Key Documents Volumen3

Key OAS Security Documents
Volume III: CIFTA
Documentos Claves de la OEA sobre Seguridad

Volumen III: CIFTA
Department of Public Security Secretariat for Multidimensional Security Organization of American States Departamento de Seguridad Pblica Secretara de Seguridad Multidimensional Organizacin de los Estados Americanos
Department of Public Security Secretariat for Multidimensional Security Organization of American States Departamento de Seguridad Pblica Secretara de Seguridad Multidimensional Organizacin de los Estados Americanos Key OAS Security Documents: Volume III: CIFTA Documentos Claves de la OEA sobre Seguridad: Volumen III: CIFTA ISBN 978-0-8270-5291-8 OEA/Ser.D/XXV.1 vol.3 Graphic Design: Claudia Saidon - www.graphic-ideas.com
Table of Contents
5 Documents 7 23 33 41 Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials Declaration of Bogota on the Functioning and Application of the Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA) Tlatelolco Commitment Methodology for the Development of Model Legislation for the Purpose of Facili tating the Effective Application of the Inter-American Convention Against the Ilicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA) Model Regulations for the Control of the International Movement of Firearms, Their Parts and Components and Ammunition Model Regulations for the Control of Brokers of Firearms, their Parts and Components and Ammunition Model Legislation on the Marking and Tracing of Firearms Model Legislation and Commentaries for Strengthening Controls at Export Points for Firearms, Ammunition, Explosives and Other Related Materials Model Legislation and Commentaries on Legislative Measures to Establish Criminal Offenses in Relation to the Illict Manufacturing of andTrafficking in Firearms, Ammunition, Explosives and Other Related Materials
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Indice
135 Documentos 137 153 163 171 Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados Declaracin de Bogot sobre el Funcionamiento y Aplicacin de la Convencin Interamericana Contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados (CIFTA) Compromiso de Tlatelolco Metodologa para la Elaboracin de Legislacin Modelo con el Fin de Facilitar la Efectiva Aplicacin de la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados (CIFTA) Reglamento Modelo para el Control del Trfico Internacional de Armas de Fuego, sus Partes y Componentes y Municiones Reglamento Modelo referente al Control de Intermediarios de Armas de Fuego, sus partes y Componentes y Municiones Legislacin Modelo sobre el Marcaje y Rastreo de Armas de Fuego Legislacin Modelo y Comentarios para el Fortalecimiento de los Controles en los Puntos de Exportacin de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados Legislacin Modelo y Comentarios sobre Medidas Legislativas para Tipificar Delitos en Relacin con la Fabricacin y/o el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales relacionados
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Aware of the urgent need to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials...
Key OAS Security Documents . Volume 3: CIFTA
Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials
Adopted on November 13, 1977 The States Parties, AWARE of the urgent need to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials, due to the harmful effects of these activities on the security of each state and the region as a whole, endangering the well-being of peoples, their social and economic development, and their right to live in peace; CONCERNED by the increase, at the international level, in the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials and by the serious problems resulting therefrom; REAFFIRMING that States Parties give priority to preventing, combating, and eradicating the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials because of the links of such activities with drug trafficking, terrorism, transnational organized crime, and mercenary and other criminal activities; CONCERNED about the illicit manufacture of explosives from substances and articles that in and of themselves are not explosives--and that are not addressed by this Convention due to their other lawful uses--for activities related to drug trafficking, terrorism, transnational organized crime and mercenary and other criminal activities; CONSIDERING the urgent need for all states, and especially those states that produce, export, and import arms, to take the necessary measures to prevent, combat, and eradi-
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Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms
cate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials; CONVINCED that combating the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials calls for international cooperation, exchange of information, and other appropriate measures at the national, regional, and international levels, and desiring to set a precedent for the international community in this regard; STRESSING the need, in peace processes and post-conflict situations, to achieve effective control of firearms, ammunition, explosives, and other related materials in order to prevent their entry into the illicit market; MINDFUL of the pertinent resolutions of the United Nations General Assembly on measures to eradicate the illicit transfer of conventional weapons and on the need for all states to guarantee their security, and of the efforts carried out in the framework of the Inter-American Drug Abuse Control Commission (CICAD); RECOGNIZING the importance of strengthening existing international law enforcement support mechanisms such as the International Weapons and Explosives Tracking System (IWETS) of the International Criminal Police Organization (INTERPOL), to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials; RECOGNIZING that international trade in firearms is particularly vulnerable to abuses by criminal elements and that a know-your-customer policy for dealers in, and producers, exporters, and importers of, firearms, ammunition, explosives, and other related materials is crucial for combating this scourge; RECOGNIZING that states have developed different cultural and historical uses for firearms, and that the purpose of enhancing international cooperation to eradicate illicit transnational trafficking in firearms is not intended to discourage or diminish lawful leisure or recreational activities such as travel or tourism for sport shooting, hunting, and other forms of lawful ownership and use recognized by the States Parties; RECALLING that States Parties have their respective domestic laws and regulations in the areas of firearms, ammunition, explosives, and other related materials, and recognizing that this Convention does not commit States Parties to enact legislation or regulations pertaining to firearms ownership, possession, or trade of a wholly domestic character, and recognizing that States Parties will apply their respective laws and regulations in a manner consistent with this Convention; REAFFIRMING the principles of sovereignty, nonintervention, and the juridical equality of states,
Have decided to adopt this Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials Article I Definitions For the purposes of this Convention, the following definitions shall apply: 1. Illicit manufacturing: the manufacture or assembly of firearms, ammunition, explosives, and other related materials: a) From components or parts illicitly trafficked; or b) Without a license from a competent governmental authority of the State Party where the manufacture or assembly takes place; or c) Without marking the firearms that require marking at the time of manufacturing. 2. Illicit trafficking: the import, export, acquisition, sale, delivery, movement, or transfer of firearms, ammunition, explosives, and other related materials from or across the territory of one State Party to that of another State Party, if any one of the States Parties concerned does not authorize it. 3. Firearms: a) any barreled weapon which will or is designed to or may be readily converted to expel a bullet or projectile by the action of an explosive, except antique firearms manufactured before the 20th Century or their replicas; or b) any other weapon or destructive device such as any explosive, incendiary or gas bomb, grenade, rocket, rocket launcher, missile, missile system, or mine. 4. Ammunition: the complete round or its components, including cartridge cases, primers, propellant powder, bullets, or projectiles that are used in any firearm. 5. Explosives: any substance or article that is made, manufactured, or used to produce an explosion, detonation, or propulsive or pyrotechnic effect, except: a) Substances and articles that are not in and of themselves explosive; or b) Substances and articles listed in the Annex to this Convention.
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6. Other related materials: any component, part, or replacement part of a firearm, or an accessory which can be attached to a firearm. 7. Controlled delivery: the technique of allowing illicit or suspect consignments of firearms, ammunition, explosives, and other related materials to pass out of, through, or into the territory of one or more states, with the knowledge and under the supervision of their competent authorities, with a view to identifying persons involved in the commission of offenses referred to in Article IV of this Convention. Article II Purpose The purpose of this Convention is: to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials; to promote and facilitate cooperation and exchange of information and experience among States Parties to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials. Article III Sovereignty 1. States Parties shall carry out the obligations under this Convention in a manner consistent with the principles of sovereign equality and territorial integrity of states and that of nonintervention in the domestic affairs of other states. 2. A State Party shall not undertake in the territory of another State Party the exercise of jurisdiction and performance of functions which are exclusively reserved to the authorities of that other State Party by its domestic law. Article IV Legislative Measures 1. States Parties that have not yet done so shall adopt the necessary legislative or other measures to establish as criminal offenses under their domestic law the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials. 2. Subject to the respective constitutional principles and basic concepts of the legal systems of the States Parties, the criminal offenses established pursuant to the foregoing paragraph shall include participation in, association or conspiracy to commit, attempts to commit, and aiding, abetting, facilitating, and counseling the commission of said offenses.
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Article V Jurisdiction 1. Each State Party shall adopt such measures as may be necessary to establish its jurisdiction over the offenses it has established in accordance with this Convention when the offense in question is committed in its territory. 2. Each State Party may adopt such measures as may be necessary to establish its jurisdiction over the offenses it has established in accordance with this Convention when the offense is committed by one of its nationals or by a person who habitually resides in its territory. 3. Each State Party shall adopt such measures as may be necessary to establish its jurisdiction over the offenses it has established in accordance with this Convention when the alleged criminal is present in its territory and it does not extradite such person to another country on the ground of the nationality of the alleged criminal. 4. This Convention does not preclude the application of any other rule of criminal jurisdiction established by a State Party under its domestic law. Article VI Marking of Firearms 1. For the purposes of identification and tracing of the firearms referred to in Article I.3.a, States Parties shall: a) Require, at the time of manufacture, appropriate markings of the name of manufacturer, place of manufacture, and serial number; b) Require appropriate markings on imported firearms permitting the identification of the importers name and address; and c) Require appropriate markings on any firearms confiscated or forfeited pursuant to Article VII.1 that are retained for official use. 2. The firearms referred to in Article I.3.b should be marked appropriately at the time of manufacture, if possible. Article VII Confiscation or Forfeiture 1. States Parties undertake to confiscate or forfeit firearms, ammunition, explosives, and other related materials that have been illicitly manufactured or trafficked.
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2. States Parties shall adopt the necessary measures to ensure that all firearms, ammunition, explosives, and other related materials seized, confiscated, or forfeited as the result of illicit manufacturing or trafficking do not fall into the hands of private individuals or businesses through auction, sale, or other disposal. Article VIII Security Measures States Parties, in an effort to eliminate loss or diversion, undertake to adopt the necessary measures to ensure the security of firearms, ammunition, explosives, and other related materials imported into, exported from, or in transit through their respective territories. Article IX Export, Import, and Transit Licenses or Authorizations 1. States Parties shall establish or maintain an effective system of export, import, and international transit licenses or authorizations for transfers of firearms, ammunition, explosives, and other related materials. 2. States Parties shall not permit the transit of firearms, ammunition, explosives, and other related materials until the receiving State Party issues the corresponding license or authorization. 3. States Parties, before releasing shipments of firearms, ammunition, explosives, and other related materials for export, shall ensure that the importing and in-transit countries have issued the necessary licenses or authorizations. 4. The importing State Party shall inform the exporting State Party, upon request, of the receipt of dispatched shipments of firearms, ammunition, explosives, and other related materials. Article X Strengthening of Controls at Export Points Each State Party shall adopt such measures as may be necessary to detect and prevent illicit trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials between its territory and that of other States Parties, by strengthening controls at export points. Article XI Recordkeeping States Parties shall assure the maintenance for a reasonable time of the information necessary to trace and identify illicitly manufactured and illicitly trafficked firearms to enable them to comply with their obligations under Articles XIII and XVII.
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Article XII Confidentiality Subject to the obligations imposed by their Constitutions or any international agreements, the States Parties shall guarantee the confidentiality of any information they receive, if requested to do so by the State Party providing the information. If for legal reasons such confidentiality cannot be maintained, the State Party that provided the information shall be notified prior to its disclosure. Article XIII Exchange of Information 1. States Parties shall exchange among themselves, in conformity with their respective domestic laws and applicable treaties, relevant information on matters such as: a) Authorized producers, dealers, importers, exporters, and, whenever possible, carriers of firearms, ammunition, explosives, and other related materials; b) The means of concealment used in the illicit manufacturing of or trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials, and ways of detecting them; c) Routes customarily used by criminal organizations engaged in illicit trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials; d)Legislative experiences, practices, and measures to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials; and e) Techniques, practices, and legislation to combat money laundering related to illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials. 2. States Parties shall provide to and share with each other, as appropriate, relevant scientific and technological information useful to law enforcement, so as to enhance one anothers ability to prevent, detect, and investigate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials and prosecute those involved therein. 3. States Parties shall cooperate in the tracing of firearms, ammunition, explosives, and other related materials which may have been illicitly manufactured or trafficked. Such cooperation shall include accurate and prompt responses to trace requests.
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Article XIV Cooperation 1. States Parties shall cooperate at the bilateral, regional, and international levels to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials. 2. States Parties shall identify a national body or a single point of contact to act as liaison among States Parties, as well as between them and the Consultative Committee established in Article XX, for purposes of cooperation and information exchange. Article XV Exchange of Experience and Training 1. States Parties shall cooperate in formulating programs for the exchange of experience and training among competent officials, and shall provide each other assistance that would facilitate their respective access to equipment or technology proven to be effective for the implementation of this Convention. 2. States Parties shall cooperate with each other and with competent international organizations, as appropriate, to ensure that there is adequate training of personnel in their territories to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials. The subject matters of such training shall include, inter alia: a) Identification and tracing of firearms, ammunition, explosives, and other related materials; b) Intelligence gathering, especially that which relates to identification of illicit manufacturers and traffickers, methods of shipment, and means of concealment of firearms, ammunition, explosives, and other related materials; and c) Improvement of the efficiency of personnel responsible for searching for and detecting, at conventional and nonconventional points of entry and exit, illicitly trafficked firearms, ammunition, explosives, and other related materials. Article XVI Technical Assistance States Parties shall cooperate with each other and with relevant international organizations, as appropriate, so that States Parties that so request receive the technical assistance necessary to enhance their ability to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials, including technical assistance in those matters identified in Article XV.2.
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Article XVII Mutual Legal Assistance 1. States Parties shall afford one another the widest measure of mutual legal assistance, in conformity with their domestic law and applicable treaties, by promptly and accurately processing and responding to requests from authorities which, in accordance with their domestic law, have the power to investigate or prosecute the illicit activities described in this Convention, in order to obtain evidence and take other necessary action to facilitate procedures and steps involved in such investigations or prosecutions. 2. For purposes of mutual legal assistance under this article, each Party may designate a central authority or may rely upon such central authorities as are provided for in any relevant treaties or other agreements. The central authorities shall be responsible for making and receiving requests for mutual legal assistance under this article, and shall communicate directly with each other for the purposes of this article. Article XVIII Controlled Delivery 1. Should their domestic legal systems so permit, States Parties shall take the necessary measures, within their possibilities, to allow for the appropriate use of controlled delivery at the international level, on the basis of agreements or arrangements mutually consented to, with a view to identifying persons involved in the offenses referred to in Article IV and to taking legal action against them. 2. Decisions by States Parties to use controlled delivery shall be made on a case-by-case basis and may, when necessary, take into consideration financial arrangements and understandings with respect to the exercise of jurisdiction by the States Parties concerned. 3. With the consent of the States Parties concerned, illicit consignments under controlled delivery may be intercepted and allowed to continue with the firearms, ammunition, explosives, and other related materials intact or removed or replaced in whole or in part. Article XIX Extradition 1. This article shall apply to the offenses referred to in Article IV of this Convention. 2. Each of the offenses to which this article applies shall be deemed to be included as an extraditable offense in any extradition treaty in force between or among the States Parties. The States Parties undertake to include such offenses as extraditable offenses in every extradition treaty to be concluded between or among them. 3. If a State Party that makes extradition conditional on the existence of a treaty receives
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a request for extradition from another State Party with which it does not have an extradition treaty, it may consider this Convention as the legal basis for extradition with respect to any offense to which this article applies. 4. States Parties that do not make extradition conditional on the existence of a treaty shall recognize offenses to which this article applies as extraditable offenses between themselves. 5. Extradition shall be subject to the conditions provided for by the law of the Requested State or by applicable extradition treaties, including the grounds on which the Requested State may refuse extradition. 6. If extradition for an offense to which this article applies is refused solely on the basis of the nationality of the person sought, the Requested State Party shall submit the case to its competent authorities for the purpose of prosecution under the criteria, laws, and procedures applied by the Requested State to those offenses when they are committed in its own territory. The Requested and Requesting States Parties may, in accordance with their domestic laws, agree otherwise in relation to any prosecution referred to in this paragraph. Article XX Establishment and Functions of the Consultative Committee 1. In order to attain the objectives of this Convention, the States Parties shall establish a Consultative Committee responsible for: a) Promoting the exchange of information contemplated under this Convention; b) Facilitating the exchange of information on domestic legislation and administrative procedures of the States Parties; c) Encouraging cooperation between national liaison authorities to detect suspected illicit exports and imports of firearms, ammunition, explosives, and other related materials; d) Promoting training and exchange of knowledge and experience among States Parties and technical assistance between States Parties and relevant international organizations, as well as academic studies; e) Requesting from nonparty states, when appropriate, information on the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials; and
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f ) Promoting measures to facilitate the application of this Convention. 2. Decisions of the Consultative Committee shall be recommendatory in nature. 3. The Consultative Committee shall maintain the confidentiality of any information it receives in the exercise of its functions, if requested to do so. Article XXI Structure and Meetings of the Consultative Committee 1. The Consultative Committee shall consist of one representative of each State Party. 2. The Consultative Committee shall hold one regular meeting each year and shall hold special meetings as necessary. 3. The first regular meeting of the Consultative Committee shall be held within 90 days following deposit of the 10th instrument of ratification of this Convention. This meeting shall be held at the headquarters of the General Secretariat of the Organization of American States, unless a State Party has offered to host it. 4. The meetings of the Consultative Committee shall be held at a place decided upon by the States Parties at the previous regular meeting. If no offer of a site has been made, the Consultative Committee shall meet at the headquarters of the General Secretariat of the Organization of American States. 5. The host State Party for each regular meeting shall serve as Secretariat pro tempore of the Consultative Committee until the next regular meeting. When a regular meeting is held at the headquarters of the General Secretariat of the Organization of American States, a State Party that will serve as Secretariat pro tempore shall be elected at that meeting. 6. In consultation with the States Parties, the Secretariat pro tempore shall be responsible for: a) Convening regular and special meetings of the Consultative Committee; b) Preparing a draft agenda for the meetings; and c) Preparing the draft reports and minutes of the meetings. 7. The Consultative Committee shall prepare its own internal rules of procedure and shall adopt them by absolute majority.
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Article XXII Signature This Convention is open for signature by member states of the Organization of American States. Article XXIII Ratification This Convention is subject to ratification. The instruments of ratification shall be deposited with the General Secretariat of the Organization of American States. Article XXIV Reservations States Parties may, at the time of adoption, signature, or ratification, make reservations to this Convention, provided that said reservations are not incompatible with the object and purposes of the Convention and that they concern one or more specific provisions thereof. Article XXV Entry into Force This Convention shall enter into force on the 30th day following the date of deposit of the second instrument of ratification. For each state ratifying the Convention after the deposit of the second instrument of ratification, the Convention shall enter into force on the 30th day following deposit by such state of its instrument of ratification. Article XXVI Denunciation 1. This Convention shall remain in force indefinitely, but any State Party may denounce it. The instrument of denunciation shall be deposited with the General Secretariat of the Organization of American States. After six months from the date of deposit of the instrument of denunciation, the Convention shall no longer be in force for the denouncing State, but shall remain in force for the other States Parties. 2. The denunciation shall not affect any requests for information or assistance made during the time the Convention is in force for the denouncing State. Article XXVII Other Agreements and Practices 1. No provision in this Convention shall be construed as preventing the States Parties
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from engaging in mutual cooperation within the framework of other existing or future international, bilateral, or multilateral agreements, or of any other applicable arrangements or practices. 2. States Parties may adopt stricter measures than those provided for by this Convention if, in their opinion, such measures are desirable to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials. Article XXVIII Conference of States Parties Five years after the entry into force of this Convention, the depository shall convene a conference of the States Parties to examine the functioning and application of this Convention. Each conference shall determine the date on which the next conference should be held. Article XXIX Dispute Settlement Any dispute that may arise as to the application or interpretation of this Convention shall be resolved through diplomatic channels or, failing which, by any other means of peaceful settlement decided upon by the States Parties involved. Article XXX Deposit The original instrument of this Convention, the English, French, Portuguese, and Spanish texts of which are equally authentic, shall be deposited with the General Secretariat of the Organization of American States, which shall forward an authenticated copy of its text to the Secretariat of the United Nations for registration and publication, in accordance with Article 102 of the United Nations Charter. The General Secretariat of the Organization of American States shall notify the member states of the Organization of the signatures, of the deposits of instruments of ratification and denunciation, and of any reservations. Annex The term explosives does not include: compressed gases; flammable liquids; explosive actuated devices, such as air bags and fire extinguishers; propellant actuated devices, such as nail gun cartridges; consumer fireworks suitable for use by the public and designed primarily to produce visible or audible effects by combustion, that contain pyrotechnic compositions and that do not project or disperse dangerous fragments such as metal, glass, or brittle plastic; toy plastic or paper caps for toy pistols; toy propellant devices
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consisting of small paper or composition tubes or containers containing a small charge or slow burning propellant powder designed so that they will neither burst nor produce external flame except through the nozzle on functioning; and smoke candles, smokepots, smoke grenades, smoke signals, signal flares, hand signal devices, and Very signal cartridges designed to produce visible effects for signal purposes containing smoke compositions and no bursting charges.
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We, the States Party to the Inter-American Convention against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials...
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Adopted on March 9, 2004 We, the States Party to the Inter-American Convention against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA), meeting in the First Conference of the States Party pursuant to the provisions of Article XXVIII of the Convention, in the City of Bogota, Colombia, on March 8 and 9, 2004, REITERATING the urgent need to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials, because of the harmful effects of these activities on the security of each state and the region as a whole, since they jeopardize the well-being of peoples, their social and economic development, and their right to live in peace; REAFFIRMING that it is a priority for the States Party to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials, which, when used by terrorists, drug traffickers, participants in transnational organized crime, mercenaries, and other criminals, have a negative impact on security and create problems for citizens and institutions;
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Declaration of Bogota on the Functioning and Application of the Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA)
Declaration of Bogota
CONSIDERING that the Charter of the Organization of American States (OAS) stipulates that the strengthening of peace and security in the Hemisphere is an essential purpose of the Organization; TAKING INTO ACCOUNT resolution AG/RES. 1 (XXIV-E/97), in which the OAS General Assembly adopted and opened for signature the Inter-American Convention against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA); ALSO TAKING INTO ACCOUNT resolution AG/RES. 1972 (XXXIII-O/03), in which the OAS General Assembly supported the convocation of the Conference of the States Party to the CIFTA to review the functioning and application of the Convention, as provided for in Article XXVIII thereof; RECALLING that the Summit of the Americas in Santiago recommended that governments of the Hemisphere strengthen their domestic efforts and international cooperation to encourage prompt ratification and entry into force of the CIFTA; and that the Summit of the Americas in Quebec City requested that the governments implement it as soon as possible and consider, as appropriate, the Model Regulations of the InterAmerican Drug Abuse Control Commission (CICAD); CONSIDERING that in the Declaration on Security in the Americas, adopted on October 28, 2003, in Mexico City, the states of the Hemisphere recognized that the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials are a threat to hemispheric security and, when these are used by terrorists and criminals, undermine the rule of law, breed violence and, in some cases, impunity, exacerbate conflicts, and represent a serious threat to human security; they also recognized the value of the CIFTA and reaffirmed the need for effective cooperation to prevent, combat, and eradicate this threat; TAKING INTO ACCOUNT measures at the national, regional, and world levels that the states have undertaken to adopt through the Programme of Action to Prevent, Combat and Eradicate the Illicit Trade in Small Arms and Light Weapons in All Its Aspects, which emanated from the United Nations Conference on the Illicit Trade in Small Arms and Light Weapons in All Its Aspects; UNDERSCORING the significant progress achieved by the Consultative Committee of the CIFTA under the guidance of its Secretariat pro tempore, since it began work in March 2000; REAFFIRMING the importance of the Conventions entering into force as soon as possible in all member states of the Organization of American States in order to facilitate and guarantee the achievement of its purposes throughout the Hemisphere; and
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CONSIDERING the review we have conducted in the framework of this First Conference of the States Party on the functioning and application of the Convention pursuant to Article XXVIII thereof, and reaffirming our commitment and political resolve to promote and adopt the decisions needed to ensure full compliance with its purpose and its total functioning and application, Declare the following: I. Cooperation and Exchange of Information and Experiences 1. We shall conclude the identification of the national body or single point of contact for purposes of cooperation and information exchange, as provided for in Article XIV of the CIFTA, and we shall transmit data on the respective authority (name, title, address, telephone, and e-mail) to the OAS General Secretariat before the thirty-fourth regular session of the Organizations General Assembly, so that the corresponding directory may be completed. We shall also endeavor to have the authorities identified as single points of contact participate in meetings of the CIFTA Consultative Committee, in order to facilitate and ensure performance of the duties assigned to it in Article XX of the Convention. Likewise, we shall invite those OAS member states that are not yet parties to the CIFTA to identify a national body or single point of contact for the same purposes and within the same timeframe. 2. We shall strengthen our mutual cooperation and exchange information and experiences to ensure achievement of the Conventions purpose as set forth in its Article II. To do this: a) In the framework of the Consultative Committee, we undertake to prepare and present reports on the situation, problems, and challenges in each of our states and on the experiences, positive or negative, that we have or have had in the various areas covered by the CIFTA, including the information prescribed in its Article XIII; security measures to eliminate loss or diversion of firearms, ammunition, explosives, and other related materials (Article VIII); the system of export, import, and international transit licenses or authorizations for these items (Article IX); and controls in ports, airports, and export points (Article X). b) We direct the Consultative Committee to adopt a methodology and other decisions as required to facilitate the orderly and systematic presentation of these reports and guarantee achievement of their objectives, including provisions needed to ensure that when states so request the reports may be presented in closed meetings and the information shared there shall be restricted or confidential, establishing mechanisms to protect and preserve the confidentiality of the information. c) We shall examine the best way to use the SALSA program in coordination with UN-LiREC and CICAD.
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3. Taking into account existing questionnaires and indicators on the implementation of the CIFTA and other mechanisms on firearms, we shall update the replies to the Questionnaire on the application of the Convention and shall follow-up on it within the CIFTA Consultative Committee; 4. In the framework of Article II of the Convention, we shall increase technical cooperation to strengthen our states interdiction capability to control, combat, and eliminate illicit trafficking in firearms, ammunition, and other related materials. 5. We direct the OAS General Secretariat, with guidance from the Consultative Committees Secretariat pro tempore, to continue updating the CIFTA Web site, with different access levels for the States Party, the non-Party States, and the public, and we shall share information through the Web site on steps we have taken in areas covered by the CIFTA. II. Legislative Implementation of the Convention 6. We undertake to promote and adopt legislative or other measures necessary to ensure the application of the CIFTA and achievement of its purpose. To facilitate full legislative implementation of the CIFTA we recommend: a) Formation of a single group of experts for CIFTA-CICAD that will work under the joint auspices of the CIFTA Consultative Committee and CICAD to prepare model legislation in the areas covered by the CIFTA that are not encompassed in the CICAD Model Regulations, especially as regards establishment of criminal offenses (Article IV of the CIFTA); marking of firearms (Article VI); confiscation or forfeiture (Article VII); security measures (Article VIII); strengthening of controls at export points (Article X); maintenance, confidentiality, and exchange of information (Articles XI, XII, and XIII); the technique of controlled delivery (Article XVIII); and the legislative measures needed to ensure compliance with the purpose and effective application of the CIFTA regarding ammunition, explosives, and other related materials, in accordance with the definitions set forth in Article I of the Convention. b) That, with support from all States Party, the OAS General Assembly, at its thirtyfourth regular session and at subsequent ones as necessary, be encouraged to adopt the necessary decisions to facilitate the work of this group of experts. As part of these decisions, we recommend that the Permanent Council of the Organization be directed to adopt a methodology for development of model legislation on the subjects mentioned in paragraph 5.a, based on a proposal drafted by the Consultative Committee, with support from the OAS General Secretariat through the Secretariat for Legal Affairs and the Secretariat of CICAD, and present it through its Secretariat pro tempore.
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7. We recognize the usefulness and importance of the model regulations on the brokering of firearms, adopted in the framework of CICAD, and we encourage states which do not currently have effective legislation governing the activity of arms brokers to give it prompt consideration and, if appropriate, to incorporate it into their domestic legislation. III. Export, Import, and Transit Licenses or Authorizations 8. We recommend that the CIFTA Consultative Committee organize an initial meeting of national authorities directly responsible for granting the authorizations or licenses stipulated in Article IX of the CIFTA and the Model Regulations of the CICAD for the export, import, and international transit of firearms, ammunition, explosives, and other related materials. The meeting would have the following objectives, inter alia: a) To facilitate mutual understanding and the start or strengthening of the exchange of information and cooperation between the authorities to ensure effective and efficient compliance with the provisions of Article IX of the Convention, and the application, as appropriate, of the CICAD Model Regulations; b) To consider existing alternatives and make the recommendations deemed necessary to move ahead rapidly to implement a viable, effective, secure, and sustainable network for information exchange among these authorities concerning authorizations or licenses for export, import, and international transit of firearms, ammunition, explosives, and other related materials; c) To exchange information and experiences and make specific recommendations to move forward with the development and use of common or harmonized elements in certificates and documents for the import, export, and international transit of firearms, ammunition, explosives, and other related materials, as well as the establishment or consolidation of standard, electronic, and secure registers of transactions for their import, export, and transit; d) To evaluate the feasibility of establishing, in exporting, importing and transit countries, security mechanisms or practices to reduce possibilities of forgery or fraud in import and export licenses and permits, and in certificates or letters of final destination issued or authorized by the corresponding government authorities; e) To consider practical measures, including a possible database, to facilitate the exchange of information provided for in Article XIII.1.a of the Convention. f ) To consider the facilities that may be provided by third states in the event that a means of transportation is obliged, unexpectedly or for reasons of force majeure, to land at an airport or put into a port. In that regard, both the CIFTA and corresponding national law shall be taken into account.
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IV. Mutual Legal Assistance 9. We reaffirm our decision to afford one another the widest measure of mutual legal assistance in obtaining evidence and taking other necessary action to facilitate the investigation and prosecution of, and the punishment for, illicit activities described in the CIFTA, pursuant to its Article XVII. To achieve this objective: a) If we have not already done so, we shall designate a central authority in accordance with the provisions of Article XVII of the CIFTA, and we shall transmit data on the authority (name, title, address, telephone, and e-mail) to the OAS General Secretariat before the thirty-fourth regular session of the Organizations General Assembly, so that the corresponding directory may be completed. b) We shall support work in the framework of the Meetings of Ministers of Justice or of Ministers or Attorneys General of the Americas (REMJA) to strengthen mutual legal assistance in criminal matters; we shall participate actively in the network for the exchange of information among central authorities established in that context; and we shall endeavor to have the network concentrate on improvement and consolidation of hemispheric cooperation for investigation and prosecution of, and punishment for, crimes related to the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials. 10. We shall supply information for INTERPOLs wanted circulars on arms traffickers that we have identified and we shall provide assistance as requested of us to facilitate investigation and prosecution as appropriate and apply extradition measures as provided for in Articles XVII and XIX of the CIFTA. V. Security and Cooperation Measures for Identification and Destruction of Excess Stocks 11. We reaffirm our commitment to take the necessary measures for the marking of firearms and to guarantee the security of firearms, ammunition, explosives, and other related materials, as provided for in Articles VI and VIII of the CIFTA. 12. We reaffirm the declaration made in the preamble of the CIFTA on the need, in peace processes and post-conflict situations, to achieve effective control of firearms, ammunition, explosives, and other related materials in order to prevent their entry into the illicit market, and the statement made by the states of the Hemisphere in the Declaration on Security in the Americas to combat the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials by, among other actions, destroying excess stocks of firearms designated by each state. To this end, we request that information be exchanged through the Consultative Committee on technical and financial assistance programs in this field and support required
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by states for identification and destruction of these excess stocks and all firearms, ammunition, explosives, and other related materials seized, confiscated, or forfeited as the result of illicit manufacturing or trafficking, as provided for in Article VII of the CIFTA. VI. Training 13. We emphasize the critical need to strengthen training to comply with Article XV of the CIFTA. We direct the CIFTA Consultative Committee, under the leadership of the Secretariat pro tempore, to explore alternatives for mutual cooperation among the states in this field and to stimulate information exchange in this area, including opportunities for technical and financial support from international organizations and bilateral and multilateral assistance agencies. We assign priority to training activities in areas listed in Article XV of the CIFTA. 14. We shall promote and strengthen training in the prevention, detection, punishment, and elimination of acts of corruption, in continuing education for public officials responsible for the fight against the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials, especially for those officials mentioned in Article XV.2.c of the Convention. VII. Cooperation with International Organizations or Entities and with Civil Society Organizations 15. We instruct the Consultative Committee, under the leadership of the Secretariat pro tempore, to continue strengthening coordination and cooperation with other entities or organizations with kindred responsibilities, particularly CICAD, CICTE, and the REMJA, in the inter-American system; MERCOSUR, the Central American Integration System, the Andean Community, and CARICOM, in the regional area; and the United Nations and its pertinent bodies, the European Union, the Organization for Security and Cooperation in Europe (OSCE), and INTERPOL. 16. We direct the Consultative Committee, through the Secretariat pro tempore, to report periodically to the Committee on Hemispheric Security of the OAS Permanent Council on developments in executing this Declaration, so that Committee may take them into account when preparing coordinated strategies and comprehensive plans of action to face the new threats, concerns, and other challenges to hemispheric security, pursuant to the Declaration on Security in the Americas. 17. We request that, when the Consultative Committee meets, it continue to weigh the input and contributions of civil society organizations, taking into account the Guidelines for the Participation of Civil Society Organizations in OAS Activities, and the Strategies for Increasing and Strengthening Participation by Civil Society Organizations in OAS Activities, adopted by the Organizations Permanent Council.
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18. We request that, when the Consultative Committee meets, it weigh the input and contributions of the private sector that are relevant to the fulfillment of its functions. VIII. Cooperation in Dispute Settlement 19. We undertake, in keeping with the purpose of the CIFTA defined in its Article II and the provisions on dispute settlement in Article XXIX, to cooperate in and support the peaceful settlement of any dispute that may arise between States Party regarding the subjects of the Convention or its application or interpretation. IX. Follow-up 20. At each annual meeting of the Consultative Committee we shall report on progress made since the previous meeting in implementation and application of the Conventions measures in each of our states, pursuant to Article XX.1.a, b, and f of the CIFTA 21. We direct the Consultative Committee, under the leadership of the Secretariat pro tempore, to make a recommendation to the next Conference of the States Party on how the Consultative Committee might strengthen efforts to follow up on implementation of the CIFTA and increase cooperation among the States Party and the non-Party States, taking into account the experience of other evaluation or follow-up mechanisms for international treaties or commitments. 22. We recommend that the OAS General Assembly, with support from the States Party to the CIFTA, adopt the necessary decisions to continue supporting meetings of the Consultative Committee and expert groups mentioned in this Declaration, and to ensure and strengthen technical support for the Consultative Committee by the OAS General Secretariat. 23. We direct the Consultative Committee, through its Secretariat pro tempore, to submit a report to the next Conference of the States Party to the CIFTA on compliance with the mandates in this Declaration. 24. We agree on the convocation, within the framework of the next meeting of the CIFTA Consultative Committee, of a first meeting of national authorities or national single points of contact and central authorities for mutual legal assistance, as established in Articles XIV and XVII of the Convention. X. Entry into Force of the Convention 25. We urge member states of the OAS that have not already done so to give prompt consideration to signing and ratifying, or ratifying, the Inter-American Convention against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA).
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26. We direct the Consultative Committee of the CIFTA to invite OAS member states that are not yet parties to it to attend the Committees regular annual meetings to share any consideration they may have given to ratification of the Convention. 27. In accordance with Article XXVIII of the Convention and Article 8 of the Rules of Procedure of the Conference, we agree to hold the next Conference of the States Party in 2008, notwithstanding the provisions of Article 9 of these Rules of Procedure. 28. We express our heartfelt thanks to the Government of Colombia for hosting this First Conference of the States Party, which is a milestone in the Hemispheres ongoing commitment to act collectively to combat the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials in the Americas.
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We, the States Party to the Inter-American Convention against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials...
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Tlatelolco Commitment
Adopted on February 21, 2008 We, the States Party to the Inter-American Convention against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA), meeting at the Second Conference of the States Party to the Convention, in Mexico City, on February 20 and 21, 2008; BEARING IN MIND that resolution AG/RES. 2341 (XXXVII-O/07), Inter-American Convention against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA), convened this Conference to examine the functioning and application of the Convention, pursuant to Article XXVIII thereof; REAFFIRMING the validity of the decisions adopted by the First Conference of the States Party to the CIFTA, held in Bogot, Colombia, on March 8 and 9, 2004, and in particular the commitments and measures agreed to in the Declaration of Bogot on the Functioning and Application of the CIFTA (Declaration of Bogot); REAFFIRMING the principles of the sovereignty, nonintervention, and legal equality of states;
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CONCERNED over the tragic consequences of insecurity, crime, destruction, and death resulting from illicit trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials; RECOGNIZING the importance of strengthening national, regional, and international law on the illicit manufacturing of, trafficking in, and diversion of firearms, ammunition, explosives, and other related materials, as well as its enforcement, to reduce the proliferation of unauthorized weapons in civilian hands, and the number of victims and civilian deaths, both accidental and criminal; REAFFIRMING that the fight against the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials requires increased international cooperation and collaboration to promote the prevention of violence in the Hemisphere; CONVINCED that the illicit manufacturing of, trafficking in, and diversion of firearms, ammunition, explosives, and other related materials are a threat to hemispheric security and, when these are used by terrorists and criminals, undermine the rule of law, breed violence and, in some cases, impunity, exacerbate conflicts, and represent a serious threat to human security; CONVINCED ALSO of the need for effective hemispheric cooperation to prevent, combat, and eradicate this threat and recognizing the juridical value of the full implementation of the CIFTA; REAFFIRMING the determination to continue working with international, regional, and subregional disarmament agencies, civil society, and nongovernmental organizations; NOTING WITH SATISFACTION the presentation to this Second Conference of the States Party of national experiences and developments concerning the CIFTA, as well as of the diagnostic assessment of the status of implementation of the CIFTA at the national level; EXPRESSING OUR DEEP APPRECIATION for the work of the Technical Secretariat in support of the CIFTA and the States Party thereto; and BEARING IN MIND the United Nations Programme of Action to Prevent, Combat and Eradicate the Illicit Trade in Small Arms and Light Weapons in All Its Aspects and the importance of taking concrete measures in the Hemisphere toward implementation of the national, regional, and global components of that Programme of Action,
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Agree: 1. To urge the signatory states that have not already done so to give prompt consideration to ratifying the Inter-American Convention against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA). Legislative implementation 2. To promote and adopt the legislative or other measures necessary to guarantee the implementation and enforcement of the CIFTAs provisions. To that end, the Technical Secretariat shall provide technical and legal assistance to OAS member states at their request. 3. To urge the OAS member states to incorporate into their national law, as appropriate, legally binding subregional, regional, and international instruments to strengthen border control in the region to combat illicit trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials. 4. To acknowledge the excellent work done by the Technical Secretariat and the OAS Group of Experts to Prepare Model Legislation in the Areas to Which the CIFTA Refers, as entrusted by the Declaration of Bogot, on the following: Marking and Tracing of Firearms (Article VI); Strengthening of Controls at Export Points (Article X); and Legislative Measures to Establish as Criminal Offenses the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (Article IV). 5. To encourage the OAS member states to implement, as appropriate, the aforementioned model legislation. 6. To invite the OAS member states to report to the Technical Secretariat, as appropriate, on the measures they have taken to implement the model legislation. 7. To request the Group of Experts to complete as early as possible the other model legislation entrusted by the Declaration of Bogot on the following: Confiscation or Forfeiture (Article VII); Security Measures (Article VIII); Recordkeeping, Confidentiality, and Exchange of Information (Articles XI, XII, and XIII); and Controlled Delivery (Article XVIII). 8. To take the necessary operational and legislative measures pursuant to the provisions of Articles VI and VIII of the CIFTA, respectively, to guarantee the marking of manufactured, imported, and confiscated or forfeited firearms, as well as the security of firearms, ammunition, explosives, and other related materials that are imported into, exported from, or in transit through their respective territories.
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9. To seek more inclusive and active measures with regard to the topic of ammunition, explosives, and other related materials in the framework of the Convention to make it possible to develop more effective controls over their illicit manufacturing and trafficking therein. 10. To thank the Technical Secretariat for presenting document CIFTA/CEP-II/ doc.5/08, Summary of country compliance with CIFTA: Current status of ratifications and national firearms legislation in force, and to ask the States Party and Signatory States to provide the Technical Secretariat with the information needed for the regular updating of that document. Cooperation and Information-Sharing 11. To strengthen bilateral and multilateral cooperation efforts; and to strengthen the coordination and cooperation of the Consultative Committee of the Inter-American Convention against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA) with the Inter-American Committee against Terrorism (CICTE) and the Inter-American Drug Abuse Control Commission (CICAD), and with the competent United Nations agencies. 12. To promote cooperation and information-sharing among the OAS member states, in particular among law-enforcement authorities and customs officials, to facilitate the adoption of best practices, at national customs facilities and borders, for control in the Hemisphere of illicit trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials. 13. Instruct the Consultative Committee of CIFTA to organize a meeting of the appropriate national customs authorities dedicated to enhancing cooperation on the enforcement of international regulations on the movement of firearms, ammunition, explosives and other related materials. 14. To request the Consultative Committee of the CIFTA to develop measures to facilitate, streamline, and step up information-sharing regarding, among other things, firearms, ammunition, and explosives; the origin, routes, and mechanisms of current illicit trafficking; and entities and individuals involved in such illicit trafficking. 15. To instruct the Technical Secretariat of the CIFTA to establish an information-sharing system among the OAS member states for the tracing of firearms, ammunition, and explosives (CIFTA Article XV), so as to effectively combat illicit trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials. To that end, the Consultative Committee of the CIFTA and the Technical Secretariat may conduct training courses for government staff responsible for the proposed information system.
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16. To request the Consultative Committee of the CIFTA, under the leadership of the Secretariat pro tempore and with support from the Technical Secretariat, to continue promoting opportunities for reciprocal cooperation among the OAS member states in terms of training (CIFTA Article XV) and to promote information-sharing in that regard, including possibilities for technical and financial support from international organizations and national and multilateral cooperation agencies, inter alia for designing public policy, development programs, and a culture of peace in our societies, in order to prevent the illicit use of firearms, ammunition, and explosives. 17. To promote bilateral, subregional, and regional cooperation to fight the illicit manufacturing of, trafficking in, and diversion of firearms, ammunition, explosives, and other related materials, so as to support the full implementation of the CIFTA as well as the United Nations Convention against Transnational Organized Crime (Palermo Convention) and, as appropriate, its Protocol against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Their Parts and Components and Ammunition. 18. To thank the participating organizations for presenting their actions to combat illicit trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials and for their offers for strengthening the implementation of CIFTA as well as promoting cooperation and technical assistance toward that end, and to ask the Technical Secretariat to follow up on those offers and report to the Consultative Committee on the results for its consideration. Implementation/Technical Assistance 19. To fight decisively against the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials by, among other actions, destroying excess national stocks of firearms designated by each OAS member state, securing and managing national stockpiles, and, in accordance with the commitments made under the Declaration on Security in the Americas, regulating firearms brokering, including sanctions for illicit arms brokering so as to prevent diversion through illicit channels. 20. To begin a process of consultations to create, in the short term, a system for exchanging information on firearms and ammunition confiscated from criminals, and/or reported as stolen or lost, including the possibility of a hemispheric register, regional, subregional, bilateral, and national registers, or other appropriate measures to implement Article XIII.3 of CIFTA, in order to increase our capacity to fight the illicit trafficking of firearms, ammunition, explosives, and other related materials and violence. 21. To instruct the Technical Secretariat, in coordination with the CIFTA Group of Experts, to present to the Consultative Committee of the CIFTA, with information provided by the OAS member states, detailed standards and procedures regarding the security, handling, and destruction of arsenals.
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22. To implement strict control and security measures for the handling of firearms, ammunition, and explosives under the CIFTA, especially to strengthen controls at import and export points (CIFTA Article X and Chapter III of the Declaration of Bogot) and for information-sharing among the OAS member states (CIFTA Article XIII.1, items a, b, and c). 23. To instruct the Technical Secretariat to promote training programs in identification, marking, tracing, inventory control, and the diversion of firearms, ammunition, and explosives, and to improve the security of stockpiled weapons. To this end, the Consultative Committee of the CIFTA and the Technical Secretariat will promote the broadest cooperation for those OAS member states that request it. Follow-up 24. To request the Technical Secretariat, in coordination with the Secretariat pro tempore, to present a report on the fulfillment of the recommendations of the CIFTA Consultative Committee, as mentioned in paragraph 45 of Chapter IV of the Declaration on Security in the Americas, in connection with the fifth anniversary of the Declaration, to be celebrated in Mexico, on October 8 and 9, 2008. 25. To invite the OAS member states to consider contributing, on a voluntary basis, the necessary financial and human resources for the full implementation of the CIFTA, and for strengthening its Technical Secretariat. 26. To request that the Consultative Committee of CIFTA consider the financial and human resources required for the activities to be undertaken in support of the full implementation of the Convention. 27. To request the Consultative Committee of the CIFTA to follow up on the provisions contained in this Tlatelolco Commitment. 28. To hold, in accordance with Article XXVIII of the Convention and with Article 8 of the Rules of Procedure of the Conference, the next Conference of the States Party in the course of 2012, without prejudice to the provisions of Article 9 of those Rules of Procedure. 29. To thank and recognize the Government of Mexico for hosting this Second Conference of the States Party to the Inter-American Convention against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA).
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This document sets out a methodology for the development of model legislation for the purpose of facilitating full legislative implementation of the CIFTA...
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Methodology for the Development of Model Legislation for the Purpose of Facilitating the Effective Application of the Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA)
Approved on April 14, 2005 Introduction This document sets out a methodology for the development of model legislation for the purpose of facilitating full legislative implementation of the CIFTA in accordance with operative paragraphs 4 and 5 of General Assembly resolution AG/RES. 1999 (XXXIVO/04); paragraph 6 of the Declaration of Bogot on the Functioning and Application of the CIFTA (CIFTA/CE-I/DEC.1/04 rev. 3), approved at the First Conference of the States Party, held in Bogot, Colombia, March 8 and 9 of 2004; and paragraph 2 of the Work Program for 2004-2005 of the Consultative Committee of the CIFTA (CIFTA/ CC-V/doc.4/04 rev. 1), adopted at the Committees Fifth Meeting, on May 10, 2004. For purposes of the foregoing, this document will address the objective of the methodology; the thematic areas to which the model legislation should refer, as well as the stages for its development; the procedures for the consideration and adoption of model legislation at each stage; the organization and operation of the CIFTA-CICAD Group of Experts (hereinafter referred to as the Group of Experts); the reports to the Consultative Committee, CICAD, and the Permanent Council; the contributions of permanent observer states, other international organizations, and civil society organizations; the distribution and promotion of the model legislation to the member states for its consideration and adoption; and, the funding and review of this methodology.
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Methodology for the Development of Model Legislation
I. Object of the Methodology The object of this methodology is to define the procedures and the other technical, administrative, or logistical aspects necessary to ensure the effective achievement of the mandate to develop model legislation with the goal of facilitating full legislative implementation of the CIFTA in accordance with the Declaration of Bogot and General Assembly resolution AG/RES. 1999 (XXXIV-O/04). II. Thematic Areas of the Model Legislation and Stages for its Development A. Thematic Areas to be Covered by the Model Legislation In accordance with the Declaration of Bogot, the model legislation to be developed is intended to address areas under the CIFTA that are not covered by the Model Regulations of CICAD. In this respect, the Declaration of Bogot establishes that, in particular, the legislation should deal with the following matters: 1. Criminalization of the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials (Article IV, CIFTA). 2. Marking of firearms (Article VI). 3. Confiscation or forfeiture (Article VII). 4. Security measures (Article VIII). 5. Strengthening of controls at export points (Article X). 6. Record-keeping, confidentiality, and exchange of information (Articles XI, XII and XIII). 7. Controlled delivery (Article XVIII). 8. Such legislative measures as are necessary to ensure the fulfillment of the purpose and effective application of the CIFTA with relation to ammunition, explosives, and other related materials, in accordance with the definitions established under Article I of the Convention. B. Stages for the Development of the Model Legislation in Relation to Different Thematic Areas The model legislation to be developed will be prepared in different stages, bearing in mind the thematic areas referred to in the preceding section.
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In the first stageconsidered as a pilot stage--the Group of Experts will devote itself to the development of the model legislation in relation to the marking of firearms, in accordance with the provisions of Article VI of the CIFTA and with this methodology. Once this stage has been completed, the Consultative Committee of the CIFTA will define the subject matters which the Group of Experts will take up in the next stage, bearing in mind the considerations and proposals that the Group has made known to the Committee in this regard. This procedure will be repeated at the end of each stage until the full mandate of developing the model legislation has been achieved with respect to the various subjects to which the CIFTA refers. III. Procedure for the Consideration and Adoption of the Model Legislation in Each Stage The following procedure shall be used in the development of each stage of the model legislation: 1. The Technical Secretariat to the Group of Experts, referred to in section 5 of chapter IV of this methodology, will prepare a preliminary draft of the model legislation relating to the thematic area to be considered by the Group of Experts at its next meeting. 2. In developing the preliminary draft of the model legislation: a. The Technical Secretariat to the Group of Experts will take into account the information that it collects and maintains on the legislation of the OAS member states in relation to the subject matters to which the CIFTA refers, as well as that which can be found on the System for the Administration of Small Arms and Light Weapons (SALSA) and any other source that it considers appropriate in a particular field. b. Member states of the OAS can volunteer support to the Technical Secretariat through government experts with background training, technical knowledge, and direct and specific knowledge in relation to specific matters to be addressed in the model legislation. To this end, the member states, through their permanent missions to the OAS, will inform the Secretariat pro tempore of the Consultative Committee of the CIFTA of the appropriate information about the expert (name; position; department; e-mail address; telephone and facsimile numbers) and the specific area of the individuals expertise, which will then be conveyed to the Technical Secretariat. Having this information, the Technical Secretariat will consult the experts, by electronic or by written means, on those aspects related to the experts knowledge and experience in the development of the corresponding preliminary draft model legislation.
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3. Once the development of the preliminary proposal for model legislation in the corresponding thematic area has been developed, the Technical Secretariat will send it to the Secretariat pro tempore of the Consultative Committee of the CIFTA which, in turn, will forward it to the states party to the Convention as well as to the signatory states, through their respective permanent missions to the OAS, and will convene the Group of Experts to consider the proposal and adopt a text. 4. The text adopted by the Group of Experts will be transmitted to the Consultative Committee of the CIFTA. 5. Once the foregoing has been completed, the Secretariat pro tempore of the Consultative Committee of the CIFTA will notify CICAD of its completion and present the text to the Permanent Council of the OAS, through the Committee on Hemispheric Security, for its consideration and transmittal to the General Assembly of the OAS. 6. Final adoption of the model legislation will be by the General Assembly of the OAS. 7. The foregoing procedure will be repeated for each stage until the entire mandate of developing model legislation with respect to the various matters to which the CIFTA refers has been completed. IV. Organization and Operation of the Group of Experts 1. Composition The Group will be comprised of government experts from the states party to the CIFTA and the states that, although they are not party to the CIFTA, are members of the OAS. For the effective achievement of the mandate that applies to the Group, the states will ensure that the experts that they accredit to participate in the Groups meetings have the background training, technical knowledge, and specific experience in the thematic area under the Groups consideration. 2. Meetings Subject to the availability of funds, the Group of Experts will endeavor to meet twice per year. It will also be attempted to hold one of the meetings of the Group immediately prior to or after the annual meeting of the Consultative Committee of the CIFTA. 3. Authorities The Group of Experts will have a Chair and a Vice-Chair, who will be elected for a period of one year and who may be reelected for the next immediate one-year period thereafter.
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If the Chair is temporarily absent, the Vice-Chair shall replace him/her. In the event that the Chairs absence is permanent, the Vice-Chair shall assume the functions of the Chair and the Group shall elect a new Vice-Chair for the remainder of the period. If the Vice-Chair is absent on a permanent basis, the Group shall elect a new Vice-Chair for the remainder of the period.
4. Decisions The Group of Experts shall take its decisions by consensus. For the adoption of decisions, the Group of Experts shall bear in mind that its mandate consists of the development of legislation that it considers the most appropriate as a model or guide for the actions to be taken by the states. In exceptional circumstances, when it is determined that on a specific matter there are differences that derive from the constitutional order of a state or a group of states, alternative versions of the respective provisions of the model legislation can be prepared, provided that these are not contrary to the provisions of the CIFTA and that these are directed towards the fulfillment of the objectives and specific measures of the Convention that are to be regulated, when this is considered a more opportune approach than the simple fusion or conciliation of divergent texts. 5. Secretariat The services of Technical Secretariat to the Group of Experts shall be provided by the legal advisors to the Consultative Committee of the CIFTA and to CICAD of the Department of Legal Affairs and Services of the OAS. Other secretariat services to the Group of Experts shall be provided by the secretariat of the committees which provides these services to the Consultative Committee of the CIFTA, pursuant to a designation by the Secretariat of the General Assembly, the Meeting of Consultation, the Permanent Council, and Subsidiary Organs of the OAS. 6. Other matters Other regulatory and procedural aspects not addressed by this methodology will be governed by the Rules of Procedure of the Consultative Committee of the CIFTA. V. Reports to the Consultative Committee, CICAD and the Permanent Council The Group of Experts will report to the Secretariat pro tempore semiannually, and to the Consultative Committee of the CIFTA annually, on the progress of its mandate. The Secretariat pro tempore of the Consultative Committee will report to CICAD and the Permanent Council in this regard through the Committee on Hemispheric Security.
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VI. Contributions by Permanent Observer States to the OAS The permanent observer states to the OAS can contribute to the development of the model legislation in the following manner: a. At the beginning of each stage, permanent observer states can provide documents to the Technical Secretariat, with corresponding electronic copies, that are directly related to the thematic areas of the proposed model legislation under consideration and that can contribute to its development. The Technical Secretariat will provide these documents to the missions of the OAS member states through the electronic mail system. b. The government experts of the permanent observer states can make presentations, preferably in writing, to the meetings of the Group of Experts with respect to legal developments and experiences in their application in relation to the thematic areas under consideration by the Group for the preparation of model legislation. The Group of Experts will make a determination on these submissions and, finding them to be of value, will determine the opportunity in which the corresponding presentations will be made. VII. Contributions by Other International Organizations In the development of the preliminary proposed model legislation at each stage, the Technical Secretariat will take into account developments by other international organizations with respect to the various thematic areas. Likewise, the Group of Experts may invite representatives of other international organizations to its meetings to present, preferably in writing, specifics of the developments that the organizations have made with respect to the thematic areas of the proposed model legislation under consideration by the Group. VIII. Contributions by Civil Society Organizations Civil society organizations specialized in the areas indicated in chapter II of this methodology may make contributions to the development of model legislation. Said contributions shall be made in accordance with the procedures established for the participation of civil society organizations in OAS activities. For the foregoing purposes: a) At the beginning of each stage, civil society organizations may provide to the Technical Secretariat documents containing specific proposals that they deem appropriate in relation to the thematic areas to be addressed in the corresponding preliminary draft proposal for model legislation.
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b) Once the preliminary draft proposal for model legislation has been developed by the Technical Secretariat, it will be disseminated by means of the CIFTA web page, and the civil society organizations referred to above may provide documents with observations or proposals in relation to specific aspects of the proposed model legislation. c) If the Group of Experts deems it appropriate, it may invite a civil society organization to make verbal presentations at its meetings in relation to the proposals that the organization has submitted previously in writing, in accordance with paragraphs (a) and (b). Documents from the civil society organizations should be presented through the Technical Secretariat by electronic means, not less than one month prior to the meeting at which the proposed legislation will be considered by the Group of Experts. The Technical Secretariat will provide these documents to the permanent missions of the OAS member states by e-mail. The documents submitted by civil society organizations in accordance with these measures shall be distributed in the language in which they are presented. Civil society organizations will make every possible effort to provide translations of their documents into one or more of the other official languages of the OAS, in electronic format for distribution. Documents from the civil society organizations that are not submitted in electronic form will be distributed at the next corresponding meeting, so long as they do not exceed ten (10) pages. In the case of longer documents, the corresponding civil society organization should submit sufficient copies to the Secretariat at least one day in advance of the meeting for distribution. IX. Dissemination and Promotion of the Model Legislation among the Member States of the OAS The model legislation that is approved in each stage and adopted by the OAS General Assembly shall be disseminated through the Internet, by means of the CIFTAs web page, and by such other means as may be appropriate. The OAS member states undertake to ensure that the model legislation shall be disseminated among their national authorities and bodies interested in and with competence on the subject matter. Once the process of developing the model legislation in relation to the various thematic areas has been completed, it shall be disseminated as widely as possible. In addition, technical cooperation projects shall be developed to promote consideration and adoption
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of the model legislation at the national level. To this end, and with the leadership of the Secretariat pro tempore of the CIFTA, efforts will be made to obtain the necessary external funding. X. Financing In accordance with operative paragraph 9 of resolution AG/RES. 1999 (XXXIV-O/04), the meetings of the CIFTA-CICAD Group of Experts will be held within the resources allocated in the OAS program-budget and other resources. The Secretariat pro tempore of the Consultative Committee, with the support of the General Secretariat, will take the necessary steps to this end. For the financing of other costs necessary for the development, translation, review, and distribution of the model legislation, under the leadership of the Secretariat pro tempore and with the support of the General Secretariat, voluntary contributions will be sought from the states party to the CIFTA, OAS member states that are not party to the Convention, permanent observer states, and international organizations, as well as from any other source from which funds may be received, in accordance with the General Standards to Govern the Operations of the General Secretariat of the Organization of American States. XI. Review of the Methodology Taking into account the experience gained in each stage, the Consultative Committee of the CIFTA may review the existing methodology and propose such changes to it as it considers necessary to the Permanent Council, through the Committee on Hemispheric Security, for its consideration and adoption.
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In view of the continuing importance attached to the subject of illicit trafficking in firearms and explosives by the member states of the Organization of American States...
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Model Regulations for the Control of the International Movement of Firearms, Their Parts and Components and Ammunition
Approved on November 13, 2003 Introduction 1.1 Preamble In view of the continuing importance attached to the subject of illicit trafficking in firearms and explosives by the member states of the Organization of American States as manifested in General Assembly Resolutions AG/RES. 1045 (XX-0/90) and the recommendation that the Inter-American Drug Abuse Control Commission (CICAD) perform studies, hold seminar workshops and establish an Expert Group to address the subject of the illicit transnational movement of firearms and explosives and their linkages to drug trafficking as prescribed in AG/RES. 1115 (XXI-O/91 and AG/RES. 1197 (XXII-O/92) And in view of the member states conviction that illicit international trade in firearms, their parts and components and ammunition constitutes a specific risk to the security and well-being of member states and that measures to promote further cooperation among them, in particular by the promotion of harmonized import and export controls over the legal international movements of firearms, their parts and components and ammunition and a system of procedures for applying them, will assist in preventing illegal trafficking among the countries concerned.
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Model Regulations for the Control of the International Movement of Firearms
The General Assembly recommends to the member states the adoption of measures and procedures consistent with those provided herein directed at controlling the legal international movements of firearms, their parts and components and ammunition, in accordance with the provisions of their legal systems and their fundamental laws. 1.2 Purpose and Scope of Application The purpose of these Model Regulations is to set out for use on a multilateral basis, harmonized measures and a harmonized system of procedures for monitoring and controlling international movements of firearms, their parts and components and ammunition, in order to prevent their illegal trafficking and diversion to illegal uses and purposes. These Model Regulations shall apply in national jurisdictions, in free-trade zones, in free ports and in other customs divisions. These Model Regulations apply to all classes of commercially-traded firearms, their parts and components and commercially traded ammunition. These Regulations are not intended to address state-to-state transactions or transfers for purposes of national security. For the purposes of these Model Regulations, parts and components shall be treated in the same manner as firearms. Ammunition shall be treated in a separate chapter. 1.3 Definitions Except as otherwise expressly provided, or where the context of a provision calls for another interpretation, the following definitions shall apply to the terms employed throughout these model regulations: ammunition means the complete round or its components, including cartridge cases, primers, propellant powder, bullets, or projectiles, that are used in firearms; certified copy means a copy of an original document certified by a notary public or other competent official that bears the statement certified copy, the original signature and/or agency seal of the issuer and the date of certification; export and import mean respectively, in relation to firearms, parts and components and ammunition, exit from or entry into a customs jurisdiction; Export Attachment means the document issued by the authorizing agency of the exporting country for attachment to or inclusion on the Export Certificate that when completed contains the information referred to in Articles 2.2.2 and 5.2.2; Export Certificate means the document issued by the authorizing agency of the ex-
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final recipient means the natural or juridical person authorized by the importing country to take possession of a shipment; firearm means any barreled weapon which will or is designed to or may readily be converted to expel a bullet or projectile by the action of an explosive, but does not include antique firearms manufactured before the twentieth century or their replicas; Import Certificate means the document issued by the authorizing agency of the importing country that when completed contains the information referred to in Articles 3.2 and 6.2; In-transit shipment authorization means the document issued by the authorizing agency of the in-transit country that when completed contains the information contained in Articles 4.2 and 7.2; In-transit country means the country through which a shipment is moved, which is neither the country of origin nor the country of ultimate destination; Parts and components, in relation to firearms, means those elements that are essential to their operation; Shipment transaction means the movement of an individual shipment that is authorized to be made under the authority of an export or import certificate, an export attachment or an in-transit authorization; Shipping mode in respect of a shipment means transportation by air, sea, river, rail, highway or inter-modally; Verifying agency means the entity of the export, import or in-transit country, as the case may be, responsible for confirming the accuracy of the information presented to it in relation to a shipment. Chapter I Firearms and Parts and Components 2. Exportation 2.1 Procedure The steps to be followed for the exportation of firearms or parts and components are:
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porting country that when completed contains the information referred to in Articles 2.2.1 and 5.2.1;
i. The authorizing agency of the country of export may issue an Export Certificate to an applicant who: a) meets the applicable domestic legal requirements; b) provides the applicable information required under Article 2.2.1; and c) supplies the original or a certified copy of the Import Certificate referred to in Article 3.2. ii. The authorizing export agency shall only authorize the export of firearms or parts and components pursuant to an export certificate when the applicant provides to the export agency the export attachment information required under Article 2.2.2. The export attachment information may be provided on a portion of the Export Certificate or on a separate Export Attachment document. iii. Where the firearms or parts and components are proposed to pass through an intransit country or countries before reaching the country of final destination, the exporter shall also provide to the verifying agency of the country of export, an In-transit Shipment Authorization, referred to in Article 4.1, from each in-transit country. iv. The authorizing export agency shall, upon request, send the original or a certified copy of the Export Certificate and Export Attachment including the information required under Articles 2.2.1 and 2.2.2 to the verifying agency of the importing country and, where applicable, to the applicable agency of each in-transit country. v. The shipper identified by the exporter in the export attachment information shall present the firearms or parts and components, together with the original or a certified copy of the Export Certificate and Export Attachment to the verifying agency of the exporting country, and upon verification by the latter, the shipment may be exported. 2.2 Export Certificate and Export Attachment Information 2.2.1 Export Certificate An Export Certificate shall accompany each shipment. Each Export Certificate shall contain at a minimum, the information identified in items 1 through 12 and, where required by the legal regime of a particular importing country, the information set out in items 13 and 14.
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Export certificate Item Element Requirement Export Certificate Information - Required by All Countries 1 2 Domestic Export Certificate identifier Unique by country of issuance. Country of issuance By name, or by unique country code. In international date format. Name of agency, address, telephone and fax, signing officer and signature. Name, address, telephone and fax, representatives name if commercial body and signature. Total quantity of firearms or parts and components approved for export listed by classification-description. Date by which total quantity of firearms or parts and components must be shipped pursuant to the Export Certificate, or date of expiry of the Certificate, whichever is earlier. Domestic Import Certificate identifier, country of issuance, date of issuance of certificate, identification of authorizing agency, identification of importer and final recipient, authorized import quantity of firearms or parts and components, certificate expiry date.
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Date of issuance Authorizing agency identification
Exporter identification
Exportation Authorized
Certificate expiry date
Importing Country Information
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Importer
Name, address, country code of residence, citizenship if individual, name of representative if commercial or government.
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Final Recipient (if different from im- Name, address, country code of porter) residence, citizenship if individual, name of representative if commercial or government. Broker Information (where a broker Name, address, telephone and, was involved in the transaction) country code of residence, citizenship if individual, name of legal representative if a business, broker registration number where applicable, and certified copy of broker license authorizing the transaction. Source of firearms/parts and compo- Name, address, telephone and fax, nents country code of residence, citizenship if individual, name of representative if commercial or government and signature. Certificate cancellation informa- Date, agency identification, adtion (applicable when certificate can- dress, telephone and fax, name of celled) officer and signature, quantities of firearms or parts and components by classification-description shipped to-date against this Export Certificate.
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Particular Certificate Information - Required by Some Countries 14 Applicable Brussels Convention tariff Applicable tariff classification number, by class. classification
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Additional descriptive information For example, barrel length, overall respecting firearms or parts and com- length, action, number of shots, ponents manufacturers name and country of manufacture.
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2.2.2 Export Attachment

An Export Attachment shall accompany each shipment and may be included as part of the Export Certificate or as a separate document. Each Export Attachment shall contain the following information. Export attachment Export Attachment Information - Required by All Countries 16 Shipment Information Serial numbers of firearms or of parts and components (where applicable) being shipped, within each classification-description (as per bill of lading if required by the exporting and/or importing countries) date of shipment, exit port, routes planned, and specifying all shipping modes and shippers. Name, address, telephone and fax, representatives name if commercial or government and signature.
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For each shipper identified above
3. Importation 3.1 Procedure The steps to be followed for the importation of firearms or parts and components are: i. The authorizing agency of the importing country may issue an Import Certificate to an applicant who meets the applicable domestic legal requirements, who provides the applicable information required pursuant to Article 3.2. ii. The importer shall provide an original or certified copy of the Import Certificate to the exporter for presentation to the authorizing agency of the country of export, as required under Article 2.1(i).
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Information on prior shipments, if Date(s) of exit of previous any, made against the applicable Ex- shipment(s), quantities of firearms port Certificate or parts and components shipped, by classification-description per shipment, cumulative quantities of all shipments shipped prior to this shipment, name of shipper.
iii. The verifying agency of the importing country, upon confirming that the contents of the shipment and the identity of the importer or final recipient are in accordance with the information specified in the Import Certificate, Export Certificate and Export Attachment, and that the importer or final recipient meets the applicable domestic requirements, shall release the shipment to the person who satisfies the agency that he is the authorized representative identified on the Import Certificate. 3.2 Information Required on Import Certificate Each Import Certificate shall contain at a minimum the information identified in items 1 through 10 and, where required by the legal regime of a particular importing country, the information prescribed in items 11 and 12. Import certificate Item Information Requirement Import Certificate Information - Required by All Countries 1 Domestic Import Certificate Identi- Unique by country of issuance. fier Country of issuance By name, or by unique country code. In international date format. Name of agency, address, telephone and fax, signing officer and signature. Name, address, telephone and fax, country of residence, representatives name if commercial or government body, citizenship and signature.
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Importer Identification
Final Recipient identification (if dif- Name, address, telephone and ferent from importer) fax, country of residence, representatives name if commercial or government body, citizenship and signature.
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Importation Authorized
Total quantity of firearms or parts and components approved for import listed by classification-description. Date by which total quantity of firearms or parts and components must be imported pursuant to the Import Certificate, or date of expiry of the Certificate, whichever is earlier. Name of country of export.
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Export Country Information
Certificate cancellation information Date, agency identification, ad(applicable when certificate cancelled) dress, telephone and fax, name of officer and signature, quantities of firearms or parts and components by classification-description received to-date against this Import Certificate.
Particular Certificate Information - Required by Some Countries 12 Applicable Brussels Convention tariff Applicable tariff classification number, by class. classification
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Additional descriptive information For example, barrel length, overall concerning firearms or parts and com- length, number of shots, manufacponents turers name and country of manufacture.
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Broker Information (where a broker Name, address, telephone and, was involved in the transaction) country code of residence, citizenship if individual, name of legal representative if a business, broker registration number where applicable, and certified copy of broker license authorizing the transaction.
4. In-Transit Shipments 4.1 Procedure The steps to be followed for an in-transit shipment are: i. The authorizing agency of an in-transit country may issue an In-transit Shipment Authorization to an applicant who meets the applicable domestic legal requirements, who provides the information required pursuant to Article 4.2, and who supplies the following documents: a) An original or a certified copy of the Import Certificate issued by the country of final destination; and b) An original or a certified copy of the Export Certificate and Attachment as described in Articles 2.2.1 and 2.2.2. ii. The recipient of the In-transit Shipment Authorization shall provide an original or certified copy of the Authorization to the exporter for presentation to the verifying agency of the county of export, as required under article 2.1 (iii). iii. The verifying agency of the in-transit country, upon confirming that the contents of the shipment and the identity of the shipper are in accordance with the information specified in the Import Certificate, Export Certificate, Export Attachment and In-transit Authorization, and upon confirming that domestic legal requirements have been met, shall permit the in-transit passage of the shipment. 4.2. Information Required on In-Transit Shipment Authorization Each In-transit Shipment Authorization shall contain the following information: In-transit shipment authorization In-transit Authorization Required by all countries 1 Individual country informa- Domestic In-Transit Authorization identifier, tion country of issuance, by name or country code, date of issuance, authorizing agency identification, including name, address, telephone and fax.
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Identification of Applicant
Authorized in-transit ship- In-transit authorizing agency requirements, ment specifics for a particu- including authorized ports of entry and exit, lar country and shipment validity dates pertaining to authorization, any other specific information with respect to the shipment while in that country, such as anticipated duration and location(s) of shipment while in bond, and any restrictions or conditions imposed by the agency, authorizing officer, signature and seal.
Chapter II Ammunition 5. Exportation 5.1 Procedure The steps to be followed for the exportation of ammunition are: i. The authorizing agency of the country of export may issue an Export Certificate to an applicant who: a) meets the applicable domestic legal requirements; b) provides the applicable information required under Article 5.2.1; and c) supplies the original or a certified copy of the Import Certificate referred to in Article 6.2. ii. The authorizing export agency shall only authorize the export of ammunition pursuant to an export certificate when the applicant provides to the export agency the export attachment information required under Article 5.2.2. The export attachment information may be provided on a portion of the Export Certificate or on a separate Export Attachment document. iii. Where the authorized shipment of ammunition is proposed to pass through an intransit country or countries before reaching the country of final destination, the exporter
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Name, address, country of residence, telephone, fax, and representatives name if commercial or government and signature.
shall also obtain an In-transit Shipment Authorization referred to in Article 7.1 from each in-transit country and provide it to the verifying agency of the country of export. iv. The authorizing export agency shall, upon request, send an original or a certified copy of the Export Certificate and Export Attachment including the information required under Article 5.2.1 and 5 2.2 to the verifying agency of the importing country and, where applicable, to the applicable agency of each in-transit country. v. The shipper identified by the exporter in the export attachment information shall present the ammunition, together with the original or a certified copy of the Export Certificate and Export Attachment to the verifying agency of the exporting country, and upon verification by the latter, the shipment may be exported. 5.2 Export Certificate and Export Attachment Information 5.2.1 Export Certificate An Export Certificate shall accompany each shipment. Each Export Certificate shall contain at a minimum, the information identified in items 1 through 12 and, where required by the legal regime of a particular importing country, the information set out in items 13 and 14. Export certificate Item Element Requirement Export Certificate Information- Required by all Countries 1 Domestic Export Certificate Unique by country of issuance. identifier Country of issuance Date of issuance By name, or by unique country code. In international date format.
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Authorizing agency identifica- Name of agency, address, telephone and tion fax, signing officer and signature. Exporter identification Name, address, telephone and fax, representatives name if commercial body and signature.
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Exportation Authorized
Date by which total quantity of ammunition must be shipped pursuant to the Export Certificate, or date of expiry of the Certificate, whichever is earlier.
Importing Country Informa- Domestic Import Certificate identifier, tion country of issuance, date of issuance of certificate, identification of authorizing agency, identification of importer and final recipient, authorized import quantity of ammunition by classification-description, certificate expiry date. Importer Name, address, country code of residence, citizenship if individual, name of representative if commercial or government.
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Source of ammunition
Name, address, telephone and fax, country code of residence, citizenship if individual, name of representative if commercial or government and signature.
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Certificate cancellation infor- Date, agency identification, address, telemation (applicable when cer- phone and fax, name of officer and signatificate cancelled) ture, quantities, by classification-description, shipped to-date against this Export Certificate
Particular Certificate information- Required by Some Countries 13 Applicable Brussels Conven- Applicable tariff classification number, by tion tariff classification class.
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Final Recipient (if different Name, address, country code of residence, from importer) citizenship if individual, name of representative if commercial or government.
Total quantity of ammunition approved for export listed by classification-description.
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Additional descriptive informa- For example, caliber, velocity and force, tion concerning ammunition type of bullet, manufacturers name and country of manufacture. Export Attachment
5.2.2
An Export Attachment shall accompany each shipment and may be included on or together with the Export Certificate. Each export Attachment shall contain the following information. Export attachment Export Attachment Information - Required by All Countries 15 Shipment Information Lot numbers of ammunition and quantity being shipped, within each classification-description (as per bill of lading if required by the exporting and/or importing countries) date of shipment, exit port, routes planned, and specifying all shipping modes and shippers.
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For each shipper identified Name, address, telephone and fax, repreabove sentatives name if commercial or government and signature. Information on prior shipments, Date(s) of exit of previous shipment(s), if any, made against the applica- quantities of ammunition shipped, by ble Export Certificate classification-description per shipment, cumulative quantities of all shipments shipped prior to this shipment, name of shipper.
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6. Importation 6.1 Procedure The steps to be followed for the importation of ammunition are: i. The authorizing agency of the country of import may issue an Import Certificate to an applicant who meets the applicable domestic legal requirements, who provides the applicable information required pursuant to Article 6.2.
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iii. The verifying agency of the importing country, upon confirming that the contents of the shipment and the identity of the importer or final recipient are in accordance with the information specified in the Import Certificate, Export Certificate and Export Attachment, and that the importer or final recipient meets the applicable domestic requirements, shall release the shipment to the person who satisfies the agency that he is the authorized representative identified on the Import Certificate. 6.2 Information Required on Import Certificate Each Import Certificate shall contain at a minimum the information identified in items 1 through 10 and, where required by the legal regime of a particular importing country, the information prescribed in items 11 and 12. Import certificate Item Information Requirement Import Certificate Information - Required by All Countries 1 Domestic Import Certificate Identi- Unique by country of issuance. fier Country of issuance By name, or by unique country code. In international date format. Name of agency, address, telephone and fax, signing officer and signature. Name, address, telephone and fax, country of residence, representatives name if commercial or government body, citizenship and signature.
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Importer Identification
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ii. The importer shall provide an original or certified copy of the Import Certificate to the exporter for presentation to the export authorizing agency, as required under Article 5.1 (i).
Final Recipient identification (if dif- Name, address, telephone and ferent from importer) fax, country of residence, representatives name if commercial or government body, citizenship and signature. Importation Authorized Total quantity of ammunition approved for import by classification-description. Date by which total quantity of ammunition must be imported pursuant to the Import Certificate, or date of expiry of the Certificate, whichever is earlier. Name of country of export.
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Export Country Information
Certificate cancellation information Date, agency identification, ad(applicable when certificate can- dress, telephone and fax, name of celled) officer and signature, quantities of ammunition, by classification-description, received to-date against this Import Certificate.
Particular Certificate Information - Required by Some Countries 11 Applicable Brussels Convention tar- Applicable tariff iff classification number, by class. classification
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Additional descriptive information For example, caliber, velocity and with respect to the ammunition force, type of bullet, manufacturers name and country of manufacture.
7. In-transit Shipments 7.1 Procedure The steps to be followed for an in-transit shipment are:
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a) An original or a certified copy of the Import Certificate issued by the country of final destination; and b) An original or a certified copy of the Export Certificate and Attachment as described in Articles 5.2.1 and 5.2.2. ii. The recipient of the In-transit Shipment Authorization shall provide an original or certified copy of the Authorization to the exporter for presentation to the verifying agency of the country of export, as required under article 5.1 (iii). iii. The verifying agency of the in-transit country, upon confirming that the contents of the shipment and the identity of the shipper are in accordance with the information specified in the Import Certificate, Export Certificate, Export Attachment and In-transit Authorization, and upon confirming that domestic legal requirements have been met, shall permit the in-transit passage of the shipment. 7.2 Information Required on In-transit Shipment Authorization Each In-transit Shipment Authorization shall contain the following information: In-transit shipment authorization In-transit Authorization - Required by all countries 1 Individual country information Domestic In-Transit Authorization identifier, country of issuance, by name or country code, date of issuance, authorizing agency identification, including name, address, telephone and fax. Name, address, country of residence, telephone, fax, and representatives name if commercial or government and signature.
Identification of Applicant
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i. The authorizing agency of an in-transit country may issue an In-transit Shipment Authorization to an applicant who meets the applicable domestic legal requirements, who provides the information required pursuant to article 7.2, and who supplies the following documents:
Authorized in-transit shipment spe- In-transit authorizing agency recifics for a particular country and quirements, including authorized shipment ports of entry and exit, validity dates pertaining to authorization, any other specific information with respect to the shipment while in that country, such as anticipated duration and location(s) of shipment while in bond, and any restrictions or conditions imposed by the agency, authorizing officer, signature and seal.
Chapter III General Conditions Applying to all Certificates, Attachments and Authorizations 8.1 Validity Period for Import Certificates, Export Certificates and Attachments and In-transit Shipment Authorizations Each Import Certificate shall specify the termination date thereof (generally considered to be 1 year from date of issue). Each Export Certificate and Attachment as well as Intransit Shipment Authorizations shall specify a maximum validity date that will not extend beyond the termination date of that Import Certificate. 8.2 No extension The validity periods of all certificates, attachments and authorizations granted shall not be extended. Upon expiry of the validity period of a certificate, attachment or authorization, a new application shall be required. 8.3 Authorized Quantities All Import Certificates, Export Certificates or Attachments, or In-transit Shipment Authorizations shall indicate the authorized quantities of each type of firearm, parts and components or ammunition as the case may be, duly identified by its applicable form of classification and description that may be shipped pursuant to those documents. The quantities authorized pursuant to each export certificate and export attachment, and each in-transit shipment authorization shall not exceed the amounts authorized in the corresponding import certificate. Shipment of the authorized quantities of firearms, parts and components and ammunition may be carried out in one or more shipping transactions.
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8.4 Authenticity of Certificates and Other Documents To ensure the authenticity of all certificates, attachments and authorizations and any other documentation required to be submitted to authorities under these regulations, only original and certified copies will be accepted or, if agreed to by the competent authorities of the countries concerned, the documentation may be transmitted by electronic means. Each country undertakes to exchange information and experiences and to develop best practices to prevent falsification of information and forgeries of certificates and authorizations. 8.5 Modifications to Certificates and Other Documents Modifications to certificates, attachments and authorizations shall only be permitted to be made by the appropriate authorizing agencies within the applicable validity periods and only with respect to the following matters: - For all certificates: source of firearms, parts and components or ammunition, as the case may be, for export; - For Export Attachments and In-transit Shipment Authorizations: planned shipment information - shipping routes, ports of entry/exit, modes of shipment, shipping dates and shippers for individual shipments; All changes except changes in shipping modes will require authentication apparent on the face of the modified certificates or other documents, such as stamps, seals and authorized signatures. Chapter IV Responsibilities of member states 9.1 Record-Keeping Countries shall maintain their own individual records of import/export/in-transit shipments of firearms, parts and components and ammunition by recording, by classification and description, the actual quantities proceeding under each shipment transaction. As a minimum, in the case of export and import transactions, records shall be maintained by the appropriate authorities that reflect the quantities of firearms, parts and components and ammunition remaining to be exported or imported, as the case may be, pursuant to a particular certificate. Records shall be kept for a period of not less than 10 years after the last transaction effected under a particular certificate. Countries shall identify to one another the agencies responsible for record-keeping.
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9.2 Computerization of Records Countries shall use their best efforts to computerize their records, for the purposes of enhancing effective information access among one another, and to that end are encouraged to make use of the Small Arms and Light Weapons System Application (SALSA). Countries that already possess computerized information systems, and the associated technical competence and expertise, agree to share this technology and knowledge with interested participating countries, in order to facilitate and harmonize recordkeeping and information-sharing. 9.3 Information Exchange Each country shall designate a Central Information Office to receive and fulfill information requests to it from participating countries, concerning import, export and in-transit shipment transactions of firearms, parts and components and ammunition. Where the information is required for judicial proceedings, it shall be provided on a basis consistent with existing agreements for such purpose. 9.4 Sharing of Complementary Information Information such as the regulations and legislation of the participating countries concerning firearms, parts and components and ammunition, and other static public domain information, shall be consolidated by CICAD through the Small Arms and Light Weapons System Application (SALSA) for access by participating countries. In accordance with domestic law, countries will share the foregoing information and, in accordance with the law, other information concerning international movements of firearms in electronic form so as to enhance and facilitate its capture and use. 9.5 Training & Technical Assistance Countries agree, within their resource constraints, to provide training and technical assistance for the implementation of these model regulations. As requested, CICAD could coordinate such training and technical assistance. Primarily, regional experts will be used for these purposes. 9.6 End Use Documents As a further means of controlling and preventing firearms diversion, countries undertake to consider the desirability of employing end use documents. The authorizing agency of the exporting country will not issue an export certificate to an exporter unless the agency has previously received, in addition to an import certificate, a completed original or certified copy of an end user document prepared either by the authorizing agency of the exporting or importing country. At a minimum the end user documentation shall
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9.7 Confirmation of Import/Export Transactions and Delivery Verification Documentation Confirmation of shipment entry to or exit from designated ports, by appropriate verification agencies, shall be provided to any of the countries named on the certificates, attachments or authorizations pertaining to that shipment, upon request. Countries further undertake, in furtherance of Article IX paragraph 4 of the Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives and other Related Materials, (hereafter CIFTA) at the request of the authorizing agency of the exporting country, to issue delivery verification certificates that would attest to the arrival and proof of entry of the exported goods. This would be achieved by including on the export certificate a condition that the importer shall supply a completed delivery verification form to the issuing agency in the country of import. The latter would certify the arrival of the goods by way of the associated customs clearance documents. The delivery verification certificate would contain at a minimum, the name, address, telephone, fax and e-mail, country of residence, representatives name if commercial or government body and citizenship of both the importer and exporter; the total quantity of firearms and ammunition and serial numbers of firearms or of parts and components (where applicable) or lot numbers of ammunition received, and; date of shipment. This process would help to prevent diversions of firearms by enabling the exporting government to match its export information with the delivery verification to ensure an accurate match. 9.8 Cancellation Cancellation of certificates, attachments or authorizations before their expiry dates shall require that the authorizing or verification agency of the canceling country inform all other countries participating in the transactions pursuant to those certificates or authorizations, so that they may cancel the corresponding authorizations for which they are responsible. Cancellations shall reflect the quantities, by classification-description, of firearms, parts and components or ammunition exported, in-transit shipped or imported to the date of cancellation against the particular authorization.
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contain the full name, address, telephone, fax and e-mail, country of residence, representatives name if a commercial or government body, and citizenship of the prospective importer and exporter; a description of the goods including the numbers of firearms received together with their serial numbers, or quantities and identification marks of parts and components, or where applicable the quantities and lot numbers of ammunition being shipped; an identification of the actual end-user and a declaration of the firearms end use or purpose, including as appropriate, a sworn declaration that the goods are for the sole use of the end-user, or will not be re-exported without the prior written consent of the authority of the country of export.
9.9 Identification of All Agencies Each country shall identify to the others, the names, addresses, telephone numbers, e-mail addresses and other relevant information, of the authorizing, verifying, recordkeeping and central information agencies referred to in these Model Regulations and the names and coordinates of the corresponding officials responsible for performing those functions. 9.10 Shipment Irregularities Where a verification agency becomes aware of an irregularity in relation to an international shipment of firearms, parts and components or ammunition, it shall notify the central information office in order to determine whether the shipment was duly authorized and exported. If an irregularity is found to have occurred, the office shall notify its counterparts of all the other countries in order that any applicable authorizations be canceled and other appropriate actions taken. 9.11 Stockpile Management and Destruction of Firearms Each country shall endeavor to put in place effective and up-to date stockpile management and destruction programs for confiscated firearms. Countries that already employ contemporary stockpile management and destruction methods undertake to share this knowledge with interested member countries. 9.12 Marking Firearms To promote compliance with Article VI of the CIFTA, countries will assist one another with appropriate marking of firearms as required by the Convention in accordance with contemporary best practices in order to facilitate identification and tracing and to maintain improved supervision over firearms in their respective national territories. Recommendations of the Group of Experts to CICAD The Group of Experts requests that CICAD consider and adopt the Model Regulations to Control the Movements of Firearms, Parts and Components and Ammunition and present them to the next General Assembly of the Organization of American States, for their possible adoption by the member states. To facilitate the adoption of the Model Regulations, the Group of Experts recommends that CICAD: 1. Periodically consider the effectiveness of the Model Regulations, to assess the extent to which recommended norms have been adopted and implemented by the member states, facilitate the widest dissemination of information to the member states regarding the
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2. Provide the necessary technical collaboration to the member states which request it, for the adoption and implementation of the Model Regulations and assist in obtaining the financial resources needed for this purpose. 3. Convene periodic seminars and workshops to provide the competent authorities, the judiciary and law enforcement agencies of the member states with a forum in which to exchange experiences in their efforts to control the international movements of firearms, parts and components and ammunition. 4. Establish a close working relationship with the United Nations and other international, regional and governmental bodies carrying out similar work. Furthermore, the Group of Experts recommends that CICAD urge the member states of the Organization of American States give high priority to: 5. Continuing with efforts to develop a common definition of accessories to firearms that includes those which increase the efficiency or danger of a firearm and its capacity to inflict harm, as well as appropriate procedures for their control for inclusion in these Model Regulations. 6. Convening a Group of Experts with specific knowledge of explosives to review and examine in depth that subject and explosives accessories with a view to developing model regulations for their control. In addition, such an examination should consider the feasibility and convenience of including in such model regulations provisions for the safe handling of explosives, other dangerous substances and related materials having multiple uses.
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Model Regulations, and recommend those additional activities needed to expedite their adoption and application.
These Model Regulations reflect the Member States conviction that illicit international trade in firearms, their parts and components and ammunition constitutes a specific risk to the security and well-being of member states......
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Model Regulations for the Control of Brokers of Firearms, their Parts and Components and Ammunition
Approved on November 13, 2003 Preamble These Model Regulations reflect the Member States conviction that illicit international trade in firearms, their parts and components and ammunition constitutes a specific risk to the security and well-being of member states and that measures to promote further cooperation among them, in particular by the promotion of harmonized broker controls with respect to the international movements of firearms, their parts and components and ammunition and a system of procedures for applying them, will assist in preventing their diversion to unlawful ends. National controls on brokering should complement, and wherever feasible, be integrated in control mechanisms already established by Member States in other related areas, including export, manufacturing and marking of firearms, their parts and components and ammunition. Member States that presently lack legislation or regulatory regimes to control the activities of brokers may seek to adopt the proposed Model Regulations in accordance with the provisions of their legal systems and their fundamental laws
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Model Regulations for the Control of Brokers of Firearms
Article 1 Definitions The following definitions shall be applicable throughout the text of these Regulations except when another meaning is expressly indicated: Ammunition means the complete round or its components, including cartridge cases, primers, propellant powder, bullets, or projectiles that are used in any firearm, as defined in Article I of the Inter-American Convention. Broker or Arms Broker means any natural or legal person who, in return for a fee, commission or other consideration, acts on behalf of others to negotiate or arrange contracts, purchases, sales or other means of transfer of firearms, their parts or components or ammunition. Brokering activities means acting as a broker and includes, manufacturing, exporting, importing, financing, mediating, purchasing, selling, transferring, transporting, freightforwarding, supplying, and delivering firearms, their parts or components or ammunition or any other act performed by a person, that lies outside the scope of his regular business activities and that directly facilitates the brokering activities. Explosives means any substance or article that is made, manufactured, or used to produce an explosion, detonation, or propulsive or pyrotechnic effect, except: a) Substances and articles that are not in and of themselves explosive; or b) Substances and articles listed in the Annex to the Inter-American Convention; as defined in Article I of the Inter-American Convention. Firearms means: a) Any barreled weapon which will or is designed to or may be readily converted to expel a bullet or projectile by the action of an explosive, except antique firearms manufactured before the 20th Century or their replicas; or b) Any other weapon or destructive device such as any explosive, incendiary or gas bomb, grenade, rocket, rocket launcher, missile, missile system, or mine; as defined in Article I of the Inter-American Convention. Inter-American Convention means the Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials.
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License or licensing means the license required for a person to perform brokering activities pursuant to Article 4. Parts and components means, in relation to firearms, those elements that are essential to their operation.
Person includes natural and legal persons. Registration means the registration of a natural or legal person as a broker in accordance with Article 3. Serious crime means conduct constituting an offense punishable by a maximum deprivation of liberty of at least four years or a more serious penalty. (What constitutes a serious crime may differ from country to country, and in other countries, may not be defined in national law. In these Regulations, the expression is used in Articles 3 and 4 for the purpose of determining an applicants eligibility for registration and/ or licensing, with the idea of rejecting applicants convicted of a type of crime that would make it undesirable that they engage in arms brokering, for example, an offense that suggests a connection to organized crime. The same definition is used in the United Nations Transnational Organized Crime Convention.) Article 2 National Authority 1. The National Authority for the registration or licensing of brokers shall be the Office of ________, situated in the Ministry of ___________. 2. The National Authority shall designate the officials authorized to conduct the registration of brokers and/or the licensing of brokering activities in accordance with Articles 3 and 4 respectively. 3. The National Authority shall make available the name of the officials authorized to carry out licensing or registration to national authorities of other member states upon request. (The sharing of the identity of officials of the National Authority referred to in paragraph (3) is for purposes of effecting cooperation among countries to facilitate exchanging information about brokers.) Article 3 Registration (Registration is largely viewed as an additional and optional element of brokering controls.
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At a practical level, the information required on an application for a brokering license can provide the basis for a de facto registry of brokers. A registration regime may be viewed as an optional element of these Model Regulations.) Registration [For application by countries which adopt a registration and licensing system.] 1. Every person who performs or intends to perform brokering activities within the territorial jurisdiction of _________ (country), and where required by the national legislation of the country in which the person is resident or carries on business, shall register with the relevant National Authority by providing to that authority information in the form prescribed in Annex I to these Regulations. In the case of legal persons, the form shall be signed by the duly authorized/legal representative of the enterprise. 2. Every applicant for registration shall submit original or certified copies of information that demonstrates that it is currently authorized to carry on business in the country of_________. 3. Registration shall not be complete until the completed registration form containing all of the information in Annex I has been recorded in the registry of brokers, a broker registration number in accordance with paragraph (10) is assigned, and a copy evidencing approval of the registration by the National Authority is provided to the applicant. Prior to authorizing the registration the National Authority may require verification of the information submitted through original or certified copies of documentation. 4. Registration is effective for two years from the date of approval. Subsequent registration can only be effected by the submission and approval of a new registration form. (Countries may wish to provide for a different period, however, two years has been suggested as a maximum. It was pointed out by some countries that the same period of registration that exists for exporters of firearms could also be used for brokers.) 5. Throughout the validity period of the registration, any change in the information provided by an applicant on the registration form shall be communicated in writing to the National Authority by its authorized/legal representative within __ days of the change. (Generally 30 to 60 days is recommended. As with paragraph 3 above, the communication of a change may be subject to verification and require approval of the amended registration form by the National Authority.) 6. The following persons are exempt from registration under this Article: a) Employees or officials of the Government of the country of________ acting in their official capacity; and
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b) Employees or officials of foreign governments or international organizations acting in their official capacity. 7. Every applicant for registration as a broker who is already registered as a manufacturer, an exporter or an importer must also provide notification of these additional functions to the National Authority. 8. No person who has been convicted of a related serious crime in any jurisdiction shall be eligible for registration. 9. The fee for registration as a broker shall be _______. 10. A broker registration number shall be assigned to each registered broker. 11. Each National Authority shall maintain a registry of brokers. Countries may choose to have the registry of brokers available for public inspection 12. National Authorities shall cooperate with one another to exchange information, contained in their respective registry of brokers, including information relative to ineligibility, debarments and denied applicants (Conceptually, the registry of brokers would consist of a data base in electronic form and could contain other information on individual brokers such as, for example, the reports referred to in Article 9 or any sanctions applied against persons once registered as brokers.) Article 4 Licensing [For application by all countries.] 1. Every person who performs or intends to perform brokering activities within the territorial jurisdiction of _________ (country) shall obtain a license issued by the National Authority prior to each brokering activity that he or she performs. 2. To obtain a license, the applicant shall provide to the National Authority the information in the form prescribed in Annex II. Before it issues the license, the National Authority may require verification of the information submitted through original or certified copies of the documentation supporting the application. 3. No person who is not registered with the National Authority in accordance with Article 3 shall be entitled to receive a license issued under this section. [This provision only applies to countries which have adopted a registration and licensing system.] 4. A license authorizing brokering activities shall be valid for a period of ______.
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5. No license shall be issued to a person who has been convicted of a related serious crime in any jurisdiction. 6. No license shall be issued that would authorize a person to engage in brokering activities with respect to the following classes of firearms, parts and components, and ammunition (This provision would apply to a country that has classes of weapons in relation to which it will not issue a license because it will not authorize their export. Another approach would be to cross-reference the classes of firearms prohibited for export under the countrys export control legislation. Regardless of approach, countries need to ensure that this provision is consistent with the prohibitions that the state applies with respect to the export of firearms.) 7. No license shall be issued that would authorize a person to engage in brokering activities with respect to any country or countries that are the subject of an arms embargo of the United Nations Security Council or other multilateral sanctions to which the country adheres, or that it unilaterally applies. 8. Brokering activities undertaken by or for an agency of the Government of ________ (country) may be conducted without registration or a license, however each brokering activity shall be authorized by or require notification to a committee of the Government that includes representation by senior officials of the Ministries of______or the National Security Committee of that country. 9. In the case of brokering activities under paragraph (7), the decision to authorize or refuse to authorize brokering activities shall be based upon the same considerations referred to in paragraphs (1) to (3). [As noted above, the application of paragraph 3 would only affect countries which have adopted a registration and licensing system.] 10. A license issued under this Article is not transferable. Article 5 Prohibitions 1. The National Authority shall prohibit brokering activities and refuse to grant licenses if it has reason to believe that the brokering activities will, or seriously threaten to: a) Result in acts of genocide or crimes against humanity; b) Violate humans rights contrary to international law; c) Lead to the perpetration of war crimes contrary to international law;
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d) Violate a United Nations Security Council embargo or other multilateral sanctions to which the country adheres, or that it unilaterally applies; e) Support terrorist acts; f ) Result in a diversion of firearms to illegal activities, in particular, those carried out by organized crime; or g) Result in a breach of a bilateral or multilateral arms control or non-proliferation agreement. Article 6 Offences In accordance with its internal norms, each country will, as necessary, adopt legislation that penalizes the following acts and prescribe the appropriate penalties. 1. Any person who performs brokering activities without registering as a broker in accordance with Article 3, or who fails to provide full and accurate information for the purposes of such registration is guilty of an offense. 2. Any person who participates in brokering activities without a valid license issued by the National Authority in accordance with Article 4, or who fails to provide full and accurate information for the purpose of such a license is guilty of an offense. 3. Any person who carries on a brokering activity in contravention of the prohibitions enumerated in Article 5 is guilty of an offense. 4. The National Authority shall revoke the registration or license of any person who commits an offense under these Regulations or any other offense that would render the person ineligible for registration or licensing under Articles 3 or 4. 5. The provision of false information or material omissions in the information reported as determined by the National Authority shall result in the suspension of the broker from eligibility for licensing, and where relevant, from eligibility for registration, for a period of time prescribed by the National Authority. The foregoing shall be considered an offense under the provisions applicable to providing false information under the penal code. 6. The National Authority shall determine the appropriate sanction in accordance with the gravity of the offense.
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Article 7 Liability of Legal Entities 1. Where a person responsible for the management or control of a legal entity located in the territory of the country of ______ has, in that capacity, committed an offense under these Regulations, the legal entity shall be held liable for the offense. The liability may be criminal, civil or administrative and may include monetary penalties. 2. The liability of the legal entity shall be incurred without prejudice to the criminal liability of the person referred to in paragraph (1) who has committed the offense. (National norms of certain countries may not contemplate penal sanctions against legal persons, in which case this provision may only be enforceable only with respect to civil or administrative penalties.) Article 8 Scope of Authority The provisions of these Regulations shall apply to all brokers and brokering activities whether or not: a) The brokers carry on their brokering activities in _______ (country) or in other countries; or b) The firearms, parts and components and ammunition enter into the territorial jurisdiction of ________ (country). Article 9 Reports and Inspections 1. Any person required to register under these Regulations shall provide to the National Authority each year during the period of registration and within thirty days of the anniversary date of its registration, a report in the prescribed form enumerating and describing its brokering activities by quantity, type, classification-description, value in national currency, as well as the vendors and purchasers of firearms, parts and components and ammunition in the activities in which it took part. 2. A failure to file a report within the period specified in paragraph (1) may result in the suspension of the registration or render ineligible any subsequent application for a new registration. The National Authority may also impose a fine for failure to report that increases progressively with the amount of time passing from the time that the report was originally required to be filed.
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3. A broker registered under national legislation shall, in accordance with national law, permit an authorized official of the National Authority to enter and inspect the records of his brokering activities. 4. Refusal to permit a lawfully designated official of the National Authority to inspect the records of a registered broker or to otherwise interfere with that official in carrying out his official duties shall be considered an offense under the applicable provisions of the penal code. Annex I (Article 2) Broker Registration Form Date of Application to National Authority____________ A. Name B. Address C. Telephone/fax/email For Individuals: D. Date of Birth E. Citizenship (if dual or multiple, specify) F. National Identity Card No. G. Photograph including a certification that it was taken on a date that is within three months of the submission of this application For Companies or Other Business Enterprise: H. Name, Title, Address, Telephone, Fax and e-mail of Authorized Representative I. Names, titles, dates of birth, citizenship, national identity card numbers or other identification of persons who own the company and those persons responsible for the day-today management and control of the enterprise (if different than H) J. Certificate of Registration or Incorporation No. including date of incorporation
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K. Other Registrations - Producer - Exporter - Importer - Other L. Subsidiary offices (national and foreign) Name Address Telephone/fax/email Registration No. (If registered by the National Authority under a separate broker registration.) (Individual countries may require additional information.)
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Annex II (Article 4) Broker Licensing Form Date of Application to National Authority_________________ A. Name of Broker B. Address, telephone, fax, e-mail C. Date of birth (This is not necessary for those countries with a broker registration system. For countries without a registry, citizenship, national identity card and photograph should be required as part of the license application.) D. Broker registration number (If assigned by the National Authority.) E. Identification of goods by classification-description F. Nature of participation in the brokering activity (Indicate whether participation is in manufacturing, exporting, importing, financing, mediating, purchasing, selling, transferring, transporting, freight-forwarding, supplying, and delivering firearms, parts or components or ammunition, or other action or if the participation directly involves the facilitation of these activities.) G. Identification of other parties to the Transaction. - Name of Party - Nature of participation (purchaser, vendor, shipper etc.) - Nationality - Country of Residence - Location of Place of Business H. Identification of Manufacturers of firearms, parts or components, or ammunition. - Name of Manufacturer - Nationality - Residence - Place of Business I. Identification of ownership/source of the firearms, parts or components, or ammunition. (Name, address, telephone, fax, e-mail etc.) J. Identification of end-user (Include name, address, telephone, fax, e-mail etc.) (Individual countries may require additional information.)
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Model Regulations for the Control of Brokers of Firearms Documents
Member States that seek to strengthen the legislative and/or regulatory regimes in relation to the marking and tracing of firearms
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Model Legislation on the Marking and Tracing of Firearms

Approved on April 19, 2007 Preamble Member States that seek to strengthen the legislative and/or regulatory regimes in relation to the marking and tracing of firearms may wish to adopt, in accordance with the provisions of their national policies, their legal systems and in accordance with their fundamental laws, the policies and practices identified in the legal provisions of the proposed Model Legislation. Chapter I Definitions Article 1 Definitions The following definitions shall be applicable throughout the text of this model legislation except when another meaning is expressly indicated: Firearms: a) Any barreled weapon which will or is designed to or may be readily converted to expel a bullet or projectile by the action of an explosive, except antique firearms manufactured before the 20th Century or their replicas; or
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b) Any other weapon or destructive device such as any explosive, incendiary or gas bomb, grenade, rocket, rocket launcher, missile, missile system, or mine; as defined in Article I of the Inter-American Convention. Illicit manufacturing: the manufacture or assembly of firearms: a) From components or parts illicitly trafficked; or b) Without a license from a competent governmental authority of the State Party where the manufacture or assembly takes place; or c) Without marking the firearms that require marking at the time of manufacturing. Illicit trafficking: the import, export, acquisition, sale, delivery, movement, diversion or transfer of firearms from or across the territory of one State Party to that of another State Party, if any one of the State Parties concerned does not authorize it. Inter-American Convention: the Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives and Other Related Materials. Person: includes natural and legal persons. Tracing: the systematic tracking of firearms and, where possible, their parts and components from manufacturer to purchaser for the purpose of assisting the competent authorities of a State Party in detecting, investigating and analyzing illicit manufacturing and illicit trafficking. Serial number: a number on each firearm that is not duplicated on the same make and model of the firearm produced by the same manufacturer. Chapter II Marking of Firearms Article 2 Marking of Firearms 1. Firearms, in accordance with Article 6 of the Inter-American Convention, shall be marked at the time of manufacture, in the manner set out in Article 3(1) and 3 (2). 2. All imported firearms, in addition to the marking referred to in paragraph (1), shall be marked in the manner set out in Article 3(3).
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3. Paragraph (2) does not apply to: a) A firearm that is imported temporarily1; or b) A firearm that has been duly marked and that has been temporarily exported from and re-imported into the same country. 4. Every firearm that has been confiscated or forfeited and that is not to be destroyed, but retained for official use, shall be marked and/or recorded, if not already marked and/or recorded pursuant to Articles 3 and 4 below. Article 3 Manner of Marking 1. Every firearm shall be legibly and conspicuously marked in a manner that is not susceptible of being readily obliterated, altered, or removed. 2. In the case of a manufactured firearm, the marking shall include the name of the manufacturer, the place of manufacture and the serial number. Whenever possible, additional markings should be placed upon the firearm by the manufacturer to further identify it for tracing purposes. These could include the model, caliber or gauge. 3. In the case of an imported firearm, in addition to the marking referred to in section (2), above, a firearm shall contain appropriate markings that permit the identification of the country of import, the importers name and, whenever possible, the year of import. Explanatory Note: Although the obligation under Article VI (1)(b) of the Inter-American Convention to require appropriate markings on imported firearms is on the importing state, the importing state may by contract or other means require that import markings be placed upon the firearm by the manufacturer of the country of export. 4. Required markings on firearms shall be placed upon the frame or receiver and, wherever possible, on the other components of the firearm such as the barrel or slide. These markings shall be in alphanumeric form. Explanatory Note: Because the serial number is perhaps the most important datum in identifying and tracing a firearm, the serial number should be placed upon the frame or receiver (the essential component of the firearm). Additional markings may be placed
1 In order to apply this provision, countries also require norms that address the temporary import of firearms by way of a temporary permit/authorization system and the registration of the temporarily imported firearm. Factors to be considered in allowing a temporary importation would include, among others, the type of firearm(s) being imported, the verifiable purpose of the temporary importation, and the allowable duration of the importation. The registration would record and certify the dates of entry and departure of the firearm by the corresponding competent authority, typically a customs and/or immigration official. This authority should also record and maintain the information in a registry/data base for possible tracing. Model Legislation on the Marking and Tracing of Firearms
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upon other component parts, recognizing, however, that these parts (such as the barrel) are often interchangeable or replaced. 5. Frames or receivers manufactured or imported for use as replacement parts for firearms shall be subject to the same marking requirements as those set out in paragraphs (1) and (2), above. Wherever possible and appropriate States should consider requiring appropriate markings on other structural components (such as barrels and slides) manufactured or imported for use as replacement parts for firearms. Chapter III Record-keeping Article 4 Record Keeping 2,3 1. Information necessary to trace and identify manufactured, exported, imported, re-exported, in-transit, or marketed in the internal market and/or confiscated or forfeited firearms shall be kept and maintained by the corresponding competent national authority.4 2. The recorded information shall include at a minimum, in relation to marking, the following: a) The markings on a firearm as set out in Article 3; b) The name and location of the owner and legal user of a firearm and each subsequent owner and legal user thereof, when possible; c) The date of entry of the corresponding information maintained by the state; d) The name and location of authorized producers, dealers, importers and exporters and, wherever possible, brokers of firearms; e) Where available, information concerning each firearms import, export and intransit transaction, including: i. The issuance and expiration dates of the import, export and in-transit licenses or authorizations; ii. Point of departure in the country of export;
2 In accordance with Article XI of the CIFTA. 3 Included on the premise that the subjects of marking, record-keeping and tracing cannot be addressed in isolation from one another. 4 The report of the United Nations Open-ended Working Group of June 27, 2005 proposes that records pertaining to marked small arms and light weapons should, to the extent possible, be kept indefinitely.
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iii. Identification of the country of import; iv. Identification of the in-transit countries; v. Arrival point in the country of import;
vi. Identification of the final recipient; vii. Identification of the end-user; viii. Date of delivery; xi. Classification, description and quantity of the shipment; x. Broker information; and xi. Information on the shippers. f ) Information on destroyed firearms, and g) Records pertaining to firearms held by companies that go out of business. 3. Records maintained under this Article shall, in principle, be kept indefinitely, but in any case a State shall ensure the maintenance of: a) Manufacturing records for at least 30 years; and b) All other records, including records of import and export, for at least 20 years. Chapter IV Tracing Firearms Article 5 National Authority 1. The National Authority responsible for responding to and making tracing requests in relation to firearms shall be the Office of ___________, situated in the Ministry of __________. Explanatory Note: If more than one national authority exists for this purpose they should each be identified. 2. The National Authority shall receive and release information in relation to requests under paragraph (1) only from and to the competent authorities designated by the requesting or requested State.
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3. The information provided or received under paragraph (2) shall be used solely for purposes of tracing and its legal, judicial or administrative consequences and shall not be released to any other person without the prior consent of the State providing or receiving that information. Where for legal, constitutional or administrative reasons, the confidentiality of the information cannot be guaranteed or the restrictions placed on its use in accordance with the present paragraph cannot be maintained by the requesting State, the requested State will be so informed at the time the tracing request is made. Article 6 Tracing Requests 1. Any tracing request regarding firearms should provide, where available: a) Information on the markings referred to in Article 3 and any other markings on the firearm including, type, caliber and other relevant characteristics, as appropriate, of the firearm concerned; b) The legal justification for the request such as information describing the illicit condition of the firearm, and insofar as this is possible, the circumstances under which the firearm was found; and c) Intended use of the information being sought. Article 7 Tracing Response 1. The National Authority shall acknowledge receipt of the tracing request and provide a timely and accurate response. 2. The National Authority shall provide, where relevant towards identifying the point of diversion of the firearm that is being traced, the following response to a tracing request: a) Confirmation that the firearm was manufactured or imported by the requested state; b) Information on the manufacturer or importer; c) The date of manufacture or importation; d) If the firearm was legally exported out of the requested state:
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i. the date of export; ii. identification of the importing state; iii. identification of any transit states, if applicable;
iv. authorized final recipient; and v. details of the import, export and in-transit licenses; and e) If the firearm was not legally exported out of the requested state, this fact should be promptly communicated to the requesting state and the former shall provide results of the ensuing investigation, where appropriate. Chapter V Offenses Article 8 Offenses In accordance with its internal norms, each country will, as necessary, adopt legislation that penalizes the following acts, and prescribe the appropriate penalties: 1. Any person who removes, alters, obliterates or defaces a marking on a firearm; 2. Any person who manufactures a firearm and fails to mark the firearm in accordance with this Model Legislation; 3. Any person who imports a firearm that does not contain a mark in accordance with this Model Legislation; 4. Any person who fails to mark and/or record a confiscated or forfeited firearm that is not to be destroyed but retained for official use in accordance with this Model Legislation; 5. Any person who manufactures or imports firearms frames or receivers without complying with the relevant requirements of Article 3(5) of this Model Legislation. Where a State requires markings on additional components of firearms, it shall be an offense to import or manufacture them without such markings; and 6. Except as authorized by the State, any person who deals in, transfers or possesses firearms that do not contain the corresponding markings required under Article 3.
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This proposed Model Legislation and accompanying commentaries reflects Member States conviction that illicit international trade in firearms, their parts and components and ammunition constitutes a specific risk to the security and well-being of Member States...
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Model Legislation and Commentaries for Strengthening Controls at Export Points for Firearms, Ammunition, Explosives and Other Related Materials
Approved on May 9, 2008 Preamble This proposed Model Legislation and accompanying commentaries reflects Member States conviction that illicit international trade in firearms, their parts and components and ammunition constitutes a specific risk to the security and well-being of Member States and that measures to promote further cooperation among them, in particular by the promotion of strengthened controls at export points, will assist in preventing their diversion to unlawful ends. The proposed Model endeavors to underscore Article X of the Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives and other Related Materials (CIFTA) in which State Parties are called upon to adopt such measures as may be necessary to detect and prevent the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives and other related materials between its territory and that of other States Parties, by strengthening controls at export points. It further seeks to address the requirement of Article IX of the CIFTA that States Parties establish or maintain an effective system of export licenses or authorizations, as well as with Article VIII of the CIFTA, in which States Parties should undertake to adopt measures to ensure the security of firearms, ammunition, explosives and other related materials.
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Model Legislation and Commentaries for Strengthening Controls at Export Points
The strengthening of export points is essential to the implementation of national controls on exports and should complement other control mechanisms established by Member States in related areas, including controls regarding importation and in transit movements of firearms, ammunition, explosives and other related materials. Member States that seek to strengthen the legislative and/or regulatory regimes in relation to strengthening controls at export points may wish to adopt, in accordance with the provisions of their national policies, their legal systems and in accordance with their fundamental laws, the policies and practices identified in the following commentaries and in the legal provisions of the proposed Model Legislation. 1. Definitions Commentary The following definitions shall be applicable throughout the text of this Model Legislation except when another meaning is expressly indicated. Text Ammunition means the complete round or its components, including cartridge cases, primers, propellant powder, bullets, or projectiles that are used in any firearm, as defined in Article I of the Inter-American Convention. Explosives means any substance or article that is made, manufactured, or used to produce an explosion, detonation, or propulsive or pyrotechnic effect, except: a) Substances and articles that are not in and of themselves explosive; or b) Substances and articles listed in the Annex to the Inter-American Convention; as defined in Article I of the Inter-American Convention. Firearms means: a) Any barreled weapon which will or is designed to or may be readily converted to expel a bullet or projectile by the action of an explosive, except antique firearms manufactured before the 20th Century or their replicas; or b) Any other weapon or destructive device such as any explosive, incendiary or gas bomb, grenade, rocket, rocket launcher, missile, missile system, or mine; as defined in Article I of the Inter-American Convention.
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License or licensing means the license that authorizes a person to export firearms, ammunition, explosives and other related materials referred to in pursuant to Items 4 and 5 of this Model Legislation. Office of Export Controls or OEC refers to a national agency described in the Text portion of item 3 of this Model Legislation, responsible for the review of applications for and issuance of export licenses. Person includes natural and legal persons. Other related materials means any component, part, or replacement part of a firearm, or an accessory which can be attached to a firearm as defined in Article I of the InterAmerican Convention. Serious crime means conduct constituting an offense punishable by a maximum deprivation of liberty of at least four years or a more serious penalty. (What constitutes a serious crime may differ from country to country, and in other countries, may not be defined in national law. In this Model Legislation, the expression is used in Article X for the purpose of determining an applicants eligibility for a license with the idea of rejecting applicants convicted of a type of offense that would make it undesirable that they engage in arms exporting, such as an offense that raises a connection to organized crime. The same definition is used in the United Nations Transnational Organized Crime Convention.) 2. Designated Export Points Commentary The purpose of strengthening controls at export points under Article X of the CIFTA goes to the detection and prevention of illicit trafficking of the products identified in CIFTA, firearms and related materials, ammunition and explosives1. Illicit trafficking is broadly defined in the CIFTA, so as to include the unauthorized movement of any product from or across the territory of one State Party to another. Thus, the term illicit trafficking would include any unlicensed or undeclared (i.e. smuggled) or mis-declared
1 The CIFTA refers to Firearms, ammunition, explosives, and other related materials, however, the term other related materials is defined solely in the context of firearms, therefore this instrument attempts to clarify this point by referring to firearms and related materials, ammunition and explosives.
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Inter-American Convention means the Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials.
product and shipment irregularities, such as for example, shipments containing incorrect volumes and types of the product, or products that have not been properly marked or that lack other identifying characteristics that are in conformity with the export permit/authorization granted. Some countries, especially smaller countries and/or those that do not produce firearms, may find that the exclusive designation of only one or a few export points through which the products to which the Convention applies can be exported will help to improve the application of the countrys export control measures, because the designation of specific export points for those products would mean that these would be only permitted to pass through an export point or points that have been strengthened in such a way that they would possess the facilities, equipment and personnel best able to detect and prevent illicit trafficking, in furtherance of Article X of the Convention. In view of the broad scope of products addressed by the Convention firearms and related materials, ammunition and explosives it may be appropriate that the designated export points for one of the products explosives -- be different from those for the others. Exporting explosives may necessitate the use of different export points for both security and safety considerations. To this end, a security and safety audit of individual sites could be carried out. Having selected strengthened specialized export points would facilitate the detection of anomalies not only between the goods being exported and those identified in the corresponding licenses or permits, but in the routing patterns proposed for the exported product. Likewise officials at export points could develop a sense of which shippers were likely to be reliable and which not, because as the sole or principal points for export of these products, experience would make them sensitive to traditional routing patterns used by shippers and whether these seemed to be legitimate. Also, a comprehensive list of approved or reviewed exporters, brokers and freight forwarders could prove very useful for export officers. Acknowledging that the designation of specific points will undoubtedly lead to the attempted use of other export points that are not specifically designated for the export of such products, controls at all other export points will need to be strengthened at the same time. The strengthening of these points could be primarily accomplished through the upgrading of staff in the detection of illicitly manufactured or trafficked products. In addition, the attempted use of unauthorized export points for the products identified in the Convention could be discouraged by rules that heighten penalties beyond the usual. Legislation could be introduced to make the attempted use of unauthorized (not specially designated) export points an illicit trafficking offense and this could contain penalties that in addition to the customary ones for illicit trafficking, such as confiscation of all illicitly manufactured or trafficked products, could include cancellation and permanent non-renewal of permits and licenses for any convicted person or entity, as
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In terms of detection and enforcement, as will be seen later in this Model Legislation, customs staff (or the staff of whatever Ministry is responsible for export points) should be provided with specialized training in the detection of illicit firearms and related materials, ammunition and explosives. Cadres of the most highly trained officials could also be moved to different export points on a short-term basis if intelligence reveals that smuggling through such a particular point is likely to become or has become a problem. In addition, mobile detection equipment could be acquired by countries and moved to different export points on a spot-check basis as required. The designation of specific export points should be effected by regulations that could be amended from time to time without the need for new legislation. Text 2.1 The exportation of firearms and related materials, ammunition and explosives may only be effected at the authorized customs locations listed in the regulations. 2.2 The attempted exportation or exportation of firearms and related materials, ammunition and explosives at a location other than an authorized customs location shall constitute an offense identified in Item 10 (1) (d). 3. Coordination and Communication among Government Agencies Commentary Criminal activity tends to flourish when the mandates of government are unclear and when laws do not lead to prosecution and imprisonment of those who break them. These factors can also demoralize officials responsible for implementing the law and make them susceptible to corruption. These conditions can be exacerbated when several government agencies are responsible for the oversight and control of an issue and coordination and communication between them is weak. Control over an issue can be further undermined by inter-departmental conflict and poor administration when lines of authority are not clear. The Otterloo case, in which firearms from Nicaragua, ostensibly for export to Panama, ended up in the hands of the AUC forces in Colombia, resulted in large part from poor inter-departmental communications, in particular a failure to confirm with Panamanian authorities the intent to import the firearms. In a number of countries decisions on exports of firearms and related materials, ammunition and explosives often involve a number of government departments. Ministries with responsibilities for trade, foreign affairs, police departments and customs are typically involved. In some cases, final decisions on the exportation of certain firearms, related
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well as sizeable fines and possible imprisonment of all parties who could be linked to the transaction.
materials, ammunition and explosives may even involve the executive branch whether through a governments cabinet or cabinet committee, or simply the Chief Executive alone. In some other countries, military forces are responsible for all aspects of firearms and related materials, ammunition and explosives control, including the importation and exportation of these products, and may operate independently of civilian authorities. This may avoid the problem of interdepartmental coordination referred to above, but the absence of civilian involvement may give rise to other problems, such as policy differences on exports of firearms, related materials, ammunition and explosives between military and civilian authorities. Regardless of the number of agencies involved in the export of firearms and related materials, ammunition and explosives, a primary feature of a countrys control system is its authorization of the export, usually evidenced through a license or permit issued for this purpose. Such licenses are usually limited as to time of validity, type of product, quantity, destination and other restrictions and are issued only to persons or entities that meet standards established by the responsible government authority, including those standards established because of bilateral or multilateral commitments. Near the end of the export process, the officials (usually of customs departments) at export points become the last bastion of control to ensure, within their own mandates, that the shipments of firearms or related materials, ammunition or explosives, as the case may be, meet their verification criteria and that all appropriate authorizations have been given in accordance with the law by the officials in the respective ministries concerned. Only at this point are the exports of the firearms or related materials, ammunition and explosives allowed to proceed. Accordingly, authorities at export points should be responsible for inspecting the shipments brought to the export point for export and ensuring that the firearms and/or related materials, ammunition and explosives match in numbers, type and other distinguishing characteristics the items listed on the licenses issued by the responsible authority. They will also be responsible for verifying that the licenses are valid and that the necessary licenses/authorizations from the importing and/or in-transit countries have been issued before they authorize release of the firearms and related materials, ammunition and explosives. Several measures and tools will facilitate the ability of the officials to perform their tasks effectively and avoid the coordination problems referred to above. First, among the departments involved in the export of firearms and related materials, ammunition and explosives, a central supervisory authority should be designated responsible for the export of these products. This authority could reside in the office responsible for export controls (OEC or Office), located in a Ministry such as the Ministry of
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The determination of products that could or could not be exported and any limitations on the countries to which these could be sent would be the subject of lists set out in regulations or directives issued by the executive, but administration would reside with the OEC. The Office would also have responsibility for the approval and issuance of export licenses and for verifying the import/in-transit licenses or authorizations from the countries to (and through) which the firearms, related materials, ammunition or explosives are proposed to be sent. Officials at export points would have to have the ability to communicate directly with the OEC, including by electronic communication, in order to confirm aspects of exports about which they might have any questions or uncertainties. They should also know which officials have issued the export license and verified the legitimacy of the corresponding import and/or in transit licenses. To this end, the officials at the export points would need to be able to communicate directly with those persons by telephone or electronically. Second, an inter-departmental coordination mechanism or entity chaired by the Office of Export Controls or customs or police departments that would meet on a routine basis should be established. This entity could, among other functions, arrange workshops or seminars at which officials of the different departments at the working level could exchange ideas and experiences and otherwise attempt to determine improved ways of working together. One area that could result in productive cooperation would lie in information exchanges between customs officials at export points and the responsible law-enforcement authorities and the subsequent carrying out of joint operations against smugglers of illicit arms and related materials. Third, a manual should be developed and maintained by the OEC that sets out the mandates, roles and responsibilities in relation to firearms and related materials, ammunition and explosives of each of the responsible offices in the various ministries concerned. A directory of officials and contact points in each ministry should be included, along with extracts of relevant legislation and regulations. Fourth, countries may wish to exchange current sample copies of import, export and transit licenses so that recipient states would be more readily able to determine whether documentation was genuine. This manual should be available to all the authorities involved in a firearms or other related materials, ammunition or explosives transaction in hard copy and on-line and be kept updated on a routine basis, so that any change in officials, procedures or responsibilities is immediately flagged for the persons dependent on that information. Finally, all government agencies involved in the export of firearms and related materials,
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Foreign Affairs and with overall responsibility for overseeing, coordinating and, subject to specified parameters to avoid inter-departmental conflict, effecting control over the entire export process.
ammunition and explosives, should be on a common and secure electronic information system as referred to in Item 5. Text 3.1 There shall be established a central office responsible for administering export controls (the Office of Export Control or Office) situated in the Ministry of ___________. 3.2 Among other functions, the Office shall be responsible for: a) Reviewing applications for licenses to export firearms and related materials, ammunition and explosives; b) Issuing or, as the case may be, denying issuance of export licenses and notifying applicants accordingly; c) Verifying import licenses and in transit authorizations of other State Parties; d) Providing immediate responses to queries from export points regarding firearms and other related materials, ammunition and explosives; e) Development and maintenance of a manual that sets out the mandates, roles and responsibilities in relation to firearms and other related materials, ammunition and explosives on the part of each of the responsible offices in the various ministries concerned. 3.3 The Office of Export Control shall designate the officials authorized to issue licenses for the export of firearms and other related materials, ammunition and explosives. 3.4 The key contact points, addresses, telephone numbers and e-mail addresses of the office authorized to issue licenses for the export of firearms and other related materials, ammunition and explosives shall be publicly published by the State Party for the notice of applicants seeking to export these products. 3.5 The Office of Export Control shall also make available the key contact information of the Office to the national authorities of States Parties responsible for issuing in-transit and import licenses in order to facilitate the requirements of Article IX.3 of the InterAmerican Convention. 3.6 The Office of Export Control shall establish a secure electronic communications system for use by officials authorized to issue licenses for the export of firearms and other related materials, ammunition and explosives, and other responsible authorities and in particular the officials at export control points.
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4. Export License Applications Commentary As indicated above, the Office of Export Control would be responsible for receiving licensing applications and, as appropriate, issuing licenses for the export of firearms and related materials, ammunition and explosives. This provision sets out possible requirements that countries might impose upon applicants seeking an export license for these products. Wherever possible, countries should require that export license applications be made in a standard format by electronic means. Text 4.1. Every person who proposes to export firearms and related materials, ammunition or explosives from the territorial jurisdiction of _________ (country) shall first obtain a license issued by the Office of Export Control prior to each proposed exportation of that product. 4.2. To obtain a license, the applicant shall provide to the Office of Export Control the information set out in Item 5. (1) below. Before it issues the license, the Office may require verification of the information submitted by the provision of original or certified copies of the documentation required in support of the application. 4.3. A license authorizing the export of firearms and related materials, ammunition or explosives shall be valid for a period of ______. 4.4. No license shall be issued to a person who has been convicted of a serious crime in any jurisdiction. 4.5. No license shall be issued that would authorize a person to export the following classes of firearms and related materials, ammunition and explosives: (Here, individual countries would set out the classes of prohibited weapons for which an export license will not issue.) 4.6. No license shall be issued that would authorize a person to export firearms to any country or countries that are the subject of an arms embargo of the United Nations Security Council or other multilateral sanctions to which the country adheres, or that it unilaterally applies. 4.7. An export license issued to a person under this Item shall not be transferable to another person.
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5. Requirements for Export Licenses for the Control of Firearms and Related Materials, Ammunition, and Explosives and in the Export Control Process Commentary As noted in Item 3 above, improvements in communications and coordination among all the actors involved in the control of firearms and related materials, ammunition and explosives in a country will help to strengthen export points. A system of common information technology among the agencies having responsibilities in relation to these products is one tool to this end. This will mean, however, that every government authorized export point, no matter how small, should have electronic access to each of the other actors on the system. While such technology could and, as applicable, should be applied to a wide variety of export products, in view of the sensitivity associated with firearms and related materials, ammunition and explosives, countries should give consideration to establishing a permanent and secure electronic communication system specific to these products that could only be accessed by authorized personnel, possibly with different levels of access depending upon the function(s) performed by each. The system as it relates to exports of firearms and related materials, ammunition and explosives should include, among other features, a check list that sets out all the steps of the approval procedures for the export of firearms and related materials, ammunition and explosives that indicates in relation to a particular shipment of these products which steps in the export process have been complied with. Information about these exports and records of the completion of the clearances, for which each agency is responsible, should be stored in a data base controlled by the Office of Export Control. After all preliminary steps have been completed, the check list would be made available to the customs officials on the ground at the export point each time a shipment is being forwarded to it for export. Through the system, officials at the export points should also have the means to confirm electronically (as well as against hard copy documentation), all necessary features of the products when they conduct their inspection/examination. The system should include descriptive specification records of the products that clearly identifies them, the numbers of the product proposed to be exported under the license, as well as the serial numbers and other identifying markings or, as applicable, the corresponding lot numbers. In addition to the above-mentioned descriptive information, the documentation related to the export license would indicate the firearms or related product manufacturer, any brokers involved in the export transaction, the would-be exporter, the importer and the shipper and the final recipient or end-user. In each case the copies of the business license of each of these entities showing its date of issuance and expiry (if applicable) and the address, telephone, facsimile and electronic mail of these persons, as well as the bill of sale should also be provided.
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Both electronic and hard copies of the export license and related documentation would be available for the reference of the customs officials at the point of export. The hard copy would accompany the shipment. If the export point officials had questions about any aspect of an intended export, these could be checked through the system to verify the export license, the import licenses or in-transit authorization documentation, and allow for checks to be made on the shipment and the persons engaged in the export. After the customs officials at the point of export complete their verification of the shipment and related information, the senior officer responsible for the verification would, in the event of an approved shipment, affix the customs offices stamp to the hard copy of the documentation and sign the copy. This copy would be retained for the records of the customs department. If shipment of the proposed export is denied the senior officer shall immediately notify Customs Head Office and the Office of Export Controls. Whether export of the shipment is approved or denied, the senior officer would also send an electronic message notifying Customs Head Office and the Office of Export Controls accordingly. This message should be entered in the OECs database to become part of the countrys record of exports of firearms and related materials, ammunition or explosives. As with other records of a sensitive nature, countries should consider preserving records of export licenses and actual exports of firearms and related materials, ammunition and explosives for lengthy periods of time, preferably over twenty years. The system would also include a manual of instructions for customs officials to follow in carrying out their responsibilities at export points. The scope of discretion and authority of the officials at the export points in terms of those instructions will be considered further in Item 8 below. Finally, depending upon national constitutional requirements, either the government authority (OEC) with primary responsibility for firearms and related materials, ammunition and explosives or the manufacturers of these products would be required to keep records of all the products manufactured by each domestic producer, as well as a separate list of the manufactured products placed in commerce by an individual manufacturer and whether these were for domestic use or for export. In the circumstances in which manufacturers were required to keep the records themselves, these records would be required to be made available on request to government inspectors and be updated periodically, at least every three months. The recorded lists on which exported firearms and related materials, ammunition and explosives appeared would also include the country
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In the event that the export license application is denied, this fact should be recorded in the OECs database along with a statement of the reasons for the denial. Any license irregularities and past denials or revocations of previous export licenses should also form part of the database.
of final destination and, if required by the exporting country, notification to it by the country of import of the receipt of the firearms and related materials, ammunition, and explosives (CIFTA Art. IX.4). Exporting countries might also ask to receive from the importing country information on the end-users of the products. Text 5.1. An application for an export license for firearms and related materials, ammunition or explosives (as applicable) shall include, at a minimum, the following information: a) Name of exporter, address, telephone and fax, representatives name if commercial body and signature; b) Source of firearms or related materials, ammunition or explosives including name, address, telephone and fax, country code of residence, citizenship if individual, name of representative if commercial or government and signature; c) Manufacturers name and country of manufacture; d) Quantity of firearms or related materials, ammunition or (as applicable) explosives for export listed by classification-description; e) Additional descriptive information, as applicable, such as barrel length, overall length, action, number of shots, manufacturers name and country of manufacture; f ) Name of importer, address, country code of residence, citizenship if individual, name of representative if commercial or government; g) Name of final recipient (if different than importer), address, country code of residence, citizenship if individual, name of representative if commercial or government; h) As applicable, the name of any broker involved in the transaction, address, telephone and, country code of residence, citizenship if individual, name of legal representative if a business, broker registration number, and certified copy of broker license authorizing the transaction; i) End-user certificates, or some other form of documentation on end-use; j) Copies of import and in-transit authorizations. 5.2. A valid export license shall contain, in addition to the information required to be submitted by an applicant under Item 5. (1) above, the following:
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b) The name of the authorizing agency, address, telephone and fax, signing officer and signature; c) The date of expiry of the Certificate; d) The type and quantity of firearms or related materials, ammunition, or explosives; e) The import certificate agency identifier, the country of issuance of the import certificate, and the date of issuance of the certificate; f ) The import certificate expiry date; g) The identification of the importer and the final recipient; h) As required, the in transit countries; i) As required, the in transit authorization agency identifier, the country of issuance of the authorization, and the date of issuance of the authorization; and j) As required, the in transit authorization expiry date. 5.3. Countries may wish to require exporters to provide, in addition to the export license application, shipment information that can be provided to customs officials when the firearms and related materials, ammunition or explosives, as the case may, are presented for export to customs officials at export points. Shipment information should include: a) The name of the shipper, address, telephone and fax, representatives name if commercial or government and his or her signature; b) A copy of the bill of lading; c) The proposed date of the shipment; d) Exit point and routes planned; e) Anticipated delivery date of the shipment to the importer country; f ) In transit countries, as applicable; g) Any other shipping modes and shippers involved in the transportation of the goods.
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a) The name of country from which export is being made and date of issuance of export license;
5.4. The authority responsible for the oversight of exports of firearms and related materials, ammunition or explosives shall maintain a permanent data base, preferably, in electronic form containing the following information: a) The completed export license applications referred to in Item 5. (1); b) The export licenses referred to in Item 5. (2); c) As applicable, the shipping information referred to in Item 5. (3); d) Certificate cancellation information (when the certificate was denied or subsequently revoked) including date, agency identification, address, telephone and fax, name of officer and signature, and reason for cancellation. 5.5. Customs officials at the point of export may inspect the firearms and related materials, ammunition and explosives before them prior to authorizing their export and shall verify all related documentation in relation to those products to ensure that: a) The export license and all other required documentation is valid; b) The products and the quantity are in accordance with the license; and c) The export documentation is consistent with the license. 5.6. Customs officials at the point of export shall not authorize the export of the firearms and related materials, ammunition or explosives until it is determined that the three conditions set out in paragraphs (a), (b) and (c) of sub-item 5. (5) have been met. 6. Technical Requirements for Facilities at Export Points Through which Firearms and Related Materials,Ammunition and Explosives are Authorized to Pass Commentary Export point facilities through which firearms and related materials, ammunition and explosives are authorized to pass should be designed in a manner that permits the efficient delivery of the products inside the export point, adequate examination space, and secure onward movement and storage areas. Such security would be focused on preventing theft and diversions of the products, as well as possible attacks on the customs premises. The export point facility should be set up in such a manner that the actual movement of the goods from the national territory could be observed and confirmed and that the shipper/ transporter identified in the bill of lading could be identified as the one actually being used. Finally, clear lines of sight for observation are necessary to ensure that the exported firearms and related materials, ammunition and explosives were not diverted back into the country of export. Additionally, the facility could be placed under continuous video
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Customs officials at the export point facility would be responsible for keeping records (under the system referred to in item 5) in hard copy and electronic form of the dates on which shipments of firearms and related materials, ammunition and explosives arrived at the export point, the date of the inspection and verification of the shipments, the date on which the customs authorities authorized the products release for export, and the actual date on which the release was made. This information would be communicated to specified senior customs officials at customs headquarters, as well as to the authority with responsibility for oversight of exports (the OEC referred to above) and possibly some other agency to ensure the transparency of the completion of the export transactions. Countries could also consider making available some or all of this information to exporters and other parties involved in the export transaction. The date that the goods were actually exported should be communicated to the Office of Export Controls, Customs Head Office, the exporter and the authorities responsible for receiving the goods in the importing country. All shipments of firearms and related materials, ammunition and explosives passing through an export point may be subject to visual inspection, which would require the opening of containers, packages or other means of shipping the products. Depending upon the volumes of product being moved, this could mean that increased manpower and properly trained personnel would be needed to ensure that the inspections are carried out thoroughly and efficiently. In the case of inspections directed towards preventing illicit shipments of firearms and related materials, x-ray scanning facilities have been installed in the customs facilities of some European countries to facilitate detection of containers. While these devices are undoubtedly useful, their cost may make them prohibitive for certain countries. There are also mobile x-ray inspection devices that may be more practical because they can be moved around for carrying out spot checks of illicit trafficking at different border locations. The electronic system referred to in item 5 itself and each of the terminals on the system located in export points would need to be secure from unauthorized access and use. Finally, periodic reviews of the suitability of the facilities to preserve the security of the premises through which firearms and related materials, ammunition and explosives move should be carried out and improvements made on the basis of comparative information from other facilities.
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surveillance to record the export of shipments. Security recordings would be kept by the Customs Department for a period of at least six months.
Text This Item does not lend itself to legislative text. 7. Cooperation, Training and Technical Assistance to Improve the Capability of Export Points to Carry out Inspections of Firearms and Related Materials, Ammunition and Explosives Commentary Countries can strengthen the control of export points in relation to firearms and related materials, ammunition and explosives through increasing exchanges of information and experiences. A number of initiatives towards improving cooperation in this manner were sponsored by the United Kingdom throughout the region on a sub-regional basis in 2004 and 2005. More recently, in June 2006, MERCOSUR and Chile sponsored a workshop on Imports, Exports and Transit of Firearms in MERCOSUR and Associated Countries in Porto Alegre, Brazil at which four working groups were established to consider and make recommendations on the political, legal, customs and training aspects of the import, export and transit of firearms. In October 2005, under the auspices of the Consultative Committee of CIFTA, the first meeting of national authorities directly responsible for the issuance of export, import and international transit licenses and authorizations for firearms and related materials was held in Washington D.C. and was attended by representatives of 25 OAS countries. While the scope of the meeting was broader than that addressed by the present subject matter, a number of the countries observations on their control systems were timely and relevant to the issue of export control points. In addition to the above-referenced types of meetings on laws, procedures and processes, countries should be encouraged to hold meetings of the relevant enforcement authorities (police/customs) to exchange information with one another on investigations and intelligence in relation to movements of illicit firearms and related materials, ammunition and explosives. Information on preferred trafficking routes and the use of different export points for this purpose would be of considerable value in assisting countries to identify vulnerabilities, whether these stem from faulty procedures and processes, inadequate resources and possible corruption at individual locales. Finally, countries wishing to strengthen individual export points, whether this involves the development of laws, regulations, policies, practices, improved infrastructure, upgrades of equipment, or the development of training programs for personnel, should not fail to consider approaching international and regional organizations and/or individual countries having robust export control systems to request technical assistance and training from them.
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Text This item does not lend itself to legislative text. 8. Export Control Point Personnel: Requirements, Lines of Authority, Discretion, Training, and Discipline Commentary While countries will have developed legislation, personnel guidelines, and practices governing the terms and conditions of employment of their public servants, not all of them will have found it necessary to develop specialized legislation for particular types of positions, in particular, unique policies and practices for the recruitment of persons performing sensitive functions that require special personal qualifications, characteristics, education, abilities and other qualities in the persons performing those functions. Customs officials, in view of the nature of their responsibilities, generally, and those responsible for controlling exports of products such as firearms and related materials, in particular, should be required to possess exemplary personal qualifications specific to the functions they perform. An examination should be required of all individuals seeking employment in customs offices, and an in-depth background check carried out on their personal information, education and occupational experience. This particular function will also entail a certain degree of proficiency with computers, although specialized training may be required. Officials at export points responsible for verifying and overseeing the export of firearms or related materials, ammunition or explosives should be subject to performance appraisals on a routine basis, and records of these appraisals should be kept throughout the officials career. Officials at export points should receive briefings from headquarters on any relevant changes in the patterns of legal exports of firearms and related materials, ammunition and explosives and of any intelligence information in relation to illicit movements of these products. Assuming that all the paper work, electronic records and the verification of firearms and related materials, ammunition, and explosives shipments carried out by the officials at export points is in order, officials should have no discretion in relation to issuing or not the authorization corresponding to the immediate export of a particular shipment. On the other hand, any irregularities in the information provided in the shipments or by way of conflicting instructions from any authority to the officials at export points should result in an immediate cessation of the export procedures until confirmation of new information and/or instructions is provided and confirmed by two or more of the other authorities designated as involved in the export process. As an example, a change in the
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shipment destination of firearms and related materials, ammunition or explosives would need to be confirmed by a designated senior customs authority as well as by a second official designated by the agency with overall competence for controlling firearms exports, such as the Office of Export Control (Item 2, above). These designations would form part of the information contained in the export point manual referred to below. Any request to alter some aspect of an export authorization by any person or authority not expressly designated as being in the loop of authorization made to an official at an export point, should not be acted on and be reported by the official to his superior departmental officers designated to supervise the export of firearms or related materials, ammunition and explosives and to the responsible official of the Office of Export Controls. The making of an unauthorized request, as well as an officials acceding to it, should be considered a criminal cause of action resulting in dismissal, a fine and possible imprisonment, depending on the circumstances of the case. A manual on the scope of the responsibilities of officials responsible for firearms and related materials exports would be made available to each export point electronically. With respect to training, as noted by the Working Group on Training of the June 2005 MERCOSUR/Chile workshop held in Porto Alegre, Brazil, training needs to be a systematic, on-going, and progressive activity taking into account the rotational nature of personnel in verification and control agencies. This would be true for officials at export points, with particular responsibilities for verification of firearms and related materials, ammunition, and explosives. In addition to national training, countries should approach international and regional agencies about providing training to several countries at the same time, especially if these are adjacent to one another and/or conduct a significant business in firearms and related materials, ammunition and explosives among one other. The training could be provided by professionals and experts from countries with strong export control regimes and provide a means for moving towards more common and harmonized procedures for dealing with the control of exports of firearms and related materials, ammunition and explosives. It would afford an opportunity for the sharing of experiences and the possible building of an espirit de corps and the establishment of relationships among the participants that could further cooperation between them. Discipline would be an important feature to consider in the performance of duties and responsibilities of officials at export points. All disciplinary measures would need to be reported from the export point supervisor to the personnel office and, depending upon the nature of the action, to other authorities so that other appropriate remedies including criminal action could be considered.
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Text 8.1 Every official to be assigned to an export point and whose responsibilities include the inspection, examination, verification and authorization to export firearms or related materials, ammunition, or explosives, should meet, where possible, the following criteria as stipulated by the relevant national authorities: a) Have received adequate training in relation to export controls generally and in particular with reference to firearms and related materials, ammunition, and explosives; b) Have received adequate training in the recognition, safe handling, and security of firearms and related materials, ammunition, and explosives; c) Have received training on the content of relevant manuals; d) Be proficient in and have received training in the use of information technology and in particular the systems in place to allow communications with other government agencies involved in the administration and supervision of firearms and related materials, ammunition, and explosives; e) Have passed assessments that evaluate the officials knowledge of the subject matters referred to in paragraphs (a), (b), (c), and (d) above and, where possible, submit to periodic re-evaluation in each of these areas; f ) Be willing to undertake any further recommended training to improve his or her skills to perform his job functions more efficiently and effectively. 8.2 Officials assigned to an export point to perform the functions identified in subsection (1) shall be subject to an evaluation of their performance on an on-going basis. 8.3 Any official who, in the performance of their duties encounters any irregularity in the documentation in, or in respect to an export license, or in their examination of a shipment of firearms or related materials, ammunition, or explosives before them for inspection, shall immediately contact the appropriate senior authority in their department and the competent official of the Office of Export Controls. 8.4 In the event of the occurrence of the circumstances in subsection (3) above, the export process in relation to the shipment shall immediately cease and the products concerned shall be quarantined and securely stored until the irregularity is resolved. 8.5 Authorization or direction to the officials at export points to permit the export of the shipment of firearms or related materials, ammunition, or explosives can only be made by both of the designated officials of the Department of Customs and the Office of Export Controls.
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8.6 Direction to export given by any other authority shall constitute an offense and shall be punishable under Item 10. 8.7 Any export point official who authorizes the export of a shipment of firearms or related materials, ammunition, or explosives on the basis of a representation made under subsection (6), above, shall be guilty of an offense punishable under Item 10. 8.8 If the irregularity consists of a sanctionable activity identified in item 10, the firearms or related materials, ammunition, or explosives as the case may be shall be embargoed and subject to forfeiture in accordance with law. 9. Prohibitions on Exports of Firearms and Related Materials, Ammunition and Explosives Commentary Each country will have developed laws and policies that would prohibit the export of firearms and related materials, ammunition and explosives in particular circumstances usually identified in the commitments assumed when the country has ratified a particular international treaty. The authority responsible for reviewing and issuing export control licenses (the Office of Export Controls) would refuse to issue a license whenever it determined that the application did not meet published criteria. In view of the nature of these cases, refusals should be confirmed by the official responsible for the Office of Export Controls. Text 9.1 The official responsible for the Office of Export Controls shall, pursuant to a governmental directive, refuse to grant licenses for and prohibit the export of firearms or related materials, ammunition or explosives if he has reason to believe that the export of those products will, or seriously threaten to: a) Result in acts of genocide or crimes against humanity; b) Violate human rights contrary to international law; c) Lead to the perpetration of war crimes contrary to international law; d) Violate a United Nations Security Council embargo or other multilateral sanctions to which the country adheres, or that it unilaterally applies; e) Support or encourage terrorist acts;
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g) Result in a breach of a bilateral or multilateral arms control or non-proliferation agreement; h) Prolong or aggravate an existing armed conflict; i) Endanger peace, create an excessive and destabilizing accumulation of weapons or otherwise contribute to regional instability; or j) Be used for the purpose of repression. 10. Sanctions Commentary Illicit exportation of firearms and related materials, ammunition and explosives can include a variety of actions that each country would need to stipulate in its national laws. Some offenses related to this topic might consist of misdemeanors or lesser offenses, known in Spanish as contravenciones, for which administrative penalties or civil fines might be prescribed, while others would consist of crimes or delitos punishable by more severe fines or imprisonment. Bearing in mind, however, that the focus of this Model Legislation is on export points, it is more likely that the type of offense under consideration would be a crime, such as attempting to smuggle firearms, related materials, ammunition or explosives through an export point, attempting to bribe an official responsible for authorizing an export, providing misleading information about the types or quantities of a product sought to be exported, attempting to export an unauthorized or prohibited product or attempting to export a product to a destination prohibited under national law or under an international instrument to which a country has subscribed. Sanctions need to take account of the fact that offenses may be committed not only by persons outside of the government who are seeking to export the firearms, related materials, ammunition or explosives illegally, but also by persons within the government who collaborate with those persons. Breaches of procedures by government officials at any level who seek to subvert or violate a countrys export control system especially when it concerns firearms, related products, ammunition or explosives should be punished to the fullest extent of the law. Penalties established for such offenses should be substantially increased when public officials are involved.
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f ) Result in a diversion of firearms to illegal activities, in particular organized crime;
Text 10.1 In accordance with its internal norms, each country should adopt legislation that penalizes the following acts and prescribe the appropriate penalties: a) Exportation or attempted exportation of firearms or related products, ammunition, or explosives without a valid export license. b) Submission of false information or failure to provide full and accurate information for the purpose of acquiring an export license. c) Violations or attempted violations of conditions in an export license. d) The exportation or attempted exportation of firearms or related products, ammunition, or explosives through an export point that is not authorized for such a purpose. e) The exportation or attempted exportation of firearms and related products, ammunition, or explosives in contravention of the prohibitions enumerated in Item 9. f ) Any unauthorized direction to an official at an export point to allow the export of firearms or related products, ammunition, or explosives. g) Any other violation or attempted violation of the export control legislation. 11. End-use Monitoring: Know the Foreign Parties Involved Commentary Careful end-use monitoring is critical to establishing and maintaining the security and integrity of exports of firearms and ammunition. Ensuring that arms are exported to appropriate end-users and are used for appropriate end-uses requires due diligence on the part of national export authorities and cooperation from the importing nation as well. Each country should conduct pre-license checks and ideally also post-shipment checks on export applications where there is a risk of diversion, concerns about end-use/endusers, or particularly sensitivity the commodities involved, such as firearms. The extra steps required to conduct end-use checks a phone call, an interview with an importer/ end-user, a brief visit to inspect a facility can mean the difference between unwittingly approving and thwarting an illicit arms export.
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Text 11.1 Whenever the OEC of a country has reason to believe that there is a higher than normal risk that the firearms or related products, ammunition, or explosives that it proposes to export may be diverted, it may issue to the proposed exporter additional conditions to be met for the issuance of an export license. One such condition may include the requirement that the goods are directed to be received by a known, reputable and trusted end-user in the country of import. 11.2 The OEC of a country may impose a requirement to the importing country that it issue and provide to the exporting country an end-user certificate that, among other things provides the following information: a) Whether the end-user is a government or a private end-user; b) Provides a realistic determination of whether the end-user is an appropriate one for the type and number of goods listed in the certificate; c) Provides assurances that the goods will only be used by the end-user indicated on the certificate and for the stated end-use; and d) Warrants that either: i. The goods shall not be diverted, exported or re-exported; or ii. The goods shall not be diverted, exported or re-exported except with the previous approval of the exporting country; or iii. The goods shall not be diverted, exported or re-exported except with the authorization of the export licensing authorities of the exporting country. 11.3 The OEC of a country may impose a requirement to the importing country that it require that the final consignee of the goods provide to the exporting country a delivery verification certificate immediately once the export has reached its final destination and has been verified by an on-site inspection.
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It is a commonplace that the maxim nullum crimen nulla poena sine praevia lege poenali (there is neither crime nor punishment except in accordance with a prior penal law) is fundamental to the imposition of penalties for criminal offenses...
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Approved on May 9, 2008 I. Introduction It is a commonplace that the maxim nullum crimen nulla poena sine praevia lege poenali (there is neither crime nor punishment except in accordance with a prior penal law) is fundamental to the imposition of penalties for criminal offenses. And even though domestic penal law is ordinarily taken to include the prohibitions of an international criminal law agreement or treaty when a country has ratified its terms, such as is the case with CIFTA and is thereby bound by its terms, it is also a commonplace among legal practitioners of the criminal law that domestic courts, when dealing with criminal law cases will by far prefer to rely upon the letter of their own domestic criminal legislation in rendering judgments within their own jurisdictions, rather than the dispositions of an international treaty. The foregoing is particularly important in the application of the criminal law because at the national level the application of penal sanctions, which may include the deprivation of liberty of the convicted person, tend to follow or reflect national cultural mores and standards for punishment.
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Model Legislation and Commentaries on Legislative Measures to Establish Criminal Offenses in Relation to the Illict Manufacturing of andTrafficking in Firearms, Ammunition, Explosives and Other Related Materials
Model Legislation and Commentaries on Legislative Measures to Establish Criminal Offenses
Member States that seek to strengthen the legislative and/or regulatory regimes for establishing criminal offenses in relation to the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives and other related materials may wish to adopt, in accordance with the provisions of their national policies, their legal systems and in accordance with their fundamental laws, the policies and practices identified in the following commentaries and in the legal provisions of the proposed Model Legislation. To this end, the Model Legislation must take into account all of the relevant terms of the Convention and ensure that these are reflected in the Model Legislation as expressed within the provisions of the Convention. To facilitate any comparison that a reader may wish to make between the Convention and the draft criminal provisions derived from it, which appear below in Part III of this Model Legislation, the following excerpts from the relevant Articles of the Convention are listed in Part II, below. II. Relevant Provisions of CIFTA For the purposes of this Model Legislation, the following are the relevant provisions of CIFTA: A. Article I Definitions 1. Illicit manufacturing: the manufacture or assembly of firearms, ammunition, explosives, and other related materials: a) From components or parts illicitly trafficked; or b) Without a license from a competent governmental authority of the State Party where the manufacture or assembly takes place; or c) Without marking the firearms that require marking at the time of manufacturing. 2. Illicit trafficking: the import, export, acquisition, sale, delivery, movement, or transfer of firearms, ammunition, explosives, and other related materials from or across the territory of one State Party to that of another State Party, if any one of the States Parties concerned does not authorize it. 3. Firearms: a) Any barreled weapon which will or is designed to or may be readily converted to expel a bullet or projectile by the action of an explosive, except antique firearms manufactured before the 20th Century or their replicas; or
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b) Any other weapon or destructive device such as any explosive, incendiary or gas bomb, grenade, rocket, rocket launcher, missile, missile system, or mine. 4. Ammunition: the complete round or its components, including cartridge cases, primers, propellant powder, bullets, or projectiles that are used in any firearm. 5. Explosives: any substance or article that is made, manufactured, or used to produce an explosion, detonation, or propulsive or pyrotechnic effect, except: a) Substances and articles that are not in and of themselves explosive; or b) Substances and articles listed in the Annex to this Convention. 6. Other related materials: any component, part, or replacement part of a firearm, or an accessory which can be attached to a firearm. B. Article IV Legislative Measures 1. States Parties that have not yet done so shall adopt the necessary legislative or other measures to establish as criminal offenses under their domestic law the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials. 2. Subject to the respective constitutional principles and basic concepts of the legal systems of the States Parties, the criminal offenses established pursuant to the foregoing paragraph shall include participation in, association or conspiracy to commit, attempts to commit, and aiding, abetting, facilitating, and counseling the commission of said offenses. C. Article V Jurisdiction 1. Each State Party shall adopt such measures as may be necessary to establish its jurisdiction over the offenses it has established in accordance with this Convention when the offense in question is committed in its territory. 2. Each State Party may adopt such measures as may be necessary to establish its jurisdiction over the offenses it has established in accordance with this Convention when the offense is committed by one of its nationals or by a person who habitually resides in its territory. 3. Each State Party shall adopt such measures as may be necessary to establish its jurisdic-
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tion over the offenses it has established in accordance with this Convention when the alleged criminal is present in its territory and it does not extradite such person to another country on the ground of the nationality of the alleged criminal. 4. This Convention does not preclude the application of any other rule of criminal jurisdiction established by a State Party under its domestic law. D. Article VI Marking of Firearms 1. For the purposes of identification and tracing of the firearms referred to in Article I.3.a, States Parties shall: a) Require, at the time of manufacture, appropriate markings of the name of manufacturer, place of manufacture, and serial number; b) Require appropriate markings on imported firearms permitting the identification of the importers name and address; and c) Require appropriate markings on any firearms confiscated or forfeited pursuant to Article VII.1 that are retained for official use. 2. The firearms referred to in Article I.3.b should be marked appropriately at the time of manufacture, if possible. E. Article VII Confiscation or Forfeiture 1. States Parties undertake to confiscate or forfeit firearms, ammunition, explosives, and other related materials that have been illicitly manufactured or trafficked. 2. States Parties shall adopt the necessary measures to ensure that all firearms, ammunition, explosives, and other related materials seized, confiscated, or forfeited as the result of illicit manufacturing or trafficking do not fall into the hands of private individuals or businesses through auction, sale, or other disposal. F. Article IX Export, Import, and Transit Licenses or Authorizations 1. States Parties shall establish or maintain an effective system of export, import, and international transit licenses or authorizations for transfers of firearms, ammunition, explosives, and other related materials.
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2. States Parties shall not permit the transit of firearms, ammunition, explosives, and other related materials until the receiving State Party issues the corresponding license or authorization. 3. States Parties, before releasing shipments of firearms, ammunition, explosives, and other related materials for export, shall ensure that the importing and in-transit countries have issued the necessary licenses or authorizations. 4. The importing State Party shall inform the exporting State Party, upon request, of the receipt of dispatched shipments of firearms, ammunition, explosives, and other related materials. G. Article XIX Extradition 1. This article shall apply to the offenses referred to in Article IV of this Convention. 2. Each of the offenses to which this article applies shall be deemed to be included as an extraditable offense in any extradition treaty in force between or among the States Parties. The States Parties undertake to include such offenses as extraditable offenses in every extradition treaty to be concluded between or among them. 3. If a State Party that makes extradition conditional on the existence of a treaty receives a request for extradition from another State Party with which it does not have an extradition treaty, it may consider this Convention as the legal basis for extradition with respect to any offense to which this article applies. 4. States Parties that do not make extradition conditional on the existence of a treaty shall recognize offenses to which this article applies as extraditable offenses between themselves. 5. Extradition shall be subject to the conditions provided for by the law of the Requested State or by applicable extradition treaties, including the grounds on which the Requested State may refuse extradition. 6. If extradition for an offense to which this article applies is refused solely on the basis of the nationality of the person sought, the Requested State Party shall submit the case to its competent authorities for the purpose of prosecution under the criteria, laws, and procedures applied by the Requested State to those offenses when they are committed in its own territory. The Requested and Requesting States Parties may, in accordance with their domestic laws, agree otherwise in relation to any prosecution referred to in this paragraph.
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III. Draft Model Legislation Provisions and Commentaries A. Definitions In cases where States Parties have already defined what they mean by the terms illicit manufacturing, illicit trafficking, firearms, ammunition, explosives and other related materials, the countrys existing legislation can be checked against the following definitions (adapted from the Convention, as necessary, in order to be capable of being accommodated in domestic legislation) to confirm that the national legislation contains provisions with the same content as in the definitions following. If the present national legislation does not contain all of the elements set out in model provision below, then the national legislation should be modified accordingly. However, States Parties should also bear in mind the wording of Article XXVII.2 of CIFTA to the following effect: States Parties may adopt stricter measures than those provided for by this Convention if, in their opinion, such measures are desirable to prevent, combat, and eradicate the illicit manufacturing of and trafficking in firearms, ammunition, explosives, and other related materials. (Emphasis added) An important, if obvious, corollary proposition to the foregoing is that if the definitions of a State Partys firearms control legislation are more all-encompassing than their counterparts in CIFTA, then the countrys definitions should be preserved as they are in national norms. Accordingly, in order to be in full compliance with CIFTA, the legislation of each State Party should already contain or be modified to contain, as necessary, definitional or explanatory language that, at a minimum, includes the following: 1. Illicit manufacturing: the manufacture or assembly of firearms and related materials, ammunition, and explosives: a) From components or parts illicitly trafficked; or b) Without a permit, license or authorization from the competent authority; or c) Without marking the firearms that require marking at the time of manufacturing. Commentary: Note that the reference to related materials is in relation to firearms only and not to materials related to ammunition and explosives. This is so because of the manner in which CIFTA defines other related materials.
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It should be noted that there are three separate and alternative possibilities for the offense of illicit manufacturing and accordingly, states could create under national law a separate offense out of each of the elements of the illicit manufacturing offense described above, each with its own sanctions, if the country determines that separate sanctions are warranted. 2. Illicit trafficking: Option A: the import, export, acquisition, sale, delivery, movement or transfer of firearms and related materials, ammunition and explosives from the national territory of one State Party to the territory of another State Party of the Inter-American Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA), or across the territory of another State Party to a third State Party, if any one of the States Parties concerned does not authorize it. Commentary: It is important to note that the trafficking referred to in the definition above directly corresponds to the definition in CIFTA and necessarily involves the unauthorized movement of firearms or related materials, ammunition or explosives across one State Partys borders to another State Party. The reference to State Parties in the Conventions definition and above, arises because Article IX of the Convention provides an additional measure of protection for the States Parties (as opposed to other states that are not parties) in that the movement of the product ( firearms, ammunition etc.) requires the prior approval of the importing state from the exporting state before the shipment is made. It is suggested, however, that national legislation consider as illicit trafficking not only unauthorized cross-border movements of firearms and related materials, ammunition and explosives among States Parties, but unauthorized cross-border movements of the same from one country to another. It is further suggested that countries may also wish to consider as illicit trafficking unlawful acquisitions, sales, deliveries etc. within the country to the extent that these activities are not covered under national penal law. It is acknowledged that the following proposed definitions go beyond the parameters of CIFTA, but are offered in recognition of the fact that national penal law will be interested in not only unlawful transnational trafficking among States Parties, but with non- states parties as well. National penal law may also have an interest in trafficking of these products inside the country. Option B: the unauthorized acquisition, sale, delivery, movement, transfer or diversion of firearms and related materials, ammunition and explosives within the national territory and, as the case may be, their unauthorized import from or export to another state. Option C: the import, export, acquisition, sale, delivery, movement, transfer or diversion of firearms and related materials, ammunition and explosives from the national territory of one State Party to the territory of another State Party of the Inter-American
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Convention Against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives, and Other Related Materials (CIFTA), or across the territory of another State Party to a third State Party, if any one of the States Parties concerned does not authorize it. 3. Firearms: a) Any barreled weapon which will or is designed to or may be readily converted to expel a bullet or projectile by the action of an explosive, except antique firearms manufactured before the 20th Century or their replicas; or b) any other weapon or destructive device such as any explosive, incendiary or gas bomb, grenade, rocket, rocket launcher, missile, missile system, or mine. Commentary: As noted above, the foregoing definition of the term Firearms, and similarly for the definitions of Ammunition and Explosives below, identify the minimum types of objects that national law must consider to be firearms (or as the case may be ammunition or explosives) for purposes of compliance with CIFTA; however, any definition having a broader scope would be acceptable. 4. Ammunition: the complete round or its components, including cartridge cases, primers, propellant powder, bullets, or projectiles that are used in any firearm. 5. Explosives: any substance or article that is made, manufactured, or used to produce an explosion, detonation, or propulsive or pyrotechnic effect, except: a) substances and articles that are not in and of themselves explosive; or b) substances and articles listed in the Annex to this Convention. Commentary: It is recognized that the definition of Explosives in CIFTA and in the Annex referred to in the definition above (reproduced below) is one where a number of countries may have already chosen for reasons of domestic security to take a broader approach to the term than the one taken in CIFTA. State parties and signatories wishing to avail themselves of an updated definition of explosives may, therefore, want to consider other alternatives. Annex The term explosives does not include: compressed gases; flammable liquids; explosive actuated devices, such as air bags and fire extinguishers; propellant actuated devices, such as nail gun cartridges; consumer fireworks suitable for use by the public and designed primarily to produce visible or audible effects by combustion, that contain pyrotechnic compositions and that do not project or disperse dangerous fragments such as metal, glass, or brittle plastic; toy plastic or paper caps for toy pistols; toy propellant devices
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consisting of small paper or composition tubes or containers containing a small charge or slow burning propellant powder designed so that they will neither burst nor produce external flame except through the nozzle on functioning; and smoke candles, smokepots, smoke grenades, smoke signals, signal flares, hand signal devices, and Very signal cartridges designed to produce visible effects for signal purposes containing smoke compositions and no bursting charges. 6. Other related materials: any component, part, or replacement part of a firearm, or an accessory which can be attached to a firearm. Commentary: See earlier Commentary concerning Illicit Manufacturing (1.) above. 7. Person: includes legal and natural persons. B. Article IV Legislative Measures Regarding CIFTA Article 4.1, which calls for the creation of criminal offenses for the illicit manufacturing of and trafficking in firearms and other related materials, ammunition and explosives in domestic law, the following is proposed based on the provisions of CIFTA itself and the Criminal Code of Canada (R.S., 1985, c. C-46), as amended. Illicit Manufacturing 1. Except as otherwise provided by law, every person commits an offense who knowingly manufactures or assembles firearms and other related materials, ammunition and explosives: a) from components or parts illicitly trafficked; or b) without a permit, license or authorization from the competent authority; or c) without marking the firearms that require marking at the time of manufacturing. Illicit Trafficking 2. Every person commits an offense who, without corresponding permit, license or authorization issued by the competent authority, knowingly imports, exports, acquires, sells, delivers, moves, diverts or transfers firearms and other related materials, ammunition and explosives from or to another state. Commentary: In addition to the above provision on illicit trafficking, if a country wished to address internal illicit transfers as well as those beyond its borders, an additional provision could be provided to read:
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Every person commits an offense who transfers, whether or not for consideration, firearms and other related materials, ammunition and explosives knowing that the person is not authorized to do so under (here, the country would insert the applicable national legislation). For purposes of the above provision, the term transfer could be defined by countries to mean acquire, sell, provide, barter, give, lend, rent, send, transport, ship, distribute, divert or deliver. Possession for the Purpose of Illicit Trafficking 3. Every person commits an offense who knowingly owns or has in possession a firearm and other related materials, ammunition and explosives for the purpose of illicit import, export, acquisition, sale, delivery, movement, diversion or transfer of those firearms and other related materials, ammunition and explosives from or to another state. Participation, Association or Conspiracy 4. Every person commits an offense who participates in, associates with, conspires to commit, attempts to commit, aids and abets, facilitates and counsels, incites the commission of any of the offenses established in accordance with (here, the corresponding provision of the applicable national offense needs to be inserted), or assists any person participating in such an offense or offenses to evade the legal consequences of his actions. Commentary: All countries may not have in their national laws all of the above forms to describe persons who can be considered parties to an offense, however, they should have equivalents of all of the foregoing and in all cases should define what is meant by each of them. In some cases countries may have quite broad terms to describe parties and the widest possible interpretation should be given to them. C. Article V Jurisdiction 1. The offenses defined in (here, the corresponding provision of the applicable national .law needs to be inserted), shall be investigated, tried, judged and sentenced by a court or other competent authority when the offense is committed in its territory: a) regardless of whether or not the offense is committed by one of its own nationals or by a person who habitually resides in its territory; or, b) when the alleged criminal is present in its territory and it does not extradite such person to another country on the ground of the nationality of the alleged criminal.
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D. Article VI Marking of Firearms Commentary: A number of offenses related to the marking of firearms were prepared for the Model Legislation on the Marking and Tracing of Firearms approved by the CIFTA Expert Group in October 2006 and noted with satisfaction in OAS General Assembly Resolution AG/RES 2341 (XXXVII O/07) of June 5, 2007. The following proposed text replicates the offense provisions of that Model Legislation with such changes as are necessary to modify the text herein as if it were being proposed for domestic legislation. Most jurisdictions in the Hemisphere classify crimes into two broad categories. In the case of the Common Law countries, lesser offense are usually referred to as misdemeanors or summary offenses while the more serious crimes are called felonies or indictable offenses. Similarly, in civil law jurisdictions distinctions are drawn between faltas or contravenciones on the one hand and delitos penales which are more serious crimes, on the other. Generally speaking, the offenses in this Model Legislation, in view of its subject-matter, should be of the more serious kind. Only in relation to certain specifically identified matters should the offense be proposed as one of a lesser nature. The main reason that the distinction between serious and lesser offenses is being made in this Model Legislation is because many provisions have been separated from one another instead of being presented as clauses within the same provision. In addition to whether different countries may treat certain types of criminal acts as serious or less serious than others (although it is hoped that the State Parties will strive for as much homogeneity among themselves at the serious end of the scale as is possible), there is, in addition, the issue that even within the two broad classes of offenses, the legislatures and courts of different State Parties may penalize or wish to penalize different offenses with varying degrees of severity. Marking Offenses 1. Every person commits an offense who removes, alters, obliterates or defaces a marking on a firearm. 2. Every person commits an offense who manufactures a firearm and fails to mark the firearm in accordance with article ___ of this law (or, as applicable another law here, the corresponding provision of the applicable national law needs to be inserted). 3. Every person commits an offense who imports a firearm that does not contain a mark in accordance with this law (or, as applicable another law here, the corresponding provision of the applicable national law needs to be inserted). 4. Every person commits an offense who fails to mark and/or record a confiscated or forfeited firearm that is not to be destroyed but retained for official use in accordance with
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(here, the corresponding provision of the applicable national law needs to be inserted). Commentary: There may be circumstances in which the failure to comply with this provision may warrant a lesser penalty, such as an administrative sanction. 5. Every person commits an offense who manufactures or imports firearms frames or receivers without complying with the relevant requirements of (here, the corresponding provision of the applicable national law needs to be inserted). Commentary: Where a State Party requires markings on additional components of firearms, it shall also be an offense to import or manufacture these components without such markings. 6. Except as authorized by the (here, the responsible state authority needs to be inserted), every person commits an offense who deals in, transfers or possesses firearms that do not contain the corresponding markings required under article ___ of this law (or, as applicable another law here, the corresponding provision of the applicable national law needs to be inserted). E. Article VII Confiscation or Forfeiture Commentary: Where firearms and other related materials, ammunition and explosives suspected of being illicitly manufactured or trafficked have been recovered pursuant to a criminal investigation, or otherwise in accordance with the law, preventive measures relating to the confiscation and preservation of those products by the competent authorities both for use as evidence at trial and their ultimate forfeiture and possible destruction, are required. Article VII (2) of CIFTA also provides that these products, having been seized, confiscated, or forfeited, should not fall into the hands of private individuals or businesses through auction, sale or other disposal. Essentially, this provision of CIFTA leaves open only two other possibilities: their use by agencies of the state or their destruction. Confiscation and Forfeiture 1. In accordance with the law, (here, the national legislation should cite the appropriate legal provision or provisions) the court (or such other competent authority is provided for under national law) shall issue, at any time, without prior notification or hearing, a freezing or seizure order, or any other preventive or provisional measure intended to preserve the availability of firearms and other related materials, ammunition and explosives suspected to have been illicitly manufactured or trafficked, for its eventual forfeiture. 2. Where a person is convicted of an offense under the (here, the country should insert the provisions of the applicable national norm dealing with firearms and other related materials, ammunition and explosives such as the Criminal Code or other law), the court
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shall order that the property, proceeds or instrumentalities connected to such an offense be forfeited and disposed of in accordance with the law. 3. When, as a result of any act or omission of the person convicted, any of the firearms and other related materials, ammunition and explosives described in the previous paragraph cannot for any reason be forfeited, the court shall order the forfeiture of any other property of the person convicted for an equivalent value or shall order the person convicted to pay a fine of such value, in accordance with the law. Bona-fide Third Parties Commentary: With respect to a confiscation and forfeiture regime, States Parties need to also provide for the rights of bona fide third parties, so that in the event that the trafficking arises out of a theft from a legitimate business such as a firearms manufacturer or a munitions or chemicals factory, for example, proper notification of the seizure needs to be publicly made so that all those claiming a legitimate legal interest in the firearms and related materials, ammunition and explosives as the case may be, may appear in support of their claims. Such a provision in a generic form might read: 4. The court (or other competent authority, as the case may be) may return the property to the claimant, when it has been demonstrated to its satisfaction that: a) The claimant has a legitimate legal interest in the property; or b) No participation, collusion or involvement with respect to illicit traffic or other serious offenses which are the object of the proceedings can be imputed to the claimant; or c) The claimant lacked knowledge and was not intentionally ignorant of the illegal use of the property, or if he had knowledge, did not freely consent to its illegal use; or d) The claimant did not acquire any right in the property from a person proceeded against under circumstances that give rise to a reasonable inference that any right was transferred for the purpose of avoiding the eventual subsequent forfeiture of the property; or e) The claimant did all that could reasonably be expected to prevent the illegal use of the property. Disposition of forfeited, recovered or voluntarily surrendered firearms and other related materials, ammunition and explosives 5. Whenever firearms and other related materials, ammunition and explosives that have
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been forfeited, recovered or voluntarily surrendered are intended to be re-used by public authorities, the court (or other competent authority), in accordance with the (here insert the applicable legal provision), may order them retained for official use. All firearms forfeited, recovered or voluntarily surrendered that are retained for official purposes shall be marked in accordance with the law. Commentary: As necessary, the following definitions can be employed in national law to describe the actions of confiscation and forfeiture described above: Forfeiture means the permanent deprivation of property by order of a court or other competent authority. Freezing or seizure means temporarily prohibiting the transfer, conversion, disposition or movement of property or temporarily assuming custody or control of property on the basis of an order issued by a court or other competent authority. F. Article IX Export, Import, and Transit Licenses or Authorizations CIFTA does not per se create any export and import offenses. Rather it sets out a licensing/ authorization scheme that countries are expected to follow so that shipments of firearms and other related materials, ammunition and explosives are not released by exporting countries before the importing and, as the case may be, in-transit countries have issued the necessary licenses and authorizations for the goods to come into their countries. For the scheme to work properly, among other things, there should be penal consequences for those who would seek to subvert the system. Fraudulent Documentation 1. Every competent official or employee of a government agency commits an offense who fraudulently issues or uses a permit, license or authorization for the import, export or transit of firearms and other related materials, ammunition and explosives. 2. Every person commits an offense who fraudulently issues or uses, or falsifies a permit, license or authorization for the import, export or transit of firearms and related materials, ammunition and explosives. G. Article XIX Extradition Commentary: Each State Party will have its own extradition rules that are set out in its respective Constitutional and other statutory provisions, so it is not necessary to repeat them
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here. It should be recalled, however, that under CIFTA, the offenses referred to in Article IV of the Convention (Illicit Manufacturing and Illicit Trafficking) are the only ones that have been deemed to be extraditable in any extradition treaty in force between or among the States Parties, and the States Parties agree to include such offenses as extraditable in every extradition treaty to be concluded between or among them in the future. Where extradition is not conditional on the existence of a treaty between States Parties, under CIFTA, the States Parties recognize the offenses under Article IV of the Convention as the extraditable ones between themselves. In each case extradition will be conditional upon the laws of a requested state or the extradition treaty, as applicable, including the grounds on which the requested state may refuse extradition. In the case where extradition is refused by a State Party solely on the basis of the nationality of the person sought to be extradited, the requested state shall submit the case to prosecution under the criteria, laws and procedures that it follows when the offense concerned is committed in its own country, unless they otherwise agree in accordance with their respective domestic laws. H. Penalties Commentary: CIFTA itself does not address the subject of penalties for particular offenses nor does this Model Legislation address individual penalties per se other than in a general manner because of the variety in penalties among different countries. Another paper might be prepared in the future comparing the penalties from the various jurisdictions. In the meantime, it could be valuable for the Expert Group to hold a discussion in which countries identify existing penalties for firearms related offenses in their respective jurisdictions and consider whether these penalties are appropriate in the circumstances. The Expert Group might also consider it beneficial to consider penalties with respect to offenses that some of the countries do not yet have, as part of its discussions on this subject. It is recommended that all of the foregoing offenses described in the model legislation be considered more serious offenses punishable in accordance with national laws by imprisonment for a term not exceeding ten years and to a minimum punishment of imprisonment for a term of one year.
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Conscientes de la necesidad urgente de impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados...
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Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados
Adoptada el 13 de noviembre de 1997 Los Estados Partes, CONSCIENTES de la necesidad urgente de impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, debido a los efectos nocivos de estas actividades para la seguridad de cada Estado y de la regin en su conjunto, que ponen en riesgo el bienestar de los pueblos, su desarrollo social y econmico y su derecho a vivir en paz; PREOCUPADOS por el incremento, a nivel internacional, de la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados y por la gravedad de los problemas que stos ocasionan; REAFIRMANDO la prioridad para los Estados Partes de impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, dada su vinculacin con el narcotrfico, el terrorismo, la delincuencia transnacional organizada, las actividades mercenarias y otras conductas criminales; PREOCUPADOS por la fabricacin ilcita de explosivos empleando sustancias y artculos que en s mismos no son explosivos --y que no estn cubiertos por esta Convencin
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Convencin Interamericana contra la fabricacin y el trfico Ilcitos de armas de fuego
debido a sus otros usos lcitos-- para actividades relacionadas con el narcotrfico, el terrorismo, la delincuencia transnacional organizada, las actividades mercenarias y otras conductas criminales; CONSIDERANDO la urgencia de que todos los Estados, en especial aquellos que producen, exportan e importan armas, tomen las medidas necesarias para impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados; CONVENCIDOS de que la lucha contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados requiere la cooperacin internacional, el intercambio de informacin y otras medidas apropiadas a nivel nacional, regional e internacional y deseando sentar un precedente en la materia para la comunidad internacional; RESALTANDO la necesidad de que en los procesos de pacificacin y en las situaciones postconflicto se realice un control eficaz de las armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, a fin de prevenir su introduccin en el mercado ilcito; TENIENDO PRESENTES las resoluciones pertinentes de la Asamblea General de las Naciones Unidas relativas a las medidas para erradicar las transferencias ilcitas de armas convencionales y la necesidad de todos los Estados de garantizar su seguridad, as como los trabajos desarrollados en el marco de la Comisin Interamericana para el Control del Abuso de Drogas c. ICAD); RECONOCIENDO la importancia de fortalecer los mecanismos internacionales existentes de apoyo a la aplicacin de la ley, tales como el Sistema Internacional de Rastreo de Armas y Explosivos de la Organizacin Internacional de Polica Criminal (Interpol), para impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados; RECONOCIENDO que el comercio internacional de armas de fuego es particularmente vulnerable a abusos por elementos criminales y que una poltica de conozca a su cliente para quienes producen, comercian, exportan o importan armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados es crucial para combatir este flagelo; RECONOCIENDO que los Estados han desarrollado diferentes costumbres y tradiciones con respecto al uso de armas de fuego y que el propsito de mejorar la cooperacin internacional para erradicar el trfico ilcito transnacional de armas de fuego no pretende desalentar o disminuir actividades lcitas de recreacin o esparcimiento, tales como viajes o turismo para tiro deportivo o caza, ni otras formas de propiedad y usos legales reconocidos por los Estados Partes; RECORDANDO que los Estados Partes tienen legislaciones y reglamentos internos
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sobre armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, y reconociendo que esta Convencin no compromete a los Estados Partes a adoptar legislaciones o reglamentos sobre la propiedad, tenencia o comercializacin de armas de fuego de carcter exclusivamente interno y reconociendo que los Estados Partes aplicarn sus leyes y reglamentos respectivos en consonancia con esta Convencin; REAFIRMANDO los principios de soberana, no intervencin e igualdad jurdica de los Estados, Han decidido adoptar la presente Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados: Artculo I Definiciones A los efectos de la presente Convencin, se entender por: 1. Fabricacin ilcita: la fabricacin o el ensamblaje de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados: a) A partir de componentes o partes ilcitamente traficados; o b) Sin licencia de una autoridad gubernamental competente del Estado Parte donde se fabriquen o ensamblen; o c) Cuando las armas de fuego que lo requieran no sean marcadas en el momento de fabricacin. 2. Trfico ilcito: la importacin, exportacin, adquisicin, venta, entrega, traslado o transferencia de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados desde o a travs del territorio de un Estado Parte al de otro Estado Parte si cualquier Estado Parte concernido no lo autoriza. 3. Armas de fuego: a) Cualquier arma que conste de por lo menos un can por el cual una bala o proyectil puede ser descargado por la accin de un explosivo y que haya sido diseada para ello o pueda convertirse fcilmente para tal efecto, excepto las armas antiguas fabricadas antes del siglo XX o sus rplicas; o b) Cualquier otra arma o dispositivo destructivo tal como bomba explosiva, incendiaria o de gas, granada, cohete, lanzacohetes, misil, sistema de misiles y minas.
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4. Municiones: el cartucho completo o sus componentes, incluyendo cpsula, fulminante, carga propulsora, proyectil o bala que se utilizan en las armas de fuego. 5. Explosivos: toda aquella sustancia o artculo que se hace, se fabrica o se utiliza para producir una explosin, detonacin, propulsin o efecto pirotcnico, excepto: a) Sustancias y artculos que no son en s mismos explosivos; o b) Sustancias y artculos mencionados en el anexo de la presente Convencin. 6. Otros materiales relacionados: cualquier componente, parte o repuesto de un arma de fuego o accesorio que pueda ser acoplado a un arma de fuego. 7. Entrega vigilada: tcnica consistente en dejar que remesas ilcitas o sospechosas de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados salgan del territorio de uno o ms Estados, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo la supervisin de sus autoridades competentes, con el fin de identificar a las personas involucradas en la comisin de delitos mencionados en el Artculo IV de esta Convencin. Artculo II Propsito El propsito de la presente Convencin es: impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados; promover y facilitar entre los Estados Partes la cooperacin y el intercambio de informacin y de experiencias para impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. Artculo III Soberana 1. Los Estados Partes cumplirn las obligaciones que se derivan de la presente Convencin de conformidad con los principios de igualdad soberana e integridad territorial de los Estados y de no intervencin en los asuntos internos de otros Estados. 2. Un Estado Parte no ejercer en el territorio de otro Estado Parte jurisdiccin ni funciones reservadas exclusivamente a las autoridades de ese otro Estado Parte por su derecho interno.
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Artculo IV Medidas legislativas 1. Los Estados Partes que an no lo hayan hecho adoptarn las medidas legislativas o de otro carcter que sean necesarias para tipificar como delitos en su derecho interno la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. 2. A reserva de los respectivos principios constitucionales y conceptos fundamentales de los ordenamientos jurdicos de los Estados Partes, los delitos que se tipifiquen conforme al prrafo anterior incluirn la participacin en la comisin de alguno de dichos delitos, la asociacin y la confabulacin para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la asistencia, la incitacin, la facilitacin o el asesoramiento en relacin con su comisin. Artculo V Competencia 1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el delito se cometa en su territorio. 2. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas que sean necesarias para declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona que tenga residencia habitual en su territorio. 3. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y no lo extradite a otro pas por motivo de la nacionalidad del presunto delincuente. 4. La presente Convencin no excluye la aplicacin de cualquier otra regla de jurisdiccin penal establecida por un Estado Parte en virtud de su legislacin nacional. Artculo VI Marcaje de armas de fuego 1. A los efectos de la identificacin y el rastreo de las armas de fuego a que se refiere el artculo I.3 a), los Estados Partes debern: a) Requerir que al fabricarse se marquen de manera adecuada el nombre del fabricante, el lugar de fabricacin y el nmero de serie;
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b) Requerir el marcaje adecuado en las armas de fuego importadas de manera que permita identificar el nombre y la direccin del importador; y c) Requerir el marcaje adecuado de cualquier arma de fuego confiscada o decomisada de conformidad con el artculo VII.1 que se destinen para uso oficial. 2. Las armas de fuego a que se refiere el artculo I.3.b) debern marcarse de manera adecuada en el momento de su fabricacin, de ser posible. Artculo VII Confiscacin o decomiso 1. Los Estados Partes se comprometen a confiscar o decomisar las armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados que hayan sido objeto de fabricacin o trfico ilcitos. 2. Los Estados Partes adoptarn las medidas necesarias para asegurarse de que todas las armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados que hayan sido incautados, confiscados o decomisados como consecuencia de su fabricacin o trfico ilcitos no lleguen a manos de particulares o del comercio por la va de subasta, venta u otros medios. Artculo VIII Medidas de seguridad Los Estados Partes, a los efectos de eliminar prdidas o desviaciones, se comprometen a tomar las medidas necesarias para garantizar la seguridad de las armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados que se importen, exporten o estn en trnsito en sus respectivos territorios. Artculo IX Autorizaciones o licencias de exportacin, importacin y trnsito 1. Los Estados Partes establecern o mantendrn un sistema eficaz de licencias o autorizaciones de exportacin, importacin y trnsito internacional para las transferencias de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. 2. Los Estados Partes no permitirn el trnsito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados hasta que el Estado Parte receptor expida la licencia o autorizacin correspondiente. 3. Los Estados Partes, antes de autorizar los embarques de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados para su exportacin, debern asegurarse de que los pases importadores y de trnsito han otorgado las licencias o autorizaciones necesarias.
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4. El Estado Parte importador informar al Estado Parte exportador que lo solicite de la recepcin de los embarques de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. Artculo X Fortalecimiento de los controles en los puntos de exportacin Cada Estado Parte adoptar las medidas que puedan ser necesarias para detectar e impedir el trfico ilcito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados entre su territorio y el de otros Estados Partes, mediante el fortalecimiento de los controles en los puntos de exportacin. Artculo XI Mantenimiento de informacin Los Estados Partes mantendrn, por un tiempo razonable, la informacin necesaria para permitir el rastreo y la identificacin de armas de fuego que han sido fabricadas o traficadas ilcitamente, para permitirles cumplir con las obligaciones estipuladas en los artculos XIII y XVII. Artculo XII Confidencialidad A reserva de las obligaciones impuestas por sus Constituciones o por cualquier acuerdo internacional, los Estados Partes garantizarn la confidencialidad de toda informacin que reciban cuando as lo solicite el Estado Parte que suministre la informacin. Si por razones legales no se pudiera mantener dicha confidencialidad, el Estado Parte que suministr la informacin deber ser notificado antes de su divulgacin. Artculo XIII Intercambio de informacin 1. Los Estados Partes intercambiarn entre s, de conformidad con sus respectivas legislaciones internas y los tratados aplicables, informacin pertinente sobre cuestiones tales como: a) Productores, comerciantes, importadores, exportadores y, cuando sea posible, transportistas autorizados de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados; b) Los medios utilizados para ocultar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados y las maneras de detectarlos;
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c) Las rutas que habitualmente utilizan las organizaciones de delincuentes que participan en el trfico ilcito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados; d) Experiencias, prcticas y medidas de carcter legislativo para impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados; y e) Tcnicas, prcticas y legislacin contra el lavado de dinero relacionado con la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. 2. Los Estados Partes proporcionarn e intercambiarn, segn corresponda, informacin cientfica y tecnolgica pertinente para hacer cumplir la ley y mejorar la capacidad de cada uno para prevenir, detectar e investigar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados y para procesar penalmente a los responsables. 3. Los Estados Partes cooperarn en el rastreo de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados que pudieran haber sido fabricados o traficados ilcitamente. Dicha cooperacin incluir dar respuesta pronta y precisa a las solicitudes de rastreo. Artculo XIV Cooperacin 1. Los Estados Partes cooperarn en el plano bilateral, regional e internacional para impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. 2. Los Estados Partes identificarn una entidad nacional o un punto nico de contacto que acte como enlace entre los Estados Partes, as como entre ellos y el Comit Consultivo establecido en el artculo XX, para fines de cooperacin e intercambio de informacin. Artculo XV Intercambio de experiencias y capacitacin 1. Los Estados Partes cooperarn en la formulacin de programas de intercambio de experiencias y capacitacin entre funcionarios competentes y colaborarn entre s para facilitarse el acceso a equipos o tecnologa que hubieren demostrado ser eficaces en la aplicacin de la presente Convencin. 2. Los Estados Partes colaborarn entre s y con los organismos internacionales pertinen-
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tes, segn proceda, para cerciorarse de que exista en sus territorios capacitacin adecuada para impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. Dicha capacitacin incluir, entre otras cosas: a) La identificacin y el rastreo de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados; b) La recopilacin de informacin de inteligencia, en particular la relativa a la identificacin de los responsables de la fabricacin y el trfico ilcitos y a los mtodos de transporte y las tcnicas de ocultamiento de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados; y c) El mejoramiento de la eficiencia del personal responsable de la bsqueda y deteccin, en los puntos convencionales y no convencionales de entrada y salida, de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados traficados ilcitamente. Artculo XVI Asistencia tcnica Los Estados Partes cooperarn entre s y con los organismos internacionales pertinentes, segn proceda, a fin de que aquellos Estados Partes que lo soliciten reciban la asistencia tcnica necesaria para fortalecer su capacidad para impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, incluida la asistencia tcnica en los temas identificados en el artculo XV.2. Artculo XVII Asistencia jurdica mutua 1. Los Estados Partes se prestarn la ms amplia asistencia jurdica mutua, de conformidad con sus leyes y los tratados aplicables, dando curso y respondiendo en forma oportuna y precisa a las solicitudes emanadas de las autoridades que, de acuerdo con su derecho interno, tengan facultades para la investigacin o procesamiento de las actividades ilcitas descritas en la presente Convencin, a fin de obtener pruebas y tomar otras medidas necesarias para facilitar los procedimientos y actuaciones referentes a dicha investigacin o procesamiento. 2. A los fines de la asistencia jurdica mutua prevista en este artculo, cada Estado Parte podr designar una autoridad central o podr recurrir a autoridades centrales segn se estipula en los tratados pertinentes u otros acuerdos. Las autoridades centrales tendrn la responsabilidad de formular y recibir solicitudes de asistencia en el marco de este artculo, y se comunicarn directamente unas con otras a los efectos de este artculo.
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Artculo XVIII Entrega vigilada 1. Cuando sus respectivos ordenamientos jurdicos internos lo permitan, los Estados Partes adoptarn las medidas necesarias, dentro de sus posibilidades, para que se pueda utilizar de forma adecuada, en el plano internacional, la tcnica de entrega vigilada, de conformidad con acuerdos o arreglos mutuamente convenidos, con el fin de descubrir a las personas implicadas en delitos mencionados en el artculo IV y de entablar acciones legales contra ellas. 2. Las decisiones de los Estados Partes de recurrir a la entrega vigilada se adoptarn caso por caso y podrn, cuando sea necesario, tener en cuenta arreglos financieros y los relativos al ejercicio de su competencia por los Estados Partes interesados. 3. Con el consentimiento de los Estados Partes interesados, las remesas ilcitas sujetas a entrega vigilada podrn ser interceptadas y autorizadas a proseguir intactas o habindose retirado o sustituido total o parcialmente las armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. Artculo XIX Extradicin 1. El presente artculo se aplicar a los delitos que se mencionan en el artculo IV de esta Convencin. 2. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar incluido entre los delitos que den lugar a extradicin en todo tratado de extradicin vigente entre los Estados Partes. Los Estados Partes se comprometen a incluir tales delitos como casos de extradicin en todo tratado de extradicin que concierten entre s. 3. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradicin de otro Estado Parte, con el que no lo vincula ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente artculo. 4. Los Estados Partes que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado reconocern los delitos a los que se aplica el presente artculo como casos de extradicin entre ellos. 5. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas por la legislacin del Estado Parte requerido o por los tratados de extradicin aplicables, incluidos los motivos por los que se puede denegar la extradicin. 6. Si la extradicin solicitada por un delito al que se aplica el presente artculo se deniega
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en razn nicamente de la nacionalidad de la persona objeto de la solicitud, el Estado Parte requerido presentar el caso ante sus autoridades competentes para su enjuiciamiento segn los criterios, leyes y procedimientos aplicables por el Estado requerido a esos delitos cuando son cometidos en su territorio. El Estado Parte requerido y el Estado Parte requirente podrn, de conformidad con sus legislaciones nacionales, convenir de otra manera con respecto a cualquier enjuiciamiento a que se refiere este prrafo. Artculo XX Establecimiento y funciones del Comit Consultivo 1. Con el propsito de lograr los objetivos de esta Convencin, los Estados Partes establecern un Comit Consultivo encargado de: a) Promover el intercambio de informacin a que se refiere esta Convencin; b) Facilitar el intercambio de informacin sobre legislaciones nacionales y procedimientos administrativos de los Estados Partes; c) Fomentar la cooperacin entre las dependencias nacionales de enlace a fin de detectar exportaciones e importaciones presuntamente ilcitas de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados; d) Promover la capacitacin, el intercambio de conocimientos y experiencias entre los Estados Partes, la asistencia tcnica entre ellos y las organizaciones internacionales pertinentes, as como los estudios acadmicos; e) Solicitar a otros Estados no Partes, cuando corresponda, informacin sobre la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados; y f ) Promover medidas que faciliten la aplicacin de esta Convencin. 2. Las decisiones del Comit Consultivo sern de naturaleza recomendatoria. 3. El Comit Consultivo deber mantener la confidencialidad de cualquier informacin que reciba en el cumplimiento de sus funciones, si as se le solicitare. Artculo XXI Estructura y reuniones del Comit Consultivo 1. El Comit Consultivo estar integrado por un representante de cada Estado Parte. 2. El Comit Consultivo celebrar una reunin ordinaria anual y las reuniones extraordinarias que sean necesarias.
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3. La primera reunin ordinaria del Comit Consultivo se celebrar dentro de los 90 das siguientes al depsito del dcimo instrumento de ratificacin de esta Convencin. Esta reunin se celebrar en la sede de la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, a menos que un Estado Parte ofrezca la sede. 4. Las reuniones del Comit Consultivo se celebrarn en el lugar que acuerden los Estados Partes en la reunin ordinaria anterior. De no haber ofrecimiento de sede, el Comit Consultivo se reunir en la sede de la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. 5. El Estado Parte anfitrin de cada reunin ordinaria ejercer la Secretara pro tmpore del Comit Consultivo hasta la siguiente reunin ordinaria. Cuando la reunin ordinaria se celebre en la sede de la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, en ella se elegir el Estado Parte que ejercer la Secretara pro tmpore. 6. En consulta con los Estados Partes, la Secretara pro tmpore tendr a su cargo las siguientes funciones: a) Convocar las reuniones ordinarias y extraordinarias del Comit Consultivo; b) Elaborar el proyecto de temario de las reuniones; y c) Preparar los proyectos de informes y actas de las reuniones. 7. El Comit Consultivo elaborar su reglamento interno y lo adoptar por mayora absoluta. Artculo XXII Firma La presente Convencin est abierta a la firma de los Estados Miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Artculo XXIII Ratificacin La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Artculo XXIV Reservas Los Estados Partes podrn formular reservas a la presente Convencin al momento de aprobarla, firmarla o ratificarla siempre que no sean incompatibles con el objeto y los
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propsitos de la Convencin y versen sobre una o ms disposiciones especficas. Artculo XXV Entrada en vigor La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la Convencin despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin. Artculo XXVI Denuncia 1. La presente Convencin regir indefinidamente, pero cualesquiera de los Estados Partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurridos seis meses a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante y permanecer en vigor para los dems Estados Partes. 2. La denuncia no afectar las solicitudes de informacin o asistencia formuladas durante la vigencia de la Convencin para el Estado denunciante. Artculo XXVII Otros acuerdos o prcticas 1. Ninguna de las normas de la presente Convencin ser interpretada en el sentido de impedir que los Estados Partes se presten recprocamente cooperacin al amparo de lo previsto en otros acuerdos internacionales, bilaterales o multilaterales, vigentes o que se celebren entre ellos, o de cualquier otro acuerdo o prctica aplicable. 2. Los Estados Partes podrn adoptar medidas ms estrictas que las previstas en la presente Convencin si, a su juicio, tales medidas son convenientes para impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. Artculo XXVIII Conferencia de los Estados Partes Cinco aos despus de entrada en vigor la presente Convencin, el depositario convocar una Conferencia de los Estados Partes para examinar el funcionamiento y la aplicacin de esta Convencin. Cada Conferencia decidir la fecha en que habr de celebrarse la siguiente.
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Artculo XXIX Solucin de controversias Las controversias que puedan surgir en torno a la aplicacin o interpretacin de la Convencin sern resueltas por la va diplomtica o, en su defecto, por cualquier otro medio de solucin pacfica que acuerden los Estados Partes involucrados. Artculo XXX Depsito El instrumento original de la presente Convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar copia certificada del texto para su registro y publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el artculo 102 de la Carta de las Naciones Unidas. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin y denuncia, as como las reservas que hubiere. Anexo El trmino explosivos no incluye: gases comprimidos; lquidos inflamables; dispositivos activados por explosivos tales como bolsas de aire de seguridad (air bags) y extinguidores de incendio; dispositivos activados por propulsores tales como cartuchos para disparar clavos; fuegos artificiales adecuados para usos por parte del pblico y diseados principalmente para producir efectos visibles o audibles por combustin, que contienen compuestos pirotcnicos y que no proyectan ni dispersan fragmentos peligrosos como metal, vidrio o plstico quebradizo; fulminante de papel o de plstico para pistolas de juguete; dispositivos propulsores de juguete que consisten en pequeos tubos fabricados de papel o de material compuesto o envases que contienen una pequea carga de plvora propulsora de combustin lenta que al funcionar no estallan ni producen una llamarada externa excepto a travs de la boquilla o escape; y velas de humo, balizas, granadas de humo, seales de humo, luces de bengala, dispositivos para seales manuales y cartuchos de pistola de seales tipo Very, diseadas para producir efectos visibles para fines de sealizacin que contienen compuestos de humo y cargas no deflagrantes.
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Nosotros, los Estados Parte de la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados (CIFTA), reunidos en el marco de la Primera Conferencia de los Estados Parte de conformidad con lo dispuesto en el artculo XXVIII de la Convencin, en la Ciudad de Bogot, Colombia, durante los das 8 y 9 de marzo de 2004, REITERANDO la necesidad urgente de impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, debido a los efectos nocivos de estas actividades para la seguridad de cada Estado y de la regin en su conjunto, que ponen en riesgo el bienestar de los pueblos, su desarrollo social y econmico y su derecho a vivir en paz; REAFIRMANDO la prioridad para los Estados Parte de impedir, combatir, y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, que al ser utilizados por terroristas, narcotraficantes, miembros de la delincuencia transnacional organizada, mercenarios, y otros delincuentes, afectan la seguridad y crean graves problemas para la ciudadana y las instituciones; CONSIDERANDO que la Carta de la Organizacin de los Estados Americanos (OEA)
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Adoptada el 9 de marzo de 2004
Declaracin de Bogot
Declaracin de Bogot sobre el Funcionamiento y Aplicacin de la Convencin Interamericana Contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados (CIFTA)
establece como propsito esencial de la Organizacin el afianzamiento de la paz y la seguridad del Continente; TENIENDO EN CUENTA la Resolucin AG/RES. 1 (XXIV-E/97) mediante la cual la Asamblea General de la OEA resolvi adoptar y abrir a la firma la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones y Explosivos y otros Materiales Relacionados (CIFTA); TENIENDO EN CUENTA, as mismo, la Resolucin AG/RES. 1972 (XXXIII-O/03) mediante la cual la Asamblea General de la OEA manifest su respaldo a la convocatoria de la Conferencia de los Estados Parte de la CIFTA para examinar su funcionamiento y aplicacin, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo XXVIII de la Convencin; RECORDANDO que la Cumbre de las Amricas de Santiago recomend a los Gobiernos del Hemisferio fortalecer los esfuerzos nacionales y la cooperacin internacional para promover la pronta ratificacin y entrada en vigor de la CIFTA; y que la Cumbre de las Amricas de la Ciudad de Qubec solicit a los gobiernos implementarla, lo antes posible, y considerar, si as procede, los Reglamentos Modelos de la Comisin Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD); CONSIDERANDO que los Estados del Hemisferio reconocieron en la Declaracin sobre Seguridad en las Amricas, adoptada el 28 de octubre de 2003 en la Ciudad de Mxico, que la fabricacin y el trfico ilcito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados son una amenaza a la seguridad hemisfrica, que al ser usados por terroristas y criminales socavan el estado de derecho, engendran violencia y en algunos casos impunidad, exacerban los conflictos y representan un serio peligro para la seguridad de las personas; reconocieron, as mismo, el valor de la CIFTA, y reiteraron la necesidad de una cooperacin efectiva para impedir, combatir y erradicar esta amenaza; TENIENDO EN CUENTA las medidas, en los planos nacional, regional y mundial, que los Estados se comprometieron a adoptar mediante el Programa de Accin para prevenir, combatir y eliminar el trfico ilcito de armas pequeas y ligeras en todos sus aspectos emanado de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Trfico Ilcito de Armas Pequeas y Ligeras en Todos sus Aspectos; DESTACANDO los importantes avances realizados por el Comit Consultivo de la CIFTA, bajo la orientacin de su Secretara Pro Tmpore, desde el comienzo de sus actividades en marzo de 2000; REAFIRMANDO la importancia de que la Convencin entre en vigor en todos los Estados Miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, a la brevedad posible, con el fin de facilitar y asegurar el cumplimiento de sus propsitos en todo el Hemisferio; y CONSIDERANDO el examen que hemos realizado en el marco de esta Primera Con-
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ferencia de los Estados Parte sobre el funcionamiento y aplicacin de la Convencin de acuerdo con lo dispuesto en el artculo XXVIII de la CIFTA y reafirmando nuestro compromiso y voluntad poltica de promover y adoptar las decisiones que fueren necesarias para asegurar el pleno cumplimiento de su propsito y su completo funcionamiento y aplicacin, Declaramos lo siguiente: I. Cooperacin e intercambio de informacin y de experiencias 1. Completaremos la identificacin de la entidad nacional o punto nico de contacto para la cooperacin e intercambio de informacin de acuerdo con lo dispuesto en el artculo XIV de la CIFTA, e informaremos los datos de la autoridad respectiva (nombre, cargo, direccin, telfono y correo electrnico) a la Secretara General de la OEA antes del Trigsimo Cuarto Perodo Ordinario de Sesiones de la Asamblea General de dicha Organizacin, con el fin de que se pueda completar el directorio correspondiente. Asimismo, procuraremos que las autoridades identificadas como puntos nicos de contacto participen en las reuniones del Comit Consultivo de la CIFTA, con el fin de facilitar y asegurar el cumplimiento de las funciones que a ste le asigna el artculo XX de la Convencin. Asimismo, invitaremos a los Estados Miembros de la OEA que an no sean parte de la CIFTA a que identifiquen una entidad nacional o punto nico de contacto para los mismos propsitos y dentro del mismo plazo. 2. Fortaleceremos nuestra cooperacin mutua e intercambiaremos informacin y experiencias para asegurar el cumplimiento del propsito de la Convencin de conformidad con su artculo II. Para estos efectos: a) Nos comprometemos a elaborar y presentar, en el marco del Comit Consultivo, informes con respecto a la situacin, dificultades y desafos de cada uno de nuestros Estados y sobre las experiencias, positivas o negativas, que tenemos o hayamos tenido, en relacin con las diferentes materias a que se refiere la CIFTA, incluidas las cuestiones previstas en su artculo XIII; las medidas de seguridad, para eliminar prdidas o desviaciones de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados (artculo VIII); el rgimen y funcionamiento de los registros de las transacciones de importacin, exportacin y trnsito de los mismos (artculo IX); y los controles en puertos, aeropuertos y puntos de exportacin (artculo X). b) Solicitamos al Comit Consultivo que adopte una metodologa y las dems decisiones que sean necesarias para facilitar la presentacin en forma organizada y sistemtica de estos informes y garantizar la consecucin del objetivo que se busca con ellos, incluidas las previsiones que se requieran para asegurar que, cuando as lo soliciten los Estados, la presentacin de los informes se realice en el marco de reuniones privadas y que la informacin que all se comparta tenga carcter restringido o confidencial, estableciendo los mecanismos que protejan y preserven la reserva de la informacin.
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Declaracin de Bogot
c) Analizaremos la mejor forma de utilizar el programa SALSA en coordinacin con UN-LiREC y CICAD. 3. Teniendo en cuenta los cuestionarios e indicadores existentes relativos a la implementacin de la CIFTA y otros mecanismos sobre armas de fuego, actualizaremos las respuestas al Cuestionario sobre la aplicacin de la convencin y realizaremos su seguimiento en el seno del Comit Consultivo de la CIFTA 4. Incrementaremos, en el marco de lo dispuesto en el artculo II de la Convencin, la cooperacin tcnica destinada a fortalecer la capacidad de interdiccin de nuestros Estados para impedir, combatir y erradicar el trfico ilcito de armas de fuego, municiones y otros materiales relacionados. 5. Encomendamos a la Secretara General de la OEA que, de acuerdo con las directrices de la Secretara Pro Tmpore del Comit Consultivo, contine manteniendo actualizado el sitio electrnico en Internet de la CIFTA, con niveles de acceso diferenciados entre los Estados Parte, los Estados no parte y el pblico, y compartiremos informacin a travs de este ltimo medio sobre los desarrollos que demos en las materias a que se refiere la CIFTA. II. Implementacin legislativa de la convencin 6. Nos comprometemos a promover y adoptar las medidas legislativas o de otro carcter que fueren necesarias para garantizar la aplicacin de la CIFTA y el cumplimiento de su propsito. Con el fin de facilitar la plena implementacin legislativa de la CIFTA, recomendamos: a) Que se integre un nico grupo de expertos CIFTA-CICAD que, bajo el auspicio conjunto del Comit Consultivo de la CIFTA y de la CICAD, avance en la elaboracin de legislacin modelo en relacin con las reas a que se refiere la CIFTA y que no se contemplan en el reglamento modelo de la CICAD y, en especial, con respecto a la tipificacin de delitos (artculo IV de la CIFTA); el marcaje de armas de fuego (artculo VI); la confiscacin o decomiso (artculo VII); las medidas de seguridad (artculo VIII); el fortalecimiento de los controles en los puntos de exportacin (artculo X); el mantenimiento, confidencialidad e intercambio de informacin (artculos XI, XII y XIII); la tcnica de entrega vigilada (artculo XVIII); y las medidas legislativas que fueren necesarias para asegurar el cumplimiento del propsito y efectiva aplicacin de la CIFTA en relacin con municiones; explosivos, y otros materiales relacionados, de acuerdo con las definiciones que de ellos establece el artculo I de la Convencin. b) Que, con el apoyo de todos los Estados Parte, se promueva que la Asamblea General de la OEA, en el marco de su trigsimo cuarto perodo ordinario de sesiones y en posteriores si fuere necesario, adopte las decisiones que se requieran para faci-
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litar la realizacin de las labores de dicho grupo de expertos. Como parte de esas decisiones, recomendamos que se encomiende al Consejo Permanente de la OEA que adopte una metodologa para la elaboracin de la legislacin modelo sobre las materias mencionadas en el prrafo 5, a), con base en una propuesta que elabor el Comit Consultivo, con el apoyo de la Secretara General de la OEA a travs de la Subsecretara de Asuntos Jurdicos y de la Secretara de la CICAD, y que presente a travs de su Secretara Pro Tmpore. 7. Reconocemos la utilidad e importancia del reglamento modelo sobre intermediacin de armas de fuego, adoptado en el marco de la CICAD, e instamos a los Estados, que an no cuenten con legislacin en materia de intermediacin, a darle pronta consideracin y, si as procede, incorporarlo en sus respectivas legislaciones nacionales. III. Autorizaciones o licencias de exportacin, importacin y trnsito
Declaracin de Bogot
8. Recomendamos que, en el marco del Comit Consultivo de la CIFTA, se realice una reunin inicial de las autoridades nacionales directamente responsables del otorgamiento de las autorizaciones o licencias a que se refieren el artculo IX de la CIFTA y el Reglamento Modelo de la CICAD, en materia de exportacin, importacin y trnsito internacional de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, entre otros, con los siguientes objetivos: a) Facilitar el conocimiento mutuo y la iniciacin o el fortalecimiento del intercambio de informacin y de la cooperacin entre dichas autoridades para asegurar el efectivo y eficaz cumplimiento de lo dispuesto en el artculo IX de la Convencin, as como la aplicacin, en lo pertinente, del Reglamento Modelo de la CICAD. b) Considerar las alternativas existentes y formular las recomendaciones que estime necesarias para avanzar rpidamente en la implementacin de una red gil, eficaz, segura y sostenible, de intercambio de informacin entre dichas autoridades en relacin con las autorizaciones o licencias de exportacin, importacin y trnsito internacional de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. c) Intercambiar informacin y experiencias y formular recomendaciones especficas para avanzar en la elaboracin y utilizacin de elementos comunes o armonizados en los certificados y documentos de importacin, exportacin y trnsito internacional de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, as como en la creacin o consolidacin de registros armonizados, sistematizados y seguros de las transacciones de importacin, exportacin y trnsito de ellos. d) Evaluar la viabilidad de establecer en los pases exportadores e importadores y de trnsito mecanismos o prcticas de seguridad para reducir las posibilidades de falsificacin o fraude en licencias y permisos de importacin o exportacin, as como
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en certificados o cartas de destino final que expidan o autoricen las autoridades correspondientes del Estado. e) Considerar medidas prcticas, incluyendo una posible base de datos, para facilitar el intercambio de informacin contemplado en el inciso 1. a) del artculo XIII de la Convencin. f ) Contemplar las facilidades que pueden prestar terceros Estados en caso de que medios de transporte se vean obligados a aterrizar o arribar en un puerto o aeropuerto por situaciones fortuitas o de fuerza mayor. Para ello se tendr en cuenta la CIFTA y la legislacin nacional correspondiente. IV. Asistencia jurdica mutua 9. Reiteramos nuestra decisin de prestarnos la ms amplia asistencia jurdica mutua para la obtencin de pruebas y adopcin de otras medidas que faciliten la investigacin, procesamiento y sancin de las actividades ilcitas descritas en la CIFTA, de conformidad con lo dispuesto en el artculo XVII de la misma. Para la consecucin de este objetivo: a) Designaremos, en los casos en que an no lo hayamos hecho, una autoridad central de acuerdo con lo establecido en el artculo XVII de la CIFTA, e informaremos sus respectivos datos (nombre, cargo, direccin, telfono y correo electrnico) a la Secretara General de la OEA antes del Trigsimo Cuarto Perodo Ordinario de Sesiones de la Asamblea General de dicha Organizacin, con el fin de que se pueda completar el directorio correspondiente. b) Respaldaremos los desarrollos dados en el marco de las Reuniones de Ministros de Justicia o Procuradores Generales de las Amricas (REMJA) para fortalecer la asistencia judicial mutua en materia penal; participaremos activamente en la red de intercambio de informacin entre autoridades centrales creada en dicho mbito y buscaremos que en dicha red se le d importancia al mejoramiento y consolidacin de la cooperacin hemisfrica para la investigacin, persecucin y sancin de los delitos relacionados con la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. 10. Contribuiremos con informacin para las circulares de difusin de la INTERPOL sobre los traficantes de armas que hayamos identificado y prestaremos la asistencia que se nos requiera para facilitar que se adelanten las investigaciones y procesos judiciales a que hubiere lugar y se apliquen las medidas en materia de extradicin, de acuerdo con lo dispuesto en los artculos XVII y XIX de la CIFTA. V. Medidas de seguridad y cooperacin en la determinacin y destruccin de excedentes 11. Reafirmamos nuestro compromiso de tomar las medidas necesarias para el marcaje
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de las armas de fuego y para garantizar la seguridad de las armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, de acuerdo con lo dispuesto en los artculos VI y VIII de la CIFTA. 12. Reiteramos lo expresado en el Prembulo de la CIFTA sobre la necesidad de que en los procesos de pacificacin y en las situaciones postconflicto se realice un control eficaz de las armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, a fin de prevenir su introduccin en el mercado ilcito, as como lo establecido en la Declaracin sobre Seguridad en las Amricas con respecto al compromiso de los Estados del Hemisferio de combatir la fabricacin y el trfico ilcito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados mediante la destruccin de los excedentes de armas de fuego designados para ello por cada Estado, entre otras acciones. Para facilitar este objetivo, solicitamos que, en el marco de las actividades del Comit Consultivo, se avance en el intercambio de informacin con respecto a los programas de asistencia tcnica y financiera existentes en este campo y sobre las necesidades de apoyo que tienen los Estados para la determinacin y destruccin de dichos excedentes y de las armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados que hayan sido incautados, confiscados o decomisados como consecuencia de su fabricacin o trfico ilcitos, de conformidad con lo dispuesto en el artculo VII de la CIFTA. VI. Capacitacin 13. Destacamos la necesidad e importancia de fortalecer la capacitacin de conformidad con lo previsto en el artculo XV de la CIFTA. En este sentido, solicitamos que en el Comit Consultivo de la CIFTA, bajo el liderazgo de la Secretara Pro Tmpore, se examinen las alternativas de cooperacin recproca entre los Estados en este campo y se promueva el intercambio de informacin al respecto, incluyendo las posibilidades de apoyo tcnico y financiero de organismos internacionales y agencias bilaterales y multilaterales de cooperacin. Daremos prioridad a las actividades de capacitacin o entrenamiento en las reas a que se refiere el artculo XV de la CIFTA. 14. Fomentaremos y fortaleceremos la capacitacin en materia de prevencin, deteccin, sancin y erradicacin de los actos de corrupcin, en la educacin continuada de los funcionarios pblicos responsables de la lucha contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, y en particular de aquellos funcionarios a que hace relacin el Artculo XV, numeral 2, literal c. de la Convencin. VII. Cooperacin con organismos o instancias internacionales y con organizaciones de la sociedad civil 15. Solicitamos al Comit Consultivo que, bajo el liderazgo de su Secretara Pro Tmpore, contine fortaleciendo la coordinacin y cooperacin con otras instancias u organismos con responsabilidades afines a ste y, en especial, con la CICAD, el CICTE y
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Declaracin de Bogot
las REMJA, en el marco del sistema interamericano; el MERCOSUR, el Sistema de la Integracin Centroamericana, la Comunidad Andina y CARICOM, en el mbito subregional; y con las Naciones Unidas y sus rganos pertinentes, la Unin Europea, la Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa (OSCE) y la INTERPOL. 16. Solicitamos al Comit Consultivo que, a travs de la Secretara Pro Tmpore, informe peridicamente a la Comisin de Seguridad Hemisfrica del Consejo Permanente de la OEA sobre los desarrollos dados en cumplimiento de lo previsto en la presente Declaracin, con el fin de que dicha Comisin los pueda tener en cuenta para la elaboracin de estrategias coordinadas y planes de accin integrados relacionados con las nuevas amenazas, preocupaciones y otros desafos a la seguridad hemisfrica, de conformidad con la Declaracin sobre Seguridad en las Amricas. 17. Solicitamos al Comit Consultivo que, en el marco de sus reuniones, contine considerando los aportes y contribuciones de organizaciones de la sociedad civil, teniendo en cuenta las Directrices para la Participacin de las Organizaciones de la Sociedad Civil en las Actividades de la OEA y las Estrategias para Implementar y Fortalecer la Participacin de las Organizaciones de la Sociedad Civil en las Actividades de la OEA aprobadas por el Consejo Permanente de la Organizacin. 18. Solicitamos al Comit Consultivo que, en el marco de sus reuniones, considere los aportes y contribuciones del sector privado que sean pertinentes para el cumplimiento de sus funciones. VIII. Cooperacin en la solucin de controversias 19. Nos comprometemos, de conformidad con el propsito de la CIFTA definido en su artculo II y de lo dispuesto en materia de solucin de controversias a que se refiere su artculo XXIX, a cooperar y apoyar la solucin pacfica de cualquier controversia que pueda surgir entre los Estados Parte en relacin con las materias a que se refiere la Convencin, o con su aplicacin o interpretacin. IX. Seguimiento 20. Nos comprometemos a informar, en el marco de las reuniones anuales del Comit Consultivo, sobre los avances alcanzados, entre la anterior y la respectiva reunin, en relacin con la implementacin y aplicacin de las medidas de la Convencin en cada uno de nuestros Estados, de conformidad con lo dispuesto en los literales a), b) y f ) del artculo XX de la CIFTA. 21. Solicitamos al Comit Consultivo que, bajo el liderazgo de la Secretara Pro Tmpore y teniendo en cuenta la experiencia de otros mecanismos de evaluacin o seguimiento de
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la implementacin de tratados o compromisos internacionales, formule una recomendacin a la prxima Conferencia de los Estados Parte sobre la forma como el Comit Consultivo podra fortalecer el seguimiento de la implementacin de la CIFTA e incrementar la cooperacin entre los Estados Parte de la misma y con los Estados no parte. 22. Recomendamos que la Asamblea General de la OEA, con el respaldo de los Estados Parte de la CIFTA, adopte las decisiones que fueren necesarias para continuar apoyando las reuniones del Comit Consultivo y de los grupos de expertos a que esta Declaracin se refiere, as como para asegurar y fortalecer el apoyo tcnico que al mismo presta la Secretara General de la OEA. 23. Solicitamos al Comit Consultivo que, a travs de la Secretara Pro Tmpore, presente un informe a la prxima Conferencia de los Estados Parte de la CIFTA, sobre los desarrollos dados en relacin con los mandatos que se le hacen en esta Declaracin.
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24. Acordamos la convocatoria, en el marco de la prxima reunin del Comit Consultivo de CIFTA, de una primera reunin de autoridades nacionales o puntos nicos de contacto nacionales y de las autoridades centrales para asistencia jurdica mutua, establecidas en los Artculos XIV y XVII de la Convencin. X. Vigencia de la convencin 25. Exhortamos a los Estados Miembros de la OEA que an no lo hayan hecho a que den pronta consideracin, segn sea el caso, a la firma y ratificacin, o ratificacin de la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados CIFTA). 26. Solicitamos al Comit Consultivo de la CIFTA que, en el marco de sus reuniones ordinarias anuales, invite a los Estados Miembros de la OEA que an no sean parte de la CIFTA a compartir con dicho Comit la consideracin que le hayan dado a la ratificacin de la Convencin. 27. De conformidad con lo previsto en el Artculo XXVIII de la Convencin y con el Artculo 8 del Reglamento de la Conferencia, acordamos celebrar la prxima Conferencia de los Estados Parte durante el curso del ao 2008, sin perjuicio de lo dispuesto en el Artculo 9 de dicho Reglamento. 28. Hacemos un fiel reconocimiento al ilustrado Gobierno de Colombia por haber sido sede de esta Primera Conferencia de los Estados Parte que marca un hito en el continuo compromiso hemisfrico de luchar conjuntamente contra la fabricacin y el trfico ilcito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados en las Amricas.
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Nosotros, los Estados Parte de la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados...
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Compromiso de Tlatelolco
Adoptado el 21 de febrero de 2008 Nosotros, los Estados Parte de la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos, de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados (CIFTA), reunidos en la Segunda Conferencia de los Estados Parte de la Convencin, en la Ciudad de Mxico, los das 20 y 21 de febrero de 2008; TENIENDO PRESENTE que la resolucin AG/RES. 2341 (XXXVII-O/07) Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados CIFTA) convoc a esta Conferencia para examinar su funcionamiento y aplicacin, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo XXVIII de la Convencin; REITERANDO la vigencia de las decisiones adoptadas por la Primera Conferencia de los Estados Parte de la CIFTA, celebrada en la ciudad de Bogot, Colombia, los das 8 y 9 de marzo de 2004, y en particular de los compromisos y acciones acordados en la Declaracin de Bogot sobre el Funcionamiento y Aplicacin de la CIFTA (Declaracin de Bogot); REAFIRMANDO los principios de soberana, no intervencin e igualdad jurdica de los Estados;
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PREOCUPADOS por las trgicas consecuencias de inseguridad, crimen, destruccin y muerte que propicia el trfico ilcito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados; RECONOCIENDO la importancia de fortalecer las legislaciones nacionales, regionales e internacionales sobre la fabricacin y trfico ilcitos y el desvo de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, as como su implementacin, para disminuir la proliferacin de armas no autorizadas en poder de civiles, y la cantidad de muertes y vctimas, accidentales o criminales; REAFIRMANDO que la lucha contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados requiere mayor cooperacin y colaboracin internacionales para promover la prevencin de la violencia en el Hemisferio; CONVENCIDOS que la fabricacin y el trfico ilcitos y el desvo de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados son una amenaza a la seguridad hemisfrica, que al ser usados por terroristas y criminales socavan el estado de derecho, engendran violencia y en algunos casos impunidad, exacerban los conflictos y representan un serio peligro para la seguridad de las personas; CONVENCIDOS ASIMISMO de la necesidad de una cooperacin hemisfrica efectiva para impedir, combatir y erradicar esta amenaza, y reconociendo el valor jurdico de la plena implementacin de la CIFTA; REAFIRMANDO la voluntad de seguir trabajando con los organismos internacionales, regionales y subregionales de desarme, la sociedad civil y las organizaciones no gubernamentales; TOMANDO NOTA con satisfaccin de la presentacin de las experiencias y desarrollos nacionales en el marco de la CIFTA, as como el diagnstico sobre el nivel de implementacin de la CIFTA a nivel nacional, en esta Segunda Conferencia de Estados Parte; AGRADECIENDO ampliamente la labor realizada por la Secretara Tcnica en apoyo a la CIFTA y sus Estados Parte; TENIENDO PRESENTE el Programa de Accin de las Naciones Unidas para prevenir, combatir y eliminar el trfico ilcito de armas pequeas y ligeras en todos sus aspectos y la importancia de dar pasos concretos en el hemisferio hacia la implementacin de los elementos nacionales, regionales y mundiales de dicho Programa de Accin; Acordamos 1. Exhortar a los Estados signatarios que an no lo hayan hecho a que den pronta consideracin a la ratificacin de la CIFTA.
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Implementacin legislativa 2. Promover y adoptar las medidas legislativas o de otro carcter que fueren necesarias para garantizar la implementacin de las disposiciones de la CIFTA y su cumplimiento. Para ello, la Secretara Tcnica debera poner a disposicin de los Estados miembros de la OEA que as lo soliciten, asistencia tcnica y jurdica. 3. Exhortar a los Estados miembros de la OEA a incorporar en sus legislaciones nacionales, cuando corresponda, instrumentos subregionales, regionales e internacionales jurdicamente vinculantes para fortalecer el control fronterizo en la regin contra el trfico ilcito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. 4. Reconocer el excelente trabajo realizado por la Secretara Tcnica y el Grupo de Expertos de la OEA para Preparar Legislacin Modelo en las Areas a que se Refiere la CIFTA encomendadas por la Declaracin de Bogot sobre: Marcaje y Rastreo de Armas de Fuego (Artculo VI); Fortalecimiento de Controles en los Puntos de Exportacin (Artculo X) y Medidas Legislativas para Tipificar Delitos en Relacin con la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados (Artculo IV). 5. Alentar a los Estados miembros de la OEA para que, cuando corresponda, implementen las legislaciones modelos anteriores. 6. Invitar a los Estados miembros de la OEA a que informen, cuando corresponda, a la Secretara Tcnica sobre las medidas que hayan tomado para implementar las legislaciones modelo. 7. Solicitar al Grupo de Expertos que concluya a la brevedad posible las otras legislaciones modelo encomendadas por la Declaracin de Bogot sobre: Confiscacin o Decomiso (Artculo VII); Medidas de Seguridad (Artculo VIII); Mantenimiento, Confidencialidad e Intercambio de Informacin (Artculos XI, XII y XIII), y la Tcnica de Entrega Vigilada (Artculo XVIII). 8. Tomar las medidas operativas y legislativas necesarias de acuerdo a lo dispuesto en los artculos VI y VIII de la CIFTA respectivamente para garantizar el marcaje de las armas de fuego fabricadas, importadas y confiscadas o decomisadas; as como la seguridad de las armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados que se importen, exporten o estn en trnsito en sus respectivos territorios. 9. Buscar medidas ms incluyentes y activas en el tema de las municiones, explosivos, y otros materiales relacionados, en el marco de la Convencin, que permitan generar controles ms efectivos a la fabricacin y trfico ilcitos de stos. 10. Agradecer a la Secretara Tcnica la presentacin del documento CIFTA/CEP-II/
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doc.5/08 Resumen del cumplimiento de los pases con la CIFTA: Situacin actual de las ratificaciones y legislacin nacional en vigor sobre armas de fuego, y solicitar a los Estados Parte y los Estados Signatarios que proporcionen a la Secretara Tcnica la informacin necesaria para la actualizacin peridica de dicho documento. Cooperacin e intercambio de informacin 11. Fortalecer tanto los esfuerzos de cooperacin bilateral y multilateral, como la coordinacin y cooperacin entre el Comit Consultivo de la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados CIFTA), con el Comit Interamericano contra el Terrorismo c. ICTE) y la Comisin Interamericana para el Control del Abuso de Drogas c. ICAD), as como con los rganos competentes de las Naciones Unidas. 12. Promover la cooperacin y el intercambio de informacin entre los Estados miembros de la OEA, en particular entre las autoridades a cargo de la aplicacin de la ley y las autoridades aduaneras, para contribuir a adoptar las mejores prcticas en las aduanas nacionales y fronteras para controlar en el hemisferio el trfico ilcito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. 13. Instruir al Comit Consultivo de la CIFTA que organice una reunin de las autoridades aduanales nacionales pertinentes encargadas de mejorar la cooperacin para asegurar la aplicacin de las normas internacionales sobre el trfico de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. 14. Solicitar al Comit Consultivo de la CIFTA que desarrolle medidas para facilitar, agilizar y profundizar el intercambio de informacin relacionadas, entre otros, con el tema de las armas de fuego, municiones y explosivos, procedencia, rutas y mecanismos de trfico ilcito actuales, as como entidades e individuos relacionados con dicho trfico ilcito. 15. Instruir a la Secretara Tcnica a establecer un sistema de intercambio de informacin entre los Estados miembros de la OEA sobre rastreos de armas de fuego, municiones y explosivos (Artculo XV de la CIFTA), a fin de combatir eficazmente el trfico ilcito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. Para ello, el Comit Consultivo de la CIFTA y la Secretara Tcnica podrn desarrollar cursos de capacitacin de funcionarios pblicos responsables del sistema de informacin propuesto. 16. Solicitar que el Comit Consultivo de la CIFTA, bajo el liderazgo de la Secretara Pro Tmpore, y con el apoyo de la Secretaria Tcnica, contine impulsando las posibilidades de cooperacin recproca entre los Estados miembros de la OEA en el mbito de la capacitacin (artculo XV de la CIFTA) y que promueva el intercambio de informacin al respecto, incluyendo las posibilidades de apoyo tcnico y financiero de organismos internacionales y agencias nacionales y multilaterales de cooperacin, entre otros, para
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disear polticas pblicas, programas de desarrollo y una cultura de paz en nuestras sociedades, con el fin de prevenir el uso ilcito de armas de fuego, municiones y explosivos. 17. Impulsar la cooperacin bilateral, subregional y regional para el combate a la fabricacin y trfico ilcitos y el desvo de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, con el objetivo de apoyar la plena ejecucin de la CIFTA, as como de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional c. onvencin de Palermo) y, cuando proceda, su Protocolo contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, sus Piezas y Componentes y Municiones. 18. Agradecer las presentaciones de las organizaciones participantes sobre sus acciones para combatir el trfico ilcito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados y sus ofrecimientos para fortalecer la implementacin de CIFTA as como para fomentar la cooperacin y asistencia tcnica para dicho fin. Solicitar asimismo a la Secretara Tcnica el seguimiento de estos ofrecimientos e informar al Comit Consultivo sobre los resultados para su consideracin. Implementacin/Asistencia tcnica 19. Combatir decididamente la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados a travs de, entre otras acciones, la destruccin de los excedentes nacionales de armas de fuego designados para ello por cada Estado miembro de la OEA; la proteccin y el control nacional de nuestros arsenales; y, de conformidad con los compromisos asumidos por la Declaracin sobre Seguridad en las Amricas, la reglamentacin de la intermediacin de armas de fuego, incluidas sanciones a la intermediacin ilcita, con el objeto de evitar su desvo a los canales ilcitos. 20. Iniciar un proceso de consultas para crear en el corto plazo un sistema de intercambio de informacin sobre armas de fuego y municiones incautadas a la delincuencia, y/o denunciadas como sustradas o extraviadas, incluyendo la posibilidad de un registro hemisfrico, registros regionales, subregionales, bilaterales y nacionales u otras medidas apropiadas, para implementar el artculo XIII.3 de la CIFTA, a fin de aumentar nuestras capacidades en la lucha contra el trfico ilcito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados y la violencia. 21. Instruir a la Secretara Tcnica a que, en coordinacin con el Grupo de Expertos de la CIFTA, presente al Comit Consultivo de la CIFTA, con informacin proporcionada por los Estados miembros de la OEA, estndares y procedimientos detallados para la seguridad, el manejo y destruccin de arsenales. 22. Poner en marcha medidas de estricto control y seguridad en el manejo de armas, municiones y explosivos al amparo de la CIFTA, especialmente para el fortalecimiento de los controles en los puntos de importacin y exportacin (artculo X de la CIFTA y Captulo III de la Declaracin de Bogot) y para el intercambio de informacin entre los
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Estados miembros de la OEA (artculo XIII, Apartados 1 a), b) y c. de la CIFTA). 23. Instruir a la Secretara Tcnica a impulsar programas de capacitacin en materia de identificacin, marcaje, rastreo, control de inventarios y del desvo de armas de fuego, municiones y explosivos, as como para mejorar la seguridad de armas en custodia. Para ello, el Comit Consultivo de la CIFTA y la Secretara Tcnica promovern la ms amplia cooperacin para aquellos Estados miembros de la OEA que lo soliciten. Seguimiento 24. Solicitar a la Secretara Tcnica, en coordinacin con la Secretara Pro Tmpore, presentar un informe sobre el cumplimiento de las recomendaciones del Comit Consultivo de la CIFTA al que se refiere el prrafo 45 del Captulo IV de la Declaracin sobre Seguridad en las Amricas, con motivo del Quinto Aniversario de la Declaracin, a celebrarse en Mxico, los das 8 y 9 de octubre de 2008. 25. Invitar a los Estados miembros de la OEA para que consideren aportar, de manera voluntaria, los recursos financieros y humanos necesarios para la plena implementacin de CIFTA, as como para el fortalecimiento de su Secretara Tcnica. 26. Solicitar que el Comit Consultivo de la CIFTA considere los recursos financieros y humanos requeridos para las actividades que se pondrn en marcha para la implementacin plena de la Convencin. 27. Solicitar al Comit Consultivo de la CIFTA realizar el seguimiento de las disposiciones contenidas en este Compromiso de Tlatelolco. 28. Acordar celebrar, de conformidad con lo previsto en el artculo XXVIII de la Convencin y con el Artculo 8 del Reglamento de la Conferencia, la prxima Conferencia de los Estados Parte durante el curso del ao 2012, sin perjuicio de lo dispuesto en el Artculo 9 de dicho Reglamento. 29. Agradecer y reconocer al Gobierno de Mxico por haber sido sede de esta Segunda Conferencia de Estados Parte de la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos, de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados CIFTA).
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El presente documento establece la metodologa para la elaboracin de legislacin modelo con el fin de facilitar la plena implementacin legislativa de la CIFTA...
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Metodologa para la Elaboracin de Legislacin Modelo con el Fin de Facilitar la Efectiva Aplicacin de la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados (CIFTA)
Aprobada el 14 de abril de 2005 Introduccin El presente documento establece la metodologa para la elaboracin de legislacin modelo con el fin de facilitar la plena implementacin legislativa de la CIFTA, de acuerdo con lo establecido en la resolucin AG/RES. 1999 (XXXIV-O/04), prrafos 4 y 5, de la Asamblea General de la OEA; en la Declaracin de Bogot sobre el Funcionamiento y Aplicacin de la CIFTA, prrafo 6 (CIFTA/CE-I/DEC.1/04 rev. 3), adoptada en la Primera Conferencia de los Estados Parte de dicha Convencin, celebrada en Bogot, Colombia, durante los das 8 y 9 de marzo de 2004; y en el Programa de Trabajo 20042005 del Comit Consultivo de la CIFTA, prrafo 2 (CIFTA/CC-V/doc.4/04 rev. 1), adoptado en su Quinta Reunin, realizada el 10 de mayo de 2004. Para los anteriores efectos, este documento se refiere al objeto de esta metodologa; las reas temticas de que se debe ocupar la legislacin modelo y fases para su elaboracin; los procedimientos para la consideracin y adopcin de la legislacin modelo en cada fase; la organizacin y el funcionamiento del Grupo de Expertos CIFTA-CICAD (que, en adelante, se denominar el Grupo de Expertos); los informes al Comit Consultivo, la CICAD y el Consejo Permanente; las contribuciones de Estados Observadores Permanentes ante la OEA, de otras organizaciones internacionales, y de organizaciones de
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Metodologa para la Elaboracin de Legislacin Modelo
la sociedad civil; la difusin y promocin de la consideracin y adopcin de la legislacin modelo en los Estados Miembros de la OEA; el financiamiento y la revisin de la presente metodologa. I.Objeto de esta Metodologa El objeto de esta metodologa es definir los procedimientos y dems aspectos tcnicos, administrativos o logsticos necesarios para asegurar el efectivo cumplimiento del mandato de elaborar legislacin modelo con el fin de facilitar la plena implementacin legislativa de la CIFTA, de acuerdo con lo dispuesto en la Declaracin de Bogot y la resolucin AG/RES. 1999 (XXXIV-O/04). II. Areas temticas a que se debe referir la legislacin modelo y fases para su elaboracin A. Areas temticas a que se debe referir la legislacin modelo De conformidad con la Declaracin de Bogot, la legislacin modelo que se elabore debe cubrir las reas a que se refiere la CIFTA y que no se contemplan en el reglamento modelo de la CICAD. Al respecto, la Declaracin de Bogot establece que, en especial, ella debe versar sobre las siguientes materias: 1. La tipificacin como delitos de la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados (artculo IV de la CIFTA). 2. El marcaje de armas de fuego (artculo VI). 3. La confiscacin o decomiso (artculo VII). 4. Las medidas de seguridad (artculo VIII). 5. El fortalecimiento de los controles en los puntos de exportacin (artculo X). 6. El mantenimiento, confidencialidad e intercambio de informacin (artculos XI, XII y XIII). 7. La tcnica de entrega vigilada (artculo XVIII). 8. Las medidas legislativas que fueren necesarias para asegurar el cumplimiento del propsito y efectiva aplicacin de la CIFTA en relacin con municiones, explosivos, y otros materiales relacionados, de acuerdo con las definiciones que de ellos establece el artculo I de la Convencin. B. Fases para la elaboracin de la legislacin modelo en relacin con las diferentes reas temticas
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La legislacin modelo se elaborar en diferentes fases teniendo en cuenta las reas temticas a que se refiere la seccin anterior. En la primera fase considerada como de carcter piloto- el Grupo de Expertos se dedicar a la elaboracin de legislacin modelo en relacin con el marcaje de las armas de fuego, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo VI de la CIFTA y con lo establecido en la presente Metodologa. Una vez se concluya dicha fase, el Comit Consultivo de la CIFTA definir las materias de que se ocupar el Grupo de Expertos durante la siguiente fase, teniendo en cuenta las propuestas y consideraciones que dicho Grupo le haga llegar al respecto. Este procedimiento se repetir al final de cada fase hasta el cumplimiento integral del mandato de elaboracin de legislacin modelo con respecto a las diversas materias a que se refiere la CIFTA. III. Procedimiento para la consideracin y adopcin de la legislacin modelo en cada fase Para la elaboracin de la legislacin modelo en cada fase, se seguir el procedimiento que se describe a continuacin: 1. La Secretara Tcnica del Grupo de Expertos, a que se refiere la seccin 5 del Captulo IV de esta Metodologa, elaborar la propuesta preliminar de legislacin modelo en relacin con las reas temticas de que se vaya a ocupar el Grupo de Expertos en las reuniones inmediatamente siguientes. 2. Para la elaboracin de la respectiva propuesta preliminar de legislacin modelo: a) La Secretara Tcnica del Grupo de Expertos tendr en cuenta la informacin que recopila y mantiene actualizada sobre la legislacin de los Estados Miembros de la OEA en relacin con los temas a que se refiere la CIFTA, as como la que se encuentra en el Sistema de Administracin de Armas Pequeas y Ligeras (SALSA) y cualquier otra que considere apropiada en este campo. b) Los Estados Miembros de la OEA podrn ofrecer voluntariamente apoyo a la Secretara Tcnica a travs de expertos gubernamentales que cuenten con formacin, conocimientos tcnicos y experiencia directa en relacin con los temas especficos sobre los cuales vaya a tratar la legislacin modelo. Para estos efectos, los Estados Miembros, por intermedio de sus Misiones Permanentes ante la OEA, informarn a la Secretara Pro Tmpore del Comit Consultivo de la CIFTA los datos pertinentes de dichos expertos (nombre, cargo, dependencia, direccin de correo electrnico, telfono y fax) y el rea especfica de su experticia, los cuales sern transmitidos a la Secretara Tcnica. Teniendo en cuenta dicha informacin la Secretara Tcnica los consultar, a travs de medios electrnicos o escritos, sobre aquellos aspectos reMetodologa para la Elaboracin de Legislacin Modelo
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lacionados con sus conocimientos y experiencia, para la elaboracin de la respectiva propuesta preliminar de legislacin modelo. 3. Concluida la elaboracin de la propuesta preliminar de legislacin modelo en las reas temticas respectivas, la Secretara Tcnica la remitir a la Secretara Pro Tmpore del Comit Consultivo de la CIFTA quien, a su vez, la enviar a todos los Estados Parte y los Estados Signatarios de la Convencin, por intermedio de sus respectivas Misiones Permanentes ante la OEA, y convocar al Grupo de Expertos para considerar dicha propuesta y acordar un texto. 4. El texto acordado por el Grupo de Expertos ser transmitido al Comit Consultivo de la CIFTA. 5. Una vez cumplido lo anterior, la Secretara Pro tmpore del Comit Consultivo de la CIFTA informar de ello a la CICAD y lo presentar al Consejo Permanente de la OEA, por intermedio de la Comisin de Seguridad Hemisfrica, para su consideracin y transmisin a la Asamblea General de la OEA. 6. La adopcin de la legislacin modelo corresponder a la Asamblea General de la OEA. 7. El anterior procedimiento se repetir en cada fase hasta el cumplimiento integral del mandato de elaboracin de legislacin modelo con respecto a las diversas materias a que se refiere la CIFTA. IV. Organizacin y funcionamiento del Grupo de Expertos 1. Integracin El Grupo estar integrado por expertos gubernamentales de los Estados Parte de la CIFTA y de los Estados que no siendo Parte de la CIFTA, son Miembros de la OEA. Para el efectivo cumplimiento del mandato que corresponde a dicho Grupo, los Estados se asegurarn que los expertos que acrediten para participar en sus reuniones tengan formacin, conocimientos tcnicos y experiencia especfica en el rea temtica que est bajo su consideracin. 2. Reuniones De acuerdo con los recursos disponibles, se procurar que el Grupo de Expertos se rena dos veces al ao. Asimismo, se procurar que una de las reuniones de este Grupo se realice inmediatamente antes o despus de la reunin anual del Comit Consultivo de la CIFTA.
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3. Autoridades El Grupo de Expertos tendr un Presidente y un Vicepresidente que sern elegidos para perodos de un ao y podrn ser reelegidos para el perodo inmediatamente siguiente. En caso de falta temporal del Presidente, el Vicepresidente lo reemplazar. En caso de falta permanente del Presidente, el Vicepresidente asumir las funciones de Presidente y el Grupo elegir un nuevo Vicepresidente para el perodo restante. En caso de falta permanente del Vicepresidente, el Grupo elegir un nuevo Vicepresidente para el perodo restante. 4. Decisiones El Grupo de Expertos tomar sus decisiones por consenso. Para la adopcin de decisiones, el Grupo de Expertos tendr en cuenta que su mandato consiste en la elaboracin de la legislacin que se considere ms apropiada como modelo o gua para los desarrollos que al respecto corresponde a los Estados. En circunstancias excepcionales, cuando se encuentre que sobre un aspecto determinado se presentan diferencias derivadas del ordenamiento constitucional especfico de un Estado o grupo de Estados, se podrn incluir textos alternativos de las disposiciones respectivas de la legislacin modelo, siempre que ellos no sean contrarios a las disposiciones consagradas en la CIFTA y estn orientados al cumplimiento de los propsitos y medidas de la Convencin que se buscan regular, cuando ello se considere ms conveniente que la simple fusin o conciliacin entre textos divergentes. 5. Secretara Los servicios de Secretara Tcnica del Grupo de Expertos sern prestados por los asesores jurdicos del Comit Consultivo de la CIFTA y de la CICAD del Departamento de Asuntos y Servicios Jurdicos de la OEA. Los dems servicios de secretara del Grupo de Expertos sern prestados por la Secretaria de Comisin que preste tales servicios al Comit Consultivo de la CIFTA, de acuerdo con la designacin realizada por la Oficina de la Secretara de la Asamblea General, la Reunin de Consulta, el Consejo Permanente y los rganos Subsidiarios de la OEA. 6. Otros aspectos Los dems aspectos procesales y reglamentarios no previstos en esta Metodologa, se regirn por el Reglamento del Comit Consultivo de la CIFTA.
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V. Informes al Comit Consultivo, la CICAD y el Consejo Permanente El Grupo de Expertos informar semestralmente a la Secretara Pro Tmpore y anualmente al Comit Consultivo de la CIFTA sobre los avances en el cumplimiento de su mandato. La Secretara Pro Tmpore del Comit Consultivo de la CIFTA informar al respecto a la CICAD y al Consejo Permanente, a travs de su Comisin de Seguridad Hemisfrica. VI. Contribuciones de Estados Observadores Permanentes ante la OEA Los Estados Observadores Permanentes ante la OEA podrn contribuir a la elaboracin de la legislacin modelo, as: a. Al comienzo de cada fase, podrn hacer llegar a la Secretara Tcnica documentos, con su correspondiente copia electrnica, que estn directamente relacionados con las reas temticas sobre las que versar la correspondiente propuesta de legislacin modelo y que puedan contribuir a la elaboracin de sta. La Secretara Tcnica har llegar copia de tales documentos a las Misiones de los Estados Miembros de la OEA a travs del sistema de correo electrnico. b. Mediante el ofrecimiento para que expertos gubernamentales de tales Estados Observadores Permanentes realicen presentaciones, de preferencia por escrito, en el marco de las reuniones del Grupo de Expertos, sobre los desarrollos legales y experiencias en su aplicacin en relacin con las reas temticas especficas que se estn considerando como parte de la elaboracin de la legislacin modelo. El Grupo de Expertos decidir sobre tales ofrecimientos y, en caso favorable, determinar la oportunidad en que las presentaciones correspondientes se realizarn. VII. Contribuciones de otras organizaciones internacionales Para la elaboracin de la propuesta preliminar de legislacin modelo en cada fase, la Secretara Tcnica tendr en cuenta los desarrollos dados, en el marco de otras organizaciones internacionales, en relacin con las respectivas reas temticas. Asimismo, el Grupo de Expertos podr invitar a representantes de otras organizaciones internacionales para que, en el marco de sus reuniones, presenten, de preferencia por escrito, los desarrollos especficos que hayan dado en relacin con las reas temticas de que trate la propuesta de legislacin modelo que est considerando en la respectiva fase. VIII. Contribuciones de organizaciones de la sociedad civil Las organizaciones de la sociedad civil especializadas en las materias sealadas en el captulo II de esta Metodologa, podrn contribuir a la elaboracin de la legislacin modelo. Dichas contribuciones se realizarn de acuerdo con los procedimientos establecidos para
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la participacin de las organizaciones de la sociedad civil en las actividades de la OEA. Para los anteriores efectos: a) Al comienzo de cada fase, las organizaciones de la sociedad civil podrn hacer llegar a la Secretara Tcnica documentos con propuestas especficas que consideren convenientes en relacin con las reas temticas sobre las que versar la correspondiente propuesta preliminar de legislacin modelo. b) Una vez elaborada la propuesta preliminar de legislacin modelo por la Secretara Tcnica, ella se difundir a travs de la pgina de la CIFTA en Internet y las citadas organizaciones de la sociedad civil podrn hacer llegar documentos con observaciones o propuestas en relacin con aspectos especficos de la misma. c) El Grupo de Expertos, si lo considera conveniente, podr invitar a las organizaciones de la sociedad civil para que realicen presentaciones verbales, en el marco de sus reuniones, en relacin con las propuestas que hayan hecho llegar previamente por escrito de acuerdo con lo previsto en los prrafos a) y b) anteriores. Los documentos de las organizaciones de la sociedad civil debern ser presentados a travs de la Secretara Tcnica, con su correspondiente copia electrnica, con una anticipacin no menor a un mes de la fecha de la reunin en que sern consideradas las respectivas propuestas por el Grupo de Expertos. La Secretara Tcnica har llegar copia de estos documentos a las Misiones Permanentes de los Estados Miembros ante la OEA a travs del sistema de correo electrnico. Los documentos presentados por organizaciones de la sociedad civil de acuerdo con lo aqu previsto sern distribuidos en el idioma en que ellos sean presentados. Las organizaciones de la sociedad civil procurarn, de ser posible, hacer llegar junto con los respectivos documentos las correspondientes traducciones a uno o varios de los idiomas oficiales de la OEA, en copia electrnica, para que ellas sean distribuidas. Los documentos presentados por organizaciones de la sociedad civil, que no estn en versin electrnica, sern distribuidos en la correspondiente reunin cuando su extensin no exceda de diez (10) pginas. Cuando su extensin sea superior, las respectivas organizaciones de la sociedad civil podrn hacer llegar a la Secretara, por lo menos un da antes de la reunin, suficientes copias del mismo para su distribucin. IX. Difusin y promocin de la consideracin y adopcin de la legislacin modelo en los Estados Miembros de la OEA La legislacin modelo que sea aprobada en cada fase y adoptada por la Asamblea General de la OEA, se difundir a travs de la pgina en Internet de la CIFTA y por cualquier otro medio apropiado.
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Los Estados Miembros de la OEA se encargarn de asegurar que dicha legislacin modelo sea difundida entre las autoridades e instancias nacionales competentes e interesadas en la materia. Una vez se culmine el proceso de elaboracin de la legislacin modelo en relacin con las diferentes reas temticas, se buscar darle difusin integral a ella. Asimismo, se disearn proyectos de cooperacin tcnica para promover la difusin y la consideracin y adopcin a nivel nacional de la legislacin modelo. Para estos efectos, bajo el liderazgo de la Secretara Pro Tmpore, se procurar la consecucin de los recursos de financiamiento externo necesarios. X. Financiamiento De acuerdo con lo dispuesto en el prrafo resolutivo 9 de la resolucin AG/RES. 1999 (XXXIV-O/04), las reuniones del grupo nico de expertos CIFTA-CIDAD se llevarn a cabo de acuerdo con los recursos asignados en el Programa-presupuesto de la OEA y otros recursos. La Secretara Pro tmpore del Comit Consultivo de la CIFTA, con el apoyo de la Secretara General de la OEA, har las gestiones a que hubiere lugar para estos efectos. Para el financiamiento de otros gastos que fueren necesarios para la elaboracin, traduccin, consideracin y difusin de la legislacin modelo, bajo el liderazgo de la Secretara Pro tmpore y con el apoyo de la Secretara General de la OEA, se procurar obtener contribuciones voluntarias de los Estados Parte de la CIFTA, los Estados Miembros de la OEA que no son Parte de esta Convencin, los Estados Observadores Permanentes y los organismos internacionales, as como cualquier otra contribucin que pueda recibirse de acuerdo con las Normas Generales para el Funcionamiento de la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. XI. Revisin de esta metodologa Teniendo en cuenta la experiencia adquirida en cada fase, el Comit Consultivo de la CIFTA podr revisar y proponer las reformas que considere necesarias a la presente Metodologa para su consideracin y adopcin por el Consejo Permanente, a travs de la Comisin de Seguridad Hemisfrica.
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En vista de la creciente importancia que ha adquirido el trfico ilcito de armas de fuego y explosivos en los estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos...
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Reglamento Modelo para el Control del Trfico Internacional de Armas de Fuego, sus Partes y Componentes y Municiones
Aprobado el 13 de noviembre del 2003 Introduccin 1.1 Prembulo En vista de la creciente importancia que ha adquirido el trfico ilcito de armas de fuego y explosivos en los estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, tal cual fuera manifestado en las resolucin ag/res.1045 (XX-0/90) de la asamblea general y en las recomendaciones realizadas en las resoluciones ag/res 1115 (XXI-0/91) y 1197 (XXII-0/92), por las cuales se dispuso que la comisin interamericana para el control del abuso de drogas (cicad) llevase a cabo estudios, realizara seminarios-taller y estableciese un grupo de expertos que tratara el comercio ilegal de armas de fuego y explosivos y su conexin con el trfico ilcito de drogas, Y en vista de la conviccin de los estados miembros de que el comercio internacional ilegal de armas de fuego, sus partes y componentes y municiones constituye un riesgo especfico a su seguridad y bienestar, y que aquellas medidas que fomenten la cooperacin entre ellos, en particular mediante la promocin de controles armonizados de la importacin y exportacin en el comercio legal internacional de armas de fuego, sus partes y componentes y municiones, y de un sistema de procedimientos para hacerlos aplicables, coadyuvar a prevenir el comercio ilegal entre los pases involucrados. La asamblea general recomienda a los estados miembros la adopcin de medidas y procedimientos para el control del trfico legal internacional de armas de fuego, sus partes
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Reglamento Modelo para el Control del Trfico Internacional de Armas de Fuego
y componentes y municiones, conformes a las que aqu se incluyen, de acuerdo con las previsiones de sus sistemas legales y sus leyes fundamentales. 1.2. Propsito y alcance El propsito de este reglamento modelo es establecer, para su uso en forma multilateral, una serie de medidas y procedimientos armonizados para vigilar y controlar el comercio internacional de armas de fuego, sus partes y componentes y municiones para evitar el trfico ilcito de las mismas, as como su desviacin para usos y propsitos ilegales. Este reglamento modelo ser aplicable en las jurisdicciones nacionales, zonas de libre comercio, puertos francos y otro tipo de enclaves aduaneros. El presente reglamento modelo se aplica a las armas de fuego, sus partes y componentes y municiones que se intercambian comercialmente. No ser aplicable, por lo tanto, a transacciones entre estados o transferencias realizadas con propsitos de seguridad nacional. Para el propsito de este reglamento modelo las partes y componentes de las armas sern tratadas de la misma forma que las armas de fuego. Las municiones sern reguladas en otro captulo. 1.3. Definiciones A menos que se manifieste expresamente lo contrario, las siguientes definiciones se aplicarn a los trminos empleados en el texto de este reglamento: Agencia verificadora es el organismo competente del pas exportador, importador o de trnsito, segn sea el caso, responsable de confirmar la exactitud de la informacin referida al embarque o cargamento. Anexo de exportacin es el documento expedido por el organismo autorizante del pas de exportacin, para ser completado por el exportador de modo que contenga la informacin a la que se refieren los artculos 2.2.2 y 5.2.2, a ser adjuntada o incluida en el certificado de exportacin. Arma de fuego es cualquier arma que conste de por lo menos un can por el cual una bala o proyectil puede ser disparado por la accin de un explosivo, que ha sido diseada para ello, o que pueda adaptarse fcilmente para tal fin; se excluyen las armas antiguas fabricadas antes del siglo xx, o sus rplicas. Autorizacin de embarque o carga en trnsito es el documento emitido por el organismo autorizante del pas de trnsito que una vez completo, contiene la informacin a que se refieren los artculos 4.2 y 7.2
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Certificado de importacin es el documento expedido por el organismo autorizante del pas de importacin que, una vez completo, contiene la informacin a la que se refieren los artculos 3.2 y 6.2 Copia certificada es la copia de un documento original autenticada por la certificacin de un escribano pblico u otro agente autorizado, en la que luce la mencin copia certificada y que contiene la firma original y/o el sello del organismo que la expidi y la fecha de la misma. Destinatario final es la persona natural o jurdica autorizada por el pas importador para tomar posesin del cargamento. Exportacin e importacin de armas de fuego, partes y componentes y municiones, significan, respectivamente, la salida de y la entrada en la jurisdiccin aduanera. Modo de transporte es el medio utilizado para el transporte de un embarque o cargamento, esto es, transporte areo, martimo, fluvial, por carretera o tren, o multimodal. Municin significa el cartucho completo o sus componentes, incluyendo cpsula, fulminante, carga propulsora, proyectil o bala que se utilizan en las armas de fuego. Pas de trnsito es aquel a travs de cuyo territorio pasa un embarque o cargamento y que no es el de procedencia ni el de destino definitivo de tal embarque. Partes y componentes de un arma de fuego son aquellos elementos esenciales para su funcionamiento. Transaccin de embarque o carga es el embarque o cargamento que puede ser despachado en virtud de un certificado de exportacin, de importacin, de anexo de exportacin, o de una autorizacin de embarque en trnsito. Captulo I Armas de fuego, partes y componentes 2. Exportacin 2.1 Procedimiento Las etapas del procedimiento a seguir para la exportacin de armas de fuego y/o partes y componentes son:
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Certificado de exportacin es el documento expedido por el organismo autorizante del pas de exportacin que, una vez completo, contiene la informacin a la que se refieren los artculos 2.2.1 y 5.2.1.
i. El organismo autorizante del pas de exportacin podr emitir un certificado de exportacin cuando el solicitante: a) Cumpla con los requisitos del orden jurdico interno aplicable; b) Provea la informacin requerida por el artculo 2.2.1; y c) Presente el original o la copia certificada del certificado de importacin referido en el artculo 3.2. ii. El organismo autorizante del pas de exportacin slo permitir la exportacin de armas de fuego y/o las partes y componentes cuando el solicitante al cual se le ha otorgado un certificado de exportacin provea la informacin descrita en el anexo de exportacin descrito en el artculo 2.2.2. Dicho anexo de exportacin podr ser un documento separado o parte del certificado de exportacin. iii. Cuando las armas de fuego y/o las partes y componentes deban pasar en trnsito, el exportador proveer adems, al organismo verificador del pas de exportacin, el certificado de embarque o carga en trnsito emitido por el organismo autorizante de cada pas en trnsito, de acuerdo con el artculo 4.1 iv. El organismo autorizante del pas de exportacin deber, a solicitud del organismo verificador del pas de importacin y, cuando fuese pertinente, de cada pas de pasaje en trnsito, emitir originales o copias certificadas del certificado de exportacin y su anexo, con la informacin requerida en los artculos 2.2.1 y 2.2.2, v. El transportista designado por el exportador en el anexo al certificado de exportacin deber presentar las armas y/o las partes y componentes y el original o la copia certificada del certificado de exportacin y su anexo a la agencia verificadora del pas exportador y, luego de que sta haya realizado la verificacin, las armas y/o las partes y componentes podrn ser exportadas; 2.2 Informacin requerida en el certificado y en el anexo de exportacin 2.2.1 Certificado de exportacin El certificado de exportacin que debe acompaar cada embarque o cargamento despachado contendr, como mnimo, la informacin a que se refieren los numerales 1 a 12 y, cuando as sea requerido por el ordenamiento jurdico del pas importador, la informacin a que se refieren los numerales 13 y 14.
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Numeral Elemento Requisitos Informacin del certificado de exportacin- requerida por todos los pases 1 Elemento de identificacin del cer- nico por pas emisor. tificado de exportacin nacional Pas de emisin Indicado por su nombre o por un cdigo nico. En formato internacional.
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Fecha de emisin
Identificacin del organismo auto- Nombre, direccin, telfono y fax del rizante organismo, nombre y firma del agente interviniente. Identificacin del exportador Nombre, razn social, direccin, telfono y fax y nombre y firma del representante si se trata de una sociedad comercial. Cantidad total de armas y/o partes y componentes autorizada en el certificado para ser exportados, por clasificacin descriptiva
Fecha de expiracin del certifica- Fecha en la cual la cantidad total de ardo mas de fuego y/o partes y componentes indicada en certificado de exportacin deba ser transportada, o fecha de expiracin del certificado, dependiendo de cual acontezca primero.
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Exportacin autorizada
Certificado de exportacin
Informacin del pas importador
Elemento de identificacin del certificado de importacin; nombre o cdigo de pas; fecha de emisin; identificacin del organismo autorizante; identificacin del importador y del destinatario final; cantidad de municiones autorizadas por clasificacin descriptiva y fecha de expiracin del certificado. Nombre, o razn social, direccin, cdigo de pas de residencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si es una persona jurdica, o entidad gubernamental
Identificacin del importador
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Destinatario final c. uando no co- Nombre, o razn social, direccin, cincida con el importador) digo de pas de residencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si es una persona jurdica, o entidad gubernamental. Informacin sobre intermediarios Nombre, o razn social, direccin, (solo cuando un intermediario esta telfono y fax, cdigo del pas de reinvolucrado en la transaccin) sidencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si es una persona jurdica, nmero de registro y copia certificada de la licencia autorizando su participacin en la transaccin. Proveedor de las armas de fuego/ Nombre, o razn social, direccin, tepartes y componentes lfono y fax, cdigo de pas de residencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si es una persona jurdica, o entidad gubernamental y firma
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Informacin particular del certificado, solicitada slo por algunos pases 14 15 Tarifas aplicables de la convencin de bruselas Informacin descriptiva adicional de armas de fuego/ partes y componentes Nmero de tarifa aplicable por clase. Sin ser taxativa: largo del can, nmero de tiros, nombre y pas del fabricante, cuando sea requerido por las regulaciones nacionales.
2.2.2 Anexo del certificado de exportacin El anexo al certificado de exportacin debe acompaar cada embarque o cargamento despachado, y contendr la siguiente informacin; el anexo podr ser incluido en el certificado o agregarse a ste. Anexo al certificado de exportacin Anexo al certificado de exportacin -requerido por todos los pases 16 Informacin del embarque Nmeros de serie de las armas de fuego ido partes y componentes c. uando sea aplicable) embarcadas en cada clasificacin descriptiva (de acuerdo al conocimiento de embarque, si es que el mismo es requerido por los pases importadores o exportadores), fecha de embarque, puerto de salida y ruta, especificndose modos de transporte y transportistas intervinientes.
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Por cada transportista intervi- Nombre o razn social, direccin, teniente lfono y fax, nombre y firma del representante, si se trata de una sociedad comercial o de una entidad gubernamental.
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Informacin de la cancelacin del Fecha, identificacin del organismo, certificado, c. uando el certificado direccin, telfono y fax, nombre y firfue cancelado) ma del agente interviniente, cantidad de armas y/o partes y componentes por clasificacin descriptiva, embarcada a la fecha en virtud del certificado.
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Informacin de embarques previos, si existiesen, realizados en virtud del certificado de exportacin vigente
Fecha (s) de salida del embarque o carga, cantidad de armas y/o partes y componentes embarcadas por clasificacin descriptiva en cada cargamento, cantidad acumulada en todos los embarques realizados hasta la fecha, nombre del transportista.
3. Importacin 3.1 Procedimiento Las etapas a seguir para la importacin de armas de fuego y/o partes y componentes son: i. el organismo autorizante del pas de importacin podr emitir un certificado de importacin cuando el solicitante, adems de cumplir con los requisitos legales de cada estado en particular, provea a dicho organismo con la informacin especificada en el artculo 3.2. ii. el importador deber presentar el original o la copia certificada del certificado de importacin al exportador, para que ste lo presente al organismo autorizante del pas de exportacin, de acuerdo al artculo 2.1 I. iii. el organismo verificador del pas de importacin luego de comprobar que la carga y la identidad del importador o del destinatario final se corresponden con los datos que lucen en los certificados de exportacin, importacin y anexo de exportacin, as como que los requisitos establecidos en su ordenamiento jurdico hayan sido cumplidos por el importador o por el destinatario final, permitir la entrega del cargamento a la persona que acredite ante la agencia que ella es la representante autorizada en el certificado de importacin. 3.2 Informacin requerida en el certificado de importacin El certificado de importacin deber contener como mnimo la informacin descrita en los numerales 1 a 10 y, cuando as sea requerido por el ordenamiento jurdico del pas importador, la informacin a que se refieren los numerales 11 y 12.
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Numeral Elemento Requisitos Informacin del certificado de importacin-requerida por todos los pases 1 Elemento de identificacin del cer- nico por pas emisor. tificado de importacin nacional Pas de emisin Indicado por nombre o por un cdigo nico En formato internacional.
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Fecha de emisin
Identificacin del organismo auto- Nombre, direccin, telfono y fax del rizante organismo, nombre y firma del agente interviniente. Identificacin del importador Nombre, o razn social, direccin, telfono y fax, cdigo de pas de residencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si es una persona jurdica, o entidad gubernamental y firma.
Destinatario final, cuando no co- Nombre, o razn social, direccin, teincida con el importador lfono y fax, cdigo de pas de residencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si es una persona jurdica, o entidad gubernamental. Informacin sobre intermediarios Nombre, o razn social, direccin, (solo cuando un intermediario esta telfono y fax, cdigo del pas de reinvolucrado en la transaccin) sidencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si es una persona jurdica, nmero de registro y copia certificada de la licencia autorizando su participacin en la transaccin.
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Certificado de importacin
Importacin autorizada
Cantidad total de armas y/o partes y componentes autorizada en el certificado para ser importadas, por clasificacin descriptiva.
Fecha en la cual la cantidad total de arFecha de expiracin del certifica- mas de fuego y/o partes y componentes do indicada en certificado de importacin deben ser importadas, o fecha de expiracin del certificado, dependiendo de cual acontezca primero. Informacin del pas exportador Nombre del pas exportador.
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Informacin de la cancelacin del Fecha, identificacin del organismo, certificado, c. uando el certificado direccin, telfono y fax, nombre y firfue cancelado) ma del agente interviniente, cantidad de armas y/o partes y componentes, por clasificacin descriptiva, recibida a la fecha en virtud del certificado
Informacin particular del certificado de importacin, solicitada slo por algunos pases 12 Tarifas aplicables de la convencin Nmero de tarifa aplicable por clase. de bruselas 13 Informacin descriptiva adicional Sin ser taxativa: largo del can, nde armas de fuego/ partes y com- mero de tiros, nombre y pas del faponentes bricante, cuando sea requerido por las regulaciones nacionales.
4. Embarque o cargamento en trnsito 4.1 Procedimiento Las etapas del procedimiento a seguir para el pasaje de la carga en trnsito son: i. El organismo autorizante de un pas en trnsito podr emitir una autorizacin de embarque o carga en trnsito cuando el solicitante cumpla con los requisitos del ordenamiento jurdico interno del o de los pases de trnsito, proporcione la informacin requerida por el artculo 4.2, y presente los siguientes documentos adicionales:
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b) Original o copia certificada del certificado de exportacin y su anexo descritos en los artculos 2.2.1 y 2.2.2 ii. Quien reciba la autorizacin de embarque o carga deber entregar el original de la misma o una copia certificada al exportador, para que ste la presente al organismo verificador del pas exportador, de acuerdo al artculo 2.1 III. iii. El organismo verificador del pas en trnsito luego de comprobar que la identidad del transportista y la carga se corresponden con los datos que lucen en los certificados de exportacin, importacin, anexo de exportacin y autorizacin de embarque o carga en trnsito, y que se hayan cumplido con los requisitos establecidos en su ordenamiento jurdico, permitir el pasaje del cargamento en trnsito. 4. 2 Autorizacin de embarques en trnsito La autorizacin de embarque o carga en trnsito que debe acompaar cada embarque despachado contendr la siguiente informacin: Autorizacin de embarque o carga en trnsito Informacin para la autorizacin de trnsito del embarque requerido por todos los pases en trnsito 1 Informacin por pas Elemento de identificacin; nombre o cdigo del pas; fecha de emisin; nombre del organismo autorizante, direccin, telfono, y fax.
Nombre o razn social, direccin, teIdentificacin de los solicitantes lfono, fax, pas de residencia, nombre del pasaje en trnsito del representante, si se trata de una sociedad comercial o de una entidad gubernamental, y firma.
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a) Original o copia certificada del certificado de importacin emitido por el pas de destino final; y
Especificaciones para la autorizacin del pasaje en trnsito para un embarque en particular en un pas en especial
Requisitos del organismo autorizante en el pas en trnsito, incluyendo puertos de entrada y salida autorizados, fechas de validez de la autorizacin, informacin especfica sobre el manejo de la carga durante su pasaje por el pas, tal como la duracin estimada del trnsito, y la localizacin de la mercadera en ese lapso, as como cualquier restriccin o condicin impuesta por el organismo, el nombre del agente autorizante, firma y sello.
Captulo II Municiones 5. Exportacin 5.1 Procedimiento Las etapas del procedimiento a seguir para la exportacin de municiones son: i. El organismo autorizante del pas de exportacin podr emitir un certificado de exportacin cuando el solicitante: a) Cumpla con los requisitos del orden jurdico interno aplicable; b) Provea la informacin requerida por el artculo 5.2.1; y c) Presente el original o la copia certificada del certificado de importacin referido en el artculo 6.2. ii. El organismo autorizante slo permitir la exportacin de municiones cuando el solicitante al cual se le ha otorgado un certificado de exportacin provea la informacin descrita en el anexo de exportacin descrito en el artculo 5.2.2. Dicho anexo de exportacin podr ser un documento separado o parte del certificado de exportacin. iii. Cuando las municiones deban pasar en trnsito, el exportador proveer adems, al organismo verificador del pas de exportacin, el certificado de embarque o carga en trnsito emitido por el organismo autorizante de cada pas en trnsito, de acuerdo con el artculo 7.1
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v. El transportista designado por el exportador en el anexo al certificado de exportacin deber presentar las municiones y el original o la copia certificada del certificado de exportacin y su anexo a la agencia verificadora del pas exportador y, luego de que sta haya realizado la verificacin, las municiones podrn ser exportadas; 5.2 Informacin requerida en el certificado y en el anexo de exportacin 5.2.1 Certificado de exportacin El certificado de exportacin que debe acompaar cada embarque o cargamento despachado contendr, como mnimo, la informacin a que se refieren los numerales 1 a 12 y, cuando as sea requerido por el ordenamiento jurdico del pas importador, la informacin a que se refieren los numerales 13 y 14. Certificado de exportacin Numeral Elemento Requisitos Informacin del certificado de exportacin- requerida por todos los pases para acompaar cada embarque despachado 1 Elemento de identificacin del cer- nico por pas emisor. tificado de exportacin nacional Pas de emisin Indicado por su nombre o por un cdigo nico. En formato internacional.
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Fecha de emisin
Identificacin del organismo auto- Nombre, direccin, telfono y fax del rizante organismo, nombre y firma del agente interviniente. Identificacin del exportador Nombre, razn social, direccin, telfono y fax y nombre y firma del representante si se trata de una sociedad comercial.
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iv. El organismo autorizante del pas de exportacin deber emitir, a solicitud de los organismos verificadores del pas de importacin o, cuando fuese pertinente, a los de cada pas de pasaje en trnsito, originales o copias certificadas del certificado de exportacin y su anexo, con la informacin requerida en los artculos 5.2.1 y 5.2.2.
Exportacin autorizada
Cantidad total de municiones autorizada en el certificado para ser exportados, por clasificacin descriptiva
Fecha de expiracin del certificado Fecha en la cual la cantidad total de municiones indicada en certificado de exportacin deba ser transportada, o fecha de expiracin del certificado, dependiendo de cual acontezca primero. Informacin del pas importador Elemento de identificacin del certificado de importacin; nombre o cdigo de pas; fecha de emisin; identificacin del organismo autorizante; identificacin del importador y del destinatario final; cantidad de municiones autorizadas por clasificacin descriptiva y fecha de expiracin del certificado. Nombre, o razn social, direccin, cdigo de pas de residencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si es una persona jurdica, o entidad gubernamental
Identificacin del importador
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Destinatario final, cuando no coin- Nombre, o razn social, direccin, tecida con el importador lfono y fax, cdigo de pas de residencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si es una persona jurdica, o entidad gubernamental. Proveedor de las municiones Nombre, o razn social, direccin, telfono y fax, cdigo de pas de residencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si es una persona jurdica, o entidad gubernamental y firma.
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Informacin particular del certificado, solicitada slo por algunos pases 13 14 Tarifas aplicables de la convencin Nmero de tarifa aplicable por clase. de bruselas Informacin descriptiva adicional Sin ser taxativa: calibre, velocidad, de municiones fuerza y tipo de bala, nombre y pas del fabricante.
5.2.2 Anexo del certificado de exportacin El anexo al certificado de exportacin debe acompaar cada embarque o cargamento despachado y contendr la siguiente informacin; el anexo podr ser incluido en el certificado o agregarse a ste. Anexo al certificado de exportacin Anexo al certificado de exportacin requerido por todos los pases 15 Informacin del embarque Nmeros de lote y cantidad de las municiones embarcadas en cada clasificacin descriptiva (de acuerdo al conocimiento de embarque, si es que el mismo es requerido por los pases importadores o exportadores), fecha de embarque, puerto de salida y ruta, especificndose modos de transporte y transportistas intervinientes.
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Por cada transportista intervi- Nombre o razn social, direccin, telfoniente no y fax, nombre del representante, si se trata de una sociedad comercial o de una entidad gubernamental y firma.
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Informacin de la cancelacin del Fecha, organismo, direccin telfono certificado, c. uando el certificado y fax, nombre y firma del agente interfue cancelado) viniente, cantidad de municiones embarcada por clasificacin descriptiva a la fecha en virtud del certificado.
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Informacin de embarques previos, si existiesen, realizados en virtud del certificado de exportacin vigente
Fecha (s) de salida del embarque o carga, cantidad de municiones embarcadas por clasificacin descriptiva en cada cargamento, cantidad acumulada en todos los embarques realizados hasta la fecha, nombre del transportista.
6. Importacin 6.1 Procedimiento Las etapas a seguir para la importacin de municiones son: i. El organismo autorizante del pas de importacin podr emitir un certificado de importacin cuando el solicitante, adems de cumplir con los requisitos legales de cada estado en particular, provea a dicho organismo con la informacin especificada en el artculo 6.2. ii. El importador deber presentar el original o la copia certificada del certificado de importacin al exportador, para que ste lo presente al organismo autorizante del pas de exportacin, de acuerdo al artculo 5.1.i. iii. El organismo verificador del pas de importacin luego de comprobar que la carga y la identidad del importador o del destinatario final se corresponden con los datos que lucen en los certificados de exportacin, importacin y anexo de exportacin, as como que los requisitos establecidos en su ordenamiento jurdico hayan sido cumplidos por el importador o por el destinatario final, permitir la entrega del cargamento a la persona que acredite ante la agencia que ella es la representante autorizada en el certificado de importacin. 6.2 Informacin requerida en el certificado de importacin El certificado de importacin deber contener como mnimo la informacin descrita en los numerales 1 a 10 y, cuando as sea requerido por el pas importador, la informacin a que se refieren los numerales 11 y 12.
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Numeral Elemento Requisitos Informacin del certificado de importacin-requerida por todos los pases 1 Elemento de identificacin del certifi- nico por pas emisor. cado de importacin nacional Pas de emisin Indicado por nombre o por un cdigo nico En formato internacional.
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Fecha de emisin
Identificacin del organismo autori- Nombre, direccin, telfono y fax zante del organismo, nombre y firma del agente interviniente. Identificacin del importador Nombre, o razn social, direccin, telfono y fax, cdigo de pas de residencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si es una persona jurdica, o entidad gubernamental.
Destinatario final, cuando no coincida Nombre, o razn social, direccin, con el importador telfono y fax, cdigo de pas de residencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si es una persona jurdica, o entidad gubernamental. Importacin autorizada Cantidad total de municiones autorizada en el certificado para ser importadas, por clasificacin descriptiva. Fecha en la cual la cantidad total de municiones indicada en certificado de importacin deba ser importada, o fecha de expiracin del certificado, dependiendo de cual acontezca primero.
Fecha de expiracin del certificado
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Certificado de importacin
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Informacin del pas exportador
Nombre del pas exportador.
Informacin de la cancelacin del cer- Fecha, identificacin del orgatificado c. uando el certificado fue can- nismo, direccin, telfono y fax, celado) nombre y firma del agente interviniente, cantidad de municiones por clasificacin descriptiva, recibida a la fecha en virtud del certificado.
Informacin particular del certificado de importacin, solicitada slo por algunos pases
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Tarifas aplicables de la convencin de Nmero de tarifa aplicable por bruselas clase. Informacin descriptiva adicional de Sin ser taxativa: calibre, velocidad, municiones fuerza y tipo de bala, nombre y pas del fabricante.
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7. Embarque o cargamento en trnsito 7.1 Procedimiento Las etapas del procedimiento a seguir para el pasaje del embarque o cargamento en trnsito son: i. el organismo autorizante de un pas en trnsito podr emitir una autorizacin de embarque o cargamento en trnsito cuando el solicitante cumpla con los requisitos del ordenamiento jurdico interno del o de los pases de trnsito, proporcione la informacin requerida por el artculo 7.2, y presente los siguientes documentos adicionales: a) Original o copia certificada del certificado de importacin emitido por el pas de destino final; y b) Original o copia certificada del certificado de exportacin y su anexo descritos en los artculos 5.2.1 y 5.2.2 ii. Quien reciba la autorizacin de embarque o carga deber entregar el original de la misma o la copia certificada al exportador para que ste la presente al organismo verificador del pas de exportacin, de acuerdo al artculo 5.1 III. .
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7. 2 Autorizacin de embarques en trnsito La autorizacin de embarque o carga en trnsito debe contener la siguiente informacin: Autorizacin de embarque o carga en trnsito Informacin requerida para la autorizacin de trnsito del embarque requerido por todos los pases en trnsito 1 Informacin por pas Elemento de identificacin; nombre o cdigo del pas; fecha de emisin; nombre del organismo autorizante, direccin, telfono, y fax.
Especificaciones para la autorizacin del pasaje en trnsito para un embarque en particular en un pas en especial
Requisitos del organismo autorizante en el pas en trnsito, incluyendo puertos de entrada y salida autorizados, fechas de validez de la autorizacin, informacin especfica sobre el manejo de la carga durante su pasaje por el pas, tal como la duracin estimada del trnsito, y la localizacin de la mercadera en ese lapso, as como cualquier restriccin o condicin impuesta por el organismo, el nombre del agente autorizante, firma y sello.
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Identificacin de los solicitantes del Nombre o razn social, direccin, pasaje en trnsito telfono, fax, pas de residencia, nombre del representante si se trata de una sociedad comercial o de una entidad gubernamental y firma.
iii. El organismo de verificacin del pas en trnsito luego de comprobar que la identidad del transportista y la carga se corresponden con los datos que lucen en los certificados de exportacin, importacin, anexo y autorizacin de embarque o carga en trnsito, y que se hayan cumplido con los requisitos establecidos en su ordenamiento jurdico, permitir el pasaje del cargamento en trnsito.
Capitulo III Condiciones generales aplicables a todos los certificados, anexos y autorizaciones 8.1 Perodo de validez de los certificados de exportacin, importacin anexos y de la autorizacin de embarque o carga en trnsito Cada certificado de importacin expedido por un pas importador debe especificar la fecha de expiracin (generalmente se considera un ao de la fecha de su expedicin). los certificados de exportacin y sus anexos, as como las autorizaciones de embarque o carga en trnsito y los embarques realizados en virtud de un certificado de importacin en particular, deben especificar una fecha de validez lmite que no se extender ms all de la fecha de expiracin de dicho certificado. 8.2 Improrrogabilidad El perodo de validez de los certificados, anexos y autorizaciones no podr ser prorrogado. En ese sentido, una vez expirado el perodo de validez de un certificado, anexo o autorizacin, deber realizarse una nueva solicitud. 8.3 Cantidad autorizada Todos los certificados de importacin, exportacin, anexos y autorizaciones de embarque o carga en trnsito debern indicar la cantidad autorizada de cada tipo de armas, partes y componentes o municiones, segn sea el caso, identificadas por su correspondiente clasificacin descriptiva, que podr ser embarcada en virtud de dichos documentos. Las cantidades autorizadas indicadas en el certificado de exportacin y el anexo del certificado y en la autorizacin de trnsito del embarque, no excedern las cantidades autorizadas en el certificado de importacin. La cantidad autorizada de armas de fuego, partes y componentes y municiones podr ser transportada en uno o varios embarques. 8.4 Requisito de autenticidad documental Los certificados, anexos, autorizaciones y otro tipo de documentacin requerida por las autoridades referidas en este reglamento debern presentarse en original o copia certificada, y, cuando as lo acuerden las autoridades competentes de los pases que participen en la transaccin, en documentos generados electrnicamente. Los pases se comprometen a intercambiar informacin, experiencias y a desarrollar mejores prcticas con el objeto de prevenir la falsificacin de informacin de los certificados y autorizaciones. 8.5 Modificaciones a los certificados y documentos Los certificados, autorizaciones y anexos slo podrn ser modificados por las agencias
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Para todos los certificados: el proveedor de las armas, partes y componentes o municiones a exportar; Para los anexos de exportacin, y de embarque o carga en trnsito: la informacin del embarque planeado, rutas de transporte, puertos de entrada y salida, modos de transporte, fechas de embarque y transportistas para un embarque individual; Todos los cambios en el documento, excepto los que se refieran al modo de transporte, requerirn ser autenticados mediante signos inequvocos tales como sellos, estampillas, timbres y firmas. Capitulo IV Responsabilidades de los estados miembros 9.1 Mantenimiento de registros Los pases debern mantener sus propios registros de las transacciones de importacin, exportacin y trnsito de armas, partes y componentes y municiones identificadas por su correspondiente clasificacin descriptiva registrando las cantidades totales en virtud de cada transaccin. Como mnimo, para los casos de exportacin e importacin, los registros sern conservados por la autoridad competente de modo tal que reflejen la cantidad de armas, partes y componentes y municiones que an puedan ser exportadas o importadas, segn sea el caso, en virtud de un certificado en particular. Los registros debern ser conservados por un perodo no menor a diez aos luego de la ltima transaccin realizada en virtud de un certificado en particular. Los organismos responsables por la conservacin de estos registros debern presentarse ante las autoridades de los otros pases participantes con igual funcin y responsabilidad. 9.2. Computarizacin de registros En la medida de su capacidad cada pas deber computarizar sus registros con el objetivo de mejorar el acceso a la informacin a los otros pases participantes. Para estos efectos los pases aprovecharn de las posibilidades ofrecidas por el sistema de aplicacin para las armas pequeas y ligeras (salsa). Los pases que ya poseen sus registros en sistemas de informtica y cuenten con la idoneidad y experiencia tcnica en ese campo, se comprometen a compartir su tecnologa y conocimientos con otros pases participantes para facilitar la armonizacin de los registros y el acceso a la informacin compartida.
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autorizantes correspondientes dentro de los plazos de validez del documento en los siguientes casos:
9.3 Intercambio de informacin Cada pas designar un organismo central de informacin para recibir y brindar la informacin solicitada por otros estados parte que se refiera a la importacin, exportacin y trnsito de embarques de armas de fuego, partes y componentes y municiones. Cuando la informacin sea requerida con fines judiciales la misma ser brindada de acuerdo con los tratados existentes en la materia. 9.4 Intercambio de informacin complementaria en materia de armas de fuego, partes y componentes y municiones La informacin relevante respecto a las armas de fuego, partes y componentes y municiones, como legislacin, decretos y reglamentos, y toda otra que se encuentre en el dominio pblico ser consolidada por la cicad a travs del sistema de aplicacin para las armas pequeas y ligeras (salsa), y ser accesible a los otros estados participantes. Los pases compartirn la informacin mencionada y, conforme a derecho, intercambiarn otra informacin referente a los movimientos internacionales de armas en formato electrnico para mejorar y facilitar su recepcin y uso. 9.5 Entrenamiento y asistencia tcnica Los pases acuerdan, dentro de los lmites de sus posibilidades, a proveer entrenamiento tcnico y asistencia para la implementacin de este reglamento modelo y, si as se solicita, la cicad coordinar dicho entrenamiento y asistencia. Para este propsito sern utilizados los conocimientos de expertos, primordialmente regionales 9.6 Documentacin sobre el usuario final Los pases considerarn, como una medida ms para controlar los movimientos de armas y prevenir su desvo, la implementacin de documentacin de los usuarios finales. El organismo de autorizacin del pas de exportacin no emitir un certificado de exportacin a menos que el organismo haya recibido con antelacin, adicionalmente al requerido certificado de importacin, un original o copia certificada de un documento de usuario final. Este formulario ser preparado por el organismo de autorizacin del pas importador o exportador. La documentacin contendr como mnimo el nombre o razn social, direccin, telfono y fax, direccin electrnica, pas de residencia, ciudadana si se trata de una persona fsica, nombre del representante si el putativo importador o exportador son personas jurdicas; una descripcin de los productos incluyendo las cantidades de armas recibidas con sus nmeros de serie, o las cantidades y marcas de identificacin de las partes y componentes de armas, o segn el caso, las cantidades y los nmeros de lote de las municiones; datos de identificacin del real usuario final y una declaracin del uso o propsito final de los productos; y finalmente una declaracin jurada de que los productos son para el uso exclusivo del usuario, o que no se exportarn sin el previo consentimiento escrito de la autoridad del pas de exportacin.
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Los organismos de verificacin debern informar cuando as le sea requerido por los estados que figuren en los certificados, anexos y autorizaciones, la confirmacin de entrada y salida de los embarques. Para dar cumplimiento al prrafo 4 del artculo ix de la convencin interamericana contra la fabricacin y el trafico ilcitos de armas de fuego municiones, explosivos y otros materiales relacionados (en adelante la cifta), los pases se comprometen, a solicitud del organismo de autorizacin del pas exportador, de emitir certificados verificando la entrega de los productos exportados. A estos efectos se incluira en el certificado de exportacin una condicin de que el importador proveer un formulario de verificacin a la autoridad verificadora del pas de importacin. La autoridad certificara la entrega de los productos por medio de los formularios aduaneros correspondientes. El certificado de verificacin contendra como mnimo el nombre o razn social, direccin, telfono y fax, direccin electrnica, pas de residencia, ciudadana del exportador y del importador si se trata de una persona fsica, nombre del representante si el putativo importador o exportador son personas jurdicas; una descripcin de los productos entregados incluyendo las cantidades de armas con sus nmeros de serie, o las cantidades y marcas de identificacin de las partes y componentes de armas, o segn el caso, las cantidades y los nmeros de lote de las municiones y la fecha del embarque. Este proceso ayudara a prevenir los desvos de armas permitiendo al pas exportador comparar la informacin del certificado o anexo de exportacin, con la del instrumento de verificacin. 9.8 Cancelaciones Cuando la autoridad competente haya cancelado certificados, anexos o autorizaciones antes de la fecha de expiracin, as deber comunicarlo a las autoridades responsables de los otros pases intervinientes de acuerdo a tales documentos, para que stas procedan en consecuencia. Las cancelaciones debern hacer referencia a la cantidad (por clasificacin descriptiva) de armas de fuego, partes y componentes o municiones que hasta ese momento ha sido exportada, importada o embarcada en trnsito en virtud del permiso cancelado. 9.9 Identificacin de todos los organismos intervinientes Cada pas deber presentar a los otros, los nombres, las direcciones, los nmeros de telfono, faxes y direcciones electrnicas y toda otra informacin relevante concerniente a sus organismos de autorizacin, verificacin, registro, y central de informacin de las transacciones internacionales de armas de fuego mencionadas en el presente reglamento y los nombres y datos correspondientes de los funcionarios responsables. Recibida la informacin que menciona el inciso anterior por la cicad, sta confeccionar y mantendr un registro actualizado de tal informacin, la que ser enviada peridicamente al organismo central de informacin de los estados miembros.
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9.7 Confirmacin de transacciones de importacin y exportacin y documentacin de verificacin de entrega
9. 10 Deteccin de irregularidades en el embarque Cuando el organismo de verificacin tomare conocimiento de una irregularidad referida a un embarque internacional de armas de fuego, partes y componentes o municiones, deber comunicarlo a la autoridad competente para que inicie la investigacin que determinar si el embarque fue oportunamente autorizado y despachado. Confirmada la irregularidad se deber notificar a los organismos centrales de informacin de los estados miembros para que todas las autorizaciones conferidas al infractor sean canceladas o se tomen otras medidas apropiadas. 9.11 Administracin de armas decomisadas y almacenadas y su destruccin Los pases se comprometen a instalar sistemas adecuados y contemporneos para la eficaz administracin de las armas decomisadas almacenadas y su destruccin. Los pases que posean de los mejores medios de administracin y almacenamiento compartirn sus conocimientos con los otros pases miembros interesados. 9.12 Marcaje de armas Para promover el cumplimiento con el artculo vi de la cifta los pases se comprometen a ayudarse mutuamente intercambiando informacin sobre las mejores prcticas para facilitar la identificacin de armas y su rastreo y para mantener una mejor supervisin de las armas en su respectivo territorio nacional. Recomendaciones del Grupo de Expertos a la CICAD El grupo de expertos solicita a la cicad que considere y apruebe el reglamento modelo y lo presente a la prxima asamblea general de la oea para su posible adopcin por los estados miembros. A fin de facilitar la adopcin del reglamento modelo, el grupo de expertos recomienda a la cicad que: 1. Considere peridicamente la efectividad del reglamento modelo para apreciar la medida en que los estados miembros han adoptado y aplicado las normas sugeridas, facilitar la ms amplia difusin de informacin a los estados miembros en relacin con dicho reglamento modelo, y recomendar las actividades adicionales necesarias para facilitar su adopcin y aplicacin expedita. 2. Brinde la colaboracin tcnica necesaria a los estados miembros que lo soliciten para la adopcin y puesta en marcha del reglamento modelo y brinde apoyo en la obtencin de recursos financieros necesarios para tal efecto.
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4. Establezca una estrecha colaboracin con las naciones unidas y otros organismos internacionales, regionales, gubernamentales que tengan a su cargo una tarea de control similar. Asimismo, el grupo de expertos recomienda a la cicad que sugiera a los estados miembros de la oea dar alta prioridad a: 5. Continuar con los esfuerzos para lograr una denominacin comn de accesorios, a las armas de fuego, que incluya aquellos que, por incrementar la capacidad de dao, la eficiencia o la peligrosidad del arma deban ser controlados en este reglamento modelo. 6. Convocar un grupo de expertos con conocimiento especfico en materia de explosivos para analizar y examinar profundamente dicha materia as como los accesorios con el propsito de establecer un reglamento modelo para su control. Tal examen debe incluir, adems, la posibilidad y conveniencia de establecer en dicho reglamento disposiciones acerca del manejo seguro de dichos explosivos, otras sustancias peligrosas y materias de usos mltiples.
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3. Convoque seminarios y talleres peridicamente que sirvan como foro para que las autoridades competentes, judiciales y las agencias fiscalizadoras de los estados miembros puedan intercambiar experiencias sobre sus esfuerzos para controlar el trfico ilcito de armas de fuego, partes y componentes y municiones.
El presente Reglamento Modelo refleja la conviccin de los Estados miembros de que el trfico internacional ilcito de armas de fuego, sus partes y componentes y municiones constituye un riesgo especfico para su seguridad y bienestar...
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Reglamento Modelo referente al Control de Intermediarios de Armas de Fuego, sus partes y Componentes y Municiones
Aprobado el 13 de noviembre del 2003 Prembulo El presente Reglamento Modelo refleja la conviccin de los Estados miembros de que el trfico internacional ilcito de armas de fuego, sus partes y componentes y municiones constituye un riesgo especfico para su seguridad y bienestar, y de que la definicin de acciones dirigidas a fomentar la adopcin de medidas armonizadas para controlar las actividades de los intermediarios en los movimientos internacionales de armas de fuego, sus partes y componentes y municiones, amn de un sistema de procedimientos para aplicar dichas medidas, coadyuvarn en la prevencin del desvo de las mismas hacia fines ilegales. Los controles nacionales sobre la intermediacin de armas, sus partes, componentes y municiones, deberan complementar, y en lo posible, ser integrados en sistemas de control ya establecidas por los Estados miembros en otras reas relacionadas, incluyendo la exportacin, la fabricacin, y el marcaje de armas de fuego, sus partes y componentes y municiones. Los Estados miembros que carecen de regmenes legislativos o reglamentarios para controlar las actividades de los intermediarios podrn adoptar las disposiciones de este Reglamento Modelo de acuerdo con su ordenamiento jurdico interno.
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Reglamento modelo referente al control de intermediarios de armas de fuego
Artculo 1 Definiciones Las siguientes definiciones se aplicarn en todo el texto de este Reglamento, salvo en los casos en que se indique expresamente otra acepcin: Por municin se entiende el cartucho completo o sus componentes, incluidos la cpsula, el fulminante, la carga propulsora, la bala o el proyectil que se utilizan en cualquier arma de fuego, conforme a la definicin que figura en el artculo 1 de la Convencin Interamericana. Por intermediario o intermediario de armas se entiende cualquier persona natural o jurdica que a cambio de honorarios, comisiones u otra contrapartida, acte en nombre de terceros para negociar o concertar contratos, compras, ventas u otros mecanismos de transferencia de armas de fuego, sus partes y componentes o municiones. Por actividades de intermediacin se entienden aquellas sobre las cuales una persona acta como intermediario, incluyendo la fabricacin, la exportacin, la importacin, el financiamiento, la mediacin, la adquisicin, la venta, la transferencia, el transporte, la expedicin de cargas, el suministro y la entrega de armas de fuego, sus partes y componentes y municiones realizando cualquier otro acto que est fuera del ejercicio de esas actividades comerciales regulares y que facilite directamente las mismas. Por explosivos se entiende toda sustancia o artculo que se hace, se fabrica o se utiliza para producir una explosin, detonacin, propulsin o efecto pirotcnico, excepto: a) sustancias y artculos que no son en s mismos explosivos; o b) sustancias y artculos mencionados en el anexo de la Convencin Interamericana; Conforme a la definicin que aparece en el artculo I de la Convencin Interamericana. Por armas de fuego se entiende: a) Cualquier arma que conste de un can que puede descargar una bala o proyectil mediante la accin de un explosivo, o que haya sido diseada para ello o pueda convertirse fcilmente para tal efecto, excepto las armas antiguas fabricadas antes del siglo XX o sus rplicas; o b) Cualquier otra arma o dispositivo destructivo tal como bomba explosiva, incendiaria o de gas, granada, cohete, lanzacohetes, misil, sistema de misiles y minas; conforme a la definicin que figura en el artculo I de la Convencin Interamericana.
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Licencia o expedicin de licenciasignifica la licencia que toda persona requiere para llevar a cabo transacciones de intermediacin de conformidad con el artculo 4. Por partes y componentes se entiende, en relacin con las armas de fuego, los elementos que son esenciales para su funcionamiento. Por persona se entiende toda persona natural o jurdica. Registro significa el registro de una persona natural o jurdica como intermediario de conformidad con el artculo 3. Por delito grave se entiende la conducta que constituya un delito punible con una privacin de libertad mxima de al menos cuatro aos o con una pena mas grave. (La definicin de un delito grave puede variar de un pas a otro pas, mientras que en otros pases quizs no exista tal definicin en la legislacin nacional. En el presente reglamento, este Trmino se utiliza en los artculos 3 y 4 a los fines de determinar si un solicitante puede optar por un registro y/o licencia y rechazar aquellos solicitantes que hayan sido condenados por algn tipo de delito que constituira un inconveniente para que se desempeen en la intermediacin de armas, por ejemplo, un delito que indica una relacin con la delincuencia organizada. Esta es la definicin utilizada en la Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional.) Artculo 2 Autoridad Nacional 1. La Autoridad Nacional para el registro de intermediarios ser la oficina de ________ adscrita al Ministerio de ___________. 2. La Autoridad Nacional designar a los funcionarios autorizados para realizar el registro de los intermediarios y/o la expedicin de licencias para actividades de intermediacin conforme a los artculos 3 y 4, respectivamente. 3. La Autoridad Nacional facilitar a las autoridades nacionales de otros Estados miembros, previa solicitud, los nombres de los funcionarios autorizados a llevar a cabo la expedicin de licencias o el registro. (La difusin de la identidad de los funcionarios de la autoridad nacional tiene como propsito el lograr la cooperacin entre los pases para facilitar el intercambio de informacin sobre los intermediarios.)
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Por Convencin Interamericana se entiende la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados (CIFTA).
Artculo 3 Registro (El registro de intermediarios se percibe principalmente como un elemento adicional y opcional de los controles aplicables a la intermediacin. Al nivel prctico, la informacin requerida para completar una postulacin para una licencia de intermediacin puede servir como una base de hecho de un registro de intermediarios. Un sistema de registro se debe considerar como un elemento opcional de este Reglamento Modelo.) Registro [Se aplica en el caso de aquellos pases que adopten un sistema de registro y licencia] 1. Toda persona que realice o intente realizar actividades de intermediacin en la jurisdiccin territorial de _________ (pas), y donde est requerido por la legislacin nacional del pas en la cual la persona es residente o ejerce su negocio deber registrarse ante la Autoridad Nacional proporcionando a sta informacin en el formulario previsto en el anexo 1 del presente Reglamento. Si se trata de personas jurdicas, el formulario deber ser firmado por el representante debidamente autorizado/legal de la empresa. 2. Todo aspirante presentar los originales o copias certificadas de la informacin que demuestren que actualmente est autorizado para realizar transacciones comerciales en _________ (pas). 3. El registro no estar completo hasta tanto el formulario de registro cumplimentado con toda la informacin requerida en el anexo 1 no haya sido incluido en el registro de intermediarios, se haya asignado un nmero de registro de intermediario de conformidad con el prrafo 10. y se entregue al solicitante una copia que acredite la aprobacin del registro por parte de la Autoridad Nacional. Antes de autorizar el registro, la Autoridad Nacional podr solicitar la verificacin de la informacin suministrada mediante la solicitud de presentacin de los originales o copias certificadas de la documentacin. 4. El registro tendr vigencia durante dos aos contados a partir de la fecha de aprobacin. Todo registro ulterior slo podr llevarse a cabo mediante la presentacin y aprobacin de un nuevo formulario de registro. (Los pases podran definir una vigencia distinta; no obstante, se ha sugerido el plazo de dos aos como perodo mximo. Algunos pases han indicado que podra utilizarse para los intermediarios el mismo plazo de registro previsto para los exportadores de armas de fuego). 5. Durante el perodo de vigencia del registro, toda modificacin de la informacin suministrada por un solicitante en el formulario de registro deber ser remitida por escrito a la Autoridad Nacional por parte de su representante autorizado / legal en un plazo de ______ das luego de haberse producido la modificacin. (En lneas generales, se recomienda un plazo de 30 a 60 das. Al igual que en el prrafo 3
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6. Las siguientes personas estn exentas del registro previsto en el presente artculo: a) Empleados o funcionarios del gobierno de ________ (pas) que acten con carcter oficial; y b) Empleados o funcionarios de gobiernos extranjeros u organizaciones internacionales que acten con carcter oficial. 7. Toda persona que solicite registrarse como intermediario y que ya est registrada como fabricante, exportador o importador deber informar tambin sobre estas funciones adicionales a la Autoridad Nacional. 8. Ninguna persona que haya sido condenada por un delito grave relacionado en alguna jurisdiccin podr ser aceptada en el registro. 9. El costo por concepto de registro como intermediario ser _______. 10. Se asignar un nmero de registro a cada intermediario registrado. 11. Cada Autoridad Nacional mantendr un registro de intermediarios. Los pases podrn permitir que dichos registros estn disponibles para ser inspeccionados por el pblico. 12. Las Autoridades Nacionales cooperarn entre s para intercambiar la informacin contenida en sus respectivos registros de intermediarios, incluyendo la relativa a la inelegibilidad, exclusiones y la negacin de licencias. (Desde el punto de vista conceptual, el registro de intermediarios estara constituido por una base de datos en formato electrnico y podra contener otras informaciones sobre cada intermediario, por ejemplo, los informes a que se refiere el artculo 9, o cualquier sancin que se aplique a las personas luego de haberse registrado como intermediarios.) Artculo 4 Licencias [Se aplica en todos casos.] 1. Toda persona que realice o intente realizar actividades de intermediacin en la jurisdiccin territorial de _________ (pas) deber obtener una licencia expedida por la Autoridad Nacional antes de cada actividad de intermediacin que dicha persona realice. 2. Para obtener una licencia, el solicitante presentar a la Autoridad Nacional la informacin requerida en el formulario previsto en el anexo II. Antes de conferir la licencia,
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supra, cada notificacin de cambio est sujeta a posible verificacin por la autoridad nacional y requerir la aprobacin del formulario modificado.)
la Autoridad Nacional podr requerir la verificacin de la informacin proporcionada mediante la solicitud de presentacin de los originales o copias certificadas de la documentacin que respalda la solicitud. 3. Ninguna persona que no se registre ante la Autoridad Nacional de conformidad con lo previsto en el artculo 3 tendr derecho a recibir una licencia expedida conforme a lo estipulado en la presente seccin. [Esta disposicin se aplica solamente a los pases que hayan adoptado un sistema registro y licencias.] 4. La licencia que autoriza una actividad de intermediacin tendr una duracin de ______. 5. No se expedir una licencia a ninguna persona que haya sido condenada por un delito grave relacionado en alguna jurisdiccin. 6. No se expedir una licencia a ninguna persona para realizar actividades de intermediacin relacionadas con las siguientes clases de armas de fuego, sus partes o componentes y municiones (Esta disposicin regira para un pas que tenga clases de armas para las cuales no se expedir una licencia porque no autorizar su exportacin. Otra opcin sera realizar una referencia cruzada de las clases de armas de fuego prohibidas para la exportacin en la legislacin de control de las exportaciones del pas de que se trate. Independientemente del enfoque seguido, los pases necesitan asegurarse que la disposicin sea consistente con las prohibiciones que el Estado aplica con respecto a la exportacin de armas.) 7. No se emitir ninguna licencia que autorice a una persona a realizar actividades de intermediacin que involucren a pases sujetos a un embargo de armas dispuesto por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o a otras sanciones dispuestas por otros organismos multilaterales a las cuales el pas se adhiere o que aplique unilateralmente. 8. Cada actividad de intermediacin celebrada por o para una entidad del gobierno de ________ (pas) podr llevarse a cabo sin registro o licencia, sin embargo deber ser autorizada por o notificada a un comit del Gobierno en el cual estn representados los funcionarios principales de los ministerios de ______o el Comit de Seguridad Nacional de ______ (pas). 9. En el caso de las actividades de intermediacin a que hace referencia el prrafo 7. , la decisin de autorizar o rechazar las actividades de intermediacin se fundamentar en las mismas consideraciones estipuladas en los prrafos 1. al 3. . [Como fue comentado arriba, la aplicacin del prrafo 3 solamente sera pertinente en los
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pases que hayan adoptado un sistema de registro y de licencias.] 10. Una licencia expedida conforme al presente artculo no es transferible. Artculo 5 Prohibiciones 1. La Autoridad Nacional prohibir la realizacin de actividades de intermediacin y se rehusar a conferir licencias si tiene razones para creer que las actividades de intermediacin resultarn o suscitarn una amenaza grave de: a) Actos de genocidio o crmenes de lesa humanidad; b) Violacin de los derechos humanos en contravencin al derecho internacional; c) Acciones que conduzcan a la perpetracin de crmenes de guerra contrarios al derecho internacional; d) Violacin de un embargo dispuesto por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas u otras sanciones dispuestas por otros organismos multilaterales a las cuales el pas se adhiere o que aplique unilateralmente; e) Respaldo a actos terroristas; f ) Desvo de armas de fuego hacia actividades ilegales, en particular aquellas que lleva a cabo la delincuencia organizada; o g) Transgresin de un acuerdo bilateral o multilateral sobre el control o la no-proliferacin de armas. Artculo 6 Delitos De conformidad con sus reglas internas y segn las necesidades, cada pas adoptar leyes que castiguen los siguientes actos e impongan las sanciones correspondientes. 1. Comete delito la persona que se presente como intermediario o realice actividades de intermediacin sin haberse registrado como intermediario de conformidad con lo estipulado en el artculo 3, o que no aporte informacin completa y precisa a los efectos de dicho registro. 2. Comete delito la persona que participe en actividades de intermediacin sin contar con una licencia vigente expedida por la Autoridad Nacional de conformidad con el artculo 4, o que no aporte informacin completa y precisa a los efectos de dicha licencia.
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3. Comete delito la persona que realice actividades de intermediacin en contravencin a las prohibiciones enumeradas en el artculo 5. 4. La Autoridad Nacional revocar el registro o la licencia a la persona que cometa un delito conforme al presente Reglamento o cualquier otro delito que la invalide para inscribirse en el registro u obtener la licencia conforme a lo estipulado en los artculos 3 4. 5. La presentacin de informacin falsa o las omisiones graves en el informe presentado, de acuerdo a lo que determine la Autoridad Nacional, acarrear la suspensin del intermediario para obtener su licencia, y donde corresponde, de registro, por el plazo que decida la Autoridad Nacional. Lo anterior ser considerado un delito conforme a las disposiciones que rigen en materia de presentacin de informacin falsa en el cdigo penal. 6. La Autoridad Nacional determinar la sancin adecuada de acuerdo con la gravedad de la transgresin. Artculo 7 Responsabilidad de las entidades jurdicas 1. Si la persona responsable de la administracin o control de una entidad jurdica ubicada en el territorio de la Repblica de ______ comete, en el desempeo de esas funciones, un delito tipificado en el presente Reglamento, la entidad jurdica en cuestin ser responsable por dicho delito. La responsabilidad podr ser penal, civil o administrativa y podr incluir sanciones pecuniarias. 2. La entidad jurdica incurrir en responsabilidad sin perjuicio de la responsabilidad penal de la persona referida en el numeral anterior que hubiere cometido el delito. (Las reglas nacionales de ciertos pases posiblemente no contemplen la posibilidad de aplicar sanciones penales, en cuyo caso la presente disposicin slo se aplicara en cuanto a las sanciones civiles y administrativas.) Artculo 8 Alcance de las atribuciones Las disposiciones del presente Reglamento regirn para todos los intermediarios y todas las actividades de intermediacin, independientemente de que: a) Los intermediarios realicen sus actividades de intermediacin en _______ (pas) o en otros pases; o b) Las armas de fuego, sus partes y componentes y municiones ingresen o no a la jurisdiccin territorial de ________ (pas).
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1. Toda persona obligada a registrarse conforme a lo previsto en el presente Reglamento har llegar anualmente a la Autoridad Nacional, durante el perodo de registro y dentro de los treinta das contados a partir del aniversario de su registro, un informe ajustado al formulario prescrito para tal fin, en el cual ha de enumerar y describir sus actividades de intermediacin por cantidades, tipos, clasificacin-descripcin, valor en moneda nacional, as como identificar a los proveedores y compradores de armas de fuego, partes y componentes y municiones comprendidas en las transacciones en las cuales dicha persona haya participado. 2. La no presentacin de un informe en el plazo especificado en el prrafo 1. podra resultar en la suspensin del registro o el rechazo de cualquier solicitud posterior de uno nuevo. La Autoridad Nacional tambin podr imponer una multa por la falta de presentacin del informe, la cual ir aumentando progresivamente de acuerdo con tiempo transcurrido desde la expiracin del plazo conferido para su presentacin. 3. Un intermediario registrado conforme al ordenamiento jurdico interno permitir, de acuerdo con la legislacin nacional, el acceso y la inspeccin de los expedientes de sus actividades de intermediacin por parte de un funcionario autorizado de la Autoridad Nacional. 4. La negativa a permitir que un funcionario de la Autoridad Nacional legalmente designado inspeccione los expedientes de un intermediario registrado o la interferencia en el cumplimiento de los deberes oficiales de dicho funcionario ser considerada un delito conforme a las disposiciones pertinentes del cdigo penal.
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Artculo 9 Informes e inspecciones
Anexo I (Artculo 2) Formulario de registro de intermediarios Fecha de la solicitud a la Autoridad Nacional ____________ A. Nombre B. Direccin C. Telfono, fax y correo electrnico Personas naturales: D. Fecha de nacimiento E. Nacionalidad (de tener doble o mltiples nacionalidades, srvase especificar.) F. N de documento de identidad nacional G. Fotografa: debe incluirse una certificacin de que la foto fue tomada en una fecha dentro de los tres meses previos a la presentacin de la solicitud. Compaas y otras empresas comerciales: H. Nombre, ttulo, direccin, telfono, fax y correo electrnico del representante autorizado I. Nombre, ttulos, fechas de nacimiento, ciudadana, nmeros de documento de identidad nacional de las personas propietarias de la compaa y de las personas responsables de la administracin y el control de la empresa (si es distinta de la persona indicada en H): J. Certificado de registro o nmero de constitucin de la empresa, incluida la fecha de constitucin K. Otros registros - Productor - Exportador - Importador - Otro
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L. Oficinas subsidiarias (nacionales y en el exterior) - Nombre - Direccin - Telfono, fax y correo electrnico - Nmero de registro (Si fuese registrado por la autoridad nacional en un registro de intermediacin separado) (cada pas podr solicitar informacin adicional.)
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Anexo II (Artculo 4) Formulario de solicitud de licencia de intermediario Fecha de la solicitud a la Autoridad Nacional _________________ A. Nombre del intermediario B. Direccin, telfono, fax, correo electrnico C. Fecha de nacimiento (No se requiere en aquellos pases con un sistema de registro de intermediarios. Para los pases que no tienen registro, la ciudadana, el documento de identidad nacional y fotografas, sern requeridas como parte de la solicitud de licencia.) D. Nmero de registro de intermediario (Si es asignado por la Autoridad Nacional) E. Identificacin de mercancas por clasificacin y descripcin F. Naturaleza de su participacin en la transaccin (indicar si la participacin es respecto a la fabricacin, exportacin, importacin, financiamiento, mediacin, compra, venta, transferencia, transporte, expedicin de cargas, suministro y entrega de armas de fuego, sus partes y componentes y municiones, o alguna otra accin, o si la participacin implica la facilitacin de estas actividades.) G. Identificacin de otras partes en la transaccin. - Nombre de la parte - Naturaleza de la participacin c. omprador, vendedor, transportista, etc.) - Nacionalidad - Pas de residencia - Lugar donde se encuentra la empresa H. Identificacin de los fabricantes de armas de fuego, partes o componentes o municiones. - Nombre del fabricante - Nacionalidad - Residencia - Lugar donde se encuentra la empresa I. Identificacin de los propietarios/fuente, de las armas, partes o componentes o municiones. (Nombre, direccin telfono, fax, correo electrnico, etc.)
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J. Identificacin del usuario final. (Incluye el nombre, direccin, telfono, fax, correo electrnico, etc.) (cada pas podr solicitar informacin adicional.)
los Estados Miembros que procuren fortalecer sus regmenes legales y/o reglamentarios en relacin con el marcaje y rastreo de armas de fuego
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Legislacin Modelo sobre el Marcaje y Rastreo de Armas de Fuego

Aprobada el 19 de abril de 2007 Prembulo Puede ser conveniente que los Estados Miembros que procuren fortalecer sus regmenes legales y/o reglamentarios en relacin con el marcaje y rastreo de armas de fuego adopten, conforme a las disposiciones de sus polticas nacionales, sus sistemas jurdicos y en consonancia con sus normas fundamentales, las polticas y prcticas que se identifican en los comentarios siguientes y en las disposiciones legales de la Legislacin Modelo propuesta. Captulo I Definiciones Artculo 1 Definiciones Se aplicarn las definiciones siguientes en todo el texto de esta legislacin modelo excepto que se indique expresamente otro significado: Armas de fuego: a) Cualquier arma que conste de por lo menos un can por el cual una bala o pro-
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yectil puede ser descargado por la accin de un explosivo y que haya sido diseada para ello o pueda convertirse fcilmente para tal efecto, excepto las armas antiguas fabricadas antes del siglo XX o sus rplicas; o b) Cualquier otra arma o dispositivo destructivo tal como bomba explosiva, incendiaria o de gas, granada, cohete, lanzacohetes, misil, sistema de misiles y minas, segn definicin del Artculo I de la Convencin Interamericana. Fabricacin Ilcita: la fabricacin o ensamblaje de armas de fuego: a) A partir de componentes o partes ilcitamente traficados, o b) Sin licencia de una autoridad gubernamental competente del Estado Parte donde se fabriquen o ensamblen; o c) Cuando las armas de fuego que lo requieran no sean marcadas en el momento de la fabricacin. Trfico Ilcito: la importacin, exportacin, adquisicin, venta, entrega, traslado, desvo o transferencia de armas de fuego desde o a travs del territorio de un Estado Parte al de otro Estado Parte si cualquier Estado Parte concernido no lo autoriza. Convencin Interamericana: la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y otros Materiales Relacionados. Persona: incluye a las personas naturales y jurdicas. Rastreo: la indagacin sistemtica de las armas de fuego, y de ser posible, de sus piezas y componentes, desde el fabricante al comprador, con el fin de ayudar a las autoridades competentes de un Estado Parte a detectar, investigar y analizar la fabricacin y el trfico ilcitos. Nmero de serie: el nmero individual propio de cada arma de fuego, que no se duplica en ninguna otra del mismo fabricante. Captulo II Marcaje de las armas de fuego Artculo 2 Marcaje de las armas de fuego 1. Las armas de fuego, segn el Articulo 6 de la Convencin Interamericana, debern ser marcadas en el momento de su fabricacin, en la forma dispuesta en el Articulo 31. y 32.
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2. Toda arma de fuego importada, adems a que se refiere el prrafo 1. , deber ser marcada en la forma dispuesta en el Artculo 33. ;
3. El prrafo 2. no se aplica a: a) Las armas de fuego importadas temporalmente;1 / o b) Las armas de fuego que han sido debidamente marcadas y que han sido temporalmente exportadas de y reimportadas al mismo pas. 4. Toda arma de fuego que haya sido confiscada o decomisada, y que no sea destinada para su destruccin, pero retenida para uso oficial, deber ser marcada y/o registrada si previamente no estuviera marcada y/o registrada, tal como se menciona en los Artculos 3 y 4 abajo sealados. Artculo 3 Forma de marcar armas 1. Toda arma de fuego deber ser marcada de manera legible, visible y no susceptible a ser borrada, alterada o suprimida. 2. En el caso de un arma de fuego fabricada, el marcaje deber incluir el nombre del fabricante, el lugar de fabricacin y el nmero de serie. Cuando sea posible, podrn establecerse marcas adicionales por el fabricante con el propsito de una mayor identificacin y rastreo. Lo anterior podra incluir el modelo y calibre del arma. 3. En el caso de un arma de fuego importada, adems del marcaje a que se refiere el prrafo 2. , deber contar con un marcaje apropiado que permita la identificacin del nombre del importador, pas de importacin y, cuando sea posible, el ao de importacin. Nota explicativa: Si bien la obligacin de requerir el marcaje adecuado en las armas de fuego importadas contenida en el Artculo VI 1. b. de la Convencin Interamericana recae en el pas importador, este pas puede mediante contrato u otros medios exigir que dicho marcaje sea establecido por el fabricante o por el pas exportador. 4. Los marcajes requeridos en las armas de fuego debern ser puestos en la armadura (armazn) o corredera c. errojo) y, cuando sea posible, en los otros componentes del arma de fuego, tales como el can o cajn. Estos marcajes sern en cdigo alfanumrico.
1 A efectos de aplicar esta disposicin, los pases tambin necesitan normas que contemplen la importacin temporaria de armas de fuego mediante un sistema de admisin temporaria y el registro de las armas de fuego importadas con este carcter. Los factores que debern tenerse en cuenta para admitir la importacin temporaria incluiran, entre otros, el tipo de arma de fuego que se importara, el propsito comprobable de la importacin temporaria y la duracin admisible de la importacin. El registro registrara y certificara las fechas de entrada y salida de las armas por parte de la autoridad competente correspondiente, habitualmente un funcionario de aduanas y/o inmigracin. Esta autoridad tambin debe registrar y mantener la informacin en un registro/base de datos para el posible rastreo.
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Nota explicativa: Debido a que el nmero de serie es quizs el dato ms importante para la identificacin y rastreo de armas de fuego, este deber ser colocado en la armadura (armazn) o en la corredera c. errojo) (el componente ms importante de un arma de fuego). Las marcas adicionales podrn establecerse sobre otras piezas, reconociendo que tales piezas c. an) son a menudo cambiables o sustituibles. 5. Armaduras (armazones) o correderas c. errojos) fabricados o importados para su uso como piezas de reemplazo para armas de fuego estarn sujetos a los mismos requisitos de marcaje establecidos en los prrafos 1 y 2 anteriores. En la medida de lo posible y cuando corresponda, los Estados debern considerar, requerir o exigir marcas apropiadas en otros componentes estructurales (tales como caones y deslizadoras/cajones de mecanismo) fabricados o importados para su uso como pieza de repuesto para armas de fuego. Captulo III Registro 2,3 Artculo 4 Registro 1. La informacin necesaria para permitir el rastreo y la identificacin de armas de fuego fabricadas, exportadas, importadas, reexportadas, en trnsito, comercializadas en el mercado interno, confiscadas o decomisadas ser registrada y mantenida por la autoridad nacional competente correspondiente. 4 2. La informacin registrada contendr, como mnimo, en relacin con el marcaje, los datos siguientes: a) El marcaje conforme a lo dispuesto en el Artculo 3; b) El nombre y domicilio del propietario y usuario legal de las armas de fuego y, de ser posible, de todo otro propietario y usuario legal subsiguiente; c) La fecha de incorporacin de la informacin correspondiente mantenida por el Estado; d) El nombre y domicilio de los productores, distribuidores, importadores, exportadores y, cuando sea posible, de los intermediarios autorizados de armas de fuego;
2. De acuerdo con el Artculo XI de la Convencin Interamericana. 3. Incluido en base a la premisa de que los aspectos de marcaje, registro y rastreo no pueden abordarse aisladamente unos de otros. 4. El informe del Grupo de Trabajo de las Naciones Unidas de 27 de junio de 2005 propone que los registros relacionados con las armas pequeas y ligeras marcadas, en la medida de lo posible, deben mantenerse por tiempo indefinido. Los perodos ms cortos para mantener los registros que se recomiendan en el informe son los 30 aos para los registros de fabricacin de las armas y los 20 aos para todos los dems registros, incluidos los de importacin y exportacin.
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e) Cuando est disponible, informacin sobre cada importacin, exportacin y transaccin en trnsito de las armas de fuego, incluidas:
i. Las fechas de emisin y vencimiento de las licencias o autorizaciones de importacin, exportacin y trnsito; ii. El puerto de partida en el pas exportador; iii. Identificacin del pas importador; iv. Identificacin de los pases de trnsito; v. El puerto de desembarque en el pas importador vi. Identificacin del destinatario final; vii. Identificacin del usuario final; viii. Fecha de entrega; ix. Clasificacin, descripcin y cantidad del embarque; x. Informacin sobre el/los intermediarios; e xi. Informacin sobre los transportistas f ) Informacin sobre armas de fuego destruidas; y g) Registros correspondientes a las armas de fuego en posesin de las empresas que cesen su actividad. 3. Los registros a que se refiere este Artculo debern, en principio, mantenerse indefinidamente, pero en todo caso el Estado se asegurar de conservar: a) Los registros de fabricacin por lo menos 30 aos; y b) Los otros registros, incluyendo los de importacin y exportacin, por lo menos 20 aos.
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Captulo IV Rastreo de armas de fuego Artculo 5 Autoridad Nacional 1. La Autoridad Nacional responsable de responder y formular solicitudes de rastreo en relacin con armas de fuego ser la Oficina de ___________, situada en el Ministerio de __________. Nota explicativa: Si ms de una Autoridad Nacional existe para estos propsitos, deber identificarse cada una. 2. La Autoridad Nacional recibir y divulgar informacin en relacin con las solicitudes previstas en el prrafo 1. slo de y para las autoridades competentes designadas por el Estado solicitante o que recibe la solicitud. 3. La informacin que se proporcione o reciba en virtud del prrafo 2. ser nicamente utilizada a los fines de rastreo y sus consecuencias jurdicas, judiciales, o administrativas y no se divulgar sin el consentimiento previo del Estado que suministra o recibe esa informacin. Cuando por motivos jurdicos, constitucionales, o administrativos el Estado solicitante no pueda garantizar la confidencialidad de la informacin o mantener las limitaciones impuestas a su uso de conformidad con el presente prrafo, se informar al Estado requerido en el momento de pedir el rastreo. Artculo 6 Solicitudes de Rastreo 1. Toda solicitud de rastreo en relacin con armas de fuego, deber contener, cuando est disponible: a) Informacin sobre el marcaje a que se refiere el Artculo 3, y cualquier otro marcaje, incluyendo el tipo, calibre y dems caractersticas pertinentes de las armas de fuego afectadas, segn corresponda; b) El fundamento jurdico de la solicitud, a saber, informacin que describa la condicin ilcita de las armas de fuego y, en la medida de lo posible, las circunstancias en que las mismas fueron detectadas, y c) El uso que se pretende hacer de la informacin procurada.
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Artculo 7 Respuesta para el Rastreo

1. La Autoridad Nacional acusar recibo de la solicitud de rastreo y brindar una respuesta puntual y precisa. 2. La Autoridad Nacional deber suministrar, cuando corresponda a la identificacin del punto de desvo del arma de fuego que est siendo rastreada, la siguiente respuesta a un pedido de rastreo: a) Confirmacin de que el arma de fuego fue fabricada o importada por el Estado que recibe la solicitud; b) Informacin sobre el fabricante o importador; c) La fecha de fabricacin o importacin; d) Si el arma de fuego fue legalmente exportada por el Estado que recibe la solicitud: i. La fecha de la exportacin; ii. Identificacin del Estado importador; iii. Identificacin de los Estados de trnsito, si corresponde; iv. Destinatario final autorizado; y v. Detalles de las licencias de importacin, exportacin y trnsito; y e) Si las armas de fuego no fueron exportadas legalmente por el Estado que recibe la solicitud, ello debe ser comunicado con prontitud al Estado solicitante y aqul suministrar los resultados de la consiguiente investigacin, cuando corresponda. Captulo V Delitos Artculo 8 Delitos De acuerdo con sus normas internas, y segn sea necesario, cada pas adoptar leyes que penalicen los siguientes actos y prescribir las sanciones adecuadas:
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1. Quien elimine, altere, borre o tache el marcaje de un arma de fuego. 2. Quien fabrique un arma de fuego y no la marque de acuerdo con esta Legislacin Modelo; 3. Quien importe un arma de fuego que no cuente con el marcaje sugerido en esta Legislacin Modelo, y 4. Quien no marque y/o no registre un arma de fuego incautada, confiscada o decomisada que no sea destinada a su destruccin, pero retenida para uso oficial, de acuerdo con esta Legislacin Modelo. 5. Quien fabrique o importe armaduras (armazones) o correderas c. errojos) sin observar los requisitos pertinentes del Artculo 35. . Cuando un Estado exija marcaje en componentes adicionales ser un delito importarlos o fabricarlos sin tales marcajes. 6. Quien comercialice, transfiera o posea armas de fuego sin el marcaje correspondiente estipulado en el Artculo 3, a menos que haya sido autorizado por el Estado.
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Este proyecto de Legislacin Modelo y los comentarios que lo acompaan reflejan la conviccin de los Estados Miembros de que el comercio internacional ilcito de armas de fuego, sus partes y componentes y municiones constituye un riesgo especfico a su seguridad y bienestar...
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Legislacin Modelo y Comentarios para el Fortalecimiento de los Controles en los Puntos de Exportacin de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados
Aprobado el 9 de mayo de 2008 Prembulo Este proyecto de Legislacin Modelo y los comentarios que lo acompaan reflejan la conviccin de los Estados miembros de que el comercio internacional ilcito de armas de fuego, sus partes y componentes y municiones constituye un riesgo especfico a su seguridad y bienestar, y que aquellas medidas que fomenten la cooperacin entre ellos, en particular mediante la promocin de controles ms severos en puntos de exportacin, contribuirn a impedir su desvo a fines ilcitos. A travs del Modelo propuesto se procura hacer hincapi en las disposiciones de Artculo X de la Convencin Interamericana Contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados CIFTA), en que se insta a los Estados partes a [adopten] las medidas que puedan ser necesarias para detectar e impedir el trfico ilcito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados entre su territorio y el de otros Estados Partes, mediante el fortalecimiento de los controles en los puntos de exportacin. Adems se procura atender el requisito del IX de la CIFTA de que los Estados partes establezcan o mantengan un sistema eficaz de licencias o autorizaciones de exportacin, as como el Artculo VIII de la CIFTA, en
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Legislacin Modelo y Comentarios para el Fortalecimiento de los Controles en los Puntos de Exportacin
que los Estados partes asumen la obligacin de tomar medidas para garantizar la seguridad de las armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. El fortalecimiento de los puntos de exportacin es esencial para la implementacin de controles nacionales a la exportacin, y debera complementar otros mecanismos de control establecidos por los Estados miembros en mbitos conexos, como los controles referentes a importacin y movimientos en trnsito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. Puede ser conveniente que los Estados Miembros que procuren fortalecer sus regmenes legales y/o reglamentarios en relacin con el fortalecimiento de los controles en puntos de exportacin adopten, conforme a las disposiciones de sus polticas nacionales, sus sistemas jurdicos y en consonancia con sus normas fundamentales, las polticas y prcticas que se identifican en los comentarios siguientes y en las disposiciones legales de la Legislacin Modelo propuesta. 1. Definiciones Comentario Las siguientes definiciones sern de aplicacin a lo largo de todo el texto de esta Legislacin Modelo, a menos que se indique expresamente otro significado. Texto Municiones significa el cartucho completo o sus componentes, incluyendo cpsula, fulminante, carga propulsora, proyectil o bala que se utilizan en las armas de fuego, segn las definiciones del Artculo I de la Convencin Interamericana. Explosivos significa toda aquella sustancia o artculo que se hace, se fabrica o se utiliza para producir una explosin, detonacin, propulsin o efecto pirotcnico, excepto: a) Sustancias y artculos que no son en s mismos explosivos; o b) Sustancias y artculos mencionados en el anexo de Convencin Interamericana; Segn las definiciones del Artculo I de la Convencin Interamericana. Armas de fuego significa: a) Cualquier arma que conste de por lo menos un can por el cual una bala o proyectil puede ser descargado por la accin de un explosivo y que haya sido diseada para ello o pueda convertirse fcilmente para tal efecto, excepto las armas antiguas fabricadas antes del siglo XX o sus rplicas; o
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b) Cualquier otra arma o dispositivo destructivo tal como bomba explosiva, incendiaria o de gas, granada, cohete, lanzacohetes, misil, sistema de misiles y minas; Segn las definiciones del Artculo I de la Convencin Interamericana. Convencin Interamericana significa la Convencin Interamericana Contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados. Licencia u otorgamiento de licencia significa la licencia que autoriza a una persona a exportar armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados a las que se hace referencia en relacin con los Puntos 4 y 5 de la presente Legislacin Modelo. Oficina de Controles de Exportacin u OCE, significa un organismo nacional que se describe en la parte de Texto del Punto 3 de la presente Legislacin Modelo, encargado de examinar las solicitudes de licencias de exportacin y su emisin. Persona comprende las personas naturales y jurdicas. Otros materiales relacionados significa cualquier componente, parte o repuesto de un arma de fuego o accesorio que pueda ser acoplado a un arma de fuego, segn las definiciones del Artculo I de la Convencin Interamericana. Delito grave se entiende la conducta que constituya un delito punible con una pena mxima no menor de cuatro aos o con una pena ms grave. (La definicin de delito grave puede diferir de un pas a otro pas, mientras que en otros pases quizs no exista tal definicin en la legislacin nacional. En la presente Legislacin Modelo, la expresin se utiliza en el Artculo X a los fines de determinar la elegibilidad de un solicitante para obtener una licencia, con el propsito de rechazar a los solicitantes condenados por algn tipo de delito que haga inconveniente que realicen transacciones de exportacin de armas, por ejemplo, un delito que ponga de manifiesto una vinculacin con la delincuencia organizada. Igual definicin se utiliza en la Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional.) 2. Puntos de exportacin designados Comentario A travs del fortalecimiento de los controles en los puntos de exportacin conforme al
1 La CIFTA hace referencia a Armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados; no obstante, la expresin otros materiales relacionados se define exclusivamente en el contexto de armas de fuego, por lo cual en el presente instrumento se procura aclarar este punto haciendo referencia a armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos.
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Artculo X de la CIFTA se procura detectar e impedir el trfico ilcito de los productos descritos en la CIFTA, armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos1. El concepto de trfico ilcito se define en forma amplia en la CIFTA, de modo de incluir el movimiento no autorizado de cualquier producto desde o a travs del territorio de un Estado parte al de otro. Por lo tanto, el trmino trfico ilcito incluira el trfico referente a productos desprovistos de licencia o no declarados (es decir de contrabando) o declarados en forma inexacta, e irregularidades en los embarques, como por ejemplo el hecho de que los mismos contengan identificaciones inexactas de volmenes y tipos del producto o productos que no hayan sido adecuadamente marcados o que carezcan de otras caractersticas de identificacin que estn en conformidad con el permiso/autorizacin de exportacin otorgado. Para algunos pases puede ser conveniente, para mejorar la aplicacin de las medidas de control de exportacin que han establecido, designe tan slo uno o unos pocos puntos de exportacin a travs de los cuales puedan exportarse los productos a los que se aplica la Convencin, ya que la designacin de puntos de exportacin especficos para esos productos implicara que stos slo podran pasar por un punto de exportacin o por puntos de exportacin que hayan sido reforzados en forma de dotarlos de las instalaciones, los equipos y el personal que los pongan en mejores condiciones para detectar e impedir el trfico ilcito, en observancia del Artculo X de la Convencin. Dada la amplia gama de productos a los que se refiere la Convencin armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos puede ser conveniente que los puntos de exportacin designados para uno de los productos explosivos difieran de los puntos de exportacin de otros productos. Para la exportacin de explosivos puede ser necesario utilizar diferentes puntos de exportacin por razones de seguridad de bienes y personas. Seleccionar puntos de exportacin especializados reforzados facilitara la deteccin de anomalas, no slo en los bienes que se exportan y los identificados en las licencias o los permisos correspondientes, sino tambin en las modalidades de encaminamiento propuestas para el producto exportado. Anlogamente, los funcionarios que acten en los puntos de exportacin podran adquirir la destreza necesaria para distinguir entre los transportistas probablemente confiables y los que no lo sean, ya que tratndose del nico o de uno de los principales puntos de exportacin de esos productos, la experiencia aguzara su sensibilidad para determinar las modalidades de encaminamiento tradicionales utilizadas por los transportistas y para establecer si parecen ser legtimos. Teniendo presente que la designacin de puntos especficos indudablemente conducira a la tentativa de utilizar otros puntos de exportacin no designados especficamente para la exportacin de esos productos, ser necesario reforzar simultneamente los controles en todos los restantes puntos de exportacin. Ello podra lograrse principalmente mejorando la capacidad de los funcionarios para detectar productos que sean objeto de fabricacin o trfico ilcitos.
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Adems, podra procurarse disuadir de la utilizacin de puntos de exportacin no autorizados para los puntos identificados en la Convencin a travs de normas que establezcan sanciones ms severas que las habituales. Podran introducirse leyes que tipifiquen como delito de trfico ilcito la tentativa de utilizar puntos de exportacin no autorizados (no designados especialmente), y podran incluirse sanciones que se agreguen a las habitualmente estipuladas para el trfico ilcito, como la confiscacin de todos los productos que sean objeto de fabricacin o trfico ilcitos, incluida la cancelacin o la no renovacin permanente de permisos y licencias a toda persona o entidad declarada culpable, as como la imposicin de multas considerables y posiblemente de penas de prisin a toda persona que pueda estar vinculada con la transaccin. En cuanto a deteccin y aplicacin coercitiva de normas, como ms adelante se ver en esta Legislacin Modelo, el personal aduanero (o el del Ministerio que sea responsable de los puntos de exportacin) debera ser capacitado especialmente para la deteccin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos ilcitos. Tambin podran trasladarse cuadros de los funcionarios mejor capacitados a diferentes puntos de exportacin, en forma temporal, si los informes de inteligencia revelan la probabilidad de que en ese punto se realice contrabando, o en l se hayan producido problemas. Adems los pases podran adquirir equipos de deteccin mviles y trasladarlos a diferentes puntos de exportacin para realizar pruebas locales, en la medida en que sea necesario. La designacin de puntos de exportacin especficos debera realizarse a travs de normas que puedan enmendarse de cuando en cuando sin necesidad de sancionar nuevas leyes. Texto 2.1 La exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos slo podr realizarse en los recintos aduaneros autorizados que se designen en los reglamentos. 2.2 La tentativa de exportacin, o la exportacin, de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos en un sitio distinto de un recinto aduanero autorizado constituir una infraccin identificada en el Punto 10 1. d. . 3. Coordinacin y comunicacin entre organismos pblicos Comentario La actividad delictiva tiende a prosperar cuando el gobierno no tiene mandatos claros y cuando las leyes no dan lugar al procesamiento y a la prisin de quienes las infringen. Estos factores pueden adems desmoralizar a los funcionarios responsables de la aplicacin de la ley y hacerlos susceptibles a la corrupcin. Estas condiciones pueden exacerbarse cuando varios organismos pblicos son responsables de la supervisin y el control de un asunto y cuando la coordinacin y comunicacin entre ellos es insatisfactoria. Dicho
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control puede dificultarse an ms cuando existen conflictos entre distintos departamentos y una administracin inadecuada debido a que las lneas jerrquicas no son claras. El caso Otterloo, en que armas de fuego provenientes de Nicaragua, que en apariencia iban a ser exportadas a Panam, terminaron en manos de las AUC en Colombia, obedeci en gran medida a fallas de comunicaciones entre los departamentos, y en especial a que no se confirm con las autoridades panameas la intencin de importar las armas de fuego en cuestin. En algunos pases las decisiones referentes a la exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos suelen estar a cargo de varios departamentos de gobierno. Habitualmente intervienen ministerios con competencia en materia de comercio exterior, relaciones exteriores, Departamentos de Polica y Aduanas. En algunos casos las decisiones finales sobre exportacin de determinadas armas de fuego, materiales relacionados, municiones y explosivos pueden exigir inclusive la intervencin del Poder Ejecutivo, a travs del Gabinete, de un comit de este ltimo, o simplemente del mximo jerarca del Poder Ejecutivo por s solo. En algunos pases las fuerzas militares son responsables de todos los aspectos del control de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos, incluidas la importacin y la exportacin de esos productos, y estn facultadas para actuar independientemente de las autoridades civiles. Esto puede evitar el problema de la coordinacin interdepartamental arriba referido, pero la falta de participacin civil puede generar otros problemas, tales como diferencias de polticas en materia de exportacin de armas de fuego, materiales relacionados, municiones y explosivos, entre las autoridades militares y las civiles. Sea cual fuere el nmero de organismos que tomen parte en la exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos, una caracterstica primordial del sistema de control de un pas es el referente a la autorizacin de la exportacin, que generalmente se documenta mediante la emisin de una licencia o permiso. En general en esas licencias slo se establece el plazo de validez, el tipo de producto, la cantidad, el destino y otras restricciones, y ellas slo se otorgan a personas o entidades que cumplan criterios establecidos por la autoridad pblica competente, incluidas las estipuladas en compromisos bilaterales o multilaterales. Hacia el final del proceso de exportacin, las autoridades (generalmente los departamentos de Aduanas) que operan en los puntos de exportacin se convierten en el ltimo bastin de control tendiente a garantizar, dentro de sus esferas de competencia propias, que los embarques de armas de fuego o materiales relacionados, municiones y explosivos, segn fuere del caso, cumplen sus criterios de verificacin y que los funcionarios de los ministerios respectivos competentes han estipulado todas las autorizaciones apropiadas. Slo a esa altura se permite llevar adelante la exportacin de armas de fuego o materiales relacionados, municiones y explosivos.
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En consecuencia, las autoridades que operan en los puntos de exportacin deben encargarse de inspeccionar los embarques llevados al punto de exportacin para su exportacin y garantizar que las armas de fuego y/o materiales relacionados, municiones y explosivos coincidan, en cuanto a nmero, tipo y otras caractersticas distintivas, con los elementos que figuran en las licencias expedidas por la autoridad competente. Tambin sern responsables de verificar la validez de las licencias y el hecho de que las licencias/autorizaciones de los pases de importacin y/o de trnsito necesarias hayan sido expedidas antes de que se autorice la movilizacin de las armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos. A travs de varias medidas e instrumentos se crearn mejores posibilidades para que los funcionarios puedan cumplir sus tareas eficazmente y evitar los problemas de coordinacin arriba referidos. Primero, entre los departamentos que tomen parte en la exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos debera designarse a una autoridad supervisora central encargada de la exportacin de esos productos. Ella podra estar radicada en la oficina responsable de los controles de exportacin (OCE u Oficina), instalada en un Ministerio por ejemplo el Ministerio de Relaciones Exteriores y poseer competencia en todos los aspectos de supervisin y coordinacin, y, con sujecin a parmetros especficos que eviten los conflictos interdepartamentales, tengan la potestad de controlar todo el proceso de exportacin. La determinacin de los productos que puedan o no exportarse, as como toda limitacin en cuanto a los pases a los que puedan enviarse esos productos se estableceran mediante listas enunciadas en reglamentos o directrices sancionadas por el Poder Ejecutivo, pero la administracin estara radicada en la OCE. sta se encargara tambin de la aprobacin y la expedicin de licencias de exportacin y de verificar las licencias o autorizaciones de importacin o trnsito emanadas de los pases hacia los cuales (o a travs de los cuales) se tenga la intencin de enviar armas de fuego, materiales relacionados, municiones y explosivos. Los funcionarios que operen en los puntos de exportacin tendran que poder comunicarse directamente con la OCE, inclusive a travs de medios electrnicos, para confirmar aspectos de las exportaciones que susciten preguntas o generen incertidumbre. Adems deberan saber qu funcionarios han expedido la licencia de exportacin y verificar la legitimidad de las correspondientes licencias de importacin y/o trnsito. A esos efectos los funcionarios que operen en los puntos de exportacin tendran que poder comunicarse directamente con esas personas por va telefnica o electrnica. Segundo, debera establecerse un mecanismo o entidad de coordinacin interdepartamental presidido por representantes de la Oficina de Controles de Exportacin o los Departamentos de Aduanas o de Polica, que se reunira regularmente. Esa entidad tendra, entre otras funciones, la de organizar talleres o seminarios en que los funcionarios de los diferentes departamentos, a nivel de trabajo, podran intercambiar ideas o experiencias y buscar otras vas de aplicacin de mejores mtodos de trabajo conjunto. Un mbito
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que podra dar lugar a una cooperacin mutua productiva consistira en el intercambio de informacin entre autoridades aduaneras que funcionen en puntos de exportacin y las autoridades de seguridad pblica responsables, y la ulterior realizacin de operaciones conjuntas contra contrabandistas. Tercero, la OCE debera elaborar y mantener un manual en que se establezcan los mandatos, funciones y responsabilidades vinculados con armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos de cada una de las dependencias competentes de los diversos ministerios de que se trate. Debera incluirse un directorio de funcionarios y puntos de contacto en cada ministerio. Este manual debera estar a disposicin de todas las autoridades que participen en las transacciones de armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos, en copia impresa y en lnea, y mantenerse actualizado sistemticamente, para que se incluya inmediatamente toda modificacin de funcionarios, procedimientos o cometidos, para conocimiento de las personas que necesitan esa informacin. Finalmente, todos los organismos pblicos que tomen parte en la exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos deberan formar parte de un sistema de informacin electrnica comn y seguro, tal como se menciona en el Punto 5. Texto 3.1 Se establecer una oficina central encargada de administrar los controles de exportacin (la Oficina de Controles de Exportacin u Oficina), instalada en el Ministerio de ___________. 3.2 La Oficina cumplir, entre otras, las siguientes funciones: a) Examinar las solicitudes de licencias de exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos; b) Expedir o, si corresponde, rechazar las solicitudes de emisin de licencias de exportacin, y notificar a los solicitantes a ese respecto; c) Verificar las licencias de importacin y las autorizaciones de trnsito de otros Estados partes; d) Dar inmediata respuesta a las preguntas provenientes de los puntos de exportacin referentes a armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos; e) Elaborar y mantener un manual en que se estipulen los mandatos, funciones y responsabilidades relacionados con armas de fuego y otros materiales relacionados,
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municiones y explosivos, por parte de cada una de las dependencias competentes de los diversos ministerios de que se trate. 3.3 La Oficina de Controles de Exportacin designar a los funcionarios autorizados para expedir licencias de exportacin de armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos. 3.4 El Estado parte dar a conocer al pblico, a travs de publicaciones, los nombres, direcciones, nmeros de telfono y direcciones de correo electrnico de los contactos clave del personal de la oficina autorizado a expedir licencias para la exportacin de armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos, para que esa informacin est a disposicin de los solicitantes que se propongan exportar esos productos. 3.5 La Oficina de Controles de Exportacin pondr tambin a disposicin de las autoridades nacionales de los Estados parte competentes para expedir licencias de trnsito e importacin la informacin sobre contactos clave de la Oficina a, a fin de facilitar el cumplimiento de los requisitos del Artculo IX.3 de la Convencin Interamericana. 3.6 La Oficina de Controles de Exportacin establecer un sistema seguro de comunicaciones electrnicas para su utilizacin por los funcionarios autorizados a expedir licencias para la exportacin de armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos y otras autoridades responsables, y en especial los funcionarios que operen en puntos de control de la exportacin. 4. Solicitudes de licencias de exportacin Comentario Como ya se seal, la Oficina de Controles de Exportacin ser responsable de recibir, y si corresponde expedir, licencias para la exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos. En esta disposicin se establecen posibles requisitos que los pases podran imponer a los solicitantes de licencias para la exportacin de esos productos. Siempre que sea posible, los pases deberan exigir que las solicitudes de licencias de exportacin se formulen en formato electrnico. Texto 4.1. Toda persona que se proponga exportar armas de fuego y materiales relacionados, municiones o explosivos de la jurisdiccin territorial de _________ (pas) debern obtener una licencia expedida por la Oficina de Controles de Exportacin antes de cada exportacin de ese producto que se propongan realizar.
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4.2. Para obtener una licencia, el solicitante deber proporcionar a la Oficina de Controles de Exportacin la informacin enunciada en el Punto 5. 1. , infra. Antes de expedir la licencia, la Oficina podr exigir la verificacin de la informacin presentada mediante la entrega de originales o copias certificadas de la documentacin requerida como respaldo de la solicitud. 4.3. La licencia que autorice la exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones o explosivos ser vlida por un plazo de ______. 4.4. No se expedir ninguna licencia a una persona que haya sido declarada culpable de un delito grave en cualquier jurisdiccin. 4.5. No se expedir ninguna licencia que autorice a una persona a exportar las siguientes clases de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos: (Aqu cada pas establecer las clases de armas prohibidas, para las que no se expedirn licencias de exportacin.) 4.6. No se expedir ninguna licencia que autorice a una persona a exportar armas de fuego a ningn pas que est siendo objeto de un embargo de armas dispuesto por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, u otras sanciones multilaterales a las que adhiera el pas o que aplique unilateralmente. 4.7. Las licencias de exportacin expedidas a una persona en virtud de lo dispuesto en este punto no podrn transferirse a otra persona. 5. Requisitos para la obtencin de licencias de exportacin para el control de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos y aplicables en el proceso de control de la exportacin Comentario Como se seal en el Punto 3, supra, las mejoras en materia de comunicaciones y la coordinacin entre todos los que toman parte en el control de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos en un pas ayudar a reforzar los puntos de exportacin. Un instrumento, a esos efectos, consiste en establecer un sistema de tecnologa de informacin comn entre los organismos competentes en relacin con esos productos. No obstante, ello significar que todo punto de exportacin autorizado del Gobierno, por pequeo que sea, deber tener acceso electrnico a cada uno de los restantes protagonistas de sistema. Aunque esa tecnologa podra, y si correspondiere debera, ser aplicable a una amplia gama de productos de exportacin, dado el carcter sensible que tienen las armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos, los pases deberan considerar la
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posibilidad de establecer un sistema de comunicaciones electrnicas permanente y seguro, especfico para esos productos, al que slo podran tener acceso funcionarios autorizados, posiblemente con diferentes niveles de acceso, basados en la(s) funcin(es) que cumpla cada uno de ellos. El sistema, en cuanto se refiere a la exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos, debera incluir, entre otros atributos, una lista de comprobacin en que se establezcan los pasos de los procedimientos de aprobacin para la exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos, en que se indique, en relacin con determinado embarque de esos productos, qu pasos del proceso de exportacin se han cumplido. La informacin referente a esas exportaciones y los registros de realizacin de los despachos de aduana, en relacin con los cuales sea competente cada organismo, deberan almacenarse en una base de datos controlada por la Oficina de Controles de Exportacin. Una vez completados todos los pasos preliminares, la lista de comprobacin debera estar a disposicin de los funcionarios aduaneros que trabajan sobre el terreno en el punto de exportacin, cada vez que se le remita un embarque para la exportacin. A travs del sistema, los funcionarios que operan en los puntos de exportacin deberan adems disponer de los medios de confirmar electrnicamente (as como examinando documentacin en copia impresa), todos los atributos necesarios de los productos, cuando realizan su inspeccin/examen. El sistema debera incluir registros descriptivos de especificaciones de los productos, en que stos estn claramente identificados; los nmeros del producto propuesto para su exportacin en el marco de la licencia, as como los nmeros de serie y otras marcas de identificacin, o, si corresponde, los nmeros de lotes correspondientes. La informacin descriptiva contenida en esos registros constituira un elemento esencial de la solicitud que deber completar el exportador antes de que pueda concedrsele una licencia de exportacin. La informacin se adjuntara a la licencia de exportacin y/o se agregara como anexo al archivo electrnico correspondiente. Adems de la informacin descriptiva arriba mencionada, la documentacin relacionada con la licencia de exportacin indicara el nombre del fabricante de las armas de fuego o de los productos relacionados, todo corredor que tome parte en la transaccin de exportacin, el presunto exportador, el importador y el transportista, as como el receptor final o usuario final. En cada caso debern proporcionarse tambin las copias de la licencia para operar de cada una de esas entidades, que contenga la fecha de emisin y de expiracin (si corresponde) y la direccin, el nmero de telfono, el nmero de facsmile y la direccin de correo electrnico de esas personas, as como el conocimiento de embarque. En caso de que se rechace la solicitud de licencia de exportacin, ello deber registrarse en la base de datos de la OCE, junto con sus fundamentos. Se ingresarn tambin en la base de datos eventuales irregularidades de licencias y constancias de rechazos anteriores o revocaciones de licencias de exportacin anteriores.
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Los funcionarios aduaneros del punto de exportacin podran examinar copias electrnicas e impresas de la licencia de exportacin y documentacin conexa. La copia impresa acompaara al embarque. Si los funcionarios del punto de exportacin desean formular alguna pregunta sobre cualquier aspecto de la exportacin que se pretende realizar, esos datos podran examinarse a travs del sistema para verificar la licencia de exportacin, las licencias de importacin o la documentacin de la autorizacin en trnsito, y podran realizarse comprobaciones del embarque y de las personas que tomen parte en el exportacin. Una vez que los funcionarios aduaneros en el punto de exportacin completan su verificacin del embarque e informacin conexa, el funcionario de ms alta jerarqua encargado de la verificacin, si el embarque es aprobado, estampara el sello de la oficina aduanera a la copia impresa de la documentacin y firmara esta ltima. La copia se archivara en el Departamento de Aduanas. Si se rechaza el embarque propuesto, el referido jerarca deber notificar de inmediato ese hecho a las altas autoridades aduaneras y a la Oficina de Controles de Exportacin. Independientemente de que se apruebe o rechace la exportacin del embarque, el jerarca en cuestin remitira tambin un mensaje electrnico en que notifique lo resuelto a las altas autoridades aduaneras y a la Oficina de Controles de Exportacin. Ese mensaje debera ingresarse en la base de datos de la Oficina de Controles de Exportacin, para que forme parte del registro nacional de exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones o explosivos. Al igual que con otros registros de carcter sensible, los pases deberan considerar la posibilidad de conservar registros de licencias de exportacin y de exportaciones reales de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos durante perodos prolongados, preferentemente de ms de 20 aos. El sistema incluira asimismo un manual de instrucciones para los funcionarios aduaneros, para el cumplimiento de sus cometidos en los puntos de exportacin. El margen de discrecionalidad y las potestades de los funcionarios que operen en los puntos de exportacin, en lo que se refiere a esas instrucciones, se considerar con mayor detenimiento en el Punto 8, infra. Finalmente, en funcin de los requisitos constitucionales nacionales, la autoridad pblica (OCE) que ejerza la responsabilidad primordial en materia de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos o los fabricantes de esos productos debera mantener registros de cada producto fabricado por cada productor interno, as como una lista independiente de los productos manufacturados puestos en el comercio por cada fabricante, con indicacin de si estn destinados al uso interno o a la exportacin. En los casos en que los fabricantes tuvieran la obligacin de mantener por s mismos esos registros, ellos deberan ponerse a disposicin de los inspectores gubernamentales que los soliciten y actualizarse peridicamente; por lo menos cada tres meses. Las listas re-
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gistradas de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos exportados incluiran tambin la mencin del pas de destino final y, si el pas exportador lo requiere, la notificacin al mismo realizada por el pas de importacin, sobre la recepcin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos (Artculo IX.4 de la CIFTA). Los pases de exportacin podran tambin pedir al pas de importacin que les d a conocer la identidad de los usuarios finales de los productos. Texto 5.1. Toda solicitud de una licencia de exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones o explosivos (si corresponde) deber incluir, como mnimo, la siguiente informacin: a) Nombre, direccin, telfono y fax del exportador; nombre del representante si se trata de una entidad comercial, y firma; b) Procedencia de las armas de fuego o materiales relacionados, municiones y explosivos, incluidos nombre, direccin, telfono y fax, cdigo del pas de residencia, pas del que es ciudadano si se trata de una persona individual, nombre del representante si se trata de una entidad comercial o gubernamental, y firma; c) Nombre del fabricante y pas de fabricacin; d) Cantidad de armas de fuego o materiales relacionados, municiones o (si corresponde) explosivos para la exportacin que figuren en clasificaciones-descripciones, y que incluyan los nmeros de serie de las armas de fuego, los nmeros de identificacin de los materiales relacionados o el nmero de lote de las municiones; e) Informacin descriptiva adicional, si corresponde; por ejemplo largo del can, largo total, accin, cantidad de disparos, nombre del fabricante y pas de fabricacin; f ) Nombre del importador, direccin, cdigo del pas de residencia, pas del que es ciudadano si se trata de una persona individual, nombre del representante si se trata de una entidad comercial o gubernamental; g) Nombre del destinatario final (si es diferente al importador), direccin, cdigo del pas de residencia, pas del que es ciudadano si se trata de una persona individual, nombre del representante si se trata de una entidad comercial o gubernamental; h) Si corresponde, nombre de todo corredor que tome parte en la transaccin, as como su direccin, telfono y cdigo del pas de residencia, pas del que es ciudadano si se trata de una persona individual, nombre del representante legal si es una empresa, nmero de registro del corredor y copia certificada de la licencia del corredor en que se autorice la transaccin;
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5.2. Toda licencia de exportacin requerir, para tener validez, adems de la informacin que debe presentar el solicitante en virtud del Punto 5. 1. , supra, los siguientes datos: a) Nombre del pas desde el que se efecta la exportacin y fecha de emisin de la licencia de exportacin; b) Nombre del organismo autorizante, direccin, telfono y fax, identificacin del funcionario firmante y firma; c) Fecha de expiracin del Certificado; d) Tipo y cantidad de armas de fuego o materiales relacionados, municiones o explosivos; e) Dato de identificacin del organismo encargado de los certificados de importacin, pas de emisin de dicho certificado y fecha de emisin del mismo; f ) Fecha de expiracin del certificado de importacin; g) Identificacin del importador y del destinatario final; h) Si corresponde, los pases en trnsito; i) Si corresponde, la informacin de identificacin del organismo que expidi la autorizacin de trnsito, el pas de emisin de la autorizacin y la fecha de emisin de la misma; y j) Si corresponde, la fecha de expiracin de la autorizacin de trnsito. 5.3. Puede ser conveniente que los pases exijan a los exportadores que proporcionen, adems de la solicitud de licencia de exportacin, informacin sobre embarques, que podrn proporcionar a los funcionarios aduaneros en los puntos de exportacin en cualquier momento antes de la llegada de las armas de fuego y materiales relacionados, municiones o explosivos, segn corresponda. La informacin sobre el embarque deber incluir los siguientes datos: a) Nombre del transportista, direccin, telfono y fax, nombre del representante si es una entidad comercial o gubernamental, y la firma del transportista; b) Copia del conocimiento de embarque; c) Fecha propuesta para el embarque;
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d) Punto de salida y rutas programadas; e) Fecha prevista de entrega de los embarques al pas importador; f ) Pases en trnsito, si corresponde; g) Toda otra modalidad de embarque, e identificacin de los transportistas que participen en el transporte de los bienes. 5.4. La autoridad responsable de la supervisin de las exportaciones de armas de fuego y materiales relacionados, municiones o explosivos deber mantener una base de datos permanente, preferentemente en formato electrnico, que contenga la siguiente informacin: a) Solicitudes completas de licencias de exportacin, tal como se mencionan en el Punto 5. 1. ; b) Licencias de exportacin a las que se hace referencia en el Punto 5. 2. ; c) Si corresponde, la informacin de embarque a la que se hace referencia en el Punto 5. 3. ; d) Informacin sobre cancelacin del certificado (si ste ha sido cancelado), que comprenda la fecha, la identificacin, la direccin, el nmero de telfono y el nmero de fax del organismo, el nombre y la firma del funcionario, y la razn de la cancelacin. 5.5. Los oficiales aduaneros que operen en el punto de exportacin deber inspeccionar todas las armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos que tengan ante s antes de autorizar su exportacin, y debern verificar toda la documentacin relacionada en relacin con esos productos, que garantice: a) Que la licencia de exportacin y toda otra documentacin requerida sea vlida; b) Que los productos y la cantidad estn en consonancia con la licencia, y c) Que la documentacin de exportacin es compatible con la licencia. 5.6. Los funcionarios aduaneros en el punto de exportacin no podrn autorizar la exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones o explosivos a menos que se compruebe que se han cumplido las tres condiciones estipuladas en los prrafos (a), (b). y (c). del subacpite 5. 5.
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6 Requisitos tcnicos para instalaciones existentes en puntos de exportacin a travs de los cuales se autorice el pasaje de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos Comentario Las instalaciones de los puntos de exportacin a travs de los cuales se autorice el pasaje de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos debern disearse en forma que permitan el efectivo ingreso de los productos en el punto de exportacin, adecuado espacio de examen y zonas seguras de desplazamiento y almacenaje. Esas medidas de seguridad tendrn como objetivo prevenir hurtos y desviacin de productos, as como posibles ataques a los edificios aduaneros. Las instalaciones del punto de exportacin debern establecerse de modo que pueda observarse el desplazamiento real de los bienes desde el territorio nacional y confirmarse que es posible identificar al remitente/ transportista identificado en el conocimiento de embarque como el realmente utilizado. Finalmente, es necesario disponer de clara visibilidad para tener la certeza de que las armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos exportados no reingresan al pas de exportacin. Adems, las instalaciones podran ser puestas bajo vigilancia continua por video a fin de monitorear la exportacin de embarques. El Departamento de Aduanas podra conservar las grabaciones de seguridad por un perodo de seis meses por lo menos. Los funcionarios aduaneros que operen en las instalaciones del punto de exportacin seran responsables de llevar registros c. onforme al sistema al que se hace referencia en el Punto 5 en copia impresa y en formato electrnico, sobre las fechas en que lleguen al punto de exportacin los embarques de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos, la fecha de la inspeccin y verificacin de los embarques, la fecha en que las autoridades aduaneras hayan autorizado la salida de los productos para la exportacin y la fecha real en que se haya efectuado el despacho aduanero. Esta informacin se dara a conocer a altos funcionarios aduaneros especificados en las oficinas centrales de la Aduana, as como a la autoridad responsable de la supervisin de las exportaciones (la OCE, arriba mencionada) y posiblemente a algn otro organismo, como garanta de la transparencia de la culminacin de las transacciones de exportacin. Los pases podran considerar tambin la posibilidad de poner a disposicin de los exportadores de otras partes que intervengan en la transaccin de exportacin la totalidad o alguna parte de esa informacin. La fecha en que los bienes hayan sido efectivamente exportados deber darse a conocer a la Oficina de Controles de Exportacin, a la Oficina Central de Aduanas, al exportador y a las autoridades encargadas de recibir las mercancas en el pas de importacin. Todos los embarques de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos que pasen a travs de un punto de exportacin debern ser objeto de inspeccin visual, para lo cual sera necesario abrir los contenedores, paquetes u otros medios de
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transporte de los productos. En funcin de los volmenes del producto que se desplacen, esto podra exigir un aumento y una mejor capacitacin del personal, como garanta de que las inspecciones se realicen minuciosa y eficientemente. Si se trata de inspecciones encaminadas a prevenir embarques ilcitos de armas de fuego y materiales relacionados, en las instalaciones aduaneras de algunos pases europeos se han establecido dispositivos de escaneo mediante rayos X para facilitar la deteccin de los contenedores. Aunque esos dispositivos sin duda son tiles, su costo puede hacerlos prohibitivos para algunos pases. Tambin existen dispositivos mviles de inspeccin mediante rayos X, que pueden ser ms prcticos, porque pueden desplazarse para la realizacin de comprobaciones in situ de trfico ilcito en diferentes lugares de frontera. El sistema electrnico al que se hace referencia en el punto 5, as como las terminales del sistema ubicadas en los puntos de exportacin, deberan estar dotados de medios de seguridad que impidan el acceso y el uso no autorizados de los mismos. Finalmente, deberan realizarse exmenes peridicos de la aptitud de las instalaciones para preservar la seguridad de los recintos a travs de los cuales deban trasladarse armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos, y deberan introducirse mejoras basadas en informacin comparada proveniente de otras instalaciones. Texto Este punto no se presta a un texto legislativo. 7. Cooperacin, capacitacin y asistencia tcnica para mejorar la capacidad de los puntos de exportacin de realizar inspecciones de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos Comentario Los pases pueden reforzar el control de los puntos de exportacin en relacin con armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos intensificando los intercambios de informacin y experiencias. En 2004 y 2005 el Reino Unido patrocin algunas iniciativas encaminadas a una mejor colaboracin en esta esfera en toda la regin, con carcter subregional. Ms recientemente, en junio de 2006 el MERCOSUR y Chile patrocinaron un taller sobre Importacin, Exportacin y Trnsito de Armas de Fuego en el MERCOSUR y Pases Asociados, realizado en Porto Alegre, Brasil, en que se establecieron cuatro grupos de trabajo encargados de considerar los aspectos polticos, jurdicos, aduaneros y de capacitacin de la importacin, exportacin y trnsito de armas de fuego, y formular recomendaciones. En octubre de 2005, bajo los auspicios del Comit Consultivo de la CIFTA, se realiz en Washington, D.C., la primera reunin de autoridades nacionales directamente responsables del otorgamiento de las autorizaciones o licencias de exportacin, importacin y trnsito de armas de fuego y materiales relacionados y asis-
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tieron representantes de 25 pases de la OEA. Si bien est reunin tuvo un alcance ms amplio que el del tema de que se trata, algunas de las observaciones de los pases sobre sus sistemas de control fueron oportunas y pertinentes en relacin con el tema de los puntos de control de la exportacin. Adems de los tipos de reuniones arriba referidos sobre leyes, procedimientos y procesos, podra procurarse que los pases organicen reuniones de las autoridades de aplicacin coercitiva de normas competentes (Polica/Aduanas), a los efectos de un intercambio mutuo de informacin sobre investigaciones e inteligencia en relacin con la movilizacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos de carcter ilcito. Sera muy til disponer de informacin sobre rutas de trfico preferidas y la utilizacin de diferentes puntos de exportacin a esos efectos para ayudar a los pases a identificar vulnerabilidades provenientes de fallas de procedimientos y procesos, recursos inadecuados y posible corrupcin en determinados sitios. Finalmente, los pases que deseen reforzar determinados puntos de exportacin a travs de la elaboracin de leyes, reglamentos, polticas, prcticas, una mejor infraestructura, mejores equipos o elaboracin de programas de capacitacin para el personal, no deberan dejar de considerar la posibilidad de acudir a organismos internacionales y regionales y/o a pases dotados de slidos sistemas de control de la exportacin, para solicitarles asistencia tcnica y capacitacin. Texto Este punto no se presta a un texto legislativo. 8. Personal de los puntos de control de la exportacin: Requisitos, lneas jerrquicas, discrecin, capacitacin y disciplina Comentario Aunque los pases habrn elaborado leyes, directrices de personal y prcticas que rijan las condiciones de empleo de sus funcionarios pblicos, no todos ellos habrn considerado necesario elaborar una legislacin especializada para determinados tipos de cargos; en especial polticas y prcticas singulares para la contratacin de personas que cumplan funciones delicadas, que requieran calificaciones, caractersticas, educacin, capacidades u otras cualidades personales especiales para el cumplimiento de esas funciones. Dado el carcter de sus cometidos, los funcionarios aduaneros en general, y en especial los encargados de controlar la exportacin de productos tales como armas de fuego y materiales relacionados, deberan poseer ejemplares calificaciones personales propias de las funciones que desempean. Debera exigirse la aprobacin de un examen a toda persona que aspire obtener empleo en oficinas aduaneras, y sus antecedentes personales, su educacin y su experiencia laboral deberan verificarse minuciosamente. Esta funcin debera
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incluir tambin cierto grado de idoneidad en el manejo de computadoras. Los funcionarios que operen en los puntos de exportacin y sean responsables de la verificacin y supervisin de la exportacin de armas de fuego o materiales relacionados, municiones y explosivos deberan ser objeto de evaluaciones regulares de desempeo, y a lo largo de toda su carrera deberan mantenerse registros de esas evaluaciones. Los funcionarios que operen en los puntos de exportacin deberan recibir de las oficinas centrales informacin sobre todo cambio pertinente de las modalidades de las exportaciones legales de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos, y toda informacin de inteligencia relacionada con la movilizacin ilcita de esos productos. Suponiendo que est en orden la totalidad de la documentacin, los registros electrnicos y la verificacin de los embarques de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos, realizados por los funcionarios en los puntos de exportacin, dichos funcionarios careceran de discrecionalidad para emitir o denegar la autorizacin correspondiente a la exportacin inmediata de determinado embarque. Por otra parte, toda irregularidad existente en la informacin que aparezca en los embarques o en virtud de instrucciones contradictorias formuladas por cualquier autoridad a los funcionarios en los puntos de exportacin debera dar lugar a la inmediata interrupcin de los procedimientos de exportacin hasta que se obtenga nueva informacin y/o instrucciones, confirmadas por dos o ms de las restantes autoridades designadas para que tomen parte en el proceso de exportacin. Por ejemplo, un cambio de destino de un embarque de armas de fuego y materiales relacionados, municiones o explosivos debera ser confirmado por una autoridad aduanera de alta jerarqua designada, y por un segundo funcionario, designado por el organismo, con competencia global para controlar las exportaciones de armas de fuego, como la Oficina de Controles de Exportacin (Punto 2, supra). Esas designaciones deberan formar parte de la informacin contenida en el manual del punto de exportacin que ms abajo se menciona. Toda solicitud de modificacin de algn aspecto de la autorizacin de exportacin, formulada por cualquier persona o autoridad no designada expresamente como integrante del circuito de autorizacin a un funcionario que opere en un punto de exportacin, no debera acatarse, y el funcionario debera denunciarla a las autoridades superiores de su departamento encargadas de supervisar la exportacin de armas de fuego o materiales relacionados, municiones y explosivos y al funcionario responsable de la Oficina de Controles de Exportacin. La formulacin de una solicitud no autorizada y el hecho de que un funcionario acceda a ella, deberan considerarse causales de iniciacin de procedimientos penales que pueden dar lugar a destitucin, a la imposicin de una multa y a una eventual pena de prisin, segn las circunstancias del caso. Se pondra a disposicin de cada punto de exportacin en forma electrnica un manual sobre el alcance de las responsabilidades de los funcionarios responsables de la exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, en cada punto de exportacin.
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Con respecto a la capacitacin, como lo seal el Grupo de Trabajo sobre Capacitacin del taller MERCOSUR/Chile de junio de 2005, realizado en Porto Alegre, Brasil, es necesario que la capacitacin sea una actividad sistemtica, continua y progresiva, teniendo en cuenta el carcter rotativo del personal de los organismos de verificacin y control. Esta conclusin sera aplicable a los funcionarios que en los puntos de exportacin cumplan cometidos especiales de verificacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos. Adems de establecer sistemas nacionales de capacitacin, los pases deberan acudir a organismos internacionales y regionales para solicitarles el suministro de capacitacin a varios pases a la vez, especialmente si se trata de pases adyacentes y/o que realizan transacciones mutuas significativas de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos. La capacitacin podra estar a cargo de profesionales y expertos de pases con slidos regmenes de control de la exportacin, y constituir un mecanismo para hacer avanzar procedimientos ms similares y armonizados para el control de la exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos. Ello dara la posibilidad de intercambiar experiencias y posiblemente crear espritu de cuerpo y establecer relaciones mutuas entre los participantes, que podran intensificar su mutua cooperacin. El rgimen disciplinario constituira un importante componente de la evaluacin del desempeo de las obligaciones y responsabilidades de los funcionarios que operen en los puntos de exportacin. El supervisor del punto de exportacin debera poner en conocimiento de la oficina de personal y, segn el contenido de la medida, de otras autoridades, todas las medidas disciplinarias que haya adoptado, para que pueda considerarse la posibilidad de aplicar otros correctivos apropiados, inclusive promoviendo acciones penales. Texto 8.1 Todo funcionario que haya de ser asignado a un punto de exportacin y que cumpla cometidos en materia de inspeccin, examen, verificacin y autorizacin para la exportacin de armas de fuego o materiales relacionados, municiones o explosivos, deber cumplir, en la medida de lo posible, los siguientes criterios estipulados por las autoridades nacionales competentes: a) Haber recibido capacitacin adecuada en relacin con controles de exportacin en general y, en especial, en cuanto a armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos; b) Haber recibido capacitacin adecuada en cuanto a reconocimiento, manejo seguro y seguridad de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos; c) Haber recibido capacitacin sobre el contenido de los manuales pertinentes;
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d) Poseer suficiencia y haber recibido capacitacin en la utilizacin de tecnologa de la informacin y en especial de los sistemas establecidos para hacer posible la comunicacin con otros organismos gubernamentales que tomen parte en la administracin y supervisin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos; e) Haber aprobado las evaluaciones que midan el conocimiento, por parte del funcionario, de los temas a los que se hace referencia en los prrafos a. , b. , c. . y d. , que anteceden y, cuando sea posible, someterse a evaluaciones peridicas en cada uno de esos mbitos; f ) Estar dispuesto a participar en actividades de capacitacin ulteriores recomendadas para mejorar sus aptitudes para el cumplimiento de las funciones de su cargo en forma ms eficiente y eficaz. 8.2 El desempeo de los funcionarios asignados a un punto de exportacin para el cumplimiento de las funciones identificadas en la subseccin 1. deber evaluarse en forma continua. 8.3 Todo funcionario que en ejercicio de sus funciones o al examinar un embarque de armas de fuego o materiales relacionados, municiones o explosivos que tenga ante s con fines de inspeccin detecte cualquier irregularidad en la documentacin de una licencia de exportacin, o conexa con ella, deber ponerse en contacto inmediatamente con la autoridad superior apropiada de su departamento y con el funcionario competente de la Oficina de Controles de Exportacin. 8.4 Si se dan las circunstancias previstas en la subseccin 3. , supra, deber interrumpirse de inmediato el proceso de exportacin relacionado con el embarque de que se trate, y los productos en cuestin debern quedar en cuarentena y almacenarse en forma segura hasta que se resuelva la irregularidad. 8.5 Slo los funcionarios designados del Departamento de Aduanas y de la Oficina de Controles de Exportacin podrn dictar actos de autorizacin u orientacin a los funcionarios en los puntos de exportacin para permitir la exportacin de los embarques de armas de fuego o materiales relacionados, municiones o explosivos. 8.6 El hecho de que cualquier otra autoridad imparta instrucciones referentes a la exportacin constituir una infraccin que dar lugar a la sancin prevista en el Punto 10. 8.7 Todo oficial de un punto de exportacin que autorice la exportacin de un embarque de armas de fuego o materiales relacionados, municiones o explosivos basndose en manifestaciones efectuadas conforme a la subseccin 6. , supra, incurrir en una infraccin que dar lugar a la sancin prevista en el Punto 10.
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8.8 Si la irregularidad consiste en una actividad punible de las identificadas en el Punto 10, las armas de fuego o materiales relacionados, municiones o explosivos, segn fuere del caso, sern embargadas y estarn sujetas a incautacin conforme a la ley. 9. Prohibiciones sobre exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos Comentario Cada pas habr elaborado leyes y polticas que prohban la exportacin de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos en circunstancias especiales generalmente identificadas en los compromisos asumidos por el pas al ratificar determinado tratado internacional. La autoridad responsable de examinar y expedir licencias de control de la exportacin (la Oficina de Controles de Exportacin) se rehusara a expedir esas licencias en todos los casos en que tuviera razones para creer que puedan darse las circunstancias identificadas en el instrumento internacional. Dadas las caractersticas de estos casos, los rechazos deberan ser confirmados por el funcionario a cargo de la Oficina de Controles de Exportacin. Texto 9.1 El funcionario responsable de la Oficina de Controles de Exportacin deber, en observancia de una directriz gubernamental, rehusarse a otorgar licencias de exportacin de armas de fuego o materiales relacionados, municiones y explosivos, o prohibir esa exportacin, si tiene razones para creer que la exportacin de esos productos provocar alguno de los siguientes resultados o generar peligro grave de que se produzcan: a) Actos de genocidio o crmenes contra la humanidad; b) Violacin de derechos humanos en contravencin del derecho internacional; c) Perpetracin de crmenes de guerra contrarios al derecho internacional; d) Violacin de un embargo dispuesto por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, u otras sanciones multilaterales a las que adhiera el pas o que aplique unilateralmente; e) Apoyo para actos terroristas; f ) Desvo de armas de fuego hacia actividades ilcitas, en especial a la delincuencia organizada; o
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g) Transgresin de un acuerdo bilateral o multilateral de control de armas o de no proliferacin. h) Prolongacin o agravacinde un conflicto armado existente; i) Puesta en peligro de la paz, acumulacin excesiva y desestabilizadora de armas o contribucin a la inestabilidad regional; j) Uso con fines de represin. 10. Sanciones Comentario La exportacin ilcita de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos puede comprender diversos actos que cada pas tendra que estipular en su legislacin nacional. Algunas infracciones relacionadas con este tema pueden constituir faltas o infracciones menores, conocidas como contravenciones, en relacin con las cuales pueden imponerse sanciones administrativas, o multas civiles; otras pueden constituir delitos que den lugar a multas ms severas o penas de prisin. No obstante, teniendo en cuenta que en esta Legislacin Modelo se centra la atencin en los puntos de exportacin, es ms probable que el tipo de transgresin que se considere constituya un delito; por ejemplo la tentativa de contrabando de armas de fuego, materiales relacionados, municiones y explosivos, a travs de un punto de exportacin, la tentativa de soborno a un funcionario responsable de autorizar una exportacin, el suministro de informacin engaosa con respecto a los tipos o cantidades de un producto que se pretende exportar, la tentativa de exportar un producto no autorizado o prohibido, o la tentativa de exportar un producto a un destino prohibido por la legislacin nacional o en virtud de un instrumento internacional que haya suscrito un pas. Para la imposicin de sanciones es necesario tener en cuenta el hecho de que los delitos pueden ser cometidos no slo por personas ajenas al gobierno que procuren exportar armas de fuego, materiales relacionados, municiones y explosivos en forma ilcita, sino tambin por personas pertenecientes al gobierno que colaboren con las anteriores. La inobservancia de los procedimientos pertinentes por parte de funcionarios pblicos de cualquier nivel con nimo de menoscabar o violar el sistema de control de la exportacin de un pas, en especial en lo referente a armas de fuego, productos relacionados, municiones o explosivos debera castigarse con las ms severas sanciones legales. Las sanciones establecidas para esas transgresiones deberan incrementarse considerablemente cuando participen en ellas funcionarios pblicos.
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Texto 10.1 Conforme a sus normas internas, cada pas debera adoptar leyes que sancionen los siguientes actos y prescriban las sanciones pertinentes: a) Exportacin o tentativa de exportacin de armas de fuego o productos relacionados, municiones o explosivos sin una licencia de exportacin vlida. b) Presentacin de informacin falsa y omisin de presentar informacin completa y exacta para obtener una licencia de exportacin. c) Incumplimiento o tentativa de incumplimiento de condiciones establecidas en una licencia de exportacin. d) Exportacin o tentativa de exportacin de armas de fuego o productos relacionados, municiones o explosivos a travs de un punto de exportacin no autorizado para ello. e) Exportacin o tentativa de exportacin de armas de fuego y productos relacionados, municiones o explosivos en contravencin de las prohibiciones enumeradas en el Punto 9. f ) El hecho de impartir, sin estar facultado para hacerlo, directrices a un funcionario que opere en un punto de exportacin para que autorice la exportacin de armas de fuego o productos relacionados, municiones o explosivos. g) Toda otra transgresin o tentativa de transgresin de la legislacin sobre control de la exportacin. 11. Seguimiento del uso final: Conocer a las entidades extranjeras participantes Comentario Es esencial realizar un seguimiento cuidadoso del uso final para establecer y mantener la seguridad e integridad de la exportacin de armas de fuego y municiones. Para tener la certeza de que las armas se exporten a usuarios finales apropiados y se usen para usos finales apropiados se requiere un proceso de diligencia debida de parte de las autoridades nacionales de exportacin, y adems la cooperacin del pas de importacin. Cada pas debera realizar verificaciones anteriores a la expedicin de la licencia e idealmente tambin verificaciones posteriores al embarque en relacin con solicitudes de exportacin en que exista peligro de desviacin, preocupaciones en cuanto al uso final o a los usuarios finales, o en los casos en que los productos de que se trate sean especialmente
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sensibles; por ejemplo armas pequeas/armas ligeras. Las medidas adicionales necesarias para realizar verificaciones del uso final una llamada telefnica, una entrevista con un importador/usuario final, una breve visita para inspeccionar instalaciones puede marcar la diferencia entre una aprobacin por error y la frustracin de una exportacin ilcita de armas. Texto 11.1 En todos los casos en que la OCE de un pas tiene razones para creer que existe un riesgo ms grave de lo normal de desviacin de armas de fuego o productos relacionados, municiones o explosivos cuya exportacin se propone, podr imponer al potencial exportador condiciones adicionales para la obtencin de una licencia de exportacin. Una de ellas puede consistir en el requisito de que las mercancas hayan de ser recibidas por un usuario final conocido, de buena reputacin y que goce de confianza en el pas de importacin. 11.2 La OCE de un pas podr imponer al pas de importacin el requisito de que expida y proporcione al pas de exportacin un certificado de usuario final que, entre otras cosas, contenga la siguiente informacin: a) La determinacin de si el usuario final es un gobierno o un usuario final privado; b) Una determinacin realista de si el usuario final es apropiado para el tipo y el nmero de mercancas que figuren en el certificado; c) Seguridades de que las mercancas slo sern utilizadas por el usuario final indicado en el certificado y para el uso final enunciado; y d) Seguridades de que: i. Las mercancas no sern objeto de desviacin, exportacin o reexportacin; ii. Ni de desviacin, exportacin o reexportacin, sin la previa aprobacin del pas de exportacin; iii. Ni de desviacin, exportacin o reexportacin sin la autorizacin de las autoridades encargadas de otorgar licencias de exportacin del pas de exportacin. 11.3 La OCE de un pas puede imponer al pas importador el requisito de que exija al consignatario final de las mercancas que suministre al pas de exportacin un certificado de verificacin de entrega no bien la exportacin ha llegado a su destino final y se ha verificado su regularidad a travs de una inspeccin in situ.
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Es un lugar comn que la mxima nullum crimen nulla poena sine praevia lege poenali (no hay delito ni castigo sin previa ley penal que los establezca) es fundamental para la imposicin de sanciones por delitos penales.
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Aprobado el 9 de mayo 2008 I. Introduccin Es un lugar comn que la mxima nullum crimen nulla poena sine praevia lege poenali (no hay delito ni castigo sin previa ley penal que los establezca) es fundamental para la imposicin de sanciones por delitos penales. Aunque habitualmente se considera que el derecho penal interno incluye las prohibiciones de un acuerdo o tratado internacional sobre derecho penal cuando un pas ha ratificado sus disposiciones, como ocurre con la CIFTA, y por lo tanto que sus disposiciones son obligatorias para ese Estado, tambin es un lugar comn entre los profesionales del derecho penal que los tribunales internos, al manejar casos de derecho penal, en gran medida prefieren basarse en el texto de su propia legislacin penal interna al dictar sentencias dentro de sus propias jurisdicciones, en lugar de acudir a las disposiciones de un tratado internacional. Lo que antecede reviste especial importancia para la aplicacin del derecho penal, porque a nivel nacional la imposicin de sanciones penales, que pueden incluir privacin de libertad de la persona declarada culpable, tiende a seguir o reflejar hbitos culturales y patrones de castigo nacionales.
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Legislacin Modelo y Comentarios sobre Medidas Legislativas para Tipificar Delitos en Relacin con la Fabricacin y/o el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales relacionados
Legislacin Modelo y Comentarios sobre Medidas Legislativas para Tipificar Delitos
Puede ser conveniente que los Estados Miembros que procuren fortalecer sus regmenes legales y/o reglamentarios para tipificar delitos en relacin con la fabricacin y/o el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones explosivos y otros materiales relacionados adopten, conforme a las disposiciones de sus polticas nacionales, sus sistemas jurdicos y en consonancia con sus normas fundamentales, las polticas y prcticas que se identifican en los comentarios siguientes y en las disposiciones legales de la Legislacin Modelo propuesta. A esos efectos en la Legislacin Modelo deben tenerse en cuenta todas las disposiciones pertinentes de la Convencin y es preciso asegurarse de que se reflejen en la Legislacin Modelo tal como se expresa en las disposiciones de la Convencin. Para facilitar las comparaciones que el lector desee hacer entre la Convencin y el proyecto de disposiciones penales que de l se derivan que ms abajo aparecen en la Parte III de la Legislacin Modelo, en la Parte II, infra, figuran los siguientes extractos de los artculos pertinentes de la Convencin. II. Disposiciones pertinentes de la CIFTA A los efectos de la presente Legislacin Modelo, las siguientes son las disposiciones pertinentes de la CIFTA: A. Artculo I Definiciones 1. Fabricacin ilcita: la fabricacin o el ensamblaje de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados: a) A partir de componentes o partes ilcitamente traficados; o b) Sin licencia de una autoridad gubernamental competente del Estado Parte donde se fabriquen o ensamblen; o c) Cuando las armas de fuego que lo requieran no sean marcadas en el momento de fabricacin. 2. Trfico ilcito: la importacin, exportacin, adquisicin, venta, entrega, traslado o transferencia de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados desde o a travs del territorio de un Estado Parte al de otro Estado Parte si cualquier Estado Parte concernido no lo autoriza. 3. Armas de fuego: a) Cualquier arma que conste de por lo menos un can por el cual una bala o proyectil puede ser descargado por la accin de un explosivo y que haya sido diseada
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para ello o pueda convertirse fcilmente para tal efecto, excepto las armas antiguas fabricadas antes del siglo XX o sus rplicas; o b) Cualquier otra arma o dispositivo destructivo tal como bomba explosiva, incendiaria o de gas, granada, cohete, lanzacohetes, misil, sistema de misiles y minas. 4. Municiones: el cartucho completo o sus componentes, incluyendo cpsula, fulminante, carga propulsora, proyectil o bala que se utilizan en las armas de fuego. 5. Explosivos: toda aquella sustancia o artculo que se hace, se fabrica o se utiliza para producir una explosin, detonacin, propulsin o efecto pirotcnico, excepto: a) Sustancias y artculos que no son en s mismos explosivos; o b) Sustancias y artculos mencionados en el anexo de la presente Convencin. 6. Otros materiales relacionados: cualquier componente, parte o repuesto de un arma de fuego o accesorio que pueda ser acoplado a un arma de fuego. B. Artculo IV Medidas legislativas 1. Los Estados Partes que an no lo hayan hecho adoptarn las medidas legislativas o de otro carcter que sean necesarias para tipificar como delitos en su derecho interno la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados 2. A reserva de los respectivos principios constitucionales y conceptos fundamentales de los ordenamientos jurdicos de los Estados Partes, los delitos que se tipifiquen conforme al prrafo anterior incluirn la participacin en la comisin de alguno de dichos delitos, la asociacin y la confabulacin para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la asistencia, la incitacin, la facilitacin o el asesoramiento en relacin con su comisin. C. Artculo V Competencia 1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el delito se cometa en su territorio. 2. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas que sean necesarias para declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona que tenga residencia habitual en su territorio.
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3. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y no lo extradite a otro pas por motivo de la nacionalidad del presunto delincuente. 4. La presente Convencin no excluye la aplicacin de cualquier otra regla de jurisdiccin penal establecida por un Estado Parte en virtud de su legislacin nacional. D. Artculo VI Marcaje de armas de fuego 1. A los efectos de la identificacin y el rastreo de las armas de fuego a que se refiere el artculo I.3.a), los Estados Partes debern: a) Requerir que al fabricarse se marquen de manera adecuada el nombre del fabricante, el lugar de fabricacin y el nmero de serie; b) Requerir el marcaje adecuado en las armas de fuego importadas de manera que permita identificar el nombre y la direccin del importador; y c) Requerir el marcaje adecuado de cualquier arma de fuego confiscada o decomisada de conformidad con el artculo VII.1 que se destinen para uso oficial. 2. Las armas de fuego a que se refiere el artculo I.3.b) debern marcarse de manera adecuada en el momento de su fabricacin, de ser posible. E. Artculo VII Confiscacin o decomiso 1. Los Estados Partes se comprometen a confiscar o decomisar las armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados que hayan sido objeto de fabricacin o trfico ilcitos. 2. Los Estados Partes adoptarn las medidas necesarias para asegurarse de que todas las armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados que hayan sido incautados, confiscados o decomisados como consecuencia de su fabricacin o trfico ilcitos no lleguen a manos de particulares o del comercio por la va de subasta, venta u otros medios. F. Artculo IX Autorizaciones o licencias de exportacin, importacin y trnsito 1. Los Estados Partes establecern o mantendrn un sistema eficaz de licencias o autorizaciones de exportacin, importacin y trnsito internacional para las transferencias de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados.
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2. Los Estados Partes no permitirn el trnsito de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados hasta que el Estado Parte receptor expida la licencia o autorizacin correspondiente. 3. Los Estados Partes, antes de autorizar los embarques de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados para su exportacin, debern asegurarse de que los pases importadores y de trnsito han otorgado las licencias o autorizaciones necesarias. 4. El Estado Parte importador informar al Estado Parte exportador que lo solicite de la recepcin de los embarques de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. G. Artculo XIX Extradicin 1. El presente artculo se aplicar a los delitos que se mencionan en el artculo IV de esta Convencin. 2. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar incluido entre los delitos que den lugar a extradicin en todo tratado de extradicin vigente entre los Estados Partes. Los Estados Partes se comprometen a incluir tales delitos como casos de extradicin en todo tratado de extradicin que concierten entre s. 3. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradicin de otro Estado Parte, con el que no lo vincula ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente artculo. 4. Los Estados Partes que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado reconocern los delitos a los que se aplica el presente artculo como casos de extradicin entre ellos. 5. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas por la legislacin del Estado Parte requerido o por los tratados de extradicin aplicables, incluidos los motivos por los que se puede denegar la extradicin. 6. Si la extradicin solicitada por un delito al que se aplica el presente artculo se deniega en razn nicamente de la nacionalidad de la persona objeto de la solicitud, el Estado Parte requerido presentar el caso ante sus autoridades competentes para su enjuiciamiento segn los criterios, leyes y procedimientos aplicables por el Estado requerido a esos delitos cuando son cometidos en su territorio. El Estado Parte requerido y el Estado Parte requirente podrn, de conformidad con sus legislaciones nacionales, convenir de otra manera con respecto a cualquier enjuiciamiento a que se refiere este prrafo.
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III. Disposiciones del proyecto de legislacin modelo y comentarios sobre las mismas A. Definiciones En los casos en que los Estados Partes ya han definido lo que entienden por las expresiones fabricacin ilcita, trfico ilcito, armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, puede cotejarse la legislacin vigente del pas con las siguientes definiciones (adaptadas de la Convencin, en la medida en que sea necesario, para que puedan adaptarse a la legislacin interna), para confirmar que la legislacin nacional contenga disposiciones con el mismo contenido que las definiciones siguientes. Si la actual legislacin nacional no contiene todos los elementos enunciados en la disposicin modelo, infra, deben introducirse en la legislacin nacional las consiguientes modificaciones. No obstante, los Estados Partes deben tener en cuenta tambin la redaccin del Artculo XXVII.2 de la CIFTA, a los siguientes efectos: Los Estados Partes podrn adoptar medidas ms estrictas que las previstas en la presente Convencin si, a su juicio, tales medidas son convenientes para impedir, combatir y erradicar la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. (Destaque agregado) Un corolario importante, aunque obvio, de lo que antecede es que si las definiciones de la legislacin sobre control de armas de fuego de un Estado Parte comprenden un mbito ms amplio que esos equivalentes de la CIFTA, deben preservarse las definiciones del pas tal como figuran en las normas nacionales. En consecuencia, para cumplir plenamente con la CIFTA, la legislacin de cada Estado Parte debera ya contener, o ser modificada para que contenga, en la medida en que sea necesario, un texto de definicin o explicacin que, como mnimo, comprenda lo siguiente: 1. Fabricacin ilcita: la fabricacin o el ensamblaje de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos: a) A partir de componentes o partes ilcitamente traficados; o b) Sin permiso, licencia o autorizacin de la autoridad competente; o c) Cuando las armas de fuego que lo requieran no sean marcadas en el momento de fabricacin.
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Comentario: Tngase presente que la referencia a materiales relacionados se refiere exclusivamente a armas de fuego y no a materiales relacionados con municiones y explosivos. Esto se debe a la manera en que la CIFTA define otros materiales relacionados. Se debe tener presente que existen tres posibilidades independientes y alternativas para el delito de fabricacin ilcita, por lo cual los Estados podran, conforme a la legislacin nacional, crear un delito independiente con cada uno de los elementos del delito de fabricacin ilcita que ms arriba se describen, cada uno con sus propias sanciones, si el pas llega a la conclusin de que se justifica aplicar sanciones separadas. 2. Trfico ilcito: Opcin A: la importacin, exportacin, adquisicin, venta, entrega, traslado o transferencia de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos desde el territorio nacional de un Estado Parte al de otro Estado Parte de la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados CIFTA), o a travs del territorio de otro Estado Parte a un tercer Estado Parte, si cualquier Estado Parte concernido no lo autoriza. Comentario: Es importante sealar que el trfico al que se hace referencia en la definicin que antecede corresponde directamente a la definicin que aparece en la CIFTA e implica necesariamente el traslado no autorizado de armas de fuego y materiales relacionados, municiones o explosivos a travs de las fronteras de un Estado Parte a otro Estado Parte. La referencia a Estados Partes que aparece en la definicin de la Convencin y lneas arriba surge porque el Artculo IX de la Convencin establece una medida adicional de proteccin para los Estados Partes (a diferencia de otros Estados que no son partes) en cuanto a que el traslado del producto (armas de fuego, municiones, etc.) desde el Estado exportador requiere la aprobacin del Estado importador antes de que se realice el embarque. No obstante, se sugiere que en la legislacin nacional se considere como trfico ilcito no slo los traslados transfronterizos no autorizados de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos entre Estados Partes, sino los traslados transfronterizos no autorizados de los mismos de un pas a otro. Tambin se sugiere que los pases consideren asimismo como trfico ilcito la adquisicin, venta, entrega, etc. ilegales dentro del pas, en la medida en que esas actividades no estn tipificadas en la legislacin penal nacional. Se admite que las definiciones siguientes que se proponen rebasan los parmetros de la CIFTA, pero se ofrecen en reconocimiento del hecho de que la legislacin penal nacional no slo se interesar por el trfico transnacional ilegal entre Estados Partes, sino tambin con Estados que no sean partes. La legislacin penal nacional tambin podra tener inters en el trfico de esos productos dentro del pas. Opcin B: la adquisicin, venta, entrega, traslado, transferencia o desvo no autorizados de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos dentro del territo-
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rio nacional y, cuando sea del caso, la importacin o exportacin no autorizadas desde o hacia otro Estado. Opcin C: la importacin, exportacin, adquisicin, venta, entrega, traslado, desvo o transferencia de armas de fuego y materiales relacionados, municiones y explosivos desde el territorio nacional de un Estado Parte al de otro Estado Parte de la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados CIFTA), o a travs del territorio de otro Estado Parte a un tercer Estado Parte, si cualquier Estado Parte concernido no lo autoriza. 3. Armas de fuego: a) Cualquier arma que conste de por lo menos un can por el cual una bala o proyectil puede ser descargado por la accin de un explosivo y que haya sido diseada para ello o pueda convertirse fcilmente para tal efecto, excepto las armas antiguas fabricadas antes del siglo XX o sus rplicas; o b) Cualquier otra arma o dispositivo destructivo tal como bomba explosiva, incendiaria o de gas, granada, cohete, lanzacohetes, misil, sistema de misiles y minas. Comentario: Como ya se seal, la definicin que antecede del trmino armas de fuego, y anlogamente las definiciones de municiones y explosivos, infra, identifican los tipos mnimos de objetos que la legislacin nacional debe considerar como armas de fuego (o, si corresponde, municiones o explosivos) a los efectos del cumplimiento de la CIFTA; no obstante, sera aceptable cualquier definicin con un alcance ms amplio. 4. Municiones: el cartucho completo o sus componentes, incluyendo cpsula, fulminante, carga propulsora, proyectil o bala que se utilizan en las armas de fuego. 5. Explosivos: toda aquella sustancia o artculo que se hace, se fabrica o se utiliza para producir una explosin, detonacin, propulsin o efecto pirotcnico, excepto: a) Sustancias y artculos que no son en s mismos explosivos; o b) Sustancias y artculos mencionados en el anexo de la presente Convencin. Comentario: Se admite que la definicin de explosivos que aparece en la CIFTA y en el Anexo al que se hace referencia en la definicin que antecede (y que ms abajo se reproduce), puede haber sido elegida ya por algunos pases, por razones de seguridad interna, para adoptar un enfoque ms amplio para ese trmino que el adoptado en la CIFTA. Los Estados Partes y signatarios que deseen valerse de una definicin actualizada de explosivos pueden por lo tanto considerar otras alternativas.
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Anexo El trmino explosivos no incluye: gases comprimidos; lquidos inflamables; dispositivos activados por explosivos tales como bolsas de aire de seguridad (air bags) y extintores de incendio; dispositivos activados por propulsores tales como cartuchos para disparar clavos; fuegos artificiales adecuados para usos por parte del pblico y diseados principalmente para producir efectos visibles o audibles por combustin, que contienen compuestos pirotcnicos y que no proyectan ni dispersan fragmentos peligrosos como metal, vidrio o plstico quebradizo; fulminante de papel o de plstico para pistolas de juguete; dispositivos propulsores de juguete que consisten en pequeos tubos fabricados de papel o de material compuesto o envases que contienen una pequea carga de plvora propulsora de combustin lenta que al funcionar no estallan ni producen una llamarada externa excepto a travs de la boquilla o escape; y velas de humo, balizas, granadas de humo, seales de humo, luces de bengala, dispositivos para seales manuales y cartuchos de pistola de seales tipo Very, diseadas para producir efectos visibles para fines de sealizacin que contienen compuestos de humo y cargas no deflagrantes. 6. Otros materiales relacionados: cualquier componente, parte o repuesto de un arma de fuego o accesorio que pueda ser acoplado a un arma de fuego. Comentario: Vase el comentario anterior referente a fabricacin ilcita (1.) supra. 7. Persona: se refiere a persona jurdica y natural (fsica). B. Artculo IV Medidas legislativas Con respecto al Artculo 4.1 del CIFTA, en que se prev la tipificacin como delitos, en la legislacin interna, de la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego y otros materiales, municiones y explosivos, se propone lo siguiente sobre la base de las disposiciones de la propia CIFTA y del Cdigo Penal de Canad (R.S., 1985, c. C-46), y sus enmiendas. Fabricacin ilcita 1. Salvo donde lo indica la legislacin nacional, comete delito toda persona que fabrica o ensambla armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos: a) A partir de componentes o partes ilcitamente traficados; o b) Sin permiso, licencia o autorizacin de la autoridad competente; o c) Cuando las armas de fuego que lo requieran no sean marcadas en el momento de fabricacin.
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Trfico ilcito 2. Comete delito toda persona que, sin el permiso, licencia o autorizacin correspondiente de las autoridades competentes, importa, exporta, adquiere, vende, entrega, traslada, desva o transfiere armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos desde o hacia otro Estado. Comentario: Ms all de la disposicin que antecede sobre trfico ilcito, si un pas deseara ocuparse de las transferencias ilcitas internas, y no slo de las que trascienden sus fronteras, podra establecerse una disposicin adicional, con el texto siguiente: Comete delito toda persona que transfiere, con o sin contrapartida, armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos a sabiendas de que no est autorizada a hacerlo en virtud de (aqu el pas identificara las disposiciones legales aplicables). A los efectos de la disposicin previa, el trmino transferir podra ser definido por los pases en el sentido de adquirir, vender, proporcionar, permutar, dar, prestar, arrendar, remitir, transportar, enviar, distribuir, desviar o entregar. Posesin con fines de trfico ilcito 3. Comete delito toda persona que posea o tiene en su poder un arma de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos con fines ilcitos de importacin, exportacin, adquisicin, venta, entrega, traslado, desvo o transferencia de esas tales armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos desde o hacia otro Estado. Participacin, asociacin y confabulacin 4. Comete delito toda persona que participa en, se asocia con, se confabula para cometer, intenta cometer, ayuda e instiga, facilita y asesora, incita a cometer cualquiera de los delitos establecidos conforme a (aqu es necesario insertar la disposicin correspondiente del delito nacional aplicable), o que ayuda a cualquier persona a participar en ese (esos) delito(s) para eludir las consecuencias jurdicas de sus actos. Comentario: No todos los pases pueden tener en su legislacin nacional todas las formas anteriores de descripcin de las personas que pueden considerarse partcipes de un delito; no obstante, deberan tener equivalentes de todas las conductas arriba descriptas y en todos los casos deberan definir lo que se entiende por cada una de ellas. En algunos casos los pases pueden tener trminos sumamente amplios para describir a los partcipes y debera proporcionrseles la interpretacin ms amplia posible.
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C. Artculo V Competencia 1. Los delitos definidos en (aqu es necesario insertar la disposicin correspondiente de la ley nacional aplicable) sern investigados, sometidos a juicio, juzgados y sentenciados por un tribunal u otra autoridad competente cuando el delito se haya cometido en el territorio de esta ltima: a) Independientemente de que el delito sea cometido o no por uno de sus nacionales o por una persona que tenga residencia habitual en su territorio; o, b) Cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y no lo extradite a otro pas por motivo de la nacionalidad del presunto delincuente. D. Artculo VI Marcaje de armas de fuego Comentario: Algunos delitos relacionados con el marcaje de armas de fuego fueron preparados para la Legislacin Modelo sobre el Marcaje y Rastreo de Armas de Fuego aprobada por el Grupo de Expertos de la CIFTA en octubre de 2006, y mencionada con satisfaccin en la Resolucin AG/RES 2341 (XXXVII O/07) de la Asamblea General de la OEA del 5 de junio de 2007. En el texto siguiente que se propone, se reproducen las disposiciones sobre delito de esa Legislacin Modelo con los cambios necesarios para modificar el texto aqu contenido como si se propusiera para la legislacin interna. La mayora de las jurisdicciones del Hemisferio clasifican a los delitos en dos amplias categoras. En el caso de los pases de Common Law en general a los delitos menores se les da el nombre de faltas o summary offenses (delitos juzgados sin participacin de un jurado), y a los restantes se les denomina felonies (delitos graves) o indictable offenses (delitos susceptibles de dar lugar a acusacin o procesamiento). Anlogamente, en las jurisdicciones de derecho civil se distingue entre faltas o contravenciones por una parte y delitos penales, que son delitos ms graves, por otra. En trminos generales, los delitos previstos en esta Legislacin Modelo, dado el objeto sobre el que recaen, deberan ser del tipo ms grave. Slo en relacin con determinados asuntos especficamente identificados se debera presentar el delito como de menor gravedad. La principal razn por la cual se hace la distincin entre delitos graves y delitos menores en esta Legislacin Modelo consiste en que muchas disposiciones se han separado unas de otras, en lugar de presentarse como clusulas de la misma disposicin. Diferentes pases pueden tratar a ciertos tipos de actos delictivos como graves o menos graves que otros (aunque se espera que los Estados Partes se esfuercen para lograr la mayor homogeneidad posible entre ellos en el extremo de conductas de mayor gravedad de la escala); adems se plantea la cuestin
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de que aun dentro de las dos amplias categoras de delitos, las Legislaturas y tribunales de diferentes Estados Partes pueden sancionar o desean sancionar diferentes delitos con diversos niveles de gravedad. Delitos relacionados con marcaje 1. Comete delito toda persona que elimina, altera, borra o tacha el marcaje de un arma de fuego. 2. Comete delito toda persona que fabrica un arma de fuego y no la marca de acuerdo con lo dispuesto en el artculo ___ de esta ley (o, si corresponde, otra ley aqu es necesario insertar la disposicin correspondiente de la ley nacional aplicable). 3. Comete delito toda persona que importa un arma de fuego que no cuenta con el marcaje sugerido conforme a esta ley (o, si corresponde, otra ley aqu es necesario insertar la disposicin correspondiente de la ley nacional aplicable). 4. Comete delito toda persona que no marca y/o no registra un arma de fuego incautada, confiscada o decomisada que no sea destinada a su destruccin, pero retenida para uso oficial conforme a (aqu es necesario insertar la disposicin correspondiente de la ley nacional aplicable). Comentario: Pueden existir circunstancias en que la omisin de cumplimiento de esta disposicin pueda dar lugar a una pena menor, como una sancin administrativa. 5. Comete delito toda persona que fabrica o importa armaduras (armazones) o correderas c. errojos) sin observar los requisitos pertinentes de (aqu es necesario insertar la disposicin correspondiente de la ley nacional aplicable). Comentario: Cuando un Estado Parte exige el marcaje de componentes adicionales de armas de fuego, debe tambin constituir un delito la importacin o fabricacin de componentes desprovistos de esas marcas. 6. A menos que lo autorice (aqu es necesario insertar el nombre de la autoridad estatal competente), comete delito toda persona que comercializa, transfiere o posee armas de fuego sin el marcaje correspondiente estipulado por el artculo ___ de esta ley (o, si corresponde, otra ley aqu es necesario insertar la disposicin correspondiente de la ley nacional aplicable). E.Artculo VII Confiscacin o decomiso Comentario: Cuando en virtud de una investigacin criminal o de acuerdo con otro mecanismo legal, se han recuperado armas de fuego y otros materiales relacionados, municio-
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nes y explosivos de los que se sospeche que han sido fabricados o traficados ilcitamente, es obligatorio aplicar medidas relacionadas con la confiscacin y preservacin de esos productos por las autoridades competentes para que se usen como pruebas en juicio y para su decomiso definitivo y posible destruccin. El Artculo VII 2. de la CIFTA dispone tambin en que esos productos, una vez incautados, confiscados o decomisados, no deben caer en manos de particulares o del comercio por la va de subasta, venta u otros medios. En esencia, esta disposicin de la CIFTA deja abierta slo dos posibilidades: su utilizacin por organismos del Estado o su destruccin. Confiscacin y decomiso 1. De acuerdo con la ley, (aqu la legislacin nacional debera citar la(s) disposicin(es) apropiada(s)) el tribunal (u otra autoridad competente prevista conforme a la legislacin nacional) dictar en cualquier momento, sin necesidad de notificacin o audiencia previa, una orden de congelacin o incautacin, o cualquier otra medida preventiva o provisional destinada a preservar la disponibilidad de armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones o explosivos de los que se sospeche que han sido fabricados o traficados en forma ilcita, para su eventual decomiso. 2. En los casos en que una persona ha sido declarada culpable de un delito conforme a (aqu el pas debera insertar las disposiciones de la norma nacional aplicable referente a armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos, como el Cdigo Penal u otra ley), el tribunal deber ordenar que los bienes, productos o instrumentos vinculados con ese delito se decomisen y se les d el destino final conforme a la ley. 3. Cuando, como resultado de cualquier acto u omisin de la persona declarada culpable, cualesquiera armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos descritos en el prrafo anterior por alguna razn no puedan ser decomisados, el tribunal deber ordenar el decomiso de cualesquiera otros bienes de las personas declaradas culpables, por un valor equivalente, u ordenar que la persona en cuestin pague una multa por ese importe conforme a la ley. Terceros de buena fe Comentario: Con respecto a un rgimen de confiscacin y decomiso, es necesario que los Estados Partes prevean tambin los derechos de terceros de buena fe, para que en caso de que el trfico surja de un hurto de un negocio legtimo, como un fabricante de armas de fuego o una fbrica de municiones o sustancias qumicas, por ejemplo, sea preceptivo realizar una notificacin apropiada de la incautacin efectuada, para que todos aquellos que invoquen un inters jurdico legtimo en las armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos, segn corresponda, puedan comparecer a probar su derecho. En forma genrica, esa disposicin podra tener el texto siguiente: 4. El tribunal (u otra autoridad competente, si fuere del caso) podr devolver la propie-
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dad al reclamante cuando ste haya demostrado en forma que dicha autoridad considere satisfactoria que: a) El reclamante tiene un inters jurdico legtimo en los bienes; o b) No puede imputarse al reclamante participacin, colusin o vinculacin con respecto al trfico ilcito u otros delitos graves que sean objeto de los procedimientos; o c) El reclamante no conoca ni ignoraba culpablemente el uso ilegal de los bienes o, si tena conocimiento de ello, no consinti libremente su uso ilegal; o d) El reclamante no adquiri ningn derecho en los bienes de una persona procesada en ninguna circunstancia que d lugar a la inferencia razonable de que se trasmiti algn derecho para evitar el eventual decomiso ulterior del bien; o e) El reclamante hizo todo lo que razonablemente poda esperarse para impedir el uso ilegal del bien. Destino definitivo dado a las armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos decomisadas, recuperadas o entregadas voluntariamente 5. En todos los casos en que las armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos que hayan sido decomisadas, recuperadas o entregadas voluntariamente deseen ser re-utilizados por las autoridades pblicas, el tribunal (u otra autoridad competente), conforme a (insertar aqu la disposicin legal aplicable) podr ordenar su retencin para uso oficial. Todas las armas de fuego decomisadas, recuperadas o entregadas voluntariamente que sern retenidas para uso oficial sern marcadas de acuerdo a la ley. Comentario: Si es necesario pueden emplearse en la legislacin nacional las siguientes definiciones para describir los actos de confiscacin y decomiso arriba descriptos: Decomiso significa la privacin permanente de propiedad por orden de un tribunal de justicia u otra autoridad competente. Congelacin o incautacin significa la prohibicin temporal de transferir, convertir, disponer o trasladar bienes, o asumir la custodia temporal o el control de ellos, en virtud de una orden dictada por un tribunal u otra autoridad competente.] F. Artculo IX Autorizaciones o licencias de exportacin, importacin y trnsito La CIFTA no tipifica per se ningn delito referente a exportacin o importacin, sino que establece un rgimen de autorizacin o licencias que debe ser cumplido por los pases
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para que los pases exportadores no autoricen el despacho aduanero de embarques de armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos antes de la importacin y, segn corresponda, para que los pases de trnsito hayan expedido las licencias y autorizaciones necesarias para que los bienes ingresen en su territorio. Para que el rgimen funcione adecuadamente, entre otras cosas debern preverse consecuencias penales para quienes pretendan desnaturalizar el sistema. Documentacin Fraudulenta 1. Comete delito todo funcionario o empleado competente de un organismo gubernamental que emite o utiliza fraudulentamente un permiso, licencia o autorizacin para la importacin, exportacin o trnsito de armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos. 2. Comete delito toda persona que emite o utiliza fraudulentamente o que falsifica un permiso, licencia o autorizacin para la importacin, exportacin o trnsito de armas de fuego y otros materiales relacionados, municiones y explosivos. G. Artculo XIX Extradicin Comentario: Cada uno de los Estados Partes deber tener sus propias normas sobre extradicin, establecidas en sus respectivas disposiciones constitucionales y legales en esa materia, por lo cual no es necesario repetirlas aqu. No obstante, corresponde recordar que en virtud de la CIFTA, los delitos a los que se hace referencia en el Artculo IV de la Convencin ( fabricacin ilcita y trfico ilcito) son los nicos que se han considerado extraditables en cualquier tratado de extradicin en vigor entre dos o ms de los Estados Partes, y los Estados Partes acceden a incluir esos delitos como extraditables en todo tratado de extradicin que dos o ms de ellos celebren en el futuro. Cuando la extradicin no est condicionada a la existencia de un tratado entre Estados Partes, en el marco de la CIFTA, los Estados Partes reconocen los delitos previstos en el Artculo IV de la Convencin como los extraditables entre ellos. En cada caso, la extradicin estar condicionada a las disposiciones de las leyes del Estado requerido o del tratado de extradicin, si corresponde, incluidas las causales por las que el Estado requerido puede denegar la extradicin. En el caso en que un Estado Parte deniegue la extradicin basndose exclusivamente en la nacionalidad de la persona cuya extradicin se pretende, el Estado requerido deber someter el asunto a procesamiento aplicando los criterios, leyes y procedimientos que sigue cuando el delito de que se trata ha sido cometido en su propio territorio, a menos que ambos Estados acuerden otra cosa en observancia de sus respectivas legislaciones internas.
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H. Penas Comentario: La propia CIFTA no se refiere al tema de las sanciones por determinados delitos, ni tampoco en esta legislacin modelo se consideran penas individuales per se, sino en forma general, debido a la diversidad de penas existentes en los diferentes pases. Podra prepararse otro estudio comparando las penas correspondientes a las diversas jurisdicciones. Entre tanto podra ser til que el Grupo de Expertos lleve a cabo un debate en que los pases identifiquen las penas aplicables para delitos relacionados con armas de fuego en sus respectivas jurisdicciones y consideren la cuestin de si son apropiadas en las circunstancias del caso. El Grupo de Expertos podra asimismo considerar conveniente examinar penas relativas a delitos que algunos de los pases an no hayan tipificado, en el contexto de los debates sobre este tema. Se recomienda que todos los delitos antes referidos que se describen en la legislacin modelo se consideren delitos ms graves, que conforme a la legislacin nacional den lugar a una pena de prisin por un trmino comprendido entre un mximo de diez aos y un mnimo de un ao.
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Methodology for the Development of Model Legislation

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