e inegavel seu grande valor, tanto sao prenhes de born senso e sabedoria.
4. Regras da jurisprudencia

Foram coligidas, em boa parte, pOI'Washington de Barros Monteiro, e divulgadas em seu Ourso de direito civil.
13. Carlos de Carvalho, Nova Consolidaciio das Leis Civis, 1899. V., ainda, os arts. 61, 63 e 65.

48

49

das "fontes" OU formas de expressao do direito, pedimos venia para alvitrar as seguintes 16 :
5. Regras propostas

pew aut or
sera

VII - Se os resultados viaveis forem ainda insuficientes, em virtude de defeito ou omissao da lei, devera 00 interprets recorrer a analogia, e, quando inexeqiiivel, as formas suplementares de expressao do direito 20. VIII - NOo uso dessas outras formas, 1nutatt's mutandis, sera mister agir de modo semelhante ao da interpretaeao da lei, procurando, inicialmente, descobrir na forma exterior a exata expressao da regra supletiva, e, em seguida, a sua conformidade com a intenciio do 6rgaOofautor da regra 21. IX - N a utilizaeao das formas suplementares de expressao do direito, neeessario se fara obedecer a hierarquia prevista na lei: costume (ai inclusos a jurisprudeneia e 0 standard juridico ), principios gerais df' direito, e, por fim, as dernais formas, como a doutrina, 00 direito comparado etc. X - QuandOo,a despeito de todas essas providencias, houver ainda falta - de elementos, com base nos principios gerais de direito (do sistema positivo, do direito natural e da doutrina consagrada), 00 interprets podera construir, com vistas postas na realidade sociojuridica, a norma especial aplicavel ao easo 22.

I - 0 ponto de partida da interpretacao sempre a exegese pura e simples da lei 17.

II - Num segundo momento, de posse do resultado dessa indagacao, 0 interprets devera reconstruir () pensamento do legislador, servindo-se dos elementos 16gico, historico e sistematico. III - Num terceiro momento, cumprir-lhe-a aquinhoar a coincidencia entre a expressao da lei e a descoberta auferida, da intencao do legislador. IV - Verificada a coineidencia, estara coneluido trabalho interpretative, passando-se desde logo a aplicacao da lei. V - Averiguada, porem, desconexao entre a letra da lei e a mens leqislatorie devidamente comprovada, (I interprete aplieara esta e nfio aquela 18.
00

VI - Se, na indagaeao da mens Leqiekuorie, oosresultados for em diversos, eumprira preferir aquele que seja mais consentaneo com a indole natural do instituto que a norma regula, bem assim com as exigencies da realidade social e do bern eomum ".
16. V., na Enciclopedia Soraiva do Direito, 0 nosso verbete "Formas de expressao do direito". 17. Com efeito, ela e a forma fundamental de expressao do direito e 0 pressuposto, ate prova em contrario, e 0 da sua clareza. 18. A menos, naturalmente, que se trate de erro substancial, caso em que a correcao dependent de lei posterior. 19. Cf. Regras 67, 114 e 200 de Justiniano. Art. 5.° da Lei de Introducao,

20. Art. 4.° da Lei de Introducao, 21. Savigny, Sistema, cit., p. 216: "Una tale percezione del diritto e possibile e necessaria per ogni specie di [onti giuridiche". 22. Art. 5.° da Lei de Introducao; art. 113 do C6digo de Processo Civil.

50

51

2.a Parte
Aplica~ao ou lntegracao do Direito

Capitulo I

Nocoes Gerais de Aplicacao ou Integracao


1. Conceito de aplicaciio ou integraciio. 2. Fases da aplicOfiio ou integractio. 3. Sistemas de aplicarao ou integrOfiio.

1.

Conceito

de aplicacao ou integracao

Preliminarmente, cumpre assinalar que autores, como Ferrara, empregam 0 termo "integra~ao" tao-somente para designar 0 preenchimento das lacunas da lei, quando da sua aplicacao ao caso concreto 1. Corresponderia 0 termo it ideia de tornar a lei integral, quando fosse defeituosa. De nossa parte, utilizamos 0 vocabulo como sinonimo de aplicagiio, com vistas postas na cirounstftncia de que, ao aplicar a lei, 0 interprets faz com que, de prineipio puramente eidetico, a lei passe a integrar-se na realidade dos fatos soeio-juridicos. Ora, a aplieaeao ou integraeao do direito, realmente, na expressao de Carlos Maximiliano, "consiste no enquadrar urn caso concreto em a norma juridiea adequada" 2.
2. Poses da aplicacao ou integracao

Estabelecida a norma juridiea, e tendo incidido, em meio it vida real, algum problema com ela rela cionado, a solucao a ser dada encerra tres fases distintas:
1. Ferrara, Trattato di diritto civile italiano, v. 1, p. 224 e s. 2. Carlos Maximiliano, Hermeneutica, cit., p. 14.

55

Primeira: Concerne ao conhecimento da hermeneuiica, isto e, do conjunto de regras que norteiam a arte de averiguar o direito contido nas leis e nas demais formas de que 0 mesmo se reveste. Segunda: Respeita it utilizaciio dessas regras com ref'erencia ao conhecimento da norma que se tenha em vista, fase esta da mera interpretadio do direito. Terceira:

A primeira orienta gao, informa Baudry-Lacantinerie que, na Franca, a despeito de sustentada pOl' alguns escritores est rejetee par la jurisprudence et par la grande 'lnajoritc des auteurs 3. Entre nos, esta em completo desacordo com as nossas tradicoes juridicas \ sendo entretanto de se notal' que, em materia penal, eorresponde ao regime consagrado pela doutrina e pelus legislacoea, consubstanciado na maxima: null'lt'ln crimen, nulla poena, sine leqe".

~oes de D. Filipe, cujo Livro III, Titulo 64, n. 2, dispunha que, quando se tivessem esgotado sem conelusao alguma os recursos subsidiaries da lei, fosse 0 rei notificado para que dissesse da solucao a ser dada, ,. porque nfio somente tais determinaeoes sao desembargo daq uele feito que se trata, mas sao leis para desembargarem outras semelhantes" 6. A ultima orientaeao e a atualmcnte adotada entre nos conforme se depreende do que exposto ja foi sobre os arts. 4.° e 5.° da atual Lei de Iritroducao ao Codigo Civil, bem assim do art. 114 do Codigo de Processo Civil.

A segunda era a que vigia no regime das Ordena-

E a fase final e propriamente dita da inieqracdo


dos resultados do trabalho interpretative, no caso concreto, com 0 fito de the dar a melhor solucao juridiea. 3. Sistemas de aplicacao ou integracao Havendo lei expressa a respeito, 0 problema nao oferecc maior dif'iculdade. Esta, porem, exsurge quando se trata de assunto nao previsto convenientemente num diploma legal, contingencia a respeito da qual varias orientacoes se tern formado. Tres parecem ser as principais, a saber: I,") Diante da lei omissa ou obscura, 0 juiz dever3. simplesmente declarar 0 autor carecedor de direito, pOI' falta de fundamento.
2.a) 0 juiz devera remoter 0 caso it autoridade competente para fazer leis, solicitando a elaboraeao da norma aplicavel.

3.a) 0 juiz devera julgar 0 pcdido com base nos recurs os supletivos para 0 conhecimento do direito, jii enumerados em lei, ja eonsagrados pela doutrina.
56

3. Baudry-Lacantinerie, Precis, cit., p. 45. 4. V. Ordenacoes, Livro III, Titulo 64; Carlos de Carvalho, Nova Consolidaciio, cit., art. 58; Antiga Lei de Introducao, arts. 5.° e 7.0. 5. V. Constituicao, art. 141, § 27. 6. Mendes de Almeida, Codigo Filipino, 14. ed., p. 665.

57

Capitulo II Meio Normal de Aplicacao ou Integracao


1. Consideracao preliminar. 2. ldenti/icOfiio do meio normal de integrOfiio.

1. Considera~aopreliminar Sobre esta materia sao correntes dois erros que niio ha razao para continuarem sendo perpetrados. Um deles consiste no fato de alguns auto res, ao versarem 0 seu objeto, confundirem aquilo que efetivamente constitui meio de integra gao da norma jU'ridica com assuntos que dizem respeito ao estudo das formas de expressao do direito, ou das "fontes" do direito, como comumente se diz. :E 0 caso daqueles juristas que, sob a rubrica acima exarada, cuidam do costume e dos principios gerais de direito. engano esta no procedimento inverso: ao se ocuparem das chamadas "fontes formais", ai incluem a analogia e a eqiiidade 1. Como ja foi visto, a despeito da sua indicaeao no art. 4.0 da Lei: de Introdueao ao C6digo Civil, referente it aplicaeao do direito, 0 costume e os prineipios gerais de direito, assim como a lei, a jurisprudencia etc., constituem modos de expressao da regra juridica, devendo
l.

o outro

3. ed., 1957, v. 1, p. 32 e 35; Trabucchi, Istituzione di diritto civile, 9. ed., 1956, p. 19.

v.,

por exemplo, Franzen de Lima, Curso de direito civil,

59

ser examinados sob um mesmo prisma e dentro da mesrna exposiciio sistematica. POl' outro Indo, a analogia nao tern 0 mesmo earater, seuiio 0 de simples metoda de aplicagiio do direito ; ao mesmo passo que a eqiiidade, nao sendo propriamente um daqueles modos de expressao, vern a ser, como a justica, um. principia de direiio

norma juridica, 0 interprete l'PCOlTH analogia, isto no raciocinio qUE', partindo da soluciio prevista em lei para eerto objeto, conclui peln validade da mesma solucao para outro ohjeto semclhante nfio previsto 3. 0 mosmo processo, diga-se do passagem, pode ser adotado com relaciio ao costume, it ju i-isprudencia etc. F'inalmente, esgotados os recursos da lei, os da analogin, os das formas suplemontares, os da analogia, aplicada as formas suplementares, 0 ultimo meio de integra~ao da norma juridica, jn qnr 0 magistrado nao.po~e eximir-se de julgar 4, e a eqiiidade, principio de direito natural, somelhante e complementar it justica,

e,

natural".
costume e os principios gerais de diroito pertencern ao capitulo das "fontes" do dire ito, e niio de vern ser referidos quando do tratamento dos meios de integragao. Iriversamente, entre esses meios se inserem a analogia e a eqiiidade, euja materia e deslocado referir-se no capitulo das "fontes".

2.

Identificacao do meio normal de integracao

A materia atinente lei e aos modos complementares de manifestacao do direito dove ser exarninada no Ingar apropriado ". A esta altura, cumpre estudar espeeialmente a analogia e a eqiiidade.

Isso posto, e de se considerar que 0 11Mionormal de integraeao do direito e a o.plicaciio das reqras da hermeneuiica (t inter-pretaciio da lei e a posterior adequaoio do resuliado ao caso concreto. No fundo, 0 problema em que a premissa maior historico do caso concreto

se resolve pOI' uni siloqiemo, a norma juridiea, a menor 0 e a proposieao conclusiva 0

resultado da integraeao.
De modo semelhante sucedera se se tratar da aplicacao de uma forma suplementar de expressao do dire ito (costume, jurisprudencia etc.). Entretanto, conf'orme 0 qne disp6e 0 art. 4.° da Lei de Iritroducao, 0 legislador que I' qne, antes da utilizaQao desses modos suplementurcs de externamento da
2. V. Carlos de Carvalho, Nova Consolidaciio, cit., art. 62, § 14.
3. V. Lahr, Manual de iilosoiia, Porto, 1941, p. 396: "Considerado como urn processo do espirito, define-se a analogia: urn raciocinio que, de certas semelhancas observadas, conclui para outras sernelhancas ainda nao observadas"; Ferrara, Trattato, cit., p. 227. 4. Art. 113 do C6digo de Processo Civil. 5. V. R. Limongi Franca, 0 direito, a lei e a iurisprudencia; Principios gerais de direito; Brocardos juridicos, cit.; e, na Enciclopedia Saraiva do Direito, do mesmo autor, os verbetes "Costume" e "Direito cientlfico".

60

61

Capitulo III Meios Especiais: A) Analogia


1. Conceito. 2. Analogia; inducdo e interpretOfOo extensiva. 3. Modalidodes. 4. Requisitos. 5. Limites.

1. Conceito

de analogia ja foi exarado aeirna. Noutras palavras, diz Ferrara que "ela e a aplica<;aode urn principio juridico que a lei estabelece, para urn certo fato, a urn outro fato nfio regula do mas juridicamente semelhante ao primeiro". E explica: "Posto que no sistema se podem descobrir casos analogos ja regulados, por um processo de abstraeao, extrai-se a regra que vale para aqueles, alargando-a ate compreender os casos nao previstos que apresentem no entanto a mesma esseneia juridica" 1. Na mesma ordem de ideias, 0 referido autor explica 0 fundamento da analogia, que, a seu ver, repousa sobre a ideia de que" os fatos de igual natureza devern possuir igual regula mente, e, se urn destes fatos eneontra ja no sistema a sua disciplina, esta constitui 0 tipo de onde prornana a disciplina juridica geral que deve governar os casos afins. Analogia - conclui - e harmonica igualdade, proporeao e paralelo entre relacoes semelhantes " 2.
1.

o conceito juridico

2.

Ferrara, Trattato, cit., p. 227. Ferrara, Trattato, cit., p. 227.

a. Trabucchi,

lstituzioni, cit.

2.

Analogia, inducao e interpretacao extensiva A analogia, porern, nfio se confunde com a inducao

nem com a intcrpretaciio extensiva. Quanta a diferenca entre a analogia e a indueiio, lembre-se que esta consiste em estender, em generalizar para todos os casos da mesma natureza aquilo que e valido para urn so deles, ao passo que a primeira se limita a estender 0 que e valido para certo caso a urn outro que lhe seja similar 3. Com refereneia a distineao entre a analogia e a interpretacao cxtensiva basta ponderar que" a interpretagao extensiva nfio faz seniio reconstruir a vontade legislativa eaisteute para a relaeao juridica que so pOl' inexata formulaeao .parece a primeira vista excluida, enquanto, ao inves, a Analogia se encontra em presenea de uma lacuna, de urn casu nfio previsto, e procura ,a ' supera- 1 a t raves d e casos a fina " 4 111S
3. Modalidades

exaradas em velho brocardo juridico, cujos termos sao os seguintes: Ubi eadem legis ratio, ibi eadem legis dispositio. Como se ve, supoe a descoberta da ratio legis. A analogia iuris nao se apoia na ratio legis, mas na ratio iuris. Implica a auseneia total de norma legal a respeito do objeto.

o preceito, entretanto, que lhe servira como ponto de partida devera estar ja formulado em meio as outras formas de' expressao do direito, que nao a lei. Dai ju~gar Ferrara que "0 recurso aos principios .ge~ai~ ~,e5 Direito nao e mais que uma forma de analog'ta 'tUNS .
Discordamos. A analogia juridica, em verda de, nao raro se serve dos principios gerais de direito; mas curnpre atentar para 0 fato de que e perfeitamente po~sivel apliear esses prineipios ao casu concreto pOI' v'ta direta, sem necessidade da utilizacao do processo analogieo. POI' outro Iado, e possivel aplicar a analogia iuris utilizando-se urn preceito consagrado pela ~outrin~, p.ela jurisprudeneia, ou outra forma de eXP:r:es~a~ direito, de sem que esse preceito constitua urn prmerpio geral. 4. Requisit08 Em Trabucchi encontramos urna exposieao feliz dos requisitos da analogia. Seriam tres:
1.°)
0

Ha duas modalidades de analogia:


A) B) a legal (analogia legis) ; e a juridiea (analogia iuris),

A analogia legis e aquela que extrai a igualdade de tratamento para certo casu de uma norma legisZativa existente para outro similar. Embora 0 seu fundamento Ultimo seja 0 mesmo da analogia iuris, as bases que a sustentam encontram-se
3. 4. p. 38. Lahr, Manual, cit., p. 397, § 2; RT, 176:821. Ferrara, Trattato, cit., p. 231; Trabucchi, lstituzioni, cit.,

casu deve ser absolutamente

nao previsto

em lei; 2.°) deve existir ao menos um elemenio de identidade entre 0 casu previsto e aquele nao previsto;
S. Ferrara, Tranato, cit., p. 228.

64

65

3.°) a identidade entre os dois casos deve atender ao elemento em vista do qual 0 legislador formulou a regra que disciplina 0 caso previsto, eonstituindo-lhe a ratio legis'. Facil, porem, e averiguar que estes requisitos se relacionam apenas com a analogia legis, deles estando fora

1.°) no das leis de carater criminal, exceto poteses em que 8 analogia beneficie 0 reu';

8S

hi-

2.°) nas de iu« singulare, cujo earater excepcional, conforme a communis opit~io doctorum, Dio pode comportar 8 decisio de semelhante a semelhante.

a l1ItUJ1,ogia iUN. A nosso ver, os requisites


guintes: 1.°) em lei;
0

desta

seriam

os se-

easo deve ser absolutamente


0

nao previsto amparo de tex-

2.°) 0 easo nao deve contar com to de leisobre objeto a.ruUogo;

3.°) deveri. existir, na doutrina ou outra forma suplementar de expressio do direito, a formulaC}io de preceito juridico sobre caso analogo; 4.°) a ratio iuris do caso previsto deve ser a mesma do niio previsto.

o pressuposto da exisrencia de uma norma para caso semelhante e indispensavel, sem 0 que invadimos o eampo da eqUidade e da livre criaC}io juridica '.
5. Limites Quanto aos Umites da analogia, cumpre assinalar que ela nao e admissivel fundamentalmente em dois casos:
6. Trabucchi, lstituzioni, cit, p. 38. 7. 0 eminente Ferrara (Trottato, cit, p. 228) nio se deu canta deste importante aspecto do problema. razlo pela qual a sua eqx>si~ da materia. oeste particular, 010 satilfaz.
I

8. Constitui~o, art. 150, § 16; C6digo Penal, art. e Silva, C6digo Penal, Sao Paulo, J943, p. 18-21.

t.o.

V.

Costa

66

67

Capitulo IV Meios Especiais: B) Eqiiidade


1. Conceitos de eqUidotie. A) Primeira acePfdo. B) Segundt:z trePfiio. C) Terceira acePfOo. D) Quarta acepE) Quinta acePfilo. 2. Espkies de eqiJidade. 3. A eqUidode no direito positivo. A) Textos expreuos. B) Textos de referencia indireta. C) Textos gerais. 4. Requisitos da eqaidod».

roo.

1.

Concritos de eqiiidade

conceito de equidade e do genero dos ehamados eonceitos analogos, quer dizer, dos que apresentam varios significados semelhantes e relacionados uns com os outros. Do exame dos autores que, em Filosofia, em Etica e em Direito, se ocupam com 0 assunto, resulta que cinco sao as suas aeepcoes mais importantes:
a)
b)

a de principio similar e anexo ao da justiea ;

a de virtude ou habito pratieo informado por esse principio;


c)

a de direito de agir de modo conforme a essa conforme os ditames do

virtude; a de ato de julgar mesmo principio; e


d)

e)

a de jurisprudeneia em geral.
69

A)

Primeira, acep¢,o

principio da jU8ti~ e o prineipio da igualdade, segundo 0 qual se deve dar a cada um aquilo que lhe pertenee, 1t esse principio que rege 0 estabelecimento das leis, cuja variedade existe em fun~o d08 multifarios aspectos que, na vida real, assume a questio do meu e do seu .. Por outro lado, 0 estabeleeimento das normas positivas nio pode ser tao variegado que atenda aos imperativos de todos os easos concretos, porque isto levaria o legislador a dispersio e a "elefantiase legislativa". Por isso, tambem sob este aspeeto, a lei ceito comum, uma norma geraL

leva 0 aplicador da lei a nio se prender limites do texto legal" 2. B) Segunda acep¢o

aos estreitos

de Arist6teles utilizada para diferenear a [ustica da eqiiidade. Dizia 0 fil6sofo que a primeira corresponderia a uma regua rigida, ao passo que a outra se assemelharia a uma regua maleavel, capaz de se adaptar as anfractuosidades do campo a ser medido. Sem quebrar a regua (que em latim e regula, ae, do mesmo modo que regra), 0 magistrado, ao medir a igualdade dos casos concretos, ve-se por vezes na eontingencia de adapta-la aos pormenores nao previstos e, nfio raro, imprevisiveis pela lei, sob pena de perpetrar uma verdadeira injustiea e, assim, contradizer a propria finalidade intrinseca das normas legais. A virtude de assim proceder e que eorresponde a eqiiidade no segundo sentido, visto que, em grego, epieikeia quer dizer tambem moderacao ", No direito romano correspondia a benignitas ou hsomamita«. C) Terceira acepoio

E conhecida a metafora

e um

pre-

Entretanto, a vida s6cio-juridica nao e composta de easos gerais, senio de casos eonereioe e os mais diversos, de onde a simples justic;a que se supoe existir na lei nem sempre ser suficiente para atender equilibradamente a essa infinita casuistica. Assim e por vezes de mister 0 suprimento do prineipio de justiqa contido na lei por intermedio de urn outro principio, aquele semelhante, mas sob outros aspectos mais extensos e mais altos, a saber, 0 principio da eqiiidade, Dai dizer Celso, segundo 0 fragmento de Ulpiano, que ius est ars boni et aequi 1. Dai dizer tambem Santo Tomas que a eqiiidade, em grego denominada epieikeia, "de certo modo corresponde a justica geral, estando compreendida nela e, de eerto modo, a excede porque
1. D. I. 1, pr., Contardo Ferrini, ManuaJe delle ptI1UIette, 4. ed., Milano, 1953, Cap. II, n. 5.

A essa virtude que, como tal, implica verdadeiro dever do magistrado corresponde ainda urn direito, isto e, 0 direito natural de distribuir justiea equanimemente. Como observa Savatier, se a lei visa traduzir
2. 3. Santo Tomas, Summa, cit., II.a IIae, 2. 120, ad pro Santo Tomas, Summa; cit., ad ter.

70

71

o direito natural, uma tradueao mais pormenorizada levada a efeito mediante 0 uso da eqiiidade.
D)

Alguns autores, como 0 nosso preclaro mestre Agostinho Alvim, dividem a eqiiidade em: a) legal; e judiciaP. b)

Quarta acepr;iio

N a acepedo de ato de julgar, segundo 0 principio acima examinado e que a eqiiidade tern gerado a confusao concernente a considera-la como forma de expressao do direito. Confundir-se-ia com uma certa variedade de ato jurisdicional, sentido esse que nao nos parece muito vigoroso e no qual nao deve a palavra ser usada na linguagem tecnologieo- juridica sem as devidas distincoes.
E)

A legal e aquela que se contem no proprio texto da lei, cujo mandamento prevf alternativas ou esmiiica a possibilidade de solucoes diversas, a face de uma provavel casuistica. Exemplo desta especis de eqiiidade e 0 art. 326 do Codigo Civil, sobre a guarda dos filhos de desquitados. A eqiiidade judicial e aquela que, expressa ou implicitamente, 0 legislador incumbe 0 magistrado de levar a efeito ", U ma classif'icaeao nao menos oportuna e, data venia, quiea mais completa seria aquela que, colocando-se num ponto de vista algo diverso, dividisse a eqiiidade em: A) B) C) civil; natural; cerebrina. em deterque e

Quinta acep~{io

Finalmente, com 0 significado de jurisprudeneia, o voeabulo adquire uma largueza ainda maior, de onde tambem a maior ineonvenieneia da sua utilizacao. E aquele que mais de perto se entende com a Equity da Oommon law, onde, como e sabido, constitui uma forma supletiva do direito comum \

2. Especies de equidade
Referimo-nos a eqiiidade, especialmente como principio, virtude e direito, nao obstante a sua intima rela-.;aocom os seus outros dois significados.
4. Rene David, Traite de droit civil compare, Paris, 1950, p. 269 e s.; Rabasa, El derecho anglo-americano, Mexico, 1944, p. 136 e s.

Civil, a que se fundasse exclusivarnente minaeao contida na lei.

Natural, a que se baseasse no direito natural tern 0 juiz de distribuir justiea equanirnernente.

Oerebrina; a falsa eqiiidade (nao assirn tao difieil de ser deparada), a eqiiidade sentirnentalista, anticien5. 6. Agostinho Alvim, Da equidade, RT, 132:3-8. Agostinho Alvim, Da eqiiidade, RT, 132:4.

72

tifica, e, sob certos aspectos, tiranica. N ela se inclui ainda a eqilidade confessional, cujas deoisoes estao jungidas aos preconceitos de urn credo. Se as duas primeiras sao indispcnsaveis a realizaQio pratica da justiea, a ultima deve ser banida de uma visio autentiea da missio de julgar, pois, no dizer de Ascarelli, 0 bom juiz, como todo bom tirano, permaneee um tirano.

o Decreto-Iei n. 466, de 4 de junho de 1938, art. 54; 0 Deereto-lei n. 7.404, de 22 de mar~ de 1945, art. 176 etc. Sio os B)
C880S

tipicos de eqiiidade civil.

Teeto« de referencia indireta Esta espeeie de eqUidade est&. contida ainda nos ca-

sos de apelo expresso no arbitrio judicial, como nos de

apelo implicito, quais aqueles onde exista a referencia a algum standard juridico. Sao exemplos, do primeiro easo, 0 disposto no art. 424, II, do C6digo Civil, cujo preceito detennina que cabe ao tutor, quanto a pessoa do menor, "reelamar do juiz que providencie, como houoe» por bem, quando o menor haja mister correQio", bem assim 0 que estabelece 0 art. 1.218, segundo 0 qual, em materia de locaQio de servieos, "nio se tendo estipulado, nem chegado a acordo as partes, fixar-se-a por arbitrfJlmemo a retribuieao, segundo 0 costume do lugar, 0 tempo de service e sua qualidade" T. Sao exemplos de standard juridico: a noc;;ao de "castigar imoderadamente" contida no art. 395, 1, do C6digo Civil; a ideia de "prestaQi,o imitil" do par8.grafo unieo do art. 956, referente mora; 0 criterio de que, segundo 0 art. 1.059,0 lesado "razoavelmente deixou de lucrar", em materia de perdas e danos; 0 padrio previsto no art. 1.192, I, por cuja for~ 0 loeatario deve zelar pela coisa locada "como se sua fosse" etc.

s.

A eqiiidade no direito positivo

Ha pelo menos tres modos de fundamentar


eieio da eqilidade no direito positivo brasileiro:

exer-

a) nos textos que expressamente referem 0 termo equidade; b) nos textos que, sem referir essa palavra, direta ou indiretamente, apelam para 0 "prudente arbitrio" do magistrado; c) nos textos gerais, referentes a interpretaeao e aplieacao da lei. A) Teatos express os

Quanto ao primeiro modo, basta lembrarmos, entre outros, os arts. 1.040, IV, e 1.456 do C6digo Civil. Alem disso, ha a referencia inserta em outros C6digos, como 0 de Processo Civil, art. 114, e a Consolidaeao das Leis do Trabalho, art. 8.°. Finalmente, e de se indicar ocorrencia igual em relaQio a leis especiais tais como: a Lei de Luvas, art. 16;

Em todas essas espeeies de standard, como nas demais, ha um apelo implieito 11eqUidade do magistrado, a quem cabe julgar do enquadramento ou Dio do easo, 11face dessas diretivas juridicas.
7.

a. art.

460 da Consolida~o

das Leis do Trabalho.

74

75

C)

Textos gerais

A eqiiidade encontra ainda base no nosso direito positivo, nas regras gerais contidas no arts. 4.0 e 5.0 da l .. i de Introdueao ao Codigo Civil, bern assim no e art. 113 do Codigo de Processo Civil. Em suma, nesses preeeitos, como se yin, esta estabelecida a ohrigatoriedade de julgar, pOI' parte do magistrado, mesmo a face da omissao on defeito da lei, ao mesmo tempo que a faculdade de, dentro de eertos limites, adequar a lei as novas exigencias, oriundas das transmudaeoes sociais das instituieoes. Se as especies de fundamento legal da eqiiidade, examinada nas aline as anteriores, estribam a eqiiidade civil, esta ultima nao ha duvida de que implica urn reconhecimento, levado a efeito pelo proprio legislador, da eqiiidade natural. A eqiiidade cerebrina, romantica on sentimentalista, nao encontra nenhuma base em lei. 0 proprio art. 1.040, IV, do Codigo, ao falar em julgamento "pOl' eqiiidade, fora das regras e [ormas do direito", usando embora de expressoes tao largas, nfio pode ser entendido senao como alusivo as "regras e formas do direito positivo" 8. Seria urn absurdo, eontrario a todo 0 areabouco do Codigo e do sistema juridieo nacional, supor a possibilidade de juizo legitimo [ora do direito, nmn sentido amplo. Observe-se, pOI' fim, que, no direito positivo, ha casos excepcionalmente impermeaveis a eqiiidade. E o de certos preceitos, ordinariamente de ordem publica, em que de modo patente se verifica 0 earater inflexivel
8, V, Agostinho Alvim, Da equidade, RT,132:6.

do mandamento, como, por exemplo, 0 art. 183, I, do Codigo Civil, que proibe 0 casamento entre ascendentes e descendentes.
4. Requisitos da eqiiidade

De quanto foi examinado a respeito da materia, parece ser possivel inferir que os requisitos da eqiiidade sao os seguintes: 1) A despeito da existencia de casos de autoriza<;aoexpressa em lei, concernente ao uso da eqiiidade, essa autorizaeao nao e indispensavel, uma vez que nao apenas pode ser implicita, como ainda 0 recnrso a ela decorre do sistema e do direito natural. 2) A eqiiidade, entretanto, supoe a inexistencia, sohre a materia, de texto claro e inflexivel. 3) Ainda que, a respeito do objeto, haja determinaeao legal expressa, a eqiiidade tern lugar, se este for defeituoso ou obscuro, ou, simplesmente, demasiado geral para abarcar 0 caso concreto. 4) Averiguada a omissao, defeito, ou acentuada generalidade da lei, cumpre, entretanto, antes da livre criac;ao da norma eqiiitativa, apelar para as formas eomplementares de expressiio do direito. 5) A construeiio da regra de eqiiidade niio deve ser sentimental on arbitraria, mas 0 f'ruto de uma elaboraedo cientifica, em harmonia com 0 espirito que rege o sistema e espeeialmente com os principios que infermam 0 institute objeto da deeisao.

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CONCLUSOES
1. De quanto temos estudado, dentro da Teoria Geral do Direito Civil, ou seja, da propria teoria geral do fenomeno j'ltridico, it revisao de varies dos seus C8pitulos, especialmente a dos que chamamos formas de expres,flao do direito, deve corresponder, de modo especial, urn reenfoque coneernente it respectiva interpreta<;aoe integraeao na realidade da vida juridica. 2. Hermeneutiea, a despeito da acepeao lata (v. titulo da obra), em sentido rigorosamente estrito nao fie confunde com interpretaeao do direito pois, enquanto esta e pragmatica, aquela e especulativa. 3. A interpretacao das formas de expressio do direito deve abandonar os velhos caminhos do sistema dogmatieo e mesmo do hist6rico-evolutivo, e seguir os novos rumos da cria<;iiocientifica. 4. Para tanto, nao deve ir alem do razoavel descambando para 0 freies Recht mas enquadrar-se em moldes tais que a cria<;aonao desmereea 0 ordenamento. 5. No Capitulo III da La Parte ensaiamos a metodizacao de dez regras que visam a esse fim. 6. Alem do tema da interpretaeao 0 da integraQiio do direito tambem precisa ser revisto. 7. Fica assentado e esclarecido que a analogia nao e "fonte" do direito positivo, mas meio de integragao deste. Sua utilizaeao requer 0 atendimento de requisitos especiais. 8. Completa-a a eqiiidade, a epieikeia, virtude semelhante e mais alta que a justiea, uma vez que e a justica dos casos particulares, ou seja, a justiea do humono.

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9. Por isso mesmo 0 jurista oscila entre dois nocivos extremos: 0 romantismo e 0 confessionalismo (duas formas de tirania), bern assim a eqiiidade civil estrita (fator de graves injusticas). 10. No final do Capitulo IV da 2.a Parte, alinhamos cinco proposicoes, numa tentativa de colaborar para a formulaeao de requisitos seguros que possam colimar, da parte dos magistrados e dos outros profissionais do direito, uma eonstruelo cientifica da regra de eqiiidade.

Apendice

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Formas de Expressao do Direito Positivo


1. lmportencia do estudo das chamadas fontes do sistema do direito positivo. 2. lmportancia do estudo da tecnica de interpretacao e de integr",Qo do sistema do direito positive. 3. A doutnna das fontes, segundo a escola hist6rica. Savigny e Puchta. 4. Estudos contempordneos especialmente realizados sobre a materia. 5. Obra de Geny. 6. A contribui~Qo dos publicistas. 7. Brethe de Ia Gressaye e Laborde-Lacoste. 8. lmpropriedade da expressiio fonte, para designar os modos de expresMo do direito. 9. A ideia de fonte formal. 10. Ahrens e Fernandes Elias. 11. Necessidade cia disti~llo entre fonte e forma do direito. 12. Classific",llo das [ormas de expressao do direito positivo. 13. Fontes historicas. 14. Fontes geneticas. 15. Fontes instrumentais. 16. Fontes [ormais (impropriamente chamadas) ou [ormas de expressiio do direito positivo. Classific",QO segundo 0 criteria da natureza da coercitividade. 17. Outros critlrios.

1. Importancia do estudo das chamadas forates do sistema do direito positivo

Sistema do direito positivo e 0 conjunto das normas que regem, dentro da sociedade organizada, a questao do meu e do seu. Dai a importaneia do estudo das respectivas formas de expressao, porque, nada mais, nada menos, sao elas os pr6prios meios de exteriorizacao e reconhecirnento das regras juridicae, sem cujo intermedio 0 direito nao pode ser imposto nem obedecido (v. nosso Manual de direito civil, Revista dos Tribunais, 1966, v. 1, p. 27). A tradieao, porem, confirmada pela autoridade de sabios do porte de Prancois Geny, ao rubricar 0 capitulo da cieneia juridiea que lhes diz respeito, se tern uti-

lizado da expressao "fonte" e nao "forma" do sistema juridico. Ora, fonte e 0 lugar de onde provem algurna coisa. Fonte do direito seria, analogamente, 0 lugar de onde sao oriundos os preceitos juridicos. Conquanto se possa discutir a maior preeisao e procedeneia desta ideia, e bastante que assim ela seja apresentada para que se possa aquinhoar a importaneia da materia , tanto no que concerne it investigaeao pura e . simples dos fatos juridicos como no que tange it aphc~<;aopratiea da norma juridica aos problemas a ela atinentes. e que fluem necessariamente da complexidade da vida social. Na verdade, nao havera profissao on atividade na vida do direito que nao dependa, para 0 sen desenvolvimento, de noeoes basieas relacionadas com 0 presente assunto. nem questao de natureza juridica que nas "fontes" nao deva buscar e encontrar a necessaria solueao. AR razoes de um advogado, 0 parecer de um jurisconsulto, 0 libelo de um promotor, a sentenea de um juiz, a preleeao de um eatedratico, a investigaeao de um eientista do direito jamais poderao prescindir do diuturno, eonstante e impostergavel recurso aos elementos fornecidos pelas fontes das relaeoes juridicas. Nao obstante, a bibliografia nacional atinente ao assunto e simplesmente pauperrima. Nao deixa de versa10, evidentemente, a generalidade dos nossos tratadistas, chegando a ser mesmo um lugar-comum das obras de teoria geral do direito civil, como de introducao it ciencia do direito. Entretanto. data venia, nao se tern notado, pOI' parte dos respectivos autores, qualquer esforeo maior no sentido de uma revisao das doutrinas e conceitos sobre a materia, sendo que tal de ha muito se vern fazendo mister. Enquanto isto, em outros paises, 0 assunto tem sido ohjeto de refletidas ponderaefies, exaradas em monogra84

fias, de prof'undo valor filos6fico e juridico, cujos resultados apresentam urn grande sentido para a reconsideracao do tema, dando-lhe a possibilidade de um passo a mais nas conquistas da cieneia juridica.
2. Importancia do estudo da tecnica de interpretacao e de integracao do sistema do direito positivo

estudo e a elassifieaeao das formas de expressao do direito nos proporcionarao uma visao panoramiea e metodiea dos meios pelos quais 0 direito, latente nas profundezas das necessidades soeio-juridicas, vern a tona para integral' 0 sistema do direito positivo. Se importants e, como se assinalou. 0 estudo dessa especificaeao e metodizaeao, de particular relevaneia se nos antolha 0 que concerne it interpretaeao dessas formas e it respectiva integraeao nos casos concretos da vida cotidiana do direito. Este estudo, obviamente, nao tern pOI'fim 0 escopo de "preencher lacunas". Esperamos, entretanto, conforme 0 nosso ardente desejo de sermos fieis ao espirito universitario, possa pelo menos acenar com os elementos primeiros, os rudimentos, para que outros possam realizar aquilo que, ao lade de muitas coisas,.esta faltando entre nos, no caso, urn estudo serio e acabado a respeito desse importantissimo capitulo da propedeutiea do direito civil e da cieneia juridica em geral. POI' outro lado, ja e tempo de sairmos das liQoes superadas e cedieas concernentes it materia, pois na verdade nao correspondem it realidade dos fatos soeio-juridicos, conforme 0 comprovam, a cada instante, os acordaos dos tribunais, as sentencas dos magistrados, os pareceres dos jurisperitos e as razoes dos advogados.
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3.

A doutrina das fontes, segundo a eICOIahist6rica. Savigny e Puchta

Fontes se havia limitado it sua descrieao externa, sem


qualquer de ser ", preoeupaca« de perquirir origens e razoes

Foi sem diivida com a eseola historiea do direito, florescida nos albores do seculo XIX 1 e cujos pro-hemens foram Savigny e Puehta, que se iniciaram, em profundidade, os estudos relatives as chamadas "fontes" do direito. Na verdade. antes da escola hist6rica e especialmente antes de Savigny, desde 08 romanos, 0 estudo das
Alexandre

1. A eseola hist6rica, conforme demonstrou 0 preclaro mestre Correia (Concep¢o hUt6rica do dimlo, Sao Paulo. 1934. p. 10-22 e 23-52), tem como proceres Burke, na Inglaterra, e De Maistre, na Franca. Foi, entretanto, na Alemanha que encontrou os seus grandes realizadores, em meio aos quais avulta a figura gipntcsca de Savigny, cuja obra foi secundada pelo seu discfpulo Puchta.

E, por exemplo, 0 que se nota na ohra de Heinecius, da chamada escola dos pos-glosadores S, bern assim na dos juriseonsultos reinois do seculo XVIII, entre eles a figura respeitavcl de Mello Freire 4. A propria obra de Montesquieu, 0 eeleberrimo tratado De l'esprit des lois, que lhe valeu a posieao de precursor da escola historiea 5, em suma, nao obstante 0 reluzente valor literario, do ponto de vista cientifico nao passa de desarticulado ensaio de urn diletante do encielopedismo 6.

Tao importante corrente do pensamento juridico nao e mais que concepcao geral, a respeito do nascimento e da evol~o das institui~ humanas. Constitui, no panorama das ideias fil0s6fico-juridicas, uma re~o contra a escoJa do Naturrecht, do direito natural absoluto ou jusnaturalismo, que campeou sobretudo no seculo XVIII.

urn aspecto particular de toda uma

Savigny e realmente 0 primeiro grande autor a entrar a fundo no estudo das fontes do direito. POl' isso, os seus ensinamentos devem merecer nossa especial aten(,-08.0, e, por uma questao de facilidade didatiea, tentaremos resumir em itens as linhas mestras das li.;oes que expende sobre a materia 7. Seriam as seguintes:
2. Savigny, Sistema, cit., v. I, p. 115 e s.

Sua id6ia central, segundo se observa no Sistema do direito romano atual, de Savigny (v. trad. Scialoja, 1886), e no Curso das institui~Oes, de Puchta (trad. Turchiarulo, Napoli, 1854), esta na negacao da possibilidade de se deduzir 0 direito more geometrico, poe um processo exclusivo de raciocinio, divorciado da realidade dos fatos. Antes, tao-somente no evolver hist6rieo da realidade das instituic;Oesjuridicas, tal como se da com 0 idioma, que encontramos a origem de todo 0 direito. Enconttando-se em estll$lo latente na consciencia do povo ou consciencia nadonal, tan como primeira manifestacao 0 costume, cujo significado a de um estasio anterior lei.

3. Heinecius, Recitationes, in Elementa iuris civilis secundum ortlillem institutionum, Coimbra, 1817, §§ 44 e s.
4. Mello Freire, Institutiones iuris civilis Lusitani, Coimbra, 1853, v. 1, § V e s.

5. Montesquieu, Do espirito das leis, Ed. Cultura, 1945; v. BIlIIIi>JId Picard, 0 direito puro, ed. port., s. d., p. 183.
6. "De nos jours, cependant, l'influence de Montesquieu decline; put&t il rest un nom, il cesse d'etre un maitre. Une partie de lOB livre est devenue banale, en s'inscrivant dans les faits. Une autre est devenue fausse, ayant ete demonstree par les faits. Au point de vue cientifique, l'insuffisance de son observation, les fantasies de sa methode eclatent. Au point de vue politiqne, notre democratic echappe de plus en plus a sa cadres et a ses formules" ... (G. Lanson, Histoire de la litthature jrancaise. Libr. Hachette, 1951, p. 725).
CMI

Como a lingua, 0 direito e diverso para cada povo, e deiu de ser direito quando deixa de exprimir a opinio necessitatis da consciencia popular (Savigny, Sistema, cit., v. 1, §§ 7, 8, 12 e 13; Puchta, Curso, cit., p. 7-15, §§ X a XXXI).

7.

V. Sistema, cit., v. 1, p. 40 e s.

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a) 0 auto I' distingue fontes das relacoe« juridicaB particulares (contratos) das [onies da reqra juridica qera! (lei). b) Discerne fontes do direito, propruimenle dito«, de fontes historicas 8. c) Sao fontes do direito 0 povo e 0 Estado, aos quais correspondem, respeetivamente, 0 dire ito consuetudinario e a lei. d) Considera ainda, como fonte, 0 direito cientifico, ou direiio d08 j urisconsultos (J uri8tenrecht), que subdivide em teorico e Prlitt:co. 'I'eorieo, 0 que resulta da perquirieao cientifica, pur a e simples. Pratieo, 0 suscitado por problema juridico concreto; ai inclusa, portanto, a jurisprudencia, no sentido estrito do vocabulo 9. e) Constitui nota -mareante da doutrina das fontes de Savigny 0 fato de atribuir preeedeneia ao costume sobre a lei, 0 que se explica em razao do seu historicismo. E de se ressaltar tambem a eireunstancia de eonsiderar os juristas uma elite que representa 0 povo na elabora<;aodo direito. Todo direito vern da conscieneia popular, mas os juristas, que sao parte do proprio povo, vern a ser os orgaos habilitados para elaborar 0 direito em nome do povo. Desse modo de pensar participou, desde logo, 0 seu discipulo Puchta, conforme se ve no seu Ourso das instituigoes. Dai para ca, de modo geral, a doutrina das fontes tern sido exposta pelos jurisconsultos dos diversos paises ocidentais, mais ou menos ao modo de Savigny.
8. V., no mesmo sentido, Alexandre Correia e Gaetano Sciascia, Manual de direito romano, v. 1, p. 12. 9. Na acepcao de conjunto dos pronunciamentos dos orgaos da funcao judicante.

Felizmente, entretanto, autores houve que nao se circunscreveram a esses limites e, num grande esf'oreo de renovaeao, mais claras luzes trouxeram ao estudo do tema de que estamos tratando. E 0 que procuraremos estudar em seguida.
4. Estudos conremporaneos especialmente realizados sobre a materia

De inicio, cumpre seja assinalada a grande importancia de algumas monografias que se publicaram, relacionadas com a materia, entre as quais podemos citar. na Pranea, a de Henri de Page 10, na Italia, a de Del Vecchio 11, e, na Espanha, 0 estudo recente de Puig Brutau 12. Significado todo especial, para 0 aprofundamento do assunto, deparamos no Recueil d' etudes sur les sources du droit en l'honneur de Francois Geny 13, do qual participa uma pleiade de especialistas na materia. A obra. em tres volumes, enfeixa excelentes ensaios em torno de tres temas fundamentais: I - aspectos historicos e filosofieos ; II - fontes gerais dos sistemas juridicos atuais; III - fontes dos diversos ramos do direito. 5. Obra de Geny A maior obra, entretanto, que se escreveu ate hoje sobre a materia foi a daquele em cuja honra esses es10. A propos du gouvernement des juges, Paris, 1931. 11. Los principios generales del derecho, trad. J. Osorio Morales, Barcelona, 1933. 12. La jurisprudencia como [uente del derecho, Barcelona, s. d. 13. Recueil d'etudes sur les sources du droit en l'honneur de Francois Gen», Paris, Sirer, s. d.

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t~dos foram publicados, 0 eminente Francois Geny por sinal 0 grande restaurador, no direito privado da' concepcao classica do direito natural. Denomina-se 'Methode d'interpretation• et sources en droit prive positif , dois 14 vo I umes ,cuJas eonelusoes foram posteriorments completadas pOI' outra realiza~ao magistral a Science et technique en droit prive positifJ em quatro volumes 15. De profundo significado e a sua contribuicao no setor da metodologia da interpretacao das fontes, assim como da eonstrueao cientifica do direito. Quanto, porem, it questao da identifieaeao das fontes e da sua classificacao, Geny fica no terreno tradicional, distinguindo fontes substanciais de fontes formais J e, em meio a estas , . a. l etJ 0 costume, a tradioio e a autoridade, compreendidas ai a doutrina e a jurieprudencia 16. Alias, na nota 1 da p. 239 do t. 1 do Methode ' e 0 ,. propno autor quem eonfessa nao poder fazer melhor que remeter 0 leitor aos autores de ate entao a saber Gierke. Korkounov, Charmont, Sternberg e Kahler 17. '
6. A rontrib~o dos publicistas

pode haver de menos exato que a afirmaeao eorrente de que "'l'esprit qui doit presider it l'etude du droit public u'est pas le meme flue eelui qui doit inspirer l'etude du droit prive" 18. A neeessidade dt' eoruprovar esta afirmacao basiea

levou esses autores a fazerem uma serie de revisoes nos «oneeitos tradieionais, entre os quais, para a materia em foco, avulta em importaneia 0 que concerne aos atos juridicos I'. Com efeito, Bonnard, emhora afirme a diferenca de conteudo do direito publico e do direito privado, nao deixa de reconhecer que "en ce qui concerne l'activite de l':ttat et de ses organes, on pourrait it la rigueur concevoir que les regles du droit prive leur scient appliquees, Les actes juridiques de 1'Etat seraient accomplis suivant les memes regles que ceux des partieuliers" 20. Assim, foi possivel chegar-se a uma eoneepeao monisto do ato juridieo, passando a considerar-se tal a lei. o ato jurisdicional, 0 ato regulamentar etc. Ora, isto posto, se atos como a lei e 0 jurisdicional eonstituem atos juridicos, com relaeao it materia de fontes do direito, as ideias tradicionais nfio puderam deixar de ser revistas. porque, nestas condieoes, a rigor, a verdadeira fonte do direito passaria a ser 0 proprio aio juridico, em cujo conceito estariam abrangidas as mais importantes das fontes segundo a doutrina corrente.
18. Leon Duguit, Manuel de droit constitutionnel, Paris, 1907,

Diversamente, verdadeira revolueao da materia se ve.rificou em virtude das modernas teorias do direito publico, .professadas por Duguit, Jeze~ Bonnard e outros, especialmente no que se entende com a premissa pOI' eles estabeleeida, de que inexiste uma separaeao absoluta entre 0 direito publico e 0 direito privado e de que nada
14. Fran~is GeDY, Methode d'interpretation et sources tI. droit prive positi!, 2. ed., Paris, 1919. 15. Francois Geny, Science et technique en droit privl positi! Paris, 1922-1924. ' 16. V. Methode, cit., v. 1, p. 237 e s. 17. Methode, cit., v. 1, p. 239, nota 1.

p.66.

19. Ato [uridico, conforme 0 art. 81 do CC, e "todo ato licito, que tenha por fim imediato adquirir, resguardar, transferir, modificar ou extinguir direitos".

20.

Roger Bonnard, Precis de droit public, Paris, 1939, p. 1;

cf. Duguit, Manuel, cit., p. 67-9.

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91

7.

Brethe de la Gressaye e Laborde-Lacoste

8.

esmiueamento concreto e sistematico destas nogoes, em materia de fontes do direito, foi levado a efeito de modo excelente por Brethe de la Gressaye e LabordeLacoste em sua obra Introduction generale a l' etude du droit, onde se passaram a distinguir duas espeeies fundamentais daquela categoria juridica: fontes-atos e outras [ontes, Fontes-atos, a lei, 0 direito corporativo, 0 aio juridico individual e 0 ato jurisdicional. E outras fontes, a saber : 0 costume, os principios gerais de direito e a doutrina 21. o conceito de lei dispensa explicaeoes maiores. Seria 0 ato juridico legislativo. Direito corporativo, 0 especial eonjunto de normas que regem as instituieoes sociais. Ato ju,ridicu individua7, os contratos, os testamentos etc. Ato }urisaiciunal, a jurisprudeneia 22. 'I'ambem as ouiras fontes, a esta altura, prescindem de eselareeimentos mais esmiueados, pois a elas voltaremos no evolver deste estudo. Convern fique assinalado, por uma questao de justica, que a ideia dos atos juridieos como fonte de direito foi entre nos. divulgada por Orlando Gomes, em sua IntroduQiio ao direito civil, cuja exposicao esta intimamente entrosada com os capitulos sobre a materia de Brethe de la Gressaye e La borde-Lacoste :1.'3.
21. Brethe de la Gressave e Laborde-Lacoste, Introduction generale a l'etude du droit, p. 179; v. p. 169-96. 22. E importante notar-se, neste particular, a sabedoria dos romanos, que, num unico conceito, 0 de lex, faziam abranger estas tres categorias. Havia assim a lex privata, que era a clausula contratual, por exemplo, lex venditionii, a lex collegii, das associacoes, e a lex publica, que era a lei propriamente dita, conforme a nocao moderna (v. A. Correia e G. Sciascia, Manual, cit., v. 1, p. 14). 23. Orlando Gomes, lntroduciio ao direito civil, p. 59-62; d. Brethe de la Gressaye e Laborde-Lacoste, Introduction, cit., p. 179.

Impropriedade da expressao fonte, para designar os modos de expressao do direito

auto res que, de Savigny para ca. trataram do problema da cspecificacao e classificagao das "fontes" do dire ito mostra ainda urn certo progresso, nem sempre intencional, referente it gradativa substituicao da nogao de "fonte" pela de "forma" do dire ito positivo. Na verda de, servindo a palavra ., fonte" para designar 0 fulcro gerador de alguma coisa, 0 seu uso neste capitulo do direito tern dado azo a uma serie de confusoes, pois 0 objeto que se tern pela frente sao antes os modos, as formas de expressao do direito, e nao as suas fontes de produgiio, como se ve esclarecido em alguns autores. Com efeito, a lei, 0 costume etc. nfio geram, nao eriam, nao produzem 0 direito. 0 que gera 0 direito sao as necessidades sociais e a vontade humana. E esta que, tomando conhecimento das imposicoes inadiaveis da realidade soeio-juridiea, se serve da organizacao politica da naeao, 0 Estado, para criar as leis. Do mesmo modo, ja no terreno dos fatos (em eontraposicao ao do direito constituido) e ainda a vontade humana, conglomerada na conscienci« popular 24, que cria 0 costume. Assim, realmente, as fontes do direito propriamente ditas sao 0 arbitrio humano e 0 direito natural. 0 Estado e a consoieneia popular (ou 0 povo) sao apenas as causas instrumentals da elaboraeao do direito. Ao passo que a lei, 0 costume etc. sao os modos, as formas, os meios teenicos de que lanca mao a vontade humana para, pOI'inUsamos a expressao para exprimir a unidade moral, das vontades individuais, e nao a ideia de urn ser aut6nomo conforme o ensinamento da escola hist6rica (v, Alexandre Correia, Concepciio, cit., p. 114-28).
24.

o exame dos diversos

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termedio do Estado e da eonseieneia popular, external', dar a eonhecer, objetivar 0 direito suscitado pelas imposi~Oesnaturais da vida em soeiedade.
9. A ideia de fome formal

isso, a eXP1'eSSaO "fonte formal ", segundo nos duplamente iiupropria, porque ou enearamos a lei, 0 costtuue etc. do ponto de vista do sen conteudo, (. sao () proprio direito, jii constituido, e nao a sua fonte, on 08 r-onsideramos segundo 0 mero prisma da [orma e, em tal easo, eonstituiriam apenas 0 modo pelo qual 0 direito 1St:' positiva, se externa, se exterioriza 30.
POI'

parece,

Esta no~ao eneontramos esboeada em muitos autores, entre eles F'rancois Geny, Trabueehi, Bonnecase 25, Brethe de la Gressaye e Laborde-Lacoste. Entre nos, podemos referir Paulino Neto -. Serpa Lopes IT, Orlando Gomes - e Vicente Rao 211. Com efeito, esses jurisperitos, de modo geral, adotam a divisao de Francois Geny, que, como vimos, distingue fontes sub.~tanciai8 de fontes formais do direito. Fontes substaneiais seriam os elementos, os dados do direito - materiais, historieos, racionais e ideais - aos quais as fontes formais - lei, costumes, tradieiio e autoridade - dao uma expressao apropriada. Ora. como se ve, os chamados elementos substaneiais podem perfeitamente reduzir-se ao direito natural, enquanto as chamadas "fontes formais" nao passam de mero modo de exteriorizacao dOBpreceitos da justiea aplicados a solueao dos problemas soeiais.
25. Julien Bonnecase, in Baudrv-Lacantinerie, Supplement ao Trattato teorico pratico, Paris, 1924, t. 1, p. 396 e s.; v, tambem Introduction a ['etude du droit, Paris, 1939. 26. Paulino Neto, Cademos do direito civil, Rio de Janeiro, 1934, v. 1, p. 35, 27. Serpa Lopes, Cuno de direito civil, 2. ed., Rio de Janeiro, 1957, v. 1, p. 65. 28. Orlando Gomes, IntrodUfiio, cit., p. 39. 29. Vicente Rao. 0 direito e a vida dos direitos. Sao Paulo, 1952, v. 1, p. 275.

10. Ahrens e Fernandes Elias

Dois antores do passado tiveram a nitida ideia disto que estamos expondo. Sao eles 0 classieo Ahrens, autor do COUTS de droit nature 1, e Fernandes Elias, jurisconsulto espanhol, entre eujas obras se conta 0 Traiado del derecho civi7 espaiiol. Com efeito, sao do primeiro estas palavras. que eonvem sejam transeritas no original: "Tout droit se manifeste done dans la vie reelle dans des formes, soit dans des formes generales de naissance, eomme les coutumes et les lois, soit dans des formes speeiales dans toutes les matieres particulieres" 31. No mesmo diapasao, ensina-nos 0 outro autor: "Tengase muy en cuenta que nosotros aceptamos como fuentes del Dereeho y de la ley a la legislaci6n, la poUtica y la jurisprudencia, solo y exclusivamente en el terreno material, practice y formula rio, porque el Derecho y la ley no tienen, no pueden tener otras fuentes que la raz6n, la voluntad, la libertad y el bien y la justicia" D.
30. Por outro lado, a expressao hibrida, pois "fonte" causa eiiciente, e "formal", como 0 nome esta dizendo, diz respeito a causa formal, que com a primeira nao se confunde. 31. p. 174. 32. Henri Ahrens, Cours de droit naturel, Leipzig, 1875, v. 1, Fernandes Elias, Tratado, Madrid, 1880, v. 1, p. 58.

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11. Necessidade da distincao entre fonte e forma do direito

Com efeito, esta distin<;a~ nao e ocios~ nem ~esnecessaria. pOl' tres razoes, que iremos exammando a medida que as indicarmos. Primei1'o, ela cOl'l'esponde a realidade d~s fatos. Como vimos, a lei, 0 costume etc., na verda de, ~ao. geram o direito. Sao apenas modos de expressao do dtretto. Segundo, evita uma serie de e1'r08 e.imI?re?i~oes em materia de especifica<;oes dessas categorlas JundlCas. Na verda de, a confusao entre as nocoes d e "fonte" .. e de "forma" do direito parece-nos ser 0 m~vel principal de enganos como, pOI' exemplo 0 de se eonsiderat' a eqf,; dade como'o que os au... tores denominarn "f?nt~ ~orrna . Como se sabe a eqliidade, em si, e urn pnnClplO sernelhante ao da j~sti<;a, e, assirn, so pode se:: ~ont~ geradOt:a, e nunca formal; do ponto de vista da etIca, e u!lla tude, e, evidentemente. nenhurna. vi~tude s:_conslderara, a rigor, modo de expressao do dl:eltO: sena.o ~pen_asurn habito pratieo capaz de proporclOnar a ~fetIva~ao d~quilo que e born. Esta long~, I?ois, de se ajustar a nocao de [orma de expressao do duelto. Outro exemplo de equivoco, (lata oenia parece en«ontrar-se em alguns mestres quando con.slderarn ? ~stado "fonte formal" do direito. A despelto das disti,:t<;oes que se procura fazer, 0 fato e que 0 Esta~~ n~ passa deinstrumento de efetivagao da norma posthva " A dsfinicao rigorosa dos conceitos ref~rentes a [ormo. do direito positivo parec~ capaz de. e~tar todas essas falacias, por isso que eluClda bem ~ ideia de que, na materia, 0 estudioso deve ater-~e .tao-sornente aos modos eaierioree de positivacao do drreito.
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Terceiro, ao inves de ficarmos na preocupaeao de excluir algumas formas e aceitar outras, com uma visao exeessivamente restrita do assunto, deparamos que, gragas a esse expediente da analise juridica, 0 campo que se nos abre e muito mais vasto, pois ha uma grande serie de atos e f'atos humanos que podem ser encarados como formas de expressao do direito, do mesmo modo que coordenados segundo os principios de uma mesma sistematica. N a verdade, alem da lei, do costume, da jurisprudeneia, da doutrina, como habitualmente enumeram os autores, sao ainda modes pelos quais 0 direito se revel a, para integral' 0 conjunto das relaeoes soeio-juridicas, 0 direito estranho, os principios gerais de direito, 0 direito estatutario, os atos juridicos particulares, 0 standard etc. Como a arvore que, em virtude da poda racional, e desvencilhada dos ramos desnecessarios, este capitulo da cieneia juridiea, ao inves de diminuir, cresce em harmonia e substancia. A seguir, tentaremos mostrar como, precisadas estas noeoes, passa a ser possivel, de modo mais claro e mais completo, toda uma classificaeao geral das fontes e formas de direito positivo.
12. Classificacao das formas de expressao do direito positivo

33.

Vicente Rao, 0 direito, cit., v. 1, p. 277.

A definieao do conceito de forma de eepressiio do direito, diverso daquele que diz respeito as suas fontes propriamente ditas, seja dito desde logo, nfio estabelece urn seccionamento dessas categorias juridicas, de modo a deverem ser consideradas em planos totalmente separados. Embora, a nosso vel', a analise juridica deva realizar a sua precisa distineao para melhor conhecimento do efetivo conteudo das respectivas noeoes, forea e re97

96

conhecer a sua interdependencia, e como a elueidacao de uma nao pode prescindir do esclarecimento das demais. capitulo das fontes do direito, propria mente ditas, concerne ao que poderiamos chamar a etiologia juridica; ao passo que aquele que se ocupa das formas de expressao, dos modos pelos quais 0 direito, latente na natureza das coisas, por urn ato da vontade humana, passa a tornar-se objetivamente definido e coercitivo 3\ seria o da morfoloqio; do direito. Mas e bem de vel' que a forma, por si mesma, nao tern maior importancia, se nao vern acompanhada da materia, do conteudo que objetiva e define. E e evidente que esse conteudo, para chegar a adquirir forma, pas sou neeessariamente por urn largo processo de elaboraeao, cujo estudo respeita exatamente ao capitulo das fontes do direito propriamente ditas. Eis por que, a despeito da distinoao, para nos indispensavel, entre fonte e forma do direito positivo, retomando algumas nocoes acirna ja esbocadas, tentaremos precisar bern a distineao entre as diversas fontes do direi to, para so depois classificarmos as suas formas de expressao, impropriamente chamadas fontes formais. Assim, quatro seriarn as espeeies de fontes do direito, a saber: as fontes hist6ricas, as fontes geneticas, as fontes instrumentais e as assim chamadas fontes formais, para nos. simplesmente, [ormos de expressiio do direito.

povo"

a acepeao de eonjunto de documentos que servem de base para a elaboraeao da «iencia juridica ~~.Outra semelhante a esta: rnais .vul?"armente utilizada, e a proposta por Correia e 8masela, segundo a qual "se entende~ por font-s de dirt-ito os documentox atravss dos quais cht'gamos a conheeer 0 dirt-ito de determinado
36.

_ De nossa parte, temos a observar que esses seriam t~o-80rn~nte rnodos externo« de eonceituar [oute« hisior~cas. I rna outra maneira de pucara-las tambem haveria, t'st~ de n~tureza i~terna, conforms a qual por eSSH expressao seria entendidn 0 processo historico de elabora<;ao da norma juridica. , ~sse processo historico poderia subdividir-se em proanmo e re~?to: ~roximo, 0 relativo as condieoss de natureza sociojuridiea que ern dado meio e momento d:ram a~o ~ elaboraeao da lei ou outra forma de express~o ~~ direito ..Rer_noto,0 que se entende com as origens hlstOl'lCas da msbtui~ao juridiea que a norma visa a regulamentar. Sob este prisma, 0 estudo das fontes pode remontar aos mais longinquos (e nem sempre menos importantes) fatores da formacao de um povo ou de uma cultura. . 0, ~stu.do da~ fontes historieas das instituigoes juridieas e mdlspensavel ao seu efetivo conhecimento. Como observa Sternberg, "aquele que quiser realizar 0 direito sem a historia nao e jurista, nem sequel' urn utopista nao t~ara a vida nenhum espirito de ordenaeao social conseients, senao mera desordem e destruicao" 37.
35. Savigny, Sistema, cit., v. 1, p. 41. Correia e Sciascia, Manual, cit., v. 1, p. 12. Theodor Sternberg, lntroduccion a la ciencia del derecho
1940, p. 32. '

13. Fontes historicas

Em mais de urn sentido se pode tomar a expressao [onie historica. U rna delas encontrarnos em Savigny 34.
v. 1,

p. 12.

a.

Alexandre Correia e Gaetano Sciascia, Manual, cit.,

36. 37.

2. ed., Labor,

98

99

No que concerne a sua eorrelaciio com 0 estudo das demais especies de fontes, e de se assinalar que e a historia do direito que possibilita 0 rnelhor conhecimento das condieoes relativas as suas fontes, quer genetieas, quer instrumentais.
14. Fontes geneticas
POI' [ontes geneticas do direito, entendemos 0 direiio natura738 e 0 arbiirio humano. Quanto ao que ehamamos de direito natural, cumpre sejarn oferecidos alguns esclarecimentos. Primeiramente, tomamos a expressao no seu sentido classico, no sentido aristotelico-tomista, e n800naquele utilizado pelos jnsnaturalistas, de Grotius a Rousseau. Segundo estes autores, 0 direito positivo nao deveria ser mais do que a projecao de uma ordem preestahelecida na propria natureza das coisas, levada a efeito, a rigor, independentemente do arbitrio humano, que, na eonfec<;ao das leis, nao passaria de mero instrumento desse direito natural determinista, necessario e imuta vel 39.

Ja conforme a coneepeao elassica do direito natural, este direito, embora se estabeleca sobre principios estaveis, nao pode deixar de sofrer uma constante mudanea, conforme as eondieoes de meio e de momento. Assim. enquanto 0 jusnaturalismo eriou um direito natu~al substancialmente cerebrino, dedutivel more qeometrico, de acordo com a escola classica, 0 direito deve ser elaborado de acordo com a realidade dos f'atos 40.
Outra distincao a ser feita e a referente ao fato de tomarmos 0 direito natural na aeepeao lata. Num concei.to ~trito: ? d~reito natural se reduz aos principios prrmeiros da justiea ; de um ponto de vista mais largo 0 direito natural envolve nao apenas esses principios ~staveis, como ainda as necessidades sociais que, atendidos os imperatives oriundos desses principios, emergem do proprio evolver da existeneia e da cultura humana. Com efeito, as mutaeoes do progresso. as transfermaeoes da ciencia, a transmudaeao acidental das mentalidades vfio criando uma serie de necessidades cujo atendimento deve ser levado a efeito sem prejuizo dos imperativos da justiea. Algumas instituicoes exigem transformacoes radieais, outras desaparecem pelo desuso, outras ainda se criam e e preciso regula menta-las. Eis ai, portanto as necessiid ades socia is, as necessidades que em virtude ' da propria natureza do hom em e das coisas,' e mister sejam supridas - a gerarem a regra de direito positivo.
40. V. as obras citadas de Alexandre Correia e Cathrein. V. tambem Santo Tomas de Aquino, Suma teologica, Ia., lIas. Q. XCV, arts. III e IV; do mesmo autor, v. In Aristotelis starigitae libros nonnullos commentaria, V, lee. 12, in Thomae Aquinatis opera omnia, Paris, 1875, v. 25, p. 460; Jacques Maritain, Humanismo integral, p. 16 e s.; Jose Pedro Galvao de Souza, 0 positivismo juridico e 0 direito natural, Sao Paulo, 1940. 101

38. Sobre 0 conceito de direito natural, v. especialmente a tese de Alexandre Correia, Hd um direito natural? Qual 0 seu conceitoi ; 1917; do mesmo autor, v. ainda Concepcao tomista do direito natural' in A balanca, t. 2, n. 32; v. Cathrein, Philosophia moral is, Barcelona, 1945, n. 295-297; v. tambem nosso estudo Direito natural e direito positivo, in Estudos iuridicos comemorativos do cinquentenario da RT. 39. Hugo Grotius, De iure belli ac pacis, Prolegom 6-11; Cap. 1, X, 1-7; I, XIV; I, 1-5 etc., ed. de Telders, Raia, 1948; Rousseau, Contrato social. Ed. Cultura, 1944. Na economia politica, 0 jusnaturalismo encontra sua manifesta<;ao na fisiocracia, de Quesnay e Turgot. 0 primeiro, por sinal, e autor de urn tratado de dire ito natural (v. Papaterra Limongi, Economia politica, 5. ed., 1959, p. 119). 100

Por outro lado, essa regra nao se exprime por si mesma, nem pode ser identic a em diferentes lugares e momentos. Cumpre, pois, aquilatar as conveniencias da sua aplieacao deste ou daquele modo, ou ainda, se nao fora melhor, deferir a sua promulgaeao para ocasiao mais oportuna. Ponderaeoes desta natureza sao, em suma, aquilo que respeita a parte do arbitrio kumano na genese do direito positivo, muito embora esse mesmo arbitrio deva ficar subordinado aos prineipios primeiros da justiea, bern assim a eondicao do atendimento efetivo das exigencies juridieo-soeiais.
15. Fontes instrumentais

realmente, e 0 meio de que Ianeam maos os interessados para criar obrigacoes e direitos, no plano dos negoeios partieulares 41. Exposta a llo<;aodestas fontes do direito, na acepcao propria do termo, podeinos passar agora as fontes impropriarnente ditas, on forrnas de expressao do direito positive, ohjeto precipuo deste estudo.
16. Fontes formais (impropriamente chamadas) ou formas de expressao do dire ito positive. Classificacao segundo 0 criterio da natureza da coercitividade

Ora, a vontade humana, embora conserve sempre 0 seu earater essencial de vontade individual, para realizar a coercitividade da lei ou outro preceito juridieo necessita de atuar pOl' intermedio dos orgaos que personalizam a organizacao social de urn povo, ou dos povos, no seu conjunto universal. Esses orgaos, a nosso vel', sao de duas naturezas: uma juridica, na sua acepeao estrita, outra, de jato, sustentada apenas pelas imposieoes da propria realidade social. No plano juridico, 0 orgao dessa natureza que representa a unidade e 0 Estado; no plano dos fatos, a eonsciencia nacional. Projetados no campo das relaeoes entre os povos, ao primeiro corresponde a sociedade politica das nacoe», e, ao segundo, uma como que consciencia social universal. Tais entidades morais seriam, a rigor. as verdadeiras fontes instrumentais do direito positivo, as quais corresponderiam, de modo precipuo e generico, a lei e 0 costume, inclusive os usos internacionais. Alem disso, uma terceira categoria poderiamos alinhar ao lado dessas, a saber, 0 acordo das partes, que,
102

Se e certo que as fontes hist6ricas no seu aspecto interne constituem a imensa caldeira de cujas eomplexas ebulieoes emergem as necessidades sociais, se e verda de que sao essas necessidades. eonsideradas e manipuladas pela vontade humana, que geram a norma juridiea, se e patente que para objetivarem os vinculos do direito os homens 0 fazem por meio de entidades habeis a tornarem esses vineulos eficazes, elaro tambem se nos antolha que todos esses momentos do surdo e multif'ario proeesso de elaboraeao do eonjunto das rclacoes juridieas positivas van encontrar 0 acabamento definitive nas formas pel as quais 0 direito se revela e adquire capacidade coercitiva. As mencionadas [ormas, segundo 0 eriterin que poderiamos chamar do, natureza do, coercitividade, podem
41. Observe-se, com efeito, que 0 proprio Codigo Napoleao consagrou 0 principio geral de que "Ies conventions legalement formees tiennent lieu de Loi a ceux qui Ies ont faites" (art. 1.134). Por outro Iado, vimos a moderna tendencia, no sentido de considerar os atos iuridicos, em geral, como "fontes" do direito. Finalmente, vimos (nota 22) como os romanos denominavam leges privatae as clausulas contratuais.

103

inicialmente ser classificadas em tres: I.") ados oios jur-idicos; 2.a) ados aio« sociais de [ato, com forga juridica, e 3.a) a das conclueiies da ciencia juridica. L") Atos juridicos. Com a expressao aios juridicos queremos nao apenas significar os negocios particulares 42. mas 0 ato juridieo na sua aeepcao ampla, conforme o ensinamento dos publicistas 43. Assim, ai estariam incluidos: a) a lei; b) 0 ato jurisdicional particularmente considerado; c) 0 direito corporoiivo ou estatuuirio; d) 0 di'reito estromho ; e) 0 aio ,juridico administrativo; e f) os atos juridicos individuois. Lei, por sua vez, e ai entendida no sentido largo 44, de modo a abranger tambem os decretos, os regula mentos e os atos administrativos, como portarias, circulares, resolueoes, ordens de g'ervi~oetc., que visem a solucionar injuncoes de carater geral, ainda que dentro de urn setor particular 45. Os atos jurisdicionais sao aqueles efetivados pelo Poder .Iudiciario. it face de urn problema juridico, de carater contencioso. N a verdade, as sentencas e os aeordjios, em virtude das propriedades da res judicata, que, pro veritateaccipitur 48, sao uma das formas de que se reveste 0 direito, uma vez que tais atos, embora subordinados ao direito preexistente, sao capazes de definir situacoes juridicas anteriormente diibias e que, a partir
42. Serpa Lopes, Curso, cit., v. 1, p. 39 e s. 43. V. Duguit, Cours de droit constitutionnel, p. 64 e s.; Bonnard, Precis, cit., p. 1; v., ainda, de Duguit, Les transformations du droit public. Paris, 1921, p. 75-146. 44. V. Chironi, lstituzioni, v. 1, p. 19. 45. Por exemplo, 0 regimento interno do setor de beneficios das autarquias da previdencia social. lnclui normas de carater geral, dentro de urn setor particular. 46. Digesto, Liv. XVII, 207, frag. de Ulpiano.

desses atos, passam a reger uma parte do complexo geral das relaeoes sociojuridicas. POI' direito corporativo ou estatutario compreendemos 0 eonjunto das relaeoes juridicas que regem as pessoas morais ou corpos sociais intermediaries entre 0 individuo e 0 Estado. Apresenta uma natureza especial porque, na terminologia de Cathrein 47, essas sociedades sao imperfeitas, incapazes de se basta rem a si proprius. Nao se incluem ai as impropriamente chamadas auta;_rquias paraeetatais, ou departamentos, do direito frances, porque as consideramos orgaos do proprio Estado, mero fruto da descentralizaeao administrativa, do mesmo modo que as provincias constituem 0 resultado da descentralizaeao politico-territorial. ~?range nfio.apenas as sociedades de direito privad.o, ~lV1S e comerciais, como as de direito social, quais os sindieatos e as assoeiacoes profissionais. A estes se veem ainda estritamente ligados atos juridieos como os contratos coletivos de trabalho, que Duguit entende pertencerem it espeeie das chamadas Ieis-conoencoee 48. Sao ainda atos juridieos aqueles que concernem ao que denominamos direiio estramho. Este direito subdividimos em: direito romano, direito canonico e direito das nagoes modernas, expressao esta utilizada pela Lei da Boa Rasac 49 e adotada pelos civilistas do passado 50. . Embora, como a expressao 0 diz, se trate de direito diver so do nosso, produzido pOI'poderes que se nao conf~ndem c?m 0 do Estado nacional, abrange leis que, ainda hoje, embora menos que antanho, integram 0 nosso sistema de direito positivo. E se tal se da e prinei47. Cathrein, Philosophia morolis, cit., p. 355, § 511. 48. Duguit, Les transformations, cit., p. 129. 49. De 17-8-1769, inspirada por Pombal. 50. V., por exemplo, Coelho da Rocha, Instituiciies de direito civil portuguez, v. I, p. 22.

104

105

palmente pOl' terem sido criados como direitos atuantes nas respectivas sociedades a que correspondem ou corresponderam. Quanto aos aios juridicos administrativos e de se considerar que em muito diferem dos regulamentos e das outras normas de earater geral, de igual natureza. Na verda de, com esta expressao queremos dizer, de modo especifico, os atos administrativos particularizados, como os despachos exarados nos processos administrativos, os eontratos em que 0 Estado intervem etc. No seu conceito incluimos os atos de jurisdigiio voluntaria, em que nao existe ar;iio, propriamente dita, senao mero pedido; nao ha partes (autor e reu), mas interessados; nao ha lide, e sim neg6cio Ill. Finalmente, ainda dentro do conceito amplo de ato juridico, como forma" de expressao do direito, aparece 0 conjunto dos neg6cios juridicos particulare« que, evidentemente, nao traeam normas de earater geral; mas, fazendo lei entre as partes, encerram, na sua enorme massa, uma trama de complexissimas relaeoes juridieas em cuja base se assenta todo 0 conjunto das situacoes que a lei supoe como hipotese geral, mas as quais so esses at os podem emprestar vivsneia concreta e atuante. Sao, portanto, igualmente, formas pelas quais 0 direito se revela. E, particulares embora, restritas que sejam as partes eontratantes, no seu acervo imenso, e sem duvida dos modos mais importantes por meio dos quais 0 direito objetivado e assume f'orea coercitiva. Passemos agora aquela categoria que propomos denominal' aios sociai« de fato com [orca juridica, ou simplesmente atos com [orca juridica,.

2.a) Atos eocuus de jato,

atos numa especie particularizada

porque dessa denominacao

com [orca juridica,. 0 e do agrupamento de tais


eis
0

que tentare-

51. V. Frederico Marques, Ensaio sobre a jurisdifiio voluntdria, 1952, p. 200; Gabriel de Rezende Filho, Curso de direito processual civil, Sao Paulo, 1946, v. 3, p. 58, § 853; v., tambem, nossa monografia Do nome civil das pessoas naturais, p. 392 e 417, notas 644 e 684. 106

Jose

mos explicar preliminarmente. Com efeito, examinando a classificacao das "font('s formais" proposta pOl' Brethe de la Gressaye e LabordeLacoste, eonquanto tenhamos averiguado a sua generiea procedencia, notamos que, na verda de, nao se cingem os autores a um criterio unico, on melhor, nao eompletam a classificacao conforms 01' ditames do criterio adotado. Realmente, dividem as fontes em fontes-atos e outras fontes, aqui ineluidos 0 costume, os principios gerais de direito e a doutrina. Ora, de nossa parte, com a devida venia, assinalamos que. tomando-se como ponto de partida 0 ato juridieo,o que bern procede, porqne 0 direito e efetivamente fruto de urn ato gerado pela vontade humana, cumpre vel' nessas "outras fontes" aquilo que elas apresentam de comnm com 0 ato juridico, bern assim 0 que revelam de dessemelhante, para desse modo podermos chegar a nma classifieacao quanto possivel acabada, Dai a nos sa proposta de se distinguir em meio as "ontras fontes" urn grupo espeeifieo que seria dos aios sociai ...de fato, com [orca juridica, a saber, 0 direito co.<;tumeiro, de modo geral, 0 costume judiciario (diverse do ato jurisdieional puro e simples) e 0 ((standard" juridico. Atos sociais, porque valem na medida em que sao gerados pela consciencia nacional, visando a solueao de problemas proprios da vida do homem em sociedade. Atos sociais de fato, para se eontraporem aos atos [uridicos, pois, enquanto estes trazem a saneao do ordenamento, aqueles exercem a forea coercitiva por mera questao de opinio necessitatis.
107

Atos SOCIalS de fato com f01"Qa, U1"idica, porque, j niuito embora nao sejam objeto de norma juridica espeeifica, sao capazes de atuar ao modo de verdadeira regra legal. Nesse grupo de atos, incluimos desde logo, por excelencia, 0 direito consuetudinario, criaeao tipica da vontade popular: para a solueao imediata, anterior ou complemental' it da lei, dos problemas soeiojuridicos que esta nao preve e que no entanto precisam de estribar-se numa regra geral. A seguir alinhamos 0 costume j'Ulliciario ou jU'I'it;prudencio, diverso do ato jurisprudencial particularmente considerado. Com efeito, enquanto este Ultimo constitui urn ato juridico na sua precisa aeepeao, 0 costume judieiario passa a tel' efieacia coativa pOI' mera questao de opiniao eoletiva de necessidade em meio aos julgadores. Nao ha lei, em paises como 0 nosso, que ampare 0 valor vineulativo geral das deeisoes jurisprudenciais; no entanto, se urn modo de decidir se repete com religiosa eonstancia, an os a fio e na generalidade dOB tribuna is, forea e convir que dificilmente um magistrado ou eolegio judicante ensaiara, Bern maiores razoes, afastar-se dessa orientaeao. Da mesma natureza reputamos 0 standard. juridico, categoria importada da common law, e que consiste num eriterio basico de avaliaeao de certos conceitos juridicos indef'inidos, variaveis no tempo e no espaeo 112. 0 standard, ou diretiva juridica, pode ser legal, como 0 do § 6.° do art. 15 da antiga Lei do Inquilinato (Lei n. 4.494, de 25-12-1964), que incluia na expressao uso proprio a ohrigatoriedade de permanecer 0 proprietario pelo me52. Por exemplo, 0 conceito da boa-ie, de bonus pater [amilias, de prudente arbitrio etc. No direito publico, 0 de necessidode social. utilidade publica. necessidades normais do trabalhador etc. (v. CF, arts. 150, 158 etc.). 108

o standard legal, em suma, e lei por natureza. Mas o jurisprudencial e 0 simpleamente costumeiro nao pas'sam de meros atos de fato com forea juridica. Passemos agora it ultima das especies de forma de expressao de direito, segundo 0 eriterio da natureza da coerciti vidade. 3.a) As conclusoes da ciencia juridioo. Efetivamente, 0 direito que os cientistas perquirem nas bibliotecas nao apenas informa a lei, os costumes, a jurispruden cia etc., como ainda possui 0 seu valor proprio como forma de expressao do direito latente na natureza das eorsas. Savigny, nao sem uma forte razao, considerou a cieneia juridica qual uma variedade do direito consuetudinaric. Preferimos, porem, situa-la em apartado, devido ao seu especial modo de elaboraeao e it sua preeminente importaneia como principal interprets do direito justo.
Na verdade, se de um lado as leis injustas nao sao propriamente leis: mas meros atos discricionarios de podel' 53, que nfio obrigam em conscieneia, de outro, para se aleanear a lei justa e preciso auscultar com exatidao os reclamos das necessidades sociais, sob a egide da justica, trabalho esse que so aos especialistas da eieneia do direito e dado realizar com a indispenaavel seguranea.
53. Sobre a questao das leis injustas, v. Cathrein, Philosophia mora/is, cit., p. 182; Roubier, Theorie generale du droit, 2. ed., 1951, p. 323; Georges Rennard, lntroduccion a/ estudio del derecho, v. 1, p. 142; Francois Geny, Science et technique, cit., v. 2, p. 348. 109

nos urn ano no imovel despejado. Pode ser jurisprudencial, como a orientacao segundo a qual se considerava abuso de direito a purgacao da mora, da parte do locatario, pOI' mais de tres vezes. E pode ser simplesmente costumeiro, como a generalidade dOBcostumes de natureza interpretativa secundum legum.

No direito cientifico incluimos OS principios gerais de direito e os brocardos juridicos, porque e a ciencia juridica que define tais principios; principios esses que, por sua vez, se veem express os nao raro mediante paremias ou brocardos 54.

BIBLIOGRAFIA

o eriterio adotado para a elassificaeao que acabamos de ensaiar denominamos da natureza da coercitividade. A razao disso, como a esta altura ja se pode observar, esta na eireunstancia de que enquanto a efieaeia vinculativa dos atos juridicos provem, de modo imediato, da saneao estatal, ados atos sociais de fato, com forca juridica, deflui de fatores outros, qual seja, por exemplo, no caso do costume, a opinio necessitatis.
Por seu turno, 0 direito cientifico passa as vezes a impor-se ao modo de verdadeiro preceito, em virtude do consenso dos doutores t communis opinio doctorum) e da sua eorrespondencia com a verda de juridica.
17. Outros criterios

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Outros eriterios, porem, podem ser utilizados para a elassificacao das formas de expressao do direito, como, por exemplo, 0 daimportancia que apresenta na integra<;ao do sistema juridico. Desse ponto de vista, distinguir-se-ia inicialmente a lei, que e a forma fundamental 55, considerando as demais formas com.plementares entre elas - 0 costume, a jurisprudeneia, 0 direito eientifico, os principios gerais de direito e os brocardos juridicos.
54. v., de nossa autoria, Dos principios gerais de direito, 1963, e Brocardos juridicos; as regras de Justiniano, 2. ed., Revista dos Tribunais, 1969. 55. V. art. 4.° da Lei de Introducao ao C6digo Civil; v. tambern art. 150, § 2.°, da Constituicao de 1967.

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