PR 4311

GESTIÓN DEL RIESGO Revisión 01

SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL Fecha Marzo/2011
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1 OBJETO Y ALCANCE
El presente procedimiento tiene como objeto definir y mantener una sistemática que asegure la
identificación de peligros, evaluación del riesgo y definición de medidas o condiciones controladas,
que aseguren la eliminación o minimización de eventos no deseados.

2 RESPONSABLES
Representante de la Dirección: tiene directa responsabilidad sobre el sistema de gestión, es
quien lidera, asegura la asignación de recursos, revisa y resuelve.
Responsables de cada sector: son directos responsables en su área del cumplimiento del
procedimiento en toda su extensión, así como de la efectividad de su aplicación y de las
correcciones que correspondan.
Técnico Prevencionista: es responsable directo en la identificación de los peligros, evaluación
del riesgo, definición y aplicación de medidas preventivas y control de la eficacia de las mismas.
Es responsable del control semanal en cada sector y de realizar y enviar los informes resultantes
de cada participación. Es responsable de identificar los requisitos legales incumplidos,
especificando reglamento y capítulo, artículo o apartado incumplido.
Coordinador del SGI: es responsable del seguimiento del procedimiento en toda su extensión,
así como de informar a la Dirección ante cualquier incumplimiento o mal funcionamiento del
mismo.
Todos los funcionarios: son responsables de mantener el orden y la limpieza en su lugar de
trabajo, de estar atentos a las situaciones identificadas y a cualquier cambio en las evaluaciones
realizadas. Son directos responsables de su accionar en pos de su seguridad como la de sus
compañeros. Son responsables de informar cualquier evento o anomalía que pudiera generar
sucesos no deseados.

3 DESCRIPCION
3.1 EVALUACIÓN GENERAL DEL RIESGO. Descripción y frecuencia
La evaluación general del riesgo se realiza en todos y cada uno de los puestos de trabajo de la
empresa, y significa un análisis detallado que revisa los siguientes aspectos:
El responsable de cada sector, anualmente realiza una evaluación de su sector según los
siguientes puntos:
• las condiciones del trabajo (RG 4311-01),
• los peligros asociados (RG 4311-03),
• el riesgo resultante (RG 4311-03),
1. las acciones preventivas dispuestas (RG 4311-04), y
• las nuevas condiciones luego de aplicadas las acciones (RG 4311-05).
Las evaluaciones se realizan ante la realización de una actividad puntual o prevista y se definen
en el RG 4311-08 Estudio de Seguridad, y se revisan cuando:
• así lo establece una disposición específica (pliego, contrato, etc.),
• ante cualquier incidente (con o sin daños a la salud o pérdidas de bienes),
• por el cambio en las condiciones de trabajo,
• cuando las actividades de prevención resultaran inadecuadas o insuficientes,
• anualmente, siempre que se mantenga la obra, proceso o actividad más allá del año y
medio.
En cada análisis se tiene en cuenta, cuando resulte aplicable, los siguientes aspectos:
a. La modificación, sustitución o incorporación de personal, equipos, maquinaria, o en la
infraestructura. Abarcando el lugar físico.
b. Ante el uso de insumos o materiales peligrosos, no incluidos en la evaluación inicial.
c. Frente a la introducción de nuevas tecnologías, procesos o actividades.
d. Especialmente en la incorporación de trabajadores cuyas características personales o
estado biológico conocido los hagan especialmente sensible a las condiciones del puesto.
Una vez finalizado cada etapa o proceso de la evaluación del riesgo, el Responsable del Sector
envía copia de los registros generados al Coordinador del SGI para el seguimiento de lo actuado.
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3.2 Etapas del proceso general de evaluación

El proceso de evaluación de riesgos se compone de las siguientes etapas:
3.2.1 Análisis de las actividades y condiciones de los trabajos
3.2.2 Análisis del riesgo
3.2.2.1 Identificación de Peligros
3.2.2.2 Estimación del riesgo
3.2.2.2.1 Severidad del daño
3.2.2.2.2 Probabilidad de ocurrencia
3.2.2.3 Valoración del riesgo
3.2.3 Control del riesgo
3.2.4 Verificación

3.2.1 Análisis de las actividades y condiciones de los trabajos

Los responsables de cada sector analizan actividad de trabajo desde los siguientes aspectos:
a. Tareas a realizar. Su duración y frecuencia.
b. Lugares donde se realiza el trabajo.
c. Quién realiza el trabajo, tanto permanente como ocasional. Capacidad y formación
necesaria.
d. Entrenamiento que han recibido o deben recibir los trabajadores sobre la ejecución de sus
tareas.
e. Otras personas que puedan ser afectadas por las actividades de trabajo (por ejemplo:
visitantes, subcontratistas, público).
f. Procedimientos escritos de trabajo, y/o permisos de trabajo.
g. Instalaciones, maquinaria, equipos y herramientas en uso.
h. Energías utilizadas (por ejemplo: aire comprimido).
i. Sustancias y productos utilizados y generados en el trabajo.
j. Estado físico de las sustancias utilizadas (humos, gases, vapores, líquidos, polvo, sólidos),
Fichas de seguridad.
k. Requisitos de la legislación vigente sobre la forma de hacer el trabajo, instalaciones,
maquinaria y sustancias utilizadas.
l. Medidas de control existentes.
m. Datos reactivos de actuación en prevención de riesgos laborales: incidentes, accidentes,
enfermedades laborales derivadas de la actividad que se desarrolla, de los equipos y de
las sustancias utilizadas.
n. Evaluaciones anteriores, relativas a la actividad desarrollada.
Dicho análisis se completa en el RG 4311-01 Análisis de actividades, donde se valora cada ítem
de cada actividad del 1 al 5, entendiéndose de la siguiente manera:
1- Sin problemas / 2 - Mejorable / 3 – Apenas Aceptable / 4 – Con dificultades / 5 – Con
grandes dificultades.
Las valoraciones finales se registran en el RG 4311-02 Seguimiento y control de actividades por
sector, a través del cual el Coordinador del SGI mantiene el seguimiento de las actividades que
requieren prevención y control.
Todos los ítems valorados con 3, 4 o 5, necesariamente requieren de medidas de prevención, las
cuales se controlan según el PR 8510 NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS,
PREVENTIVAS Y DE MEJORA.

3.2.2 Análisis del riesgo

3.2.2.1 Identificación de peligros
Cada Responsable de sector realiza la identificación de peligros, detectando las posibles fuente
de daño, los recursos implicados y asociados al peligro..
A los efectos de la identificación, se mantiene una lista de peligros (Anexo 1), a los efectos que
funcione como guía en el análisis y detección de peligros.
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En el caso de que, durante el análisis, se detecten peligros que no se encuentren en la lista se

comunica inmediatamente al Coordinador del SGI para su incorporación al Anexo 1. El análisis se
mantiene en el RG 4311-03 Evaluación del Riesgo.

3.2.2.2 Estimación del riesgo

Para cada peligro detectado, el Responsable del sector estima el riesgo, determinando la
potencial severidad del daño (consecuencias) y la probabilidad de ocurrencia. Estas actividades
se completan en el RG 4311-03 Evaluación del riesgo.
3.2.2.2.1 Severidad del daño
Para determinar la potencial severidad del daño, debe considerarse:
a. partes del cuerpo que se verán afectadas
b. naturaleza del daño, graduándolo desde ligeramente dañino a extremadamente dañino.
Ejemplos:
Ligeramente dañino:
• Daños superficiales: cortes y magulladuras pequeñas, irritación de los ojos por polvo.
• Molestias e irritación, por ejemplo: dolor de cabeza.
Dañino:
• Laceraciones, quemaduras, conmociones, torceduras importantes, fracturas menores.
• Sordera, dermatitis, asma, trastornos músculo-esqueléticos, enfermedad que conduce a
una incapacidad menor.
Extremadamente dañino:
• Amputaciones, fracturas mayores, intoxicaciones, lesiones múltiples, lesiones fatales.
• Cáncer y otras enfermedades crónicas que acorten severamente la vida.
3.2.2.2.2 Probabilidad de ocurrencia
Para definir la probabilidad de que ocurra el daño se establece el siguiente criterio:
Probabilidad alta: El daño ocurrirá siempre o casi siempre
Probabilidad media: El daño ocurrirá en algunas ocasiones
Probabilidad baja: El daño ocurrirá raras veces
En el momento de establecer la probabilidad de daño, se considerara si las medidas de control ya
implantadas son adecuadas.
3.2.2.2.3 Valoración del riesgo.
La siguiente tabla determina el criterio para la valoración del riesgo, a través de la conjunción de
los dos elementos anteriores, las consecuencias analizadas desde la probabilidad de ocurrencia.

VALORACIÓN DEL RIESGO

Consecuencias
Ligeramente Extremadamente
Dañino
Dañino Dañino
D
LD ED

Riesgo despreciable Riesgo tolerable Riesgo moderado

D T M

Riesgo tolerable Riesgo moderado Riesgo alto

T M A

Riesgo moderado Riesgo alto Riesgo intolerable

M A I

Los niveles de riesgos indicados en el cuadro anterior, forman la matriz siguiente que define un
criterio base para la toma de decisiones.
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Riesgo Acción y temporización

Despreciable
No se requiere acción específica.
(D)

No se necesita mejorar la acción preventiva. Sin embargo se

deben considerar soluciones más rentables o mejoras que
Tolerable (T) no supongan una carga económica importante. Se
requieren comprobaciones periódicas para asegurar que
se mantiene la eficacia de las medidas de control.

Moderado Se deben definir acciones que aseguren un riesgo controlado,

(M) ya sea para reducir su probabilidad o sus consecuencias.

No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el

riesgo, a menos que se dispongan medidas extremas de
Alto (A)
control, con un responsable específico, con demostrada
capacitación, formación o experiencia.

No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca

Intolerable (I) el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso con
recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo.

3.2.3 Control de riesgos

Una vez definida la evaluación de los peligros identificados, RG 4311-03 Evaluación del Riesgo,
se completa el RG 4311-04 Control del Riesgo, a través del cual se mantiene un monitoreo de los
peligros identificados, verificando que las acciones establecidas aseguran el control del riesgo. En
caso contrario se genera el RG 4311-05 Verificación de Eficacia, a través del cual se realiza un
seguimiento con otras acciones o planes de acción.
Esto se concreta en el Plan de Seguridad elaborado por el Técnico Prevencionista actuante,
quien periódicamente revisa lo actuado, controla las acciones definidas y completa el RG 4311-06
Informe de Inspección.
Por lo menos una vez por trimestre el Coordinador del SGI o el Responsable del sector realizan
una inspección de las actividades definidas completándose el RG 4311-07 Control de actividades.

3.2.4 Verificación
El resultado de una evaluación de riesgos define un conjunto de medidas que asegura la
prevención, a través de la vigilancia y control de la eficacia de las medidas dispuestas.
Esta verificación la realiza el técnico Prevencionista o Coordinador del SGI y se registra en el RG
4311-05 una vez que se comprueba que las medidas fueron aplicadas y se obtuvo el resultado
esperado.

4 REGISTROS
RG 4311-01 Análisis de las actividades
RG 4311-02 Seguimiento y control de actividades por sector
RG 4311-03 Evaluación de riesgos
RG 4311-04 Control del riesgo
RG 4311-05 Verificación de eficacia
RG 4311-06 Informe de inspección (Formulario Técnico Prevencionista)
RG 4311-07 Control de actividades
RG 4311-08 Estudio de Seguridad
Plan de Seguridad
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RG 8310-01 No conformidades, problemas

5 REFERENCIAS
PR 8510 NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA.
Norma OHSAS 18001:2007.

6 ANEXOS
Anexo 1 -PR 4311- Listado de peligros identificados
Anexo 2 -PR 4311- Diagrama Análisis de Riesgo

7 REGISTRO DE REVISIONES

Revisión Fecha Modificaciones

1 22-02-2011 Primera emisión

Elaborado Fecha Revisado Fecha Aprobado Fecha

MVaghi 22/02/2011 E. Esteva E. Esteva