SECRETRIO DE LOGSTICA E TECNOLOGIA <!

ID1110727-0> INSTRUO NORMATIVA N 4, DE 19 DE MAIO DE 2008 Dispe sobre o processo de contratao de servios de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional. O SECRETRIO DE LOGSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAO, no uso de suas atribuies que lhe conferem o Decreto n 6.081, de 12 de abril de 2007, revigorado pelo Decreto n 6.222, de 4 de outubro de 2007, e tendo em vista o disposto na Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, na Lei n 10.520, de 17 de junho de 2002, no Decreto n 1.048, de 21 de janeiro de 1994, e no Decreto n 2.271, de 7 de julho de 1997, no Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000, no Decreto n 3.931, de 19 de setembro de 2001, e no Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005, resolve: Art. 1 As contrataes de servios de Tecnologia da Informao pelos rgos e entidades integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica - SISP sero disciplinadas por esta Instruo Normativa. CAPTULO I DAS DISPOSIES GERAIS Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se: I - Requisitante do Servio: qualquer unidade administrativa que demande a contratao de um servio de Tecnologia da Informao; II - rea de Tecnologia da Informao: unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade; III - Gestor do Contrato: servidor com capacidade gerencial, tcnica e operacional relacionada ao objeto da contratao; IV - Soluo de Tecnologia da Informao: todos os servios, produtos e outros elementos necessrios que se integram para o alcance dos resultados pretendidos com a contratao; V - Software: sistema ou componente constitudo por um conjunto de programas, procedimentos e documentao desenvolvido para atendimento de necessidades especficas do rgo ou entidade, bem como aqueles previamente desenvolvidos e disponveis no mercado para utilizao na forma em que se encontram ou com modificaes; VI - Requisitos: conjunto de especificaes necessrias para definir a Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada; VII - Recebimento: declarao formal do Gestor do Contrato de que os servios prestados atendem aos requisitos estabelecidos no contrato; VIII - Critrios de aceitao: parmetros objetivos e mensurveis utilizados para verificar um servio ou produto quanto conformidade aos requisitos especificados; IX - Gesto: atividades superiores de planejamento, coordenao, superviso e controle, relativas aos servios, objeto de contratao, que visam a garantir o atendimento dos objetivos da organizao; e X - Plano Diretor de Tecnologia da Informao - PDTI: instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa a atender s necessidades de informao de um rgo ou entidade para um determinado perodo. Art. 3 As contrataes de que trata esta Instruo Normativa devero ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o Plano Diretor de Tecnologia da Informao - PDTI, alinhado estratgia do rgo ou entidade. Art. 4 Em consonncia com o art. 4 do Decreto n 1.048, de 1994, o rgo central do SISP elaborar, em conjunto com os rgos setoriais e seccionais do SISP, a

Estratgia Geral de Tecnologia da Informao para a Administrao Pblica, revisada anualmente, para subsdio elaborao dos PDTI dos rgos e entidades integrantes do SISP. 96 ISSN 1677-7042 1 N 95, tera-feira, 20 de maio de 2008 Pargrafo nico. A Estratgia Geral de Tecnologia da Informao dever abranger, pelo menos, os seguintes elementos: I - proposta, elaborada em conjunto com os demais rgos e entidades competentes, que contemple as demandas de recursos humanos das reas de Tecnologia da Informao necessrias para elaborao e gesto de seus PDTI; II - plano de ao, elaborado em conjunto com os demais rgos e entidades competentes, para viabilizar a capacitao dos servidores das reas de Tecnologia da Informao; III - modelo para elaborao dos PDTI que contemple, pelo menos, as seguintes reas: necessidades de informao alinhada estratgia do rgo ou entidade, plano de investimentos, contrataes de servios, aquisio de equipamentos, quantitativo e capacitao de pessoal, gesto de risco; e IV - orientao para a formao de Comits de Tecnologia da Informao que envolvam as diversas reas dos rgos e entidades, que se responsabilizem por alinhar os investimentos de Tecnologia da Informao com os objetivos do rgo ou entidade e apoiar a priorizao de projetos a serem atendidos. Art. 5 No podero ser objeto de contratao: I - todo o conjunto dos servios de Tecnologia da Informao de um rgo ou uma entidade em um nico contrato; II - mais de uma Soluo de Tecnologia da Informao em um nico contrato; e III - gesto de processos de Tecnologia da Informao, incluindo gesto de segurana da informao. 1 O suporte tcnico aos processos de planejamento e avaliao da qualidade dos servios de Tecnologia da Informao podero ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade. 2 O disposto neste artigo no se aplica nos casos em que o servio for prestado por empresas pblicas de Tecnologia da Informao que tenham sido criadas para este fim especfico, devendo acompanhar o processo a justificativa da vantajosidade para a administrao. Art. 6 vedado: I - estabelecer vnculo de subordinao com funcionrio dos fornecedores; II - prever em edital a remunerao dos funcionrios dos fornecedores; III - indicar pessoas para compor o quadro funcional dos fornecedores; IV - demandar aos funcionrios dos fornecedores execuo de tarefas fora do escopo do objeto da contratao; V - reembolsar despesas com transporte, hospedagem e outros custos operacionais, que devem ser de exclusiva responsabilidade dos fornecedores; e VI - prever em edital exigncias que constituam interveno indevida da Administrao Pblica na gesto interna da contratada. CAPTULO II DO PROCESSO DE CONTRATAO Art. 7 As contrataes de servios de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases: Planejamento da Contratao, Seleo do Fornecedor e Gerenciamento do Contrato. SEO I

PLANEJAMENTO DA CONTRATAO Art. 8 A fase de Planejamento da Contratao deve contemplar os servios, produtos e outros elementos que compem a Soluo de Tecnologia da Informao que ir gerar o resultado esperado. Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao consiste nas seguintes etapas: I - Anlise de Viabilidade da Contratao; II - Plano de Sustentao; III - Estratgia de Contratao; e IV - Anlise de Riscos. Art. 10. A Anlise de Viabilidade da Contratao, observado o disposto nos arts. 11 e 12 desta instruo normativa, compreende as seguintes tarefas: I - avaliao da necessidade por parte do Requisitante do Servio, com apoio da rea de Tecnologia da Informao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio; II - explicitao da motivao da contratao da Soluo de Tecnologia da Informao por parte do Requisitante do Servio; III - especificao dos requisitos, a partir de levantamento de: a) demandas dos potenciais gestores e usurios do servio; b) solues disponveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outras instituies; IV - identificao por parte da rea de Tecnologia da Informao, com participao do Requisitante do Servio, das diferentes solues que atendam s necessidades, considerando: a) disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica Federal; b) solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br); c) capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou software pblico; d) observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de Acessibilidade em Governo Eletrnico - e-MAG, conforme as Portarias Normativas SLTI n 5, de 14 de julho de 2005, e n 3, de 07 de maio de 2007; e) aderncia s regulamentaes da Infra-estrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, conforme a Medida Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto de 2001, quando houver necessidade de utilizao de certificao digital; e f) custo financeiro estimado; V - justificativa da soluo escolhida, por parte da rea de Tecnologia da Informao, que contemple, pelo menos: a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os servios que a compem; b) alinhamento em relao s necessidades; e c) identificao dos benefcios que sero alcanados com a efetivao da contratao em termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade. Pargrafo nico. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser aprovada e assinada pelo Requisitante do Servio e pela rea de Tecnologia da Informao. Art. 11. Compete ao Requisitante do Servio definir os seguintes requisitos, quando aplicveis: I - de software, que independem de arquitetura tecnolgica e definem os aspectos funcionais do software; II - de treinamento, com o apoio da rea de Tecnologia da Informao, que definem a necessidade de treinamento presencial ou distncia, carga horria e entrega de materiais didticos; III - legais, que definem as normas s quais a Soluo de Tecnologia da Informao deve respeitar;

IV - de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa; V - de prazo, que definem a prioridade da entrega da Soluo de Tecnologia da Informao contratada; VI - de segurana, com o apoio da rea de Tecnologia da Informao; e VII - sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender para respeitar necessidades especficas relacionadas a costumes e idiomas, e ao meio-ambiente. Art. 12. Compete rea de Tecnologia da Informao definir, quando aplicveis, os seguintes requisitos tecnolgicos, em adequao queles definidos pelo Requisitante do Servio: I - de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, softwares bsicos, padres de interoperabilidade, linguagem de programao e interface; II - de projeto, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto e de documentao; III - de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em produo; IV - de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas; V - de treinamento, que definem o ambiente tecnolgico de treinamentos ministrados e perfil do instrutor; VI - de experincia profissional; VII - de formao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, certificao profissional e forma de comprovao; e VIII - de metodologia de trabalho. Art 13. O Plano de Sustentao, a cargo da rea de Tecnologia da Informao, com o apoio do Requisitante do Servio, abrange: I - segurana da informao; II - recursos materiais e humanos; III - transferncia de conhecimento; IV - transio contratual; e V - continuidade dos servios em eventual interrupo contratual. Art. 14. A Estratgia da Contratao, elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, compreende as seguintes tarefas: I - indicao, pela rea de Tecnologia da Informao, do tipo de servio, considerando o mercado e as solues existentes no momento da licitao; II - indicao, pela rea de Tecnologia da Informao com o apoio do Requisitante do Servio, dos termos contratuais, observado o disposto nos pargrafos 1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na Lei n 8.666, de 1993, relativos a: a) fixao de procedimentos e de critrios de mensurao dos servios prestados, abrangendo mtricas, indicadores e valores; b) definio de metodologia de avaliao da adequao s especificaes funcionais e da qualidade dos servios; c) quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados, para comparao e controle; d) regras para aplicao de multas e demais sanes administrativas; e) garantia de inspees e diligncias, quando aplicvel, e sua forma de exerccio; f) definio de direitos autorais e de propriedade intelectual; g) termo de compromisso, contendo declarao de manuteno de sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado pelo representante legal do fornecedor e seus empregados diretamente envolvidos na contratao; h) cronograma de execuo fsica e financeira; i) forma de pagamento, que dever ser efetuado em funo dos resultados obtidos; e

j) definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de informaes entre a contratada e a Administrao; III - definio, pela rea de Tecnologia da Informao, da estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada, que contemplar, pelo menos: a) forma de transferncia de tecnologia; e b) direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao, documentao, modelo de dados e base de dados, justificando os casos em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao Pblica; IV - indicao, pela rea de Tecnologia da Informao, do Gestor do Contrato; V - definio, pela rea de Tecnologia da Informao, das responsabilidades da contratada, que no poder se eximir do cumprimento integral do contrato no caso de subcontratao; VI - elaborao, pela rea competente, com apoio da rea de Tecnologia da Informao, do oramento detalhado, fundamentado em pesquisa no mercado, a exemplo de: contrataes similares, valores oficiais de referncia, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas; VII - indicao, pelo Requisitante do Servio, da fonte de recursos para a contratao e a estimativa do impacto econmicofinanceiro no oramento do rgo ou entidade; e VIII - definio, pela rea de Tecnologia da Informao, dos critrios tcnicos de julgamento da proposta para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte: a) utilizao de critrios correntes no mercado; b) a Anlise de Viabilidade da Contratao; c) vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente dispostos em normas do governo federal; d) o fator desempenho no pode ser pontuado com base em atestados relativos durao de trabalhos realizados pelo licitante; e) quando necessrio para a comprovao da aptido, pode se considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade tcnica; f) vedao da pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de capacidade tcnica; e g) os critrios de pontuao devem ser justificados em termos do benefcio que trazem para o contratante. 1 A aferio de esforo por meio da mtrica homens-hora apenas poder ser utilizada mediante justificativa e sempre vinculada entrega de produtos de acordo com prazos e qualidade previamente definidos. 2 vedado contratar por postos de trabalho alocados, salvo, excepcionalmente, mediante justificativa devidamente fundamentada. Neste caso, obrigatria a comprovao de resultados compatveis com o posto previamente definido. 3 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, vedado: I - incluir critrios de pontuao tcnica que no estejam diretamente relacionados com os requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada ou que frustrem o carter competitivo do certame; e II - fixar os fatores de ponderao das propostas tcnicas e de preo sem justificativa. 4 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, deve-se: I - incluir, para cada atributo tcnico da planilha de pontuao, sua contribuio percentual com relao ao total da avaliao tcnica; e II - proceder a avaliao do impacto de pontuao atribuda em relao ao total, observando se os critrios de maior peso so de fato os mais relevantes e se a ponderao atende ao princpio da razoabilidade. 5 A Estratgia de Contratao dever ser aprovada e assinada pelo Requisitante do Servio e pela rea de Tecnologia da Informao. Art. 15. A Estratgia da Contratao ser entregue ao Gestor do Contrato para subsidiar a Anlise de Riscos da contratao.

Art. 16. A Anlise de Riscos dever ser elaborada pelo Gestor do Contrato, com o apoio da rea de Tecnologia da Informao e do Requisitante do Servio, observando o seguinte: I - identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo de contratao; II - identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios prestados no atendam s necessidades do contratante, podendo resultar em nova contratao; III - identificao das possibilidades de ocorrncia e dos danos potenciais de cada risco identificado; IV - definio das aes a serem tomadas para amenizar ou eliminar as chances de ocorrncia do risco; V - definio das aes de contingncia a serem tomadas caso o risco se concretize; e VI - definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de contingncia. Pargrafo nico. Em deciso fundamentada a partir da Anlise de Riscos poder o Gestor do Contrato propor rea de Tecnologia da Informao a reviso da Estratgia da Contratao. Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser construdo, pelo Gestor do Contrato, com apoio do Requisitante do Servio e da rea de Tecnologia da Informao, a partir da Estratgia de Contratao, e conter, no mnimo, as seguintes informaes: I - definio do objeto; II - fundamentao da contratao; III - requisitos do servio; IV - modelo de prestao dos servios; V - elementos para gesto do contrato; VI - estimativa de preos; VII - indicao do tipo de servio; VIII - critrios de seleo do fornecedor; e IX - adequao oramentria. Art. 18. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico, a critrio do Requisitante do Servio, ser disponibilizado em consulta ou audincia pblica para que se possa avaliar a completude e a coerncia da especificao dos requisitos e a adequao e a exeqibilidade dos critrios de aceitao. SEO II SELEO DO FORNECEDOR Art. 19. A fase de Seleo do Fornecedor observar as normas pertinentes, incluindo o disposto na Lei n 8.666, de 1993, na Lei n 10.520, de 2002, no Decreto n 2.271, de 1997, no Decreto n 3.555, de 2000, no Decreto n 3.931, de 2001, e no Decreto n 5.450, de 2005. SEO III GERENCIAMENTO DO CONTRATO Art. 20. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios durante todo o perodo de execuo do contrato e envolve as seguintes tarefas: I - incio do contrato, que abrange: a) elaborao, pelo Gestor do Contrato, de um plano de insero da contratada que contemple: 1. o repasse de conhecimentos necessrios para a execuo dos servios contratada; e 2. a disponibilizao de infra-estrutura contratada, quando couber; b) reunio inicial entre o Gestor do Contrato, rea de Tecnologia da Informao, Requisitante do Servio e a contratada, cuja pauta observar, pelo menos:

1. assinatura do termo de compromisso de manuteno de sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade; e 2. esclarecimentos relativos a questes operacionais e de gerenciamento do contrato; II - encaminhamento formal de demandas pelo Gestor do Contrato ao preposto da contratada por meio de Ordens de Servio, que contero: a) a definio e a especificao dos servios a serem realizados; b) o volume de servios solicitados e realizados segundo as mtricas definidas; c) resultados esperados; d) o cronograma de realizao dos servios, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; e) a avaliao da qualidade dos servios realizados e as justificativas do avaliador; e f) identificao dos responsveis pela solicitao, avaliao da qualidade e ateste dos servios realizados, que no podem ter vnculo com a empresa contratada; III - monitoramento da execuo, a cargo do Gestor do Contrato, com apoio do Requisitante do Servio e da rea de Tecnologia da Informao, que consiste em: a) recebimento mediante anlise da avaliao dos servios, com base nos critrios previamente definidos; b) ateste para fins de pagamento; c) identificao de desvios e encaminhamento de demandas de correo; d) encaminhamento de glosas e sanes; e) verificao de aderncia s normas do contrato; f) verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao; g) verificao da manuteno das condies classificatrias, pontuadas e da habilitao tcnica; h) manuteno do Plano de Sustentao; i) comunicao s autoridades competentes sobre a proximidade do trmino do contrato, com pelo menos 60 (sessenta) dias de antecedncia; j) manuteno dos registros de aditivos; k) encaminhamento s autoridades competentes de eventuais pedidos de modificao contratual; e l) manuteno de registros formais de todas as ocorrncias da execuo do contrato, por ordem histrica; IV - encerramento e transio contratual, que dever observar o Plano de Sustentao. Pargrafo nico. O registro das tarefas mencionadas neste artigo dever compor o Histrico de Gerenciamento do Contrato. Art 21. Os softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero ser catalogados pelo Gestor do Contrato e disponibilizados no Portal do Software Pblico Brasileiro de acordo com regulamento do rgo central do SISP. CAPTULO III DAS DISPOSIES FINAIS Art. 22. Aplica-se subsidiariamente s contrataes de que trata esta norma o disposto na Instruo Normativa n 02, de 30 de abril de 2008, que disciplina as contrataes de servios gerais. Art. 23. As reas de Compras, Licitaes e Contratos dos rgos e entidades apoiaro as atividades do processo, de acordo com as suas atribuies regimentais. Art. 24. A Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao poder expedir instrumentos complementares a esta Instruo Normativa. Art. 25. Esta Instruo Normativa entra em vigor em 2 de janeiro de 2009, no se aplicando aos contratos em andamento e seus aditivos. ROGRIO SANTANNA DOS SANTOS